Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
4. september 2009
Seminar for tillitsvalgte ved Det helsevitenskapelige fakultet Arbeidsgruppens rapport – Ny budsjettfordelingsmodell
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Det helsevitenskapelige fakultet…
• Ca 700 årsverk fordelt på ca 800 ansatte
• Statsøkonomien vil få en ramme på nærmere 500Mnok
• Eksternøkonomien innhenter vel 150Mnok
• Utstrakt samhandling med Helse Nord, fylkeskommunen og kommunesektoren
• Krevende finansieringssystem i sektoren
• Ca 180 støttestillinger over statsøkonomien, totalt 250
• Dyr og komplisert infrastruktur
• Areal
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Roller og fullmakter
• Hva er nytt – organisatoriske rammer– Mer tidsriktig og kompleks organisering– Fakultetsstyret har ny sammensetning og funksjon– Dekan er enhetlig leder for fakultetet– Større fakultet med flere institutt– Enhetlig ledelse på institutt videreføres– Videre satsning på faglig strategisk styring og utvikling
• Hva er ikke nytt– Regelverk, lover og hjemler– God forvaltningsskikk– Gode prosesser som skaper legitimitet i en
kunnskapsorganisasjon– Ryddighet og avklaring av makt og myndighet
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Økonomikrisen DMF
• Inngang 2008, neg. balanse på 20Mnok, forventet driftsunderskudd 16Mnok. Plan lansert med nedbemanning på 57 stillinger
• Univ. styret juni 08 krevde ytterligere tiltak. Dette ble møtt med fokus på inntektssiden
• Vendepunkt i univ. styremøte18. september 2008
• Tilnærmet fullfinansiering av tannlegestudiet
• Delvis tilbakeføring av hvileskjæret• Etter hvert virkning av
investeringsstopp, ansettelsesstopp og sparetiltak (små annum, overhead, 4. år fin, egenfin stip.)
• 50Mnok i vitenskapelig utstyr siste periode, 25Mnok forskuttert
• 9Mnok i negativ balanse ved årsskiftet 2008/2009
• Fagmiljø tørker ut• Stillingsstopp har rammet blindt
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Ny budsjettfordelingsmodell• Universitetsstyresak S65-08 12. desember 2008 (Rammene for det
nye fakultetet)• Interimsstyre 9. mars 2009, IH 07-09 (Organisasjons- og
bemanningsplan for Helsefak)• Bør være klar for budsjettinnspill for 2010• Om prosessen
– Interimsstyre 19. mars 2009, IH13-09, mandat– Rammene: 6 Mål og 13 føringer…– Arbeidsgruppe
• Liten og effektiv gruppe• Ledelsen ved dekanat, direktører• Økonomifaglig kompetanse• Helsefagmiljøet som det mest atypiske institutt• Tillitsvalgt• Egen arbeidsgruppe medisinerstudiepoengmidlene
– Dialog, med ledergruppe og interimsstyret– Rapport ultimo august– Formell høring før planlagt fakultetsstyresak i september– Sentral modell utvikles parallelt
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Mål for ny budsjettfordelingsmodell
• Må ivareta at overordnede mål, pålagt aktivitet og prioriteringer nås, herunder stimulere til økt resultatoppnåelse innenfor det nye universitetets kjernevirksomhet
• Premiere kvalitet på forskning og legge til rette for at utvalgte forskningsmiljøer kan prioriteres
• Sikre økt fokus på forsknings- og utviklingsarbeidet innenfor praksis- og profesjonsfeltet
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Mål fortsetter
• Premiere kvalitet i utdanningene og sikrer gjennomstrømning av studenter på alle nivåer
• Stimulere til omstilling slik at det nye universitetet til enhver tid har en fagprofil som er oppdatert og svarer til samfunnets forventninger, samtidig som breddeuniversitetets kvaliteter skal ivaretas
• Stimulere til økt samhandling med samfunns- og næringsliv i landsdelen
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Styrings- og ledelsesinformasjonssystemer
Overordnet årshjul, budsjettmodellen rolle
Budsjettfordeling
ÅrsplanBudsjettinnspill
Innspill utd. Meld
Innspill forskn. meld
Mål&disponeringsbrev
Økonomistyring og månedlige dialogmøter
Strategidokument, analyser, utredninger med mer
Samfunnsutvikling, f. eks. samhandlingsreformen
Forsknings og utd.- meldingsprosess
Foreløpig disponeringsbrev
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Modellens oppbygging….
