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Matriz de Interrelación de Requisitos de las Normas ISO 45001:2018, OHSAS 18001:2007 y Capítulo 6 del Decreto 1072 de 2015.Autor: Sandra Jaramillo
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Introducción
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A
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El diseño e implementación de sistemas de gestiónen las organizaciones ha sido en los últimos 30años, una estrategia para el fortalecimiento de lascapacidades para lograr objetivos estratégicos dediferente índole: resultados financieros, decobertura de mercado y competitividad y deaumento de la satisfacción de los clientes.
La evolución de estos sistemas ha llevado a lasorganizaciones a considerar otras partesinteresadas, como los trabajadores como capitalfundamental con unas necesidades y expectativasespecíficas entre las que se encuentran lugares detrabajo seguros y saludables y condiciones para eldesarrollo de sus actividades que permitan laprevención de lesiones y deterioro de su salud.
La aprobación de la norma ISO 45001 en marzo de2018 responde a la necesidad de consolidar lossistemas de gestión de seguridad y salud en eltrabajo, alineados con otros sistemas de gestióncomo los de calidad o los de gestión ambiental,mediante el uso de la estructura de alto nivel,facilitando la comprensión de estos modelos deacuerdo con el esquema PHVA (Planear, Hacer,Verificar y Actuar) y su integración para laoptimización de los esfuerzos de lasorganizaciones.
Al implementar un sistema de gestión de seguridady salud en el trabajo con base en los requisitos de lanorma ISO 45001:2018, las organizaciones tienencomo propósito prevenir lesiones y el deterioro de lasalud relacionados con el trabajo de los trabajadoresy proporcionar lugares de trabajo seguros ysaludables. La norma ISO 45001:2018 reemplazaráa la norma OHSAS 18001:2007, para lo cual lasorganizaciones tendrán un periodo de 3 años detransición.
A continuación se presenta una matriz de interrelación entre los requisitos de lanorma ISO 45001:2018, los requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 y losrequisitos del capítulo 6 del Decreto 1072 de 2015 con la especificación de losrequisitos de información documentada que permitirán a una organización darcuenta de la implementación de este sistema de gestión.
En Colombia, los sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo son un requisitopara todas las organizaciones, independiente de su tamaño y características y lanormativa que define esta obligatoriedad es el Decreto 1072 de 2015.
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DECRETO 1072 DE 2015 DOCUMENTO REGISTRO
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
ADICIONAL
1 Objeto y campo de aplicación
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización
4 Requisitos del sistema de gestión de S&SO
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
- Análisis de contexto mediante una matriz DOFA / análisis PESTEL
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas
- Matriz de partes interesadas con sus necesidades y expectativas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
4.1 Requisitos generales
Art 2.2.4.6.1 Objeto y campo de aplicaciónArt 2.2.4.6.26 Gestión del cambio
Alcance del SG SST
4.4 Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
4.1 Requisitos generales
Art 2.2.4.6.4 SG SST. Implementar, mantener y mejorar el SG basado en PHVAArt 2.2.4.6.17 Planificación del SG SST
Identificación de los procesos para dar cumplimiento al sistema de SST
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
5 Liderazgo y participación de los trabajadores
5.1 Liderazgo y compromiso
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad
Art 2.2.4.6.4 SG SST. El SST debe ser liderado e implementado por el empleadorArt 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadoresArt 2.2.4.6.10 Responsabilidades de los trabajadores
Responsabilidades del personal incluyendo las de la persona responsable de la dirección del SST
Registro de la rendición de cuentas (mínimo una vez al año)
5.2 Política de la seguridad y salud en el trabajo
4.2 Política de seguridad y salud en el trabajo
Art 2.2.4.6.5 Política de seguridad y salud en el trabajoArt 2.2.4.6.6 Requisitos de la políticaArt 2.2.4.6.7 Objetivos de la política SST
Política de seguridad y salud en el trabajo (firmada por el empleador)
Evidencias de divulgación de la política de gestión a los trabajadores y demás partes interesadas
5.3 Roles, responsabilidadesy autoridades en la organización
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad
Art 2.2.4.6.10 Responsabilidades de los trabajadores
Roles y responsabilidadesde las personas en el sistema de SST documentados y comunicados
