VeranstaltungsübersichtJuni 2020 bis Oktober 2020
Kreditwirtschaft
Inhaltsverzeichnis
TOP Events
Berliner Geldwäsche Tagung 2020 ............................................................................................................................................................................................................1
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern ............................................................................................................................................................................................................1
High-End: Insolvenz- und Gesellschaftsrecht ............................................................................................................................................................................................................2
9. PLATOWFORUM Family Office ............................................................................................................................................................................................................2
Zertifizierter Compliance Officer ............................................................................................................................................................................................................2
15. PLATOW InvestorenFORUM 2020 ............................................................................................................................................................................................................3
Anlage / Vermögen / Wertpapiere
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise" ............................................................................................................................................................................................................4
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb ............................................................................................................................................................................................................
4
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS ............................................................................................................................................................................................................4
Steuerliche Gestaltungsmöglichkeiten bei Immobilientransaktionen ............................................................................................................................................................................................................4
Schuldscheine in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................ 5
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern ............................................................................................................................................................................................................5
Der zertifizierte Produktmanager ............................................................................................................................................................................................................6
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen" ............................................................................................................................................................................................................6
9. PLATOWFORUM Family Office ............................................................................................................................................................................................................6
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020" ............................................................................................................................................................................................................6
15. PLATOW InvestorenFORUM 2020 ............................................................................................................................................................................................................7
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung" ............................................................................................................................................................................................................7
Die Familienstiftung in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................7
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS ............................................................................................................................................................................................................7
Bankanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 8
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch ............................................................................................................................................................................................................8
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb ............................................................................................................................................................................................................
8
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung für HNWI" ............................................................................................................................................................................................................8
Bankenaufsicht
ISO 20022 - Definition der neuen Zahlungsverkehrswelt ............................................................................................................................................................................................................9
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 9
Geldwäscherecht und Abgabenordnung ............................................................................................................................................................................................................9
Berliner Geldwäsche Tagung 2020 ............................................................................................................................................................................................................10
Datenschutz-Compliance ............................................................................................................................................................................................................ 10
Update Bankenaufsicht & Regulierung ............................................................................................................................................................................................................10
Anreizsysteme und Vergütung in Banken ............................................................................................................................................................................................................11
Risikoanalyse gemäß GwG ............................................................................................................................................................................................................ 11
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs ............................................................................................................................................................................................................11
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement ............................................................................................................................................................................................................12
Auslagerung ............................................................................................................................................................................................................ 12
Update Meldewesen ............................................................................................................................................................................................................ 12
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ............................................................................................................................................................................................................12
Zentrale Stelle ............................................................................................................................................................................................................ 13
Sommerlehrgang Compliance ............................................................................................................................................................................................................ 13
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer ............................................................................................................................................................................................................13
Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced ............................................................................................................................................................................................................14
Zertifizierter Compliance Officer ............................................................................................................................................................................................................14
Datenschutz & Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................14
Compliance und Haftung im Vorstand von Banken ............................................................................................................................................................................................................15
Bankanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 15
Transaktionsmonitoring ............................................................................................................................................................................................................ 15
Aktuelle Institutsvergütungsverordnungin der Bankpraxis ............................................................................................................................................................................................................
15
Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen ............................................................................................................................................................................................................
16
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen ............................................................................................................................................................................................................16
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 16
1x1 der Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................ 16
Update Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................ 17
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement ............................................................................................................................................................................................................17
Geldwäsche-Risikoanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 17
Kredit / Finanzierung
Kapitaldienstfähigkeit ............................................................................................................................................................................................................ 18
Insolvenz und Sanierung von Krankenhausbetrieben ............................................................................................................................................................................................................18
Update Factoring ............................................................................................................................................................................................................ 18
Finanzierung von Immobilientransaktionen ............................................................................................................................................................................................................18
Schuldscheine in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................ 19
Sanierungskreditein Zeiten von Corona ............................................................................................................................................................................................................
19
IntensivtrainingBilanzanalyse ............................................................................................................................................................................................................
19
Update Insolvenzanfechtungsrecht ............................................................................................................................................................................................................20
Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement ............................................................................................................................................................................................................20
Exportfinanzierung & Risikoabsicherung ............................................................................................................................................................................................................20
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ............................................................................................................................................................................................................20
Intercreditor-Vereinbarungen ............................................................................................................................................................................................................ 21
Konzerninsolvenzrecht ............................................................................................................................................................................................................ 21
Bankanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 21
Grundlagen, Aspekte und Strukturen einer Projektfinanzierung ............................................................................................................................................................................................................21
Praxis-Wissen: Sanierung ............................................................................................................................................................................................................ 22
Financial Modeling für Projektfinanzierungen ............................................................................................................................................................................................................22
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung ............................................................................................................................................................................................................22
Unternehmenssanierung durch Eigenverwaltung ............................................................................................................................................................................................................22
Verbraucherkreditrecht für Banken ............................................................................................................................................................................................................23
Geldwäsche
Erkennen von Verdachtsfällen und deren Meldung ............................................................................................................................................................................................................24
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 24
Geldwäscherecht und Abgabenordnung ............................................................................................................................................................................................................24
Berliner Geldwäsche Tagung 2020 ............................................................................................................................................................................................................25
Update Bankenaufsicht & Regulierung ............................................................................................................................................................................................................25
Risikoanalyse gemäß GwG ............................................................................................................................................................................................................ 25
Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv ............................................................................................................................................................................................................26
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs ............................................................................................................................................................................................................26
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ............................................................................................................................................................................................................26
Zentrale Stelle ............................................................................................................................................................................................................ 27
Sommerlehrgang Compliance ............................................................................................................................................................................................................ 27
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer ............................................................................................................................................................................................................27
Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced ............................................................................................................................................................................................................28
Zertifizierter Compliance Officer ............................................................................................................................................................................................................28
Datenschutz & Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................28
Anti-Money-Laundering für Einsteiger ............................................................................................................................................................................................................29
Update Anti-Money-Laundering ............................................................................................................................................................................................................ 29
Transaktionsmonitoring ............................................................................................................................................................................................................ 29
Kompaktwissen Datenschutz ............................................................................................................................................................................................................ 29
Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen ............................................................................................................................................................................................................
30
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 30
1x1 der Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................ 30
Update Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................ 30
Verbraucherkreditrecht für Banken ............................................................................................................................................................................................................31
Geldwäsche-Risikoanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 31
Kontoführung / Zahlungsverkehr
ISO 20022 - Definition der neuen Zahlungsverkehrswelt ............................................................................................................................................................................................................32
IT-Crashkurs ............................................................................................................................................................................................................ 32
Auslagerung ............................................................................................................................................................................................................ 32
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ............................................................................................................................................................................................................33
Kontopfändungen rechtssicher bearbeiten ............................................................................................................................................................................................................33
Geldwäsche-Risikoanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 33
Compliance
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 34
Geldwäscherecht und Abgabenordnung ............................................................................................................................................................................................................34
Berliner Geldwäsche Tagung 2020 ............................................................................................................................................................................................................34
Datenschutz-Compliance ............................................................................................................................................................................................................ 35
Update Bankenaufsicht & Regulierung ............................................................................................................................................................................................................35
Anreizsysteme und Vergütung in Banken ............................................................................................................................................................................................................35
Risikoanalyse gemäß GwG ............................................................................................................................................................................................................ 36
Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv ............................................................................................................................................................................................................36
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs ............................................................................................................................................................................................................36
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement ............................................................................................................................................................................................................37
Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement ............................................................................................................................................................................................................37
Auslagerung ............................................................................................................................................................................................................ 37
Update Meldewesen ............................................................................................................................................................................................................ 38
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ............................................................................................................................................................................................................38
Zentrale Stelle ............................................................................................................................................................................................................ 38
Sommerlehrgang Compliance ............................................................................................................................................................................................................ 38
Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced ............................................................................................................................................................................................................39
Zertifizierter Compliance Officer ............................................................................................................................................................................................................39
Datenschutz & Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................39
Compliance und Haftung im Vorstand von Banken ............................................................................................................................................................................................................40
Transaktionsmonitoring ............................................................................................................................................................................................................ 40
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch ............................................................................................................................................................................................................40
Kompaktwissen Datenschutz ............................................................................................................................................................................................................ 40
Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen ............................................................................................................................................................................................................
41
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 41
Verbraucherkreditrecht für Banken ............................................................................................................................................................................................................41
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement ............................................................................................................................................................................................................41
Geldwäsche-Risikoanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 42
Private Banking
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise" ............................................................................................................................................................................................................43
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb ............................................................................................................................................................................................................
43
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern ............................................................................................................................................................................................................44
Der zertifizierte Produktmanager ............................................................................................................................................................................................................44
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen" ............................................................................................................................................................................................................45
9. PLATOWFORUM Family Office ............................................................................................................................................................................................................45
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020" ............................................................................................................................................................................................................45
15. PLATOW InvestorenFORUM 2020 ............................................................................................................................................................................................................45
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung" ............................................................................................................................................................................................................46
Die Familienstiftung in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................46
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb ............................................................................................................................................................................................................
46
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung für HNWI" ............................................................................................................................................................................................................46
Bilanzierung / Steuern
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise" ............................................................................................................................................................................................................47
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS ............................................................................................................................................................................................................47
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 47
Steuerliche Gestaltungsmöglichkeiten bei Immobilientransaktionen ............................................................................................................................................................................................................47
Geldwäscherecht und Abgabenordnung ............................................................................................................................................................................................................48
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern ............................................................................................................................................................................................................48
Umsatzsteuer international ............................................................................................................................................................................................................ 49
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen" ............................................................................................................................................................................................................49
IT-Crashkurs ............................................................................................................................................................................................................ 49
Sommerlehrgang Anlagenbuchhaltung ............................................................................................................................................................................................................49
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020" ............................................................................................................................................................................................................50
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung" ............................................................................................................................................................................................................50
Die Familienstiftung in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................50
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS ............................................................................................................................................................................................................50
Bankanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 51
Bauvorhaben planen, bewerten und bilanzieren ............................................................................................................................................................................................................51
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen ............................................................................................................................................................................................................51
Cash-Pooling, EAV & Unternehmensverträge ............................................................................................................................................................................................................51
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung für HNWI" ............................................................................................................................................................................................................52
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 52
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung ............................................................................................................................................................................................................52
Recht / Revision
Kapitaldienstfähigkeit ............................................................................................................................................................................................................ 53
ISO 20022 - Definition der neuen Zahlungsverkehrswelt ............................................................................................................................................................................................................53
Erkennen von Verdachtsfällen und deren Meldung ............................................................................................................................................................................................................53
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb ............................................................................................................................................................................................................
54
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 54
Finanzierung von Immobilientransaktionen ............................................................................................................................................................................................................54
Geldwäscherecht und Abgabenordnung ............................................................................................................................................................................................................54
Schuldscheine in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................ 55
Berliner Geldwäsche Tagung 2020 ............................................................................................................................................................................................................55
Datenschutz-Compliance ............................................................................................................................................................................................................ 55
Anreizsysteme und Vergütung in Banken ............................................................................................................................................................................................................56
Update Bankenaufsicht & Regulierung ............................................................................................................................................................................................................56
IntensivtrainingBilanzanalyse ............................................................................................................................................................................................................
56
High-End: Insolvenz- und Gesellschaftsrecht ............................................................................................................................................................................................................57
Risikoanalyse gemäß GwG ............................................................................................................................................................................................................ 57
Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv ............................................................................................................................................................................................................57
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs ............................................................................................................................................................................................................58
Update Insolvenzanfechtungsrecht ............................................................................................................................................................................................................58
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement ............................................................................................................................................................................................................58
Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement ............................................................................................................................................................................................................58
Alles was RECHT ist: Gesellschaftsrecht & Co. ............................................................................................................................................................................................................59
Auslagerung ............................................................................................................................................................................................................ 59
Update Meldewesen ............................................................................................................................................................................................................ 59
Exportfinanzierung & Risikoabsicherung ............................................................................................................................................................................................................59
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ............................................................................................................................................................................................................60
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer ............................................................................................................................................................................................................60
Sommerlehrgang Compliance ............................................................................................................................................................................................................ 60
Zentrale Stelle ............................................................................................................................................................................................................ 61
Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced ............................................................................................................................................................................................................61
Jahresabschluss- und Bilanzanalyse für Juristen ............................................................................................................................................................................................................61
Intercreditor-Vereinbarungen ............................................................................................................................................................................................................ 62
Zertifizierter Compliance Officer ............................................................................................................................................................................................................62
Konzerninsolvenzrecht ............................................................................................................................................................................................................ 62
Datenschutz & Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................62
Compliance und Haftung im Vorstand von Banken ............................................................................................................................................................................................................63
Anti-Money-Laundering für Einsteiger ............................................................................................................................................................................................................63
Der Vergütungsbeauftragte in der Bank ............................................................................................................................................................................................................63
Update Anti-Money-Laundering ............................................................................................................................................................................................................ 63
Transaktionsmonitoring ............................................................................................................................................................................................................ 64
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch ............................................................................................................................................................................................................64
Kompaktwissen Datenschutz ............................................................................................................................................................................................................ 64
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb ............................................................................................................................................................................................................
64
Kontopfändungen rechtssicher bearbeiten ............................................................................................................................................................................................................65
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen ............................................................................................................................................................................................................65
Grundlagen, Aspekte und Strukturen einer Projektfinanzierung ............................................................................................................................................................................................................65
Investigative Interviewpraxis ............................................................................................................................................................................................................ 65
1x1 der Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................ 66
Update Geldwäscheprävention ............................................................................................................................................................................................................ 66
Alles was RECHT ist: Gesellschaftsrecht & Co. ............................................................................................................................................................................................................66
Verbraucherkreditrecht für Banken ............................................................................................................................................................................................................66
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement ............................................................................................................................................................................................................67
Geldwäsche-Risikoanalyse ............................................................................................................................................................................................................ 67
Leasing / Factoring
Kapitaldienstfähigkeit ............................................................................................................................................................................................................ 68
Update Factoring ............................................................................................................................................................................................................ 68
IntensivtrainingBilanzanalyse ............................................................................................................................................................................................................
68
Risikoanalyse gemäß GwG ............................................................................................................................................................................................................ 69
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement ............................................................................................................................................................................................................69
Auslagerung ............................................................................................................................................................................................................ 69
Zertifizierter Compliance Officer ............................................................................................................................................................................................................70
MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute ............................................................................................................................................................................................................70
Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen ............................................................................................................................................................................................................
70
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung ............................................................................................................................................................................................................70
Verbraucherkreditrecht für Banken ............................................................................................................................................................................................................71
Treasury / Gesamtbanksteuerung
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS ............................................................................................................................................................................................................72
Der erfolgreicheProzessmanager ............................................................................................................................................................................................................
72
Schuldscheine in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................ 72
Update Meldewesen ............................................................................................................................................................................................................ 73
Intercreditor-Vereinbarungen ............................................................................................................................................................................................................ 73
9. PLATOWFORUM Family Office ............................................................................................................................................................................................................73
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS ............................................................................................................................................................................................................73
Financial Modeling für Projektfinanzierungen ............................................................................................................................................................................................................74
Stiftungswesen
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise" ............................................................................................................................................................................................................75
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen" ............................................................................................................................................................................................................75
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020" ............................................................................................................................................................................................................75
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung" ............................................................................................................................................................................................................75
Die Familienstiftung in der Praxis ............................................................................................................................................................................................................76
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung für HNWI" ............................................................................................................................................................................................................76
TOP Events
- 1 -
Berliner Geldwäsche Tagung 2020
Jetzt ONLINE Intensiver Austausch und Know-how-Transfer zu Fragen der Geldwäscheprävention in Bankenund Versicherungen
Online statt Präsenz und damit alles anders als sonst - aber genauso gut! - An einem Tag alle Brennpunkte und aktuellen Entwicklungen bei der Prävention von
Geldwäsche:
- wB-Anforderungen & Registernutzung- Blick des WP auf die laufende Prüfungsrunde und die neue Prüfungsberichtsverordnungen - Aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung auf nationaler und europäischer Ebene- Neuerungen zum 01.01.2020, der aktuelle Aktionsplan der Kommission, anstehende FATF-
Prüfung- Nationale Risikoanalyse und die Anforderungen an die Risikoanalyse- Die Anti Financial Crime Alliance: Nutzen, Sinn und Ziele - KYC - Identifizierungslösungen nach GwG-Novelle und EU Gw-RL
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 310 k18.-19.06.2020Berlin
Referenten:
Alexander Freiherr von Hardenberg, Director, Geldwäschebekämpfung, Deutsche Bank AG, Frankfurt am MainDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Dr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), BerlinDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornDr. Stephan A. VitzthumMaximilian Riege, Chief Representative (Generalbevollmächtigter) & General Counsel, VERIMI GmbH, Berlin
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern
Jetzt Online: Nationale und internationale Entwicklungen in Gesetzgebung, Verwaltung und Rechtsprechungsowie Stiftungsaspekte
- Die Tagung wird online übertragen.- Aktuelle steuerliche & juristische Entwicklungen - IPO bei Familienunternehmen- Legal Compliance Management Systeme für FO & VV- Herausforderungen im Controlling von Family Offices- Das juristische Grundgerüst bei Familienunternehmen- Fallbeispiele zu ertragsteuerlichen Entwicklungen- Finanztransaktionssteuer und ATAD-Umsetzungsgesetz: steuerpolitische Entwicklungen- Erfahrungsbericht: 100 Jahre Private Clients-Beratung - Neues für HNWI und UHNWI mit Bezug zu Österreich - Standort Frankreich - Aktuelles für deutsche (U)HNWI- Die Bewertung und Verwertung von Hausrat, Kunst & Juwelen im Erbgang- Kunst, Oldtimer, Historische Baudenkmäler in der Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Brennpunkte Schweiz- Begünstigte deutscher Familienstiftungen im Ausland: Keinmal-, Einmal- oder
Doppelbesteuerung? Erfahrungsberichte aus F/CH/AT- Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO & Int. Steuerrecht gem. § 9 der Fachberaterordnung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 366 k18.-19.06.2020online
Referenten:
Dr. Rolf Bösinger, Staatssekretär, Zoll, Steuern und föderale Finanzbeziehungen, Bundesministerium der Finanzen, BerlinProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainCosimo von Dungern, Leiter Merchant Banking, Berenberg, HamburgDr. Andreas Richter, Rechtsanwalt, Partner, P+P Pöllath + Partner, Frankfurt/BerlinProf. Dr. Stephan Scherer, Rechtsanwalt, Partner, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, MannheimRicky Leonhardt, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainPhilipp Mahlo, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainDr. Matthias Merkelbach, Rechtsanwalt, Partner, Flick Gocke Schaumburg, BonnChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainKarl M. Arnold, Inhaber, Auktionshaus Arnold, Frankfurt am MainGerald R. Brix, Gründungspartner, Kanzlei Brix + Partners LLC, New YorkDr. Yvonne Schuchter-Mang, Partnerin, Steuerberaterin, LeitnerLeitner, SalzburgOlivier Vergniolle, Rechtsanwalt, Gründer und Partner, Mitglied der Geschäftsleitung, Arsene, Paris, Board Mitglied von Taxand.Dieter Weber, lic. iur. HSG, Fürsprecher, dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partners AG, ZürichDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
- 2 -
High-End: Insolvenz- und Gesellschaftsrecht
Die Rechtsprechung des BGH an der Schnittstelle zwischen Insolvenz- und Gesellschaftsrecht
- Gesellschaftsrechtliche Treuepflicht gegenüber dem Insolvenzverwalter - Gleichgestellte Forderungen bei nur mittelbar beteiligten Gesellschaftern - Darlehensähnliche Verhältnisse bei Hin- und Herzahlungen - Finanzierungsfunktion gestundeter Rückzahlungsansprüche - Marktübliche Zinsen für Gesellschafterdarlehen als gleichgestellte Forderung? - Bargeschäftsprivileg für die Besicherung eines Gesellschafterdarlehens? - Doppelinsolvenz von Gesellschaft und Gesellschafter- Kaduzierung- Organhaftung- Zahlungen nach Insolvenzreife- Genehmigtes Kapital bei der AG- Einziehung eines Geschäftsanteils - Übertragung des ganzen Gesellschaftsvermögens
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 320 k01.-02.07.2020Baiersbronn
Referenten:
Prof. Dr. Godehard Kayser, Vorsitzender Richter des IX. Zivilsenats, Bundesgerichtshof KarlsruheProf. Dr. Lucas F. Flöther, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Partner, FLÖTHER & WISSING Rechtsanwälte -Insolvenzverwaltung - Sanierungskultur, BerlinManfred Born, Richter am Bundesgerichtshof Karlsruhe, stellvertretender Vorsitzender des II. Zivilsenats
9. PLATOWFORUM Family Office
Aktuelle Aspekte der Vermögenssteuerung für Familien und Unternehmer
- Einen Rückblick zum PLATOWFORUM Family Office 2019 finden Sie unter:- https://www.platow.de/veranstaltungen/platowforum-family-office/rueckblick-2019.html- Das Programm erscheint Ende Mai 2020.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 360 k26.08.2020Königstein
Referenten:
Hans Christian Blum, Fachanwalt für Erbrecht, Leiter Private Clients, CMS Deutschland, Stuttgart/KölnAlbrecht F. Schirmacher, Geschäftsführer, PLATOW Verlag GmbH, Frankfurt am MainDr. Gregor Seikel
Zertifizierter Compliance Officer
Premium Lehrgang für Banken und Finanzdienstleister
- Voraussichtlich werden wir 2020 folgende Termine anbieten: #September 2020 - KW 38 #Oktober 2020 - KW 43 #November 2020 - KW 45###- Schauen Sie einfach regelmäßig hier vorbei und überzeugen Sie sich schon bald vom neuen
Konzept!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 12 318 k01.09.-30.11.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,MünchenSteffen Salvenmoser, Kanzlei Salvenmoser, Erlenbach am Main. Zuvor langjährig Partner PricewaterhouseCoopers.
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15. PLATOW InvestorenFORUM 2020
Minuszinsen: Was tun!
