Documents pédagogiques internes 2.4 – schémas … 2011-2012...Sub-phase 1 Sub-phase 2 Sub-phase...

1

Jean-Luc AUDUREAU

Vinci Construction Grands Projets

27 octobre 2011

2.4 – schémas alternatifs, en France et à l’étranger

Docum

ents pédagogiques internes au Mastère TO

S

2

LES TYPES DE CONTRAT LES PLUS COURANTS A L’ETRANGER &

LEURS PARTICULARITES VIS-À-VIS DES TRAVAUX SOUTERRAINS

Module 2 – 2.4 Au-delà du schéma classique

A good Contract is one considered good by both contracting Parties

The Contract is a key tool in managing the Project risks

Risk taker – yes, Gambler – no

Docum


S

3

SOMMAIRE

1. Les principaux types de contrats rencontrés à l’étranger

� FIDIC� NEC� L’ECI comme approche contractuelle novatrice

1. Les principaux risques associés aux Travaux Souterrains

� Risque géologique� Les tassements de surface� Les interventions hyperbares

1. Les sujets contractuels généraux particulièrement importants à l’étranger

� Etablir une limite claire de responsabilité� Règlement des litiges


Docum


S

4

SOMMAIRE








Docum


S

5

Les principaux types de contrat - FIDIC

The main principles of FIDIC contracts :

A contract between two parties : an Employer and a Contractor

Administered by an Engineer, appointed and remunerated by the Employer

The Engineer has duty and powerTo certify interim and final paymentsTo issue any instruction necessary for completion of the worksTo issue recommendations to the Employer on contract changes

Disputes are referred to a Dispute Adjudication Board, before arbitration

Who is the key player ?


Docum


S

6


Each Party, Employer and Contractor, has its duties and obligations defined under the contract.

A relationship where an Engineer decides and instructs a Contractor who has a duty to execute all instructions – except if risk to safety.

Employer has a very limited role (fulfill his obligations (provide access, permits, etc…). He approves any Contract change.

Even if the Contractor believes an instruction is not justified under the contract and will cause him additional cost, he has the duty to excute the instruction without delay. He will have to claim subsequently.

Pretty confrontational type of contract which requires a very strict follow-up of the correspondence. If you don’t notify, you lose your rights.

A project administered under a Fidic contract will inevitably generate thousands of letters between Engineer and Contractor.


Docum


S

7


Three « Books » :

RED « build only » - Works designed by the Employer

YELLOW « design & build » - Works designed by the Contractor

SILVER « EPC / Turnkey » - Contractor takes total responsibility for the design and execution (ex : metro system)

The Contract is formed by :1. A Contract Agreement (few pages)2. General Conditions (standard FIDIC form) - GC3. Particular Conditions (prepared by Employer, amends GC) - PC4. Contractor’s Proposal and Employer’s Requirements for « Yellow »

and « Silver »


Docum


S

8


Contract type most used across the world in construction industry (vers. 1999)

The key difficulties with a FIDIC contract :

Potential for conflict of interest for Engineer because paid by Employer

The Contract states that the « Engineer must act in a fair and reasonable way » and that « he shall make decisions in a diligent way »

Under a « Red Book » Contract, where starts the detailed design (Contractor’s responsibilities) is sometimes subject to different interpretations


Docum


S

9

Les principaux types de contrat - NEC

Why inventing the NEC (New Engineering Contract) ?


Docum


S

10



Docum


S

11


The key principles underlying the NEC contracts :

Setting up a collaborative environnement between an Employer, a Project Manager and a Contractor

Focusing on delivering the Employer’s project


Docum


S

12


The key principles underlying the NEC contracts :

Flexibility : any type of engineering and construction work, whatever level of design is left to Contractor, from lumpsum to cost reimbursable

Clarity and Simplicity

Stimulus to good management : collaborative working, foresight through early warnings


Docum


S

13


The various forms of the NEC Engineering and Construction Contracts (ECC) :

Option A&B Priced Contract with activity schedule (A) or BOQ (B)

Option C&D Target Contract with activity schedule (C) or BOQ (D)

Option E Cost Reimbursable Contract

The Contract is formed by :1. The core clauses2. The main Options clauses3. The dispute resolution Options clauses4. The secondary Options clauses5. The Schedule of Cost Components6. The Contract Data formats7. The Work and Site Informations


Docum


S

14

NEC – « target cost »

� A « Target Cost » is agreed at Contract signature.

