AsociatiapentruPrevenireasiCombatereaFraudelor(APCF)
WhiteCollarCrime&CorporateFraudinRomania28Februarie2019,HotelIntercontinentalBucuresti
“Ethicalbehaviorisdoingtherightthingwhennooneelseiswatching–evenwhendoingthewrongthingislegal.”
AldoLeopoldautor,filosofsiomdestiintaamerican
➢ Deceavemnevoiedereguli?
➢ Ceinseamnaeticadebusiness?➢ ValorisiIntegritate
➢ Principiilecareguverneazaoorganizatiedesucces
➢ Coduriledeconduita:intreconstrangeresiasigurareaunei
culturiorganizationale
➢ Conflictuldeinterese
Despreeticadebusiness,Integritate,Valori
Deceavemnevoiedereguli?
Impunereabrutalaaregulilor=intoleranta,revolta,anarhie
Regulile:unrezultatalnevoiioamenilordeaseorganizasiaevoluaInsusireanaturalaaregulilor=responsabilitate,eficienta,
competitivitate
Riscuridereglementareexcesiva:inhibareainitiativei,inflexibilitate,tendintadeiesiredin“tipare”
ETHOS(radacina cuvantului “etica”) - Ethos-ul
reprezintaansambluldenormeșiobiceiurimorale;parteaunuidiscursîncaresevorbeștedesprebunemoravuri.
ETICA este una dintre principalele ramuri ale filosofiei sipoatefinumita“stiintarealitatiimorale”.
Etica de business = aplicarea unui set de reguli care saasigure premisele desfasurarii unei activitati bazata petransparenta,integritate,echitatesiresponsabilitate.
Ceinseamnaeticadebusiness?
Valori-insusirialeunorlucruri,fapte,idei,deacorespundeatatunornecesitatianume,catsiidealurilorgeneratedeacestea
Integritate- origineacuvântului“integritate”derivădinadjectivullatin“integer”(intreg,complet)siinacestcontextsereferalatotalitateacalitatilorunuiindivid,exprimateprinonestitateșiconsecventade
caracter.
Modelulpersonal(rolemodel),respectarealegilorsiaregulilordeeticaproducunefectpozitiv,asiguraechilibrul,consolidareavalorilorsi
stareadenormalitate
ValorisiIntegritate
Principiilecareguverneazaoorganizatiedesucces
➢ Principiulcompetenteiprofesionalesialprudentei
➢ Principiulcomportamentuluiprofesional
➢ PrincipiulObiectivitatii
➢ PrincipiulEchitatii
➢ PrincipiulIntegritatiimorale
➢ Principiulresponsabilitatiisocialecorporative
➢ Principiulrespectariidrepturiloromului
Coduriledeconduita:intreconstrangeresiasigurareaunei
culturiorganizationaleCoagulareaunuisetdeprincipii,practicisi
valori
Instrumentpussalucrezeinfolosul
organizatiei
Carteadevizitaauneiorganizatiidesucces
“Caramizile”pentruconstruireauneiculturiorganizationale
Conflictuldeinterese
Conflictuldeintereseestedefinitinlegislatiaromaneascainurmatoarelereglementari:
➢CodulPenal(art.301,revizuiturmareaDecizieiCurtiiConstitutionalenr.603/2015)
➢Legeanr.161/2003cumodificarilesicompletarileulterioare➢RegulamentulBNRnr.5/2013cumodificarilesicompletarileulterioare
Situatiasauimprejurareaincareinteresulpersonal,directoriindirect,alpersonaluluisaualmembrilorconduceriiuneiorganizatiicontravineinteresuluiorganizatiei,astfelincatafecteazasauarputeaafectaindependentasiimpartialitateainluareadeciziilorsauindeplinireacuobiectivitateaindatoririlorcarelerevin
Conflictuldeinterese
Tipologii:➢ Self-dealing;➢ Relatiiderudenie;➢ Reprezentare/consultantabidirectionala;➢ Foloasenecuvenite
Conflictuldeinteresepoatefi: Potential Materializat*Posibilulconflictafostdezvaluit *Conflictulnuafostdezvaluit*Comportamenttransparent *Lipsadetransparenta*Masuridemitigareaplicate*Faramasuridemitigare*Complicitatedinparteauneitertepartiinteresate
Conflictuldeinterese
Actiunideprevenire–implementareademetodologiisiprogramedeidentificare
Metodologii
➢ CoduldeEtica/Conduita➢ Politicaprivindadministrarea
conflictelordeinterese➢ PoliticaWhistleblowing(avertizorul
deintegritate)
Programedeidentificare
➢ Cunoastereaclientelei(KYC)➢ Cunoastereapersonalului(KYS)➢ Cunoastereapartenerilorde
afaceri/intermediarilor(KYBP)
Concluzii
