ИТОГИ, ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ...

ŀВестник Воронежского института МВД России 3 / 2010

1

А.В. Симоненко, доктор юридических наук,

начальник Воронежского института

МВД России, генерал-майор милиции

ИТОГИ, ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ

Прошедший учебный год был насыщен

значимыми событиями и занял достойное ме-

сто в истории института. Во-первых, это был

год тридцатилетия вуза. Празднование юбилея

продемонстрировало его авторитет в системе

образовательных учреждений Министерства и

вузовском сообществе региона, ярко отразило

связь поколений сотрудников, выпускников,

создававших и развивавших учебно-материаль-

ную базу института, его образовательную сре-

ду, культурные ценности и традиции — всё то,

что мы сегодня вкладываем в понятие «Воро-

нежский институт МВД России».

Во-вторых, это был год работы в условиях

реформирования МВД, что нашло отражение в

структуре и содержании учебно-воспитатель-

ного процесса.

Президент России Д.А. Медведев ориенти-

рует нас на воспитание специалиста новой

формации, профессионально-компетентного

сотрудника, обладающего высоким уровнем

знаний и навыков, комплексом личностных

качеств, которые позволят ему занять достой-

ное место в обществе, завоевать доверие граж-

дан и пользоваться у них авторитетом.

Министр внутренних дел генерал армии

Р.Г. Нургалиев, обращаясь к кадровому резер-

ву МВД, проходящему подготовку в Академии

управления МВД России, отметил, что «орга-

нам внутренних дел нужны настоящие профес-

сионалы, принявшие осознанное, искреннее

решение беззаветно служить обществу и до

конца стоять на защите прав и свобод граж-

дан». «Случайные люди нам не нужны», —

подчеркнул он.

В своей работе мы сосредоточили усилия

на создании, прежде всего, здорового мораль-

но-психологического климата в коллективе,

формировании у сотрудников и курсантов

профессиональной культуры и компетентно-

сти, нравственности и морали, патриотизма и

других личностных качеств, призванных обес-

печить успех профессиональной деятельности

сотрудника органов внутренних дел новой

формации, сотрудника, способного эффектив-

но выполнить сложные правоохранительные

задачи и пользоваться у граждан уважением и

авторитетом. Мы неоднократно убеждались в

том, что чем выше уровень организованности и

дисциплины в подразделениях и в целом в ин-

ституте, чем выше ответственность педагогов

и обучаемых за конечный результат работы,

чем выше уровень ценностных ориентиров,

тем больше успех нашей профессиональной

деятельности.

В связи с этим уместно привести некото-

рые результаты изучения нравственно-

психологического климата в курсантских кол-

лективах, анкетирования курсантов и слушате-

лей по вопросам их взаимоотношений с сослу-

живцами, с руководством курсов и профессор-

ско-преподавательским составом.

Полученные данные свидетельствуют о

том, что от младших курсов к старшим снижа-

ется оценка курсантами уровня профессио-

нальной компетентности профессорско-пре-

подавательского состава института: на радио-

техническом факультете 67% первокурсников

оценивает уровень профессиональной подго-

товленности ППС как высокий и только 50%

Вестник Воронежского института МВД России 3 / 2010

2

пятикурсников разделяют это мнение. Анало-

гичная тенденция имеет место и на юридиче-

ском факультете (76% — 1 курс, 61% — 5

курс). В то же время как «очень хорошие»

оценили свои отношения с преподавателями

57% первокурсников радиотехнического фа-

культета и 49% — юридического, а к 5 курсу

этот показатель возрастает до 68% и 70% соот-

ветственно. Это, наверное, естественный про-

цесс. Приобретая знания, профессиональную

культуру, воспитанность, жизненный опыт,

курсанты завоевывают определенный автори-

тет у преподавателей, заслуживают отношение

к себе как к младшим офицерам (5 курс) или

будущим младшим офицерам (4 курс). При-

знание заслуг старшекурсников, их потенциала

характерно для преподавателей выпускающих

кафедр, наиболее близко и предметно общаю-

щихся с будущими выпускниками.

Не более 1% курсантов оценивают свои

отношения с преподавателями как плохие. Но

вызывает большую тревогу факт снижения от

курса к курсу авторитета преподавателей в

глазах обучаемых. На этот вопрос, наверное,

нет однозначного ответа. Среди возможных

объяснений столь неприятной картины наибо-

лее достоверными представляются следующие

два. Первое — побывав на практике, курсанты

и слушатели обнаружили, что те знания и уме-

ния, которые им преподают, не всегда акту-

альны для их будущей служебной деятельно-

сти. Второе — профессиональный уровень не-

которых преподавателей профильных кафедр

не соответствует современным требованиям

образовательного процесса. В связи с этим еще

раз необходимо акцентировать внимание на ка-

честве кадрового обеспечения учебно-воспита-

тельного процесса на профильных кафедрах.

Преподаватель, который ведет спецкурс,

должен быть, прежде всего, профессионалом,

практиком, специалистом в своем деле. Он

обязательно должен быть и педагогом, и вос-

питателем, и ученым. А у нас по-прежнему

есть претензии к преподавателям, которые от-

сутствие или недостаток опыта практической

работы не стремятся восполнить качественной

подготовкой к занятиям. Прошедший год почти

не изменил к лучшему ситуацию на кафедрах

телекоммуникационных систем, информацион-

ной безопасности, криминалистики и других.

От 72% до 90% курсантов и слушателей на

вопрос: «Что способствует успешной сдаче за-

четов и экзаменов?» — выбрали ответ: «Каче-

ство подготовки и уровень знаний». Казалось

бы, обнадеживающий результат — подавляю-

щее большинство считает, что качественная

подготовка — залог успешной успеваемости.

Но можно и по-другому оценить итоги анкети-

рования: примерно каждый четвертый курсант

1 и 4 курсов юридического факультета, 2 и 3

курсов радиотехнического факультета, выпу-

скники радиотехнического факультета счита-

ют, что учеба — не главное условие получения

высокой оценки. А что тогда? Если взять 3

курс радиотехнического факультета, где наи-

больший процент (28%) курсантов считает, что

для хорошей успеваемости не нужно проявлять

усердие в учебе, то отношения с преподавате-

лями там самые неблагополучные. Но резуль-

таты учебы — далеко не худшие на факульте-

те. Пора, наверное, присмотреться к курсу и

его руководству, к тому, какими методами

достигаются положительные результаты.

На этом же курсе курсовые офицеры в гла-

зах курсантов обладают самым низким уров-

нем авторитета, здесь самый высокий показа-

тель конфликтности с руководством курса,

больше всего жалоб на несправедливое рас-

пределение среди курсантов работы и нагру-

зок, самые низкие оценки отношений с одно-

курсниками и морально-психологического

климата на курсе в целом. Аналогичная карти-

на по результатам опроса выявлена и на 4 кур-

се юридического факультета.

Но при этом нельзя не отметить, что и 3

курс радиотехнического факультета, и 4 курс

юридического факультета успешно сдали лет-

нюю экзаменационную сессию и на своих фа-

культетах занимают лидирующие позиции по

показателям успеваемости.

Результаты анкетирования курсантов, про-

веденного сотрудниками отдела воспитатель-

ной работы среди 1048 курсантов, должны

быть в ближайшее время рассмотрены и обсу-

ждены на заседаниях учебно-воспитательных

советов факультетов и курсов, совещаниях с

кураторами учебных взводов и курсовыми

офицерами. Нам необходимо провести доско-

нальный анализ имеющихся результатов и на-

метить эффективные меры и пути искоренения

негативных явлений.

Большая работа проведена в прошлом

учебном году по совершенствованию всех на-

правлений учебно-воспитательного процесса,

оптимизации учебных планов и программ,

учебно-методическому и научному обеспече-

нию преподавания учебных дисциплин.

В целях удовлетворения растущих потреб-

ностей подразделений ОВД в специалистах по

эксплуатации ЕИТКС, специализированных


3

программно-аппаратных комплексов и автома-

тизированных информационных систем инсти-

тут выступил с инициативой подготовки и по-

вышения квалификации таких категорий спе-

циалистов. В соответствии с решением колле-

гии Министерства нами получена лицензия на

ведение образовательной деятельности по но-

вой специальности 230102.65 — «Автоматизи-

рованные системы обработки информации и

управления» и осуществлен набор на обучение

по данной специальности. Мы приступили к

реализации учебных программ подготовки

столь необходимых для информационных цен-

тров МВД, ГУВД, УВД по субъектам федера-

ции специалистов. Уже сейчас можно сказать,

что это — знаковое событие в биографии вуза,

которое определяет приоритеты его развития

на ближайшие годы. Это не просто новая спе-

циальность, а новое укрупненное направление

подготовки специалистов, впервые реализуе-

мое в системе профессиональной подготовки

кадров МВД России. Да и в Воронеже только в

одном вузе ведется подготовка специалистов

по данному направлению. Важно не упустить

момент — наладить взаимосвязи с заказчиками

на подготовку специалистов, прежде всего,

ГИАЦ МВД России и ИЦ ГУВД по Воронеж-

ской области, заложить основы будущей спе-

циализированной кафедры, включая матери-

ально-техническое, информационное и мето-

дическое обеспечение, подбор и повышение

квалификации профессорско-преподаватель-

ского состава.

В связи с этим нельзя не вспомнить исто-

рию развития связных специальностей в нашем

институте. Главный заказчик — Департамент

тыла МВД России в лице двух мощнейших

управлений — испытывает постоянно расту-

щие потребности в специалистах по эксплуа-

тации и организации связи, в том числе раз-

вертыванию, настройке и применению аппара-

туры ЕИТКС. При этом руководство управле-

ний и отделов имеет неполное представление о

возможностях института по подготовке спе-

циалистов связи и, наверное, более главном в

складывающейся кадровой ситуации в МВД,

— желании таких специалистов готовить.

Наше взаимодействие с заказчиками на

подготовку специалистов связи ограничено в

основном ГУВД по Воронежской области, и то

с неоднозначной оценкой. В итоге в концепции

развития подвижной радиосвязи в Министер-

стве, подготовленной специалистами Управле-

ния информационно-телекоммуникационных

технологий и связи Департамента тыла МВД

России, говорится, что в системе МВД нет ву-

зов, которые могли бы готовить специалистов

по радиосвязи. И это примерно через год после

того, как наш институт отказался от лицензии

на ведение образовательной деятельности по

специальности «Средства связи с подвижными

объектами», так как в течение почти десяти лет

не мог определиться с ее комплектованием.

Долгое время подготовка специалистов

связи велась двумя кафедрами — «Техниче-

ских систем безопасности и связи» и «Теле-

коммуникационных систем», и обе считались

выпускающими, что приводило к рассредото-

чению научно-педагогического потенциала,

материально-технических средств. За время

подготовки специалистов по двум связным

специальностям, а это более чем 10 лет, не бы-

ло подготовлено ни одной кандидатской дис-

сертации по соответствующей научной специ-

альности, не сформировано научного направ-

ления, хотя НИР по связной тематике время от

времени выполнялись. Ни одна из этих кафедр

не взяла на себя ответственность и инициативу

взаимодействовать с заказчиками по подготов-

ке специалистов, сотрудничать с ГУ НПО

«Специальная техника и связь», руководители

которого проявляют интерес к институту с

точки зрения наших возможностей по прове-

дению натурных испытаний связной аппарату-

ры, теоретической базы совместных научных

исследований, диссертационного совета. Сей-

час мы принимаем меры организационного

характера по объединению специальных дис-

циплин на одной кафедре — «Телекоммуника-

ционных систем».

Сделаны первые шаги по научно-

методическому взаимодействию с Калужским

филиалом научно-производственного объеди-

нения «Специальная техника и связь». Ведется

работа по открытию на базе института локаль-

ной академии мирового производителя сетево-

го оборудования Cisco Systems, повышению

квалификации преподавателей на кафедрах

Московского технического университета связи

и информатики. Однако пора и кафедре актив-

но включаться в этот процесс, а не ждать ука-

заний и толчков сверху. Тем более, что потен-

циал у кафедры весьма приличный. Об этом

говорят и выполненный грант Министерства

на сумму 720 тысяч рублей, и многократные

победы во всероссийских и ведомственных

конкурсах научных работ учащихся.

Долгое время сходные проблемы были и в

подготовке специалистов по защите информа-

ции. Не до конца решены они и сейчас, но тен-


4

денции к лучшему наметились и реализуются.

Прежде всего, необходимо отметить плодо-

творное сотрудничество со Спецбюро МВД

России в вопросах повышения квалификации

специалистов по защите конфиденциальной

информации и применению электронной циф-

ровой подписи. В течение года было получено

оборудование, техническая документация. Два

преподавателя кафедры информационной

безопасности повысили квалификацию на ака-

демических курсах. Теперь всё готово для

приема слушателей курсов повышения квали-

фикации по соответствующей должностной

категории в соответствии с «Концепцией раз-

вития системы криптографической защиты

информации в ОВД РФ до 2013 г.», утвер-

жденной приказом Министра от 02.08.2010 г.

561.

Активно включилась кафедра информаци-

онной безопасности и в инициированную НПО

«Специальная техника и связь» научно-

исследовательскую работу по написанию

учебного пособия и разработке учебного курса

по применению аппаратуры ГЛОНАСС в дея-

тельности ОВД. Следует отметить и кафедру

технических систем безопасности и связи. Ка-

федра не только приняла самое активное уча-

стие в решении данной актуальной для ОВД

научно-методической проблемы, но и возгла-

вила НИР по разработке комплексных решений

организации физической охраны судов с ядер-

ными энергетическими установками, выпол-

няемую по заказу ДГЗИ МВД России.

Приведенные примеры говорят о том, что в

процессе реформирования Министерства, оп-

тимизации и модернизации структуры и шта-

тов МВД мы обязаны ежедневно доказывать

свою состоятельность, демонстрировать свою

востребованность в системе подготовки кад-

ров, проявлять инициативу и эффективно вы-

полнять заказные НИР, особенно крупные, в

интересах департаментов и управлений Мини-

стерства. Выполнение таких НИР способствует

росту авторитета нашего института на самом

высоком уровне.

Особо хочу остановиться на повышении

квалификации специалистов ОВД. В этом году

запланировано обучение 1120 слушателей 18

должностных категорий, не считая повышения

квалификации инженеров территориальных

подразделений ФГУП «Охрана», осуществляе-

мых на договорной основе. Если всего не-

сколько лет назад курсы повышения квалифи-

кации ассоциировались только с одной кафед-

рой организации деятельности подразделений

вневедомственной охраны, то сейчас, только

профильных кафедр, возглавляющих и органи-

зующих работу по повышению квалификации

— пять. Согласно концепции совершенствова-

ния профессиональной подготовки кадров в

системе МВД России, такая форма, как повы-

шение квалификации, будет в ближайшее вре-

мя расширяться, и мы должны быть готовы,

прежде всего, к увеличению количества долж-

ностных категорий, организации единовремен-

ного, «разового» повышения квалификации

специалистов узкого профиля. На сегодняшний

день разработано 18 профилей дистанционного

обучения в системе STELLUS. Три из них до-

ведены до уровня автономного дистанционно-

го курса, еще два находятся в стадии заверше-

ния. Большинство разработанных профилей

внедрены в учебный процесс, причем исполь-

зуются не только тесты, но и лекции, и инте-

рактивные учебники, и материалы для прове-

дения практических занятий. Это уникальный

методический опыт, которым не обладает ни

один вуз МВД России. ЦОКР МВД России

прорабатывает вопрос о проведении на базе

нашего института первого полностью дистан-

ционного курса повышения квалификации.

Если это состоится, а мы уже готовы предста-

вить несколько таких курсов на выбор, то наше

лидерство в разработке методического обеспе-

чения СДОТ получит реальное подтверждение.

Особенность нашего вуза в системе обра-

зовательных учреждений Министерства — ве-

дение образовательной деятельности по 6 спе-

циальностям по очной форме и 3 по заочной.

Мы монополисты в области подготовки техни-

ческих специалистов — это, безусловно, один

из факторов выживания в условиях реоргани-

зации вузов МВД. Но это и наше уязвимое ме-

сто, поскольку подготовка по дисциплинам

специализации и выполнение выпускных ква-

лификационных работ сосредоточены на про-

фильных, так называемых выпускающих ка-

федрах. Поэтому возможное сокращение набо-

ра на специальность ведет к сокращению через

три-четыре года штатов профильных кафедр, а

отсутствие набора, как это произошло в ны-

нешнем году по специальностям «Информаци-

онная безопасность телекоммуникационных

систем» и «Правоохранительная деятельность»

в перспективе ставит вопрос о существовании

соответствующих кафедр. Понятно, что, учи-

тывая сформировавшуюся систему подготовки

специалистов, сложившиеся научно-педагоги-

ческие коллективы, направления научных ис-

следований, мы предпринимаем максимум


5

усилий для того, чтобы сохранить профильные

кафедры. Теперь, в условиях сокращения чис-

ленности переменного состава вузов МВД Рос-

сии примерно на 30% до 2012 г. мы должны

бороться за набор по каждой специальности, а

это очень непросто. И главный аргумент в этой

борьбе — высокое качество подготовки спе-

циалистов нашим институтом, привитие им в

процессе учебы высоких морально-нравст-

венных и деловых качеств, профессиональной

компетентности, формирование устойчивой

мотивации к службе в милиции (полиции), го-

товности с первых дней работы в подразделе-

ниях ОВД качественно выполнять служебные

задачи.

Развивая достигнутое в области совершен-

ствования практической составляющей обуче-

ния, мы увеличили и по объему часов, и по

количеству сотрудников привлечение специа-

листов-практиков к учебному процессу. Со-

трудники ГУВД руководят и активно участву-

ют в работе предметных экзаменационных ко-

миссий Государственной аттестации выпуск-

ников, проводят много практических занятий,

в том числе выездных, участвуют в комплекс-

ных оперативно-тактических учениях в качест-

ве консультантов и судей-посредников, руко-

водят учебными практиками. Однако по-

прежнему мы недостаточно привлекаем спе-

циалистов ГУВД к руководству дипломными

работами как по юридическим, так и по техни-

ческим специальностям.

Следует отметить возросший уровень тре-

бований и принципиальности кафедр во время

сдачи государственных экзаменов, что отрази-

лось, в том числе, и в неудовлетворительных

оценках, полученных слушателями факультета

заочного обучения и юридического факульте-

та. Однако вновь, как и в прошлом году, были

некачественно отработаны экзаменационные

материалы комплексного экзамена по специ-

альности «Защищенные системы связи», кото-

рые готовила кафедра телекоммуникационных

систем.

Более успешно, чем в 2008/2009 учебном

году, на соревнованиях различного уровня вы-

ступили наши команды. Курсанты института

заняли пятое место (из 22) в оперативно-

тактических учениях вузов МВД, проведенных

на базе Тюменского юридического института.

Однако неоправданно еще велик процент кур-

сантов, неудовлетворительно подготовленных

по физической и огневой подготовке, остаю-

щихся во время каникул на повторную и далее

комиссионную пересдачи. По итогам прошед-

шей сессии более 170 курсантов не сдали с

первого раза зачеты по огневой, физической и

профессионально-прикладной подготовке. Это

говорит о крайне слабом использовании наших

спортивных объектов, тренажеров, электрон-

ных тиров во время самоподготовки.

Самоподготовка по-прежнему является до

конца нерешенным вопросом. Руководители

факультетов и курсов, кураторы, кафедры —

все мы обязаны направить данную проблему в

конструктивное русло. У нас достаточное ко-

личество учебных аудиторий. В соответствии с

графиком консультаций (при необходимости и

вне графика) кафедры готовы заниматься с

курсантами. Общая и специальная библиотеки

имеют достаточный фонд литературы и рабо-

тают нормально, курсантам предоставлена

возможность пользования в полной мере со-

временными информационными ресурсами, мы

обеспечены новыми компьютерами и оргтех-

никой, в любой точке института можно поль-

зоваться бесплатным интернетом и т.д. Но про-

верки постоянно выявляют значительную часть

курсантов, не занимающихся в установленное

распорядком дня время самоподготовкой.

Говоря о наших достижениях в прошлом

учебном году, мы вынуждены делать оговорки

по поводу недоработок или упущенных воз-

можностей.

В прошедшем учебном году по всем фор-

мам обучения институт выпустил 700 специа-

листов: радиотехнический факультет — 205,

юридический — 146, ФЗО — 211, специальный

факультет — 138. По всем техническим специ-

альностям выпуск составил 281 человек, по

юридическим — 419. 95 выпускникам были

вручены дипломы с отличием, 9 из них — 6

выпускников юридического факультета и 3

выпускника радиотехнического факультета

удостоились золотых медалей Министерства

«За отличное окончание вуза».

Однако при этом нельзя не отметить, что за

прошедший учебный год было отчислено 53

курсанта и слушателя очной формы: радиотех-

нический факультет — 32, юридический фа-

культет — 21. Слушателей-заочников отчисле-

но 52. Это более, чем повод задуматься. Да, не

все отчисления связаны с учебой. Но учеба —

это только часть образования, наряду с воспи-

танием, культурным и научным развитием

личности. Поэтому за отчислением курсанта

стоит, как правило, комплекс проблем, исто-

ками которых являются отсутствие мотивации

к учебе и службе в милиции, неспособность

позитивно реализовать себя в коллективе, впи-


6

саться в систему взаимоотношений во взводе и

на курсе.

42 курсанта отчислены «по собственному

желанию», по различного рода семейным об-

стоятельствам, проблемам личного характера.

Многие из них приняли решения под воздейст-

вием СМИ и общественного мнения, направ-

ленного в последнее время на падение прести-

жа службы в милиции, поняли, что ошиблись в

выборе профессии. 5 курсантов отчислены за

невыполнение учебного плана, 6 — «за совер-

шение проступка, порочащего честь и досто-

инство сотрудника милиции». Принимая ре-

шения по фактам грубых нарушений дисцип-

лины курсантами, мы руководствуемся указа-

ниями Президента России Д.А. Медведева,

который в своем послании Федеральному соб-

ранию поставил задачу «очистить милицию и

спецслужбы от недостойных сотрудников».

Но в любом случае эта статистика — большой

дефект и серьезные упущения в нашей работе.

В прошедшем учебном году творческие

коллективы института работали над тремя

грантами, выделенными Правительством и

Министерством. Выигрыш на конкурсной ос-

нове финансируемой НИР — это вопрос пре-

стижа института, фактор роста его авторитета.

Далеко не последнюю роль играет и дополни-

тельное финансирование развития материаль-

ной базы учебного процесса и научных иссле-

дований. В 2010 г., как и год назад, институт

принял участие в конкурсе инновационных

образовательных программ, финансируемом

Правительством России. Выигрыш такого

гранта дает возможность инвестировать в об-

разовательный процесс от 20 до 40 миллионов

рублей за два года. К сожалению, конкурсная

комиссия отдала предпочтение московским

вузам, хотя и мы были близки к победе. Здесь

основной проблемой является отсутствие в

институте программы инновационного разви-

тия на ближайшие годы, пакета разноплановых

и конкурентоспособных инновационных про-

ектов. Работой по созданию таких проектов

необходимо заниматься постоянно, разрабаты-

вать новые программы, актуализировать гото-

вые, чтобы в любой момент представить их на

конкурс. Практически каждая кафедра в со-

стоянии разрабатывать инновационные проек-

ты с различными, приемлемыми для себя объ-

емами финансирования, и на основе лучших из

таких проектов следует строить инновацион-

ную программу развития нашего вуза. В ин-

ституте были разработаны концепция и пер-

спективный план развития до 2010 г. Сроки их

реализации истекли, и на повестке дня — соз-

дание аналогичных документов, которые бы

определили инновационную политику инсти-

тута на ближайшие пять лет, несмотря на

сложность прогнозирования развития институ-

та в условиях реформы Министерства.

Актуальность данных задач определяется и

предстоящей в начале 2011 г. инспекторской

проверкой вуза ДКО МВД России. Нам необ-

ходимо уже до конца октября провести само-

аттестацию кафедр, в кратчайшие сроки устра-

нить недостатки, обобщить положительный

опыт, в самом положительном виде предста-

вить все наши достижения. Необходимо за ос-

тавшееся время «подтянуть» вопросы мобили-

зационной работы, деятельности института

при приведении его в различные степени бое-

вой готовности.

За пять лет, прошедших с момента преды-

дущей инспекторской проверки, коллективом

института проведена большая работа по со-

вершенствованию нормативной правовой базы,

организационному, информационно-методи-

ческому, научному и материально-техничес-

кому обеспечению образовательного процесса,

повышению положительного морально-психо-

логического климата в коллективе и в целом

авторитета вуза.

Несмотря на развитие дислоцированных в

городе образовательных учреждений МО, МЧС,

МЮ России, нам удалось сохранить и преумно-

жить научно-педагогический потенциал, кото-

рый способен решать самые сложные и ответст-

венные задачи по качественной подготовке спе-

циалистов и проведении научных исследований

для ОВД. В институте работает диссертацион-

ный совет, открыты докторантура, новые специ-

альности в адъюнктуре, «Вестник» института

включен в перечень изданий, рекомендуемых

ВАК Минобрнауки России для публикации ре-

зультатов исследований по докторским и канди-

датским диссертациям. Это далеко не полный

перечень наших успехов, которые достигнуты в

последние годы.

Выражаю уверенность в том, что в буду-

щем мы будем настойчиво и эффективно ра-

ботать над обеспечением качественного реше-

ния задач образовательного процесса. Наде-

юсь, что новый учебный год станет годом

дальнейшего развития учебно-воспитательной

системы института, повысит наш вклад в со-

вершенствование профессиональной подготов-

ки кадров.


7

О.В. Хотин, кандидат юридических наук,

начальник ГУВД по Воронежской

области, генерал-лейтенант милиции

ОБ ИТОГАХ ОПЕРАТИВНО-СЛУЖЕБНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ И ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ ЗА ПЕРВОЕ ПОЛУГОДИЕ 2010 ГОДА И ЗАДАЧАХ НА ПРЕДСТОЯЩИЙ ПЕРИОД

В соответствии с приоритетными направле-

ниями Директивы Министра внутренних дел

Российской Федерации на 2010 год основные

усилия ГУВД по Воронежской области были

сосредоточены на выполнении мероприятий по

недопущению осложнения криминальной обста-

новки, реализации первоочередных мер антикор-

рупционной политики государства, в том числе

внутри системы органов внутренних дел, повы-

шении качества работы по раскрытию и рассле-

дованию преступлений, укреплении системы

профилактики правонарушений, совершенство-

вании профессионально-нравственного воспита-

ния личного состава, предупреждении дорожно-

транспортного травматизма.

Решению данных задач способствовало укре-

пление взаимодействия с органами исполнитель-

ной и законодательной власти, правоохранитель-

ными и контролирующими структурами Воро-

нежской области, а также с УМВД Украины в Лу-

ганской области, в том числе в ходе состоявшейся

в июне текущего года в г. Воронеже встречи ми-

нистров внутренних дел России и Украины.

Проведены все необходимые мероприятия по

переподчинению ГУВД органов внутренних дел

на режимных объектах, дислоцируемых на тер-

ритории Воронежской области.

Позитивное влияние на повышение уровня

защищенности личности и общества от противо-

правных деяний оказала принципиальная пози-

ция ГУВД, направленная на открытость и прида-

ние своей деятельности социально ориентиро-

ванного характера.

В первом полугодии текущего года в феде-

ральных и региональных средствах массовой

информации вышло 4 тысячи материалов, ка-

сающихся деятельности органов внутренних дел

Воронежской области.

Можно констатировать, что комплекс при-

нимаемых дополнительных мер позволил обес-

печить наступательность и оперативное реаги-

рование на изменения криминальной ситуации,

добиться реального снижения уровня преступ-

ности.

Массив зарегистрированных преступных по-

сягательств сократился на 18,8%, в том числе на

0,7% — относящихся к категории тяжких и осо-

бо тяжких.

Не допущено совершения диверсионно-

террористических актов. Активизировалась дея-

тельность по борьбе с организованной преступ-

ностью. Сократилось количество умышленных

убийств, причинений тяжкого вреда здоровью со

смертельным исходом, грабежей, разбойных на-

падений, то есть преступлений, которые в наи-

меньшей степени подвержены различным фор-

мам манипуляции при регистрации.

Улучшилась раскрываемость преступлений.

Снизилась уличная, рецидивная и подростковая

преступность. Несколько стабилизировалась об-

становка с аварийностью на автодорогах области.

В целом по итогам первого полугодия 2010

года оперативно-служебная деятельность ГУВД

по Воронежской области в соответствии с крите-

риями МВД России оценивается «удовлетвори-

тельно» (62% положительных оценок).


8

В то же время, несмотря на общие положи-

тельные тенденции в оперативной обстановке,

некоторые результаты деятельности органов

внутренних дел области не в полной мере отвеча-

ют предъявляемым требованиям и тем задачам,

которые стоят перед нами в настоящее время.

Так, в целом по ГУВД в соответствии с дей-

ствующими критериями неудовлетворительно

оцениваются разделы «раскрытие преступле-

ний», «розыск лиц», «предварительное следст-

вие», «дознание».

На уровне горрайорганов неудовлетвори-

тельно оценивается оперативно-служебная дея-

тельность УВД по г. Воронежу, ОМ 5 УВД по

г. Воронежу, Борисоглебского, Верхнехавского и

Кантемировского ОВД.

Думается, что указанные органы внутренних

дел в состоянии действовать эффективнее и с

большей отдачей, даже с учетом ряда объектив-

ных факторов, затрудняющих оперативно-слу-

жебную деятельность.

Приобрела более наступательный, целена-

правленный и комплексный характер борьба с

организованной преступностью.

В 1-м полугодии текущего года раскрыто 192

преступления, совершенных в составе организо-

ванных групп, что в 1,5 раза больше, чем за ана-

логичный период прошлого года.

Пресечена деятельность 76 лидеров и активных

участников организованных преступных групп.

Раскрыто 2 факта бандитизма и 1 — органи-

зации преступного сообщества.

Вместе с тем потенциал оперативных под-

разделений отдельных горрайорганов внутрен-

них дел не направлен на борьбу с организован-

ной преступностью.

Конечно, позиции криминалитета в каждом

муниципальном образовании разные, но утвер-

ждать, что в нашей области есть районы, свобод-

ные от организованной преступности, полагаю,

не возьмет на себя смелость ни один из руково-

дителей, в том числе и тех двадцати пяти ОВД,

сотрудниками которых за прошедшие полгода не

раскрыто ни одного преступления с квалифици-

рующим признаком «совершено в составе орга-

низованной группы».

Подобное положение нужно срочно исправ-

лять. Здесь требуется как инициатива самих на-

чальников территориальных ОВД, так и соответ-

ствующая помощь со стороны аппарата главка.

Наркобизнес является основным источником

«питания» криминальной среды и оказывает зна-

чительное влияние на рост общеуголовных дея-

ний имущественной направленности.

Более 60% наркопреступлений, зарегистри-

рованных всеми правоохранительными органами

области, выявлено сотрудниками милиции.

На 35% возросло число пресеченных в дан-

ной сфере преступлений, совершенных органи-

зованными группами, на 8,6% больше выявлено

фактов притоносодержания.

По оконченным уголовным делам из неза-

конного оборота изъято 38,5 кг наркотиков, в

том числе 680 г героина.

Однако с учетом масштабов наркопреступ-

ности достигнутые результаты нельзя признать

удовлетворительными.

Общий массив выявленных сотрудниками

ОВД преступлений, связанных с незаконным

оборотом наркотиков, уменьшился на 7,2%, в

том числе совершенных в крупном и особо

крупном размерах — на 1,2%, тяжких и особо

тяжких — на 9,5%, фактов сбыта — на 13%.

В целом результаты по данной линии ухуд-

шились в каждом третьем ОВД.

В Аннинском, Поворинском, Подгоренском,

Репьевском и Хохольском районах сотрудника-

ми милиции не пресечено фактов сбыта нарко-

тиков, тогда как подразделениями УФСКН во

всех перечисленных районах подобные преступ-

ления в текущем году были выявлены.

Хорошо известно, что подавляющее большин-

ство наркозависимых лиц не имеет постоянного

источника доходов и добывает средства на приоб-

ретение наркотиков, как правило, противоправным

путем. С учетом данного обстоятельства все под-

разделения органов внутренних дел вопросам про-

тиводействия незаконному обороту наркотиков

должны уделять особо пристальное внимание.

Современные условия динамично развиваю-

щейся ситуации, связанные с преодолением по-

следствий мирового финансового кризиса, по-

требовали от ГУВД концентрации усилий по

обеспечению экономической безопасности Во-

ронежской области.

В результате принимаемых мер достигнута

положительная динамика в деятельности по пре-

сечению тяжких и особо тяжких преступлений

экономической направленности (+38,9%).

Больше внимания уделялось выявлению фак-

тов присвоения и растраты вверенного имущест-

ва (+22,8%), контрабанды (+20%), коммерческо-

го подкупа (+2,5раза).

Наращивались усилия по выявлению преступ-

лений в агропромышленном (+1,7%) и топливно-

энергетическом комплексах (+8,5 раз), а также свя-

занных с внешнеэкономической деятельностью

(+18,6%) и на рынке недвижимости (+93,3%).

В текущем году наибольшему криминально-

му влиянию подвержена финансово-кредитная

система, где пресечено более 1 тысячи преступ-

лений, что на 12% больше, чем годом ранее.

В 4 раза возросло количество выявленных

экономических преступлений, совершенных в

составе организованных групп.


9

Однако, несмотря на достигнутые успехи,

криминальное давление на экономику области не

ослабевает. Оно равным образом ощутимо во

всех сферах и отраслях.

Вместе с тем общий массив вскрытых в эко-

номике преступлений сократился на 13,2%, в том

числе компетенции криминальной милиции —

на 5,9%, милиции общественной безопасности —

на 48,8%.

Число выявленных сотрудниками БЭП пре-

ступных посягательств экономической направ-

ленности без учета фальшивомонетничества

уменьшилось на 23%.

Активность работы территориальных под-

разделений БЭП снижена в каждом втором гор-

райоргане, наиболее значительно в Верхнехав-

ском, Лискинском, Подгоренском, Россошан-

ском, Терновском и Хохольском ОВД.

Не выявлено преступлений в крупном и осо-

бо крупном размерах, не раскрыто ни одного

тяжкого экономического преступления сотруд-

никами Панинского, Петропавловского, Хохоль-

ского отделов.

Руководством страны борьба с коррупцией

определена в числе приоритетных государствен-

ных задач. Однако результаты нашей деятельно-

сти еще не отражают реальных масштабов кор-

рупции в области, в этом направлении имеется

много изъянов.

Так, количество выявленных преступлений

против госвласти и интересов госслужбы сокра-

тилось более чем на 40%, в том числе фактов

взяточничества на 15%.

В 18 районах не выявлено фактов взяточни-

чества, а в Верхнехавском, Кантемировском,

Подгоренском, Россошанском и Хохольском

вообще не пресечено ни одного преступления

коррупционной направленности.

Маловероятно, что в данных районах покон-

чено с различными злоупотреблениями со сторо-

ны чиновников.

Обострились проблемные вопросы в дея-

тельности управления по налоговым преступле-

ниям. Количество выявленных сотрудниками

указанного подразделения уголовно-наказуемых

деяний в целом сократилось на 13%, в том числе

налоговой направленности — на 50%.

Ухудшились результаты по выявлению таких

составов, как неисполнение обязанностей нало-

гового агента (с 21 до 1), сокрытие денежных

средств, за счет которых должно производиться

взыскание налогов (с 12 до 2), уклонение от уп-

латы налогов с физического лица (с 63 до 11), с

организации (с 24 до3).

Снижение показателей работы УНП во мно-

гом обусловлено произошедшими в законода-

тельстве изменениями в части увеличения разме-

ра причиненного ущерба, необходимого для воз-

буждения уголовного дела.

Вместе с тем линия борьбы с экономическими

и налоговыми преступлениями требует сущест-

венной корректировки. В современных условиях

подразделения экономической безопасности

должны действовать на опережение. Требуются

решительные меры по исправлению ситуации в

сфере противодействия коррупции. Необходимо

дистанцироваться от малозначительных разрабо-

ток, направить усилия на выявление и пресечение

криминальных схем по уклонению от уплаты на-

логов в особо крупных размерах. При этом глав-

ным должно быть максимальное пополнение до-

ходной части бюджетов всех уровней.

На фоне снижения преступности наша задача

оставалась неизменной — обеспечить неотвра-

тимость наказания за совершенные противоправ-

ные деяния. Активизации работы в данном на-

правлении способствовали принимаемые меры

по совершенствованию внутриведомственного

взаимодействия.

В результате число нераскрытых преступлений

сократилось на 21%, в том числе относящихся к

компетенции криминальной милиции — на 17%,

милиции общественной безопасности — на 21,6%.

Уровень раскрываемости тяжких и особо

тяжких преступлений (70,1%, РФ — 59,7%, ЦФО

— 55,6%), умышленных убийств (92,1%, РФ —

90,2%, ЦФО — 88,5%), причинений вреда здоро-

вью (87,2%, РФ — 86,6%, ЦФО — 81%) превы-

шает средние показатели по стране и Централь-

ному федеральному округу.

Развивается позитивная динамика в работе

по раскрытию наиболее проблемных для Воро-

нежской области посягательств — грабежей и

разбойных нападений, раскрываемость которых

повысилась соответственно на 17% (с 55% до

72%) и на 8% (с 62% до 70%).

Вместе с тем в отдельных горрайорганах ор-

ганизация работы по установлению и привлече-

нию к ответственности лиц, занимающихся со-

вершением противоправных деяний, не отвечает

предъявляемым требованиям.

На фоне сокращения числа зарегистриро-

ванных отмечается рост остатка нераскрытых

преступлений в Панинском, Лискинском, Подго-

ренском, Воробьевском районах.

Наиболее низкий уровень раскрываемости

тяжких и особо тяжких посягательств в г. Воро-

неже зафиксирован в ОМ 1 (50,2%) и ОМ 3

(49,1%), среди районов области — в Борисог-

лебском (62,2%), Новоусманском (72,5%), Рос-

сошанском (61%) и Хохольском (72,6%).

Впервые за три последних года ухудшились

результаты по раскрытию преступлений из числа

нераскрытых «прошлых лет». Данный показа-

тель снизился на 45,7% (с 633 до 344). Многие


10

руководители горрайорганов перестали уделять

этому направлению должное внимание. Так со-

трудниками Хохольского ОВД раскрыто лишь

одно подобное преступление (АППГ—8), Верх-

нехавского — 2 (АППГ—9). В ОМ 5 сокраще-

ние составило 78% (с 75 до 16), Борисоглебском

— 46,7% (с 30 до 16), Подгоренском — 63,6% (с

11 до 4), Семилукском — 73,7% (с 19 до 5), Тер-

новском — 62,5% (с 8 до 3).

С 74% до 60% снизилась раскрываемость

квартирных краж, в первую очередь за счет г. Во-

ронежа, где при сокращении на 13% количества

зарегистрированных преступлений данного вида

массив нераскрытых возрос в 2,5 раза (со 129 до

303), а раскрываемость ухудшилась более чем на

30% (с 66% до 35%). На территории обслужива-

ния ОМ 5 остаются нераскрытыми 62 квартир-

ные кражи, ОМ 1 — 52, ОМ 3 — 49.

Аналогичным образом складывается в обла-

стном центре обстановка по линии борьбы с

кражами автомобилей. Так, число совершенных

преступлений сократилось на 15%, а количество

нераскрытых увеличилось на 18%. Всего в г. Во-

ронеже остаются неразысканными 108 автома-

шин, в том числе в ОМ 1 — 17, ОМ 3 — 20.

Если результаты борьбы с грабежами и раз-

боями в г. Воронеже характеризуются положи-

тельными изменениями, то по кражам наблюда-

ется обратная динамика. Необходимо незамедли-

тельно определить и реализовать действенные

меры по обеспечению имущественной безопас-

ности жителей областного центра, в первую оче-

редь их защите от притязаний автомобильных и

квартирных воров.

Далеко не все благополучно в организации

розыскной работы органов внутренних дел об-

ласти. Так, уровень розыска преступников сни-

зился с 45,8% до 44,3%, без вести пропавших

граждан — с 47,4% до 33,3%. Доля розыскных

дел, прекращенных в связи с установлением

личности граждан по неопознанным трупам, а

также лиц, которые по состоянию здоровья или

возрасту не могут сообщить о себе сведения,

уменьшилась на 3,7% (с 42,2% до 38,5%).

Неудовлетворительно оценивается деятель-

ность органов предварительного следствия.

Ухудшилось качество следственной работы. Так,

удельный вес уголовных дел, направленных в

суд, сократился на 3% (с 96% до 93%), в 2 раза (с

30 до 60) увеличилось число дел, прекращенных

по реабилитирующим обстоятельствам. Каждое

пятое уголовное дело расследовалось более двух

месяцев. Для дополнительного следствия воз-

вращено 74 дела, их удельный вес возрос с 2,5%

до 3%. Судами вынесены оправдательные приго-

воры в отношении 11 лиц (АППГ—0).

Следователями раскрыто лишь 32 преступ-

ления (–51,5%), что составляет 0,3% от всего

массива раскрытых в области преступлений.

Уголовно-процессуальным законодательст-

вом в организации раскрытия и расследования

преступлений главная роль отводится следовате-

лям. Однако на практике мы зачастую сталкива-

емся с их формальным отношением к работе.

Необходимо безотлагательно устранить органи-

зационные просчеты и реализовать дополни-

тельные меры по улучшению качества и сокра-

щению сроков расследования уголовных дел при

неукоснительном соблюдении законности и объ-

ективности предварительного следствия.

Значительную угрозу для общественной безо-

пасности представляют экстремистские проявле-

ния. В целях их недопущения на постоянной осно-

ве проводятся соответствующие оперативно-

профилактические мероприятия. В результате в 1-м

полугодии текущего года пресечена деятельность

трех группировок экстремистской направленности,

насчитывающих 13 активных участников. В на-

стоящее время группировки разобщены, соверше-

ние тяжких преступлений на почве национальной

ненависти и вражды с их стороны не допущено.

Спектр экстремистских угроз разнообразен,

но суть их одна — дестабилизировать социаль-

но-политическую ситуацию. Незанятость и не-

трудоустроенность молодежи умело могут ис-

пользоваться в антиобщественных и противо-

правных целях. Для нашей области, населенной

людьми различных конфессий и национально-

стей, пропаганда экстремистских идей чревата

самыми серьезными последствиями. Необходи-

мость реализации на постоянной основе ком-

плекса мероприятий по противодействию экс-

тремизму путем своевременного выявления и

устранения его причин, а также раннего преду-

преждения совершенно очевидна.

Ключевой задачей органов внутренних дел

остается совершенствование системы профилак-

тики преступлений и правонарушений.

Особое место в этом направлении занимает ра-

бота с несовершеннолетними правонарушителями.

Сегодня милиция профилактирует более трех

тысяч таких подростков, две тысячи родителей,

ненадлежащим образом исполняющих обязанно-

сти по содержанию, обучению, воспитанию

детей. В рамках летней оздоровительной кампа-

нии организована трудовая и досуговая заня-

тость 2390 подростков.

Развивается институт «школьных» инспек-

торов милиции. В настоящее время они работают

в двухстах образовательных учреждениях.

В ходе работы по снижению негативного

влияния на образ жизни детей со стороны взрос-

лых выявлено 28 фактов вовлечения несовер-

шеннолетних в противоправную деятельность.


11

Принимаемые меры приносят конкретные

результаты. В текущем году криминальная ак-

тивность несовершеннолетних снизилась на 25%,

а доля подростковой преступности сократилась

до 4,9%.

Реализуемый комплекс мер по предупреждению

противоправных действий со стороны лиц так назы-

ваемой группы риска, и в первую очередь — ра-

нее судимых, позволил сократить уровень реци-

дивной преступности на 9%.

Общий массив уголовно-наказуемых деяний,

совершенных лицами, ранее преступавшими за-

кон, уменьшился на треть.

Целенаправленная работа в жилом секторе

способствовала снижению на 24% бытовой пре-

ступности.

Вместе с тем в отдельных горрайорганах на-

глядно прослеживаются упущения в организации

и проведении профилактических мероприятий.

Так, в Борисоглебском, Воробьевском, Кашир-

ском, Новоусманском, Поворинском и Хохоль-

ском районах на долю лиц, ранее совершавших

преступления, приходится каждое второе уго-

ловно-наказуемое деяние.

Да и в целом по области удельный вес реци-

дивной преступности (39,7%) превышает сред-

нероссийский показатель (34,3%) и уровень Цен-

трального федерального округа (29,6%).

Значительными остаются масштабы алкоголи-

зации населения области. Удельный вес преступ-

лений, совершенных лицами, находившимися в

состоянии алкогольного опьянения, возрос до 15%.

В сельских районах области пьянство явля-

ется прямой или косвенной причиной каждого

пятого преступления.

В Подгоренском районе под воздействием

алкогольных напитков совершено более 50%

уголовно-наказуемых деяний, в Новоусманском,

Поворинском и Терновском — свыше 30%.

Важным элементом стабилизации оператив-

ной обстановки является обеспечение безопасно-

сти и правопорядка на улицах и в других обще-

ственных местах.

В этих целях работа ведется в нескольких

направлениях. Осуществляется маневрирование

силами и средствами, задействованными в сис-

теме единой дислокации. Налажено взаимодей-

ствие с негосударственными охранными пред-

приятиями — ежедневно в областном центре для

охраны общественного порядка привлекается

более 70 работников ЧОП. В рамках программы

профилактики правонарушений расширяются

возможности Ситуационного центра УВД по

г. Воронежу, посредством которого через 44 ка-

меры видеонаблюдения осуществляется кон-

троль за обстановкой в наиболее криминогенных

местах областного центра.

В результате принимаемых мер массив улич-

ных преступлений в 1-м полугодии сократился на

27%, в том числе в г. Воронеже — на 35,3%.

На улицах меньше совершено тяжких и осо-

бо тяжких посягательств (на 21,4%), в том числе

умышленных убийств (на 11,1%), причинений

тяжкого вреда здоровью (на 38,8%), краж (на

22,4%), грабежей (на 46,6%), разбоев (на 28,9%).

Вместе с тем в вопросах обеспечения безо-

пасности жителей области на улицах сохраняют-

ся недостатки.

Сотрудники патрульно-постовой службы не-

редко проявляют равнодушие к происходящему,

немало преступлений совершается на маршрутах

их патрулирования.

Доля уличной преступности в нашей области

(17,5%) по-прежнему выше, чем в среднем по

стране (12,6%) и ЦФО (14,8%).

В Аннинском районе, количество преступле-

ний, совершенных на улицах, увеличилось в 3

раза, Каширском, Панинском, Хохольском и Эр-

тильском— в 1,5 раза.

При общем снижении числа оконченных и

расследованных дознавателями уголовных дел

качество производства дознания по-прежнему

оставляет желать лучшего.

Наибольшую озабоченность вызывает уве-

личение на 46% количества уголовных дел, воз-

вращенных для производства дополнительного

дознания или пересоставления обвинительного

акта. Соответственно, возросла и доля таких дел

— с 1,5% до 2,6%.

Перечень проблем в деятельности милиции

общественной безопасности остается значитель-

ным, особенно в отдельных горрайорганах. Не-

обходимо активизировать профилактическую

работу с лицами, склонными к противоправной

деятельности, а также в подростковой среде,

реализовать дополнительные мероприятия по

укреплению правопорядка на улицах. Работу по

совершенствованию системы профилактики в

области необходимо проводить в тесном взаимо-

действии с органами власти и общественными

объединениями, при этом требуется проявлять

больше инициативы. Кроме того, требуется на-

вести порядок с расследованием уголовных дел

подразделениями дознания.

В сфере общепрофилактических мероприя-

тий особое внимание уделяется безопасности

дорожного движения.

Усилена контрольно-надзорная функция

ГИБДД. В 1-м полугодии пресечено почти 300

тысяч нарушений правил дорожного движения,

задержано 7,5 тысяч нетрезвых водителей, 4835

лишены права управления, 1382 подвергнуты

административному аресту.

Модернизируются технические средства

контроля за дорожным движением. При непо-


12

средственной поддержке правительства области

проведены работы по внедрению системы фото-

видеофиксации нарушений «КРИС Воронеж».

Принятыми мерами сохранена тенденция

снижения основных показателей аварийности:

количество дорожно-транспортных происшест-

вий сократилось на 3,9%, погибших в них — на

6,3% и получивших ранения — на 8,2%.

Вместе с тем в 11 районах области возросло

число ДТП, наиболее значительно в Аннинском

(на 66,7%), Поворинском (на 31,8%) и Эртиль-

ском (на 28,6%) районах.

Необходимо продолжить работу по ужесто-

чению контроля за движением транспорта и пе-

шеходов на автодорогах области, снижению ко-

личества погибших и пострадавших в результате

ДТП. В целях формирования правового сознания

участников дорожного движении и негативного

общественного мнения к нарушителям надо ак-

тивно использовать возможности средств массо-

вой информации. Кроме того, нужно провести

отработки районов, в которых складывается не-

благополучная обстановка с аварийностью.

Реализация задач, стоящих перед органами

внутренних дел, невозможна без перемен в кад-

ровой политике.

В этих целях изменены подходы в организа-

ции работы с личным составом, особое внимание

уделяется морально-психологическому обеспе-

чению оперативно-служебной деятельности.

При приеме на службу в органы внутренних

дел или на учебу в образовательные учреждения

системы МВД России устанавливается соответ-

ствие кандидата требованиям профессиональной

пригодности.

Воплощается в жизнь принцип личного по-

ручительства при назначении на руководящие

должности. В текущем году с его использовани-

ем назначено 56 сотрудников.

Некомплект рядового и начальствующего

состава органов внутренних дел увеличился с

3,8% до 6,1%, что соответствует прогнозируемой

ситуации по сокращению штатной численности.

В результате проводимых мероприятий, на-

правленных на совершенствование индивиду-

ально-воспитательной и профилактической рабо-

ты с личным составом, количество нарушений

законности сократилось на 33,2%, сотрудников,

их допустивших, — на 31,4%.

Вместе с тем возросло число нарушений за-

конности в Репьевском (с 0 до 24), Верхнехав-

ском (с 2 до 14), Калачеевском (с 3 до 13), Хо-

хольском (с 0 до 10), Аннинском (с 0 до 9) ОВД.

Надо отметить, что 84% преступлений, со-

вершенных сотрудниками органов внутренних

дел области, было выявлено Управлением собст-

венной безопасности ГУВД.

Отмечается ухудшение по ряду основных

показателей, характеризующих состояние слу-

жебной дисциплины. На 14,6% возросло число

нарушений, на 17,4% — сотрудников, совер-

шивших дисциплинарные проступки. Согласно

действующим критериям оценки состояние дис-

циплины оценивается неудовлетворительно.

Наибольший рост числа нарушений дисцип-

лины зарегистрирован в Аннинском, Борисог-

лебском, Богучарском, Верхнехавском, Кашир-

ском, Панинском отделах.

Продолжают иметь место факты совершения

дорожно-транспортных происшествий с участи-

ем сотрудников ОВД.

Зарегистрировано 43 подобных ДТП, в ре-

зультате которых погибли 10 (АППГ—5) мили-

ционеров, 55 получили телесные повреждения

различной степени тяжести.

По вине сотрудников совершено 17 ДТП, рост

составил 21%. Особую тревогу вызывает тот факт,

что 5 (АППГ—2) дорожно-транспортных происше-

ствий совершено сотрудниками, находившимися в

состоянии алкогольного опьянения.

Подобные факты в связи с их высоким общест-

венным резонансом способны свести на нет стара-

ния многотысячного коллектива воронежской ми-

лиции, направленные на создание положительного

мнения населения о работе органов внутренних

дел, зачастую используются для дискредитации

деятельности системы органов внутренних дел.

Требуется принять кардинальные меры, на-

правленные на укрепление дорожно-транспорт-

ной дисциплины среди сотрудников ОВД.

Кроме того, в ходе проводимых организаци-

онно-штатных мероприятий необходимо укре-

пить морально-психологический климат в кол-

лективах, провести комплекс мер по социальной

адаптации сотрудников, уволенных со службы.

Это приоритетные направления и цели кадровых

аппаратов всех уровней.

2010 год положил начало комплексной мо-

дернизации системы МВД России. ГУВД по Во-

ронежской области активно включилось в этот

процесс. Отличительной чертой нового облика

МВД станет то, что главную оценку работы ми-

лиции будут давать не вышестоящие начальники

или проверяющие чиновники, а сами граждане.

Это один из основополагающих принципов ре-

формирования министерства.

В рамках оптимизации системы МВД России

в целом и ГУВД по Воронежской области в ча-

стности предусмотрен целый ряд мер. Эта работа

носит долгосрочный характер. Сделаны только

первые шаги. Но уже сегодня очевидно: важ-

нейшее место в этом вопросе должно занять по-

стоянное эффективное взаимодействие органов

внутренних дел и гражданского общества.


13

НАУЧНЫЕ ФОРУМЫ

МЕЖДУНАРОДНАЯ НАУЧНО-ПРАКТИЧЕСКАЯ КОНФЕРЕНЦИЯ

«ПРОБЛЕМЫ БОРЬБЫ С ПРЕСТУПНОСТЬЮ И ПОДГОТОВКИ КАДРОВ ДЛЯ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ»

30 июня 2010 года в Академии МВД Респуб-

лики Беларусь проводилась международная науч-

но-практическая конференция «Проблемы борьбы

с преступностью и подготовки кадров для органов

внутренних дел Республики Беларусь».

Воронежский институт МВД России на кон-

ференции представлял заместитель начальника

института по научной работе доктор юридиче-

ских наук, профессор полковник милиции Век-

ленко Сергей Владимирович.

В конференции приняли участие: Генераль-

ный прокурор Республики Беларусь, доктор

юридических наук, профессор Василевич Григо-

рий Алексеевич; министр юстиции Республики

Беларусь, кандидат юридических наук, доцент

Голованов Виктор Григорьевич; директор На-

ционального центра законодательства и право-

вых исследований Республики Беларусь Ипатов

Вадим Дмитриевич; начальник Академии права

и управления ФСИН России, доктор юридиче-

ских наук, профессор Гришко Александр Яков-

левич; начальник Донецкого юридического ин-

ститута Луганского университета МВД Украины

им. Э.А. Дидоренко, кандидат наук по государ-

ственному управлению, доцент Бесчастный Вик-

тор Николаевич; директор Научно-практичес-

кого центра проблем укрепления законности и

правопорядка Генеральной прокуратуры Респуб-

лики Беларусь, доктор юридических наук, про-

фессор Хомич Владимир Михайлович; прорек-

тор Минского института управления, кандидат

юридических наук, доцент Сиваков Юрий Лео-

нидович; судья Конституционного суда Респуб-

лики Беларусь, кандидат юридических наук, до-

цент Данилюк Станислав Евгеньевич; начальник

управления правового регулирования конститу-

ционного строительства и правоохранительной

деятельности Министерства юстиции Республи-

ки Беларусь Коваленко Дмитрий Андреевич;

главный научный сотрудник Института нацио-


14

нальной безопасности Республики Беларусь,

доктор психологических наук, профессор Виш-

невская Валентина Петровна. Кроме того, в ра-

боте конференции приняли участие преподава-

тели и сотрудники Академии МВД и представи-

тели правоохранительных органов Республики

Беларусь.

С приветственным словом к участникам

конференции обратился начальник Академии

МВД Республики Беларусь, кандидат юридиче-

ских наук, доцент, полковник милиции Влади-

мир Владимирович Бачила.

Наибольший интерес у участников конфе-

ренции во время пленарного заседания вызвали

доклады:

Василевича Григория Алексеевича — Гене-

рального прокурора Республики Беларусь, док-

тора юридических наук, профессора, в котором

он рассказал о необходимости наступательного и

повсеместного воздействия на преступность;

Гришко Александра Яковлевича — начальни-

ка Академии права и управления ФСИН России,

доктора юридических наук, профессора, посвя-

щенный вопросам обеспечения реализации прав и

законных интересов осужденных и профилактики

коррупции в пенитенциарной системе;

Бесчастного Виктора Николаевича — на-

чальника Донецкого юридического института

МВД Украины, кандидата по государственному

управлению, доцента, полковника милиции, в

котором он осветил используемые в Украине

инновационные технологии в подготовке кадров

для органов внутренних дел;

Векленко Сергея Владимировича — замести-

теля начальника Воронежского института МВД

России по научной работе, доктора юридических

наук, профессора, полковника милиции, в кото-

ром содержались предложения о повышении

эффективности уголовно-правовых средств про-

тиводействия экстремизму;

Хомича Владимира Михайловича — дирек-

тора Научно-практического центра проблем ук-

репления законности и правопорядка Генераль-

ной прокуратуры Республики Беларусь, доктора

юридических наук, профессора — о результатах

криминологического мониторинга проводимых в

Республике Беларусь амнистий;

Сивакова Юрия Леонидовича — проректора

Минского института управления, кандидата

юридических наук, доцента, обозначившего ин-

теллектуальные технологии лидерства в управ-

ленческой деятельности руководящего состава

органов внутренних дел.

После завершения пленарного заседания рабо-

та международной научно-практической конфе-

ренции продолжилась на десяти тематических сек-

циях: административное право и управление орга-

нами внутренних дел (34 выступления); конститу-

ционное и международное право (27 выступлений);

криминалистика (36 выступлений); оперативно-

розыскная деятельность (20 выступлений); психо-

логия и педагогика (29 выступлений); экономиче-

ская теория (19 выступлений); тактико-

специальная подготовка (17 выступлений); теория

и история государства и права (28 выступлений);

уголовное право и криминология (53 выступления);

уголовный процесс (33 выступления).

Следует признать позитивными результаты

проведенных обсуждений, выразившиеся во взаи-

мопонимании между практическими работниками

правоохранительных органов и учеными по выра-

ботке концептуальных основ и конкретных меро-

приятий в сфере повышения эффективности борь-

бы с преступностью и подготовки кадров для орга-

нов внутренних дел.

Заслуживают внимания следующие предло-

жения и рекомендации участников конференции:

- ввести в учебную программу образователь-

ных учреждений системы МВД специальную

учебную дисциплину «Основы личной безопас-

ности сотрудников ОВД»;

- разработать систему рейтинговой оценки

профессиональной деятельности сотрудников

правоохранительных органов;

- создать комплексную социальную про-

грамму, направленную на защиту и обеспечение


15

социально значимых потребностей и интересов

личности сотрудника органов внутренних дел;

- формировать согласованные подходы по

гармонизации и унификации национальных за-

конодательств Республики Беларусь и Россий-

ской Федерации в целях создания общего право-

вого пространства Союзного государства;

- разработать и заключить международную

конвенцию по борьбе с киберпреступностью;

- сформулировать и законодательно закре-

пить принципы осуществления видеонаблюде-

ния в аспекте обеспечения неприкосновенности

личной жизни граждан;

- активнее использовать возможности голо-

графии в противодействии современной пре-

ступности;

- учитывать в расследовании преступлений

алгоритм технико-криминалистического сопро-

вождения осмотра места происшествия;

- разработать этический кодекс судебного

эксперта;

- использовать информационные модели и

специальные знания в раскрытии и расследова-

нии преступлений;

- учитывать аналитическую и компьютерную

разведки как новые направления оперативно-

розыскной деятельности;

- сформулировать основные направления

информационно-аналитической работы опера-

тивных подразделений в борьбе с транснацио-

нальной преступностью;

- использовать инновационные технологии в

решении проблем психологического сопровож-

дения в подготовке кадров для органов внутрен-

них дел;

- учитывать факторы нервно-психической

дезадаптации сотрудников органов внутренних

дел;

- применять диагностику социально-

психологических качеств личности как фактор

повышения эффективности профессионального

отбора кандидатов в органы внутренних дел;

- принять новый порядок приведения в го-

товность сил и средств органов внутренних дел

при возникновении чрезвычайных ситуаций;

- учитывать правовые и тактические особен-

ности проведения режимно-ограничительных

мероприятий при задержании вооруженных пре-

ступников;

- определить место и роль личного состава

высших учебных заведений МВД по обеспече-

нию безопасности и правопорядка во время про-

ведения массовых спортивных мероприятий;

- регламентировать теоретико-правовые и

социокультурные основы правового статуса со-

трудника органов внутренних дел;

- сформулировать основные направления

деятельности государства и общества по проти-

водействию насилию в семье;

- повысить эффективность использования

способов предупреждения незаконной привати-

зации;

- определить направления оптимизации ис-

правительного процесса повторно осужденных к

лишению свободы и критерии их исправления.

По результатам работы конференции был из-

дан сборник тезисов докладов.


16

ПРОБЛЕМЫ ФОРМИРОВАНИЯ ПОЗИТИВНОГО ОБЛИКА СОТРУДНИКА ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

Круглый стол, посвященный этой теме, про-

шел 17 июня 2010 года. Организаторами меро-

приятия выступили кафедра административного

права и административной деятельности ОВД и

УРЛС ГУВД по Воронежской области.

Активное участие в работе круглого стола

приняли начальник кафедры административно-

го права и административной деятельности

ОВД, к.ю.н., профессор полковник милиции

Т.М. Занина, заместитель начальника УРЛС

полковник милиции И.Ю. Шатилов, начальник

отдела комплектования О.И. Копытина, за-

меститель начальника Центра профессиональ-

ной подготовки по работе с личным составом

полковник милиции Н.Е. Рыдченко, замести-

тель начальника по работе с личным составом

УВД городского округа — г. Воронеж подпол-

ковник милиции Г.Е. Минаков, старший ин-

спектор группы кадров ГСУ майор юстиции

С.П. Соколов, заместитель командира по ра-

боте с личным составом МОПМ майор мили-

ции Р.И. Арженых, старший инспектор группы

по работе с личным составом батальона кон-

войной службы милиции майор милиции

Г.С. Якунин и другие практические со-

трудники ОВД, профессорско-преподаватель-

ский состав, адъюнкты и аспиранты кафедры

административного права и административной

деятельности ОВД.

Открыла круглый стол начальник кафедры

административного права и административной

деятельности ОВД Т.М. Занина. Она указала на

значимость темы в свете проводимой админи-

стративной

реформы

Министерства внутренних дел и отметила

важность взаимодействия научных и

практических сотрудников в решении

проблем формирования позитивного облика

сотрудника милиции.

Интерес у участников вызвали доклады

И.Ю. Шатилова, О.И. Копытиной, старшего препо-

давателя кафедры административного права и ад-

министративной деятельности ОВД В.В. Донских и

адъюнкта кафедры административного права и

административной деятельности ОВД К.Д. Рыд-

ченко.

В рамках обсуждения были затронуты про-

блемы комплектования органов внутренних дел,

закрепляемости выпускников образовательных

учреждений МВД России, внедрения рейтинга

служебно-личностной компетенции, а также

иные вопросы, направленные на оптимизацию

системы кадрового обеспечения ОВД.

Освещенные в рамках научной дискуссии

проблемы формирования позитивного облика

сотрудника ОВД и пути их решения будут ис-

пользованы при выполнении второго этапа науч-

но-исследовательской работы по теме «Раз-

работка комплекса мер по формированию высо-

коквалифицированного кадрового состава пра-

воохранительной службы».

Начальник кафедры АП и АД ОВД

Т.М. Занина

ŀВестник Воронежского института МВД России 3/ 2010

20

ЮРИСПРУДЕНЦИЯ

С.В. Векленко, доктор юридических наук, профессор

С.Л. Панов, кандидат юридических наук,

Омская академия МВД Росси

ПРИНЦИПЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ

THE PRINCIPLES OF COUNTERACTION TO CORRUPTION

В статье рассматриваются принципы деятельности правоохранительных органов и государствен-

ных структур по противодействию коррупции и коррупционной преступности в Российской Федерации.

In the article the authors consider the principles of the activity of law enforcement agencies and state struc-

tures directed at counteraction to corruption and corruption crime in the Russian Federation.

Коррупция представляет собой серьезную уг-

розу функционированию публичной власти на ос-

нове права и закона, верховенству закона и подры-

вает доверие населения к государственной власти,

существенно замедляет экономическое развитие.

Коррупция в России является системным явлением,

поэтому эффективная борьба с ней возможна толь-

ко при использовании комплекса экономических,

политических, правовых, социальных и информа-

ционно-пропагандистских и иных мер.

В системе исходных начал противодействия

коррупции важное место принадлежит принци-

пам, на которых должна строиться и осуществ-

ляться указанная деятельность. В связи с этим в

целях повышения эффективности антикоррупци-

онной деятельности представляется необходи-

мым уточнение общей характеристики принци-

пов и определение их роли в сфере предупреж-

дения и пресечения коррупции [1].

Согласно словарю русского языка С.И. Оже-

гова, «принцип — это основное, исходное поло-

жение какой-нибудь теории, учения, науки и

т.д.» [2]. Таким образом, можно утверждать, что

принципы в данном случае это основополагаю-

щие начала в деятельности соответствующих

структур и формирований по противодействию

коррупции.

Основные принципы борьбы с коррупцией

закреплены в статье 3 Федерального закона РФ

«О противодействии коррупции»:

1) признание, соблюдение и защита основ-

ных прав и свобод человека и гражданина;

2) законность;

3) публичность и открытость деятельности

государственных органов и органов местного

самоуправления;

4) неотвратимость ответственности за со-

вершение коррупционных правонарушений;

悸/

Вестник Воронежского института МВД России 3/ 2010

21

5) комплексное использование политиче-

ских, организационных, информационно-пропа-

гандистских, социально-экономических, право-

вых, специальных и иных мер;

6) приоритетное применение мер по преду-

преждению коррупции;

7) сотрудничество государства с института-

ми гражданского общества, международными

организациями и физическими лицами [3].

Перечисленные в законе принципы являются

основополагающими при разработке мер борьбы

с коррупцией. К сожалению, законом перечис-

ленные принципы лишь декларируются, а их

содержание не раскрывается. Кроме того, прак-

тическая деятельность по противодействию кор-

рупции может основываться и на иных принци-

пах в зависимости от субъектов и видов воздей-

ствия, а также интерпретации уже имеющихся.

В связи с этим нами предпринята попытка

как раскрыть содержание перечисленных в Зако-

не принципов, так и обсудить значение иных

оснований [4, 5]в деятельности различных струк-

тур и формирований в борьбе с коррупционными

проявлениями в обществе.

Принцип признания, соблюдения и защиты

прав и свобод человека и гражданина заключа-

ется в том, что при осуществлении антикорруп-

ционных мер государство гарантирует равенство

прав и свобод лицам, подвергающимся воздейст-

вию, независимо от пола, национальности, про-

исхождения, имущественного и должностного

положения, места жительства, убеждений, а так-

же других обстоятельств.

Принцип законности выражается в том, что

деятельность субъектов индивидуальной профилак-

тики должна основываться и регулироваться на

основе разработанной законодательной базы.

Необходима дальнейшая унификация и соблю-

дение законодательства с целью более эффек-

тивного применения правовых норм в указанной

сфере, а также использование в правопримени-

тельной практике четких, прозрачных и предска-

зуемых процедур и мер.

Задача противодействия коррупции с помощью

законодательных мер охватывает развитие почти

всей системы права. В связи с этим является акту-

альной идея Национального антикоррупционного

комитета России о выработке законодательных

стандартов антикоррупционного характера по каж-

дой отрасли права, что позволит через сравнение

действующего законодательства страны, региона

или муниципального образования с названными

стандартами давать оценку степени благоприятно-

сти юридического климата на этой территории для

коррупции [6].

При этом государство должно располагать

эффективными средствами контроля и надзора

за надлежащим осуществлением законов и дру-

гих нормативных актов в сфере антикоррупци-

онной политики. Кроме того, недопустимо уста-

новление антикоррупционных стандартов ниже

уровня, определенного федеральными законами.

Реализация принципа публичности и от-

крытости деятельности государственных орга-

нов и органов местного самоуправления связана

напрямую с осуществлением следующих мер:

- обеспечение недопустимости ограничения

доступа всех заинтересованных лиц к информа-

ции о фактах коррупции, коррупциогенных фак-

торах и мерах антикоррупционной политики;

- введение в практику обязательного анализа

законопроектов и ведомственных правовых до-

кументов на коррупциогенность;

- совершенствование в действующем законода-

тельстве механизмов принятия решений органами

государственной власти и местного самоуправле-

ния, сделав их более прозрачными и публичными;

- разработка и принятие программы повыше-

ния правовой грамотности населения с участием

общественных объединений и средств массовой

информации;

- разработка и принятие этических кодексов

поведения для всех ветвей и уровней власти в

Российской Федерации (по примеру Кодекса

профессиональной этики сотрудника органов

внутренних дел Российской Федерации [7]);

- поддержка и поощрение тех средств массо-

вой информации и общественных объединений,

которые занимаются антикоррупционной пропа-

гандой, распространением идей законности и

правопорядка в стране;

- постоянное информирование общества о

реализации антикоррупционных программ в Рос-

сии и за рубежом;

- публичное противостояние мифу о непобе-

димости коррупции в стране [8].

Принцип неотвратимости ответственно-

сти за совершение коррупционных правонару-

шений — несмотря на то, что коррупционные

противоправные посягательства относятся к кате-

гории высоколатентных деяний, правоохрани-

тельным органам в своей деятельности необходи-

мо стремиться к тому, чтобы все участники кор-

рупционных проявлений понесли заслуженное

наказание за свои противозаконные действия.

С этой целью необходимо дальнейшее со-

вершенствование оперативно-розыскной дея-

тельности в целях выявления, раскрытия, пресе-

чения и предупреждения преступлений, связан-

ных с коррупцией, а также применения в уста-

новленном законом порядке специальных мер

финансового контроля в целях недопущения ле-

гализации противоправно нажитых денежных

средств и иного имущества.


22

Принцип комплексности заключается в

том, что:

- во-первых, при осуществлении антикор-

рупционных мероприятий необходимо ком-

плексное использование политических, органи-

зационных, информационно-пропагандистских,

социально-экономических, правовых, специаль-

ных и иных мер;

- во-вторых, вопросы борьбы с коррупцией

затрагивают сферы деятельности многих феде-

ральных органов исполнительной власти, поэтому

реализация антикоррупционных программ в пол-

ной мере возможна только при условии консоли-

дации их усилий по решению комплекса проблем

противодействия проявлениям коррупции.

Круг субъектов борьбы с коррупцией доста-

точно широк, в силу чего их деятельность нуж-

дается в координации. В борьбу с коррупцией

наряду с государственными органами вовлечены

институты гражданского общества (обществен-

ные организации, ассоциации и т.д.), иные юри-

дические и физические лица. Кроме того, субъ-

ектами борьбы с коррупцией — физическими

лицами наряду с гражданами Российской Феде-

рации могут быть иностранные граждане и лица

без гражданства, постоянно проживающие или

временно пребывающие на территории нашей

страны, либо осуществляющие борьбу с корруп-

цией в иных государствах.

Противодействие различным видам корруп-

ции должно осуществляться на планово-

программной основе, в которой главный упор

должен быть сделан на приоритет мер, направ-

ленных на предупреждение коррупционных

проявлений в обществе.

В целях реализации принципа сотрудниче-

ства государства с институтами граждан-

ского общества, международными организа-

циями и физическими лицами необходимо [9]:

- ускорить имплементацию ратифицирован-

ных Российской Федерацией Конвенции ООН

против коррупции и Конвенции Совета Европы

об уголовной ответственности за коррупцию в

российское законодательство;

- ускорить присоединение России к Конвен-

ции Совета Европы о гражданско-правовой от-

ветственности за коррупцию, Конвенции Орга-

низации экономического сотрудничества и раз-

вития по борьбе с подкупом иностранных долж-

ностных лиц при совершении международных

коммерческих сделок;

- развивать двухстороннее и многостороннее

международное сотрудничество во всех областях

борьбы с коррупцией;

- организовать стажировки российских спе-

циалистов в странах, в которых успешно реали-

зуются программы противодействия коррупции

(по ведомственной принадлежности);

- создать необходимые условия для правово-

го воспитания и привлечения общественного

внимания к коррупционным действиям.

Реализация принципа научности предпола-

гает создание системы регулярного мониторинга

коррупционной ситуации в Российской Федера-

ции, отдельных субъектах страны. Мониторинг

должен осуществляться на нормативно-правовой

основе, проводиться наиболее компетентными

специалистами с целью выявления степени серь-

езности и опасности проблемы коррупции в об-

ществе и ореола распространения данного явле-

ния в различных сферах жизнедеятельности.

Результаты анализа коррупционной «зара-

женности» в обществе должны рассматриваться

как основание для разработки, корректировки и

реализации предупредительно-профилактичес-

ких программ, планов и мероприятий.

К одному из важных антикоррупционных

принципов следует отнести обеспечение личной

безопасности граждан, оказывающих содейст-

вие в борьбе с коррупционными правонаруше-

ниями, которое включает:

- анализ существующего законодательства по

защите свидетелей и разработку предложений по

более эффективной защите свидетелей в корруп-

ционных процессах;

- восстановление нарушенных прав и закон-

ных интересов физических и юридических лиц,

ликвидацию и предупреждение вредных послед-

ствий коррупционных правонарушений;

- реализацию мер по защите граждан, добросо-

вестно сообщающих о коррупционных действиях;

- использование специальных анонимных

«горячих линий» для граждан, желающих поде-

литься информацией или рассказать о фактах

коррупции;

- уменьшение сроков наказания лицам, при-

частным к коррупции, в случае чистосердечного

раскаяния или помощи следствию;

- создание государственно-общественных

консультаций граждан по защите их прав и сво-

бод в отношениях с органами власти и местного

самоуправления;

- возмещение вреда, причиненного корруп-

ционными правонарушениями.

Принцип своевременности (оперативности)

проявляется в следующем: чем быстрее соответ-

ствующие структуры среагируют на сигналы о

коррупционных фактах в деятельности различ-

ных структур, тем адекватнее и эффективнее

будут предупредительные меры.

Соблюдение принципа экономичности (со-

циально-экономической обоснованности) важно

в связи с тем, что разработанные к реализации


23

меры борьбы с коррупцией должны принести

существенные изменения криминогенной обста-

новки в указанной сфере, а объемы финансиро-

вания должны быть в рамках намеченных целей

и задач. При реализации указанного принципа

необходимо отказаться от рецидивов чрезмерной

идеологизации предпринимаемых мер, антикри-

минального популизма, сиюминутных политико-

конъюнктурных подходов к решению задач про-

тиводействия коррупционной преступности.

Антикоррупционная политика должна осуще-

ствляться за счет целевого бюджетного финанси-

рования со стороны органов государственной вла-

сти и местного самоуправления. К сожалению,

нередко принимаемые такого рода программы,

как на федеральном, так и региональном уровне,

не выполняются из-за недостаточного их ресурс-

ного обеспечения. Финансирование таких про-

грамм обычно не превышает 60-70% денежных

средств, необходимых для их реализации. Это не

только резко снижает эффективность намечаемых

мер, но и компрометирует работников правоохра-

нительных органов, занимающихся противо-

действием различным формам коррупции.