� The Cost is formed by « Direct Costs » (through an activity schedule or a bill of quantities) and a « Fee » covering head office costs, profits, etc…

� During construction, Contractor is paid for Direct Costs + Fee.

� Upon completion, the Price of the Work is compared to the Target Cost amended by Compensation Events. The difference is shared between Employer and Contractor through a Pain / Gain share pre-agreed mechanism.

« TARGET COST » PRINCIPLES


Docum


S

15

NEC – Using a « target cost »


Docum


S

16

NEC – Using a « target cost »

PRINCIPAUX AVANTAGES

Le client comme l’entrepreneur sont tous les deux incités à un objectif commun: la diminution du coût d’exécution

Le risque de perte importante est très faible

PRINCIPAUX INCONVENIENTS

Il faut mettre en place une gestion minutieuse des Compensation Events. Faire attention en particulier aux « Disallowed costs ».

Les chances de gain important sont elles aussi très faibles


Docum


S

17

ENCORE PLUS INNOVANT QUE

LE « TARGET PRICE » ?

E C I


Docum


S

18

ECI: Early Contractor Involvement

Efficient and innovative procurement and contracting approach first developped in the UK by the Highway Agency at the end of the 1990s

UK Highway Agency was dissatisfied with the traditional procurement process (selection based on price level):

ECI is now successfully used for large infrastructure projects by other UK Authorities (such as British Airport Authority). It is also used in other countries: Chile, Trinidad & Tobago, Jamaica, Canada, USA, Qatar, Italy….

Severe cost overrun (+40% in average)

Substantial time overrun

Bitter conflicts with the Contractors (incurring significant legal costs) and

inappropriate performance

ECI concept has been developped in order to mitigate the above mentioned risks and to ensure a best value for public funds

Une approche innovante – l’ECI


Docum


S

19

ECI PRINCIPLE

1) Identify, at the earliest stage of the Project (i.e. when the Project is not yet well defined), the competitor who is best capable to determine the optimal solution and to deliver it efficiently and at the required standards in compliance with the Project’s objectives.

2) Involve him from the earliest stage in order to :

Achieve a better value for money by allowing the Contractor (i) to contribute with expertise and innovation and (ii) to ensure that buildability and construction issues have been satisfactorily addressed in the design

Create a partnering win-win non conflicting relation between the Employer and the Contractor

Commence the works earlier



Docum


S

20

PHASE 1: DESIGN

• Design performed by the Contactor in close coordination with the Employer => Interactive process and in full partnering spirit

• Each sub-phase has to be validated by the Employer prior to the commencement of the next one.

=> The Employer has full control : Can influence and/or stop the Design work at anyti me

PHASE 2: DETAILED DESIGN AND CONSTRUCTION

Detailed design Construction

Sub-phase 1

Collection of the design input data

Sub-phase 2 Sub-phase 3

Conceptual Design/ Value Engineering/ Preliminary pricing

Preliminary design / Methods of construction/ Final pricing of the

Works / Planning

Validation by Employer



Commissioning



Docum


S

21

The purpose this Sub-Phase is to collect and validate the design input data. It includes all the surveys and investigations sufficient and necessary to obtain the necessary design parameters, such as:� Geological and hydrological survey� Topographical survey� Seismic risk analysis� Interference with existing buildings� Traffic survey/Traffic regulations

The following input data must be agreed and validated by the Employer prior to the commencement of the conceptual design:� Project objectives� Design codes � Design parameter� Design criteria

� Public utility survey� Land acquisition investigation� Regulatory requirements� Administrative permit acquisition rules� Environmental impact preliminary survey,

etc…

Sub-phase 1 Sub-phase 2 Sub-phase 3Validation by

EmployerValidation by

Employer




Docum


S

22

Conceptual design

Value engineering to define the preferred civil and system schemes

General approach of the construction methods

Preliminary pricing of the preferred scheme

Tentative planning of the preferred scheme



Employer




Docum


S

23

Preliminary design

Bill of Quantities

Methods of construction

Committing pricing

Committing planning



Employer




Docum


S

24

HOW TO SELECT THE CONTRACTOR?

