NGAN HANG TMCP QUOC DAN---000----

C<)NG HOA XA HQI cm) NGHIA VI~T NAMDQc1,p - T11do - Hgnh pbuc

-000--Ha Nqi. ngaydithdng O1nam 2016

S6: 01 12016INQ-DHDCD

NGHI QUYETD~1HQI DONGCO DONG(Thong qua 111nl1thL'rcxin y kidn c6 dong bdng van ban)

Can cu Ludt cac T6 chisc tin dung nam 2010;

Can cu Ludt doanh nghiep nam 2014;Can eu Thong tu s6 4012011flr-NHNN ngay 1511212011 eua Th6ng a6e Ngan hangNha nuac Vi?t Nam quy dinh vJ viec cdp Giey phip va t6 chuc, hoot aqng Ngan hangThuang mai, Chi nhdnh Ngdn hang nuoc ngoai, Van phong dai dten cua t6 chuc tin

dung nuac ngoai, 16 chuc nuac ngoai khac co hoat a9ng tat Viet Nam;Can eu DiJu l¢ va DiJu l¢ sua a6i. b6 sung Ngan hang TMCP Qu6e Dan dwc Th6nga6c Ngan hang Nha nuac Vi¢t Nam chudn y theo quyJt djnh s6 14901QD-NHNN ngay2211112004; Quyit ainh s6 1332IQD-NHNN ngay 41712006; QuyJt ainh s6 1972IQD­NHNN ngay 1611012006; Quyit a;nh s6 543IQD-NHNN ngay 161312009; Quyil dinh s6348IQD-NHNN ngay 221412010; Quyit a;nh s631381QD-NHNN ngay 28/12/2010 vaDiJu l¢ slra adi. b6 sung ail au(/'e thOng qua t(li D(li hQi a6ng c6 dong Ngan hang TMCP

Qu6e Dan vao ngay 29/04/2015;Can elf Nghi quyit s6 196120151NQ-HDQT ngay 0211112015 cua Chil tieh Hqi a6ngQuem tr; Ngan hang TMCP Qu6e Dan vJ vi¢c thong qua phuong an xin y kiin c6 dong

btlng van ban;Can cu thOng belo s6 55120151TB-HDQT ngay 2611112015 vi viec xin y kiin c6 dong

btlng WIn bOn;Can cu Bien bOn kiim phiiu s6 Ow 12016IBB-NCB ngayAl 10/12016.

QUYETNGHl

I)i~u 1: I)~i hQi dang c6 dong tbAng nbAt thong qua nQidung sua dAi, b6 sung Dieu I~Ngiinhang TMCP Qu6e Dan (thea Ph!,l l!,lc 01 ainh kern) va dOng y ky ban hanh ngay1i

thtmg 01 n~m 2016.

I)i~u 2: Di~u I~Ngan hang TMCP Qu6e Dan dli bao gam cac nQi dung sUa dAi, bA sung DieuI~ co hi~u 1\fCk~ tu ngay-l.i.th{mg01 n~m 2016.

I)i~u 3: Dl;li hQi d6ng e6 dong giao H(>idOng Quan td ra sOlit, chlnh sua 16i v~ ban va th~thue trinh bay Di~u I~ phil hqp voi n(>idung sua dAi, bA sung da duqc D~i hQi dange6 dong nhfit tri thong qua va th\lc hi~n thil tt;lCxac nh~ d!ng ky Di~u I~ (bao gamcae nQi dung sua d6i, b6 sung f)i~u I~ dii duQ'cD~i hQi dOng cA dong nh~t tri tbongqua) t!;liNgan hang Nha nuoc theo quy dinh cua pbAplu~t.

1

- -~--.----~~'-'='--''-----

J)i~u 4: Ngh] quy~t nay c6 hi~u luc k~ til ngay11thang01 nam 2016.

J)i~u 5:

~:- Ban Dieu hanh_Luu VP.HDQT. P.He.

