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March 2012
Los Incidentes en el Derecho Penal Mexicano
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DOCUMENTO DE TRABAJO
LOS INCIDENTES EN EL DERECHO PENAL MEXICANO
Francisco García Sánchez
Max G. Sánchez
México, D.F.
Mayo de 2012.
© Derechos Reservados, GoldbergyS S.C. http://www.goldbergys.com
GoldbergyS
S.C.
ABOGADOS & CONSULTORES
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Contenido
Introducción ..................................................................................................................................... 3
Del concepto de incidentes ............................................................................................................ 3
Clasificación de los incidentes ...................................................................................................... 4
Incidentes de libertad .................................................................................................................... 5
Libertad provisional bajo caución ................................................................................................... 6
De los requisitos para que proceda la caución ........................................................................... 6
De las obligaciones del inculpado ............................................................................................... 9
De la revocación de la libertad .................................................................................................... 9
Libertad provisional bajo protesta ................................................................................................ 10
De los requisitos para que proceda la libertad bajo protesta ................................................... 10
De la revocación de la libertad bajo protesta ........................................................................... 11
Libertad por desvanecimiento de datos ....................................................................................... 12
De la “revocación” de la libertad por desvanecimiento de datos............................................. 13
Bibliografía ..................................................................................................................................... 13
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Introducción
En el presente trabajo se abordan los incidentes en el Derecho Penal Mexicano:
de libertad, diversos y no específicos. De manera particular, tratamos los
incidentes de libertad.
Del concepto de incidentes
Definir a los incidentes ha sido muy difícil, se observa porque existen muchas
definiciones pero tiene deficiencias debido a que no logran diferenciarlos totalmente de
otras diligencias. Incluso hasta puede decirse que es uno de los temas más difíciles del
derecho penal mexicano. A pesar de lo anterior, a decir de López Betancourt (2009:
p. 253), los incidentes son definidos:
“como cuestiones que surgen durante el procedimiento, las cuales, a pesar de su carácter
accesorio, pueden interrumpirlo, modificarlo o alterarlo, por lo que guardan una estrecha relación
con el asunto primordial.”
Para Rivera Silva (2009: p. 357) el incidente penal:
“es una cuestiónpromovida en un procedimiento, que en relación con eltema principal, reviste un
carácter accesorio y que, encontrándose fuera de las etapas normales, exige una
tramitaciónespecial.”
Por su parte, Colín Sánchez (2009: p. 662 y 663) dice que los incidentes, como
su nombre lo indica:
“son obstáculos que surgen durante la secuela procedimental, impidiendo su desarrollo, por estar
relacionados con diversos aspectos sobre los cuales versa el proceso y que es necesario resolver,
para que en el momento oportuno se pueda definir la pretensión punitiva estatal.
Franco Sodi, a decir de Sánchez Colín1, afirma que incidente:
“es toda cuestión surgida que sobreviene en el proceso, planteando un objeto accesorio del mismo,
en forma tal, que obliga a darle una tramitación especial.”
1Íbidem
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Clasificación de los incidentes
De manera general, los incidentes se pueden clasificar atendiendo a una
cuestión meramente legislativa o atendiendo ciertos criterios de clasificación.
En el ámbito federal, los incidentes se pueden clasificar, de acuerdo con el
título decimoprimero del Código Federal de Procedimientos Penales, como a
continuación se muestra:
Por su parte, Silva Silva, a decir de López Betancourt (2009: p. 254), especifica
lo siguiente:
Clasificación de
los incidentes
De libertad
Diversos
No específicos
Libertad provisional bajo caución (del
art. 399 al art. 417).
Libertad provisional bajo protesta
(del art. 418 al art. 421).
Libertad por desvanecimiento de
datos (art. 422 al art. 426).
Sustanciación de las competencias
(del art. 427 al art. 443).
Impedimentos, excusas y
recusaciones (del art. 444 al art. 467).