- Trends 2020: Mehr Performance für Bank und Kunde- Aktives Aktienfondsmanagement in Zeiten niedriger Zinsen und Wachstumsraten- Immobilienausblick 2020- Commodities 2020: Entwicklung des Goldpreises über zwei Jahre- Chancen und Risiken mit der Anlageklasse Blockchain- Sustainable Investments mit Rendite- Private Investing of the future###- Einen Rückblick zum InvestorenFORUM 2019 finden Sie unter:- https://www.platow.de/veranstaltungen/platow-investorenforum/rueckblick-2019.html
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 367 k04.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Holger Sepp, Mitglied des Vorstands, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Frankfurt am MainAlbrecht F. Schirmacher, Geschäftsführer, PLATOW Verlag GmbH, Frankfurt am MainMatthias Born, Head of Investments, Wealth and Asset Management, Berenberg, HamburgSandra Crowl, Stewardship Manager, Member of the Investment Committee, Carmignac, Frankfurt am MainJens-Christian Fritz, Head of Partnerships for Europe, Moonfare GmbH, BerlinFrank Geßner, Chairman, Co-Founder, INVAO Group, Berlin, Liechtenstein, DubaiDr. Michael König, Managing Director, Deutsche Börse Commodities GmbH, EschbornMark Wolter, Geschäftsführer,WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbH, Düsseldorf
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Anlage / Vermögen / Wertpapiere
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Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Beratungshinweise in der Corona-Krise- Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen- Fokus Familienunternehmen, Family Office, Private Clients, Stiftungen- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 365 k05.06.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb
Jetzt Online! Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen
- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz- Aktueller Stand Product Governance- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-
Kriterien- Aktuelle Anpassungen infolge der Corona-Pandemie
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 361 k15.06.2020online
Referenten:
Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, BerlinDr. Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS
Aktuelle Grundlagen, Entwicklungen und Besonderheiten
- Praxiswissen zum aktuellen HGB und den IFRS- Handelsgeschäfte, Bankbuch, Rückstellungen- Finanzinstrumente: Produktkunde, Bilanzierungsregeln, Besonderheiten- IFRS 9: Expected Credit Losses, Praxiserfahrungen bei der (Erst-)Anwendung,
Offenlegungsbeispiele- Hedge Accounting, Bewertungsreserven
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 364 k15.-17.06.2020Online
Referenten:
Jan Marxfeld, Partner, Wirtschaftsprüfer/CPA/FSO Banking-Audit Services, Ernst & Young AG, Zürich
Steuerliche Gestaltungsmöglichkeiten bei Immobilientransaktionen
Jetzt Online: Steueraufwand minimieren - Haftungsrisiken vermeiden
- Grunderwerbsteuer - Was plant der Gesetzgeber?Welche Folgen hat die Grunderwerbsteuerreform?- Transaktionsstrukturierung: Asset Deal/Share Deal/Unit Deal- Steuerklauseln- Umsatzsteuer beim Asset Deal- Grundsteuerreform: Was ändert sich in der Praxis?- Tipps zur optimalen Gestaltung Ihrer Immobilientransaktion
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 330 k17.06.2020online
Referenten:
Tobias Schneider, Partner, Steuerberater, CMS Hasche Sigle, StuttgartLuise Uhl-Ludäscher, Principal Counsel, Steuerberaterin, Dipl.-Ökonomin, CMS Hasche Sigle, StuttgartPhilipp Schönnenbeck, Partner, Rechtsanwalt, CMS Hasche Sigle, Düsseldorf
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Schuldscheine in der Praxis
Jetzt Online! Dokumentation, Arrangierungs- und Transaktionsprozess,
Marktanalyse am Beispiel "Corporate Schuldscheindarlehen"
- Volumina, Laufzeiten, Platzierung, Entwicklungen- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben- Typische Schuldscheinstrukturen, Vertragsgestaltung- Dokumentation, Strukturierungs- und Abwicklungsschritte - Vergleich mit "Konkurrenzprodukten", aktuelle Entwicklungen- Green / Sustainable Schuldscheindarlehen: Entwicklungen, Anforderungen, Grundlagen- Sie erhalten ein Zertifikat, das den Erfordernissen des § 15 FAO entspricht.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 362 k17.06.2020online
Referenten:
Dr. Patrick Scholl, Rechtsanwalt, Partner, Mayer Brown LLP, Frankfurt am MainPaul Kuhn, Head of DCM Origination Corporates, Bayerische Landesbank, München
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern
Jetzt Online: Nationale und internationale Entwicklungen in Gesetzgebung, Verwaltung und Rechtsprechungsowie Stiftungsaspekte
- Die Tagung wird online übertragen.- Aktuelle steuerliche & juristische Entwicklungen - IPO bei Familienunternehmen- Legal Compliance Management Systeme für FO & VV- Herausforderungen im Controlling von Family Offices- Das juristische Grundgerüst bei Familienunternehmen- Fallbeispiele zu ertragsteuerlichen Entwicklungen- Finanztransaktionssteuer und ATAD-Umsetzungsgesetz: steuerpolitische Entwicklungen- Erfahrungsbericht: 100 Jahre Private Clients-Beratung - Neues für HNWI und UHNWI mit Bezug zu Österreich - Standort Frankreich - Aktuelles für deutsche (U)HNWI- Die Bewertung und Verwertung von Hausrat, Kunst & Juwelen im Erbgang- Kunst, Oldtimer, Historische Baudenkmäler in der Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Brennpunkte Schweiz- Begünstigte deutscher Familienstiftungen im Ausland: Keinmal-, Einmal- oder
Doppelbesteuerung? Erfahrungsberichte aus F/CH/AT- Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO & Int. Steuerrecht gem. § 9 der Fachberaterordnung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 366 k18.-19.06.2020online
Referenten:
Dr. Rolf Bösinger, Staatssekretär, Zoll, Steuern und föderale Finanzbeziehungen, Bundesministerium der Finanzen, BerlinProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainCosimo von Dungern, Leiter Merchant Banking, Berenberg, HamburgDr. Andreas Richter, Rechtsanwalt, Partner, P+P Pöllath + Partner, Frankfurt/BerlinProf. Dr. Stephan Scherer, Rechtsanwalt, Partner, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, MannheimRicky Leonhardt, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainPhilipp Mahlo, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainDr. Matthias Merkelbach, Rechtsanwalt, Partner, Flick Gocke Schaumburg, BonnChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainKarl M. Arnold, Inhaber, Auktionshaus Arnold, Frankfurt am MainGerald R. Brix, Gründungspartner, Kanzlei Brix + Partners LLC, New YorkDr. Yvonne Schuchter-Mang, Partnerin, Steuerberaterin, LeitnerLeitner, SalzburgOlivier Vergniolle, Rechtsanwalt, Gründer und Partner, Mitglied der Geschäftsleitung, Arsene, Paris, Board Mitglied von Taxand.Dieter Weber, lic. iur. HSG, Fürsprecher, dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partners AG, ZürichDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
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Der zertifizierte Produktmanager
Methoden und Strategien für den Erfolg Ihres Produkts
- Der moderne Produktmanager: Anforderungen, Kompetenzen, Fähigkeiten- Von der Marktanalyse zum erfolgreichen Produkt- So entwickeln Sie erfolgreiche Produktmanagement-Strategien- Wie Sie eine optimale Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen gestalten- Die Trends des Produktmanagements, Design Thinking und DILO- Wie Sie ökonomische Parameter anwenden (BEA, BC-Formeln, ROI)- Praxisnahe Workshops: So können Sie Ihr Wissen sofort im Unternehmen umsetzen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 503 k23.-24.06.2020Stuttgart
Referenten:
Prof. Dr. rer. pol. Robert F. Pelzel, Professor für Strategisches Management, TH IngolstadtUlrich Vohrer, Product Market Manager, Webasto Thermo & Comfort SE, GilchingAlexander Kolesnitschenko, Produktmanager Beschlagtechnik, HAUTAU GmbH, Helpsen
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mitWohnungsunternehmen"
Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices undStiftungen
- Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen- Rechtliche Brennpunkte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 360 k03.07.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainLisa Frühwacht, Steuerberaterin, Diplom-Finanzwirtin, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
9. PLATOWFORUM Family Office
Aktuelle Aspekte der Vermögenssteuerung für Familien und Unternehmer
- Einen Rückblick zum PLATOWFORUM Family Office 2019 finden Sie unter:- https://www.platow.de/veranstaltungen/platowforum-family-office/rueckblick-2019.html- Das Programm erscheint Ende Mai 2020.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 360 k26.08.2020Königstein
Referenten:
Hans Christian Blum, Fachanwalt für Erbrecht, Leiter Private Clients, CMS Deutschland, Stuttgart/KölnAlbrecht F. Schirmacher, Geschäftsführer, PLATOW Verlag GmbH, Frankfurt am MainDr. Gregor Seikel
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Unternehmensnachfolge 2020- Aktuelle rechtliche und steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 361 k28.08.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
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15. PLATOW InvestorenFORUM 2020
Minuszinsen: Was tun!
- Trends 2020: Mehr Performance für Bank und Kunde- Aktives Aktienfondsmanagement in Zeiten niedriger Zinsen und Wachstumsraten- Immobilienausblick 2020- Commodities 2020: Entwicklung des Goldpreises über zwei Jahre- Chancen und Risiken mit der Anlageklasse Blockchain- Sustainable Investments mit Rendite- Private Investing of the future###- Einen Rückblick zum InvestorenFORUM 2019 finden Sie unter:- https://www.platow.de/veranstaltungen/platow-investorenforum/rueckblick-2019.html
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 367 k04.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Holger Sepp, Mitglied des Vorstands, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Frankfurt am MainAlbrecht F. Schirmacher, Geschäftsführer, PLATOW Verlag GmbH, Frankfurt am MainMatthias Born, Head of Investments, Wealth and Asset Management, Berenberg, HamburgSandra Crowl, Stewardship Manager, Member of the Investment Committee, Carmignac, Frankfurt am MainJens-Christian Fritz, Head of Partnerships for Europe, Moonfare GmbH, BerlinFrank Geßner, Chairman, Co-Founder, INVAO Group, Berlin, Liechtenstein, DubaiDr. Michael König, Managing Director, Deutsche Börse Commodities GmbH, EschbornMark Wolter, Geschäftsführer,WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbH, Düsseldorf
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Praxisfälle zur Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 370 k04.09.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Jan Frederik Bron, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
Die Familienstiftung in der Praxis
Steuer- und stiftungsrechtliche Begleitung im Tagesgeschäft
- Auswirkungen der Corona-Krise- Steuerrecht der Familienstiftung und Destinatäre: Einlagekonto, Kapitaleinkünfte,
Kapitalertragsteuerabzug, Doppelbelastung (?)- Rechtsstellung von Destinatären und Stiftungsorganen: Anstellung, Vergütung, Haftung- Ersatzerbschaftsteuer: Vor- und Nachsorgeaufgaben- Satzungsänderung, Strukturwandel, Stiftungsrechtsreform- Exit-Möglichkeiten aus der Familienstiftung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 368 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Thomas Fritz, Steuerberater, Partner, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenProf. Dr. Manfred Orth, Rechtsanwalt, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer, Of Counsel, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenDr. Thilo Fleck, Rechtsanwalt, Partner, Berner Fleck Wettich Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB, Düsseldorf
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS
Aktuelle Grundlagen, Entwicklungen und Besonderheiten
- Praxiswissen zum aktuellen HGB und den IFRS- Handelsgeschäfte, Bankbuch, Rückstellungen- Finanzinstrumente: Produktkunde, Bilanzierungsregeln, Besonderheiten- IFRS 9: Expected Credit Losses, Praxiserfahrungen bei der (Erst-)Anwendung,
Offenlegungsbeispiele- Hedge Accounting, Bewertungsreserven
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 365 k17.09.2020Frankfurt
Referenten:
Jan Marxfeld, Partner, Wirtschaftsprüfer/CPA/FSO Banking-Audit Services, Ernst & Young AG, Zürich
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Bankanalyse
Bilanzen und Bonitäten von Banken bewerten und vergleichen
- Bankbonität im aktuellen Markt und regulatorischen Umfeld- Bankbilanz: Relevante Positionen, Leverage- Techniken und Methoden der Bankanalyse- Kennzahlenanalyse und Vergleich mit Peergruppe- Regulatorische Kapitalquoten und Kapitalkennzahlen - Praxisbeispiele zur Beurteilung der Kreditwürdigkeit und Steuerung von Bankenlimits und
Bankportfolien
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 369 k18.09.2020Frankfurt
Referenten:
Sodart Melautra, Vice President, Group Credit Risk Analyst, Commerzbank AG, Frankfurt am Main
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch
Praxisfragen zu kapitalmarktbezogenen Verhaltenspflichten
- Insiderrecht und Insiderhandel- Ad-hoc-Publizität- Managers' Transactions, Related-Party-Transactions- Marktmanipulation: Auswirkungen der MAR, Regulatorischer Stand inkl. Level 2- und Level 3-
Vorgaben- Praxisfälle aus der Compliance-Praxis- Aufsichtliche Änderungen durch Corona
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 312 k23.09.2020Frankfurt
Referenten:
Paul Bernd Wittnebel, Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, KrefeldAndreas Marbeiter, Geschäftsführer, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-Isenburg
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb
Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen
- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz- Aktueller Stand Product Governance- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-
Kriterien. Neues infolge von Corona!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 364 k28.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, BerlinDr. Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung fürHNWI"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen und Family Offices
- Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung bzw. Betriebsprüfung für HNWI- Aktuelle rechtliche und stuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 363 k02.10.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainSebastian Usinger, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Benjamin Weiss, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt
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Bankenaufsicht
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ISO 20022 - Definition der neuen Zahlungsverkehrswelt
Jetzt ONLINE - ISO 20022 und XML-Nachrichten als Standard und Grundlage der neuen digitalenZahlungsverkehrswelt
- ISO 20022 als Standard für Payments-Nachrichten (pain, pacs, camt)- Syntax- und Semantikregeln- Zusammenspiel der Richtlinien (SEPA, DK, Instant Payments, EPC, CGI) - Messageflows für XML-Nachrichten- Vorstellung der Einreichungsformate und Reportingformate
Sie erhalten Ihre Zugangsdaten, die Sie benötigen, um an diesem OnlineSeminar teilnehmen zu können, einige Tage voehr, damit wir etwaige technische Fragen klären können. Ihr PC muss nicht notwendigerweise mit einem Lautsprecher ausgestattet sein: Sie können das OnlineSeminar auch via PC und Telefon verfolgen.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 303 k15.06.2020
Referenten:
Veronika Kisková, Business Consultant, msgGillardon AG, Ismaning
Investigative Interviewpraxis
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen und konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 304 k16.06.2020online
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
Geldwäscherecht und Abgabenordnung
Jetzt ONLINE! Die Vorgaben zum wirtschaftlich Berechtigten aus GwG & AO - Kundensorgfalt versusKontenwahrheit
- Der wirtschaftlich Berechtigte: Definition im GwG und Erläuterungen der Bankaufsicht im Rahmen der AuA
- Der wB nach AO: Die Neuerungen aus der ab Januar 2020 geltenden GwG-Novelle und die Erläuterungen im Anwendungserlass zur Abgabenordnung
- Umsetzung der GwG- und AO-Vorgaben im Rahmen eines ganzheitlichen Umsetzungskonzepts- Darstellung weiterer Vorgaben nach GwG und AO zum wirtschaftlich Berechtigten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 312 k17.06.2020
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceMarco Santjer, Senior Compliance Officer, Bereich Compliance & Anti Financial Crime, DWS Group, Frankfurt am Main
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Berliner Geldwäsche Tagung 2020
Jetzt ONLINE Intensiver Austausch und Know-how-Transfer zu Fragen der Geldwäscheprävention in Bankenund Versicherungen
Online statt Präsenz und damit alles anders als sonst - aber genauso gut! - An einem Tag alle Brennpunkte und aktuellen Entwicklungen bei der Prävention von
Geldwäsche:
- wB-Anforderungen & Registernutzung- Blick des WP auf die laufende Prüfungsrunde und die neue Prüfungsberichtsverordnungen - Aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung auf nationaler und europäischer Ebene- Neuerungen zum 01.01.2020, der aktuelle Aktionsplan der Kommission, anstehende FATF-
Prüfung- Nationale Risikoanalyse und die Anforderungen an die Risikoanalyse- Die Anti Financial Crime Alliance: Nutzen, Sinn und Ziele - KYC - Identifizierungslösungen nach GwG-Novelle und EU Gw-RL
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 310 k18.-19.06.2020Berlin
Referenten:
Alexander Freiherr von Hardenberg, Director, Geldwäschebekämpfung, Deutsche Bank AG, Frankfurt am MainDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Dr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), BerlinDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornDr. Stephan A. VitzthumMaximilian Riege, Chief Representative (Generalbevollmächtigter) & General Counsel, VERIMI GmbH, Berlin
Datenschutz-Compliance
Jetzt Online: Aufsichtsbehördliche Prüfungen, Bußgeldverfahren und Unternehmensstrategien
- Vorgehen bei Anfragen der Datenschutzaufsicht- Praxiserprobte Strategien bei Prüfungen durch die Datenschutzaufsichtsbehörden- Datenschutzverstoß: Was nun? So reagieren Sie richtig!- Bußgeldverfahren - Ablauf und Strategien für Ihr Unternehmen- Anspruchsbegehren, Beschwerden und "Datenpannen": Wie Sie Risiken geschickt vermeiden können
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 332 k25.06.2020online
Referenten:
Paul Gürtler, Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG, DüsseldorfDr. Markus Lang, Rechtsanwalt, Datenschutzrecht-Praxis, Düsseldorf
Update Bankenaufsicht & Regulierung
Jetzt online!
- Neue EU-Bankenrichtlinie (CRD V) und CRR II- MaRisk-Novelle 2020- Green Finance - Nachhaltigkeit im Finanzsystem- Umsetzung EBA-Guidelines "Fit & Proper"- Neue EBA-Guidelines "Kreditvergabestandards und Monitoring"- Geldwäscheprävention - GwG 2020, BaFin-Auslegung Banken + Versicherungen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 311 k30.06.2020online
Referenten:
Elke Genz, Abteilungsleiterin Compliance, Oldenburgische Landesbank AG, OldenburgDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
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Anreizsysteme und Vergütung in Banken
IVV 3.0 und Umsetzung der CRD V:
Aufsichtspraxis und praktische Herausforderungen
- Neue Erkenntnisse aus der Aufsichtspraxis- Änderungsbedarf durch CRD V: Verhältnismäßigkeitsprinzip - Umsetzung und Lösungsvorschläge aus der Praxis- Spannungsfeld Abschlussprüfung/Sonderprüfung - Erkenntnisse aus der Abschlussprüfung 2019- Die Erwartungshaltungen der internen und externen Prüfer für die Umsetzung der CRD V in der
Praxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 363 k30.06.2020Frankfurt
Referenten:
Karin Kliche, Bundesbankdirektorin, Abteilung Bankenaufsichtsrecht und internationale Bankenaufsicht, Deutsche Bundesbank, FrankfurtFrank A. Brogl, Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank, FrankfurtDr. Lars Hinrichs, LL.M., Rechtsanwalt, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Hamburg
Risikoanalyse gemäß GwG
Sommerlehrgang: Risikomanagement in der Geldwäscheprävention
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Risikoanalyse gemäß Geldwäschegesetz- Umsetzung der Vorgaben des GwGs, der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, der
Nationalen Risikoanalyse und der EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren - Risikoanalyse als Baustein des Risikomanagements - Entwicklung von Risikoindikatoren - Ableitung von angemessenen Präventionsmaßnahmen und Kontrollen- Struktur und Gliederung der Risikoanalyse- Dokumentation der Risikoanalyse- Quellenarbeit im Rahmen der Risikoanalyse
Raus aus dem Alltag und eine intensive, praxisorientierte Weiterbildung erleben! Dieses einzigartige Training bietet Ihnen die Gelegenheit, sich fernab von Büro- und Alltagsstress vollkommen auf den Inhalt zu konzentrieren.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 313 k01.-03.07.2020Garmisch-Partenkirchen
Referenten:
Andrea Junghanns, Directorin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Financial Servcies/Regulatory & Compliance, Frankfurt amMainDr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,München
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs
Deep Dive inklusive Spezialfälle zu Wirtschaftlich Berechtigten und Political Exposed Persons
- Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020- Transparenzregister - Pflicht zu Einsicht/Nachweis und Meldung von Unstimmigkeiten- Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten insbesondere bei komplexen
Eigentümerstrukturen- Fiktive wirtschaftlich Berechtigte und deren Besonderheiten- Politisch Exponierte Person (PEP): Definition, Prüfung und Sorgfaltspflichten- Risikobasierter Ansatz bei den Sorgfaltspflichten zu wB und PEP
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 317 k07.07.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
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BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement
Sommerlehrgang: Update bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT)
- Informationssicherheit nach MaRisk, IT-Grundschutz und ITSiG- BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT- Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und
Informationsrisikomanagements- Anwendungsentwicklung/IDV durch Endbenutzer- Outsourcing nach MaRisk und BAIT- Häufige Feststellungen bei Sonderprüfungen nach § 44 KWG
... Die IT hält in der Krise den Laden am Laufen!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 300 k14.-15.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dr. Haiko Timm, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, DresdenMartin Wiesenmaier, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, Dresden
Auslagerung
Konkretisierende Regelungen durch die 5. MaRisk-Novelle sowie die EBA-Guidelines
- Neue EBA-Outsourcing-Guidelines stellen Banken und Dienstleister zum 30.9.2019 vor Herausforderungen
- Vorstellung der MaRisk bezogen auf Auslagerung mit dem Schwerpunkt auf Auslagerung von IT/Software und Weiterverlagerungen, auch im Bezug auf Auslandssachverhalte
- Wesentlichkeitsfragen, gerade bei Softwarewartungsverträgen und Cloud Lösungen- BAIT - Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT- Identifikationen von Risikokonzentrationen und Risikosteuerung- Beendigungsmanagement (zweiseitig) / Business Continuity Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 311 k21.-22.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dorothea Engel, Head of Global Legal Operations, Diebold Nixdorf, BJ Utrecht, NiederlandeDr. Veronika von Heise-Rotenburg, CFO, Cluno GmbH, München
Update Meldewesen
Brennpunkte, Herausforderungen undAnforderungen der Aufsicht
- Gesamtüberblick über die aktuell geltenden bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen und Pflichten im Meldewesen
- So erfüllen Sie die aktuellen Aufsichtsanforderungen trotz zunehmender Melde-Komplexität- Detaillierter Ausblick auf die weitreichenden Änderungen durch CRR II und "Basel IV"- Erfahrungsbericht aus der Bankpraxis: Anforderungen der Aufsicht in der Praxis umsetzen z.B.
hinsichtlich Datenqualität und -konsistenz
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 330 k28.07.2020Frankfurt
Referenten:
Carmen-Isabel Kutzner, Prüfungs- und Teamleiterin Meldewesen, Deutsche Bundesbank, StuttgartJürgen A. Lange , Senior Spezialist Meldewesen, Hamburg Commercial Bank AG, HamburgDr. Marius Schulte-Mattler, Manager Regulatory Management, PricewaterhouseCoopers GmbH, Frankfurt
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister
- Grundlagen des Transparenzregisters- Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG- Fälle aus der Praxis- Unstimmigkeitsmeldungen- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des BVerwA
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 318 k30.07.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte, KölnUlf Krause, Abteilungsleiter Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
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Zentrale Stelle
DER Sommerlehrgang zur Prävention von Geldwäsche und Betrug
- Alle Aufgaben der Zentralen Stelle zur Prävention gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Finanzbetrug, sonstige strafbare Handlungen
- Risikoanalyse- Organisations- und Kundensorgfaltspflichten- Verdachtsmeldung und Strafanzeige- Umgang mit verdächtigen Kunden, Transaktionen und Strafverfolgungsbehörden- Aktuelle Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020 sowie den Auslegungshinweisen der BaFin
Allgemeiner und Besonderer Teil- Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre
genießen und damit .....Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 310 k17.-19.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am Main
Sommerlehrgang Compliance
DER Sommerlehrgang zu allen Fragen der WpHG-Compliance
- Grundlagen der Wertpapier-Compliance, Struktur und wesentliche Regelungsbereiche - Anforderungen an den Compliance-Beauftragten- Modell der 3 Verteidigungslinien- Das "Compliance-Hamsterrad" aus Risikoerhebung, -analyse, Überwachungsplan, -handlungen,
Jahresbericht- Praxisfragen aus Überwachungshandlungen im Detail
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 312 k17.-19.08.2020Rostock-Warnemünde
Referenten:
Andreas Marbeiter, Geschäftsführer, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-IsenburgPaul Bernd Wittnebel, Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, Krefeld
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer
Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat
- Struktur und Inhalt des neuen Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften
- AML als Teil des Risikomanagements und im Spannungsfeld der MaRisk-Compliance- Aufgaben und Pflichten der Verpflichteten gem. aktueller gesetzlicher Anforderungen in
Anwendung des GwG, KWG, VAG u. a. regulatorischer Vorgaben- Strafbare Handlungen gem. § 25h KWG- Risikoanalyse Geldwäsche & Risikoanalyse strafbarer Handlungen- Indizien zur Erkennung von Geldwäsche und strafbaren Handlungen und deren Feststellung in
modernen IT-Systemen- Sanktions- und Embargobestimmungen- Jahresabschlussprüfung - Vorgaben und Anforderungen der Prüfer- Bekämpfung der Geldwäsche aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden- Tutorial: Begleitung des Lehrgangs durch den Lehrgangsleiter Rüdiger Quedenfeld
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 313 k17.-21.08.2020Heidelberg
Referenten:
Rüdiger Quedenfeld, Rechtsanwalt, Geschäftsführer der RQ Sicherheitsmanagement GbR, WangWilly Axer, AML/CTF und Fraud, Consulting, Audit und SchulungenDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, DüsseldorfDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornErik Sternischa, Senior Sales Manager, targens GmbH, StuttgartOliver Walter, Datenschutzbeauftragter, Erste Abwicklungsanstalt, Düsseldorf
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Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced
Praktische Umsetzungsfragen zu den AuA der BaFin und weitere aktuelle Neuregelungen
- Umsetzung der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise- Die neuen erwarteten BaFin-AuA: Besonderer Teil für Kreditinstitute- Die GwG-Novelle zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie- Anwendbarkeit der EBA-Guidelines- Grundsätze und Verantwortlichkeiten des Risikomanagements- Anforderungen an die institutsspezifische Risikoanalyse/Berücksichtigung der Nationalen
Risikoanalyse- Kundensorgfaltspflichten; Aufzeichnungspflichten und Aufbewahrung; Mitwirkungspflichten- Meldepflichten bei Verdacht/Umgang mit verdächtigen Transaktionen- Verschärfte Haftungsrisiken für GwG-Verantwortliche###- FORUM-Sommerlehrgang. Das sind Lehrgänge der etwas anderen Art, um den schnellen
Transfer in den Alltag zu sichern. *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und so den ...
Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 311 k19.-21.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainSilvia Frömbgen, Abteilungsdirektorin, Abteilung Recht, Steuern und Verbraucherpolitik, Gruppe Öffentliches Recht / Strukturfragen,Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V., Berlin
Zertifizierter Compliance Officer
Premium Lehrgang für Banken und Finanzdienstleister
- Voraussichtlich werden wir 2020 folgende Termine anbieten: #September 2020 - KW 38 #Oktober 2020 - KW 43 #November 2020 - KW 45###- Schauen Sie einfach regelmäßig hier vorbei und überzeugen Sie sich schon bald vom neuen
Konzept!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 12 318 k01.09.-30.11.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,MünchenSteffen Salvenmoser, Kanzlei Salvenmoser, Erlenbach am Main. Zuvor langjährig Partner PricewaterhouseCoopers.
