+ All Categories
Home > Documents > หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก...

หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก...

Date post: 13-Aug-2020
Category:
Upload: others
View: 2 times
Download: 0 times
Share this document with a friend
31
หน ังส อช ชวนส วนสรุปข้อมูลส าค ัญ กองทุนนี้ลงทุนกระจุกตัวในหมวดอุตสาหกรรม Healthcare จึงมีความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนจํานวนมาก กองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล เฮลท์แคร์ ฟันด์ UOB Smart Global Healthcare Fund: UOBSHC-M (หน่วยลงทุนชนิดเพื่อผู้ลงทุนท ั ่วไป : UOBSHC) กองทุนรวมตราสารทุน กองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Feeder Fund กองทุนรวมหมวดอุตสาหกรรม (Sector Fund) กองทุนรวมที่เน้นลงทุนแบบมีความเสี่ยงต่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูโอบี (ประเทศไทย) จําก ัด การเข้าร่วมต่อต้านการทุจริต : ได้ร ับการร ับรอง CAC ข้อมูล ว ันที30 ตุลาคม 2563
Transcript
Page 1: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   1 

 

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ 

                                                

                                                   

                                                                                                                                                                                                                                    

กองทนนลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare

จงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก                          

   

   

   

   

   

   

   

     

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด

UOB Smart Global Healthcare Fund: UOBSHC-M

(หนวยลงทนชนดเพอผลงทนท วไป : UOBSHC)

กองทนรวมตราสารทน

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fundกองทนรวมหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund)

กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

การเขารวมตอตานการทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

ขอมล ณ วนท 30 ตลาคม 2563

 

Page 2: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   1 

 

 

 

1.ทรพยสนทกองทนรวมลงทน

กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ชอ United Global Healthcare Fund เปน Authorised scheme ทจดทะเบยนในประเทศสงคโปร (Singapore) และอยภายใตกฎหมายทเกยวของของประเทศสงคโปร โดยอยภายใตการกากบดแลของ Monetary Authority of Singapore (MAS) ซงเปนสมาชกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยกองทนดงกลาวมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited และกองทนหลกมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮจฟนด (Hedge Fund) ซงกองทนหลกอาจปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนตามดลพนจของผจดการกองทน และบรษทจดการจะทาการซอขายหนวยลงทนของกองทนหลกในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอในสกลเงนอนใด หากมการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ทงน กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ งสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ ซงการใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสาหรบการทาธรกรรมปองกนความเสยง โดยอาจทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

2.นโยบายการลงทนของกองทนตางประเทศ

กองทนมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited

คณสามารถศกษาขอมลกองทนหลกไดจาก : www.uobam.com.sg

กลยทธการบรหารกองทน

1. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด มงหวงใหผลการดาเนนงานเคลอนไหวตามกองทนหลก (Passive management)

2. United Global Healthcare Fund (กองทนหลก) มกลยทธการบรหารแบบเชงรก (Active Management)

คณกาลงจะลงทนอะไร?

Page 3: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   2 

 

1. ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนตากวามลคาทลงทนและทาใหขาดทนได

2. ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

3. ผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหนกลม Health Care

4. เหมาะสาหรบเงนลงทนของผลงทนทมงหวงผลตอบแทนทดจากการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ โดยควรเปนเงนลงทนสวนทสามารถยอมรบความเสยงจากการลงทนไดในระดบสง โดยผลตอบแทนทกองทนจะไดรบสวนใหญมาจากกาไรสวนตางของราคาหนวยลงทน

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

 

ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

Page 4: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   3 

 

 

 

คาเตอนทสาคญ

1. กองทนไทยนาเงนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ กองทนนจงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนสกลเงนบาทและสกลเงนดอลลารสหรฐ ทงน กองทนไทยอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน เปนเหตใหกองทนไทยมความเสยงจากอตราแลกเปลยน จงอาจทาใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได

2. กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน ทงน กองทนหลกอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน

3. กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน (Efficient Portfolio Management)จงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน

4. กองทนหลกไมไดระบเกยวกบ Total Junk Limit ไว ทาใหอาจลงทนไดตงแต 0%-100% แตอยางไรกตามกองทนไทยจะควบคมดแล (monitor) ใหเปนไปตามกฎเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนดมนโยบายการลงทนในหนวยลงทนของกองทน United Global Healthcare Fund (กองทนหลก)ซงกองทนหลกดงกลาวมนโยบายการลงทนเฉพาะเจาะจงในหมวดอตสาหกรรม จงอาจมความเสยงและความผนผวนของราคาสงกวากองทนรวมทวไปทมการกระจายการลงทนในหลายอตสาหกรรม ดงนน ผลงทนควรศกษาขอมลหมวดอตสาหกรรมดงกลาวเพอประกอบการตดสนใจลงทนดวย

6. กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทน เปนชนดเพอผลงทนทวไปและชนดเพอการออม ทงน บรษทจดการจะแยกคานวณมลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด ซงอาจจะมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได

7. กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

Page 5: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   4 

 

แผนภาพแสดงตาแหนงความเสยงของกองทนรวม

 

ปจจยความเสยงทสาคญ

ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market risk)

ตา สง

ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High concentration risk) 

 

 

 

หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare

 

หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา

≤ 5% 5 - 10% 10 – 15% 15 – 25% > 25%

≤ 10% 10% - 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรวม

ตา สง

การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมรวม

ตา สง

การลงทนกระจกตวในรายประเทศรวม

ตา สง

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)

Page 6: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   5 

 

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Exchange rate risk)

ตา สง 

หมายเหต : กองทนรวมมการปองกนความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนคดเปนรอยละ 93.74 ของ

เงนลงทนในตางประเทศ

ทงน ทานสามารถดคาอธบายความเสยงตางๆไดจากคาอธบายเพมเตมทายเลม (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

ทงหมด / เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน การปองกน ความเสยง fx

Page 7: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   6 

 

 

 

 

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

ทรพยสน 5 อนดบแรกของ กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด

ทรพยสน % ของ NAV หนวยลงทน : United Global Healthcare Fund - Class SGD (ACC) USD REF (SG9999001176) 94.64

ทรพยสน 5 อนดบแรกของ United Global Healthcare Fund (Master Fund)

หมายเหต (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563) 

คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดทhttps://www.uobam.co.th/th/mutual-fund/00367/UOBSHC

และสามารถดขอมลของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท :www.uobam.com.sg

หนวยลงทนของกองทนรวมระหวางประเทศ 94.64%

อนๆ 5.36%

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

% ของ NAV

Pharmaceuticals 21.16%

Biotechnology 25.91%

Health Care Equipment

21.66%Managed Health Care 7.75%

Life Sciences Tools & Services

8.41%

Health Care Facilities 1.86%

Health Care Supplies 0.77%

Health Care Services 4.05%

Others 0.68%

Cash 7.75%

UOBSHC-M  United Global Healthcare Fund 

Page 8: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   7 

 

 

 

 

 

 

หมายเหต : (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

- คาธรรมเนยมดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดทานองเดยวกน (ถาม)

- คาใชจายอนๆขางตน เชน คาสอบบญช เรยกเกบจรงในอตรารอยละ 0.0030 เปนตน

ทงน สามารถดคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง 3 ปไดท https://www.uobam.co.th/th/mutual-fund/00367/UOBSHC

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)*

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง คาธรรมเนยมการขาย 2.00 1.50 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา 2.00 ยกเวน** คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมม ไมม คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ไมม ไมม 

คาธรรมเนยมการโอนหนวย 10 บาทตอหนวยลงทน 500 หนวย หรอเศษของ 500 หนวย

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ไมม

* ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการคดคาธรรมเนยมดงกลาวกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละคนไมเทากนได

** ปจจบนยกเวนคาธรรมเนยมการสบเปลยนเขา (แตตองเสยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนดวย)

(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

1.6050

0.0321 0.2140

1.8558

0.00

0.50

1.00

1.50

2.00

2.50

3.00

3.50

4.00

4.50

5.00

5.50

6.00

การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอนๆ รวมคาใชจาย

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

คาธรรมเนยม

สงสดไมเกน 2.14

สงสดไมเกน0.08025 

สงสดไมเกน 0.4280 

สงสดไมเกน5.35 

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

สงสดไมเกน 2.70175

0.0047

Page 9: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   8 

 

คาธรรมเนยมของกองทนหลก

สามารถดคาธรรมเนยมของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท : www.uobam.com.sg

คาตอบแทนทไดรบจากบรษทจดการตางประเทศ (Rebate fee) : 0.9257% ของNAV

(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

Page 10: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

1

2

3

4 5

6

-

-

 

ผลตอบ

ผลตอบ

ความผ

ความผ

กองทนเป 

1. ดชน M(Masteคานวณ

2. ผลการด

ผลการดาเน

3. กองทนน

4. ความผน

5. ประเภท

*คณสาม

6. ผลการด

- ผลตอบแ

- เอกสารกดาเนนงา

คณสามา

(ขอมล ณ

-20.00%

-10.00%

0.00%

10.00%

20.00%

30.00%

*ผลก

บแทนกองทนรวม บแทนตวชวด

ผนผวนของกองทน ผนผวนของตวชวด

กองทน

ปด ยโอบ สมาร

SCI AC Woer Fund) ในณผลตอบแท

ดาเนนงานย

นงาน

นเคยมผลข

นผวนของผ

ทกองทนรวม

มารถดขอมล

ดาเนนงานย

แทนทมอายม

การวดผลการานของกองท

ารถดขอมลท

ณ วนท 31 ส

25.80%

12.

