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Buenas Prácticas en CumplimientoACC & AMCHAM en 3M

Tomás Thibaud

Julio 2015

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Conceptos Generales

FCPA – Foreign Corrupt Practices Act (Ley de Prácticas Anticorrupción) Es una ley Federal de los Estados Unidos aplicable a compañías americanas

y sus empleados. Prohíbe dar u ofrecer sobornos a funcionarios con el fin de obtener o

mantener un negocio.

UKBA – United Kingdom Bribery Act (Ley de prácticas Antisoborno) Incluye la prohibición de sobornos entre privados

Políticas internas de 3M Exigen transparencia tanto en los negocios públicos como privados.

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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act

Cláusula Anti-SobornoSe entiende por Soborno: Un “pago”, “oferta”, “promesa de pago” o “autorización de pago”

de: Dinero o cualquier otra cosa de valor A un funcionario público En forma directa o indirecta (distribuidores o terceros) Para obtener o retener un negocio o tener una ventaja inapropiada influenciando un acto o decisión.

Cosas de valor: Regalos; entretenimientos; vacaciones; ofertas de trabajo a familiar de funcionario; pago de viajes

Conceptos Generales

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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act

Qué se entiende por Oficial PúblicoEjemplos: Ministros o empleados de cualquier división del gobierno Médicos de hospitales públicos (part-time) Profesores de Universidades Públicas Empledos de empresas públicas o con participación estatal Partidos políticos y Candidatos. Legisladores; jueces Empleados de ONGs como Cruz Roja; ONU; Banco Mundial Etc. hay muchos más

Conceptos Generales

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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act

Quién se encuentra alcanzado por las FCPA ?Toda persona que actue en nombre de una firma de EE.UU sea cual fuere el país en

donde se encuentre operando.

Una Cía extranjera es responsable bajo las FCPA si:- Tiene casa matriz en USA;- Tiene operaciones en USA;- Utiliza el sistema bancario o de correos de USA; - Esta registrada en el mercado de capitales de USA;- Es representante de una firma alcanzada por FCPA.

Cooperación intergubernamental para combatir la corrupción. Tratados internacionales. Argentina ratificó en 02/07/1992 el MLAT (tratado de asistencia legal mutua)

Conceptos Generales

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Estadísticas para considerar:

En 2002 las multas por FCPA fueron de USD 2,7 millones. En 2010 de USD 1,8 billones El Departamento de Justicia de USA resolvió 6 casos de FCPA en 2002 y 71 en 2010 En el 2002 se publicaron 462 artículos referidos a FCPA en 2010, 4.518 8 de los 10 casos de FCPA con penalidades más altas fueron resueltos en 2010

Dadas estas estadísticas y el incremento de riesgos y costos por Ética y Corrupción (FCPA) se necesita conocer qué es lo que la compañía esta haciendo para manejar el riesgo.

• Hay que determinar el Nivel de Riesgo: Dependiendo del país en el que se venden los productos Dependiendo a quien se vende. Dependiendo si los productos se venden en forma directa o a través de 3ros.

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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act

Top Ten FCPA enforcement actions of all time: 1. Siemens (Germany): $800 million in 2008. 2. KBR / Halliburton (USA): $579 million in 2009. 3. BAE (UK): $400 million in 2010. 4. Total S.A. (France) $398 million in 2013. 5. Alcoa (U.S.) $384 million in 2014. 6. Snamprogetti Netherlands B.V. / ENI S.p.A (Holland/Italy): $365 million in 2010. 7. Technip S.A. (France): $338 million in 2010. 8. JGC Corporation (Japan) $218.8 million in 2011. 9. Daimler AG (Germany): $185 million in 2010. 10. Weatherford International (Switzerland): $152.6 million in 2013.

Conceptos Generales

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FCPA – Foreign Corrupt Practices Act

Casos concretos y cercanos 2000: IBM (caso Banco Nación)

2008: Siemens. Sobornos a oficiales de gobierno

2011: Ball Corporation - sobornos a empleados del gobierno argentino Y Tenaris por sobornos a oficiales de gobierno de Uzbekistan

2012: Biomet - Sobornos a médicos de hospitales públicos en ArgentinaMulta: 17 MM USD

2013: Ralph Lauren Corporation - Sobornos a empleados de la Aduana Argentina

Conceptos Generales

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Contexto: Algunos estudios

Ethisphere en su lista anual de las compañías más éticas del mundo demuestra una vez más desde 2007 que las empresas más integras son simultáneamente las que mejor performance financiera tienen.

También parecen ser las compañías con mayor capacidad de crecimiento hacia el futuro y se destacan por haber llevado adelante iniciativas que las diferencian de la competencia.

Un estudio realizado por profesores de universidades de Hong Kong y Cambridge llega a la conclusión de que las empresas que ganan contratos a través de sobornos obtienen por lo general resultados financieros inferiores de los que hubieran obtenido de no mediar pagos ilegales.

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Estrategia de Compliance para el crecimiento

Para crecer hay que asumir riesgos. El crecimiento implica algo nuevo. Los líderes y sus equipos deben planear y liderar todo tipo de riesgo y negocio Los riesgos de Compliance exceden los riesgos tradicionales (ej: financieros) Desarrollar un Plan para manejar o mitigar los riesgos de Compliance Comunicar el Plan: Al equipo y al Management No hay ningún negocio que sea más importante que nuestros valores y reputación. Cuando se nos presenta un negocio contrario a nuestros valores lo desechamos.