• Enkel• Sammenheng mellom kostnads- og
inntektskomponenter• Dynamisk,
ingen skjermede enheter• Transparent, 1:1 effekter,
ingen målforskyvning• Styrings- og ledelseselementer
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Modellen som styrings- og ledelsesverktøy
• Resultatmidler føres til produserende enhet - incitament
• Kobling mellom inntekts- og kostnadskomponenter – dynamikk
• Fastsetting av ressursenheter – faglig prioritering, flytting av aktivitet, 1. stillinger tildeles av dekan
• Faglige fellesressurser får utviklings- og etableringsmidler
• Programstyret i medisin får egne utviklingsmidler, tett kobling med linjeledelse og tett kobling mellom økonomi og programstyret
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Styrings- og ledelsesinformasjonssystemer
• DBH, nasjonalt perspektiv – brukes i nasjonal budsjettfordelingsmodell i sektoren
• FRIDA, nasjonalt perspektiv – brukes i nasjonal budsjettfordelingsmodell i sektoren
• Aktivitetsregnskapet• Undervisningsforpliktelser med studieoppbygnings-
og studentinformasjon• Bemanningsplan fase II (Fremtidens
kompetansebehov, rekruttering, seniortiltak, likestilling og NOKUT krav)
• Skape legitimitet i organisasjonen og bidra til rasjonell begrunnet styring
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Ny budsjettfordelingsmodell og forholdet til totalomsetningen
For institutt:• Modellen fordeler kun post 50• Øremerkede midler• Forholdet til
eksternøkonomien– Prissaken
– Skape handlingsrom i statsøkonomien
– Øke totalinntektene
– Modellen har forventninger til dekningsbidrag, f. eks. 3,5% til fakultetsadministrasjonen
• Avsetninger
Andre netto innt
Andel
Undervisningskomponent
Andel av basis
Res
ulta
tmid
ler
Str
ateg
iske
Net
to e
kst.
øk
Andel Forskningskomponent
Sentrale strategiske og øremerkede midler
Fakultære strategiske og øremerkede midler
Belastning av statsutgifter
Overhead
Bas
is
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Beskrivelse av inntektsmodellen
• Inntektskomponenter– Undervisningskomponent
• Resultatbasert komponenter
– Forskningskomponent• Resultatbasert komponenter• Strategisk komponent
– Basiskomponenter
• Størrelsesforhold (435Mnok)– Utdanningskomponent (20%)– Forskningskomponent (17%)– Basis (59%)– Ekstern økonomi (4%)
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Modellens oppbygging
Debet
Lønn
Drift
Investering
Kreditt
Utdanningskomponenten
95% institutt(26,5% medisinerutdanningen fellespott institutt)
5% fakultetsadministrasjonen
Forskningskomponenten 1)
91,8% institutt8,2% fakultetsadministrasjonen
Formidlingskomponenten
85% institutt15% fakultetsadministrasjonen
Basistildeling
# ressursenheter av 0,5Mnok
1) Ph.d, Eu, NFR 15%publisering, rekr.stillinger 5%
vit. utstyr og annet 3,5%
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Fordeling av post 50 - Statsbevilgningen
3 %8 %
15 %
8 %
25 %
8 %0 %
7 %
0 %11 %
0 %
8 %13 %
0 % 0 %
1 %
0 %
3 %
16 %
29 %25 % 13 %
14 %
16 %
6 %
20 %
20 %
5 %
38 %
9 %
17 %
13 % 19 %
8 %
17 %
11 %
8 %
11 % 6 %
6 %
6 %
7 %0 %
4 %
0 %
26 %
0 %
16 %13 %
8 %
13 %
7 %
0 %
8 %
25 %
1 % 2 %
14 %
0 %
14 %
0 %
10 %
20 %
30 %
40 %
50 %
60 %
70 %
80 %
90 %
100 %
Uvisn Forsk Form Basis Ekstern TOTAL
IHO
IPS
IKO
IFA
IKM
ISM
IMB
MEDUTD
INFRASTR
FAKADM
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Særlige forhold - forskningsinfrastruktur
• Oppstartskapital– Investering og kompetansebygging
• Årlig drift• Delprosess II/fusjonsprosessen
– Enhetlig faglig ledelse, brukerråd, styringsgruppe og årlige budsjett/regnskap
• Prissaken– Direkte driftskostnader– Indirekte driftskostnader– Lønn
• Husleie inkl. bygningstekniske installasjoner og drift• Investeringskostnader