Suspensión del procedimiento(del
art. 468 al art. 472).
Acumulación de autos (del art. 473 al
art. 482).
Separación de autos (del art. 483 al
art. 488).
Reparación del daño exigible a
personas distintas del inculpado (del
art. 489 al art. 493).
Los incidentes cuya tramitación no se
detalle en este Código (art. 494).
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Incidentes de libertad
En todas las legislaciones se trata de proteger la libertad del hombre, tan es así
que hasta se extiende a los indiciados; nos da la característica de que la
libertad está dentro de lo más preciado para el hombre.
En el Derecho Penal Mexicano, también se observa que trata de proteger la
garantía de libertad. Por ejemplo, tenemos lo que se especifica en el décimo
párrafo, art. 16, de la Constitución de los estados Unidos Mexicanos: “ningún
indiciado podrá ser retenido por el Ministerio Público por más de cuarenta y
ocho horas, plazo en que deberá ordenarse su libertad o ponérsele a disposición
Clasificación de
los incidentes
En atención al
ritual
Por el efecto
que produce su
simple
planteamiento
Por el momento
en que se
plantea
Generales
En el caso de que
representen un obstáculo
para la tramitación del
proceso principal, o
simplemente son de
simultánea tramitación,
[…]; vale decir que su
tramitación no obstaculiza
la marcha del proceso
principal.
Se dice que los incidentes son previos al proceso
principal. A estos últimos se les llama de
ejecución.
Específico
ses
Cuando el
procedimiento es común
Cuando el procedimiento
está especialmente
establecido para solucionar
determinadas cuestiones
Previo
pronunciamiento
Especial
pronunciamiento
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de la autoridad judicial; […]. Por su parte, el Estado ha creado instituciones
que permitan lograrlo. En este sentido, tenemos la libertad provisional bajo
caución, en la que se concede siempre y cuando no dañe la buena
administración de justicia.
Libertad provisional bajo caución
De acuerdo con Colín Sánchez (2010: p. 668), la liberta bajo caución es:
“el derecho otorgado en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos a toda persona
sujeta a un procedimiento penal, para que, previa satisfacción de los requisitos especificados en la
ley, pueda obtener el goce de su libertad.”
Por su parte, de acuerdo con López Betancourt (2009: p. 254), “una garantía del
indiciado es que durante la averiguación previa o el proceso puede ser puesto
en libertad provisional bajo caución inmediatamente que lo solicite, es decir,
puede evitar la prisión preventiva mientras dura el proceso, a cambio de la
caución.”
De los requisitos para que proceda la caución
La libertad provisional bajo caución, de conformidad con el artículo 399 del
Código Federal de Procedimientos Penales y el art. 556 del Código de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, procede si se satisfacen los
siguientes requisitos:
I.- Que garantice el monto estimado de la reparación del daño Tratándose de delitos que
afecten la vida o la integridad corporal, el monto de la reparación no podrá ser menor del que
resulte aplicándose las disposiciones relativas de la Ley Federal del Trabajo;
II.- Que garantice las sanciones pecuniarias que en su caso puedan imponérsele;
III.- Que caucione2 el cumplimiento de las obligaciones a su cargo, que la ley establece en razón
del proceso; y
2La caución a que se refiere la fracción III y las garantías a que se refieren las fracciones I y II, podrán consistir en
depósito en efectivo, fianza, prenda, hipoteca o fideicomiso formalmente constituido.
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IV.- Que no se trate de alguno de los delitos calificados como graves en el artículo 194.
Es importante mencionar que, de acuerdo con el artículo 399 Bis y 556 Bis de
los Códigos antes referidos, respectivamente, el Juez podrá negar a solicitud
del Ministerio Público,la libertad provisional del inculpado en caso de delitos no
graves:
cuando éste haya sido condenado con anterioridad, por algún
delitocalificado como grave por la ley.
cuando el Ministerio Público aporte elementos al Juez para
establecerque la libertad del inculpado representa, por su conducta
precedente o por las circunstancias ycaracterísticas del delito cometido,
un riesgo particularmente para la víctima u ofendido y testigos o,
engeneral, para la sociedad.