� Selection of the preferred Contractor is made through a transparent and competitive bidding, on the basis of :

• Relevant quality criteria (70 - 100% of the assessment)

• Price criteria (0 30% of the assessment)

Price quoted for the execution of the design

Budget Price for the overall realisation of the

Project

At this selection stage, the Project is not sufficiently

defined

=> so the price of the Project cannot be an essential

selection criteria



Docum


S

25

The quality criteria are clearly defined and generally include. A mark is allocated to each criteria :

Technical capability in the various technologies relating to the projectReferences/Track recordInnovation offeredProposed methodology for the Project’s objectivesAbility to enter into a partnership relationCapacity to work on an “open book” basisFlexibilityExperience of key personnel proposed for the projectAccess to skilled work-forceQuality ManagementHealth and Safety policyEnvironmental approachCapacity to transfer expertise (training, technical assistance in O&M and Maintenance)Financial strengthEtc…



Docum


S

26

ECI RESULTS IN A SHORTER DELIVERY PERIOD

COMPARATIVE PLANNINGS



Docum


S

27

CHILOE BRIDGE – CHILE

In 2002, the Chilean Authorities funded a feasibility study

In 2005, Vinci CGP signed a contract for developing this project under an ECI scheme in 3 phases :

Phase 1 - 24 Months –16 MUS$ :

stage 1 : additional site investigations

stage 2 : preliminary design, construction budget, financing study

stage 3 : basic design – lumpsum price for construction and operation – firm offers for financing

Phase 2 – 5 years : Financing, detailed design and construction

Phase 3 – 30 years : Maintenance and operation of the bridge

The Chilean Authorities decided to suspend the project upon completion of phase 1 and to postpone the construction phase for budgetary reasons.



Docum


S

28

ECI Core values:• Mutual Trust• Transparency• Partnering capacity

Key skills required from Contractor• Technical expertise • Innovation capacity



Docum


S

29

Mon expérience


Trois contrats FIDIC – énormément d’énergie dépensée à faire-valoir ou protéger des droits contractuels

Quatre projets en cost + fee – énormément d’énergie investie à optimiser le projet

Des ambiances incomparables

Docum


S

30

SOMMAIRE








Docum


S

31

Le risque géologique

UNFORESEEABLE GROUND CONDITIONS – the famous « clause 12 »

Key difficulty : « unforeseeable », not « unforeseen », subject to interpretation


Docum


S

32

Introducing Geotechnical Baseline Reports (GBR)

key word is “Baseline” defines a basis for tendering and a mechanism for changed conditions clauses to operate

should provide enough details to set the scene geologically and hydrogeologically

items that can be measured

reflect the scope and risks in the work

not a warranty that conditions will or will not occur

not to be used for design

GBR is not a thesis, it should be a short, sharp, concise document.



Docum


S

33

Client

-

Diff

icul

ty

+

Anticipated reality

SMART S Specific M Measurable A Attainable R Relevant T Time-bound


GBR - practical experience


Docum


S

34

Legal / commercial use of a GBR

More adverse conditions would be treated as a compensation event

Conditions not covered as a baseline statement should be considered under changed conditions clauses

Enables changed conditions to be measured

All major forms of contract require some rewording to reflect the use of a GBR.

Careful consideration on where the baselines are set based on the confidence levels of the site investigation

The use of a GBR provides a level playing field for the client when receiving the tenders



Docum


S

35

Les tassements de surface

Tunnelling causes ground movements = settlements – cannot be fully avoided.

Typically 10 to 40mm (depends on geology, tunnel depth, construction method,…).

These ground movements have the potential of damaging existing infrastructures (public utilities, buildings, roads,…).

Surface settlements


Docum


S

36



Docum


S

37

Evaluate the foreseeable settlements

Inspect existing infrastructures and assess effect of predicted settlements on their integrity

a. effect acceptable : minor damages. Then do nothing as preventive measure, monitor actual settlements during tunnelling and inspect post-tunnelling.

b. effect not acceptable : carry out strengthening works prior to tunnelling (underpinning, consolidation grouting, bracing, etc…)

How do we handle the risk from a technical point ?



Docum


S

38

One fair position (example Crossrail in London) :

ahead of tender, Client carries out his own assessment of predictable settlements and evaluation of structures sensitivity

risk supported by Client : any damage to existing infrastructure despite meeting predicted settlements

risk supported by Contractor : any damage to existing structures because exceeding predicted settlements

predicted settlements evaluated by Client to be checked at tender stage

But in most cases, we are asked to bear fully this risk.

How do we share the risk under the contract ?