Consecuencias muy graves Creemos que las compañías que respetan y persiguen los negocios transparentes

son las que prosperaran por sobre las que no cumplan. Nuestro nombre, prestigio y las ventajas que la calidad de nuestros productos otorgan

es lo que debe primar a la hora de hacer negocios.

Compliance es una ventaja competitiva al momento de hacer negocios© 3M 2011 All Rights Reserved.

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Realizamos analisis y manejo del riesgo Tono jerárquico “Tone at the Top” & Enseñar con el ejemplo “Walk

the Talk” Comité de Compliance Estructura organizacional Políticas, procedimientos y controles. Revisión de ellos. Auditorías internas y evaluaciones de riesgo proactivas Entrenamientos periódicos Investigación de todas las denuncias y plan de acción Integrity Assessment a todos los socios comerciales. Documentar los esfuerzos y la concientización en el cumplimiento de

las políticas y FCPA

Un programa de Compliance íntegro y efectivo

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Valores 3M

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Comité Compliance

Legal Operaciones

FCPA

UK Bribery Act

Risk Assesments

Financial Assurance

Policies

Procedures

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Comité de Compliance

VisiónLa única forma de hacer negocios es la correcta

MisiónDar soporte a la organización para contribuir a que los negocios se hagan de acuerdo a los valores, las políticas de 3M y leyes, buscando ser el Best Practice en LATAM.

Legales, Compliance y el Comité son asesores y podrán ayudar en la búsqueda de la mejor forma de hacer negocios pero es responsabilidad de todos actuar de

acuerdo a los valores de 3M.

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Conflictos de Interés

- Es más común de lo que parece. - A veces estamos en situación de conflicto de interes sin darnos cuenta.- El conflicto de interes esta presente en casi todas las decisiones humanas: - Inevitables:

- El interes del empleado por mejor sueldo vs el del empresario por pagarle menos

- El interes del médico por salir en horario del trabajo vs el interes del paciente que llega lastimado a ultimo momento

- Evitables: - interes que interfiere cuando hay una norma legal, convencional o por

politica interna, de actuar de acuerdo con el interes de otra parte.- Se debe evitar no solo el conflicto de interes sino también su apariencia.- Es responsabilidad no solo del empleado o profesional sino que las

instituciones deben asumir su responsabilidad en la identificación y resolución de esas situaciones.

- El conflicto no es bueno ni malo en sí mismo. Pero su presencia puede interferir en la objetividad e independencia de la persona.

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Conflictos de Interés

- Evite situaciones en las que sus intereses personales podrían influenciar inadecuadamente o “parecer” que influencian su criterio.

- Debe denunciar todas sus actividades externas, intereses financieros, o relaciones que pudieran plantear un conflicto de interes real, potencial o aparente, al Supervisor, Gerente o RRHH.

- Los empleados que tengan familiares, amigos u otras relaciones personales con funcionarios de gobierno deben considerar si tales relaciones generan conflicto de interes respecto su relación laboral. En tal caso debe informarse al jefe o a RRHH

- Obtener aprobación antes de aceptar un puesto como ejecutivo o director de una empresa externa

- Notifique a la gerencia antes de ejercer funciones en el directorio de una organización caritativa, educativa o sin fines de lucro.

- Evite mezclar las relaciones personales con las actividades comerciales como por ejemplo contratar a un familiar como empleado o proveedor, o cliente (relación directa de control)

- No acepte obsequios, comidas ni actividades de entretenimiento que pudieran parecer que afectan su objetividad y criterio.

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Conflictos de Interés: Ejemplos

Experiencia- Regalos. Ej corbata Hermes. Proactivo y ejemplificativo a terceros. Politica

regalos- Distribuidora de un familiar. Consecuencias- Universidad y Asociación. Transparencia

- Medidas para mitigar riesgos- Contrataciones de profesionales. Necesidad. Carta al superior. Transparencia- Invitación viajes técnicos. Clientes. KOL. Carta superior. Agenda completa. No

entretenimiento. No familiar. No escala divertimento.- Contratacion de familiar idoneo. Informar. No intervenir en el proceso.

- Ejemplos- pago de premios, viajes o comisiones por aplicación de productos de

determinada marca.

Muchas veces se puede mitigar el riesgo informándolo y solicitando que los superiores o la dirección tomen una determinación. Pero muchas otras es recomendable eliminarlo completamente. Dependerá del riesgo que la institución o empresa decida aceptar o de sus propias politicas.

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Muchas GraciasTomás Thibaud

Director de Asuntos Legales de 3M Argentina y Uruguay

Se graduó de abogado en la Universidad de Buenos Aires. Ingresó en el departamento de legales de 3M

Argentina S.A. como pasante en el año 2005.

Es responsable de Legales, Ética y Compliance, y Relaciones con Gobierno, en el directorio de 3M

Argentina y Uruguay.

Fue Expositor en el Primer Congreso Latinoamericano de Compliance entre otras conferencias

Egresado del Pre-Master de la Universidad Austral. Cursando actualmente el Master de la misma

Universidad en Derecho de la Empresa

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