• Midler til drift (15Mnok) deles ut til instituttene
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Modellens oppbygging - Faglige fellesressurser
Debet
Rek 6 377
Komparativ medisin 3 000
EM 1 800
FUGE 5 000
Anatomisk 1 600
IKT 6 800
Internasjonal helse 1 000
Biobank 1 000
Medialab 1 000
Glassvask 390
Verksted 2 340
TICE 2 000
Marbio 500
Overgangstipend 1 030
Totalt 33 837
Kreditt
6 377 Øremerket REK
1 930 Øremerket FUGE
1 930 Øremerket TICE
500 Øremerket Marbio
994 Øremerket strat. forskningsbevilgning
7 106 Ressursenheter I kroner
15 000 Prissaken
33 837 Totalt
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Særlige forhold - medisinerutdanningen
1. Fagområdet medisin
2. Det medisinske fakultet
3. Programstyret for medisin
• Kobling programstyret og linjeledelse• Programstyret får egne utviklingsmidler• Ryddig forhold til
fakultetsadministrasjonen
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Modellens oppbygging - Medisinerutdanningen
Debet
Utplassering 8 852
Sensur 400
Studiekonsulenter 1 927
Utvikling av studie 2 500
Totalt 13 679
Kreditt
11 542 utdanningskomponent kategori A
2 137 Refusjon sykehus, øremerket
13 679 Totalt
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Ekstrafoils, brukes kun hvis spørsmål
Målstruktur for Uit – 2009S
tyrin
gsp
ara
me
tere
(2
4)S
tyrin
gsp
ara
me
tere
(2
4)V
irks
omhe
ts-
må
l (5
)
Vir
ksom
hets
-m
ål (
5)S
ekt
orm
ål (
12
)S
ekt
orm
ål (
12)
1 ”....tilby utdanning
av høy internasjonal kvalitet…..”
2 ”...oppnå
resultater av høy internasj. kvalitet i
forskning….”
3 ”..spre og formidle
resultater fra forskning….”
4 ”..ha en personal- og øk.forvaltning som
sikrer effektiv ressursutnyttelse.”
5 ”.. bygge opp,
drive og vedlikeholde museum..”
1.1 ”..utdanne kandidater..”
1.3 ”..utstrakt interntl
Utd.samarbeid..”
1.2 ”… godt læringsmiljø.. God gjennomstrøming..
”
2.1 ”..oppnå resultater av høy intern.kvalitet..”
2.2 ”..tilby forskerutdannign av høy kvalitet…”
3.1 ”...tilføre samf resultater av FoU-virksomheten…”
3.2 ”..medvirke til samfunns- og
næringsutvikling..”
4.1 ”..aktiv arb.g.politikk..”
4.2 ”.godt arb.miljø og mindre kjønnsdelt arb.liv..”
4.3 ”..høy kvalitet i øk.forvaltning..”
5.2 ”..legge til rette for bruk i
off.forvaltning og allmenhet..”
5.1 ”..sikre og bevare
samlingene..”
1.1.1 ”Antall primærsøkere pr.
studieplass”
1.1.2 Antall uteksaminerte
kandidater
1.2.1 Nye studiepoeng
pr.egenfinansiert student
1.2.2 Stud pr undervisning/
forsk/form.stilling
1.3.1 Antall utvekslingsstud
1.3.2 Antall fremmedspråkl
utd.tilbud
2.1.1 Publ.poeng pr forskn/utd/formidl. stilling
2.1.3 Utveksling av ansatte via programavtaler
2.1.4 EU-tildeling per underv/forskn/
formidl stilling
2.2.1 Antall uteksam
drgradskandidater pr vitensk årsverk
3.1.1 Omfang av EFV virksomhet
3.2.1 Mottatte forretningsideer
3.2.2 Nyopprettede
selskaper basert på mottatte forr.ideer
4.1.1 Andel førstestillnger av totalt antall U/F/F
stillinger
4.2.1 Andel kvinner, totalt og
etter stillingskategori
4.3.1 Resultat EFV
5.1.1 Andel magasinlokaler
med tilfredsstillende
standard for sikkerhet
5.1.2 Andel mag.lok med
tilfredss std for bevaring
5.1.3 Andel digitalisering av
samlingene
5.1.4 Andel samlinger tilgj web
5.2.1 Publikumsbesøk
5.2.2 Ant omvisninger
5.2.3 Antall utstillinger
2.1.2 NFR-tildeling per U/F/F stilling
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Kriterier
1. Modellen må basere seg på objektive og målbare kriterier. 2. Den resultatbaserte tildelingen må synliggjøres slik at den
stimulerer til bedre resultater og virker motiverende. Den må ivareta fakultetets overordnede mål, pålagte aktiviteter og muliggjøre prioriteringer.
