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目录

国联证券股份有限公司为国联期货有限责任公司提供中间介绍业务实施办法

第一章总则 ..................................................................................................................................................................3

第二章中间介绍业务基本要求 .............................................................................................................................3

第三章中间介绍业务组织架构与职责 ...............................................................................................................5

第四章中间介绍业务开户管理 .............................................................................................................................8

第一节反洗钱工作要求 ................................................................................................................................8

第二节国联证券专职业务人员岗位职责................................................................................................8

第三节期货合同管理.................................................................................................................................. 10

第四节开户 .................................................................................................................................................... 13

第五节出入金流程 ...................................................................................................................................... 21

第六节股指期货投资者适当性制度的具体执行 ............................................................................... 22

第七节变更 .................................................................................................................................................... 29

第八节销户 .................................................................................................................................................... 30

第五章中间介绍业务风险控制 .......................................................................................................................... 31

第六章中间介绍业务信息技术 .......................................................................................................................... 34

第一节信息技术管理制度......................................................................................................................... 34

第二节应急预案 ........................................................................................................................................... 38

第七章中间介绍业务合规管理 .......................................................................................................................... 46

第一节组织架构和工作准则 .................................................................................................................... 46

第二节合规检查人员.................................................................................................................................. 46

第三节合规管理职责和权限 .................................................................................................................... 47

第四节合规检查对象与内容 .................................................................................................................... 49

第五节合规检查评估方式及操作流程 ................................................................................................. 56

第六节合规检查责任.................................................................................................................................. 59

第八章客户投诉处理 ............................................................................................................................................ 60

第一节客户投诉处理部门和人员职责 ................................................................................................. 60

第二节客户投诉分工协作和接待处理程序 ........................................................................................ 60

第三节客户投诉途径.................................................................................................................................. 66

第四节投诉处理单的流转和保存........................................................................................................... 67

第五节其他规定 ........................................................................................................................................... 68

第九章中间介绍业务投资者教育 ..................................................................................................................... 76

第一节期货投资者教育工作的目的和主要任务 ............................................................................... 76

第二节期货投资者教育工作的组织机构与制度安排...................................................................... 76

第三节期货投资者教育工作的内容和形式 ........................................................................................ 78

第四节投资者教育工作的总结 ............................................................................................................... 80

第十章中间介绍业务专职人员培训................................................................................................................. 81

第一节培训目标和要求 ............................................................................................................................. 81

第二节培训内容、方式和时间 ............................................................................................................... 82

第三节培训评估和考核 ............................................................................................................................. 84

第十一章信息公示、信息披露、报告与备案 .............................................................................................. 85

第十二章档案管理 ................................................................................................................................................. 87

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第一节期货空白合同文本管理.................................................................................................................. 87

第二节期货已用合同文本管理.................................................................................................................. 88

第三节期货电子文本管理 ........................................................................................................................... 89

第四节客户投诉档案管理 ........................................................................................................................... 90

第十三章附则 .......................................................................................................................................................... 90

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国联证券股份有限公司为国联期货有限责

任公司提供中间介绍业务实施办法

第一章总则

第一条为了规范国联证券股份有限公司（以下简称国联证券）

为国联期货有限责任公司（以下简称国联期货）提供中间介绍业务活

动，防范和隔离风险，促进国联证券与国联期货的协调发展，根据《证

券公司为期货公司提供介绍业务试行办法》、《进一步加强证券公司为

期货公司提供介绍业务管理的通知》以及《证券公司为期货公司提供

介绍业务操作指引》，制定本办法。

第二条本办法所称国联证券为国联期货提供中间介绍业务（以

下简称介绍业务），是指国联证券接受国联期货委托，为国联期货介

绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条国联证券、国联期货及相关介绍业务专职人员均应当遵

守本办法。

第二章中间介绍业务基本要求

第四条国联证券接受国联期货委托从事介绍业务，提供以下服

务：

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（一）协助办理开户手续；

（二）提供期货行情信息、交易设施；

（三）中国证监会规定的其他服务。

第五条国联证券不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交

易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、

保管或者修改交易密码。

第六条国联证券介绍的客户由国联期货统一结算并提供交易、

交割服务，国联证券不得收付客户的期货保证金，不得利用证券资金

账户为客户存取、划转期货保证金。

第七条国联证券及其相关人员应当按照规定的业务范围从事

介绍业务活动，不得超范围经营。

第八条国联证券不得直接或者间接为客户从事期货交易提供

融资或者担保。

第九条国联证券不得任用不具有期货从业人员资格的业务人

员从事介绍业务；从事介绍业务的人员不得进行期货交易。

第十条国联证券与国联期货应当保持独立经营，在财务、人员、

经营场所等方面严格分开，经营风险互相隔离。

国联证券不得从事中国证监会规定的其他不允许提供的服务。

第十一条国联证券与国联期货总部成立或指定专门的部门负

责介绍业务的管理和业务对接。

国联证券总部至少有 5 名专职业务人员，国联证券营业部至少有

2 名专职业务人员。专职业务人员均应具备期货从业资格并通过中国

期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。

国联证券营业部负责人应通过中国期货业协会组织的介绍业务

专项培训和考试。

第十二条国联证券与国联期货应当联合制定国联证券营业部

开展介绍业务规划，按照规定报监管部门备案后实施。该规划应当与

国联证券及其营业部、国联期货的风险管理能力、技术水平、客户状

况等相适应。

第十三条在国联证券营业部介绍业务开业前，国联证券和国联

期货合规部门应当按照法律法规和本办法规定，进行联合自查。

国联证券合规总监、国联期货首席风险官须履行对本办法、联合

规划的审查责任，并对联合自查结果签字确认，向国联证券、国联期

货住所地证监局备案。

第十四条国联证券各营业部拟开展介绍业务需通过各项开业

验收检查后方具备介绍业务资格。

第三章中间介绍业务组织架构与职责

中间介绍业务组织架构图

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管理

经纪业务部

服务

对接

场外业务部

综合管理部下设的

经纪业务管理总部

国联期货国联证券

国联证券营业部

第十五条国联期货介绍业务管理部门为经纪业务部，结算部、

风险控制部、稽核审计部、电脑技术部为介绍业务的支持部门。

第十六条国联期货介绍业务各部门工作职责：

（一）经纪业务部：负责介绍业务的管理和业务对接，包括与国

联证券及国联国联期货相关部门的协调，负责受理介绍业务客户的咨

询服务和投诉及股指期货业务的员工培训和投资者教育相关事宜。

（二）结算部：负责介绍业务的合同管理，开户制度的制定和执

行，负责介绍业务客户的开户资料复核、交易编码申请和销户工作，

负责对介绍业务客户实行统一结算及交割。

（三）风险控制部：负责介绍业务的风险控制制度的制定和执行，

对介绍业务客户实行统一的风险控制，负责向客户发送追加保证金通

知、强行平仓通知，并执行强行平仓。

（四）稽核审计部：负责介绍业务的合规检查和客户投诉处理相

关制度的制定和执行。依据制度规定的职权和程序，对介绍业务的合

规性进行监督检查，积极、稳妥地对客户投诉处理情况进行跟踪。

（五）电脑技术部：负责介绍业务的信息技术的相关制度和执行。

依据制度负责介绍业务相关信息系统的建设、系统升级、硬件更新、

系统扩容、系统日常监控、系统日常维护、应急演练等维护工作，以

及为国联证券介绍业务技术人员提供技术支持。

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第十七条国联证券介绍业务管理部门为经纪业务管理总部综

合管理部下设的场外业务部（以下简称国联证券场外业务部或场外业

务部），合规风控部、稽核审计部、电脑技术部为介绍业务支持部门。

第十八条国联证券介绍业务各部门工作职责：

（一）场外业务部：负责介绍业务的管理和业务对接，包括与国

联期货及国联证券相关部门的协调；负责介绍业务制度流程的制订、

修改和完善；负责受理介绍业务客户的咨询服务和投诉；负责专职业

务人员的日常管理和培训。

（二）合规风控部：负责对介绍业务进行合规检查，制订和完善

介绍业务的合规检查制度；负责对公司介绍业务风险进行综合评估，

对介绍业务流程各环节的风险隐患进行评估，并提供意见和建议；参

与介绍业务协调会的讨论，对介绍业务决议中存在较大风险隐患的决

议，具有否决权。

（三）稽核审计部：负责按介绍业务相关法规要求进行定期的全

面稽核，向公司提交稽核报告。

（四）电脑技术部：负责介绍业务技术支持系统的业务需求分析

和日常运行维护，负责与期货公司电脑技术部的沟通和对接。

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第四章中间介绍业务开户管理

第一节反洗钱工作要求

第十九条国联证券专职业务人员在客户开户时，应当本着“勤

勉尽责、了解你的客户”的原则，切实履行客户身份识别义务。

第二十条在与客户的业务关系存续期间，国联期货和国联证券

将采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其期货交易情况，及时

提示客户更新资料信息。客户拒绝更新，或者在合理期限内没有更新

且没有提出合理理由的，国联期货将中止为客户提供服务。

第二十一条国联期货将按照中间业务客户的特点或者账户的

属性划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

对于高风险客户或者高风险账户持有人，国联期货将了解其资金

来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易

活动的监测分析。

第二十二条国联期货按照《金融机构大额交易和可疑交易报告

管理办法》以及《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

的规定，对客户的交易或者行为进行跟踪，经分析认为涉嫌洗钱的，

将作为可疑交易向中国人民银行进行报告。

第二节国联证券专职业务人员岗位职责

第二十三条国联证券介绍业务专职人员需报国联期货经纪业

务部，由国联期货稽核审计部设置操作权限。如有人员变动，需提前

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十个工作日向国联证券场外业务部提出变动申请，经审核后将变动申

请提交至国联期货经纪业务部。国联期货经纪业务部应在次日给予答

复，审核通过后两个工作日内由国联期货稽核审计部完成人员权限变

更。

第二十四条国联证券专职业务人员，包括总部场外业务部和证

券营业部两个层面。

（一）总部专职业务人员岗位职责

场外业务部设置管理岗、综合岗、培训岗、客服岗和统计岗，具

体岗位职责如下：

（1）管理岗：主持场外业务部的日常工作，负责制定中间介绍

业务相关规章制度和专职业务人员的日常管理，负责客户投诉处理衔

接工作，负责与期货公司对接部门的协调联系。

（2）综合岗：协助营业部办理期货开户事宜，接受证券营业部

专职业务人员的有关咨询。

（3）培训岗：协助业务管理岗管理专职业务人员，负责证券营

业部专职业务员工的培训和资格资料备案工作。

（4）客服岗：负责 IB 客户的咨询、投诉受理与回访事宜。

（5）统计岗：负责介绍业务的数据统计和分析工作，负责向公

司内部及外部监管机构报送介绍业务报表等事宜。

（二）营业部专职业务人员岗位职责

证券营业部设置开户岗和复核岗，具体岗位职责如下：

（1）开户岗：负责向客户明确我公司、客户与期货公司的三方

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关系；审核客户身份的真实、准确和有效；具体落实投资者适当性制

度要求；揭示风险和解释期货合同、交易流程；指导客户办理开户手

续；告知客户期货保证金安全存管要求、出入金流程、交易结算结果

查询方式等基本情况；传递提交至期货公司审核开户资料；接受投资

者有关业务的咨询等。

（2）复核岗：负责开户资料的申领和保管，记录相关使用台账；

负责审核客户开户资料的真实性、合规性和完整性；具体落实投资者

适当性制度要求；揭示风险和解释期货合同、交易流程；采集客户影

像资料；接受投资者有关业务的咨询和投诉等。

第二十五条专职业务人员的资格管理由国联证券人力资源部

负责。

第三节期货合同管理

第二十六条国联证券各营业部应配备合同及业务往来单据档

案柜。空白合同、已用合同、附件以及其他重要凭证应分类存档在档

案柜内。已开户合同需按一户一档归类放入档案柜。档案柜必须由复

核岗专管。作废合同随台账一起邮寄至国联证券场外业务部，再由场

外业务部确认登记后交至国联期货经业务部。

第二十七条国联证券营业部复核岗申领空白合同时，须通过国

联证券 OA 将新合同使用情况统计表，开户合同领用登记表发送至

国联证券场外业务部综合岗，由国联证券场外业务部统一向国联期货

经纪业务部申领空白合同，再以邮寄方式将所需合同（附空白合同签

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收回执单及资料清单）向证券各营业部发放。

第二十八条国联证券营业部复核岗在领取到空白合同后，须立

即核对数字，更新合同领取台账。如空白合同及相关附件通过邮寄方

式寄出，复核岗在收到合同时，须在合同收发回执单上签字，并传真

至国联证券场外业务部存档。如国联证券营业部上门领取，参照本办

法第二十七条在 OA 流程中加注说明，并在国联证券场外业务部签字

确认。

国联证券与国联期货需做好合同发放和领取的登记工作，设置专

门重要空白凭证登记账簿，记录领用情况和结存情况，由专门人员定

期核对，做到账实一致。

第二十九条期货经纪合同签署一式三份，国联期货总部、国联

证券营业部、客户各留存一份。由国联证券营业部开户岗粘贴在合同

指定处的经纪合同附件包括：

（一）自然人客户：身份证正反面复印件、风险等级基础评估表、

开户申请表（第一联）、客户开户调查问卷等。

（二）法人客户：法定代表人、开户代理人、指令下达人、资金

调拨人、交易结算报告确认人的身份证正反面复印件、《期货交易委

托代理人授权书》、风险等级基础评估表、客户开户调查问卷、开户

申请表（机构），营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证（复

印件均需加盖公章）等，印鉴卡单独存放在影集中。

第三十条国联证券营业部开户岗对客户已签署的合同一式三

份须当天邮寄至国联证券场外业务部，需同时附寄合同清单一份、已

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开户合同明细台账一份，并由国联证券营业部开户岗签字确认。国联