Соблюдение принципа равенства всех пе-

ред законом и судом играет важную роль в

борьбе с коррупцией, так как в практике работы

правоохранительных органов нередки случаи так

называемого селективного применения законо-

дательства, когда закон для одних работает, а для

других нет. Гарантией соблюдения этого прин-

ципа является антикоррупционная активность

самих граждан, общественности; подача обра-

щений в прокуратуру, суды, сообщение инфор-

мации через СМИ и т.д.

Реализация принципа эффективности на-

прямую связана с объективными показателями

результативности работы оперативных подраз-

делений ОВД по количеству выявленных фактов

коррупции с учетом высокой латентности таких

преступлений. Следует учитывать и соотноше-

ние выявленных, расследованных и раскрытых

коррупционных преступлений по обвинительно-

му приговору суда, что характеризует качествен-

ную сторону проведенной работы. В зачет долж-

но идти также количество выявленных коррум-

пированных должностных лиц, проведение ме-

роприятий по нейтрализации их коррупционной

деятельности. Такой показатель может оцени-

ваться по количеству лиц, поставленных на опе-

ративный учет, заведенных дел предварительной

оперативной проверки и оперативных дел, за-

вершенных производством.

Принцип равенства прав участников гра-

жданско-правовых отношений связан, с одной

стороны, с защитой государством прав и закон-

ных интересов лиц, уполномоченных на выпол-

нение государственных функций, и лиц, прирав-

ненных к ним, установления этим лицам зара-

ботной платы (денежного содержания) и льгот,

обеспечивающих указанным лицам и их семьям

достойный уровень жизни, а с другой — недо-

пустимостью установления привилегий и имму-

нитетов, ограничивающих ответственность или

усложняющих порядок привлечения к ответст-

венности лиц, занимающих государственные

должности, должности государственной, муни-

ципальной или иной службы, совершивших кор-

рупционные правонарушения.

Действия по осуществлению антикоррупци-

онной политики должны отвечать требованиям

планомерности, последовательности и преем-

ственности проводимых государственно-

ведомственных мер с целью их упорядочивания

и повышения эффективности деятельности кон-

кретных субъектов.

Важность соблюдения принципа определе-

ния приоритетов заключается в том, что успех

проводимых антикоррупционных мер зависит от

правильного выбора последовательности дейст-

вий; обеспечения прозрачности действий субъек-

тов реализации поставленных задач; создания

более эффективных механизмов контроля, а так-

же условий для правового воспитания и привле-

чения общественного внимания к проблеме кор-

рупции в стране.

Принцип широкого партнерства субъектов

формирования и реализации мер антикоррупци-

онной политики заключается в создания широкого

общественного антикоррупционного союза между

правительством, неправительственными органи-

зациями, гражданами и сферой частного предпри-

нимательства. Такой тип кооперации является

абсолютно необходимым из-за общенационально-

го масштаба начатой борьбы. Успех этой борьбы

зависит от создания среды, в которой коррупция

воспринималась бы в общественном сознании как

серьёзное уголовное преступление.

Таким образом, сложившаяся криминологиче-

ская ситуация предопределяет необходимость вы-

работки эффективной государственной программы

противодействия коррупции, разработки действен-

ной нормативно-правовой базы, основу которой

должны составить соответствующие принципы,

закрепленные на уровне основ конституционного

строя современной России и реализованные в

практической деятельности различных субъектов.

ЛИТЕРАТУРА

1. Колчеманов Д.Н. Административно-

правовое регулирование установления принципов

противодействия коррупции // Административное

и муниципальное право. — 2008. — 12. — С. 33.


24

2. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый

словарь русского языка: 80000 слов и фразеоло-

гических выражений. — 4-е изд., доп. — М.,

1998. — С. 397.

3. О противодействии коррупции: Федераль-

ный закон от 25.12.2008 г. 273-ФЗ // Собрание

законодательства РФ. — 2008. — 52 (ч. 1). —

Ст. 6228.

4. Журавлев М.П., Журавлева Е.М. О принци-

пах государственной политики борьбы с преступно-

стью // Журнал российского права. — 2003. — 4.

— С. 12 — 20.

5. Астанин В.В. Принципы противодействия

коррупции в российском законодательстве // Юри-

дический мир. — 2009. — 2. — С. 16—18.

6. Долгова А.И. Определение коррупции и

законодательство о борьбе с ней // Коррупция и

борьба с ней. — М., 2000. — С. 24.

7. Об утверждении Кодекса профессиональ-

ной этики сотрудника органов внутренних дел

Российской Федерации: Приказ МВД России от

24 декабря 2008 г. 1138 // Правовая система

«Консультант плюс».

8. Оболонский А.В. Мораль и право в поли-

тике и управлении. — М., 2006. — С.17.

9. Абашидзе А.Х. Национальные и междуна-

родные меры в борьбе против коррупции // Юрист-

международник. — 2007. — 2. — С. 26.

СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ СТАТЬИ:

Векленко Сергей Владимирович. Заместитель начальника Воронежского института

МВД России по научной работе. Доктор юридических наук, профессор.

Воронежский институт МВД России.

E-mail: [email protected]

Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 312-651.

Панов Сергей Леонидович. Доцент кафедры криминологии. Кандидат юридических

наук.

Омская академия МВД России.


Россия, 644112, Омск-112, проспект Комарова, 7. Тел. (3812) 75-14-80.

Veklenko Sergei Vladimirovich. Deputy нead of the Voronezh Institute of the Ministry of

the Interior of Russia's scientific work. Doctor of juridical sciences, professor.

Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia.

Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 312-651.

Panov Sergei Leonidovich. Assistant-professor of the Chair of Criminology. Master of

Law.

Omsk Academy of the Ministry of the Interior of Russia.

Russia, 644112, Omsk, Komarov Prospect, 7. Tel. (3812)75-14-80.

Ключевые слова к статье: коррупция, коррупционная преступность, субъекты

противодействия коррупции, принципы антикоррупционной деятельности, антикор-

рупционное законодательство.

Key words: corruption, corruption crime, the subjects of counteraction to corruption,

the principles of anti-corrupt activity, anti-corrupt legislation.

ББК 67.99(2)

悸/


25

А.В. Тямкин, доктор юридических наук, профессор

В.С. Кружилин, Липецкий филиал Воронежского

института МВД России

СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАТИВНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ ПО БОРЬБЕ

С ХИЩЕНИЯМИ НА МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИХ ПРЕДПРИЯТИЯХ

PRESENT STATE OF THE ACTIVITIES LED BY THE OPERATIVE SUBDIVISIONS OF THE INTERNAL AFFAIRS BODIES DEVOTED

TO THE FIGHT AGAINST THEFTS AT METALLURGICAL PLANTS

В статье содержится информация о состоянии и динамике хищений на предприятиях черной ме-

таллургии России. Рассмотрены отдельные проблемы противодействия преступности в указанной от-

расли промышленности.

The article encompasses facts about the state and dynamics of thefts at metallurgical plants, touches upon

the problems of suppressing thefts of metallurgical produce.

Совершенно очевидно, что анализ современ-

ного состояния деятельности подразделений кри-

минальной милиции по борьбе с хищениями на

предприятиях черной металлургии возможен

лишь на основе всестороннего и глубокого изуче-

ния различных информационных признаков со-

вершения этих преступных деяний, а также сведе-

ний о возможностях правоохранительных органов

в использовании ими соответствующих сил и

средств для успешного раскрытия и предупреж-

дения рассматриваемых преступлений. Данное

положение неоднократно рассматривалось в мно-

гочисленных научных исследованиях, пос-

вященных проблемам противодействия преступ-

ности в различных отраслях промышленности.

Следует отметить, что металлургия — от-

расль промышленности, производящая из руд и

отходов металлы и стандартные сортовые спла-

вы. При этом необходимо учитывать, что черная

металлургия России включает в себя, в отличие

от других стран, горнорудное, метизное и ферро-

сплавное производство [1].

В целом металлургический комплекс Рос-

сийской Федерации включает 3,5 тыс. предпри-

ятий на которых занято около 1,2 млн. человек.

Непосредственно производят металлопродукцию

200 предприятий черной и 130 предприятий

цветной металлургии. 95% металлургических

предприятий преобразованы в акционерные об-

щества с незначительной долей находящихся в

ведении государства акций.

Характерной особенностью отрасли является

тот факт, что более 70% предприятий комплекса

являются градообразующими и результаты их

работы определяют социальную стабильность

ряда крупных регионов России.

Черная металлургия Российской Федерации

является одной из базовых отраслей экономики


26

страны, приносящей в бюджет значительные нало-

говые поступления. Доля металлургического ком-

плекса в промышленном производстве страны со-

ставляет 19,3% при доле в основных фондах про-

мышленности 11,1%. Доля в экспорте — около

18% (второе место после отраслей топливно-

энергетического комплекса). Сальдированный фи-

нансовый результат комплекса составляет 40,4% от

общего по промышленности, что вполне сопоста-

вимо с долей топливно-энергетического комплекса

(42%). Доля черной металлургии в налоговых пла-

тежах всех уровней составила 12,1%, в промыш-

ленном производстве — 16,4%.

По производству стали Россия занимает 4-е

место в мире (уступает Китаю, Японии и США),

по экспорту металлопродукции — 2-е место.

В целом на долю России приходится 7% мирово-

го производства металла.

По оценкам экспертов, прибыль по металлур-

гическому комплексу за 2007 г. составила 422,5

млн. рублей, в том числе в черной металлургии —

258,3 млн. рублей, в цветной — 164,2 млн. рублей.

Это объясняется благоприятной для того времени

конъюнктурой цен на черные и цветные металлы

внутреннего и внешнего рынков, а также ростом

объемов производства металлопродукции. В 2008

и 2009 году прибыль предприятий черной метал-

лургии составила около 245,3 млн. рублей и 240,4

млн. рублей соответственно. Снижение объясня-

ется сложной финансово-экономической обста-

новкой в эти годы на мировом рынке черных ме-

таллов и их компонентов.

Металлургическую промышленность России

отличает высокая степень концентрации произ-

водства: около 90% продукции в черной метал-

лургии производится шестью вертикально ин-

тегрированными в экономике металлургически-

ми компаниями. Крупнейшими производителями

черных металлов в современной России являют-

ся Череповецкий («Северсталь»), Магнитогор-

ский (ММК), Новолипецкий (НЛМК), Осколь-

ский электрометаллургический (ОЭМК), Нижне-

тагильский (НТМК), Западно-Сибирский, Куз-

нецкий, Орско-Халиловский, Челябинский ком-

бинаты. Все они входят в число 80 крупнейших

производителей стали в мире. Мощности каждо-

го составляют до нескольких миллионов тонн

стали и проката в год.

Следующая группа предприятий черной ме-

таллургии — средние по величине, мощностью в

1-2 млн. тонн стали в год. Это Златоустовский,

Чусовской заводы, Ижсталь. Остальные по про-

изводительности небольшие (Ашинский, Серов-

ский, Ревдинский, Нижнесергинский, Салдин-

ский, Камасталь, Саткинский, Верхнесинячихин-

ский заводы) или совсем маленькие (типа Старо-

уткинского или Алапаевского) [2].

Учитывая фундаментальное значение деятель-

ности предприятий металлургии, Правительство

России в 2008 г. включило некоторые из них в спи-

сок из 295 промышленных предприятий, претен-

дующих на прямую государственную поддержку в

сложных экономических условиях. Как отмечалось

в отчетах расположенного в г. Липецке ОАО «Но-

волипецкий металлургический комбинат» (далее

ОАО «НЛМК»), даже в условиях финансового

кризиса оно осуществляло в 2009 г. инвестирова-

ние в строительство самой современной и круп-

нейшей в мире доменной печи 7 21,6 млрд. руб-

лей из собственной прибыли, и уже в 2012 г. ме-

неджеры предприятия планируют достичь объемов

производства стали до 12,4 млн. тонн в год [2], то

есть почти 50% от совокупного экспорта всех

предприятий металлургии России (а это около 28,3

млн. т стального проката по состоянию на 2007 г.)

[3]. В 2008—2010 годах основная масса инвести-

ций была сосредоточена на 9 крупных предприяти-

ях, производивших 90% стального проката. На

ММК, НЛМК, Оскольском электрометаллургиче-

ском, Череповецком, Западно-Сибирском и Ниж-

нетагильском металлургических комбинатах инве-

стиции в последние два года составили почти 70%

от их общего объема.

В настоящее время ситуация в экономике

стабилизируется, и в связи с этим сотрудники

оперативных подразделений ОВД должны про-

гнозировать активизацию криминалитета, пося-

гающего на металлургическое оборудование и

готовую металлопродукцию.

Учитывая то, что ОАО «НЛМК», ОАО

«ОЭМК» и другие крупные и среднего уровня

металлургические предприятия тесным образом

взаимодействуют с финансово-кредитной систе-

мой государства и активно воздействуют на со-

стояние его экономики, можно сделать одно-

значный вывод о том, что обеспечение защиты

собственности любого металлургического пред-

приятия, в том числе и посредством организации

и осуществления оперативно-розыскной борьбы

с хищениями, должно быть важнейшей функци-

ей правоохранительных органов.

Проведенный сравнительный анализ положе-

ния дел в отрасли показал, что в черной металлур-

гии в современных условиях имеется большое ко-

личество трудноразрешаемых проблем. Перечис-

лим лишь некоторые из них:

- сильнейшая изношенность основных про-

мышленно-производственных фондов и их про-

грессирующее старение;

- технологическая отсталость;

- низкий уровень производительности труда;

- систематический дефицит инвестиций, в том

числе и обусловленный опасениями иностранных

инвесторов за сохранность вложенных средств в

сложной криминогенной среде, которая характер-

на для предприятий России в целом и для метал-

лургических предприятий в частности;


27

- передел собственности, во многих случаях

криминальный, связанный с незаконными захва-

тами недвижимого имущества.

Характеризуя преступность в черной метал-

лургии, необходимо сказать, что в последние

годы удельная доля хищений собственности от

общего количества преступлений в стране соста-

вила 59,7 %, из них: кражи 69,9%; грабежи

12%; разбой 3%; мошенничество 5,3%;

присвоение или растрата 3%. Материальный

ущерб от указанных преступлений (по окончен-

ным уголовным делам) в год составляет около

142,5 млрд. руб.[4]. В металлургической отрасли

только в 2006—2009 гг. выявлено порядка 3636

преступлений экономической направленности,

предварительное следствие по которым обяза-

тельно. Анализ данных свидетельствует, что сре-

ди преступлений, выявленных в сфере черной

металлургии, преобладают преступления против

собственности, а именно хищения чужого имуще-

ства. Так, в 2006 г. зарегистрировано 567 хищений

черных металлов и иных товарно-материальных

ценностей, совершенных в виде кражи, мошенни-

чества, присвоения или растраты, в 2007 г. зареги-

стрировано 523 аналогичных преступления, в

2008 году — 545 хищений, а в 2009 году — 456

рассматриваемых преступлений.

Проанализировав статистику по металлурги-

ческой отрасли в Липецкой области, приходится

констатировать, что в 2005 году здесь было со-

вершено 157, в 2006 г. — 161, в 2007 г. — 141, в

2008 г. — 76, в 2009 году – 60 преступлений в

сфере металлургического производства[5]. При-

мерно такая же ситуация сложилась и в других

регионах России, на территории которых функ-

ционируют предприятия черной металлургии.

Но следует иметь в виду, что приведенные

цифры не совсем точно отражают реальный уро-

вень преступности на предприятиях черной ме-

таллургии, так как практика правоохранитель-

ных органов, и прежде всего оперативных под-

разделений БЭП и уголовного розыска, свиде-

тельствует об устойчивом криминальном инте-

ресе к готовой продукции и иным ТМЦ, принад-

лежащим предприятиям отрасли. По мнению

экспертов, реальные данные о преступлениях в

сфере экономической деятельности на объектах

черной металлургии зачастую отсутствуют в си-

лу того, что руководители предприятий опасают-

ся сообщать о кражах и иных преступлениях по

разным причинам. Например, из-за того, что в

этом случае у сотрудников подразделений БЭП

появляется дополнительная возможность озна-

комиться с документами, отражающими финан-

сово-хозяйственную деятельность предприятия,

и тщательнее изучить оперативную обстановку в

целом. Так как в современных условиях многие

собственники предприятий черной металлургии

пытаются скрыть реальные объемы производства

и получаемую прибыль, то информирование

ОВД о совершении рассматриваемых преступле-

ний им крайне невыгодно. Более того, имеется

информация, что некоторые топ-менеджеры в

силу изложенных обстоятельств включают за-

маскировано ущерб, причиняемый хищениями, в

раздел «издержки производства», что, естествен-

но, приводит к повышению стоимости готовой

металлопродукции. Таким образом, можно сде-

лать вывод о том, что для всех преступлений,

совершаемых на предприятиях черной металлур-

гии, и в частности для хищений металлопродук-

ции и иных ТМЦ, характерна латентность, что,

несомненно, необходимо учитывать при органи-

зации и выборе тактики борьбы с ними. Кроме

того, изложенное настоятельно требует измене-

ния в организации статистических учетов пре-

ступности в сферах экономики в целом и учета

преступлений конкретно в черной металлургии.

Дело в том, что на сегодняшний день в некото-

рых статистических отчетах предусмотрели гра-

фу «преступления, совершенные на предприяти-

ях черной металлургии», однако в этот раздел

необоснованно включают не только хищения,

совершенные непосредственно на указанных

предприятиях, но и любые противоправные дея-

ния на ремонтных предприятиях, металлосбыто-

вых базах и других объектах, структурно не от-

носящихся к предприятиям черной металлургии.

В связи с этим нам представляется важным про-

вести разработку более детальной классифика-

ции указанных преступлений и предусмотреть

иную форму отчетности и учета.

Вызывает обеспокоенность и состояние рас-

крываемости хищений, совершенных на метал-

лургических предприятий, которая в среднем по

России составляет 50%.

В современных условиях ведомственными

нормативно-правовыми актами определена компе-

тенция различных оперативных подразделений

ОВД по осуществлению оперативно-розыскной

деятельности в целях решения ее задач, исходя из

понимания юридического состава уголовно-

наказуемого деяния. Так, например, помимо проче-

го к компетенции оперативных подразделений уго-

ловного розыска относится борьба с кражами, гра-

бежами, разбоями и вымогательствами (в том чис-

ле и если они совершены на объектах черной ме-

таллургии). Исходя из этого, планируются и реали-

зуются мероприятия по борьбе с рассматриваемы-

ми преступлениями, соответственно, избираются

силы и средства, необходимые для противодейст-

вия лицам, их совершающим.

Высокая окупаемость капиталовложений в

предприятия горно-металлургического комплек-

са, рентабельность деятельности по сбыту и пе-

реработке металлопродукции, наличие стабиль-

ного спроса на сталь, компоненты и детали ме-

таллургического оборудования сделали пред-

принимательство в металлургии привлекатель-


28

ным для лиц, занимающихся не только легаль-

ным бизнесом, но и теневым, а точнее —

криминальным. Устойчивый спрос на металло-

продукцию, а также высокие цены на стальной

прокат и сырье обусловили для преступников

высокую доходность вложения финансовых

средств при организации хищений в этой отрас-

ли промышленности.

Преступные деяния, совершаемые в метал-

лургическом комплексе, можно разделить на

следующие группы:

- преступления, совершаемые в процессе

производства и оборота металлопродукции;

- налоговые преступления;

- неправомерное возмещение НДС на осно-

вании экспортных сделок;

- контрабанда.

В расследовании хищений металлопродукции

и ТМЦ важным является установление мотива пре-

ступления. Знание типичных мотивов способствует

выявлению фактов и обстоятельств, облегчающих

раскрытие преступления и изобличение преступ-

ника. Типичными мотивами совершения хищения

металлопродукции, ее компонентов, а также дета-

лей оборудования на предприятии черной метал-

лургии, на наш взгляд, являются:

- приобретение имущественных благ (нетру-

довых доходов);

- обеспечение легкой и беззаботной жизни;

- обеспечение средств на жизнь;

- хулиганские побуждения, озорство, само-

утверждение (характерно для подростков).

По данным ДЭБ МВД России, в 2009 году на

территории России было совершено 829 престу-

плений в сфере металлургического производства,

нагрузка на одного сотрудника составила 0,05%

В Северо-Западном федеральном округе (ФО) —

66; в Южном ФО — 26; в Приволжском ФО —

227; в Уральском ФО — 295; в Сибирском ФО —

131; в Дальневосточном ФО — 20. Отдельно

проведем анализ по Центральному ФО: 1) Белго-

родская область — 2; 2) Владимирская область

— 1; 3) Ивановская область — 1; Калужская обл.

— 2; Костромская область — 3; Липецкая об-

ласть — 7; г. Москва — 8; Московская область

— 22; Рязанская область — 2; Тульская область

— 13; Ярославская область — 1. Из указанного

количества преступлений всего возбуждено 342

уголовных дела, в крупном или особо крупном

размере — 246 (29,7% от общего количества).

Непосредственно ДЭБ МВД России выявлено 5

преступлений в сфере металлургии.

Что характерно, группой лиц в сфере метал-

лургического производства было совершено 130

преступлений, организованной группой или пре-

ступным сообществом — 104 уголовно-нака-

зуемых деяния, или 16,1% от общего количества.

Размер материального ущерба, причиненного

преступными элементами металлургическим

предприятиям России, в 2009 году составил

279574000 рублей.

В целом же по стране подразделениями БЭП

в 2009 году в различных отраслях и сферах хо-

зяйства было выявлено 255948 преступлений

экономической направленности (в 2008 году —

254271 преступление, что на 0,7% меньше 2009

года); всего возбуждено 135221 уголовное дело

(в 2008 г. — 59134 уголовных дела, что на 23,1%

меньше). Выявлено при этом преступников: по

России — 43501 чел.; по ЦФО — 28299 чел.;

конкретно по Липецкой области — 1493 чел., по

Белгородской области — 1862 человека.

Сумма ущерба, возмещенного в ходе работы

БЭП по оконченным уголовным делам, состави-

ла: по России — 33115035 тыс. рублей; по ЦФО

— 8293574 тыс. рублей; в Липецкой области —

136907 тыс. рублей; в Белгородской области —

278316 тыс. рублей.

Приведенные цифры характеризуют деятель-

ность подразделений БЭП в целом положительно,

однако в металлургической отрасли заметна не-

достаточная их активность в интересующем нас

Центрально-Черноземном регионе, несмотря на

то, что здесь в металлургии сконцентрированы

достаточно значительные материально-финан-

совые ресурсы, обусловленные крупными инве-

стициями в модернизацию оборудования и, соот-

ветственно, очень большими объемами производ-

ства металлопродукции.

Нам представляется, что в полной мере про-

тивостоять профессионализму и организованно-

сти преступных групп, совершающих хищения

на предприятиях черной металлургии, можно

лишь в том случае, если оперативно-розыскную

деятельность будут осуществлять высококвали-

фицированные специалисты. С учетом необхо-

димости решения задач оперативно-розыскной

деятельности аппарату управления органов

внутренних дел целесообразно обеспечить спе-

циализацию и квалифицированную подготовку

сотрудников, занимающихся вопросами преду-

преждения, пресечения и раскрытия указанных

преступлений.

При наметившейся сложной оперативной об-

становке на предприятиях черной металлургии,

требующей принятия адекватных мер, возникла

необходимость пересмотра кадрового подхода не

только в сторону увеличения штатной численно-

сти специально выделенных сотрудников в опе-

ративных подразделениях ОВД. Также следует

нормативно зафиксировать их специализацию.

Это позволило бы повысить эффективность опе-

ративно-розыскных мер, усилить ответствен-

ность оперуполномоченных и обеспечить их

максимальную безопасность при выполнении

своих обязанностей в условиях очень травмо-

опасного металлургического производства.

Изучение криминогенной ситуации на объек-

тах черной металлургии свидетельствует о том,


29

что реализация похищенной металлопродукции и

иных ТМЦ позволяет преступникам иметь в своем

распоряжении очень большие финансовые сред-

ства, которые помимо прочего тратятся на круп-

ные взятки материально ответственным должно-

стным лицам, а также на защиту при привлечении

к уголовной ответственности и противодействие

органам предварительного расследования и суду.

Распространен коммерческий подкуп исполни-

тельных руководителей предприятий черной ме-

таллургии. Таким образом, усугубляются и без

того очень сложные отношения коррупционного

характера. Некоторые преступники, занятые в

сфере хищений на предприятиях черной метал-

лургии, пытаются легализовать денежные средст-

ва, добытые преступным путем и вкладывают

деньги в недвижимость, в том числе и за рубежом,

и коммерческие проекты. А самые предприимчи-

вые «инвестируют» либо в собственные избира-

тельные компании выборов в представительные и

законодательные органы власти, либо в избира-

тельные компании подобранных заранее чинов-

ников с хорошей репутацией. Руководителям и сотрудникам подразделений

уголовного розыска следует знать о том, что пре-

ступная деятельность лиц, посягающих на собст-

венность предприятий черной металлургии не ог-

раничивается только кражами, присвоениями, мо-

шенничествами, растратами, то есть именно фор-

мами хищений. Опасность таких преступников

состоит и в том, что для преодоления возникающих

на их пути к похищаемым ТМЦ трудностей ими

совершаются и преступления иного рода. В прак-

тике оперативных подразделений известны случаи,

когда совершались покушения на жизнь и здоровье

отдельных руководителей производственных уча-

стков предприятий черной металлургии, которые

не соглашались сотрудничать с преступниками в

их криминальном «бизнесе». Кроме указанных

насильственных преступлений члены преступных

групп, совершающих хищения собственности

предприятий черной металлургии, занимаются и

иной противоправной деятельностью. Как уже от-

мечалось, в металлургии сосредоточены очень

большие финансовые средства, которые помимо

прочего представлены и инвестициями для разви-

тия производственных мощностей. Отдельные пре-

ступные сообщества крайне заинтересованы за-

ключить выгодные контракты на проведение под-

рядных ремонтных или строительных работ на

крупном предприятии черной металлургии и па-

раллельно с возможностью легально зарабатывать

изучают обстановку и создают условия для своей

воровской деятельности.

При организации уголовно-правового пре-

следования преступников, совершающих хище-

ния на предприятиях металлургии, важно учиты-

вать то обстоятельство, что в структуру совре-

менного металлургического предприятия входят:

десятки цехов и хозяйств; множество складских

подразделений; транспортный цех; служба безо-

пасности; аппарат управления и др.

В технологическом и организационном от-

ношениях производственный процесс на метал-

лургическом предприятии состоит из следующих

так называемых переделов-стадий: доменное

производство, сталеплавильное производство,

прокатное производство.

Особенности технологического процесса в

черной металлургии довольно подробно исследо-

ваны в трудах профессора И.В. Франценюка, в ра-

ботах С. П. Ефименко, В. П. Сакланова, А.Д. Бе-

лянского, А.Н. Чеглова и других ученых в области

металлургии [5]. В связи с этим не представляется

целесообразным детально освещать все подробно-

сти технологии. В свою очередь, в юриспруденции

это уже было проделано в работе В.А. Абрамова,

который пришел к выводу о том, что рассмотрен-

ные им особенности металлургических прозводст-

венных процессов свидетельствуют о том, что они

носят гетерогенный, т.е. неоднородный, характер и

отличаются в связи с этим большим разнообрази-

ем, сложностью и комплексностью [6].

Таким образом, к числу важнейших отрасле-

вых особенностей современного металлургиче-

ского предприятия, являющихся существенными

для рассмотрения элементов оперативно-

розыскной характеристики данного вида престу-

плений, относятся: большие объемы производ-

ства, требующие больших земельных участков

(например, протяженность периметра ОАО «Но-

волипецкий металлургический комбинат» (г.

Липецк) по состоянию на октябрь 2009 г. состав-

ляет 52 км, а площадь земельного участка, кото-

рый занимает это предприятие, насчитывает 2500

га. В свою очередь, ОАО «Оскольский электро-

металлургический комбинат» (г. Старый Оскол

Белгородской области) занимает 900 га земли, а

протяженность периметра составляет 12 км);

значительная протяженность железнодорожных

путей и автомобильных дорог; большое количе-

ство работников; специфические взаимосвязан-

ные технологические отношения между произ-

водственными цехами и их связи с финансово-

экономическими подразделениями; концентра-

ция на территории металлургического предпри-

ятия и в непосредственной близости от него мно-

гочисленных подрядных предприятий и органи-

заций, занимающихся строительством, ремонтом

и сервисным обслуживанием металлургического

оборудования, зданий и сооружений.

Одним из парадоксальных явлений совре-

менного состояния борьбы с хищениями с пред-

приятий металлургии является то, что во многих

случаях похищенные на металлургическом пред-

приятии элементы оборудования в виде лома

переправляются в другие регионы России на

аналогичные металлургические предприятия. А в

некоторых случаях фиксировались факты по-


30

ставки компонентов стали, похищенных из того

же металлургического предприятия.

Вместе с тем мы считаем, что понимание рас-

смотренных проблем должно способствовать ре-

шению задач предупреждения, выявления и рас-

крытия хищений на предприятиях черной метал-

лургии, сможет внести ясность при организации

специфичного использования сил, средств и мето-

дов оперативных подразделений органов внутрен-

них дел. В связи с этим мы солидарны с теми уче-

ными, которые предлагают активизировать взаи-

модействие основных служб и подразделений ор-

ганов внутренних дел в целях предотвращения и

выявления хищений при осуществлении оператив-

ного обслуживания объектов металлургического

комплекса, которое должно осуществляться по

следующим основным направлениям:

- организация подразделениями криминаль-

ной милиции оперативного обслуживания пред-

приятий металлургического комплекса и иных

объектов экономики, участвующих в переработке,

изготовлении, хранении и реализации металлов;

- более активный и содержательный обмен

значимой информацией о лицах, совершающих

рассматриваемые преступления между опера-

тивными подразделениями органов внутренних

дел и другими правоохранительными органами;

- осуществление комплексной профилактиче-

ской отработки объектов и территорий, подкон-

трольных организованным преступным группам;

- проведение широкомасштабных специали-

зированных оперативно-профилактических опе-

раций «Сталь»;

- проведение комплексных проверок пред-

приятий металлургического комплекса на пред-

мет их технической укрепленности и состояния

экономической безопасности;

- использование технических экспертно-

криминалистических подразделений, а также

гражданских специалистов;

- усиление контроля подлинности и досто-

верности результатов анализов металлургическо-

го сырья и готовой металлопродукции;

- подготовка инициативных предложений,

направленных на совершенствование норматив-

но-правовой базы, регулирующей обращение

металлов, лома металлов и их сплавов и вынесе-

ние их на рассмотрение федеральных и регио-

нальных законодательных органов власти.

Все изложенное может осуществляться толь-

ко посредством надлежащей организации опера-

тивных подразделений ОВД и умелого примене-

ния ими оперативно-тактических приемов.

Подводя итог, можно сделать вывод о том,

что социально-экономическое развитие государ-

ства напрямую зависит от нормального функ-

ционирования базовых отраслей промышленно-

сти, в том числе и от успешной финансово-

хозяйственной деятельности предприятий чер-

ной металлургии, собственность которых в со-

временных условиях стала объектом преступных

посягательств, что крайне негативно сказывается

на их прибыльности и влияет на уменьшение

доходной части бюджетов всех уровней.


1. Севрюков Н. Н. Общая металлургия. —

М.: Металлургия, 1997.

2. Стратегия развития металлургической

промышленности Российской Федерации на пе-

риод до 2015 года: утв. Приказом Минпромэнер-

го России от 29 мая 2007 г. 177.

3. Сутормин А. Развиваться, опираясь на со-

весть и право // Компания НЛМК: корпоратив-

ный журнал группы предприятий НЛМК / Ли-

пецк. — 2009. — 1. — С. 8.

4. Режим доступа: http:// www. mvd. rustats.

5. Данные Информационного центра УВД по

Липецкой области по состоянию на май 2010 года.

6. Франценюк И. В., Железнов Ю. Д., Кузне-

цов Л. А., Камышев В. Г. Современный цех хо-

лодной прокатки углеродистых сталей. – М.: Ме-

таллургия, 1984.

7. Ефименко С. П. Вальцовщик листопрокат-

ных станов. — М.: Металлургия, 1970.

8. Сакланов В. П., Лукашов А. З. Развитие

АСУ металлургическим предприятием. — М.:

Металлургия, 1987.

9. Абрамов В. А. Особенности расследования

хищений черного металла и (или) компонентов в

металлургической промышленности: автореф.

дис. ... канд. юрид. наук. — Волгоград. 2001.


Тямкин Александр Васильевич. Профессор кафедры оперативно-розыскной дея-

тельности. Доктор юридических наук, профессор.


Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53.

Кружилин Владимир Сергеевич. Начальник кафедры административного права

и административной деятельности ОВД.


31

Липецкий филиал Воронежского института МВД России.

Россия, 398043, Липецк, ул. Гришина, 7-а.

Tyamkin Alexander Vasilievich. Professor at the operative detective activity chair.

Doctor of Law, Professor.


Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospekt Patriotov, 53.

Kruzhilin Vladimir Sergeevich. The chairman of the department of administrative law

and administrative activity of the internal affairs bodies.

Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia, Lipetsk Branch.

Work address: Russia, 398043, Lipetsk, Grishina str., 7-а.

Ключевые слова к статье: черная металлургия; оперативно-розыскная дея-

тельность; хищения металлопродукции; оперативные подразделения ОВД.

Key words: black metallurgy; operative detective activity; thefts of metallurgical pro-

duce; operative subdivisions of the internal affairs bodies.

ББК 67.99(2)

ИЗДАНИЯ ВОРОНЕЖСКОГО ИНСТИТУТА МВД РОССИИ

Гостев В.И. Описание орудий и предметов

по корыстным и корыстно-насиль-

ственным преступлениям: справочник /

В.И. Гостев, С.Р. Микаутадзе.— Воронеж:

Воронежский институт МВД России,

2010.— 64 с. .

Справочник содержит описание наибо-

лее распространенных предметов, ору-

дий и следов преступлений против соб-

ственности.

Издание может быть использовано в прак-

тической деятельности органов дознания

дознавателями, следователями при состав-

лении протоколов следственных действий,

справочной информации по описанию

орудий и предметов преступного посяга-

тельства по корыстным и корыстно-

насильственным преступлениям.

Справочник предназначен для курсантов,

студентов, слушателей и преподавателей

образовательных учреждений МВД Рос-

сии юридического профиля, а также сле-

дователей и дознавателей системы МВД и

других правоохранительных органов.


32

Е.Б. Кургузкина, доктор юридических наук, доцент,

филиал ВНИИ МВД России

по Черноземью

Е.М. Полянская, Воронежский государственный аграрный

университет им. К.Д. Глинки

ФАКТОРЫ, СПОСОБСТВУЮЩИЕ РАСПРОСТРАНЕНИЮ ТОРГОВЛИ ЛЮДЬМИ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РАБСКОГО ТРУДА

THE FACTORS FURTHERING THE SPREAD OF HUMAN

TRAFFICKING AND SLAVERY USE

Предметом исследования является детерминация и причинность преступности в сфере торговли людьми и использования рабского труда. Особое внимание уделяется процессам глобализации и миграции.

The subject of the paper under review is the determination and causality of criminality in the field of human

traffic and slavery use. Special attention is given to the processes of globalization and migration.

Между этапом познания, оценки преступно-сти и этапом организации борьбы с ней обяза-телен этап выявления детерминации и причин-ности преступности. Воздействовать необходи-мо в первую очередь на то, что порождает, обу-словливает преступность и ее развитие. Поэто-му изучение проблемы торговли людьми и ис-пользования рабского труда включает в себя анализ причин и условий совершения данных преступлений.

Задача криминологии — познать причины преступности и способствующие ей условия. А.Г. Мусеибов отмечает: «Данные об указанных обстоятельствах составляют ядро информацион-ной базы раннего предупреждения преступлений — профилактики. Чем выше концентрация в объекте обстоятельств, выступающих в качестве причин, тем выше вероятность совершения пре-ступлений и тем интенсивнее и многообразнее по содержанию должна быть профилактика» [1]. Поэтому роль информации о причинах преступ-

ности в содержании криминологической харак-теристики трудно переоценить.

Учитывая тот факт, что торговля людьми — это явление международного масштаба, являющее-ся прерогативой транснациональных преступных группировок, одними из основных обусловливаю-щих ее факторов считаются глобализация и тесно связанная с ней неконтролируемая миграция.

Глобализация — это процесс всемирной эко-номической, политической и культурной инте-грации и унификации. Основным следствием этого является мировое разделение труда, мигра-ция в масштабах всей планеты капитала, челове-ческих и производственных ресурсов, стандарти-зация законодательства, экономических и техно-логических процессов, а также сближение и слияние культур разных стран. Начало процессу глобализации было положено в процессе разви-тия так называемых транснациональных корпо-раций, которые, обладая колоссальными ресур-сами, имеют возможность вмешательства в на-циональную политику, экономическую сферу и


33

внутреннее устройство целых государств. Вслед-ствие этого государства утрачивают контроль над перемещением ресурсов и теряют свою зна-чимость в процессе мировой интеграции [2].

Казалось бы, такого рода интеграция по-средством глобализации должна способство-вать развитию экономики, культуры, повыше-нию уровня жизни. Однако на сегодняшний день существуют и негативные последствия процесса глобализации. Одним их таких по-следствий является потребность в дешевой рабочей силе, обслуживающем персонале, не-квалифицированных и низкооплачиваемых работниках со стороны развитых стран. В от-сталых же государствах, напротив, наблюдает-ся экономическая стагнация, ослабление управленческой возможности национальных правительств, растет безработица, вследствие чего происходит отток населения в более раз-витые страны. Кроме того, считаем целесооб-разным согласиться с Е.Е. Шалимовым, кото-рый считает, что разрастанию транснацио-нальной работорговли способствуют следую-щие экономически позитивные процессы:

1) улучшение государственных и междуна-родных отношений, расширение экономических и социальных связей, повышение «прозрачно-сти» границ, развитие международной торговли, создающие комплекс возможностей для актив-ной деятельности организованной преступности;

2) развитие международных финансовых сетей, позволяющих осуществлять быстрый перевод де-нег электронным путем и серьезно затрудняющих процесс регулирования и контроля денежных по-токов государствами, облегчающих сокрытие де-нег, полученных преступным путем, и их отмыва-ние в тех странах, где это возможно и безопасно;

3) существенные расхождения в уголовном законодательстве различных стран, умело ис-пользуемые преступными сообществами для бо-лее безопасного совершения тех или иных пре-ступных операций: отмывания денег в странах, где нет ответственности за эти действия; ухода от налогов в так называемые налоговые убежища (оффшоры и свободные экономические зоны) и в страны с низким налоговым бременем;

4) образование многонациональных мегапо-лисов (Москва, Амстердам, Лондон и др.), яв-ляющихся центрами деловой активности, выпол-няющих важную роль в перемещении денежных средств и законных товаров, умело использую-щихся в качестве перевалочных баз для неволь-ников и финансовых расчетов работорговцев [3].

Глобализация, равно как и переход к рыноч-ной экономике в России, способствуют расслое-нию общества на богатых и бедных. Отсутствие среднего класса поляризует общество, порождает агрессию, экспансию, зависть, негативное отно-шение к собственности и собственникам, ижди-

венчество и т.д. И, как следствие, люди стано-вятся готовы на все ради получения прибыли и обретения достойных условий жизни [4].

Следствием вышеизложенного является не-скончаемый поток миграции трудовых ресурсов. В результате распада СССР Россия из закрытого, изолированного от остального мира общества превратилась в один из крупнейших в мире цен-тров входящей и исходящей миграции.

Миграция рабочей силы — перемещение трудоспособного населения из одних населенных пунктов в другие с переменой места жительства, места приложения труда независимо от продол-жительности, регулярности и цели. Основными условиями, способствующими миграции рабочей силы, являются: безработица, относительно низ-кий уровень развития экономики, низкий уро-вень жизни населения [5].

Для того чтобы убедиться, что миграция — это явление колоссального масштаба, достаточно обра-титься к данным, которые приводит Международ-ная организация по миграции. Так, в 2000 г. в мире насчитывалось 176 миллионов мигрантов, в 2005 г. – примерно 191 миллион. В настоящее время в ми-ре насчитывается от 30 до 40 миллионов нелегаль-ных мигрантов. По данным за 2005 г., 49,5 % от общего числа мигрантов составляли женщины [6]. Действительно, наряду с мужской трудовой мигра-цией на сегодняшний день чрезвычайно развита женская миграция, в первую очередь женщин, за-нятых в сексуальной индустрии [2].

Необходимо отметить, что в настоящее вре-мя процесс трудовой миграции вышел из-под государственного контроля и развивается по своим законам. В своем большинстве мигранты не рассчитывают на помощь государственных структур в трудоустройстве.

Бедность и недоступность позволяющей дос-тойно существовать занятости толкают людей на необдуманные поступки, меняют модели их пове-дения. Ограниченный доступ к качественному об-разованию, здравоохранению, недоступность со-временных информационно-коммуникационных технологий — лишь некоторые отрицательные последствия низкого уровня жизни населения.

Надежда человека на то, что где-то есть воз-можность легко и быстро получить большие деньги, используется торговцами людьми как эффективная приманка.

Для России наибольшую опасность незакон-ная миграция представляет с точки зрения сопут-ствующих ей видов преступной деятельности. Преступные организации, стоящие за так назы-ваемой человеческой контрабандой, в то же вре-мя занимаются торговлей людьми, поставками наркотиков, подделкой документов, отмыванием денег, контрабандой оружия. Кроме того, каналы незаконной миграции активно используются ме-ждународным терроризмом для передвижения по


34

миру и переправки боевиков в места локальных конфликтов. Таким образом, незаконная мигра-ция представляет собой прямую угрозу между-народной стабильности и национальной безопас-ности Российской Федерации [3].

Наряду с внешней миграцией, связанной с пересечением государственных границ, на наш взгляд, необходимо упомянуть и внутреннюю миграцию, которая связана с перемещением лю-дей в пределах одной страны между администра-тивными районами, населенными пунктами. Это явление в России достаточно распространено, т.к. уровень жизни населения в провинции резко отличается от уровня жизни населения в боль-ших городах. Желающим выехать на заработки в крупный населенный пункт предлагаются вы-годные условия, высокий заработок и т.д. Когда молодые люди — потенциальные жертвы оказы-ваются в незнакомом городе, у них забирают документы, принуждают к труду, оказанию сек-суальных услуг, нередко перепродавая от одного хозяина к другому. Потенциальные жертвы пре-вращаются в приносящий большие деньги «жи-вой товар». В других случаях вербовка и не тре-буется. Молодые девушки сами охотно едут в столицу, надеясь улучшить свою жизнь. Как правило, они должным образом не информиро-ваны о хотя бы самых простых способах обеспе-чения собственной безопасности. Многие из них становятся жертвами торговли людьми, оказы-ваются втянутыми в сексуальную эксплуатацию.

Эти обстоятельства обусловливают высокий уровень криминализации миграции, формирова-ние теневого, нелегального рынка труда, в кото-ром вращаются суммы, вполне сопоставимые с легальным рынком трудоустройства.

Еще одним фактором, способствующим, на наш взгляд, быстрому расширению рынка тор-говли людьми, является революционное разви-тие в последние годы средств различных техно-логий и коммуникации. Интернет, международ-ные телефонные сети, телефаксы, всемирные телевизионные каналы, а также дешевое и бы-строе воздушное сообщение с дальними стра-нами — все это еще несколько лет назад было недоступно большей части населения многих стран. Новые технологические достижения пре-доставляют желающим различные возможности для принятия решения о выезде к торговцам. Исследования показывают, что организаторы торговли людьми используют все современные технологии.

Все вышеперечисленное, в том числе интегра-ция мировых экономических систем, игнорирую-щая государственные границы, приводит к активи-зации транснациональной организованной пре-ступности, которая представляет собой преступные высокоорганизованные сообщества, опирающиеся на сети своих филиалов в разных странах, характе-

ризующиеся семейной или этнической основой, наличием связей с преступными организациями в других странах. Кроме того, нередко транснацио-нальными синдикатами являются криминально-государственные организации, т.е. тандем преступ-ных организаций и государственных органов или их отдельных представителей [7].

Думается, что функционирование трансна-циональных преступных организаций, деятель-ность которых связана с торговлей людьми, не было бы возможно при отсутствии высокого уровня коррупции. Как показывает практика, в торговлю людьми оказываются вовлеченными сотрудники различных государственных учреж-дений и правоохранительных органов. Это со-трудники различных детских учреждений, ро-дильных домов, больниц, сотрудники паспорт-но-визовой службы и т.д. Зачастую коррумпиро-ванные сотрудники правоохранительных органов принимают активное участие в совершении рас-сматриваемых нами преступлений.

Анализируя коррупцию как фактор торговли людьми, невозможно не остановиться в этой свя-зи на торговле несовершеннолетними. Организо-ванные преступные группы и преступные сооб-щества иногда создаются лицами, которым по положению, по должности предписана забота о малолетних и несовершеннолетних. Так, К. яв-лялся заместителем главного врача по акушер-ско-гинекологической службе районной больни-цы, одновременно выполняя функции главврача роддома. В беседах с будущими матерями К. выяснял, является ли ребенок желанным. Если оказывалось, что ребенок будет в тягость, врач уговаривал женщину родить и расстаться с мла-денцем, обещая за это денежное вознаграждение. Лицам, покупавшим ребенка, выдавались все необходимые документы, на основании которых новые родители получали в загсе подлинное свидетельство о рождении ребенка. В составе данной организованной группы находилось еще пять человек, в основном медики [8].

Усыновление из-за ряда требований и огра-ничений представляет собой сложную и дли-тельную по оформлению процедуру, очереди на усыновление приходится ждать иногда несколь-ко лет. Это объясняет, почему супружеские пары и родители-одиночки пытаются решить данную проблему самыми различными способами, не исключая и таких противоправных, как похище-ние малолетних детей, иные формы их приобре-тения. Многие лица (чаще всего иностранцы), желающие усыновить ребенка, предпочитают платить посредникам и другим «коммерсантам» за ускоренное «обретение» младенца или сиро-ты-подростка, по сути покупая его [9].

Криминогенным потенциалом обладают межнациональные противоречия. В настоящее время в мире постоянно разгораются опустоши-


35

тельные вооруженные конфликты, которые уно-сят жизни миллионов мирных людей, а десятки миллионов людей вынуждены становиться бе-женцами. Вследствие этого население таких по-литически неблагополучных регионов неизбежно попадает в зону интересов криминальных струк-тур, занимающихся торговлей людьми и их экс-плуатацией. Ведь человек, лишенный дома и всего имущества, готов рисковать и охотнее со-глашается на эксплуатацию. На сегодняшний день насчитывается 30 млн. переселенных лиц, 80 % которых — женщины и дети [10]. Кроме того, в результате таких конфликтов часть несо-вершеннолетних становятся беспризорными и безнадзорными, учащаются случаи безвестного их исчезновения. Поэтому, на наш взгляд, осо-бое внимание правоохранительных органов должно быть уделено анализу и расследованию фактов похищения детей, привлечения их к раз-личным видам работ, попрошайничеству, а так-же использования их для изготовления мате-риалов порнографического содержания и в за-нятии проституцией.

В период различного рода вооруженных конфликтов особо изуверские и масштабные формы приобретает незаконный оборот челове-ческих органов.

В апреле 2008 г. бывший главный прокурор Гаагского трибунала Карла дель Понте на пре-зентации своей книги «Охота» заявила, что от 100 до 300 сербов и нелояльных лидерам косов-ских сепаратистов албанцев в период после 12 июня 1999 г., когда в Косово вошли войска НА-ТО, были переброшены на территорию Албании. Там они содержались в городах Кукес и Тропоя, а затем часть пленников была перевезена в район городка Бурел, где подверглась варварским опе-рациям по удалению внутренних органов [11].

Общеизвестно, что на территории Чечен-ской, Ингушской и других кавказских республик действовали бандформирования, специализиро-вавшиеся на похищении людей с целью получе-ния выкупа. Похищались солдаты и офицеры федеральных сил, журналисты, сотрудники раз-личных организаций. Заложники находились на положении рабов. Многие из них либо умерли в результате жестоких истязаний, либо были каз-нены. Для боевиков это был доходный бизнес.

Полагаем, что в ряде случаев в искоренении самой торговли людьми не заинтересовано боль-шинство государств. Как отмечают некоторые ис-следователи, импорт людей в развитые государства способствует восстановлению рабочих ресурсов, уменьшает себестоимость товаров и услуг, увели-чивает их конкурентоспособность, в результате чего экономика получает новые импульсы разви-тия. Формирование глобального разделения труда на основе дискриминационной и гендерной сегре-гации работников на международных рынках труда

в конечном итоге приводит к неспособности разви-тых наций существовать без притока дешевой ра-бочей силы, а государству зачастую все равно, кто будет обслуживать экономику страны — нелегаль-ные мигранты или рабы. Некоторые государства, экономика которых построена вокруг секс-индустрии, заинтересованы в постоянном притоке «свежей крови», росте рынка отдельных услуг, что способствует развитию экономики в целом [3]. На самом деле, современную работорговлю невоз-можно искоренить, пока она экономически выгод-на десяткам государств.

Большое влияние на рост количества преступ-лений в сфере работорговли оказывает отсутствие социальных программ, стимулирующих повыше-ние благосостояния женщин, детей, семьи. Рас-слоение российского общества, отсутствие средне-го класса поляризует общество, порождает агрес-сивность, зависть. Безработица и отсутствие жиз-ненных перспектив пробуждают чувство неуверен-ности, тревожности, опасения за свое существова-ние, которое у определенной части населения по-глощает все иные чувства, парализует разум, про-буждает бессознательные страхи. Люди становятся готовы на все ради получения прибыли и обрете-ния хоть каких-то достойных условий жизни.

Другим криминогенным фактором работор-говли выступает правовая безграмотность населе-ния, а также необъективное информирование насе-ления о широкой распространенности данного пре-ступного явления в стране. В силу того, что средст-ва массовой информации чаще всего сообщают о таких происшествиях в виде сенсации или сканда-ла, большинство населения нашей страны уверены, что с ними ничего подобного произойти не может.

На наш взгляд, необходимо отметить среди многочисленных факторов, влияющих на распро-странение торговли людьми, снижение морально-нравственного уровня развития общества.

Если в социальной сфере и экономике господ-ствует вопиющее неравенство, люди воспитыва-ются в духе стяжательства, в семьях процветает моральная нечистоплотность, средства массовой информации и культуры пропагандируют насилие и порнографию, низкопробное искусство, то это свидетельствует о духовном кризисе, который всегда отражается на состоянии преступности.

С деформацией морально-этических ценно-стей и нравственных норм тесно связан и кризис института семьи. На наш взгляд, кризис институ-та семьи — один из факторов, влияющих на су-ществование торговли людьми. Около 14 млн. российских детей растут в неполных семьях, а заботятся о них в основном женщины. Уровень дохода в этих семьях существенно ниже, чем в семьях, где двое работающих родителей.

Ю.М. Антонян отмечает, что рост материаль-ных трудностей семьи сочетается с прогресси-рующей тенденцией разрушения ее нравственных


36

устоев, заразительной бездуховностью, утратой жизненно важных человеческих ценностей [12].

Анализируя криминогенные детерминанты, мы пришли к выводу, что существование и воспроиз-водство криминального насилия определяются в целом теми же факторами, что и вся преступность. Но круг и интенсивность ряда криминогенных яв-лений и процессов здесь специфичны, будучи свя-занными, в частности, с социальной неблагополуч-ностью в обществе и микросреде, стереотипами эгоистичного поведения, представлениями о доз-воленности эксплуатации и насилия.


1. Мусеибов А.Г. Частные методики преду-

преждения преступлений (вопросы теории). — Воронеж: Центрально-Черноземное книжное издательство, 2003. — 115 с.

2. Буряк М.Ю. Торговля людьми и борьба с ней (криминологические и уголовно-правовые аспекты): дис. … канд. юрид. наук. — Владиво-сток, 2005. — 246 с.

3. Шалимов Е.Е. Уголовно-правовые и крими-нологические проблемы торговли людьми: дис. … канд. юрид. наук. — Саратов, 2007. — 204 с.

4. Кондратюк Л.В., Овчинский В.С. Крими-нологическое измерение / под ред. К.К. Горяино-ва. — М.: Норма, 2008. — 269 с.

5. Glossary commander. Служба тематических

толковых словарей// http://www.glossary.ru/ 6. Международная организация по мигра-

ции// http://www.iom.int 7. Репецкая А.Л. Транснациональная органи-

зованная преступность: дис. … д-ра юрид. наук. — Иркутск, 2001. — 388 с.

8. Российская газета. — 1998. — 13 ноября. — С. 25.

9. Беляева Л.И., Кулакова Н.Г. Торговля несо-вершеннолетними.— М.: Рудомино, 2003.— 134 с.

10. ООН и защита гражданских лиц в воору-женном конфликте // http:/www.un.org/russian/

11. Карла дель Понте. Охота: Я и военные преступники. — М.: Эксмо, 2008. — 640 с.

12. Антонян Ю.М. Жестокость в нашей жиз-ни. — М.: Инфра-М, 1995. — 318 с.


Кургузкина Елена Борисовна. Начальник филиала ВНИИ МВД России по Чер-ноземью. Доктор юридических наук, доцент.

Филиал ВНИИ МВД России по Черноземью. E-mail: [email protected] Россия, 394002, Воронеж, ул. Обручева, 3. Тел. (4732) 47-54-67.

Полянская Евгения Михайловна. Ассистент кафедры налогов и права. Воронежский государственный аграрный университет им. К.Д. Глинки. E-mail: [email protected] Россия, 394087, Воронеж, ул. Мичурина, 1. Тел. (4732) 53-87-60.

Kurguzkina Elena Borisovna. The head of the branch of Russian Research Scientific Institute in Voronezh. Doctor of juridical sciences, assistant professor.

The branch of Russian Research Scientific Institute of the Ministry of the Inferior of Russia in Voronezh.

Work address: Russia, 394002, Voronezh, Obruchev str., 3. Tel. (4732) 47-54-67.

Polyanskaya Eugenia Mikhailovna. Professor’s assistant of Tax and Law chair. Voronezh State Agricultural University. Work address: Russia, 394087, Voronezh, Michurin str., 1. Tel. (4732) 53-87-60.

Ключевые слова к статье: торговля людьми; использование рабского труда; детерминация; причинность; преступность; глобализация; миграция.

Key words: human trafficking; slavery use; determination; causality; criminality; glo-balization; migration.

ББК 67.99(2)


37

Т.М. Занина, кандидат юридических наук, профессор

Л.К. Ильченко

К ВОПРОСУ О СИСТЕМЕ ОЦЕНКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ВНЕВЕДОМСТВЕННОЙ ОХРАНЫ

ПРИ ОРГАНАХ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

THE QUESTION ON SYSTEM OF THE ESTIMATION OF NON-DEPARTMENTAL SUBDIVISION ACTIVITY

BY THE LAW ENFORCEMENT AGENCIES OF THE INTERIOR

В статье рассматриваются отдельные вопросы использования системы оценки деятельности под-

разделений вневедомственной охраны при органах внутренних дел, утвержденной приказом МВД России

от 19.01.2010 г. 25. Предлагается авторское понятие такой системы и возможные пути ее совер-

шенствования.

In this article are considered some questions of system use of the estimation of non-departmental subdivision

activity by law enforcement agencies of interior, confirmed by the order of the Russian Ministry of the Interior

from 19.01.2010 25. The author concept of such system and possible ways of its perfection is offered.

Приоритетной целью проводимой в настоя-

щее время в нашей стране административной

реформы является повышение эффективности и

совершенствование деятельности органов внут-

ренних дел.

Одним из направлений такого совершенство-

вания Президент России Д.А. Медведев своим

указом от 24 декабря 2009 года [1] определил

формирование научно обоснованной системы

оценки деятельности органов внутренних дел

Российской Федерации. Безусловно, говорить об

эффективности или неэффективности деятельно-

сти можно, лишь оценив эту деятельность.

Во исполнение данного указа в МВД России

был подписан приказ от 19.01.2010 г. 25 «Во-

просы оценки деятельности органов внутренних

дел Российской Федерации, отдельных подразде-

лений криминальной милиции, милиции общест-

венной безопасности и органов предварительного

расследования» (далее по тексту — приказ) [2],

утвердивший систему оценки деятельности орга-

нов внутренних дел, их отдельных служб и подраз-

делений (ранее действовавший приказ МВД России

от 5 августа 2005 г. 650 утратил силу).

Ввиду отсутствия в нормативных правовых

актах, регулирующих оценку деятельности орга-

нов внутренних дел, понятия такой оценки, ее

системы и составляющих, считаем возможным и

целесообразным предложить свое видение ука-

занных категорий.

Воспользовавшись трактовкой понятий «сис-

тема», «оценка» и «деятельность», предложен-


38

ных С.И. Ожеговым и Н.Ю. Шведовой [3], мож-

но определить систему оценки деятельности как

форму организации мнения об уровне (результа-

тивности) работы.

Согласно приказу, использование системы

оценки деятельности осуществляется с целью

«оперативного получения информации об эффек-

тивности выполнения задач, стоящих перед орга-

нами внутренних дел, своевременного выявления и

устранения недостатков» [2] в их деятельности.

Таким образом, система оценки деятельности

органов внутренних дел представляет собой со-

вокупность методов, используемых с целью опе-

ративного получения объективной, полной и

достоверной информации о качестве и результа-

тах работы органов внутренних дел для даль-

нейшего принятия управленческих решений,

направленных на своевременное выявление и уст-

ранение недостатков в деятельности органов внут-

ренних дел, а также повышение эффективности и

результативности такой деятельности.

Не ставя целью рассмотрение системы оценки

деятельности органов внутренних дел Российской

Федерации в целом, остановимся на анализе оцен-

ки деятельности одного из подразделений милиции

общественной безопасности — службы вневедом-

ственной охраны при органах внутренних дел.

Безусловно, с утверждением новой оценки

деятельности подразделений вневедомственной

охраны можно говорить о достижении некото-

рых положительных результатов в решении за-

дач по формированию требуемой Президентом

РФ научно обоснованной системы оценки такой


На наш взгляд, ранее невозможно было су-

дить об эффективности или неэффективности

деятельности подразделения вневедомственной

охраны по отдельным показателям, предусмот-

ренным ныне не действующим приказом МВД

России от 5 августа 2005 г. 650 [4].

В соответствии с этим приказом, например,

результативность профилактической деятельно-

сти подразделения напрямую зависела от имею-

щихся у дознавателя, следователя или суда осно-

ваний полагать, что лицо, задержанное сотруд-

никами подразделения вневедомственной охра-

ны по подозрению в совершении преступления,

может скрыться, продолжить заниматься пре-

ступной деятельностью или иным способом вос-

препятствовать производству по уголовному

делу (показатель «Количество лиц, задержанных

сотрудниками охраны по подозрению в совер-

шении преступлений, к которым применена одна

из мер пресечения, предусмотренных гл. 13 УПК

РФ» [4]), или от того, совершаются ли преступ-

ные действия в отношении объектов, находя-

щихся под охраной подразделений вневедомст-

венной охраны, то есть необходим сам факт по-

сягательства на охраняемый объект (показатель

«Выявлено преступлений в отношении охраняе-

мого имущества, по которым возбуждены уго-

ловные дела» [4]).

Также, по нашему мнению, вызывала сомнение

оправданность выбора для оценки эффективности


охраны показателя «Объем осуществленных меро-

приятий» со следующими индикаторами: «пере-

числено доходов в федеральный бюджет на основе

договоров в расчете на один объект охраны (объек-

ты, квартиры, места хранения личного имущества

граждан)» и «начислено доходов за охрану имуще-

ства юридических и физических лиц, а также иные

виды охранной деятельности в расчете на одну

единицу штатной численности» [4].

Нами полностью разделяется суждение, вы-

сказанное еще в 2005 году первым заместителем

начальника организационно-инспекторского де-

партамента МВД России генерал-майором мили-

ции В. Волынским, согласно которому «повыше-

ние эффективности работы органов внутренних

дел во многом определяется правильностью вы-

бора критериев их оценки» [5]. Формирование

научно обоснованной системы оценки, на наш

взгляд, безусловно, должно начинаться с форму-

лирования аргументированных, логичных и ра-

циональных показателей.

В этой связи убедительным представляется

мнение Ю.Е. Аврутина, который критериями отбо-

ра показателей назвал их способность: а) отражать

реальные результаты, полученные на основных

направлениях деятельности органов внутренних

дел; б) отражать причинно-следственные зависи-

мости между деятельностью органа внутренних

дел и явлениями, принимаемыми в качестве ре-

зультатов этой деятельности; в) стимулировать

творческую и деловую активность личного состава;

г) характеризовать вклад служб и отдельных со-

трудников в решение общесистемных задач; д)

обеспечивать сравнение соответствующих показа-

телей между собой как в пространстве, так и во

времени; е) отражать в измеряемой форме качест-

венные характеристики функционирования органа

внутренних дел в целом, его служб, подразделений

и отдельных сотрудников [6].

Для определения эффективности применения

установленных приказом МВД России от

19.01.2010 г. 25 показателей считаем умест-

ным привести положения этого приказа, касаю-

щиеся подразделений вневедомственной охраны

при органах внутренних дел.

Согласно указанному нормативному акту [2]

показателями эффективности деятельности под-

разделений вневедомственной охраны при орга-

нах внутренних дел выступают:


39

1) стопроцентное и выше выполнение уста-

новленного задания по сбору доходов федераль-

ного бюджета от взимания платы за услуги, пре-

доставляемые на договорной основе подразделе-

ниями вневедомственной охраны по охране

имущества юридических и физических лиц;

2) снижение уровня или полное отсутствие

дебиторской задолженности;

3) увеличение количества объектов, находя-

щихся под охраной подразделений вневедомст-

венной охраны;

4) увеличение или стопроцентное количество

объектов, вошедших в перечень объектов, под-

лежащих обязательной охране подразделениями

милиции вневедомственной охраны, находящих-

ся под вневедомственной охраной;

5) увеличение количества квартир и других

мест хранения личного имущества граждан, на-

ходящихся под охраной подразделений вневе-

домственной охраны;

6) увеличение количества преступлений, вы-

явленных сотрудниками подразделений вневе-

домственной охраны, по которым возбуждены

уголовные дела;

7) увеличение количества лиц, задержанных

сотрудниками подразделений вневедомственной

охраны за совершение (по подозрению в совер-

шении) преступлений;

8) увеличение количества лиц, задержанных

сотрудниками подразделений вневедомственной

охраны за совершение административных право-

нарушений;

9) отсутствие краж, допущенных из охра-

няемых объектов, квартир, иных мест хранения

личного имущества граждан.

Несомненным достоинством, по нашему

мнению, в выборе показателей, используемых

для оценки деятельности подразделений вневе-

домственной охраны, является показатель коли-

чества объектов, квартир и других мест хранения

личного имущества граждан, находящихся под

охраной подразделений вневедомственной охра-

ны. Ранее подразделения оценивались лишь по

количеству объектов, оснащенных средствами

охранно-пожарной сигнализации и подключен-

ных на пульты централизованного наблюдения,

что не в полной мере характеризовало реальные

результаты, полученные по одному из основных

направлений деятельности службы.

Помимо этого, отражение вклада службы в

решение общемилицейских задач, таких как вы-

явление сотрудниками подразделений вневедом-

ственной охраны преступлений, а равно пресече-

ние административных правонарушений и, соот-

ветственно, задержание лиц, их совершивших, в

качестве показателя эффективности деятельности

подразделения, абсолютно аргументированно.

Еще одним, на наш взгляд, положительным

моментом системы оценки, утвержденной прика-

зом 25, является отказ от применения необос-

нованных показателей, имеющихся в приказе

650, о которых мы упоминали ранее.

Наряду с этим, считаем, что говорить об ис-

полнении указания Президента России о форми-

ровании научно обоснованной системы оценки,

преждевременно. Несмотря на все заслуживаю-

щие внимания новации, система оценки деятель-

ности подразделений вневедомственной охраны,

утвержденная приказом МВД России от

19.01.2010 г. 25, не лишена недостатков и тре-

бует значительного совершенствования.

Новый приказ, по заявлению министра внут-

ренних дел Р.Г. Нургалиева, «должен был мак-

симально отойти от валовых показателей и тех

предпосылок, которые создавали… пресловутую

палочную систему» [7].

Однако, равно как и в приказе 650, новая

система оценки деятельности подразделений

вневедомственной охраны использует индикато-

ры в цифровом выражении в сравнении с показа-

телями предыдущего года.

В приказе сохранено правило, согласно ко-

торому подразделения вневедомственной охраны

не могут снизить количество выявленных пре-

ступлений, по которым возбуждены уголовные

дела, равно как и количество лиц, задержанных

за совершение (по подозрению в совершении)

преступления или за совершение администра-

тивного правонарушения, по сравнению с анало-

гичным периодом прошлого года, если хотят

получить положительную оценку своей деятель-

ности, иными словами, подразделения должны

повышать по сравнению с аналогичным перио-

дом прошлого года количественный показатель

результатов деятельности по указанным направ-

лениям деятельности. А это не что иное, как

«пресловутая палочная система».

Основой существующей системы оценки дея-

тельности подразделений вневедомственной охра-

ны является статистическая отчетность, под кото-

рой мы понимаем форму организации статистиче-

ского наблюдения, содержащую совокупность

цифровых сведений, характеризующих состояние

оперативно-служебной деятельности подразделе-

ний органов внутренних дел, и выражаемую в виде

установленных ведомственными правовыми акта-

ми отчетных документов, подписанных лицами,

ответственными за своевременность и достовер-

ность указываемых в них сведений.

Нельзя не согласиться с мнением Н. Шны-

ренковой, что количественные показатели явля-

ются наиболее распространенными критериями

оценки деятельности в связи с тем, что это самый

понятный, самый объективный и самый прямой

悸/Вестник Воронежского института МВД России 3/ 2010

40

способ оценки, при котором подразделения оце-

ниваются на основе достигнутых результатов [8].

Вместе с тем, в большей мере нами поддер-

живается мнение А.П. Ипакяна о том, что «нель-

зя преувеличивать роль и значение формально-

количественных показателей, которые в силу их

ограниченных возможностей способны выпол-

нять лишь вспомогательную функцию информа-

ционного обеспечения, а не служить основанием

конструкции всей системы оценки» [9].

Полагаем, что система оценки деятельности

должна основываться не на системе отчетности.

Она не должна быть нацелена на закрепление

результата. Целью оценки должен стать сам про-

цесс работы подразделения.

В этой связи вызывает сомнение обоснован-

ность применения для определения эффективно-

сти деятельности подразделения такого показа-

теля, как, например, количество объектов, во-

шедших в перечень объектов, подлежащих обя-

зательной охране подразделениями милиции

вневедомственной охраны, находящихся под

вневедомственной охраной, в соответствии с

распоряжением Правительства Российской Фе-

дерации от 02.11.20009 1629-р [10], утвер-

дившим «Перечень объектов, подлежащих обя-

зательной охране подразделениями милиции

вневедомственной охраны при органах внутрен-

них дел». Название распоряжения говорит само

за себя, и увеличение количества таких объектов

по сравнению с аналогичным периодом прошло-

го года (равно как их стопроцентное нахождение

под охраной), а следовательно, и эффективность


охраны в данном направлении, на наш взгляд, в

самой меньшей степени зависит от результатов

деятельности самого подразделения.

Полагаем также, что не совсем справедливо

судить об эффективности деятельности подраз-

деления без конкретизации вида принятого под

охрану объекта. Поясним нашу точку зрения.

Согласно действующей системе оценки, об эф-

фективности деятельности подразделения свиде-

тельствует принятие под охрану минимум одно-

го объекта по сравнению с аналогичным показа-

телем прошлого года, будь то банк или торговая

палатка. При этом и доходы, перечисляемые в

бюджет России за охрану этих объектов, и задей-

ствованные в осуществлении этой охраны ресур-

сы (людские и технические), и, наконец, уровень

престижа охраняемого объекта в глазах населе-

ния различные.

В этом случае в основу оценки деятельности

должна быть положена общественная значи-

мость принимаемого под охрану объекта; его

материальная составляющая, например доход,

получаемый за оказание услуг по охране; методы

привлечения объектов под охрану. При таком

подходе не должна снижаться оценка подразде-

ления, принявшего под охрану, например, только

один объект по сравнению с двумя в аналогич-

ном периоде прошлого года, тогда как этот один

объект — банк, оборудованный минимум двумя

рубежами охраны, а в прошлом году — два тор-

говых павильона, оборудованных кнопками экс-

тренного вызова милиции.

Такой подход уже использовался ранее в

подразделениях МВД России. Например, в де-

партаменте экономической безопасности оценка

деятельности подразделения не снижалась, когда

преступлений раскрыто меньше, чем в прошлом

году, если эти раскрытые преступления оказыва-

лись резонансными [11]. В соответствии с приказом МВД России от

19.01.2010 г. 25, деятельность подразделений

вневедомственной охраны оценивается по двух-

балльной шкале — «удовлетворительно» и «не-

удовлетворительно», что, по нашему мнению, не

является объективным показателем работы под-

разделения.

При изучении мирового опыта О.З. Клуши-

ным был отмечен подход к оценке положения

дел в правоохранительных структурах Бразилии,

где «каждое раскрытое дело или завершенное

расследование (при наличии подозреваемого)

оценивается в 14 баллов, а нераскрытое дело — в

2 балла, полученный ордер на арест — 8 баллов,

а на обыск — 4 балла и т.д.»[12].

Считаем возможным и целесообразным при-

менение аналогичной методики и при оценке

деятельности подразделений вневедомственной

охраны. Так, например, различны по своей зна-

чимости задержание лица нарядом вневедомст-

венной охраны по «горячим следам» за соверше-

ние, положим, разбоя, или задержание лица,

«попадающего под ориентировку» за совершение

хулиганства. На наш взгляд, логично, что такая

деятельность должна оцениваться по-разному.

Полагаем также, что необходимо разработать

систему оценки деятельности, которая бы позво-

лила сопоставлять результативность деятельности

подразделений со способами достижения этих

результатов и их вкладом в решение основных

задач подразделений вневедомственной охраны.

Помимо этого, при подходе к организации

системы оценки деятельности подразделений

вневедомственной охраны целесообразно подхо-

дить дифференцированно к работе разных под-

разделений, для чего установить «стандарты»

результативности деятельности конкретного

подразделения. Мы ни в коем случае не предла-

гаем сравнивать результаты работы подразделе-

ний для организации социалистического сорев-

нования между ними.


41

Поясним. К примеру, два разных подразде-

ления приняли под охрану по три квартиры по

сравнению с аналогичными показателями про-

шлого года, при этом в зоне ответственности

одного подразделения всего 1000 квартир, а дру-

гого — 100. На наш взгляд, показатели послед-

него свидетельствуют о большей эффективности

его деятельности.

Считаем целесообразным осуществлять

оценку деятельности подразделения в направле-

нии принятия объектов, квартир и иных мест

хранения личного имущества граждан под охра-

ну с учетом общего количества таких объектов,

находящихся в зоне ответственности конкретно-

го подразделения, причем данные такого харак-

тера в обязательном порядке есть в соответст-

вующих органах исполнительной власти.

Определенным шагом в таком направлении

можно рассматривать появление в системе оцен-

ки деятельности подразделений вневедомствен-

ной охраны, по сравнению с ранее действовав-

шей (утвержденной приказом МВД России

650), показателя количества объектов, вошедших

в перечень объектов, подлежащих обязательной

охране подразделениями милиции вневедомст-

венной охраны, находящихся под вневедомст-

венной охраной. Установить количество таких

объектов труда не составит, а процентное соот-

ношение количества принятых таких объектов к

их стопроцентному количеству, да еще и по

сравнению с прошлым годом, даст возможность

судить об эффективности деятельности подраз-

деления.

Таким образом, небезосновательно мнение

О.З. Клушина, который предлагает задуматься о

дифференциации оценочных систем в зависимо-

сти от условий, в которых работают органы

внутренних дел Российской Федерации [12].

Приведенные примеры и возможные вариан-

ты совершенствования системы оценки деятель-

ности подразделений вневедомственной охраны

демонстрируют необходимость внесения в нее

кардинальных изменений.

Нами в полной мере поддерживается мнение

В.Ю. Касьяна, полагавшего, что «формальный,

ограниченный характер действующей системы

оценки не позволяет объективно оценить соот-

ветствие содержания и качества правоохрани-

тельной деятельности ее подлинному назначе-

нию и изменяющимся возрастающим потребно-

стям общества» [13].

Уверены, что для создания критериев оценки

деятельности, отвечающих научным требовани-

ям и запросам реформируемой практики, необ-

ходимо к их разработке привлекать наиболее

грамотных специалистов подразделений вневе-

домственной охраны, экспертов общественных

организаций, представителей научной сферы, а

также независимых политологических центров.

Только после такого совместного творчества

можно рассчитывать на появление действитель-

но аргументированной, логичной и рациональ-

ной системы оценки деятельности подразделе-

ний вневедомственной охраны при органах

внутренних дел, позволяющей с максимальной

долей истины судить об эффективности работы

подразделения.


1. О мерах по совершенствованию деятель-

ности органов внутренних дел Российской Феде-

рации: указ Президента России от 24.12.2009 г.

1468//Российская газета. — 2009. — 28 дек.

2. Вопросы оценки деятельности органов

внутренних дел Российской Федерации, отдель-

ных подразделений криминальной милиции, ми-

лиции общественной безопасности и органов

предварительного расследования: приказ МВД

России от 19.01.2010 г. 25 // СПС «Консуль-

тант Плюс», 2010.

3. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый

словарь русского языка. — М.: Издательство: А

ТЕМП, 2008. — 944 с.

4. Вопросы оценки деятельности органов

внутренних дел Российской Федерации, отдель-

ных подразделений криминальной милиции, ми-

лиции общественной безопасности, органов

предварительного расследования и органов

внутренних дел на транспорте: приказ МВД Рос-

сии от 5 августа 2005 г. 650 (документ утратил

силу) // СПС «Консультант Плюс», 2010.

5. Брифинг: система оценки деятельности

органов внутренних дел //ОХРАНА. Интернет-

газета о безопасности. — 26.10.2005 [Электрон-

ный ресурс]. — Режим доступа:

http://www.oxpaha.ru /safenews_19_16301 — (дата

обращения: 01.07.2010).