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
4.4.3.2 Participación y consulta
6 Planificación 4.3 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
6.1.1 Generalidades
4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles
Art 2.2.4.6.17 Planificación del SG SSTArt 2.2.4.6.26 Gestión del cambio
Procedimiento para la identificación y evaluación de riesgos y la definición de controlesProcedimiento para efectuar el diagnóstico de las condiciones de salud de los trabajadores para la definición de las prioridades de control e intervenciónProcedimiento para la gestión del cambio (impacto en SST de los cambios internos y externos)
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles
Art 2.2.4.6.15 Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos.Art 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgosArt 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control
Informe de condiciones de salud y perfil socio-demográfico de acuerdo con los programas de vigilancia epidemiológica
Información documentada sobre los riesgos y oportunidades; los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar sus riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.2 hasta 6.1.4) en la medida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo según lo planificado.
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
6.1.2.1 Identificación de peligros
4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles
Art 2.2.4.6.15 Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos.
Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos y establecimiento de controles (actualizada al menos una vez al año)
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la seguridad y salud en el trabajo y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST deben definirse con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que son mas proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo sistemático (procedimiento de identificación y evaluacion de riesgos y definición de controles)
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la seguridad y salud en el trabajo y otras oportunidades para la gestión de la SST
Identificación de oportunidades y acciones para abordarlas
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
6.1.3 Determinación de requisitos legales y otros requisitos
4.3.2 Requisitos legales y otros
Art 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores. Parágrafo: El empleador debe identificar la normatividad
Procedimiento para la identificacion de los requisitos legales y otros requisitos aplicables a la organizaciónMatriz legal actualizada
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos de la seguridad y salud en el trabajo y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos de la seguridad y salud en el trabajo
4.3.3 Objetivos y programas
Art 2.2.4.6.7 Objetivos de la política de seguridad y salud en el trabajoArt 2.2.4.6.18 Objetivos del SG-SST
Objetivos de la política de seguridad y salud en el trabajo (firmados por el empleador) comunicados a todos los trabajadores y revisados al menos una vez al año
6.2.2 Plan para lograr los objetivos de la SST
4.3.3 Objetivos y programas
Art 2.2.4.6.7 Objetivos de la política de seguridad y salud en el trabajoArt 2.2.4.6.18 Objetivos del SG-SST
Plan de trabajo anual de SST (firmado por el empleador y el responsable de SST) para alcanzar cada uno de los objetivos, en el que se especifiquen metas, actividades claras para su desarrollo, responsables, cronograma y recursos necesarios
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
7 Apoyo 4.4 Implementación y operación
7.1 Recursos 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad
Art 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores
Registro de la rendición de cuentas (mínimo una vez al año)
Presupuesto que refleje las necesidades del sistema de gestión de SST
7.2 Competencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Art 2.2.4.6.10 Responsabilidades de los trabajadoresArt 2.2.4.6.11 Capacitación en SST
Perfiles con los requisitos de educación, experiencia, formación y habilidades según las necesidades del SG SSTPrograma de capacitación en temas relacionados con SST (que incluya contratistas y trabajadores en misión - revisado al menos una vez al año)Procedimiento de formación y toma de conciencia
Registros de capacitaciones incluyendo trabajadores, contratistas y trabajadores en misiónRegistros de inducción y reinducción en los temas requeridos por el Decreto 1072Formacion 50 horas en el SG SST para el responsable
La organización debe conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia (hojas de vida o historias laborales con soportes, estadísticas de disminución de accidentes, mejoras en los resultados de inspecciones de seguridad)