证券场外业务部在收到开户文件后，由综合岗对客户开户资料进行复

核并建立客户开户资料台账，国联证券场外业务部送交国联期货经纪

业务部并由专人签收。

国联期货经纪业务部确认无误后签字盖章，并将合同分别邮寄至

国联证券营业部和客户。并由国联期货风控部以电话录音方式进行客

户开户回访，确认客户本人已收到合同、已了解期货交易风险及期货

经纪合同主要条款，并提示客户及时修改密码。

第三十一条国联证券营业部收到合同后按规定妥善保存好合

同、开户资料的复印件及电子文本，保存期不少于20年。国联期货应

依法保存客户开户资料的原件。

第三十二条国联证券营业部复核岗须每月前三个工作日内将

上月的合同使用台账、合同领取台账、已开户台账上报国联证券场外

业务部、国联期货经纪业务部。上述两部门将不定期对营业部合同管

理台账进行抽查。

第三十三条国联证券稽核审计部定期对营业部内留存的期货

合同进行稽核，营业部应认真配合。

第三十四条客户首次办理开户手续或者申请新的交易编码时，

开户人员必须按实名制要求实时采集并保存客户影像资料。营业部复

核岗在每月前三个工作日内将上月客户影像资料信息刻录为光盘并

建立台账，作为备份资料进行保存，保存时间不得少于 20 年。

第三十五条办理股指期货开户业务中，客户参加基础知识测试

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前，营业部开户岗（佩戴胸牌）须与客户在标有“国联证券”背景墙

拍摄处合影留痕。营业部复核岗在每月前三个工作日内将上月客户照

片信息刻录为光盘并建立台账，作为备份资料进行保存，保存时间不

得少于 20 年。

第三十六条证券营业部需对客户参加股指期货知识测试考试及

开户前风险提示工作进行全程拍摄留痕，营业部复核岗对录像电子文

件以客户账号命名。营业部复核岗在每月前三个工作日内将上月客户

拍摄信息刻录为光盘并建立台账，作为备份资料单独归档，保存时间

不得少于 20 年。

第三十七条国联证券营业部、国联证券场外业务部及国联证券

合规风控部应妥善保管和归档中间介绍业务客户投诉纠纷处理记录，

包括:客户投诉材料的编号、归档、保存工作，并建立详细台账。所

有材料一式三份，由以上部门分别保管，保存时间不得少于 20 年。

第四节开户

开户流程图

期货公司进行审核

提交客户资料至保证

金监控中心统一开户

系统

适当性制度的操作审核和

综合评估（此步骤适用于申

请股指期货开户的投资者）

实名制审核

解释介绍业务委托关系

受理客户开户申请

保证金监控中心验证

开户资料，发送至各交

易所

根据联合办法约定的

职责，将开户资料提交

期货公司审核

采集客户影像资料

指导客户阅读和签署

相关文件

揭示风险、解释合同、交

易流程

告知客户交易编码等

保证金监控中心回报

由

国

联

期

货

完

成

由

国

联

证

券

营

业

部

协

助

完

成

第三十八条受理客户开户申请

国联证券营业部开户岗在协助开户时，应对客户开户资料的真实

性、合规性、完整性等进行审查。

下列机构和个人不得从事期货交易：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

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（二）中国证监会、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金

安全存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶；

（三）国家机关和事业单位；

（四）证券、期货市场禁止进入者；

（五）证券公司介绍业务专职人员；

（六）未能提供开户证明文件的机构和个人；

（七）中国证监会规定不得从事期货交易的其他机构和个人。

第三十九条解释介绍业务委托关系

开户人员需在营业部现场对客户进行期货交易风险提示工作并

向客户明示证券公司与期货公司的介绍业务委托关系并解释期货公

司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系。开户人员需更根据场

外业务部统一下发的《国联证券股份有限公司为国联期货有限责任公

司提供中间介绍业务告客户书》对客户进行风险教育，由客户签字并

随期货合同归档。

第四十条实名制审核

国联证券各营业部应遵照实名制的要求协助办理开户手续；核实

客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中

姓名或者名称一致。具有中间介绍业务资格的营业部只能受理本营业

部客户的开户申请。

（一）客户必须以实名办理开户

1、自然人客户开户

自然人客户必须以客户本人的名义开户，不能借用他人证件办理

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开户。开户人员在办理自然人客户开户时，必须要求客户出具客户本

人有效身份证，并对照核实客户身份的真实性。

自然人客户开户必须由客户本人亲自办理开户手续，签署开户文

件，不得接受开户代理人代为办理开户手续。

客户可授权其他人做其指令下达人、交易结算报告确认人。授权

与被授权人需在营业部开户岗人员确认下，并同时在合同指定处签署

委托代理人授权书。

2、机构客户开户

机构客户必须以本单位的名义开户，不能借用其他单位的证件办

理开户。开户人员在办理机构客户开户时，必须要求法定代表人出具

机构法定代表人本人有效身份证和其他开户证件，并对照核实法定代

表人身份的真实性。

机构客户开户如委托开户代理人办理开户手续的，开户人员必须

要求开户代理人出具开户代理人本人有效身份证、开户证件、机构法

定代表人签署并加盖公章的《期货交易委托代理人授权书》。开户人

员应对照核实开户代理人身份的真实性。

机构客户开户必须由机构法定代表人或开户代理人亲自办理开

户手续，签署开户文件。

机构客户可授权其他人做其指令下达人、资金调拨人、交易结算

报告确认人。

（二）客户参与期货交易的主体资格

客户开户时，必须出具中国公民身份证明或者法人资格或者其他

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经济组织资格的合法证件。

自然人客户开户必须是中国公民，且必须是年满十八周岁、具有

完全民事行为能力的公民。中国公民身份证明的证件有：有效居民身

份证。

机构客户必须具有法人资格，法人资格的证件有：企业法人营业

执照副本原件。

第四十一条适当性制度的操作审核和综合评估

此步骤只适用于申请股指期货开户的投资者，详细规定内容见本

办法本章第六节 “股指期货投资者适当性制度的具体执行”。

第四十二条揭示风险、解释合同、交易流程

在客户签署合同文本前，开户人员需更根据场外业务部统一下发

的《国联证券股份有限公司为国联期货有限责任公司提供中间介绍业

务告客户书》对客户进行风险教育，由客户签字并随期货合同归档。

开户人员在办理客户开户时，应提示客户仔细阅读《期货交易风

险说明书》。营业部复核岗须对风险提示过程进行拍摄留痕。

第四十三条指导客户阅读和签署相关开户资料

（一）国联证券营业部应指导自然人客户提供、阅读和签署以下

材料：

1、提供客户本人、指令下达人、交易结算报告确认人等人的有

效身份证件原件及复印件；

2、填写《开户申请表（自然人）》；

3、签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》；

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4、签署《期货经纪合同》；

5、签署银期转账相关协议；

6、填写《客户开户调查问卷》；

7、提供用于建立银期转账对应关系的银行卡；

8、按规定要求签署的其他协议。

9、申请股指期货交易的自然人客户须按照适当性制度的要求提

供相关资料。

（二）国联证券营业部应指导机构客户提供、阅读和签署以下材

料：

1、提供有效期内并且当年已年检的《组织机构代码证》、《企

业法人营业执照》（正、副本）、《税务登记证》，营业部留存以上

三证的复印件两份(复印件加盖公章)；

2、机构客户开户如不是由法定代表人签署开户文件的，开户代

理人应提供机构法定代表人签署的《期货交易委托代理人授权书》；

3、提供法定代表人、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、

交易结算报告确认人的有效身份证件原件，营业部留存复印件；

4、填写《开户申请表（机构）》；

5、签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》；

6、签署《期货经纪合同》；

7、填写《客户开户调查问卷》；

8、提供法人开户银行及账号；

9、按规定要求签署的其他协议；

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10、申请股指期货交易的机构客户须按照适当性制度的要求提供