6. Аврутин Ю.Е. Эффективность деятельно-

сти органов внутренних дел (Государственно-

правовые, социальные и организационные аспек-

ты изучения, оценки, проектирования): дис. …д-

ра юрид.наук: 12.00.02. — Спб, 1998. — 470 с.

7. МВД поменяло критерии оценки работы

милиции // Официальный сайт Агентства «Ин-

терфакс». — 21.01.2010 [Электронный ресурс].

— Режим доступа: http://www.interfax.ru

/news.asp? id=119891 (дата обращения:

01.07.2010).

8. Л. Шныренкова. Стандарты совершенства

или разработка критериев оценки деятельности

персонала//Управление персоналом. — 2005. —

14. [Электронный ресурс]. — Режим доступа:


42

http://www.jobway.ru/articles/? id=111 (дата обра-

щения: 03.07.2010).

9. Ипакян А. П.Оценка эффективности дея-

тельности органов внутренних дел в механизме

их реформирования// Труды академии управле-

ния МВД России. — 2007. — 4 [Электронный

ресурс] режим доступа: http:// jur-

nal.amvd.ru/indviewst.php?stt =74&SID= (дата

обращения 03.07.2010).

10. Перечень объектов, подлежащих обяза-

тельной охране подразделениями милиции вневе-

домственной охраны при органах внутренних дел:

распоряжение Правительства Российской Федера-

ции от 02.11.20009 1629-р// Собрание законода-

тельства РФ. — 2009. — 45. — Ст. 5397.

11. Официальный сайт Главного управления

внутренних дел по Пермскому краю [Электрон-

ный ресурс]. — Режим доступа: http://

www.guvd.perm.ru/press-centre/ articles/ ?artid=545

(дата обращения: 04.07.2010).

12. Клушин О. З. Практика оценки эффек-

тивности деятельности правоохранительных

структур зарубежных стран и возможности ее

адаптации в Российской Федерации// Труды ака-

демии управления. — 2007. — 4 [Электрон-

ный ресурс]. — Режим доступа: http:// jur-

nal.amvd.ru/ indviewst.php?stt=74&SID= (дата

обращения: 03.07.2010).

13. Касьян В.Ю. Оценка организации право-

охранительной деятельности органов внутренних

дел (вопросы методологии): автореф. дис. …

канд. юрид. наук: 12.00.11. — Москва: Академия

управления МВД России, 2007. — С. 9.


Занина Татьяна Митрофановна. Начальник кафедры административного права и

административной деятельности ОВД. Кандидат юридических наук, профессор.

Воронежский институт Министерства внутренних дел России.

Россия, 394065, г. Воронеж, пр-т Патриотов д. 53. Тел. 47-64-83.

Ильченко Лариса Константиновна. Адъюнкт кафедры административного права

и административной деятельности ОВД.

Воронежский институт Министерства внутренних дел России.


Рабочий адрес: 394065, г. Воронеж, проспект Патриотов, 53.

Zanina Tatiana Mitrofanovna. Chief of the chair of Administrative Law and Adminis-

trative Activities of Interior organs. Candidate of Law, professor.


Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospekt Patriotov, 53.

Ilchenko Larisa Konstantinovna. Post-graduate cadet of the chair of Administrative

Law and Administrative Activities of Interior organs.



Work address: Russia, 394065, Voronezh, Patriotov Prospekt, 53.

Ключевые слова к статье: система оценки деятельности; подразделения вневе-

домственной охраны при органах внутренних дел; показатели оценки; эффективность


Key words: system of the estimation of activity; non-departmental subdivision activ-

ity by law enforcement agencies of interior; estimation indicators; efficiency of activity.

УДК: 351.741


43

И.А. Насонова, кандидат юридических наук, доцент

О СИСТЕМЕ СРЕДСТВ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ

ABOUT THE SYSTEM OF CRIMINAL PROCEDURE

PROTECTION MEANS

Данная статья посвящена одной из важных характеристик уголовно-процессуальной защиты —

средствам защиты. Дается определение средств уголовно-процессуальной защиты. Формулируется

определение средств уголовно-процессуальной защиты, приводится их классификация. Характеризуют-

ся отдельные средства защиты. Затрагиваются некоторые проблемы применения этих средств субъ-

ектами защиты.

The article is devoted to one of the important characteristics of criminal procedure protection — to the re-

medy. The definition of criminal-remedy protection means is given. The separate remedy is characterized. Some

problems of application of this means of protection subjects.

Анализ действующих уголовно-процес-

суальных норм, предусматривающих приемы и

способы защиты, позволяет говорить о тенден-

ции законодателя к созданию и развитию такой

системы средств защиты, которая отличалась бы

элементарной слаженностью и непротиворечиво-

стью составляющих ее частей. Причина этому

нам видится в том, что от того, как построена

система средств защиты, зависит эффективность

самой защиты.

В юридической литературе уже предприни-

мались попытки упорядочить средства защиты

по разным критериям. Изучением данной про-

блемы применительно к защите обвиняемого

занимались Я.С. Аврах, В.Д. Адаменко, З.В. Ма-

карова [1] и др.

Упорядочение средств уголовно-процес-

суальной защиты как комплексной уголовно-

процессуальной деятельности, включающей в себя

все направления защитительной деятельности (за-

щиту участников процесса, являющихся сторонами

в уголовном судопроизводстве; защиту иных уча-

стников процесса; защиту лиц, вовлеченных в уго-

ловно-процессуальную деятельность, но не полу-

чивших соответствующего процессуального стату-

са), практически не предпринималось. В связи с

этим имеет смысл подробнее остановиться на этой

проблеме. Прежде всего необходимо обозначить

вид защиты, в рамках которой будет исследоваться

указанная проблема. Это защита в широком смыс-

ле слова. Она представляет собой, на наш взгляд,

основанную на законе упорядоченную совокуп-

ность действий, осуществляемых субъектами за-

щиты, ориентированных на отстаивание прав и

законных интересов лиц (предотвращение наруше-

ния прав и законных интересов или на восстанов-

ление уже нарушенных прав), вовлеченных в орби-

ту уголовно-процессуальной деятельности, путем

установления обстоятельств, благоприятствующих

субъекту защиты, и исследования имеющихся в

деле доказательств в соответствии с указанной по-

зицией, посредством осуществления полномочий,

предусмотренных законом. Данный вид защиты

рассчитан на всех тех участников уголовного судо-


44

производства, которые нуждаются в защите своих

прав и которым такое право предоставлено.

Исходя из широкого понимания уголовно-

процессуальной защиты, учитывая результаты

соответствующих исследований вышеназванных

авторов, можно выделить следующие группы

процессуальных средств защиты.

1. Средства защиты, используемые для за-

щиты прав и интересов заинтересованных уча-

стников уголовного судопроизводства со сторо-

ны обвинения, и средства защиты, используемые

для защиты прав и интересов заинтересованных

участников уголовного судопроизводства со

стороны защиты.

Деление средств защиты на эти группы осу-

ществляется исходя из того, к какой из сторон

относятся субъекты, применяющие средства за-

щиты: к стороне обвинения или к стороне защи-

ты. Правомерность такой постановки вопроса

обусловлена тем, что в соответствии со ст. 6

УПК РФ законом предоставлено право защи-

щаться не только лицу от незаконного и необос-

нованного обвинения, осуждения, ограничения

его прав и свобод, но и лицам и организациям,

потерпевшим от преступлений. Данная класси-

фикация средств защиты рассчитана на тот слу-

чай, когда сама защита понимается в широком

смысле и адресована участникам уголовного

процесса, выполняющим не только функцию

защиты, но и функцию обвинения.

Средства защиты, используемые участниками

уголовного судопроизводства, выполняющими

противоположные функции, будут отличаться в

той части, которая наиболее обусловлена указан-

ными функциями. Так, например, только потер-

певшему, как участнику процесса, выступающему

на стороне обвинения, присущи такие средства

защиты, как поддержание обвинения (п. 16 ст. 42

УПК РФ), получение копии постановления о при-

знании его потерпевшим (п. 13 ст. 42 УПК РФ),

обращение с иском о возмещении в денежном

выражении причиненного ему морального вреда

(ч.4 ст. 42 УПК РФ) и т.д. Только подозреваемый

может применять такие средства защиты своих

прав и законных интересов, которые связаны с

тем, чтобы знать, в чем он подозревается; полу-

чить копию постановления о возбуждении против

него уголовного дела, копию протокола задержа-

ния; давать объяснения и показания по поводу

имеющегося в отношении него подозрения (п.п. 1,

2 ч. 4 ст. 46 УПК РФ) и другие.

Значительная часть средств защиты, приме-

няемых участниками процесса, выполняющими

противоположные функции, совпадает. Это каса-

ется таких средств, как представление доказа-

тельств, заявление ходатайств и отводов, дача

показаний и объяснений на родном языке или

языке, которым участник владеет, получение

помощи переводчика бесплатно и т.д. В какой-

то мере это свидетельствует об усилиях законо-

дателя создать одинаковые возможности защиты

для всех участников уголовного процесса, неза-

висимо от выполняемой ими функции.

2. Средства защиты профессиональных

субъектов защиты и средства защиты непро-

фессиональных субъектов защиты.

В основе этой классификации лежит профес-

сиональная принадлежность субъекта защиты.

Средства защиты, используемые профессиональ-

ными и непрофессиональными субъектами,

имеют как отличия, так и сходство.

Наличие общего в средствах защиты, пре-

доставленных указанным участникам процесса,

является закономерным и объясняется тем, что

все субъекты защиты направлены на достижение

одной цели – защиту прав и законных интересов

личности в уголовном судопроизводстве.

Отличия в процессуальных средствах, ис-

пользуемых профессиональными и непрофес-

сиональными субъектами защиты, прослежива-

ются в следующих вопросах.

Во-первых, применение в своей практике всего

арсенала средств, предоставленных действующим

уголовно-процессуальным законодательством

профессиональному субъекту защиты, является его

обязанностью. Подобная обязанность отсутствует

у непрофессиональных субъектов защиты.

Во-вторых, только для профессиональных

участников уголовного процесса характерно,

главным образом, творческое применение

средств защиты, основанное на выработанной

тактике и методике.

В-третьих, только на профессионального

участника возлагается обязанность тщательного

выбора средств защиты, исключающих возмож-

ность усугубления положения лица, интересы

которого защищаются. Применительно к так-

тическим средствам, используемым защитни-

ком, В.Г. Горский и А.Г. Мусеибов пишут: «Из-

бираемые защитником тактические средства не

должны содействовать изобличению подзащит-

ного, не признающего свою вину, или выявле-

нию обстоятельств, отягчающих его вину и от-

ветственность. Профессиональная защита

должна осуществляться такими методами,

применение которых не могло ни при каких

обстоятельствах, в том числе во имя справедли-

вости, причинить вред лицу, интересы которого

защищаются» [2].

Аналогичным требованиям, на наш взгляд,

должны соответствовать и средства защиты,

применяемые профессиональными субъектами

защиты из числа представителей (например,

адвокат-представитель потерпевшего, адвокат-


45

представитель гражданского ответчика, адвокат-

представитель гражданского истца).

В-четвертых, использование средств защиты

профессиональным субъектом защиты зачастую

требует согласования с лицом, права и интересы

которого защищаются. Особенно активно этот

вопрос обсуждается применительно к такому сред-

ству защиты, как заявление ходатайства защитни-

ком. В этой связи можно обозначить следующие

проблемы: а) правомерность отказа защитника в

заявлении ходатайства, на котором настаивает об-

виняемый, подозреваемый; б) правомерность заяв-

ления защитником ходатайства от своего имени

даже при наличии расхождений с обвиняемым.

Думается, защитник вправе не заявлять хода-

тайство, на котором настаивает обвиняемый (по-

дозреваемый), но которое является незаконным,

необоснованным или не имеющим значения для

дела. В данном случае адвокат обязан разъяснить

обвиняемому нецелесообразность заявления та-

кого ходатайства. Если же обвиняемый настаи-

вает, то он может заявить его от своего имени.

Если обвиняемый возражает против заявления

ходатайства, то адвокат, учитывая значение за-

являемого ходатайства и причины возражений

обвиняемого, может заявить или не заявить его.

Адвокат вправе заявить ходатайство от своего

имени даже при наличии расхождений с обви-

няемым, если последний не отказался от помощи

данного адвоката [3]. Видимо, возможность за-

явления адвокатом ходатайств вопреки желанию

обвиняемого (подозреваемого) должна осущест-

вляться в крайне редких случаях и не может

быть общим правилом. При этом необходимо

учитывать обстоятельства дела и причины воз-

ражений обвиняемого (подозреваемого). Одни и

те же обстоятельства и причины для одного об-

виняемого могут не иметь существенного значе-

ния, а для другого – наоборот. Адвокат, который

обязан только защищать обвиняемого, не вправе

заявлять ходатайство, если последний сообщит,

что удовлетворение данного ходатайства ухуд-

шит его положение в процессе [4].

При возникновении неустранимых коллизий

между защитником и обвиняемым (подозревае-

мым) адвокат обязан разъяснить обвиняемому его

право отказа от защитника. В случае утраты лично-

го доверия обвиняемого к защитнику обвиняемый

зачастую пользуется своим правом отказа от за-

щитника. Если обвиняемый не укажет причины

своего возражения против ходатайства, которое

считает нужным заявить адвокат, или укажет не-

обоснованные и несущественные для защиты при-

чины и не откажется от участия данного адвоката,

то последний вправе заявить ходатайство от своего

имени без согласия обвиняемого.

Полагаем, что рассматриваемые проблемы

применения такого средства защиты, как заявле-

ние ходатайства, сходным образом решаются и в

отношении иных субъектов защиты (например,

гражданского ответчика и его представителя).

Знание рассмотренных закономерностей

применения средств защиты особенно важно как

для профессиональных, так и для непрофессио-

нальных субъектов защиты. Ибо законными

средствами можно повлиять на ход уголовного

судопроизводства, создать условия для обеспе-

чения прав своего доверителя и осуществить

защиту на высоком уровне.

3. В литературе выделяют и иные группы

средств защиты. В.Д. Адаменко, в частности,

подразделяет средства защиты на общие, специ-

альные и индивидуальные. Признаком, позво-

ляющим осуществить такую классификацию,

автор считает группу субъектов защиты, приме-

няющих соответствующие средства. Автор клас-

сифицирует средства защиты на «общие, прису-

щие всем субъектам защиты, специальные, при-

меняемые двумя или более субъектами защиты,

и индивидуальные, имеющие распространение

только в отношении одного конкретного субъек-

та защиты» [5]. С учетом действующего законо-

дательства следует уточнить средства защиты,

отнесенные автором к каждой из групп. Право-

мерным считается отнесение к общим средствам

защиты, например, ознакомления с материалами

дела, представления доказательств, заявления

ходатайств, заявления отводов, участия в судеб-

ном разбирательстве, участия в прениях, прине-

сения жалоб на действия и решения лиц, веду-

щих процесс. К специальным средствам для под-

судимого, защитника, гражданского ответчика и

его представителя автор относит возможность

представить суду предложения по существу об-

винения; для защитника и обвиняемого – их сви-

дания, а также присутствие при допросах и про-

изводстве иных следственных действий, выпол-

няемых по их ходатайствам. Индивидуальные

средства для обвиняемого представлены дачей

объяснений по предъявленному обвинению, по-

следним словом подсудимого; для гражданского

ответчика – дачей объяснений по существу и

возражением против предъявленного иска; для

адвоката-защитника – обязательностью выпол-

нения функций принятой на себя защиты обви-

няемого и невозможностью от нее отказаться.

В целом поддерживая данную точку зрения,

необходимо сделать следующие уточнения.

Принимая во внимание, что действующее уго-

ловно-процессуальное законодательство в рав-

ной мере признает назначением уголовного су-

допроизводства как защиту от необоснованного

обвинения, так и защиту потерпевших от пре-


46

ступления, вполне закономерным является рас-

пространение приведенной классификации и на

средства, предоставленные законом для защиты

прав заинтересованных участников со стороны

обвинения. Так, с учетом сказанного общими

средствами защиты, в том числе и для участни-

ков процесса, выполняющих функцию обвине-

ния, будут заявление ходатайств, заявление от-

водов, участие в судебном разбирательстве; спе-

циальными средствами для потерпевшего и его

представителя можно считать участие с разре-

шения следователя и дознавателя в следственных

действиях, производимых по его ходатайству

либо ходатайству его представителя. Индивиду-

альным средством для потерпевшего является,

например, получение копии постановления о

признании его потерпевшим; для гражданского

истца – отказ от предъявленного им иска; по-

следнее слово подсудимого, выступление в су-

дебных прениях и т.д.).

4. Средства защиты, перечисленные (преду-

смотренные) в законе и иные средства защиты,

не запрещенные законом.

Правовым основанием для такой классифи-

кации являются нормы, закрепленные в ст. ст.

46, 47, 53 УПК РФ, которые наряду с перечнем

возможностей таких участников уголовного про-

цесса, как подозреваемый, обвиняемый, защит-

ник, предусматривают и иные средства защиты,

не запрещенные законом. В основании данной

классификации средств защиты лежат особенно-

сти их правовой регламентации: в первом случае

– это подробное перечисление средств защиты,

во втором – общее, не конкретизированное ука-

зание на иные не запрещенные законом средства.

К числу средств защиты, закрепленных в за-

коне, относятся такие процессуальные действия

субъектов защиты, которые достаточно подробно

прописаны в нормативных актах. Ими, напри-

мер, являются: получение лицом копии поста-

новления о привлечении его в качестве обвиняе-

мого; возражение обвиняемого против обвине-

ния; представление подозреваемым доказа-

тельств; заявление ходатайств; участие защитни-

ка в допросе подозреваемого, обвиняемого и др.

Понятие «иные средства и способы защиты,

не запрещенные законом» не раскрывается на

нормативном уровне. Думается, что к ним, как

правильно считает А.В. Смирнов, относятся та-

кие средства защиты, которые хотя и не пере-

числены в уголовно-процессуальном законе, но

ему не противоречат [6]. Справедливо и то, что

эти средства не должны конфликтовать с основ-

ными, исходными положениями уголовного су-

допроизводства, с его принципами. В качестве

иллюстрации данной группы средств защиты

следует воспользоваться следующими примера-

ми: «Обвиняемый вправе, не нарушая свои про-

цессуальные обязательства, обращаться с целью

защиты от обвинения и неправомерных действий

органов расследования, прокурора, суда в меж-

дународные суды, в правозащитные организа-

ции, в средства массовой информации, к общест-

венности, проходить медицинские обследования,

делать заявления и т.д.» [6 — С. 163.].

Говоря об иных не запрещенных законом

средствах защиты, применяемых защитником,

следует поддержать мнение о том, что к ним

могут быть отнесены: «обращение в средства

массовой информации, в правозащитные органи-

зации и в международные суды; проведение ме-

дицинских обследований подозреваемого и об-

виняемого и получение соответствующих заклю-

чений; открытое использование в ходе проведе-

ния следственных действий и судебных заседа-

ний фотографирования, киносъемки (получение

изображения движущихся объектов на сверхчув-

ствительной пленке), видеозаписи и звукозапи-

си» [6 — С.177 ]. При этом следует уточнить

границы применения последнего средства защи-

ты, а также круг субъектов, использующих его, с

учетом изменений, внесенных в УПК РФ Феде-

ральным законом от 08. 12. 2003 г. УПК РФ (ч. 5

ст. 241) допускает использование в суде сле-

дующих видов фиксации хода и результатов

процессуальных действий: аудиозапись, пись-

менная запись, фотографирование, видеозапись и

киносъемка. Правда, проведение фотографиро-

вания, видеозаписи и (или) киносъемки допуска-

ется с разрешения председательствующего в су-

дебном заседании. Что касается круга лиц, кото-

рые могут воспользоваться этим средством за-

щиты, то к нему следует относить всех субъектов

защиты, присутствующих в открытом судебном

заседании, а не только защитника. Ведь рассмат-

риваемая норма адресована не конкретным уча-

стникам уголовного процесса, а присутствую-

щим в зале суда лицам.

Следует отметить, что возможность использо-

вать иных средств защиты, не запрещенных зако-

ном, предусмотрена лишь в отношении подозре-

ваемого (п. 11 ст. 46 УПК РФ), обвиняемого (п. 21

ст. 47 УПК РФ), защитника (п.11 ст. 53 УПК РФ).

В отношении остальных субъектов защиты дейст-

вует правило, согласно которому они могут осу-

ществлять полномочия, предусмотренные зако-

ном (например, п. 22 ст. 42 УПК). Соответствен-

но, и применять средства защиты можно только

те, которые закреплены в законе.

5. Средства защиты, обеспечивающие дви-

жение информации, имеющей значение для за-

щиты, между участниками уголовного процесса,

и средства защиты, удостоверяющие уже

имеющуюся информацию.


47

Первая группа средств хорошо информирует

субъектов защиты о тех или иных обстоятельст-

вах. Она обеспечивает движение указанной ин-

формации в разных формах и в разных направ-

лениях. Формами обеспечения движения инфор-

мации является ее получение, передача, обмен.

Движение информации осуществляется в разных

направлениях: 1) от субъекта защиты к государ-

ственным органам и должностным лицам, веду-

щим уголовный процесс; 2) от государственных

органов и должностных лиц, ведущих уголовный

процесс, к субъектам защиты; 3) от одного субъ-

екта защиты к другому.

В связи с этим в первой группе средств за-

щиты нужно выделить: 1) средства защиты, на-

правленные на получение информации субъек-

том защиты из различных источников; 2) средст-

ва защиты, направленные на передачу информа-

ции субъектом защиты органу и должностному

лицу, ведущим уголовное судопроизводство;

3) средства защиты, направленные на обмен ин-

формацией между субъектами защиты.

Субъекты защиты получают необходимую

для защиты информацию с помощью следующих

средств: различные формы ознакомления с про-

цессуальными документами (ознакомление с

протоколом задержания, постановлением о при-

менении меры пресечения, протоколами следст-

венных действий, произведенных с участием

подозреваемого, обвиняемого, иными докумен-

тами, которые предъявлялись либо должны

предъявляться подозреваемому, обвиняемому;

ознакомление по окончании предварительного

расследования со всеми материалами уголовного

дела и др.); участие в следственных действиях, в

судебном разбирательстве; собирание доказа-

тельств; привлечение специалистов. Полученные

сведения помогают субъекту защиты сформиро-

вать позицию по делу и правильно определиться

в дальнейшем выборе средств для достижения

поставленной цели.

Средства защиты, передающие информацию

от субъекта защиты к государственным органам

и должностным лицам, ведущим процесс, вклю-

чают в себя заявление ходатайств, отводов, при-

несение жалоб, дачу показаний и объяснений по

существу предъявленного обвинения представ-

ление доказательств, выступление в прениях,

возражение против прекращения уголовного де-

ла по основаниям, предусмотренным частью

второй статьи 27 УПК РФ. С помощью этих

средств субъект защиты выражает свое мнение

по тем или иным вопросам, требующим своего

разрешения в ходе защиты (например, заявление

ходатайства), или по всем вопросам сразу (на-

пример, выступление в судебных прениях). С

помощью этих средств указанные субъекты до-

водят свое мнение до органов, ведущих произ-

водство по делу.

Обмену информацией между субъектами за-

щиты служит, например, такое средство, как

свидание с подзащитным. В ходе свидания за-

щитник выясняет у подзащитного отдельные

обстоятельства дела, обсуждает избираемую по-

зицию защиты. Правильно построенная беседа

защитника с обвиняемым (подозреваемым) не

только способствует установлению контакта с

обвиняемым, но и приводит к более подробному

установлению обстоятельств дела. Средства защиты, не задействованные в про-

цессе движения информации от одного участни-

ка процесса к другому, лишь удостоверяют ту

информацию, которая уже есть.

Удостоверительный характер носят следую-

щие средства защиты: подпись субъекта защиты на

протоколе следственного действия, в котором он

участвовал; постановка вопросов в ходе следствен-

ного действия; дача кратких консультации подза-

щитному в присутствии следователя.

Рассмотренные группы средств защиты важ-

ны для уяснения и грамотного применения наи-

более эффективных форм защиты.

Отдельно взятое средство зачастую не мо-

жет рассматриваться как достаточное для защи-

ты процессуальное действие. Любое средство

защиты становится эффективным не иначе, как в

органической взаимосвязи с другими. В связи с

этим целесообразно говорить о средствах защи-

ты как о внутренне согласованной системе, все

звенья которой неразрывно связаны между со-

бой. Взятые в своем единстве, средства защиты

создают тот арсенал, который может быть при-

знан достаточным для достижения цели защиты

по уголовному делу.


1. Макарова З.В. Профессиональная защита

подозреваемых, обвиняемых. — СПб., 2008.

2. Горский В.Г., Мусеибов А.Г. Профессио-

нальная защита по уголовным делам. — Воро-

неж, 2004. — С. 26.

3. Алексеев Н. С. Лукашевич В. З. Ленинские

идеи в советском уголовном судопроизводстве.

— Л., 1970. — С. 167-168.

4. Макарова З. В. Участие адвоката-

защитника на предварительном следствии. —

Куйбышев, 1978. — С. 37.

5. Адаменко В.Д. Сущность и предмет защи-

ты обвиняемого. — Томск, 1983. — С. 75.

6. Комментарий к Уголовно-процессуаль-

ному кодексу Российской Федерации / под ред.

А.В. Смирнова. — СПб., 2003. С. 163.


48

CВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРЕ СТАТЬИ:

Насонова Ирина Александровна. Доцент кафедры уголовного процесса. Канди-

дат юридических наук, доцент.


E-mail: nasonova-amelina

Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 476-472.

Nasonova Irina Alexandrovna. Assistant professor of Criminal Procedure chair of

Law. Candidate of juridical sciences, assistant professor.


Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospekt Patriotov, 53. Tel. (4732) 476-

472.

Ключевые слова к статье: защита; обвиняемый; подозреваемый; потерпевший;

адвокат; субъект защиты; профессиональная защита. Key words: protection; remedy; suspect; the victim; the lawyer; the subject of protec-

tion; professional protection. ББК 67.410.2


Белянин М.Ю. Риторика и культура речи:

практикум / М.Ю. Белянин. — Воронеж;

Липецк: Воронежский институт МВД Рос-

сии, 2010. – 124 с.

Практикум содержит разработанный на

базе обширного теоретического материала

комплекс заданий, направленных на изу-

чение закономерностей функционирова-

ния системы норм в русском языке, углуб-

ление представлений об особенностях ве-

дения публичной речи, стилистического

использования языковых единиц и работы

с деловыми документами с учетом их сти-

листических, лексических и грамматиче-

ских требований.

Предназначен для курсантов и слушателей


сии, студентов высших учебных заведений

при подготовке к занятиям по дисциплине

«Русский язык и культура речи»; может

быть использован для формирования на-

выков грамотной речи и культуры письма у слушателей курсов повышения квалифи-

кации МВД России.


49

И.А. Уваров, кандидат юридических наук, доцент,

Академия права и управления ФСИН,

г. Рязань

СТРУКТУРА УГОЛОВНО-ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЫ

ДОЛЖНА СООТВЕТСТВОВАТЬ ЦЕЛЯМ ПЕНИТЕНЦИАРНОЙ ПРОФИЛАКТИКИ

THE STRUCTURE OF CRIMINALLY-EXECUTIVE SYSTEM SHOULD

CORRESPOND TO PURPOSES POENTENTIARI OF PREVENTIVE MAINTENANCE

Рассматривается существующая в стране система исполнения уголовных наказаний. На основе

проведенного анализа предлагается структурировать уголовно-исполнительную систему в соответст-

вии с целями пенитенциарной профилактики.

The system of execution of criminal punishments existing in the country is considered. On the basis of the

spent analysis, it is offered to structure criminally-executive system according to the purposes poententiari pre-

ventive maintenance.

В сфере основных интересов государства все-

гда были вопросы, связанные с защитой общества

от преступных посягательств. Основным «инстру-

ментом» в этой борьбе было и остается уголовное и

уголовно-исполнительное законодательство.

Применение уголовного наказания традици-

онно рассматривается в контексте достижения

определенных целей. Однако в уголовном и уго-

ловно-исполнительном законодательстве эти

цели определены в общем виде, без относитель-

но конкретных видов наказаний. В то же время

общая постановка целей, без привязки их к соот-

ветствующим видам наказания, создает условия

для неодинакового понимания различными субъ-

ектами правоприменительной практики.

Такое разночтение в первую очередь нега-

тивно отражается на формировании политики

государства в области борьбы с преступностью.

Отсутствие четких целей применения того или

иного вида наказания приводит к тому, что в

отдельных случаях законодатель не в состоянии

внятно определить основные приоритеты дея-

тельности специализированных субъектов реали-

зации уголовной ответственности и наказания. В

качестве примера можно привести попытку со-

кратить численность лиц, лишенных свободы,

посредством либерализации уголовного и уго-

ловно-исполнительного законодательства. От

такого рода шагов в свое время предостерегал

профессор Н. А. Стручков: «Ввиду большого

переполнения мест лишения свободы стали при-

бегать, как тогда говорили, к их «разгрузке». Эти

«разгрузки» искусственно сокращали число осу-

жденных и снижали эффективность наказания.

И, что нельзя не отметить, практического эффек-

та с точки зрения действительной разгрузки ис-

правительно-трудовых учреждений проводимые

мероприятия не давали: число заключенных

очень быстро восстанавливалось» [1. — С. 125].

Здесь закономерным может быть вопрос о том,

какова же была необходимость в изоляции лица,

если через определенное время государство ста-

вит вопрос о его освобождении. При этом в рас-

чет абсолютно не берется факт не только дости-


50

жения целей наказания, но и их законодательно-

го закрепления. По сути, цели, определенные

законодательством, существуют сами по себе, а

процесс исполнения наказаний — сам по себе. В

литературе на этот факт обращал внимание В. Е.

Южанин: «Какие бы благие цели ни ставил перед

системой исполнения наказания законодатель,

администрация мест лишения свободы всегда

будет решать только те задачи, которые, по ее

мнению, наиболее актуальны» [2. — С. 39].

Нельзя сказать, что в политике государства не

уделяется внимания этим проблемам. Однако лю-

бые попытки их решения сами по себе становятся

проблемами. Так, «новым» веянием стала попыт-

ка сместить акцент карательного воздействия го-

сударства в направлении «альтернативы» лише-

нию свободы. К сожалению, даже специалисты не

понимают реального значения понятия – «альтер-

нативные наказания» [3. — С. 13; 4. — С. 4]. Дей-

ствующее уголовно-исполнительное законода-

тельство использует понятие «наказания, не свя-

занные с изоляцией осужденного от общества»

(раздел II УИК РФ). Никто не говорит, что это

необходимо сделать для достижения закреплен-

ных в законодательстве целей наказания. Решает-

ся все тот же вопрос — сокращение численности

осужденных к лишению свободы. Об этом прямо

говорил директор Федеральной службы исполне-

ния наказаний А. А. Реймер [5. — С. 13]. Резуль-

тат получился таким, каким его прогнозировали

многие специалисты.

Во-первых, наказания, не связанные с изоля-

цией осужденных от общества, в силу неподго-

товленности к такому количеству лиц, по сути,

не исполняются. Штатной численности сотруд-

ников уголовно-исполнительных инспекций едва

хватает для регистрации состоящих на учете

осужденных. Говоря другими словами, бумага

пишется, а реальной воспитательно-профилак-

тической работы нет [6. — С. 2–5].

Во-вторых, качественный состав осужденных

в местах лишения свободы в большинстве своем

представляется наиболее криминализированной

частью правонарушителей, отбывающих значи-

тельные сроки наказания. Об этом свидетельству-

ет анализ обзорных документов Федеральной

службы исполнения наказаний, и результаты не-

которых научных исследований [7, 8, 9, 10, 11].

В-третьих, государство фактически «пере-

кладывает» обязанность по реализации уголов-

но-исполнительного законодательства на «пле-

чи» рядовых граждан. Вы допустили совершение

преступления, Вы и исправляйте преступника.

Отсутствие правильного понимания самой

сущности уголовного наказания в виде лишения

свободы приводит к тому, что его эффективность

снижается не в силу объективных причин, а связи

с неправильным его использованием. По нашему

мнению, потенциал наказания в виде лишения

свободы не используется в полном объеме.

Прежде всего это относится к профилактиче-

ским функциям пенитенциарных учреждений. В

литературе неоднократно упоминается пенитен-

циарная профилактика как самостоятельное на-

правление в борьбе с преступностью [12]. Одна-

ко это делается безотносительно тех целей, кото-

рые закреплены в законодательстве. Только же-

сткая привязка целей уголовного наказания к

конкретному виду может обеспечить его эффек-

тивность. Так, наказание в виде лишения свобо-

ды обладает довольно серьезным профилактиче-

ским потенциалом. Проблема заключается лишь

в правильной организации исполнения данного

вида наказания в соответствии с целями специ-

фической (пенитенциарной) профилактики.

Рассмотрение вопросов теоретического

обоснования и практической реализации пени-

тенциарной профилактики, связанных с целями

уголовного наказания, позволяет определить

следующие концептуальные положения:

1. Лишение свободы как вид наказания обла-

дает наиболее сильным профилактическим воз-

действием. Исходя из этого, необходимо на за-

конодательном уровне закрепить в уголовном и

уголовно-исполнительном законодательстве в

качестве основной цели наказания в виде лише-

ния свободы пенитенциарную профилактику.

2. Выделение пенитенциарной профилактики

в качестве самостоятельной цели наказания в

виде лишения свободы позволит кроме основных

объектов воспитательно-профилактического воз-

действия выделить и специальные. Их можно

условно разделить на три группы:

а) объекты, которые возникают непосредст-

венно в процессе исполнения уголовного наказа-

ния в виде лишения свободы;

б) объекты, которые связаны с процессом

исполнения уголовного наказания в конкретном

исправительном учреждении или регионе;

в) объекты, которые имеют субъективный

характер (отношение к наказанию как осуж-

денных, так и сотрудников, на которых возло-

жена задача реализации назначенного судом

приговора).

3. Пенитенциарная профилактика как само-

стоятельное направление деятельности уголовно-

исполнительной системы в своем потенциале

имеет совокупность как положительно на нее

влияющих факторов, так и отрицательных. По-

этому для реализации назначенного судом нака-

зания необходимо в первую очередь акцентиро-

вать внимание на тех негативных и позитивных

факторах, которые находятся в ведении уголов-

но-исполнительной системы.


51

4. Правовое регулирование процесса пени-

тенциарной профилактики принято считать

делом сугубо ведомственным. Это не совсем

правильный подход. При формировании пени-

тенциарного законодательства необходимо

исходить из тех целей, которые оно призвано

достигать. Любые попытки в качестве ориен-

тиров определять экономическую или полити-

ческую целесообразность приводят к нежела-

тельным результатам. Нельзя забывать, что

речь всегда идет о наших согражданах.

5. Правовое регулирование любого процес-

са не будет иметь положительного результата,

если сам процесс плохо организован. Здесь мы

выделяем особое значение непосредственно

организации процесса пенитенциарной профи-

лактики. Он должен состоять из следующих

частей:

а) любая деятельность всех структурных

подразделений должна быть подчинена единой

цели — пенитенциарной профилактике;

б) все субъекты пенитенциарной профилак-

тики (независимо от их специализации) будут

работать эффективно только тогда, когда их дея-

тельность будет носить системный характер;

в) обеспечение деятельности субъектов пени-

тенциарной профилактики должно осуществляться

только на основе информации объективного харак-

тера, т. е. полученной легальным путем;

г) результативность пенитенциарной про-

филактики должна определяться не по уровню

рецидива среди освобожденных, а по характе-

ру действий осужденного, как в процессе от-

бывания наказания, так и после него.

6. Пенитенциарная профилактика, пред-

ставляет собой одну из разновидностей соци-

альных функций государства. В этой связи в

качестве самостоятельного субъекта профи-

лактического воздействия принято выделять

негосударственные учреждения и организации.

С таким положением можно согласиться толь-

ко отчасти. Ни один негосударственный субъ-

ект не может иметь личной заинтересованно-

сти в достижении положительного результата

(исправления осужденного). Личную заинтере-

сованность могут иметь только близкие осуж-

денному люди. Поэтому родственники осуж-

денного должны также рассматриваться в ка-

честве специализированных субъектов пени-

тенциарной профилактики.


1. Стручков Н. А. Советская исправительно-

трудовая политика и ее роль в борьбе с преступ-

ностью. — Саратов, 1970.

2. Южанин В. Е. Реализация наказания в виде

лишения свободы: монография. — Рязань, 1995.

3. Дворянсков И.В. Эффективность альтер-

нативных наказаний (компенсационная модель):

учебно-справочное пособие. — М., 2004.

4. Хромых Е. В. Альтернативные лишению

свободы уголовные наказания: теория и практика

назначения и исполнения: автореф. дис. … канд.

юрид. наук. — Ростов н/Д., 2005.

5. Доклад директора ФСИН России А. А.

Реймера на научно-практической конференции

по вопросам реформирования уголовно-

исполнительной системы // Реформирование

уголовно-исполнительной системы: теоретиче-

ский проект / под общ. ред. А. А. Реймера. —

М.; Рязань, 2009.

6. Байсаров Х.-А. Сорок минут на перевоспи-

тание?… Какова эффективность воспитательной

работы УИИ? // Ведомости УИС. — 2008. — 4.

7. Мазурин А. А. Криминологическая ха-

рактеристика и предупреждение рецидивной

преступности в исправительных учреждениях:

автореф. дис. … канд. юрид. наук. — Рязань,

2003.

8. Бирюкова Е. А. Криминологическая ха-

рактеристика и предупреждение убийств, со-

вершаемых осужденными в исправительных

колониях: автореф. дис. … канд. юрид. наук. —

Рязань, 2006.

9. Богачевская Е. А. Криминальное наси-

лие лиц, отбывающих наказание в виде ли-

шения свободы: автореф. дис. … канд. юрид.

наук. — Рязань, 2005.

10. Еремкин М. П. Криминологическая харак-

теристика и профилактика насильственных престу-

плений, совершаемых осужденными в отношении

персонала исправительных колоний: автореф. дис.

… канд. юрид. наук. — Рязань, 2002.

11. Слепов А. П. Предупреждение насиль-

ственных преступлений, совершаемых осуж-

денными в исправительных колониях: авто-

реф. дис. … канд. юрид. наук. — Рязань,

2008.

12. Уваров И. А. Пенитенциарная профи-

лактика: теоретическое обоснование и пробле-

мы реализации в контексте достижения целей

уголовного наказания: монография. — М.,

2007.


52

СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРЕ СТАТЬИ:

Уваров Игорь Алексеевич. Начальник кафедры антикризисного управления в

УИС. Кандидат юридических наук, доцент.

Академия права и управления Федеральной службы исполнения наказаний.


Россия, 390036, г. Рязань, ул. Сенная, 1.

Uvarov Igor Alekseevich. The chief of chair of anti-recessionary management in

сriminally-executive system.

Academy of the Right and Management of Federal Agency of Execution of Punish-

ments.

Work address: Russia, 390036, Ryazan, Sennaya str., 1.

Ключевые слова к статье: пенитенциарная преступность; пенитенциарная

профилактика.

Key words: poententiari criminality; poententiari preventive maintenance.

УДК 343.8 ИЗДАНИЯ ВОРОНЕЖСКОГО ИНСТИТУТА МВД РОССИИ

Березина Е.С. Задержание подозреваемо-

го как институт уголовного судопроизвод-

ства: монография. – Воронеж: Воронеж-

ский институт МВД России, 2010. – 133 с.

В монографии исследуется структура пра-

вового института задержания подозревае-

мого, исторические этапы эволюции ин-

ститута; подробно анализируется необхо-

димость уголовно-процессуальной регла-

ментации процедуры фактического задер-

жания и доставления лица по подозрению

в совершении преступления; рассматри-

ваются условия, мотивы и основания за-

держания подозреваемого, сформулирова-

ны рекомендации по их практическому

применению; поднимаются проблемы реа-

лизации прав подозреваемого в период за-

держания. Автором обосновываются пред-

ложения по совершенствованию законода-

тельного регулирования процедуры за-

держания лица по подозрению в соверше-

нии преступления и сопутствующих ему

мероприятий.

Для научных сотрудников, курсантов,

слушателей и студентов образовательных

учреждений МВД России, а также сотруд-

ников подразделений органов предвари-

тельного следствия и дознания.


53

А.А. Суконщиков, кандидат технических

наук, доцент,

Вологодский государствен-

ный технический универ-

ситет

Д.Ю. Крюкова, Вологодский институт

права и экономики ФСИН

России

Т.С. Уханова, Вологодский институт

права и экономики ФСИН

России

ЭТАПЫ ИНСТИТУЦИАЛИЗАЦИИ ПЕНИТЕНЦИАРНОЙ

СОЦИАЛЬНОЙ РАБОТЫ В ИСПРАВИТЕЛЬНЫХ УЧРЕЖДЕНИЯХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ИСПОЛНЕНИЯ НАКАЗАНИЙ

РОССИИ. ПЕРСПЕКТИВЫ ВНЕДРЕНИЯ ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

STAGES OF BASIS THE PENAL SOCIAL WORK

IN CORRECTIONAL FACILITIES OF FEDERAL AGENCY OF EXECUTION PUNISHMENTS IN RUSSIA. PROSPECTS

OF INTRODUCTION OF THE INFORMATION TECHNOLOGY

Описан процесс становления социальной работы с осужденным в России. Данный процесс периодизиру-

ется, дается классификация и описание каждого периода. Дается определение институциализации, эффек-тивности и оценки эффективности пенитенциарной социальной работы. Раскрывается понятие комплекс-ной автоматизации социальной работы, отмечается роль создания автоматизированных рабочих мест. Определяется актуальность проведения научных исследований в области оценки эффективности пенитен-циарной социальной работы.

Article is devoted to the description of process of formation of social work with condemned in Russia. The

given process divided into period, is given classification and the description of each period. Definition of basis, efficiency and an efficiency estimation penal social work is made. The concept of complex automation of social work reveals, the role of creation of the automated workplaces is marked. Also in article is defined the urgency of carrying out the scientific researches in the field of an efficiency estimation penal social work.

На современном этапе реформирования уго-

ловно-исполнительной системы (далее УИС) Рос-сии в контексте гуманизации социальной работе с осужденными уделяется особое внимание. Соци-альная работа с осужденными является одним из

видов пенитенциарной работы в целом, которую можно определить как специфический вид про-фессиональной деятельности, включающий в се-бя: социальную помощь, поддержку, защиту осужденных, оказание содействия в трудовом и


54

бытовом устройстве лицам, освобождаемым из мест лишения свободы, а также адаптации (реа-даптации) в обществе после освобождения; и соз-дающий предпосылки для их исправления в пери-од отбывания наказания и ресоциализации после освобождения [1,2]. Под социальной защитой осужденных, в свою очередь, будем подразуме-вать комплексную деятельность по оказанию осужденным социальной помощи и поддержки, создающей предпосылки для их исправления в период отбывания наказания и ресоциализации после освобождения, оказанию содействия в тру-довом и бытовом устройстве лицам, освобождае-мым из мест лишения свободы [2].

Социальная работа с осужденными появилась в России относительно недавно (с 2001 г.), и мо-дель ее реализации была заимствована во многом у стран Европейского союза. Официальным доку-ментом, регламентирующим ввод в организацион-но-штатное расписание учреждений ФСИН России новых должностей и сферу деятельности специа-листа по социальной работе с осужденными, счита-ется приказ главного управления исполнения нака-заний Минюста РФ от 22.03.2004 г. 75 «Об ут-верждении Положения о группе социальной защи-ты и учета трудового стажа осужденных исправи-тельного учреждения уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Фе-дерации». В дальнейшем был принят приказ Минюста РФ от 25.02.2005 г. 262, дополняющий приказ 75, в том числе формами статистической отчетности. Под институциализацией социальной работы с осужденными будем понимать процесс определения и закрепления статуса данного вида профессиональной деятельности юридически, оп-ределение ролей и функциональных обязанностей сотрудников групп социальной защиты исправи-тельного учреждения (далее ИУ); приведение всех компонентов пенитенциарной социальной работы в систему, которая способна функционировать в со-ответствии с основными направлениями уголовно-исполнительного законодательства и запросами общества в данном виде деятельности. Условно можно выделить три основных периода развития пенитенциарной социальной работы (ее институ-циализации):

1) начальный: формирование научно-тео-ретической и нормативной правовой базы, ста-новление практического опыта социальной рабо-ты с осужденными;

2) подведения промежуточных итогов: ана-лиз динамики развития и создание единого ин-формационного пространства в области отечест-венной пенитенциарной социальной работы;

3) оценки эффективности организации и осу-ществления социальной работы в условиях уго-ловно-исполнительной системы России, опреде-ления дальнейших ее перспектив (прогнозов).

Все перечисленные выше периоды характе-ризуются последовательностью и преемственно-стью в развитии, в то же время эти процессы пе-ресекаются и взаимодополняются. Эволюцион-ные процессы, определяющие институциализа-цию пенитенциарной социальной работы, каса-ются многих направлений новой профессиональ-ной деятельности. Так, в частности, в ходе со-вершенствования практической деятельности сотрудников групп социальной защиты периоди-чески встают вопросы обновления нормативно-правовой базы, регулирующей и регламенти-рующей социальную работу с осужденными [2].

Основным фактором институциализации пени-тенциарной социальной работы выступает развитие полноценной связи теоретических основ с практи-ческой реализацией социальной работы в условиях уголовно-исполнительной системы.

К показателям результативности начальной фазы институциализации пенитенциарной соци-альной работы можно отнести следующие: под-готовлена научно-теоретическая база, в ведущих ведомственных вузах создан научный и научно-педагогический потенциал, специализирующий-ся на исследовании пенитенциарной социальной работы; в штатное расписание исправительных учреждений России введена должность специа-листа по социальной работе с осужденными и созданы соответствующие подразделения (груп-пы социальной защиты осужденных ИУ); нала-жен и отработан механизм многоуровневой сис-темы подготовки кадров (очная форма обучения по специальности «Социальная работа», профес-сиональная переподготовка и повышение квали-фикации сотрудников УИС по соответствующе-му направлению); выпущен ряд учебно-методических и практико-ориентированных по-собий по социальной работе с осужденными; разработан и поддерживается сайт «Социальная работа в УИС», где размещены статьи, програм-мы, учебники, посвященные пенитенциарной социальной работе; проведен конкурс профес-сионального мастерства среди сотрудников групп социальной защиты осужденных ИУ. Не-сомненно, данные показатели являются базовы-ми для дальнейшего совершенствования нового профессионального направления.

Важнейшим фактором институциализации пе-нитенциарной социальной работы является созда-ние единого информационного пространства (по-граничная фаза). Это обстоятельство актуализирует вопрос систематизации информации, а значит, не-обходимость комплексной автоматизации деятель-ности сотрудников групп социальной защиты осу-жденных ИУ. Под комплексной автоматизацией понимается создание автоматизированных рабочих мест (далее АРМ) сотрудников, организация еди-ного информационного пространства посредством


55

телекоммуникационных средств и виртуальных связей между учреждениями.

В современных условиях реформирования уго-ловно-исполнительной системы в целом, мирового финансового кризиса, а также учитывая тенденцию дальнейшего развития пенитенциарной социальной работы как вида профессиональной деятельности, становится особо актуальным процесс перехода к этапу оценки эффективности организации и осуще-ствления социальной работы в уголовно-исполни-тельной системе России, основными проблемами которого выступают разработка и применение кри-териев оценки эффективности на основе показате-лей результативности исследуемой области про-фессиональной деятельности.

Своевременное решение вопросов оценки качества выполнения социальной защиты осуж-денных предполагает выявление наиболее пер-спективных направлений развития в будущем. Мы считаем, что имеется необходимость вклю-чения возможности данного вида оценки в со-став автоматизированных рабочих мест сотруд-ников ФСИН России. Выявление механизмов и методик проведения оценки эффективности пе-нитенциарной социальной работы требует от-дельного исследования, но очевидно, что они предполагают использование элементов матема-тической статистики и научного анализа. Авто-матизированное рабочее место (далее — АРМ) позволяет не только качественно вести сбор и обработку информации, но и осуществлять сис-темный контроль над социальными процессами, протекающими в исправительном учреждении. Опыт организации АРМ специалиста по соци-альной работе с осужденными на сегодняшний день реализуется в экспериментальном режиме во всех типах учреждений, исполняющих нака-зание. Основными программными средствами, реализующими функции АРМ выступают: автор-ская разработка АРМ «Социальное досье» [3,4], АРМ «Социальный работник» (разработчик — Рязанская академия права и управления).

В 2010 г. была подготовлена Концепция разви-тия уголовно-исполнительной системы РФ в соот-ветствии с решением Президиума Государственно-го Совета Российской Федерации от 11.02.2009 г. (г. Вологда) с учетом решений оперативного сове-щания Совета Безопасности Российской Федера-ции от 25.11.2008 г., Послания Президента Россий-ской Федерации Федеральному Собранию, Кон-цепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, Федеральной целевой программы «Развитие уголовно-исполнительной системы (2007—2016 годы)», Плана мероприятий по выполнению пору-чений Президента Российской Федерации и Пра-вительства Российской Федерации от 30.10.2008 г. ( Пр.-2333 от 07.11.2008 г. СС-П4-6666) о со-

вершенствовании уголовно-судебной политики и практики исполнения наказания в виде лишения свободы. Концепция предусматривает в перспекти-ве работу по следующим направлениям:

• внедрение электронного делопроизводства, включая оснащение всех подразделений и орга-нов УИС АРМ, перевод в электронный вид 100% документов архивов учреждений и органов ФСИН России к 2020 году;

• создание Главного информационного центра ФСИН России (регулирующего также и вопросы пенитенциарной социальной работы);

• создание прозрачной, справедливой и эф-фективной системы стимулов осужденных к ре-социализации и законопослушному поведению, включая обновленные механизмы условно-досрочного освобождения, помилования и пере-вода осужденных в места изоляции от общества с более мягким режимом содержания;

• привлечение общественности к социальной помощи и воспитательной работе с осуждённы-ми, совершенствование сотрудничества с инсти-тутами гражданского общества;

• обеспечение постпенитенциарной адапта-ции осужденных, предотвращение рецидивной преступности.

Многие из этих перспективных аспектов раз-вития социальной работы с осужденными будут затронуты в дальнейшем исследовании авторов. Сейчас в состав АРМ «Социальное досье» включе-на система электронного документооборота по пенитенциарной социальной работе, модуль моде-лирования социальных процессов и процессов до-кументооборота, также планируется дополнение АРМ программным приложением по оценке эф-фективности деятельности специалистов по соци-альной работе с осужденными и определению сти-мулов осужденных к ресоциализации или системы ступеней исправления осужденных, оказывающей непосредственное влияние на решение по условно-досрочному освобождению осужденного.


1. Социальная работа в уголовно-

исполнительной системе: учебное пособие / под общ. ред. Ю. И. Калинина. — 2-е изд., испр. — Рязань: Академия права и управления Федеральной службы исполнения наказаний, 2006. — 355 с.

2. Об утверждении Положения о группе со-циальной защиты осужденных исправительного учреждения уголовно-исполнительной системы: Приказ Минюста России от 30.12.2005г. 262 // Бюл. Министерства юстиции Российской Феде-рации РФ. — 2006. — 3. — С. 10—21.

3. Болотин И.В. Социальная работа в уго-ловно-исполнительной системе Архангельской


56

области и сотрудничество с другими учрежде-ниями // Сеть по оказанию помощи лицам, пре-ступившим закон, в Архангельской области. Рос-сийско-немецкое партнерство: сборник статей. — Архангельск: СОЛТИ, 2007. — С.23—28.

4. Крюкова Д.Ю., Калашников В.Ю. Социаль-ное досье V: руководство пользователя: учеб. посо-бие.— Вологда: ВИПЭ ФСИН России, 2008.— 56 с.


Суконщиков Алексей Александрович. Доцент кафедры автоматики и вычисли-тельной техники. Кандидат технических наук, доцент.

Вологодский государственный технический университет. Россия, 160000, г. Вологда, ул. Ленина, д.15. Тел. (8172)728-410. Крюкова Диана Юрьевна. Инженер информационно-технического отдела. Вологодский институт права и экономики Федеральной службы исполнения на-

казаний России. Россия, 160000, г. Вологда, ул.Щетинина, д. 2. Тел. 8-921-233-94-75.

Уханова Татьяна Сергеевна. Старший преподаватель кафедры социальной пси-хологии и социальной работы.

Вологодский институт права и экономики Федеральной службы исполнения на-казаний России.

Россия, 160000, г. Вологда, ул.Щетинина, д. 2. Тел. 8-921-535-04-71.

Sukonschikov Alexey Alexandrovich. The assistant professor of chair of Automatics and Computer Facilities.

Vologda State Technical University. Work address: Russia, 160000, Vologda, Lenin st., 15. Tel. (8172)728-410.

Krjukova Diana Jurievna. The engineer of information-technical department. Vologda Institute of the Right and Economy of Federal Agency of Execution Punish-

ments in Russia. Work address: Russia, 160000, Vologda, Schetinin st., 2. Tel. 8-921-233-94-75.

Ukhanova Tatyana Sergeevna. The senior lecturer of chair of Social Psychology and Social Work.

Vologda Institute of the Right and Economy of Federal Agency of Execution Punish-ments in Russia.

Work address: Russia, 160000, Vologda, Schetinin st., 2. Tel. 8-921-535-04-71.

Ключевые слова к статье: пенитенциарная социальная работа; социальная за-щита осужденных; институциализация социальной работы с осужденными; эффектив-ность пенитенциарной социальной работы; оценка эффективности социальной работы с осужденными.

Key words: penal social work; social protection condemned; basis social work with condemned; efficiency of penal social work; an estimation of efficiency of social work with the condemned.

УДК 65.011.5


57

М.В. Бавсун, кандидат юридических наук, доцент,

Омская академия МВД России

ОБЪЕКТЫ УГОЛОВНО-ПРАВОВОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

OBJECTS PENAL

В работе на основе анализа литературы и проведенного автором собственного исследования обос-

новывается позиция, согласно которой личность преступника представляет собой непосредственный

объект уголовно-правового воздействия. Предлагается изменение существующей сегодня системы воз-

действия за счет включения в ее содержание антропологического критерия, необходимого для устране-

ния причин криминального поведения виновного.

In the work on the basis of the analysis of literature and the author's own research argues that the identity of

the perpetrator is the direct object of criminal law. To change the current system effects to include its content

anthropological criteria needed to address the causes of criminal behaviour.

При помощи уголовно-правовых средств го-

сударство во все периоды своего развития пыта-

лось бороться с нарушением тех правил, которые

им устанавливаются в нормативных предписани-

ях. В своем желании оградить себя от роста пре-

ступности государство всегда находилось в со-

стоянии поиска все новых и новых методов, не-

обходимых для противодействия ей. Однако пре-

ступность есть понятие собирательное, пред-

ставляющее собой социально-правовое, истори-

чески изменчивое негативное явление относи-

тельно массового характера[1. — С. 11—12],

которое само по себе не может напрямую зави-

сеть от уголовно-правовых средств воздействия.

Более того, в процессе реализации законодатель-

ных предписаний непосредственно воздействие

осуществляется не на явление, а на того, кто

конкретно совершил общественно опасное пося-

гательство. От того, насколько правильно, инди-

видуально подобран конкретный способ влияния

на виновного, во многом зависит и результат, а

именно, несовершение данным лицом в после-

дующем новых преступлений и, как следствие,

снижение или, наоборот, увеличение уровня пре-

ступности. Зависимость двух явлений — престу-

пления и преступности, таким образом, не вызы-

вает каких-либо сомнений. В то же время весьма

спорным остается вопрос относительно того, что

именно должно представлять собой объект при-

стального внимания системы мер уголовно-

правового воздействия и насколько при ее по-

мощи можно добиться эффективных результатов

в противодействии преступности, а не соверше-

нию отдельных преступлений.

Между тем, как показывает даже поверхно-

стный анализ уголовно-правового воздействия,

направление его реализации сегодня практиче-

ски никак не учитывает личностных особенно-

стей и характеристик того, кто совершил и какое

именно преступное посягательство. Содержа-

щиеся в отечественном уголовном законодатель-

стве средства влияния на лиц, виновных в со-

вершении преступлений, в подавляющем своем

большинстве обладают карательными свойства-


58

ми, отличаясь друг от друга лишь объемом ре-

прессии, но не принципами, лежащими в основе

самого их существования. Все иные способы

воздействия, предусмотренные в действующем

УК России, либо распространяются на отдельные

категории лиц (несовершеннолетние, невменяе-

мые), либо связаны с изменением его каратель-

ного потенциала в сторону уменьшения такового

(условное осуждение, условно-досрочное осво-

бождение от наказания и др.). Таким образом, в

случае совершения преступления вменяемым

лицом, достигшим восемнадцатилетнего возрас-

та, неизбежным будет применение к нему един-

ственного способа воздействия — наказания.

Необходимо отметить, что сложившаяся си-

туация не является случайной, а ее формирова-

ние происходило не одно столетие. В свое время

еще Ф.Ф. Лист отмечал, что «уже давно про-

сматривается проблема «перекоса» в направле-

нии воздействия, которое сегодня в основном

оказывает влияние (или стремится оказать) на

преступность, а не на конкретных лиц, совер-

шивших преступления» [2]. Под воздействием

классической школы в общем учении о наказа-

нии стал господствовать принцип возмездия,

«…как в чистом виде, так и под прикрытием бо-

лее мягких названий, например, «необходимое

искупление» или «воздающая справедливость»,

— принцип, переносящий центр тяжести субъек-

тивного критерия на объективный, с человека —

на учиненное им деяние» [3]. Однако подобный

взгляд на государственную политику по проти-

водействию преступности был критикован еще

Гольцендорфом, также криминалистом-

классиком, который сделал вывод о «банкротст-

ве карательной системы» [4] с теми принципами,

которые ее олицетворяют.

Именно в этой связи сначала в XIX, а затем и

в XX вв., включая и советский период развития

уголовно-правового воздействия, была создана

достаточно гибкая система предупреждения пре-

ступлений. Система эта, в первую очередь, осно-

вывалась на стабильности сложившихся в обще-

стве отношений, мощной идеологии, нормах мо-

рали и этики, позволявших более разносторонне

и эффективно воздействовать на личность пре-

ступника. Уголовно-правовое воздействие было

вплетено, таким образом, в социальную полити-

ку государства, что представляет собой единст-

венно верный способ обеспечения ее качествен-

ной реализации.

Однако с развалом в начале 90-х годов XX

столетия системы профилактики правонаруше-

ний центр тяжести в борьбе с преступностью

фактически был перенесен в область правоохра-

нительной и правоприменительной деятельно-

сти, то есть, по сути, возложен на плечи кара-

тельной системы[5]. Эта система на фоне проис-

ходящих в российском обществе реформ, при

отсутствии поддержки со стороны главных фак-

торов социального характера, оказалась неспо-

собной эффективно противостоять такому явле-

нию, как преступность. Дело в том, что «Профи-

лактика преступлений охватывает систему мето-

дов, форм и средств предупредительной деятель-

ности и входит важнейшим компонентом в более

широкую сферу социальной деятельности —

сферу предупреждения преступности» [6], кото-

рая, в свою очередь, значительно больше зависит

от внешних (не относящихся к области уголовно-

правового регулирования) факторов, нежели от

качества работы правоохранительных органов.

Из этого следует, что даже при самой совершен-

ной системе воздействия, нашедшей свое отраже-

ние в нормах уголовного закона, эффективность

противодействия преступности, как явлению соци-

альному, будет крайне низка.

Воздействие на преступность в большей

степени возможно посредством оказания влия-

ния на все общество в целом, тогда как борьба с

преступлениями предполагает в первую очередь

работу с индивидуумом, его личностными ха-

рактеристиками. Безусловно, общепредупреди-

тельный эффект Уголовного кодекса имеет

серьезное значение для поддержания правопо-

рядка в обществе, но при этом он не может быть

положен в основу противодействия преступно-

сти в качестве главного условия победы над

ней. Нормативная база, на основе которой воз-

можно эффективное противостояние преступ-

ности должна содержать в себе как минимум

три группы предписаний: материально-

профилактические, процессуально-профилак-

тические и организационно-управленческие[7],

применение которых также может происходить

лишь при наличии благоприятных условий со-

циального характера. Уголовный кодекс, таким

образом, является лишь отдельной составляю-

щей, необходимым, но далеко не единственным

элементом системы противодействия преступ-

ности. При этом в его задачу, как одного из

компонентов, входит предупреждение преступ-

лений, а не преступности в целом, что, кстати,

находит соответствующее подтверждение и в

ст. 2 УК России, в рамках которой определяют-

ся задачи отечественного уголовного закона.

Интересными в этом отношении видятся

данные относительно мер, принимаемых в целях

повышения эффективности противодействия

преступности в США. В 1994 году в этой стране

была запрещена продажа 19 видов наступатель-

ного оружия, введена смертная казнь за 50 феде-

ральных преступлений, выделены дополнитель-

ные ассигнования в размере более 30 млрд. дол-


59

ларов и т.д. В результате этого в течение бли-

жайших восьми лет учтенная преступность сни-

зилась на 22%. С отменой таких мер преступ-

ность начала вновь расти[8]. Между тем, приня-

тые решения носили комплексный характер, и

если установление смертной казни за 50 престу-

плений в чистом виде носит карательный уклон,

то все остальные средства направлены на устра-

нение причин, а не последствий преступности. В

свою очередь, уголовный закон в гораздо боль-

шей степени способен обеспечить противодейст-

вие следствию, оказываясь беспомощным перед

породившими его причинами. В этой связи нель-

зя не согласиться с М.П. Клейменовым, который

отмечает: «В плане общей профилактики пре-

ступлений принципиальное значение имеет из-

менение стратегии экономической политики,

ликвидация бедности, создание новых рабочих

мест, повышение пенсий, противодействие по-

вышению цен, улучшение жилищных условий и

т.д. [9. — С. 235]. Все эти меры в гораздо боль-

шей степени способны обеспечить эффективный

результат в плане общей превенции, нежели кон-

кретные предписания уголовного закона. Эти

предписания должны оказывать сдерживающее

воздействие на правосознание граждан, посред-

ством угрозы ответственности за преступление,

но возможным это становится лишь при высокой

правовой культуре населения, оптимизации пра-

вовой пропаганды и правового воспитания обще-

ства»[9. — С. 236]. Ведь проведенные в США

реформы по противодействию преступности не

просто носили комплексный характер, они по-

мимо этого проходили в обществе, которое к ним

было во всех отношениях готово. Готовность эта

основывалась на все той же экономической и

политической стабильности, а также стремлении

самого общества добиться снижения уровня пре-

ступности, что проявлялось в достаточно высо-

ком уровне правовой культуры и авторитете уго-

ловного законодательства.

Поэтому, в целом признавая общепредупреди-

тельный эффект Уголовного кодекса, следует все-

таки указать на его значительно большую роль в

процессе специального предупреждения преступ-

лений. В свою очередь определение вида и преде-

лов воздействия в зависимости от личности винов-

ного предполагает именно индивидуальную про-

филактику преступных посягательств. Дело в том,

что современные тенденции преступности во мно-

гом обусловлены не «внешними», а «внутренними»

моментами: возрастанием общественной опасности

совершаемых криминальных деяний и личностны-

ми особенностями преступников, эффективность

воздействия на которых должна носить строго пер-

сональный характер, зачастую не укладываясь в

традиционную и уже привычную схему уголовно-

правового воздействия. В целом ряде случаев это,

безусловно, требует, во-первых, усиление жестко-

сти уголовной репрессии, а, во-вторых, изменение

содержания системы воздействия, которое было бы

направлено на более детальный учет личностных

особенностей тех, кто совершает преступления.

В то же время отечественное уголовное за-

конодательство сегодня практически не исполь-

зует антропологические особенности личности

виновного, пытаясь воздействовать, например,

на лиц, совершивших имущественные преступ-

ления и насильственные посягательства сексу-

ального характера, одними и теми же способами.

Однако вряд ли одни и те же средства могут

быть одинаково эффективными для устранения

причин совершения посягательств указанных

групп. Очевидно, что природа их происхождения

различна по своей сути, что обусловливает и

принципиально разные подходы в противодейст-

вии данным деяниям, исключая при этом шабло-

ны, сформировавшиеся за последнее столетие.

Речь в этом случае идет даже не о повышении

уровня карательной составляющей уголовно-

правового воздействия, а о необходимости изме-

нения его содержания, его дополнении принци-

пиально новыми элементами, ранее уголовному

праву неизвестными либо в свое время изъятыми

из него. Элементы эти должны в первую очередь

отвечать потребностям специального предупре-

ждения совершения отдельных преступлений, то

есть носить строго индивидуальную направлен-

ность. «Суть специального предупреждения, —

как пишет А.И. Марцев, — состоит в том, чтобы

не допустить совершения нового преступления

(или новых преступлений) со стороны лица, при-

влеченного к уголовной ответственности» [10],

что обусловливает и некоторую индивидуаль-

ность подхода при выборе средств воздействия

на него.

Именно в этой связи нельзя видеть панацею

в ужесточении уголовной политики государст-

ва. Нет сомнений в том, что в сложившихся ус-

ловиях принимаемые к преступникам меры

должны носить максимально репрессивный ха-

рактер. Однако их строгость должна опреде-

ляться и измеряться не только видами и разме-

рами наказаний, но и другими способами воз-

действия, которые в гораздо большей степени,

нежели наказание, были бы способны устранить

причины и условия совершаемых посяга-

тельств. И в данном случае единственно верным

видится обращение к антропологическому на-

правлению уголовного права, давшему в свое

время мощный толчок развитию системы уго-

ловно-правового воздействия, но практически

не воспринятому уже советским законодателем.


60

Безусловно, социальный характер предпосы-

лок преступности отрицать сегодня просто не-

возможно. Однако несомненным является и при-

сутствующий при совершении целого ряда пре-

ступлений фактор личностных особенностей

виновного, когда причинами совершения им

преступных посягательств является не общество,

его воспитавшее, а персональные качества и ха-

рактеристики субъекта, имеющие зачастую гене-

тическое или физиологическое происхождение.

Вполне логичным в этой связи видится примене-

ние мер, которые были бы, в первую очередь,

ориентированы на устранение причин индивиду-

ального, а не социального характера. Кримино-

логические особенности личности первичны,

«поскольку являются источником, субъективной

причиной преступных действий, а поэтому

именно они, а не действия или поведение долж-

ны быть объектом профилактических усилий. То,

что эти внутренние особенности могут привести

к совершению преступлений, составляет сущ-

ность общественной опасности личности пре-

ступника, а само преступное поведение — про-

изводное от них»[1. — С. 126]. Сказанное, разу-

меется, отнюдь не означает игнорирования

внешних социальных факторов. Более того, кри-

миногенные черты личности формируются под

воздействием названных факторов. Однако, «за-

крепленные» в личности, они превращаются в

самостоятельную силу, преуменьшать значение

которой нельзя [1. — С. 126].

Между тем наказание с такой ролью спра-

виться явно не в состоянии (по крайней мере, в

большинстве случаев, когда личность преступ-

ника обусловлена генетическими или иными в

чистом виде физиологическими особенностями),

по причине прежде всего своей карательной

сущности. Исключение, пожалуй, составляет

лишь смертная казнь, применение которой в ряде

случаев действительно способно решить про-

блему преступников, исправление которых, а

соответственно, и предупреждение совершения

ими новых преступлений не представляется воз-

можным. Наказание становится совершенно бес-

помощным в случае наличия у виновного врож-

денных или приобретенных в процессе жизне-

деятельности патологий, психических и иных

физиологических аномалий, которые так или

иначе в конечном итоге оказывают мощное

влияние на психику преступника. Признавая в

подавляющем большинстве случаев таких лиц

вменяемыми, суд в качестве основной меры воз-

действия назначает именно наказание, целями

которого является не что иное, как исправление

виновного и предупреждение совершения им

новых преступлений. Однако кара бессильна в

ситуации, когда причинами совершенного дея-

ния является нездоровая психика лица, а не

внешние причины социального происхождения.

То же самое происходит и в случаях генети-

ческих предрасположенностей к совершению

преступлений, когда наказание должно высту-

пать последним и далеко не самым эффектив-

ным способом воздействия на личность пре-

ступника. Соответственно, наличие генетиче-

ских исследований, которые бы максимально

достоверно подтверждали предрасположен-

ность лица совершать преступления на биоло-

гическом уровне, может существенным образом

скорректировать непосредственный объект

профилактики.

Датские ученые попытались решить данную

проблему, установив многолетнее наблюдение за

четырьмя тысячами мужчин-добровольцев, сре-

ди которых были носители лишних У- и Х-

хромосом. Через двадцать лет получили резуль-

тат: 41,7 процента мужчин с лишней У-

хромосомой и 18 процентов с лишней Х-

хромосомой попали в поле зрения правоохрани-

тельных органов. Среди мужчин с нормальным

набором половых хромосом преступников оказа-

лось значительно меньше — 9,3%. Однако ис-

следователи пришли к выводу, что эти мужчины

имеют такой же низкий уровень интеллекта, как

и обладатели лишних хромосом, что, видимо, и

является решающим в совершении преступле-

ния. Кроме того, у человека с лишней У-хро-

мосомой есть некоторые психологические осо-

бенности, благодаря которым он легче преступа-

ет черту закона. Он нередко импульсивен и пло-

хо владеет собой, недооценивает опасность и

часто обладает инфантильными представления-

ми о себе и окружающих. Оказалось, что элек-

троэнцефалограмма мозга у некоторых мужчин с

лишней У-хромосомой также имеет патологиче-

ские особенности. Поэтому, скорее всего, чело-

век действительно становится преступником по-

неволе[11].

При использовании социальных методов в

чистом виде основной акцент делается на персо-

нальные, личностные характеристики возможно-

го преступника. Во многом данный подход дол-

жен сохраняться уже после совершенного обще-

ственно опасного деяния, когда эффективность

влияния на виновного может определяться не

уровнем карательного воздействия, а использо-

ванием принципиально иных способов, не свя-

занных с репрессией лица. Отсюда неизбежно

следует вывод о том, что репрессия возможна

лишь до определенного предела, далеко не все-

гда оказываясь способной решать проблемы уст-

ранения причин преступности.

Непосредственным объектом уголовно-

правового воздействия, таким образом, должна


61

служить личность преступника. Именно через

воздействие на индивидуальные особенности

человека происходит уже опосредованное влия-

ние на преступность как явление социальное,

которое без преступников лишено всяческого

смысла[12]. «Иными словами, преступность не

может выступать механической суммой пре-

ступных деяний без лиц, их совершивших, без

сложной системы взаимоотношений этих лиц с

обществом, без внутриличностных конфликтов

самих этих людей» [13]. В свою очередь, сделан-

ный вывод указывает на несовершенство отече-

ственной системы уголовно-правового воздейст-

вия и требует ее развития в сторону учета лично-

стных особенностей виновных, то есть, исполь-

зования данных, накопленных ранее и получен-

ных уже сейчас с учетом развития генетики.

В частности, уголовное право может и

должно занимать центральное место в ходе воз-

действия на лиц, совершивших преступления и

страдающих при этом алкоголизмом или нар-

команией. Устранение причин и условий со-

вершения новых преступлений данной катего-

рией лиц лежит именно в области их освобож-

дения от существующей зависимости, которая

носит не социальный, а медицинский (а зачас-

тую и в чистом виде генетический) характер

происхождения, соответственно, требуя и ана-

логичных методов воздействия. Успешность

воздействия в таких случаях зависит не от объ-

ема репрессии, возложенной на преступника, а

от того, насколько ему помогут избавиться от

той зависимости, которая и выступает в качест-

ве первопричины совершенного деяния.

Между тем, законодатель в 2003 году совер-

шенно необоснованно исключил специально

созданное и длительное время применявшееся в

советское время средство воздействия на таких

лиц, оставив для них так же, как и для осталь-

ных, лишь кару. Таким образом, в сферу «инте-

ресов» уголовного закона вновь стало попадать

лишь следствие, но не причина преступного по-

ведения человека. Наркомания и алкоголизм, так

же как и преступность, являются социальными

проблемами, требующими социальных способов

воздействия. Однако зависимость конкретного

лица от алкоголя или наркотиков уже носит в чис-

том виде медицинский характер, что должно

влечь за собой и серьезное медицинское вмеша-

тельство, которое в связи с совершенным престу-

плением должно находить свое отражение в пред-

писаниях уголовно-правового характера в связи с

совершенным им преступным посягательством.

В свою очередь, учет индивидуальных осо-

бенностей в ходе решения проблемы предупреж-

дения преступлений в конечном итоге неизбежно

повлечет за собой и снижение уровня преступно-

сти в данной его части. То же самое, соответст-

венно, является вполне возможным и в ходе ре-

шения проблемы снижения уровня преступно-

сти, в случаях, когда причинами совершения от-

дельных преступлений являются отдельно взя-

тые факторы биологического (генетического)

происхождения. Смысл репрессии в таких случа-

ях вызывает большие сомнения, как, впрочем, и

достижение целей наказания, которые прописа-

ны в ч. 2 ст. 43 УК России.

Причем приведенный пример является лишь

частным случаем, иллюстрирующим несоответ-

ствие средств воздействия категориям лиц, со-

вершающих преступления, а также целям уго-

ловного наказания как одного из основных

средств воздействия, применяемого сегодня.

Увы, но наказание выглядит совершенно бес-

помощным в плане как частной, так и общей

превенции применительно к преступникам с

психическими расстройствами, не исключаю-

щими их вменяемости, тем, кто совершил на-

сильственные преступления сексуального ха-

рактера, и т.д. Наказание не вносит совершенно

никаких корректив в причины, побудившие та-

ких людей преступить закон, даже при непо-

средственном воздействии на каждого из них в

отдельности. Как показывает мировой опыт,

порядка 80% лиц, совершивших преступления

на сексуальной почве, после отбытия ими нака-

зания вновь становятся участниками таких по-

сягательств[14]. И это после специального, по

идее, наиболее эффективного вида предупреж-

дения. Что же тогда говорить об общепредупре-

дительном значении уголовного закона, кото-

рый в таких случаях оказывается лишь формой,

лишенной требуемого содержания.

В этой связи, признавая в качестве непосред-

ственного объекта уголовно-правового воздейст-

вия самого преступника, необходимо ставить

вопрос о дополнении существующей сегодня

системы противодействия совершению преступ-

лений антропологическими элементами. На дан-

ный момент совокупность имеющихся средств в

абсолютном большинстве своих случаев пред-

ставляет не что иное, как наказание, которое

ориентировано прежде всего на репрессию,

практически полностью игнорируя физиологиче-

ские и психологические качества преступника и

особенности совершенного им посягательства.

