กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 1
หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ
กองทนนลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare
จงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด
UOB Smart Global Healthcare Fund: UOBSHC-M
(หนวยลงทนชนดเพอผลงทนท วไป : UOBSHC)
กองทนรวมตราสารทน
กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fundกองทนรวมหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund)
กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด
การเขารวมตอตานการทจรต : ไดรบการรบรอง CAC
ขอมล ณ วนท 30 ตลาคม 2563
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 1
1.ทรพยสนทกองทนรวมลงทน
กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ชอ United Global Healthcare Fund เปน Authorised scheme ทจดทะเบยนในประเทศสงคโปร (Singapore) และอยภายใตกฎหมายทเกยวของของประเทศสงคโปร โดยอยภายใตการกากบดแลของ Monetary Authority of Singapore (MAS) ซงเปนสมาชกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยกองทนดงกลาวมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited และกองทนหลกมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮจฟนด (Hedge Fund) ซงกองทนหลกอาจปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนตามดลพนจของผจดการกองทน และบรษทจดการจะทาการซอขายหนวยลงทนของกองทนหลกในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอในสกลเงนอนใด หากมการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ทงน กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ งสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ ซงการใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสาหรบการทาธรกรรมปองกนความเสยง โดยอาจทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน
2.นโยบายการลงทนของกองทนตางประเทศ
กองทนมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited
คณสามารถศกษาขอมลกองทนหลกไดจาก : www.uobam.com.sg
กลยทธการบรหารกองทน
1. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด มงหวงใหผลการดาเนนงานเคลอนไหวตามกองทนหลก (Passive management)
2. United Global Healthcare Fund (กองทนหลก) มกลยทธการบรหารแบบเชงรก (Active Management)
คณกาลงจะลงทนอะไร?
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 2
1. ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนตากวามลคาทลงทนและทาใหขาดทนได
2. ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป
3. ผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหนกลม Health Care
4. เหมาะสาหรบเงนลงทนของผลงทนทมงหวงผลตอบแทนทดจากการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ โดยควรเปนเงนลงทนสวนทสามารถยอมรบความเสยงจากการลงทนไดในระดบสง โดยผลตอบแทนทกองทนจะไดรบสวนใหญมาจากกาไรสวนตางของราคาหนวยลงทน
กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ
ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน
อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ
อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ
กองทนรวมนเหมาะกบใคร?
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 3
คาเตอนทสาคญ
1. กองทนไทยนาเงนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ กองทนนจงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนสกลเงนบาทและสกลเงนดอลลารสหรฐ ทงน กองทนไทยอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน เปนเหตใหกองทนไทยมความเสยงจากอตราแลกเปลยน จงอาจทาใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได
2. กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน ทงน กองทนหลกอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน
3. กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน (Efficient Portfolio Management)จงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน
4. กองทนหลกไมไดระบเกยวกบ Total Junk Limit ไว ทาใหอาจลงทนไดตงแต 0%-100% แตอยางไรกตามกองทนไทยจะควบคมดแล (monitor) ใหเปนไปตามกฎเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
5. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนดมนโยบายการลงทนในหนวยลงทนของกองทน United Global Healthcare Fund (กองทนหลก)ซงกองทนหลกดงกลาวมนโยบายการลงทนเฉพาะเจาะจงในหมวดอตสาหกรรม จงอาจมความเสยงและความผนผวนของราคาสงกวากองทนรวมทวไปทมการกระจายการลงทนในหลายอตสาหกรรม ดงนน ผลงทนควรศกษาขอมลหมวดอตสาหกรรมดงกลาวเพอประกอบการตดสนใจลงทนดวย
6. กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทน เปนชนดเพอผลงทนทวไปและชนดเพอการออม ทงน บรษทจดการจะแยกคานวณมลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด ซงอาจจะมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได
7. กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 4
แผนภาพแสดงตาแหนงความเสยงของกองทนรวม
ปจจยความเสยงทสาคญ
ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market risk)
ตา สง
ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High concentration risk)
หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare
หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา
≤ 5% 5 - 10% 10 – 15% 15 – 25% > 25%
≤ 10% 10% - 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%
≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%
≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%
การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรวม
ตา สง
การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมรวม
ตา สง
การลงทนกระจกตวในรายประเทศรวม
ตา สง
ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 5
ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Exchange rate risk)
ตา สง
หมายเหต : กองทนรวมมการปองกนความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนคดเปนรอยละ 93.74 ของ
เงนลงทนในตางประเทศ
ทงน ทานสามารถดคาอธบายความเสยงตางๆไดจากคาอธบายเพมเตมทายเลม (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
ทงหมด / เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน การปองกน ความเสยง fx
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 6
ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก
ทรพยสน 5 อนดบแรกของ กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด
ทรพยสน % ของ NAV หนวยลงทน : United Global Healthcare Fund - Class SGD (ACC) USD REF (SG9999001176) 94.64
ทรพยสน 5 อนดบแรกของ United Global Healthcare Fund (Master Fund)
หมายเหต (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดทhttps://www.uobam.co.th/th/mutual-fund/00367/UOBSHC
และสามารถดขอมลของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท :www.uobam.com.sg
หนวยลงทนของกองทนรวมระหวางประเทศ 94.64%
อนๆ 5.36%
สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน
% ของ NAV
Pharmaceuticals 21.16%
Biotechnology 25.91%
Health Care Equipment
21.66%Managed Health Care 7.75%
Life Sciences Tools & Services
8.41%
Health Care Facilities 1.86%
Health Care Supplies 0.77%
Health Care Services 4.05%
Others 0.68%
Cash 7.75%
UOBSHC-M United Global Healthcare Fund
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 7
หมายเหต : (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
- คาธรรมเนยมดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดทานองเดยวกน (ถาม)
- คาใชจายอนๆขางตน เชน คาสอบบญช เรยกเกบจรงในอตรารอยละ 0.0030 เปนตน
ทงน สามารถดคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง 3 ปไดท https://www.uobam.co.th/th/mutual-fund/00367/UOBSHC
คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)*
รายการ สงสดไมเกน เกบจรง คาธรรมเนยมการขาย 2.00 1.50 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา 2.00 ยกเวน** คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมม ไมม คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ไมม ไมม
คาธรรมเนยมการโอนหนวย 10 บาทตอหนวยลงทน 500 หนวย หรอเศษของ 500 หนวย
คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ไมม
* ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการคดคาธรรมเนยมดงกลาวกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละคนไมเทากนได
** ปจจบนยกเวนคาธรรมเนยมการสบเปลยนเขา (แตตองเสยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนดวย)
(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
1.6050
0.0321 0.2140
1.8558
0.00
0.50
1.00
1.50
2.00
2.50
3.00
3.50
4.00
4.50
5.00
5.50
6.00
การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอนๆ รวมคาใชจาย
*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *
คาธรรมเนยม
สงสดไมเกน 2.14
สงสดไมเกน0.08025
สงสดไมเกน 0.4280
สงสดไมเกน5.35
คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)
สงสดไมเกน 2.70175
0.0047
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 8
คาธรรมเนยมของกองทนหลก
สามารถดคาธรรมเนยมของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท : www.uobam.com.sg
คาตอบแทนทไดรบจากบรษทจดการตางประเทศ (Rebate fee) : 0.9257% ของNAV
(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
1
2
3
4 5
6
-
-
ผลตอบ
ผลตอบ
ความผ
ความผ
กองทนเป
1. ดชน M(Masteคานวณ
2. ผลการด
ผลการดาเน
3. กองทนน
4. ความผน
5. ประเภท
*คณสาม
6. ผลการด
- ผลตอบแ
- เอกสารกดาเนนงา
คณสามา
(ขอมล ณ
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
*ผลก
ผ
บแทนกองทนรวม บแทนตวชวด
ผนผวนของกองทน ผนผวนของตวชวด
กองทน
ปด ยโอบ สมาร
SCI AC Woer Fund) ในณผลตอบแท
ดาเนนงานย
นงาน
นเคยมผลข
นผวนของผ
ทกองทนรวม
มารถดขอมล
ดาเนนงานย
แทนทมอายม
การวดผลการานของกองท
ารถดขอมลท
ณ วนท 31 ส
25.80%
12.
