Or Section 4947(a)(1) Nonexempt Charitable Trust

8/14/2019 Or Section 4947(a)(1) Nonexempt Charitable Trust

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S 9 0 4 P F Re t u r n o f P r i v a t eF o u n d a t i o nF Qm o r Se c t i o n4 9 4 7 ( a ) ( 1 )No n e x e mp t Ch ar i t a bl eT r u s tT r e a t e da s a P r i v a t eF o un d a t i o n

o e p a , me n a u p r r o v . yi mema p e w e e Se Mm No t e T h eo r ga n i z a t i o nma b e a b l et o u s e e W o f [ h a r e t u r nt o s a t i sf ys a t e r e p o r t in gF a r c a l e n da r y e ar 2 0 0 1 ,o r W y e a r b e gi n n i n g , 2 0 0 1 , a n d e n d i n g

OM B No 1 515 - 0 0 52

2 0 0 12 0

G C h e c k a l lt h a ta pp l y E] I n i t i a lr e t u r n E] F i n a lr e t u r n 0 Ame n d e d r e t u r n

US T h e I RS N a ' " eU o r g a n i z a t i o nl a be l Radnor E n h a n c e me n t Co mmu n i t y T r u s t d o Cl i n t o nS t u n t e b e e k

Mmb e r a n ds t r e e t( o rP O Eo ama mb a d mat i s r o t d d r v e mdm t r e e ta d d r e S S ) R o o mpr i n tS e h n a d e r Ha r r i s o nS e g a l 8 e wi s 1 6 0 0 Ma r k e t St r e e t St e . 3 6 0 0

o r t y peS e e S p e c i f i cC i t y t o w ns i s i ea n dZ I Pc o n eI n s t r u c t i o n s. P h i l a d e l p h i a ,PA 7 9 7 0 3- 7 2 1 3

H C h e c k t y p eo f o r g a n i z a t i o nR) Se c t i o n5 0 1 ( c ) ( 3 )e x e mp t p r i v a t ef o un da t i o n

C I Ie x e mp t o n a p pi c a t i o ns p e nd i n g C h e c khu e 1 1. . 1 : 1

D 1 F a e q i o r g a ni z a t i o n s. c h e c k h e r e

2 F v e g n r n g s n i : e [ o n s me e n n g t M8 5 %t e s tc h e c k h e r e e n d a I NU t om MeUOn

" 0

E I t Rr v a t e t o u n da t n n s t a t u s wa s t e r m n at e du n d e r s e c t i o n5 0 7 ( D H7 9 A ) c h e c k me r e 1 1 ,0

F I I t h e l o u n d a mn i s i na 6 0 - mo n t h t e r mi n a t i o nu n d e rs e c t i o ns o 7 ( h ) n x e )c h e c km e r e . D( d )Di s d a s e r t e ms

Se c t i o n4 9 4 7 ( a ) ( 1 )n o n e x e mpt c h a r i t a b l et r u s t E] Ot h e r t a x a b l ep ri v a te

I F a i rma r k e t v a l u eo f a l l a s s et sa t e n d J Ac c o u nt i n gme t h o d 2 1 C a s ho f y e a r ( ( r o mP a r t l l ,c o t ( c ) , E] Ot h e r ( spe c if y ) - - - - - - - - - -- -l i n e1 6 )

"

f 1 5 2 , 0 0 3 Pa n l , c o l u mn ( 6 0mu s t b e a nc a s hh a~ n al y s i sa R e v e n u e a n d E x p e n s e s Rh e t o o ld ( a )~ ~ , , g , ~a n d

a m o u n t sm c o l u mn s( b ) ( c )a n d( d )ma yt r o tn e c e s s a r i l ye q u a l e x p e n s e sp e rt h ea mwme s m c o l u m n( a )l a c ep a g eT oo r t h ei n s t r u c t i o n s ) ) b o o k s

( b ) Ne t mve SUne m ( c ) Ar i ps t e dn e t f o rc h a r i t a b l eMom i n c o me a a o a s e s

