Complianceforum - Antitrust Compliance

Titeldia

Antitrust Compliance

Compliance forum AKD 29 november 2016

Joost Houdijk

Advocaat Europees en Mededingingsrecht

https://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwje9IWeh6vQAhUBPRQKHRV_DFwQjRwIBw&url=https://www.viisi.nl/compliance/&psig=AFQjCNGC-v25mwtF_kplg3bfMTq5WghrAw&ust=1479309417514796

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug

Reguliere tekst (20pt)

5

6

7

8

9

Bullets (20pt)

Bronvermelding (14pt)

Sub-bullets (18pt)

Sub-kop donkerblauw (20pt)

1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)

Sub-kop lichtblauw (20pt)

KAPITALEN-KOP (20PT)

Inhoudsopgave

Inhoud

1. Compliance

2. Dawn Raids

3. Uitwisseling van informatie

4. Essentiele stappen voor compliance

5. Stellingen

6. Contactgegevens

Klik op icoon om een nieuwe afbeelding in te voegen.

Zoek en selecteer de gewenste afbeelding. Klik op:

1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN

Tekst met (ondergeschikt) beeld

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



1. Compliance

3

https://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwjGzK2J_qzQAhUE0RQKHZF2B6YQjRwIBw&url=https://fd.nl/economie-politiek/1160688/eu-treft-vrachtwagenkartel-met-recordboetes&bvm=bv.138493631,d.ZGg&psig=AFQjCNFpXUGRcN_Vj0g9Kt5DBIOWDPimJw&ust=1479375622260735

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



Alleen tekst

1. Compliance Waarom Compliance?

Bewustzijn creëren omtrent de mededingingswetten en regels van toepassing zijn

Risico’s verkleinen en schade beperken

Risico's inbreuk mededingingsrecht:

Boete voor de onderneming

Persoonlijke boetes voor het bestuur en management, zelfs celstraffen in de UK

Nietigheid overeenkomsten en besluiten

Slechte publiciteit en reputatieschade

Hoge management- en advocaatkosten

Civielrechtelijke claims

4

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwjKuK7do63QAhVPrRQKHVTuAaYQjRwIBw&url=http://complianceandethics.org/long-term-care-compliance-programs-made-easy/&psig=AFQjCNGWumIkRD6OurHkmaJ7VTOctjtAqw&ust=1479385803174270

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



Alleen tekst

1. Compliance

Voordelen compliance programma:

Vergroten interne kennis van mededingingsregels en bijbehorende risico’s

Risicovolle situaties en inbreuken herkennen en hierop weten te handelen

Compliance is zowel intern (binnen uw organisatie) als extern in te zetten (leveranciers, concurrenten, brancheorganisaties, belangenbehartigers).

Weten hoe te handelen in geval van onderzoeken en dawn raids

Tijdig signaleren , afstand nemen en melden kan leiden tot schadebeperking zoals lagere boetes of zelfs immuniteit

MAAR…

Het hébben van een compliance programma levert geen directe korting op of boeteverlaging.

5



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN

Tekst met beeld (gelijk)

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



1. Compliance

Nederland: Wet verhoging boetemaxima ACM nu maximum van €900.000 voor feitelijk leidinggevenden. De boete voor de onderneming kan oplopen tot 10% van de jaaromzet met een factor van 4 40%

6



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



1. Compliance

7

Een compliance programma is een op maat gemaakte puzzel en begint met een gedegen analyse van mededingingsrechtelijke risicofactoren

Het programma moet organisatie-breed worden gedragen

Diverse verschillende risico’s per onderneming

In welke markt is de onderneming actief?

Welke informatie wordt uitgewisseld?

Wie gaat er om met klanten, leveranciers, concurrenten?

Wie is er verantwoordelijk voor het personeel?

Is er een brancheorganisatie/ondernemersvereniging in beeld?

Intellectueel eigendom en knowhow van onderneming

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwia2PjHgq3QAhXHShQKHVJsBaYQjRwIBw&url=http://www.clker.com/clipart-group-of-blue-puzzle-pieces.html&bvm=bv.138493631,d.ZGg&psig=AFQjCNHlJrFOV8_XvSKpFUOTAwVyMGyBqg&ust=1479376894492105



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



1. Compliance

8

Chris Fonteijn, bestuursvoorzitter van de Autoriteit Consument en Markt:

‘We merken dat er zeker bij grote ondernemingen een goed besef is van de mededingingswet, de rol van de toezichthouder en welke gedragingen wel en welke niet mogen. Bedrijven doen ook echt pogingen om dat besef overal in de rangen te krijgen. Als ik dit bewustzijn vergelijk met dat in andere Europese landen, dan loopt men hier in Nederland strakker aan de lijn. Bovendien is het niet altijd duidelijk of iets een overtreding is of niet. Daar is vaak veel debat over. Bedrijven zullen vaak de grens opzoeken wat mag en niet niet mag.’