2562

การดาเนนง

ผลการด

10.76% 7.0

11.75% 3.0

25.86% 8.3

22.48% 8.1

YTD 3 เด

ท โกลบอล เฮล

orld Healthนสกลเงนดอน

ยอนหลงตาม

ขาดทนสงสด

ผลการดาเนน

มเพอใชเปร

ลทเปนปจจบน

ยอนหลงแบบ

มากกวาหรอ

รดาเนนงานขทนรวมของสม

ทเปนปจจบนไ

สงหาคม 256

-8.29

36%

2

งานในอดต

ดาเนน

00% 25

04% 95

33% 5

17% 5

ดอน Percentile

ลทแคร ฟนด ช

h Care Indeอลลารสหรฐ

มปปฏทน

ดในชวงเวลา

นงาน (stan

ยบเทยบผล

นไดท https

บปกหมด

เทากบ1 ป จ

ของกองทนรวมาคมบรษทจ

ไดท : https

63)

9%

-0.89%

2561

ต มไดเปน

นงานใน

17.02% 50

15.30% 75

24.96% 5

21.48% 5

6 เดอน Percenti

ชนดเพอผลงท

ex ซงเปนด ฐ ปรบดวยอ

า 5 ปคอ -2

ndard devi

ลการดาเนน

://www.uob

จะแสดงเปนผ

วมฉบบน ได จดการลงทน

s://www.uo

10.65%7.71

2560

นสงยนยน

นอดต

27.49% 2

23.59% 5

27.10% 5

23.42% 2

ile 1 ป Perc

นทวไป

ชนท เปรยบอตราแลกเป

28.8128%

iation) คอ

งาน ณ จดข

bam.co.th/t

ผลตอบแทนร

จดทาขนตาม

bam.co.th/t

-12.04%

1%

25

ถงผลการด

25 7.60%

50 7.72%

50 17.64%

25 12.92%

centile 3 ป

บเทยบผลกาลยนเพอเท

17.56% ต

ขาย คอ He

th/mutual-fu

รอยละตอป

มมาตรฐานกา

th/mutual-f

1

-9.52%

559

ดาเนนงาน

75 5.03%

50 4.20%

95 17.56%

5 12.49%

Percentile 5 ป

ารดาเนนงานยบคาสกลเง

ตอป

ealth Care

und/00367/

ารวดและนาเ

fund/00367/

15.21% 15.09%

2558

นในอนาคต

25 N

50 N

95 N

5 N

Percentile 10

นของกองทนงนบาท ณ ว

/UOBSHC

เสนอผลการ

/UOBSHC

%

UOBSHC

Benchmark

ต *

/A N/A

/A N/A

/A N/A

/A N/A

Percentile0 ป

นหลก วนท

k

8.17%

6.80%

16.72%

12.51%

ต งแตจดต งกองทน

Page 11: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   10 

 

ตารางแสดงผลการดาเนนงานของกลม Health Care ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563

ขอตกลงและเงอนไขของขอมลเปรยบเทยบผลการดาเนนงานแบบเปอรเซนตไทล (Disclaimer of Peer Group Fund Performance)

1. ผลการดาเนนงานในอดตของกองทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต 2. ผลงทนสามารถดขอมลฉบบเตมไดท www.aimc.or.th 3. ผลการดาเนนงานของกองทนทการเปรยบเทยบ แบงตามประเภทกองทนรวมภายใตขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน โดยกองทนทจะถกเปรยบเทยบผลการดาเนนงานในแตละชวงเวลากบกองทนประเภทเดยวกนในระดบเปอรเซนตไทล (Percentiles) ตางๆ โดยแบงออกเปน

• 5th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 5 เปอรเซนตไทล (Top 5% performance)

• 25th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 25 เปอรเซนตไทล (Top 25% performance)

• 50th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 50 เปอรเซนตไทล (Median Performance)

• 75th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 75 เปอรเซนตไทล (Bottom 25% performance)

• 95th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 95 เปอรเซนตไทล (Bottom 5% performance) 4. ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปนนมการแสดงเปนผลตอบแทนตอป

เมอผลงทนทราบผลตอบแทนของกองทนทลงทน สามารถนาไปเปรยบเทยบกบเปอรเซนตไทลตามตาราง จะทราบวากองทนทลงทนนนอยในชวงทเทาใดของประเภทกองทนรวมนน

Page 12: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   11 

 

ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทนหลก

ผลการดาเนนงานในอดต /ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทนมไดเปนสง

ยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท : http://www.uobam.com.sg

(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

Page 13: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   12 

 

นโยบายการจายปนผล ไมจาย

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

วนทจดทะเบยน 9 กนยายน 2557

อายโครงการ ไมกาหนด

การซอและขายคน หนวยลงทน

วนทาการซอ: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมเปดทาการ ถง 15.30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : ไมกาหนด

มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป : ไมกาหนด

วนทาการขายคน: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเปดทาการ ถง 14.00 น.

มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด

ยอดคงเหลอขนตา :ไมกาหนด

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน: ภายใน 5 วนทาการนบแตวนถดจากวนคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดทาการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในเวบไซดของบรษทจดการ

หมายเหต: สามารถดวนทาการซอขายหนวยลงทนและตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.uobam.co.th

รายชอผจดการกองทน

ชอ-นามสกล วนทเร มบรหารกองทนน

นางสาววรรณจนทร องถาวร* 9 กนยายน 2557

นายกตตพงษ กงวานเกยรตชย* 9 กนยายน 2557

นายกาย ศรพรรณพร* 24 เมษายน 2562

นายฐตรฐ รตนสงห* 4 มถนายน 2562

นางสาวสรอนงค ปยสนตวงศ 19 มถนายน 2562

* ปฎบตหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพมเตม

ผสนบสนนการขายหรอ รบซอคน

1. ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2626-7777

2. บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด: โทรศพท 0-2697-3700

3. บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2638-5500

4. ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2285-1555

5. บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2658-5050

6. บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2658-5800

7. บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2659-8000

8. บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2659-7000 , 0-2099-7000

ขอมลอนๆ

Page 14: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   13 

 

9. บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด : โทรศพท 0-2680-1234

10. บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2659-3456

11. บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโก จากด : โทรศพท 0-2695-5000

12. บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2635-3123

13. บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด : โทรศพท 0-2949-1999

14. บรษทหลกทรพย เกยรตนาคนภทร จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2305-9000

15. บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน): โทรศพท 0-2782-2400

16. บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2217-8888

17. บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2857-7000

18. บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จากด : โทรศพท 0-2660 6677

19. บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2658-8888

20. บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2618-1111

21. บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2841-9000

22. บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2648 1111

23. บรษทหลกทรพย ทรนต จากด : โทรศพท 0-2343 9555

24. บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2648-3600

25. บรษท พรเดนเชยล ประกนชวต (ประเทศไทย) จากด(มหาชน) : โทรศพท 1621

26. ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) : โทรศพท 1327,0-2359-0000

27. บรษทหลกทรพย ไอรา จากด(มหาชน) : โทรศพท 0-2080-2888

28. บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด : โทรศพท 0-2207-2100

29. ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2888-8888

30. บรษท เอฟดบบลวด ประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 1351

31. ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2111-1111

32. ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2777-7777

33. บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท0-2696-0000 , 0-2796-0000

34. ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2633-6000

35. บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2009-8888

36. บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน บรอดเกท (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2410-1996

37. บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด : โทรศพท 0-2026-5100

38. บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด : โทรศพท 0-2026-6222

39. บรษท ไทยพาณชยประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2655-3000

40. ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) : โทรศพท 1572

41. บรษท ฟลลปประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2022-5000

42. บรษท เมองไทยประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2274-9400

43. บรษท หลกทรพย ทสโก จากด : โทรศพท 0-2633-6000

และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอนๆ (ถาม)

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)

ในรอบระยะเวลาทผานมายอนหลง 1 ป เทากบ 82.26 % (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

Page 15: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   14 

 

ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ทอย : ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต

แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120

โทรศพท : 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377

Website : www.uobam.co.th

Email : [email protected] 

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

กรณบรษทจดการมธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน บรษทจดการจะเปดเผยขอมลธรกรรมดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบผานทางเวปไซตของบรษทจดการ

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.uobam.co.th

การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน

ไดรบอนมตจดตงและอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนนทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 30 ตลาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมทาใหผอ นสาคญผด

*CAC หมายถง Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption (โครงการแนวรวมปฏบต ของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรตของสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย) อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio turnover ratio : PTR) เพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดดย งขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน

Page 16: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   15 

 

คาอธบายเพมเตม ปจจยความเสยงทสาคญเพมเตม

1. ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) : หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

2. ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk)หมายถงการเปลยนแปลง ของอตราแลกเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลาร ในชวงทเงนบาทออน แตขายทากาไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงทบาทแขงและขายทากาไรในชวงทบาทออน กอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอสาคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว

- อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจากการปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม  

3. ความเสยงของประเทศทลงทน (Country and Political Risk)ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศ เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง

4. ความเสยงของการนาเงนออกจากประเทศทลงทน (Repatriation Risk)เปนความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนลงทน ซงอาจทาใหไมสามารถชาระหนไดตรงตามระยะเวลาทกาหนด