,\l~

2

PHV Ll)C'OI

CHI TIET NQI DUNG SUA DOl, BO SUNG DIEU L~ 2015 CVA NCB

2 Khoan 1.26 D1

Lu(jt Doanh nghiep la Lu~t Doanb Lu~t Doanh nghiip la Lum Doanh nghiepnghiep s6 60/200S/QHll duqc Quoc sa 681201410H13 du()'c Ouae hOi nuuch(li ruroc Cong hoa Xii h(li Chu nghia Cong hoa Xii hQi Chit nghia Viet NamVi~t Nam thong qua ngay 29/111200S thong qua ngar 26111120].1,co hieu luese diroc thay th~ boi Lu~t Doanh thi hanh fir ngar 0110712015va cac vannghiep s6 6812014/QH13 diroc QuAe ban su-a oJ;, b6 sung, thay tM Ludt nay taihQi mroc Cong hoa Xii h(li Chu nghia tung tha! oiim.Vi~t Nam thong qua ngay 26/1112014,co hieu lire thi hanh tir ngay01/07/20 IS va cac van ban sira d6i, b6sung, thay th~ Luat nay tai tirng thoidi~m.

Su-a lai nhu sau:Nguui co lien quan: la t6 chuc, ca nhan coquan h~ tIVe ti~p ho~c gian ti~p v6i t6chuc, ca nhan khac thu(le m(lt trong caetrtrOng hgp sau day:1.26.1 Cong ty m~ v6i eong ty con vanguqe l1;li;Ngan hang v6i eong ty can euaNgan hang va nguqe l1;li;cae cong ty cancua eung m(lt eong ty m~ ho~c eua eungmQt Ngan hang v6i nhau; Nguai quan Iy,Thanh vien Ban ki~m soat eua

T1;lithoi di~m xin y ki~nDHDCD IAn nay, Lu~tDoanh nghiep nam 2014dii e6 hi~u luc, Lu~t elikhong con hieu hrc

Khoan I.S Di~u 1

Nguoi co lien quan: Tuy tung tnronghop CI,1 th~, Ngan hang se ap dung vathlle hi~n thea quy dinh t~i cae Lu~tco lien quan.

Sua thea khoan 28 Di u 4Lu~t CTCTD nam 20 I0 vathea yeu du cua CV s57243 ngay 24.09.201S cuaNHNN