La caución es injusta y discriminatoria, es decir, va en contra únicamente de
los pobres, ya que los pobres no podrán acceder a esta garantía. En ese sentido,
se pronuncia Rivera Silva, a decir de López Betancourt (2009: p. 256),
considera que “un valor preciado, como la libertad, sólo es sustituido por otro
muy preciado: dinero. La situación provoca, en todos los que no tienen poder
económico, una fuerte protesta con la libertad bajo caución, en la cual ven un
producto fiel del pensamiento burgués”.
Lo antes planteado, nos hace pensar que las cárceles estarán llenas de pobres,
toda vez que son los que no podrán cambiar su libertad por dinero.
Por otra parte, con relación al monto de la caución, en el Distrito Federal se
delega al Procurador quien determinará mediante disposiciones de carácter
general el monto de la caución aplicable para gozar de la libertad provisional en
la averiguación previa (art. 271 CPPDF).
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Por otro lado, de conformidad con el art. 400 del Código Federal de
Procedimientos Penales (art. 560 Código de Procedimientos Penales del Distrito
Federal), a petición del procesado o su defensor3, la caución se reducirá en la
proporción que el juez estime justa y equitativa por cualquiera de las
circunstancias siguientes:
I.- El tiempo que el procesado lleve privado de su libertad;
II.- La disminución acreditada de las consecuencias o efectos del delito;
III.- La imposibilidad económica demostrada para otorgar la caución señalada inicialmente,
aun conpagos parciales;
IV.- El buen comportamiento observado en el centro de reclusión de acuerdo con el informe que
rindael Consejo Técnico Interdisciplinario; y
V.- Otras que racionalmente conduzcan a crear seguridad de que no procurará substraerse a la
acciónde la justicia.
La naturaleza de la caución quedará a elección del inculpado. Así tenemos que:
Si se elige el depósito en efectivo, éste deberá hacerse por el inculpado o
por terceras personas en la institución de crédito autorizada para ello.
Si la caución consiste en hipoteca, el inmueble no deberá tener gravamen
alguno y su valor fiscal no deberá ser menor que la suma fijada como
caución, más la cantidad que el juez estime necesaria para cubrir los
gastos destinados a hacer efectiva la garantía.
Si la garantía consiste en prenda, su valor de mercado deberá ser por lo
menos de dos veces el monto de la suma fijada como caución. En este
caso, el tribunal expedirá el certificado de depósito correspondiente.
Si se ofrece como garantía fianza personal por cantidad que no exceda
del equivalente a cien veces el salario mínimo general vigente para el
Distrito Federal, quedará bajo responsabilidad del tribunal la
apreciación que haga de la solvencia e idoneidad del fiador.
3la caución a que se refiere la fracción III del artículo 399 y 556 del Código Federal de Procedimientos Penales y el
Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal respectivamente
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De las obligaciones del inculpado
Una vez que se ha concedido la garantía, el indiciado deberá:
Presentarse ante el tribunal que conozca de su caso los días fijos que se
estime conveniente señalarle y cuantas veces sea citado o requerido para
ello.
Comunicar al tribunal los cambios de domicilio que tuviere.
No ausentarse del lugar sin permiso previo del citado tribunal, que no
podrá concedérselo por tiempo mayor de un mes.