5. ความเสยงทางธรกจ (Business Risk )หมายถง ความสามารถในการดาเนนธรกจของผออกตราสารดงกลาวจะบงบอกถงศกยภาพ ความสามารถในการทากาไร ฐานะการเงน และความเขมแขงขององคกรธรกจ ซงจะถกสะทอนออกมาในราคาของหนทมการขนหรอลงในขณะนน ๆ

6. ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)

(1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผออกตราสารรายใด ๆมากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการดาเนนงาน ฐานะการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร

ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน

1. ตราสารหนภาครฐไทย

2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

(2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม

(3) ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในประเทศใดประเทศหนง (Country Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ทงน ไมรวมถงการลงทนในตราสารทผออกเสนอขายอยในประเทศไทยซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอประเทศดงกลาว เชน การเมอง เศรษฐกจ สงคม เปนตน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายประเทศ

Page 17: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป   16 

 

ลกษณะสาคญของกองทน United Global Healthcare Fund

ชอกองทน : United Global Healthcare Fund

ผจดการกองทน : UOB Asset Management

วนทจดต งกองทน : 21 สงหาคม 2000

ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารทน (Equity Fund)

อายโครงการ : ไมกาหนด

การจายเงนปนผล : ตามดลยพนจของผจดการกองทน

ผดแลผลประโยชน/ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน

Trustee: State Street Trust (SG) Limited Custodian: State Street Bank and Trust Company

ISIN Code SG9999001176.USD

Website http://www.uobam.com.sg/

ขอมลความสมพนธระหวางบรษทจดการและผจดการกองทนตางประเทศ (Master Fund) และการเรยกเกบคาธรรมเนยมคาใชจาย 1. โครงสรางการถอหนระหวางบรษทจดการ และ UOBAMSG

ปจจบน บรษทจดการม UOB Asset Management LTD. (Singapore) (“UOBAMSG”) เปนผถอหนรายใหญ มสดสวนการถอหนรอยละ 99.99 ของหนทงหมดของบรษทจดการ โดยประธานเจาหนาทบรหารของ UOBAMSG เปนหนงในคณะกรรมกรรมการของบรษทจดการซงรบผดชอบในการวางกลยทธและกากบดแลการดาเนนธรกจโดยรวมของบรษทจดการ แตไมรวมถงการบรหารจดการประจาวน (day-to-day operation) และการลงทนของกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

2. รายละเอยดการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจาย

กองทนรวมลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (Master Fund) ทบรหารโดย UOBAMSG โดยมการจายคาธรรมเนยมบรหารกองทน (Management Fee) และคาธรรมเนยมอน ๆเชน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคานายทะเบยน เปนตน ใหแกกองทน Master Fund ตามมาตรฐานการปฏบตในอตสาหกรรมหลกทรพยจดการกองทนโดยทวไปของการลงทนรปแบบ Feeder fund หรอ Fund of funds ทลงทนในตางประเทศ และเปนการดาเนนธรกจในทางปกตท UOBAMSG ไดเรยกเกบจากผลงทนอน ๆ ในประเภทเดยวกนเปนการทวไป ตามรายละเอยดทกาหนดในหนงสอชชวนของกองทน Master Fund

บรษทจดการมความเหนวา การลงทนในกองทน Master Fund ไมไดกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน เนองจากกองทนรวมของบรษทจดการไดรบสทธประโยชน และมหนาทความรบผดชอบตามขอกาหนดและเงอนไขของกองทน Master Fund อยในระดบมาตรฐานทเทยบเทาหรอไมดอยกวาสทธประโยชนและหนาทความรบผดชอบทกองทน Master Fund ของ UOBAMSG เสนอหรอเรยกเกบจากผลงทนประเภทสถาบนรายอน ๆ

Page 18: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 1  

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ 

                                                

                                                   

                                                                                                                                                                                                                                    

กองทนนลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare

จงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก                          

   

   

   

   

   

   

   

     

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด

UOB Smart Global Healthcare Fund: UOBSHC-M

(หนวยลงทนชนดเพอการออม : UOBSHC-SSF)

กองทนรวมตราสารทน

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund

กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund)

กองทนรวมเพอการออม (Super Saving Fund : SSF)

กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

การเขารวมตอตานการทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

ขอมล ณ วนท 30 ตลาคม 2563

 

Page 19: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 1  

 

 

1.ทรพยสนทกองทนรวมลงทน

กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ชอ United Global Healthcare Fund เปน Authorised scheme ทจดทะเบยนในประเทศสงคโปร (Singapore) และอยภายใตกฎหมายทเกยวของของประเทศสงคโปร โดยอยภายใตการกากบดแลของ Monetary Authority of Singapore (MAS) ซงเปนสมาชกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยกองทนดงกลาวมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited และกองทนหลกมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮจฟนด (Hedge Fund) ซงกองทนหลกอาจปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนตามดลพนจของผจดการกองทน และบรษทจดการจะทาการซอขายหนวยลงทนของกองทนหลกในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอในสกลเงนอนใด หากมการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ทงน กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ งสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ ซงการใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสาหรบการทาธรกรรมปองกนความเสยง โดยอาจทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

2.นโยบายการลงทนของกองทนตางประเทศ

กองทนมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited

คณสามารถศกษาขอมลกองทนหลกไดจาก : www.uobam.com.sg

กลยทธการบรหารกองทน

1. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด มงหวงใหผลการดาเนนงานเคลอนไหวตามกองทนหลก (Passive management)

2. United Global Healthcare Fund (กองทนหลก) มกลยทธการบรหารแบบเชงรก (Active Management)

คณกาลงจะลงทนอะไร?