Уголовный закон предоставляет правопримени-

телю право выбора лишь в рамках изменения

объема карательного воздействия, исключая

возможность посредством принимаемых мер

устранять причины и условия совершения кон-

кретным лицом новых преступлений. Специаль-

ная превенция, таким образом, основывается

лишь на воспитании в человеке чувства страха


62

перед перспективой новой репрессии за каждое

последующее преступление, в целом сохраняя

ему возможность для дальнейшей преступной

деятельности. Не оказывая влияния на причины

совершения общественно опасных деяний и реа-

гируя лишь на их следствие, уголовно-правовое

воздействие в том виде, в котором оно существу-

ет сегодня, в абсолютном большинстве случаев

носит характер возмездия или кары, казалось бы,

отвергнутых современным обществом[15].

Представляется, что изменение сложившейся в

последние несколько десятилетий ситуации воз-

можно лишь посредством оптимизации системы

уголовно-правового воздействия, одним из направ-

лений которой должно стать ее дополнение мера-

ми, направленными в первую очередь на устране-

ние причин совершения преступлений. В рамках

уголовно-правовых отношений это возможно осу-

ществить именно путем акцентирования исполь-

зуемых средств предупреждения преступлений на

особенностях личности преступника как основного

объекта уголовно-правового воздействия.


1. Криминология: учебник / под ред. В.Н.

Кудрявцева и В.Е. Эминова. — 2-е изд., перераб.

и доп. — М., 1999.

2. Лист Ф.Ф. Задачи уголовной политики. —

М., 2004. — С. 31.

3. Чубинский М.П. Очерки уголовной поли-

тики. — М., 2008. — С. 381.

4. Ферри Э. Уголовная социология. — М.,

2005. — С. 34.

5. Алексеев А.И., Овчинский В.С., Побегай-

ло Э.Ф. Российская уголовная политика: преодо-

ление кризиса. — М., 2006. — С. 20.

6. Игошев К.Е. Социальный контроль и профи-

лактика преступлений. — Горький, 1976. — С. 35.

7. Бородин С.В. Борьба с преступностью:

теоретическая модель комплексной программы.

— М., 1990. — С. 177.

8. Лунеев В.В. Социальные последствия,

жертвы и цена преступности // Государство и пра-

во. — 2009. — 1. — С. 41.

9. Клейменов М.П. Криминология: учебник.

— М., 2008.

10. Марцев А.И. Специальное предупрежде-

ние преступлений. — Томск, 1977. — С. 6.

11. Чепыжова Е. Генетический пасьянс: хро-

мосома преступника // http://www.abc-

gid.ru/articles/show/147/. (29.04.2010 г. 21:35).

12. Долгова А.И. Преступность, ее организо-

ванность и криминальное общество. — М., 2003.

13. Кондратюк Л.В., Овчинский В.С. Крими-

нологическое измерение. — М., 2008. — С. 11—12.

14. Times. — 1996. —31 August.

15. Кудрявцев В.Н. Стратегия борьбы с пре-

ступностью. — М., 2003. — С. 45.


Бавсун Максим Викторович. Начальник кафедры уголовного права. Кандидат

юридических наук, доцент.

Омская академия МВД России.


Россия, 644092, г. Омск, пр. Комарова, д. 7. Тел. (3812) 75-10-08.

Bavsun Maxim Viktorovich. The chief of faculty of Criminal Law. Master of laws, the

senior lecturer.

Omsk academy of the Ministry of the Interior of Russia.

Work address: Russia, 644092, Omsk, pr. Komarova, 7. Tel. (3812) 75-10-08.

Ключевые слова к статье: уголовно-правовое воздействие; личность преступ-

ника; преступность; объект воздействия.

Key words: criminal effects; delinquent; crime; an impact.

ББК 67.99(2)


63

М.Н. Курьянова, Следственное управление

при УВД по г. Липецку

Е.С. Березина, кандидат юридических наук,

Липецкий филиал ВИ МВД России

ОСОБЕННОСТИ ВЫЯВЛЕНИЯ И ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНЫХ

ДЕЛ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО РАСПРОСТРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ ПОРНОГРАФИЧЕСКОГО

ХАРАКТЕРА ПОСРЕДСТВОМ СЕТИ ИНТЕРНЕТ

SPECIAL FEATURES OF EXPOSITION AND INITIATION OF CRIMINAL CASES FOR OFFENCES IN ТНЕ FIELD OF ILLEGAL DISTRIBUTION OF PORNOGRAPHIC MATERIALS VIA INTERNET

В статье рассмотрены и исследованы некоторые проблемы выявления преступлений в сфере неза-

конного распространения материалов порнографического характера посредством сети Интернет, а также особенности возбуждения уголовных дел данной категории. Кроме того, подчеркнута необхо-димость скорейшего совершенствования законодательной конструкции этой нормы в уголовном праве России, что позволит в дальнейшем более эффективно решать проблемы в сфере правового обеспечения безопасности сети Интернет.

The article studies some problems of crime exposition in the sphere of illegal distribution of pornographic

materials via Internet, and specific features of initiation of criminal cases of this type. Besides, the necessity of fast improvement of this norm in the criminal legislation in Russia is underlined, which will later provide for more efficient solution of problems in the sphere of legal groundwork for Internet security.

В любом обществе есть границы, переходить которые не разрешается никому. Распростране-ние порнографии, представляя по своей сути аморальное явление, вызывающее справедливое возмущение, оказывает негативное влияние на нравственную жизнь общества.

Развитие компьютерных технологий и появ-ление глобальных информационных систем по-мимо преимуществ принесли не меньшее коли-чество новых проблем, создающих угрозу не только экономическому, но и социальному бла-гополучию общества.

Следственная и судебная практика свидетель-ствует о том, что преступники весьма активно применяют информационные технологии, теле-коммуникационные системы в качестве орудия и средства совершения самых различных преступле-ний. Ввиду возможности использования такого «совершенного» средства преступления механизм совершения многих преступлений претерпел зна-чительные изменения, появились новые виды и разновидности преступлений. В Уголовном кодек-се РФ в главе 25 законодателем сформулированы нормы об уголовной ответственности за незакон-


64

ное распространение порнографических материа-лов или предметов (ст.ст. 242, 242-1 УК РФ).

Особенно в настоящее время приобретает нарастающий характер такой вид преступления, как распространение материалов порнографиче-ского характера посредством сети Интернет, так как данные материалы пользуются спросом сре-ди пользователей сети Интернет и приносят ли-цам, занимающимся их изготовлением, реклами-рованием и распространением существенный материальный доход.

Так, в 2008 году следователями органов предварительного следствия при ГУГОРОВД по Липецкой области было возбуждено 7 уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом материалов с порнографическими изо-бражениями несовершеннолетних (ст. 242.1 УК РФ), из которых только 3 уголовных дела на-правлены в суд.

В 2009 году следователями органов предва-рительного следствия было возбуждено 8 уго-ловных дел о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 242.1 УК РФ.

Расследовано 7 уголовных дел, из которых 3 дела соединены в единое производство, 2 дела направлены в суд с обвинительными заключе-ниями, по 3 делам производство приостановлено по основаниям п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ.

Необходимо отметить, что преступления указанной категории отличаются высоким уров-нем латентности и большинство из них остаются за пределами внимания правоохранительных органов. Причины этого таковы:

- отказ жертв преступлений (в основном, коммерческих и финансовый организаций) со-трудничать со следственными органами из стра-ха перед разоблачениями, потерей доверия кли-ентов, подрывом деловой репутации и нежела-ния провоцировать новые преступления и т.д.;

- сложность обнаружения преступлений, связанных с использованием сети Интернет;

- сложность раскрытия преступлений, вслед-ствие чего по большинству материалов проверок работники правоохранительных органов отказы-вают в возбуждении уголовного дела;

- отсутствие специальных технических знаний у сотрудников органов внутренних дел и в том числе у сотрудников следственных подразделений.

Кроме того, лица, совершающие вышеука-занные преступления, сильно отличаются от обычных преступников. Как правило, это обра-зованные и высококвалифицированные специа-листы, не имеющие уголовного прошлого. Аме-риканский ученый Дж. Кендер склонен полагать, что эти преступники имеют собственную этику, «ибо нажатие клавиш не воспринимается ими как нарушение морали или неэтичное поведение. Поскольку принято считать, что этика определя-ет отношения между людьми, то программисты

не склонны переносить этические максимы на «отношения» между компьютерами. Такое пре-ступление представляется чем-то абстрактным, не имеющим отношения к настоящему преступ-лению» [1]. В повседневном общении такие лю-ди, как правило, стеснительны, некоммуника-бельны, в то же время высокомерны и чрезмерно самолюбивы. Они с трудом идут на контакт.

Анализ следственно-судебной практики при-менения ст. 242.1 УК РФ показывает, что поводом для возбуждения уголовных дел указанной катего-рии, как правило, является рапорт сотрудника от-дела «К» об обнаружении признаков указанного состава преступления. Основанием служат мате-риалы доследственной проверки, проведенной со-трудниками отдела «К» и содержащие: протокол осмотра места происшествия (посредством исполь-зования диалогового окна программы фиксируется осмотр папок компьютера, имеющего определен-ный IP адрес, которые содержат видеофайлы с порнографическими изображениями, в том числе заведомо несовершеннолетних), информацию о владельце IP адреса и его почтовом адресе, а также информацию соответствующего учреждения обо всех лицах, зарегистрированных по указанному адресу. Таким образом, в ходе доследственной проверки конкретное лицо, которое хранит и рас-пространяет порнографические материалы, не ус-танавливается. Вместе с тем при наличии указан-ных материалов возбуждение уголовного дела обу-славливается необходимостью изъятия системного блока и модема компьютера, что возможно лишь при производстве обыска. Впоследствии, в ходе допросов лиц, зарегистрированных и проживаю-щих по установленному адресу, выявляется лицо, хранившее и распространявшее материалы, то есть видеофайлы с порнографическими изображениями, а также устанавливается его умысел.

Субъективная сторона указанных преступле-ний — вина в форме прямого умысла. Виновный должен осознавать, что незаконно изготавливает, распространяет, рекламирует порнографические материалы или предметы и желает совершить такие действия [2, 3].

Вместе с тем в ходе допросов лиц, хранив-ших и распространяющих порнографию в сети Интернет, имеют место факты, когда указанные лица ссылаются на компьютерную неграмот-ность, и в связи с этим крайне трудно опроверг-нуть показания лиц о незнании ими процедуры закрытия видеофайлов или папок с порнографи-ческими изображениями лиц. В указанных слу-чаях оперативными сотрудниками направляются запросы о предоставлении сведений и информа-ции электронного почтового ящика пользовате-ля. Зачастую за указанными лицами электронные почтовые ящики не зарегистрированы. Таким образом, в большинстве случаев, достаточных доказательств, свидетельствующих о наличии в


65

действиях лиц прямого умысла, направленного на хранение и распространение материалов с порнографическими изображениями, в ходе следствия не добывается и производство по делу приостанавливается по основаниям, предусмот-ренным п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ.

Кроме того, существует еще одна проблема, с которой сталкиваются оперативные сотрудники. Для возбуждения дел данной категории необходи-мо определить характер материалов на основе за-ключения соответствующих исследований (искус-ствоведческих, литературоведческих, сексологиче-ских). Порнографию следует отличать от эротиче-ского искусства, а это порой бывает очень сложно.

Эротическое искусство — это в первую оче-редь средство самовыражения автора, основан-ное на эстетическом восприятии окружающей действительности. Порнография, как справедли-во указывает И.С. Кон, — это коммерция, произ-водство, цель которого получение прибыли. С этим связанна ее массовость, стандартность и прочие особенности. Это не вид искусства, а часть индустрии развлечений [4].

Главный признак порнографии заключается в том, что порнографическая продукция не имеет художественной и научной ценности, в отличие от произведений искусства, изображающих эстети-ческую красоту человеческого тела.

Очевидно, прав Р.С. Джинджолия, который пишет: «…Порнография — сложное социальное явление, которое в действительности нельзя рас-познать с позиций лишь одной сексологии, одного искусства эротики, искусствоведения, медицины. Попытка понять порнографию с позиции одного из перечисленных источников познания напоми-нает стремление пятерых слепцов описать слона: каждый из них прав постольку, поскольку он ос-тается в пределах своей позиции, но изоляция одной из позиций делает понимание порнографии и искусства эротики ограниченным» [5].

В настоящее время существует также множе-ство определений эротики. В одних источниках она определяется как « воплощение в жизни, литерату-ре и искусстве одухотворенности, поэзии и эстети-ки сексуальных отношений людей; заложенный в человеке инстинкт продолжения рода, но облаго-роженный и опоэтизированный как влечение ду-ши»[6]. В других указывается, что «эротика — это тот образный строй, в котором воспринимается и символизируется и которым формируется и струк-турируется сексуальность; это сексуальные чувст-ва, фантазии и переживания, а также стимулирую-щие их литературные, видео-, аудио- и прочие ма-териалы» [7]. Этот перечень можно было бы про-должать и далее.

Мы солидарны с мнением И.С. Кона, кото-рый считает, что в современной эстетике при разграничении эротики и порнографии исполь-зуются следующие нормативные критерии:

1. Эротическое, как и всякое другое искусст-во, синкретично, целостно, оно изображает чело-века во всем богатстве его переживаний. Порно-графия аналитична, она фиксирует внимание на отдельных моментах сексуальности, вырывая их из жизненного контекста и сводя сексуальность к половому акту и его технике.

2. Эротическое искусство неутилитарно, са-моценно, оно исследует человеческий мир, от-крывает в нем новые грани. Порнография жестко функциональна, она вызывает сексуальное воз-буждение, и только.

3. Эротическое искусство индивидуально: как в исполнении, так и в предмете его интересу-ет неповторимое, своеобразное. Порнография имеет дело со стандартным, деиндивидуализи-рованным сексом, лишенным личностного смыс-ла. Ее главный предмет не личность и даже не индивидуальное тело, а гениталии.

4. Эротическое искусство строит свой мир по законам красоты, одухотворяет сексуальность. Порнография, напротив, сводит все дело к фи-зиологии, дегуманизирует человека и эротику.

5. Эротическое искусство, расширяющее границы человеческой свободы, гуманистично и нравственно. Порнография отрицает нравствен-ность, унижает человека, делает его объектом манипуляций. Она закрепляет традиционную идеологию мужского господства (сексизм) и яв-ляется одним из способов сексуальной эксплуа-тации женщин и детей.

6. Эротическое искусство — прежде всего средство свободного самовыражения художника. Порнография — это коммерция, производство, нацеленное на получение прибыли. С этим свя-зана ее массовость, стандартность и прочие осо-бенности. Это не вид искусства, а часть индуст-рии развлечений [4].

При проведении же комплексных экспертиз специалистам в области медицины, педагогики и юриспруденции нужно будет только подтвердить наличие хотя бы одного из следующих несколь-ких критериев:

1) имеются ли в представленных на экспер-тизу материалах сцены сексуального насилия или жестокого обращения;

2) участвуют ли в сексуальных действиях три и более человека или нет;

3) имеются ли основания утверждать, что в них демонстрируются сексуальные действия, которые в современной психиатрии признаются отклонениями психики (аномалиями);

4) можно ли утверждать, что участниками сексуальных действий или сцен являются имен-но несовершеннолетние либо что изображаются их половые органы [8].

Проведение вышеуказанных исследований (в том числе и экспертиз в рамках возбужденного уголовного дела) должно осуществляться спе-


66

циалистами, обладающими специальными по-знаниями в соответствующей области, и к этим специалистам, согласно ст. 13 Федерального за-кона РФ от 31.05.2001 года 73 «О государст-венной судебно-экспертной деятельности в Рос-сийской Федерации» предъявляются такие же требования, как и к государственным судебным экспертам. Проводимые исследования и экспер-тизы по уголовным делам в подавляющем боль-шинстве случаев в силу научной несостоятель-ности не могут служить источником достовер-ных доказательств. Экспертиза видеопродукции призвана ответить на конкретные вопросы — является ли исследуемый фильм порнографиче-ским, и если является, то по каким именно при-знакам. Вместе с тем, в ряде случаев заключение не содержит ответов на эти вопросы.

Данные экспертизы должны быть комиссион-ными, и в комиссию для их проведения должны привлекаться представители культуры, искусства, Министерства юстиции РФ, правоохранительных органов и общеобразовательных учреждений, а для оценки видеофильмов также необходимо привле-кать специалистов в области кино и телевидения. Выводы вышеуказанных специалистов должны быть основаны на специальных познаниях, а не на уровне бытовых представлений без учета специфи-ки киноискусства. Подобные экспертные комиссии имеются не во всех регионах. Например, в произ-водстве СО ЮЗОМ СУ при УВД Октябрьского округа г. Липецка в 2005 году находилось уголов-ное дело, возбужденное по ст.241.1 УК РФ в отно-шении несовершеннолетнего лица, по которому сексологическое исследование, а затем и эксперти-за проводились в г. Москве, а именно в Федераль-ном государственном учреждении РФ «Москов-ский научно-исследовательский институт психиат-рии Федерального агентства по здравоохранению и социальному развитию». Производство данной экспертизы осуществлялось на платной основе, (стоимость исследования одного видеофильма со-ставляла 1500 рублей) и только с момента полной оплаты согласно счетам, выставленным исполни-телем, что существенно затянуло сроки проведе-ния проверки, а затем и сроки предварительного расследования.

Проблемы возникают и с признанием элек-тронных документов доказательствами, даже если речь идет об информации, зафиксированной на носителе.

Доказательственное значение цифровых форм фиксации информации ограничено сле-дующими моментами:

- возможностью внесения невыявляемых из-менений, что несопоставимо с таким свойством доказательств, как достоверность;

- невозможностью идентификации записы-вающего оборудования, что несопоставимо с таким свойством доказательств, как относимость.

Несмотря на это, в ряде случаев можно пре-одолеть указанные барьеры. Решение данной про-блемы возможно только при комплексном подхо-де, где сочетаются технические (конструктивные) подходы, делающие невозможным сам факт вне-сения изменений, и тактические, использующие процессуальные возможности обеспечения досто-верности и допустимости доказательств.

К тактическим приемам можно отнести ис-пользование определенных форм процессуального обеспечения подлинности результатов, например распечатывание фотографий при понятых непо-средственно при проведении процессуального дей-ствия и заверение их подписями понятых и иных участников процессуального действия. Здесь уме-стно привести высказывание Р.С. Белкина о том, что всякая передача, перенос информации неиз-бежно сопровождается ее потерей, при этом имеет значение потеря не всякой информации, а доказа-тельственной; потерей иной информации можно пренебречь[9]. Исследуя доказательственное зна-чение электронных документов в российском уго-ловном судопроизводстве, следует учитывать, что «электронный документ — это документ, в кото-ром информация представлена в электронно-цифровой форме» (ст. 3 ФЗ «Об электронной циф-ровой подписи»). При этом «документ может со-держать сведения, зафиксированные как в пись-менном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеоза-писи и иные носители информации …» (ст. 84 УПК РФ) [10]. Получается, что основным элементом в определении документа является информация, обя-зательно зафиксированная на носителе (в случае электронного документа — на магнитном носите-ле). Поэтому факт любой передачи информации, имеющей значение для дела (например, с цифровой кассеты на компьютер), в электронном виде связан с возникновением процессуальных вопросов, так как есть момент существования как бы «чистой информации», т.е. информации в электронном ви-де, статично не связанной с твердым носителем.

Наличие данной проблемы не является сек-ретом, о ней знают многие адвокаты и использу-ют ее для признания недопустимыми доказа-тельств, полученных с использованием техниче-ских средств. При этом основным критерием оценки доказательственного значения цифровой информации является наличие у нее свойств до-казательств. Исходя из этого, целесообразно раз-рабатывать тактические или технические прие-мы, с помощью которых возможно обеспечить приобретение свойств доказательств.

Подводя итог, необходимо сделать вывод о том, что, несмотря на то, что сексуальная рево-люция в нашей стране началась более 15 лет на-зад, законодательство, увы, не смогло до сих пор нормализовать на должном уровне сферу сексу-ального рынка. Распространение порнографии —


67

это антисоциальное явление, которое не только характеризуется посягательством на охраняемые уголовным законодательством нравственные ценности, но и грубо игнорирует их, а также причиняет существенный вред интересам раз-личных государств и международному правопо-рядку в целом. В связи с этим необходимо даль-нейшее совершенствование законодательной конструкции этой нормы в уголовном праве Рос-сии, что позволит в дальнейшем более эффек-тивно решать проблемы в сфере правового обес-печения безопасности сети Интернет.


1. Компьютерная этика и компьютерное пра-

во в США и Австралии. — М., 1989. — С. 45. 2. Комментарий к УК РФ / под ред. В.М. Ле-

бедева и Ю.И. Скуратова. — 4-е изд. — М., 2002. — С. 242.

3. Уголовное право. Практический курс / под ред. А.В. Наумова и А.Г. Сапрунова. — М., 2003. — С. 396, 633.

4. Кон И.С. Введение в сексологию. — М., 1998. — С. 320.

5. Джинджолия Р.С. Уголовная ответст-венность за незаконное распространение пор-нографических материалов или предметов. — М. —Сочи, 2001. — С. 5.

6. Словарь сексологических терминов и по-нятий. — М., 1998. — С. 289.

7. Булгакова О.А. Уголовная ответственность за распространение порнографических материа-лов или предметов: автореф. дис. … д-ра юрид. наук. — С., 2003. — С.131.

8. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 2. — М., 1997. — С. 119.

9. Об электронной цифровой подписи: Феде-ральный закон от 10 января 2002 г. 1-ФЗ. При-нят Государственной Думой 13 декабря 2001 года, одобрен Советом Федерации 26 декабря 2001 г.

10. Бушмин С.М., Дьяченко А.П., Воронина О.А. Порнография: уголовно-правовой и крими-нологический аспекты. — М., 1995. — С. 14.


Курьянова Марина Николаевна. Начальник организационно-аналитического от-деления следственного управления при УВД по г. Липецку.

Россия, 398050, г. Липецк, ул. Титова, 3. Тел. (4742) 35-41-33.

Березина Елена Станиславовна. Начальник кафедры уголовного процесса, кри-миналистики и оперативно-розыскной деятельности. Кандидат юридических наук.

Липецкий филиал Воронежского института МВД России. Россия, 398017, г. Липецк, ул. Гришина, 7а. Тел. (4742) 43-54-06.

Kuryanova Marina Nikolaevna. Head of managerial and analytical department of In-vestigative Office by Lipetsk Directorate of Internal Affairs.

Work address: Russia, 398050, Lipetsk, Titova str., 3. Tel. (4742) 35-41-33.

Berezina Elena Stanislavovna. Head of Chair of criminal procedure, criminalistics, and operative and search activity. PhD.

Voronezh Institute of Ministry of Interior of Russia, Lipetsk Branch Work address: Russia, 398017, Lipetsk, Grishina Str., 7а. Tel. (4742) 48-62-33.

Ключевые слова к статье: распространение материалов порнографического характера; Интернет; доказательства; проблемы; выявление преступлений.

Key words: distribution of pornographic materials; Internet; evidence; problems; crime exposition.

ББК 67.411


68

О.Н. Товба, Липецкий филиал Воронежского

института МВД России

Г.И. Кикалишвили, кандидат юридических наук,

Волгоградская академия МВД России

УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ БОРЬБЫ

С ПРЕСТУПНОСТЬЮ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ

CRIMINAL LEGAL ASPECTS OF COMBATING CRIME

IN SECURITIES MARKET AT PRESENT

В статье отражены уголовно-правовые аспекты борьбы с преступностью на рынке ценных бумаг

на современном этапе в свете внесения изменений в уголовное и уголовно-процессуальное законодатель-

ство; проанализированы составы преступлений, предусматривающие ответственность за преступле-

ния в сфере выпуска и обращения ценных бумаг.

The article reflects legal criminal aspects in combating crime in the securities market at present in the light

of changes in criminal and criminal procedure legislation and analyses elements of crime, envisaging liability

for offences in the sphere of securities issue and circulation.

Одна из сложнейших проблем, стоящих пе-

ред российским обществом, — это борьба с эко-

номической преступностью.

В качестве приоритетных направлений дея-

тельности системы МВД России и ФМС России в

2010 году определено усиление мер реагирова-

ния на изменения криминальной обстановки, вы-

званные последствиями мирового финансового

кризиса, в связи с чем предложено сосредоточить

усилия на декриминализации бюджетообразую-

щих отраслей и объектов экономики, выявлении

наиболее тяжких экономических преступлений, в

том числе представляющих угрозу экономической

безопасности и социальной стабильности [1].

Анализ ситуации, сложившейся на рынке

ценных бумаг, показывает дальнейшее развитие

его криминализации. Открывшиеся возможности

совершения преступлений, в том числе хищений

значительных денежных средств, сделали сферу

оборота ценных бумаг притягательной для пре-

ступников [2].

Изучение материалов правоохранительной

деятельности в рассматриваемый сфере свиде-

тельствует о высоком уровне латентности таких

преступлений. В большинстве регионов России

вне поля зрения ОВД остается более 80% уго-

ловно наказуемых фактов такого рода. Во мно-

гих случаях сами потерпевшие не обращаются в

милицию из-за нежелательной для них огласки

их финансово-хозяйственной деятельности —

нередко полулегальной или вовсе незаконной.

В целом можно констатировать, что наблюдается

устойчивая закономерность появления качест-

венно новых, более сложных для распознания


69

способов совершения преступлений в сфере

рынка ценных бумаг.

В действующем Уголовном кодексе России

имеется ряд статей, специально предусматри-

вающих ответственность за действия, причиняю-

щие вред (ущерб) участникам фондового рынка.

Прежде всего к ним следует отнести ст. 185

УК РФ «Злоупотребления при выпуске ценных

бумаг (эмиссии)», ст. 185.1 «Злостное уклонение

от предоставления инвестору или контролирую-

щему органу информации, определенной законо-

дательством Российской Федерации о ценных

бумагах», ст. 185.2 «Нарушение порядка учета

прав на ценные бумаги», ст. 185.3 «Манипулиро-

вание ценами на рынке ценных бумаг», ст. 185.4

«Воспрепятствование осуществлению или неза-

конное ограничение прав владельцев ценных

бумаг», 185.5 «Фальсификация решения общего

собрания акционеров (участников) хозяйствен-

ного общества или решения совета директоров

(наблюдательного совета) хозяйственного обще-

ства», ст. 186 «Изготовление или сбыт поддель-

ных денег или ценных бумаг».

Проведенный анализ позволяет сделать вы-

вод о том, что злоупотребления при выпуске

ценных бумаг (эмиссии) имеют значительное

распространение и вместе с тем высокую степень

латентности, что подтверждается несоответст-

вующим реальной действительности малым ко-

личеством выявленных преступлений.

Преступления, предусмотренные ст. 185 УК

РФ «Злоупотребления при эмиссии ценных бу-

маг», по данным официальной статистики, не

относятся к распространенным, о чем свиде-

тельствуют следующие статистические данные:

в период с 2004 по 2008 год по Центральному

федеральному округу (далее — ЦФО) России

зарегистрировано всего 1 преступление по дан-

ной статье [3].

Статья 185.1 «Злостное уклонение от предос-

тавления инвестору или контролирующему орга-

ну информации, определенной законодательст-

вом Российской Федерации о ценных бумагах»,

включенная в УК России в марте 2002 года,

практически не применялась, а по ЦФО России

за последние 5 лет не было зарегистрировано ни

одного преступления данного вида [3].

С 14 ноября 2009 года вступил в силу Феде-

ральный закон от 30 октября 2009 г. 241-ФЗ

«О внесении изменений в Уголовный кодекс

Российской Федерации и статью 151 Уголовно-

процессуального кодекса Российской Федера-

ции». В частности, в главу 22 УК РФ, как отме-

чалось выше, были введены три новые статьи: ст.

185.2 «Нарушение порядка учета прав на ценные

бумаги», ст. 185.3 «Манипулирование ценами на

рынке ценных бумаг», 185.4 «Воспрепятствова-

ние осуществлению или незаконное ограничение

прав владельцев ценных бумаг».

Целью внесения изменений в уголовное за-

конодательство является защита интересов пу-

тем установления наказаний за деяния, способ-

ные причинить существенный вред правам и ин-

тересам граждан и юридических лиц на рынке

ценных бумаг, посягающие на основные прин-

ципы функционирования финансового рынка,

которые обеспечивают справедливое и эффек-

тивное ценообразование, равенство участников

финансового рынка, охрану прав владельцев

ценных бумаг.

Одно из самых распространенных преступ-

лений на рынке ценных бумаг — нарушение

правил учета прав на них. Теперь за это преду-

сматривается штраф в размере от 300 тысяч до

полумиллиона рублей либо лишение свободы на

срок до двух лет. Причем это касается как учета

акций и облигаций, так и паев паевых инвести-

ционных фондов.

А наиболее труднодоказуемое преступление

на рынке ценных бумаг — это использование

инсайдерской информации и манипулирование

ценами.

До сих пор Федеральной службе по финан-

совым рынкам удалось доказать только два слу-

чая манипулирования ценами на рынке ценных

бумаг. В одном из них некая кипрская компания

выступала одновременно покупателем и продав-

цом акций одного из российских акционерных

обществ. За счет этого котировки ОАО взлетели

более чем на 30%. Несмотря на то, что ФСФР

признала факт манипулирования, наказания не

последовало. В другом доказанном случае за

манипулирование ценами все участники спорных

сделок «отделались» лишением лицензий.

Административно-правовой запрет не может

быть эффективным средством борьбы со злоупот-

реблениями инсайдеров, необходима уголовно-

правовая норма, чему есть веские причины:

а) опасность этого деяния — механизм посяга-

тельства и причиняемый вред сходны с мошенниче-

ством, причем мошенничеством особо изощренным,

поражающим не только имущественные интересы

участников рынка ценных бумаг, но и общественное

доверие к социально необходимым финансовым ин-

ститутам1;

б) типичная выгода от подобных злоупот-

реблений значительно превышает указанный в

1 В экономически развитых странах санкция нормы,

предусматривающей ответственность за такие зло-

употребления, обычно устанавливает наказание в виде

лишения свободы, например, в ФРГ — до пяти лет

(такое же наказание предусмотрено ч. 1 § 263 УК ФРГ

за простое мошенничество).


70

КоАП РФ размер штрафа, что делает админист-

ративно-правовой запрет малоэффективным;

в) серьезные сомнения вызывает возмож-

ность установления в производстве по делам

об административных правонарушениях при-

знаков состава этого правонарушения (напри-

мер, факта передачи информации третьим ли-

цам); представляется, что для доказывания

главного факта этого злоупотребления необхо-

димы оперативно-розыскные и уголовно-

процессуальные мероприятия.

Необходимо отметить тот факт, что в 2008—

2009 году РО ФСФР по Юго-Западному региону

по ст.15.21 КоАП РФ «Использование служеб-

ной информации на рынке ценных бумаг» не

было возбуждено ни одного дела об администра-

тивном правонарушении.

В соответствии с действующим законодатель-

ством в целях правового регулирования использо-

вания информации, влияющей на цены эмиссион-

ных ценных бумаг, используется понятие «служеб-

ная информация». Однако этот термин является

по сравнению с термином «инсайдерская инфор-

мация» более широким и согласно Гражданско-

му кодексу РФ относится не только к финансо-

вому рынку.

Практика показывает, что понятие служеб-

ной информации не может служить базой для

создания правового механизма защиты инвесто-

ров от злоупотреблений на организованном рын-

ке финансовых инструментов и товаров[4]. Су-

ществующие в законодательстве определения

служебной информации, ее использования на

рынке ценных бумаг и лиц, располагающих слу-

жебной информацией, не соответствуют сути

инсайдерской проблемы, и введение понятия

«инсайдерская информация» назрело давно.

Также, по мнению аналитиков, близких к

верхним эшелонам власти, отсутствие законо-

дательно определенного понятия «инсайдерская

информация» и механизмов, предотвращающих

ее использование, а также недостатки в сущест-

вующих определениях признаков манипулиро-

вания рынком позволяют широко использовать

недобросовестные практики на финансовых и

товарных рынках. Это причиняет существенный

вред интересам граждан, юридических лиц, а

также интересам общества и экономики в це-

лом, подрывая доверие инвесторов и участни-

ков торговли к организованным финансовым и

товарным рынкам, ухудшая условия для инве-

стирования и торговли на них, препятствуя их

эффективному развитию и укреплению между-

народной конкурентоспособности.

27 июля 2010 года Президент РФ Дмитрий

Медведев подписал закон «О противодействии

неправомерному использованию инсайдерской

информации и манипулированию рынком и о

внесении изменений в отдельные законодатель-

ные акты РФ», принятый Госдумой 2 июля 2010

г. и одобренный Советом Федерации 14 июля

2010 г. Закон вступит в силу через 6 месяцев

после опубликования. Цели закона:

1) обеспечить рыночный механизм ценооб-

разования на организованных рынках финансо-

вого инструмента или товара;

2) укрепить доверие инвесторов, обеспечить

эффективное развитие указанных рынков и их

международной конкурентоспособности;

3) выявлять и пресекать злоупотребления на

организованных рынках в форме неправомерно-

го использования инсайдерской информации и

манипулирования рынком.

Законопроект об инсайде обсуждался с 1990-

х годов, разные версии документа многократно

вносились в Госдуму, но ни разу не прошли даже

первого чтения. Импульс продвижению закона

об инсайде дал проект по созданию в России ме-

ждународного финансового центра.

В законе дается определение ряда понятий:

«инсайдерская информация», «инсайдеры», «ма-

нипулирование рынком», «операции с финансо-

выми инструментами или товарами», «организа-

тор торговли».

В ст. 2 закона закреплено понятие инсайдер-

ской информации, под которой понимается точ-

ная и конкретная информация, которая не была

распространена или предоставлена, в том числе

сведения, составляющие коммерческую, служеб-

ную, банковскую тайну, тайну связи в части ин-

формации о почтовых переводах денежных

средств и иную охраняемую законом тайну, рас-

пространение или предоставление которой мо-

жет оказать существенное влияние на цены фи-

нансовых инструментов, иностранной валюты

или товаров, в том числе сведения, касающиеся

одного или нескольких эмитентов эмиссионных

ценных бумаг, одной или нескольких управляю-

щих компаний инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных

пенсионных фондов, одного или нескольких хо-

зяйствующих субъектов, с долей на рынке в раз-

мере более 35% и занимающих доминирующее

положение на рынке определенного товара в гео-

графических границах РФ, либо одного или не-

скольких финансовых инструментов, иностран-

ной валюты или товаров.

Закон определяет конкретные способы ма-

нипулирования и устанавливает запрет на со-

вершение таких действий. Закреплены правила

использования и раскрытия инсайдерской ин-

формации. В законе прописывается, что любое

лицо, которое неправомерно использовало ин-

сайдерскую информацию, распространило заве-


71

домо ложные сведения, не несет ответственно-

сти, если оно не знало или не должно было

знать, что такая информация является инсай-

дерской, а распространенные сведения — заве-

домо ложными.

В соответствии с законом о СМИ, главный

редактор, журналист обязаны напрямую предос-

тавлять ФСФР сведения об источнике информа-

ции, если эта информация была ложной и приве-

ла к манипулированию рынком. Редакция СМИ,

главный редактор и сотрудники не могут быть

привлечены к ответственности, если в публика-

ции дословно приводятся цитаты конкретных

лиц или материал воспроизведен из публикации

другого СМИ.

Также законом предусматривается админи-

стративная и уголовная ответственность за

умышленное неправомерное использование ин-

сайдерской информации. Статьей 21 данного

закона внесены изменения в УК РФ и КоАП РФ.

УК РФ будет дополнен ст. 185.6 «Неправо-

мерное использование инсайдерской информа-

ции», в новой редакции будет представлена

ст. 185.3 УК РФ «Манипулирование рынком» и

ст.ст. 15.21 КоАП «Неправомерное использова-

ние инсайдерской информации», 15.30 «Мани-

пулирование рынком». Глава 15 КоАП РФ будет

дополнена ст. 15.35 «Нарушение требований за-

конодательства о противодействии неправомер-

ному использованию инсайдерской информации

и манипулированию рынком».

Уголовная ответственность за неправомер-

ное использование информации будет наступать,

если такое деяние причинило крупный ущерб

гражданам, организациям или государству либо

сопряжено с извлечением дохода или избежани-

ем убытков в крупном размере, который превы-

шает 2,5 млн. рублей.

Предусматривается штраф в размере от 300

тыс. рублей до 500 тыс. рублей или в размере

зарплаты или иного дохода осужденного за пе-

риод от 1 года до 3 лет. Кроме того, возможно

лишение свободы на срок от 2 до 4 лет со штра-

фом до 50 тыс. рублей или в размере зарплаты

или иного дохода осужденного за период до 3

месяцев либо без такового с лишением права

занимать определенные должности либо зани-

маться определенной деятельностью на срок до 3

лет или без такового.

За умышленную неправомерную передачу

инсайдерской информации другому лицу штраф

составит от 500 тыс. рублей до 1 млн. Возможно

лишение свободы от 2 до 6 лет со штрафом до

100 тыс. рублей или в размере заработной платы

или иного дохода осужденного за период до двух

лет либо без такового, с лишением права зани-

мать определенные должности либо заниматься

определенной деятельностью на срок до 4 лет

или без такового.

Однако нормы об административной ответ-

ственности будут применяться по истечении 1

года после опубликования закона, а нормы об

уголовной ответственности — через 3 года после

опубликования закона.

Закон о противодействии неправомерному

использованию инсайдерской информации и ма-

нипулированию рынком предусматривает ряд

специальных полномочий ФСФР, в частности

связанных с представлением технических

средств фиксации информации и записи обмена

данных, что позволит выявить или получить не-

обходимые доказательства [5]. Для эффективно-

го осуществления полномочий федерального

органа исполнительной власти в области финан-

совых рынков вводятся нормы, устанавливаю-

щие особенности проведения проверок в отно-

шении инсайдеров в органах государственной

власти, органах местного самоуправления, а

также в Центральном банке Российской Федера-

ции. В случае необходимости осуществления

оперативно-розыскных мероприятий по выявле-

нию правонарушений законопроект предусмат-

ривает механизм привлечения органов внутрен-

них дел [4].

Возможно, нынешний глобальный финансо-

вый кризис, поразивший в первую очередь фон-

довые площадки мира, в том числе и россий-

ские, убедил российские власти в необходимо-

сти скорейшего принятия закона, направленно-

го против инсайдерских атак на фондовый ры-

нок страны. На западных рынках инсайдерская

торговля и манипулирование признаются самы-

ми тяжкими правонарушениями. Принятие это-

го закона потребовало широкой публичной ра-

боты по формированию таких правил и этики

поведения участников рынка ценных бумаг,

которые бы исключали возможность манипули-

рования ценами, использования инсайдерской

информации.

В свою очередь, анализ ст.ст. 185.1 — 185.5

УК РФ позволяет прийти к выводу, что примене-

ние их в практической деятельности в представ-

ленной редакции может вызвать определенные

сложности.

Во-первых, обязательным признаком соста-

вов предусмотренных ими преступлений являет-

ся общественно опасное последствие в виде при-

чинения гражданам, организациям или государ-

ству крупного ущерба либо извлечения дохода в

крупном размере, что, как уже было отмечено

ранее, повлечет невозможность уголовного пре-

следования рейдеров до тех пор, пока эти послед-

ствия не наступят, существенно осложнит про-

цесс истребования выведенного из компании


72

имущества у добросовестного приобретателя

прежним собственником.

Во-вторых, за рамками диспозиции этих ста-

тей остаются действия, посягающие на права

владельцев долей в уставном капитале обществ с

ограниченной ответственностью, которые не

относятся к категории владельцев ценных бумаг.

В-третьих, как правило, хищение или иное

противоправное завладение ценными бумагами,

а также внесение иных недостоверных сведений

в реестр учета прав на ценные бумаги (например,

реестр акционеров) совершается на основании

подложных правоустанавливающих документов.

При этом предусмотренный порядок учета

прав на ценные бумаги не нарушается, так как

регистратор вносит изменения в реестр, фор-

мально действуя в соответствии с предусмотрен-

ной законом и иными нормативно-правовыми

актами процедурой. Он не обязан осуществлять

юридическую экспертизу правоустанавливаю-

щих документов.

Таким образом, действие ст. 185.2 УК РФ ог-

раничивается случаем непосредственного внесе-

ния изменений в реестр в отсутствии правоуста-

навливающих документов, которые носят еди-

ничный характер.

В-пятых, альтернативные действия, преду-

смотренные диспозицией ст. 185.4 УК РФ (неза-

конный отказ в созыве общего собрания вла-

дельцев ценных бумаг или уклонение от его со-

зыва, незаконный отказ регистрировать для уча-

стия в общем собрании владельцев ценных бумаг

и лиц, имеющих право на участие в общем соб-

рании; проведение общего собрания владельцев

ценных бумаг при отсутствии необходимого

кворума), сами по себе не могут непосредствен-

но причинить имущественный ущерб или по-

влечь извлечение какого-либо дохода.

Следствием указанных действий может быть

лишь принятие на общем собрании участников

общества выгодного решения, например пре-

кращения полномочий Совета директоров, одоб-

рения крупной сделки и т.д. И лишь опосредо-

ванно, в ходе деятельности вновь избранного

органа управления обществом, это может причи-

нить имущественный ущерб или повлечь извле-

чение какого-либо дохода[4].

Уголовное законодательство стран с разви-

тыми и развивающимися фондовыми рынками

содержит большое число составов преступлений,

совершаемых на рынке ценных бумаг. Основны-

ми из них являются:

- использование инсайдерской информации;

- манипулирование ценами;

- деятельность на рынке ценных бумаг без

лицензии, если такая лицензия необходима:

- мошенничество на рынке ценных бумаг;

- злоупотребления при эмиссии ценных бу-

маг;

- незаконное использование средств клиен-

тов (в нарушение правил об отдельном хранении

и учете средств клиентов брокеров);

- нарушение правил учета прав на ценные

бумаги;

- злостное уклонение от раскрытия или пре-

доставления информации.

Некоторые из указанных составов преступ-

лений идентичны составам административных

правонарушений. В этих случаях уголовная от-

ветственность устанавливается при условии при-

чинения существенного ущерба или при наличии

такого признака, как злостность[6].

В настоящее время отмечается рост эконо-

мических правонарушений, особенно связанных

с манипуляциями ценами на рынке ценных бумаг

с использованием инсайдерской информации для

незаконного обогащения. Однако привлечь к

уголовной ответственности виновных лиц не

представляется возможным в связи с отсутстви-

ем нормативных правовых актов РФ, опреде-

ляющих и устанавливающих такую ответствен-

ность. В качестве пробелов в уголовном законо-

дательстве можно назвать отсутствие специаль-

ных статей в Уголовном кодексе РФ, диспозици-

ей которых предусмотрены специализированные

правонарушения, относящиеся к обороту ценных

бумаг и фондовому рынку. Кроме того, хотелось

бы отметить, что контролирующий орган (Феде-

ральная служба по Фондовому рынку России) не

наделен правом расчета ущерба, нанесенного

гражданам, в результате противоправной дея-

тельности субъектов фондового рынка.

Уголовный кодекс России в настоящее время

уже содержит шесть специальных составов,

предусматривающих ответственность за престу-

пления, совершаемые в сфере выпуска и обра-

щения ценных бумаг: ст.ст. 185, 185.1, 185.2 —

185.5 УК РФ. Как мы полагаем, по мере развития

правоотношений на фондовом рынке список со-

ставов преступлений, касающихся ответственно-

сти участников рынка, будет дополняться. Мы

солидарны с мнением С.П. Ставило[7] о том, что

преступления в сфере выпуска и обращения цен-

ных бумаг следует выделить в самостоятельную

главу Уголовного кодекса России, более кон-

кретно описав составы и ужесточив санкции, в

связи с тем, что рынок капиталов является очень

специфической частью экономики, здесь выделя-

ется так называемая «беловоротничковая» пре-

ступность. По нашему мнению, в разделе VIII

УК РФ «Преступления в сфере экономики» не-

обходимо выделить главу «Преступления в сфе-

ре выпуска и обращения ценных бумаг», в кото-

рую включить составы преступлений, преду-


73

сматривающие ответственность за противоправ-

ные деяние, совершаемые всеми участниками

фондового рынка.


1. О приоритетных направлениях деятельно-

сти ОВД и ВВ МВД России, ФМС России в 2010

году: Директива МВД России 1 дсп от

26.12.2009 г.

2. Ларичев В.Д., Орлова Е.А., Токаренко В.Н.

Преступность на рынке ценных бумаг// Адвокат.

— 2003. — 10.

3. Статистические данные ГИАЦ МВД России

(Ф. 050. КН 55. Январь-декабрь 2004—2008 гг.)

4. Смирнов И.Е. В интересах противодейст-

вия махинациям инсайдеров// Управление в кре-

дитной организации. — 2009. — 4.

5. РИА Новости [Электронный ресурс]. —

Режим доступа: http://www.rian.ru/

6. С.В.Новиков. Криминологические про-

блемы противодействия преступлениям, совер-

шаемым на рынке ценных бумаг // Преступность

в СНГ: проблемы предупреждения и раскрытия

преступлений: сборник научных трудов. — Во-

ронеж: Воронежский институт МВД России,

2009.

7. С.П. Ставило. Криминогенность рынка цен-

ных бумаг как результат экономической политики

постсоветского периода: основные детерминанты и

перспективы борьбы с преступностью на рынке

ценных бумаг. — С.258.


Товба Ольга Николаевна. Старший научный сотрудник группы организации на-

учно-исследовательской работы.

Липецкий филиал Воронежского института МВД России.

Россия, 398017, г. Липецк, ул. Гришина, 7а. Тел. (4742) 48-62 -33.

Е-mail: tovba_12@ mail.ru.

Кикалишвили Гоча Игоревич. Старший преподаватель кафедры оперативно-

розыскной деятельности и специальной техники. Кандидат юридических наук.

Волгоградская академия МВД России.

Россия, 400089, г. Волгоград, ул. Историческая,130. Тел. (8442) 54-77-09.

Tovba Olga Nikolayevna. The senior research officer of Research-and-development

Organization Group.

Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia, Lipetsk Branch.

Work address: Russia, 398017, Lipetsk, Grishina str., 7а. Tel. (4742) 48-62 -33.

E-mail: tovba_12@ mail.ru.

Kikalishvili Gocha Igorevich. Senior lecturer of Chair of operative-search activity and

special equipment. PhD.

Volgograd Academy of the Ministry of the Interior of Russia.

Work address: Russia, 400089, Volgograd, Istoricheskaya str., 130. Tel. (8442) 54-77-09.

Ключевые слова к статье: преступность; рынок ценных бумаг; фондовый ры-

нок; финансовый кризис; инсайдерская информация.

Key words: crime; securities market; stock market; financial crisis; insider information.

ББК 67.73 + 65.262


74

Р. Р. Палеха, кандидат юридических наук,

Российская академия правосудия

ИНТЕГРАТИВНЫЕ КОНЦЕПЦИИ ПРАВОПОНИМАНИЯ СОВРЕМЕННОЙ РОССИЙСКОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ НАУКИ*

∗ Работа выполнена при поддержке Гранта Президента РФ МК-6089.2010.6

THE INTEGRATIVE CONCEPTS OF LEGAL UNDERSTANDING

OF THE MODERN RUSSIAN JURISPRUDENCE* *This work was supported by the grant of the President of the Russian Federation MK-6089.2010.6

В статье анализируются интегративные концепции правопонимания российской юридической науки

современного периода. Именно в них, по мнению автора статьи, реализуется фундаментальный прин-

цип правовой материи «единства в многообразии», что позволяет рассматривать право максимально

объемно, изучать его как в статике, так и в динамике, что наиболее полно отвечает многоаспектной

природе сложного социального феномена — права.

The article deals with analysis of the integrative concepts of legal understanding of the Russian jurispru-

dence of the modern period. It is in the integrative concepts of legal understanding, according to the author of

the article, that the fundamental principle of the legal matter of "unity in diversity" is realized. It allows us to

consider the law in its full volume, to study it both in statics and in dynamics that answers the multidimensional

nature of a difficult social phenomenon — the law.

Поистине неисчерпаемой темой выступает

фундаментальное теоретическое направление

общей теории права — правопонимание. В этой

связи М.Н. Марченко справедливо указывает:

«…вопросы, касающиеся неопределенности по-

нятия права и нерешенности проблем правопо-

нимания, вызывали бесконечные споры… оста-

ются спорными и вместе с тем весьма актуаль-

ными как в российской, так и зарубежной юрис-

пруденции и поныне» [1].

Правопонимание представляет собой гло-

бальную теоретико-методологическую пробле-

му, в которой происходит восприятие и осмыс-

ление права, правовой действительности в це-

лом, всей правовой материи прошлого и на-

стоящего. Здесь необходимо согласиться с М.Н.

Марченко, который обращает внимание на то,

что «успешное решение проблем правопонима-

ния весьма важно не столько само по себе,

сколько для изучения других неразрывно свя-

занных с понятием права явлений и отражаю-

щих их категорий и понятий. Речь идет о «про-

изводных» от того или иного представления о

праве явлениях и понятиях — о сущности и со-

держании права, его роли (функции) и назначе-

нии, механизме правового регулирования, сис-

теме права и правовой системе и др.» [2].

Правопонимание — это сложный исследова-

тельский инструментарий, который должен соот-

ветствовать постоянно усложняющемуся объекту

своего внимания — праву. Только в этом случае

можно будет рассчитывать на полноту и досто-

верность научного исследования.

Современная отечественная теория права ис-

пытывает серьезный методологический кризис,

поскольку традиционные концепции правопони-


75

мания не справляются с методологическими за-

дачами, предъявляемыми новой правовой дейст-

вительностью ΧΧI века. В подтверждение данной

позиции С.А. Мурашова отмечает, что «совре-

менная российская наука объективно нуждается в

поисках альтернативной концепции правопони-

мания, адекватной современным реалиям россий-

ского общества» [3]. Н.В. Евдеева пишет: «Тра-

диционные концепции правопонимания в на-

стоящее время не удовлетворяют требованиям

правовой действительности… появилось такое

направление правовой мысли, как интегративное

правопонимание, строящееся на синтезе «класси-

ческих» концепций, то есть для поиска адекват-

ного типа правопонимания теория права обраща-

ется к накопленному научному опыту» [4].

Следует заметить, что современные интегра-

тивные концепции правопонимания имеют доста-

точно богатую историю своего развития. Так, Н.В.

Евдеева в связи с этим указывает, что «особое ме-

сто заняли теории, стремящиеся к пониманию пра-

ва как к многоаспектному явлению и получившие

название «синтетических». Характерной чертой

таких концепций было стремление выйти за рамки

одной доктрины и использовать сильные стороны

конкурирующих теорий. Первые «синтетические»

теории в России конца XIX века появились как

средство примирить существующие, «классиче-

ские» концепции, в особенности находящиеся в

конфронтации правовой позитивизм и естественно-

правовую доктрину. Предполагалось взять самое

ценное и приемлемое в каждой теории и синтези-

ровать в единую доктрину. Сторонниками такого

синтеза были Б.А. Кистяковский, А.С. Ященко,

П.Г. Виноградов и другие» [4].

Далее синтетические теории понимания оте-

чественного права продолжили свое развитие.

В.Г. Графский отмечает: «В начале XX в. рус-

ским правоведам синтезаторской ориентации

удалось сделать несколько важных методологи-

ческих и теоретических новаций. Был поставлен

вопрос о разработке синтетического понимания

права и предложен вариант дефиниции (А.

Ященко и др.). Подобное стало возможным во

многом за счет преодоления узких рамок юриди-

ческого и социологического позитивизма. Узко-

практическое и формально-догматическое виде-

ние природы и назначения права сочеталось в

той или иной связанности, переплетенности и

взаимодополнительности с подходом философ-

ским и социологическим, историческим и эконо-

мическим, политическим и психологическим,

этическим и аксиологическим» [5].

Осуществив обстоятельный анализ проблем

правопонимания, Н.В. Евдеева приходит к сле-

дующим выводам: «Предпосылками развития ин-

тегративного типа правопонимания являются:

1) кризис науки вообще и юриспруденции в част-

ности; 2) размытость критериев научности, что

позволяет ввести в научный оборот положения,

ранее отвергавшиеся наукой как несостоятельные,

т.е. не отвечающие критериям научности; 3) утрата

классическими концепциями главенствующих по-

зиций в связи с изменением требований правовой

действительности; 4) стремление к единству зна-

ния, свойственное периоду XIX века» [4].

Необходимо согласиться с Н.В. Евдеевой в

отношении того, что «интегративная концепция

правопонимания предполагает создание нового

типа восприятия права на основе уже сущест-

вующих классических концепций (нормативной,

естественно-правовой, социологической, истори-

ческой и др. — в трактовках разных авторов

присутствует их неодинаковый перечень) путем

их синтеза. Такая концепция должна описывать

любую правовую реальность, вне зависимости от

времени и места» [4]. Только в этом случае мож-

но будет испытывать обоснованные надежды, что

с помощью интегративного правопонимания уда-

стся преодолеть методологический кризис совре-

менной юридической науки.

Состояние современной отечественной тео-

рии права указывает на неоднородность интегра-

тивных концепций правопонимания, которые

представлены именами известных российских

ученых. Такими как В.Г. Графский, В.В. Ершов,

В.Н. Карташов, В.В. Лазарев, Р.З. Лившиц,

В.С. Нерсесянц, А.В. Поляков, Р.А. Ромашов,

И.Л. Честнов и др. Обратимся к рассмотрению

основных позиций некоторых интегративных

концепций правопонимания.

В.В. Лазарев относит себя к сторонникам инте-

грального подхода и полагает, что право всегда в

чем-то неудовлетворительное, несовершенное,

требует разных изменений и неодинаковой транс-

формации в зависимости от условий места и вре-

мени. Поэтому в научных целях и в интересах эф-

фективного правотворчества следует приветство-

вать разные подходы к праву, разные определения

права и стремления к их синтезу в рамках единого

понятия [6]. «Право, — считает В.В. Лазарев, —

это совокупность признаваемых в данном обществе

и обеспеченных защитой нормативов равенства и

справедливости, регулирующих борьбу и согласо-

вание свободных воль в их взаимоотношении друг

с другом» [6]. В данном определении наблюдается

синтез позитивистского и естественно-правового

подходов понимания права, а значит, имеет место

интегративное правопонимание.

Авторский взгляд на интегративное понимание

права представил Р.З. Лившиц. Ученый полагает,

что можно найти обобщенную юридическую кон-

струкцию, которая способна синтезировать три

классических подхода к праву — нормативизм,


76

социологическую юриспруденцию и естественно-

правовую доктрину. Для этого следует отбросить

различия каждой из школ и оставить все общее, что

их объединяет, а именно представление о праве как

системе общественного порядка [7].

Позиция, изложенная В.А. Мальцевым, тяготе-

ет к интегративному осмыслению права, поскольку

основана на синтезированном его понимании. В.А.

Мальцев выводит триединую сущность права, а

именно: деятельностную, онтологическую и аксио-

логическую сущности. Смысл деятельностной

природы права состоит в нормативном опредмечи-

вании и нормативном распредмечивании. Первое

представляет собой переход правотворческого по-

тенциала из формы движения в определенную

форму нормативного предмета — правовую норму,

предписание. Нормативное распредмечивание —

это переход нормативного предмета в форму пра-

вореализации и правоприменения, то есть вопло-

щение должного в сущее [8].

Последовательный интегративист А.В. По-

ляков указывает, что «интегральный подход при-

зван не механически объединить, а синтезиро-

вать теоретически значимые моменты, прорабо-

танные конкурирующими научными теориями:

нормативный аспект права и его специфический

механизм функционирования в государстве — у

этатистского подхода; субъектно-деятельный

аспект права — у социологической школы; вос-

приятие права как ценности — у юснатурализма;

психическая составляющая права — у сторонни-

ков психологической школы и т.д. Возможность

такого синтеза обусловлена не субъективным

желанием сделать «как лучше», а непосредст-

венным усмотрением в целостной структуре пра-

ва обозначенных выше аспектов. Стремление

синтезировать в данном случае будет означать

лишь стремление дать рациональное обоснова-

ние тому, что и так наличествует в качестве пра-

вового эйдоса... Подобная теория может «прими-

рить» существующие в различных вариантах

правопонимания теоретические оппозиции «иде-

ального» и «материального», «рационального» и

«иррационального», «должного» и «сущего»,

«субъективного» и «объективного», «естествен-

ного» и «сконструированного» в праве, посколь-

ку право, как своеобразный многогранник,

включает в себя все три эти стороны» [9].

Анализируя положения коммуникативной

концепции, А.В. Поляков подчеркивает необходи-

мость в условиях постмодерна пересмотра класси-

ческих типов правопонимания, которые были

сформулированы в эпоху модерна. Современные

подходы к праву должны носить интегральный

характер, так как именно такой тип правопонима-

ния отвечает научным представлениям о социаль-

ной и правовой действительности как сфере интер-

субъективности [10]. А.В.Поляков, обосновывая

свою теорию, пишет, что социальное представляет

собой сферу взаимодействия субъектов, опосредо-

ванного текстами. Взаимодействие между людьми

— это осмысленное взаимодействие. Смысл фор-

мируется самими взаимодействующими субъекта-

ми, создающими тексты культуры, интерпрети-

рующими их. Это означает, что социальное интер-

субъективное и коммуникативное — понятия тож-

дественные [10].

Таким образом, право — это само явление

коммуникации, форма коммуникативных связей.

«Само право, — пишет А.В. Поляков, — невоз-

можно без социальной коммуникации. Условием

правогенеза является не возникновение государ-

ства, а появление психосоциокультурных реалий,

имеющих коммуникативную направленность, в

которых находят свою объективацию правовые

тексты, правовые нормы и правовые отношения,

порождаемые интерсубъективной (коммуника-

ционной) деятельностью членов социума» [11].

И.Л. Честнов является сторонником интегра-

тивной теории правопонимания и считает, что

«интегративная концепция права, как известно,

сформировалась в эпоху модерна в западном со-

циуме и не может не основываться на западной

философии эпохи модерна. Для нее характерны:

наивный натурализм (объективизм), универса-

лизм, а также рационализм, как онтологический,

так и гносеологический. Отсюда господствующая

(принимаемая некритически в качестве аксиомы)

трактовка права, несмотря на различия в форму-

лировании его «вторичных признаков», исходит

из объективности, универсальности и рациональ-

ности правовой реальности. Для подавляющего

большинства теорий правопонимания эпохи мо-

дерна свойственно рассматривать право как объ-

ективное явление, не зависящее от воли, желания

и поведения субъекта (субъектов), которое соот-

ветствует законам мирового развития, а поэтому

является вечным и неизменным для всех времен и

народов, и которое полностью (адекватно) позна-

ваемо разумом… Интегративное правопонимание

только тогда может быть признано современным,

когда будет отвечать постклассическим критери-

ям рациональности, т.е. ответит на вызов постмо-

дерна. А для этого оно, как представляется, долж-

но стать внутренне диалогическим» [5].

Далее И.Л. Честнов, развивая свои авторские

интегративные идеи понимания права, указыва-

ет: «Применительно к концепции права этот вы-

зов предполагает, во-первых, признание много-

мерности права, его онтологическую диалогич-

ность, включающую взаимообусловленность

трех основных измерений правовой реальности

— нормы права, ее восприятия правосознанием и

реализации в правовом поведении… Во-вторых,


77

такая концепция должна показать взаимную за-

висимость объективного права и субъективного,

т.е. показать, как именно формируется норма

права из первичного индивидуального «произво-

ла», включающего индивидуальный ментальный

образ должного, как она институционализирует-

ся и затем реализуется в последующих правоот-

ношениях и правосознании. В-третьих, она

должна продемонстрировать историческую и

социокультурную контекстуальность права [5].

Реалистический подход Р.А. Ромашова, как на-

правление современного интегративного правопо-

нимания, предполагает анализ права в контексте

целенаправленной человеческой деятельности. В

рамках концепции реалистического позитивизма

восприятие права предполагает выделение двух

взаимосвязанных моделей: абстрактного и реаль-

ного права. Логическая структура абстрактного

права включает в себя в качестве системных эле-

ментов публичное позитивное, публичное негатив-

ное и частное право [12].

Р.А. Ромашов пишет, что «публичное право

исходит от государства (либо иного центра пуб-

личности), которое устанавливает правила долж-

ного и недопустимого поведения. В свою очередь

частное право может носить как формальный

(предусмотренный законом), так и не формальный

(не запрещенный законом) характер. В рамках

абстрактного права не имеет смысла разграничи-

вать отрасли материального и процессуального

права, поскольку по сути своей процессуальное

право представляет собой нормативный регламент

правоприменения, выступающего в качестве од-

ной из форм реализации права. Также не имеет

смысла выделять отдельные отрасли публичного

и частного права, так как любая отрасль включает

в себя публично-правовую и частно-правовую

составляющие. К примеру, в конституционном

праве, традиционно относимом к отраслям пуб-

личного права, в качестве подотрасли выделяется

избирательное право, в рамках которого частно-

правовая составляющая представлена достаточно

отчетливо (юридическая возможность принимать

участие в выборах и референдуме, выставлять и

снимать свою кандидатуру, поддерживать того

или иного кандидата, партию и т.п.). Реальное

право в свою очередь представляет собой право в

формально-юридическом (нормативном) и функ-

циональном смыслах» [12].

В.В. Лапаева, анализируя проблемы право-

понимания, приходит к следующим выводам: «В

современной российской теории права решение

задач, связанных с выработкой интегрального

правопонимания, происходит в разных направ-

лениях. Первое связано с ориентацией на форми-

рование интегральной юриспруденции, в рамках

которой анализ различных аспектов такого мно-

гогранного явления, как право, осуществляется с

позиций общего представления о наличии некое-

го сущностного ядра, позволяющего удерживать

в сфере своего притяжения различные характе-

ристики права как формы проявления единой

сущности. Такой теоретико-методологический

подход обосновывается, в частности, в работах

В.Г. Графского. По его мнению, в основу инте-

гральной юриспруденции должно быть положено

правопонимание, разработанное в рамках либер-

тарной концепции права. Автор этой концепции

академик В.С. Нерсесянц под сущностью права

понимает формальное равенство, раскрываемое

как единство трех составляющих: всеобщей рав-

ной меры регуляции общественных отношений,

свободы и справедливости. Право как равная

мера, говорит он, означает «не только всеобщий

масштаб свободы и единую для всех норму пра-

вовой регуляции, но и соблюдение эквивалента,

соразмерности и равномерности в отношениях

между самими субъектами права». Право — это

равная мера свободы («своим всеобщим масшта-

бом и равной мерой право измеряет именно сво-

боду в человеческих взаимоотношениях») и

справедливости (право взвешивает на единых

весах и оценивает фактическое многообразие

партикулярных отношений «формально равным,

а потому и одинаково справедливым для всех

правовым мерилом»). Принцип формального

равенства включает в себя все многогранные

проявления равенства в отношениях между

субъектами права: и надлежащую координацию

прав и обязанностей субъектов права, и сораз-

мерность вины и ответственности, и равенство

пред законом и судом и т.д.» [13].

По мнению В.В. Лапаевой, «данный подход

к построению интегрального правопонимания

представляется методологически единственно

возможным (поскольку лишь на основе общего

сущностного начала можно объединить в сис-

темное целое различные проявления права) и

теоретически верным (так как в его основу по-

ложена концепция права, не только дающая наи-

более абстрактное, а, следовательно, и наиболее

емкое понятие права, но и наполняющая это по-

нятие конкретным смыслом, позволяющим ис-

пользовать его как инструмент решения актуаль-

ных задач современной правовой теории и прак-

тики)… Иные направления поиска интегрального

правопонимания, не ориентированные на выяв-

ление единого сущностного начала различных

проявлений права, неизбежно повторяют мето-

дологические ошибки, против которых в свое

время предостерегал, в частности, А.С. Ященко.

При выработке синтетической точки зрения на

право, говорил он, нельзя идти по пути «внешне-

го эклектизма, т.е. механического соединения


78

различных принципов и элементов; необходимо

для настоящего жизненного синтеза органиче-

ское соединение всех односторонних определе-

ний на основании синтезирующей силы всеобъ-

емлющего начала, являющегося живой душой

всего соединения». С другой стороны, синтети-

ческую точку зрения на право не следует смеши-

вать и с «плюрализмом, который состоит в том,

что право как явление многостороннее изучается

с самых различных точек зрения, и как социоло-

гическое, и как психологическое, и как норма-

тивное явление и т.д. Этот плюрализм диамет-

рально противоположен нашему; это — анали-

тическое разложение правового явления, и без

синтеза никакого действительного познания дать

не может. Изучать что-нибудь можно, только

зная его существенные черты…» [13].

В.Г. Графский утверждает, что «с точки зре-

ния концепции интегральной юриспруденции

право должно восприниматься прежде всего

сложно организованным и многофакторным объ-

ектом познания, находящимся в состоянии дина-

мики и постоянного обмена познавательными

ракурсами и обобщениями между различными

правоведческими подходами. С точки зрения

главного смысла и значения право выступает од-

новременно областью сосуществования разноуст-

ремленных комплексных семиотических образо-

ваний, находящихся в состоянии взаимного обме-

на идеями и аспектами и одновременно в состоя-

нии некой оправданной целостности и согласо-

ванной взаимной связи и поддержки» [14].

А.И. Бобылев говорит нам о том, что «пони-

мание права с интегрированной позиции состоит

в том, что право — это не один какой-то элемент,

а это и обусловленная природой человека, его

проживанием в обществе система естественных

прав человека; право — это и система правовых

норм, установленных государством и обществом,

право — это и система регулирования общест-

венных отношений. Поэтому уже сейчас многие

ученые к пониманию права и его определению

подходят с интегрированных позиций. Так, про-

фессор В.К. Бабаев считает, что право — это

система нормативных установок, опирающихся

на идеи человеческой справедливости и свободы,

выраженная большей частью в законодательстве

и регулирующая общественные отношения. Как

видно, в данном научном определении право

основывается на определенных идеях, в частно-

сти, идеях человеческой справедливости и сво-

боды, получивших нормативное закрепление и

выраженных в законодательстве.

Профессоры В.М. Корельский и В.Д. Пере-

валов считают, что право — это обусловленная

природой человека и общества и выражающая

свободу личности система регулирования обще-

ственных отношений, которой присущи норма-

тивность в официальных источниках и обеспе-

ченность возможностью государственного при-

нуждения. Данное определение основано на со-

циологической концепции, поскольку право по-

нимается как система регулирования обществен-

ных отношений. Однако в данное определение

концептуально влились идеи естественно-

правовой и нормативистской теорий.

По-иному интегрируются основные концеп-

ции правопонимания в определении права, дан-

ном профессором В.П. Мозолиным, который от-

мечает, что право — это система правовых норм,

содержащихся в санкционируемых государством

и органами местного самоуправления законах и

других нормативных актах (источниках права),

основанных на принципах справедливости, удов-

летворения интересов граждан, обеспечения жиз-

недеятельности общества и безопасности госу-

дарства, исполнение которых осуществляется

добровольно, а при отсутствии добровольности —

принудительно через суды и иные правоохрани-

тельные органы государства» [15].

Н.В. Варламова справедливо указывает, что

«интегративный подход… помогает юристам

постоянно помнить о широком социальном кон-

тексте, в котором зарождается и функционирует

право, а главное — отвергая монополию на ис-

тину, препятствует развитию таких губительных

для науки явлений, как нетерпимость, остракизм,

принудительная унификация взглядов» [16].

Таким образом, можно заключить, что совре-

менная российская юридическая наука демонстри-

рует отчетливо наметившийся вектор развития ин-

тегративных концепций правопонимания, рассмат-

риваемых как прогрессивное направление право-

вой мысли по преодолению методологического

кризиса общей теории права. А.А. Матюхин пола-

гает, «что при более строгом анализе необходимо

признать, что все современные направления право-

понимания суть интегративные» [17].

На наш взгляд, именно в интегративных

концепциях правопонимания реализуется фун-

даментальный принцип правовой материи

«единства в многообразии», который позволяет

рассматривать право максимально объемно, изу-

чать его как в статике, так и в динамике. Инте-

гративная юриспруденция адекватна требовани-

ям времени и является сбалансированным мето-

дологическим ответом современной юридиче-

ской науки на вызовы динамично меняющейся

правовой действительности ΧΧI века.


1. Марченко М.Н. Источники права: учеб.

пособие. — М.: Велби; Проспект, 2005. — 760 с.


79

2. Марченко М.Н. Проблемы правопонима-

ния в связи с исследованием источников права //

Вестник Московского университета. Серия 11:

Право. — 2002. — 3. — С. 5.

3. Мурашова С.А. Антология современной

правовой мысли: проблемы правопонимания. —

Краснодар, 2003. — 470 c.

4. Евдеева Н.В. Интегративные теории пра-

вопонимания в современной России: автореф.

дис. … канд. юрид. наук: 12.00.01. — Нижний

Новгород, 2005. — 26 c.

5. Философия права в России: история и со-

временность: материалы третьих философ.-пра-

вовых чтений памяти акад. В.С. Нерсесянца / отв.

ред. В.Г. Графский.— М.: Норма, 2009.— 320 c.

6. Теория государства и права: учеб. / под

ред. проф. В.В. Лазарева. — 2-е, перераб. и доп.

издание. — М.: Право и закон, 2001. — 576 с.

7. Лившиц Р.З. Современная теория права:

крат. очерк. — М., 1992. — 224 c.

8. Мальцев В.А. Право как нормативно-

ценностная система // Правоведение. — 2003. —

2. — С. 19.

9. Поляков А.В. В поисках интегрального

типа правопонимания // История государства и

права. — 2003. — 6. — С. 7—8.

10. Коммуникативная концепция права: во-

просы теории. Обсуждение монографии А.В.

Полякова / отв. ред. Д.И. Луковская. — СПб.: С.-

Петерб. гос. ун-т., юрид. фак., 2003. — 154 с.

11. Поляков А.В. Общая теория права: фено-

менолого-коммуникативный подход: курс лекций.

— СПб.: Юридический центр Пресс, 2003. — 560 с.

12. Теоретические и практические проблемы

правопонимания: материалы III Международной

научной конференции, состоявшейся 22-24 апреля

2008 года в Российской академии правосудия / под

ред. В.М. Сырых и М.А. Заниной. — М.: РАП,

2010. — 491 с.

13. Лапаева В.В. Интегральное правопони-

мание в российской теории права: история и со-

временность // Законодательство и экономика. —

2008. — 5. — С. 5—13.

14. Графский В.Г. Интегральное правопони-

мание в историко-философской перспективе //

Труды МГЮА: сборник статей 10. — М.,

2003. — С. 63—64.

15. Бобылев А.И. К вопросу об интегрирован-

ном подходе к определению права // Труды МГЮА:

Сборник статей 10. — М., 2003. — С. 152—153.

16. Варламова Н.В. Интегративная юриспру-

денция и «чистое» учение о праве // Труды МГЮА:

Сборник статей 10. — М., 2003. — С. 147.

17. Матюхин А.А. Государство в сфере права

(Институциональный подход): дис. … д-ра юрид.

наук: 12.00.01. — Алматы, 2001. — 352 с.


Палеха Роман Робертович. Доцент кафедры общетеоретических правовых дис-

циплин Центрального филиала государственного образовательного учреждения высше-

го профессионального образования «Российская академия правосудия» (г. Воронеж).

Кандидат юридических наук.

394006, г. Воронеж, ул. 20-летия Октября, д. 95. Тел. 8 (4732) 76-58-40.


Paleha Roman Robertovich. Assistant professor, Chair of general theoretical legal disci-

plines, the State Educational Institution of Higher Professional Education «The Russian

Academy of Justice», The Central branch (Voronezh). Candidate of Law.

Work address: 394006, Voronezh, Dvadtsatiletia Oktyabrya Str., 95.

Tel.: 8 (4732) 76 - 58 - 40.

Ключевые слова к статье: правопонимание; сущность права; юридическая

наука; методология; интегративные концепции; либертарная концепция; коммуника-

тивная теория; диалогическая концепция; реалистический позитивизм.

Key words: legal understanding; the essence of law; jurisprudence; methodology; integra-

tive concepts; libertarian concept; communicative theory; dialogic concept; realistic positivism.

УДК 340.1


80

ПСИХОЛОГИЯ, ПЕДАГОГИКА, ФИЛОСОФИЯ, ИСТОРИЯ

ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

М.С. Большаков, Академия управления МВД России

ИСТОРИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ СТАНОВЛЕНИЯ

ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ В МВД РОССИИ

HISTORY PREMISSES OF THE FORMATION PROFESSIONAL EDUCATION OF THE MINISTRY OF THE INTERIOR OF RUSSIA

В связи с особенностями высшего профессионального образования, получаемого в учебных заведени-

ях МВД России, в статье раскрываются исторические предпосылки становления профессионального

образования в МВД России.

Внимание акцентировано на анализе источников, в которых прослеживаются этапы становления

профессионального образования в МВД России.

In connection with specific characteristics of the professional education in educational institutions of the

Ministry of the Interior of Russia the article analyses the historical premises of the formation of professional

education of the Ministry of the Interior of Russia

The attention is drawn to the analyses of the sources, in which are traced stages of the formation of the pro-

fessional education of the Ministry of the Interior of Russia.

В последнее время все чаще приходится

слышать о том, что для подготовки квалифици-

рованных сотрудников ОВД нет необходимости

в существовании системы вузов МВД России и

достаточно установить курсы переподготовки

лиц, которые уже имеют высшее или среднее

профессиональное образование. Чаще всего го-

ворят о необходимости юридического образова-

ния как базового для будущего сотрудника ми-

лиции. Вместе с тем такая постановка вопроса

стала возможной лишь в свете непрекращаю-

щейся критики МВД России, а также в связи с

низким уровнем профессиональной подготовки и

профессиональной ориентации, культурного и

нравственного развития выпускников учебных

заведений МВД России. Действительно, эти яв-

ления приобрели характер негативной тенден-

ции, преодолеть которую можно лишь благодаря

принятию системных мер. Но у противников

ведомственного профессионального образования

до настоящего времени не было весомых аргу-

ментов, которые бы умаляли значение подготов-


81

ки офицеров для МВД России в стенах ведомст-

венных вузов.

Примечательно, что такое же отношение к во-

просу подготовки кадров для охраны общественно-

го порядка присутствовало в самом начале XX ве-

ка. Оно подтверждается содержанием историческо-

го источника 1901 г. под названием «Резерв

С.-Петербургской столичной полиции. Специаль-

ная школа для чинов полиции и музей столичной

полиции», в котором указано, что «общество дале-

ко еще не посвящено в круг деятельности полицей-

ских чинов, как высших, так и низших, и многим с

первого взгляда может показаться не только стран-

ным, но даже и излишним такой широкий курс

преподавания стольких специальных наук. Каза-

лось бы, что исполнение полицейских обязанно-

стей вовсе уж не так сложно, чтобы влекло за со-

бою утомительное прохождение сложной про-

граммы. Но такой взгляд, к сожалению, упорно

держащийся на публике, не может быть назван

правильным. Происходит это от неведения, в кото-

ром находится публика относительно обязанно-

стей, возлагаемых на чинов полиции» [1. — С. 6].