Datenschutz & Geldwäscheprävention
Aktuelle Fragen zu Datenschutz/Information Sharing und Geldwäscheprävention
- Geldwäscheprävention & Datenschutz in ein wirksames Compliance-Management-System einordnen
- Datenschutzrechtliche Anforderungen- Geldwäscherechtliche Anforderungen- Interaktion zwischen Datenschutz und Geldwäscheprävention: Anti-Geldwäsche und Datenschutz
können sich wechselseitig konturieren- Spannungsfeld Datenschutz & Überwachungspflicht/-bedürfnisDas vom Gesetzgeber beschlossene Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur vierten
EU-Geldwäscherichtlinie ist am 01.01.2020 in Kraft getreten: erneut hat sich einiges geändert.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 316 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Eva-Maria Vollmuth, Manager, Rechtsanwältin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, FrankfurtOliver Walter, Datenschutzbeauftragter, Erste Abwicklungsanstalt, Düsseldorf
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Compliance und Haftung im Vorstand von Banken
Prävention und Reaktion
- Spezifische Anforderungen an den Bankvorstand- Steuer- und strafrechtliche Aspekte- Compliancefunktion und Risikosteuerung: Anforderungen- Haftung im Rahmen verschärfter Sanktionsvorschriften- Pflichten des Aufsichtsrats bei Vorstands-Pflichtverletzungen- Risikominimierung und Haftungsvermeidung, Absicherung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 362 k18.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Jonas Fischbach, Rechtsanwalt, Geschäftsführer, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am MainDr. Julia von Buttlar, LL.M. (Duke), Stellvertretende Referatsleiterin WA 17 I Ordnungswidrigkeitenverfahren, Bundesanstalt fürFinanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Frankfurt am MainMatthias Rozok, Bereichsleiter Vorstandsstab, dwpbank, Frankfurt am Main
Bankanalyse
Bilanzen und Bonitäten von Banken bewerten und vergleichen
- Bankbonität im aktuellen Markt und regulatorischen Umfeld- Bankbilanz: Relevante Positionen, Leverage- Techniken und Methoden der Bankanalyse- Kennzahlenanalyse und Vergleich mit Peergruppe- Regulatorische Kapitalquoten und Kapitalkennzahlen - Praxisbeispiele zur Beurteilung der Kreditwürdigkeit und Steuerung von Bankenlimits und
Bankportfolien
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 369 k18.09.2020Frankfurt
Referenten:
Sodart Melautra, Vice President, Group Credit Risk Analyst, Commerzbank AG, Frankfurt am Main
Transaktionsmonitoring
EDV-Monitoring für Anti-Geldwäsche-Einheiten
- Regulatorische Anforderungen- Organisatorische Maßnahmen und harte Fakten zu Monitoringsystemen- Revisionssichere Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse - Trefferbearbeitung- Ausblick: Einsatz von künstlicher Intelligenz: Was geht schon - Wo geht die Reise hin?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 313 k22.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceStefan Wasserlechner, Head of Financial Crime Risk Systems, HSBC Deutschland
Aktuelle Institutsvergütungsverordnungin der Bankpraxis
Regulatorische Vorgaben und arbeitsrechtliche Umsetzung
- Aktuelle Anpassungen durch InstitutsVergVund CRD V- Aufsichtsrecht versus Arbeitsrecht- Besonderheiten für Geschäftsleiter, Risk-Taker und Mitarbeiter im Vertrieb- Rechtssichere Adaption von Arbeits- und Anstellungsverträgen- Claw-Back-Vereinbarungen- Abfindungen, Übergangsgelder, Halte- und Antrittsprämien- Inkl. Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 363 k24.09.2020Frankfurt
Referenten:
Frank A. Brogl, Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank, FrankfurtDr. Jonas Fischbach, Rechtsanwalt, Geschäftsführer, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, FrankfurtDr. Georg Jaeger, Rechtsanwalt und Fachanwalt für Arbeitsrecht, Partner, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH,Mannheim
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Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen
speziell für Factoring- & Leasing-Institute
- EBA-guidelines on outsourcing agreements und MaRisk-Anforderungen an das Auslagerungsmanagement
- Einbindung der 1st, 2nd und 3rd line of defence in den Lebenszyklen der Auslagerung- Aufsichtsrechtliche Prüfungsansätze bei Auslagerungen- IT-Security im Fokus der Aufsicht - Schwachstelle IDV- Schutzbedarf für IDV-Tools bestimmen und Folgemaßnahmen richtig ableiten- Prüfungen durch die Aufsicht - Voraussetzungen für eine gute und erfolgreiche Prüfung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 306 k29.09.2020Frankfurt
Referenten:
Andreas Schlütter, Senior Underwriter Trade Credit / Trade Finance Europe, Multinational and Strategic Accounts, AIG Europe S.A.,Frankfurt am Main
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen
verstehen und sicher ausführen
- Aktueller Stand und Ausblick auf absehbare Neuerungen: CRR, Anzeigenverordnung, Vordrucke mit absehbaren Änderungen
- Systematik der Beteiligungsbegriffe- Aufsichtsrechtlicher Rahmen für das Meldewesen- Sonstige Anzeigen nach §§ 24, 24a KWG- Geschäftsleiter/Aufsichtsräte: Anforderungen und Anzeigen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 360 k01.10.2020Frankfurt
Referenten:
Anja Albert, Institutsaufsicht, Deutsche Bundesbank, Düsseldorf
Investigative Interviewpraxis
Praxistag
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen un konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 300 k12.10.2020Frankfurt
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
1x1 der Geldwäscheprävention
- GwG und KWG im Zusammenhang mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen in der Praxis
- Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten- Überblick über Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden- Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen: von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung- Erstellung von (Verdachts-)Meldungen und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden- Aktuelle Fallbeispiele
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 311 k15.10.2020München
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
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Update Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
- Überblick über aktuelle Geldwäscheregulierung. Auswirkungen vierte EU-Geldwäscherichtlinie, GwG-Umsetzung, BaFin AuAs - AT/BT und DK Hinweise
- Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG sowie der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Hinweisgebersystem
- Aufgaben und Befugnisse der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen sowie Zusammenarbeit mit den Verpflichteten
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs und anderen Fallkonstellationen- Umfassende Risikoanalysen unter Beachtung der neuen ESA-Leitlinien- Die neuen BaFin-Leitlinien zur Gewährleistung eines angemessenen Monitoring-Systems
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 312 k16.10.2020München
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement
Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
- Informationssicherheit nach MaRisk, IT-Grundschutz und ITSiG- BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT- Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und
Informationsrisikomanagements- Anwendungsentwicklung/IDV durch Endbenutzer- Outsourcing nach MaRisk und BAIT- Häufige Feststellungen bei Sonderprüfungen nach § 44 KWG- Anforderungen gem. MaRisk und BAIT effizient und revisionssicher umsetzen: Definition der IT-
Risikokriterien und Parameter, Aufbau- und ablauforganisatorische Regelungen, Bestandsaufnahme zum Informationsverbund, Identifizierung der wesentlichen Geschaftsprozesse, Schutzbedarfsklassifizierung, Abgleich Sollmaßnahmen mit den wirksam umgesetzten Maßnahmen, Risikoanalyse, Implementierung risikoreduzierender Schutzmaßnahmen, Bewertung der verbleibenden Restrisiken, Reporting zum Informationsrisikomanagement, Monetare Risikoquantifizierung im OpRisk-Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 304 k27.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Haiko Timm, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, DresdenMartin Wiesenmaier, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, Dresden
Geldwäsche-Risikoanalyse
Risikomanagement und Risikoanalyse für die AML-Einheit
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse- Risiken bewerten und Sicherungsmaßnahmen ableiten- Ausführliche Darstellung einer quantitativen Methode zur Bewertung von Risiken und
Sicherungsmaßnahmen- Revisionsfeste Ableitung von Sicherungsmaßnahmen aus den identifizierten Risiken
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 317 k29.10.2020Frankfurt/Niederrad
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-Compliance.Carsten Wunderlich, Head of Treasury, Deutsche Bank Luxembourg S.A.
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Kredit / Finanzierung
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Kapitaldienstfähigkeit
Jetzt online! Analyse gemäß bankbetrieblicher und regulatorischer Anforderungen
- Regulatorische Anforderungen zur Kapitaldienstfähigkeit (KDF)- Cashflow-orientierte Analyse der KDF und KDF-Kennzahlen- Planungsrechnungen zur Umsetzung der erforderlichen Zukunftsorientierung- Notleidende Kredite und Strategien zur Wiedererreichung der KDF- KDF in der Corona-Krise: Regulatorische Reaktionen der Aufsicht und funktionsfähige
Analyseinstrumente in der Krise- Weitreichende regulatorische Änderungen der Aufsicht zur Kreditvergabe- Welche Finanzkennzahlen haben in der aktuellen Krise noch Aussagekraft?- Cashflow-Analysen zur ökonomischen Beurteilung der aktuellen und zukünftigen
Kapitaldienstfähigkeit- Erstellung von Cashflow-Planungsrechnungen unter Krisen-Szenarien- Notmaßnahmen zur Liquiditätsfreisetzung und zur Erhaltung der Kapitaldienstfähigkeit
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 300 k08.06.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule MünsterRoland Kupka, Berater, Dreieich
Insolvenz und Sanierung von Krankenhausbetrieben
- Gesetzliche Rahmenbedingungen und Gestaltungsalternativen der Krankenhausfinanzierung- Finanzanalyse von Krankenhäusern: Bewertungskennzahlen qualifiziert einsetzen und richtig
abwägen- Working Capital Management in der Krankenhauspraxis- Besonderheiten der Krankenhausinsolvenz: So wählen Sie die richtigen Sanierungsmaßnahmen!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 320 k15.06.2020online
Referenten:
Dr. Christian Gerloff, Rechtsanwalt, FA für Insolvenzrecht, Insolvenzverwalter, Gerloff Liebler Rechtsanwälte, MünchenProf. Dr. Markus Stadler, Rechtsanwalt, Wellensiek Rechtsanwälte Partnerschaftsgesellschaft, MünchenDr. Josef Sebastian Oswald, Dipl.Volkswirt, -Betriebswirt, Geschäftsführer Curat GmbH, München
Update Factoring
Jetzt ONLINE am 15. Juni! Aktuelle insolvenz-, zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen
- Aktuelles zum Aufsichtsrecht- Aktuelles zum Zivilrecht- Aktuelles zum Insolvenzrecht, insbesondere zur Insolvenzanfechtung - Präventiver Restrukturierungsrahmen - Auswirkungen auf das Factoring- Grenzüberschreitendes Factoring - Stillstand bei der Drittwirkungsproblematik?- Reverse Factoring - Eignung als Mittel zur herstellergetriebenen Absatzfinanzierung?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 301 k15.06.2020
Referenten:
Wolf Stumpf, Rechtsanwalt, Partner, Noerr LLP, Frankfurt am MainDr. Moritz von Schlabrendorff, Leiter Recht Factoring, TARGOBANK AG, Mainz
Finanzierung von Immobilientransaktionen
Jetzt Online: Immobilientransaktionen rechtssicher gestalten und abwickeln
- Share-Deal vs. Asset-Deal: Gemeinsamkeiten, Unterschiede und Besonderheiten- Kreditvergabe zur Immobilienfinanzierung: Worauf ist aus Sicht des Kreditinstituts - insbesondere bei der Kreditvergabe an Objektgesellschaften - zu achten?- Strukturierte Finanzierung für Investitionen und Developments - Aktuelles aus der Praxis- Immobilienfinanzierungen in der Bankpraxis: Ein Erfahrungsbericht
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 331 k16.06.2020online
Referenten:
Dr. Florian Kirchhof, Rechtsanwalt, Kapellmann Rechtsanwälte, DüsseldorfDr. Patrick Mainka, Rechtsanwalt, Kapellmann und Partner Rechtsanwälte mbB, DüsseldorfReinhard Wilhelm, Managing Director, UniCredit Bank AG, München
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Schuldscheine in der Praxis
Jetzt Online! Dokumentation, Arrangierungs- und Transaktionsprozess,
Marktanalyse am Beispiel "Corporate Schuldscheindarlehen"
- Volumina, Laufzeiten, Platzierung, Entwicklungen- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben- Typische Schuldscheinstrukturen, Vertragsgestaltung- Dokumentation, Strukturierungs- und Abwicklungsschritte - Vergleich mit "Konkurrenzprodukten", aktuelle Entwicklungen- Green / Sustainable Schuldscheindarlehen: Entwicklungen, Anforderungen, Grundlagen- Sie erhalten ein Zertifikat, das den Erfordernissen des § 15 FAO entspricht.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 362 k17.06.2020online
Referenten:
Dr. Patrick Scholl, Rechtsanwalt, Partner, Mayer Brown LLP, Frankfurt am MainPaul Kuhn, Head of DCM Origination Corporates, Bayerische Landesbank, München
Sanierungskreditein Zeiten von Corona
Auswirkungen des COVInsAG auf den Sanierungskredit
- Prüfung der (Corona-bedingten) Krise des Unternehmens- Aussetzung der Insolvenzantragspflicht- Haftungs-/Anfechtungsrisiken gekonnt vermeiden - Beschränkung der Risiken durch COVInsAG:
Doch wann ist weiter Vorsicht geboten?- Auswirkungen auf die Erstellung und Prüfung von Sanierungskonzepten- Erleichterung der Rückgewähr von Gesellschafterdarlehen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 321 k26.06.2020online
Referenten:
Wolfgang C. Fahlbusch, Rechtsanwalt, moenigundpartner Rechtsanwälte, Berlin-Münster-Bochum-Dortmund-Düsseldorf
IntensivtrainingBilanzanalyse
Jahresabschlüsse und Planungsrechnungen für
Bonitätsprüfungen und Kreditentscheidungen analysieren
- Auswirkungen der Corona-Krise auf die Bilanzanalyse- Jahresabschluss und BWA auf Basis trennscharfer Kennzahlen analysieren- Cashflow-Analysen zur Beurteilung von Liquidität und Kapitaldienstfähigkeit- Krisenfrühwarnsignale erkennen und richtig deuten- Bilanzpolitik gezielt enttarnen- Planungsrechnungen plausibilisieren und erstellen
Sommerlehrgang. Das sind Seminare der etwas anderen Art, um den schnellen Transfer in den Alltag zu sichern.
Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und damit .....Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 301 k01.-02.07.2020Heidelberg
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
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Update Insolvenzanfechtungsrecht
Auswirkungen des COVInsAG auf das Anfechtungsrecht
- Gläubigerbenachteiligung als Kernvoraussetzung der Anfechtung: Modifizierungen durch das COVInsAG
- Deckungsanfechtung in kritischer Zeit: Anfechtungsfestigkeit von Deckungen durch COVInsAG- Neueste Entwicklungen zur Vorsatzanfechtung- Risiken von Gesellschafterfinanzierungen und COVInsAG- Aktuelles zur Schenkungsanfechtung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 326 k08.07.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Markus Gehrlein, Richter am Bundesgerichtshof, Karlsruhe
Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement
Umsetzung der MaRisk im Kreditgeschäft und Update zum EBA-Richtlinienentwurf zur Kreditvergabe und-überwachung
Anforderungen an Kreditprozesse (15.07.2020)- Risikomanagement und Strategiefestlegung als Kernelemente der MaRisk- Grundprinzip der MaRisk-Funktionstrennung im Kreditbereich- Risikoanalyse: Mindestanforderungen/Inhalte/Durchführung- Anforderung an die Kreditprozesse- Risikoklassifizierungsverfahren/Risikotragfähigkeit- Agiles Risikomanagement im KreditgeschäftEBA-Richtlinie zur Kreditvergabe und -überwachung (16.07. 2020)- Konsultationspapier "Guidelines on loan origination and monitoring"- Überwachungsvorschriften zur Kreditvergabe und -überwachung- Bonitätsbeurteilung der Kreditnehmer (Assessment of borrower's creditworthiness)- Preispolitik- Überwachungssystem und Kontrollwesen (Monitoring framework)
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 302 k15.-16.07.2020Frankfurt
Referenten:
Roland Kupka, Unternehmensberater, Dreieich
Exportfinanzierung & Risikoabsicherung
Außenhandelsrisiken erkennen und minimieren
- Wie lassen sich Außenhandelsrisiken absichern?: Ratings, Verträge, Sicherungsrechte & Versicherungen- Überblick über kurz-, mittel- und langfristige Exportfinanzierungsinstrumente- Erfüllungs- und Zahlungssicherung- Exportkreditgarantien der Bundesrepublik Deutschland: Fallbeispiele & Praxiserfahrungen zu Hermesdeckungen- Akkreditiv- oder Garantiebedingungen geschickt verhandeln
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 331 k28.07.2020Frankfurt
Referenten:
Sebastian Schrag, Local Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am MainElisabeth Hüffer, Produktberaterin, Structuring Advisory ECA Cover, KfW IPEX-Bank GmbH, Frankfurt am MainPhilipp Laass, Consultant, Euler Hermes Aktiengesellschaft, Frankfurt am MainFelix Brücher, Regionalleiter Deutschland, Head of Department Market & Commercial, Euler Hermes Aktiengesellschaft, Stuttgart
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister
- Grundlagen des Transparenzregisters- Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG- Fälle aus der Praxis- Unstimmigkeitsmeldungen- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des BVerwA
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 318 k30.07.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte, KölnUlf Krause, Abteilungsleiter Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
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Intercreditor-Vereinbarungen
Gläubigervereinbarungen in der Praxis
- Gläubigervereinbarungen verstehen und verhandeln- Überblick über die Standarddokumentation nach LMA- Typische Methoden der Subordinierung von verschiedenen Kreditmitteln- Wichtige Klauseln für Ihre Position bei Verkauf, Vollstreckung sowie Insolvenz und Rolle des Wasserfalls- Was passiert im Falle von Restrukturierung und Insolvenz?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 330 k25.08.2020Frankfurt
Referenten:
Sebastian Schrag, Local Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am MainFlorian Ziegler , Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am Main
Konzerninsolvenzrecht
Praxisorientierte Lösungsansätze für aktuelle Fragen
- Konzernspezifische Gefahren in der Krise- Sanierungsfähigkeit des Konzerns- Krisenkommunikation und Kommunikation mit dem Gericht- Beteiligung des Sonderinsolvenzverwalters- Behandlung von Intercompany-Ansprüchen in der Konzerninsolvenz- Konsolidierte Konzernabwicklung?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 321 k03.09.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Lucas F. Flöther, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Partner, FLÖTHER & WISSING Rechtsanwälte -Insolvenzverwaltung - Sanierungskultur, BerlinDr. Benjamin Webel, Amtsrichter, Amtsgericht UlmHans-Gerd H. Jauch, Partner und Geschäftsführer, Jauch Dahl Linnenbrink Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Köln
Bankanalyse
Bilanzen und Bonitäten von Banken bewerten und vergleichen
- Bankbonität im aktuellen Markt und regulatorischen Umfeld- Bankbilanz: Relevante Positionen, Leverage- Techniken und Methoden der Bankanalyse- Kennzahlenanalyse und Vergleich mit Peergruppe- Regulatorische Kapitalquoten und Kapitalkennzahlen - Praxisbeispiele zur Beurteilung der Kreditwürdigkeit und Steuerung von Bankenlimits und
Bankportfolien
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 369 k18.09.2020Frankfurt
Referenten:
Sodart Melautra, Vice President, Group Credit Risk Analyst, Commerzbank AG, Frankfurt am Main
Grundlagen, Aspekte und Strukturen einer Projektfinanzierung
- Struktur von Projektfinanzierungen - Aufsichtsrechtliche Besonderheiten und Merkmale- Due Diligence Prozess und Sicherstellung im Rahmen der Projektfinanzierung - Bewertung von Projekten und verschiedene Unternehmensbewertungsverfahren- Strukturierte Cashflow-orientierte Kreditvergabe und Off Balance Sheet-Finanzierung von
Projekten- Fallbeispiel Projektfinanzierung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 302 k06.10.2020Frankfurt
Referenten:
Roland Kupka, Unternehmensberater, Dreieich
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Praxis-Wissen: Sanierung
360-Grad-Praxis der Sanierung mit und ohne Insolvenzverfahren
- Prüfung des Sanierungskonzepts und Beurteilung der Sanierungsfähigkeit- Handlungsoptionen in der Problemkreditbearbeitung- Sofortmaßnahmen, Handlungsoptionen und Haftungsfragen- Insolvenz als Sanierungsstrategie- Instrumente der InsO: So wählen Sie die richtige Taktik- Inklusive praktischer Erfahrungen mit KfW-Sonderkrediten unter Covid -19 und/oder Landesbürgschaften bzw. bankeigene Maßnahmen als Alternative zum
KfW-Sonderkredit
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 325 k06.-07.10.2020Frankfurt
Referenten:
Peter Gresikowski, Rechtsanwalt, Senior-Sanierer, DZ Bank AG, HannoverProf. Dr. Martin Hörmann, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Anchor Rechtsanwälte PartGmbB, Stuttgart/Ulm
Financial Modeling für Projektfinanzierungen
- Finanzierungsmodelle nach internationalen Standards flexibel, strukturiert und transparent aufbauen
- Effiziente Modellierungstechniken in MS-Excel umsetzen- Finanzierungsstruktur und Projektverträge bewerten und optimieren- Risikoanalysen erstellen und automatisieren- Umfassende Fallstudie direkt am Übungs-PC bearbeiten- Inklusive: Im Seminar entwickeltes - gebrauchsfertiges - Projektfinanzierungsmodell mit
wesentlichen Excel-Funktionen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 303 k07.-08.10.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung
Messung und Sicherung von Liquidität & Kapitaldienstfähigkeit
- Inklusive Auswirkungen der Corona-Krise auf Analyse- und Planungstools- Cashflow-orientierte Unternehmensanalyse: Aufbau und Interpretation konsistenter Cashflow-
Rechnungen- Praxisbeispiele zur Krisenfrüherkennung- Kapitaldienstgrenze & Verschuldungskapazität richtig ermitteln- Cashflow-Steuerung und -Optimierung- Cashflow-Planung: Vorgehensweise, Best Practices und integriertes Cashflow-Modelling- Ihr Vorteil: Praxiserprobte Analysetools und Planungsmodelle
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 306 k19.10.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
Unternehmenssanierung durch Eigenverwaltung
Insolvenzrechtliche Möglichkeiten für die erfolgreiche Sanierung
- Eigenverwaltung und Schutzschirmverfahren- die bessere Insolvenz?- Vorbereitung und Kommunikation als wesentliche Erfolgsfaktoren- Transparenz und rechtzeitige Einbeziehung der Stakeholder- Nutzung der insolvenzrechtlichen Sanierungsinstrumente:
Wann ist welche Maßnahme wirklich sinnvoll?- Insolvenzplan: Dreh- und Angelpunkt der erfolgreichen Sanierung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 321 k20.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Mark Schüssler, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, BBL Bernsau Brockdorff & Partner Rechtsanwälte PartGmbB, Frankfurtam MainSteffen Schneider, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Maître en droit privé, Partner, BBL Bernsau Brockdorff & PartnerRechtsanwälte PartGmbB, Frankfurt am Main
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Verbraucherkreditrecht für Banken
Aktuelle Rechtsprechung des BGH und Handlungsempfehlungen aus der Praxis
- Die Rechtsprechung des BGH aus erster Hand- Welche Unterschiede sind zwischen Verbrauchern und Nichtverbrauchern zu berücksichtigen?- Widerruf des Verbraucherdarlehens- Bedeutsame Entscheidungen des BGH zum AGB-Recht und deren Auswirkungen auf die Praxis- Worauf ist bei der Kreditwürdigkeit und deren Prüfung zu achten?- Kreditsicherheiten in der Bankpraxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 331 k22.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Christian Grüneberg, Richter am Bundesgerichtshof, KarlsruheGuido S. Riemann, Rechtsanwalt, Senior-Referent, DZ Bank AG, Hannover
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Geldwäsche
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Erkennen von Verdachtsfällen und deren Meldung
Jetzt online!