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwibjYW7477QAhVHWBoKHXPoDfQQjRwIBw&url=http://optajaarverslag2010.acm.nl/jaarverslag/over-opta/het-college-van-opta/&psig=AFQjCNFh9A4jNxoWni8pkNIZwKbdB_5_-Q&ust=1479986905089500



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



1. Compliance

9

Toch inspireert een compliance beleid niet meteen de gemiddelde werknemer en is het ook niet iets waar de gemiddelde werknemer zich mee bezig houdt.

Probeer compliance in de bedrijfsethiek te krijgen: het bedrijf doet op een verantwoordelijke manier zaken en doet aan fair play en compliance en mededinging is daar een onderdeel van.

Zorg dat de werknemers echt betrokken raken en zich verantwoordelijk voelen voor compliant gedrag. Zorg dat de werknemers daadwerkelijk snappen waarom compliance zo belangrijk is.

Voorkom een informatie overkill.

Vertaal het wettelijke kader, focus op wat de wet betekent voor het bedrijf en niet wat de wet letterlijk zegt. Wees helder en communiceer duidelijk.

Herhaling is relevant.



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN

Tekst met beeld (2x)

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: definitie

De Europese Commissie en de Autoriteit Consument en Markt hebben de wettelijke bevoegdheid om inspecties te verrichten indien zij mededingingsrechtelijke overtredingen vermoeden. Dit kan aangekondigd en onaangekondigd.

Dawn raids verwijzen specifiek naar onaangekondigde bedrijfsinvallen

Ondernemingen zijn verplicht aan deze onderzoeken mee te werken

Doorgaans werken er ongeveer 10 rechercheurs mee aan een dawn raid en vinden ze dinsdagochtend vroeg plaats, rond een uur of half negen

10



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: reikwijdte

Commissie/ACM moet schriftelijke machtiging tonen en dient duidelijk de feiten te vermelden die zij wenst te onderzoeken, onder meer opdat de betrokken onderneming in staat is te beoordelen wat de omvang van haar medewerkingsplicht is.

Bezoek moet proportioneel en evenredig zijn

Art. 8 EVRM: inzet van dwangmiddelen bij een inspectie mogen niet willekeurig of onevenredig zijn. Inkleuring van het evenredigheidsbeginsel

11

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwj_wKu_ia3QAhUEvxQKHdvYDqcQjRwIBw&url=http://www.edisclosureblog.co.uk/tag/dawn-raids/&bvm=bv.138493631,d.ZGg&psig=AFQjCNGTnDQGfzRWew2O_mHRUIlh9INReQ&ust=1479378711001077



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: bevoegdheden

Bevoegdheden van de Commissie en ACM:

Dawn raids

Betreden en verzegelen van lokalen, terreinen en vervoersmiddelen van onderneming

Controleren van de boeken en andere bescheiden

Maken of verkrijgen van afschriften of uittreksels van die boeken en bescheiden

Vragen om toelichtingen/nadere informatie aan vertegenwoordigers of werknemers

Medewerkingsplicht

Maar waar ligt de grens?

12

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwik3Mi3pa3QAhVHVRQKHRaWCKYQjRwIBw&url=http://worthclark.com/reason-for-move-in-inspections/&bvm=bv.138493631,d.ZGg&psig=AFQjCNEpuu9jmpheFofYKDlkwlZOokfeTQ&ust=1479386255838562



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: schriftelijke machtiging

Opsporingsbevoegdheden mededingingsautoriteit:

HvJ EU 18 juni 2015 zaak C-583/13 P Deutsche Bahn

Is het ontbreken van een rechterlijke machtiging voorafgaand aan inval in strijd met art. 7 Handvest en 8 EVRM (eerbiediging van het privéleven en het familie- en gezinsleven)?