1 C o n t r i b u t i o n s ,g i f t s ,g r a mse t c, r e c e i v e d( a t t a c hs c h e d u l e ) u 7 7 1. ,

C h e c k. a me o u n d a t i o ni 5 r i o tr e q u i r e dm ~u ~ s r n s2 D i s t r i b u t i o n sf r o m s p l i t - i n t e r e s tt r u s t s3 I n t e r e s to n s a vi n g s a n d t e mp or a r y c a s hi n v e s t m e n t s 3 , 7 8 3 1 , 7 6 3 , 0

4 Di v i d e nd sa n d i n t e r e s tf r o m s e c u r i t i e s 0 0 0

S a Gr o s s r e n t s 0 0 0

b ( N e tr e n t a li n c o me o r ( l o s s )6 a Ne t g a i no r ( l o s s )f r o ms a l eo f a s s e t st r o to n l i n e1 0

y b G r a s ss a l e s p r i c ef o ra l la s s t so n l i n e6 ay 7 C a p i t a lg a m n e t i n c o me ( f r o mPa n I V l i n e2 )

8 Ne t s h o r t - t e r mc a p i t a lg ai n9 I n c o me m o d i f i c a t i o n s

t 0 a G r o s ss a l e sl e s sr e t u r n sa n da l l o x a n a rb L e s s C o s t o f g o o d s s o l e 0c Gr o s s p r o f i to r p o n s )( a t t a c hs c h ed u l e ) 0 0

1 1 Ot h e ri n c o me ( a t t a c hs c h e du l e ) _ 0 0 01 2 T o t a lAd d l i n e s1 t h r o ug h 1 1 7 0 4 9 4 3 , 7 6 3 0

7 3 C o mp e n s a t i o no f o f f i c e r s ,d i r e c t o r s ,t r u s t e e s ,e t c . 0 0 0 0

1 4 Ot h e r e mp l o y e e s a l a n esa n d w a g e s 0 0 0 0

c 7 5 Pe n s i o n p l a n s ,e mp l o y e e b e n e f i t s 0 0 0 0

t 6a L e g a lf e e s ( a t t a c hs c h ed u l e ) , , 7 , 6 9 5 0 0 7 , 6 9 5xW b Ac c o u nt i n gf e e s ( a t t a c hs c h e du l e ) _ 0 0 0 0

m c Ot h e r p r o f e s s i o n a lf e e s ( a t t a c hs c h ed u l e ) 0 0 0 0

1 7 I n t e r e s t ~~( ~ ~ Cn 0 0 0 0

N 1 8 T a x e s( a n a s c h e d a l Wy c e a d ~` p e i n s t r uo n s ) 5 3 0 0 5 3

1 9 De pr e c i a u n ( t t a c hs c h Te a I c y n 0 0 0

' 9 2 0 O c c u p a n ~ ~ ~ 0 0 0 0

a 2 1 T r a v e l ,c o f 2 F n~n~, rM~ ~ . 0 0 0 0

c 2 2 P r i n t i n ga d i c al wr s - . Q 8 2 0 0 8 28 , 8 0 9 0 0 8 , 8 0 9~ 2 3 Ot h e r e x n s e s

S z a T o t a lo~s oA Ad d l i n e s1 3 t h r o u gh2 3 1 o a s s o 1 0 , 6 39

2 5 C o n t r i b u t i o n s ,g i f t s ,g r a n t sp a i d 0 0 -0 2 6 T o t a le xp e ns e s a n dd i s b u r s e me n t sAd df i n e s2 4 a n d2 5 7 0 , 8 39 0 0 1 0 , 6 39

2 7 S u b t r a c tl i n e2 6 f r o ml i n e1 25 9 , 8 5 5a E x c e s sd r e v e n u eo v e re x p e n s e s a n dd i s b u r s e me n t s

b Ne t I n v e s t me n t i n c o me ( f n e g a t i v e ,e n t e r - 0 - ) 3 , 7 6 3c Adj u s t e d n e t i n c o me ( i fn e ga t i v e ,e n t e r- 0 - )

"

0

Fo r Pa p e r w o r kRe d u c t i o n Ac tN ot i c e ,s e e u s eo a wc t i o. s C 8 1No 1 1 3 8 9 % F q m 9 9 0 - PF R o o m