- Aktuelle Erkenntnisse aus Verpflichteten- und polizeilicher Sicht- Verdachtsgenerierung bei Verpflichteten nach GwG- Geldwäschebekämpfung gestern und heute - Unverzüglichkeit und Umfang von Meldungen (Wer? Was? Wann?)- Polizeiliche Bearbeitung von Verdachtsmeldungen - Indikatoren, Verdachtsmomente, Praxisfälle
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 316 k15.06.2020online
Referenten:
Willy Axer, AML/CTF und Fraud, Consulting, Audit und SchulungenValentina Ilievska, Landeskriminalamt NRW, Düsseldorf
Investigative Interviewpraxis
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen und konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 304 k16.06.2020online
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
Geldwäscherecht und Abgabenordnung
Jetzt ONLINE! Die Vorgaben zum wirtschaftlich Berechtigten aus GwG & AO - Kundensorgfalt versusKontenwahrheit
- Der wirtschaftlich Berechtigte: Definition im GwG und Erläuterungen der Bankaufsicht im Rahmen der AuA
- Der wB nach AO: Die Neuerungen aus der ab Januar 2020 geltenden GwG-Novelle und die Erläuterungen im Anwendungserlass zur Abgabenordnung
- Umsetzung der GwG- und AO-Vorgaben im Rahmen eines ganzheitlichen Umsetzungskonzepts- Darstellung weiterer Vorgaben nach GwG und AO zum wirtschaftlich Berechtigten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 312 k17.06.2020
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceMarco Santjer, Senior Compliance Officer, Bereich Compliance & Anti Financial Crime, DWS Group, Frankfurt am Main
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Berliner Geldwäsche Tagung 2020
Jetzt ONLINE Intensiver Austausch und Know-how-Transfer zu Fragen der Geldwäscheprävention in Bankenund Versicherungen
Online statt Präsenz und damit alles anders als sonst - aber genauso gut! - An einem Tag alle Brennpunkte und aktuellen Entwicklungen bei der Prävention von
Geldwäsche:
- wB-Anforderungen & Registernutzung- Blick des WP auf die laufende Prüfungsrunde und die neue Prüfungsberichtsverordnungen - Aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung auf nationaler und europäischer Ebene- Neuerungen zum 01.01.2020, der aktuelle Aktionsplan der Kommission, anstehende FATF-
Prüfung- Nationale Risikoanalyse und die Anforderungen an die Risikoanalyse- Die Anti Financial Crime Alliance: Nutzen, Sinn und Ziele - KYC - Identifizierungslösungen nach GwG-Novelle und EU Gw-RL
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 310 k18.-19.06.2020Berlin
Referenten:
Alexander Freiherr von Hardenberg, Director, Geldwäschebekämpfung, Deutsche Bank AG, Frankfurt am MainDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Dr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), BerlinDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornDr. Stephan A. VitzthumMaximilian Riege, Chief Representative (Generalbevollmächtigter) & General Counsel, VERIMI GmbH, Berlin
Update Bankenaufsicht & Regulierung
Jetzt online!
- Neue EU-Bankenrichtlinie (CRD V) und CRR II- MaRisk-Novelle 2020- Green Finance - Nachhaltigkeit im Finanzsystem- Umsetzung EBA-Guidelines "Fit & Proper"- Neue EBA-Guidelines "Kreditvergabestandards und Monitoring"- Geldwäscheprävention - GwG 2020, BaFin-Auslegung Banken + Versicherungen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 311 k30.06.2020online
Referenten:
Elke Genz, Abteilungsleiterin Compliance, Oldenburgische Landesbank AG, OldenburgDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
Risikoanalyse gemäß GwG
Sommerlehrgang: Risikomanagement in der Geldwäscheprävention
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Risikoanalyse gemäß Geldwäschegesetz- Umsetzung der Vorgaben des GwGs, der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, der
Nationalen Risikoanalyse und der EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren - Risikoanalyse als Baustein des Risikomanagements - Entwicklung von Risikoindikatoren - Ableitung von angemessenen Präventionsmaßnahmen und Kontrollen- Struktur und Gliederung der Risikoanalyse- Dokumentation der Risikoanalyse- Quellenarbeit im Rahmen der Risikoanalyse
Raus aus dem Alltag und eine intensive, praxisorientierte Weiterbildung erleben! Dieses einzigartige Training bietet Ihnen die Gelegenheit, sich fernab von Büro- und Alltagsstress vollkommen auf den Inhalt zu konzentrieren.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 313 k01.-03.07.2020Garmisch-Partenkirchen
Referenten:
Andrea Junghanns, Directorin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Financial Servcies/Regulatory & Compliance, Frankfurt amMainDr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,München
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Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv
Praxisorientierte Wissensvermittlung und zahlreiche Beispiele
- Wesentliche Regelungsinhalte des novellierten GwG und KWG sowie der aktuellen Auslegungs-und Anwendungshinweise der BaFin
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Hinweisgebersystem
- Aufgaben und Befugnisse der FIU und Zusammenarbeit mit den Verpflichteten- Die Verdachtsfallbearbeitung nach der OLG-Frankfurt-Entscheidung- Risikoanalysen unter Berücksichtigung der ESA-Leitlinien und der ersten Nationalen
Risikoanalyse- Ausblick EU-Richtlinie über die strafrechtliche Bekämpfung der Geldwäsche (sog. "6. EU-
Geldwäscherichtlinie")######- Sommerlehrgang. Das sind Seminare der etwas anderen Art, um den schnellen Transfer in den
Alltag zu sichern.###Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre
genießen und damit Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 310 k06.-07.07.2020Heidelberg
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs
Deep Dive inklusive Spezialfälle zu Wirtschaftlich Berechtigten und Political Exposed Persons
- Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020- Transparenzregister - Pflicht zu Einsicht/Nachweis und Meldung von Unstimmigkeiten- Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten insbesondere bei komplexen
Eigentümerstrukturen- Fiktive wirtschaftlich Berechtigte und deren Besonderheiten- Politisch Exponierte Person (PEP): Definition, Prüfung und Sorgfaltspflichten- Risikobasierter Ansatz bei den Sorgfaltspflichten zu wB und PEP
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 317 k07.07.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister
- Grundlagen des Transparenzregisters- Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG- Fälle aus der Praxis- Unstimmigkeitsmeldungen- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des BVerwA
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 318 k30.07.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte, KölnUlf Krause, Abteilungsleiter Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
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Zentrale Stelle
DER Sommerlehrgang zur Prävention von Geldwäsche und Betrug
- Alle Aufgaben der Zentralen Stelle zur Prävention gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Finanzbetrug, sonstige strafbare Handlungen
- Risikoanalyse- Organisations- und Kundensorgfaltspflichten- Verdachtsmeldung und Strafanzeige- Umgang mit verdächtigen Kunden, Transaktionen und Strafverfolgungsbehörden- Aktuelle Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020 sowie den Auslegungshinweisen der BaFin
Allgemeiner und Besonderer Teil- Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre
genießen und damit .....Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 310 k17.-19.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am Main
Sommerlehrgang Compliance
DER Sommerlehrgang zu allen Fragen der WpHG-Compliance
- Grundlagen der Wertpapier-Compliance, Struktur und wesentliche Regelungsbereiche - Anforderungen an den Compliance-Beauftragten- Modell der 3 Verteidigungslinien- Das "Compliance-Hamsterrad" aus Risikoerhebung, -analyse, Überwachungsplan, -handlungen,
Jahresbericht- Praxisfragen aus Überwachungshandlungen im Detail
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 312 k17.-19.08.2020Rostock-Warnemünde
Referenten:
Andreas Marbeiter, Geschäftsführer, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-IsenburgPaul Bernd Wittnebel, Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, Krefeld
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer
Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat
- Struktur und Inhalt des neuen Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften
- AML als Teil des Risikomanagements und im Spannungsfeld der MaRisk-Compliance- Aufgaben und Pflichten der Verpflichteten gem. aktueller gesetzlicher Anforderungen in
Anwendung des GwG, KWG, VAG u. a. regulatorischer Vorgaben- Strafbare Handlungen gem. § 25h KWG- Risikoanalyse Geldwäsche & Risikoanalyse strafbarer Handlungen- Indizien zur Erkennung von Geldwäsche und strafbaren Handlungen und deren Feststellung in
modernen IT-Systemen- Sanktions- und Embargobestimmungen- Jahresabschlussprüfung - Vorgaben und Anforderungen der Prüfer- Bekämpfung der Geldwäsche aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden- Tutorial: Begleitung des Lehrgangs durch den Lehrgangsleiter Rüdiger Quedenfeld
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 313 k17.-21.08.2020Heidelberg
Referenten:
Rüdiger Quedenfeld, Rechtsanwalt, Geschäftsführer der RQ Sicherheitsmanagement GbR, WangWilly Axer, AML/CTF und Fraud, Consulting, Audit und SchulungenDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, DüsseldorfDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornErik Sternischa, Senior Sales Manager, targens GmbH, StuttgartOliver Walter, Datenschutzbeauftragter, Erste Abwicklungsanstalt, Düsseldorf
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Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced
Praktische Umsetzungsfragen zu den AuA der BaFin und weitere aktuelle Neuregelungen
- Umsetzung der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise- Die neuen erwarteten BaFin-AuA: Besonderer Teil für Kreditinstitute- Die GwG-Novelle zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie- Anwendbarkeit der EBA-Guidelines- Grundsätze und Verantwortlichkeiten des Risikomanagements- Anforderungen an die institutsspezifische Risikoanalyse/Berücksichtigung der Nationalen
Risikoanalyse- Kundensorgfaltspflichten; Aufzeichnungspflichten und Aufbewahrung; Mitwirkungspflichten- Meldepflichten bei Verdacht/Umgang mit verdächtigen Transaktionen- Verschärfte Haftungsrisiken für GwG-Verantwortliche###- FORUM-Sommerlehrgang. Das sind Lehrgänge der etwas anderen Art, um den schnellen
Transfer in den Alltag zu sichern. *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und so den ...
Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 311 k19.-21.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainSilvia Frömbgen, Abteilungsdirektorin, Abteilung Recht, Steuern und Verbraucherpolitik, Gruppe Öffentliches Recht / Strukturfragen,Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V., Berlin
Zertifizierter Compliance Officer
Premium Lehrgang für Banken und Finanzdienstleister
- Voraussichtlich werden wir 2020 folgende Termine anbieten: #September 2020 - KW 38 #Oktober 2020 - KW 43 #November 2020 - KW 45###- Schauen Sie einfach regelmäßig hier vorbei und überzeugen Sie sich schon bald vom neuen
Konzept!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 12 318 k01.09.-30.11.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,MünchenSteffen Salvenmoser, Kanzlei Salvenmoser, Erlenbach am Main. Zuvor langjährig Partner PricewaterhouseCoopers.
Datenschutz & Geldwäscheprävention
Aktuelle Fragen zu Datenschutz/Information Sharing und Geldwäscheprävention
- Geldwäscheprävention & Datenschutz in ein wirksames Compliance-Management-System einordnen
- Datenschutzrechtliche Anforderungen- Geldwäscherechtliche Anforderungen- Interaktion zwischen Datenschutz und Geldwäscheprävention: Anti-Geldwäsche und Datenschutz
können sich wechselseitig konturieren- Spannungsfeld Datenschutz & Überwachungspflicht/-bedürfnisDas vom Gesetzgeber beschlossene Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur vierten
EU-Geldwäscherichtlinie ist am 01.01.2020 in Kraft getreten: erneut hat sich einiges geändert.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 316 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Eva-Maria Vollmuth, Manager, Rechtsanwältin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, FrankfurtOliver Walter, Datenschutzbeauftragter, Erste Abwicklungsanstalt, Düsseldorf
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Anti-Money-Laundering für Einsteiger
Basiswissen Geldwäscheprävention für Banken & Finanzinstitute
- Erscheinungsformen von GW & Terrorismusfinanzierung - Organisationspflichten und Zuständigkeiten- Kundensorgfaltspflichten und risikobasierter Ansatz- Der Kundenannahmeprozess/Know-Your-Customer- Verdächtige Kunden und Konten - Was ist zu tun?- Verdachtsmeldung erstatten/ Reporting an die neue FIU des Zolls
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 315 k21.09.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am Main
Update Anti-Money-Laundering
Die GwG-Novelle zur Umsetzung der 5. EU-GW-Richtlinie - Besonderer Teil der BaFin-AuA für dieKreditwirtschaft
- Die Neuerungen der ab 01.01.2020 geltenden GwG-Novelle- Anforderungen und Erleichterungen aus dem Besonderen Teil der BaFin-AuA für Banken- Klärung offener Fragen aus den beiden Neuregelungen sowie der GwG-Novelle von 2017 und
den BaFin-AuA aus 2018- EBA-Guidelines, insbesondere zum Umgang mit Risikofaktoren- Kundensorgfaltspflichten und risikobasierter Ansatz- Organisationspflichten und interne Verantwortlichkeiten- Haftung bei Verdachtsanzeigen und Zusammenarbeit mit der FIU
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 311 k22.09.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
Transaktionsmonitoring
EDV-Monitoring für Anti-Geldwäsche-Einheiten
- Regulatorische Anforderungen- Organisatorische Maßnahmen und harte Fakten zu Monitoringsystemen- Revisionssichere Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse - Trefferbearbeitung- Ausblick: Einsatz von künstlicher Intelligenz: Was geht schon - Wo geht die Reise hin?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 313 k22.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceStefan Wasserlechner, Head of Financial Crime Risk Systems, HSBC Deutschland
Kompaktwissen Datenschutz
Update zum Datenschutz in Finanzinstituten & Versicherungen
- Datenschutzanforderungen, -management & Stellung des Datenschutzbeauftragten- EU-Datenschutzgrundverordnung: Erfahrungen aus der Praxis- Technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen - Verfahrensverzeichnisse, Software-Tools und IKS- Löschen von Daten: Das "Recht auf Vergessenwerden"- Datenschutz und Revision - Prüfkonzepte und Checklisten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 330 k24.09.2020Frankfurt
Referenten:
Paul Gürtler, Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG, DüsseldorfJörn Kriegel, Datenschutzbeauftragter, SIGNAL IDUNA Gruppe, Dortmund
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Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen
speziell für Factoring- & Leasing-Institute
- EBA-guidelines on outsourcing agreements und MaRisk-Anforderungen an das Auslagerungsmanagement
- Einbindung der 1st, 2nd und 3rd line of defence in den Lebenszyklen der Auslagerung- Aufsichtsrechtliche Prüfungsansätze bei Auslagerungen- IT-Security im Fokus der Aufsicht - Schwachstelle IDV- Schutzbedarf für IDV-Tools bestimmen und Folgemaßnahmen richtig ableiten- Prüfungen durch die Aufsicht - Voraussetzungen für eine gute und erfolgreiche Prüfung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 306 k29.09.2020Frankfurt
Referenten:
Andreas Schlütter, Senior Underwriter Trade Credit / Trade Finance Europe, Multinational and Strategic Accounts, AIG Europe S.A.,Frankfurt am Main
Investigative Interviewpraxis
Praxistag
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen un konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 300 k12.10.2020Frankfurt
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
1x1 der Geldwäscheprävention
- GwG und KWG im Zusammenhang mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen in der Praxis
- Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten- Überblick über Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden- Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen: von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung- Erstellung von (Verdachts-)Meldungen und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden- Aktuelle Fallbeispiele
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 311 k15.10.2020München
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
Update Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
- Überblick über aktuelle Geldwäscheregulierung. Auswirkungen vierte EU-Geldwäscherichtlinie, GwG-Umsetzung, BaFin AuAs - AT/BT und DK Hinweise
- Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG sowie der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Hinweisgebersystem
- Aufgaben und Befugnisse der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen sowie Zusammenarbeit mit den Verpflichteten
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs und anderen Fallkonstellationen- Umfassende Risikoanalysen unter Beachtung der neuen ESA-Leitlinien- Die neuen BaFin-Leitlinien zur Gewährleistung eines angemessenen Monitoring-Systems
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 312 k16.10.2020München
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
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Verbraucherkreditrecht für Banken
Aktuelle Rechtsprechung des BGH und Handlungsempfehlungen aus der Praxis
- Die Rechtsprechung des BGH aus erster Hand- Welche Unterschiede sind zwischen Verbrauchern und Nichtverbrauchern zu berücksichtigen?- Widerruf des Verbraucherdarlehens- Bedeutsame Entscheidungen des BGH zum AGB-Recht und deren Auswirkungen auf die Praxis- Worauf ist bei der Kreditwürdigkeit und deren Prüfung zu achten?- Kreditsicherheiten in der Bankpraxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 331 k22.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Christian Grüneberg, Richter am Bundesgerichtshof, KarlsruheGuido S. Riemann, Rechtsanwalt, Senior-Referent, DZ Bank AG, Hannover
Geldwäsche-Risikoanalyse
Risikomanagement und Risikoanalyse für die AML-Einheit
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse- Risiken bewerten und Sicherungsmaßnahmen ableiten- Ausführliche Darstellung einer quantitativen Methode zur Bewertung von Risiken und
Sicherungsmaßnahmen- Revisionsfeste Ableitung von Sicherungsmaßnahmen aus den identifizierten Risiken
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 317 k29.10.2020Frankfurt/Niederrad
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-Compliance.Carsten Wunderlich, Head of Treasury, Deutsche Bank Luxembourg S.A.
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Kontoführung / Zahlungsverkehr
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ISO 20022 - Definition der neuen Zahlungsverkehrswelt
Jetzt ONLINE - ISO 20022 und XML-Nachrichten als Standard und Grundlage der neuen digitalenZahlungsverkehrswelt
- ISO 20022 als Standard für Payments-Nachrichten (pain, pacs, camt)- Syntax- und Semantikregeln- Zusammenspiel der Richtlinien (SEPA, DK, Instant Payments, EPC, CGI) - Messageflows für XML-Nachrichten- Vorstellung der Einreichungsformate und Reportingformate
Sie erhalten Ihre Zugangsdaten, die Sie benötigen, um an diesem OnlineSeminar teilnehmen zu können, einige Tage voehr, damit wir etwaige technische Fragen klären können. Ihr PC muss nicht notwendigerweise mit einem Lautsprecher ausgestattet sein: Sie können das OnlineSeminar auch via PC und Telefon verfolgen.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 303 k15.06.2020
Referenten:
Veronika Kisková, Business Consultant, msgGillardon AG, Ismaning
IT-Crashkurs
Fundiert und kompakt: IT-Basics für Nicht-IT-Fachleute
- Überblick zu Hardware, Netzwerken und Betriebssystemen- Lernen Sie, wie Sie IT optimal und effizient am Arbeitsplatz nutzen- Welche IT für Ihre Tätigkeit? Was ist sinnvoll? Was hilft wirklich?- Sie erfahren, wie Sie Ihre Daten, Computer und Netzwerke schützen- Handy, IPad & Co.: Wie Sie mobile Geräte sinnvoll einbinden- Endlich mitreden können: Anforderungen an die IT-Abteilung richtig formulieren
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 501 k09.07.2020Online
Referenten:
Frank Miller, IT-Experte, Trainer und Coach, Thannhausen
Auslagerung
Konkretisierende Regelungen durch die 5. MaRisk-Novelle sowie die EBA-Guidelines
- Neue EBA-Outsourcing-Guidelines stellen Banken und Dienstleister zum 30.9.2019 vor Herausforderungen
- Vorstellung der MaRisk bezogen auf Auslagerung mit dem Schwerpunkt auf Auslagerung von IT/Software und Weiterverlagerungen, auch im Bezug auf Auslandssachverhalte
- Wesentlichkeitsfragen, gerade bei Softwarewartungsverträgen und Cloud Lösungen- BAIT - Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT- Identifikationen von Risikokonzentrationen und Risikosteuerung- Beendigungsmanagement (zweiseitig) / Business Continuity Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 311 k21.-22.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dorothea Engel, Head of Global Legal Operations, Diebold Nixdorf, BJ Utrecht, NiederlandeDr. Veronika von Heise-Rotenburg, CFO, Cluno GmbH, München
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Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister
- Grundlagen des Transparenzregisters- Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG- Fälle aus der Praxis- Unstimmigkeitsmeldungen- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des BVerwA
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 318 k30.07.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte, KölnUlf Krause, Abteilungsleiter Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
Kontopfändungen rechtssicher bearbeiten
inklusive aller Brennpunkte zum P-Konto
Voraussichtliche Themen:- Diskussionsentwurf PKoFo-Gesetz: Aufwändige Informationspflichten für Kreditinstitute; Schutz
von Guthaben auf Gemeinschaftskonten; Ausweitung des Pfändungsschutzes bei debitorischen Konten; P-Konto-Wechsel zu einem anderen Zahlungsinstitut; Verlängerte Ansparübertragung; Nachzahlung von Sozialleistungen
- Zulässigkeit von Guthaben-Abtretung statt Kontopfändung- Insolvenz: Das "Verstrickungsurteil" des Bundesgerichtshofs- Europäischer Beschluss zur vorläufigen Kontenpfändung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 301 k29.09.2020Frankfurt
Referenten:
Rainer Hock, Diplom-Rechtspfleger (FH), Hochschule für Rechtspflege SchwetzingenLutz G. Sudergat, Direktor Marktfolge Kredit/Chefsyndikus, Kreissparkasse Verden
Geldwäsche-Risikoanalyse
Risikomanagement und Risikoanalyse für die AML-Einheit
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse- Risiken bewerten und Sicherungsmaßnahmen ableiten- Ausführliche Darstellung einer quantitativen Methode zur Bewertung von Risiken und
Sicherungsmaßnahmen- Revisionsfeste Ableitung von Sicherungsmaßnahmen aus den identifizierten Risiken
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 317 k29.10.2020Frankfurt/Niederrad
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-Compliance.Carsten Wunderlich, Head of Treasury, Deutsche Bank Luxembourg S.A.
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Investigative Interviewpraxis
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen und konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
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Ort:
20 06 304 k16.06.2020online
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
Geldwäscherecht und Abgabenordnung
Jetzt ONLINE! Die Vorgaben zum wirtschaftlich Berechtigten aus GwG & AO - Kundensorgfalt versusKontenwahrheit
- Der wirtschaftlich Berechtigte: Definition im GwG und Erläuterungen der Bankaufsicht im Rahmen der AuA
- Der wB nach AO: Die Neuerungen aus der ab Januar 2020 geltenden GwG-Novelle und die Erläuterungen im Anwendungserlass zur Abgabenordnung
- Umsetzung der GwG- und AO-Vorgaben im Rahmen eines ganzheitlichen Umsetzungskonzepts- Darstellung weiterer Vorgaben nach GwG und AO zum wirtschaftlich Berechtigten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 312 k17.06.2020
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceMarco Santjer, Senior Compliance Officer, Bereich Compliance & Anti Financial Crime, DWS Group, Frankfurt am Main
Berliner Geldwäsche Tagung 2020
Jetzt ONLINE Intensiver Austausch und Know-how-Transfer zu Fragen der Geldwäscheprävention in Bankenund Versicherungen
Online statt Präsenz und damit alles anders als sonst - aber genauso gut! - An einem Tag alle Brennpunkte und aktuellen Entwicklungen bei der Prävention von
Geldwäsche:
- wB-Anforderungen & Registernutzung- Blick des WP auf die laufende Prüfungsrunde und die neue Prüfungsberichtsverordnungen - Aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung auf nationaler und europäischer Ebene- Neuerungen zum 01.01.2020, der aktuelle Aktionsplan der Kommission, anstehende FATF-
Prüfung- Nationale Risikoanalyse und die Anforderungen an die Risikoanalyse- Die Anti Financial Crime Alliance: Nutzen, Sinn und Ziele - KYC - Identifizierungslösungen nach GwG-Novelle und EU Gw-RL
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 310 k18.-19.06.2020Berlin
Referenten:
Alexander Freiherr von Hardenberg, Director, Geldwäschebekämpfung, Deutsche Bank AG, Frankfurt am MainDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Dr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), BerlinDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornDr. Stephan A. VitzthumMaximilian Riege, Chief Representative (Generalbevollmächtigter) & General Counsel, VERIMI GmbH, Berlin
- 35 -
Datenschutz-Compliance
Jetzt Online: Aufsichtsbehördliche Prüfungen, Bußgeldverfahren und Unternehmensstrategien
- Vorgehen bei Anfragen der Datenschutzaufsicht- Praxiserprobte Strategien bei Prüfungen durch die Datenschutzaufsichtsbehörden- Datenschutzverstoß: Was nun? So reagieren Sie richtig!- Bußgeldverfahren - Ablauf und Strategien für Ihr Unternehmen- Anspruchsbegehren, Beschwerden und "Datenpannen": Wie Sie Risiken geschickt vermeiden können
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 332 k25.06.2020online
Referenten:
Paul Gürtler, Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG, DüsseldorfDr. Markus Lang, Rechtsanwalt, Datenschutzrecht-Praxis, Düsseldorf
Update Bankenaufsicht & Regulierung
Jetzt online!