1

ho~c cua Ngan hang, ca nhan hoac to chircco thfun quyen b6 nhiem nhirng nguoi nayvoi cong ty con va nguoc lai;1.26.2 Cong ty ho~c Ngan hang voi nguoiquan 1)', Thanh vien Ban ki~m soat cuacong ty hoac Ngan hang do hoac voi congty, t6 chirc co thfun quy~n b6 uhiem nhtmgnguoi do va nguoc lIP;1.26.3 Cong ty hoac Ngan hang voi t6clnrc, ca nhdn so htru tir 05% vAn di~u l~hoac vAn c6 phAn co quyen bieu quyet trolen tai cong ty hoac Ngan hang do vanguoc lai;1.26.4 Ca nhan voi vq, chong, cha, my,con, anh, chi, em cua nguoi nay;1.26.5 Cong ty hoac Ngan hang voi canhan theo quy dinh tai di~m 1.26.4 khoannay cua Ngiroi quan ly, Thanh vien Bankiem soat, thanh vien gop vAn ho~c c6dong so hfru tu 05% vAn di~u l~ ho~c vAne6 phAn co quy~n bi~u quy~t tra len cuaeong ty ho~c Ngan hang do va ngugc I~i;1.26.6 Ca nhan duqe uy quy~n d~i di~ncho t6 chuc, ea nhan quy dinh t~ cac di~m1.26.1; 1.26.2; 1.26.3; 1.26.4 va 1.26.5khoan nay vo; t6 ehue, ca nhan uy quy~n;cae ca nhan duqc uy quy~n d~i di~n phAnv6n gop eua cUng mQt t6 ehue vo; nhau.

~~~~~~ ~~~~~~Chu tich HQi d6ng quan tri Ia nguoi d~i s6 7243 ngay 24.09.2015di~n theo phap lu~t cua Ngan hang. cua NHNN

Cau dAu Clla Khoan 8 Di~u 2 quy dinhnhu sau:Chu tieh HQi d6ng quan tr, ho~c TAng

Khoan 8 Di~u 23

2

/~/J

4

Kholin 3 Di€u 5

Giarn doe la nguoi dai dien thea phaplu~t cua Ngan hang.

Doan cuoi Khoan8 Di~u 2

5 Di~m a Khoan 9Di~u2

6 Diem b Khoan 9Di~u2

7

Dai h¢i dAng e6 dong uy quyen ehoH¢i dAng quan tri duoc quyen quy~tdinh b6 sung them hoac thay d6ingiroi dai dien thea phap lu~t duoc bSsung d6, khi xet thAycAn thi~t tuy nrngthoi kyo

H¢i d6ng quan tri se trieu t~p hop Daih¢i dAng c6 dong it nhAt bay thangtruce khi k~t thuc thoi han hoat d¢ngd~ e6 dong co th~ bi~u quy~t v~ vi~egia h~n ho~t d¢ng eua Ngan hang themm¢t thoi gian thea d~ nghi eua H¢id6ng quan trio

Thoi h~ hO<;ltd¢ng se duQ'c gia h?l\them khi co tu 51% (nam m6t phdntram) tr6 len tlmg s6 phi~u b~u eua caec6 dong co quy~n bi~u quy~t co m~ttl'\ICtie~ ho~c thong qua d~ di~';l duQ'~uy quyen co m~t t~i D~i hQi dong codong thong qua.

Cae ho~t dQng kh.:lcsau khi co van ban

Bo ea doan nay

Sua lai nhu sau:Tai bAt ky thoi di~m nao, nlumg khongcham hon bay thang truce khi ket thue thmh?n ho~t d¢ng, HQi dAng qulin tri se tri~ut~p hQp Dliiih¢i dAng e6 dong d~ e6 dongco th~ bi~u quy~t v~ vi~e gia hliinho?t dQngeua Ngan hang them mQt thm gian thea d~nghi cua HQidbng qulin trio

Sua [(Ii nhu sau:Thm h~ ho~t dQng se duQ'c gia hliinthemkhi duQ'c s6 c6 dong d~i di~n tren 51%(nam m6t phdn tram) t6ng s6 phi~u bi~uquyet eua tAt cci cae e6 dong d\l hQp chApthu~n.

Sua [(Ii nhu sau:

B6 thea yeu c3u cua CV sO7243 ngay 24.09.2015 cuaNHNN

Sua lai d~ dam bao tinhlinh hoat, d~ v~n dung

Sua theo diem b Khoan 3Di~u 59 Lu~t CTCTD nam20 I0; Kholin 2 Di~u 144Lu~t doanh nghi~p 2014

Sua lai de dam bAo tinhCac hOliitd<)ng !<hac phu hQ'P vOi linh h~~t, d~ v~ dl,mg

3