相关资料。

第四十四条采集客户影像资料

客户办理开户手续时，开户人员必须按实名制要求实时采集并

保存客户影像资料，影像资料包括：

（一）自然人客户：客户的头部正面照、身份证正、反面扫描件、

《期货交易委托代理人授权书》扫描件、《客户开户调查问卷》扫描

件、合同指定页扫描件等；

（二）机构客户：

1、机构法定代表人亲自办理开户手续的，采集并保存法定代表

人的头部正面照；法定代表人身份证正、反面扫描件；《期货交易委

托代理人授权书》扫描件；《客户开户调查问卷》扫描件；机构的“企

业法人营业执照”（副本）、“组织机构代码证” （副本）和税务

登记证扫描件；合同指定页扫描件等；

2、开户代理人办理开户手续的，采集并保存开户代理人头部正

面照；开户代理人身份证正、反面扫描件；《期货交易委托代理人授

权书》扫描件；《客户开户调查问卷》扫描件；机构的“企业法人营

业执照”（副本）、“组织机构代码证” （副本）和税务登记证扫

描件；合同指定页扫描件等。

第四十五条其他后续工作

国联证券营业部开户岗应指导客户下载、使用交易行情软件、告

知客户资金账户、告知客户出入金流程。

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第四十六条将客户开户资料提交期货公司审核

（一）国联证券营业部开户岗将经过复核的影像资料通过期货客

户电子影像系统上传，保证传递及时安全。

（二）开户岗应及时将客户开户信息录入到柜台管理系统中，由

国联期货结算部审核。

（三）国联证券营业部开户岗按本办法第三节第三十条规定邮寄

开户文件。

第四十七条期货公司进行审核

（一）国联期货经纪业务部应当认真审核客户的开户申请资料及

测试、评估材料，严格执行股指期货投资者适当性制度。国联期货经

纪业务部对开户文件审核无误后签字盖章。

（二）国联期货结算部应根据影像资料中的客户信息及时核对柜

台系统中的客户信息。如有异议，不予通过，客户状态显示为“拒绝”；

如无问题，复核通过，客户状态显示为“已复核”。

（三）国联期货结算部在收到国联期货经纪业务部审核盖章后的

客户合同及开户资料后，按规定流程为客户申请交易编码和保证金监

控中心密码。

（四）国联期货结算部应根据国联证券营业部开户岗上传的《开

户登记表》中的信息，建立客户银期转账对应关系、设立客户手续费

等。

（五）国联期货经纪业务部业务管理岗对客户开户申请具有终

审核责任，对不符合开户要求的客户可以拒绝为其办理开户业务。

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第四十八条申请客户交易编码及保证金监控中心用户名和密

码

国联期货结算部及时通过保证金监控中心统一开户系统申请客

户交易编码；登陆保证金监控中心网站申请投资者查询系统用户名和

密码。

第四十九条告知客户交易编码及保证金监控中心用户名和密

码

国联期货结算部将投资者交易编码及保证金监控中心用户名和

密码反馈期货经纪业务部。

国联期货经纪业务部将交易编码填入开户申请表，将客户保证金

监控中心用户名和密码填入期货合同（注：保证金监控中心账户及密

码仅需填入由国联期货经纪业务部和客户保存的《期货经纪合同》中，

由证券营业部保存的《期货经纪合同》中只需填写保证金监控中心账

户），然后以电话录音方式将交易和资金密码告知客户，并提醒客户

及时修改密码。

第五节出入金流程

第五十条银期转账业务

银期转账是指期货投资者在银行各网点开立的银行结算账户，通

过银行的电话银行系统、柜面、网银系统或国联期货的网上交易系统

完成投资者资金在银行结算账户与期货保证金账户之间互相调拨的

金融服务业务。自然人客户须开通银期转账业务。

___________________________________________________________________________________________


22

目前与国联期货开展银期转账业务的银行有：工行、农行、中行、

建行和交行。

第五十一条未办理银期转账的机构客户出入金流程

（一）机构客户需要入金时，可通过网银、电汇等方式将客户资

金从国联期货登记的期货结算账户划出且同行转入至国联期货经报

备的期货保证金账户。国联期货财务部确认客户资金到账后，通知国

联期货结算部做客户保证金增加处理，并为客户出具收款凭证。

（二）机构客户需要出金时，国联证券营业部专职业务人员指导

客户填写的《出金证明》，并将《出金证明》以邮寄或扫描件OA系统

传递等方式至国联期货财务部，由国联期货财务部审核确认提款人签

章是否与开户文件中资金调拨人印鉴相符，由国联期货风控部审核该

客户是否资金充足。满足条件的，客户资金方可由国联期货的客户保

证金专户同行划拨至客户登记的银行结算账户，并通知国联期货结算

部做客户保证金减少处理。

第六节股指期货投资者适当性制度的具体执行

第五十二条国联证券营业部和国联期货相关部门应当认真审

核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指

期货投资者适当性制度。

第五十三条股指期货投资者适当性标准操作要求

（一）可用资金要求

国联证券营业部向国联期货提交投资者开户申请资料，由国联期

___________________________________________________________________________________________


23

货结算部负责为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资

者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元。

投资者保证金账户可用资金余额以国联期货收取的保证金标准

作为计算依据。

（二）知识测试要求

国联证券营业部应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投

资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。

一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自

然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

国联证券营业部应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行

测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至国联期货，国联期

货转发至国联证券各营业部。交易所更新测试试卷的，国联证券营业

应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

国联证券营业部介绍业务专职人员担任开户知识测试人员，证券

营业部开户岗为开户经办人，复核岗为开户复核人。测试完成后，开

户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在

测试试卷上签字。

国联证券营业部不得为测试得分低于 80 分的投资者向国联期货

提交股指期货开户申请，且国联期货不得为其申请开立股指期货交易

编码。

国联证券营业部应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过

测试的投资者，国联证券营业部可以在继续培训后再组织其参加测

___________________________________________________________________________________________


24

试。

国联证券营业部开户岗需妥善保管股指期货知识测试试卷，不得

将试卷内容泄漏。测试试卷原件寄国联期货经纪业务部存档，营业部

留存复印件。

国联证券各营业部须对以上股指期货知识测试过程进行全程拍

摄留痕，该录像电子文件以客户账号命名并作为备份资料单独归档，

保存时间不得少于 20 年。

国联证券营业部为投资者向国联期货提交股指期货开户申请，且

由国联期货为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通

过知识测试的时间不得超过二个月。

（三）交易经历要求

国联证券营业部为自然人投资者和一般法人投资者向国联期货

提交开户申请，国联期货为其向交易所申请开立交易编码，均应当确

认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

投资者在国联期货为其向交易所申请开立交易编码前一交易日

日终应当具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交

记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。投资者应当出具相关

期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据结果证明文件，国联证券

营业部应当对投资者的仿真交易经历进行认定。

投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章

的近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 10 笔以上的成

交记录。

___________________________________________________________________________________________


25

（四）一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币 100 万元。

投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日

期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期

货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机

制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗

位职责以及相应的制衡机制。

特殊法人投资者开户申请由国联期货受理，证券营业部不予受理

开户申请，特殊法人投资者应当提供相关监管机构、主管机关的批准

文件或者证明文件。特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机

构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交

易的其他法人。

（五）其他要求

国联证券营业部不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法

规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚

信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。

第五十四条股指期货投资者适当性综合评估操作要求

（一）一般规定

国联证券营业部应严格对自然人投资者的基本情况、相关投资经

历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适

合参与股指期货交易。

___________________________________________________________________________________________


26

国联证券营业部应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投

资者适当性综合评估表》，证券营业部负责人、开户经办人、开户复

核人、投资者和国联期货高级管理人员或者授权人员、评估人，均应

当在综合评估表上签字或者盖章。

国联证券开户经办人即为开户岗专职业务人员，开户复核人即为

复核岗专职业务人员。

综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状

况、诚信状况的分值上限分别为 15 分、20 分、50 分、15 分。

投资者有诚信证明材料无不良记录的给予 15 分；有不良记录的

给予 0 分。

国联证券营业部应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明

材料。未能提供证明材料的项目评分为零。

国联证券营业部不得为综合评估在 70 分以下的投资者向国联期

货提交股指期货开户申请，且国联期货不得为其申请开立股指期货交

易编码。

（二）基本情况评估

投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为

10 分与 5 分，两项评分后相加为投资者基本情况得分。

国联证券营业部应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和

年龄。

投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。投资者提供的学历

或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。

___________________________________________________________________________________________


27

（三）投资经历评估

投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方

面，评估分值上限分别为 20 分与 10 分，两项评分较高者为投资经历

得分。

国联证券营业部应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资

经历进行评分。

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的近三年内的

商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

投资者应当提供加盖证券营业部专用章的股票对账单作为证券

交易经历证明。

（四）财务状况评估

国联证券营业部应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等

方面对其财务状况进行评估，分值上限为 50 分。

投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融

类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文

件的，国联证券营业部应当在分别评分后，取其高得分作为投资者

财务状况评估得分，各项评分不得累加。

投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、

黄金、理财产品（计划）等资产。

投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的

本外币定、活期存折、存单等证明文件。

投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部

___________________________________________________________________________________________


28

专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公

司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。

投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用

章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。

投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证

明文件。

投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券

公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证

明文件。

投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税

证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。

投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出

具的近年度个人所得税纳税单。

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以

上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者

劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

(五)诚信状况评估

国联证券营业部应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信

息数据库，查询投资者相关信息。

投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用

报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

___________________________________________________________________________________________


29

国联证券营业部应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投

资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用

风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。对于存

在严重不良诚信记录的投资者，国联证券营业部应当不予为其申请开

立股指期货交易编码。

(六)国联证券营业部须按国联期货《股指期货自然人投资者适当

性综合评估表》制定的评分标准进行评分。

第五十五条国联期货及国联证券营业部应当将投资者提供的

证明文件及相关材料的原件或者复印件、对投资者的测试试卷和综合

评估表等开户资料予以保存。

第五十六条股指期货交易特别风险提示

国联证券营业部对通过《股指期货投资者适当性制度》审核的投

资者进行股指期货交易特别风险提示，并指导客户本人/单位阅读抄

写以下内容： “以上《股指期货交易特别风险揭示》的各项内容，

本人/单位已阅读并理解。”

第七节变更

第五十七条《期货经纪合同》中除选择性的约定条款可变更外，

其他条款不准变更、修改或与客户签订补充协议。

第五十八条客户应亲临国联证券营业部办理变更事项。开户人

员应审核客户证件的真实性、合法性，并将相关协议（或申请表）传

真至国联期货经纪业务部，由国联期货经纪业务部审核后办理。变更

___________________________________________________________________________________________


30

约定的协议（或申请表）随客户本人的开户文本存档。

变更约定分为以下内容：

（一）变更每日交易结算单和追加保证金的辅助通知方式，客户

应签署变更辅助通知方式的协议，变更协议的内容应包括：注明何时

取消原来那种通知方式，何时采用哪种通知方式。

（二）变更指令下达人、资金调拨人、交易结算报告确认人，客

户应提供撤销授权委托书和新的授权委托书。

（三）客户变更通讯地址和电话号码，应填写《客户资料变更申

请表》。

第八节销户

第五十九条客户终止与国联期货的期货经纪合同, 应亲临国

联证券营业部柜台办理办理销户手续。

开户人员验证客户身份后，客户应填写《撤户申请表》并在新

的交易结算账单上签字。

开户人员在办理客户销户手续时，应审查客户账户的资金情况，

如账户资金为负数时，则不能办理销户手续。

第六十条国联证券营业部复核人员在确认客户无持仓、无资

金、无纠纷后在申请表上签字。

第六十一条国联证券营业部开户岗还需通知客户前往银行办

理银期转账的销户手续。

客户办理银期销户手续后，由国联证券营业部开户岗将《撤户申

请表》传真至国联期货经纪业务部。国联期货经纪业务部审核无误后

___________________________________________________________________________________________


31

交由国联期货结算部办理客户销户手续。

第六十二条《撤户申请表》原件应及时邮寄至国联期货经纪业

务部并随该客户开户文本存档，国联证券营业部将《撤户申请表》复

印件归档。

第五章中间介绍业务风险控制

第六十三条国联证券不承担其介绍业务客户的协助风险控制

职责，国联证券介绍业务客户的风险管理和风险监控由国联期货风险

控制部直接负责。

第六十四条国联期货负责介绍业务客户的风险控制制度的制

定和执行，国联期货风险控制部对介绍业务客户实行统一的风险控

制，负责向介绍业务客户发送追加保证金通知、强行平仓通知，并执

行强行平仓。

第六十五条为方便介绍业务客户及时了解自己账户的交易情

况，国联期货结算部将通过中国期货保证金监控中心查询系统向客户

发送其交易结算报告、追加保证金通知等文件。

客户需及时登录中国期货保证金监控中心查询系统，接收国联期

货发出的交易结算报告、追加保证金通知等内容。

第六十六条除采用中国期货保证金监控中心查询系统作为主

要通知方式外，国联期货结算部或风险控制部还将采用网上客户交易

端通知、录音电话、短信通知和系统通知等方式向客户发送每日交易

结算报告、盘后追加保证金通知和盘中追加保证金通知等内容。

___________________________________________________________________________________________


32

第六十七条当介绍业务客户出现下列情况之一时，国联期货风

险控制部将对其持仓实行强行平仓：

（一）交易保证金不足且未在规定时间内补足或采取相应的减仓

措施；

（二）持仓量超出限仓规定标准；

（三）因违规受到交易所强行平仓处罚；

（四）根据交易所的紧急措施应予以强行平仓；

（五）国联期货认为需要的其它情况。

第六十八条介绍业务客户盘中风险管理流程

（一）国联期货风险控制部执行盘中动态风险监控，并随时追踪

介绍业务客户的账户权益和风险状况。

（二）对风险度达到警戒水平的介绍业务客户，即对达到或超过

国联期货追加保证金水平的客户，国联期货风险控制部将及时通过录

音电话、短信通知或系统通知等通知方式通知客户。通知内容包括账

户风险度、应追加资金或应自行减仓数量等内容。

（三）若客户未在规定的时间内追加资金或自行减仓，国联期货

风险控制部有权直接对风险客户进行强平处理。

（四）强平处理后，国联期货风险控制部风控员对客户强平情况

进行强平记录，并通过录音电话、短信通知或系统通知等通知方式通

知客户强平结果。

（五）国联期货结算部于当日结算后，通过保证金监控中心向客

户发出《交易结算单》，客户通过《交易结算单》确认强平结果。

第六十九条介绍业务客户盘后风险管理流程

___________________________________________________________________________________________


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（一）国联期货结算部于当日结算后，通过保证金监控中心向客