2562
การดาเนนง
ผลการด
10.76% 7.0
11.75% 3.0
25.86% 8.3
22.48% 8.1
YTD 3 เด
ท โกลบอล เฮล
orld Healthนสกลเงนดอน
ยอนหลงตาม
ขาดทนสงสด
ผลการดาเนน
มเพอใชเปร
ลทเปนปจจบน
ยอนหลงแบบ
มากกวาหรอ
รดาเนนงานขทนรวมของสม
ทเปนปจจบนไ
สงหาคม 256
-8.29
36%
2
งานในอดต
ดาเนน
00% 25
04% 95
33% 5
17% 5
ดอน Percentile
ลทแคร ฟนด ช
h Care Indeอลลารสหรฐ
มปปฏทน
ดในชวงเวลา
นงาน (stan
ยบเทยบผล
นไดท https
บปกหมด
เทากบ1 ป จ
ของกองทนรวมาคมบรษทจ
ไดท : https
63)
9%
-0.89%
2561
ต มไดเปน
นงานใน
17.02% 50
15.30% 75
24.96% 5
21.48% 5
6 เดอน Percenti
ชนดเพอผลงท
ex ซงเปนด ฐ ปรบดวยอ
า 5 ปคอ -2
ndard devi
ลการดาเนน
://www.uob
จะแสดงเปนผ
วมฉบบน ได จดการลงทน
s://www.uo
10.65%7.71
2560
นสงยนยน
นอดต
27.49% 2
23.59% 5
27.10% 5
23.42% 2
ile 1 ป Perc
นทวไป
ชนท เปรยบอตราแลกเป
28.8128%
iation) คอ
งาน ณ จดข
bam.co.th/t
ผลตอบแทนร
จดทาขนตาม
bam.co.th/t
-12.04%
1%
25
ถงผลการด
25 7.60%
50 7.72%
50 17.64%
25 12.92%
centile 3 ป
บเทยบผลกาลยนเพอเท
17.56% ต
ขาย คอ He
th/mutual-fu
รอยละตอป
มมาตรฐานกา
th/mutual-f
1
-9.52%
559
ดาเนนงาน
75 5.03%
50 4.20%
95 17.56%
5 12.49%
Percentile 5 ป
ารดาเนนงานยบคาสกลเง
ตอป
ealth Care
und/00367/
ารวดและนาเ
fund/00367/
15.21% 15.09%
2558
นในอนาคต
25 N
50 N
95 N
5 N
Percentile 10
นของกองทนงนบาท ณ ว
/UOBSHC
เสนอผลการ
/UOBSHC
%
UOBSHC
Benchmark
ต *
/A N/A
/A N/A
/A N/A
/A N/A
Percentile0 ป
9
นหลก วนท
k
8.17%
6.80%
16.72%
12.51%
ต งแตจดต งกองทน
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 10
ตารางแสดงผลการดาเนนงานของกลม Health Care ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563
ขอตกลงและเงอนไขของขอมลเปรยบเทยบผลการดาเนนงานแบบเปอรเซนตไทล (Disclaimer of Peer Group Fund Performance)
1. ผลการดาเนนงานในอดตของกองทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต 2. ผลงทนสามารถดขอมลฉบบเตมไดท www.aimc.or.th 3. ผลการดาเนนงานของกองทนทการเปรยบเทยบ แบงตามประเภทกองทนรวมภายใตขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน โดยกองทนทจะถกเปรยบเทยบผลการดาเนนงานในแตละชวงเวลากบกองทนประเภทเดยวกนในระดบเปอรเซนตไทล (Percentiles) ตางๆ โดยแบงออกเปน
• 5th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 5 เปอรเซนตไทล (Top 5% performance)
• 25th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 25 เปอรเซนตไทล (Top 25% performance)
• 50th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 50 เปอรเซนตไทล (Median Performance)
• 75th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 75 เปอรเซนตไทล (Bottom 25% performance)
• 95th Percentile แสดงผลการดาเนนงานของกองทนอนดบท 95 เปอรเซนตไทล (Bottom 5% performance) 4. ผลตอบแทนทมอายเกนหนงปนนมการแสดงเปนผลตอบแทนตอป
เมอผลงทนทราบผลตอบแทนของกองทนทลงทน สามารถนาไปเปรยบเทยบกบเปอรเซนตไทลตามตาราง จะทราบวากองทนทลงทนนนอยในชวงทเทาใดของประเภทกองทนรวมนน
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 11
ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทนหลก
ผลการดาเนนงานในอดต /ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทนมไดเปนสง
ยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต
คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท : http://www.uobam.com.sg
(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 12
นโยบายการจายปนผล ไมจาย
ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)
วนทจดทะเบยน 9 กนยายน 2557
อายโครงการ ไมกาหนด
การซอและขายคน หนวยลงทน
วนทาการซอ: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมเปดทาการ ถง 15.30 น.
มลคาขนตาของการซอครงแรก : ไมกาหนด
มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป : ไมกาหนด
วนทาการขายคน: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเปดทาการ ถง 14.00 น.
มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด
ยอดคงเหลอขนตา :ไมกาหนด
ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน: ภายใน 5 วนทาการนบแตวนถดจากวนคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดทาการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในเวบไซดของบรษทจดการ
หมายเหต: สามารถดวนทาการซอขายหนวยลงทนและตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.uobam.co.th
รายชอผจดการกองทน
ชอ-นามสกล วนทเร มบรหารกองทนน
นางสาววรรณจนทร องถาวร* 9 กนยายน 2557
นายกตตพงษ กงวานเกยรตชย* 9 กนยายน 2557
นายกาย ศรพรรณพร* 24 เมษายน 2562
นายฐตรฐ รตนสงห* 4 มถนายน 2562
นางสาวสรอนงค ปยสนตวงศ 19 มถนายน 2562
* ปฎบตหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพมเตม
ผสนบสนนการขายหรอ รบซอคน
1. ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2626-7777
2. บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด: โทรศพท 0-2697-3700
3. บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2638-5500
4. ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2285-1555
5. บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2658-5050
6. บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2658-5800
7. บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2659-8000
8. บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2659-7000 , 0-2099-7000
ขอมลอนๆ
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 13
9. บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด : โทรศพท 0-2680-1234
10. บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2659-3456
11. บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโก จากด : โทรศพท 0-2695-5000
12. บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2635-3123
13. บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด : โทรศพท 0-2949-1999
14. บรษทหลกทรพย เกยรตนาคนภทร จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2305-9000
15. บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน): โทรศพท 0-2782-2400
16. บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2217-8888
17. บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2857-7000
18. บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จากด : โทรศพท 0-2660 6677
19. บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2658-8888
20. บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2618-1111
21. บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2841-9000
22. บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2648 1111
23. บรษทหลกทรพย ทรนต จากด : โทรศพท 0-2343 9555
24. บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2648-3600
25. บรษท พรเดนเชยล ประกนชวต (ประเทศไทย) จากด(มหาชน) : โทรศพท 1621
26. ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) : โทรศพท 1327,0-2359-0000
27. บรษทหลกทรพย ไอรา จากด(มหาชน) : โทรศพท 0-2080-2888
28. บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด : โทรศพท 0-2207-2100
29. ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2888-8888
30. บรษท เอฟดบบลวด ประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 1351
31. ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2111-1111
32. ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2777-7777
33. บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) : โทรศพท0-2696-0000 , 0-2796-0000
34. ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2633-6000
35. บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2009-8888
36. บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน บรอดเกท (ประเทศไทย) จากด : โทรศพท 0-2410-1996
37. บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด : โทรศพท 0-2026-5100
38. บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด : โทรศพท 0-2026-6222
39. บรษท ไทยพาณชยประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2655-3000
40. ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) : โทรศพท 1572
41. บรษท ฟลลปประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2022-5000
42. บรษท เมองไทยประกนชวต จากด (มหาชน) : โทรศพท 0-2274-9400
43. บรษท หลกทรพย ทสโก จากด : โทรศพท 0-2633-6000
และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอนๆ (ถาม)
อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)
ในรอบระยะเวลาทผานมายอนหลง 1 ป เทากบ 82.26 % (ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 14
ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน รองเรยน
บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ทอย : ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต
แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120
โทรศพท : 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377
Website : www.uobam.co.th
Email : [email protected]
ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน
กรณบรษทจดการมธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน บรษทจดการจะเปดเผยขอมลธรกรรมดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบผานทางเวปไซตของบรษทจดการ
คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.uobam.co.th
การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน
ไดรบอนมตจดตงและอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต
การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนนทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 30 ตลาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมทาใหผอ นสาคญผด
*CAC หมายถง Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption (โครงการแนวรวมปฏบต ของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรตของสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย) อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio turnover ratio : PTR) เพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดดย งขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 15
คาอธบายเพมเตม ปจจยความเสยงทสาคญเพมเตม
1. ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) : หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง
2. ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk)หมายถงการเปลยนแปลง ของอตราแลกเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลาร ในชวงทเงนบาทออน แตขายทากาไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงทบาทแขงและขายทากาไรในชวงทบาทออน กอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอสาคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว
- อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจากการปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม
3. ความเสยงของประเทศทลงทน (Country and Political Risk)ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศ เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง
4. ความเสยงของการนาเงนออกจากประเทศทลงทน (Repatriation Risk)เปนความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนลงทน ซงอาจทาใหไมสามารถชาระหนไดตรงตามระยะเวลาทกาหนด
5. ความเสยงทางธรกจ (Business Risk )หมายถง ความสามารถในการดาเนนธรกจของผออกตราสารดงกลาวจะบงบอกถงศกยภาพ ความสามารถในการทากาไร ฐานะการเงน และความเขมแขงขององคกรธรกจ ซงจะถกสะทอนออกมาในราคาของหนทมการขนหรอลงในขณะนน ๆ
6. ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)
(1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผออกตราสารรายใด ๆมากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการดาเนนงาน ฐานะการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร
ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน
1. ตราสารหนภาครฐไทย
2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได
3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได
(2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม
(3) ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในประเทศใดประเทศหนง (Country Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ทงน ไมรวมถงการลงทนในตราสารทผออกเสนอขายอยในประเทศไทยซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอประเทศดงกลาว เชน การเมอง เศรษฐกจ สงคม เปนตน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายประเทศ
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอผลงทนทวไป 16
ลกษณะสาคญของกองทน United Global Healthcare Fund
ชอกองทน : United Global Healthcare Fund
ผจดการกองทน : UOB Asset Management
วนทจดต งกองทน : 21 สงหาคม 2000
ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารทน (Equity Fund)
อายโครงการ : ไมกาหนด
การจายเงนปนผล : ตามดลยพนจของผจดการกองทน
ผดแลผลประโยชน/ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน
Trustee: State Street Trust (SG) Limited Custodian: State Street Bank and Trust Company
ISIN Code SG9999001176.USD
Website http://www.uobam.com.sg/
ขอมลความสมพนธระหวางบรษทจดการและผจดการกองทนตางประเทศ (Master Fund) และการเรยกเกบคาธรรมเนยมคาใชจาย 1. โครงสรางการถอหนระหวางบรษทจดการ และ UOBAMSG
ปจจบน บรษทจดการม UOB Asset Management LTD. (Singapore) (“UOBAMSG”) เปนผถอหนรายใหญ มสดสวนการถอหนรอยละ 99.99 ของหนทงหมดของบรษทจดการ โดยประธานเจาหนาทบรหารของ UOBAMSG เปนหนงในคณะกรรมกรรมการของบรษทจดการซงรบผดชอบในการวางกลยทธและกากบดแลการดาเนนธรกจโดยรวมของบรษทจดการ แตไมรวมถงการบรหารจดการประจาวน (day-to-day operation) และการลงทนของกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ
2. รายละเอยดการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจาย
กองทนรวมลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (Master Fund) ทบรหารโดย UOBAMSG โดยมการจายคาธรรมเนยมบรหารกองทน (Management Fee) และคาธรรมเนยมอน ๆเชน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคานายทะเบยน เปนตน ใหแกกองทน Master Fund ตามมาตรฐานการปฏบตในอตสาหกรรมหลกทรพยจดการกองทนโดยทวไปของการลงทนรปแบบ Feeder fund หรอ Fund of funds ทลงทนในตางประเทศ และเปนการดาเนนธรกจในทางปกตท UOBAMSG ไดเรยกเกบจากผลงทนอน ๆ ในประเภทเดยวกนเปนการทวไป ตามรายละเอยดทกาหนดในหนงสอชชวนของกองทน Master Fund
บรษทจดการมความเหนวา การลงทนในกองทน Master Fund ไมไดกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน เนองจากกองทนรวมของบรษทจดการไดรบสทธประโยชน และมหนาทความรบผดชอบตามขอกาหนดและเงอนไขของกองทน Master Fund อยในระดบมาตรฐานทเทยบเทาหรอไมดอยกวาสทธประโยชนและหนาทความรบผดชอบทกองทน Master Fund ของ UOBAMSG เสนอหรอเรยกเกบจากผลงทนประเภทสถาบนรายอน ๆ
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 1
หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ
กองทนนลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare
จงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด
UOB Smart Global Healthcare Fund: UOBSHC-M
(หนวยลงทนชนดเพอการออม : UOBSHC-SSF)
กองทนรวมตราสารทน
กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund
กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม (Sector Fund)
กองทนรวมเพอการออม (Super Saving Fund : SSF)
กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด
การเขารวมตอตานการทจรต : ไดรบการรบรอง CAC
ขอมล ณ วนท 30 ตลาคม 2563
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 1
1.ทรพยสนทกองทนรวมลงทน
กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ชอ United Global Healthcare Fund เปน Authorised scheme ทจดทะเบยนในประเทศสงคโปร (Singapore) และอยภายใตกฎหมายทเกยวของของประเทศสงคโปร โดยอยภายใตการกากบดแลของ Monetary Authority of Singapore (MAS) ซงเปนสมาชกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยกองทนดงกลาวมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited และกองทนหลกมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮจฟนด (Hedge Fund) ซงกองทนหลกอาจปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนตามดลพนจของผจดการกองทน และบรษทจดการจะทาการซอขายหนวยลงทนของกองทนหลกในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอในสกลเงนอนใด หากมการเปลยนแปลงโดยกองทนรวมหลกในอนาคต ทงน กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ งสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ ซงการใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสาหรบการทาธรกรรมปองกนความเสยง โดยอาจทาใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน
2.นโยบายการลงทนของกองทนตางประเทศ
กองทนมวตถประสงคในการลงทนทเนนลงทนในตราสารทนของบรษททดาเนนธรกจ Healthcare ในตลาดหลกทรพยทวโลก ซงมการบรหารจดการโดย UOB Asset Management Limited
คณสามารถศกษาขอมลกองทนหลกไดจาก : www.uobam.com.sg
กลยทธการบรหารกองทน
1. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด มงหวงใหผลการดาเนนงานเคลอนไหวตามกองทนหลก (Passive management)
2. United Global Healthcare Fund (กองทนหลก) มกลยทธการบรหารแบบเชงรก (Active Management)
คณกาลงจะลงทนอะไร?