De la revocación de la libertad
De conformidad con el art. 412 del Código Federal de Procedimientos Penales
(art. 568 del Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal), cuando el
inculpado haya garantizado por sí mismo su libertad con depósito, prenda,
hipoteca o fideicomiso, aquélla se le revocará en los casos siguientes:
I.- Cuando desobedeciere, sin causa justa y comprobada, las órdenes legítimas del tribunal que
conozca de su asunto, o no efectúe las exhibiciones dentro de los plazos fijados por el tribunal,
en casode habérsele autorizado a efectuar el depósito en parcialidades;
II.- Cuando fuere sentenciado por un nuevo delito intencional que merezca pena de prisión,
antes deque el expediente en que se le concedió la libertad esté concluido por sentencia
ejecutoria;
III. Cuando, por sí o por interpósita persona, amenazare o intimidare a la víctima u ofendido o
a algúntestigo de los que hayan depuesto o tengan que deponer en su asunto o tratare de
cohechar o sobornar aalguno de estos últimos, a algún funcionario del tribunal, o al Agente del
Ministerio Público queintervengan en el caso;
IV.- Cuando lo solicite el mismo inculpado y se presente al tribunal.
V.- Cuando aparezca con posterioridad que le corresponde al inculpado una pena que no
permitaotorgar la libertad.
VI.- Cuando en el proceso cause ejecutoria la sentencia dictada en primera o segunda instancia.
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VII.- Cuando el inculpado no cumpla con algunas de las obligaciones a que se refiere el artículo
411.
VIII.- En el caso señalado en la parte final del último párrafo del artículo 400.
Por otro lado, si un tercero ha garantizado la libertad del inculpado, se
aplicarán todos los casos anteriores y se revocará la garantía cuando éste pida
que se le releve de la obligación y presente al indiciado.
Es importante especificar que, una vez revocada la libertad, se mandará
reaprender al indiciado.
Libertad provisional bajo protesta
La libertad constituye una garantía por medio de la cual se concede la libertad
al indiciado. La diferencia que tiene respecto a la libertad bajo caución es que
en vez de darle dinero, protesta ante la autoridad y da su palabra de honor de
que no se sustraerá a la acción de la justicia y estará presente en todos los
actos de su procesamiento para los que sea requerido.
Al respecto, Rivera Silva (2009: p. 363) explica que:
“este incidente se puede decir: es una libertad provisional concedida con la garantía de la palabra de
honor. En este incidente el honor sustituye al dinero.”
De los requisitos para que proceda la libertad bajo protesta
De acuerdo con el art. 418 del Código Federal de Procedimientos Penales (art.
552 del Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal), para que
proceda la libertad bajo protesta, se deben satisfacer los siguientes requisitos:
I.- Que se trate de delitos cuya pena máxima no exceda de tres años de prisión. Tratándose de
personas de escasos recursos, el juez podrá conceder este beneficio cuando la pena privativa de
libertadno exceda de cuatro años.
II.- Que el inculpado no haya sido condenado por delito intencional.
III.- Que éste tenga domicilio fijo y conocido en el lugar en donde se sigue o deba seguirse el
proceso,o dentro de la jurisdicción del tribunal respectivo;
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IV.- Que la residencia del inculpado en dicho lugar sea de un año cuando menos;
V.- Que el inculpado tenga profesión, oficio, ocupación o modo honesto de vivir; y
VI.- Que a juicio de la autoridad que la conceda no haya temor de que el inculpado se
substraiga a laacción de la justicia.
Así mismo, será igualmente puesto en libertad bajo protesta el inculpado, sin
los requisitos del artículo anterior, cuando cumpla la pena impuesta en primera
instancia, estando pendiente el recurso de apelación. Los tribunales acordarán
de oficio la libertad de que trata este artículo. Si sólo apeló el sentenciado, no se
revocará la libertad bajo protesta, salvo que se esté en el caso previsto en la
fracción IV del artículo 421 (art. 419 CFPP)4.
De la revocación de la libertad bajo protesta
De conformidad con el art. 421 del Código Federal de Procedimientos Penales
(art. 554 del Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal), la libertad
bajo protesta se revocará en los casos siguientes:
I.- Cuando el inculpado desobedeciere sin causa justa y probada la orden de presentarse al
tribunalque conozca de su proceso.
II.- Cuando cometiere un nuevo delito, antes de que el proceso en que se le concedió la libertad
estéconcluido por sentencia ejecutoria.