户发出《交易结算单》，对超过约定风险度及超出限仓规定的客户同

时发出《追加保证金通知书》。介绍业务客户需按已约定的方式登录

中国期货保证金监控中心有限公司提供的“查询服务系统”自行查阅。

（二）国联期货结算部每日结算后，国联期货风险控制部根据《客

户风险状况表》在当日通过录音电话、短信通知等辅助通知方式做好

追保或强平客户的沟通工作。通知内容严格按照期货经纪合同的约

定，包括账户风险度、应追加资金金额、应追加资金的时限或应自行

减仓数量等内容。力争下个交易日第一时间由客户追加保证金或自行

减仓。

（三）风险客户未在约定的时间（或价格）范围采取自行平仓或

追加保证金等措施，国联期货风险控制部将按照合同约定在下个交易

日进行强平处理。

（四）强平处理后，国联期货风险控制部风控员对客户强平情况

进行强平记录，并通过录音电话、短信通知或系统通知等通知方式通

知客户强平结果。

（五）国联期货结算部于当日结算后，通过保证金监控中心向客

户发出《交易结算单》，客户通过《交易结算单》确认强平结果。

___________________________________________________________________________________________


34

第六章中间介绍业务信息技术

第一节信息技术管理制度

第七十条国联证券、国联期货应按照中国证监会有关信息技术

监管要求和自律组织的技术指引的有关要求建立介绍业务相关信息

系统，建立安全可靠的通讯链路连接，向客户提供期货行情信息、交

易系统及设施，并维护行情、交易系统的稳定运行和期货交易数据传

送的安全和独立。

第七十一条国联证券、国联期货各自建立独立的信息系统，两

者之间人员、业务和数据具有独立性。

(一）国联证券电脑技术部运行维护组负责介绍业务信息系统的

日常运维工作，维护组设立介绍业务信息系统专岗，岗位设置 AB 角

色，确保系统安全运行，负责介绍业务相关系统的系统建设、系统升

级、硬件更新、系统扩容、系统日常监控、系统日常维护、应急演练

等维护工作，建立维护流程，以及与国联期货技术人员的联络沟通等

工作。

(二）国联证券营业部信息技术人员负责营业部介绍业务系统的

建设、运维、监控、应急等工作。

（三）国联期货电脑技术部负责期货信息系统的日常运维工作，

并设立系统运维岗，岗位设置 AB 角色，确保系统安全运行。负责期

货系统的系统建设、系统升级、硬件更新、系统扩容、系统日常监控、

系统日常维护、应急演练等维护工作，以及与国联证券介绍业务技术

___________________________________________________________________________________________


35

人员的联络沟通工作。

第七十二条国联证券电脑技术部与国联期货电脑技术部共同

制定介绍业务信息系统的容量规划。

（一）国联期货电脑技术部联合组织国联证券电脑技术部每年根

据营业部客户数量、客户规模等进行一次整体系统的容量评估。

（二）根据评估报告进行相应的系统扩容。

第七十三条国联证券电脑技术部与国联期货电脑技术部对介

绍业务信息系统进行联合测试，确保系统的安全稳定。

（一）国联证券电脑技术部与国联期货电脑技术部在介绍业务信

息系统上线前进行充分的联合测试，包括应急测试、压力测试、网络

测试等。

（二）国联期货电脑技术部根据交易所及实际自身需要进行测试

时，由国联期货电脑技术部发起测试，并发测试通知给国联证券电脑

技术部。

（三）国联证券电脑技术部根据国联期货电脑技术部的测试通

知，报备场外业务部，必要时请相关业务部门配合支持。

(四）国联证券电脑技术部在测试前 3 天按照国联期货电脑技术

部相关测试通知及要求形成书面的测试计划，测试计划包含：测试内

容、参测部门和人员、测试要求、测试步骤流程、测试联络方式等。

（五）测试结束后进行测试环境恢复、测试总结、整理测试报告

等工作。

（六）测试需保留书面测试材料，测试材料包括但不限于测试通

___________________________________________________________________________________________


36

知、测试记录、测试总结或测试报告等，需参加测试相关人员签字，

并将测试报告提交国联期货电脑技术部。

第七十四条介绍业务信息系统必须建立有效的备份系统，备份

内容包含但不限于：系统软硬件设备、期货行情源、网络通信线路、

委托交易手段等。

（一）国联证券营业部至少通过 2 种以上的传输介质接收期货行

情源，包括互联网、公司局域网等。

（二）国联证券主机房与国联期货主机房、国联证券营业部机房

与国联证券主机房都必须建立主备通信传输线路。

（三）国联证券介绍业务信息系统必须建立备份系统，包括总部

和营业部的硬件设备及系统程序。

（四）国联证券介绍业务营业部应当向营业部现场客户提供 2 种

以上的委托交易手段，包括场内自助交易终端、网上交易等。

第七十五条国联证券电脑技术部与国联期货电脑技术部的介

绍业务信息系统应向客户提供可靠、安全的期货交易功能，采取加密、

身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全。

（一）国联证券电脑技术部与国联期货电脑技术部的通讯中间件

需采用加密方式传输数据。

（二）客户需通过身份验证的方式来登陆交易客户端。

（三）网上交易客户端采取加密方式接入系统周边网关。

（四）客户交易密码以加密后的密文方式存放在数据库。

第七十六条国联证券电脑技术部与国联期货电脑技术部应对

___________________________________________________________________________________________


37

介绍业务信息系统进行有效监控，并建立相关监控方法，及时发现系

统运行故障。

（一）国联证券电脑技术部运行维护组将介绍业务信息系统日常

监控纳入值班体系，由每日值班人员对相关硬件设备、操作系统、应

用软件进行有效监控。

（二）国联证券电脑技术部网络组对介绍业务信息系统相关网络

设施进行有效监控。

（三）国联证券营业部机房对各自营业部范围内的介绍业务信息

系统进行监控。

（四）国联期货电脑技术部应对系统业务、系统运维、网络、磁

盘阵列进行监控。

第七十七条介绍业务信息系统变更及升级应符合国联期货电

脑技术部相关系统变更升级要求以及《国联期货变更管理办法》的相

关规定，任何一方变更、升级应提前 3 个工作日书面通知对方，并做

好变更、升级的书面留痕工作。

（一）国联期货电脑技术部根据业务需求提出变更或升级的申

请，安排测试计划，并通知国联证券配合测试。

（二）国联证券电脑技术部、国联期货电脑技术部将测试结果提

交相关人员审核，审核通过后，提出正式的系统变更、升级通知。

（三）国联证券电脑技术部根据国联期货电脑技术部正式通知后

与国联期货电脑技术部同步进行相应的系统变更、升级。

（四）国联证券电脑技术部将变更、升级结果反馈给国联期货电

___________________________________________________________________________________________


38

脑技术部，并各自建档保存。

第七十八条国联证券与国联期货应共同制定介绍业务信息系

统的应急预案和演练计划。

（一）应急预案应当至少包括网络系统、基础设施、介绍业务信

息系统的故障处理、事故等级划分、处理流程、相关业务及技术人员

联系方式等内容。

（二）应急演练每年不少于 1 次，每次演练均需要详细记载演练

记录并存档。根据演练结果和实际运行情况及时完善应急预案。

第七十九条国联证券电脑技术部与国联期货电脑技术部应明

确介绍业务信息系统技术事故责任承担，出现故障一方应及时向对方

通报，按照《国联证券股份有限公司为国联期货有限责任公司提供期

货中间介绍业务信息系统规划》中技术事故的责任认定方式处理解决

问题，并按规定向相关部门和组织报告。

第二节应急预案

第八十条介绍业务系统部署

（一）设备说明

设备名功能描述

通讯平台（DRTP）网络应用环境下的通讯中间件，提供了多

种系统间（程序间）数据交换方式，是多

层 C/S 系统的重要组成部分

行情转发机接收上级行情服务器的行情并在本地转发

提供给客户端和风险管理系统使用

周边网关(营业部) 外围应用程序的安全接入服务器，交易客

户端和 DOS 热自助客户端委托信息的推送

柜台管理（营业部）处理 IB 开户申请工作

（二）系统部署图

图 2.2 系统部署图

（三）应用部署

设备名称部署组件功能描述

通讯平台（DRTP）（总部）通讯平台（DRTP）网络应用环境下的通讯

___________________________________________________________________________________________


39

___________________________________________________________________________________________


40

中间件

行情转发机（总部）行情转发机程序接收上级行情服务器的

行情并在转发提供给营

业部

FSpxSwitchA.exe

外围应用程序的安全接

入服务器，交易客户端

和 DOS 热自助客户端委

托信息的推送

行情转发程序

接收上级行情服务器的

行情并在本地转发提供

给客户端交易和风险管

理系统使用

周边网关+行情转发＋通讯

平台(营业部)