А. А. Лопухин в своей работе «Настоящее и

будущее русской полиции», говоря о проблемах

в регулировании деятельности отдельного кор-

пуса жандармов как органа политического пре-

следования, выполняющего функции по охране

власти от негативных проявлений, отмечал низ-

кий уровень образования чиновников этого

влиятельного в те времена органа: «Качества же

личного состава корпуса жандармов определя-

ются отсутствием не только специального, но и

общего образования» [2. — С. 32].

«При отсутствии элементарных научных

представлений о праве, при знакомстве с общест-

венной жизнью только в её проявлениях в стенах

военной школы и полковых казарм всё политиче-

ское мировоззрение чинов корпуса жандармов

заключается в представлениях о том, что сущест-

вует народ и государственная власть, что послед-

няя находится в непрестанной опасности со сто-

роны первого, что она подлежит от этой опасно-

сти охране и что для осуществления таковой все

средства безнаказанно дозволены. Когда же такое

мировоззрение совпадает со слабо развитым соз-

нанием служебного долга и неспособностью по

умственному развитию разобраться в сложных

общественных явлениях, то основанные на нем

наблюдения останавливаются только на внешних

признаках этих явлений, не усваивая внутреннего

их содержания, и потому всякое явление общест-

венное принимает характер для государственной

власти опасного» [2. — С. 32—33].

В «Резерве С.-Петербургской столичной

полиции» описывается объем специальных

познаний, который должен быть усвоен тем

или иным чином полиции. Здесь приводится

сравнение подготовки нижних чинов полиции

(городовых) с подготовкой классных чинов и

околоточных надзирателей, требования к кото-

рым предъявлялись значительно выше. Поми-

мо знакомства «со всеми мелочами повседнев-

ной жизни, начиная с дощечки с надписью

«дворник» и кончая всевозможными инстру-

ментами и приемами, употребляемыми подон-

ками общества для своих неблаговидных це-

лей» [1. — С. 4] классные чины полиции

должны были основательно изучить:

1) Устав о предупреждении и пресечении

преступлений;

2) Устав уголовного судопроизводства;

3) Уложение о наказаниях;

4) Устав о наказаниях, налагаемых мировы-

ми судьями;

5) Уставы казенного управления и уставы

благоустройства и благочиния;

6) Обязательные постановления, изданные г.

градоначальником;

7) Обязательные постановления, изданные

городскою Думою, земскими Собраниями, при-

сутствием по фабричным делам и т.д.;

8) Все приказы г. градоначальника за преж-

ние годы, начиная с 1866 года (Сборник, заклю-

чающий в себе десятки томов приказов);

9) Участковое делопроизводство;

10) Правила об учете запасных нижних чи-

нов;

11) Различного рода практические приемы

по обнаружению преступлений и нарушений по

образцам и моделям, демонстрируемым в классе;

12) Антропометрию [1. — С. 5].

В источнике после приведения указанного

списка делается вывод, что «количество, харак-

тер и сущность преподаваемых предметов не

особенно далеко ушли от любого курса юриди-

ческого факультета. Но этим дело не исчерпыва-

ется: полицейский офицер обязан быть вполне

сведущим лицом относительно огромного коли-

чества различных житейских и служебных мело-

чей, которым в общежитии не придается, по-

видимому, никакого значения, но которые в

сущности очень важны и чрезвычайно разнооб-

разны. По правилам, полицейский офицер дол-

жен одинаково умело говорить с высокопостав-

ленным лицом и с средним обывателем, и с

дворником, и с простым, только что прибывшим

из деревни мужиком. Исполнение его служебных

обязанностей усложняется еще и тем, что преж-

ний, дореформенный принцип «тащить и не пу-

щать» давным-давно уже оставлен и сдан в ар-

хив, как устарелый; теперь дело стало много


82

лучше, но зато много труднее для исполнения:

полицейский офицер при всяком случае должен

быть не только находчивым исполнителем, но на

него возлагается также и предупреждение беспо-

рядков и даже примирение враждующих сторон,

не доводя дела до участка, если столкновение не

сопровождалось нарушением общественной ти-

шины. Лучшим и даже почти идеальным испол-

нителем своих обязанностей является тот поли-

цейский офицер или околоточный надзиратель,

который, наткнувшись на скандал, сумел повести

дело так, что и недоразумение кончается быстро,

и лиц претендующих нет, и нарушенный порядок

восстановляется. Полицейский офицер должен

выказать себя находчивым и распорядительным

и при возникновении пожара, и при несчастном

случае на улице, и при всевозможнейших слу-

чайностях, предвидение которых ускользает от

честного человека. Все это входит в тот курс,

который должны перед поступлением на службу

проходить полицейские офицеры и околоточные

надзиратели и который им обязательно читается

в классе резерва. К этому нужно прибавить еще и

то, что программа обучения офицеров значи-

тельно больше и шире, нежели программа около-

точных надзирателей, так как круг действий пер-

вых значительно шире и ответственнее по само-

му характеру возлагаемых на них поручений».

В историческом источнике, говоря об учреж-

дении в 1867 г. г. Санкт-Петербурге резерва сто-

личной полиции, указывается, что «основание его

было вызвано требованиями самой жизни: столица

расширялась, жизненные условия с каждым годом

становились сложнее и количество населения, как

местного, так и пришлого, возрастало. С расшире-

нием и осложнением жизни увеличились и требо-

вания относительно охраны и безопасности. Обще-

ственное мнение не только стало сознавать это, не

только поняло, что его благосостояние, порядок,

благочиние, санитарные условия и прочее зависят

всецело от него самого, но начало также выделять

из своей среды в ряды охранителей и лучших лю-

дей и работников». Далее авторы источника, дати-

рованного 1901 г., характеризуя кадровый состав

современной полиции, отмечают, что она «неизме-

римо далеко ушла от прежней, дореформенной и в

настоящее время насчитывает в среде своего слу-

жащего персонала немало лиц не только со сред-

ним, но и с высшим образованием. Полиция в свою

очередь тоже сознала необходимость и обязанность

специального образования по предметам, прямо и

косвенно относящимся к ее службе, и тоже заня-

лась, как это мы увидим ниже, самообразованием и

самообучением» [1. — С. 6].

Достаточно жесткие требования предъявлялись

к кандидатам, желающим поступить на полицей-

скую службу. В указанном выше источнике отме-

чается, что даже «аттестаты от последнего места,

как бы они ни были хороши, большой роли не иг-

рают». Для того чтобы принять человека на служ-

бу, руководство резерва полиции производило ряд

действий: наводило о нем самые точные справки во

всех учреждениях, где он когда-либо служил, со-

бирало справки в деревне, где он родился и вырос,

и лишь при наличии самых благоприятных отзывов

со всех сторон кандидат «мог питать надежду на

то, что он может быть принят на полицейскую

службу» [1. — С. 4]. Кроме этого к нему предъяв-

лялись требования «природного» характера: он

должен быть русским подданным, обладать креп-

ким телосложением и физическою силой и быть

ростом не менее 2 аршин 7 вершков (175,5 см).

Также требовалось, чтобы он был грамотен и «не

кое-как, а основательно и чтобы был унтер-

офицерского звания». После этого он мог быть

зачислен в кандидаты и приступить к обучению.

Решающее влияние на развитие профессио-

нального полицейского образования оказало изме-

нение в 70-е годы XX в. социального предназначе-

ния полиции, нашедшее выражение в идее служе-

ния полиции обществу в тесном сотрудничестве с

гражданами. Остается в силе и традиционное пред-

назначение полиции — претворение в жизнь зако-

нов, предупреждение и пресечение преступлений.

На Западе считается, что современные поли-

цейские должны: знать законодательство, пре-

красно владеть огнестрельным оружием, уметь

управлять различными автотранспортными сред-

ствами, разбираться в технических средствах,

уметь производить спасательные операции на су-

ше и воде, принимать роды, унимать страсти

болельщиков, вести переговоры при захвате за-

ложников, владеть культурой межнациональных

отношений с мигрантами и этническими мень-

шинствами и др.

Чтобы построить высокопрофессиональную

и эффективную организацию, полиция нуждается

в высших показателях профессионализма, интел-

лекта, творческих способностей, честного взаи-

модействия друг с другом, корпоративности,

целеустремленности, навыков менеджмента,

межличностного общения, способности работать в

команде, партнерства с теми, кто не относится к

правоохранительным органам. Понимаемые та-

ким образом требования, вытекающие из совре-

менного предназначения полиции, выступают

организационно-смысловым ориентиром в созда-

нии и функционировании систем профессионально-

го полицейского образования.

Качественное образование сотрудников счи-

тается необходимым условием успешности и

процветания правоохранительных органов, соответ-

ствующих запросам времени.


83


1. Резерв Санкт-Петербургской столичной

полиции. Специальная школа для чинов полиции

и музей столичной полиции. — Спб.: Типогра-

фия Градоначальства, 1901.

2. Лопухин А.А. Настоящее и будущее рус-

ской полиции. — М.: Издание В.М. Саблина,

1907.


Большаков Максим Сергеевич. Адъюнкт кафедры управления деятельностью

служб общественной безопасности.

Академия управления Министерства внутренних дел Российской Федерации.

E-mail:[email protected]

Россия, 125171, Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д.8.

Тел. +7(906) 757-58-02.

Bolshakov Maxim Sergeevich. Senior lieutenant of justice. Chair of Management of

Public Security Maintenance Services, research student.

Academy of Management of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 125171, Moscow, Zoyi and Alexandrа Kosmodemyanskich

street, 8. Tel. 8 (906) 757-58-02.

Ключевые слова к статье: исторические предпосылки профессионального об-

разования; учебные заведения МВД России.

Key words: historical premises of the Professional education; educational institutions

of the Ministry of the Interior of Russia.

УДК 342.9


Проблемы квалификации преступлений:

практикум / И.Н. Афонин, И.В. Жеребчи-

ков, И.А. Пасынков. — Воронеж, Липецк:

Воронежский институт МВД России, 2010.

— 288 с.

Практикум необходим для углубленного

изучения наиболее сложных и распро-

страненных вопросов применения уго-

ловно-правовых норм в ходе предвари-

тельного следствия и дознания с целью

успешной квалификации преступлений.

Предназначен для курсантов и слушателей


сии. Может быть использован при прове-

дении занятий в следственных подразде-


84

лениях и органах дознания, направленных

на повышение квалификации сотрудников

правоохранительных органов.


85

А.В. Джоган, Управление социальной защиты

населения Воронежской области

ЭТИКОЦЕНТРИЗМ И СОВРЕМЕННЫЙ ФИЛОСОФСКИЙ

ПРОЦЕСС В РОССИИ

«ETIKOTSENTRIZM» AND MODERN PHILOSOPHY PROCESS IN RUSSIA

В статье обосновывается идея о том, что нравственные традиции русской философии не являются ее

прошлым. Это живая традиция, находящая сегодня достойное преемство и развитие. Современный фило-

софский процесс в России характеризуется разнообразием подходов, мнений, позиций. При этом отмечает-

ся совершенно определенная этикоцентричная направленность в современном философском дискурсе в Рос-

сии, что свидетельствует об органичности и глубокой ускоренности нравственной философии в духовно-

интеллектуальных традициях отечественной культуры.

The article explains the idea that the moral tradition of Russian philosophy is not its past. It is a living

tradition today are worthy of the succession and development. Modern philosophical process in Russia is

marked diversity of approaches, opinions, positions. This marked a definite «etikotsentrichnaya» orienta-

tion in contemporary philosophical discourse in Russia, indicating that organic and deeply rooted in the

moral philosophy of spiritual and intellectual traditions of our culture.

Последние два десятилетия отмечены интен-

сивным вхождением русской философии в наше

интеллектуальное и культурное пространство.

Возвращается классическое наследие русской

религиозной философии: практически переизда-

ны все труды представителей религиозно-

философского ренессанса, выпускаются иссле-

дования по истории русской философии (моно-

графии, сборники, энциклопедии, словари, учеб-

ники), создаются интересные спецкурсы по рус-

ской философии, созданы центры по изучению

истории отечественной философии, проводятся

конференции, защищаются диссертации.

Одним словом, налицо оживление философ-

ского процесса в России. Однако это движение

отмечено некоторыми существенными недостат-

ками. Во-первых, у исследователей отсутствует

общее понимание феномена русской философии,

во-вторых, философия в большинстве случаев

по-прежнему интерпретируется, исходя из нефи-

лософских начал (из науки и религии) и, в-

третьих, современность не использует огромный

потенциал русской философии. Б. Н. Тарасов

пишет по этому поводу: «Один из самых печаль-

ных и поучительных уроков истории заключает-

ся в том, что она ничему не научает, а глубинный

и потому всегда актуальный, насущный, прогно-

стический художественный и философский опыт

русских писателей и мыслителей неуклонно от-

тесняется на периферию нашего сознания, стано-

вящегося нечувствительным и невосприимчивым

к их пророческой логике» [1; 10].

В 1999 г. С. С. Хоружий писал, что философ-

ское развитие современной России имеет преиму-

щественно исследовательский, а не творческий

характер, «никакого заметного творчества нового


86

не происходит» [2; 140]. Однако за десять лет про-

изошли существенные изменения в философском

развитии современной России; исследовательский

процесс все более приобретает творческий харак-

тер. Возможно, не оправдались чаяния многих рус-

ских мыслителей относительно посткоммунисти-

ческого возрождения христианских основ русской

культуры, но русская философия развивается дос-

таточно интенсивно, в том числе и в тех направле-

ниях, которые являются органичными для нее.

Развитие русской философии на современ-

ном этапе обусловлено возвращением ее забы-

тых имен. Среди первых, кто был извлечен из

несправедливого забвения, был Н. Ф. Федоров.

Во многом это произошло благодаря стараниям

исследователя творчества мыслителя —

С. Г. Семеновой, она выступила инициатором

издания трудов Федорова и организатором Меж-

дународных Федоровских чтений. Первые Федо-

ровские чтения состоялись в 1988 году, и с тех

пор накоплен огромный исследовательский ма-

териал, привлечено большое количество (в том

числе и зарубежных) исследователей творческо-

го наследия Федорова, издано большое количе-

ство научных изданий, посвященных различным

аспектам федоровского учения.

В своем фундаментальном исследовании, по-

священном осмыслению философского наследия

Н. Ф. Федорова, С. Г. Семенова дает такую оцен-

ку его вкладу в отечественную (в том числе и

нравственную) культуру: «…Сферу действия и

влияния идей Федорова нельзя ограничивать ре-

лигиозной или ноосферной мыслью. Его наследие

— прежде всего знаменательный факт русской

культуры, в котором сошлись вековечные духов-

ные, нравственные традиции, живые и для совре-

менности, чрезвычайно нужные ей. Никто другой

из блистательного созвездия русских мыслителей

конца прошлого и нашего века не объял в своем

влиянии такие широкие ряды культуры, как Фе-

доров: от Ф. Достоевского и Л. Толстого до М.

Горького и В. Брюсова, В. Хлебникова и В. Мая-

ковского, Н. Клюева и Н. Заболоцкого, от худож-

ников В. Чекрыгина, П. Филонова до такого вы-

дающегося прозаика философского склада, как М.

Пришвин, или такого гения, как А. Платонов. Их

творчество затронула глубина этических требова-

ний Федорова, своеобразие его эстетики, идеи

регуляции природы, преодоления смерти, долга

перед прошедшими поколениями» [3; 8].

В контексте исследования учения Федорова

необходимо сказать о А.Г. Гачевой, которая также

способствовала становлению систематического

изучения Федорова и вообще русской философии.

В ее монографии «Нам не дано предугадать, как

слово наше отзовется…» (Достоевский и Тютчев)

представлено не только исследование истории рус-

ской философии в таком ее важном аспекте, как

взаимоотношение с литературой, но и дано совре-

менное творческое развитие принципиальных идей

русской мысли. В самом начале работы автор гово-

рит о своей принципиальной позиции: «Русская

литература — колыбель отечественной философии.

Она всегда была делом серьезным, трудом миро-

понимания» [4; 6]. Эта идея выявляет и подтвер-

ждает глубочайшую закономерность отечествен-

ной культуры: философичность литературы и ли-

тературоцентризм философии.

Главная мысль о том, что русская литература

— серьезный труд миропонимания, позволяет, по

словам автора, осветить с новых точек зрения важ-

ный вопрос о генезисе русской философской мыс-

ли, о взаимосвязи основных тем религиозно-

философского ренессанса конца XIX — начала XX

в. с проблематикой русской классической литера-

туры. Тем самым устанавливается ценностно-

смысловое единство русской философии.

Важным аспектом философского развития

является распространение философских идей на

другие сферы гуманитарной культуры. Сфера

образования является наиболее близкой к фило-

софии, получающей от нее непосредственный

импульс своего развития. Примером плодотвор-

ного взаимодействия русской философии и со-

временного образования является фундамен-

тальный труд Е.П. Белозерцева «Образование:

историко-культурной феномен» (2004).

Особенность труда Е.П. Белозерцева в том,

что автор рассматривает образование не как ис-

ключительно педагогическую сферу, но как сфе-

ру историко-культурную, а значит имеющую

онтологическую связь со всей целостностью на-

ционального бытия России, и прежде все с ду-

ховной традицией, проявившейся в религии, ли-

тературе и философии [5].

Для автора важнейшим понятием, опреде-

ляющим национальное содержание и характер

образования, является понятие «философия на-

рода». Для раскрытия его глубинной сути Е. П.

Белозерцев входит в безмерное пространство

русской философии и литературы, в которых в

течение ряда веков была выработана духовная

квинтэссенция национального самосознания,

которая и есть философия народа. В центре вни-

мания автора Ф. М. Достоевский, Н. В. Гоголь,

В. В. Розанов, Л. Н. Толстой, В. С. Соловьев,

Святитель Тихон Задонский, Н. А. Бердяев, Г. П.

Федотов, Н. О. Лосский, О. С. Булгаков, В. В.

Зеньковский, И. А. Ильин, И. А. Бунин, М. М.

Пришвин, А. Платонов и др.

Можно привести еще некоторые философ-

ские мероприятия, на которых происходит ос-

мысление отечественной философской традиции.

Так, например, в сборнике «Судьба наследия


87

русской философской мысли на рубеже XXI ве-

ка» (под. ред. И. А. Бирич) русская философия

предстает в многомерном исследовательском

пространстве. Выделяется четыре направления:

религиозное, почвенное, социально-творческое,

эволюционно-космическое.

В заключительной статье сборника «Пророче-

ский дар русской философии» И. А. Бирич говорит

о том, что сегодня, в эпоху постмодернизма, глубо-

кого кризиса всей науки и кардинальной смены

научной парадигмы, позитивизм как философская

методология сдает свои передовые позиции. Это

значит, что для русской философии приходит бла-

гоприятное время, поскольку русская философия и

позитивизм — глубинные антиподы.

Солидаризуясь с антипозитивистскими взгля-

дами на природу русской философии, И. А. Бирич

говорит, что в русской философии истина есть не

отвлеченная интеллектуальная цель, а переживание

целостности мира как части своей собственной

судьбы. Согласно русской философии, любое по-

знание и переживание истины — судьбоносно: как

в плане социальном, так и личном. Это творческое

развитие на современной почве идей, которые бы-

ли высказаны еще А. С. Хомяковым.

Характеризуя нравственные интенции русских

философов, исследователь говорит об их личном

нравственном уровне, что является условием дове-

рия к их размышлениям: «Когда они говорят о це-

лостности и нравственности человеческого созна-

ния как о его обязательной норме, мы, прежде все-

го, видим перед собой целостность их собственной

природы и потому верим их СЛОВУ, доносящему

нам отзвук ОТКРОВЕНИЯ» [6; 231].

В Екатеринбурге под руководством профес-

сора Б. В. Емельянова ведется систематическая

работа по исследованию отечественного фило-

софского наследия. Интерес представляют сбор-

ники: «Русская философия XX века: националь-

ные особенности, течения и школы, политиче-

ские судьбы» (2000); «Русская философия между

Западом и Востоком», «Апология русской фило-

софии» (2005). Здесь рассматривается широкий

круг вопросов, затрагиваются различные аспекты

отечественной философии, обозначаются ее пер-

спективы и связь с современностью.

Среди интересных постановок тем и вопросов

можно отметить следующие: «Мартин Хайдеггер

и русская философия всеединства» (Н. А. Подзол-

кова), «Благо мудрости Толстого» (С. А. Борчи-

ков), «Иррациональные грани русского эроса» (В.

Е. Фомин), «О глобалистских и антиглобалист-

ских интенциях в русской мысли» (В. В. Серби-

ненко), «Органический синтез либерализма и кон-

серватизма: русская философия эпохи постмодер-

на», «Любовь и честь в творчестве и судьбе М. Ю.

Лермонтова» (О. С. Пугачев) и др.

Современная философская общественность

отмечает юбилеи русских классических филосо-

фов, что становится большим научным и куль-

турным событиям. Хотелось бы привести в при-

мер сборник статей, посвященных 200-летию со

дня рождения Ивана Киреевского. Среди авторов

сборника известные философы, историки, лите-

ратуроведы: Б.Н. Тарасов, М.Н. Громов, С.Г. Се-

менова, М. А. Маслин, В. А. Никитин, А.Г. Гаче-

ва, В. В. Сербиненко, О. Д. Куракина и др.

Киреевский рассматривается как выдающий-

ся отечественный мыслитель, один из основопо-

ложников идей преображения национальной

книжной культуры. Хотелось бы привести неко-

торые мнения и оценки наследия Киреевского, в

которых делается акцент на нравственных изме-

рениях. Б. Н. Тарасов обращает внимание на гос-

подство любви в постижении истины: «В мысли

И. В. Киреевского, подобно другим русским пи-

сателям и философам, любовь как познаватель-

ная категория тесно связана с любовью как кате-

горией социологии этики, как высшим состоя-

нием человеческого сознания, без обретения ко-

торого самые благие социальные преобразования

всегда оставались, остаются и будут оставаться

малодейственными и утопичными» [1; 58].

М. А. Маслин так характеризует суть фило-

софского мировоззрения Киреевского: «Конеч-

ную цель философии И. В. Киреевский видел в

обосновании идеи «верующего мышления», на-

целенного на поиск «внутреннего сосредоточия

человеческого бытия» объединяющего разум,

волю, чувства и совесть» [1; 111].

Таковы взгляды историков русской филосо-

фии, раскрывающих ее нравственные пласты.

Теперь можно обратиться к этикам, которые об-

ращаются к русской философии. Показательны-

ми являются слова А. А. Гусейнова по поводу

русской философии, которые он произнес на

конференции «Актуальные проблемы русской

философии» (2006 г.). Он, в частности отметил,

что потенциал русской философии в области

этики не полностью востребован и что сейчас

необходимо обратиться к русской философии

для развития социальных размышлений.

В этом контексте хотелось бы отметить меж-

вузовские конференции по этике, проводимые

ежегодно в ВГЛТА (Воронеж) с 1995 по 2007 г.

под руководством проф. В. П. Фетисова. Основ-

ная цель этих мероприятий заключалась в том,

чтобы раскрыть нравственный потенциал отече-

ственной философии, показать его действенность

применительно к современным социокультур-

ным реальностям. История и современность

здесь пересекаются в узловой точке, которой

является русская философия с ее багажом нрав-

ственных идей.


88

Сам перечень названий этих конференций

является весьма показательным, свидетельст-

вующим о творческом развитии этикоцентрич-

ных тенденций русской философии: «Нравствен-

ные основы предпринимательской деятельности»

(1995); «Россия и США: пути равноправного со-

трудничества» (1997); «Экология и нравствен-

ность» (1998); «Россия накануне XXI века: новые

вехи» (1999); «Россия на перепутье: социализм

или капитализм?» (2000); «Философия о смерти

и бессмертии человека» (2001); «Философия и

религия» (2002); «Особенности преподавания

философии в вузе» (2003); «Трагическая фило-

софия Андрея Платонова» (2004); «Нравственная

философия в России: состояние и перспективы»

(2005); «Современная Россия: забвение Абсолю-

тов» (2006), «Русская философия о преображе-

нии мира и человека» (2007).

Особенно важной была конференция «Нравст-

венная философия в России: состояние и перспек-

тивы» (2005). Здесь речь шла о реальном состоянии

нравственности в нашем обществе и состоянии

этики как философской дисциплины. Была выска-

зана общая озабоченность этими состояниями:

нравственное состояние находится на очень низком

уровне, а этика занимается частными, прикладны-

ми вопросами, оставляя фундаментальные пробле-

мы человеческого бытия нерешенными.

Таким образом, можно подвести некоторые

итоги. Мы, естественно, охватили далеко не все

проявления русской философии сегодня. Речь

шла лишь о небольшом, но показательном фраг-

менте современного философского процесса,

который показал, что традиции этикоцентризма

русской философии не являются ее прошлым.

Современный философский процесс в Рос-

сии характеризуется разнообразием подходов,

мнений, позиций. При этом отмечается совер-

шенно определенная этикоцентричная направ-

ленность в современном философском дискурсе

в России, что свидетельствует об органичности и

глубокой укорененности нравственной филосо-

фии в духовно-интеллектуальных традициях

отечественной культуры.


1. Иван Киреевский: Духовный путь в рус-

ской мысли XIX—XXI вв. (к 200-летию со дня

рождения): сб. научн. статей / под ред. М.М.

Панфилова. — М.: РГБ, 2007. — 436 с.

2. Хоружий С.С. Путем зерна: русская рели-

гиозная философия сегодня // Вопр. философии.

— 1999. — 9. — С. 130—145.

3. Семенова С.Г. Философ будущего века: Ни-

колай Федоров. — М.: Пашков дом, 2004. — 584 с.

4. Гачева А.Г. «Нам не дано предугадать, как

слово наше отзовется…» (Достоевский и Тютчев).

— М.: ИМЛИ РАН, 2004. — 369 с.

5. Белозерцев Е.П. Образование: историко-

культурный феномен. — СПб.: Юридический

центр Пресс, 2004. — 685 с.

6. Бирич И.А. Пророческий дар русской фи-

лософии // Судьба наследия русской философ-

ской мысли на рубеже XXI века: сборник науч-

ных статей. — М.: МГПУ, 2001. — С. 230—245.

СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРЕ СТАТЬИ: Джоган Андрей Васильевич. Начальник отдела областного государственного уч-

реждения «Управление социальной защиты населения Воронежской области».

Россия, 394056, Воронеж, ул. Ворошилова, 14. Тел. (4732) 770-236.

Joghan Andrey Vasilevich. Head of the regional government agency, Office of Social

Protection of the Voronezh region.

Work address: Russia, 394056, Voronezh, Voroshilov st., 14. Tel. (4732) 770-236.

Ключевые слова к статье: русская философия; современная философия; этика;

нравственные традиции; возрождение отечественной философии.

Key words to the article: Russian philosophy; modern philosophy; ethics; moral tra-

ditions; revival of native philosophy.

УДК 101.1:316


89

И.В. Востриков, кандидат философских наук, доцент

С.И. Сулимов, Воронежская технологическая академия

СТРУКТУРА ДУХОВНОГО МИРА ЧЕЛОВЕКА

STRUKTURE OF HUMANS SPIRITUAL WORLD

Статья посвящена проблеме структуры духовного мира. В ней представлены точки зрения ведущих

советских и современных исследователей данного вопроса. В большинстве случаев, говоря о структуре

духовного мира, исследователи имеют в виду его состав. Собственно же структура, то есть принцип

связи между компонентами, а не их простой перечень, до сих пор почти не освещена. Именно эта про-

блема и рассматривается в данной статье.

The article deals with the problem of spiritual world structure. Some points of view of soviet and modern scientists

on the problem are considered in the article. In many cases speaking about the spiritual world structure mean its

composition. The structure itself i.e. the principle of its components connection but not its enumeration has not been

examined yet. It is the reason of our interest to the problem and its consideration in the article.

Рассматривая кризис, захлестнувший россий-

ское общество в течение последних двух десяти-

летий, неизбежно приходится признать, что ду-

ховные факторы играют здесь далеко не второ-

степенную роль. Духовный мир людей претерпел

ряд сильных и, возможно, необратимых измене-

ний, вследствие чего стабилизующие меры эко-

номического и политического характера не дают

желаемых результатов. Поэтому именно духовное

измерение бытия российского общества должно

подвергнуться тщательному изучению. При этом

мы вынуждены отметить, что попытки очертить

состав духовного мира человека относятся в ос-

новном к советскому периоду, а в 1990-е годы мы

имеем дело скорее с умозрительно-спекуля-

тивными рассуждениями о духовности. В данной

работе мы предпримем попытку очертить струк-

туру духовного мира, так как невозможно искать

причины духовного кризиса, охватившего рос-

сийское общество, не узнав предварительно, что

же представляет собой духовный мир.

В советскую эпоху духовный мир был предме-

том исследования таких учёных, как В.Г. Федотова,

В.Ф. Рябов, Т.И. Адуло, а также Б.В. Сафронов и

Л.Н. Дорогова. Духовный мир как предмет фило-

софского анализа был определён как «внутренний

мир человека, под которым понимается совокуп-

ность явлений и процессов, составляющих внут-

реннюю жизнь индивида как представителя опре-

делённой социальной группы, класса на данном

уровне развития общества» [7. — С.12].

В постперестроечные годы многие авторы

рассматривали духовный мир под видом миро-

воззрения. Наглядным примером может послу-

жить концепция В.В. Трушкова, который полага-

ет, что мировоззрение имеет сразу две структуры

и два вида: «Виды мировоззрения: индивидуаль-

ное (личности) и общественное (курсив автора)

мировоззрение, которое находит преломление в

формах общественного сознания, идеологии, в

общественном идеале, общественной позиции.

Следует различать (но не противопоставлять)


90

психологическую и гносеологическую структуру

мировоззрения. Психологическая структура: сис-

тема знаний, взгляды, система ценностных ори-

ентаций, которая выражается в системе оценок,

отношении человека к миру, в выборе жизнен-

ной позиции; убеждения, в которых соединяются

знания, чувства, уверенность в избранной пози-

ции, осознание долга и мера нравственности;

идеалы. Основную роль в формировании миро-

воззрения играют знания, содержание которых

определяет гносеологическую структуру миро-

воззрения: естественнонаучные физические,

биологические, математические, социологиче-

ские, эстетические, экономические и т.д. Но ми-

ровоззрение не является механическим набором

знаний. Это целостная система взглядов на мир,

это концептуальное видение, своего рода призма,

через которую воспринимается всё происходя-

щее в мире. Теоретическим основанием мировоз-

зрения является философия» [9. — С.12].

Как мы видим, с точки зрения В.В. Трушко-

ва, мировоззрение складывается на основе зна-

ний, составляющих его гносеологическую струк-

туру. Затем возникает психологическая структу-

ра, ведь идеалы и ценности, по его мнению, опи-

раются на знания. Однако иногда знания полу-

чают чувственную окраску, а не чувства возни-

кают сообразно тем или иным знаниям. Психо-

логическая структура не может входить в состав

мировоззрения, так как чувства нередко не под-

даются осмыслению. Человек может, например,

без видимой причины загрустить.

Также мы замечаем, что концепция В.В.

Трушкова описывает состав мировоззрения.

Именно состав, а не структуру. Точнее, он просто

перечисляет компоненты мировоззрения, вместо

того чтобы показать связи между ними. Если ак-

центировать внимание на этом аспекте, то полу-

чится, что именно структура мировоззрения, а тем

более структура духовного мира, до сих пор не

исследована в литературе. Под структурой мы

будем понимать связи между компонентами той

или иной системы. «Структура — совокупность

устойчивых связей объекта, обеспечивающих

воспроизводимость при изменяющихся условиях.

… В холистическом понимании структура при-

равнивается к системе. Система при этом понима-

ется как элементы плюс связи между элементами.

Второе определение различает понятие структуры

и понятие системы. Структура при этом понима-

ется как внутренняя организация и упорядочен-

ность объекта» [8. — С.427].

Б.В. Сафронов и Л.Н. Дорогова структуру

духовного мира очерчивают следующим обра-

зом: «В первом приближении в духовном мире

личности можно выделить следующие важней-

шие структурные элементы, или сферы: 1. Ра-

циональная сфера, своего рода модификация

теоретического уровня общественного сознания;

2. Чувственная сфера — эмоционально-чувс-

твенное, эмпирическое освоение действительно-

сти индивидом в процессе его повседневной

жизни; 3. Воля как сплав разума и чувств, прак-

тическое воплощение первых двух сфер. Три

сферы могут считаться основными, поскольку

ими не исчерпывается полностью всё многообра-

зие других элементов, составляющих столь

сложное явление» [7. — С.58]. О каких других

«элементах» авторы ведут речь? Например, ра-

циональный компонент включает в себя разум

(объективное понимание) и рассудок (субъек-

тивное понимание). Это ведь не одно и то же.

Знание оказывается одновременно и рассудоч-

ным, и разумным. От себя добавим, что знание

порой бывает и не разумным, и не рассудочным,

а приобретенным мистическим путём (вера).

Сразу же возникает вопрос: что такое знание?

Ведь оно выступает элементом рационального

компонента, а следовательно, оно — элемент

духовного мира общества и человека. То же са-

мое касается таких явлений, как идеалы, ценно-

сти и т.д.

Квинтэссенцией рационального компонента

духовного мира является мировоззрение. Так,

например, А.С. Кравец полагает, что мировоз-

зрение стремится ответить на три вопроса:

«1. Что собой представляет мир, в котором

живёт и действует человек?

2. Ради чего следует жить?

3. Как следует жить?» [5. — С.35].

Б.В. Сафронов и Л.Н. Дорохова также счи-

тают, что «мировоззрение… всегда связано с

решением личности (или социальной группы. —

Авт.) для себя вопроса о смысле жизни» [7. —

С.68]. Мотивы данного решения могут быть как

осознанными, так и неосознанными, но решение

всегда будет сознательным. Ведь для принятия

решения необходимо сформулировать проблему,

а это возможно сделать только осознанно. Сразу

же встает вопрос о том месте, которое в мировоз-

зрении занимает вера. Советские исследователи

решают его таким образом: «Вера как свойство

разумной сферы присуща разным формам миро-

воззрения, но в разных качественных состояни-

ях. В материалистическом мировоззрении (прак-

тическом или теоретическом) вера будет прояв-

ляться в более или менее сходной форме. Но в

религиозном или идеалистическом мировоззре-

нии она примет характерные для них экзальти-

рованно-эмоциональные формы» [7. — С.71].

Некоторые современные авторы объявляют веру

одним из путей постижения знания: «Вера даёт

возможность правильно мыслить и постигать то,

что недоступно для разума» [1. — С.8]. То есть


91

вера — один из путей познания, только он опи-

рается не на ratio, а на мистику. Однако это тоже

знание. Пути достижения знания могут быть са-

мые различные (и рациональный, и чувственный,

и мистический), но осмысление всегда будет но-

сить разумный характер.

Эмоционально-чувственная сфера понимает-

ся Б.В. Сафроновым и Л.Н. Дороговой как то или

иное явление общественной или личной жизни

«с особо окрашенным выражением (в разных

формам общественного сознания по-разному)

заинтересованности, характеризующей этого

человека как представителя определённого кон-

кретного класса, группы, социального строя, как

личность» [7. — С.100]. Исследователи полага-

ют, что все чувства по своему содержанию об-

щественные, хотя по форме носят либо преиму-

щественно-общественный, либо преимуществен-

но-личный характер. Чувства делятся на четыре

вида: социально-политические (патриотизм);

интеллектуальные (удивление, сомнение); нрав-

ственные (совесть, любовь, ненависть) и эстети-

ческие (чувство меры или гармонии). Все эти

чувства испытываются как социальными груп-

пами, так и отдельными людьми.

Волевой компонент представляет собой волю

как «хотение», которое сопряжено со свободой и

ответственностью. С точки зрения Б.В. Сафроно-

ва и Л.Н. Дороговой, воля является синтезом

знаний и чувств, и она выступает главным усло-

вием воплощения идей в практику. Но в данном

аспекте мы не согласны с ними, так как люди

далеко не всегда воплощают своё «хотение» в

жизнь. Более того, иногда сила воли как раз

удерживает человека от совершения тех или

иных поступков. То есть, действуя в интересах

ответственности, индивид как раз ограничивает

свои желания. Также нередки случаи, когда че-

ловек использует силу своей воли для отрицания

жизненной практики, своеобразного бегства от

реальности. Например, для самоуспокоения или

самообмана. Б.В. Сафронов полагает: «Идеально

человек очень легко преодолевает все препятст-

вия в жизни: закрыл глаза — и неприятностей

как не бывало. Но в действительности они оста-

ются, и вот для того, чтобы их преодолеть, нуж-

но открыть глаза и начать действовать. А это

значит не только думать, не только чувствовать,

но и применить волевое усилие» [7. — C.146].

Но как быть в ситуации, если человек не хочет

«открывать глаза»? На подобный вопрос ответа у

него нет. Поэтому мы будем считать, что воля –

это конечный результат чувствования и обдумы-

вания тех или иных посылок. То есть когда чело-

век уже взвесил все «за» и «против», почувство-

вал свою правоту, он принимает решение, кото-

рое считает окончательным. Например, делать

что-то или не делать чего-то. Это решение и бу-

дет его волей, которую индивид может высказать

или воплотить в практике, а может и оставить в

тайне. То же самое касается и социальных групп.

Но трёх этих компонентов недостаточно для

понимания структуры духовного мира. Дело в

том, что в данном виде они взаимодействуют

следующим образом. Человек получил какое-то

знание, прочувствовал (эмоционально окрасил)

его, а затем принял решение воплощать или не

воплощать полученную идею в жизнь. Причём,

волевая направленность данной идеи будет во

многих случаях зависеть от эмоциональной ок-

раски. Но тогда получается, что, прочитав ка-

кую-нибудь фантастическую книгу, человек

вполне может попробовать воплотить её идеи в

практику. То есть знание получено, эмоциональ-

ная окраска самая положительная (если книга

написана мастерски), но вряд ли эти идеи будут

пригодны для воплощения в чьей-либо жизнен-

ной практике. А ведь в данной системе критери-

ем будет выступать именно сила эмоционального

порыва. Но чувства человека не возникают и не

уходят сами по себе. Для них необходим какой-

то раздражитель. Мы полагаем, что таким раз-

дражителем вполне может быть практика. Это не

значит, что в духовном мире есть практический

компонент. Но практика выступает своего рода

катализатором для трёх ведущих компонентов.

Итак, базируясь на системе Б.В. Сафронова и

Л.Н. Дороговой, мы приводим своё видение

взаимодействия компонентов духовного мира

человека и общества. Содержимое познаватель-

ного компонента (знания, полученные при по-

мощи рассудка, разума и веры) взаимодействует

с эмоционально-чувственным компонентом в

процессе своей проверки практикой. Знания и

основанные на них идеалы не становятся убеж-

дениями сами по себе. Для того чтобы получить

эмоциональную окраску, им необходимо в той

или иной мере пройти практическую проверку.

Именно в процессе практической апробации (она

может быть как целенаправленная, так и случай-

ная) знания получают статус истинных или лож-

ных. Не все истины, конечно же, имеют положи-

тельную эмоциональную окраску, но с ними

приходится мириться в своём поведении каждо-

му. Неприятная истина является убеждением

человека точно так же, как и приятная. Волевые

решения данного человека будут базироваться на

убеждении, а оно, в свою очередь, на личном

опыте. Самые прекрасные мысленные построе-

ния оказываются лишь фантазиями, если практи-

ческая проверка показывает их неприменимость.

И эмоциональная окраска будет соответствую-

щей. Например, практическая проверка показала

несостоятельность утопий по части воплощения


92

их в жизнь, потому их творцы и адепты воспри-

нимаются в лучшем случае как комические пер-

сонажи. Таким образом, практика является ката-

лизатором духовного мира, и при её нехватке

духовный мир быстро деформируется.

Очерченная нами структура духовного ми-

ра может стать значительным подспорьем для

поиска причин духовного кризиса, безраздель-

но властвующего в российском обществе в

наши дни.


1. Архимандрит Алипий (Кастальский-

Бороздин), Архимандрит Исайя (Белов). Догма-

тическое богословие: курс лекций. — Свято-

Троицкая Лавра, 2005. — 288с.

2. Бучило Н.Ф., Чумаков А.Н. Философия:

учебное пособие. — М.: Пер Сэ, 2003. — 450с.

3. Горбачёв В.Г. Основы философии. — М.:

ВЛАДОС-ПРЕСС, 2002. — 336с.

4. Ильин В.В. Теория познания. Введение.

Общие проблемы. — Изд. 2-е, испр. — М.:

URSS, 2010. —168с.

5. Кравец А.С. Мировоззрение: структура и

функции в системе общественного сознания //

Ежегодник философского общества СССР, 1985.

— М.: Наука, 1986. — 343 с.

6. Радугин А.А. Философия. — 2-е изд., пе-

рераб. и дополн. — М.: Центр, 2001. — 261с.

7. Сафронов Б.В., Дорогова Л.Н. Мир чело-

века. — М.: Мысль, 1975. — 206 с.

8. Социальная философия / словарь под об-

щей ред. В.Е. Кемерова, Т.Х. Керимова — М.:

Академический проект, 2003. — 560с.

9. Философия: учеб. пособие / под ред. В.В.

Трушкова — М.: Былина, 2004. — 213c.


Востриков Иван Васильевич. Заведующий кафедрой философии. Кандидат фило-

софских наук, доцент.

Воронежская государственная технологическая академия.

Россия, 394036, Воронеж, проспект Революции, 19.

Сулимов Станислав Игоревич. Ассистент кафедры философии. Аспирант.

Воронежская государственная технологическая академия.

E-mail: [email protected].

394036, Россия, Воронеж, проспект Революции, 19.

Vostrikov Ivan Vasilevich. Head of the chair of Philosophy. Candidate of sciences

(philosophy), assistant professor.

Voronezh State Technological Academy.

Work address: Russia, 394036, Voronezh, Revolutsii avenue, 19.

Sulimov Stanislav Igorevich. Assistant of the chair of Philosophy, post-graduate stu-

dent.

Voronezh State Technological Academy.

Work address. Russia, 394036, Voronezh, Revolutsii avenue, 19.

Ключевые слова к статье: духовный мир; структура; мировоззрение.

Key words: spiritual world; structure; world view.

УДК: 101.1:316


93

С.М. Марков, кандидат философских наук, доцент,

Хабаровская государственная академия

экономики и права

УПРАВЛЕНИЕ ПЕРЕГОВОРАМИ С ПРЕСТУПНИКАМИ

В ЭКСТРЕМАЛЬНЫХ УСЛОВИЯХ

CONTROL OF NEGOTIATION WITH CRIMINALS IN EXTREME CONDITIONS

В статье представлен социологический анализ переговорных ситуаций с преступниками, в том чис-

ле — с террористами; раскрываются методы управления переговорами, технология влияния на пре-ступников во время переговоров, их поведение, сознание, мировоззрение. Предлагается методика подго-товки профессиональных переговорщиков.

In this article sociological analysis of negotiating situations with criminals, including terrorists, is stated;

methods of negotiation’s control, technique of management with criminals while negotiating, their behavior, consciousness, attitude are laid bare. Methods of preparing of professional negotiators are suggested.

В последнее время теория и практика пере-

говоров с преступниками становится предметом научных и прикладных исследований, правда, всё равно оставаясь малоизученной темой. К со-жалению, мы не можем представить солидный список монографий, диссертаций и учебных по-собий по нашей теме, поскольку он просто от-сутствует в открытых научных изданиях. Вместе с тем, методика исследований переговоров с пре-ступниками весьма актуальна, потому что она позволяет систематизировать переговорные си-туации, складывающиеся в экстремальных усло-виях, и выработать общие привила поведения для профессиональных переговорщиков и реко-мендации для лиц, оказавшихся в ситуации за-хвата заложников.

В качестве эмпирической базы научных ис-следований выступают данные криминологии, психологии, в том числе юридической психоло-гии, юридической педагогики, уголовно-исправительного права, правовой статистики, конфликтологии, социологии, в том числе юри-дической социологи, международных институтов по исследованию терроризма и др.

Теория и практика переговоров — комплекс-ное направление. На этом основании мы отдаём себе отчёт в том, что в одной статье все грани пере-говорного процесса с преступниками мы не рас-кроем. Для этого потребуется отдельное издание и серьёзные научные изыскания желательно автор-ским коллективом, составленным из представите-лей различных специальностей и даже научных школ. Поэтому мы акцентируем внимание лишь на проблеме управляющих факторов переговоров.

Давайте зададимся вопросами: 1) Возможно ли переговоры с преступниками сделать управляемы-ми? 2) Как должна выглядеть модель алгоритмиза-ции переговоров в экстремальных условиях? 3) Какие есть на сегодняшний день технологии и тех-ники ведения таких переговоров? 4) И наконец, можно ли вообще ставить вопрос о методике воз-действующей коммуникации на противника во время проведения переговоров? Сразу отметим, что мы считаем алгоритмизацию переговоров с преступниками не только возможной, но и необхо-димой. Даже в «боях без правил» есть свои прави-ла. Нельзя наносить удары ниже пояса и по позво-ночнику. На ринге имеется рефери, который вправе остановить бой в самый критический момент. Ма-


94

ло кто знает, что в Древнем Риме гладиаторские бои проводились по правилам. Гладиаторов, на-пример, перед тем, как выпустить на арену, учили в гладиаторских школах лучшие наставники в тече-ние трёх лет! Мы рискнём выдвинуть предположе-ние, что как в Древнем Риме тренировали гладиа-торов, так и сегодня надо учить правилам ведения переговоров профессиональных переговорщиков в специализированных учебных центрах, а в учебные планы юридических вузов вводить спецкурсы по теории и практике переговоров, в которые в обяза-тельном порядке включать программы по форми-рованию у будущих специалистов соответствую-щей переговорной культуры.

В общении между преступниками и пере-говорщиком есть свои правила: 1) каждый иг-рает свою роль: один — преступника, другой — переговорщика; 2) каждый имеет свои уста-новки (сценарии), вытекающие из сформули-рованных заранее позиций; 3) внутри позиций всегда просматриваются интересы; 4) каждый выбирает свой критерий (основание) для пред-стоящей договорённости; 5) каждый предпола-гает (желает) выиграть. Преступник выбирает игру «захват заложников», переговорщик — «освобождение заложников». Игра представ-ляет собой комбинацию каких-либо действий и ролевого поведения её участников. Действия и поведение игроков социальны по своей приро-де. «Животные действия больных умом» лю-дей на время исключаем. «Отморозки» и «смертники» тоже не берутся во внимание. В центре нашего внимания находится противник (преступник), желающий и стремящийся к вы-игрышу на поле переговорных действий.

Переговоры с преступниками в современном мире — это социальная и правовая действитель-ность. И с данным фактом придётся смириться. Они занимают важное место в предупреждении, раскрытии, расследовании особо тяжких преступ-лений, в первую очередь — преступлений против общественной безопасности. По данным Между-народного агентства по атомной энергетике (МА-ГАТЭ), за период с 1993 по 2007 гг. в мире зареги-стрировано более 700 инцидентов, связанных с незаконным вывозом, владением или продажей ядерных и радиоактивных материалов. В 18 случа-ях злоумышленники обладали высокообогащён-ным ураном или плутонием, пригодным для созда-ния бомбы. Такие преступления, а также им подоб-ные, наиболее общественно опасны, и раскрывать их очень трудно. При раскрытии данных видов преступлений следователи используют разные ме-тодики, среди которых не последнее место зани-мают переговоры. Но представить полный и сис-темный анализ переговорных технологий с пре-ступниками, и в частности с террористами, класси-фицировать их, конкретизировать по отдельными видам преступлений, а затем внедрить в правовую

практику в настоящий момент практически невоз-можно. Их просто нет в свободном доступе ни в печати, ни в Интернете на российских сайтах. К тому же представители правоохранительных орга-нов часто отрицают сам факт их использования. Так, директор Международного центра исследова-ний политического насилия и радикализма King's College London (Великобритания), редактор сайта terrorism.openDemocracy.net, П.Р. Нейманн (Peter R. Neumann) в статье «Переговоры с террориста-ми» отмечает: «Хотя большинство правительств утверждают, что они не ведут переговоры с терро-ристами, но на практике они часто делают это. И подобная риторика лишь мешает провести систем-

ный анализ переговоров с преступниками»[10]. Справедливости ради отметим, что исследуемая нами тема в зарубежной печати и интернетовских сайтах обсуждается открыто, чего нельзя сказать о российских СМИ, научных и методических изда-ниях (См., например, сайты «Mediate» («Медиа-ция»), «Middle East Forum» («Средневосточный форум»), CEDR («Центр эффективного разрешения споров») и др.).

В США, например, после выхода знамени-той книги о переговорах Р. Фишера и У. Юри «Getting to Yes» (примерный перевод – «Как до-биться согласия?»), ставшей почти сразу бест-селлером, и на волне их многочисленных почи-тателей, образовались три официальные школы по переговорам (медиации): гарвардская, джор-

джтаунская, колумбийская [7]. Переговоры с преступниками стали восприниматься за рубе-жом начиная с 70-х годов прошлого столетия, как отмечает В.П. Илларионов, новым методом

борьбы с преступностью [8]. Не последнюю роль в их признании общественностью и спецслужба-ми разных стран, в том числе СССР (затем Рос-сии) сыграли события Мюнхенской Олимпиады 1972 года, впоследствии получившие название «мюнхенского синдрома». Напомним: боевики-террористы захватили в олимпийской деревне 9 заложников и потребовали взамен сохранения их жизни самолёт для вылета в одну из стран Ближ-невосточного региона. В результате неудачной спецоперации в аэропорту погибли все заложни-ки. Для современной России – это события в Бу-дёновске, «Норд-Осте», Беслане. После этих со-бытий логику и психологию переговоров с пре-ступниками стали изучать во всех странах.

Переговорный метод активно используется во всём мире при раскрытии преступлений, свя-занных с подготовкой, совершением террористи-ческих актов, а также в предупреждении престу-плений. Кроме того, правоохранительные органы используют переговоры с отдельными преступ-никами и преступными сообществами по своей инициативе в целях предупреждения, раскрытия и расследования преступлений. Совершенно от-дельная, пожалуй, самостоятельная тема, — это


95

переговоры в ситуациях «захвата заложников» и «похищения человека». Актуальность этой темы никто не оспаривает хотя бы потому, что перего-воры с преступниками, захватившими заложни-ков, дают возможность несиловыми способами сохранить жизнь людей. Даже если в результате переговоров будет спасён один человек, всё рав-но их надо рассматривать как успешные.

Но, несмотря на всю важность и актуальность указанной темы, в научной и учебно-методической литературе, да и на практике, от-сутствуют общепризнанные решения многих спорных вопросов из области теории переговоров с преступниками. Эти недостатки отражаются в законодательстве. Так, законодатель до сих пор не определил понятие «переговоры с преступника-ми», не дана их классификация, отсутствуют об-щепринятые методики проведения переговоров с преступниками, нет учебных программ и курсов, тем более тренингов, для обучения специалистов-переговорщиков, по-прежнему специалисты в своей работе ориентируются на интуицию и лич-ный опыт. И наконец, нет ответа на самый про-стой вопрос: кто должен проводить переговоры с преступниками, сотрудники правоохранительных органов или переговорщики-профессионалы?

Справедливости ради отметим, что в отече-ственной юридической теории, психологии, кон-фликтологии успешно работают по данной про-блеме В.П. Илларионов, И.Е. Иванов, Ю.М. Ан-тонян, Н.М. Якушин, А.Б. Буданов, А.Я. Анцу-пов, А.И. Шипилов, Н.В. Андреев, Ф.К. Свобод-ный и др. Исследование международного и рос-сийского опыта борьбы с преступностью пока-зывает, что теоретические и методические нара-ботки по тактико-психологическим приёмам ве-дения переговоров с преступниками были сдела-ны за рубежом и в России. Так, Министерство внутренних дел России выпустило «Методиче-ские рекомендации по организации и тактике ведения переговоров с лицами, захватившими заложников» ( 1/2511 от 17 июня 1992 г.). Раз-работаны федеральные и местные нормативные акты по организации оперативных штабов на случай террористических актов с похищением и захватом заложников, в которые включены ука-зания по проведению переговоров (правда, в са-мых общих чертах). В Академии управления МВД (г. Москва), Восточносибирском юридиче-ском институте МВД России слушателям чита-ются спецкурсы по тематике «Переговорная дея-тельность сотрудников органов внутренних дел в ситуации захвата заложников». Но всего этого явно недостаточно, для того чтобы восполнить, имеющиеся теоретические (значит, законода-тельные) и практические пробелы.

Сегодня правоохранительным органам остро не хватает математического и информационного моделирования, психологических разработок,

логического анализа, навыков использования управляющих факторов переговорного процесса, технологии конструктивных переговоров, моде-лирования переговорных стратегий и стилей в экстремальных ситуациях. К тому же, имеющиеся методические разработки ориентированы как бы на абстрактного преступника и отвлечённое пре-ступление вообще. Думается, юридическая наука и практика должны быть нацелены на конкретные виды переговоров, например, надо разделить диа-лог с преступником и переговоры с участием третьих лиц, а в методических указаниях разли-чить типы преступников, с которыми имеют дело правоохранительные органы (террорист, пират, вымогатель, фанатик, душевнобольной и др.).

Подобные преступные деяния в переговор-ной теории не различаются по мотивам и целям. Скажем, переговорные ситуации Будёновска, Беслана, «Норд-Оста», несмотря на внешнюю однотипность, серьёзно отличаются друг от дру-га по коммуникативным характеристикам. Во всех этих террористических актах повторяется лишь применение вооруженной силы. Победить преступность одними лишь полицейскими (на-сильственными) методами вряд ли возможно. Мы соглашаемся с авторами статьи «Political Strategies to counterterrorism» («Политические стратегии контртерроризма») Michael Rubin & Suzanne Gershowitz, опубликованной на сайте

Middle East Forum [11], и мнением Cris Currie (К. Кюрри), представленным в статье «Should We Negotiate with Terrorists?» («Должны ли мы вести

переговоры с террористами?») [12], что в борьбе против терроризма и насилия надо использовать все эффективные меры, в том числе переговоры.

Применение переговоров как средства со-хранения жизни и здоровья людей, оказавшихся в заложниках, подтверждается ст. 16 ФЗ «О про-тиводействии терроризму», которая так и назы-вается «Введение переговоров в ходе террори-стических операций». Однако определение поня-тия «переговоры с террористами (преступника-ми)» закон не даёт. Отсутствует оно и среди главных понятий в преамбуле закона, нет его и в утратившим силу ФЗ «О борьбе с терроризмом»

130-ФЗ от 25.07.1998г. [1, 2]. Начнём с определения понятия «переговоры с

преступником». В русском языке можно найти два значения слова «переговоры»: 1) в буквальном смысле это слово обозначает «переговоры», т.е. взаимообмен сведениями, вестями, новостью, 2) в узком значении «переговоры» обозначают дос-тижение через деловое общение и аргументацию какой-либо договорённости. В словаре русского языка С.И. Ожегова переговоры понимаются как обмен мнениями с какой-нибудь деловой целью.

Классики современной теории переговоров — американские учёные гарвардской школы считают, что «переговоры — это взаимное об-


96

щение с целью достижения совместного реше-ния» (Р. Фишер, У. Юри). Так уж случилось, что в большинство определений термина «перегово-ры» стали вслед за классиками включать обще-ние в качестве родового признака. В принципе, это верный подход, но его нельзя назвать реше-нием проблемы. Дело в том, что во время напи-сания знаменитой книги Р. Фишера и У. Юри в США в 80-е годы прошлого столетия и первого перевода её на русский язык (1990 г.) надо было в первую очередь противопоставить переговоры конфронтации, тем более военным (силовым) средствам решения проблем. Решение проблемы нашли просто: переговоры стали рассматривать как особый вид общения (подчёркивая — не си-ловой). Затем, обществоведы заменили общение на коммуникацию, что нашло отражение в изда-ниях по соответствующей тематике, диссертаци-ях, научных и учебных работах. В принципе, мы не возражаем против введения в теорию перего-воров коммуникации. Суть дела в другом. В классическом определении переговоров Р. Фи-шера и У. Юри забыли поменять термин «обще-ние» на «коммуникацию». В результате в боль-шинстве научных и учебных изданий переговоры трактуются в широком смысле, как особая форма общения с целью достижения совместного реше-ния. Такое понимание характерно и для научных, учебно-методических работ по переговорам с преступниками. Из-за терминологических казу-сов возникают проблемы в реальной жизни. Так, журналистку А. Политковскую во время теракта на Дубровке в октябре 2002 года пропустили пообщаться с бандитами, но не на переговоры. В итоге начало переговоров было сорвано. Более подробно суть подобных заблуждений мы рас-крываем в других работах, а в статье отметим самое важное. Во-первых, в любых переговорах используются рациональные и риторические приёмы убеждающего воздействия. Во-вторых, целью переговоров является не просто «совмест-ное решение», а более конкретный результат: сделка, договорённость, мировое соглашение или соглашение (письменное и устное), компромисс, сотрудничество и т.п. Иначе переговоры в бук-вальном смысле становятся неинтересным, или «безынтересным общением», допустим, ради свободного времяпровождения.

В этом смысле мы различаем 1) общение и 2) переговоры. В отличие от первого в их основе всегда находится определённый интерес. Нельзя переговоры в методологическом плане сводить к общению, по крайней мере, переговоры следует рассматривать в контексте делового общения, потому что в деловом общении всегда присутст-вует какая-нибудь определённая цель и решается конкретная задача. Однако термин «деловое об-щение с преступниками» режет слух. Да и сам факт делового сотрудничества с преступниками

правоохранительные органы признать не желают (хотя в Уголовный закон ввели «сделку с право-судием», «добровольный отказ от преступле-ния», «медиацию при суде»).

Общение — многоплановый обмен информа-цией, действиями, поведением, опытом через ра-циональные и бессознательные формы психиче-ской коммуникации. В психологии различают формальное, неофициальное, контактное, дистан-ционное, вербальное, невербальное, деловое, уст-ное, письменное, межличностное, массовое обще-ние и т.д. Выделяют функции общения: коммуни-кативная, когнитивная, интегративная и др. И все эти виды, а также функции, присутствуют на пе-реговорах в многоплановом и комбинированном вариантах. Но главная суть переговоров — дос-тижение конкретного результата несиловыми спо-собами посредством деловой коммуникации. Вот что отпугивает! Переговоры с преступниками — деловое сотрудничество с целью достижения кон-кретного результата (сделки, договора, компро-мисса, уступки, соглашения и т.п.). Данное пони-мание вытекает из самой сути переговоров, кото-рые всегда основываются на каком-либо опреде-лённом интересе, вращающемся в коммуникатив-ном переговорном пространстве. Коммуникации же, как известно, происходят по рациональным и иррациональным каналам взаимодействия. В ре-зультате в методологию переговоров вводятся управляющие факторы.

В противном случае, какой смысл преступни-кам вступать в контакт с представителями власти, если их в теоретическом и методологическом плане заранее предупреждают в безрезультатно-сти этих контактов (переговоров). Исходя из дан-ных позиций, мы уточняем определение Н.В. Ан-дреева Ф.К. Свободного, в котором переговоры с преступниками понимаются как диалоговое об-щение с целью достижения приемлемых соглаше-ний, направленных на снижение общественной опасности и возможного вреда, получения необ-ходимой оперативной и криминалистически зна-

чимой информации [3, 9]. По нашему мнению, переговоры с преступниками — это коммуника-тивное сотрудничество, или общение с преступ-никами либо их представителями с целью дости-жения взаимоприемлемого результата, взаимовы-годного на данный момент времени. Допустим, в ситуации захвата заложников — сохранение жиз-ни и здоровья людей. В случае несогласия с дан-ным подходом следует заменить понятие «пере-говоры с преступниками» на другие термины «со-трудничество», «диалог», «договор», «общение», «допрос», «разговор», «психическое воздействие» и др. Но пока от переговоров с преступниками правоохранительная система и государственная власть не отказываются.

В переговорах с преступниками субъектами выступают, с одной стороны, профессиональные


97

переговорщики, или работники правоохранитель-ных органов, или любые представители правоохра-нительных органов (например, психологи, педаго-ги, социальные работники) либо случайно оказав-шиеся на месте преступления люди, а с другой — преступники (один или преступное сообщество) или их представители. Мировой опыт ведения пе-реговоров показывает, что наряду с «любителями», например журналистами, в переговорах с преступ-никами принимают участие профессионалы. Так, в США и Германии в полицейских участках имеются специально подготовленные профессионалы-переговорщики (медиаторы), которые проходят специальную подготовку в полицейских колледжах по программе «Управление переговорами с терро-

ристами и в ситуации захвата заложников» [13]. Для сравнения, в России, например, ни в одном дальневосточном вузе не готовят специалистов по специальности «Конфликтология», не говоря уже о переговорщиках, а в учебных планах юридических и психологических вузов часто отсутствует кон-фликтология как учебная дисциплина. Конфликто-логические знания и навыки управления кризис-ными обстоятельствами остаются неведомыми даже будущим специалистам правоохранительных органов, и первую очередь это касается руководя-щего состава правоохранительной системы России.

Для российской теории переговоров не хва-тает системного анализа переговорной практики. Так, в научных изданиях по психологии можно найти даже диссертации по «Формированию об-раза полёта у лётного состава» (Е.К. Костров; М., 1997 г.), но исследования по нашей проблемати-ке практически отсутствуют. За последние 10 лет была защищена лишь одна диссертация по схо-жей тематике О.С. Возжениковой «Переговорная компетентность руководителей органов внутрен-них дел и психологические пути её совершенст-

вования» (М., 2004) [5]. В итоге мы не можем даже в теоретическом плане договориться о том, кто должен готовить и проводить переговоры с преступниками. В ч. 1 ст. 16 ФЗ «О противодей-ствии терроризму» говорится, что это «специ-ально уполномоченные лица руководителем контртеррористической операции», а в учебной и научной литературе иногда высказывается мне-

ние, что это «эксперт-переговорщик» [6]. Вряд ли, потому что эксперты входят в группу перего-ворщиков, а «специально уполномоченные» — многозначное слово.

Мировая практика показывает, что перегово-ры с преступниками обеспечивает не один чело-век, а группа, состоящая из организатора (медиа-тор), психолога, экспертов, техников (специали-стов в узких отраслях, например компьютерщи-ков, инженеров и др.), секретаря (помощник, менеджер). Кстати, как показывает статистика, важно в переговорную группу вводить женский персонал. Непрофессионализм сотрудников пра-

воохранительных органов в области ведения пе-реговоров, и в частности переговоров в экстре-мальных условиях, приводит к человеческим жертвам (ведь многие из работников правоохра-нительных органов даже не слышали о конфлик-тологии переговоров). И наоборот, умелое веде-ние переговоров с преступниками сохраняет са-мое ценное на Земле — человеческую жизнь. Так, мировая практика освобождения заложни-ков свидетельствует, что 80% заложников уда-

лось освободить благодаря переговорам [4]. Но это происходит лишь в том случае, если перего-воры проводят профессионалы.

В самых общих чертах переговоры с против-ником включают в себя 4 стадии: 1) подготовка к переговорам (оценка и анализ сложившейся конфликтной ситуации); 2) выдвижение и обсу-ждение предложений и условий (переговоры как таковые); 3) достижение договоренностей; 4) обеспечение условий их выполнения. Так выгля-дит алгоритм всех переговоров.

Алгоритмизация диалогового общения выгля-дит иначе. Первый этап — вхождение и установ-ление психологического контакта. Второй — диа-лог с преступниками. Третий — заключительный, на котором подводятся итоги диалога и оговари-

ваются условия соглашения [9]. Обратите внима-ние, в алгоритмизации переговоров Ф.К. Свобод-ного отсутствуют: 1) подготовка к переговорам, 2) постдиалоговая ситуация. Неважно, какое время затрачивается на подготовку: 2 — 3 минуты или 2 — 3 дня, все равно она предваряет переговоры. И потом, все переговоры завершаются либо не за-вершаются каким-либо результатом, а общение, в принципе, может быть безрезультатным. Но в любом случае диалоговое общение непосредст-венно входит в переговоры. Однако переговоры не сводятся лишь к диалогу (думается, этот тер-мин просто неудачно выбран), так как их техноло-гии, техники, методики, стили, да и стратегии, отличаются. Приведём лишь один аргумент для размышлений по этому поводу. Допустим, если преступники отказываются от диалога или со-трудничества с властью, то это не следует вос-принимать в буквальном смысле как игнорирова-ние или срыв переговоров. Недопонимание тер-минологического, значит, законодательного, раз-личия в реальной экстремальной обстановке при-водит к вооружённым конфликтам, часто сопро-вождающимся человеческими жертвами. Так, из-раильский спецназ 31 мая 2010 года атаковал у берегов сектора Газы миротворческую флотилию «Свободная Газа», открыв огонь на поражение, просто из-за того, что миротворцы отказались от диалога. В результате этой операции среди миро-творцев оказались убитые и раненые.

Вернёмся к логике переговоров. Первая ста-дия, по мнению доктора наук в области подготов-ки профессиональных переговорщиков А. Доль-


98

ника, автора монографии «Новый политический терроризм и особенности переговорного процесса при массовом захвате заложников» (2007 г.), — самая трудная. Именно преступники в односто-роннем порядке выбирают место, время и условия проведения переговоров. Поэтому инициатива на первом этапе принадлежит им. Преступники, на-ряду с выдвигаемыми требованиями, применяют шантаж, угрозы, насильственные действия. На этом этапе необходимо: определить состав пре-ступников, их мотивы и целевые установки, фи-зические, психологические, возрастные и другие характеристики, а в ситуации «захвата заложни-ков» выяснить число заложников, их местонахож-дение, отношения с преступниками, состояние здоровья. Взвешиваются возможности использо-вания различных сил и средств, включая спец-средства и оружие. Важно избежать паники и пе-ревести диалог с противником в спокойное дело-вое сотрудничество, а для этого всеми возможны-ми способами успокоить противника и снять эмо-циональную напряжённость (см.: www. hovaya-gazeta.ru от 30.08.2007 г.). В тактическом плане на этом этапе подходят все переговорные стили: от мягкого способа ведения переговоров до жёстко-го. Итак, главное на первой стадии переговоров — найти «общий язык» с преступником.

Основная проблема второй стадии — непо-средственное обсуждение условий (требований), выдвинутых противником. На этом этапе необ-ходимо выиграть время и тем самым взять ини-циативу в свои руки. Для этого переговоры затя-гиваются. В частности, преступникам предлага-ют несколько альтернативных вариантов. Жела-тельно определить в среде преступников органи-затора ведения переговоров (для этого также понадобится время). Цель — перевести перего-воры в относительно спокойное русло.

В ситуации «захвата заложников» предмет переговоров обычно составляют: условия освобо-ждения заложников, продукты питания, питьевая вода, медикаменты и медицинские услуги, гаран-тии жизни заложников, компетентность (автори-тетность) третьих лиц, сумма денежного возна-граждения, способы её передачи преступникам. Основная задача — сбить темп переговоров и пе-рехватить инициативу, постараться навязать свои правила игры. Главное оружие противника — шантаж и угрозы применить силу. Международ-ная практика свидетельствует, что убийство за-ложников во всём мире расценивается как срыв мирных переговоров и начало подготовки к сило-вым действиям по освобождению заложников. Это знают и террористы. Поэтому убийство за-ложников в начале террористических актов (Бу-дёновск, Беслан) — исключение из правил. Пре-ступники также знают, что критический момент наступает на третьи сутки. Временным фактором надо научиться пользоваться и переговорщикам.

Третий этап – достижение договоренностей. Переговоры — это умение оказывать психологиче-ское, информационное влияние на преступников, их поведение, сознание и мировоззрение. Профес-сиональный переговорщик должен чётко себе представлять цель, результат, методику и психоло-гию ведения переговоров, ориентироваться в пере-говорных стилях. Напомним четыре правила веде-ния конструктивных переговоров: 1) сосредоточьте внимание на интересах, а не позициях; 2) изобре-тайте взаимовыгодные варианты решения пробле-мы; 3) главное на переговорах — человеческое достоинство и честь (в данном случае, жизнь за-ложников); 4) настаивайте на использовании объ-ективных критериев. Однако наши рекомендации полезны лишь в том случае, если противник на-строен на конструктивные переговоры.

На практике переговоры с преступниками часто срываются по объективным и субъектив-ным причинам (Будёновск, Беслан, «Норд-Ост» и др.). Особенно это относится к переговорам с пре-ступниками особого типа: террористами. В таком случае переговоры переводят в другой разряд — переговоры для прикрытия. Но противник не должен знать, что вы меняете стиль ведения пере-говоров и готовитесь к силовым действиям.

Специалистами разработан следующий алго-ритм применения силы: 1) начало переговоров; 2) ведение переговоров с преступниками (обсуж-дение приемлемых и неприемлемых условий); 3) выдвижение после этого требования о прекраще-нии преступления; 4) если преступление не пре-кращено, то 5) возобновление переговоров; 6) допустим, переговоры зашли в тупик, то 7) снова выдвигаются требования или предложения о прекращении преступления; 8) далее следуют угрозы о применении силы; 9) начинаются пере-говоры для прикрытия; 10) применение жёстких методов вплоть до вооружённых; 11) урегулиро-вание конфликтной ситуации; 12) посткон-фликтная стадия урегулирования проблемы.

Вернёмся к конструктивным переговорам. Четвёртый, заключительный, — этап, на ко-

тором выполняются достигнутые договорённо-сти. В ситуации «захвата заложников» и «похи-щения людей» — их освобождение. Здесь следу-ет подробно и в последовательном формате ого-ворить условия: а) сохранения жизни людей, оказавшихся в плену у противника; б) выполне-ния требований преступников.

Подготовка лиц для ведения переговоров с преступниками в экстремальных условиях. Переговоры с преступниками, как и любые пере-говоры, — это искусство (мастерство) плюс уме-ние им пользоваться, владеть и управлять в ходе достижения позитивных результатов, да ещё и в экстремальных условиях. От переговорщика тре-буется умелое использование, раньше говорили, в диалектическом измерении, рациональных (на-


99

пример, логики аргументации) и психологиче-ских (например, субмодальных технологий) приёмов убеждающего и доказательного воздей-ствия. Он должен научиться применять 4 прави-ла делового общения: уметь убеждать, внушать, слушать и молчать. Впрочем, то же самое отно-сится и ко всем правилам деловой коммуника-ции. Переговорщик должен быть человеком компетентным, авторитетным, ответственным, умным, сообразительным, находчивым, чувстви-тельным, но эмоционально-устойчивым к раз-личного рода стрессам, прекрасно владеющим речевыми навыками общения (значит, в культур-ном отношении грамотным), а также невербаль-ными приёмами общения и обладающим чувст-вом юмора. Одним словом — коммуникабель-ным. Понятно, что все эти качества редко встре-чаются в одном человеке. Поэтому для перегово-ров лучше всего готовить группу, но обязательно включать в неё психолога. В последнее время в обязательном порядке в переговорную группу входят в России конфликтологи, а за рубежом — медиаторы. Все участники переговоров должны знать свои роли и уметь их играть на высоком профессиональном уровне.

Отбор переговорщиков осуществляется по следующим характеристикам: по возрасту и полу; по имиджу (внешнему и внутреннему); по внеш-ним данным, в том числе — физическим, по рече-вым навыкам и навыкам психологического контак-та; по профессиональной компетентности; по лич-ностным характеристикам; по интеллектуальным и коммуникативным качествам; по эмоционально-психологической устойчивости; по способности на данный момент вести переговоры в стрессовой ситуации и способности работать в реальном вре-мени с данной категорией преступников. Но ис-пользовать на практике даже профессиональных переговорщиков возможно лишь после прохожде-ния ими специальных программ обучения в спе-циализированных учебных заведениях или на кур-сах углубленного изучения переговоров с выдачей соответствующих сертификатов.

Рекомендуется разделить учебные програм-мы по управлению переговорами на два курса: 1) для начинающих (основной курс), 2) углублен-ный курс для профессионалов. Подготовка пере-говорщиков должна проводиться дифференциро-ванно и целенаправленно. В учебные планы сле-дует включить весь спектр профессиональных дисциплин, касающихся переговорной пробле-матики: криминологию, виктимологию, уголов-ное право и процесс, юридическую психологию. Параллельно целесообразно прохождение канди-датами в переговорщики курсов по психологии, конфликтологии, социологии, медиации, специ-альной физической подготовки. Теоретические знания по управлению переговорами в экстре-мальной ситуации обязательно должны отраба-

тываться на специальных занятиях, в которые включаются семинары, тренинги, деловые игры с применением новейших информационных тех-нологий, математического моделирования экс-тремальных условий, просмотр и обработка ау-ди- и видеозаписей конкретных ситуаций.

Дифференцированность обучения означает, что преподавание переговорных технологий долж-но производиться отдельно разным категориям обучающихся, с учётом их физической, половозра-стной, интеллектуальной, психической специфики. К тому же учебные курсы должны быть разделены по профессиональной компетентности лиц, в бу-дущем планирующих заниматься переговорной деятельностью. Их следует разделять на следую-щие группы: 1) профессиональные переговорщики, 2) рядовые сотрудники правоохранительных орга-нов (основы переговоров), 3) руководители средне-го и высшего звена, 4) гражданские лица и чинов-ники государственной службы, по роду своей про-фессии могущие, даже в отдалённой перспективе, стать участниками проведения переговоров с пре-ступниками, 5) медицинские работники (психиат-ры, врачи скорой помощи), 6) инженеры-связисты. В общем виде программа делится на уровни: базо-вый (основной), профессиональный, специализи-рованный, углубленный.

Любая переговорная ситуация — со-бытие, выражаясь языком М. Хайдеггера. И наряду с об-щими закономерностями в ней присутствуют отли-чительные и своеобразные жизненные явления. Профессиональный переговорщик обязан сочетать в своей работе общие закономерности и отличи-тельные свойства переговорного события для ус-пешного и бескровного урегулирования конфликта. Профессионализм и умение мыслить одновремен-но двумя полушариями головного мозга в экстре-мальной обстановке — залог успешного решения проблемы. А для этого требуется философско-новаторский стиль мышления и поведения в кон-фликтной ситуации: конфликтолог видит противо-правное действие, знает закономерности его раз-решения, чувствует конфликтогенную атмосферу переговорного события, прогнозирует поведение участников конфликта и переводит нестандартную обстановку в предсказуемое событие.