3. Modellen bør stimulere til og muliggjøre omstilling, slik at fakultetet til enhver tid har en forsknings- og fagprofil som er oppdatert i forhold til samfunnet og de pålagte oppgaver.
4. Enkel og transparent modell med forutsigbarhet. I dette ligger at den sentrale modellen videreføres ned til fagmiljøene med minst mulig endring i modellens enkelte komponenter.
5. Incentiver videreføres i utgangspunktet med 1:1 effekt. For stor eller liten effekt av incentivmidler kan gi målforskyvning.
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Kriterier…..
6. Forholdet mellom bevilgnings- og eksternøkonomien må ses i en helhetlig sammenheng. Budsjettfordelingsmodellen fordeler kun statsbevilgningen over post 50, og det må det sikres at denne forvaltes etter gjeldende retningslinjer. Dette forutsetter ryddighet i den økonomiske samhandlingen med Helse Nord, eksterne prosjektmidler generelt og synliggjøring av eventuell subsidiering. En konsekvens av dette vil være at eksternøkonomien også må bidra i finansieringen av fakultetets fellestjenester og infrastruktur.
7. Fellestjenester og infrastruktur kan ikke forventes finansiert ved lik belastning for alle miljø.
8. Modellen må støtte opp om fagpolitisk styring og gi rom for strategiske valg, samt muligheten for strategisk å bygge ned avsetninger med minst mulig konsekvens for kjerneområdene; forskning og utdanning. Den bør også kunne ivareta positive avsetninger med strategisk fordelingseffekt. Modellen må dokumentere og synliggjøre politiske beslutninger slik at de ikke blir statisk og skjult.
9. Modellen må søke å gi akseptable driftsrammer for alle enheter, løse kjente problemer i dagens modeller og ivareta nye miljøer som psykologi og helsefag på en tilfredsstillende måte.
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Kriterier…..10. Fakultetsadministrasjonen bør ikke ha en statisk finansiering over basis,
men ha en mindre andel av flere inntektskomponenter slik at inntektene påvirkes av produksjonen og slik at utgiftskomponentene gjenspeiles i inntektskomponentene. Jmf Ph. D. resultatmidler finansieringssak (15 % ).
11. Forskningskomponenten (strategiske forskningsmidler – midler til stipendiatstillinger, vitenskapelig utstyr og øvrige forskningsmidler) føres i stor grad tilbake til det institutt de er produsert ved. Midlene vil da kunne ha en ”belønningseffekt” ved at de øker ved stor produksjon og bidrar til målsettingen om økte ressurser og prioritering av gode miljøer.
12. For undervisningskomponenten ønskes mest mulig av inntekter og aktivitet lagt til instituttene. Dette gir incentiv til å drive mest mulig kostnadseffektivt og rasjonelt. Videre flyttes ansvaret til produksjonsnivået. Samtidig må modellen ivareta behovet for samordning av undervisning på tvers av instituttene. Også medisinerutdanningen prøves løst etter en slik modell, med vekting av undervisningsformer som støtter opp om samordning og pedagogiske målsettinger.
13. Basistildelingen fordeles etter en synlig og kjent nøkkel som viser de politiske valg som tas (f. eks. etter en tenkt førstestillingsandel)
Universitetet i Tromsø – Det medisinske fakultetuit.no
Utvikling stats- og eksternøkonomi - tall i 1000kr
-
50 000
100 000
150 000
200 000
250 000
300 000
350 000
400 000
450 000
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 B2008
efv
tann
rekr
stat