- Neue EU-Bankenrichtlinie (CRD V) und CRR II- MaRisk-Novelle 2020- Green Finance - Nachhaltigkeit im Finanzsystem- Umsetzung EBA-Guidelines "Fit & Proper"- Neue EBA-Guidelines "Kreditvergabestandards und Monitoring"- Geldwäscheprävention - GwG 2020, BaFin-Auslegung Banken + Versicherungen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 311 k30.06.2020online
Referenten:
Elke Genz, Abteilungsleiterin Compliance, Oldenburgische Landesbank AG, OldenburgDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
Anreizsysteme und Vergütung in Banken
IVV 3.0 und Umsetzung der CRD V:
Aufsichtspraxis und praktische Herausforderungen
- Neue Erkenntnisse aus der Aufsichtspraxis- Änderungsbedarf durch CRD V: Verhältnismäßigkeitsprinzip - Umsetzung und Lösungsvorschläge aus der Praxis- Spannungsfeld Abschlussprüfung/Sonderprüfung - Erkenntnisse aus der Abschlussprüfung 2019- Die Erwartungshaltungen der internen und externen Prüfer für die Umsetzung der CRD V in der
Praxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 363 k30.06.2020Frankfurt
Referenten:
Karin Kliche, Bundesbankdirektorin, Abteilung Bankenaufsichtsrecht und internationale Bankenaufsicht, Deutsche Bundesbank, FrankfurtFrank A. Brogl, Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank, FrankfurtDr. Lars Hinrichs, LL.M., Rechtsanwalt, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Hamburg
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Risikoanalyse gemäß GwG
Sommerlehrgang: Risikomanagement in der Geldwäscheprävention
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Risikoanalyse gemäß Geldwäschegesetz- Umsetzung der Vorgaben des GwGs, der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, der
Nationalen Risikoanalyse und der EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren - Risikoanalyse als Baustein des Risikomanagements - Entwicklung von Risikoindikatoren - Ableitung von angemessenen Präventionsmaßnahmen und Kontrollen- Struktur und Gliederung der Risikoanalyse- Dokumentation der Risikoanalyse- Quellenarbeit im Rahmen der Risikoanalyse
Raus aus dem Alltag und eine intensive, praxisorientierte Weiterbildung erleben! Dieses einzigartige Training bietet Ihnen die Gelegenheit, sich fernab von Büro- und Alltagsstress vollkommen auf den Inhalt zu konzentrieren.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 313 k01.-03.07.2020Garmisch-Partenkirchen
Referenten:
Andrea Junghanns, Directorin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Financial Servcies/Regulatory & Compliance, Frankfurt amMainDr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,München
Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv
Praxisorientierte Wissensvermittlung und zahlreiche Beispiele
- Wesentliche Regelungsinhalte des novellierten GwG und KWG sowie der aktuellen Auslegungs-und Anwendungshinweise der BaFin
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Hinweisgebersystem
- Aufgaben und Befugnisse der FIU und Zusammenarbeit mit den Verpflichteten- Die Verdachtsfallbearbeitung nach der OLG-Frankfurt-Entscheidung- Risikoanalysen unter Berücksichtigung der ESA-Leitlinien und der ersten Nationalen
Risikoanalyse- Ausblick EU-Richtlinie über die strafrechtliche Bekämpfung der Geldwäsche (sog. "6. EU-
Geldwäscherichtlinie")######- Sommerlehrgang. Das sind Seminare der etwas anderen Art, um den schnellen Transfer in den
Alltag zu sichern.###Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre
genießen und damit Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 310 k06.-07.07.2020Heidelberg
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs
Deep Dive inklusive Spezialfälle zu Wirtschaftlich Berechtigten und Political Exposed Persons
- Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020- Transparenzregister - Pflicht zu Einsicht/Nachweis und Meldung von Unstimmigkeiten- Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten insbesondere bei komplexen
Eigentümerstrukturen- Fiktive wirtschaftlich Berechtigte und deren Besonderheiten- Politisch Exponierte Person (PEP): Definition, Prüfung und Sorgfaltspflichten- Risikobasierter Ansatz bei den Sorgfaltspflichten zu wB und PEP
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 317 k07.07.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
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BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement
Sommerlehrgang: Update bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT)
- Informationssicherheit nach MaRisk, IT-Grundschutz und ITSiG- BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT- Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und
Informationsrisikomanagements- Anwendungsentwicklung/IDV durch Endbenutzer- Outsourcing nach MaRisk und BAIT- Häufige Feststellungen bei Sonderprüfungen nach § 44 KWG
... Die IT hält in der Krise den Laden am Laufen!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 300 k14.-15.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dr. Haiko Timm, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, DresdenMartin Wiesenmaier, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, Dresden
Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement
Umsetzung der MaRisk im Kreditgeschäft und Update zum EBA-Richtlinienentwurf zur Kreditvergabe und-überwachung
Anforderungen an Kreditprozesse (15.07.2020)- Risikomanagement und Strategiefestlegung als Kernelemente der MaRisk- Grundprinzip der MaRisk-Funktionstrennung im Kreditbereich- Risikoanalyse: Mindestanforderungen/Inhalte/Durchführung- Anforderung an die Kreditprozesse- Risikoklassifizierungsverfahren/Risikotragfähigkeit- Agiles Risikomanagement im KreditgeschäftEBA-Richtlinie zur Kreditvergabe und -überwachung (16.07. 2020)- Konsultationspapier "Guidelines on loan origination and monitoring"- Überwachungsvorschriften zur Kreditvergabe und -überwachung- Bonitätsbeurteilung der Kreditnehmer (Assessment of borrower's creditworthiness)- Preispolitik- Überwachungssystem und Kontrollwesen (Monitoring framework)
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 302 k15.-16.07.2020Frankfurt
Referenten:
Roland Kupka, Unternehmensberater, Dreieich
Auslagerung
Konkretisierende Regelungen durch die 5. MaRisk-Novelle sowie die EBA-Guidelines
- Neue EBA-Outsourcing-Guidelines stellen Banken und Dienstleister zum 30.9.2019 vor Herausforderungen
- Vorstellung der MaRisk bezogen auf Auslagerung mit dem Schwerpunkt auf Auslagerung von IT/Software und Weiterverlagerungen, auch im Bezug auf Auslandssachverhalte
- Wesentlichkeitsfragen, gerade bei Softwarewartungsverträgen und Cloud Lösungen- BAIT - Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT- Identifikationen von Risikokonzentrationen und Risikosteuerung- Beendigungsmanagement (zweiseitig) / Business Continuity Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 311 k21.-22.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dorothea Engel, Head of Global Legal Operations, Diebold Nixdorf, BJ Utrecht, NiederlandeDr. Veronika von Heise-Rotenburg, CFO, Cluno GmbH, München
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Update Meldewesen
Brennpunkte, Herausforderungen undAnforderungen der Aufsicht
- Gesamtüberblick über die aktuell geltenden bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen und Pflichten im Meldewesen
- So erfüllen Sie die aktuellen Aufsichtsanforderungen trotz zunehmender Melde-Komplexität- Detaillierter Ausblick auf die weitreichenden Änderungen durch CRR II und "Basel IV"- Erfahrungsbericht aus der Bankpraxis: Anforderungen der Aufsicht in der Praxis umsetzen z.B.
hinsichtlich Datenqualität und -konsistenz
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 330 k28.07.2020Frankfurt
Referenten:
Carmen-Isabel Kutzner, Prüfungs- und Teamleiterin Meldewesen, Deutsche Bundesbank, StuttgartJürgen A. Lange , Senior Spezialist Meldewesen, Hamburg Commercial Bank AG, HamburgDr. Marius Schulte-Mattler, Manager Regulatory Management, PricewaterhouseCoopers GmbH, Frankfurt
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister
- Grundlagen des Transparenzregisters- Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG- Fälle aus der Praxis- Unstimmigkeitsmeldungen- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des BVerwA
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 318 k30.07.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte, KölnUlf Krause, Abteilungsleiter Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
Zentrale Stelle
DER Sommerlehrgang zur Prävention von Geldwäsche und Betrug
- Alle Aufgaben der Zentralen Stelle zur Prävention gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Finanzbetrug, sonstige strafbare Handlungen
- Risikoanalyse- Organisations- und Kundensorgfaltspflichten- Verdachtsmeldung und Strafanzeige- Umgang mit verdächtigen Kunden, Transaktionen und Strafverfolgungsbehörden- Aktuelle Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020 sowie den Auslegungshinweisen der BaFin
Allgemeiner und Besonderer Teil- Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre
genießen und damit .....Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 310 k17.-19.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am Main
Sommerlehrgang Compliance
DER Sommerlehrgang zu allen Fragen der WpHG-Compliance
- Grundlagen der Wertpapier-Compliance, Struktur und wesentliche Regelungsbereiche - Anforderungen an den Compliance-Beauftragten- Modell der 3 Verteidigungslinien- Das "Compliance-Hamsterrad" aus Risikoerhebung, -analyse, Überwachungsplan, -handlungen,
Jahresbericht- Praxisfragen aus Überwachungshandlungen im Detail
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 312 k17.-19.08.2020Rostock-Warnemünde
Referenten:
Andreas Marbeiter, Geschäftsführer, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-IsenburgPaul Bernd Wittnebel, Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, Krefeld
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Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced
Praktische Umsetzungsfragen zu den AuA der BaFin und weitere aktuelle Neuregelungen
- Umsetzung der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise- Die neuen erwarteten BaFin-AuA: Besonderer Teil für Kreditinstitute- Die GwG-Novelle zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie- Anwendbarkeit der EBA-Guidelines- Grundsätze und Verantwortlichkeiten des Risikomanagements- Anforderungen an die institutsspezifische Risikoanalyse/Berücksichtigung der Nationalen
Risikoanalyse- Kundensorgfaltspflichten; Aufzeichnungspflichten und Aufbewahrung; Mitwirkungspflichten- Meldepflichten bei Verdacht/Umgang mit verdächtigen Transaktionen- Verschärfte Haftungsrisiken für GwG-Verantwortliche###- FORUM-Sommerlehrgang. Das sind Lehrgänge der etwas anderen Art, um den schnellen
Transfer in den Alltag zu sichern. *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und so den ...
Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 311 k19.-21.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainSilvia Frömbgen, Abteilungsdirektorin, Abteilung Recht, Steuern und Verbraucherpolitik, Gruppe Öffentliches Recht / Strukturfragen,Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V., Berlin
Zertifizierter Compliance Officer
Premium Lehrgang für Banken und Finanzdienstleister
- Voraussichtlich werden wir 2020 folgende Termine anbieten: #September 2020 - KW 38 #Oktober 2020 - KW 43 #November 2020 - KW 45###- Schauen Sie einfach regelmäßig hier vorbei und überzeugen Sie sich schon bald vom neuen
Konzept!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 12 318 k01.09.-30.11.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,MünchenSteffen Salvenmoser, Kanzlei Salvenmoser, Erlenbach am Main. Zuvor langjährig Partner PricewaterhouseCoopers.
Datenschutz & Geldwäscheprävention
Aktuelle Fragen zu Datenschutz/Information Sharing und Geldwäscheprävention
- Geldwäscheprävention & Datenschutz in ein wirksames Compliance-Management-System einordnen
- Datenschutzrechtliche Anforderungen- Geldwäscherechtliche Anforderungen- Interaktion zwischen Datenschutz und Geldwäscheprävention: Anti-Geldwäsche und Datenschutz
können sich wechselseitig konturieren- Spannungsfeld Datenschutz & Überwachungspflicht/-bedürfnisDas vom Gesetzgeber beschlossene Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur vierten
EU-Geldwäscherichtlinie ist am 01.01.2020 in Kraft getreten: erneut hat sich einiges geändert.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 316 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Eva-Maria Vollmuth, Manager, Rechtsanwältin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, FrankfurtOliver Walter, Datenschutzbeauftragter, Erste Abwicklungsanstalt, Düsseldorf
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Compliance und Haftung im Vorstand von Banken
Prävention und Reaktion
- Spezifische Anforderungen an den Bankvorstand- Steuer- und strafrechtliche Aspekte- Compliancefunktion und Risikosteuerung: Anforderungen- Haftung im Rahmen verschärfter Sanktionsvorschriften- Pflichten des Aufsichtsrats bei Vorstands-Pflichtverletzungen- Risikominimierung und Haftungsvermeidung, Absicherung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 362 k18.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Jonas Fischbach, Rechtsanwalt, Geschäftsführer, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am MainDr. Julia von Buttlar, LL.M. (Duke), Stellvertretende Referatsleiterin WA 17 I Ordnungswidrigkeitenverfahren, Bundesanstalt fürFinanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Frankfurt am MainMatthias Rozok, Bereichsleiter Vorstandsstab, dwpbank, Frankfurt am Main
Transaktionsmonitoring
EDV-Monitoring für Anti-Geldwäsche-Einheiten
- Regulatorische Anforderungen- Organisatorische Maßnahmen und harte Fakten zu Monitoringsystemen- Revisionssichere Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse - Trefferbearbeitung- Ausblick: Einsatz von künstlicher Intelligenz: Was geht schon - Wo geht die Reise hin?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 313 k22.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceStefan Wasserlechner, Head of Financial Crime Risk Systems, HSBC Deutschland
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch
Praxisfragen zu kapitalmarktbezogenen Verhaltenspflichten
- Insiderrecht und Insiderhandel- Ad-hoc-Publizität- Managers' Transactions, Related-Party-Transactions- Marktmanipulation: Auswirkungen der MAR, Regulatorischer Stand inkl. Level 2- und Level 3-
Vorgaben- Praxisfälle aus der Compliance-Praxis- Aufsichtliche Änderungen durch Corona
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 312 k23.09.2020Frankfurt
Referenten:
Paul Bernd Wittnebel, Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, KrefeldAndreas Marbeiter, Geschäftsführer, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-Isenburg
Kompaktwissen Datenschutz
Update zum Datenschutz in Finanzinstituten & Versicherungen
- Datenschutzanforderungen, -management & Stellung des Datenschutzbeauftragten- EU-Datenschutzgrundverordnung: Erfahrungen aus der Praxis- Technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen - Verfahrensverzeichnisse, Software-Tools und IKS- Löschen von Daten: Das "Recht auf Vergessenwerden"- Datenschutz und Revision - Prüfkonzepte und Checklisten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 330 k24.09.2020Frankfurt
Referenten:
Paul Gürtler, Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG, DüsseldorfJörn Kriegel, Datenschutzbeauftragter, SIGNAL IDUNA Gruppe, Dortmund
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Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen
speziell für Factoring- & Leasing-Institute
- EBA-guidelines on outsourcing agreements und MaRisk-Anforderungen an das Auslagerungsmanagement
- Einbindung der 1st, 2nd und 3rd line of defence in den Lebenszyklen der Auslagerung- Aufsichtsrechtliche Prüfungsansätze bei Auslagerungen- IT-Security im Fokus der Aufsicht - Schwachstelle IDV- Schutzbedarf für IDV-Tools bestimmen und Folgemaßnahmen richtig ableiten- Prüfungen durch die Aufsicht - Voraussetzungen für eine gute und erfolgreiche Prüfung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 306 k29.09.2020Frankfurt
Referenten:
Andreas Schlütter, Senior Underwriter Trade Credit / Trade Finance Europe, Multinational and Strategic Accounts, AIG Europe S.A.,Frankfurt am Main
Investigative Interviewpraxis
Praxistag
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen un konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 300 k12.10.2020Frankfurt
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
Verbraucherkreditrecht für Banken
Aktuelle Rechtsprechung des BGH und Handlungsempfehlungen aus der Praxis
- Die Rechtsprechung des BGH aus erster Hand- Welche Unterschiede sind zwischen Verbrauchern und Nichtverbrauchern zu berücksichtigen?- Widerruf des Verbraucherdarlehens- Bedeutsame Entscheidungen des BGH zum AGB-Recht und deren Auswirkungen auf die Praxis- Worauf ist bei der Kreditwürdigkeit und deren Prüfung zu achten?- Kreditsicherheiten in der Bankpraxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 331 k22.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Christian Grüneberg, Richter am Bundesgerichtshof, KarlsruheGuido S. Riemann, Rechtsanwalt, Senior-Referent, DZ Bank AG, Hannover
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement
Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
- Informationssicherheit nach MaRisk, IT-Grundschutz und ITSiG- BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT- Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und
Informationsrisikomanagements- Anwendungsentwicklung/IDV durch Endbenutzer- Outsourcing nach MaRisk und BAIT- Häufige Feststellungen bei Sonderprüfungen nach § 44 KWG- Anforderungen gem. MaRisk und BAIT effizient und revisionssicher umsetzen: Definition der IT-
Risikokriterien und Parameter, Aufbau- und ablauforganisatorische Regelungen, Bestandsaufnahme zum Informationsverbund, Identifizierung der wesentlichen Geschaftsprozesse, Schutzbedarfsklassifizierung, Abgleich Sollmaßnahmen mit den wirksam umgesetzten Maßnahmen, Risikoanalyse, Implementierung risikoreduzierender Schutzmaßnahmen, Bewertung der verbleibenden Restrisiken, Reporting zum Informationsrisikomanagement, Monetare Risikoquantifizierung im OpRisk-Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 304 k27.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Haiko Timm, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, DresdenMartin Wiesenmaier, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, Dresden
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Geldwäsche-Risikoanalyse
Risikomanagement und Risikoanalyse für die AML-Einheit
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse- Risiken bewerten und Sicherungsmaßnahmen ableiten- Ausführliche Darstellung einer quantitativen Methode zur Bewertung von Risiken und
Sicherungsmaßnahmen- Revisionsfeste Ableitung von Sicherungsmaßnahmen aus den identifizierten Risiken
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 317 k29.10.2020Frankfurt/Niederrad
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-Compliance.Carsten Wunderlich, Head of Treasury, Deutsche Bank Luxembourg S.A.
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Private Banking
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Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Beratungshinweise in der Corona-Krise- Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen- Fokus Familienunternehmen, Family Office, Private Clients, Stiftungen- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 365 k05.06.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb
Jetzt Online! Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen
- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz- Aktueller Stand Product Governance- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-
Kriterien- Aktuelle Anpassungen infolge der Corona-Pandemie
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 361 k15.06.2020online
Referenten:
Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, BerlinDr. Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main
- 44 -
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern
Jetzt Online: Nationale und internationale Entwicklungen in Gesetzgebung, Verwaltung und Rechtsprechungsowie Stiftungsaspekte
- Die Tagung wird online übertragen.- Aktuelle steuerliche & juristische Entwicklungen - IPO bei Familienunternehmen- Legal Compliance Management Systeme für FO & VV- Herausforderungen im Controlling von Family Offices- Das juristische Grundgerüst bei Familienunternehmen- Fallbeispiele zu ertragsteuerlichen Entwicklungen- Finanztransaktionssteuer und ATAD-Umsetzungsgesetz: steuerpolitische Entwicklungen- Erfahrungsbericht: 100 Jahre Private Clients-Beratung - Neues für HNWI und UHNWI mit Bezug zu Österreich - Standort Frankreich - Aktuelles für deutsche (U)HNWI- Die Bewertung und Verwertung von Hausrat, Kunst & Juwelen im Erbgang- Kunst, Oldtimer, Historische Baudenkmäler in der Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Brennpunkte Schweiz- Begünstigte deutscher Familienstiftungen im Ausland: Keinmal-, Einmal- oder
Doppelbesteuerung? Erfahrungsberichte aus F/CH/AT- Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO & Int. Steuerrecht gem. § 9 der Fachberaterordnung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 366 k18.-19.06.2020online
Referenten:
Dr. Rolf Bösinger, Staatssekretär, Zoll, Steuern und föderale Finanzbeziehungen, Bundesministerium der Finanzen, BerlinProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainCosimo von Dungern, Leiter Merchant Banking, Berenberg, HamburgDr. Andreas Richter, Rechtsanwalt, Partner, P+P Pöllath + Partner, Frankfurt/BerlinProf. Dr. Stephan Scherer, Rechtsanwalt, Partner, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, MannheimRicky Leonhardt, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainPhilipp Mahlo, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainDr. Matthias Merkelbach, Rechtsanwalt, Partner, Flick Gocke Schaumburg, BonnChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainKarl M. Arnold, Inhaber, Auktionshaus Arnold, Frankfurt am MainGerald R. Brix, Gründungspartner, Kanzlei Brix + Partners LLC, New YorkDr. Yvonne Schuchter-Mang, Partnerin, Steuerberaterin, LeitnerLeitner, SalzburgOlivier Vergniolle, Rechtsanwalt, Gründer und Partner, Mitglied der Geschäftsleitung, Arsene, Paris, Board Mitglied von Taxand.Dieter Weber, lic. iur. HSG, Fürsprecher, dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partners AG, ZürichDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
Der zertifizierte Produktmanager
Methoden und Strategien für den Erfolg Ihres Produkts
- Der moderne Produktmanager: Anforderungen, Kompetenzen, Fähigkeiten- Von der Marktanalyse zum erfolgreichen Produkt- So entwickeln Sie erfolgreiche Produktmanagement-Strategien- Wie Sie eine optimale Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen gestalten- Die Trends des Produktmanagements, Design Thinking und DILO- Wie Sie ökonomische Parameter anwenden (BEA, BC-Formeln, ROI)- Praxisnahe Workshops: So können Sie Ihr Wissen sofort im Unternehmen umsetzen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 503 k23.-24.06.2020Stuttgart
Referenten:
Prof. Dr. rer. pol. Robert F. Pelzel, Professor für Strategisches Management, TH IngolstadtUlrich Vohrer, Product Market Manager, Webasto Thermo & Comfort SE, GilchingAlexander Kolesnitschenko, Produktmanager Beschlagtechnik, HAUTAU GmbH, Helpsen
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Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mitWohnungsunternehmen"
Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices undStiftungen
- Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen- Rechtliche Brennpunkte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 360 k03.07.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainLisa Frühwacht, Steuerberaterin, Diplom-Finanzwirtin, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
9. PLATOWFORUM Family Office
Aktuelle Aspekte der Vermögenssteuerung für Familien und Unternehmer
- Einen Rückblick zum PLATOWFORUM Family Office 2019 finden Sie unter:- https://www.platow.de/veranstaltungen/platowforum-family-office/rueckblick-2019.html- Das Programm erscheint Ende Mai 2020.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 360 k26.08.2020Königstein
Referenten:
Hans Christian Blum, Fachanwalt für Erbrecht, Leiter Private Clients, CMS Deutschland, Stuttgart/KölnAlbrecht F. Schirmacher, Geschäftsführer, PLATOW Verlag GmbH, Frankfurt am MainDr. Gregor Seikel
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Unternehmensnachfolge 2020- Aktuelle rechtliche und steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 361 k28.08.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
15. PLATOW InvestorenFORUM 2020
Minuszinsen: Was tun!