1. О борьбе с терроризмом: ФЗ от 25.03.1998г.

130-ФЗ (с изм. и доп. на 07.03.2005 г.). 2. О противодействии терроризму: ФЗ от

06.03.2006 г. 35-ФЗ (с изм. и доп. на 01.01.2010 г.). 3. Андреев Н.В. Психологическое обеспече-

ние переговорной деятельности сотрудников ОВД в экстремальных условиях. — М.: Акаде-мия МВД России, 1997.


100

4. Анцупов А. Я., Шипилов А. И. Конфлик-тология: учебник для вузов. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009.

5. Возженикова О.С. Переговорная компетент-ность руководителей органов внутренних дел и психологические пути её совершенствования: дис. … канд. психолог. наук: 19.00.05. — М., 2004.

6. Зверев В. О. Техника ведения переговоров с преступниками (террористами) в условиях захвата заложников //Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: сб. мате-риалов XII международной научно-практической конференции (19-20 февраля 2009 г.). Ч. 3 / Сиб. юрид. ин-т МВД РФ ; [отв. ред. Д. Д. Невирко]. — Красноярск: Сибирский юридический институт МВД России, 2009. — C. 276 — 279.

7. Исраэлян В.Л. Дипломаты лицом к лицу. — М.: Международные отношения, 1990.

8. Илларионов В.П. Переговоры с преступ-никами (правовые, организационные, оператив-но-тактические основы). — М., 1994.

9. Свободный Ф.К. Особенности ведения пе-реговоров в ситуации захвата заложников: мето-дические рекомендации для курсантов, слушате-лей и практических работников органов внут-ренних дел и юстиции. — Барнаул: Барнауль-ский юридический ин-т МВД России, 2004.

10. Neumann R. Peter. Negotiation with terror-ists // Foreign Affairs. — 2007. — 1 (January / February). — P. 22—24.

11. Rubin M., Gershowitz S. Political Strategies to

counterterrorism [Электронный ресурс]. — Режим доступа: www.meforum.org (12 July, 2006).

12. Currie C. Should We Negotiate with Terror-

ists? [Электронный ресурс]. — Режим доступа: www.mediate.com (16 June, 2002).

13. Faure G.O., Zartman W. Negotiating with terrorist: A Mediator's Guide // International Insti-tute for Applied Systems Analysis, или IIASA Pol-icy Brief. — 2009. — 6 (March). — P. 1—4.


Марков Сергей Михайлович. Старший преподаватель кафедры гумманитарных

дисциплин юридического факультета. Кандидат философских наук. Доцент. Хабаровская государственная академия экономики и права. E-mail: [email protected] Россия, 680021, Хабаровск, Амурский бульвар, 45. Тел.: 8-914-192-76-83. Markov Sergei Mikhailovich. The senior lecturer of humanitarian disciplines' chair of

juridical faculty. Candidate of scinces (philosophy). Assistant professor. Khabarovsk's state Academy of Economy and Law. Work address: Russia, 680021, Khabarovsk, Amurskiy bulvar, 45.Tel. 8-914-192-76-

83. Ключевые слова к статье: переговоры; медиатор; логика переговоров; психо-

логия воздействующей коммуникации; управление переговорами; подготовка профес-сиональных переговорщиков.

Key words: negotiations; mediator; logic of negotiations; psychology of influence in

communication; management of negotiations; preparing of professional negotiators. УДК 316.485


101

ŀВестник Воронежского института МВД России 4 / 2010

14

РАДИОТЕХНИКА

А.И. Климов, доктор технических наук, доцент

ИССЛЕДОВАНИЕ ДИНАМИЧЕСКОГО ДИАПАЗОНА

АМПЛИТУДНОГО МАНИПУЛЯТОРА С ОПТОЭЛЕКТРОННЫМ УПРАВЛЕНИЕМ

RESEARCH OF THE DYNAMIC RANGE OF AN OPTICALLY

STEERABLE AMPLITUDE MANIPULATOR Представлены результаты экспериментальных исследований и компьютерного

моделирования оптически управляемого амплитудного манипулятора СВЧ. Устройст-во состоит из отрезка прямоугольного металлического волновода и резонансной диафрагмы с полупроводниковым фотопроводящим элементом и излучающего диода инфракрасного диапазона.

Results of experimental research and computer simulation of an optically steerable

SHF amplitude manipulator are presented. The device consists of a piece of a rectangular metal waveguide and a resonant diaphragm with a semiconductor photoconductive element and infrared diode.

В радиопередающих и радиоприемных устройствах СВЧ для управления ампли-тудой СВЧ колебаний в настоящее время широко применяются полупроводниковые p-i-n диоды, характеризующиеся низким сопротивлением (десятые доли — единицы Ом) в открытом состоянии, высокой кратностью сопротивлений в закрытом и открытом со-стоянии, возможностью работы при высоких уровнях мощности СВЧ колебаний, низ-кими затратами энергии на переключение и высоким быстродействием [1]. Использо-вание p-i-n диодов обычно сопряжено с усложнением управляющих устройств из-за не-обходимости блокировочных элементов в цепи управления, а также необходимости сравнительно высоковольтных источников напряжения обратного смещения. В связи с этим вызывает интерес исследование возможности замены p-i-n диодов, например, ре-зисторными оптронами в виде комбинации полупроводниковых фоточувствительных элементов и источников оптического излучения, а также их использования в оптически управляемых СВЧ выключателях и модуляторах [2—4]. Для построения эффективных оптронов необходимо обеспечить совпадение спектра оптического излучения источни-


15

ка и полосы наибольшего поглощения полупроводника, максимальную квантовую эф-фективность преобразования оптического излучения, использовать материалы с боль-шим эффективным временем жизни и высокой подвижностью неравновесных носите-лей заряда и источники управляющего излучения с высоким коэффициентом полезного действия и быстродействием. Для обеспечения низких потерь пропускания в устройст-вах управления амплитудой СВЧ колебаний целесообразно выбирать полупроводнико-вый материал с высоким темновым удельным сопротивлением (более 102 Ом·см).

Среди различных источников оптического излучения наиболее перспектив-ными представляются полупроводниковые излучающие диоды (ИД) или инжекци-онные лазеры, в частности GaAs диоды ближнего инфракрасного (ИК) диапазона (0,9—0,96 мкм) и полупроводниковые лазеры (0,53—0,86 мкм); соответственно при-веденным выше условиям, из полупроводниковых материалов в первом приближе-нии подходят Si, Ge, InAs, InSb, InP. Кремний в указанном диапазоне имеет коэффи-циент поглощения около 250 см-1, что позволяет достичь практически равномерной генерации неравновесных носителей заряда в слое толщиной до десятков мкм; при этом и квантовая эффективность преобразования достаточно высока [5]. В фосфиде индия в пределах спектра излучения GaAs ИД, как и в кремнии, можно получить высокую фотопроводимость. Для получения полупроводникового материала с высо-ким темновым удельным сопротивлением ρт>100 Ом·см и низким ρо<1 Ом·см при оптическом облучении в качестве неравновесных носителей заряда желательно ис-пользовать электроны, обладающие большей подвижностью, чем дырки; необходи-мо уменьшать концентрацию центров рекомбинации для достижения достаточно большого релаксационного времени жизни носителей. Увеличение времени жизни обычно достигается очисткой материала от возможных примесей или специальным легированием материала электронного типа проводимости примесями, создающими глубокие акцепторные состояния в запрещенной зоне полупроводника.

В данной работе экспериментально исследован оптрон в виде полупроводнико-вого фоточувствительного элемента из фосфида индия (InP), легированного медью (InP<Cu>), с удельным темновым сопротивлением ρт 70 кОм·см в сочетании с ИД ближнего ИК диапазона АЛ115 с номинальной мощностью излучения 10 мВт при управляющем постоянном токе 50 мА. На его основе был изготовлен волноводный ам-плитудный манипулятор с резонансной диафрагмой, аналогичный n-i-p-i-n-диодному манипулятору, в котором вместо n-i-p-i-n-диода в центре диафрагмы установлен полу-проводниковый образец InP<Cu> с размерами 1х1х1 мм3, облучаемый ИД через отвер-стия со стороны верхней или боковой грани (рисунок).

Волноводный амплитудный манипулятор с оптоэлектронным управлением


16

На рисунке обозначено: 1 — отрезок прямоугольного металлического волновода со стандартным сечением 23х10 мм2 с волной Н10; 2 — металлическая диафрагма (с раз-мерами 8х1х1 мм3) со щелью 3, между кромками которой установлен полупроводнико-вый элемент 4 (размеры 3х1х1 мм3, материал — InP<Cu>); 5 и 6 — отверстия в стенках диафрагмы и волновода, через которые производилось облучение полупроводникового элемента. Измерения проведены в диапазоне частот 10—11 ГГц с использованием пано-рамного измерителя КСВ и ослаблений Р2-61. Установлено, что лучшими характеристи-ками обладает вариант с облучением образца, впаянного в щель по кромкам верхней и нижней граней, через верхнее отверстие 6. При отсутствии облучения коэффициент ос-лабления (потерь передачи) мощности Lp составил 0,2 дБ на частоте 10,5 ГГц при КСВ=1,1; увеличение Lp до 3 дБ имело место в полосе частот 10,2—10,7 ГГц, по уровню КСВ=2. При включении ИК диода на максимальную мощность в режиме непрерывного излучения в указанной полосе частот Lp =10 дБ при КСВ=20 (модуль коэффициента от-ражения напряжения от диафрагмы s11=0,905, коэффициент отражения мощности sр=0,819). По полученным данным сделан вывод, что основное ослабление мощности (7,5 дБ) было обусловлено отражением от диафрагмы с облучаемым образцом, тогда как остальные потери можно отнести на счет поглощения СВЧ колебаний в полупроводни-ковом элементе с недостаточно высокой фотопроводимостью. Таким образом, при низ-кой интенсивности оптического излучения кратность электрической проводимости эле-мента оказалась ниже характерной для p-i-n-диодов. Расчеты показывают, что при ис-пользовании полупроводникового материала с меньшим темновым удельным сопротив-лением (порядка единиц кОм·см) коэффициент качества [1] оптрона достигнет значений, характерных для p-i-n-диодов. Быстродействие переключения оптрона составило около 120 мс (порядка времени релаксации фотопроводимости). Известно, что существенное увеличение быстродействия (вплоть до наносекунд) может быть достигнуто при исполь-зовании ряда полупроводниковых материалов в сочетании с двухволновым оптическим облучением — для эффективной генерации неравновесных носителей заряда и после-дующего быстрого гашения фотопроводимости.

Для оценки возможного динамического диапазона устройства управления ам-плитудой СВЧ колебаний на основе резонансной диафрагмы с фотопроводящим эле-ментом выполнено компьютерное моделирование с помощью программы HFSS вари-анта амплитудного модулятора с фотопроводящим элементом из кремния для ряда значений его удельного электрического сопротивления. Элемент с размерами 2х1х1 мм3 был включен в центре диафрагмы с размерами 8,6х1х1 мм3, установленной в пря-моугольном металлическом волноводе со стандартным сечением 23х10 мм2; централь-ная рабочая частота составляла 10,05 ГГц.

Результаты моделирования параметров оптически управляемого амплитудного модулятора

ρ, Ом·м 100 50 10 5 1 0,5 0,1 σ, Ом·м 0,01 0,02 0.1 0,2 1 2 10 s11, дБ –28,0 –24,5 –14,5 –9,9 –3,1 –1,4 –0,4 s11 0,04 0,06 0,19 0,32 0,7 0,85 0,96 КСВ 1,08 1,13 1,47 1,94 5,7 12,3 49 s21, дБ –0,2 –0,41 –1,8 –3,3 –10,5 –15,8 –27,4 s21 0,98 0,95 0,81 0,68 0,30 0,16 0,04 χ2 0,04 0,09 0,31 0,44 0,42 0,25 0,08 Lp 1,04 1,11 1,5 2,2 11,1 39,1 168,7 Lp, дБ 0,2 0,5 1,8 3,3 10,5 15,9 22,3


17

В таблице приведены значения удельных сопротивления ρ и проводимости σ мате-риала элемента (соответствующих различным уровням интенсивности оптического облуче-ния), значения модулей коэффициента отражения напряжения s11 от диафрагмы и коэффи-циента передачи по напряжению s21, коэффициента стоячей волны напряжения (КСВ), ко-эффициента поглощения мощности в элементе χ2=1– (s11)

2 – (s21)2, а также коэффициента

потерь передачи мощности Lp=(s21)-2

. Анализ приведенных данных показывает, что устройство может быть использовано в качестве эффективного амплитудного манипу-лятора — динамический диапазон регулирования мощности СВЧ колебаний может достигать 22 дБ при потерях пропускания не более десятых долей дБ (при кратности проводимости необлучаемого и облучаемого элемента порядка 103), что характерно для лучших образцов p-i-n-диодных аналогов [1].


1. Вайсблат А.В. Коммутационные устройства СВЧ на полупроводниковых дио-дах. — М.: Радио и связь, 1987. — 120 с.

2. A new silicon-based photoconductive microwave switch / Joseph R. Flemish [et al.] // Microwave and Optical Technology Letters. — 2009. — V. 51. — I1. — P. 248—252.

3. Canseliet C. Optoelectronic modelling of high speed modulated optically-controlled gallium arsenide microwave switches [Электронный ресурс]. — Режим доступа: http:// rp.iszf.irk.ru/hawk/URSI2002/URSI-GA/papers/p1886.pdf (дата обращения: 01.11.2010).

4. Merrar A. Direct digital modulation introduced via optically-controlled gaps in ac-tive mmic on GaAs [Электронный ресурс]. — Режим доступа: http://amsacta.cib.unibo.it/ 225/1/GAAS11_3.pdf (дата обращения: 01.11.2010).

5. Справочник по электротехническим материалам: в 3 т. / под ред. Ю.В. Кориц-кого и др. — 3-е изд., перераб. — Л.: Энергоатомиздат. Ленингр. отд-ние, 1988. — Т. 3. — 728 с.


Климов Александр Иванович. Профессор кафедры телекоммуникационных сис-тем. Доктор технических наук, доцент.

Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected] Россия, 394065, г. Воронеж, Проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 47-64-85. Klimov Alexander Ivanovich. Professor of the chair of Telecommunication Systems.

Doctor of sciences (radioengineering), assistant professor. Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 47-64-85. Ключевые слова к статье: амплитудный манипулятор; динамический диапа-

зон; фотопроводимость; p-i-n-диод; инфракрасный диод. Key words: amplitude manipulator; dynamic range; photoconductivity; p-i-n-diode;

infrared diode. УДК 621.382


18

А.И. Климов, доктор технических наук, доцент

А.Б. Антиликаторов, кандидат технических наук, доцент, Воронежский институт ФСИН России

ПРИМЕНЕНИЕ ДИЭЛЕКТРИКОВ С ЭЛЕКТРИЧЕСКИ

УПРАВЛЯЕМЫМИ ХАРАКТЕРИСТИКАМИ В УСТРОЙСТВАХ ФОРМИРОВАНИЯ СИГНАЛОВ С ФАЗОВОЙ МОДУЛЯЦИЕЙ

USE OF DIELECTRICS WITN ELECTRICALLY STEERABLE

CHARACTERISTICS IN DEVICES PRODUCING PHASE MODULATED SIGNALS

Представлены результаты теоретических исследований свойств электрически

управляемых искусственных жидких диэлектриков для СВЧ фазовращателей и моду-ляторов.

Results of theoretical research of properties of electrically steerable artificial liquid

dielectrics for SHF phase shifters and modulators are presented. Анализ перспективных вариантов электрически управляемых устройств регули-

рования фазы СВЧ (КВЧ) колебаний показывает, что в качестве сред с электрически управляемым показателем преломления в них могут быть использованы жидкие кри-сталлы [1] или искусственные жидкие диэлектрики (ИЖД) [2, 3]. Однако жидкокри-сталлические среды характеризуются довольно большим поглощением СВЧ колебаний; известные ИЖД характеризуются малым поглощением, но имеют существенный не-достаток, ограничивающий их применение, — низкую временную стабильность пара-метров [1—3]. ИЖД представляют собой грубодисперсные системы — суспензии или, иначе, взвеси металлических частиц (например, алюминия) в жидких неполярных ди-электриках (углеводородов состава CnH2n+2 или фторуглеродов CnF2n+2), имеющих низ-кие диэлектрические потери в СВЧ и КВЧ диапазонах. Для эффективного управления показателем преломления ИЖД металлические частицы должны иметь анизометрич-ную форму (игл, чешуек и т.д.). Размеры частиц в зависимости от рабочей длины волны составляют единицы и сотни микрометров. Использование более мелких частиц, оче-видно, сопряжено с увеличением напряженности управляющего электрического поля.


19

Для повышения временной стабильности параметров ИЖД используются сле-дующие способы [2]: перемешивание путем прокачки через рабочую полость устрой-ства СВЧ (КВЧ), а также с помощью ультразвуковых колебаний; применение стабили-зирующих поверхностно-активных веществ; использование явления тиксотропии. В то же время перспективным представляется использование стабильных во времени колло-идных растворов и (или) ограничение пространственных перемещений частиц дисперс-ной фазы ИЖД (капсулирование [7]) в рабочем объеме устройства СВЧ (КВЧ).

Существование коллоидной системы возможно, если размер частиц (для упроще-ния — диаметр d частиц сферической формы) удовлетворяет следующему неравенству [4]:

( )

7/1

2g2sff

kT2d

ρ−ρρ

η≤ , (1)

где η — вязкость жидкости; k — постоянная Больцмана; Т — температура; ρf — плот-ность материала частиц; ρs — плотность жидкости; g — ускорение свободного падения.

Для n-гептана (C7H16) c η=0,414·10–3 Па·с и ρs=0,68·103 кг/м3 и алюминиевых час-тиц с ρf=2,7·103 кг/м3 при Т=293 К расчет по (1) дает d≤0,13 мкм, т.е., диаметры алю-

миниевых частиц не должны превышать 0,13 мкм. С учетом обеспечения надежной ра-боты антенны или устройства СВЧ (КВЧ) в широком интервале температур (233—333 К) указанный размер следует скорректировать до 0,1 мкм.

Анализ неравенства (1) показывает, что увеличение предельных значений вели-чины d требует выбора частиц из материала с наименьшей плотностью, а также жидко-стей с высокой вязкостью. В первом случае возможности, очевидно, весьма ограниче-ны; во втором они тоже невелики, поскольку при увеличении вязкости резко увеличи-вается время переориентации частиц в управляющем поле, что снижает быстродейст-вие устройств СВЧ (КВЧ).

Для практических целей важно оценить концентрацию коллоидных частиц, обес-печивающую требуемую относительную диэлектрическую проницаемость ИЖД, а также пределы изменения последней под действием управляющего электрического поля. Для этого воспользуемся моделью искусственного диэлектрика в виде неполярного диэлек-трика с равномерно распределенными по его объему металлическими частицами [5]. От-носительная диэлектрическая проницаемость εи среды определяется выражением [5]

( )0

N1и εε

β+ε=ε , (2)

где ε — относительная диэлектрическая проницаемость неполярного диэлектрика; N — концентрация металлических частиц; β — электронная поляризуемость отдельно взятой частицы; ε0 — диэлектрическая постоянная.

В частности, при использовании дисков радиусом r=150 мкм для получения εи=2,2 требуемая концентрация частиц N=5,6·103 cм–3; при радиусе r=0,15 мкм и сохра-нении εи требуется концентрация N=5,6·1012 cм–3. Если пропорционально радиусам уменьшена и толщина дисков, то, как показывает расчет, переход к коллоидным части-цам не приводит к увеличению массовой доли металла в ИЖД.

Не менее важно получить выражение, связывающее изменение относительной ди-электрической проницаемости ИЖД и величину напряженности управляющего электри-ческого поля. В работе [6] приведены результаты теоретических и экспериментальных исследований эффекта Керра в газах и жидкостях, а также в коллоидных растворах ди-электрических частиц (либо молекул полимера). Эффект Керра в суспензиях с металли-ческими частицами описан в работах [2, 3]. На практике наиболее целесообразно исполь-зовать частицы в виде тонких игл или цилиндров, поскольку при этом обеспечивается


20

более высокая фазовая активность ИЖД, нежели в случае частиц в форме дисков или сфероидов [6].

В данной работе предложена следующая модель ИЖД для определения зависи-мости его относительной диэлектрической проницаемости от напряженности управ-ляющего электростатического поля εи(E0): изотропный жидкий неполярный диэлектрик с однородным распределением по объему электропроводящих частиц в виде бесконеч-но тонких цилиндров с электронной поляризуемостью в направлении оси, много боль-шей, чем поляризуемости в других направлениях.

На рисунке 0Er

— вектор напряженности управляющего постоянного электриче-

ского поля; Er

— вектор напряженности электрического поля СВЧ волны, распростра-

няющейся вдоль оси OZ; 0sr

— единичный вектор, направленный вдоль оси частицы; θ

— угол между осью частицы и направлением управляющего поля 0Er

.

Поле 0Er

создает в среде некоторое распределение частиц по направлениям их

ориентации в пространстве. СВЧ поле Er

индуцирует переменную электрическую по-

ляризацию Pr

, определяющую диэлектрические проницаемости ИЖД для волн с раз-личной поляризацией.

К анализу свойств ИЖД


21

Для произвольного случая, в том числе воздействия на ИЖД сильного управ-ляющего поля, получено новое выражение, описывающее изменение величины относи-тельной диэлектрической проницаемости ИЖД ∆ε:

,2

1/3)N3(F

0εβ−

=ε∆ (3)

∫

∫

==π

θdθθ

πθdθθθAe

θF

0sincos

0sincoscos

cos2

22

2

, kTε

βEA

2

2

0

2= .

Выражение (3) использовано для сравнительной оценки изменения относительной диэлектрической проницаемости ∆ε грубодисперсного ИЖД в виде суспензии и высоко-дисперсного ИЖД в виде коллоидного раствора металлических частиц в форме эллипсои-дов вращения с большей полуосью размером a и равными малыми полуосями размерами b=c=0,1a в жидком диэлектрике с ε=2. Температура ИЖД принята равной Т=300 К.

Выполнены расчеты ∆ε и диэлектрических проницаемостей анизотропного ИЖД в

ортогональных направлениях εpar = 3

2иII

ε∆+ε=ε и εort=

3иε∆

−ε=⊥ε для ИЖД в виде сус-

пензии (a=100 мкм, b=10 мкм, N=2·1016 см-3) и для ИЖД в виде коллоидного раствора (a=1 мкм, b=0,1 мкм, N=2·1012 см-3). В обоих вариантах ИЖД концентрации частиц выбраны так, чтобы в отсутствие управляющего электростатического поля относительная диэлек-трическая проницаемость изотропного ИЖД была бы равна εи=2,084.

Анализ полученных оценок показывает, что, например, приращение ∆ε=0,2 в случае ИЖД в виде суспензии достигается уже при напряженности поля Е=500 В/м=5 В/см; при напряженностях более 1000 В/м наступает насыщение — дальнейший рост ∆ε прекращается, поскольку все частицы ДФ выстраиваются вдоль силовых линий электростатического поля. В случае же ИЖД в виде коллоидного раствора то же при-ращение ∆ε=0,2 достигается при напряженности поля Е=500 кВ/м=5 кВ/см, т.е., на три порядка большей, чем для ИЖД в виде суспензии. Это объясняется тем, что тепловое движение частиц ДС препятствует ориентации малоразмерных частиц ДФ.

Для оценки управляемого фазового сдвига СВЧ колебаний, например, в фазов-ращателе на основе заполненного ИЖД отрезка прямоугольного металлического вол-новода длиной L с волной Н10 можно воспользоваться выражением

),2)a20(2)

a20(II(

0

L2)0E(

λ−⊥ε−

λ−ε

λπ=ϕ∆ (4)

где а — внутренний размер широкой стенки волновода. В целом полученные результаты показывают, что ИЖД в виде стабильных кол-

лоидных растворов, как и ИЖД в виде суспензий, могут быть использованы в управ-ляющих устройствах СВЧ — фазовых модуляторах и фазовращателях при условии обеспечения необходимой электрической прочности собственно устройств СВЧ и элек-тронных схем управления.

С другой стороны, для получения ориентационного эффекта при невысоких на-пряженностях управляющего поля и высокой временной стабильности параметров ИЖД может быть достаточным как бы «подвесить» каждую частицу или их малую группу в определенном месте — центре равновесия, обеспечив лишь возможность сво-бодного вращения частиц. Поэтому эффективным способом повышения временной стабильности ИЖД может быть микрокапсулирование металлических частиц [7]. ИЖД в этом случае целесообразно использовать для получения не плавно регулируемых, а


22

дискретных фазовых сдвигов СВЧ колебаний с помощью ортогональных по направле-нию управляющих электрических полей.


1. Управляемый сверхвысокочастотный жидкокристаллический фазовращатель / Б.А. Беляев [и др.] // Письма в ЖТФ. — 2008. — Т. 34. — 11. — С. 19—28.

2. Линзовые антенны с электрически управляемыми диаграммами направ-ленности / С.М. Авдеев, Н.А. Бей, А.Н. Морозов; под ред. Н.А. Бея. — М.: Радио и связь, 1987. — 128 с.

3. Buscher Н.Т. Electrically Controllable Liquid Artificial Dielectric Media // IEEE Trans. Microwave Theory and Techn. — 1979. — V. 27 — N 5. — P. 540—545.

4. Шлиомис М.И. Магнитные жидкости // Усп. физ. наук, 1374. — Т. 112. — Вып. 3. — С. 427—458.

5. Жук М.С., Молочков Ю.Б. Проектирование линзовых сканирующих, широко-диапазонных антенн и фидерных устройств. — М. : Энергия. 1973. — 440 с.

6. O'Konski С.Т. Molecular Electro-Optics. Part 1. Theory and Methods. — New York: Dekker, 1976.

7. Солодовник В.Д. Микрокапсулирование. — М.: Химия, 1980. — 228 с.


Климов Александр Иванович. Профессор кафедры телекоммуникационных сис-тем. Доктор технических наук, доцент.

Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected] Россия, 394065, г. Воронеж, Проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 47-64-85.

Антиликаторов Александр Борисович. Начальник кафедры технических ком-плексов охраны и связи. Кандидат технических наук, доцент.

Воронежский институт ФСИН России. E-mail: [email protected] Россия, 394072, г. Воронеж, Иркутская, 1а. Тел. (4732) 22-43-26.

Klimov Alexander Ivanovich. Professor of the chair of Telecommunication Systems. Doctor of sciences (radioengineering), assistant professor.

Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 47-64-85.

Antilikatorov Alexander Borisovich. Chief of the chair of Technical Complexes of Sa-feguard and Communication. Candidate of sciences (radioengineering), assistant professor.

Voronezh Institute of Federal Penal Service of Russia. Work address: Russia, 394072, Voronezh, Irkutskaja str., 1a. Tel. (4732) 22-43-26.

Ключевые слова к статье: фазовая модуляция; фазовращатель; искусственный жидкий диэлектрик; электрическое управление; показатель преломления; анизотропия.

Key words: phase modulation; phase shifter; artificial liquid dielectric; electrical con-trol; refraction index; anisotropy.

УДК 621.396.67


23

О.М. Булгаков, доктор технических наук, доцент

И.В. Лазарев, кандидат технических наук, доцент

ВЛИЯНИЕ ШУМОВ ПРЕОБРАЗОВАНИЯ НА ВЕЛИЧИНУ ОТНОШЕНИЯ СИГНАЛ/ШУМ В УСТРОЙСТВАХ ЦИФРОВОЙ ОБРАБОТКИ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОИЗВОЛЬНОМ ЗАКОНЕ

РАСПРЕДЕЛЕНИЯ КВАНТУЕМОГО СИГНАЛА

THE INFLUENCE OF TRANSFORMATION NOISES UPON THE VALUE OF SIGNAL/NOISE RATIO IN DIGITAL INFORMATION

PROCESSING DEVICES UNDER THE CONDITIONS OF RANDOM QUANTIZED SIGNAL DISTRIBUTION

В условиях ограниченного представления выборок входного сигнала получены

аналитические выражения для отношения сигнал/шум на выходе аналого-цифрового преобразователя в случае равномерного квантования с учётом произвольного распре-деления квантуемого сигнала. Произведена оценка шумов квантования и ограничения в зависимости от уровня входного сигнала и параметров закона распределения сигнала.

In the conditions of the limited representation of input signal samples, analytical ex-

pressions for output signal-noise relation of the analogue-digital converter in case of uniform quantization taking into account random quantized signal distribution are obtained. The esti-mation of quantization and restriction noises depending on the level of input signal and pa-rametres of the law of signal distribution is carried out. Реализация алгоритма цифровой обработки сигнала предполагает наличие анало-го-цифрового преобразователя (АЦП) с величиной раскрыва характеристики преобра-зования, равной Umm. Следует отметить, что величина входного сигнала может изме-няться в широком динамическом диапазоне. Поэтому в зависимости от соотношения амплитуды входного сигнала (Uвх) и Umm возможны на выходе АЦП как шумы кванто-вания, так и шумы ограничения, которые существенно влияют на помехоустойчивость устройств цифровой обработки, обусловленной, в частности, изменением величины от-ношения сигнал/шум.


24

В случае воздействия внутренних и внешних источников аддитивного шума с уче-том независимой природы шумов квантования и ограничения отношение сигнал/шум на выходе АЦП без учета мощности входного шума можно представить в виде [1]

22

2

огркв

сqσσ

σ+

= , (1)

где 2сσ — мощность полезного сигнала; 2

квσ — мощность шумов квантования; 2огрσ —

мощность шумов ограничения. В случае равномерного квантования входного сигнала мощность шумов кванто-

вания [2]:

12

22 xкв

∆=σ , (2)

где x∆ — шаг квантования. При преобразовании однополярного сигнала величина 2

квσ применительно к

способу округления, принятого в АЦП, может быть оценена [2], как

2

22

)12(12 −=

nmm

кв

Uσ , (3)

где n — число разрядов АЦП. Когда mmвх UU > , возрастает 2

огрσ .

При анализе шумов ограничения используют метод, который базируется на предположении известной плотности распределения мгновенных значений квантуемо-го сигнала и ограничении, заключающемся в том, что величина раскрыва характери-стики АЦП соответствует математическому ожиданию плотности распределения сиг-нала. В [1] получено аналитическое выражение для отношения сигнал/шум на выходе АЦП и произведена оценка шумов квантования и ограничения в зависимости от уровня входного сигнала.

Данный метод не позволяет оценивать величины шумов ограничения при произ-вольных законах распределения сигнала и проводить анализ шумов в зависимости от параметров закона распределения сигнала.

Для оценки мощности шумов ограничения воспользуемся подходом, изложен-

ным в [3]. Запишем выражение для мощности этих шумов в виде

[ ] 22222 )()()( огрогрогр хххМхМ −=−=σ , (4)

где dxххWх огрогр )(∫∞

∞−

= , (5)

2огрх dxхWx огр )(2∫

∞

∞−

= . (6)

Здесь )(хWогр — плотность вероятности шума ограничения ( )t(n îãð ).

Исходя из рис. 1, величину шума ограничения можно представить в виде )()()( tStStn огрогр −=

или


25

Umm

t

t

t

0

nог

Sог

0

S

Umm

( )( )( ) ( )

>−

≤=

.UtS,tSU

,UtS,0tn

mmmm

mmîãð (7)

Рис.1. Временные диаграммы сигнала ( )(tS ), ограниченного сигнала

( )(tSогр ), шума ограничения ( )(tnогр )

Если )(хW — плотность вероятности сигнала, то с учетом (7) плотность веро-

ятности шума ограничения: ( ) ( ) ( ) ( ).xUWUtSxxW mmmmîãð −+≤Ρ⋅δ= (8)

Здесь величина )(хδ — дельта-функция, а вероятность ⋅Р оценивается из выра-

жения

.0

dx)x(WmmU)t(SÐmmU

∫=≤ (9)

Проведём анализ отношения сигнал/шум в зависимости от параметров закона распределения сигнала. Для примера рассмотрим случай, когда распределение ампли-туд сигнала подчиняется закону Накагами [4]:

0,)(

122)(

2

≥Ω−

⋅Ω

−= x

mx

emГm

mxmmxW , (10)

где m — параметр формы, а Ω — параметр масштаба. Тогда с учётом (10) выражение (9) сводится к виду:


26

dxx

m

exmm

U

mГ

mmm

UtSP mm

m2

12

0 )(

2)( Ω

−∫

Ω=≤ − .

Осуществив замену переменной интегрирования как c/xy σ= , получим

dyyem

mГUtSP

cmmU

myc

mm

сmm ∫

Ω=≤ −Ω

−σ σσ /

0)(

2)( 12

222

.

Введя обозначения ρ=Ω

σ2c , 2/2

mmUс

σβ = , получим, что вероятность ⋅Ð в этом

случае

),,(/1

0)(

)(

2)(

212 βρρ ρβ

тРdyeymmmГmm

UtSP ymm ≡∫=≤ −− . (11)

С учетом введенного обозначения выражение для плотности вероятности оши-бок ограничения запишется следующим образом:

).xU(u

)xU(m

e)m(Ãm

1m2)xmmU(mm2

),,m(Ð)x()x(îãðW

mm

2mm

−⋅

−Ω

−

Ω

−−+

+βρδ=

(12))

!" Подставляя (12) в выражение (5) и учитывая фильтрующее свойство дельта-функции, представим величину îãðõ в виде

dx)xU(

m

e0U

1m2)xmmU(x)m(Ãm

mm2õ

2mm

îãð

−Ω

−∫∞−

⋅−−Ω

= . (13)

Выполнив замену переменной интегрирования cmm /)xU(y σ−= , получим

=ρ−∫∞

−

βσρ=

β

− dymyeyy1

cm)m(

)m(Ã

2õ

21m2

îãð1

),,m(I)m(Ã

)m(21ñ

m

βρσρ

= , (14)

где =),,(1

βρmI dymye1m2yy1 2

1

ρ−∫∞

⋅−⋅

−

ββ

.

Подставим (12) в выражение (6), тогда с учетом фильтрующего свойства дель-

та-функции, представим îãð2õ в виде

=2огрx =ρ−

∫∞ −

−

βσρ

β

dy2mye1m2y

2

y12

cm)m(

)m(Ã

2

1


27

),,m(I2c

m)m()m(Ã

22 βρ⋅σ⋅ρ= , (15)

где =βρ ),,m(I2 dy2mye1m2yy

11

2ρ−

∫∞

⋅−⋅

−

ββ

.

Подставив выражение (14), (15) в соотношение (4), получим

=2огр

σ 2с

σ −βρ⋅ρ ),,m(Im)m()m(Ã

22 ),,m(Im2)m(

)m(Ã

4 212

2ñ βρ⋅ρσ . (16)

Подставив формулы (3) и (16) в выражение (1) и выполнив преобразования, по-лучим отношение сигнал/шум без учета входных шумов:

.)12(12

1

),,m(I)m(Ã

)m(2),,m(I

)m(Ã

)m(2q

1

2ï

21

2m

2

m

−

−β+

+βρ

ρ−βρ

ρ=

(17)

При значении параметра формы m = 2 плотность вероятности совпадает с нор-мальной, при m < 2 она имеет более плоскую вершину, чем нормальная плотность, а при m > 2 плотность вероятности имеет более высокую и «острую» вершину, чем нор-мальная.

Результаты расчётов отношения сигнал/шум в соответствии с полученным вы-ражением для различных значений параметра формы приведены на рис. 2, 3, 4.

Рис. 2. Результаты расчётов величины отношения сигнал/шум

в зависимости от β и п при m=2


28

Рис. 3. Результаты расчётов величины отношения сигнал/шум в зависимости от β и п при m=1,5

Рис. 4. Результаты расчётов величины отношения сигнал/шум в зависимости от β и п при m=4

Графические зависимости на рис. 2 построены при m = 2, на рис. 3 — при m =

1,5, а рис. 4 соответствует m = 4 для значений п = 4,..,8. При этом Ω = 0,5, а нижняя зависимость соответствует п = 4. Анализ проведенных расчётов (рис. 2, 3, 4) свидетель-ствует, что зависимость отношения сигнал/шум от параметра β характеризуется свой-ствами унимодальности и экстремальности.

Кроме того, из анализа графиков (рис. 2, 3, 4) следует: величина отношения сигнал/шум зависит от погрешности преобразования и за-

кона распределения квантуемого сигнала. При этом вклад погрешности преобразования на величину отношения сигнал/шум оценивается путём суммирования погрешности квантования и независимой от неё погрешности ограничения. При равномерном кван-


29

товании существует оптимальный уровень входного сигнала, при квантовании которо-го достигается максимальное значение отношения сигнал/шум для соответствующих параметров закона распределения квантуемого сигнала;

отклонение уровня входного сигнала от оптимального как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения приводит к снижению отношения сигнал/шум. При этом вклад шумов квантования и шумов ограничения осуществляется неравномерно. Например, при изменении величины β от оптимального шум ограничения растёт быстрее, чем шум кван-тования. Кроме того, при изменении β на величину, например, ±3 дБ от оптимального, для разрядности аналого-цифрового преобразователя n = 8, при распределении квантуемого сигнала, соответствующего m = 2, величина отношения сигнал/шум уменьшается на 3 дБ за счёт роста шумов квантования и на 18 дБ за счёт шумов ограничения, а для m = 1,5 ве-личина отношения сигнал/шум уменьшается на 2,9 дБ за счёт роста шумов квантования и на 17,2 дБ за счёт шумов ограничения, при m = 4 величина отношения сигнал/шум умень-шается на 2,7 дБ за счёт роста шумов квантования и на 21 дБ за счёт шумов ограничения, соответственно;

по полученным графикам можно оценить диапазон изменения уровней сигна-ла, в пределах которых снижение отношения сигнал/шум окажется не ниже допус-тимого значения.

Таким образом, использование полученных выражений для отношения сигнал/шум в случае равномерного квантования позволит на практике предъявить требование к приём-ному тракту обработки информации с целью оптимизации влияния составляющих шумов квантования и шумов ограничения на эффективность обработки в условиях ограниченно-го представления выборок входного сигнала, изменяющегося в широком динамическом диапазоне.


1. Лазарев И. В. Анализ отношения сигнал/шум на выходе аналого-цифрового преобразователя при равномерном квантовании в микропроцессорных устройствах клас-сификации с непосредственным преобразованием дальностных радиолокационных порт-ретов // Вестник Воронежского института МВД России.—2008.—3.— С. 85—89.

2. Основы цифровой обработки сигналов: курс лекций / А.И.Солонина, Д.А.Улахович, С.М.Арбузов, Е.Б.Соловьёва. — СПБ: БХВ — Петербург, 2005.

3. Лазарев И.В. К вопросу о методе оценивания погрешности преобразования сигнала в устройствах цифровой обработки // Обеспечение законности и правопорядка в странах СНГ: Международная научно-практическая конференция. Часть 2.— Воро-неж: ВИ МВД России, 2009.— С.122—125.

4. Тихонов В.И. Статистическая радиотехника. — М.: Сов. радио, 1966.

СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ СТАТЬИ: Булгаков Олег Митрофанович. Заместитель начальника по учебной работе. Док-

тор технических наук, доцент. Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected] Россия, 394065, г. Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 735-290.


30

Лазарев Иван Владимирович. Начальник кафедры радиотехники, кандидат тех-нических наук, доцент.

Воронежский институт МВД России. E-mail: vorhmscl @ comch.ru Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел.(4732)476-472. Bulgakov Oleg Mitrofanovich. The deputy chief on study. Doctor of technical sci-

ences, assistant professor. Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 735-290. Lazarev Ivan Vladimirovich. The head of the radioengineering chair. Candidate of

technical sciences, assistant professor. Voronezh Institute of the Ministry of Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 476-472. Ключевые слова: аналого-цифровой преобразователь; шумы квантования и ог-

раничения; характеристика преобразования. Key words: the analogue-digital converter; quantization and restriction noises; the

transformation characteristic. УДК 621.396

Общество и право Адрес редакции: 350005, г. Краснодар, ул. Ярославская, 128 Тел.: (861) 258-35-96 E-mail: [email protected] Приглашаем профессорско-препода-вательский состав, адъюнктов, аспи-рантов и работников правоохранитель-ных органов принять участие в опуб-ликовании статей и научных трудов. Журнал включён в утверждённый ВАК Минобрнауки России «Перечень веду-щих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опу-бликованы основные научные результа-ты диссертации на соискание учёной степени доктора и кандидата наук» (для публикации результатов кандидатских и докторских диссертаций по праву).


31

А.В. Леньшин, доктор технических наук, Военный авиационный инженерный университет

В.А. Мыльников, научно-исследовательский испытательный центр радиоэлектронной борьбы ВАИУ

Е.Н. Сажин, научно-исследовательский испытательный центр радиоэлектронной борьбы ВАИУ

ОБЪЕМНЫЕ АНТЕННЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ В ШИРОКОПОЛОСНЫХ

КОЛЬЦЕВЫХ АНТЕННЫХ РЕШЕТКАХ БОРТОВЫХ РАДИОПЕЛЕНГАТОРОВ

VOLUME ANTENNA ELEMENTS IN WIDE-BAND CIRCULAR

ARRAY OF ONBOARD RADIO DIRECTION FINDERS

Получены значения систематических ошибок бортовых радиопеленгаторов с кольцевыми антенными решетками, состоящими из объемных цилиндрических и кони-ческих антенных элементов.

Values of regular errors of onboard radio direction finders with the circular array

consisting of volumetric cylindrical and conic dipole antennas are received. В настоящее время в радиопеленгаторах находят широкое применение малоба-

зовые трехэлементные эквидистантные кольцевые антенные решетки (КАР), позво-ляющие осуществлять однозначное пеленгование в круговом азимутальном секторе в широком диапазоне частот с коэффициентом перекрытия до 4 раз [1—6]. Систематиче-ские ошибки радиопеленгаторов с такими КАР, выполненными из тонких цилиндриче-ских вибраторных антенных элементов (АЭ), не превышают 0,9 градуса при макси-мальном для однозначного пеленгования в круговом азимутальном секторе расстоянии между АЭ КАР, равном двум третям длины волны. Это достигается применением спо-соба радиопеленгования, основанного на учете свойств симметрии эквидистантной КАР и априорных данных о формах и свойствах диаграмм направленности (ДН) ее АЭ в условиях их электродинамического взаимодействия, путем формирования пеленга-ционных характеристик с совместным использованием амплитудных диаграмм направ-ленности АЭ, однозначных относительных фазовых ДН пар АЭ и однозначных ампли-тудных и фазовых разностных ДН пар АЭ КАР [6—9].


32

Вместе с тем ввиду широкого диапазона рабочих частот в пеленгаторных КАР же-лательно применение низкодобротных широкополосных объемных вибраторных антенн.

Цель работы — исследование систематических ошибок бортовых радиопеленга-торов с широкополосными КАР из объемных вибраторных АЭ.

Для случая воздействия на трехэлементную эквидистантную КАР, состоящую из трех одинаковых АЭ вертикальной поляризации А1, А2 и А3, плоской электромагнитной волны, приходящей с азимутального направления ϕ (рис. 1), проводилась оценка сис-тематических ошибок на основе математического моделирования разностных ДН АЭ КАР, полученных с учетом электродинамического взаимодействия между АЭ для раз-личных вариантов объемных конструкций АЭ. Учет электродинамического взаимодей-ствия между АЭ при моделировании КАР осуществлялся с использованием программ-ного пакета моделирования антенн MMANA.

Фазовые центры АЭ КАР расположены в плоскости пеленгования (азимуталь-

ной плоскости) по окружности радиуса r с межцентровым расстоянием 3rd = на азимутальных направлениях, равных 3/)1(2 −= nn πϕ , где 3 ,2 ,1=n .

Рис. 1. Структура трехэлементной эквидистантной КАР в плоскости пеленгования в полярной системе координат

Согласно [5] первичные комплексные диаграммы направленности невзаимодей-

ствующих АЭ КАР с учетом задержки распространения фронта электромагнитной вол-ны относительно центра КАР рассчитывались без учета шумов с помощью выражения

−= )cos(

3

2exp nn

dihED ϕϕλ

π& , (1)

где h — действующая высота АЭ; E — напряженность поля ЭМВ в центре КАР;

1−=i ; λ — длина волны. Вторичные комплексные разностные ДН, получаемые из первичных ДН, рассчи-

тываются по формуле [5]

−−

−= )cos(3

2

2exp)sin(sin2 nnn

didhER ϕϕ

λ

ππϕϕ

λπ& , (2)


33

и в предположении «нулевого» значения фазы поля волны в центре КАР вычислялись приведенные к фазовому центру КАР амплитудные разностные диаграммы направлен-ности по формуле

( ))Im(sgn nnn RRR &&= , (3)

где ( ))Im(sgn nR& — знаковая функция мнимой составляющей n-й разностной диаграм-

мы направленности. Рассчитанные с помощью (3) амплитудные разностные диаграммы направлен-

ности использовались для приближенного (с ошибками «разноса» [5]) получения пар диаграмм направленности: синусной sD и косинусной cD , а также — для вычисления

систематических ошибок пеленгования jϕ∆ в соответствии с соотношениями [5, 10]

3212 RRRDs −−= ; (4)

)(3 23 RRDc −= ; (5)

jc

sj D

Dϕϕ −=∆ arctg , (6)

где jϕ — истинные значения азимутов источника радиоизлучения, размещаемого в

круговом азимутальном секторе (0÷360)° с угловым шагом 5°; 71 ,...,1 ,0=j .

Далее с использованием полученных по формуле (6) значений jϕ∆ для каждой

из исследуемых частот вычислялась усредненная в круговом азимутальном секторе среднеквадратичная ошибка ϕσ пеленгования по формуле

∑=

∆=71

0

2)(71

1

jjϕσϕ . (7)

Полученные предельно достижимые ошибки пеленгования без учета электроди-намического взаимодействия АЭ использовались для обоснования исходных данных в части параметров режимов сегментации, задаваемых в программный пакет моделиро-вания антенн MMANA, с помощью которого рассчитывались разностные диаграммы направленности в условиях электродинамического взаимодействия АЭ КАР.

В результате были выбраны такие параметры режимов сегментации программы MMANA (Seg; ДМ1; ДМ2, равных –1; 1600 и 80), которые позволяют в частном случае невзаимодействующих АЭ достичь практического совпадения результатов расчетов ДН по формуле (2) и с помощью программы MMANA (рис. 2), а также совпадения результа-тов расчета азимутальных зависимостей систематических ошибок пеленгования (рис. 3).

Значения знаковой функции («+» или «−»), используемые в расчетах амплитуд-ных разностных ДН по формуле (3) и с помощью программы MMANA, приведены внутри «лепестков» ДН (рис. 2).


34

а) R1 б) R2 в) R3

Рис. 2. Модули трех амплитудных разностных ДН при d/λ=0,66 без учета (сплошная линия) и с учетом (пунктирная линия) взаимного влияния АЭ КАР

Рис. 3. Азимутальные зависимости систематических ошибок пеленгования

при d/λ=0,66 без и с учетом взаимного влияния АЭ пеленгаторной кольцевой решетки: соответственно сплошная и пунктирная линии

При таком режиме возбуждения в условиях электродинамического взаимодействия

между АЭ с помощью программы MMANA вычислялись модули амплитудных разност-ных ДН КАР для различных структур объемных проволочных АЭ (рис. 4): сплошных вер-тикальных цилиндрических вибраторов длиной 1,5 м и диаметром 10 мм, объемных про-волочных цилиндрических вибраторов длиной 1,5 м и диаметром 120 мм, конических виб-раторов длиной образующей конуса 1 м и 1,5 м и с углом при вершине 30° и 60°.

Рис. 4. Структуры объемных проволочных АЭ КАР


35

Результаты расчета систематических ошибок ϕσ бортовых радиопеленгаторов с

трехэлементными эквидистантными КАР из объемных АЭ приведены в таблице и в виде графических зависимостей представлены на рис. 5.

ϕσ , град.

с учетом взаимного влияния АЭ

λ/d

Без учета взаимного

влияния (то-чечные ан-

тенны)

цилиндр мм 10=∅ , м 5,1=cl

цилиндр мм 120=∅ , м 5,1=цl

конус °= 30γ ,

м 5,1=кl


м 1=кl


м 1=кl

0,15 0,001 0,001 0,005 0,023 0,004 0,025 0,225 0,006 0,006 0,019 0,110 0,032 0,099 0,3 0,018 0,018 0,042 0,239 0,085 0,233 0,375 0,046 0,046 0,07 0,321 0,14 0,402 0,45 0,102 0,103 0,166 0,327 0,179 0,451 0,525 0,203 0,204 0,218 0,358 0,259 0,655 0,6 0,383 0,381 0,403 0,492 0,459 0,492

Рис. 5. Систематические ошибки пеленгования при различных вариантах конструктивного выполнения АЭ пеленгаторной КАР

Сопоставительный анализ систематических ошибок радиопеленгатора с различ-

ными вариантами конструктивного выполнения АЭ КАР, приведенных в таблице и на рис. 5, показывает следующее:

1. В случае выполнения АЭ в виде тонких сплошных цилиндрических вибраторов, электрические размеры которых удовлетворяют применению приближения поверхност-ного тока «нитевидным», ошибки не зависят от электродинамического взаимодействия АЭ и совпадают с полученными для точечных невзаимодействующих между собой АЭ. В этом случае способ определения пеленга на основе сравнения разнородных ДН позволяет полностью компенсировать электродинамическое взаимодействие АЭ.


36

2. В случае выполнения АЭ в виде проволочных объемных цилиндрических и ко-нических конструкций полная компенсация электродинамического взаимодействия АЭ с помощью способа пеленгования на основе использования разностных ДН не достигается. Причем ошибки по сравнению со случаем невзаимодействующих АЭ увеличиваются не-значительно — для объемных цилиндрических и конических, с углом при вершине конуса 30°, и в большей степени — для конических, с углом при вершине конуса 60° и не превы-шают соответственно 0,66° и 0,5° . При этом увеличение угла при вершине конусов в большей степени влияет на рост ошибок, чем увеличение длины образующей конуса.

Таким образом, применение объемных АЭ в КАР бортовых радиопеленгаторов незначительно увеличивает систематические ошибки пеленгования по сравнению с КАР из тонких цилиндрических вибраторных АЭ, обеспечивая при этом лучшую широ-кополосность, чувствительность и лучшие габаритные характеристики, что открывает возможности использования таких объемных АЭ в широкополосных КАР малобазовых бортовых радиопеленгаторов, размещаемых на летно-подъемных средствах.


1. Кукес И. С., Старик М. Е. Основы радиопеленгации. — М.: Сов. радио, 1964.

— 604 с. 2. Проектирование фазовых автоматических радиопеленгаторов / А.С. Саидов,

А.Р. Тагилаев, Н. М. Алиев, Г. К.Асланов. — М.: Радио и связь, 1997. — 108 с. 3. Патент РФ 2124215. Способ однозначного пеленгования источника радио-

сигнала / А.Д. Виноградов, 1998. 4. Патент РФ 2158001. Способ радиопеленгования / А.Д. Виноградов, 2000. 5. Виноградов А. Д., Левашов П. А. Новые предельные ограничения на формы диа-

грамм направленности малобазовых фазо- и поляризационно-чувствительных радиопелен-гаторов // Радиотехника.— 2004. — 5. — С. 77—82.

6. Способы радиопеленгования с использованием трехэлементных эквидистант-ных кольцевых антенных решеток (обзор работ) / М. Л. Артемов, А.Д. Виноградов, П.А. Левашов, Ю.И.Маевский // Антенны.— 2008. — 7—8 (134—135). — С. 60—35.

7. Виноградов А.Д., Михин А.Ю., Подшивалова Г.В. Исследование частотной зависимости предельной чувствительности радиопеленгаторов с малоэлементными кольцевыми антенными решетками // Антенны.— 2007. — 3 (118). — С. 25—35.

8. Виноградов А.Д., Никонов В.Н. Способы уменьшения методических ошибок малобазовых радиопеленгаторов с трехэлементными эквидистантными кольцевыми ан-тенными решетками // Антенны.— 2007. — 3 (118). — С. 50—58.

9. Виноградов А.Д. Способы повышения основных показателей качества радио-пеленгаторов с трехэлементными эквидистантными кольцевыми антенными решетками // Антенны.— 2007. — 12 (127). — С. 41—52.

10. Систематические ошибки мобильного радиопеленгатора с малогабаритной рамочно-вибраторной антенной решеткой / А.Д. Виноградов, П.А. Левашов, В.А. Мыльников, Е.Н. Сажин // Антенны.— 2008. — 7—8 (134—135). — С. 28—35.


37


Леньшин Андрей Валентинович. Профессор кафедры. Доктор технических наук. Военный авиационный инженерный университет ВАИУ (г. Воронеж). Россия, 394052, г. Воронеж, ул. Краснознаменная, 153. Мыльников Владимир Александрович. Старший научный сотрудник. Научно-исследовательский испытательный центр радиоэлектронной борьбы

ВАИУ (г. Воронеж). E-mail: [email protected] Россия, 394052, г. Воронеж, ул. Краснознаменная, 153. Тел. (4732) 34-49-99. Сажин Евгений Николаевич. Младший научный сотрудник. Научно-исследовательский испытательный центр радиоэлектронной борьбы

ВАИУ (г. Воронеж). E-mail: [email protected] Россия, 394052, г. Воронеж, ул. Краснознаменная, 153. Тел. (4732) 34-49-99. Lenshin Andrey Valentinovich. Professor of chair. Doctor of technical sciences. Voronezh Military Aviation Engineers University. Work address: Russia, 394052, Voronezh, Krasnoznamennaya str., 153. Mylnikov Vladimir Alexandrovich. Senior research engineer. Research and Testing Centre of the Electronic Warfare of Voronezh Military Aviation

Engineers University. Work address: Russia, 394052, Voronezh, Krasnoznamennaya str., 153. Tel. (4732)

34-49-99. Sazhin Evgeny Nikolayevich. Younger research engineer. Research and Testing Centre of the Electronic Warfare of Voronezh Military Aviation

Engineers University. Work address: Russia, 394052, Voronezh, Krasnoznamennaya str., 153. Tel. (4732)

34-49-99. Ключевые слова к статье: широкополосная кольцевая антенная решетка; бор-

товой радиопеленгатор; цилиндрическая вибраторная антенна; коническая вибраторная антенна.

Key words: wide-band circular array; onboard radio direction finder; cylindrical di-

pole antenna; conic dipole antenna. УДК 621.396.663


38

Н.В. Королев, начальник НИИ специаль-ной техники ГУ НПО «СТиС» МВД России

А.С. Меркутов, кандидат технических на-ук, доцент, Владимирский государственный универ-ситет

Д.В. Крутин, магистрант, Владимирский государственный университет

ИССЛЕДОВАНИЕ ПОМЕХОУСТОЙЧИВОСТИ

КВАЗИОПТИМАЛЬНОГО ПРИЕМНИКА GMSK-СИГНАЛА ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ ЕГО ЦИФРОВОЙ ЧАСТИ НА ПЛИС

THE NOISE IMMUNITY OF A FPGA IMPLEMENTATION

OF THE QUASIOPTIMAL GMSK-SIGNAL RECEIVER RESEARCH

Проведен частичный синтез структуры квазиоптимального приемника GMSK-сигнала, включающего когерентный демодулятор, устройства фазовой синхронизации по центральной и тактовой частоте, а также исследована его помехоустойчивость при реализации алгоритмов на программируемой логической интегральной схеме (ПЛИС). Приемник был реализован на основе принципов программно-определяемого радио для узкополосной связной аппаратуры, работающей в системе подвижной ра-диосвязи с шагом сетки частот 6,25 кГц.

The synthesis of the quasioptimal GMSK-signals receiver, including coherent demodula-

tor, phase and clock synchronization schemes has been considered. The noise immunity for the FPGA implementation receiver has been researched. The receiver was realized using principles of the software define radio and purpose for a narrowband mobile communication equipment with 6.25 kHz channel spacing.

Оптимальная демодуляция GMSK-сигнала, представляющего разновидность мо-дулированного сигнала с непрерывной фазой (СРМ), осуществляется с помощью алго-ритма Витерби [1], однако двухканальный приемник MSK-сигнала позволяет демоду-лировать GMSK-сигнал с незначительными потерями помехоустойчивости [1,2].

В работе [3] показано, что при шаге сетки частот 6,25 кГц эффективна передача речевого сигнала при модуляционной скорости 4 кбит/с. При этом параметр GMSK-формирователя — ВТ, где В — полоса гауссова предмодуляционного фильтра по уров-


39

ню –3дБ; Т — длительность символа, должен составлять значение ВТ=0,3. Это значе-ние с запасом обеспечивает требуемый уровень излучения передатчика в соседний ка-нал по международному стандарту ETS 300 113. При ВТ=0,3 проигрыш в пороговом сигнале относительно модуляции типа ФМ 2 при когерентном приеме не превышает 0,5 дБ [2]. Это свидетельствует о высокой эффективности MSK-приемника при демодуля-ции GMSK.

Оптимальная структура демодулятора MSK-сигнала была синтезирована в рабо-те [4], там же рассмотрена структура приемника при условии флуктуирующей фазы центральной частоты и точно известной задержке цифрового сигнала. Рассмотрим практическую задачу получения структуры приемника MSK при флуктуирующих зна-чениях фазы центральной и тактовой частоты. Предположим, что на входе приемника имеется наблюдение

),t(n),t(s)t( +α=ξ (1)

где S(t,α ) — полезный сигнал; α — дискретный параметр; )(tn — белый шум со спек-

тральной плотностью мощности 2/0N .

Будем считать, что демодуляция символов α осуществляется без ошибок. Такой подход позволяет рассматривать принимаемый сигнал в виде

( ) [ ] )t()t()t(t)t(cosAts 00 ψρ+ϕ+βρ+ω= , (2)

где )(tρ — функция времени, представляющая собой биты передаваемой информации

и принимающая значения ±1; 0ω — круговая частота несущей; 0β — круговая частота

девиации. Случайные фазы центральной )(tϕ и тактовой частоты )(tψ описываются системой дифференциальных уравнений

+χα−=χ

χ=ψ

+Ωα−=Ω

Ω=ϕ

ψψ

ϕϕ

)t(n

)t(n

&

&

&

&

.

(3)

Здесь Ω и χ — круговые частоты паразитных уходов частоты несущей и тактово-

го генератора. Формирующие белые шумы )(tnϕ и )(tnψ имеют спектральные плотности

Nφ/2 и NΨ/2 соответственно. Дисперсии круговых частот обозначим 2Ωσ и 2

χσ .

Для решения поставленной задачи воспользуемся теорией нелинейной фильтра-ции в гауссовом приближении [5]. Уравнения для оценивания рассогласования по фазе и тактам имеют вид

( ) ( )

( ) ( )

( ) ( )

( ) ( )

ϕψϕ

+ψ

ψϕ+χα−=χ

ϕψϕ

+ψ

ψϕ+χ=ψ

ψψϕ

+ϕ

ψϕ+Ωα−=Ω

ψψϕ

+ϕ

ψϕ+Ω=ϕ

ϕχψχψ

ϕψψψ

ψΩΩϕϕ

ϕψϕϕϕ

d

,,tdFR

d

,,tdFR

d

,,tdFR

d

,,tdFR

d

,,tdFR

d

,,tdFR

d

,,tdFR

d

,,tdFR

******

******

******

******

&

&

&

&

.

,

(4)

В соответствии с [5] производные функции правдоподобия принимаемого сиг-нала записываются через его производные:


40

( ) ( )ϕ

ρψϕξ=

ϕψϕ

d

,,,tsd)t(

N

2

d

,,tdF **

0

**

,

(5)

( ) ( )ψ

ρψϕξ=

ψψϕ

d

,,,tsd)t(

N

2

d

,,tdF **

0

**

.

(6)

Здесь )t(ξ и ),,,t(s ** ρψϕ — принятая реализация и вид сигнала с учетом пред-варительных преобразований с переносом спектра сигнала и выделения информатив-ных компонентов. Один из вариантов реализации схемы оптимального приемника MSK-сигнала приведен на рис. 1.

Рис. 1. Функциональная схема демодулятора: 1 — блок определения cos(Phi) и sin(Phi), где Phi — рассогласование по фазе; 2 — комплексный перемножитель; 3 — блок опре-деления начальной задержки; 4 — блок варьируемой задержки; 5 — интегратор; 6 —

генератор sin(2π/4T); 7 — генератор cos(2π/4T); 8 — начальная отстройка частоты; 9,10 — скользящие суммирующие окна длиной Т; 11 — фиксированное смещение оценки

текущей задержки; 12 — скользящее суммирующее окно с периодом 200Т;13 — сколь-зящее суммирующее окно с периодом 900Т; 14 — интегратор на интервале [(2k + 1)T,

(2k + 1)T]; 15 — интегратор на интервале [(2k + 1)T, 2kT] Заметим, что в системе подвижной связи осуществляется сеансовая связь, при

которой передается преамбула, содержащая немодулированную центральную и чет-вертьтактовую частоты. Можно считать, что подсистемы синхронизации фазы цен-тральной — ФАПц и тактовой — ФАПт частот имеют точную подстройку к моменту начала передачи информации. В процессе сеанса связи осуществляется отслеживание медленных уходов фаз этих частот.

Проанализируем схему, приведенную на рис. 1. Модели блоков детектирования и оценки фазы центральной частоты, представленные в этой схеме, идентичны соответст-


41

вующим функциональным блокам, приведенным в [4]. Петля ФАПц в верхней части схе-мы работает следующим образом. В течение первых 256 бит включена ветвь с коэффици-ентом k1, обеспечивающая широкую полосу пропускания после срабатывания индикатора захвата. По окончании этого интервала времени в блоке «Начальная отстройка частоты» фиксируется значение, эквивалентное приращению фазы, вызванному уходом частоты не-сущей, и включается ветвь с коэффициентом k2, сужающая полосу системы ФАПц. Отсче-ты после интегратора (Phi) корректируют фазу путем перемножения с квадратурными от-счетами комплексной огибающей входного сигнала:

)())sin()(cos( QjIPhijPhiQojIo ⋅+•⋅+=⋅+ , (7) где Io, Qo — отсчеты квадратурных сигналов после коррекции фазы (выход блока 2 на рис.1).

Схема оценки смещения тактов построена на аналогичных математических опе-рациях, в которых отличными являются только знаки слагаемых в последнем суммато-ре. Сигнал оценки текущей задержки формируется с постоянным смещением, которое предварительно определяется, а затем вычитается из сигнала оценки в петле ФАПт. Петля приведена в нижней части схемы. Коррекция следования тактовых отсчетов вы-полняется в блоке с варьируемой задержкой отсчетов Iо и Qо, поскольку такая схема проще реализуется в цифровой аппаратуре.

Проведено моделирование помехоустойчивости приема GMSK-сигнала с ВТ=0,3. В качестве среды разработки и исследования использовалась подсистема ими-тационного моделирования САПР Advanced Design System (ADS). Моделирование про-водилось как для случая идеальной тактовой и фазовой синхронизации, так и при нали-чии уходов несущей и тактовой частот.

На рис. 2 приведены результаты расчета зависимости вероятности битовой ошибки (Рош) от отношения средней энергии бита к спектральной плотности шума (Eb/N0) — в условиях идеальной фазовой и тактовой синхронизации, а также при нали-чии относительных расстроек центральной ( 0/ тнн FF∆=δ ) и тактовой ( 0/ ттт FF∆=δ )

частот . Здесь тн FF ∆∆ , — абсолютные уходы несущей и тактовой частот соответствен-

но; 0тF — номинальное значение тактовой частоты.

0 1 3 4 5 6 7 8 9 10 11 121,E+00

1,E-01

1,E-02

1,E-03

1,E-04

1,E-05

1,E-06

Eб/N0, дБ

1

2

Рис. 2. Результаты анализа помехоустойчивости GMSK-демодулятора:

1 — случай идеальной синхронизации и при начальной отстройке нδ ≤ 0,005;

2 — при уходе частоты несущей с нδ ≥ 10–3


42

В режиме отслеживания флуктуаций центральной и тактовой частот с относи-тельными расстройками 005,0≤нδ и 410−≤тδ помехоустойчивость демодулятора опре-

деляется кривой 1 на рис. 2, соответствующей идеальной синхронизации. При возник-новении допплеровского эффекта (случай движения передатчика относительно прием-ника) возникает остаточная фазовая ошибка, приводящая к ухудшению помехоустой-чивости — кривая 2.

На основании рассмотренного выше описания была разработана аппаратная реа-лизация GMSK-демодулятора в виде программных модулей на языке VHDL для ПЛИС XC3S1500L. Без учета модулей начальной синхронизации частоты аппаратные затраты составили менее 10% емкости ресурсов использованной ПЛИС.


1. Andersen J., Aulin T., Sunder G. Digital Phase Modulation.— New York, Plenum Publishing Company, 1986.

2. Murota K., Hirade K. GMSK modulation for Digital Mobile Radio Telephony// IEEE Trans. On Commun.— Vol. com-29.— N 7.— July.— 1981.— P. 1041—1050.

3. Сердюков П.Н., Григорьев А.С., Королев Н.В Основные характеристики сис-тем профессиональной мобильной радиосвязи // Специальная техника: сборник хол-динга «Электрозавод».— 2005. — 6.— С.47—52.

4. Белоусов Е.Л., Харисов В.Н. Оптимальный прием частотно-манипулиро-ванных сигналов с минимальным сдвигом // Радиотехника и электроника.— 1984. — 3.— С. 440—449.

5. Тихонов В.И., Кульман Н.К. Нелинейная фильтрация и квазикогерентный прием сигналов.— М.: Сов. радио, 1975.— 704 с.


Королев Николай Валентинович. Начальник НИИ специальной техники ГУ НПО

«СТиС» МВД России. Государственное учреждение «Научно-производственное объединение «Спец-

техника и связь» МВД России. E-mail: [email protected] Россия, 111024, Москва, ул. Пруд Ключики, 2. Тел. (495) 673-23-80. Меркутов Александр Сергеевич. Преподаватель кафедры вычислительной техники.

Кандидат технических наук, доцент. Владимирский государственный университет имени А.Г. и Н.Г. Столетовых. E-mail: [email protected] Россия, 600000, Владимир, ул. Горького, 77. Тел. (4922)479-617. Крутин Денис Викторович. Магистрант кафедры вычислительной техники. Владимирский государственный университет имени А.Г. и Н.Г. Столетовых. E-mail: [email protected] Россия, 600000, Владимир, ул. Горького, 77. Тел. (4922)479-617. Korolyov Nikolay Valentinovich. The chief of Scientific Research Institute of Special

Equipment of GE SPA SET of the MIA RF.


43

Government Enterprise Scientific and Production Association Special Equipment and Telecoms of the Ministry of Internal Affairs of Russian Federation.

Work address: Russia, 111024, Moscow, the Prud Klyuchiki str., 2. Tel. (495) 673-23-80. Merkutov Alexander Sergeevich. Lecturer of the chair of Computer Science. Candi-

date of technical sciences, assistant professor. Vladimir State University named A.G. Stoletov and N.G. Stoletov. Work address: Russia, 600000, Vladimir, Gorky str., 77. Tel. (4922)479-617. Krutin Denis Victorovich. Undergraduate of the chair of Computer Science. Vladimir State University named A.G. Stoletov and N.G. Stoletov. Work address: Russia, 600000, Vladimir, Gorky str., 77. Tel. (4922)479-617. Ключевые слова к статье: GMSK-сигнал; синтез структуры приемника; анализ

помехоустойчивости демодуляции. Key words: GMSK-signal; synthesis of structure of the receiver; the analysis of a noise

stability of demodulation. УДК 621.376.9

Вестник Московского университета МВД России

Свидетельство о регистрации: 77-14723. Индекс по каталогу Роспечати: 84629

Адрес редакции: 109028, Москва, Малый Ивановский пер., д. 2. Тел.: 628-57-16.

Приглашаем профессорско-препо-давательский состав, адъюнктов, аспирантов и практических работ-ников правоохранительных органов принять участие в опубликовании статей и научных трудов.


44

Ю. Б. Нечаев, доктор физико-математических наук, профессор, концерн «Созвездие»

Е. С. Макаров, кандидат физико-математических наук, концерн «Созвездие»

Н. Н. Щетинин, Международный институт компьютерных технологий

ЧЕТЫРЁХЛУЧЕВАЯ МАТРИЦА БАТЛЕРА ДИАПАЗОНА 4—8 ГГЦ

НА ОСНОВЕ НАПРАВЛЕННОГО ОТВЕТВИТЕЛЯ С ЩЕЛЕВОЙ СВЯЗЬЮ

4x4 BUTLER MATRIX BASED ON MICROSTRIP

SLOT-COUPLED HYBRID FOR FREQUENCY RANGE 4—8 GHZ

Представлена четырёхлучевая матрица Батлера для октавного диапазона час-тот 4—8 ГГц, построенная на базе широкополосного направленного ответвителя с щелевой связью. Для перехода между слоями использован щелевой микрополосковый переход. В такой конфигурации матрица Батлера не требует использования кроссове-ров, что делает структуру компактной. Разработанная конструкция четырехлучевой матрицы Батлера имеет высокие электрические характеристики, которые могут быть обеспечены при серийном производстве.

Four-beam microstrip Butler matrix for frequency range 4—8 GHz is presented. Wi-

deband slot-coupled hybrids are used in order to achieve octave operation. Deployment of slot transitions between PCB layers let to avoid usage of bulky crossovers what makes Butler matrix compact and broadband. Developed construction has high electrical characteristics and easy-to-produce.

Матрицы Батлера широко используются в антенной технике в качестве диа-

граммообразующих устройств, обеспечивающих формирование лучей многолучевых антенных решеток [1]. В настоящее время высокими темпами развиваются системы беспроводной связи, которые применяются в области всё более высоких частот. По-скольку матрицы Батлера являются важным элементом многолучевых антенных ре-шёток, их конструктивное совершенствование и улучшение электрических параметров является актуальной задачей.


45

Матрица Батлера содержит m2N = входов (m — целое число), столько же выходов и питает антенную решетку, содержащую N излучателей, формируя N орто-гональных лучей.

В данной статье разработан направленный ответвитель (НО) с щелевой связью на основе подхода, предложенного в работе [2]. Использование НО с щелевой связью предпо-лагает широкополосность, высокие электрические характеристики, компактные размеры.

Топология НО оптимизировалась для работы в октавном диапазоне частот 4—8 ГГц.

На рис.1 изображена блок-схема матрицы Батлера, состоящая из 3 дБ НО с ще-левой связью, двухпортовых микрополосковых переходов (МП) с щелевой связью, фа-зовращателей (ФВ) и двух кроссоверов. Каждый из этих элементов вносит свои по-грешности, как амплитудные, так и фазовые [2—3].

НО

НО

НО

НО

-45 o

-45 o

МП

МП

Верхний слой

Нижний слой Кроссовер

1

2

3

4

5

6

7

8

ФВ

Рис.1. Блок-схема матрицы Батлера 4х4

Направленный ответвитель является восьмиполюсным устройством, осуществ-ляющим направленное ответвление энергии [4].

На рис. 2 показана предложенная топология НО с апертурой связи прямоугольной формы. При моделировании использовалась подложка RT/Duroid 5880 с параметрами

=rε 2,2, =h 0,254 мм, тангенс угла потерь 0,0009. Оптимизированные значения пара-метров ответвителя следующие: w1 — ширина щели (3,7 мм), L — длина щели (8,7 мм), L1 — длина полоски (10 мм), w — ширина полоски (3,1 мм), Р1—Р4 — порты.

P4 Р2

P1 Р3

L1L w

w1 верхний слой

нижний слой

Рис.2. Топология НО с щелевой связью

h

h

w1


46

Приведем на рис. 3 результаты численного моделирования.

Рис.3. Характеристики НО

Как видно из рис. 3, коэффициент отражения S(1,1) и развязка S(1,2) между

входными портами (Р1,Р2) составляет не менее –23дБ, переходное ослабление S(1,3), S(1,4) фиксировано во всём частотном диапазоне. Разница фаз между P4 и P3 составляет 270 ± 0,5°.

Переходы с щелевой связью предназначены для обеспечения совместимости и гибкости между линиями, расположенными в различных слоях. Данные переходы об-ладают широкой пропускной способностью, низкими потерями на излучение и являют-ся компактными [5—6].

На рис.4 изображен микрополосковый переход с электромагнитной связью через щель.

Рис.4. Микрополосковый переход с щелевой связью Оптимизированные значения параметров следующие: W1 — ширина щели

(5,2 мм), L — длина щели (10 мм), W — ширина полоски (4,5 мм). Результаты численного моделирования приведены на рис.5. Видно, что коэффициент отражения S(1,1) варьируется от –20дБ и не превы-

шает –16дБ.

В ер хн и й сло й Н и ж н и й с ло й

W1

W 1

L

Щ ел е в ая св я зь

2 1


47

Рис.5. Коэффициент отражения S(1,1) микрополоскового перехода На рис.6 изображена топология микрополосковых проводников матрицы Батлера.

Рис. 6. Конфигурация полосковых проводников четырехлучевой матрицы Батлера Рассмотрим результаты моделирования. На рис.7 изображены коэффициент от-

ражения S(1,1) и развязка между входными портами S(2,1), S(3,1), S(4,1).


48

Рис. 7. Моделирование S-параметров для коэффициента отражения

и развязки входа 1 Значения коэффициента отражения S(1,1) не превышает –18дБ, развязка между

входами не хуже –19дБ. На рис.8 изображены амплитудные характеристики при возбуждении входа 2.

Рис. 8. Моделирование S-параметров для коэффициента отражения и развязки входа 2

Значения амплитудных характеристик идентичны. На рис. 9 изображены переходные ослабления S(1,5), S(1,6), S(1,7), S(1,8) S(2,5),

S(2,6), S(2,7), S(2,8).


49

Рис. 9. Моделирование S-параметров переходного ослабления

Переходные ослабления на выходах A1—A4 составляют от –5,1 дБ до –7,1 дБ, они суммируются вследствие прохождения СВЧ сигнала через фазовращатель, кроссо-вер, МП и НО.

На рис. 10 изображены графики распределения амплитуд и фаз на выходах диа-граммообразующей схемы (ДОС).

При подаче сигнала на входы получаем следующие распределения фаз, указан-ных в табл. 1.