III. Cuando por sí o por interpósita persona, amenazare o intimidare a la víctima u ofendido o a
algúntestigo de los que hayan depuesto o tengan que deponer en su proceso o tratare de
cohechar o sobornara alguno de estos últimos, a algún funcionario del tribunal, o al Agente del
Ministerio Público queintervengan en su proceso;
IV.- Cuando en el curso del proceso apareciere que el delito merece una pena mayor que la
señalada.
V.- Cuando dejare de concurrir alguna de las condiciones expresadas en las fracciones III, V y
VI delartículo 418.
VI.- Cuando recaiga sentencia condenatoria contra el inculpado y ésta cause ejecutoria.
4Art. 555 del CPPDF
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Por otra parte, es importante mencionar que en el art. 135 Bis del Código
Federal de Procedimientos Penales (art. 133 Bis del Código de Procedimientos
Penales del Distrito Federal), se otorgará al inculpado la libertad sin caución
alguna, por el Ministerio Público, o por el juez, cuando el término medio
aritmético de la pena de prisión no exceda de tres años, siempre que:
I.- No exista riesgo fundado de que pueda sustraerse a la acción de la justicia;
II.- Tenga domicilio fijo con antelación no menor de un año, en el lugar de la residencia de la
autoridadque conozca del caso;
III.- Tenga un trabajo lícito; y
IV.- Que el inculpado no haya sido condenado por delito intencional.
Libertad por desvanecimiento de datos
De acuerdo con el art. 422 del Código Federal de Procedimientos Penales (art.
546 del Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal), se tiene que la
libertad por desvanecimiento de datos procederá en los siguientes casos:
I.- Cuando en cualquier estado de la instrucción y después de dictado el auto de formal prisión
aparezca plenamente desvanecidos los datos que sirvieron para comprobar el cuerpo del delito,
o
II.- Cuando en cualquier estado de la instrucción y sin que hubieren aparecido datos
posteriores de responsabilidad, se hayan desvanecido plenamente los considerados en el auto
de formal prisión para tener al detenido como presunto responsable.
Por otra parte, para substanciar el incidente respectivo, hecha la petición por
alguna de las partes, eltribunal la citará a una audiencia dentro del término de
cinco días, a las que el Ministerio Público deberáasistir. Así mismo, la
resolución que proceda se dictará dentro de las setenta y dos horas siguientes a
la en que secelebró la audiencia (art. 423 del CFPP)5.
5548 del CPPDF
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De la “revocación” de la libertad por desvanecimiento de datos
Si aparecieren posteriormente datos que les sirvan de fundamento y siempre
que no se varíen los hechos delictuosos motivo del procedimiento, la resolución
que conceda la libertad tendrá los mismos efectos que el auto de libertadpor
falta de elementos para procesar, quedando expeditos el derecho del Ministerio
Público para pedirnuevamente la aprehensión del inculpado y la facultad del
tribunal para dictar nuevo auto de formalprisión (art. 426 del CFPP)6.
Bibliografía
Colín Sánchez, Guillermo, “Derecho mexicano de procedimientos penales”,
vigésima edición, Editorial Porrúa, México, 2010.
López Betancourt, Eduardo, “Derecho procesal penal”, primera edición,
Editorial IURE EDITORES, México, 2009.
Martínez Ramírez, Fabiola, “El juicio de amparo a 16 años de la primera
sentencia, Tomo II, González Oropeza y Ferrer Mac-Gregor coordinadores,
Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM 2011.
Rivera Silva, Manuel, “El procedimiento penal”, trigésima octava edición
actualizada por Rodolfo Barrera Alvarado, Editorial Porrúa, México, 2009.
Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal.
Código Federal de Procedimientos Penales.
6Cuando la libertad se resuelva con apoyo en la fracción I del artículo 422 del CFPP, tendrá efectos definitivos y se
sobreseerá el proceso.