- Trends 2020: Mehr Performance für Bank und Kunde- Aktives Aktienfondsmanagement in Zeiten niedriger Zinsen und Wachstumsraten- Immobilienausblick 2020- Commodities 2020: Entwicklung des Goldpreises über zwei Jahre- Chancen und Risiken mit der Anlageklasse Blockchain- Sustainable Investments mit Rendite- Private Investing of the future###- Einen Rückblick zum InvestorenFORUM 2019 finden Sie unter:- https://www.platow.de/veranstaltungen/platow-investorenforum/rueckblick-2019.html
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 367 k04.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Holger Sepp, Mitglied des Vorstands, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Frankfurt am MainAlbrecht F. Schirmacher, Geschäftsführer, PLATOW Verlag GmbH, Frankfurt am MainMatthias Born, Head of Investments, Wealth and Asset Management, Berenberg, HamburgSandra Crowl, Stewardship Manager, Member of the Investment Committee, Carmignac, Frankfurt am MainJens-Christian Fritz, Head of Partnerships for Europe, Moonfare GmbH, BerlinFrank Geßner, Chairman, Co-Founder, INVAO Group, Berlin, Liechtenstein, DubaiDr. Michael König, Managing Director, Deutsche Börse Commodities GmbH, EschbornMark Wolter, Geschäftsführer,WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbH, Düsseldorf
- 46 -
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Praxisfälle zur Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 370 k04.09.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Jan Frederik Bron, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
Die Familienstiftung in der Praxis
Steuer- und stiftungsrechtliche Begleitung im Tagesgeschäft
- Auswirkungen der Corona-Krise- Steuerrecht der Familienstiftung und Destinatäre: Einlagekonto, Kapitaleinkünfte,
Kapitalertragsteuerabzug, Doppelbelastung (?)- Rechtsstellung von Destinatären und Stiftungsorganen: Anstellung, Vergütung, Haftung- Ersatzerbschaftsteuer: Vor- und Nachsorgeaufgaben- Satzungsänderung, Strukturwandel, Stiftungsrechtsreform- Exit-Möglichkeiten aus der Familienstiftung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 368 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Thomas Fritz, Steuerberater, Partner, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenProf. Dr. Manfred Orth, Rechtsanwalt, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer, Of Counsel, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenDr. Thilo Fleck, Rechtsanwalt, Partner, Berner Fleck Wettich Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB, Düsseldorf
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb
Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen
- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz- Aktueller Stand Product Governance- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-
Kriterien. Neues infolge von Corona!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 364 k28.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, BerlinDr. Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung fürHNWI"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen und Family Offices
- Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung bzw. Betriebsprüfung für HNWI- Aktuelle rechtliche und stuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 363 k02.10.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainSebastian Usinger, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Benjamin Weiss, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt
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Bilanzierung / Steuern
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Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Beratungshinweise in der Corona-Krise- Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen- Fokus Familienunternehmen, Family Office, Private Clients, Stiftungen- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 365 k05.06.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS
Aktuelle Grundlagen, Entwicklungen und Besonderheiten
- Praxiswissen zum aktuellen HGB und den IFRS- Handelsgeschäfte, Bankbuch, Rückstellungen- Finanzinstrumente: Produktkunde, Bilanzierungsregeln, Besonderheiten- IFRS 9: Expected Credit Losses, Praxiserfahrungen bei der (Erst-)Anwendung,
Offenlegungsbeispiele- Hedge Accounting, Bewertungsreserven
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 364 k15.-17.06.2020Online
Referenten:
Jan Marxfeld, Partner, Wirtschaftsprüfer/CPA/FSO Banking-Audit Services, Ernst & Young AG, Zürich
Investigative Interviewpraxis
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen und konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 304 k16.06.2020online
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
Steuerliche Gestaltungsmöglichkeiten bei Immobilientransaktionen
Jetzt Online: Steueraufwand minimieren - Haftungsrisiken vermeiden
- Grunderwerbsteuer - Was plant der Gesetzgeber?Welche Folgen hat die Grunderwerbsteuerreform?- Transaktionsstrukturierung: Asset Deal/Share Deal/Unit Deal- Steuerklauseln- Umsatzsteuer beim Asset Deal- Grundsteuerreform: Was ändert sich in der Praxis?- Tipps zur optimalen Gestaltung Ihrer Immobilientransaktion
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 330 k17.06.2020online
Referenten:
Tobias Schneider, Partner, Steuerberater, CMS Hasche Sigle, StuttgartLuise Uhl-Ludäscher, Principal Counsel, Steuerberaterin, Dipl.-Ökonomin, CMS Hasche Sigle, StuttgartPhilipp Schönnenbeck, Partner, Rechtsanwalt, CMS Hasche Sigle, Düsseldorf
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Geldwäscherecht und Abgabenordnung
Jetzt ONLINE! Die Vorgaben zum wirtschaftlich Berechtigten aus GwG & AO - Kundensorgfalt versusKontenwahrheit
- Der wirtschaftlich Berechtigte: Definition im GwG und Erläuterungen der Bankaufsicht im Rahmen der AuA
- Der wB nach AO: Die Neuerungen aus der ab Januar 2020 geltenden GwG-Novelle und die Erläuterungen im Anwendungserlass zur Abgabenordnung
- Umsetzung der GwG- und AO-Vorgaben im Rahmen eines ganzheitlichen Umsetzungskonzepts- Darstellung weiterer Vorgaben nach GwG und AO zum wirtschaftlich Berechtigten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 312 k17.06.2020
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceMarco Santjer, Senior Compliance Officer, Bereich Compliance & Anti Financial Crime, DWS Group, Frankfurt am Main
Betreuung privater Vermögen 2020: Recht und Steuern
Jetzt Online: Nationale und internationale Entwicklungen in Gesetzgebung, Verwaltung und Rechtsprechungsowie Stiftungsaspekte
- Die Tagung wird online übertragen.- Aktuelle steuerliche & juristische Entwicklungen - IPO bei Familienunternehmen- Legal Compliance Management Systeme für FO & VV- Herausforderungen im Controlling von Family Offices- Das juristische Grundgerüst bei Familienunternehmen- Fallbeispiele zu ertragsteuerlichen Entwicklungen- Finanztransaktionssteuer und ATAD-Umsetzungsgesetz: steuerpolitische Entwicklungen- Erfahrungsbericht: 100 Jahre Private Clients-Beratung - Neues für HNWI und UHNWI mit Bezug zu Österreich - Standort Frankreich - Aktuelles für deutsche (U)HNWI- Die Bewertung und Verwertung von Hausrat, Kunst & Juwelen im Erbgang- Kunst, Oldtimer, Historische Baudenkmäler in der Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Brennpunkte Schweiz- Begünstigte deutscher Familienstiftungen im Ausland: Keinmal-, Einmal- oder
Doppelbesteuerung? Erfahrungsberichte aus F/CH/AT- Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO & Int. Steuerrecht gem. § 9 der Fachberaterordnung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 366 k18.-19.06.2020online
Referenten:
Dr. Rolf Bösinger, Staatssekretär, Zoll, Steuern und föderale Finanzbeziehungen, Bundesministerium der Finanzen, BerlinProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainCosimo von Dungern, Leiter Merchant Banking, Berenberg, HamburgDr. Andreas Richter, Rechtsanwalt, Partner, P+P Pöllath + Partner, Frankfurt/BerlinProf. Dr. Stephan Scherer, Rechtsanwalt, Partner, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, MannheimRicky Leonhardt, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainPhilipp Mahlo, Mitglied der Geschäftsleitung, Frankfurt Family Office GmbH, Frankfurt am MainDr. Matthias Merkelbach, Rechtsanwalt, Partner, Flick Gocke Schaumburg, BonnChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainKarl M. Arnold, Inhaber, Auktionshaus Arnold, Frankfurt am MainGerald R. Brix, Gründungspartner, Kanzlei Brix + Partners LLC, New YorkDr. Yvonne Schuchter-Mang, Partnerin, Steuerberaterin, LeitnerLeitner, SalzburgOlivier Vergniolle, Rechtsanwalt, Gründer und Partner, Mitglied der Geschäftsleitung, Arsene, Paris, Board Mitglied von Taxand.Dieter Weber, lic. iur. HSG, Fürsprecher, dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partners AG, ZürichDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
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Umsatzsteuer international
Neueste umsatzsteuerliche Regelungen
- Reihen- und Dreiecksgeschäfte - Diese Neuregelungen müssen Sie ab 01.01.2020 kennen- Steuerliche Fallstricke bei grenzüberschreitenden Lieferungen und Dienstleistungen- Ausgewählte Fragen zum eur. und dt. Umsatzsteuerrecht- Umsatzsteuerleiche Registrierungspflichten bei grenzüberschreitenden Geschäften,
insbesondere Onlinegeschäft- Zahlreiche Praxisbeispiele für Problemfälle bei internationalen Lieferketten oder Dienstleistungen- Aktuelle mwstl. Entwicklungen für Unternehmen in der Schweiz
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 570 k30.06.-01.07.2020Mannheim
Referenten:
Jürgen Stuber, Dipl.-Finanzwirt (FH), RA, Senior Tax Manager Umsatzsteuer Wacker Chemie AG, MünchenRobert Prätzler, Steuerberater und Partner, Ernst & Young GmbH, Eschborn/Frankfurt am Main
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mitWohnungsunternehmen"
Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices undStiftungen
- Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen- Rechtliche Brennpunkte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 360 k03.07.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainLisa Frühwacht, Steuerberaterin, Diplom-Finanzwirtin, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
IT-Crashkurs
Fundiert und kompakt: IT-Basics für Nicht-IT-Fachleute
- Überblick zu Hardware, Netzwerken und Betriebssystemen- Lernen Sie, wie Sie IT optimal und effizient am Arbeitsplatz nutzen- Welche IT für Ihre Tätigkeit? Was ist sinnvoll? Was hilft wirklich?- Sie erfahren, wie Sie Ihre Daten, Computer und Netzwerke schützen- Handy, IPad & Co.: Wie Sie mobile Geräte sinnvoll einbinden- Endlich mitreden können: Anforderungen an die IT-Abteilung richtig formulieren
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 501 k09.07.2020Online
Referenten:
Frank Miller, IT-Experte, Trainer und Coach, Thannhausen
Sommerlehrgang Anlagenbuchhaltung
Ansatz, Bewertung und Besonderheiten
nach HGB, EStG erkennen
- Darstellung der Grundsätze der Buchführung - Abgrenzungsmerkmale- Anlagenzugänge und -abgänge sicher abgrenzen und bewerten- Abschreibungen - aktuelle Richtlinien und relevante Unterschiede zwischen HGB/EStG- Sensibilisierung auf elementare Sonderfälle und der professionelle Umgang- Bilanzielle Abbildung der Software - korrekte bilanzielle Anwendung der ERP-Software- Effektive Auswirkungen des BilMoG und des BilRUG
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 570 k21.-23.07.2020Heidelberg
Referenten:
Wolfgang Börstinger, Dipl.-Finw., Steuerberater, Inhaber Kanzlei Börstinger, MannheimUwe Jüttner, Präsident der EMAA - European Management Accountants Association e.V., selbstständiger Berater und Dozent
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Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Unternehmensnachfolge 2020- Aktuelle rechtliche und steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 361 k28.08.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Praxisfälle zur Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 370 k04.09.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Jan Frederik Bron, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
Die Familienstiftung in der Praxis
Steuer- und stiftungsrechtliche Begleitung im Tagesgeschäft
- Auswirkungen der Corona-Krise- Steuerrecht der Familienstiftung und Destinatäre: Einlagekonto, Kapitaleinkünfte,
Kapitalertragsteuerabzug, Doppelbelastung (?)- Rechtsstellung von Destinatären und Stiftungsorganen: Anstellung, Vergütung, Haftung- Ersatzerbschaftsteuer: Vor- und Nachsorgeaufgaben- Satzungsänderung, Strukturwandel, Stiftungsrechtsreform- Exit-Möglichkeiten aus der Familienstiftung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 368 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Thomas Fritz, Steuerberater, Partner, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenProf. Dr. Manfred Orth, Rechtsanwalt, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer, Of Counsel, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenDr. Thilo Fleck, Rechtsanwalt, Partner, Berner Fleck Wettich Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB, Düsseldorf
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS
Aktuelle Grundlagen, Entwicklungen und Besonderheiten
- Praxiswissen zum aktuellen HGB und den IFRS- Handelsgeschäfte, Bankbuch, Rückstellungen- Finanzinstrumente: Produktkunde, Bilanzierungsregeln, Besonderheiten- IFRS 9: Expected Credit Losses, Praxiserfahrungen bei der (Erst-)Anwendung,
Offenlegungsbeispiele- Hedge Accounting, Bewertungsreserven
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 365 k17.09.2020Frankfurt
Referenten:
Jan Marxfeld, Partner, Wirtschaftsprüfer/CPA/FSO Banking-Audit Services, Ernst & Young AG, Zürich
- 51 -
Bankanalyse
Bilanzen und Bonitäten von Banken bewerten und vergleichen
- Bankbonität im aktuellen Markt und regulatorischen Umfeld- Bankbilanz: Relevante Positionen, Leverage- Techniken und Methoden der Bankanalyse- Kennzahlenanalyse und Vergleich mit Peergruppe- Regulatorische Kapitalquoten und Kapitalkennzahlen - Praxisbeispiele zur Beurteilung der Kreditwürdigkeit und Steuerung von Bankenlimits und
Bankportfolien
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 369 k18.09.2020Frankfurt
Referenten:
Sodart Melautra, Vice President, Group Credit Risk Analyst, Commerzbank AG, Frankfurt am Main
Bauvorhaben planen, bewerten und bilanzieren
Bilanzierung nach HGB, StR & IFRS
- Definition und Abgrenzung von Grundvermögen, Gebäuden und Betriebsvorrichtungen- Erhaltungsaufwand oder Herstellungskosten- Plan- und außerplanmäßige Abschreibung und Teilwertabschreibung- Planung von Neu- und Umbauvorhaben- Einheitsbewertung im Sachwertverfahren- Ansatz und Bewertung nach IAS/IFRS
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 571 k29.-30.09.2020Heidelberg
Referenten:
Wolfgang Börstinger, StB, Inhaber Kanzlei Börstinger, MannheimUwe Jüttner, Präsident der EMAA e.V., Selbstständiger Berater und Dozent
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen
verstehen und sicher ausführen
- Aktueller Stand und Ausblick auf absehbare Neuerungen: CRR, Anzeigenverordnung, Vordrucke mit absehbaren Änderungen
- Systematik der Beteiligungsbegriffe- Aufsichtsrechtlicher Rahmen für das Meldewesen- Sonstige Anzeigen nach §§ 24, 24a KWG- Geschäftsleiter/Aufsichtsräte: Anforderungen und Anzeigen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 360 k01.10.2020Frankfurt
Referenten:
Anja Albert, Institutsaufsicht, Deutsche Bundesbank, Düsseldorf
Cash-Pooling, EAV & Unternehmensverträge
Gestaltungsmöglichkeiten, Besonderheiten bei
M&A-Transaktionen und Behandlung in Krise & Insolvenz
- Kapitalaufbringung und -erhalt: Lösungsmöglichkeiten und Fallbeispiele aus der Praxis- Tipps für die rechtliche Gestaltung- Cash-Pooling und Unternehmensverträge im Kontext von Unternehmenstransaktionen- Haftungsfalle Cash-Pooling und Unternehmensverträge in Krise und Insolvenz- Wertvolle Handlungsempfehlungen aus der Praxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 320 k02.10.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Joachim Bauer, Rechtsanwalt, Knauthe-Rechtsanwälte Partnerschaft mbb, BerlinGerhard Manz, Rechtsanwalt und Partner, Friedrich Graf von Westphalen & Partner mbB Rechtsanwälte, Freiburg
- 52 -
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung fürHNWI"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen und Family Offices
- Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung bzw. Betriebsprüfung für HNWI- Aktuelle rechtliche und stuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 363 k02.10.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainSebastian Usinger, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Benjamin Weiss, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt
Investigative Interviewpraxis
Praxistag
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen un konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 300 k12.10.2020Frankfurt
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung
Messung und Sicherung von Liquidität & Kapitaldienstfähigkeit
- Inklusive Auswirkungen der Corona-Krise auf Analyse- und Planungstools- Cashflow-orientierte Unternehmensanalyse: Aufbau und Interpretation konsistenter Cashflow-
Rechnungen- Praxisbeispiele zur Krisenfrüherkennung- Kapitaldienstgrenze & Verschuldungskapazität richtig ermitteln- Cashflow-Steuerung und -Optimierung- Cashflow-Planung: Vorgehensweise, Best Practices und integriertes Cashflow-Modelling- Ihr Vorteil: Praxiserprobte Analysetools und Planungsmodelle
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 306 k19.10.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
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Recht / Revision
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Kapitaldienstfähigkeit
Jetzt online! Analyse gemäß bankbetrieblicher und regulatorischer Anforderungen
- Regulatorische Anforderungen zur Kapitaldienstfähigkeit (KDF)- Cashflow-orientierte Analyse der KDF und KDF-Kennzahlen- Planungsrechnungen zur Umsetzung der erforderlichen Zukunftsorientierung- Notleidende Kredite und Strategien zur Wiedererreichung der KDF- KDF in der Corona-Krise: Regulatorische Reaktionen der Aufsicht und funktionsfähige
Analyseinstrumente in der Krise- Weitreichende regulatorische Änderungen der Aufsicht zur Kreditvergabe- Welche Finanzkennzahlen haben in der aktuellen Krise noch Aussagekraft?- Cashflow-Analysen zur ökonomischen Beurteilung der aktuellen und zukünftigen
Kapitaldienstfähigkeit- Erstellung von Cashflow-Planungsrechnungen unter Krisen-Szenarien- Notmaßnahmen zur Liquiditätsfreisetzung und zur Erhaltung der Kapitaldienstfähigkeit
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 300 k08.06.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule MünsterRoland Kupka, Berater, Dreieich
ISO 20022 - Definition der neuen Zahlungsverkehrswelt
Jetzt ONLINE - ISO 20022 und XML-Nachrichten als Standard und Grundlage der neuen digitalenZahlungsverkehrswelt
- ISO 20022 als Standard für Payments-Nachrichten (pain, pacs, camt)- Syntax- und Semantikregeln- Zusammenspiel der Richtlinien (SEPA, DK, Instant Payments, EPC, CGI) - Messageflows für XML-Nachrichten- Vorstellung der Einreichungsformate und Reportingformate
Sie erhalten Ihre Zugangsdaten, die Sie benötigen, um an diesem OnlineSeminar teilnehmen zu können, einige Tage voehr, damit wir etwaige technische Fragen klären können. Ihr PC muss nicht notwendigerweise mit einem Lautsprecher ausgestattet sein: Sie können das OnlineSeminar auch via PC und Telefon verfolgen.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 303 k15.06.2020
Referenten:
Veronika Kisková, Business Consultant, msgGillardon AG, Ismaning
Erkennen von Verdachtsfällen und deren Meldung
Jetzt online!
- Aktuelle Erkenntnisse aus Verpflichteten- und polizeilicher Sicht- Verdachtsgenerierung bei Verpflichteten nach GwG- Geldwäschebekämpfung gestern und heute - Unverzüglichkeit und Umfang von Meldungen (Wer? Was? Wann?)- Polizeiliche Bearbeitung von Verdachtsmeldungen - Indikatoren, Verdachtsmomente, Praxisfälle
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 316 k15.06.2020online
Referenten:
Willy Axer, AML/CTF und Fraud, Consulting, Audit und SchulungenValentina Ilievska, Landeskriminalamt NRW, Düsseldorf
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MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb
Jetzt Online! Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen
- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz- Aktueller Stand Product Governance- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-
Kriterien- Aktuelle Anpassungen infolge der Corona-Pandemie
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 361 k15.06.2020online
Referenten:
Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, BerlinDr. Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main
Investigative Interviewpraxis
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen und konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 304 k16.06.2020online
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
Finanzierung von Immobilientransaktionen
Jetzt Online: Immobilientransaktionen rechtssicher gestalten und abwickeln
- Share-Deal vs. Asset-Deal: Gemeinsamkeiten, Unterschiede und Besonderheiten- Kreditvergabe zur Immobilienfinanzierung: Worauf ist aus Sicht des Kreditinstituts - insbesondere bei der Kreditvergabe an Objektgesellschaften - zu achten?- Strukturierte Finanzierung für Investitionen und Developments - Aktuelles aus der Praxis- Immobilienfinanzierungen in der Bankpraxis: Ein Erfahrungsbericht
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 331 k16.06.2020online
Referenten:
Dr. Florian Kirchhof, Rechtsanwalt, Kapellmann Rechtsanwälte, DüsseldorfDr. Patrick Mainka, Rechtsanwalt, Kapellmann und Partner Rechtsanwälte mbB, DüsseldorfReinhard Wilhelm, Managing Director, UniCredit Bank AG, München
Geldwäscherecht und Abgabenordnung
Jetzt ONLINE! Die Vorgaben zum wirtschaftlich Berechtigten aus GwG & AO - Kundensorgfalt versusKontenwahrheit
- Der wirtschaftlich Berechtigte: Definition im GwG und Erläuterungen der Bankaufsicht im Rahmen der AuA
- Der wB nach AO: Die Neuerungen aus der ab Januar 2020 geltenden GwG-Novelle und die Erläuterungen im Anwendungserlass zur Abgabenordnung
- Umsetzung der GwG- und AO-Vorgaben im Rahmen eines ganzheitlichen Umsetzungskonzepts- Darstellung weiterer Vorgaben nach GwG und AO zum wirtschaftlich Berechtigten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 312 k17.06.2020
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceMarco Santjer, Senior Compliance Officer, Bereich Compliance & Anti Financial Crime, DWS Group, Frankfurt am Main
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Schuldscheine in der Praxis
Jetzt Online! Dokumentation, Arrangierungs- und Transaktionsprozess,
Marktanalyse am Beispiel "Corporate Schuldscheindarlehen"
- Volumina, Laufzeiten, Platzierung, Entwicklungen- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben- Typische Schuldscheinstrukturen, Vertragsgestaltung- Dokumentation, Strukturierungs- und Abwicklungsschritte - Vergleich mit "Konkurrenzprodukten", aktuelle Entwicklungen- Green / Sustainable Schuldscheindarlehen: Entwicklungen, Anforderungen, Grundlagen- Sie erhalten ein Zertifikat, das den Erfordernissen des § 15 FAO entspricht.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 362 k17.06.2020online
Referenten:
Dr. Patrick Scholl, Rechtsanwalt, Partner, Mayer Brown LLP, Frankfurt am MainPaul Kuhn, Head of DCM Origination Corporates, Bayerische Landesbank, München
Berliner Geldwäsche Tagung 2020
Jetzt ONLINE Intensiver Austausch und Know-how-Transfer zu Fragen der Geldwäscheprävention in Bankenund Versicherungen
Online statt Präsenz und damit alles anders als sonst - aber genauso gut! - An einem Tag alle Brennpunkte und aktuellen Entwicklungen bei der Prävention von
Geldwäsche:
- wB-Anforderungen & Registernutzung- Blick des WP auf die laufende Prüfungsrunde und die neue Prüfungsberichtsverordnungen - Aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung auf nationaler und europäischer Ebene- Neuerungen zum 01.01.2020, der aktuelle Aktionsplan der Kommission, anstehende FATF-
Prüfung- Nationale Risikoanalyse und die Anforderungen an die Risikoanalyse- Die Anti Financial Crime Alliance: Nutzen, Sinn und Ziele - KYC - Identifizierungslösungen nach GwG-Novelle und EU Gw-RL
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 310 k18.-19.06.2020Berlin
Referenten:
Alexander Freiherr von Hardenberg, Director, Geldwäschebekämpfung, Deutsche Bank AG, Frankfurt am MainDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Dr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), BerlinDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornDr. Stephan A. VitzthumMaximilian Riege, Chief Representative (Generalbevollmächtigter) & General Counsel, VERIMI GmbH, Berlin
Datenschutz-Compliance
Jetzt Online: Aufsichtsbehördliche Prüfungen, Bußgeldverfahren und Unternehmensstrategien
- Vorgehen bei Anfragen der Datenschutzaufsicht- Praxiserprobte Strategien bei Prüfungen durch die Datenschutzaufsichtsbehörden- Datenschutzverstoß: Was nun? So reagieren Sie richtig!- Bußgeldverfahren - Ablauf und Strategien für Ihr Unternehmen- Anspruchsbegehren, Beschwerden und "Datenpannen": Wie Sie Risiken geschickt vermeiden können
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 332 k25.06.2020online
Referenten:
Paul Gürtler, Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG, DüsseldorfDr. Markus Lang, Rechtsanwalt, Datenschutzrecht-Praxis, Düsseldorf
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Anreizsysteme und Vergütung in Banken
IVV 3.0 und Umsetzung der CRD V:
Aufsichtspraxis und praktische Herausforderungen
- Neue Erkenntnisse aus der Aufsichtspraxis- Änderungsbedarf durch CRD V: Verhältnismäßigkeitsprinzip - Umsetzung und Lösungsvorschläge aus der Praxis- Spannungsfeld Abschlussprüfung/Sonderprüfung - Erkenntnisse aus der Abschlussprüfung 2019- Die Erwartungshaltungen der internen und externen Prüfer für die Umsetzung der CRD V in der
Praxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 363 k30.06.2020Frankfurt
Referenten:
Karin Kliche, Bundesbankdirektorin, Abteilung Bankenaufsichtsrecht und internationale Bankenaufsicht, Deutsche Bundesbank, FrankfurtFrank A. Brogl, Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank, FrankfurtDr. Lars Hinrichs, LL.M., Rechtsanwalt, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Hamburg
Update Bankenaufsicht & Regulierung
Jetzt online!
- Neue EU-Bankenrichtlinie (CRD V) und CRR II- MaRisk-Novelle 2020- Green Finance - Nachhaltigkeit im Finanzsystem- Umsetzung EBA-Guidelines "Fit & Proper"- Neue EBA-Guidelines "Kreditvergabestandards und Monitoring"- Geldwäscheprävention - GwG 2020, BaFin-Auslegung Banken + Versicherungen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 311 k30.06.2020online
Referenten:
Elke Genz, Abteilungsleiterin Compliance, Oldenburgische Landesbank AG, OldenburgDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
IntensivtrainingBilanzanalyse
Jahresabschlüsse und Planungsrechnungen für
Bonitätsprüfungen und Kreditentscheidungen analysieren
- Auswirkungen der Corona-Krise auf die Bilanzanalyse- Jahresabschluss und BWA auf Basis trennscharfer Kennzahlen analysieren- Cashflow-Analysen zur Beurteilung von Liquidität und Kapitaldienstfähigkeit- Krisenfrühwarnsignale erkennen und richtig deuten- Bilanzpolitik gezielt enttarnen- Planungsrechnungen plausibilisieren und erstellen
Sommerlehrgang. Das sind Seminare der etwas anderen Art, um den schnellen Transfer in den Alltag zu sichern.
Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und damit .....Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 301 k01.-02.07.2020Heidelberg
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
- 57 -
High-End: Insolvenz- und Gesellschaftsrecht
Die Rechtsprechung des BGH an der Schnittstelle zwischen Insolvenz- und Gesellschaftsrecht
- Gesellschaftsrechtliche Treuepflicht gegenüber dem Insolvenzverwalter - Gleichgestellte Forderungen bei nur mittelbar beteiligten Gesellschaftern - Darlehensähnliche Verhältnisse bei Hin- und Herzahlungen - Finanzierungsfunktion gestundeter Rückzahlungsansprüche - Marktübliche Zinsen für Gesellschafterdarlehen als gleichgestellte Forderung? - Bargeschäftsprivileg für die Besicherung eines Gesellschafterdarlehens? - Doppelinsolvenz von Gesellschaft und Gesellschafter- Kaduzierung- Organhaftung- Zahlungen nach Insolvenzreife- Genehmigtes Kapital bei der AG- Einziehung eines Geschäftsanteils - Übertragung des ganzen Gesellschaftsvermögens
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 320 k01.-02.07.2020Baiersbronn
Referenten:
Prof. Dr. Godehard Kayser, Vorsitzender Richter des IX. Zivilsenats, Bundesgerichtshof KarlsruheProf. Dr. Lucas F. Flöther, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Partner, FLÖTHER & WISSING Rechtsanwälte -Insolvenzverwaltung - Sanierungskultur, BerlinManfred Born, Richter am Bundesgerichtshof Karlsruhe, stellvertretender Vorsitzender des II. Zivilsenats
Risikoanalyse gemäß GwG
Sommerlehrgang: Risikomanagement in der Geldwäscheprävention
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Risikoanalyse gemäß Geldwäschegesetz- Umsetzung der Vorgaben des GwGs, der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, der
Nationalen Risikoanalyse und der EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren - Risikoanalyse als Baustein des Risikomanagements - Entwicklung von Risikoindikatoren - Ableitung von angemessenen Präventionsmaßnahmen und Kontrollen- Struktur und Gliederung der Risikoanalyse- Dokumentation der Risikoanalyse- Quellenarbeit im Rahmen der Risikoanalyse
Raus aus dem Alltag und eine intensive, praxisorientierte Weiterbildung erleben! Dieses einzigartige Training bietet Ihnen die Gelegenheit, sich fernab von Büro- und Alltagsstress vollkommen auf den Inhalt zu konzentrieren.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 313 k01.-03.07.2020Garmisch-Partenkirchen
Referenten:
Andrea Junghanns, Directorin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Financial Servcies/Regulatory & Compliance, Frankfurt amMainDr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,München
Sommerlehrgang Geldwäsche intensiv
Praxisorientierte Wissensvermittlung und zahlreiche Beispiele
- Wesentliche Regelungsinhalte des novellierten GwG und KWG sowie der aktuellen Auslegungs-und Anwendungshinweise der BaFin
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Hinweisgebersystem
- Aufgaben und Befugnisse der FIU und Zusammenarbeit mit den Verpflichteten- Die Verdachtsfallbearbeitung nach der OLG-Frankfurt-Entscheidung- Risikoanalysen unter Berücksichtigung der ESA-Leitlinien und der ersten Nationalen
Risikoanalyse- Ausblick EU-Richtlinie über die strafrechtliche Bekämpfung der Geldwäsche (sog. "6. EU-
Geldwäscherichtlinie")######- Sommerlehrgang. Das sind Seminare der etwas anderen Art, um den schnellen Transfer in den
Alltag zu sichern.###Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre
genießen und damit Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 310 k06.-07.07.2020Heidelberg
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
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Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs
Deep Dive inklusive Spezialfälle zu Wirtschaftlich Berechtigten und Political Exposed Persons
- Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020- Transparenzregister - Pflicht zu Einsicht/Nachweis und Meldung von Unstimmigkeiten- Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten insbesondere bei komplexen
Eigentümerstrukturen- Fiktive wirtschaftlich Berechtigte und deren Besonderheiten- Politisch Exponierte Person (PEP): Definition, Prüfung und Sorgfaltspflichten- Risikobasierter Ansatz bei den Sorgfaltspflichten zu wB und PEP
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 317 k07.07.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
Update Insolvenzanfechtungsrecht
Auswirkungen des COVInsAG auf das Anfechtungsrecht
- Gläubigerbenachteiligung als Kernvoraussetzung der Anfechtung: Modifizierungen durch das COVInsAG
- Deckungsanfechtung in kritischer Zeit: Anfechtungsfestigkeit von Deckungen durch COVInsAG- Neueste Entwicklungen zur Vorsatzanfechtung- Risiken von Gesellschafterfinanzierungen und COVInsAG- Aktuelles zur Schenkungsanfechtung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 326 k08.07.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Markus Gehrlein, Richter am Bundesgerichtshof, Karlsruhe
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement
Sommerlehrgang: Update bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT)
- Informationssicherheit nach MaRisk, IT-Grundschutz und ITSiG- BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT- Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und
Informationsrisikomanagements- Anwendungsentwicklung/IDV durch Endbenutzer- Outsourcing nach MaRisk und BAIT- Häufige Feststellungen bei Sonderprüfungen nach § 44 KWG
... Die IT hält in der Krise den Laden am Laufen!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 300 k14.-15.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dr. Haiko Timm, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, DresdenMartin Wiesenmaier, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, Dresden
Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement
Umsetzung der MaRisk im Kreditgeschäft und Update zum EBA-Richtlinienentwurf zur Kreditvergabe und-überwachung
Anforderungen an Kreditprozesse (15.07.2020)- Risikomanagement und Strategiefestlegung als Kernelemente der MaRisk- Grundprinzip der MaRisk-Funktionstrennung im Kreditbereich- Risikoanalyse: Mindestanforderungen/Inhalte/Durchführung- Anforderung an die Kreditprozesse- Risikoklassifizierungsverfahren/Risikotragfähigkeit- Agiles Risikomanagement im KreditgeschäftEBA-Richtlinie zur Kreditvergabe und -überwachung (16.07. 2020)- Konsultationspapier "Guidelines on loan origination and monitoring"- Überwachungsvorschriften zur Kreditvergabe und -überwachung- Bonitätsbeurteilung der Kreditnehmer (Assessment of borrower's creditworthiness)- Preispolitik- Überwachungssystem und Kontrollwesen (Monitoring framework)
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 302 k15.-16.07.2020Frankfurt
Referenten:
Roland Kupka, Unternehmensberater, Dreieich
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Alles was RECHT ist: Gesellschaftsrecht & Co.
Wichtiges Fachwissen für die kompetente Assistenz in Rechtsabteilungen, Kanzleien und im Management
- Juristische Grundlagen & Rechtssicherheit im Office- Gesellschaftsformen & Organe: Fokus AG und GmbH- Von der Gründung bis zur Liquidation: Schritt für Schritt durch das Gesellschaftsrecht- Unternehmenstransaktionen verstehen- Das Handelsregister: Wissenswertes für Ihre Arbeit- Gremienarbeit aus der Praxis für die Praxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 658 k20.-21.07.2020München
Referenten:
Prof. Dr. Ulrich Zeitel, Rechtsanwalt, Geschäftsführer FORUM · Institut für Management GmbH, HeidelbergDr. Carsten Lutz, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Handels- und Gesellschaftsrecht, MELCHERS Rechtsanwälte, HeidelbergHelma Quentmeier, Langjährige Referentin für Compliance und Gremienarbeit, u. a. für die Vor- und Nachbereitung von Vorstands- undAR-Sitzungen, Frankfurt am Main
Auslagerung
Konkretisierende Regelungen durch die 5. MaRisk-Novelle sowie die EBA-Guidelines
- Neue EBA-Outsourcing-Guidelines stellen Banken und Dienstleister zum 30.9.2019 vor Herausforderungen
- Vorstellung der MaRisk bezogen auf Auslagerung mit dem Schwerpunkt auf Auslagerung von IT/Software und Weiterverlagerungen, auch im Bezug auf Auslandssachverhalte
- Wesentlichkeitsfragen, gerade bei Softwarewartungsverträgen und Cloud Lösungen- BAIT - Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT- Identifikationen von Risikokonzentrationen und Risikosteuerung- Beendigungsmanagement (zweiseitig) / Business Continuity Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 311 k21.-22.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dorothea Engel, Head of Global Legal Operations, Diebold Nixdorf, BJ Utrecht, NiederlandeDr. Veronika von Heise-Rotenburg, CFO, Cluno GmbH, München
Update Meldewesen
Brennpunkte, Herausforderungen undAnforderungen der Aufsicht
- Gesamtüberblick über die aktuell geltenden bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen und Pflichten im Meldewesen
- So erfüllen Sie die aktuellen Aufsichtsanforderungen trotz zunehmender Melde-Komplexität- Detaillierter Ausblick auf die weitreichenden Änderungen durch CRR II und "Basel IV"- Erfahrungsbericht aus der Bankpraxis: Anforderungen der Aufsicht in der Praxis umsetzen z.B.
hinsichtlich Datenqualität und -konsistenz
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 330 k28.07.2020Frankfurt
Referenten:
Carmen-Isabel Kutzner, Prüfungs- und Teamleiterin Meldewesen, Deutsche Bundesbank, StuttgartJürgen A. Lange , Senior Spezialist Meldewesen, Hamburg Commercial Bank AG, HamburgDr. Marius Schulte-Mattler, Manager Regulatory Management, PricewaterhouseCoopers GmbH, Frankfurt
Exportfinanzierung & Risikoabsicherung
Außenhandelsrisiken erkennen und minimieren
- Wie lassen sich Außenhandelsrisiken absichern?: Ratings, Verträge, Sicherungsrechte & Versicherungen- Überblick über kurz-, mittel- und langfristige Exportfinanzierungsinstrumente- Erfüllungs- und Zahlungssicherung- Exportkreditgarantien der Bundesrepublik Deutschland: Fallbeispiele & Praxiserfahrungen zu Hermesdeckungen- Akkreditiv- oder Garantiebedingungen geschickt verhandeln
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 331 k28.07.2020Frankfurt
Referenten:
Sebastian Schrag, Local Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am MainElisabeth Hüffer, Produktberaterin, Structuring Advisory ECA Cover, KfW IPEX-Bank GmbH, Frankfurt am MainPhilipp Laass, Consultant, Euler Hermes Aktiengesellschaft, Frankfurt am MainFelix Brücher, Regionalleiter Deutschland, Head of Department Market & Commercial, Euler Hermes Aktiengesellschaft, Stuttgart
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Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Wirtschaftlich Berechtigter & Transparenzregister
- Grundlagen des Transparenzregisters- Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG- Fälle aus der Praxis- Unstimmigkeitsmeldungen- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des BVerwA
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 318 k30.07.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Marcel Kleemann, Rechtsanwalt, LOSCHELDER Rechtsanwälte, KölnUlf Krause, Abteilungsleiter Transparenzregister, Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer
Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat
- Struktur und Inhalt des neuen Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften
- AML als Teil des Risikomanagements und im Spannungsfeld der MaRisk-Compliance- Aufgaben und Pflichten der Verpflichteten gem. aktueller gesetzlicher Anforderungen in
Anwendung des GwG, KWG, VAG u. a. regulatorischer Vorgaben- Strafbare Handlungen gem. § 25h KWG- Risikoanalyse Geldwäsche & Risikoanalyse strafbarer Handlungen- Indizien zur Erkennung von Geldwäsche und strafbaren Handlungen und deren Feststellung in
modernen IT-Systemen- Sanktions- und Embargobestimmungen- Jahresabschlussprüfung - Vorgaben und Anforderungen der Prüfer- Bekämpfung der Geldwäsche aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden- Tutorial: Begleitung des Lehrgangs durch den Lehrgangsleiter Rüdiger Quedenfeld
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 313 k17.-21.08.2020Heidelberg
Referenten:
Rüdiger Quedenfeld, Rechtsanwalt, Geschäftsführer der RQ Sicherheitsmanagement GbR, WangWilly Axer, AML/CTF und Fraud, Consulting, Audit und SchulungenDr. Steffen Barreto da Rosa, Kriminaloberrat, Bayerisches Landeskriminalamt, München (aktuell Bundesinnenministerium, Berlin)Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, DüsseldorfDr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, EschbornErik Sternischa, Senior Sales Manager, targens GmbH, StuttgartOliver Walter, Datenschutzbeauftragter, Erste Abwicklungsanstalt, Düsseldorf
Sommerlehrgang Compliance
DER Sommerlehrgang zu allen Fragen der WpHG-Compliance
- Grundlagen der Wertpapier-Compliance, Struktur und wesentliche Regelungsbereiche - Anforderungen an den Compliance-Beauftragten- Modell der 3 Verteidigungslinien- Das "Compliance-Hamsterrad" aus Risikoerhebung, -analyse, Überwachungsplan, -handlungen,
Jahresbericht- Praxisfragen aus Überwachungshandlungen im Detail
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 312 k17.-19.08.2020Rostock-Warnemünde
Referenten:
Andreas Marbeiter, Geschäftsführer, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-IsenburgPaul Bernd Wittnebel, Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, Krefeld
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Zentrale Stelle
DER Sommerlehrgang zur Prävention von Geldwäsche und Betrug
- Alle Aufgaben der Zentralen Stelle zur Prävention gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Finanzbetrug, sonstige strafbare Handlungen
- Risikoanalyse- Organisations- und Kundensorgfaltspflichten- Verdachtsmeldung und Strafanzeige- Umgang mit verdächtigen Kunden, Transaktionen und Strafverfolgungsbehörden- Aktuelle Neuerungen aus der GwG-Novelle 2020 sowie den Auslegungshinweisen der BaFin
Allgemeiner und Besonderer Teil- Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre
genießen und damit .....Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 310 k17.-19.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am Main
Sommerlehrgang Geldwäscheprävention advanced
Praktische Umsetzungsfragen zu den AuA der BaFin und weitere aktuelle Neuregelungen
- Umsetzung der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise- Die neuen erwarteten BaFin-AuA: Besonderer Teil für Kreditinstitute- Die GwG-Novelle zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie- Anwendbarkeit der EBA-Guidelines- Grundsätze und Verantwortlichkeiten des Risikomanagements- Anforderungen an die institutsspezifische Risikoanalyse/Berücksichtigung der Nationalen
Risikoanalyse- Kundensorgfaltspflichten; Aufzeichnungspflichten und Aufbewahrung; Mitwirkungspflichten- Meldepflichten bei Verdacht/Umgang mit verdächtigen Transaktionen- Verschärfte Haftungsrisiken für GwG-Verantwortliche###- FORUM-Sommerlehrgang. Das sind Lehrgänge der etwas anderen Art, um den schnellen
Transfer in den Alltag zu sichern. *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und so den ...
Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 311 k19.-21.08.2020Lübeck - Travemünde
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainSilvia Frömbgen, Abteilungsdirektorin, Abteilung Recht, Steuern und Verbraucherpolitik, Gruppe Öffentliches Recht / Strukturfragen,Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V., Berlin
Jahresabschluss- und Bilanzanalyse für Juristen
lesen, verstehen und beurteilen
- Struktur, Systematik der Bilanz und Erfolgsrechnung- Bilanzpositionen einordnen: Vermögen, Kapital, Zahlungsmittel, Rückstellungen- Wie liest man einen Jahresabschluss und beurteilt die Ergebnisse?- Stellschrauben in der Bilanzierung: Wahlrechte & Gestaltungsmöglichkeiten- Erkennen Sie Ertragskraft, Zahlungsfähigkeit & Bonität an Fallbeispielen- Was bedeuten EBIT, EBITDA, ROE und Free Cashflow?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 700 k20.-21.08.2020Hamburg
Referenten:
Michael Edinger, Finanzberatung, Training/Coaching, Mannheim
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Intercreditor-Vereinbarungen
Gläubigervereinbarungen in der Praxis
- Gläubigervereinbarungen verstehen und verhandeln- Überblick über die Standarddokumentation nach LMA- Typische Methoden der Subordinierung von verschiedenen Kreditmitteln- Wichtige Klauseln für Ihre Position bei Verkauf, Vollstreckung sowie Insolvenz und Rolle des Wasserfalls- Was passiert im Falle von Restrukturierung und Insolvenz?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 330 k25.08.2020Frankfurt
Referenten:
Sebastian Schrag, Local Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am MainFlorian Ziegler , Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am Main
Zertifizierter Compliance Officer
Premium Lehrgang für Banken und Finanzdienstleister
- Voraussichtlich werden wir 2020 folgende Termine anbieten: #September 2020 - KW 38 #Oktober 2020 - KW 43 #November 2020 - KW 45###- Schauen Sie einfach regelmäßig hier vorbei und überzeugen Sie sich schon bald vom neuen
Konzept!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 12 318 k01.09.-30.11.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,MünchenSteffen Salvenmoser, Kanzlei Salvenmoser, Erlenbach am Main. Zuvor langjährig Partner PricewaterhouseCoopers.
Konzerninsolvenzrecht
Praxisorientierte Lösungsansätze für aktuelle Fragen
- Konzernspezifische Gefahren in der Krise- Sanierungsfähigkeit des Konzerns- Krisenkommunikation und Kommunikation mit dem Gericht- Beteiligung des Sonderinsolvenzverwalters- Behandlung von Intercompany-Ansprüchen in der Konzerninsolvenz- Konsolidierte Konzernabwicklung?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 321 k03.09.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Lucas F. Flöther, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Partner, FLÖTHER & WISSING Rechtsanwälte -Insolvenzverwaltung - Sanierungskultur, BerlinDr. Benjamin Webel, Amtsrichter, Amtsgericht UlmHans-Gerd H. Jauch, Partner und Geschäftsführer, Jauch Dahl Linnenbrink Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Köln
Datenschutz & Geldwäscheprävention
Aktuelle Fragen zu Datenschutz/Information Sharing und Geldwäscheprävention
- Geldwäscheprävention & Datenschutz in ein wirksames Compliance-Management-System einordnen
- Datenschutzrechtliche Anforderungen- Geldwäscherechtliche Anforderungen- Interaktion zwischen Datenschutz und Geldwäscheprävention: Anti-Geldwäsche und Datenschutz
können sich wechselseitig konturieren- Spannungsfeld Datenschutz & Überwachungspflicht/-bedürfnisDas vom Gesetzgeber beschlossene Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur vierten
EU-Geldwäscherichtlinie ist am 01.01.2020 in Kraft getreten: erneut hat sich einiges geändert.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 316 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Eva-Maria Vollmuth, Manager, Rechtsanwältin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, FrankfurtOliver Walter, Datenschutzbeauftragter, Erste Abwicklungsanstalt, Düsseldorf
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Compliance und Haftung im Vorstand von Banken
Prävention und Reaktion
- Spezifische Anforderungen an den Bankvorstand- Steuer- und strafrechtliche Aspekte- Compliancefunktion und Risikosteuerung: Anforderungen- Haftung im Rahmen verschärfter Sanktionsvorschriften- Pflichten des Aufsichtsrats bei Vorstands-Pflichtverletzungen- Risikominimierung und Haftungsvermeidung, Absicherung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 362 k18.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Jonas Fischbach, Rechtsanwalt, Geschäftsführer, SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am MainDr. Julia von Buttlar, LL.M. (Duke), Stellvertretende Referatsleiterin WA 17 I Ordnungswidrigkeitenverfahren, Bundesanstalt fürFinanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Frankfurt am MainMatthias Rozok, Bereichsleiter Vorstandsstab, dwpbank, Frankfurt am Main
Anti-Money-Laundering für Einsteiger
Basiswissen Geldwäscheprävention für Banken & Finanzinstitute
- Erscheinungsformen von GW & Terrorismusfinanzierung - Organisationspflichten und Zuständigkeiten- Kundensorgfaltspflichten und risikobasierter Ansatz- Der Kundenannahmeprozess/Know-Your-Customer- Verdächtige Kunden und Konten - Was ist zu tun?- Verdachtsmeldung erstatten/ Reporting an die neue FIU des Zolls
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 315 k21.09.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am Main
Der Vergütungsbeauftragte in der Bank
Herausforderungen des Vergütungsbeauftragten nach der
novellierten InstitutsVergV
- Angemessenheit und Ausgestaltung der Vergütungssysteme: Überwachung nach der InstitutsVergV 3.0 und 4.0
- Vergütungskontrollbericht: Berichterstattung- Freistellungen und Abfindungen- Vergütungskontrollausschuss, Aufsichts- und Verwaltungsrat: Unterstützung- Auskunfts- und Meldepflichten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 361 k21.09.2020Frankfurt/Niederrad
Referenten:
Dr. Alexander Insam, M.A., Partner, Rechtsanwalt, Mediator, Fachanwalt für Arbeitsrecht, KPMG Law, Frankfurt am MainDr. Thorsten Christoffer, Rechtsanwalt, Leiter Personalpolitik und Personalcontrolling, Helaba Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale,Frankfurt am Main
Update Anti-Money-Laundering
Die GwG-Novelle zur Umsetzung der 5. EU-GW-Richtlinie - Besonderer Teil der BaFin-AuA für dieKreditwirtschaft
- Die Neuerungen der ab 01.01.2020 geltenden GwG-Novelle- Anforderungen und Erleichterungen aus dem Besonderen Teil der BaFin-AuA für Banken- Klärung offener Fragen aus den beiden Neuregelungen sowie der GwG-Novelle von 2017 und
den BaFin-AuA aus 2018- EBA-Guidelines, insbesondere zum Umgang mit Risikofaktoren- Kundensorgfaltspflichten und risikobasierter Ansatz- Organisationspflichten und interne Verantwortlichkeiten- Haftung bei Verdachtsanzeigen und Zusammenarbeit mit der FIU
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 311 k22.09.2020Frankfurt
Referenten:
Wolfgang Gabriel, Rechtsanwalt, Geldwäschebeauftragter der DSK Hyp AG (vormals SEB AG), Frankfurt am MainDr. Gernot Rößler, Rechtsanwalt, Leiter Recht & Regulierung, Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e. V. (VDB), Berlin
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Transaktionsmonitoring
EDV-Monitoring für Anti-Geldwäsche-Einheiten
- Regulatorische Anforderungen- Organisatorische Maßnahmen und harte Fakten zu Monitoringsystemen- Revisionssichere Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse - Trefferbearbeitung- Ausblick: Einsatz von künstlicher Intelligenz: Was geht schon - Wo geht die Reise hin?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 313 k22.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-ComplianceStefan Wasserlechner, Head of Financial Crime Risk Systems, HSBC Deutschland
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch
Praxisfragen zu kapitalmarktbezogenen Verhaltenspflichten
- Insiderrecht und Insiderhandel- Ad-hoc-Publizität- Managers' Transactions, Related-Party-Transactions- Marktmanipulation: Auswirkungen der MAR, Regulatorischer Stand inkl. Level 2- und Level 3-
Vorgaben- Praxisfälle aus der Compliance-Praxis- Aufsichtliche Änderungen durch Corona
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 312 k23.09.2020Frankfurt
Referenten:
Paul Bernd Wittnebel, Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, KrefeldAndreas Marbeiter, Geschäftsführer, DZ CompliancePartner GmbH, Neu-Isenburg
Kompaktwissen Datenschutz
Update zum Datenschutz in Finanzinstituten & Versicherungen
- Datenschutzanforderungen, -management & Stellung des Datenschutzbeauftragten- EU-Datenschutzgrundverordnung: Erfahrungen aus der Praxis- Technisch-organisatorische Schutzmaßnahmen - Verfahrensverzeichnisse, Software-Tools und IKS- Löschen von Daten: Das "Recht auf Vergessenwerden"- Datenschutz und Revision - Prüfkonzepte und Checklisten
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 330 k24.09.2020Frankfurt
Referenten:
Paul Gürtler, Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG, DüsseldorfJörn Kriegel, Datenschutzbeauftragter, SIGNAL IDUNA Gruppe, Dortmund
MiFID II inAnlageberatung und Vertrieb
Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen
- Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz- Aktueller Stand Product Governance- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?- Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung- Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research- Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-
Kriterien. Neues infolge von Corona!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 364 k28.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Frank Zingel, Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, BerlinDr. Thorsten Becker, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main
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Kontopfändungen rechtssicher bearbeiten
inklusive aller Brennpunkte zum P-Konto
Voraussichtliche Themen:- Diskussionsentwurf PKoFo-Gesetz: Aufwändige Informationspflichten für Kreditinstitute; Schutz
von Guthaben auf Gemeinschaftskonten; Ausweitung des Pfändungsschutzes bei debitorischen Konten; P-Konto-Wechsel zu einem anderen Zahlungsinstitut; Verlängerte Ansparübertragung; Nachzahlung von Sozialleistungen
- Zulässigkeit von Guthaben-Abtretung statt Kontopfändung- Insolvenz: Das "Verstrickungsurteil" des Bundesgerichtshofs- Europäischer Beschluss zur vorläufigen Kontenpfändung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 301 k29.09.2020Frankfurt
Referenten:
Rainer Hock, Diplom-Rechtspfleger (FH), Hochschule für Rechtspflege SchwetzingenLutz G. Sudergat, Direktor Marktfolge Kredit/Chefsyndikus, Kreissparkasse Verden
Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen
verstehen und sicher ausführen
- Aktueller Stand und Ausblick auf absehbare Neuerungen: CRR, Anzeigenverordnung, Vordrucke mit absehbaren Änderungen
- Systematik der Beteiligungsbegriffe- Aufsichtsrechtlicher Rahmen für das Meldewesen- Sonstige Anzeigen nach §§ 24, 24a KWG- Geschäftsleiter/Aufsichtsräte: Anforderungen und Anzeigen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 360 k01.10.2020Frankfurt
Referenten:
Anja Albert, Institutsaufsicht, Deutsche Bundesbank, Düsseldorf
Grundlagen, Aspekte und Strukturen einer Projektfinanzierung
- Struktur von Projektfinanzierungen - Aufsichtsrechtliche Besonderheiten und Merkmale- Due Diligence Prozess und Sicherstellung im Rahmen der Projektfinanzierung - Bewertung von Projekten und verschiedene Unternehmensbewertungsverfahren- Strukturierte Cashflow-orientierte Kreditvergabe und Off Balance Sheet-Finanzierung von
Projekten- Fallbeispiel Projektfinanzierung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 302 k06.10.2020Frankfurt
Referenten:
Roland Kupka, Unternehmensberater, Dreieich
Investigative Interviewpraxis
Praxistag
Online: am 16. Juni 2020- Die Aussagebereitschaft mit psychologischen Techniken fördern- Hochwirksame Frage- und Konfrontationstechniken - wissenschaftlich fundiert und in der Praxis
bewährt###Präsenz-Praxistag: am 12. Oktober 2020- Praxisorientierte Situationsübungen un konkrete Handlungsempfehlungen- Praxis-Know-how; Rollenspiele inklusive Videoanalyse
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 300 k12.10.2020Frankfurt
Referenten:
Henning Stuke, Kriminologe M.A. und Trainer für forensische Interviewtechnik
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1x1 der Geldwäscheprävention
- GwG und KWG im Zusammenhang mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen in der Praxis
- Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten- Überblick über Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden- Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen: von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung- Erstellung von (Verdachts-)Meldungen und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden- Aktuelle Fallbeispiele
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 311 k15.10.2020München
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
Update Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
- Überblick über aktuelle Geldwäscheregulierung. Auswirkungen vierte EU-Geldwäscherichtlinie, GwG-Umsetzung, BaFin AuAs - AT/BT und DK Hinweise
- Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG sowie der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
- Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Hinweisgebersystem
- Aufgaben und Befugnisse der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen sowie Zusammenarbeit mit den Verpflichteten
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs und anderen Fallkonstellationen- Umfassende Risikoanalysen unter Beachtung der neuen ESA-Leitlinien- Die neuen BaFin-Leitlinien zur Gewährleistung eines angemessenen Monitoring-Systems
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 312 k16.10.2020München
Referenten:
Achim Diergarten, Rechtsanwalt, AttenkirchenNorbert Schäfer, Geschäftsführung, DZ CompliancePartner GmbH, Düsseldorf
Alles was RECHT ist: Gesellschaftsrecht & Co.