Таблица 1 Фазовые распределения на выходах ДОС

Вход Фаза ( ф )

m1 o45)1.5(())1.6(( −=− SфSф

o90)1.5(())1.7(( −=− SфSф o135)1.5(())1.8(( −=− SфSф

m2 o135)2.6(())2.5(( −=− SфSф

o225)2.6(())2.7(( −=− SфSф o90)2.6(())2.8(( −=− SфSф

m3 o90)3.7(())3.5(( −=− SфSф

o225)3.7(())3.6(( −=− SфSф o135)3.7(())3.8(( −=− SфSф

m4 o135)4.8(())4.5(( −=− SфSф

o90)4.8(())4.6(( −=− SфSф o45)4.8(())4.7(( −=− SфSф

Из табл. 2 видно, что модель четырёхлучевой матрицы Батлера обеспечивает разба-

ланс амплитуд выходных сигналов менее 1,7 дБ, фазовую погрешность около 13° в задан-ном диапазоне частот 4—8 ГГц. Вносимые потери всей матрицы порядка 1,1 дБ, изоляция не хуже −20 дБ.


50

а)

б)

Рис. 10. Амплитудно-фазовое распределение: а — при подаче сигнала на вход 1; б —при подаче сигнала на вход 2; в — при подаче сигнала на вход 3; г — при подаче сигнала на вход 4

Таблица 2 Параметры модели четырехлучевой матрицы Батлера диапазона 4—8 ГГц

Диапазон частот,

ГГц

Число входов/ выходов

Вносимые потери,

дБ

Ампли- тудный разба- ланс, ± дБ

Фазовый разба- ланс, ± град

Развязка, дБ

4,0—8,0 4/4 1,1 1,7 13 –20

Модель четырёхлучевой матрицы Батлера для октавного диапазона частот 4—8 ГГц имеет высокие электрические характеристики, которые могут быть обеспечены при серийном производстве.

в)

г)


51

Дальнейшие исследования должны быть направлены на расширение полосы ра-бочих частот матриц Батлера и продвижение в высокочастотную область сантиметро-вого диапазона.


1. Butler J., Lowe R. Beam forming matrix simplifies design of electronically scanned

antennas / Electronic Design.— 1961.— V. 9.—P. 170—173. 2. Denidni T.A., Djaiz A., Habib A.M. A new ultra-wideband beamforming for wire-

less communications in underground mines // Progress In Electromagnetics Research M.— Vol. 4, 1—21, 2008.

3. Антенны, СВЧ-устройства и их технологии: учеб. пособие / Ю.Б. Нечаев, В.И. Николаев, Р.Н. Андреев, Н.Н Винокурова ; под общ. ред. Ю.Б. Нечаева, В.И. Николае-ва. — Воронеж: ОАО Концерн «Созвездие», 2007.— 629 с.

4. Фуско В. СВЧ цепи. Анализ и автоматизированное проектирование: пер. с англ. / В. Фуско. — М.: Радио и связь, 1990. — 288 с.

5. Tanaka T., Tsunoda K., Aikawa M. Slot-coupled directional couplers between dou-ble-sided substrate microstrip lines and their applications // IEEE Trans. Microwave Theory Tech.— Vol. 36, 1752—1757, Dec. 1988.

6. Theodorou A., Uzunoglu N. Transition properties of avertical conductor connecting two microstrip lines at different planes // IEEE Trans. Microw. Theory Tech.— Vol. 43, No. 5, 1162—1172, May 1995.

7. Chen C., Tsai M., Alexopoulos G. Optimization of aperture transitions for multi-port microstrip circuits // IEEE Trans. Microw. Theory Tech.— Vol. 44.—No. 12, 2457—2465, Dec. 1996.


Нечаев Юрий Борисович. Главный научный сотрудник. Доктор физико-математических наук, профессор.

ОАО «Концерн «Созвездие». E-mail: [email protected] Россия, 394006, г. Воронеж, ул. Плехановская, 14. Тел. (4732) 356-911. Макаров Евгений Сергеевич. Старший научный сотрудник ОАО «Концерн «Со-

звездие». Кандидат физико-математических наук. ОАО «Концерн «Созвездие». E-mail: [email protected] Россия, 394006, Воронеж, ул. Плехановская, 14. Тел. (4732) 356-911. Щетинин Никита Николаевич. Ассистент кафедры сетей связи и систем комму-

тации. Международный институт компьютерных технологий (МИКТ). E-mail:[email protected] Россия, 394026, Воронеж, ул. Солнечная, 29 б. Тел. (4732)210-069. Nechaev Yuri Borisovich. Doctor of sciences(physics), professor.


52

JSC “Concern “Sozvezdie”. Work address: Russia, 394006, Voronezh, Plekhanovskaya str., 14. Теl. (4732)356-911. Makarov Evgeny Sergeevich. Senior research employee. JSC “Concern “Sozvezdie” Work address: Russia, 394006, Voronezh, Plekhanovskaya str., 14. Теl. (4732)356-911. Shetinin Nikita Nikolayevich. Assistant of the chair of Communication Networks and

Switching System. International Institute of Computer Technologies. Work address: Russia, 394026, Voronezh, Solnechnaya str., 29 b. Теl. (4732)210-069. Ключевые слова к статье: матрица Батлера; микрополосковый щелевой на-

правленный ответвитель; микрополосковый переход с щелевой связью; кроссовер.

Key words: Butler matrix; microstrip slot-coupled directional coupler; microstrip slot-coupled transition; crossovers.

УДК 621.396.67

Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России

Адрес редакции: 198206, Санкт-Петербург, ул. Пилютова, д. 1. Тел.: 730-26-96. E-mail: [email protected]

Свидетельство о регистрации 019232 от 28 сентября 1999 г. Подписной индекс по каталогу «Роспечати» - 36631.

Приглашаем профессорско-препо-давательский состав, адъюнктов, аспирантов и практических работ-ников правоохранительных орга-нов принять участие в опублико-вании статей и научных трудов. Журнал входит в перечень, реко-мендованный ВАК России для опубликования основных результа-тов диссертаций на соискание ученой степени доктора и канди-дата наук.


53

Д.А. Жайворонок, кандидат технических наук, доцент

О.С. Сластникова, КМ УВД по Ханты-Мансийскому АО — Югре

О.В. Четкин, кандидат технических наук, ВПО ФСИН России

КОМПЕНСАЦИЯ ПАРАЗИТНОЙ ЧАСТОТНОЙ МОДУЛЯЦИИ

В ДВУХКОЛЬЦЕВЫХ ЧАСТОТНО-МОДУЛИРОВАННЫХ СИНТЕЗАТОРАХ ЧАСТОТ С ЧАСТОТОЙ СРАВНЕНИЯ ИМПУЛЬСНОГО ЧАСТОТНО-ФАЗОВОГО ДЕТЕКТОРА

ПЕРВОГО КОЛЬЦА

COMPENSATION OF THE PARASITIC FREQUENCY MODULATION IN TWO-RING FREQUENCY-MODULATED SYNTHESIZER

OF FREQUENCIES WITH FREQUENCY OF THE COMPARISON PULSED FREQUENCY-PHASE DETECTOR OF THE FIRST RING

Рассмотрен метод компенсации паразитной частотной модуляции в тандем-

ном синтезаторе частот с двухточечной угловой модуляцией и дополнительным кана-лом авторегулирования. Описана структурная схема синтезатора, получены помехо-вые передаточные модуляционные функции и проведен анализ помеховых амплитудно-частотных характеристик в зависимости от параметров узлов синтезатора.

The method of compensation of parasitic frequency modulation in a tandem synthe-sizer of frequencies with the point-to-point angular modulation of the additional channel of autoregulation is considered. The synthesizer block diagram is described, transfer noise modulation functions are received and noise frequency-amplitude functions analysis depend-ing on parameters of a synthesizer node is carried out.

Известно, что наилучшие результаты с точки зрения получения равномерной амплитудно-частотной модуляционной характеристики (АЧМХ) при высоком быст-родействии имеют двухкольцевые синтезаторы частот с двухточечной угловой мо-дуляцией методом ЧМ12 [1], при этом двухточечную модуляцию целесообразно осуществлять в кольце ИФАПЧ1, потому что в этом случае сигнал с фиксированной


54

частотой 1f на выходе кольца ИФАПЧ1 будет являться опорным ЧМ-сигналом для кольца ИФАПЧ2 и это кольцо будет работать с частотно-модулированным опорным колебанием при модуляции методом ЧМ2.

Структурная схема тандемного частотно-модулированного цифрового синтеза-тора частот (ЧМЦСЧ), в котором модуляция осуществляется методом ЧМ12 в кольце ИФАПЧ1 и методом ЧМ2 в кольце ИФАПЧ2, изображена на рис. 1.

Рис. 1. Структурная схема тандемного ЧМЦСЧ с частотной модуляцией первого кольца ИФАПЧ1 методом ЧМ12 и второго кольца ИФАПЧ2 методом ЧМ2

На этом рисунке приняты следующие обозначения: УГ1, УГ2 — управляемые гене-

раторы; ФНЧ1, ФНЧ2 — фильтры нижних частот; ОГ — опорный кварцевый генератор; ДЧ — дополнительный делитель частоты с фиксированным коэффициентом деления; РАТ — регулируемый аттенюатор; БУЧ — блок установки частоты; ЦАП — цифро-аналоговый преобразователь; ДФКД1, ДФКД2 — делители частоты с фиксированным коэффициентом деления; ДПКД1 — делитель частоты с переменным коэффициентом деления; ДДПКД2 — дробный делитель частоты с переменным коэффициентом деления; АТ — аттенюатор; ИМС — источник модулирующего сигнала; ИЧФД1, ИЧФД2 — импульсные частотно-фазовые детекторы; ИНТ1 — интегратор; ИФМ — импульсно-фазовый модулятор.

Подчеркнём, что в схеме, изображённой на рис. 1, ДЧ служит для того, чтобы обеспечить линейный режим модуляции ИФМ. В общем случае, в зависимости от со-отношений выходных частот УГ1 и ОГ, он может отсутствовать.

В этом синтезаторе имеются помеховые напряжения на выходе ИЧФД1 с часто-тами, кратными частоте сравнения. Эти напряжения, пройдя через петлевые ФНЧ в це-пях управления, производят ПЧМ УГ1 и УГ2 по их управляющим входам.

Необходимо отметить, что при узкополосной полезной частотной модуляции, а также при узкополосной ПЧМ дальнейший анализ режима двухточечной угловой модуляции в тандемных синтезаторах частот, а также анализ реакций синтезаторов на помеховые сигналы можно проводить отдельно с использованием принципа на-ложения (суперпозиции).

Как показывают исследования, разрешение противоречий высокого быстродей-ствия ЧМЦСЧ и малого уровня ПЧМ с частотами, кратными частоте сравнения ИЧФД1 первого кольца ИФАПЧ1, можно осуществить с помощью принципа автокомпенсации возмущений, описанного применительно к системам фазовой автоподстройки частоты (ФАПЧ) в [2] с дополнительным каналом авторегулирования фазы.

При этом дополнительный канал авторегулирования фазы не оказывает никако-го влияния на процессы, протекающие в кольце ФАПЧ, но позволяет значительно

ОГ

ДЧ ИФМ ДФКД1 ИЧФД1 ДПКД1 УГ1 РАТ

ИМС

АТ ФНЧ1

ИНТ1 )(tuМ

БУЧ ЦАП

ДФКД2 ИЧФД2 ДДПКД2 УГ2

ФНЧ2

)(2 tf∆)(1 tf∆


55

улучшить фильтрацию помех на выходе устройства. Структурная схема, позволяющая осуществить указанную идею, изображена на рис. 2.

Рис. 2. Структурная схема канала автокомпенсации возмущений Как видно, система состоит из обычной системы ФАПЧ, в которую входят фазо-

вый детектор (ФД), фильтр нижних частот (ФНЧ), управляемый элемент (УЭ), управ-ляемый генератор (УГ), а также дополнительный канал авторегулирования фазы вы-ходного сигнала и содержащий корректирующий четырехполюсник, т.е. интегратор (ИНТ), усилитель постоянного тока (УПТ) и фазовый модулятор (ФМ).

Если ФАПЧ находится в состоянии синхронизма, а опорный сигнал модулиро-ван помеховым напряжением, то на входе УЭ появится некоторое переменное напря-жение )(tuУЭ . Это напряжение вызовет ПЧМ УГ. Считая, что характеристика УЭ ли-

нейная, можно найти закон отклонения частоты УГ: )()( tuSt УЭУЭУГ ⋅=∆ω . (1)

Автокомпенсация ПЧМ осуществляется следующим образом. Мгновенное на-пряжение УГ, имеющее девиацию частоты )(tУГω∆ , примет вид

+∆+= ∫

t

УГОПУГУГ dtttUtu0

)(cos)( ϕωω . (2)

Интеграл в выражении (2) представляет собой закон отклонения фазы колебаний УГ, вызванного паразитным модулирующим напряжением.

Заменяя в (2) )(tУГω∆ ее значением из (1), находим, что

0

( ) ( )t

ÓÃ ÓÝ ÓÝt S u dϕ τ τ= ∫ . (3)

Таким образом, если ввести в (2) фазовый сдвиг )(tУГϕ с обратным знаком, то

можно осуществить автокомпенсацию ПЧМ. Для полной компенсации ПЧМ необходимо использовать идеальный интегра-

тор. Однако при этом в дополнительном канале автокомпенсация действия любого на-пряжения, в том числе и полезного напряжения подстройки, присутствующего на входе УЭ, на фазу и частоту выходного напряжения УГ будет настолько полной, что потеря-ется полезный эффект подстройки системы ФАПЧ.

В этом случае частота напряжения выходного сигнала УГ окажется равной его частоте при разомкнутой системе ФАПЧ. Поэтому для нормальной работы устройства

ФД

ВХОД

УГ

ФМ

ФНЧ УЭ УПТ

ИНТ

ВЫХОД


56

необходимо, чтобы интегрирование осуществлялось только для переменных состав-ляющих напряжения. Практически это достигается включением на входе УПТ фильтра верхних частот (ФВЧ).

При помощи УПТ можно регулировать общий коэффициент усиления в допол-нительном канале авторегулирования фазы с тем, чтобы получить общий коэффициент регулировки, равный единице.

Учитывая вышесказанное, а также то, что управляющее напряжение должно быть инвертированным, структурную схему автокомпенсации возмущений (рис. 2) можно представить в виде схемы, показанной на рис. 3.

Рис. 3. Структурная схема канала автокомпенсации возмущений с последовательно

включёнными интегратором, ФВЧ и инвертором

При использовании дополнительного канала авторегулирования фазы с регули-ровкой по возмущению для ослабления ПЧМ с частотами, кратными частоте сравнения ИЧФД1 первого кольца ИФАПЧ1 1СРf , достаточно просто выполнить ФМ, работающий на фиксированной частоте.

На рис. 4 представлена структурная схема тандемного синтезатора с двухточеч-ной частотной модуляцией первого кольца ИФАПЧ1 методом ЧМ12 и частотной моду-ляцией второго кольца ИФАПЧ2 методом ЧМ2, причем на этой схеме изображён до-полнительный канал автокомпенсации ПЧМ первого кольца ИФАПЧ1 с частотами, кратными частоте сравнения ИЧФД1.

Рис. 4. Структурная схема тандемного ЧМЦСЧ с частотной модуляцией методом ЧМ12

и автокомпенсацией ПЧМ с частотами, кратными частоте сравнения ИЧФД1

ФД ВХОД

УГ

ФМ

ФНЧ УЭ УПТ

ИНТ

ВЫХОД

ФВЧ ИНВ

ОГ

ДЧ ИФ ДФКД ИЧФД ДПКД1 УГ РАТ

ИМС

АТ ФНЧ

ИНТ1

)(tuМ

БУ ЦАП

ДФКД ИЧФД ДДПКД УГ

ФНЧ

)(2 tf∆)(1 tf∆

ИНТ2 ФВЧ

ИНВ

УП

ФМ


57

При частотной модуляции УГ1 полезным модулирующим сигналом )(tuМ с вы-хода ИМС на выходе ДПКД1 будут иметь место короткие импульсы, которые промо-дулированы по фазе в соответствии с интегралом )(tuМ .

В опорном канале кольца ИФАПЧ1 частотная модуляция в ИФМ осуществляет-ся косвенным методом, поэтому в ней введён ИНТ1.

Кроме того, девиация частоты сигнала на выходе ИФМ должна быть в 1

1

N

R раз

меньше, чем на выходе УГ1. Это уменьшение девиации частоты достигается с помо-щью аттенюатора АТ с коэффициентом передачи АТκ при заданной крутизне модуля-

ционной характеристики ИФМ ИМS . В этом случае на выходе ИЧФД1 отсутствует на-пряжение модуляции.

Процесс компенсации ПЧМ, вызванной помеховым напряжением с частотами, кратными частоте сравнения ИЧФД1, для схем на рис. 4 может быть исследован с ис-пользованием структурной схемы, изображённой на рис. 5.

Рис. 5. Структурная схема тандемного синтезатора частот с двухточечной модуляцией ЧМ12, позволяющая исследовать режим компенсации ПЧМ, вызванной действием

помехового напряжения ( )Ï

u t

Это можно сделать по той причине, что помеховое напряжение ( )Ï

u t имеет

частоты вне полосы синхронизации, поэтому опорной частотой в этом случае является частота УГ1, когерентная с частотой ОГ, а сам УГ1 подвержен помеховой модуляции напряжением ( )

Ïu t как отдельный опорный генератор.

Проведем исследование режима компенсации помех в виде ПЧМ на выходе син-тезатора при воздействии ( )

Ïu t т.е. определим, как дополнительный канал автоком-

пенсации возмущений влияет на уровень ПЧМ выходного сигнала синтезатора. Для нахождения помеховой передаточной модуляционной функции (ППМФ),

отражающей реакцию синтезатора на воздействие помехового напряжения ( )Ï

u t , со-

ставим эквивалентную операторную схему (рис. 6).

УПТ ФВЧ

ДФКД2 ИЧФД2 ДДПКД2 УГ2

ФНЧ2

( )1Ïf t∆

УГ1

ИНТ2 ИНВ

ФМ ( )Ï

u t

( )2Ïf t∆


58

Рис. 6. Эквивалентная схема тандемного синтезатора частот, отражающая режим воздействия ( )

Ïu t на канал управления

На основании эквивалентной схемы ППМФ этого синтезатора частот равна

211 12

( )( ) ( ) ( )

( )Ï

Ï Ï ÏÏ

f pW p W p W p

U p

∆= ⋅ = , (4)

где 111

( )( )

( )П

ПП

f pW p

U p

∆= ; 2

121

( )( )

( )П

ПП

f pW p

f p

∆=∆

, (5)

причём 11

( )Ï

W p и 12

( )Ï

W p — ППМФ соответственно первого и второго колец

ИФАПЧ, включённых последовательно в схеме на рис. 5.

11 1

1

2 1( ) ( )

1 2

1

1 2

BП УУГ ФМ

B И

BУУГ ФМ

B И

p T pW p S S

p p T p T

p TS S

p T T

πκ

π

κπ

⋅= ⋅ − ⋅ ⋅ ⋅ ⋅ =

+ ⋅ ⋅

⋅= − ⋅ ⋅ ⋅

+ ⋅ ⋅

,

(6)

где 1УУГ

S — крутизна характеристики управления УГ1 по управляющему входу; К —

коэффициент усиления УПТ; ФМ

S — крутизна модуляционной характеристики ФМ;

ИТ — постоянная времени интегратора;

ВТ — постоянная времени ФВЧ.

Выражение для ППМФ второго кольца ИФАПЧ2 после преобразований будет иметь вид

2

212

22

( )1

1( )

Н

П

H

NR

W pp T

F p

=+ ⋅ ⋅

, (7)

+

2УУГS2

2

pR

π2ДS )(2 pFН

( )ÏU p

ÔÌS

1B

B

p T

p T

⋅

+ ⋅

2

p

π

1

Èp T⋅

k

+

2

2

pN

π

–1

( )2Ïf p∆

–1

1УУГS

2

p

π

( )1Ïf p∆


59

где 22

2 22 Д УУГ

NT

S Sπ=

⋅ ⋅ — постоянная времени кольца ИФАПЧ2.

Перемножив (6) с (7), использовав в качестве ФНЧ2 интегрирующий фильтр с

передаточной функцией 2

2

1( )

1HH

F pp T

=+ ⋅

и пронормировав полученное выражение

на 21

2УУГ

NS

R⋅ , получим нормированную ППМФ тандемного ЧМЦСЧ по схеме рис. 5.

1

2

2 2 2

1( ) (1 )

211

1

НФМ В

ПУУГ И

В

Н

S рТW p

S ТрТ

p T p T T

κπ

= − ⋅ ⋅ ⋅⋅+

⋅+ ⋅ + ⋅ ⋅

(8)

Введём коэффициент регулирования цепи автокомпенсации

1

1

2ÔÌ

ÐÓÓÃ È

SN

S Tκ

π= ⋅ ⋅

⋅.

В этом случае выражение (8) можно записать в виде

2

2 2 2

1( ) (1 )

1 1

ÍÂ

Ï P

Â Í

ðÒW p N

ðÒ p T p T T= − ⋅

+ + ⋅ + ⋅ ⋅. (9)

Из выражения (9) следует, что при отсутствии цепи автокомпенсации, т.е. при Np=0,

2

2 2 2

1( )

1

Í

Ï

Í

W pp T p T T

=+ ⋅ + ⋅ ⋅

, (10)

следовательно, ПЧМ синтезатора с частотами, попадающими в полосу пропускания ФНЧ2, не ослабляются.

Заменяя в (9) p на jΩ с учётом 2 FπΩ = ⋅ и находя модули этих выражений, получим выражения для нормированной помеховой амплитудно-частотной характери-стики (ПАЧХ)

2 2 2

2 2 2

2 2 2 2 2 2

2 2 2

4( ) 1

1 4

1

(1 4 ) 4

НB

П P

B

Н

F TА F N

F T

F Т Т F Т

π

π

π π

⋅ ⋅ = − ⋅ + ⋅ ⋅

⋅− +

. (11)

Рассчитаем ( )Н

ПА F при фиксированных значениях 6

2 2 10Ò ñ−= ⋅ , 3

0,16 10Â

Ò ñ−

= ⋅ , 52 0,16 10ÍÒ ñ−= ⋅ , для различных значений

PN . График ( )

Н

ПА F при


60

0P

N = изображён на рис.7,а, при 0.8P

N = — на рис. 7,б, при 1.3P

N = — на рис.

7,в и при 1P

N = — на рис. 7,г.

)(FAНМ )(FAН

М

ГцF , ГцF , а б

)(FAНМ )(FAН

М

ГцF , ГцF , в г

Рис. 7. Помеховые амплитудно-частотные характеристики при различных

значениях коэффициента регулирования Из графиков на рис. 7 видно, что дополнительный канал автокомпенсации по

возмущению представляет собой ФНЧ для помехового напряжения, которое воздейст-вует на канал управления с частотами, кратными частоте сравнения ИЧФД1. При

1P

N = можно добиться существенного ослабления влияния помехового напряжения на

спектр выходного сигнал тандемного ЧМЦСЧ, использующего метод ЧМ12. Таким образом, предложенные в работе структурные схемы синтезаторов для

компенсации частотных искажений и ПЧМ позволяют осуществить разрешение проти-воречий высокого быстродействия ЧМЦСЧ и малого уровня ПЧМ с частотами, крат-ными частоте сравнения ИЧФД1 первого кольца ИФАПЧ1, с помощью принципа авто-компенсации возмущений, при этом дополнительный канал авторегулирования фазы не оказывает никакого влияния на процессы, протекающие в кольце ФАПЧ, но дает воз-можность значительно улучшить фильтрацию помех на выходе устройства.

1 10 100 1 .103

1 .104

1 .105

0

0.5

1

1.5

F1 F2, F3, F4, F5,

1 10 100 1 .103

1 .104

1 .105

0

0.5

1

1.5

F1 F2, F3, F4, F5,

1 10 100 1 .103

1 .104

1 .105

0

0.5

1

1.5

F1 F2, F3, F4, F5,1 10 100 1 .10

31 .10

41 .10

50

0.5

1

1.5

F1 F2, F3, F4, F5,


61


1. Четкин О.В., Хохлов Н.С. Частотные характеристики тандемных цифровых синтезаторов частот с угловой модуляцией управляемого и опорного генераторов // Вестник Воронежского государственного технического университета. — 2009. — Том5. — 4. — С. 72—75.

2. Шахгильдян В.В., Ляховкин А.А. Системы фазовой автоподстройки частоты. — М.: Связь, 1972. — 448с.


Жайворонок Денис Александрович. Доцент кафедры ТКС. Кандидат техниче-

ских наук, доцент. Воронежский институт МВД России. Россия, 394065, г. Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 476-485.

Сластникова Ольга Сергеевна. Старший оперуполномоченный КМ УВД по Хан-ты-Мансийскому АО — Югре.

Россия, 628000, г. Ханты-Мансийск, ул. Ленина, 55. Тел. (4346) 739-8810.

Чёткин Олег Викторович. Старший преподаватель кафедры ТКОС. Кандидат технических наук.

ФГОУ ВПО ФСИН России. E-mail: [email protected] Россия, 394000, г. Воронеж, ул. Иркутская, 1а. Тел. (4732) 224-168.

Zhayvoronok Denis Alexandrovich. Assistant professor of Telecommunication Sys-tems chair. Candidate of technical sciences, assistant professor.

Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 476-485.

Slastnikova Olga Sergeevna. The senior authorized KM of the Departament of Internal Affairs on Khants-Mansies autonomous region — Jugra.

Work address: Russia, 628000, Khantymansiysk, Lenin str., 55. Tel. (4346) 739-8810.

Chyotkin Oleg Victorovich. Senior lecturer of the chair of Technical Complexes of Security. Candidate of technical sciences.

Voronezh Institute of FSIN of Russia. Work address: Russia, 394000, Voronezh, Irkutskaya str., 1a. Tel. (4732) 224-168.

Ключевые слова к статье: тандемный синтезатор частот; угловая модуляция; паразитная частотная модуляция; канал автокомпенсации.

Key words: tandem synthesizer of frequency; angular modulation; parasitic frequency modulation; autocompensation channel.

УДК 621.396.42


62

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ И МАТЕМАТИЧЕСКОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ

С.В. Бухарин, доктор технических наук, профессор, Воронежская государственная технологическая академия

А.А. Темнышов

АНАЛОГИЯ АЛГОРИТМОВ АДАПТИВНЫХ ФАЗИРОВАННЫХ

АНТЕННЫХ РЕШЕТОК И ЭКСПЕРТНЫХ СИСТЕМ

ANALOGY OF ALGORITHMS OF THE ADAPTIVE PHASED ANTENNA LATTICES AND EXPERT SYSTEMS

Установлена аналогия между структурными каркасами алгоритмов АЛС

фазированных антенных решеток и экспертных систем. Сопоставлены между со-бой основные понятия и функции блоков алгоритмов и установлено их сходство.

The analogy between structural skeletons of algorithms adaptive linear adder of the

phased antenna lattices and expert systems is established. The basic concepts and func-tions of blocks of algorithms are compared among themselves and their similarity is estab-lished.

В связи с постоянным совершенствованием адаптивных фазированных антен-ных решеток (ФАР) возникает необходимость в обеспечении эффективного подав-ления векторов помех, параметры которых частично известны, при условии полного сохранения информации о полезном сигнале. Совершенно аналогично, в теории экс-пертных систем возникает задача: при условии сохранения полезной информации о векторах оценок компетентных экспертов необходимо подавить или исключить век-торы оценок экспертов, противоречащие оценкам остальной группы.


63

Следовательно, сделаем предположение о том, что такую задачу можно ре-шить аналогично тому, как это эффективно осуществлено в теории адаптивных ФАР.

Для этого рассмотрим обобщенную модель адаптивного линейного суммато-ра (рис.1), где комплексный показатель определяет структуру алгоритма вычисления комплексного показателя качества J . На рисунке двойными стрелками обозначены векторы оценки количественных и качественных признаков. Пунктирной линией об-веден линейный сумматор, реализующий вычисления составляющих показателя ка-чества согласно формулам

( )колxf1 = колV ∑j

колjколj xV ,, ; ( )качxf2 =∑j

качjкачj xV ,, ; ( )P

VPf P

3 = .

Символом θ обозначен коммутатор, осуществляющий взвешенное суммиро-вание результатов оценки количественных и качественных признаков согласно управляющим воздействиям блока адаптации. Внизу рисунка представлены еще три блока:

1) блок формирования весовых коэффициентов количественных признаков; 2) блок формирования весовых коэффициентов качественных признаков; 3) блок задания выбранной функции цены.

Для построения структурного каркаса адаптивного линейного сумматора ал-горитма экспертной системы рассмотрим вначале линейный сумматор, обозначен-ный на рис.1 пунктирными линиями. Для исследования структуры введем упрощен-ную нотацию элементов структуры, модифицировав обозначения работы [1], обо-значим любые однотипные элементы системы без какой-либо детализации их описа-ния следующими символами: Н — стационарный инерционный блок; К — неста-ционарный безынерционный блок; θ — коммутатор; Z — нелинейное звено; Т — блок временной задержки. Символами [ · ]N обозначим параллельное соединение N однотипных блоков, а символами ( · )L — последовательное соединение L блоков.

Место приложения входных воздействий (сигналов) обозначим стрелкой ↓ , место

приложения помех — символом ⇓ . Варьируемый в пределах рассматриваемой зада-чи элемент обозначим символом ≈ или ~, а если необходимо подчеркнуть случай-

ность его вариации — символом p

≈ . Цепь обратной связи обозначим символом ↵ , причем над стрелкой при необходимости могут быть приведены предложенные ус-ловные обозначения блоков этой цепи.

Тогда его структурный каркас имеет вид

∑ ЭЛС , = [ ] θθ⇓↓ +1NKKHK~

. (1)

Проведем ряд модификаций структурного каркаса, следуя правилам эквива-лентных преобразований, изложенным в работе [1].

1. В формуле (1) символами [ ] 1... +N обозначено наличие 1+N параллельных

ветвей обработки информации, где качкол NNN += — общая сумма сумм количе-

ственных и качественных признаков объекта. Величина 1+N означает наличие еще одной ветви, учитывающей в комплекс-

ном показателе качества функцию цены. Без ограничения общности мы можем переобозначить количество параллель-ных ветвей, записав (1) в следующем виде:


64

колV

качV

∑

PVP

θ

колjV ,

колN

1

качjV , ∑ качN

1

J

Формирование весовых коэф-фициентов ко-личественных признаков

Формирова- ние весовых коэффициентов качествен- ных признаков

Задание функции цены

Адаптация векторов оценок экспертов

Линейный сумматор

Включение инерционных

звеньев ( )pH j

∑ =ЭЛС , [ ] θθ⇓↓ NKKHK~

. (2)

2. Двойная стрелка в последнем выражении обозначает воздействие jИНn , —

нормально распределенных ошибок экспертов относительно идеального наблюдате-ля (усредненных ошибок всех экспертов при оценивании j - го признака). Учитывая

линейность операции K~

и нормальность случайных величин ошибок, можно пере-считать их действие ко входу системы:

∑ =ЭЛС , [ ] θθ↓⇓ NKKHK~

. (3)

Вектор

колjx ,

Вектор

качjx ,

Цена Р

Рис. 1. Модель адаптивного линейного сумматора формирования комплексного показателя качества экспертной системы

3. Во многих практических случаях можно не учитывать инерционность вет-вей АЛС: в теории адаптивных ФАР сигналы на каждый вход сумматора приходят с одного направления, поэтому частотные свойства канала передачи можно учитывать не «внутри», а на выходе сумматора; в теории экспертных систем зачастую можно считать, что время запаздывания оценок эксперта намного меньше, чем общее время


65

обработки результатов экспертизы. Тогда оператор H в формуле (3) можно опус-тить:

∑ =ЭЛС , [ ] θθ↓⇓ NKKK~

. (4)

4. Операторы θ и K можно поменять местами, поскольку последний не зави-сит от номера канала, а зависит лишь от общего числа признаков объекта, т.е.

∑ =ЭЛС , [ ] θθ↓⇓ NKKK~

. (5)

5. Операторы структурного каркаса означают лишь вид преобразования информации без его конкретных характеристик и параметров. Поэтому смежные операторы одного типа можно объединять согласно правилам эквивалентных преобразований каркаса [1]. Объединим последовательно следующие операторы KK , а также операторы θθ :

∑ =ЭЛС , [ ] θ↓⇓ NKK~

. (6)

Можно убедиться, что после выполненных эквивалентных преобразований

структурный каркас алгоритма экспертной системы ∑ ЭЛС , практически совпада-

ет со структурным каркасом ∑ ÔÀÐ фазированной антенной решетки, несмотря на то, что информационные процессы в этих приложениях совершенно различны. Сравним между собой полученные структурные каркасы алгоритмов фазиро-ванных антенных решеток (ФАР) [2,3]

θ

=↓⇓Σ

N

ФАР KK~

(7)

и структурный каркас экспертной системы, который после проведенных в эквива-лентных преобразований (2) — (6) принял аналогичный вид:

∑ =ЭЛС , [ ] θ↓⇓ NKK~

. (8)

Разумеется, речь идет только об общей структуре алгоритмов. Сравниваемые системы имеют совершенно различную физическую природу, и их конкретные ха-рактеристики (частотные характеристики каналов, передаточные функции экспертов при использовании моделей человек-оператор, скорости и законы изменения пара-

метров варьируемых звеньев K~

и т.д.) могут очень сильно различаться. Формулы (7), (8) описывают только линейные сумматоры, не затрагивая ме-ханизма адаптации. Для сравниваемых систем этот механизм различен. Для ФАР воздействия, управляющие весовыми коэффициентами, формируются на основе вы-ходного сигнала линейного сумматора. Используя оператор обратной связи ↵ , кар-кас алгоритма адаптивного процессора ФАР символически можно записать в сле-дующем виде:

−↵−−↑

θ

=↓⇓Σ

≈

NФАР KK

. (9)

Адаптация экспертных систем осуществляется иначе. Действительно, предва-рительная обработка векторов оценок экспертов, их нормировка и корреляционный анализ осуществляются ранее, до окончательного суммирования [1, 4]. Таким обра-зом, структурный каркас АЛС экспертной системы примет вид, отличающийся от (9):


66

∑ =ЭЛС , θ

↵↑↓⇓

N

KK~

. (10)

Итак, несмотря на различную физическую природу, ФАР и экспертные сис-темы теоретически могут рассматриваться с единых позиций, поскольку имеют фак-тически одинаковую структуру алгоритмов линейных сумматоров (7), (8). Однако алгоритмы адаптации существенно различаются (см. формулы (9), (10)), поскольку сигналы обратной связи получаются на различных этапах обработки информации. Остановимся далее на схеме адаптивных линейных сумматоров реальных ФАР [2,3]. Во многих случаях при синтезе АЛС удается разделить пространствен-ную и временную обработку, и тогда упрощенная схема линейного эквидистантного АЛС принимает вид, показанный на рис. 2, где α и β — углы, характеризующие на-правление на источники полезного сигнала и помехи соответственно; ),( αtsi и

),( βtqi — сигнал и помеха на i-м элементе АЛС; wi — элементы вектора весовых

коэффициентов:

TNL wwW ),.......( 1=

r, (11)

определяющего, в основном, диаграмму направленности АЛС; Ri(t) — весовые функции, определяемые обратной корреляционной матрицей помех; wp(t) — весовая функция временной обработки.

Рис. 2. Упрощенная функциональная схема линейного сумматора ФАР

Кроме помехи, структурно близкой полезному сигналу, с направления, харак-теризуемого углом β, предполагается наличие аддитивной помехи типа белого шума. Следует заметить, что рассмотрение подобной схемы не ограничивает общности ре-


67

зультатов, поскольку дальнейшее их обобщение на случай многих источников помех не вызывает принципиальных затруднений. Рассматриваемая схема является М-моделью со структурным каркасом вида

[ ] KHKK NФАР θ=↓⇓Σ~

, (12)

дополненной по сравнению со схемой (7) двумя блоками алгоритма KH с учетом

использования вместо идеального интегратора ∫ реальной интегрирующей цепи с

передаточной функцией ( )pH .

Исходя из проведенных исследований, можно произвести сравнение между со-бой моделей ФАР и экспертных систем (таблица).

Таким образом, установлено, что структурные каркасы линейных сумматоров ФАР и экспертных систем практически совпадают. Каркасы адаптивных сумматоров (9) и (10) совпадают с точностью до этапа образования обратной связи, а также по результатам сравнения можно с уверенностью сказать, что близкими оказываются и основные понятия этих систем.

Сравнение адаптивных ФАР и экспертных систем Сравниваемые понятия

Адаптивные ФАР

Экспертные системы

Входные сигналы Сигналы на входных элементах антенной решетки

Сигналы количественных и качественных признаков объ-екта

Количество парал-лельных каналов

N N

Флуктуационная помеха

Нормально распреде-ленный белый шум

Нормально распределенная ошибка оценки

Структурно задан-ные помехи

Векторы оценок не-желательных помех

Векторы оценок нежелатель-ных экспертов

Нестационарные

операторы K~

Весовые коэффициен-ты нестационарных модуляторов настрой-ки антенны

Весовые коэффициенты не-стационарных модуляторов, настраиваемые по оценкам экспертов

Постоянные мно-жители K

Постоянные весовые множители в каналах суммирования

Постоянные весовые множи-тели в каналах суммирования

Выходной комму-татор θ

Выходной сумматор оценок сигналов по каналам

Выходной сумматор оценок признаков по экспертам

Способ адаптации Доказана эффектив-ность метода L-проблемы моментов

Предполагается эффектив-ность метода L-проблемы моментов


68


1. Бухарин С.В., Рудалев В.Г. Методы и приложения теории нестационарных систем: монография.— Воронеж: Изд-во Воронежского госуниверситета, 1992.— 119 с.

2. Рыжков А.В., Темнышов А.А. Построение математической модели процес-сора адаптивной антенной решетки для анализа эффективности обработки сигналов // Теория и техника радиосвязи. — 2008. — Вып. 3. — С. 79—81.

3. Рыжков А.В., Темнышов А.А. Эффективность алгоритма адаптивного ли-нейного сумматора // Теория и техника радиосвязи. — 2008. —Вып. 2. — С. 73—76.

4. Бабкин С.А. Оценка характеристик радиотехнических устройств с исполь-зованием экспертно-статистических методов: автореф. дис. ... канд. техн. наук. — Воронеж, 2009. — 16 с.

5. Современная теория систем управления / под ред. К.Т. Леондеса. — М.: Наука, 1970. — 512 с.


Бухарин Сергей Васильевич. Профессор кафедры информационных систем в ма-тематическом моделировании и управлении. Доктор технических наук, профессор.

Воронежская государственная технологическая академия. E-mail: [email protected] Россия, 394036, г. Воронеж, проспект Революции, 19. Тел. (4732) 554-267. Темнышов Андрей Александрович. Старший инженер-программист отдела ин-

формационно-технического обеспечения учебного процесса. Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected] Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 623-250. Bukharin Sergey Vasilyevich. Professor of chair of Information Systems in Mathe-

matical Modelling and Management. Doctor of technical sciences, professor. Work address: Russia, 394036, Voronezh, Prospect of Revolution, 19. Tel. (4732)

554-267. Temnyshov Andrey Alexandrovich. The senior programming engineer of department

of Information-Technical Maintenance of Educational Process. Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 623-250. Ключевые слова: адаптивный линейный сумматор; структурный каркас; фази-

рованная антенная решетка; экспертная система. Key words: adaptive linear adder; structural skeleton; phased antenna lattice; expert

system. УДК 363.397


69

В.В. Меньших, доктор физико-математических наук, профессор

С.А. Телкова, кандидат педагогических наук, доцент

ТЕХНОЛОГИЯ МОДУЛЬНОГО ПОСТРОЕНИЯ УЧЕБНЫХ КУРСОВ ИЗУЧЕНИЯ МАТЕМАТИЧЕСКИХ ДИСЦИПЛИН

В ВУЗАХ МВД РОССИИ

TECHNOLOGY OF MODULAR CONSTRUCTION OF MATHEMATICAL TRAINING COURSES IN HIGHER

EDUCATIONAL INSTITUTIONS OF THE MINISTRY OF THE INTERIOR OF RUSSIA

Рассматривается технология модульного построения учебных курсов изучения

математических дисциплин в рамках модульно-рейтинговой технологии обучения.

Technology of modular construction of mathematical training courses of mathematic academic subjects is considered from the viewpoint of modular-rating training technology.

В настоящее время особое внимание уделяется повышению качества математи-

ческого образования как фундамента дальнейшей подготовки квалифицированных спе-циалистов — сотрудников ОВД. Это обусловлено, в том числе, реализацией положений Болонской декларации, вхождением России в единое европейское образовательное пространство [1], что влечет за собой внедрение прогрессивных технологий обучения, одной из которых является модульно-рейтинговая технология обучения.

Модульно-рейтинговая технология обучения предполагает модульное обучение и рейтинговую систему оценки знаний обучаемых [2].

При модульном обучении реализуется способ организации учебного процесса на основе модульного построения содержания и структуры обучения.

Основным понятием теории модульного обучения является модуль. В педагоги-ческой литературе существуют различные подходы к определению модуля.

Зарубежные исследователи под модулем понимают:


70

- автономную, независимую единицу в спланированном ряде видов учебной дея-тельности, предназначенную помочь студенту достичь некоторых четко определенных целей [3];

- учебный пакет, охватывающий концептуальную единицу учебного материала и предписанных учащимся действий [4];

- обучающий замкнутый комплекс, в состав которого входят педагог, обучае-мые, учебный материал и средства, помогающие обучающему и преподавателю реали-зовать индивидуализированный подход, обеспечить их взаимодействие [5].

По мнению отечественных исследователей, модуль представляет собой: - интеграцию различных видов и форм обучения, подчиненных общей теме

учебного курса или актуальной научно-технической проблеме [6]; - блок информации, включающий в себя логически завершенную единицу учеб-

ного материала, целевую программу действий и методическое руководство, обеспечи-вающее достижение поставленных дидактических целей [7];

- организационно-методическую междисциплинарную структуру учебного мате-риала, предусматривающую структурирование информации с позиций логики познава-тельной деятельности [8];

- объем учебного материала, благодаря которому обеспечивается первичное приобретение некоторых теоретических и практических навыков для выполнения ка-кой-либо конкретной работы [9].

Анализ приведенных определений модуля и опыт преподавания математических дисциплин в вузах показывает, что для их изучения целесообразно рассматривать мо-дуль как комплекс, включающий учебное содержание и технологию овладения им в рамках одной учебной дисциплины, обеспечивающий формирование соответствующих профессиональных компетенций.

Модульный подход к обучению математическим дисциплинам предполагает мо-дульное построение учебных курсов, которое основывается на нормативных докумен-тах (государственных образовательных стандартах высшего профессионального обра-зования, учебных планах и примерных программах учебных дисциплин) и дидактиче-ских принципах модульного обучения [6]:

- принцип модульности — использование модулей как основного средства ус-воения обучаемыми дозы учебной информации о предлагаемой профессиональной дея-тельности;

- принципы структуризации и проблемности обеспечивают иерархию дидактиче-ских целей, последовательность и целостность изложения, логическую завершенность и автономность модулей, проблемность содержания, наглядность представления модуля;

- принцип динамичности обеспечивает свободное изменение содержания модулей; - принцип реализации обратной связи требует, чтобы процесс усвоения знаний

был управляемым и существовала возможность его корректировки и контроля. Дисциплины математического цикла читаются в течение нескольких семестров (от

одного до четырех); каждый заканчивается экзаменом или зачетом. Поэтому в курсе их изучения структурно выделяются отдельные разделы, по одному на семестр обучения, ко-торые разбиваются на подразделы, соизмеримые по времени и сложности их изучения.

Проведенный анализ опыта преподавания математических дисциплин позволил предложить следующие уровни представления модульных учебных курсов:

макроуровень, на котором осуществляются: - определение цели и основных задач дисциплины; - формулирование требований к уровню освоения содержания дисциплины; - определение места учебного курса в профессиональной подготовке специалиста; мезоуровень, на котором происходит: - выделение разделов учебного курса, определение целей и задач их изучения, а

также профессиональных компетенций;


71

- отбор содержания каждого раздела и подраздела с учетом внутри- и междис-циплинарных связей, практической направленности;

- определение последовательности изучения разделов и подразделов учебного курса; микроуровень, на котором разрабатываются отдельные модули каждого раздела

учебного курса. Модульное построение учебного курса изучения математических дисциплин

предполагает его структурирование на дисциплинарные модули — организационно выделенные части учебного курса, завершающиеся экзаменом или зачетом (контроль-ным модулем) и включающие в себя тематические модули, модуль самостоятельной работы и поощрительный модуль. Для дисциплинарного модуля определяются цели и задачи его изучения, а также профессиональные компетенции.

В каждом дисциплинарном модуле выделяют несколько тематических модулей — организационно-методических структур учебного курса, имеющих относительно са-мостоятельное значение и включающих в себя дидактические цели и логически завер-шенную часть учебного курса (раздел).

Подготовка к аттестации по математическим дисциплинам трудоемка, и ее час-тое проведение создавало бы препятствия обучаемым при изучении других дисциплин. С другой стороны, изучаемый материал в течение семестра столь объемен, что сдать его полностью с должным качеством проблематично.

Поэтому целесообразно проводить одну промежуточную аттестацию и, следова-тельно, выделять в каждом дисциплинарном модуле два тематических модуля, закан-чивающихся итоговым занятием — коллоквиумом. Это позволяет перераспределить время итогового контроля на итоговые занятия по каждому тематическому модулю с возможностью частичной или полной пересдачи учебного материала в конце изучения всего дисциплинарного модуля.

По тематическому модулю проводят следующие виды работ: - устные и письменные опросы по темам; - решение практических заданий; - решение домашних заданий; - виды работ, определяемые преподавателем. Контрольный модуль включает набор контрольно-оценочных материалов и ре-

комендации по оценке качества обучения. В его состав входят: - входной контроль — выявление базовых знаний обучаемых из школьного кур-

са математики, остаточных знаний по ранее изученным дисциплинарным модулям, ко-торые необходимы для успешного освоения данного дисциплинарного модуля;

- рубежный контроль осуществляется по результатам итогового занятия по пер-вому тематическому модулю или отражает результаты текущей успеваемости;

- промежуточный (итоговый) контроль, который проводится в форме экзамена (зачета). Этот вид контроля может реализовываться в распределенном виде в форме итогового занятия (коллоквиума) в конце каждого тематического модуля.

Модуль самостоятельной работы содержит домашнюю контрольную работу, представляющую собой традиционный типовой расчет. Домашняя контрольная работа разбита на части, соответствующие материалу тематических модулей.

Каждому обучаемому в начале семестра выдается индивидуальный вариант за-даний сразу по всем тематическим модулям и с указанием сроков сдачи. Он выполня-ется в рамках самостоятельной работы на самоподготовке. При этом обучаемые могут консультироваться с преподавателем по появившимся в ходе решения вопросам.

В поощрительном модуле учитываются: - участие и достижения в олимпиадах по дисциплине; - участие в научном кружке; - участие в разработке или оформлении тем, связанных с изучаемой

дисциплиной; - активность при изучении дисциплины.


72

Структура модульного учебного курса представлена на рисунке.

Наглядное представление раздела «Алгебра и аналитическая геометрия» дисципли-

нарного модуля 1 по специальности 210403.65 — Защищенные системы связи в рамках модульного учебного курса показано в таблице.

Дисциплинарный модуль N ДМ N

Дисциплинарный модуль 1 ДМ 1

- набор инди-видуальных заданий

- набор кон-трольно-оценоч-ных материалов; - рекомендации по оценке каче-ства обучения

Модуль само-стоятельной

работы МСР

Поощри-тельный мо-

дуль ПМ

Входной контроль

Рубежный контроль

Часть 1

- участие и достижения в олимпиа-дах по ди-сциплине;

- участие в научном кружке;

- участие в разработке или оформ-лении тем, связанных с дисципли-ной;

- активность при изучении дисциплины

- цели, задачи, профессиональ-ные компетенции;

- методические рекомендации по изучению тематических модулей;

- тематика лекционных заня-тий, практических занятий, лабора-торных занятий с перечнем ос-новных вопросов;

- учебный материал;

- рекомендуемая литература

Тематические модули

Тема 1

Тема n2

. . . Тема n1

Тема 1

. . .

ТМ 1 ТМ 2

Итоговое за-нятие

по ТМ 1

Итоговое за-нятие

по ТМ 2

Часть 2

Промежуточ-ный контроль

Коллок-виум 1

Коллок-виум 2

Экз

амен

(Зач

ет)

Контрольный модуль

КМ

Дисциплина

Домашняя контрольная

работа (типовой рас-

чет)


73

Дисциплинарный модуль ДМ 1

те-мы

Название темы В том числе

Всего часов

Ауд. лекции практ.

заня-тия

лаб. заня-тия

Са-мос-тоя-тель ная

работа Тематический модуль 1 «Алгебра»

Входной контроль 1 Матрицы 6 4 2 2 2 2 Определители 6 4 2 2 2 3 Системы линейных уравнений 12 10 4 6 2 4 Векторная алгебра 10 8 4 4 2 5 Комплексные числа 6 4 2 2 2 6 Многочлены 6 4 2 2 2 7 Векторные пространства и

линейные операторы 6 4 2 2 2

Часть 1 домашней контроль-ной работы (типового расчета)

10 10

Итоговое занятие по тематиче-скому модулю 1 «Алгебра»

8 4 4 4

Тематический модуль 2 «Аналитическая геометрия» Входной контроль

1 Прямая на плоскости 8 6 2 4 2 2 Кривые второго порядка 10 8 4 4 2 3 Прямая и плоскость в про-

странстве 10 8 4 4 2

4 Поверхности второго порядка 6 4 2 2 2 Часть 2 домашней контроль-

ной работы (типового расчета) 10 10

Итоговое занятие по темати-ческому модулю 2 «Аналити-ческая геометрия»

8 4 4 4

Поощрительный модуль Экзамен Итого: 122 72 30 42 50

Модульное обучение неразрывно связано с рейтинговой системой оценки зна-

ний обучаемых. Рейтинговая система оценки знаний основана на индивидуальном на-коплении оценок каждого вида работы в дисциплинарном модуле в рейтинговых бал-лах. Она строится на регулярной работе обучаемых в течение всего семестра и на сис-тематическом контроле полученных ими знаний.

Тематический модуль включает несколько тем, на освоение каждой из которых может отводиться одно и более занятий в зависимости от сложности темы. Текущая ус-


74

певаемость, оцениваемая баллами, должна отражать результаты изучения отдельных тем тематических модулей. Это связано с тем, что быстрота усвоения материала инди-видуальна для каждого обучаемого.

В модульно-рейтинговой технологии допускается возможность оценки знаний обучаемых без экзаменов или специально проведенного зачета. Особенностью реализа-ции модульно-рейтинговой технологии при преподавании математических дисциплин является то, что данное условие выполняется в случае успешной сдачи материала каж-дого тематического модуля на итоговых занятиях. Возможность быть аттестованным без экзамена, то есть по результатам итоговых занятий тематических модулей, является дополнительным стимулом для обучаемых к ритмичной, напряженной и планомерной работе в течение семестра. Обучаемым дается возможность повысить рейтинг на экза-мене или зачете.

Предложенная структура может быть использована при модульном построении не только математических, но и других учебных дисциплин.


1. О реализации положений Болонской декларации в системе высшего профессио-нального образования Российской Федерации: приказ Министерства образования и науки РФ от 15 февраля 2005 г. 40 // Бюл. Министерства образования РФ. Высш. и сред. проф. образование. — 2005. — 4. — С. 21—27.

2. Примерное положение об организации учебного процесса в высшем учебном заведении с использованием системы зачетных единиц: Приложение к письму Миноб-разования России от 9 марта 2004 г. 15−55−357 ин/15.

3. Goldschmid M. Modular Instruction in Higher Education // Higher Education. — 1972. — N 2. — P. 15—32.

4. Russel J.D. Modular Instruction // A Guide to the Design, Solution, Utilization & Evaluation of Modular Materials. Minneapolis, Minnesota: Burgess Publishing Company, 1974. — 164 p.

5. Owens G. The Module in «Universities Quarterly» / G. Owens // Universities Quar-terly, Higher education and society. — 1975. Vol. 25, N 1. — P. 20—27.

6. Гареев В.М., Куликов С.И., Дурко Е.М. Принципы модульного обучения // Вестник высшей школы. — 1987. — 8. – С. 30—33.

7. Юцявичене П.А. Теория и практика модульного обучения. — Каунас: Швиеса, 1989. — 271 с.

8. Карпов В.В., Катханов М.Н. Инвариантная модель интенсивной технологии обучения при многоступенчатой подготовке в вузе.— М.: Исследовательский центр проблем качества подготовки специалистов, 1992. — 141 с.

9. Батышев С.Я. Блочно-модульное обучение.— М.: Транс-сервис, 1997.— 225 с.


75


Меньших Валерий Владимирович. Начальник кафедры высшей математики. Доктор физико-математических наук, профессор.

Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected]. Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 623-397. Телкова Светлана Анатольевна. Доцент кафедры высшей математики. Кандидат

педагогических наук, доцент. Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected]. Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 623-397. Menshikh Valery Vladimirovich. The head of the chair of High Mathematics. Doctor

of physical and mathematical sciences, professor. Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 623-

397. Telkova Svetlana Anatolyevna. Assistant professor of the chair of High Mathematics.

Candidate of sciences (pedagogics), assistant professor. Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 623-

397. Ключевые слова к статье: модульно-рейтинговая технология обучения; дис-

циплинарный модуль; тематический модуль; контрольный модуль; модуль самостоя-тельной работы; поощрительный модуль.

Key words: modular-rating training technology; academic subject module; thematic

module; control module; self-study module; incentive module.

УДК 378


76

А.В. Данеев, доктор технических наук, профессор, ВСИ МВД России

А.А. Воробьев, доктор технических наук, старший научный сотруд-ник, НПО «Орион»

Д.М. Лебедев, НПО «Орион»

ПРИМЕНЕНИЕ ТЕОРЕТИКО-ИГРОВЫХ МОДЕЛЕЙ

ДЛЯ ИССЛЕДОВАНИЯ КАЧЕСТВА ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ СЛОЖНЫХ ОРГАНИЗАЦИОННО-ТЕХНИЧЕСКИХ СИСТЕМ

APPLICATION OF THEORETICAL GAME MODELS

FOR INVESTIGATION OF FUNCTIONING QUALITY OF COMPLEX ORGANIZING TECHNICAL SYSTEMS

Рассмотрены общие подходы для исследования качества функционирования

сложных организационно-технических систем на основе применения моделей многоша-говых игр с полной и неполной информацией. Разработаны рекомендации по практиче-скому применению теоретико-игровых моделей в процессе выявления уязвимых мест сложных систем и формирования решений по организации защиты обрабатываемой в них информации.

General approaches on investigation of functioning quality of complex organizing

technical systems using application models of multi-step games with whole and non-whole information are considered. There are formulated recommendations about practical applica-tions of game-theoretical models in the process investigation process of weak sides of com-plex systems and about forming decisions for organization defense of information.

Широкое внедрение информационных технологий во все сферы жизнедеятель-

ности экономически развитых государств и сопутствующая ему повсеместная интегра-ция средств вычислительной техники определили существенную зависимость важней-ших процессов в экономической, политической, промышленной, военной, социальной деятельности от качества функционирования сложных организационно-технических систем (СОТС). Современные СОТС широко используются также в существующей ин-формационной инфраструктуре Российской Федерации и в значительной степени влияют на обеспечение жизнедеятельности и формирование условий для дальнейшего развития государства. В зависимости от реализации конкретных информационных тех-нологий СОТС представляют собой достаточно жестко определенную совокупность


77

программных, аппаратных и организационных (информационных, математических, лингвистических и других) средств и включают:

- информационные ресурсы, содержащие информацию, необходимую для реали-зации тех или иных основных процессов;

- средства и системы информатизации (сети и системы), программные средства (операционные системы, системы управления базами данных и др.), автоматизирован-ные системы управления, системы связи и передачи данных, осуществляющие прием, обработку, хранение и передачу информации, их информативные физические поля;

- технические средства и системы, обрабатывающие информацию, а также сами помещения, предназначенные для обработки такой информации;

- персонал, обеспечивающий деятельность СОТС; - систему нормативно-технических документов, регламентирующих применение

и функционирование сложных систем. В то же время прогрессирующее усложнение СОТС, резко повышая возможно-

сти реализации основных государственных процессов, одновременно определяет их уязвимость от воздействия неблагоприятных факторов (НФ) самой различной природы. Для любой компоненты (ресурса) СОТС имеют место угрозы воздействия НФ, приво-дящих к нарушению штатного режима функционирования системы, а также наруше-нию конфиденциальности, целостности и доступности информации. В свою очередь, эти угрозы можно классифицировать на случайные и преднамеренные. Случайная (не-преднамеренная) угроза имеет случайный характер появления. В отличие от этого преднамеренная угроза характеризуется скрытым, целенаправленным характером по-явления (инициализации) и, как правило, имеет средства маскировки в физической или информационно-программной среде. Основными НФ случайной природы являются:

- собственно факторы, вызванные природными бедствиями и катастрофами (по-жары, наводнения и т. п.);

- сбои и отказы технических и программных средств, происходящие без участия персонала, обеспечивающего деятельность СОТС («надёжностные» сбои и отказы).

Проявление НФ случайной природы, как правило, приводит к нарушению функ-ционирования технических и программных средств сложных систем или к потере ин-формации. При этом в большинстве практических ситуаций возможно оперативное восстановление работоспособности СОТС. При возникновении НФ случайной природы не происходит преднамеренного хищения информации, циркулирующей в сложных системах, с целью её дальнейшего незаконного использования. В связи с этим возни-кающий ущерб является относительно небольшим и не приводит к последствиям, уг-рожающим жизнедеятельности государства.

Неблагоприятные факторы целенаправленного характера связаны с умышленной злонамеренной деятельностью обслуживающего персонала СОТС и лиц, не являющих-ся пользователями сложных систем (например, при реализации удаленного несанкцио-нированного доступа). Реализация целенаправленных НФ способна привести к необра-тимым процессам в политической, экономической, промышленной, военной, социаль-ной, экологической и других сферах деятельности государства. Хотя методы осуществ-ления преднамеренных воздействий на СОТС достаточно хорошо известны, число спо-собов их реализации неуклонно возрастает. Появляются специализированные инстру-ментальные средства, обеспечивающие достаточно высокие оперативность и эффек-тивность воздействий. Это, в свою очередь, значительно снижает требования к квали-фикации «злоумышленника» и, следовательно, является предпосылкой существенного роста количества несанкционированных воздействий на СОТС. В дальнейшем увели-чение номенклатуры используемых программных и аппаратных платформ, интеграция


78

достаточно разнородных вычислительных средств также может привести к росту числа неблагоприятных (информационных) воздействий на СОТС.

В связи с этим практически значимой становится задача обеспечения требуемого качества функционирования СОТС как при целенаправленном (умышленном) воздей-ствии НФ, так и при проявлении природных НФ. Однако существенная разнородность архитектур современных СОТС, определяемая их целевым назначением, обусловила также многообразие применяемых аппаратных и программных средств, территориаль-но распределенных на больших расстояниях и объединенных посредством коммуника-ционного оборудования. Данное обстоятельство существенно усложняет создание еди-ных методических решений по обеспечению требуемого качества функционирования таких систем и определило выбор в качестве объекта исследования СОТС.

С позиций системного подхода, требуемое качество функционирования слож-ных систем должно обеспечиваться за счет синтеза и практического применения соот-ветствующих алгоритмов управления. Построение этих алгоритмов, в свою очередь, основано на формализации процессов функционирования СОТС в условиях воздейст-вия НФ. Используемые для описания таких процессов аналитические модели должны учитывать связность воздействия НФ на сложную систему, а также неполноту инфор-мации о целях и возможностях участников конфликта.

В общем случае при условии конечности (в фиксированный момент времени) множества НФ возможно исследование качества функционирования СОТС с примене-нием моделей, построенных на основе математических методов теории игр, теории графов, теории конечных автоматов с памятью, теории множеств, теории нейронных сетей и других. Для разработки достаточно универсальных и наглядных моделей, опи-сывающих динамические конфликтные ситуации, наиболее целесообразным считается использование методов теории позиционных (для процессов с дискретным временем) или дифференциальных (если процесс является непрерывным во времени) игр, позво-ляющих исследовать общее правило нахождения оптимального решения [1, 2]. При этом задача нахождения целевого функционала, однозначно определяющего функции выигрыша участников конфликта, выходит за рамки моделирования и является само-стоятельной задачей.

Рассмотрим в терминах теории позиционных (конечношаговых) игр общую идею построения моделей исследования защищенности СОТС при условии неполноты инфор-мации о последовательности реализации НФ. Пусть игра задана древовидным графом

G=(O, F), где O — конечное множество вершин; F — отображение, ставящее в соответствие каж-дой точке o∈O подмножество Fo∈O.

Для двух игроков («Защита» и «Нападение») множество вершин O разбивается на множества очередности первого и второго игрока O1 и O2 соответственно, причем O1UO2=O, O1∩O2=Ø. Функции P1(O) и P2(O) являются функциями выигрыша. В ходе конфликта реализуется некоторая последовательность ok∈O, определяющая путь в дре-вовидном графе G, исходящий из начальной позиции o0 и достигающий одной из окон-чательных позиций, для которых ∅=koF .

При полной информации о стратегиях поведения участников конфликта каждая сторона при совершении выбора в позиции ok∈O1 (ok+1∈O2) уже знает эту позицию ok (или ok+1), что позволяет восстановить все предшествующие позиции [2]. Определим стратегию первого игрока как однозначное отображение ρ1', которое каждой вершине ok∈O1 ставит в соответствие некоторую вершину ok+1∈O2. Множество всех возможных стратегий первого игрока обозначим ρ1, второго — ρ2. Упорядоченный набор (ρ1', ρ2'),


79

где ρ1'∈ρ1, ρ2'∈ρ2, называется ситуацией в игре. Любая ситуация (ρ1', ρ2') однозначно определяет выигрыши в окончательных позициях P1(O) и P2(O).

В качестве примера рассмотрим следующую ситуацию (рис. 1). Пусть игрок 1 обеспечивает требуемое качество функционирования СОТС, а игрок 2 реализует мно-жество НФ. Допустим, подыгра Г[11] означает установку пароля, Г[21] и Г[22] — попытку подбора пароля, Г[12], Г[13] — использование методов обнаружения подбора пароля, Г[23], Г[24], Г[25] и Г[26] — попытку изменения прав доступа. На графе игры наличие дей-ствия (средства) обозначим символом «+». Уже в таком упрощенном виде первый иг-рок имеет 2*2*2=8 стратегий, а второй — 26=64 стратегии. Нормализация игры позво-ляет свести ее к биматричной размерностью 8*64.

(4, 15) (7, 0) (3, 15) (14, 0)

[2; 2]

(20, 0)

(9, 0)

(6, 15) (6, 0)(6, 18)

O0

[2; 1]

(5, 0)

[1; 1]

[2; 3] [2; 4]

[1; 2]

[2; 5] [2; 6]

[1; 3]

1

1

1

1

1 1 11

2

2

2

2

2

2

22 2

1+

+

+

+

+

+ ++

+

8

использованиепароля

подбор

пароля

аудит

изменение

прав доступа

Рис. 1. Древовидный граф, описывающий конфликт «оборона — нападение» при известной последовательности реализации НФ

Для анализа игры применяется рекурсивная процедура построения абсолютного

равновесия по Нэшу. При условии максимальной недоброжелательности сторон, соот-ветствующем минимаксному критерию, первый игрок в Г[13] выберет первую стратегию с исходом Р1'(2.5)=6 и Р2'(2.5)=15. Решением игровой ситуации являются чистые стра-тегии сторон

ρ1'*(.)=(2, 1, 1), ρ2'*(.)=(1, 2, 1, 1, 2, 1) с выигрышем Р1(.)=6; Р2(.)=15. Таким образом, исследование конфликта с использованием теоретико-игровой

модели с полной информацией показывает (для данной функции выигрыша), что при отсутствии оперативного реагирования по факту выявления подбора пароля (сравни-тельно малый выигрыш первой стороны) первому игроку целесообразно использовать парольную защиту и применять методы контроля использования средств подбора паро-ля в СОТС. Второму игроку выгодна реализация НФ, в частности в связи с низкой опе-ративностью ответных действий.

В практически значимых ситуациях конфликт типа «оборона — нападение» имеет гораздо более сложную природу. Это обусловлено, прежде всего, отсутствием достоверной информации о факте применения одной из сторон той или иной стратегии в известной


80

вершине в заданный момент времени. В таком случае форма задания множества стратегий будет иной, определяющей конечношаговую игру с неполной информацией.

Пусть для рассмотренного ранее примера (см. рис. 1) стороны не имеют опера-тивной информации о результатах аудита. Подыгры Г[12] и Г[13] будут объединены в од-но информационное множество (рис. 2), что означает факт их неразличимости. Размер-ность биматричной игры в этом случае уменьшится и составит 4*64. Это означает, что уменьшение информированности игроков о ситуациях в игре облегчает процесс приня-тия решения.

(4, 15) (7, 0) (3, 15) (14, 0)

[2; 2]

(20, 0)

(9, 0)

(6, 15) (6, 0)(6, 18)

O0

[2; 1]

(5, 0)

[1; 1]

[2; 3] [2; 4]

[1; 2]

[2; 5] [2; 6]

[1; 3]

1

1

1

1

1 1 11

2

2

2

2

2

2

22 2

1+

+

+

+

+

+ ++

+

использованиепароля

подборпароля

аудит

изменениеправ доступа

Рис. 2. Изменение информационных множеств при условии неполноты информации о последовательности реализации НФ

Неоднозначность положения игрока в информационном множестве позволяет

априорно рассчитать необходимую стратегию поведения в игре с неполной информа-цией. Такая стратегия поведения будет интерпретироваться как вероятность выбора альтернативы в каждом информационном множестве.

Для примера проведем анализ рассмотренной конфликтной ситуации на основе сведения ее к биматричной игре. Первый игрок делает первый ход, во время которого он может выбрать одну из двух стратегий. На третьем ходу первый игрок, не зная сво-его состояния в информационном множестве, может выбрать также только одну из двух стратегий (1 и 2). Пусть запись I[m1, m2] означает, что первый игрок выбрал на третьем ходу стратегию m1 при условии выбора на первом ходу стратегии m2. Всего первый игрок имеет 4 стратегии:

I[1, 1] — «m1=m2»; I[1, 2] — «m1≠m2»; I[2, 1] — «m1=1»; I[2, 2] — «m1=2». Пусть запись II[n1, n2] означает, что второй игрок на втором ходу выбрал страте-

гию n1 при условии выбора первым игроком на первом ходу стратегии n2. На втором ходу второй игрок имеет 4 стратегии:

II[1, 1] — «n1=n2»; II[1, 2] — «n1≠n2»; II[2, 1] — «n1=1»;


81

II[2, 1] — «n1=2». Обозначим записью II(n1, [n2, n3, n4]) состояние, когда второй игрок на четвер-

том ходу выбрал стратегию n1 при выполнении условий: первый игрок на первом ходу выбрал стратегию n2; второй игрок на втором ходу выбрал стратегию n3; первый игрок на третьем ходу выбрал стратегию n4. Тогда к четвертому ходу второй игрок имеет 9 стратегий: II(1, [1, 1, 1]) — «n1=n4 при n2=n3=1»; II(2, [1, 1, 1]) — «n1≠n4 при n2=n3=1»; II(1, [1, 1, 2]) — «n1=1 при n2=n3=1»; II(2, [1, 1, 2]) — «n1=2 при n2=n3=1»; II[1, 2] — условие для двухходовой ситуации; II(1, [2, 2, 1]) — «n1=n4 при n2=n3=2»; II(2, [2, 2, 1]) — «n1≠n4 при n2=n3=2»; II(1, [2, 2, 2]) — «n1=1 при n2=n3=2»; II(2, [2, 2, 2]) — «n1=2 при n2=n3=2». Описывающая конфликт биматричная игра представлена в таблице. Решением игры в смешанных стратегиях является следующее: ρ1

1 (0,225)=(1, 1); ρ12 (0,275)=(1, 2); ρ1

3(0,5)=(2, 1); ρ2 (.)=(1, 2, 1, 1, 2, 1),

с выигрышем Р1(.)=4,725; Р2(.)=15.

Форма задания биматричной игры, описывающей конфликт «оборона—нападение» с неполной информацией

Сторона «Защита»

I[1, 1] I[1, 2] I[2, 1] I[2, 2] II(1, [1, 1, 1]) 4, 15 14, 0 4, 15 14, 0 II(2, [1, 1, 1]) 7, 0 3, 15 7, 0 3, 15 II(1, [1, 1, 2]) 4, 15 3, 15 4, 15 3, 15 II(2, [1, 1, 2]) 7, 0 14, 0 7, 0 14, 0

II[1, 2] 5, 0 9, 0 5, 0 9, 0 II(1, [2, 2, 1]) 6, 0 20, 0 20, 0 6, 0 II(2, [2, 2, 1]) 6, 18 6, 15 6, 15 6, 18 II(1, [2, 2, 2]) 6, 18 20, 0 20, 0 6, 18

Ст

орон

а «Н

апад

ение

»

II(2, [2, 2, 2]) 6, 0 6, 15 6, 15 6, 0

Таким образом, исход игры с неполной информацией оказывается менее благо-приятным при снижении уровня информированности игрока (ранее первая сторона имела выигрыш Р1(.)=6).

В целом представленные в статье теоретико-игровые модели предназначены для исследования качества функционирования СОТС в случаях рассмотрения НФ как сово-купности зависимых воздействий с известной (с полной информацией) или с неизвестной (с неполной информацией) последовательностью реализации. При этом в первом случае отсутствие оценочных значений «промежуточных» вершин древовидного графа опреде-ляет неоднозначность решения (парадокс Эрроу). В отличие от этого при использовании теоретико-игровых моделей с неполной информацией неоднозначность положения игро-ка в информационном множестве, включающем несколько позиций, позволяет заранее (до выполнения последовательности тех или иных ходов в игре) указать необходимую


82

стратегию поведения. Достаточно очевидно, что сокрытие своих стратегий поведения от другого игрока и получение дополнительной информации о его возможностях приводят к гарантированному улучшению исхода конфликтной ситуации. Комбинированное прак-тическое применение разработанных авторами моделей позволяет прогнозировать сце-нарии воздействия НФ на сложную систему, выявлять наиболее опасные из них и при-нимать рациональные решения о предотвращении воздействий.


1. Берзин Е.А. Оптимальное распределение ресурсов и элементы синтеза систем.

— М.: Советское радио, 1974. — 304 с. 2. Теория игр: учебное пособие для университетов / Л.А. Петросян [и др.]. — М.:

Высшая школа, Книжный дом «Университет», 1998. — 304 с.

СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ СТАТЬИ: Данеев Алексей Васильевич. Начальник учебного отдела. Доктор технических

наук, профессор. Восточно-Сибирский институт МВД России. Россия, 664074, г. Иркутск, ул. Лермонтова, 110. Тел. (3952) 410-112.

Воробьёв Альберт Анатольевич. Ведущий научный сотрудник. Доктор техниче-ских наук, старший научный сотрудник.

Открытое акционерное общество «Научно-производственная организация «Орион». Россия, 143090, Московская область, г. Краснознаменск, ул. Октябрьская, 7.

Лебедев Денис Михайлович. Научный сотрудник. Открытое акционерное общество «Научно-производственная организация «Орион». Россия, 143090, Московская область, г. Краснознаменск, ул. Октябрьская, 7.

Daneev Aleksey Vasilievich. The chief of the scholastic division. Doctor of technical sciences, professor.

East-Siberian Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 664074, Irkutsk, Lermontov str., 110. Tel. (3952) 410-112.

Vorobiev Albert Anatolievich. The main scientific employee. Open join-stock company "Research-and-production organization "Orion". Doctor of

technical sciences. Work address: Russia, 143090, Moscow region, Krasnoznamensk, Octyabrskaya str., 7.

Lebedev Denis Mikhaylovich. The scientific employee. Open join-stock company "Research-and-production organization "Orion". Work address: Russia, 143090, Moscow region, Krasnoznamensk, Octyabrskaya str., 7.

Ключевые слова к статье: сложные организационно-технические системы; программные средства; неблагоприятные факторы; игры с неполной информацией.

Key words: complex organizing-technical systems; software programs; disadvantage factors; games with incomplete information.

УДК 519.83


83

В. В. Подколзин, Кубанский государственный университет

В. О. Осипян, доктор физико-математических наук, профессор, Кубанский государственный университет

ОБ ОДНОМ МЕТОДЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ВЕРХНЕЙ ГРАНИЦЫ

ЧИСЛА ВХОДОВ ДЛЯ РЮКЗАЧНЫХ СИСТЕМ ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ

ABOUT ONE METHOD OF DEFINITION OF THE UPPER LIMIT

OF NUMBER OF INPUTS FOR KNAPSACK SYSTEMS OF PROTECTION OF THE INFORMATION

Рассматриваются вопросы определения верхней границы числа решений входов

рюкзачных систем защиты информации. Определены критерии инъективности рюк-зачных систем, а также метод вычисления максимального количества решений для заданного входа для неинъективных рюкзачных систем.

Questions of definition of the upper limit of number of decisions of inputs of knapsack

systems of protection of the information are considered. Criteria of injective knapsack sys-tems and the method of calculation of a maximum quantity of decisions for the given input for not injective knapsack systems are determined.

Как известно [1—3], криптостойкость рюкзачных систем защиты информации

(РСЗИ) на основе заданного рюкзака зависит от первоначального способа кодирования элементарных сообщений и процедуры последующего шифрования открытого текста. Подчеркнём, что при этом моделировании систем защиты информации с открытым ключом и с рюкзаком, обладающим заранее заданными свойствами, особое место за-нимает задача определения верхней границы числа входов для РСЗИ.

Пусть А=(а1,а2, …, аn) — рюкзачный вектор размерности n (n≥3) из n различных на-туральных компонентов ai, i=1, … ,n (здесь 1, … n — отрезок натуральных чисел от 1 до n); (A, v) — вход задачи о рюкзаке, где v — также некоторое натуральное число; Zp=0, 1, 2 ,…, p–1 — множество коэффициентов повторений компонентов входа. Рюкзачный вектор А=(а1,а2, …, аn) назовём с повторениями или без повторений, если его элементы повторя-ются или нет — соответственно. Для простоты изложения будем считать, что значения


84

компонентов рюкзачного вектора расположены в неубывающем порядке своих значений. При этом коэффициенты повторов для компонентов рюкзака и входа (A, v) можно взять совершенно различными способами из заданных двух целочисленных положительных массивов.

Рассмотрим сначала рюкзачные векторы без повторений. В дальнейшем рюк-зачный вектор А будем называть рюкзаком А.

Определение 1. Два рюкзака А=(а1,а2, …, аn) и В=(b1,b2,…,bm) размерностей n и m соответственно назовем несовпадающими, если в одном из них существует компо-нент, не содержащийся в другом.