7.3 Toma de conciencia
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Art 2.2.4.6.10 Responsabilidades de los trabajadoresArt 2.2.4.6.11 Capacitación en SST
Programa de capacitación en temas relacionados con SST (que incluya contratistas y trabajadores en misión - revisado al menos una vez al año)Procedimiento de formación y toma de conciencia
Registros de inducción y reinducción
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA
ADICIONAL
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
4.4.3 Comunicación, participación y consulta4.4.3.1 Comunicación
Art 2.2.4.6.14 Comunicación
Procedimiento de comunicación, participación y consulta
La organización debe conservar la información documentada como evidencia de sus comunicaciones según sea apropiado
7.4.2 Comunicación interna
4.4.3.1 Comunicación
Art 2.2.4.6.10 Responsabilidades de los trabajadoresArt 2.2.4.6.14 Comunicación
Procedimiento de comunicación, participación y consulta
Soportes de la convocatoria, elección y conformación del COPASST y las actas de sus reuniones o la delegación del Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo y los soportes de sus actuaciones
7.4.3 Comunicación externa
4.4.3.1 Comunicación
Art 2.2.4.6.14 Comunicación
Procedimiento de comunicación, participación y consulta
La organización debe conservar la información documentada como evidencia de sus comunicaciones según sea apropiado
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
4.4.4 Documentación
Art 2.2.4.6.12 Documentación
El sistema de gestión de la SST de la organización debe incluir la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del sistema gestión de la SST
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
7.5.2 Creación y actualización
4.4.5 Control de documentos
Art 2.2.4.6.12 DocumentaciónArt 2.2.4.6.13 Conservación de la información
Procedimiento de control de documentos
7.5.3 Control de la información documentada
4.4.5 Control de documentos4.5.4 Control de registros
Art 2.2.4.6.12 DocumentaciónArt 2.2.4.6.13 Conservación de la información
Procedimiento de control de registros
Registros relacionados con la salud de los trabajadores
La información documentada de origen externo que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST se debe identificar, según sea apropiado, y controlar
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.1.1 Generalidades
4.4.6 Control operacional
Art 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgosArt 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control
Procedimentos para establecer los controles operacionales necesarios de acuerdo con los riesgos críticos identificados
Registros de entrega de equipos y EPIRegistros de entrega de protocolos de seguridad y fichas técnicas cuando apliqueRegistros de inspecciones de seguridad
8.1.3 Gestión del cambio
4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles
Procedimiento de gestión del cambio
Planes de gestión del cambio
Evidencias de la implementación de los planes de gestión del cambio y la evaluación de su efectividad
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
8.1.4 Compras
8.1.4.1 Generalidades
4.4.6 Control operacional
Art 2.2.4.6.27 AdquisicionesArt 2.2.4.6.28 Contratación
Procedimiento para establecer y evaluar requisitos asociados a las compras relacionadas con el SG SST
Registros de selección y evaluación de proveedores
Evidencias de controles operacionales implementados para garantizar el cumplimiento de los requisitos de SST por parte de proveedores y contratistas
8.1.4.2 Contratistas
4.4.6 Control operacional
Art 2.2.4.6.28 Contratación
Registros de afiliaciones al sistema de riesgos profesionales de los contratistas y trabajadores en misión
8.1.4.3 Contratación externa
4.4.6 Control operacional
Art 2.2.4.6.28 Contratación
Registros de afiliaciones al sistema de riesgos profesionales de los contratistas y trabajadores en misión
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
Art 2.2.4.6.12 DocumentaciónArt 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias
Procedimiento / plan para prevención y atención de emergencias (identificación de las amenazas junto con la evaluación de la vulnerabilidad y sus correspondientes planes de prevención, preparación y respuesta ante emergencias)
Conformación de la brigada de emergenciasRegistros de capacitación de la brigada de emergenciaRegistros de simulacros al menos 1 vez al añoRegistros de inspección de los equipos relacionados con prevención y respuesta ante emergencias
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
4.5 Verificación
9.1.1
Generalidades
4.5.1 Medición
y seguimiento
del
desempeño
Art 2.2.4.6.16
Evaluación inicial
del Sistema de
Gestión de la
Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG~SST.