Page 20: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 2  

1. ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนตากวามลคาทลงทนและทาใหขาดทนได

2. ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

3. ผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหนกลม Health Care

4. เหมาะสาหรบเงนลงทนของผลงทนทมงหวงผลตอบแทนทดจากการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ โดยควรเปนเงนลงทนสวนทสามารถยอมรบความเสยงจากการลงทนไดในระดบสง โดยผลตอบแทนทกองทนจะไดรบสวนใหญมาจากกาไรสวนตางของราคาหนวยลงทน

5. ผลงทนทสามารถถอหนวยลงทนไดไมนอยกวา 10 ป นบจากวนทซอหนวยลงทน กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร 1. ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

2. ผลงทนทไมสามารถถอหนวยลงทนไดไมนอยกวา 10 ป นบจากวนทซอหนวยลงทน

 

ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

Page 21: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 3  

 

 

คาเตอนทสาคญ

1. กองทนไทยนาเงนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ กองทนนจงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนสกลเงนบาทและสกลเงนดอลลารสหรฐ ทงน กองทนไทยอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน เปนเหตใหกองทนไทยมความเสยงจากอตราแลกเปลยน จงอาจทาใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได

2. กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน ทงน กองทนหลกอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน

3. กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน (Efficient Portfolio Management)จงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน

4. กองทนหลกไมไดระบเกยวกบ Total Junk Limit ไว ทาใหอาจลงทนไดตงแต 0%-100% แตอยางไรกตามกองทนไทยจะควบคมดแล (monitor) ใหเปนไปตามกฎเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนดมนโยบายการลงทนในหนวยลงทนของกองทน United Global Healthcare Fund (กองทนหลก)ซงกองทนหลกดงกลาวมนโยบายการลงทนเฉพาะเจาะจงในหมวดอตสาหกรรม จงอาจมความเสยงและความผนผวนของราคาสงกวากองทนรวมทวไปทมการกระจายการลงทนในหลายอตสาหกรรม ดงนน ผลงทนควรศกษาขอมลหมวดอตสาหกรรมดงกลาวเพอประกอบการตดสนใจลงทนดวย

6. กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

7. กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทน เปนชนดเพอผลงทนทวไปและชนดเพอการออม ทงน บรษทจดการจะแยกคานวณมลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด ซงอาจจะมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได

8. ผลงทนควรศกษาขอมลเกยวกบสทธประโยชนทางภาษทระบไวในคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการออมดวย

9. ผถอหนวยลงทนไมสามารถนาหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออมไปจาหนาย โอน จานา หรอนาไปคาประกนได

10. ผถอหนวยลงทนจะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน และจะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในกาหนดเวลา มฉะนนจะตองชาระเงนเพมและเบยปรบตามกฎหมาย

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

Page 22: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 4  

แผนภาพแสดงตาแหนงความเสยงของกองทนรวม

 

ปจจยความเสยงทสาคญ

ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market risk)

ตา สง

ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High concentration risk) 

ตา สง  

ตา สง 

หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare

 

หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา

≤ 5% 5 - 10% 10 – 15% 15 – 25% > 25%

≤ 10% 10% - 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรวม

การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมรวม

การลงทนกระจกตวในรายประเทศรวม

ตา สง

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)

Page 23: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 5  

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Exchange rate risk)

ตา สง 

หมายเหต : กองทนรวมมการปองกนความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนคดเปนรอยละ 93.74 ของ

เงนลงทนในตางประเทศ

(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)

ทงน ทานสามารถดคาอธบายความเสยงตางๆไดจากคาอธบายเพมเตมทายเลม

 

ทงหมด / เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน การปองกน ความเสยง fx

Page 24: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 6  

 

 

 

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

ทรพยสน 5 อนดบแรกของ กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด

ทรพยสน % ของ NAV หนวยลงทน : United Global Healthcare Fund - Class SGD (ACC) USD REF (SG9999001176) 94.64

ทรพยสน 5 อนดบแรกของ United Global Healthcare Fund (Master Fund)

หมายเหต : ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563 

คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดทhttps://www.uobam.co.th

และสามารถดขอมลของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท :www.uobam.com.sg