通讯平台（营业

部）

网络应用环境下的通讯

中间件

柜台管理（营业部） IB 业务柜台程序处理 IB 开户申请工作

期货行情转码（营业部）期货行情转码程

序

行情转码，提供给营业

部客户端行情揭示

（四）服务器及网关 IP 规划

名称 IP 地址

通讯平台（DRTP）＋风控服务器主 172.16.210.253

___________________________________________________________________________________________


41

通讯平台（DRTP）＋风控服务器备 172.16.210.254

行情转发机主 172.16.206.3

行情转发机备 172.16.206.4

营业部端设备根据各营业部网段设置

第八十一条中间介绍业务信息系统应急方案和演练计划

（一）国联证券总部 IB 信息系统相关通信及软硬件设备应急演

练场景

场景一：期货总部至证券中心机房线路故障

现象：期货总部机房至证券中心机房线路异常

模拟方法：交换机上将主专线中断

处理流程：

a) 联系期货总部网络人员切换至联通线路

b) 检查程序运行状态

证券应急联系人：

韦华：0510-82733830 13921187760

江一舟：0510-82711377 13218790036

期货应急联系人：

陆剑磊：0510-82758512 15190252323

王诚：0510-82758672 13921296150

场景二：中心机房通讯平台故障

现象：一台通讯平台异常，或安装通讯平台的硬件设备故障，

___________________________________________________________________________________________


42

应用程序告警

模拟方法：关闭应用程序连接的通讯平台（172.16.210.253）

处理流程：

a) 修改应用程序的通讯平台地址，指向运行正常的通讯平台

172.16.210.254

b) 重启应用程序，检查运行状态


韦华：0510-82733830 13921187760

赵栋琦：0510-82764815 13771564660


陆剑磊：0510-82758512 15190252323

马天裕：0510-82752636 13585098181

场景三：中心机房行情转发机故障

现象：行情转发程序故障，或安装通讯平台的硬件设备故障，

营业部无法收取行情

模拟方法：关闭主行情转发机

处理流程：

a) 确认主行情转发机已关闭（172.16.206.3）

b) 开启备份行情转发机（172.16.206.4）

c) 检查行情转发机运行状态


韦华：0510-82733830 13921187760

___________________________________________________________________________________________


43

赵栋琦：0510-82764815 13771564660


陆剑磊：0510-82758512 15190252323

马天裕：0510-82752636 13585098181

（二）演练计划

（1）国联证券和国联期货每年进行不少于 1 次的联合应急演练，

演练由国联期货发起，国联证券配合国联期货完成应急演练；

（2）应急演练需根据测试模板（附件一）制定详细的演练方案，

其中包含演练内容、参于部门和人员、演练要求、演练步骤流程等；

（3）每次演练均需要详细记载演练记录，并根据演练结果和实

际运行情况及时完善应急预案。

___________________________________________________________________________________________


44

附件一：

（测试发起单位）测试

国联证券

期货IB应急演练测试

完成时间：（测试计划完成时间）

一、测试时间安排

测试时间：（开始时间，精确到时分）至（结束时间，精确到

时分）。其中：（重要时间段的划分）。

二、测试工作小组职责

测试负责人：(测试负责人) 负责测试全面工作

测试参与人：(测试参与人，包括相关部门人员) 负责相关具

体工作

三、测试相关文档

熟悉上线切换通知和各类技术文档，掌握上线切换工作内容和

要点。文档包括：

1．相关文档一；

2. 相关文档二；

___________________________________________________________________________________________


45

四、测试前准备

在进行切换工作前，再次对各项准备工作进行检查，检查内容包

括但不限于以下内容：

准备项目准备时间准备内容准备人完成情况

测试网络准备准备内容描述人员安排完成或具体原因

测试环境准备

测试数据准备

测试报盘准备

五、测试安排

我公司按照（测试发起单位）测试通知内容，在以下操作时间

点完成相应工作任务，具体安排如下：

任务编号操作时间工作任务执行人完成情况

1.1 开始时间-结束时间任务描述人员安排完成或具体原因

n.n-1 测试情况反馈

n.n 测试环境恢复

注：重要测试需要安排复核人员。

六、测试后续工作

1、测试环境的恢复工作（展开叙述）；

2、测试反馈报告的填写工作（报测试发起单位）；

3、本次测试方案和测试报告，将以电子文档和书面文档的

形式进行保存。电子文档保存在 groove 中，书面文档交

由中心机房统一管理；

___________________________________________________________________________________________


46

七、联系方式

1、交易所联系方式

2、证券公司联系方式

3、期货公司联系方式

第七章中间介绍业务合规管理

第一节组织架构和工作准则

第八十二条介绍业务合规检查是指对国联证券开展介绍业务

的各部门及营业部的内部控制、业务流程、业务管理、其他经营管理

活动的合法性、风险管理性、真实性、效益性进行监督、评价。

第八十三条国联证券场外业务部、合规风控部、国联期货经纪

业务部、稽核审计部及相关部门负责对介绍业务进行合规检查；国联

证券合规风控部、国联期货稽核审计部是国联证券开展介绍业务独立

的监督部门，依据制度规定的职权和程序开展合规检查工作，独立行

使职权，不受其他部门或者个人的干涉。

第二节合规检查人员

第八十四条国联证券合规总监负责组织领导公司介绍业务的

合规性检查，并按要求向所在地证监局提交合规检查报告。国联证券

经纪业务管理总部、合规风控部，按照检查规划、合规检查要求开展

合规检查工作。

___________________________________________________________________________________________


47

第八十五条国联证券合规检查工作人员应当具有期货从业资

格。

第八十六条合规检查工作人员必须忠于职守，遵循独立、客观、

公正的原则，保持应有的职业谨慎，保守秘密，决不允许徇私舞弊，

以权谋私。

第八十七条合规检查工作实行回避制度。实施合规检查的人员

与被检查单位或者检查事项有利害关系的应当回避。

第八十八条合规检查人员行使职权受公司相关制度保护，任何

部门和个人不得拒绝、阻碍合规风控部检查人员执行职务，不得打击

报复。

第八十九条合规检查人员必须认真学习期货业务相关法律法

规和介绍业务的相关办法，熟悉介绍业务的业务流程和业务环节，了

解业务各岗位的关键点，熟悉公司的各项规章制度。

第三节合规管理职责和权限

第九十条国联证券经纪业务管理部中间介绍业务的合规职责：

（一）制定介绍业务的管理办法、操作流程、对接机制，确保

日常管理的有效性、合规性。

（二）按照法规及规定的要求，落实介绍业务的日常管理部门

设置、人员配备及资格、操作权限管理工作。

（三）制定并落实内部自查规划，及时分析、处理、跟踪发现

的风险漏洞及合规问题；。

（四）定期或不定期对本公司各经营部门及营业部开展内部自

查，检查日常管理的有效性、合规性。

（五）及时落实国联证券合规风控部提出的合规建议及风险管

___________________________________________________________________________________________


48

理要求。

第九十一条国联证券合规风控部中间介绍业务的合规职责：

（一）制定内部合规检查工作制度，拟定相关的管理办法和实施

细则并组织实施。

（二）实施部门内部组织机构功能设计和调整。

（三）制定合规检查工作计划并负责组织实施。

（四）对本公司各经营部门及营业部开展介绍业务进行合规检

查，检查业务开展的合法合规性及评估业务风险程度。

（五）根据合规总监的工作要求及合规检查计划，定期组织对开

展介绍业务的营业部进行合规检查。

（六）对检查中发现的问题提出整改意见并跟踪检查，对存在违

规行为的进行责任追究。

第九十二条国联证券合规风控部对于中间介绍业务合规检查

的主要权限：

（一）有权要求国联证券开展介绍业务的有关部门及营业部报

送相关的业务报表和资料。

（二）有权检查国联证券开展介绍业务的有关部门及营业部的

工作流程和各项制度执行情况。

（三）有权对合规检查涉及的有关事项进行查证核实，复印有

关凭证、账页或索取证明材料，对有疑问的情况有权要求被检查单位

作出解释和提供有关资料或书面说明。

（四）执行合规检查任务时，若遇到国联证券开展介绍业务的

有关部门及营业部在业务开展中没有严格按照公司制度执行的或有

风险隐患的，有权要求被检查部门或机构做出整改，并可以向合规总

监及公司总裁进行报告。

___________________________________________________________________________________________


49

（五）执行合规检查任务时，若遇到国联证券开展介绍业务的有

关部门及营业部在业务开展中有重大风险隐患、有损公司利益或有违

反法律法规的，有权要求暂停业务开展并向合规总监及公司总裁进行

报告，对于经确认存在违规行为的，可以根据有关规定提出追究责任

和处理的建议。

（六）对阻挠、拖延和拒绝合规检查工作的，可以根据有关规定

追究相关人员责任。

第四节合规检查对象与内容

第九十三条合规检查的对象为国联证券开展介绍业务的相关

部门及营业部。

第九十四条在取得中间介绍业务资格前国联证券合规风控部

应对证券公司总部中间介绍业务准备情况进行合规检查，检查内容包

括但不限于：

（一）介绍业务委托关系的合规性

1、是否具有介绍业务资格。

2、与国联期货的控股关系是否持续有效。

3、介绍业务委托关系是否唯一，相关协议规定是否合规，是否

存在损害客户合法权益的约定，相关民事责任约定是否明确。

4、是否存在受托从事代客户进行期货交易、结算或者交割，代

期货公司、客户收付期货保证金，利用证券资金账户为客户存取、划

转期货保证金等违规行为。

（二）介绍业务部门及人员情况

1、是否有专门的介绍业务管理部门与期货公司进行业务对接；

2、是否持续具有至少 5 名专职业务人员，专职业务人员是否具

___________________________________________________________________________________________


50

备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培

训和考试；专职业务人员是否从事介绍业务以外的业务；专职业务人

员是否能够胜任并充分履职。

3、是否建立对专职业务人员及相关人员系统、有效的持续培训

机制，是否能够配备足够的人、财、物保证培训质量，是否能够对专

职业务人员及相关人员进行统一管理。

4、是否建立专职业务人员变更的动态公示机制，是否在 2 个工

作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知期货公司。

（三）介绍业务对接和业务执行情况

1、与期货公司的业务对接规则是否完备，是否包括客户开户、

风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等内容，是否能够有效执

行并满足业务发展要求。

2、与期货公司之间是否保持独立经营，在财务、人员、经营场

所等方面完全分开，经营风险相互隔离。

3、是否按确定的传递方式传递客户影像资料和开户文本资料，

保证传递的及时、稳定、安全。

（四）技术情况

1、是否与期货公司信息系统的建设、运行、维护以及技术人员

相互独立。

2、是否根据业务发展需求与期货公司共同制定并适时调整介绍

业务相关信息系统容量规划，确保系统安全稳定运行。

3、是否对介绍业务相关信息系统进行充分测试，确保系统的安

全稳定。

4、介绍业务相关信息系统提供的期货开户功能是否符合期货公

司开户的有关要求。

___________________________________________________________________________________________


51

5、是否采用合法、有效、具有冗余机制的期货行情源。行情信

息是否即时、稳定，是否通过不同通信线路传送。

6、介绍业务相关信息系统是否提供可靠、安全的期货交易功能，

是否采取加密、身份认证等必要的技术安全措施保障数据传输安全，

是否向客户提供网上期货交易等交易备份手段。

7、是否对介绍业务相关信息系统进行有效监控，是否能及时发

现系统运行故障。

8、是否与期货公司共同制定介绍业务信息系统应急预案和演练

计划，并按计划进行联合应急演练。

（五）信息公示

1、是否在公司经营场所显著位置或网站公示一下信息：

（1）联合办法；

（2）介绍业务范围；

（3）从事介绍业务的管理人员和专职业务人员的名单、照片等

信息；

（4）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（5）客户开户和交易流程、出入金流程；

（6）交易结算结果查询方式；

（7）证监会规定的其他应公示的信息。

2、公示信息是否真实、准确和完整，并及时调整。

第九十五条在取得中间介绍业务前，国联证券合规风控部应对

拟开展中间介绍业务的国联证券营业部的准备情况进行合规检查，检

查内容包括但不限于：

（一）开展介绍业务的基本要求

1、是否设置有相对与证券业务场所独立的介绍业务场所，并有

___________________________________________________________________________________________


52

显著标识。

2、是否持续有 2 名以上专职业务人员。专职业务人员是否具有

期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的专项培训和考试，营

业部负责人是否通过中国期货业协会组织的专项培训和考试。专职业

务人员是否能够胜任并充分履职，是否从事介绍业务以外的业务。

3、是否有客户开户、信息技术、合规管理、投诉处理等制度，

是否能够有效执行并满足业务发展要求。

4、是否按规定在业务场所公示以下信息：

（1）介绍业务范围；

（2）从事中间介绍业务的管理人员和专职业务人员的名单、照

片等信息；

（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（4）客户开户和交易流程、出入金流程；

（5）交易结算结果查询方式；

（6）证监会规定的其他应公示的信息。公示信息是否真实、准

确和完整，并按要求及时调整。

5.是否按确定的传递方式传递客户影像资料和开户文本资料，保

证传递的及时、稳定、安全。

6.是否有完善的开户风险揭示、开户资料和身份真实性审查、合

同管理等业务流程。

（二）技术情况

1、介绍业务相关信息系统是否提供可靠、安全的期货交易功能。

2、是否提供即时的期货行情信息和现场交易设施，期货交易系

统是否进行了定期检测。

3、期货行情信息系统是否稳定、即时，是否出现行情信息中断、

___________________________________________________________________________________________


53

延时或者瘫痪等现象。

4、期货交易系统是否稳定可靠，数据传输是否安全，是否采取

了加密、身份认证、防病毒等必要的安全技术措施；是否提供互联网

交易等备份交易手段。交易是否出现系统堵单或瘫痪。

第九十六条在国联证券总部及营业部获得开展中间介绍业务

资格后，国联证券合规风控部应每半年对中间介绍业务的开展情况进

行一次合规检查，检查内容包括但不限于：

（一）公司及总部及开展中间介绍业务的营业部是否能持续符合

开展中间介绍业务的基本要求；

（二）公司与期货公司是否严格执行了《委托协议》与《联合办

法》的规定；

（三）实施中间介绍业务的开展中间介绍协助开户操作流程是否

符合内控制度的规定的合规性；

（四）中间介绍业务的投资者教育及客户投诉的处理情况。

第九十七条国联证券合规风控部检查总部中间介绍业务的基

本要求包括但不限于以下内容：

（一）证券公司总部是否能持续符合 5 名专职业务人员的人数要

求，人员是否能持续符合具备期货从业人员资格，并通过中期协组织

的业务专项培训和考试的资质要求；

（二）专职业务人员是否参加并通过了期货业协会组织的从业人

员后续培训及考试；

（三）证券公司总部对于期货公司的控股关系是否持续有效；

___________________________________________________________________________________________


54

（四）证券公司总部是否按照已制定的《委托协议》及《联合办

法》《联合规划》开展中间介绍业务，双方是否职责明晰、风险可控；；

（五）总部是否已设立了专门的部门并对中间介绍业务实施了有

效地管理。

第九十八条国联证券合规风控部检查营业部中间介绍业务的基

本要求包括但不限于以下内容：

（一）从事介绍业务人员在业务开展期间是否专门从事中间介绍

业务；

（二）营业部是否能持续符合 2 名专职业务人员的人数要求，人

员是否能持续符合具备期货从业人员资格，并通过中期协组织的业务

专项培训和考试的资质要求；

（三）专职业务人员发生变更时，是否及时公示，并在 2 个工作

日内将变更后所涉具体业务事项书面通知期货公司；

（四）专职业务人员是否参加并通过了期货业协会组织的从业人

员后续培训及考试；

（五）证券营业部的期货开户专区、交易专区是否能保持与证券