chap thu~ cua Ngan hang Nha nuocva C(J quan co thfun quyen thea quydinh cua phap lu~t.

quy dinh cua phap lu~t vaJho~c sau khi covan ban chap thuan cua Ngan hang Nhamroc va co quan co thAm quyen thea quydinh cua phap lu~t.

8 Di~u37Tieu de cua Dih 371a:Quyen du hop DHDCD

Sua lai lieu de Iii:Thuc hi~n quyen du hQPDHDCD;Dang thai, b6 sung them m(JtKhoan 4 voin(5idung nhu sau:4. cA dong duoc coi la tham du va bieuquy~t tai cUQchop Dai hQi dAng cA dongtrong tnrong hop sau day:a. Tham du va bi~u quyet tnrc ti~p taicucc hQI?; ,b. Uy quyen cho mQt nguoi khac thamdu va bieu quyet tai cuoc hop phu hop voiquy dinh t~ Di~u nay;c. Tham dlJ va bi~u quy~t thOng quahQi nghi tl1Jc tuy~n, b6 phi~u di~n til ho~ehinh thuc di~n tli khae;d. Om phi~u bi~u quy~t d~n cUQchopthong qua glii thu, fax, thu di~n tli.

Sira eho phil hop voi tieud~ cua Di~u 140 Lu?tDoanh nghiep nam 2014va thea Khoan 2 Di~u 140Lu~t Doanh nghiep nam2014

Sua Lainhu sau:Quy~t dinh eua D<;lihQid6ng eA dong phliiduge dang tai len trang thong tin di~n tlicila Ngan hang ho~e thong bao d~n e6dong co quy~n dlJ hQP D~i hQi d6ng e6dong trong thai h<;lll15 (muai lam) ngay,

Slia theo Khoan 5 Di~u144 Lu~t Doanh nghi~pnam 2014

9 Khofm 5 Di~u 40 Quy~t diM eua Dl)i hQi d6ng e6 dongphai dugc thong bao d~n cA dong coquy~n dlJ hQp £)~ hQi d6ng c6 don~trong thOi h~n 15 (muai lam) ngay, ketil ngay quy~t dinh dugc thong qua.

4

to

Khoan 9 f)i~u 63

k6 tir ngay quyet dinh duoc thong qua.

Khoan 1.23 l)i~u60

Co th~ uy quy~n cho HQi d6ng, Eo khoan nayOy ban tnrc thuoc HQi dAngqUM tri, TAng giam d6c quyStdinh mQt s6 v§n d~ thuQc tMmquyen cua HQi d6ng quan trio

80 thea yeu cau cua CV so7243 ngay 24.09.2015 cuaNHNN

11

12

Khoan 8 f:)i€u63 CUQChQPHQi d6ng quan tri duoc ti~n Sua lai nhu sau:hanh khi co fir 3/4 (ba phan nr) t6ng s6 CUQc'hQPHQid6ng quan tri duoc ti~n hanhthanh vien tra len d~ hop. Truong hQ'P khi co tir 3/4 (ba phfuJ tu) tAng s6 thanhkhong true ti~p du hQP, thanh vien HQi vien tra len dir hQP. Truong hQ'Pcuoc hopd6n, quan tri cO quyen uy quyen ~i~u duoc trieu t~p theo quy dinh khoan nayquyet cho mQt thanh vien HQi dong khong du sA thAnh vien d\l hQP thea quyquan trj khac ho~c giri y ki~n bi~u dinh thi duQ'c tri~u t~p lfuJ thu hai trongquy~t b~g van ban. TruOng hQ'Pbieu thoi h;;m07 ngay, ke tir ngay d~ dinh hQpquy~t bAng van ban, phi~u bieu quy~t Ifrn thu nhelt. TruOng hQ'P nay, cu<)c hQPphcii dl!I1g trong phong bi kin va phai duQ'Cti~n hAnh, n~u co han m<)t nua s6duQ'c chuyen d~n chu tQa cUQc hQp thanh vien HQid6ng qUlin tri dl! hQP.HQi d6ng quan tri cMrn nhAt 01 (mQt)gio truac gia khai rn~c. Phi~u bi~uquy~t chi duQ'C rna truac SI! ch(mgki~n cua tAt cci nhiing thanh vien tfl!Cti~p dl! hQp.