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

% ของ NAV

Pharmaceuticals 21.16%

Biotechnology 25.91%

Health Care Equipment 21.66%

Managed Health Care 7.75%

Life Sciences Tools & Services 8.41%

Health Care Facilities 1.86%

Health Care Supplies 0.77%

Health Care Services 4.05%

Others 0.68%

Cash 7.75%

หนวยลงทนของกองทนรวม

ระหวางประเทศ 94.64%

อนๆ 5.36%

UOBSHC-M  United Global Healthcare Fund 

(Master Fund)

Page 25: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 7  

 

 

 

 

 

หมายเหต :

- เนองจากกองทนเปดเสนอขายหนวยลงทนชนดเพอการออม ครงแรกในวนท 2 พฤศจกายน 2563 จงยงไมครบรอบบญช ดงนน คาใชจายอนๆ, และคาใชจายรวมจงเปนเพยงการประมาณการเบองตนเทานน

- คาธรรมเนยมดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดทานองเดยวกน (ถาม)

ทงน สามารถดคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง 3 ปไดท https://www.uobam.co.th

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)*

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง คาธรรมเนยมการขาย 2.00 ยกเวน คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา 2.00 ยกเวน

คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมม ไมม คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก 2.00 2.00** คาธรรมเนยมการโอนหนวย ไมม คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ไมม

* ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการคดคาธรรมเนยมดงกลาวกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละคนไมเทากนได

** ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมดงกลาว แตทงน คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออกไปบรษทจดการอนจะเรยกเกบในอตราไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคาหนวยลงทนของวนทาการลาสดกอนหนาวนทารายการสบเปลยนหนวยลงทนแตไมตากวา 200 บาท ตอ 1 รายการ โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนโดยตรงเมอผถอหนวยลงทนยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

1.6050

0.0321 0.2140 0.0036

1.8547

0.00

1.00

2.00

3.00

4.00

5.00

6.00

การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอนๆ รวมคาใชจาย

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

คาธรรมเนยม

สงสดไมเกน 2.14

สงสดไมเกน0.08025 

สงสดไมเกน 0.4280 

สงสดไมเกน5.35 

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

สงสดไมเกน 2.70175

Page 26: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 8  

คาธรรมเนยมของกองทนหลก

สามารถดคาธรรมเนยมของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท : www.uobam.com.sg

คาตอบแทนทไดรบจากบรษทจดการตางประเทศ (Rebate fee) : ..............% ของNAV

Page 27: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 9  

1. ดชน MSCI AC World Health Care Index ซงเปนดชนท เปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนหลก (Master Fund) ในสกลเงนดอลลารสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

2. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงาน ณ จดขาย คอ Health Care

*คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท https://www.uobam.co.th

 

 

ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทนหลก

ผลการดาเนนงานในอดต /ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทนมไดเปนสง

ยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท : http://www.uobam.com.sg

*ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต *

ผลการดาเนนงานในอดต

Page 28: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 10  

นโยบายการจายปนผล ไมจาย

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

วนทจดทะเบยน 9 กนยายน 2557

อายโครงการ ไมกาหนด

การซอและขายคน หนวยลงทน

วนทาการซอ: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมเปดทาการ ถง 15.30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : ไมกาหนด

มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป : ไมกาหนด

วนทาการขายคน: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเปดทาการ ถง 14.00 น.

มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด

ยอดคงเหลอขนตา :ไมกาหนด

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน: ภายใน 5 วนทาการนบแตวนถดจากวนคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดทาการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในเวบไซดของบรษทจดการ

หมายเหต: สามารถดวนทาการซอขายหนวยลงทนและตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.uobam.co.th

รายชอผจดการกองทน

ชอ-นามสกล วนทเร มบรหารกองทนน

นางสาววรรณจนทร องถาวร* 9 กนยายน 2557

นายกตตพงษ กงวานเกยรตชย* 9 กนยายน 2557

นายกาย ศรพรรณพร* 24 เมษายน 2562

นายฐตรฐ รตนสงห* 4 มถนายน 2562

นางสาวสรอนงค ปยสนตวงศ 19 มถนายน 2562

* ปฎบตหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพมเตม

ผสนบสนนการขายหรอ รบซอคน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอนๆ (ถาม)

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)

ในรอบระยะเวลาทผานมายอนหลง 1 ป เทากบ ………. %

ขอมลอนๆ

Page 29: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 11  

ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ทอย : ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต

แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120

โทรศพท : 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377

Website : www.uobam.co.th

Email : [email protected]

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

กรณบรษทจดการมธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน บรษทจดการจะเปดเผยขอมลธรกรรมดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบผานทางเวปไซตของบรษทจดการ

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.uobam.co.th

การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน

ไดรบอนมตจดตงและอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนนทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 30 ตลาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมทาใหผอ นสาคญผด

