7. Auditoria

8/7/2019 7. Auditoria

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[email protected] Google: saln ingeniera

AUDITORIAS

De dnde venimos y cmo nos ha ido?

Para dnde vamos?


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Ob je t iv o Gen er a l:

Comprender la metodologa para realizar Auditorias Internas de

Calidad a un Sistema de Gestin de Calidad bajo la norma ISO9001.2000.

AUDITORIAS


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CONCEPTOS RELATIVOS A LA

AUDITORIA

Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un perodo detiempo determinado y dirigidas a un propsito especfico

PROGRAMA DEAUDITORA

CRITERIOS DE LAAUDITORA

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados comoreferencias

Uno o mas auditores que llevan a cabo la auditoraEQUIPO AUDITOR

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtenerevidencias y evaluar de manera objetiva, con el fin de determinar laextensin en que se cumplen los criterios de la norma

AUDITORA

Organizacin que es auditadaAUDITADO

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoraAUDITOR


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CONCEPTOS RELATIVOS A LA

AUDITORIA

Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor trasconsiderar los hallazgos de la auditora

CONCLUSIONES DE LAAUDITORA

EVIDENCIA DE LA

AUDITORA

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que

son pertinentes para los criterios de la auditora y que son verificables

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopiladafrente a los criterios de la auditora

HALLAZGO DE LAAUDITORA


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Planeacin de la auditora Realizacin de la auditora

Informe de la auditora

Seguimiento a las acciones correctivas

Registros de las auditoras

EL PROCESO DE AUDITORA


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DEBERES DEL AUDITOR

Permanecer dentro del alcance de la auditoria.

Ser objetivo.

Reunir y analizar las evidencias que incidan en los resultados de laauditoria.

Actuar con tica en todo momento Determinar la accin de seguimiento que se debe emprender


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Informar a sus colaboradores acerca de los objetivos y alcance de la

auditoria. Designar los miembros de su grupo que acompaaran.

Proporcionar todos los recursos necesarios.

Permitir el acceso a sus instalaciones y a los materiales de evidencia.

Cooperar con los auditores.

Determinar e iniciar acciones correctivas basadas en el informe deauditoria.

DEBERES DEL AUDITADO


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PLANEACION

EJECUCIN

INFORME

Reunin de apertura

Recoleccin pruebas

Reunin cierre

Entrevista

Anlisis documentos

Observacin deactitudes y condicionesde las reas de inters

DESARROLLO DE LA AUDITORIA


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El soporte para realizar esta etapa puede ser por ejemplo:

Manual de Calidad. Red de Procesos Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad

Plan de Calidad Procedimientos Instructivos

Normas Aplicables (Modelo ISO) Documentos Externos

CRITERIOS DE LA AUDITORIA


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TCNICAS DE VERIFICACINPreguntas imprevistasVerificar si la persona conoce sus responsabilidades ?

InesperadasComo hace una correccin de trabajo ?

Preguntas de requisitoComo califica a los contratistas ?

Preguntas que sugieren las respuestasAunque no cuente con las especificaciones,

como define la calidad de este proceso ?

Preguntas ingenuasYo no se cmo hace usted eso ?


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MUESTREOPara determinar si se estn siguiendo o no los

requisitos del sistema se deben seleccionar de 3 a 7muestras de documentos.

Muestras Probabilidad

1 50.0 %2 75.0 %

3 87.5 %

4 93.7 %5 96.6 %

6 98.4 %

7 99.9 %


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Formacin

Habilidad

Experiencia

Educacin

COMPETENCIAS DEL AUDITOR DECALIDAD


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[email protected] Google: saln ingeniera13

El seguimiento y la medicin son la mejor herramienta

gerencial para generar conciencia sobre lo que se hace ylo que se logra

Mantiene a la organizacin activa y viva para que nopierda nunca su NORTE (qu es qu busca)

Ufff

perdimos elrumbo


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Un ejemplo de una entrevista de auditora y loscinco primeros pasos:Paso 1 Presente el equipo de auditora a

auditado

PASOS DE LA ENTREVISTA DE AUDITORA

Asegrese que se ha preparado elambienteHaga que el auditado est cmodo,destaque que la auditora es para el

procedimiento, no para la persona.Revise el alcance y los objetivos de laauditora

Informe el tiempo que tomar la auditora

Presente un panorama general delproceso de auditora

Seale que los miembros del equipoauditor estarn tomando notas para

registrar sus observaciones.


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LA ENTREVISTA DE AUDITORA

continuacinPaso 2 Mustreme una copia de su

procedimiento, revise el nmero de la

edicin y la fecha.Particip en su elaboracin? le puededar al auditor una idea del conocimientoque el auditado tiene del proceso.

Sin referencia al procedimiento, porfavor indqueme cmo va con el procesoo en sus propias palabras, dgame cmohace el o por favor, mustreme loque hace usted.

Registre las observaciones

Recoja evidencia objetiva.

Paso 3


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Paso 4 Deje que el auditado haga preguntas.La ultima pregunta es: Tiene ideas osugerencias para mejorar este proceso?.

Brinde retroalimentacin al auditado

sobre resultados positivos y noconformidades.Indique el contenido del Informe deAuditora

Paso 5

Agradezca al auditado por su tiempo ycolaboracin para responder laspreguntas.

La mayora de auditados considera la entrevista de auditora como una oportunidad para

demostrar sus conocimientos, su pericia y compromiso, y la disfrutan!.


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AUDITORIAS Y EVALUACIONES

PREPARACIN:

1. INVENTARIO DE EQUIPOS : no se puede saber que equipos se deben controlar enel proceso si no se sabe cuantos equipos se tienen, donde estn y en que estado seencuentran.

2. CRITERIOS DE SELECCIN: de qu forma se eligen los equipos, y que criterios setienen para dejar otros equipos fuera del proceso.

3. CRITERIOS DE RECHAZO: cmo se decide si un equipo se sigue utilizando o no

despus de una falla o dao o cualquier otro inconveniente?


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PREPARACIN

4. ACCIONES A TOMAR: una vez se ha decidido si el equipo es apto o no paracontinuar en funcionamiento o que tan alejado est de funcionar correctamente setoma una accin, la cual debe estar especificada y documentada con antelacin.

5. SOPORTE DOCUMENTAL: todos los procedimientos realizados deben estardocumentados y debe existir evidencia de se ejecucin


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DOCUMENTOS

Inventario: debe contener al menos la descripcin del equipo, marca,

modelo, serie, placa interna, ubicacin.

Hoja de vida: puede ser la misma de mantenimiento, pero contener lainformacin correspondiente a metrologa como frecuencias de

calibracin, rangos, tolerancia.

Stiker: identifican el estado de mantenimiento del equipo y debe contener

al menos la fecha, quin realiz el proceso, prxima fecha demantenimiento


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CAMBIOS DE PROGRAMACIN

Si los mantenimientos no se realizaron en las fechas programadas, deben

estar establecidas las nuevas fechas y consignadas las causas delcambio.

Cuando un equipo requiere mantenimiento correctivo que amerite una

calibracin, se pueden modificar las siguientes fechas de calibracin.

Cuando a un equipo se le realiza un correctivo que no implique

calibracin, se debe registrar las razones por las cuales no se calibr ylos soportes para esto.


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ACCIONES A TOMAR

Date post:	08-Apr-2018
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