Thanh vien HQi dong quan tei duQ'Cuy Sua [{Ii nhu sau:quy~n cho ngum kMc khong phcii 1ft Thanh vien HQi d6ng quan tli duQ'c uythAnh vien H<)i d6ng quan tri dl! hQP quy~n cho nguai kMc khong phcii 1ftthanhn~u duQ'c da s6 thAnh vien h<)i d6ng vien HQi d6ng quan trj dl! hQp va bi~uquan tei chAp thu~. Trong truOng hQ'P quy~t n~u duQ'c da s6 thAnh vien HQi d6ngnay, ngum duQ'c uy quy~n dl! hQp quan tri chAp thu~n. Nguai duQ'c uy quy~nkhong duQ'c bieu quy~t. Nguoi duQ'c phai cam ket bao m~t thong tin va thAnh

Sua thea Khoan 8 f:)i~u153 Lu~t doanh nghiep2014

Sua thea Khoan 10 f:)i~u153 Lu~t Doanh nghi~pnam 2014

5

uy quyen phai cam ket bao m~t thong vien HOi dong quan tri chap thu~ chotin va thanh vien HQi d6ng quan tri nguoi duoc uy quyen tham du cuoc hopchip thuan cho nguoi duoc uy quyen phai chiu trach nhiem bao m~t thong tintham du cuoc hop phai chiu trach noi dung hop d6i voi nguai duoc uy quyennhiem baom~t thong tin noi dung hopd6i voi nguoi duoc uy quy~n.

13 Khoan 10 va 10. Quy~t dinh ell~ Hoi d6ng quan triKhoan 11 Di~u 63 duoc thong qua neu duoc da so phieu

tan thanh, bao g6m ca phieu bi~uquyet bang van ban va bi~u quy~t theauy quy~n; truang hQ'Ps6 phi~u ngangnhau thi quy~t dinh cu6i cung thuoc v€phia co y ki€n eua nguai cM tQa cUQchQp.11. HQP tren di~n thOl).iho~c caehinh thuc khac: Phien hQP clla HOid6ng quan trl co th~ t6 chuc thea hinhthuc nghi Sl! giua cae thanh vien cuaHoi d6ng quan tri khi tit ca ho~c mQts6 thanh vien dang a nhfrng dia di~mkMe nhau v6i di€u ki~n la m5i thanhvien tham gia hQpdeu co th~:a) Nghe timg thanh vien HQid6ng quan tri khac cimg tham gia ph atbi~u trong phien hQp;b) N~u mu6n, nguai d6 co th~phat bi~u v6i tit ca cac thanh vientham dl! khac mot each d6ng thai.

Vi~e trao d6i giua cac thanh

Sua thea Khoan 9 Di~u153 Luat Doanh nghiep

Sua lai thanh m(5t khoan (Khoan 10) va;n(5i dung nhu sau:10. Thanh vien HQi d6ng quan tri duoc coila tham dl! va bi~u quy~t tl).icUQchQptrongtruang hQ'Psau day:a) Tham dl! va bi~u quyet trl!c li~p tl).icuoc hQl?; , 'b) Uy quyen cho nguCrikbac den d\rhQPthea quy dinh tl).ikhoan 9 Di~u nay.c) Tham dl! va bi~u quy~t thong quahQi nghi trl!c tuy~n ho~c hinh thue tuangtl! khac;d) Glri phieu bi~u quy~t d~n euoc hQpthong qua thu, fax, thu di~n tU.

Truang hQ'P gui phi~u bi~u quy~td~n cuoc hQp thong qua thu, phi~u bi~uquyet phai dlJDgtrong phong bi kin va phaiduQ'c chuy€n den Chu tieh Hoi d6ng quantri cMm nhit mot gia tru6c khi khai ml).c.Phieu bi~u quy~t chi duQ'c rna tru6c Sl!chUng ki~n ella cit ca nhUng nguCridl! bQp

6

Khoan 2 Di~u 65

vien co the thuc hi~n mQt each trueti~p qua di~n thoai hoac bAng phuongti~n lien lac thong tin khac (k~ ca viecsu dung phirong ti~n Dar di~n ra vaothoi diem thong qua Dieu I~ hay saunay) hoac la k~t hop tAt ca nhiingphirong thirc nay. Theo Di~u I~ nay,thanh vien HQi dAng quan tri tham giaphien hQP nhir v~y diroc coi la "comat" tai phien hop do. Dia di~m phienhQPduoc tAchirc theo quy dinh nay ladia di~m rna nhom thanh vien Hoid6ng ~uan tri dong nhAt t~p hop I~,boac neu khong co mQt nhom nhu v~y,la dia di~m rna CM toa phien hQPhiendien.