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 2
1. ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนตากวามลคาทลงทนและทาใหขาดทนได
2. ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป
3. ผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหนกลม Health Care
4. เหมาะสาหรบเงนลงทนของผลงทนทมงหวงผลตอบแทนทดจากการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ โดยควรเปนเงนลงทนสวนทสามารถยอมรบความเสยงจากการลงทนไดในระดบสง โดยผลตอบแทนทกองทนจะไดรบสวนใหญมาจากกาไรสวนตางของราคาหนวยลงทน
5. ผลงทนทสามารถถอหนวยลงทนไดไมนอยกวา 10 ป นบจากวนทซอหนวยลงทน กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร 1. ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ
2. ผลงทนทไมสามารถถอหนวยลงทนไดไมนอยกวา 10 ป นบจากวนทซอหนวยลงทน
ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน
อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ
อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ
กองทนรวมนเหมาะกบใคร?
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 3
คาเตอนทสาคญ
1. กองทนไทยนาเงนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ กองทนนจงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนสกลเงนบาทและสกลเงนดอลลารสหรฐ ทงน กองทนไทยอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน เปนเหตใหกองทนไทยมความเสยงจากอตราแลกเปลยน จงอาจทาใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได
2. กองทนหลกจะนาเงนไปลงทนตอในหลายหลายสกลเงนตามแตละประเทศทกองทนหลกไปลงทน ทงน กองทนหลกอาจปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน
3. กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน (Efficient Portfolio Management)จงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน
4. กองทนหลกไมไดระบเกยวกบ Total Junk Limit ไว ทาใหอาจลงทนไดตงแต 0%-100% แตอยางไรกตามกองทนไทยจะควบคมดแล (monitor) ใหเปนไปตามกฎเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
5. กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนดมนโยบายการลงทนในหนวยลงทนของกองทน United Global Healthcare Fund (กองทนหลก)ซงกองทนหลกดงกลาวมนโยบายการลงทนเฉพาะเจาะจงในหมวดอตสาหกรรม จงอาจมความเสยงและความผนผวนของราคาสงกวากองทนรวมทวไปทมการกระจายการลงทนในหลายอตสาหกรรม ดงนน ผลงทนควรศกษาขอมลหมวดอตสาหกรรมดงกลาวเพอประกอบการตดสนใจลงทนดวย
6. กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย
7. กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทน เปนชนดเพอผลงทนทวไปและชนดเพอการออม ทงน บรษทจดการจะแยกคานวณมลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด ซงอาจจะมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได
8. ผลงทนควรศกษาขอมลเกยวกบสทธประโยชนทางภาษทระบไวในคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการออมดวย
9. ผถอหนวยลงทนไมสามารถนาหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออมไปจาหนาย โอน จานา หรอนาไปคาประกนได
10. ผถอหนวยลงทนจะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน และจะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในกาหนดเวลา มฉะนนจะตองชาระเงนเพมและเบยปรบตามกฎหมาย
คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 4
แผนภาพแสดงตาแหนงความเสยงของกองทนรวม
ปจจยความเสยงทสาคญ
ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market risk)
ตา สง
ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High concentration risk)
ตา สง
ตา สง
หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม Healthcare
หมายเหต : กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา
≤ 5% 5 - 10% 10 – 15% 15 – 25% > 25%
≤ 10% 10% - 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%
≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%
≤ 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%
การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรวม
การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมรวม
การลงทนกระจกตวในรายประเทศรวม
ตา สง
ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 5
ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Exchange rate risk)
ตา สง
หมายเหต : กองทนรวมมการปองกนความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนคดเปนรอยละ 93.74 ของ
เงนลงทนในตางประเทศ
(ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563)
ทงน ทานสามารถดคาอธบายความเสยงตางๆไดจากคาอธบายเพมเตมทายเลม
ทงหมด / เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน การปองกน ความเสยง fx
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 6
ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก
ทรพยสน 5 อนดบแรกของ กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด
ทรพยสน % ของ NAV หนวยลงทน : United Global Healthcare Fund - Class SGD (ACC) USD REF (SG9999001176) 94.64
ทรพยสน 5 อนดบแรกของ United Global Healthcare Fund (Master Fund)
หมายเหต : ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563
คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดทhttps://www.uobam.co.th
และสามารถดขอมลของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท :www.uobam.com.sg
สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน
% ของ NAV
Pharmaceuticals 21.16%
Biotechnology 25.91%
Health Care Equipment 21.66%
Managed Health Care 7.75%
Life Sciences Tools & Services 8.41%