Например: А=(1, 2, 4, 5), В=(2, 3, 5, 6) — несовпадающие рюкзаки. Из определения 1, в частности, следует, что два рюкзака различной размерности

являются несовпадающими. Так, А=(1, 2, 4, 5), В=(1, 2, 4, 5, 6) — несовпадающие рюкзаки. Определение 2. Два рюкзака А=(а1,а2, …, аn) и В=(b1,b2,…,bm) размерностей n и

m соответственно назовем различными, если всякий компонент А не содержится в B. Например: А=(1, 4, 2), В=(3, 8, 9, 6) — различные рюкзаки. Очевидно, что если всякий компонент А не содержится в B, то и всякий компо-

нент B не содержится в А. Определение 3. Два несовпадающих рюкзака А=(а1,а2, …, аn) и В=(b1,b2,…,bm)

размерностей n и m соответственно назовем совместимыми в Zp, если существует нену-левое значение v, которое может быть выражено в обоих рюкзаках с коэффициентами компонентов из Zp, т.е. допустимы входы (A,v) и (В,v), в противном случае — несо-вместимыми.

Другими словами, уравнения

∑α=

=n

1iii va , (αi∈ Zp, ni ..1= ), (1)

∑β=

=m

1jjj vb , (βj∈ Zp, mj ..1= ) (2)

относительно переменных (α1, α2, …, αn) и (β1, β2, …, βm) соответственно имеют нену-левые решения.

Например, рюкзаки А=(1, 3, 5, 26) и В=(11, 27, 94) совместимы в Z4, т.к. число v= 38 выражается в каждом из них как: 2*1+0*3+2*5+1*26 = 38 и 1*11+1*27+0*94 = 38.

Таким образом, для двух несовпадающих совместимых в Zp рюкзаков А=(а1,а2, …, аn) и В=(b1,b2,…,bm) существуют два вектора: (δ1, δ2,…, δn) размерности n и (σ1, σ2,…, σm) размерности m такие, что выполняется равенство

∑δ=

n

1iii a = ∑σ

=

m

1jjjb =v, (3)

при условии: δi∈ Zp, ni ..1= и σj∈ Zp, j= 1, … m. (4)

Определение 4. Рюкзак А=(а1,а2, …, аn) размерности n является подрюкзаком В=(b1,b2,…,bm) размерности m (n≤m) тогда и только тогда, когда всякий компонент А является компонентом В.

Если А — подрюкзак В, то будем обозначать ApB. Например: Если А=(1, 4, 2) и В=(3, 1, 8, 4, 2, 9, 6), то ApB. Утверждение 1. Для рюкзака А=(а1,а2, …, аn) размерности n, все компоненты ко-

торого различны (∀i,j ai ≠ aj, i ≠ j), уравнение (1) может иметь более одного решения то-


85

гда и только тогда, когда существуют два различных совместимых в Zp рюкзака В и С таких, что BpА и CpА.

Доказательство. 1. Пусть для уравнения (1) рюкзака А существует два ненулевых набора значе-

ний коэффициентов αi размерности n (δ1, δ2,…, δn) и (σ1, σn,…, σn), т.ч.

∑ ∑σδ= =

==n

1i

n

1jjjii vaa , причем (δ1, δ2,…, δn) ≠ (σ1, σn,…, σn).

Тогда в левой и правой частях равенства ∑ ∑σδ= =

=n

1i

n

1jjjii aa , приведя подобные

члены, получим:

∑ ∑σδ= =

=n

1i

n

1jjjii aa . (5)

Определим вектор B= ),...,,(21 aaa n

на основе левой части (5) как компоненты ai

рюкзака А, коэффициенты iδ которых отличны от нуля. Аналогично определим

С= ),...,,( aaa n21 на основе правой части (5) как компоненты aj рюкзака А, коэффициен-

ты iσ которых отличны от нуля.

Тогда ∑σ∑δ==

=n

1ijj

n

1jii aa , из чего следует, что В и С образуют два различных со-

вместимых в Zp рюкзака таких, что BpА и CpА. 2. Пусть существуют два различных совместимых в Zp рюкзака

B= ),...,,( aaa n21 и С= ),...,,( aaa n21 и BpА и CpА. Тогда найдется такое v, что имеет

место (A,v) и (В,v), и, следовательно, существуют два различных ненулевых набора

),...,,( n21 δδδ и ),...,,( n21 σσσ таких, что vn

1i

n

1jjjii aa ==∑ ∑σδ

= =.

Определим наборы (δ1, δ2,…, δn) и (σ1, σn,…, σn) следующим образом:

=∃

=

=∃

=

иначе

jесли

иначе

jесли

aa

aa

ijji

ijji

если ,0

)(,

если ,0

)(,

σσ

δδ

Тогда ∑ ∑σσ∑ ∑δδ= == =

===n

1i

n

1jjjjj

n

1i

n

1jiiii aaaa =v,

т.е. нашлись два различных ненулевых набора (δ1, δ2,…, δn) и (σ1, σn,…, σn) значений коэффициентов αi размерности n, являющиеся решением уравнения (1) для числа v.

Следствие: Обобщенно сверхрастущий рюкзак является инъективным. Рассмотрим два различных совместимых в Zp рюкзака А=(а1,а2, …, аn) и

В=(b1,b2,…,bm). Для каждой пары (δ1, δ 2,…, δ n) и (σ1, σ 2,…, σm) значений наборов ко-эффициентов переменных (α1, α2, …, αn) и (β1, β2, …, βm), удовлетворяющих (3) при ус-ловии (4) найдем максимум µ = maxδ1, δ 2,…, δ n, σ1, σ 2,…, σm. Среди полученных значений µ выберем наименьшее, которое обозначим µ(А, B).


86

Назовем значение ),( BA =[P/µ(А, B)]+1. (6)

коэффициентом подмены для двух различных совместимых в Zp рюкзаков А=(а1,а2, …, аn) и В=(b1,b2,…,bm). Значение ),( BA определяет наибольшее возможное значе-

ние количества выражений v в Zp для рюкзаков A и В при их совместном использо-вании.

Например, для рюкзаков А= (2, 65529) и В= (9216, 47101) в Z7 имеет место 2*2+65529 = 2*9216+47101.

),( BA = [7/max(2,2,1)]+1 = 4,

что подтверждается при v = 196599 = 6*2+3*65529 = (4*2+2*65529)+( 2*9216+47101)= (2*2+65529)+ (4*9216+2*47101) = 6*9216+3*47101.

Определение 5. Пара рюкзаков (А, В), А=(а1, а2, …, аn) и В=(b1, b2, …, bm), упо-

рядочена по возрастанию, если

≤==

−==<

<

mn,n..1i,

1i..1j,&

ba

bababa

ii

jjii

11

Если пара рюкзаков (А, В) упорядочена, то этот факт будем обозначать как А≤В. Например: Если А=(1, 4, 2) и В=(1, 8, 3, 9, 6), то А≤В. Определение 6. Пара рюкзаков (А, В), А=(а1, а2, …, аn) и В=(b1, b2, …, bm) упоря-

дочена по убыванию, если B≤A. Утверждение 2. Пусть для рюкзака А=(а1,а2, …, аn) размерности n, все компоненты

которого различны (∀i,j ai ≠ aj, i ≠ j), множество Λ=(Bk,Ck) образует множество пар раз-личных совместимых в Zp рюкзаков Bk и Ck таких, что BkpА, CkpА и Bk≤Ck. Тогда рюкзак А инъективен ⇔ Λ=∅; для рюкзака А уравнение (1) имеет решений не более

чем ∏Λ

=1iii ),( CB .

Доказательство: 1. Следует непосредственно из Утверждения 1.

2. Пусть B= ),...,,(21 aaa n

и С= ),...,,(21 aaa n

— два различных совместимых рюк-

зака, т.ч. BpА, CpА и Bk≤Ck. Тогда существуют два различных ненулевых набора

),...,,(21 δδδ n

и ),...,,(21 σσσ n

таких, что ∑ ∑σδ= =

=n

1i

n

1jjjii aa .

Найдется число v, т.ч. ∑=

n

lll a

1σ =∑

=

n

iiia

1δ + γ∑

=

n

jjj a

1δ =v.

И следовательно,

∑σ=

n

1lll a =∑δ

=

n

1iii a + α∑δ

=

n

1jjja +β ∑σ

=

n

1kkka =v, α+β=γ. (7)

Из (7) следует, что количество различных решений уравнения (1) зависит от ко-личества различных пар значений (α, β), удовлетворяющих (7). Количество вышеука-занных пар не превышает ),( CB .


87

Аналогичными рассуждениями можно показать, что для каждого элемента (Bk, Ck) множества Λ, количество различных решений не превышает ),( CB kk , а следовательно,

если все элементы множества Λ входят в (7), то общее количество решений не превыша-

ет ∏Λ

=1iii ),( CB .

Например, рассмотрим рюкзак А = (2, 9216, 47101, 65529, 744425, 9553512, 30940912). Для данного рюкзака при P = 7 имеем Λ=(B1=(47101, 744425, 9553512), C1= (30940912)), (B2= (2, 65529), C2= (9216, 47101)), так как 47101+3*744425+3*9553512 = 30940912, 2*2+65529 = 2*9216+47101. Тогда

),( CB 11 = [7/max(1,3,3,1)]+1 = 3,

),( CB 22 = [7/max(2,2,1)]+1 = 4.

Следовательно, количество решений уравнения (1) не превышает 12. Действи-тельно, наибольшее количество решений уравнения (1) для предложенного рюкзака достигается для v=62078423 при следующих коэффициентах:

(6, 0, 0, 3, 6, 6, 0), (4, 2, 1, 2, 6, 6, 0), (2, 4, 2, 1, 6, 6, 0), (0, 6, 3, 0, 6, 6, 0), (6, 0, 0, 3, 3, 3, 1), (4, 2, 1, 2, 3, 3, 1), (2, 4, 2, 1, 3, 3, 1), (0, 6, 3, 0, 3, 3, 1), (6, 0, 0, 3, 0, 0, 2), (4, 2, 1, 2, 0, 0, 2), (2, 4, 2, 1, 0, 0, 2), (0, 6, 3, 0, 0, 0, 2).

Перейдем к рассмотрению рюкзаков, в которых имеются повторяющиеся эле-менты. Очевидно, что в этом случае количество решений увеличится за счет взаимных перестановок коэффициентов повторяющихся элементов. Пусть рюкзак А имеет m по-вторяющихся компонентов ai1, ai2, …, aim, тогда перестановка значений коэффициентов αi1, αi2, …, αim уравнения (1) при данных компонентах определяет другое решение уравнения.

Определим верхнюю границу количества различных решений для уравнения (1) при условии, что все компоненты рюкзака А=(а1,а2, …, аm) равны между собой. Коли-

чество значений целочисленной функции ∑α∑αααα==

==m

1ii

m

1iim21 aa),...,,(f ,

(αi∈Zp, mi ..1= ) определяется только ∑α=

m

1ii , поэтому далее будем рассматривать

∑αααα=

=m

1iim21 ),...,,(F , (αi∈ Zp, mi ..1= ).

),...,,(F n21 ααα отображает все элементы множества n-ичных наборов Pmp в зна-

чения из отрезка [0, m*(p–1)], причем данное отображение является сюръективным. Количество решений уравнения

S),...,,(F m21 =ααα (8)

определяется разложением числа S на не более чем m сомножителей, меньших p, и их распределением по αi.

Например, при S=5, p=5, m=5 имеем:


88

Наборы значений коэффициентов разложения числа 5

Разложение на сомножители Наборы значений (α1, α2, …, α5) 4+1 (4,1,0,0,0) (4,0,1,0,0) (4,0,0,1,0) (4,0,0,0,1)

(1,4,0,0,0) (0,4,1,0,0) (0,4,0,1,0) (0,4,0,0,1) (1,0,4,0,0) (0,1,4,0,0) (0,0,4,1,0) (0,0,4,0,1) (1,0,0,4,0) (0,1,0,4,0) (0,0,1,4,0) (0,0,0,4,1) (1,0,0,0,4) (0,1,0,0,4) (0,0,1,0,4) (0,0,0,1,4)

3+2 (3,2,0,0,0) (3,0,2,0,0) (3,0,0,2,0) (3,0,0,0,2) (2,3,0,0,0) (0,3,2,0,0) (0,3,0,2,0) (0,3,0,0,2) (2,0,3,0,0) (0,2,3,0,0) (0,0,3,2,0) (0,0,3,0,2) (2,0,0,3,0) (0,2,0,3,0) (0,0,2,3,0) (0,0,0,3,2) (2,0,0,0,3) (0,2,0,0,3) (0,0,2,0,3) (0,0,0,2,3)

3+1+1 (3,1,1,0,0) (3,1,0,1,0) (3,1,0,0,1) (3,0,1,1,0) (3,0,1,0,1) (3,0,0,1,1) (1,3,1,0,0) (1,3,0,1,0) (1,3,0,0,1) (0,3,1,1,0) (0,3,1,0,1) (0,3,0,1,1) (1,1,3,0,0) (1,0,3,1,0) (1,0,3,0,1) (0,1,3,1,0) (0,1,3,0,1) (0,0,3,1,1) (1,1,0,3,0) (1,0,1,3,0) (1,0,0,3,1) (0,1,1,3,0) (0,1,0,3,1) (0,0,1,3,1) (1,1,0,0,3) (1,0,1,0,3) (1,0,0,1,3) (0,1,1,0,3) (0,1,0,1,3) (0,0,1,1,3)

2+2+1 (1,2,2,0,0) (1,2,0,2,0) (1,2,0,0,2) (1,0,2,2,0) (1,0,2,0,2) (1,0,0,2,2) (2,1,2,0,0) (2,1,0,2,0) (2,1,0,0,2) (0,1,2,2,0) (0,1,2,0,2) (0,1,0,2,2) (2,2,1,0,0) (2,0,1,2,0) (2,0,1,0,2) (0,2,1,2,0) (0,2,1,0,2) (0,0,1,2,2) (2,2,0,1,0) (2,0,2,1,0) (2,0,0,1,2) (0,2,2,1,0) (0,2,0,1,2) (0,0,2,1,2) (2,2,0,0,1) (2,0,2,0,1) (2,0,0,2,1) (0,2,2,0,1) (0,2,0,2,1) (0,0,2,2,1)

2+1+1+1 (0,2,1,1,1) (0,1,2,1,1) (0,1,1,2,1) (0,1,1,1,2) (2,0,1,1,1) (1,0,2,1,1) (1,0,1,2,1) (1,0,1,1,2) (2,1,0,1,1) (1,2,0,1,1) (1,1,0,2,1) (1,1,0,1,2) (2,1,1,0,1) (1,2,1,0,1) (1,1,2,0,1) (1,1,1,0,2) (2,1,1,1,0) (1,2,1,1,0) (1,1,2,1,0) (1,1,1,2,0)

1+1+1+1+1 (1,1,1,1,1) Определим значение )S,m(Cp , которое равно количеству различных решений

уравнения (8) от m переменных (α1, α2, …, αm). Значение )S,m(Cp определяется рекур-

рентным соотношением ))1p(S,1m(...)2S,1m()1S,1m()S,1m()S,m( CCCCC ppppp −−−++−−+−−+−= . (9)

Вычисление )S,m(Cp можно получить посредством p-арифметического тре-

угольника на основе формулы (9), в котором (S+1)-е число в (m+1)-й строке соответст-вует искомому значению [4].

Из (9) следует, что ),m(),m( SCSC 2p1p ≤ если 0≤S1≤S2≤

−2

)1(* pm или

−2

)1(* pm ≤S1≤S2≤m*(p-1) . Таким образом, )S,m(Cp достигает своего максимума в

точке S=

−2

)1(* pm .


89

Найдем значение )2

)1p(*m,m(Cp

−

. Обозначим через tk количество слагаемых

в разложении

−2

)1(* pm , равных k. Таким образом, общее количество нулей, единиц,

двоек и т.д. равно m, а сумма всех слагаемых равна

−2

)1(* pm :

t0+t1+t2+…+tp-1=m

0*t0+1*t1+2*t2+…+(p-1)*tp-1=

−2

)1(* pm

Тогда для каждого разложения количество различных вариантов определения

значения переменных (α1, α2, …, αm) равно !!...!!

!

1210 tttt p

m

−

. А общее количество решений

уравнения (8) при S=

−2

)1(* pm задается формулой

)2

)1p(*m,m(Cp

−

= ∑

−

=−+++

=+++ −

−

−

2

)1p(m)1p(..2

m.. 1p10

ttt

ttt

1p21

1p10!!...!

!m

ttt. (10)

Воспользовавшись формулой бинома Ньютона [4] можно получить другое пред-ставление )S,m(Cp :

[ ]∑ −=

−−+−=

p/S

0k

1mkpS1m

km

kp CC)1(C )S,m( . (11)

Следовательно:

)2

)1p(*m,m(Cp

−

= ∑ −

−

=

−

−

−+−

p*2

)1p(*m

0k

1m

kp2

)1p(*m1m

km

kCC)1( . (12)

Утверждение 3. Пусть для рюкзака А=(а1,а2, …, аn) размерности n, все компо-ненты которого различны, множество Λ=(Bk,Ck) образует множество пар различных совместимых в Zp рюкзаков Bk и Ck таких, что BkpА, CkpА и Bk≤Ck. Кроме того, рюк-зак А имеет r различных повторяющихся компонентов, причем первый из них повто-ряется m1 раз, второй — m2, r-й — mr. Тогда рюкзак А инъективен ⇔ Λ=∅ & r=0; для рюкзака А уравнение (1) имеет решений не более чем

∏Λ

=1iii ),( CB ∏ ∑ −

=

−

=

−

−

−+−

r

1j

p*2

)1p(*

0k

1

kp2

)1p(*1

kk

m

mm

mm

j

j

jj

jCC)1( . (13)

Причем верхняя граница достижима только в случае, когда элементы Λ не пере-секаются, а повторяющиеся компоненты А не входят ни в один из подрюкзаков, со-ставляющих пары Λ.

В частности, если Λ=∅, r=1, m1=n и воспользоваться формулой (10), то (13) примет вид, описанный в [5].


90


1. Саломаа А.А. Криптография с открытым ключом. — М.: Мир, 1995. — 320 c. 2. Осипян В.О. Разработка методов построения систем передачи и защиты ин-

формации. — Краснодар, 2003. — 180с. 3. Коблиц Н.А. Курс теории чисел и криптографии. — М.: ТВП, 2001. — 260 с. 4. Виленкин Н.Я. Популярная комбинаторика. — М.: Наука, 1975. — 208с. 5. Ролдугин П.В. Верхняя оценка числа решений обобщенной задачи о рюкзаке

// Тезисы VII Всероссийского симпозиума по прикладной и промышленной математи-ке и XIII Всероссийской школы-коллоквиума по стохастическим методам.


Подколзин Вадим Владиславович. Старший преподаватель кафедры информа-ционных технологий.

Кубанский государственный университет. E-mail: [email protected] Россия, 350000, Краснодар, ул. Ставропольская, 149.

Осипян Валерий Осипович. Профессор кафедры информационных технологий. Доктор физико-математических наук, профессор.

Кубанский государственный университет. E-mail: [email protected] Россия, 350000, Краснодар, ул. Ставропольская, 149.

Podkolzin Vadim Vladislavovich. Senior lecturer of chair of Information Technologies. Kuban State University. Work address: Russia, 350000, Krasnodar, Stavropolskaya str., 149 .

Osipyan Valery Osipovich. Professor of chair of Information Technologies. Doctor of physical and mathematical sciences, professor.

Kuban State University. Work address: Russia, 350000, Krasnodar, Stavropolskaya str., 149 .

Ключевые слова: криптографическая стойкость; возрастающий рюкзачный век-тор; сверхрастущий вектор; вариация; инъективный вектор; совместимость рюкзачных векторов; количество решений.

Key words: cryptographic firmness; an increasing knapsack's vector; a supergrowing vec-tor;a variation; an injective vector; compatibility of knapsack's vectors; quantity of decisions.

УДК 519.72 (075.8)


91

О.В. Пьянков, кандидат технических наук, доцент

АЛГОРИТМ КЛАСТЕРИЗАЦИИ ОБЪЕКТОВ С УЧЕТОМ

ИХ РАСПРЕДЕЛЕНИЯ

OBJECTS CLUSTERING ALGORITHM TAKING INTO ACCOUNT THEIR DISTRIBUTION

Предлагается алгоритм кластеризации объектов, обладающих несколькими чи-

словыми характеристиками. В рассматриваемом алгоритме кластеризация осущест-вляется на основе распределения объектов по числовым осям, соответствующих ха-рактеристик.

The objects clustering algorithm possessing several numerical characteristics is de-

veloped. In considered algorithm it is carried out on the basis of distribution of objects on the numerical axes corresponding to characteristics.

Введение. При решении многих задач анализа для уменьшения вычислительной сложности

может потребоваться объединение исследуемых объектов в кластеры, при этом сравни-ваются не все имеющиеся объекты, а только характерные представители кластеров. Под кластером при этом понимается множество объектов, в некотором смысле близких друг к другу [1]. А объекты из разных кластеров в этом же смысле будут далеки. Суще-ствующие методы кластеризации используют различные метрики для определения сте-пени близости объектов, но зачастую выбор одной из них определяется субъективно и зависит от лица, принимающего решение. Одним из методов кластеризации многомер-ных объектов, не основанным на специальных метриках, является использование диви-зимных процедур, использующих понятие связности непосредственно в многомерном пространстве [2]. Однако недостатком этого метода является многовариантность раз-биения объектов, т.е. возможность получить разные количества кластеров для одного и того же набора исследуемых объектов. Таким образом, необходим алгоритм, вклю-чающий в себя некоторый критерий, оптимизирующий процесс кластеризации, но со-храняющий достоинства дивизимных процедур.

Алгоритм. Рассмотрим алгоритм разбиения объектов на кластеры, не включающий специ-

альных метрик, но использующий критерий разбиения, предлагаемый ниже.


92

Пусть nxxx ...,,, 21=Χ — множество объектов ix , каждый из которых

описывается набором параметров imiii pppP ...,,, 21= ,

где Rpmjni ij ∈∈∧∈∀ :...,,1...,,1 .

Поскольку Χ находится в m-мерном пространстве, то можно получить множе-ство его проекций: XрrXрrXрr m...,,,Pr 21= , где njjjj pppXрr ...,,, 21= .

В алгоритме предполагается последовательное рассмотрение объектов по каж-дому параметру ijp . Диапазон изменения параметра делится на несколько интервалов

k, подсчитываются in — количества объектов, находящихся в каждом из полученных

интервалов. Рассчитывается сумма абсолютных разностей ∑ − +l

ll nn 1 (данная величи-

на показывает, насколько сильно отличаются между собой интервалы по количеству объектов, принадлежащих им), которая делится на k, а полученный результат Sk запо-минается. Однако для снижения размерности требуется получать такое значение числа кластеров optk , описывающих структуру исследуемых объектов, которое бы обладало

наименьшим значением. В дальнейшем происходит изменение числа интервалов и рас-считывается новое значение Sk+1. Из рассчитанных значений Si выбирается максималь-ное, оно будет определять число интервалов optk , для которого средняя разность меж-

ду распределением объектов по интервалам будет максимальной. После рассмотрения объектов по всем j параметрам образование кластеров происходит путем нахождения пересечений множеств объектов, принадлежащих разным интервалам параметров.

Таким образом, алгоритм кластеризации будет состоять из следующих шагов: 1. Определим максимальное и минимальное значения координат Xрrj :

( )Xjрrj maxmax = , ( )Xjрrj minmin = .

2. Разобьём интервал )max,(min jj на k интервалов одинаковой ширины

k

jjd

)min()max( −= :

( ) )max,1(min...;);2min,(min);1min,(min jkdjdjdjdjj −⋅+⋅++⋅+ .

3. Произведем подсчет количества элементов, j-я координата которых принад-лежит интервалу. Получим набор чисел, показывающий распределение объектов х по интервалам ( )kjjjj nnnN ...,,, 21= , где sjn показывает количество объектов ix , j-й

параметр которых удовлетворяет следующим условиям: ( )

( )

==⋅+≤≤−⋅+

−∈+⋅+<≤⋅+

.,maxmin1min

,2...,,2,0,1minmin

jksеслиjsdjijpsdj

jksеслиsdjijpsdj

4. Найдем сумму разностей между количествами объектов в соседних интервалах:

∑ −=−

=+

1

1)1(

k

rjrrjj nnSR .

Разделим величину jSR на количество интервалов jk :

j

jkj k

SRS = .

Тогда критерий выбора оптимального значения jk :

qjjjkjoptjjopt SSSSkk ...,,,max: 21,, == .


93

Поскольку kjS с ростом jk уменьшается, то можно предположить, что значения

jk не будут большими, а, следовательно, можно ограничить итерационную процедуру

получения kjS малым значением q.

5. Определив оптимальное значение joptk , , найдем наилучшее в смысле выбран-

ного критерия разбиение интервала )max,(min jj на joptk , интервалов, а соответствую-

щее распределение объектов Х по данным интервалам даст наилучшее их разбиение:

jkjjoptj jopt

XXXR,

...,, 21= ,

где ijX — подмножество элементов множества Х, для которых выполняется условие

( ) ( )

==⋅+≤≤−⋅+

−∈+⋅+<≤⋅+

,,,max,min1,min

,2,...,,2,0,1,min,min

joptkiеслиjijoptdjijXjprijoptdj

joptkiеслиijoptdjijXjprijoptdj

где joptk

jjjoptd

,

minmax,

−= , причем

XХХХ jkjj jopt=∪∪∪

,...21 ,

=jkjj joptХХХ

,...21 III Ø.

6. Используя шаги 1 — 5 для каждого mj ...,,1∈ , можно найти соответствую-

щие наилучшие разбиения optm

optj

optoptopt RRRRR ...,,...,,, 21= , тогда для разбие-

ния объектов на кластеры необходимо найти все пересечения соответствующих под-

множеств optjij RX ⊆ .

Пример работы алгоритма. Рассмотрим работу предложенного алгоритма на примере кластеризации объек-

тов ix с двумя параметрами p1 и p2, представленными в табл. 1 и на рис. 1. Генерация значений параметров произведена случайным образом в интервале [–10, 90].

Таблица 1 Рассматриваемые объекты

xi х1 х2 х3 х4 х5 х6 х7 х8 х9 х10 х11 х12 х13 х14 х15 p1 12 23 1 32 33 45 12 67 -3 2 0 34 4 11 45 p2 32 3 90 –5 45 12 0 –5 3 6 7 23 55 1 –6

Рис. 1. Представление объектов на плоскости


94

С помощью табличного процессора MS Excel отдельные шаги рассматриваемого алгоритма были реализованы в виде макросов на языке программирования MS Visual Basic. В табл. 2 указаны результаты выполнения отдельных шагов алгоритма для каж-дого параметра pi.

Таблица 2

Результаты выполнения шагов алгоритма

Параметр pj Номер ша-га

Рассчитываемое значение j=1 j=2

1 jmax =

=jmin

67

– 3

90

– 6

4 q = Распределение kjS

=joptk ,

=kjoptS ,

30

4

3,75

30

2

4,5

5 =joptd , =jХ1

=jХ 2

=jХ3

=jХ 4

17,5

(х1, х3, х7, х9, х10, х11, х13,

х14)

(х2)

(х4, х5, х6, х12, х15)

(х8)

48

(х1, х2, х4, х6, х7, х8,

х9, х10, х11, х12, х14,

х15)

(х3, х5, х13)

-

-

6 =1211 ХХ I =2211 ХХ I =1221 ХХ I =2221 ХХ I =1231 ХХ I =2231 ХХ I =1241 ХХ I =2241 ХХ I

(х1, х7, х9, х10, х11, х14)

(х3, х13)

(х2)

Ø

(х4, х6, х12, х15)

(х5)

(х8)

Ø

На последнем шаге работы алгоритма в результате пересечений множеств ijХ ,

соответствующих оптимальным разбиениям по каждому параметру, было получено 6 кластеров, содержащих объекты из рассматриваемого множества Х, и 2 кластера, не содержащих элементов. На рис. 2 представлены результаты работы рассматриваемого алгоритма кластеризации.


95

Рис. 2. Распределение объектов по 6 кластерам

Сравнение алгоритма. Объекты, представленные в табл. 1, были разбиты на кластеры с помощью алго-

ритма, предложенного в [2] и реализованного в виде программы для ЭВМ [3]. Резуль-таты работы программного средства показали, что объекты могут быть разбиты на 7, 9, 11, 12, 13, 14 и 15 кластеров. На рис. 3 представлены варианты разбиения объектов на кластеры.

а)

б)

Рис. 3. Распределение объектов по 7 кластерам (а) и по 9 кластерам (б)

Дальнейшее увеличение числа кластеров приводит к уменьшению количества

объектов, содержащихся в отдельном кластере, и, следовательно, не позволяет значительно уменьшить размерность решаемых задач. Сравнение результатов разбиения на 6 и 7 кластеров показывает некоторую идентичность результатов в отношении далеких друг от друга объектов 853 ,, ххх , они выделены в отдельные

кластеры. Некоторое различие проявляется при распределении объектов, близких к друг другу, что объясняется разностью подходов к процедуре кластеризации.


96

Заключение. Предлагаемый алгоритм кластеризации, обладая одним несомненным достоин-

ством (наличие критерия разбиения), тем не менее, не лишен и некоторых недостатков, связанных как с возрастанием числа кластеров при росте количества рассматриваемых параметров или увеличении числа их градации, так и с некоторыми вычислительными трудностями, связанными с определением оптимального числа интервалов optk . По-

этому необходимо сравнение результатов работы нескольких алгоритмов кластериза-ции, что позволяет в общем случае проводить анализ схожести (различия) исследуемых объектов и уменьшать размерность решаемых задач.

Стоит добавить, что окончательное решение о целесообразности использования указанных разбиений нужно принимать с учетом предметной области решаемых задач, но в любом случае, на взгляд автора, необходимо ориентироваться, в первую очередь, на минимальное количество кластеров, может быть, и с некоторой потерей естествен-ности разбиения.


1. Мандель И.Д. Кластерный анализ. — М.: Финансы и статистика, 1988. — 176 с. 2. Классификация методов защиты информации на основе кластерного анализа /

В.В. Меньших, М.В. Питолин, О.В. Пьянков, И.В. Щербакова. — Воронеж: Вестник ВГТУ. — Том 5. — 6. — 2009. — С. 203—205.

3. Кластерный анализ методов защиты информации / О.В. Пьянков, И.В. Щер-бакова. — Государственный информационный фонд неопубликованных документов ФГНУ «Центр информационных технологий и систем органов исполнительной власти» 50200901023 от 20.10.2009.


Пьянков Олег Викторович. Старший преподаватель кафедры ТКС. Кандидат технических наук, доцент.

Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected] Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. 8-904-210-34-19. Pyankov Oleg Victorovich. Senior lecturer of the Telecommunication Systems chair.

Candidate of technical sciences, assistant professor. Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. 8-904-210-34-19. Ключевые слова: кластерный анализ, алгоритм. Key words: cluster analysis, algorithm. УДК 519.7


97

А.Н. Перегудов, кандидат технических наук

А.В. Калач, кандидат химических наук, доцент, Воронежский институт ГПС МЧС России

МОДЕЛИРОВАНИЕ И СОЗДАНИЕ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОГО ГАЗОАНАЛИЗАТОРА, СПОСОБНОГО

ФУНКЦИОНИРОВАТЬ В УСЛОВИЯХ НЕПОЛНОТЫ И ПРОТИВОРЕЧИВОСТИ ИНФОРМАЦИИ

MODELLING AND CREATION

OF THE INTELLECTUAL GAS ANALYZER CAPABLE TO FUNCTION IN THE CONDITIONS OF INCOMPLETENESS

AND DISCREPANCY OF THE INFORMATION На основании использования нейросетевых методов хемометрики проведено

моделирование интеллектуального мультисенсорного газоанализатора типа «элек-тронный нос». Полученные результаты позволили создать действующий прототип системы, способный функционировать в условиях неполноты и противоречивости данных.

On the basis of use neural methods of chemometric modelling of intellectual multi-

touch gas analyzer of type «electronic nose» is spent. The received results have allowed to create operating prototype of the system, capable to function in the conditions of incomplete-ness and discrepancy of the data.

В последние годы, благодаря достижениям микроэлектроники и мультисенсорных

систем, стало очевидным, что решение проблемы моделирования органов обоняния вполне возможно с использованием параллельной микропроцессорной обработки сиг-налов, поступающих от системы сенсоров, получивших название «электронный нос» [1]. Анализ работы модели заключался в выполнении серии экспериментов, в ре-зультате которых происходит процесс самонастройки на поступающие от рецепторных нейронов сигналы. В итоге накапливалась информация об анализируемом веществе.

На основе этого сделана попытка создать систему, работающую по принципу сис-темы обоняния. В качестве обонятельных рецепторов системы типа «электронный нос»


98

выбраны пьезосенсоры. Этот выбор обусловлен тем, что пьезокварцевые резонаторы применяются для решения различных аналитических задач, таких, например, как оцен-ка вклада в суммарный сигнал отдельного вещества или гомолога. В работе применя-лись пьезокварцевые резонаторы (пьезосенсоры) АТ-среза с номинальной частотой 8 МГц.

Пьезокварцевый резонатор представляет собой пластину, изготовленную из моно-кристалла пьезокварца с нанесенными с двух сторон металлическими электродами.

= ∑

=

n

iiii xXfXY

1

,)( ωrr

.

Начальные условия: ( ) 00 ii ff = , 0if — начальное значение функции активации

нейронов, где первый множитель — функция активации; X — матрица характеристик значений частотных сигналов, взвешенная сумма входных сигналов.

Сигналы пьезосенсоров, зависящие от их чувствительности и концентрации анали-зируемого вещества, группируются системой сбора и передачи информации во второй подсистеме модели. Для многоканальной регистрации сигналов пьезосенсоров в систе-ме типа «электронный нос» и последующей передачи полученных данных в персональ-ный компьютер была использована программируемая логическая интегральная схема (ПЛИС) фирмы Altera. Такое решение позволило создать малогабаритную высокоин-тегрированную систему сбора данных с гибкой структурой, поддерживающую функ-цию внутрисхемного программирования [2].

Блок-схема системы типа «электронный нос» представлена на рис. 1.

Рис.1. Блок-схема системы типа «электронный нос»

Выходной сигнал «электронного носа» обрабатывается в третьей подсистеме мо-дели, которая располагается уже в ПК. Третья подсистема модели в системе типа «электронный нос» представлена многослойной нейронной сетью, способной обучаться по методу обратного распространения ошибки (back propagation). Элементами такой сети являются нейроны, которые в зависимости от суммарного воздействия входных сигналов могут возбуждаться или тормозиться. В результате этого процесса формиру-ется конкретный выходной сигнал. Каждый сигнал, поступающий по дендритам нерв-ной клетки, характеризуется возбуждающей или тормозящей способностью, то есть об-ладает некоторым отрицательным или положительным весом. При достижении нейро-ном определенного порогового значения уровня возбуждения происходит его активи-зация и по аксону передается сигнал другим элементам сети, которые образуют взаи-мосвязанный последовательный ряд слоев.

Суммарный сигнал системы типа «электронный нос» включает набор следующих трех параметров: максимальный частотный сигнал пьезосенсора за время анализа ∆fmax

(сигнал пьезосенсора к анализируемой пробе), время достижения maxτ величины сигнала

сенсора ∆fmax, площадь yS∆ фигуры, ограниченной функцией ∆f=ξ(τ) и осями О∆f и Оτ.

1-й уровень модели

(сбор информа-ции)


(передача сигнала на

ЭВМ)


(обработка и ана-лиз информации)


99

Для формирования важнейших качеств предлагаемой информационной системы —настраиваемость на определенное вещество и его идентификация в условиях возмож-ной неполноты и противоречивости данных — было принято решение включить в со-став газоанализатора нейронную сеть [3].

Это объясняется тем, что нейронная сеть представляет собой совокупность взаимо-связанных нейронов (полная аналогия с третьей подсистемой модели); процесс обуче-ния нейронной сети, т.е. выбор оптимального набора весовых коэффициентов для идентификации определенного компонента, соответствует процессу настройки; спо-собность нейронной сети компенсировать неполноту и противоречивость входной ин-формации. Все это позволяет внедрить технологию интеллектуальных методов обра-ботки информации в процесс газового анализа с целью увеличения его эффективности.

После формирования суммарного сигнала анализатора типа «электронный нос» создается база данных, в которую заносится информация о химической природе веще-ства и концентрации. На основе полученной информации формируется входной сигнал для слоя основных нейронов.

Для анализа газовой смеси использована полносвязная искусственная нейронная сеть (ИНС), состоящая из нескольких слоев нейронов, причем каждый нейрон слоя i связан с каждым нейроном слоя i+1. Архитектура разработанной нами нейронной сети представлена на рис. 2.

а б в

Рис. 2. Архитектура разработанной нейронной сети: а — входной слой; б — промежуточные (скрытые) слои; в — выходной слой

В качестве входных данных нейросети выступает вектор значений частотных сиг-

налов, полученных от пьезосенсоров, а также момент времени, в который был получен этот вектор. Таким образом, для анализа газовой среды на вход искусственных нейрон-ных сетей подается матрица значений сигналов системы:

d Xi


100

mjni

xxx

xxx

xxx

t

t

t

X

nmnjn

imiji

mj

n

i ,1,,1,

1

1

11111

==

= , (1)

где X — матрица характеристик значений частотных сигналов, полученная в резуль-тате проведения опыта; ti — момент времени, в который произошло формирование очередного вектора частотных сигналов, с; Xij — значение частотного сигнала j-го сен-

сора в i-й момент времени, m,1j,n,1i == , n — количество сенсоров, m — продолжи-

тельность проведения опыта. Обучение проведено с точностью ±0,002. После упрощения и оптимизации топо-

логии ИНС получена трехслойная однонаправленная сеть, состоящая из 22 нейронов. Число циклов обучения — 7006. Время обучения составляло 3 мин. Поставленная зада-ча была решена с использованием всех входных параметров, наиболее значимые из ко-торых учитывают число CH2-групп в молекуле кислоты. Задача решается с большей точностью, если обучающая выборка включает в себя физико-химические характери-стики кислот и сорбентов. Полученные результаты позволили осуществить структурно-параметрическую оптимизацию системы. В табл. 1 приведены результаты тестирования ИНС.

Таблица 1 Результаты тестирования ИНС

Значения коэффициента распределения нормированные натуральные

Кислота Сорбент

дано прогноз дано прогноз Ошибка, % Уксусная ПЭГ-500 –0,920 –0,8612 410 415 1,2 Пропионовая ПЭГ-1000 –0,208 –0,2367 155 152 1,9 Бутановая ПЭГ-2000 0,849 0,8835 300 303 1,0

По результатам тестирования системы установлено, что простейший метод гради-

ентного спуска очень неэффективен в случае, когда производные по различным весам сильно отличаются. Простейшим методом ликвидации данного недостатка является вве-дение момента µ, когда влияние градиента на изменение весов изменяется со временем. Дополнительным преимуществом введения момента является способность алгоритма преодолевать мелкие локальные минимумы.

При компьютерной идентификации веществ был установлен критерий идентификации с учетом воспроизводимости и селективности определений. Выбор этого критерия d прово-дили с использованием вероятностного подхода: при однократном определении пробы кри-терий d следует выбирать так, чтобы вероятность ложного обнаружения токсиканта (a) и вероятность ошибочной идентификации токсиканта (b) не превышали допустимый уровень. Вероятность пропуска сигнала оценивали с помощью функций Лапласа (Ф):

.

По этой формуле можно рассчитать числовые значения b для некоторых d, выражен-

ных в единицах стандартного отклонения. Для оценки величины a применяли уравнение


101

. (2)

При этом .

На рис. 3 приведен алгоритм обучения нейросети.

Рис. 3. Алгоритм обучения разработанной нейросети

Корректировка весов НС ( )( ) ( )( ) ( )( )t1tt n

ijn

ijn

ij ω∆ωω +−=

Входные данные и определение выходов нейронов нейросети

Расчет для выходного слоя N ( )( )

i

ii

Ni

Nj s

ydy

∂∂⋅−=δ ,и

( ) ( ) ni

nj

Nij x⋅⋅−= δηω∆

Расчет для остальных слоев НС, n

( ) ( ) ( )j

j

k

1njk

1nk

nj s

y

∂

∂⋅

⋅= ∑ ++ ωδδ

( ) ( ) ni

nj

Nij x⋅⋅−=∆ δηω

( ) ( )задωω Ε≥Ε

Конец

Начало


102

Проведенные исследования позволяют предложить алгоритм аналитического кон-троля органических токсикантов с использованием газоанализатора (рис. 4)

Рис. 4. Схема организации анализа токсикантов с использованием поверхностно модифицированных пьезорезонаторов

В табл. 2 приведены данные о результатах определения некоторых токсикантов раз-

работанной информационно-поисковой системой. Таблица 2

Результаты определения некоторых токсикантов разработанной информационно-поисковой системой (d=0,5, σ=0,01)

Токсиканты ∆f, Гц ∆fx, Гц ∆1 ∆2 a b P* Гексан 650 655 5 10 0 0,32 0,68 Гептан 565 585 10 8 0,044 0,54 0,42 Октан 435 450 3 5 0,014 0,23 0,77 Нонан 320 335 5 5 0 0,21 0,79

*P=1−a−b — частота правильного прогноза.

На основании проведенных исследований предложена информационная система,

обеспечивающая работу мультисенсорного газоанализатора типа «электронный нос» (рис. 5).

Созданная система «электронный нос» апробирована при анализе многокомпо-нентной смеси углеводородов и их нитропроизводных. Система была также опробована для анализа смеси фенола и формальдегида, имитирующих газовые выбросы строи-тельных конструкций, в аналитической лаборатории кафедры физики и химии Воро-нежского архитектурно-строительного университета. Разработанное программное сред-


103

ство и структурно-параметрическая модель, представленные в данной статье, внедрены в практическую деятельность ООО «Луч» (г. Воронеж).

В результате настройки и оптимизации параметров ИНС средняя относительная погрешность обучения составила менее 5%. Максимальные погрешности получены при малых содержаниях углеводородов в смеси и не превышают 8%.

Рис. 5. Структурная схема взаимосвязи основных модулей информационной системы

Чувствительный элемент

Генератор импульсов

ПЛИС

Схема ограничения параметров сигнала

Конфигурационная память

Датчик темпера-туры

Опорный стабили-зированный генера-

тор

Источник питания датчиков

Источник питания логических схем

Источник питания ядра ПЛИС

Схема согласования уровней интерфейса с ПК

Интерфейсный соединитель

…

…

Нейронная сеть

Комплекс программ Обучение

Результат


104

При этом диапазоны варьирования управляющих параметров обучения ИНС: ко-эффициенты активации –0,5—1; обучения 0,2—0,75; инерции –0—0,5; количество цик-лов обучения –2000—17500. Время обучения сети составляло не более 3 мин. Разрабо-танные методики отличаются простотой и высокой чувствительностью.


1. Воронков Г.С. Сенсорная система как нейронная семиотическая модель адек-

ватной среды // Сравнительная физиология высшей нервной деятельности человека и животных. — М.: Наука, 1990. — С. 21 — 25.

2. Привалов А.А., Руфитский М.В. Особенности проектирования РЭС с применени-ем ПЛИС // Перспективные технологии в средствах передачи информации.— С. 120.

3. Воронков Г. С. Модельный подход как новая парадигма в теории связи в сен-сорных системах // Вестн. Моск. ун-та. Сер. 16: Биология. 1993. — Вып. 1. С. 3—10.


Перегудов Александр Николаевич. Преподаватель кафедры физики. Кандидат

технических наук. Воронежский институт МВД России. Россия, 394065, Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732)476-472. Калач Андрей Владимирович. Начальник кафедры естественнонаучных дисцип-

лин. Кандидат химических наук, доцент. Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профес-

сионального образования «Воронежский институт Министерства Российской Федера-ции по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последст-вий стихийных бедствий».

Россия, 394052, Воронеж, ул. Краснознаменная, 231. Тел. (4732)421-263. Peregudov Alexander Nikolayevich. Lecturer of chair of Physics. Candidate of techni-

cal sciences. Voronezh Institute of the Ministry of the Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732)476-472. Kalach Andrey Vladimirovich. The chief of Natural Sciences chair. Candidate of chemical sciences, assistant profes-

sor. Federal State Educational Institution of Higher Vocational Educational Institute of the

Ministry of Russian Federation on Duties of Civil Defence, Extraordinary Situations and Liq-uidation of Consequences of Natural Calamity.

Work address: Russia, 394052, Voronezh, Krasnoznamennaya str., 231. Tel. (4732)421-263.

Ключевые слова: искусственная нейронная сеть; распознавание образов; мате-

матическая модель. Key words: artificial neural network; pattern recognition; mathematical model. УДК 004.891.3:543


105

О.Ю. Лавлинская, кандидат технических наук, Воронежский институт высоких технологий

Т.В. Курченкова, кандидат технических наук, Воронежский институт высоких технологий

МОДЕЛИРОВАНИЕ СТРУКТУРНЫХ СВЯЗЕЙ МЕЖДУ

ОБЪЕКТАМИ СЛОЖНЫХ СИСТЕМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ МЕТОДОВ АНАЛИТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

MODELLING OF STRUCTURAL COMMUNICATIONS BETWEEN

OBJECTS OF DIFFICULT SYSTEMS WITH USE OF METHODS OF ANALYTICAL EXAMINATION

Рассматриваются различные подходы к моделированию трудноформализуемых систем. Предложен алгоритм построения иерархии на основе метода аналитической экспертизы, метода Харари, экспертного выбора на базе экстраполяции экспертных оценок.

Various approaches to modelling of difficultly formalizable systems are considered.

Algorithm of construction of hierarchy on the basis of a method of analytical examination, a method of Harari, an expert choice on the basis of extrapolation of expert estimations is sug-gested.

К трудноформализуемым системам относятся искусственные системы, в кото-рых человек выступает в качестве самого элемента системы и звена принятия решения, что вносит серьезную долю субъективизма и неопределенности в процедуру формали-зации. Избавиться от неопределенности и обеспечить структурно-параметрическое мо-делирование таких систем позволяет целая группа методов, к которым относятся мето-ды эволюционного моделирования, нечеткие методы и экспертные методы.

Основная цель структурно-параметрического моделирования сводится к по-строению иерархии системы, выявлению уровней подчиненности и определению коли-чественной меры выявленной иерархической подчиненности.


106

Такие модели и их исследование актуальны в сложных социально-экономи-ческих системах, например моделирование корпоративных организационно-управ-ляющих систем, политических систем, образовательных систем, где важно определение структурной иерархической предпочтительности. Построение структурно-параметри-ческих имитационных моделей позволяет, например, провести анализ структуры на предмет оптимальности связей и оценить степень информационного управляющего воздействия для получения оптимального результата управления.

Рассмотрим использование алгоритма построения иерархии на основе метода аналитической экспертизы, метода Харари и других матричных и графовых методов структурной оценки для выявления иерархической зависимости элементов системы и количественной оценки меры иерархической зависимости.

Аналитическая экспертиза основывается на выявлении математической зависи-мости между сравниваемыми объектами на основе экспертных оценок предпочтитель-ности в рассматриваемой паре [4].

Сравнивая объекты, эксперт отвечает на один вопрос: Является ли элемент di предпочтительным по отношению к dj. Для разных систем понятие предпочтительности носит различный субъективный

отпечаток. Например, для построения системы учебного плана для образовательного процесса предпочтительной будет дисциплина, которая должна изучаться в начале процесса обучения и быть опорной для другой сравниваемой дисциплины. Для слож-ной политической системы предпочтение элементов имеет заданную структуру, но си-ла иерархической зависимости может быть оценена в соответствии с предлагаемым ал-горитмом

Результатом ответов на все вопросы для всех возможных комбинаций элементов, которые рассматриваются экспертами, является матрица полного парного сравнения раз-мерностью N×N, где N — количество сравниваемых элементов системы.

Таким образом, имеется множество объектов сравнения — D = Di,,..., Dn, и массив R= (R1, R2,..., Rт) парных сравнений его элементов по предпочтительности, где Rр (р=1, т) — матрица парных сравнений размерности n×n, элемент которой rij

р при i≠j выражает в некоторой шкале результат сравнения объектов Di и Dj — р-м экспертом. Диагональные элементы rij

р не соответствуют никаким сравнениям и определяются некоторым соглашением.

В результате проведения экспертизы необходимо получить полную матрицу предпочтений. Массив R назовем полным, если полны все матрицы R1,..., Rт . Числа n и m называются параметрами массива R.

Поскольку эксперты осуществляют неколичественные парные сравнения, то элементы матрицы Rp можно определять следующим образом [6].

−=

ìè.ðàâíîöåííû ÿâëÿþòñÿDi è D ýêñïåðòèçå é-p ïðè åñëè ,0

iD ê îòíîøåíèþ ïî îïîðíîé D ýêñïåðòèçå é-p ïðè åñëè ,1

D ê îòíîøåíèþ ïî îïîðíîé D ýêñïåðòèçå é-p ïðè åñëè ,1

r

j

j

jjpij

(1)

Получив полную матрицу, необходимо осуществить ряд математических операций над данным массивом размерностью n×m, которые позволят сделать определенные выво-ды о характере зависимости между всеми рассматриваемыми объектами.

Предлагается использовать технологическую цепочку математических операций для выявления характера зависимости:

Шаг 1. Свертка массива R до состояния матрицы размерностью n×n. Каждому объекту Di ставится в соответствие его «строчная сумма» в массиве R:

если при p-й экспертизе Di считается опорной по отношению к Dj,

если при p-й экспертизе Dj считается опорной по отношению к Di,

если при p-й экспертизе Dj и Di являются равноценными.


107

njirsm

pijij ..1,

1

==∑=

, (2)

где m — количество экспертных оценок; n — количество рассматриваемых объектов. Поскольку каждый эксперт проводит оценку в соответствии с условием выбора

(формула 1), то значение sij будет представлять собой сумму нулей, если эксперт выдви-нул заключение о нейтральности объектов; единиц, если эксперт выдвинул заключение о приоритете i-го объекта по отношению к j-му объекту; и единиц со знаком минус, если эксперт выдвинул заключение о приоритете j-го объекта по отношению к i-му объекту.

Таким образом, sij будет равно какому-либо натуральному числу с положитель-ным или отрицательным знаком, либо 0.

Если большее число экспертов (в соответствии с методом большинства), соглас-но [6], выбирает единицу, то заменяем положительную сумму единицей, аналогично отрицательную сумму заменяем минус единицей.

Следовательно, после подсчета строчных сумм, согласно формуле (2), получим матрицу D размерностью n×n, где rij =sij.

Получается полная кососимметрическая матрица D размерностью n×n. Шаг 2. Приведение полученной матрицы D к каноническому виду. Канониче-

ский вид матрицы соответствует всем ограничениям для матрицы упорядочения [4]: 1) rij=+1; 0; –1; (3) 2) rij= – rij; 3) если rij ≥0 и rjk ≥0, то rik ≥0, причем rik =0 только, если rij = rik =0. Данная математическая операция позволяет выявить транзитивное замыкание,

которое показывает, что имеется нарушение условия транзитивности, т.е. возникает си-туация, когда rij ≥0 и rjk ≥0, а rik ≤0. Такое состояние матрицы соответствует ситуации, когда эксперты, проводя парное сравнение объектов, замыкают логическую взаимо-связь. Например, элемент 1 является опорным для 2, элемент 2 является опорным для 3, но элемент 3 является опорным для 1. Наличие транзитивного замыкания говорит о не-согласованности экспертизы. Следовательно, эксперты должны повторно рассмотреть замкнутые транзитивные цепочки и изменить значение логической взаимосвязи.

Матрица в каноническом виде является математической моделью логической взаимосвязи объектов.

Шаг 3. Определение элементов матрицы D, которые не имеют элементов выше их по предпочтению, а также элементов матрицы, которые не являются предпочтительными по отношению к другим элементам. Удобно применить метод графового представления матрицы упорядочений с обозначением связи между элементами. Представив каждый элемент матрицы вершиной графа Di, где i=1..n, а отношение предпочтения rij в виде свя-

зи определенной направленности для ∀ i= n,1 и rij, определим суммы вида:

πo(di ) = ∑=

n

iij

1

r , πв(di ) = ∑=

n

jij

1

r . (4)

Эти суммы в теории графов называются полустепенью исхода и полустепенью захода вершины Di [2]. Величина πo(di) определяет число дуг, выходящих из вершины Di, πв(di) — число дуг, входящих в вершину Di.

Равенство суммы πo(di) нулю (πo(di) = 0) служит признаком выделения элементов Di (конечных объектов), действие которых не оказывает дальнейшего влияния на формирова-ние отношения логической связности, а значение πo (di) > 0 определяет число объектов на которые Di оказывает влияние при формировании отношения логической связности.


108

Равенство же суммы πв(di ) нулю (πв(di )= 0) служит признаком выделения эле-ментов Di (базовых объектов), действие которых оказывает влияние на формирование отношения логической связности, а значение πв(di) > 0 определяет число объектов, ко-торые оказывают влияние на Di при формировании отношения логической связности.

Если πo(di) = πв(di )= 0, то вершина является изолированной. Наличие изолиро-ванных вершин свидетельствует о наличии нейтральных объектов.

При таком подходе число характеризует важность объекта Si в формировании от-ношений логической связи между элементами множества D. В результате проведенного анализа выявленные базовые, конечные и нейтральные объекты получают соответствую-щий статус, который необходимо запомнить. Для определения меры статуса воспользуем-ся методом Харари, который можно применять после формирования логических цепочек и построения иерархии зависимости элементов. Метод подробно описан в [1].

Шаг 4. Выявление логических цепочек объектов по схеме Базовая ⇒ промежуточная ⇒ …⇒ конечная Для построения множества логических цепочек необходимо проследить взаимо-

связь между элементами на основе формирования и запоминания транзитивной цепоч-ки при анализе матриц D и Dst.

Сканируется матрица Dst. Выбирается элемент, соответствующий базовому элементу, и тождественная этому элементу строка матрицы D. Далее следует поиск rij=1 и переход по столбцу к элементу главной диагонали, после чего вновь опре-деляется rij=1 . Поиск продолжается до нахождения элемента, имеющего статус ко-нечного объекта. Поиск логической цепочки представлен на рис. 1. Из рисунка видно, что для базового элемента d1 логическая цепочка имеет следующий вид: d1⇒d2⇒d4⇒d5. Для определения максимальной длины определяется ранг последне-го объекта в рассматриваемой транзитивной цепочке, и, если этот ранг соответст-вует конечному объекту, то логическая цепочка максимальна по длине.

Рис. 1. Поиск логических цепочек в матрице объектов на основе свойства

транзитивности элементов матрицы В результате перебора всех возможных случаев транзитивности формируется

множество логических цепочек, которые имеют началом базовый элемент и длина их различается, а максимальная длина возможна тогда, когда окончанием логической це-почки является конечный элемент.

Для множества получившихся логических цепочек, имеющих одинаковый исход и одно и то же окончание, выбирается логическая цепочка, имеющая наибольшее коли-чество элементов, участвующих во взаимосвязи. Пояснить данное утверждение можно с помощью рис. 2.


109

Рис. 2. Выбор логической цепочки В результате проведенного расчета получаем иерархию логической зависимости,

количество вершин, которые не имеют входа, равную числу базовых элементов. В ие-рархии рассчитаем уровень расположения элемента, как наиболее близкий к вершине во всех возможных логических цепочках.

Возможен случай, когда мы имеем одну вершину иерархии и сложное ветвление иерархической зависимости.

Задача оптимального управления такими системами, как правило, сводится к опре-делению меры оптимального воздействия в однокритериальных задачах оптимизации.

В численных схемах многокритериальной оптимизации большинство моделей работают с множеством данных большой размерности, причем его мощность сущест-венно возрастает на итерациях поиска. Обычно применяются различные модели, позво-ляющие отбрасывать части решений и контролировать размерность этого множества. Алгоритмы, реализующие выбор лучших на множестве предложенных решений рас-смотрены в [3]. Там же рассмотрена их эффективность и применимость для различных областей решений. Рассмотрим алгоритм экспертного выбора на базе экстраполяции экспертных оценок, состоящий из следующих шагов: 1 — генерирование выборки

(i)Нед

(i) XY ⊂ решений; 2 — опрос лица, принимающего решение, с целью получения ин-

формации о его предпочтениях; 3 — синтез механизма выбора (i)3M на основе получен-

ной информации; 4 — построение структуры на (i)НедX решений и получение выбора

(i)Нед

*(i) XX ⊂ . Здесь (i)НедX — множество недоминируемых решений, *(i)X — множество

решений после процедуры отсева на i-й итерации. Таким образом на каждой i-й итерации поиска решения происходит последова-

тельное преобразование (сужение) множества (i)НедX предложенных вариантов решений.

(i)*M (i)Нед X

применение и синтезX

(i)3 → .

Синтез (i)3M на каждой итерации включает шаги 1,2,3 обозначенного выше алго-

ритма. Применение — шаг 4. В [3] предлагается использовать алгоритм экспертного выбора на базе экстрапо-

ляции экспертных оценок на всех итерациях поиска. Привлечение экспертов обеспечи-вает принятие адекватных решений по получению выбора на множестве недоминируе-мых решений, однако число итераций поиска обычно велико, поэтому целесообразно сократить количество шагов алгоритма с привлечением экспертов, которое должно происходить по мере возникновения такой необходимости [5]. На итерациях, где необ-ходимости привлечения экспертов не возникнет, будет выполнен только последний шаг алгоритма экспертного выбора на базе экстраполяции экспертных оценок: построение структуры на множестве (i)

НедX решений и получение выбора при помощи уже синтези-

рованного на предыдущих итерациях (i)3M .

Данный подход позволяет существенно сократить время поиска решения, по-скольку позволяет на итерациях поиска исключить шаги 1,2,3 алгоритма. Последова-тельное преобразование множества (i)

НедX предложенных вариантов решений выглядит

следующим образом: (i)*M (i)Нед XприменениеX

(i)3 → .

db d d dk


110

Возникает проблема определения необходимости привлечения экспертов. Для ее решения необходимо оценивать верхнюю и нижнюю границы значений функции выбо-ра на каждом i-м и (i+1)-м шагах, задать точность, с которой необходимо производить

сужение (i)НедX , и, исходя из этих данных, принимать решение о привлечении экспертов

на итерациях поиска [5]. ЛИТЕРАТУРА

1. Кемени Дж., Снелл Дж. Кибернетическое моделирование. Некоторые прило-

жения. — М.: Советское радио, 1972. — 191 с. 2. Кристофидес Н. Теория графов. Алгоритмический подход.— М.: Мир, 1978.— 432 с. 3. Курченкова Т.В., Курченков О.А. К вопросу выбора ресурсов в задачах кален-

дарного планирования // Материалы отчетной научной конференции профессорско-преподавательского состава ВИВТ за 2005/2006 учебный год. — Воронеж: Воронеж-ский институт высоких технологий, 2006. — С. 14—15.

4. Литвак Б. Г. Экспертная информация. Методы получения и анализа. — М.: Ра-дио и связь, 1982. — 184 с.

5. Модели выбора недоминируемых вариантов в численных схемах многокритери-альной оптимизации / С.В. Белокуров, Ю.В. Бугаев, С.А. Максина, Ю.С. Сербулов, С.В. Чикунов. — Воронеж: Научная книга, 2005. — 199 с.

6. Чеботарев П. Агрегирование неполных предпочтений // Автоматика и телемехани-ка. — 1989. — 8. — С. 125—137.


Лавлинская Оксана Юрьевна. Доцент кафедры информационных систем и тех-нологий. Кандидат технических наук.

Воронежский институт высоких технологий. Россия, 394043, г. Воронеж, ул. Ленина, 73а. Тел. (4732) 205-650.

Курченкова Татьяна Викторовна. Доцент кафедры информационных систем и технологий. Кандидат технических наук.

Воронежский институт высоких технологий. Россия, 394043, г. Воронеж, ул. Ленина, 73а. Тел. (4732) 205-650.

Lavlinskaya Oksana Yurievna. Assistant professor of the chair of Information Sys-tems and Technologies. Candidate of technical sciences.

Voronezh Institute of High Technologies. Work address: Russia, 394043,Voronezh, Lenin str., 73a. Tel. (4732) 205-650.

Kurchenkova Tatyana Viktorovna. Assistant professor of the chair of Information Systems and Technologies. Candidate of technical sciences.

Voronezh Institute of High Technologies. Work address: Russia, 394043,Voronezh, Lenin str., 73a. Tel. (4732) 205-650.

Ключевые слова к статье: структурные связи; сложная система; аналитическая экспертиза; метод Харари; экстраполяция экспертных оценок.

Key words: structural communications; difficult system; analytical examination; me-thod of Harari; extrapolation of expert estimations.

УДК 65.011.56


111

А.В. Мельников, кандидат технических наук

НЕЧЕТКИЕ МНОЖЕСТВА КОЛИЧЕСТВЕННЫХ ПРИЗНАКОВ

ОБЪЕКТОВ ЭКСПЕРТИЗЫ

FUZZY SETS OF QUANTITATIVE CHARACTERS OF EXPERTISE OBJECTS

Рассмотрены вопросы применения теории нечетких множеств к определению комплексного показателя «цена—качество». Построена мультипликативная модель, позволяющая использовать при экспертизе более реальные предположения об области допустимости количественных признаков.

Issues of fuzzy sets theory application to integrated “price-quality” index definition is

considered. A multiplicative model is constructed, which allows making use of more real as-sumptions about the range of quantitative characters acceptability in the process of expert examination.

Ранние этапы развития теории экспертных систем, в основном, характеризова-

лись применением эвристических методов планирования экспертизы, получения и об-работки экспертных оценок [1,2]. В настоящее время все большее внимание уделяется созданию адаптивных экспертных систем, совершенствованию алгоритмов статистиче-ской обработки информации и разработке технологии экспертизы [3,4]. Перспективным представляется применение методов теории нечетких множеств, значительно расши-ряющих возможности учета неопределенностей различной природы [5—7 и др.].

Остановимся на двух связанных между собой этапах технологии экспертизы: выделение количественных и качественных признаков объекта; формирование ком-плексного показателя качества. При выборе объекта должен быть учтен целый ряд его признаков (характеристик, показателей, свойств). Большинство признаков носят коли-чественный характер. Другие признаки (качественные) не могут быть выражены коли-чественно и носят оценочный характер: страна изготовления, торговая марка, удобство эксплуатации, внешний вид и т.д.

Кроме того, очевидно, что все технические характеристики неразрывно связаны с ценой изделия — чем выше цена, тем лучше изделие. Поэтому потребитель должен выбирать желательный объект, исходя из компромисса: цена — качество. Математиче-


112

ски это можно представить следующим образом [4]. Пусть обобщенный показатель «качество—цена» имеет вид

( ) ( ) ( )PfxfxfJ качкол 321 ++= , (1)

где колx , качx — усредненные по количеству экспертов и признаков оценки совокуп-

ности количественных и качественных признаков, соответственно; P — цена объекта; ( ) ( ) ( )⋅⋅⋅ 321 f,f,f — соответствующие функции. Требуется выбрать наилучший объект из

условия максимума функционала J: J выб = max J (k)

, k = 1,2, …, K (2) среди всех оцениваемых K объектов.

Очевидно, что максимум функционала (2) может быть достигнут, если первые два слагаемых в формуле (1) возрастают, а третье слагаемое ограничено. Впрочем, вполне достаточно, чтобы сумма двух первых слагаемых от объекта к объекту росла быстрее, чем убывает третье слагаемое. Отметим, что по смыслу формирования функ-ционала J последнее слагаемое должно убывать именно с ростом цены, например, об-ратно пропорционально.

Введем комплексный показатель экспертизы «качество—цена» для каждого объекта экспертизы в следующем виде:

∑∑ +=j

колjколjколj

качjкачjкач xVVxVVJ ,,,, + ( )kбаз

цены P

PV , (3)

где качjx , , колjx , — усредненные качественные и количественные признаки; качJV ,

— множество парциальных весовых коэффициентов отдельных качественных призна-ков; колjV , — множество парциальных весовых коэффициентов отдельных количест-

венных признаков; V — множество групповых весовых коэффициентов; ( )k

баз PP ,

— базовая цена группы объектов и стоимость конкретного объекта экспертизы. Для устранения неопределенности и расплывчатости оценок экспертов приме-

ним концепцию нечетких множеств к учету количественных признаков, т.е. ко второму слагаемому формулы (3):

=колJ ∑j

êîë,jêîë,jêîë xVV . (4)

Как известно [5,7], нечеткое множество А в конечном или бесконечном множе-

стве X есть совокупность упорядоченных пар А = х, Аµ A(x), где Aµ A(x) — функ-

ция, представляющая собой степень принадлежности х к A: Aµ A(x): Х→[0,1]. В даль-

нейшем будем предполагать, что 1)x(sup A

Xx

=µ∈

,

т.е. нечеткое множество является нормальным. Функция принадлежности µA(x) является обобщением понятия характеристиче-

ской функции обычного множества, поскольку переходит в нее в предельном случае, когда содержит лишь две точки 0 и 1, т. е. когда множество четкое. В дальнейшем для описания нечеткого множества будем использовать сокращенную запись )x(,x Aµ , если конкретные оценки экспертов еще не получены или более удобное обозначение


113

Кофмана [6] )(| xx Aµ , исключающее путаницу в том случае, если уже полученные

экспертные оценки являются дробными числами.

В выражениях (3),(4) для количественных колjx , и качественных качjx , при-

знаков предполагается усреднение по количеству экспертов (верхняя черта над x ). Од-нако в подавляющем числе ситуаций количественные признаки определяются одно-значно из прайс-листов, технических описаний и другой документации. Поэтому, в от-личие от качественных признаков, для количественных признаков усреднение не тре-

буется и в дальнейшем эти признаки будем обозначать колjx , . Кроме того, поскольку в

данной статье речь идет только о количественных признаках, сократим нижний индекс

и будем записывать просто jx .

Для каждого из признаков jx необходимо задать множество допустимых значе-

ний jA . Учитывая, что выбор наилучшего объекта экспертизы осуществляется путем

максимизации суммы (3), одним из слагаемых которой является взвешенная сумма ко-личественных признаков (4), допустимые множества для каждого из признаков состоят из области максимального для данной группы объектов экспертизы значения признака

max,jx и некоторой расплывчатой области приемлемых (допустимых) значений

допjx , признака, близких к max,jx . Таким образом, множество Aj можно определить

следующим образом:

допjj xA ,= : [ ]max,min,, , jjдопj xxx ∈ , (5)

где min,jx — минимально допустимое (граничное) значение количественного признака.

Последнее означает, что условие (5) должно выполняться для всех признаков приемлемого объекта. Однако здесь возникает следующее затруднение. Абсолютные

значения max,jx для разных признаков могут сильно различаться, поэтому возникают

проблемы как сопоставления областей допустимых значений, так и построения функ-ции принадлежности )x,...,x,x( m21Aµ для совокупности m,...,2,1j= количественных признаков.

Для того чтобы обеспечить однородный вклад различных слагаемых во взве-шенную сумму (4), а также для удобства сопоставления функций принадлежности

)( jA xj

µ различных признаков, необходимо привести их значения к единому диапа-

зону. Для этого введем следующую нормировку:

áàç,j

jj x

xx = , m,...,2,1j= , (6)

где знаменатель — максимальное значение признака по всем объектам ( ) Kkxx k

jk

базj ,...,2,1,max, == . (7)

Нормированные таким образом значения признаков [ ]1,0∈jx , j∀ .

Эксперты выбирают вид функций принадлежности, пример которых для случая трех признаков представлен на рисунке. Принято выбирать эти функции в трапецеи-дальной форме. Согласно введенной нормировке, в области максимального значения по


114

данной группе объектов экспертизы функция принадлежности равна единице, а затем убывает при уменьшении величины признака.

Примеры функций принадлежности количественных признаков

Трапецеидальная функция для каждого j -го признака m,...,2,1j= может быть

представлена в «четырехреперной форме» [7], т.е. в виде четверки чисел

=jT ( )4321 ,,, jjjj tttt , , которые назовем t-числами. Нечеткие множества t-чисел

позволяют представить функции принадлежности )( jA xj

µ в компактной форме. Вве-

денная T-форма упрощает переход к α-уровням функции принадлежности нечеткого множества и перспективному использованию нечетко-интервальной математики.

Возвратимся к формуле (4) и конкретизируем ее вид в терминах функций при-надлежности. Во-первых, усредненные значения признаков заменим на их нормиро-ванные значения jx . Во-вторых, в качестве парциальных весовых коэффициентов есте-

ственно выбрать соответствующие величины функции принадлежности. Эти весовые коэффициенты выбираются для каждой группы сравниваемых объектов индивидуаль-но, исходя из относительной предпочтительности количественных или качественных признаков, а также функции цены (обычно им присваиваются значения из интервала (0,1)). В итоге слагаемое количественных признаков примет вид

=колJ ∑µj

jjAêîë x)x(Vj . (8)

В последнем выражении групповой весовой коэффициент [ ]1,0Vêîë ∈ выбира-

ется исходя из задаваемого соотношения между влиянием количественных и качест-венных признаков. Желательно, чтобы и сумма в формуле (8) принимала значение из

этого же интервала, достигая максимального значения в том случае, если все jx мак-

симальны. Для достижения этого условия введем следующую нормировку

)( 22xAµ 11t

0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 43 jj tt =

)( 11xAµ

123222 ttt

43 jj tt = )3(

3xAµ

)( jA xj

µ

1,0 0,5 0,0


115

∑

∑

µ

µ

=

jjA

jjjA

êîëêîë )x(

x)x(

VJj

j

. (9)

Нетрудно убедиться, что при подстановке максимальных значений признаков второе слагаемое (3) становится равным единице.

Все количественные признаки можно разделить на две группы. Назовем призна-ками 1-го рода признаки, при увеличении которых обеспечивается рост комплексного

показателя (3). Для таких признаков функции принадлежности jAµ имеют вид, анало-

гичный рассмотренным примерам (см. рисунок). Признаками 2-го рода назовем при-знаки, при увеличении которых, наоборот, происходит уменьшение показателя (3). По-этому для выбора наилучшего объекта экспертизы требуется уменьшение или ограни-

чение вклада соответствующих слагаемых в показатель )(kJ . Примерами признака

2-го рода являются цена объекта )k(P , габариты, вес т.д. Рассмотрим далее формирова-ние функций принадлежности для таких признаков.

В отличие от формулы (7) выберем в качестве базового объекта для сравнения с другими объектами экспертизы объект с минимальным значением признака

( ) Kkxx kj

kбазj ,...,2,1,min, == . (10)

(например, если в качестве признака рассматривается цена объекта, то ( ) ).PminP káàç =

Тогда превышение значения j -го признака для k-го объекта над базовым значением

(10) будет характеризоваться нормированным признаком

j

базjj

x

xx ,= . (11)

Например, цена объекта является признаком 2-го рода, и для нее формула (11) принимает следующий вид:

( )kбазk

P

PP =)( .

Сравнивая между собой формулы (6), (7) и (10), (11), видим, что при переходе от группы признаков 1-го рода к группе признаков 2-го рода меняется смысл базовых зна-чений признаков: от максимальных по множеству K объектов экспертизы к минималь-ным. Другое отличие состоит в том, что (6) и (11) для нормированных значений jx —

взаимно обратные отношения. В исходное выражение (3) для показателя J входит последнее слагаемое —

функция цены P. Недостатком этой формулы является то, что влияние цены как одного из основных факторов оценки объекта явно недостаточно. Предложим вместо аддитив-ной модели мультипликативную, т.е. умножим первые два слагаемых формулы (3) на функцию )x(f ôèíôèí , отражающую свойства объекта экспертизы с экономической точ-

ки зрения. Например, если сравниваются товары, то это — цена, а если сравниваются предприятия — показатели финансовой устойчивости.

Приведем окончательный вид комплексного показателя качества для случая экс-пертизы товаров


116

µ

µ

+=∑

∑∑

jjA

jjjA

êîëi

êà÷,iêà÷,iêà÷ )x(

x)x(

VxVVJj

j

P)P(P ⋅µ⋅ . (12)

Итак, мультипликативная модель «качество—цена» является более эффективной

за счет свойств функции принадлежности )(PPµ , полностью исключающей слишком дорогие товары из дальнейшей экспертизы. В целом теория нечетких множеств позво-ляет при экспертизе использовать более реальные предположения об области допусти-мости количественных признаков.


1. Кендэл М. Ранговые корреляции: пер. с англ. — М.: Статистика, 1975.— 220 с.

2. Литвак Б.Г. Экспертная информация: методы получения и анализа. — М.: Ра-дио и связь, 1982. — 184 с.

3. Бухарин С.В., Забияко Е.С., Конобеевских В.В. Экспертные системы оценки качества и цены товаров (работ, услуг): монография / под ред. проф. С.В. Бухарина. — Воронеж: ИММФ, 2006. — 200 с.

4. Темнышов А.А. Математическое моделирование адаптивных экспертных сис-тем статистической обработки информации: автореф. дис. … канд. техн. наук. — Воро-неж: Воронежский институт МВД России, 2010. — 16 с.

5. Заде Л. Понятие лингвистической переменной и его применение к принятию приближенных решений: пер. с англ. — М.: Мир, 1976. — 165 с.

6. Кофман А. Введение в теорию нечетких множеств: пер. с франц. — М.: Радио и связь, 1982. — 432 с.

7. Дилигенский Н.В., Дымова Л.Г., Севастьянов П.В. Нечеткое моделирование и многокритериальная оптимизация производственных систем в условиях неопределен-ности: технология, экономика, экология. — М.: Издательство «Машиностроение − 1», 2004. — 397 с.


Мельников Александр Владимирович. Старший преподаватель кафедры огневой подготовки. Кандидат технических наук.

Воронежский институт МВД России. E-mail: [email protected] Россия, 394065, г. Воронеж, проспект Патриотов, 53. Тел. (4732) 623-397.

Melnikov Alexander Vladimirovich. Senior lecturer of the chair of Range Practice. Candidate of technical sciences.

Voronezh Institute of the Ministry of Interior of Russia. Work address: Russia, 394065, Voronezh, Prospect Patriotov, 53. Tel. (4732) 623-397.

Ключевые слова к статье: нечеткие множества; объект экспертизы, функция принадлежности; мультипликативная модель «цена—качество».

Key words: fuzzy sets; expert examination object; property function; “price-quality” multiplicative model.

УДК 657


117

Date post:	27-Sep-2020
Category:	Documents
Upload:	others
View:	8 times
Download:	0 times

ИТОГИ, ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ...

Documents