Art 2.2.4.6.19
Indicadores del
SG - SST
Art 2.2.4.6.20
Indicadores de
Estructura SG
SST
Art 2.2.4.6.21
Indicadores de
Proceso SG SST
Art 2.2.4.6.22
Indicadores de
Resultado SG
SST
Procedimiento de
seguimiento y
medición del SG
SST
Evaluación inicial
del SST con las
estadísticas de
enfermedad y
accidentalidad de
los 2 últimos
años para ser
usada como línea
de base
Indicadores para
medir el SG SST
alineados con el
plan estratégico
(de estructura,
proceso y
resultados)
Fichas técnicas
de los
indicadores (art
19)
Cronograma de
mediciones
ambientales
ocupacionales
Programas de
rehabilitación de
la salud de los
trabajadores
Resultados de los
perfiles
epidemiológicos de
salud de los
trabajadores, así
como los
conceptos de los
exámenes de
ingreso, periódicos
y de retiro de los
trabajadores
Registros de auto-
reporte de
condiciones de
trabajo y de salud
de los trabajadores,
contratistas y
trabajadores en
misión
Registros de las
inspecciones a las
instalaciones,
maquinas o
equipos ejecutadas
Resultados de
mediciones y
monitoreo a los
ambientes de
trabajo, como
resultado de los
programas de.
vigilancia y control
de los peligros y
riesgos en
seguridad y salud
en el trabajo
(mediciones
ambientales
ocupacionales)
Evidencia de los
resultados del
seguimiento, la
medición, el
análisis y la
evaluación del
desempeño; sobre
el mantenimiento,
calibración o
verificación de los
equipos de
medición
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OHSAS 18001:2007
DECRETO 1072 DE 2015 DOCUMENTO REGISTRO
INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
9.2 Auditorias internas
9.2.1 Generalidades
4.5.5 Auditoría interna
Art 2.2.4.6.29 Auditoria de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el TrabajoArt 2.2.4.6.30 Alcance de la auditoria de cumplimiento del SG SST
Procedimiento de auditorias internas (al menos 1 auditoria al año)Programa de auditorias
Registros asociados con las auditorias
9.2.2 Programa de auditoria interna
4.5.5 Auditoría interna
Art 2.2.4.6.29 Auditoria de cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el TrabajoArt 2.2.4.6.30 Alcance de la auditoria de cumplimiento del SG SST
Procedimiento de auditorias internas (al menos 1 auditoria al año)Programa de auditorias
Registros asociados con las auditorias
9.3 Revisión por la dirección
4.6 Revisión por la dirección
Art 2.2.4.6.31 Revisión por la Alta Dirección
Registro de la revisión por la alta dirección (al menos 1 vez al año) que incluya la totalidad de las entradas y las salidas requeridas
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DECRETO 1072 DE 2015 DOCUMENTO REGISTRO
INFORMACIÓN DOCUMENTADA ADICIONAL
10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas
Art 2.2.4.6.12 DocumentaciónArt 2.2.4.6.32 Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.Art 2.2.4.6.33 Acciones preventivas y correctivas.Art 2.2.4.6.34 Mejora continua.
Procedimiento para registrar, analizar e investigar incidentes y accidentesProcedimiento de acciones correctivas y preventivas
Reportes y las investigaciones de los incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales de acuerdo con la normatividad vigente;Registros de acciones correctivas y preventivas incluyendo las derivadas de las inspecciones de seguridad
La organización debe conservar información documentada, como evidencia de: la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente; los resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluyendo su eficacia
10.3 Mejora continua
La organización debe mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora continua