Nee, kan worden gecompenseerd na de inval door toetsing door rechterlijke instantie (a posteriori)

“§32. Bovendien kan volgens het EHRM het ontbreken van een voorafgaande rechterlijke machtiging, zoals de advocaat-generaal in punt 38 van zijn conclusie heeft opgemerkt en in punt 26 van het onderhavige arrest is uiteengezet, worden gecompenseerd door een achteraf verrichte rechterlijke toetsing, die aldus een essentiële waarborg vormt teneinde de verenigbaarheid van de betrokken inspectiemaatregel met artikel 8 van het EVRM te verzekeren.”

13



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: fishing expeditions

Opsporingsbevoegdheden mededingingsautoriteit:

HvJ EU 18 juni 2015 zaak C-583/13 P Deutsche Bahn

Mag zonder uitdrukkelijke machtiging onderzoek gedaan worden naar een tweede kartel, ook uit het oogpunt van efficiëntie?

Nee, dat mag niet

“§62. In dit verband is het weliswaar juist dat het voor de effectiviteit van een inspectie vereist kan zijn, zoals de advocaat-generaal in punt 69 van zijn conclusie heeft onderstreept, dat de Commissie, voordat een inspectie plaatsvindt, haar met deze inspectie belaste functionarissen alle inlichtingen verschaft die hun inzicht kunnen geven in de aard en de omvang van de mogelijke inbreuk op de mededingingsregels alsook informatie met betrekking tot de logistiek van de inspectie als zodanig, maar dat neemt niet weg dat al die informatie enkel betrekking mag hebben op het voorwerp van de bij het besluit gelaste inspectie.

14



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: telefoontaps

15

CBb 9 juli 2015, ECLI:NL:CBB:2015:192

Mogen telefoontaps verkregen door het Openbaar Ministerie worden gebruikt in kartelonderzoeken?

Ja dat mag, mits op grond van de Wet strafvorderlijke en justitiële gegevens sprake is van een zwaarwegend algemeen belang

§4.11. De omstandigheid dat ACM niet zelf de bevoegdheid toekomt om taps te plaatsen vormt geen grond voor het oordeel dat het gebruik van de verstrekte tapgegevens door ACM ontoelaatbaar moet worden geacht. De Wjsg voorziet juist in de mogelijkheid dat dergelijke met strafvorderlijke dwangmiddelen verkregen gegevens worden verstrekt aan onder meer bestuursorganen die niet zelf over de bevoegdheid beschikken om deze dwangmiddelen in te zetten.

De ACM mag dus niet zelf afluisteren of belgegevens opvragen!



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: zwijgrecht

Cautie en de Commissie en ACM:

Verplichting om bepaalde feitelijke of algemene vragen te beantwoorden

Medewerkingsplicht?

Werknemers zijn niet verplicht zelf-incriminerende vragen te beantwoorden

Cautieplicht aan de kant Commissie/ACM

legal privilege: de externe advocaat en de inhouse advocaat

Ex-werknemer, wel of geen zwijgrecht?

Wel: CBb, 21 december 2012 ECLI:NL:CBB:2012:BY7026

Niet: artikel 12i Instellingswet ACM

16



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



2. Dawn raids: grenzen bevoegdheden

Grenzen bevoegdheden Commissie en ACM:

Privé-documenten

Fishing expedition

Vertrouwelijke documenten/legal privilege

Zwijgrecht?

17

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwi-6JPQpa3QAhXLuhQKHW3JD6YQjRwIBw&url=http://www.rstreet.org/2013/11/14/new-york-ag-treating-airbnb-customers-to-fishing-expedition/&bvm=bv.138493631,d.ZGg&psig=AFQjCNGAfoTMxGhX88okPEeQSd09t6rwzQ&ust=1479386311859505



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN

Tekst (ondergeschikt) met beeld

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)




Het uitwisselen van informatie kan onder omstandigheden onder het kartelverbod vallen! Met name informatie uitwisseling inzake de hardcore restrictions.

T-mobile: ‘De uitwisseling van informatie tussen concurrenten heeft een mededingingsbeperkende strekking wanneer zij de onzekerheden over het door de betrokken ondernemingen voorgenomen gedrag kan wegnemen.’

Van belang om dus als onderneming individueel en onafhankelijk een beleid uit te zetten in de markt

Informatie wordt beoordeeld in het licht van de marktkenmerken en kenmerken van de informatie

18



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)




Strategisch: Hoe strategischer de informatie, hoe groter de kans op mededingingsbeperkende gevolgen.

Dekking markt: Indien de informatie een groot deel van de relevante markt bestrijkt is de kans op mededingingsbeperkende gevolgen groter.