*CAC หมายถง Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption (โครงการแนวรวมปฏบต ของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรตของสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย) อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio turnover ratio : PTR) เพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดดย งขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน

Page 30: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 12  

คาอธบายเพมเตม ปจจยความเสยงทสาคญเพมเตม

1. ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) : หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

2. ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk)หมายถงการเปลยนแปลง ของอตราแลกเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลาร ในชวงทเงนบาทออน แตขายทากาไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงทบาทแขงและขายทากาไรในชวงทบาทออน กอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอสาคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว

- อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจากการปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม  

3. ความเสยงของประเทศทลงทน (Country and Political Risk)ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศ เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง

4. ความเสยงของการนาเงนออกจากประเทศทลงทน (Repatriation Risk)เปนความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนลงทน ซงอาจทาใหไมสามารถชาระหนไดตรงตามระยะเวลาทกาหนด

5. ความเสยงทางธรกจ (Business Risk )หมายถง ความสามารถในการดาเนนธรกจของผออกตราสารดงกลาวจะบงบอกถงศกยภาพ ความสามารถในการทากาไร ฐานะการเงน และความเขมแขงขององคกรธรกจ ซงจะถกสะทอนออกมาในราคาของหนทมการขนหรอลงในขณะนน ๆ

6. ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)

(1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผออกตราสารรายใด ๆมากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการดาเนนงาน ฐานะการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร

ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน

1. ตราสารหนภาครฐไทย

2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

(2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม

(3) ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในประเทศใดประเทศหนง (Country Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ทงน ไมรวมถงการลงทนในตราสารทผออกเสนอขายอยในประเทศไทยซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอประเทศดงกลาว เชน การเมอง เศรษฐกจ สงคม เปนตน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายประเทศ

Page 31: หนงสั 29 ี่ 2563 UOB Smart Global Healthcare Fund : UOBSHC · ทั่วโลก ซงมึ่ีการบร ิหารจ ัดการโดย UOB Asset

กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 13  

ลกษณะสาคญของกองทน United Global Healthcare Fund

ชอกองทน : United Global Healthcare Fund

ผจดการกองทน : UOB Asset Management

วนทจดต งกองทน : 21 สงหาคม 2000

ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารทน (Equity Fund)

อายโครงการ : ไมกาหนด

การจายเงนปนผล : ตามดลยพนจของผจดการกองทน

ผดแลผลประโยชน/ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน

Trustee: State Street Trust (SG) Limited Custodian: State Street Bank and Trust Company

ISIN Code SG9999001176.USD

Website http://www.uobam.com.sg/

ขอมลความสมพนธระหวางบรษทจดการและผจดการกองทนตางประเทศ (Master Fund) และการเรยกเกบคาธรรมเนยมคาใชจาย 1. โครงสรางการถอหนระหวางบรษทจดการ และ UOBAMSG

ปจจบน บรษทจดการม UOB Asset Management LTD. (Singapore) (“UOBAMSG”) เปนผถอหนรายใหญ มสดสวนการถอหนรอยละ 99.99 ของหนทงหมดของบรษทจดการ โดยประธานเจาหนาทบรหารของ UOBAMSG เปนหนงในคณะกรรมกรรมการของบรษทจดการซงรบผดชอบในการวางกลยทธและกากบดแลการดาเนนธรกจโดยรวมของบรษทจดการ แตไมรวมถงการบรหารจดการประจาวน (day-to-day operation) และการลงทนของกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

2. รายละเอยดการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจาย

กองทนรวมลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (Master Fund) ทบรหารโดย UOBAMSG โดยมการจายคาธรรมเนยมบรหารกองทน (Management Fee) และคาธรรมเนยมอน ๆเชน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคานายทะเบยน เปนตน ใหแกกองทน Master Fund ตามมาตรฐานการปฏบตในอตสาหกรรมหลกทรพยจดการกองทนโดยทวไปของการลงทนรปแบบ Feeder fund หรอ Fund of funds ทลงทนในตางประเทศ และเปนการดาเนนธรกจในทางปกตท UOBAMSG ไดเรยกเกบจากผลงทนอน ๆ ในประเภทเดยวกนเปนการทวไป ตามรายละเอยดทกาหนดในหนงสอชชวนของกองทน Master Fund

บรษทจดการมความเหนวา การลงทนในกองทน Master Fund ไมไดกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน เนองจากกองทนรวมของบรษทจดการไดรบสทธประโยชน และมหนาทความรบผดชอบตามขอกาหนดและเงอนไขของกองทน Master Fund อยในระดบมาตรฐานทเทยบเทาหรอไมดอยกวาสทธประโยชนและหนาทความรบผดชอบทกองทน Master Fund ของ UOBAMSG เสนอหรอเรยกเกบจากผลงทนประเภทสถาบนรายอน ๆ


Recommended