Cac quy~t dinh duoc thong quatrong mot phien hQP qua dien thoaiduoc t6 chirc va ti~n hanh mQt eachhQ'P thuc se co hi~u IlJc ngay khi k~tthuc phien hQP nhung phai duQ'ckhing dinh bAng chii' ky trong bienban cua tcit ca thanh vien HQi dAngQuan trj tham dlJ phien hQp nay.

D6i vo; truOng hQ'P thong qua quy~t Sua fai nhu sau:dinh bAng bi~u quy~t t~i cUQc hQp, Quy~t dinh cua HQi dAng quan tri duQ'cquy~t dinh cua HQi dAng qufm tri duQ'c thong qua n~u duQ'c da s6 thanh vien dl,l'thong qua n~u duQ'c da s6 phi~u bi~u hQp tan thanh; wOng hgp s6 phi~u ngangqu>,~t t~ thanh, bao gAm ca phi~u nhau thi quy~t dinh cu6i cung thuQc v~bieu quyet Clla thanh vien trlJC tiep dlJ phia co y ki~n clla Chu tich HQi dAng quanhQp va phi~u bi~u QUy~t cua thanh tri cua nguoi chu tQ3 cUQchQp.

Sua theo do~ cu6i Khoan9 Di~u 153 Lu?t Doanhnghi~p nam 2014

14

7

vien khong true tiep dir hop rna bieuquyet thong qua bo phieu bang vanban. Truong hQP s6 phi~u ngang nhauthi quy~t dinh cu6i cung thuQc v~ phiaco y ki~n cua nguOi chu toa cuec hop

Khoan 3 Di~u 65 D6i voi tnrong hop thong qua quyet Bo khotm naydinh bang hinh thirc lAy y ki~n bkgvan ban, quy~t dinh cua Hoi d6ngquan tri duoc thong qua n~u diroc itnhAt 51% s6 thanh vien HOi d6ng quantri co quy~n bi~u quy~t tan thanh.

15

16 Di€m d Khoan 4 Chua co di€m dDi~u 65

B6 vi thea, khong cAn thi~t

Bo sung them mrt iJiem d vai nri dung nhusau:Bien ban hop HQi d6ng quan tri va tai li~usu dung trong cUQchop phai dtroc hru gifrtai tru sa chinh Clla Ngan hang.

Sua theo Khoan 2 Di~u154 Luat Doanh nghiepnam 2014

Sua theo Khoan 2, Khoan3 Di~u 27 Van ban hwnhAt s6 05NBHN-NHNNngay 07/7/2015 hgp nhatThong tu s6 40/2011/TT­NHNN va Thong tu s608/2015/TT-NHNN quydinh v/v c§p gifty phep vat6 chuc, hOC;ltdQng cuaNgan hang thuang m'lti,Chi nhanh Ngan hangnu6c ngoili, van phong dC;lidi~n cua t6 chile tin d\lJlgnu6c ngoai, t6 chuc nu6cngoai khac c6 hOC;ltdQng

17 D01;l11dau Dieu 94 Vi~c bO sung, sua doi Dieu l~ nay phftidugc D1;IihQi d6ng c6 dong xern xetquy~t dinh thong qua va dugc S\I pMchuan cua NHNN.

Vi~e sua doi, bo sung Dieu I~nay pbaidUQcD1;IihQi d6ng c6 dong xern xet quy~tdinh thong qua va d6ng y ky ban hanh.

8

6

U~.Il.1.

n?u NNHN-NHaAlSO 9sUJtUP NNHN :>9P8u91lL

1Vqudoq UVq~A a n~!G:>6np AVSu ~ ~)J :>nl

£: tI\Io1.{)l'z UV01.{)l~'ll 9a ~ u!,olf'l9H n~!q 9:> AVu~l n~!G uva S6 n~!G 9UVo1.{)l 61

quvq ueq ~)J ~ 8uyp VAsnb ·1mbSuQ'll

SU9q1J.Il1VquSU9P~ SuyP !9q !gG jn l!qu SU9PQ:> SUQP!9qAVSu~ ?)J :>.1\1n~N 9:>AVu~I n~!G ·z !gG' '(VSum ?)J :>.1\in~!q

·······lOZ 9:> VA n~!G S6 8u.onqJwvu ...... 8UVql ..... AvSu quvq ZZ wo8 AVU ~I n~!G ·Z

t

U?ll niu ueq ~)( ~ 8uyP VA1mb8uQ'll Jll lVqu ·SIOZ

NNHN-NHHNSO C?S IVqu 8U9P 9:>8uyp !9q ~G oonp 'n~!G WVU W 8uy'll 171:AV8u

dOq UVq ~A a ni!G £: S6 8u.onqJ ZZ w~8 AVU~1 n~!G ·1 snb 8uQ'll 8uQp ~ 8uyp S6 n?!G

UVo1.{)l'z UVo1.{)l~ql w;tS innsnl{u 10/ o{lS !9q !vG :>f>npI.,u iln~!G '1 Z ~ol{)l 'I uvo1.{)l 81

NA !~8UVq~8u