Docum


S

39

Les interventions hyperbares

Only an issue with TBM drives

Hyperbaric works : sending people under compressed air to inspect the cutterhead or the ground, change tools, carry out maintenance,…

Specific training, sometimes professional drivers, specific equipment


Docum


S

40


Duration of hyperbaric interventions is highly variable


Docum


S

41


Duration of hyperbaric interventions is highly variable


Docum


S

42

The number and conditions of interventions may be difficult to anticipate in complex geological conditions (anticipation of wear, confinement pressure, …)

Impact on programme and on cost

The actual working time varies greatly with the pressure4 hours maintenance can be done in 1 dive and 5.5 hours at 1.5barbut require 4 dives of 1 hr each and a total time of 10.5 hours at 4.5bars

Impact on programme and on cost

The legislation may not be availableneed to develop one (Brightwater, Hong-Kong)

Impact on cost if onerous provisions

What are the commercial risks ?



Docum


S

43

In most cases, this risk is transferred to the Contractor on the assumption that the way he operates the TBM will influence the wear and in many cases (moderate pressure, <2.5bars), this risk is acceptable

Sometimes, the GBR fixes the baseline assumptions on hyperbaric interventions (Brightwater : %distribution but not total number)

We proposed a scheme on a tenderContractor commits on unit rates/duration per type of intervention (pressure)Employers pays actual number of interventions and grants time

This proposal was rejected by the Client – one of the reasons why we quit

How do we share the risk under the contract ?



Docum


S

44

SOMMAIRE





1. Sujets contractuels généraux particulièrement importants à l’étranger



Docum


S

45

Les pénalités de retard (liquidated damages)

dommages et intérêts forfaitaires, fixés par les parties au contrat, pénalités que l’entrepreneur devra payer au client si les travaux sont retardés , que le client ait subi ou non un dommage en raison du retard et quelle que soit l’importance du dommage

Intérêt pour le client Intérêt pour l’entrepreneur

Pas de préjudice subi Aucun si les pénalités ne sont ni à démontrer plafonnées, ni libératoires

Etablir une limite claire de responsabilité


Docum


S

46

Pénalités de retard plafonnées = le montant total des pénalités de retard dues par l’entrepreneur est limité

Pénalités de retard libératoires = le client ne pourra demander en réparation du préjudice subi, lié au retard, que le paiement des pénalités de retard, et ce même si son préjudice est plus grand et jusqu’à ce que le plafond des pénalités soit atteint.

Pénalités de retard plafonnées et libératoires = risque limité et connu



Docum


S

47

L’exclusion de la responsabilité au titre des dommages indirects et immatériels (indirect and consequential damages)

Dommage direct = dommage qui est la conséquence directe, immédiate du fait générateur à l’origine du sinistre

Dommage indirect = dommage qui est la conséquence directe d’un dommage direct…et donc la conséquence indirecte du fait générateur du sinistre



Docum


S

48

Dommage matériel = préjudice résultant de toute atteinte à des biens, meubles ou immeubles pouvant aller jusqu’à la destruction

Dommage immatériel (consécutif ou non consécutif à un dommage corporel ou matériel) = préjudice résultant de l’impossibilité de se servir des biens, meubles ou immeubles, et donc de la privation de jouissance d’un bien, d’un droit, de l’interruption d’un service rendu ou d’une perte financière

Manque à gagner, pertes d’exploitation, perte de profit, perte de contrats



Docum


S

49

La limite globale de responsabilité

Limite globale de responsabilité = expression monétaire fixant le seuil à partir duquel l’entrepreneur est libéré de ses obligations à l’égard de l’autre partie au titre du contrat

Objectif d’une réelle limite globale de responsabilité = couvrir l’ensemble des coûts, frais, pénalités supportés par l’entrepreneur dans le cadre de la réalisation des travaux (à l’exclusion du prix du marché et des indemnités versés par les assureurs)



Docum


S

50

A prendre en compte dans une limite globale de responsabilité :

pénalités de retard

autres pénalités (ex: pénalités de performance)

intervention du tiers intervenus à la place de l’entrepreneur défaillant

réparation des dommages dont l’entrepreneur est responsable

moins-values pratiquées par le client



Docum


S

51

Le règlement des litiges

LES MOYENS ALTERNATIFS DE REGLEMENT DES CONFLITS

Pendant longtemps, l’Arbitrage a été la seule alternative aux juridictions étatiques.