Wichtiges Fachwissen für die kompetente Assistenz in Rechtsabteilungen, Kanzleien und im Management
- Juristische Grundlagen & Rechtssicherheit im Office- Gesellschaftsformen & Organe: Fokus AG und GmbH- Von der Gründung bis zur Liquidation: Schritt für Schritt durch das Gesellschaftsrecht- Unternehmenstransaktionen verstehen- Das Handelsregister: Wissenswertes für Ihre Arbeit- Gremienarbeit aus der Praxis für die Praxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 658 k21.-22.10.2020Mannheim
Referenten:
Prof. Dr. Ulrich Zeitel, Rechtsanwalt, Geschäftsführer FORUM · Institut für Management GmbH, HeidelbergDr. Carsten Lutz, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Handels- und Gesellschaftsrecht, MELCHERS Rechtsanwälte, HeidelbergHelma Quentmeier, Langjährige Referentin für Compliance und Gremienarbeit, u. a. für die Vor- und Nachbereitung von Vorstands- undAR-Sitzungen, Frankfurt am Main
Verbraucherkreditrecht für Banken
Aktuelle Rechtsprechung des BGH und Handlungsempfehlungen aus der Praxis
- Die Rechtsprechung des BGH aus erster Hand- Welche Unterschiede sind zwischen Verbrauchern und Nichtverbrauchern zu berücksichtigen?- Widerruf des Verbraucherdarlehens- Bedeutsame Entscheidungen des BGH zum AGB-Recht und deren Auswirkungen auf die Praxis- Worauf ist bei der Kreditwürdigkeit und deren Prüfung zu achten?- Kreditsicherheiten in der Bankpraxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 331 k22.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Christian Grüneberg, Richter am Bundesgerichtshof, KarlsruheGuido S. Riemann, Rechtsanwalt, Senior-Referent, DZ Bank AG, Hannover
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BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement
Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
- Informationssicherheit nach MaRisk, IT-Grundschutz und ITSiG- BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT- Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und
Informationsrisikomanagements- Anwendungsentwicklung/IDV durch Endbenutzer- Outsourcing nach MaRisk und BAIT- Häufige Feststellungen bei Sonderprüfungen nach § 44 KWG- Anforderungen gem. MaRisk und BAIT effizient und revisionssicher umsetzen: Definition der IT-
Risikokriterien und Parameter, Aufbau- und ablauforganisatorische Regelungen, Bestandsaufnahme zum Informationsverbund, Identifizierung der wesentlichen Geschaftsprozesse, Schutzbedarfsklassifizierung, Abgleich Sollmaßnahmen mit den wirksam umgesetzten Maßnahmen, Risikoanalyse, Implementierung risikoreduzierender Schutzmaßnahmen, Bewertung der verbleibenden Restrisiken, Reporting zum Informationsrisikomanagement, Monetare Risikoquantifizierung im OpRisk-Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 304 k27.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Haiko Timm, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, DresdenMartin Wiesenmaier, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, Dresden
Geldwäsche-Risikoanalyse
Risikomanagement und Risikoanalyse für die AML-Einheit
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse- Risiken bewerten und Sicherungsmaßnahmen ableiten- Ausführliche Darstellung einer quantitativen Methode zur Bewertung von Risiken und
Sicherungsmaßnahmen- Revisionsfeste Ableitung von Sicherungsmaßnahmen aus den identifizierten Risiken
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 317 k29.10.2020Frankfurt/Niederrad
Referenten:
Dr. Asmerom Ogbamichael, Rechtsanwalt und Unternehmensberater spezialisiert insbesondere auf die regulatorischen Vorgaben im BereichGeldwäsche- und Wertpapier-Compliance.Carsten Wunderlich, Head of Treasury, Deutsche Bank Luxembourg S.A.
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Leasing / Factoring
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Kapitaldienstfähigkeit
Jetzt online! Analyse gemäß bankbetrieblicher und regulatorischer Anforderungen
- Regulatorische Anforderungen zur Kapitaldienstfähigkeit (KDF)- Cashflow-orientierte Analyse der KDF und KDF-Kennzahlen- Planungsrechnungen zur Umsetzung der erforderlichen Zukunftsorientierung- Notleidende Kredite und Strategien zur Wiedererreichung der KDF- KDF in der Corona-Krise: Regulatorische Reaktionen der Aufsicht und funktionsfähige
Analyseinstrumente in der Krise- Weitreichende regulatorische Änderungen der Aufsicht zur Kreditvergabe- Welche Finanzkennzahlen haben in der aktuellen Krise noch Aussagekraft?- Cashflow-Analysen zur ökonomischen Beurteilung der aktuellen und zukünftigen
Kapitaldienstfähigkeit- Erstellung von Cashflow-Planungsrechnungen unter Krisen-Szenarien- Notmaßnahmen zur Liquiditätsfreisetzung und zur Erhaltung der Kapitaldienstfähigkeit
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 300 k08.06.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule MünsterRoland Kupka, Berater, Dreieich
Update Factoring
Jetzt ONLINE am 15. Juni! Aktuelle insolvenz-, zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen
- Aktuelles zum Aufsichtsrecht- Aktuelles zum Zivilrecht- Aktuelles zum Insolvenzrecht, insbesondere zur Insolvenzanfechtung - Präventiver Restrukturierungsrahmen - Auswirkungen auf das Factoring- Grenzüberschreitendes Factoring - Stillstand bei der Drittwirkungsproblematik?- Reverse Factoring - Eignung als Mittel zur herstellergetriebenen Absatzfinanzierung?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 301 k15.06.2020
Referenten:
Wolf Stumpf, Rechtsanwalt, Partner, Noerr LLP, Frankfurt am MainDr. Moritz von Schlabrendorff, Leiter Recht Factoring, TARGOBANK AG, Mainz
IntensivtrainingBilanzanalyse
Jahresabschlüsse und Planungsrechnungen für
Bonitätsprüfungen und Kreditentscheidungen analysieren
- Auswirkungen der Corona-Krise auf die Bilanzanalyse- Jahresabschluss und BWA auf Basis trennscharfer Kennzahlen analysieren- Cashflow-Analysen zur Beurteilung von Liquidität und Kapitaldienstfähigkeit- Krisenfrühwarnsignale erkennen und richtig deuten- Bilanzpolitik gezielt enttarnen- Planungsrechnungen plausibilisieren und erstellen
Sommerlehrgang. Das sind Seminare der etwas anderen Art, um den schnellen Transfer in den Alltag zu sichern.
Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und damit .....Lernstoff emotional verankern
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 301 k01.-02.07.2020Heidelberg
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
- 69 -
Risikoanalyse gemäß GwG
Sommerlehrgang: Risikomanagement in der Geldwäscheprävention
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Risikoanalyse gemäß Geldwäschegesetz- Umsetzung der Vorgaben des GwGs, der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, der
Nationalen Risikoanalyse und der EBA-Leitlinien zu Risikofaktoren - Risikoanalyse als Baustein des Risikomanagements - Entwicklung von Risikoindikatoren - Ableitung von angemessenen Präventionsmaßnahmen und Kontrollen- Struktur und Gliederung der Risikoanalyse- Dokumentation der Risikoanalyse- Quellenarbeit im Rahmen der Risikoanalyse
Raus aus dem Alltag und eine intensive, praxisorientierte Weiterbildung erleben! Dieses einzigartige Training bietet Ihnen die Gelegenheit, sich fernab von Büro- und Alltagsstress vollkommen auf den Inhalt zu konzentrieren.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 313 k01.-03.07.2020Garmisch-Partenkirchen
Referenten:
Andrea Junghanns, Directorin, KPMG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Financial Servcies/Regulatory & Compliance, Frankfurt amMainDr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,München
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement
Sommerlehrgang: Update bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT)
- Informationssicherheit nach MaRisk, IT-Grundschutz und ITSiG- BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT- Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und
Informationsrisikomanagements- Anwendungsentwicklung/IDV durch Endbenutzer- Outsourcing nach MaRisk und BAIT- Häufige Feststellungen bei Sonderprüfungen nach § 44 KWG
... Die IT hält in der Krise den Laden am Laufen!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 300 k14.-15.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dr. Haiko Timm, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, DresdenMartin Wiesenmaier, Geschäftsführer, FORUM Gesellschaft für Informationssicherheit mbH, Dresden
Auslagerung
Konkretisierende Regelungen durch die 5. MaRisk-Novelle sowie die EBA-Guidelines
- Neue EBA-Outsourcing-Guidelines stellen Banken und Dienstleister zum 30.9.2019 vor Herausforderungen
- Vorstellung der MaRisk bezogen auf Auslagerung mit dem Schwerpunkt auf Auslagerung von IT/Software und Weiterverlagerungen, auch im Bezug auf Auslandssachverhalte
- Wesentlichkeitsfragen, gerade bei Softwarewartungsverträgen und Cloud Lösungen- BAIT - Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT- Identifikationen von Risikokonzentrationen und Risikosteuerung- Beendigungsmanagement (zweiseitig) / Business Continuity Management
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 311 k21.-22.07.2020Heidelberg
Referenten:
Dorothea Engel, Head of Global Legal Operations, Diebold Nixdorf, BJ Utrecht, NiederlandeDr. Veronika von Heise-Rotenburg, CFO, Cluno GmbH, München
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Zertifizierter Compliance Officer
Premium Lehrgang für Banken und Finanzdienstleister
- Voraussichtlich werden wir 2020 folgende Termine anbieten: #September 2020 - KW 38 #Oktober 2020 - KW 43 #November 2020 - KW 45###- Schauen Sie einfach regelmäßig hier vorbei und überzeugen Sie sich schon bald vom neuen
Konzept!
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 12 318 k01.09.-30.11.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Stephan A. Vitzthum, Associate Partner, Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bereich Assurance Financial Services,MünchenSteffen Salvenmoser, Kanzlei Salvenmoser, Erlenbach am Main. Zuvor langjährig Partner PricewaterhouseCoopers.
MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute
in der Praxis umsetzen und optimal steuern
- Aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht- Risikosteuerung, -controlling und -tragfähigkeit- Corporate Governance: Geschäftsführung, Aufsichtsrat & Abschlussprüfer- Management von Risikodaten/Datenaggregation- Auslagerungsmanagement: Auswirkungen der EBA-Guideline und MaRisk 2020. Was ist zu
beachten? - Was ist neu?- Praxisberichte: Factoring und Würth Leasing- Anforderungen an die Prüfung und Erfahrungen aus der laufenden Prüfungssaison
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 305 k28.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Christian Glaser, Generalbevollmächtigter, Würth Leasing GmbH & Co. KG, AlbershausenMarijan Nemet, Partner, Wirtschaftsprüfer, Deloitte GmbH, Frankfurt am MainAndreas Schlütter, Senior Underwriter Trade Credit / Trade Finance Europe, Multinational and Strategic Accounts, AIG Europe S.A.,Frankfurt am Main
Deep Dive: Auslagerung, IDV & aufsichtliche Sonderprüfungen
speziell für Factoring- & Leasing-Institute
- EBA-guidelines on outsourcing agreements und MaRisk-Anforderungen an das Auslagerungsmanagement
- Einbindung der 1st, 2nd und 3rd line of defence in den Lebenszyklen der Auslagerung- Aufsichtsrechtliche Prüfungsansätze bei Auslagerungen- IT-Security im Fokus der Aufsicht - Schwachstelle IDV- Schutzbedarf für IDV-Tools bestimmen und Folgemaßnahmen richtig ableiten- Prüfungen durch die Aufsicht - Voraussetzungen für eine gute und erfolgreiche Prüfung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 306 k29.09.2020Frankfurt
Referenten:
Andreas Schlütter, Senior Underwriter Trade Credit / Trade Finance Europe, Multinational and Strategic Accounts, AIG Europe S.A.,Frankfurt am Main
Cashflow-Analyse und Cashflow-Planung
Messung und Sicherung von Liquidität & Kapitaldienstfähigkeit
- Inklusive Auswirkungen der Corona-Krise auf Analyse- und Planungstools- Cashflow-orientierte Unternehmensanalyse: Aufbau und Interpretation konsistenter Cashflow-
Rechnungen- Praxisbeispiele zur Krisenfrüherkennung- Kapitaldienstgrenze & Verschuldungskapazität richtig ermitteln- Cashflow-Steuerung und -Optimierung- Cashflow-Planung: Vorgehensweise, Best Practices und integriertes Cashflow-Modelling- Ihr Vorteil: Praxiserprobte Analysetools und Planungsmodelle
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 306 k19.10.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
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Verbraucherkreditrecht für Banken
Aktuelle Rechtsprechung des BGH und Handlungsempfehlungen aus der Praxis
- Die Rechtsprechung des BGH aus erster Hand- Welche Unterschiede sind zwischen Verbrauchern und Nichtverbrauchern zu berücksichtigen?- Widerruf des Verbraucherdarlehens- Bedeutsame Entscheidungen des BGH zum AGB-Recht und deren Auswirkungen auf die Praxis- Worauf ist bei der Kreditwürdigkeit und deren Prüfung zu achten?- Kreditsicherheiten in der Bankpraxis
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 331 k22.10.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Christian Grüneberg, Richter am Bundesgerichtshof, KarlsruheGuido S. Riemann, Rechtsanwalt, Senior-Referent, DZ Bank AG, Hannover
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Treasury / Gesamtbanksteuerung
- 72 -
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS
Aktuelle Grundlagen, Entwicklungen und Besonderheiten
- Praxiswissen zum aktuellen HGB und den IFRS- Handelsgeschäfte, Bankbuch, Rückstellungen- Finanzinstrumente: Produktkunde, Bilanzierungsregeln, Besonderheiten- IFRS 9: Expected Credit Losses, Praxiserfahrungen bei der (Erst-)Anwendung,
Offenlegungsbeispiele- Hedge Accounting, Bewertungsreserven
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 364 k15.-17.06.2020Online
Referenten:
Jan Marxfeld, Partner, Wirtschaftsprüfer/CPA/FSO Banking-Audit Services, Ernst & Young AG, Zürich
Der erfolgreicheProzessmanager
In sechs Schritten zur optimalen Prozessorganisation
- Die Grundlagen für reibungslose, schnelle und günstige Prozesse- Lernen Sie die besten Strategien,um bestehende Prozesse zu optimieren- So gelingt die Prozessausrichtung auf Ihre Unternehmensziele- Wie Sie Langfristigkeit und Nachhaltigkeit sichern und sich vor Prozessrisiken schützen- So visualisieren Sie Prozessabläufe- Zählen, Messen, Wiegen: Das lösungsorientierte Prozesskennzahlensystem gekonnt einsetzen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 508 k16.-17.06.2020Online
Referenten:
Daniel Cibach, Experte für Projekt- und Prozessmanagement, Cibach Consult, Köln
Schuldscheine in der Praxis
Jetzt Online! Dokumentation, Arrangierungs- und Transaktionsprozess,
Marktanalyse am Beispiel "Corporate Schuldscheindarlehen"
- Volumina, Laufzeiten, Platzierung, Entwicklungen- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben- Typische Schuldscheinstrukturen, Vertragsgestaltung- Dokumentation, Strukturierungs- und Abwicklungsschritte - Vergleich mit "Konkurrenzprodukten", aktuelle Entwicklungen- Green / Sustainable Schuldscheindarlehen: Entwicklungen, Anforderungen, Grundlagen- Sie erhalten ein Zertifikat, das den Erfordernissen des § 15 FAO entspricht.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 362 k17.06.2020online
Referenten:
Dr. Patrick Scholl, Rechtsanwalt, Partner, Mayer Brown LLP, Frankfurt am MainPaul Kuhn, Head of DCM Origination Corporates, Bayerische Landesbank, München
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Update Meldewesen
Brennpunkte, Herausforderungen undAnforderungen der Aufsicht
- Gesamtüberblick über die aktuell geltenden bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen und Pflichten im Meldewesen
- So erfüllen Sie die aktuellen Aufsichtsanforderungen trotz zunehmender Melde-Komplexität- Detaillierter Ausblick auf die weitreichenden Änderungen durch CRR II und "Basel IV"- Erfahrungsbericht aus der Bankpraxis: Anforderungen der Aufsicht in der Praxis umsetzen z.B.
hinsichtlich Datenqualität und -konsistenz
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 330 k28.07.2020Frankfurt
Referenten:
Carmen-Isabel Kutzner, Prüfungs- und Teamleiterin Meldewesen, Deutsche Bundesbank, StuttgartJürgen A. Lange , Senior Spezialist Meldewesen, Hamburg Commercial Bank AG, HamburgDr. Marius Schulte-Mattler, Manager Regulatory Management, PricewaterhouseCoopers GmbH, Frankfurt
Intercreditor-Vereinbarungen
Gläubigervereinbarungen in der Praxis
- Gläubigervereinbarungen verstehen und verhandeln- Überblick über die Standarddokumentation nach LMA- Typische Methoden der Subordinierung von verschiedenen Kreditmitteln- Wichtige Klauseln für Ihre Position bei Verkauf, Vollstreckung sowie Insolvenz und Rolle des Wasserfalls- Was passiert im Falle von Restrukturierung und Insolvenz?
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 330 k25.08.2020Frankfurt
Referenten:
Sebastian Schrag, Local Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am MainFlorian Ziegler , Partner, Rechtsanwalt und Notar, White & Case LLP, Frankfurt am Main
9. PLATOWFORUM Family Office
Aktuelle Aspekte der Vermögenssteuerung für Familien und Unternehmer
- Einen Rückblick zum PLATOWFORUM Family Office 2019 finden Sie unter:- https://www.platow.de/veranstaltungen/platowforum-family-office/rueckblick-2019.html- Das Programm erscheint Ende Mai 2020.
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 360 k26.08.2020Königstein
Referenten:
Hans Christian Blum, Fachanwalt für Erbrecht, Leiter Private Clients, CMS Deutschland, Stuttgart/KölnAlbrecht F. Schirmacher, Geschäftsführer, PLATOW Verlag GmbH, Frankfurt am MainDr. Gregor Seikel
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS
Aktuelle Grundlagen, Entwicklungen und Besonderheiten
- Praxiswissen zum aktuellen HGB und den IFRS- Handelsgeschäfte, Bankbuch, Rückstellungen- Finanzinstrumente: Produktkunde, Bilanzierungsregeln, Besonderheiten- IFRS 9: Expected Credit Losses, Praxiserfahrungen bei der (Erst-)Anwendung,
Offenlegungsbeispiele- Hedge Accounting, Bewertungsreserven
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 365 k17.09.2020Frankfurt
Referenten:
Jan Marxfeld, Partner, Wirtschaftsprüfer/CPA/FSO Banking-Audit Services, Ernst & Young AG, Zürich
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Financial Modeling für Projektfinanzierungen
- Finanzierungsmodelle nach internationalen Standards flexibel, strukturiert und transparent aufbauen
- Effiziente Modellierungstechniken in MS-Excel umsetzen- Finanzierungsstruktur und Projektverträge bewerten und optimieren- Risikoanalysen erstellen und automatisieren- Umfassende Fallstudie direkt am Übungs-PC bearbeiten- Inklusive: Im Seminar entwickeltes - gebrauchsfertiges - Projektfinanzierungsmodell mit
wesentlichen Excel-Funktionen
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 303 k07.-08.10.2020Frankfurt
Referenten:
Prof. Dr. Christian Tallau, Professor für Finanzwirtschaft und Banken, Fachhochschule Münster
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Stiftungswesen
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Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Beratungshinweise in der Corona-Krise"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Beratungshinweise in der Corona-Krise- Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen- Fokus Familienunternehmen, Family Office, Private Clients, Stiftungen- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 06 365 k05.06.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxiserfahrungen mitWohnungsunternehmen"
Steuerliche und rechtliche Brennpunktthemen für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices undStiftungen
- Praxiserfahrungen mit Wohnungsunternehmen- Rechtliche Brennpunkte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 07 360 k03.07.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainLisa Frühwacht, Steuerberaterin, Diplom-Finanzwirtin, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainChristoph Hübner, M.A., Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Unternehmensnachfolge 2020"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Unternehmensnachfolge 2020- Aktuelle rechtliche und steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 08 361 k28.08.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Philipp Windeknecht, Maître en Droit, Rechtsanwalt, Flick Gocke Schaumburg Frankfurt am Main
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Praxisfälle zur Nachfolgeplanung"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen, Family Offices und Stiftungen
- Praxisfälle zur Nachfolgeplanung- Aktuelle steuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 370 k04.09.2020online
Referenten:
Prof. Dr. Andreas Söffing, Steuerberater, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainProf. Dr. Jan Frederik Bron, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am Main
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Die Familienstiftung in der Praxis
Steuer- und stiftungsrechtliche Begleitung im Tagesgeschäft
- Auswirkungen der Corona-Krise- Steuerrecht der Familienstiftung und Destinatäre: Einlagekonto, Kapitaleinkünfte,
Kapitalertragsteuerabzug, Doppelbelastung (?)- Rechtsstellung von Destinatären und Stiftungsorganen: Anstellung, Vergütung, Haftung- Ersatzerbschaftsteuer: Vor- und Nachsorgeaufgaben- Satzungsänderung, Strukturwandel, Stiftungsrechtsreform- Exit-Möglichkeiten aus der Familienstiftung
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 09 368 k14.09.2020Frankfurt
Referenten:
Dr. Thomas Fritz, Steuerberater, Partner, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenProf. Dr. Manfred Orth, Rechtsanwalt, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer, Of Counsel, Peters, Schönberger & Partner mbB, MünchenDr. Thilo Fleck, Rechtsanwalt, Partner, Berner Fleck Wettich Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB, Düsseldorf
Steuerliche und rechtliche Beratungsbrennpunkte: Webcast "Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung fürHNWI"
Lösungswege für Private Clients, Familienunternehmen und Family Offices
- Aktuelle Aspekte zur Außenprüfung bzw. Betriebsprüfung für HNWI- Aktuelle rechtliche und stuerliche Aspekte- Online an Ihrem Arbeitsplatz- Inkl. Zertifikat gem § 15 FAO
Sem.-Nr.:Datum:
Ort:
20 10 363 k02.10.2020online
Referenten:
Dr. Christian von Oertzen, Rechtsanwalt/Fachanwalt für Steuerrecht, Partner, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainSebastian Usinger, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt am MainDr. Benjamin Weiss, Steuerberater, Flick Gocke Schaumburg, Frankfurt
copyr
ight 2020 F
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itut fü
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anagem
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SA
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