业务相隔离；

（六）证券营业部期货开户专区的设施配备是否齐全，布局是否

合理；

（七）当公示信息发生变更时，证券营业部是否能及时做出相应

调整。

第九十九条国联证券合规风控部检查中间介绍业务的协助开

___________________________________________________________________________________________


55

户操作流程的合规性，包括但不限于以下内容：

（一）是否在营业部现场受理客户开户申请，是否对客户的开

户资料的真实性、合规性、完整性进行审查；

（二）在解释介绍业务委托关系时，是否向客户明示证券公司

与期货公司的介绍业务委托关系，以及期货公司、客户、证券公司三

者之间的权利义务关系；

（三）营业部在协助办理开户手续时，应按照实名制要求对照

核实客户的真实身份，核对客户期货结算账户户名是否与其有效身份

证明文件中姓名或者名称一致；

（四）开立股指期货账户时，是否有效落实《股指期货投资者

适当性制度》的操作审核和综合评估；

（五）在客户签署期货合同文本前，是否已向其全面揭示期货

交易风险，解释期货交易的方式、流程，告之期货保证金安全存管的

要求；

（六）是否能指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《客

户须知》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关期货开户资料；

（七）是否现场采集的客户影像资料是否合规，相关合同扫描

文件是否清晰；

（八）负责开户的专职人员，是否能及时、有效、安全的将客

户资料提交至期货公司审核。

第一百条国联证券合规风控部检查营业部中间介绍业务的投

资者教育及客户投诉的处理情况，包括但不限于一下以下内容：

___________________________________________________________________________________________


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（一）是否按照公司的投资者教育制度，定期组织客户参与国

联期货举办的投资者教育现场活动报告会，并向投资者发放期货资料

交易手册、股指期货投资指南、股指期货宣传折页、宣传单页；

（二）是否有专人负责接受客户咨询或提供相关咨询服务渠

道；

（三）营业部是否按照公司的投诉处理规定，在营业场所公示

投诉电话；

（四）是否建立了客户投诉及处理记录，是否能妥善处理客户

投诉是否按规定向管理部门进行了报告，，与期货公司之间是否建立

了受理投诉的通报与协调处理机制。并在处理后将投诉信息记录归

档，及时告知期货公司。

第五节合规检查评估方式及操作流程

第一百零一条合规检查包括现场和非现场形式，国联证券合规

风控部通过判断、评估，采取有效、便捷的方式对开展中间介绍业务

部门进行合规检查。

第一百零二条国联证券合规风控部每半年至少对开展中间介

绍业务的营业部进行一次合规检查，检查按照以下流程进行：

（一）向被检查营业部发送书面检查通知。

1、国联证券合规风控部应提前 3 个工作日向被检查营业部发送

书面检查通知书。

2、检查通知书应至少包括被检查对象、检查日期、检查区间、

___________________________________________________________________________________________


57

检查组成员、检查的主要内容等信息。

（二）组织检查人员实施现场合规检查。

1、国联证券合规风控部应按照现场检查的主要内容及相关合规

要求，组织检查组成员设计检查底稿。现场检查完成后，参与检查的

成员应在检查底稿中如实记录检查情况并签字确认。

2、检查组成员应按照客观公正、审慎严谨、仔细、实事求是的

原则，通过检查重点及可疑风险点、审阅客户资料、调查核实系统数

据、实地观察场地设施、综合分析评估营业部开展中间介绍业务的合

规性情况，如实反映发现的问题及风险。

（三）总结检查情况出具书面检查报告。

1、检查组应在现场检查完毕后 5 个工作日内，向被检查营业部

出具书面检查报告。

2、国联证券合规风控部应按照公司规定履行合规报告义务，将

书面检查报告同时抄送经纪业务管理总部、稽核审计部、总裁室、合

规总监等业务及合规管理部门及人员。

3、半年度的合规检查报告应由合规总监审核签字后及时报送当

地监管部门。

（四）检查报告的反馈及跟踪。

1、营业部对检查报告内容有异议的，应在收到书面检查报告 3

个工作日内通过反馈意见的形式向国联证券合规风控部提出。国联证

券合规风控部在收到营业部反馈意见后应及时对相关内容进行复议，

并在 2 个工作日内将复议结果书面回复营业部。

___________________________________________________________________________________________


58

2、营业部对国联证券合规风控部复议结果仍有异议的，可以书

面形式向合规总监申请核查。国联证券合规风控部应根据合规总监的

要求，配合对存在异议的内容进行举证、核实。

3、营业部对检查报告内容无异议的，应在收到书面检查报告 5

个工作日内，向国联证券合规风控部提交书面整改方案。国联证券合

规风控部在评估整改方案的有效性后，负责对营业部整改情况进行持

续监督。

第一百零三条国联证券合规风控部通过期货风险控制、CRM

等系统软件对公司中间介绍业务部门及营业部的业务开展情况进行

非现场检查。相关检查应按照以下流程进行：

（一）安排人员进行非现场监控。

1、国联证券合规风控部应安排人员通过在部门内的期货风险控

制、CRM 等系统软件端口，定期对中间介绍业务的开展非现场检查。

2、国联证券电脑技术部负责监控软件的日常维护，当系统软件

升级、变更时应及时进行相应调整。

（二）监控系统中异常、可疑数据的核实。

1、国联证券合规风控部对于在监控系统中发现的异常、可疑数

据，有权向相关部门进行查询、核实。

2、国联证券合规风控部在评估可疑、异常数据的风险程度后，

可以选择采用电话、网络通讯、面对面谈话等查询形式，或出具书面

查询书要求有关部门及营业部提供所需资料并对于相关问题做出书

面答复。

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（三）整改措施及后续跟踪

1、国联证券合规风控部负责对核实后的异常数据进行分析，如

发现存在合规及风险漏洞的要求相关部门进行整改。

2、对于各部门的整改情况，国联证券合规风控部将通过监控软

件及现场检查等方式进行持续跟踪。

第六节合规检查责任

第一百零四条国联证券合规风控部与国联期货稽核审计部业

务对接，定期沟通中间业务合规管理信息。任一方若发现对方在开展

介绍业务中存在风险或隐患的，应当及时告知对方，督促并协助整改

以消除风险隐患，处理风险事项。

第一百零五条被检查的部门或营业部拒绝提供与检查事项有

关的文件、资料及证明材料的，或者提供虚假资料、阻碍检查的，合

规风控部可以依照公司规定提议追究相关部门或人员的责任。

第一百零六条被检查部门或营业部应对合规检查中发现的问

题及风险漏洞进行整改；若未能按期采取有效措施规范、解决的，合

规风控部可依照公司规定提议给予以处罚。

第一百零七条各项合规检查材料应一式两份，分别由国联证券

合规风控部、国联期货稽核审计部按照档案管理规定归档管理，未经

以上部门批准，任何个人及机构均不得查阅、备份。

___________________________________________________________________________________________


60

第八章客户投诉处理

第一节客户投诉处理部门和人员职责

第一百零七条国联证券介绍业务客户投诉处理由场外业务部

负责。国联期货介绍业务客户投诉由经纪业务部下设的客服中心负

责。

国联证券介绍业务客户投诉受理人员为场外业务部客服岗和具

有介绍业务资格的证券营业部（以下简称 IB 营业部）的复核岗。

第一百零八条国联证券场外业务部设立客服岗，负责接待客

户的投诉，负责及时向部门负责人报告，并负责记录和存档客户投诉、

回访客户等职责。

国联证券场外业务部设立管理岗负责与国联期货经纪业务部协

调介绍业务客户投诉事项，负责向上级部门和合规风控部报告。

第一百零九条国联证券场外业务部在 IB 营业部设立复核岗，

负责接待客户的投诉，负责如实记录和存档投诉内容，负责及时向场

外业务部反馈投诉情况。

第二节客户投诉分工协作和接待处理程序

第一百一十条客户投诉处理按照“谁接待，谁受理”原则进

行。同时实行国联证券场外业务部和国联期货经纪业务部就介绍业务

的客户投诉处理各部门对口连接，互通信息，相互协作，共同做好客

户投诉的处理和解释工作。对于确需转送的投诉信息及时转送对口投

___________________________________________________________________________________________


61

诉受理部门。

第一百一十一条国联证券和国联期货本着服务客户、服务合

作伙伴的原则，积极、稳妥地处理客户投诉；对投诉本方的应及时处

理不推诿，对投诉对方的应及时移交，对投诉涉及双方的应及时会同

处理。

第一百一十二条客户投诉的接待处理程序

（一）客户投诉至国联期货的接待处理程序

1、受理人接到客户投诉后应耐心、仔细听取客户的相关投诉内

容，认真核实投诉事项，查实引发投诉的具体原因，认真填写《国联

证券为国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》，与客户协商答复时

间和方式，并根据《介绍业务客户投诉处理流程》，将填写后的《国

联证券为国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》转交国联期货经纪

业务部处理。

2、国联期货经纪业务部接到《国联证券为国联期货提供介绍业

务客户投诉处理单》后，按实际情况处理。

3、对于责任只在国联期货一方的，由国联期货经纪业务部客服

中心受理后按照《国联期货客户投诉处理制度》处理，将解决方案报

国联期货稽核审计部备案。国联期货稽核审计部对客户投诉流程进行

监督。国联期货客服中心联系客户，及时告知处理结果并做好回访工

作，并保存好相关投诉处理材料。后将填写完整的《国联证券为国

联期货提供介绍业务客户投诉处理单》传真至国联证券场外业务部客

服岗。

___________________________________________________________________________________________


62

4、对于责任只在国联证券一方的，由国联期货经纪业务部客服

中心将客户投诉移交至国联证券场外业务部客服岗，客服岗接到国联

期货移交的《国联证券为国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》后，

根据实际投诉内容向客户核实投诉事项、约定处理回复时间。客服岗

及时将《国联证券为国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》上报至

场外业务部管理岗。管理岗按照《国联证券股份有限公司客户投诉纠

纷处理办法》处理投诉事项，如果投诉事项涉及国联证券相关部门，

管理岗还需将投诉事项上报至场外业务部负责人，由场外业务部负责

人与相关部门进行协调。客户投诉事项处理完毕后，管理岗还需将填

写完整的《国联证券为国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》传递

至场外业务客服岗，并向国联证券合规风控部报备。国联证券合规风

控部对客户投诉流程进行监督。国联证券场外业务部客服岗及时联系

客户，告知处理结果并做好回访工作，后将相关投诉处理材料保存

并将处理结果抄送至国联期货经纪业务部客服中心。

5、双方都有责任的客户投诉，国联期货经纪业务部客服中心在

受理客户投诉后上报至国联期货经纪业务部。由国联期货经纪业务部

负责人与国联证券场外业务部负责人沟通协商，认定各自相应的责

任，然后按照第一百一十二条第（二）款第3、4项处理流程，处理并

完成证券与期货的投诉处理工作。

6、对于无法认定责任的客户投诉，提交期货中间介绍业务联合

领导小组仲裁。经仲裁后，将解决方案上报至国联证券合规风控部及

国联期货稽核审计部备案。如果是国联期货单方责任，需按照本条第

___________________________________________________________________________________________


63

3点进行处理；如果是国联证券单方责任，需按照本条第4点进行处理；

若果是双方均有责任，需按照本条第5点进行处理。

（二）客户投诉至国联证券的接待处理程序

1、客户可以通过国联证券营业部投诉，也可直接投诉至场外业

务部。

2、国联证券营业部受理人员应耐心、仔细听取客户的相关投诉

内容，认真核实投诉事项，查实引发投诉的具体原因，认真填写《国

联证券为国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》，并根据《介绍业

务客户投诉处理流程》及时反映至国联证券场外业务部客服岗。

3、国联证券场外业务部客服岗接到营业部提交的《国联证券为

国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》后，根据实际投诉内容向客

户核实投诉事项、约定处理回复时间。客服岗及时将《国联证券为国

联期货提供介绍业务客户投诉处理单》递交至场外业务部管理岗。管

理岗按照《国联证券股份有限公司客户投诉纠纷处理办法》处理投诉

事项，如果投诉事项涉及国联证券相关部门，管理岗还需将投诉事项

上报至场外业务部负责人，由场外业务部负责人与相关部门进行协

调。客户投诉事项处理完毕后，管理岗需将填写完整的《国联证券为

国联期货提供介绍业务客户投诉处理单》传递至场外业务客服岗，并

向合规风控部报备。国联证券合规风控部对客户投诉流程进行监督。

国联证券场外业务部客服岗及时联系客户，告知处理结果并做好回访

工作，后将相关投诉处理材料保存并将处理结果抄送至国联期货经

纪业务部客服中心。

___________________________________________________________________________________________


64

4、客户直接投诉至场外业务部客服岗的，场外业务部客服岗与

客户约定处理回复时间，填写《国联证券为国联期货提供介绍业务客

户投诉处理单》后上报至场外业务部管理岗。管理岗按照本条第（二）

项第3点的规定处理。

5、对于责任只在国联证券一方的，按照本办法第一百一十二条

第（二）款第3项的规定处理。

6、对于责任只在国联期货一方的，场外业务部客服岗与客户约

定处理回复时间，填写《国联证券为国联期货提供介绍业务客户投诉

处理单》上报至场外业务部管理岗。管理岗确认该客户投诉责任应由

国联期货承担的，管理岗将处理意见反馈至场外业务部客服岗并报国

联证券合规风控部备案。场外业务部客服岗将《国联证券为国联期货

提供介绍业务客户投诉处理单》转交至国联期货经纪业务部客服中

心，由国联期货经纪业务部客服中心受理后按照《国联期货客户投诉

处理制度》处理，如果投诉事项涉及国联期货相关部门，客服中心还

需将投诉事项上报至国联期货经纪业务部负责人处，由国联期货经纪

业务部负责人与相关部门进行协调并将解决方案报国联期货稽核审

计部备案。国联期货稽核审计部对客户投诉流程进行监督。国联期货

客服中心联系客户，及时告知处理结果并做好回访工作，并保存好相

关投诉处理材料。并将填写完整的《国联证券为国联期货提供介绍业

务客户投诉处理单》传真至国联证券场外业务部客服岗。

7、对于双方都有责任的客户投诉，按照本办法第一百一十二条

第（一）款第5项的规定处理。

___________________________________________________________________________________________


65

8、对于无法认定责任的客户投诉，按照本办法第一百一十二条

第（一）款第6项的规定处理。

（三）上述两项中涉及到移交部分中的处理程序

1、对于从国联证券移交至国联期货的客户投诉事件中涉及国联

期货的责任，根据第一百一十二条第（一）款第3项的规定处理。

2、对于从国联期货移交至国联证券的客户投诉事件中涉及国联

期货的责任，根据第一百一十二条第（二）款第6项的规定处理。

第一百一十三条客户投诉至国联证券的具体处理办法：

（一）对于可以认定责任的客户投诉，按照本条第（二）、（三）

款的规定由相关部门进行处理；对于无法认定责任的客户投诉，提交

期货中间介绍业务联合仲裁确定处理部门之后再按照本条第（二）、

（三）款的规定部门进行处理。

（二）国联证券部门处理客户投诉业务分工、处理内容：

处理部门处理内容

场外业务部协助开销户过程中的客户投诉等

协助开销户过程中介绍业务专职人员的服务

态度、职业道德投诉等

电脑技术部由证券端服务器引起的证券现场客户热自助

客户端使用投诉等

场外业务部回访

（三）国联期货部门处理客户投诉业务分工、处理内容：

___________________________________________________________________________________________


66

处理部门处理内容

经纪业务部开户投诉，介绍业务投诉，营业部、居间人投

诉等

客服中心交易、客户需求等

风控部风险处置投诉等

结算部开户、出入金、结算、交割投诉等

财务部客户出入金投诉等

研发部信息咨询等

人力资源部员工服务态度、职业道德等

电脑技术部由于期货端服务器引起证券现场客户热自助

客户端使用投诉、客户端使用问题投诉等

客服中心回访

第三节客户投诉途径

第一百一十四条客户可以通过如下途径进行投诉：

（一）通过国联期货投诉

1、电话投诉：客户可通过 4008888012 投诉至国联期货客服中心。

2、邮箱投诉：客户可通过邮箱[email protected]投诉至

国联期货客服中心。

3、网站投诉：客户可通过国联期货网站www.glqh.com投诉。

（二）通过国联证券投诉

1、电话投诉：客户可通过 4008885288、0510-82588168 电话投

mailto:%E5%AE%A2%E6%88%B7%E5%8F%AF%E9%80%9A%E8%BF%87%E9%82%AE%E7%AE%[email protected]