� Evolution des mœurs: on ne cherche plus la confrontation (du moins pas immédiate)

� Volonté des Parties de rester en bons termes

� Prise de conscience que dans la majorité des litiges en matière commerciale, le schéma du noir et blanc ne s’applique pas.


Docum


S

52

Médiation : tentative de rapprochement de Parties en conflit par un tiers indépendant et impartial. Le médiateur n’a aucun pouvoir de décision et a un devoir de confidentialité. Le principe: entretien en aparté avec chacune des Parties afin de trouver un terrain d’entente et régler leur différend à l’amiable (le médiateur n’est pas chargé de se prononcer sur le fond du litige);

Conciliation : les Parties en conflit tentent de se rapprocher sans la présence d’un tiers indépendant et impartial;

L’expertise : les Parties demandent à un tiers un avis qui ne les engage pas portant sur une ou plusieurs questions techniques. La procédure ne peut être arrêtée unilatéralement.

LES MOYENS ALTERNATIFS DE REGLEMENT DES CONFLITS



Docum


S

53

Les Dispute Boards: Qu’est-ce qu’un Dispute Board ?

� Comité chargé des différends, généralement créé dès le début du contrat, et qui reste en place et est rémunéré pendant toute la durée de celui-ci.

� Composé d’un ou de trois membres qui connaissent parfaitement le contrat et son déroulement,

� Le DB aide de manière informelle les Parties, si elles le souhaitent, à résoudre des désaccords pouvant survenir lors de l’exécution du contrat

� Emet des recommandations ou des décisions concernant tout différend que lui soumet l’une ou l’autre des Parties.



Docum


S

54

Dispute Review Board (le « DRB »)

� Emet des « recommandations ».

� Si pas de désaccord avec une recommandation dans un délai déterminé, les Parties s’engagent contractuellement à se conformer à celle-ci.

� Si une Partie manifeste son désaccord dans ledit délai, elle peut soumettre l’ensemble du différend à l’arbitrage (si les Parties en sont convenues) ou au juge.

� En attendant la décision du tribunal arbitral ou du juge, les Parties peuvent se conformer volontairement à la recommandation, mais elles ne sont pas tenues de le faire.



Docum


S

55

Dispute Adjudication Board (« DAB »)

� Emet des « décisions »

� Une décision doit être appliquée dès sa réception.

� Si une Partie manifeste son désaccord avec une décision dans un délai déterminé, elle peut soumettre le différend à l’arbitrage (si les Parties en sont convenues) ou au juge, en vue de le faire trancher définitivement.

� Cependant, les Parties s’engagent contractuellement à se conformer à la décision tant qu’une décision contraire n’aura pas été rendue par le tribunal arbitral ou le juge saisi du différend.

� Si aucune Partie ne manifeste son désaccord dans le délai imparti, les Parties conviennent de demeurer liées par la décision du DAB.



Docum


S

56

28 days 84 days 28 days 56 days

28 days

Intention Appointment DAB Decision Arbitration

to refer Dispute referred Notice of dissatisfaction

a dispute to the DAB

amicable settlement

Commencement

Date

Appointment

of the DAB

•In Yellow the specificities of the Yellow Book DAB

•In Red the specificities of the Red book procedure

84 days

Dispute referred

to the DAB

28 days 56 days

Decision

Notice of dissatisfaction

Arbitration

amicable settlement



Docum


S

57

AVANTAGES DES DISPUTE BOARDS

� Permettent la résolution de problèmes complexes de manière pragmatique car les membres sont des « hommes de terrain »;

� Permettent de régler rapidement les litiges car les membres d’un DB permanent ont une bonne connaissance du projet et sont immédiatement opérationnels;

� Favorisent le règlement de différends pendant l’exécution de projets s’inscrivant souvent dans la durée sans (trop) altérer les relations Client/entreprise;

� Favorisent des règlements transactionnels;

� Encouragent les parties à s’entendre (grâce aux interventions « non officielles » de certains DB)



Docum


S

58

Le choix du type de contrat va déterminer le niveau de collaboration

Sur les projets complexes – et les travaux souterrains en font partie – la tendance va vers des contrats de partenariat et un partage des risques de plus en plus équilibré. Résultat en particulier de la pression des assureurs.

Conclusion


Docum


S

Date post:	03-Apr-2020
Category:	Documents
Upload:	others
View:	3 times
Download:	0 times