WIRM  (Wholesale  Investor  Management)  allows  users  to  maintain  the  register  of  Wholesale  

Investors  and  for  certain  wholesale  types  also  manage  certificates  associated  with  the  wholesale  

investor.  WIRM  supports  standard  CONNECT  Data  access  controls.    Users  will  only  be  able  to  view  

client  data  that  they  have  access  to,  based  on  their  user  set  up  in  CONNECT.  

Features  and  Benefits  

Key  features  and  benefits  of  WIRM  are:    

1.   Tag  Clients  –  Users  will  be  able  to  tag  clients  as  Wholesale  or  Retail.    If  they  are  wholesale  a  qualification  type  will  outline  how  they  have  qualified  as  wholesale.    This  information  will  be  visible  in  DART.    

2.   View  and  Maintain  Wholesale  Investor  Register  –  CONNECT  data  access  controls  ensure  that  the  user  can  only  view  the  clients  that  they  have  access  to.    

3.   View  and  maintain  certificates  associated  with  Wholesale  Investors  –  attaching  certificates  to  clients  and  uploading  certificates  into  CONNECT  Docs  for  review.    

4.   Certificate  Expiry  Management  –  generate  reports  and  alerts  for  certificates  which  have  expired  and  are  about  to  expire.    

5.   Wholesale  Investor  Reporting,  Mailing  Lists  and  Distribution  Lists.    

 

 

   

 

 

 

 

 

WIRM