http://www.glqh.com/

___________________________________________________________________________________________


67

诉至国联证券场外业务部客服岗。

2、邮箱投诉：客户可通过邮箱[email protected]投诉至国联

证券场外业务部客服岗。

3、网站投诉：客户可通过国联证券网站www.glsc.com.cn右下方

“投诉建议”栏，或“客户服务”栏，或通过“国联通宝”进入网站

投诉至国联证券场外业务部客服岗。

4、客户可至国联证券营业部现场投诉或通过各 IB 营业部电话投

诉。

第四节投诉处理单的流转和保存

第一百一十五条投诉处理单的流转方式

国联证券营业部与国联证券场外业务部、国联证券场外业务部与

国联证券其他部门、国联证券场外业务部与国联期货经纪业务部之间

的投诉处理流转，均以传真方式进行。

第一百一十六条投诉处理单的保存

国联期货客服中心和国联证券场外业务部应妥善保管和归档中

间介绍业务客户投诉纠纷处理记录，包括:客户投诉处理单、处理涉

及的相关文档，对客户投诉材料进行编号、归档、保存并建立详细投

诉处理台帐。所有投诉处理材料的原件根据实际处理情况由国联期货

客服中心或国联证券场外业务部保存，复印件分别交双方受理部门、

处理部门和合规部门备案保存。

mailto:%E5%AE%A2%E6%88%B7%E5%8F%AF%E9%80%9A%E8%BF%87%E9%82%AE%E7%AE%[email protected]

http://www.glsc.com.cn/

___________________________________________________________________________________________


68

第五节其他规定

第一百一十七条国联证券和国联期货应将本办法第一百一十

四条所述的客户投诉途径对外予以公布。

第一百一十八条国联证券受理人员应当做到：耐心听取客人投

诉，禁止以任何理由或借口推卸责任，不得顶撞客户；在受理投诉时

不得轻易承诺，以免给公司造成麻烦或损失；不得隐瞒不报和销毁客

户投诉材料，否则将承担相应责任。

第一百一十九条国联证券和国联期货投诉处理部门在接待客

户投诉后，应立即对客户投诉情况进行调查，查清问题原因，按照与

客户约定的时间处理，如果在约定时间内不能完成，需告知客户处理

进程并重新约定处理完成时间。国联证券场外业务部客服岗或国联期

货经纪业务部客服中心在收到处理结果后的一个工作日内通知客户

并做好回访工作。

第一百二十条国联证券合规风控部和国联期货稽核审计部同

时负责监督投诉处理结果。若处理部门发现投诉属于紧急、重大、跨

公司投诉时，可同时将该投诉上报到上述两部门，上述两部门视情况

同时上报证券总裁室和期货总经理室处理。

第一百二十一条国联证券和国联期货投诉受理部门应将投诉

信息及时告知对方，并每月进行客户投诉信息记录交流，总结客户投

诉处理的经验教训，提高客户服务水平。

国联证券中间介绍业务投诉处理流程

（涉及国联证券责任，图①）

客户投诉

国联证券

营业部

解释、安抚

国联证券

场外业务

部客服岗

反映

国联证券

场外业务

部管理岗

报告

解决

国联证券

合规风控

部

备案

监督

报告反馈

国联证券

场外业务

部负责人

协调

国联证券

其他部门

告知处理结果并回访

国联证券场外

业务部管理岗

认为需要

___________________________________________________________________________________________


69


（涉及国联期货责任，图②）

客户投诉

国联证券

营业部

国联证券

场外业务

部客服岗

反映

国联证券

场外业务

部管理岗

①报告

②确认国联期货责任

备案

协调

国联期货

其他部门

国联期货

经纪业务

部负责人

国联期货客

服中心认为

需要

国联期货

客服中心

备案

监督

③移交

报告

告知

处理

结果

并回

访抄送处

理结果

反馈

国联期货稽

核审计部

国联证券

合规风控

部

___________________________________________________________________________________________


70


（涉及国联证券、国联期货双方责任）

国联证券

营业部

反映

报告

协调

国联期

货经纪

业务部

负责人

报告国联证券合

规风控部

备案

成功各按图①

②处理，

并承担相

应责任

无法协调

仲

裁

小

组

国联证券责任

处理按图①

国联期货责任

处理按图②

国联

证券

场外

业务

部管

理岗

国联

证券

场外

业务

部负

责人

备案国联期货稽

核审计部

国联

证券

场外

业务

部客

服岗

国联证券、国

联期货双方责

任，按图①②

各自处理，承

担相应责任

客户

投诉

___________________________________________________________________________________________


71

国联期货中间介绍业务投诉处理流程

（涉及国联期货责任，图③）

客户投诉

国联期

货客服

中心

报告

反馈

国联期货

稽核审计

部

备案

监督

告知处理结果并回访

国联期货客服

中心认为需要国联期货

经纪业务

部负责人

协调

国联期货

其他部门

___________________________________________________________________________________________


72


（涉及国联证券责任，图④）

国联期货

客服中心国联期货

经纪业务

部负责人

①报告

②确认国联证券责任

国联期货

稽核审计

部

备案

协调

国联证券

其他部门

国联证券

场外业务

部负责人

国联证券场外

业务部管理岗

认为需要

国联证券

场外业务

部客服岗

备案

监督

③移交

报告反馈

告知

处理

结果

并回

访

抄送处

理结果

国联证券

场外业务

部管理岗

报告

解决

客户投诉

国联证券合

规风控部

___________________________________________________________________________________________


73


（涉及国联证券、国联期货双方责任）

报告

协调

国联证

券场外

业务部

负责人

国联期

货稽核

审计部

备案

成功各按图③

④处理，

并承担相

应责任

无法协调

仲

裁

小

组

国联期货责任

处理按图③

国联证券责任

处理按图④

国联证券、国

联期货双方责

任，按图③④

各自处理，承

担相应责任

国联期货

经纪业务

部负责人

国联期货

客服中心

备案

国联证券合

规风控部

客户

投诉

___________________________________________________________________________________________


74

___________________________________________________________________________________________


75

国联证券为国联期货提供介绍业务客户投诉处理单

客户姓名资金账号

受理部门受理人

受理日期

客户投诉内容：

客户电话：

转交人：接收人：年月日

内部处理流转过程（写明：转交时间、转交 XX 部 XX 人、XX 部 XX 人接收、转交原因）：

投诉处理结果：

处理人：年月日

客户反馈意见：

回访人：年月日

备注：

注：本表格由国联期货经纪业务部客服中心或国联证券场外业务部客服岗留存。

___________________________________________________________________________________________


76

第九章中间介绍业务投资者教育

第一节期货投资者教育工作的目的和主要任务

第一百二十二条期货投资者教育工作的目的在于使投资者充

分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险

防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助社会公众了解期货市场

的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第一百二十三条期货投资者教育工作的主要任务在于把“风险

讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，使投资者充

分理解“买者自负”的原则，对从事的期货交易结果负责。

第一百二十四条建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

投资者教育工作是公司经营管理的重要组成部分，也是公司规范化管

理和合规经营的基础性工作，是维护市场秩序、保护投资者利益的重

要方式。

做好投资者教育工作，树立对投资者负责、对本公司负责、对市

场负责的观念。

第一百二十五条不将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于

投资者教育，也不以投资者教育代替风险控制。正确处理好投资者教

育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系。

第二节期货投资者教育工作的组织机构与制度安排

第一百二十六条为在开展介绍业务工作中进行科学有效的投

___________________________________________________________________________________________


77

资者教育工作，对介绍客户投资者教育工作，由国联证券场外业务部

组织客户参与，国联期货经纪业务部委派讲师、落实场地。

第一百二十七条国联证券场外业务部负责客户的组织工作。国

联期货经纪业务部负责对投资者教育工作的讲师培训。

对于日常工作中出现的新情况或突出问题，由国联期货经纪业务

部经分析研究后采取相应措施予以解决。

第一百二十八条国联期货根据投资者的不同类别和层次，有针

对性地做好各类期货投资者尤其是新入市中小期货投资者的教育工

作；平时加强对期货投资者需求及风险偏好的了解，改进投资者教育

的内容和方式。

第一百二十九条国联期货经纪业务部为拓展介绍业务市场或

发展介绍业务需要开展宣传活动时，相关宣传资料需由国联期货稽核

审计部审核通过后，由国联期货经纪业务部提前向国联证券场外业务

部报备。

第一百三十条国联证券各证券营业部如有关于风险教育以及

期货知识上的疑问或需求，应向国联证券场外业务部提出，场外业务

部负责与国联期货经纪业务部协调，由国联期货经纪业务部解决。

第一百三十一条日常客户风险教育以及普及知识由国联期货

经纪业务部完成。国联期货根据证监会以及交易所颁布的管理办法和

合约规则等，编制期货讲解内容，专门制作期货投资者风险管理教育

资料。

___________________________________________________________________________________________


78

第三节期货投资者教育工作的内容和形式

第一百三十二条期货投资者教育的基本内容包括知识教育、法

规教育、风险控制教育、维权教育等，具体包括：

（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；

（二）宣传期货市场的政策法规；

（三）充分揭示期货投资的市场风险、信用风险、流动性风险、

操作风险、法律风险等；

（四）帮助投资者了解自身的权力和义务，树立正确的资金管理

及投资理念；

（五）帮助投资者依法维护自身合法权益；

（六）向投资者充分宣传《股指期货投资者适当性制度》。

第一百三十三条国联证券在以下方面做好介绍业务投资者教

育工作

（一）协助开户时，国联证券营业部介绍业务专职人员按照相关

的法律法规加强对新入市投资者的资信调查和评估，结合投资者适当

性制度，了解投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等，充分

揭示期货交易的高风险性，对于不符合相关规定要求的个人及法人不

予开户受理。营业部受理开户业务申请时，须向客户做风险揭示工作，

揭示风险的过程需摄像留痕。

（二）在国联证券具有开展介绍业务资格的营业部期货业务受理

处放置国联期货宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流

___________________________________________________________________________________________


79

程和风险管理制度等宣传资料，供投资者免费查阅；

第一百三十四条国联期货不定期举办投资者教育讲座或培训活

动，提高投资者在以下方面的认识：

（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险

控制管理制度、股指期货投资者适当性制度、正确的资金管理理念、

各种交易方式和操作方法等。

（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括国联证

券与国联期货的介绍业务委托关系、国联期货的业务范围、合同协议

及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强

行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等。

（三）对投资风险的认识。让投资者充分了解期货与其它投资工

具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较大盈利，也可能

出现较大亏损，投资者将承担从事期货交易亏损可能导致的责任。

第一百三十五条国联期货多渠道、多层次地开展投资者教育工

作，以各种形式开展多种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。

第一百三十六条国联期货网站开设投资者教育专栏，对期货基

础知识、交易规则、风险揭示、风险案例、交易流程、公司合同文本

等进行展示，设专人维护和及时更新投资者专栏的内容。

第一百三十七条国联期货建立健全客户的服务机制，通过交易

委托系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供服务；

客户服务电话由专人接听，及时解答投资者的询问。

第一百三十八条国联期货采取多种方式扩大投资者教育的覆

___________________________________________________________________________________________


80

盖范围，与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，

举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律

法规、风险管理等内容。

第一百三十九条国联期货各营业部应在显著位置设置学习园地，

放置期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传

资料，以及期货交易手册、入市指南、期货投资者风险教育案例汇编

等资料。

第一百四十条国联期货投资者教育工作的重要风险教育、关

于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等公司材料醒目位置

都需注明风险揭示的内容，且不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货

投资的财富效应。

第一百四十一条国联期货各营业部应摆放或提供监管部门、协

会、交易所制作的投资者教育宣传资料。

第一百四十二条积极参加监管部门、协会、期货交易所组织的

各类投资者教育活动。

第四节投资者教育工作的总结

第一百四十三条国联期货经纪业务部在每一年度的前 10 个工

作日内对上年度介绍业务中的投资者教育工作进行总结，并在规定时

间内向中国期货业协会报送，同时抄送注册地的地方协会。该总结由

国联期货经纪业务部发送至国联证券场外业务部备份。

___________________________________________________________________________________________


81

第十章中间介绍业务专职人员培训

第一节培训目标和要求

第一百四十四条制定本办法目标在于使专职业务人员掌握介

绍业务知识及法律、法规，提高业务素质及各项业务技能，在业务范

围内更好的服务于客户。

第一百四十五条通过培训须达到的要求，详细如下：

（一）树立专职业务人员职业道德

除遵守证券法对从业人员的相关规定外，专职业务人员应具刻苦

钻研业务，对专业技术精益求精；把投资者的利益放在第一位，对工

作认真负责；严格遵守公司各项规章制度和操作规程，发扬公司优良

传统；礼貌待人，热心为客户服务，不徇私情，不借职务之便，谋取

私利。

(二)建立介绍业务法律法规及理论知识

专职业务人员应了解国家对于中间介绍业务的法律法规，通过国

联证券与国联期货联合组织的介绍业务专职人员上岗理论考试。要求

介绍业务专职人员认真学习证监会、证监局颁布的办法与规定，精读

公司相关制度、流程。

(三)培养中间介绍业务专业技能

专职业务人员与营业部负责人应取得中国期货业协会组织的专

___________________________________________________________________________________________


82

项培训证书；通过国联证券与国联期货联合组织的各项中间介绍业务

技能考试。

第一百四十六条培训人力、资金和场地的要求

（一）培训师资：国联期货公司提供培训师资，包括公司内部师

资和公司外部师资两类。

公司内部师资：由国联期货公司业务骨干构成。

公司外部师资：由国联期货公司邀请监管机构、行业协会、期货

交易所的专家构成。

（二）培训资金：国联证券每年末制定下一年度的中间介绍业务

培训专项资金预算，合理安排使用专项资金。

（三）培训场地：由国联证券和国联期货共同安排培训场地、培

训所需设备：电脑、投影仪、摄像机、照相机等。

第二节培训内容、方式和时间

第一百四十七条专职业务人员上岗前培训

一、培训内容：

（一）理论知识培训

专职业务人员上岗前需完全了解中间介绍业务相关规定，掌握中

间介绍业务基础知识。熟悉公司相关制度与流程，明确自身岗位职责。

介绍业务专职人员应掌握中间介绍业务交易规则、交易流程、客户出

入金流程、交易结算查询方式、期货保证金账户信息、期货保证金安

___________________________________________________________________________________________


83

全存管方式、客户投诉电话及投诉处理流程等。

（二）专业技能培训

1、专职业务人员应完全了解中间介绍业务的委托代理关系、投

资者适当性制度内容、客户评估标准、向客户揭示的风险内容，能够

诠释合同内容，能够熟练规范地指导客户开户。

2、熟悉系统操作使用，清楚系统菜单功能，熟练掌握介绍业务

流程。

3、掌握客户投诉流程与中间介绍业务应急预案，能够回答客户

常识性提问。

二、培训方式

专职业务人员上岗前，国联期货经纪业务部组织讲师对其集中授

课。授课后，所有专职人员到国联期货结算部、风控部、经纪业务部

进行为期一周的实习。后需参加国联证券公司组织的上岗前考试。

上岗前考试分为笔试、口试和系统操作三部分。

第一百四十八条专职业务人员公司内部后续培训

一、培训内容

专职业务人员在后续培训中应了解监管机构、行业协会、期货交

易所制定的法律法规等相关制度，股指期货及商品期货专业知识，交

易品种的特性与分析，套期保值方法，套利交易等。从客户服务的角

度，培训内容根据客户需求作相应调整。

二、培训方式

中间介绍业务专职人员后续培训主要采用邀请期货公司培训师

___________________________________________________________________________________________


84

授课和外聘培训师授课的方式。

第一百四十九条拟成为专职业务人员的后备员工培训

1、后备员工由营业部中具有期货从业资格及取得介绍业务专项

培训合格证书的人员组成。

2、后备员工必须参加公司举行的介绍业务培训。培训的方式、

内容参照本办法第七条和第八条的规定要求。

3、后备专职人员的培训评估和考核参照本办法的培训评估和考

核规定执行。

第一百五十条培训时间要求

1、场外业务部根据业务及岗位安排的需要不定期进行专职业务

人员的上岗前培训。

2、场外业务部每半年安排一次专职业务人员后续培训，所有专

职业务人员必须参加。

3、场外业务部不定期地安排后备员工进行业务培训。

第三节培训评估和考核

第一百五十一条培训评估

培训评估指对培训效果的评估。培训结束后进行，内容包括整体

评估、培训师评估、培训组织与管理评估三部分。采用的方法有问卷

调查、访谈、培训总结等。评估主要由国联证券场外业务部组织完成，

负责制定评估的方法及实施，并将评估结果交人力资源部备案并通报

___________________________________________________________________________________________


85

国联期货经纪业务部。

培训评估方法：

1、培训师评估：通过对受训者进行调查问卷及访谈的形式，对

培训师及培训内容进行评估。

2、培训组织与管理评估：通过对受训者进行调查问卷及访谈的

方式对培训组织者进行评估。

3、整体评估：通过撰写场外业务部培训岗培训总结的方式对历

次培训进行评估。

第一百五十二条培训考核

对培训效果的考核在培训结束后进行，指对受训者进行考核，采

用的考试的方法，主要由国联证券场外业务部组织完成，负责考核方

法的实施，并将考核结果交人力资源部备案并通报国联期货经纪业务

部，人力资源部负责将考核结果记录于员工培训档案。

培训考核方法：采取考试的方式。对于初次考试不合格的受训者，

将安排一次补考，如再次不达标，降低该员工年终绩效考核分值。

第十一章信息公示、信息披露、报告与备案

第一百五十三条国联证券按照中国证监会的规定披露介绍业

务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

第一百五十四条国联证券总部应当在其网站，国联证券营业部

应当在其营业场所，公开下列信息：

___________________________________________________________________________________________


86

（一）受托从事的介绍业务范围；

（二）从事介绍业务的管理人员和专职介绍业务人员的名单和

照片；

（三）国联期货期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方

式；

（四）客户开户和交易流程、出入金流程；

（五）交易结算结果查询方式；

（六）客户投诉电话及投诉处理流程；

（七）本实施办法要求公示的信息；

（八）中国证监会规定的其他信息。

中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则，要求国联证券调整

相关信息的公开方式时，国联证券应当遵照执行。

公示的信息发生变更时，国联证券应当及时变更相关的公示内

容。

第一百五十五条国联证券介绍其控股股东、实际控制人等开户

的，国联证券应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备

案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第一百五十六条国联证券与国联期货签订、变更或者终止委托

协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机

构备案。

第一百五十七条本实施办法应当报国联证券和国联期货住所

地证监局备案。

___________________________________________________________________________________________


87

第十二章档案管理

第一节期货空白合同文本管理

第一百五十八条国联证券各营业部应配备合同及业务往来单

据档案柜。空白合同、已用合同、附件以及其他重要凭证应分类存档

在档案柜内。已开户合同需按一户一档归类放入档案柜。档案柜必须

由复核岗专管。作废合同随台账一起邮寄至国联证券场外业务部，再

由场外业务部确认登记后交至国联期货经业务部。

第一百五十九条国联证券营业部复核岗申领空白合同时，须通

过国联证券 OA 将新合同使用情况统计表，开户合同领用登记表发

送至国联证券场外业务部综合岗。由国联证券场外业务部统一向国联

期货经纪业务部申领空白合同，再以邮寄方式将所需合同（附空白合

同签收回执单及资料清单）向证券各营业部发放。

第一百六十条国联证券营业部复核岗在领取到空白合同后，须

立即核对数字，更新合同领取台账。如空白合同及相关附件通过邮寄

方式寄出，复核岗在收到合同时，须在合同收发回执单上签字，并传

真至国联证券场外业务部存档。如国联证券营业部上门领取，参照本

指引第四条在 OA 流程中加注说明，并在国联证券场外业务部签字确

认。

国联证券与国联期货需做好合同发放和领取的登记工作，设置专

门重要空白凭证登记账簿，记录领用情况和结存情况，由专门人员定

期核对，做到账实一致。

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88

第二节期货已用合同文本管理

第一百六十一条期货经纪合同签署一式三份，国联期货总部、

国联证券营业部、客户各留存一份。由国联证券营业部开户岗粘贴在

合同指定处的经纪合同附件包括：

（一）自然人客户：身份证正反面复印件、风险等级基础评估表、

开户申请表、客户开户调查问卷等。

（二）法人客户：法定代表人、开户代理人、指令下达人、资金

调拨人、交易结算报告确认人的身份证正反面复印件、《期货交易委

托代理人授权书》、风险等级基础评估表、客户开户调查问卷、开户

申请表（机构），营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证（复

印件均需加盖公章）等，印鉴卡单独存放在影集中。

第一百六十二条国联证券营业部开户岗对客户已签署的合同

一式三份须当天邮寄至国联证券场外业务部，需同时附寄合同清单一

份、已开户合同明细台账一份，并由国联证券营业部开户岗签字确认。

国联证券场外业务部在收到开户文件后，由综合岗对客户开户资料进

行复核并建立客户开户资料台账，国联证券场外业务部送交国联期货

经纪业务部并由专人签收。

国联期货经纪业务部确认无误后签字盖章，并将合同分别邮寄至

国联证券营业部和客户。并由国联期货风控部以电话录音方式进行客

户开户回访，确认客户本人已收到合同、已了解期货交易风险及期货

经纪合同主要条款，并提示客户及时修改密码。

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89

第一百六十三条国联证券营业部收到合同后按规定妥善保存

好合同、开户资料的复印件及电子文本，保存期不少于20年。国联期

货应依法保存客户开户资料的原件。

第一百六十四条国联证券营业部复核岗须每月前三个工作日

内将上月的合同使用台账、合同领取台账、已开户台账上报国联证券

场外业务部、国联期货经纪业务部。上述两部门将不定期对营业部合

同管理台账进行抽查。

第一百六十五条国联证券稽核审计部定期对营业部内留存的

期货合同进行稽核，营业部应认真配合。

第三节期货电子文本管理

第一百六十六条客户首次办理开户手续或者申请新的交易编码

时，开户人员必须按实名制要求实时采集并保存客户影像资料。营业

部复核岗在每月前三个工作日内将上月客户影像资料信息刻录为光

盘并建立台账，作为备份资料进行保存，保存时间不得少于 20 年。

第一百六十七条办理股指期货开户业务中，客户参加基础知识

测试前，开户岗（佩戴胸牌）须与客户在标有“国联证券”背景墙拍

摄处合影留痕。营业部复核岗在每月前三个工作日内将上月客户照片

信息刻录为光盘并建立台账，作为备份资料进行保存，保存时间不得

少于 20 年。

第一百六十八条证券营业部需对客户参加股指期货知识测试考

试及开户前风险提示工作进行全程拍摄留痕，营业部复核岗对录像电

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子文件以客户账号命名。营业部复核岗在每月前三个工作日内将上月

客户拍摄信息刻录为光盘并建立台账，作为备份资料单独归档，保存

时间不得少于 20 年。

第四节客户投诉档案管理

第一百六十九条公司营业部、场外业务部及合规风控部应妥善

保管和归档中间介绍业务客户投诉纠纷处理记录，包括:客户投诉材

料的编号、归档、保存工作，并建立详细台账。所有材料一式三份，

由以上部门分别保管，保存时间不得少于 20 年。

第十三章附则

第一百七十条终止关系的条件

（一）国联证券无介绍业务资格的；

（二）国联期货不能正常营业的；

（三）任一方过错，造成严重后果，另一方提出终止业务关系时；

（四）双方均同意终止业务关系的；

（五）其他法律法规规定或双方认可的终止业务关系的条件。

第一百七十一条本办法由国联证券与国联期货共同制定、解释

和施行。

第一百七十二条本办法自下发之日起执行。

Date post:	16-Aug-2020
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