Health Care Facilities 1.86%
Health Care Supplies 0.77%
Health Care Services 4.05%
Others 0.68%
Cash 7.75%
หนวยลงทนของกองทนรวม
ระหวางประเทศ 94.64%
อนๆ 5.36%
UOBSHC-M United Global Healthcare Fund
(Master Fund)
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 7
หมายเหต :
- เนองจากกองทนเปดเสนอขายหนวยลงทนชนดเพอการออม ครงแรกในวนท 2 พฤศจกายน 2563 จงยงไมครบรอบบญช ดงนน คาใชจายอนๆ, และคาใชจายรวมจงเปนเพยงการประมาณการเบองตนเทานน
- คาธรรมเนยมดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดทานองเดยวกน (ถาม)
ทงน สามารถดคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง 3 ปไดท https://www.uobam.co.th
คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)*
รายการ สงสดไมเกน เกบจรง คาธรรมเนยมการขาย 2.00 ยกเวน คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา 2.00 ยกเวน
คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมม ไมม คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก 2.00 2.00** คาธรรมเนยมการโอนหนวย ไมม คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ไมม
* ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการคดคาธรรมเนยมดงกลาวกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละคนไมเทากนได
** ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมดงกลาว แตทงน คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออกไปบรษทจดการอนจะเรยกเกบในอตราไมเกนรอยละ 2.00 ของมลคาหนวยลงทนของวนทาการลาสดกอนหนาวนทารายการสบเปลยนหนวยลงทนแตไมตากวา 200 บาท ตอ 1 รายการ โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนโดยตรงเมอผถอหนวยลงทนยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน
1.6050
0.0321 0.2140 0.0036
1.8547
0.00
1.00
2.00
3.00
4.00
5.00
6.00
การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอนๆ รวมคาใชจาย
*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *
คาธรรมเนยม
สงสดไมเกน 2.14
สงสดไมเกน0.08025
สงสดไมเกน 0.4280
สงสดไมเกน5.35
คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)
สงสดไมเกน 2.70175
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 8
คาธรรมเนยมของกองทนหลก
สามารถดคาธรรมเนยมของกองทนหลกทเปนปจจบนไดท : www.uobam.com.sg
คาตอบแทนทไดรบจากบรษทจดการตางประเทศ (Rebate fee) : ..............% ของNAV
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 9
1. ดชน MSCI AC World Health Care Index ซงเปนดชนท เปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนหลก (Master Fund) ในสกลเงนดอลลารสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน
2. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงาน ณ จดขาย คอ Health Care
*คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท https://www.uobam.co.th
ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทนหลก
ผลการดาเนนงานในอดต /ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทนมไดเปนสง
ยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต
คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท : http://www.uobam.com.sg
*ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต *
ผลการดาเนนงานในอดต
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 10
นโยบายการจายปนผล ไมจาย
ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)
วนทจดทะเบยน 9 กนยายน 2557
อายโครงการ ไมกาหนด
การซอและขายคน หนวยลงทน
วนทาการซอ: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมเปดทาการ ถง 15.30 น.
มลคาขนตาของการซอครงแรก : ไมกาหนด
มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป : ไมกาหนด
วนทาการขายคน: ทกวนทาการ ตงแตเวลาเปดทาการ ถง 14.00 น.
มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด
ยอดคงเหลอขนตา :ไมกาหนด
ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน: ภายใน 5 วนทาการนบแตวนถดจากวนคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดทาการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในเวบไซดของบรษทจดการ
หมายเหต: สามารถดวนทาการซอขายหนวยลงทนและตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.uobam.co.th
รายชอผจดการกองทน
ชอ-นามสกล วนทเร มบรหารกองทนน
นางสาววรรณจนทร องถาวร* 9 กนยายน 2557
นายกตตพงษ กงวานเกยรตชย* 9 กนยายน 2557
นายกาย ศรพรรณพร* 24 เมษายน 2562
นายฐตรฐ รตนสงห* 4 มถนายน 2562
นางสาวสรอนงค ปยสนตวงศ 19 มถนายน 2562
* ปฎบตหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพมเตม
ผสนบสนนการขายหรอ รบซอคน
ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอนๆ (ถาม)
อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)
ในรอบระยะเวลาทผานมายอนหลง 1 ป เทากบ ………. %
ขอมลอนๆ
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 11
ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน รองเรยน
บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ทอย : ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต
แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120
โทรศพท : 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377
Website : www.uobam.co.th
Email : [email protected]
ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน
กรณบรษทจดการมธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน บรษทจดการจะเปดเผยขอมลธรกรรมดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบผานทางเวปไซตของบรษทจดการ
คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.uobam.co.th
การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน
ไดรบอนมตจดตงและอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต
การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนนทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 30 ตลาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมทาใหผอ นสาคญผด
*CAC หมายถง Thailand’s Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption (โครงการแนวรวมปฏบต ของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรตของสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย) อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio turnover ratio : PTR) เพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดดย งขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 12
คาอธบายเพมเตม ปจจยความเสยงทสาคญเพมเตม
1. ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) : หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง
2. ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk)หมายถงการเปลยนแปลง ของอตราแลกเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลาร ในชวงทเงนบาทออน แตขายทากาไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงทบาทแขงและขายทากาไรในชวงทบาทออน กอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอสาคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว
- อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจากการปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม
3. ความเสยงของประเทศทลงทน (Country and Political Risk)ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศ เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง
4. ความเสยงของการนาเงนออกจากประเทศทลงทน (Repatriation Risk)เปนความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนลงทน ซงอาจทาใหไมสามารถชาระหนไดตรงตามระยะเวลาทกาหนด
5. ความเสยงทางธรกจ (Business Risk )หมายถง ความสามารถในการดาเนนธรกจของผออกตราสารดงกลาวจะบงบอกถงศกยภาพ ความสามารถในการทากาไร ฐานะการเงน และความเขมแขงขององคกรธรกจ ซงจะถกสะทอนออกมาในราคาของหนทมการขนหรอลงในขณะนน ๆ
6. ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)
(1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผออกตราสารรายใด ๆมากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการดาเนนงาน ฐานะการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร
ทงน การลงทนแบบกระจกตวไมรวมถงกรณการลงทนในทรพยสนดงน
1. ตราสารหนภาครฐไทย
2. ตราสารภาครฐตางประเทศทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได
3. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารทมการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได
(2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม
(3) ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในประเทศใดประเทศหนง (Country Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ทงน ไมรวมถงการลงทนในตราสารทผออกเสนอขายอยในประเทศไทยซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอประเทศดงกลาว เชน การเมอง เศรษฐกจ สงคม เปนตน กองทนดงกลาวอาจมผลการดาเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายประเทศ
กองทนเปด ยโอบ สมารท โกลบอล เฮลทแคร ฟนด ชนดเพอการออม 13
ลกษณะสาคญของกองทน United Global Healthcare Fund
ชอกองทน : United Global Healthcare Fund
ผจดการกองทน : UOB Asset Management
วนทจดต งกองทน : 21 สงหาคม 2000
ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารทน (Equity Fund)
อายโครงการ : ไมกาหนด
การจายเงนปนผล : ตามดลยพนจของผจดการกองทน
ผดแลผลประโยชน/ผเกบรกษาทรพยสนของกองทน
Trustee: State Street Trust (SG) Limited Custodian: State Street Bank and Trust Company
ISIN Code SG9999001176.USD
Website http://www.uobam.com.sg/
ขอมลความสมพนธระหวางบรษทจดการและผจดการกองทนตางประเทศ (Master Fund) และการเรยกเกบคาธรรมเนยมคาใชจาย 1. โครงสรางการถอหนระหวางบรษทจดการ และ UOBAMSG
ปจจบน บรษทจดการม UOB Asset Management LTD. (Singapore) (“UOBAMSG”) เปนผถอหนรายใหญ มสดสวนการถอหนรอยละ 99.99 ของหนทงหมดของบรษทจดการ โดยประธานเจาหนาทบรหารของ UOBAMSG เปนหนงในคณะกรรมกรรมการของบรษทจดการซงรบผดชอบในการวางกลยทธและกากบดแลการดาเนนธรกจโดยรวมของบรษทจดการ แตไมรวมถงการบรหารจดการประจาวน (day-to-day operation) และการลงทนของกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ
2. รายละเอยดการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจาย
กองทนรวมลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (Master Fund) ทบรหารโดย UOBAMSG โดยมการจายคาธรรมเนยมบรหารกองทน (Management Fee) และคาธรรมเนยมอน ๆเชน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคานายทะเบยน เปนตน ใหแกกองทน Master Fund ตามมาตรฐานการปฏบตในอตสาหกรรมหลกทรพยจดการกองทนโดยทวไปของการลงทนรปแบบ Feeder fund หรอ Fund of funds ทลงทนในตางประเทศ และเปนการดาเนนธรกจในทางปกตท UOBAMSG ไดเรยกเกบจากผลงทนอน ๆ ในประเภทเดยวกนเปนการทวไป ตามรายละเอยดทกาหนดในหนงสอชชวนของกองทน Master Fund
บรษทจดการมความเหนวา การลงทนในกองทน Master Fund ไมไดกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน เนองจากกองทนรวมของบรษทจดการไดรบสทธประโยชน และมหนาทความรบผดชอบตามขอกาหนดและเงอนไขของกองทน Master Fund อยในระดบมาตรฐานทเทยบเทาหรอไมดอยกวาสทธประโยชนและหนาทความรบผดชอบทกองทน Master Fund ของ UOBAMSG เสนอหรอเรยกเกบจากผลงทนประเภทสถาบนรายอน ๆ