Geaggregeerd/individueel: Geaggregeerde gegevens leiden minder snel tot een beperking van de mededinging dan de uitwisseling van gegevens op detail c.q. individueel niveau.

Ouderdom gegevens: Historische gegevens zullen vermoedelijk geen beperking van de mededinging met zich meebrengen, hoe actueler de gegevens hoe groter de kans dat de markt hierop zijn gedragingen zal afstemmen.

19



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)




Frequentie: Hoe vaker informatie wordt uitgewisseld hoe groter de kans op mededingingsbeperkende gevolgen.

Openbaar/niet-openbare gegevens: Over het algemeen zal uitwisseling van echt openbare informatie geen inbreuk op de mededinging vormen.

Openbaar/niet-openbare informatie-uitwisseling: Indien de informatie-uitwisseling toegankelijk is voor iedereen is de kans kleiner op mededingingsbeperkende gevolgen. Maar dit hangt mede af van de aard van de gewisselde informatie.

In het licht van de marktkenmerken!

20



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



3. Uitwisseling van informatie: compliance

Wees bewust dat hardcore informatie zoals prijzen en andere strategisch gevoelige informatie niet zonder meer gedeeld kan worden, en zeker niet met directe concurrenten! Strijdigheid met het kartelverbod ligt op de loer.

Handel onafhankelijk en met het oog op de concurrentie en marktontwikkelingen

Vergaderen met concurrenten kan, maar niet alles kan vrij besproken worden

21

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwjy8qK8rK3QAhUEzRQKHSPWA6cQjRwIBw&url=http://news.emory.edu/stories/2014/07/hspub_health_info_exchange/campus.html&bvm=bv.138493631,d.ZGg&psig=AFQjCNHHLieSMeriRqUKwTHJzBgixLyiuA&ust=1479388138649210



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



4. Essentiele stappen voor compliance

1. Stel een op maat gemaakt compliance-programma op met een juiste analyse van de risicofactoren

2. Creëer bewustzijn organisatie-breed, neem bijvoorbeeld in de bedrijfscode een gedeelte mededinging op

3. Leg compliance vast in administratieve verplichtingen voor personeel om effectief toezicht te garanderen, zoals rapportage- en opleidingsplichten.

4. Stel een stappenplan op voor het geval van crisissituaties, zoals dawn raids

5. Houdt toezicht op het compliance programma, evalueer en houdt de nieuwste ontwikkelingen bij

22

http://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwi79rSh28HQAhWOSxoKHeZIB_sQjRwIBw&url=http://debwork.com/tag/tips-and-tricks/&bvm=bv.139782543,d.d2s&psig=AFQjCNExKzmU1c6XDAPDG4V-AAaB4Xw9yg&ust=1480087897469549



1

2

Invoegen

AFBEELDING INVOEGEN


TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



5. Stellingen

1. Hoe krijg je compliance in de werknemersmoraal en zorg je dat compliance daadwerkelijk wordt bewerkstelligd?

2. Zou het hebben van een compliance programma een verzachtende omstandigheid moeten zijn om mee te nemen voor de mededingingsautoriteiten?

3. Dawn raids: Hoe ver bent u bereid te gaan met uw beroep op uw zwijgrecht?

4. Hoe valt het reguleren van het uitwisselen van informatie op te nemen in een compliance programma?

23

1

2

OK

TABEL INVOEGEN

Verwijder de bestaande tabel. Klik op het icoontje om een nieuwe tabel in te voegen.

Kies het aantal gewenste rijen en kolommen en klik op ´OK´

Tekst met Tabel

TEXT LEVELS

1

2

3

4

Level vooruit

Level terug


5

6

7

8

9

Bullets (20pt)


Sub-bullets (18pt)


1. Opsomming (20pt)

Bullets # (18pt)



6. Contactgegevens

Mr. Dr. J.C.A. Houdijk

[email protected]

T +31 88 253 5079

M +32 4 77 88 55 71

24

AKD Brussel

Louizalaan 240

T +31 88 253 5000

www.akd.nl

mailto:[email protected]

https://www.google.nl/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwit9eTx4frPAhVL2xoKHQ_6CO8QjRwIBw&url=https://eduweb.hhs.nl/~15088286/contact.html&psig=AFQjCNHFTrMxpxxEGkUaqmT5EuBH0tWc5g&ust=1477650136916902

http://www.akd.nl/

Date post:	12-Jan-2017
Category:	Business
Upload:	akd
View:	91 times
Download:	3 times

Complianceforum - Antitrust Compliance

Business