F ou nd a t i o n

A c c r u a l

Ad d r e s s c h a n g e 0 am c h a n g e

Emp l o y e r i Oe r Wr o c d i o nn m De r

2 3 . 7 6 48 9 7 4

T e l e p h o n er u mb a ( s u ep a g e1 0U h ei r t s t n c v m s )( 6 7 0 ) 6 6 0 - 8 6 4 1


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F a r m9 9 0 - PF ( z o o , )

F o r m9 WVF ( 3 0 0 1 ) P a g e

Sh e e t sA t t a c h e ds c h e d u l e s a mo u n t sm d ed e s c r i p t i o nc o l u r t n B e g i n n i n go f y e a r En d o f y e a r

Ba l a n c e s k a l db ef o ra n d - o f " Mu m m ( s e ei n s u u a n f s) l e lB o o kv a l u e 0 ) IB o o kV a l u e ( c )F a i rM a r k e tV a l u e

1 Ca s h- - n o n- u n er e s t - b e an n g 0 0 0

2 Sa v i n g s a n d t e mp o r a r y c a s h i n v es t me nt s 8 2, 1 4 8 7 5 2, 0 0 3 1 5 2, 0 0 3

3 A c co u n t s r e c e i v a b l e" _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _. . _ . . . . . . .. _ . _. . . . . . . . . . . . .. ~M/ 'L e s s a l l o wa nc e f o rd o u b t f u la c c o un t s " _ _ _ _ _ _. . . . .. . . .. 0 _ 0 0 0

4 P l e d g e s r e c e i v a b l e" - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - - - - - - - - -. . . .L e s s al l o wa nc e f o rd o u b t f u la c c o un t s

"

. . . . . . . .. . . .. . . . 0 _ 0 0 0

5 Gr a nt s r e c e i v a b l e 0 0 0

6 Re c er v a b l e s d u e f r o mo f f i c e r s ,d i r e c t o r s ,t r u s t e e s ,a n d o t h e rd i s q u a l i f i e dp e r s o n s ( a t t a c hs c h ed u l e )( s e ep a g e 1 5 0 ( t h ei n s t r u c t i o n s ) 0 0 0

7 Ot h e rn o t e sa n dl o a n sr e c e i v a b l e( a t t a c hs c h e du l e )" . . . . .. _. _L e s sa l l o wa n c ef o rd o u b t f u la c c o u n t s" . . . . . . .. . . . .. . . . . . .. . .. _. . 0 0 0 0

8 I n v e n t o r i e sf o r s a l eo r u s e 0 0 0

Q 9 P r e p a i de x p e n s e s a n d d e f e r r e dc h ar g e s _ 0 0 0

1 0 a I n v e s u n e r r t s - US a n ds t a t egooemment o b l i g a t i o n s( a t t a c hs c h e du l e ) 0 0 D

b I n v es t me nt s - c o r p o r a t es t o c k ( a t t a c hs c h ed u l e ) 0 0 0

c I n v es t me nt s - - c o r p o r a t eb a n d s ( a t t a c hs c h ed u l e ) 0 0 0

1 1 I n v e s t m e n t s , - l a n d. b u i l d i n g s ,a n d e q u i p me n tb a n s" . . 0 .

L e s sa c c u mu l a t e dd e p r e c i a t i o n( a t t a c hs c h e du l e )1 0 -. . - - - - - - - - - - - -0 _ 0 0 0

1 2 I n v es t me nt s - mo r t g a gel o an s 0 0 0

1 3 I n v es t me nt s - o t h er ( a t t a c hs c h ed u l e ) 0 0 0

1 4 L a n d ,b u i l d i n g s ,a n de q u i p me n tb a s i s" _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _. . . . .. R F/ 0/ 11~ ME V 1 1 1 1 1 7 1 1 7 1 1 KWN OR ~ IL e s sa c c u mu l a t e dd e p r e c i a t i o n( a t t a c hs c h e du l e )" _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0 0 0 01 5 Ot h e r a s s et s( d e s c r i b e" _ _ _ __ _ . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .

. . . . . .. _ ) 0 0 07 6 T o t a la s se t s ( t ob e c o mp l e t e d b ya l lf i l e r s - s e ep a g e 1 6 o f

t h e i n s t r u c t i o n sA l s o ,s e e p a ge 1 , i t e mI ) 9 2, 7 4 8 7 5 2, 0 0 3 15 2 , 0 0 3

1 7 A c co u n t s p a y ab l e a n d a c c r u e d e x p e n s e s 5 , 27 5

1 8 Gr a nt s p a y ab l e 0

d 1 92 0 L o a n sf r o m

D e f e r r e dr e v e nu e 0 0

2 2 Ot h e 9 aa b s l u e ~ "

c e r s ,d ir e c to r s , t r u s t e e s , a r i do l

( d e s c r i b e ' " ' - ' - " . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . )

2 3 T o t a ll i a b i l i t i e sa d d l i n e s1 7 t h r o u g h 2 2 0 5 , 27 5Or g an i z a t i o ns t h a t f o l l o wSFAS 1 1 7 , c h e c k h er e

"

ed a n d c o mp l e t e l i n e s2 4 t h r o u g h 2 6 a n d f i n e s3 0 a n d 3 1

c 2 4 U n r e s t r i c t e d _ 8 5 , 5 9 4 8 5 , 3 9 2

W 2 5 T e m p o r a r i l yr e s t r i c t e d 2 4, 5 5 4 8 7 - 3 3 8

m 2 6 P er ma n en t l y r e s t r i c t e d 0 0

c Or g a n i z a t i o nst h a td o n o t f o l l o wSFAS 1 1 7 ,c h e c k h e r e l l ~Ela n d c o mp l e t e t i n e s2 7 t h r o u g h 3 7

p 2 7 C a p i t a ls t o c k ,t r u s t p r i n c i p a l ,w c u r r e n tf u nd s 0 0

2 8 P a i d - i no r c a p i t a ls u r p l u s ,o r l a n d ,b l d g, a n d e q u i p me n t f u n d 0 0

2 9 R e t a i n e de a r n i n g s ,a c c u mu l a t e di n c o me ,e n d o w me n t , a o t h e rf u n d s 0 0

Q 3 0 T o t a ln et a s se t s o r f u nd b a l a nc e s ( s e e p a g e 1 7 o f t h ey i n s t r u c t i o n s ) 9 2, 7 4 8 1 4 8 , 7 28

Z 3 1 T o t a ll i a b i l i t i e sa n d n e t a s s e t s / f u n db a l a n c es ( s e ep a g e 1 7 o ft h e i n s t r u c t i o n s) 9 2, 1 4 8 1 5 2, 0 0 3

An a l y s i s o f Changes i n Ne t As s et s o r F u n d Ba l a n c es

1 T o t a ln e t a s s e t s o rf u nd b a l a n ce s a t b eg i n ni n go f y e ar - Pa r t I I ,c o l u mn ( a ) , l i n e3 0 ( mu s t a g r e ew i t he n d- o f - y e a rf i g u r er e p o r t e do n p r i o ry e a r ' sr e t u r n )

2 E n t e ra m o u n t f r o mP a r t I , l i n e27 a 2 5 9, 8 5 5

3 Ot h e r i n c r e a s e s no ti n c l u d edm l i n e2 ( i t e m i z e )"

. . . . . . . . . . .. . . .. . .. . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ._ _ _ _ _. . . .. . . 3 04 A d d f i n e s1 , 2 ,a n d 3 4 7 5 2, 0 0 3

5 De c r e a s e s n o t i n c l u d edi n l i n e2 ( i t e m i z e )" A~co uManYS f e e . . . .. . . 5 5 , 2 75


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F o r m9 9 0 - P F

( a )L m a n dd e s c r i b e t h ek i n d ( S )o f p r o p e r t y s o l d( eg r e a ls t a t e ,2 - 5 1 o r yOn c k w a r e h o u s eo r c o m m o ns t o c k2 0 0 s h sMLC Cc )

NOT APPLI CABLE

( c )Da t e a c q u i r e sI ( ~ D al es o f a( mo , d a y K) ( mo d a y y r )

2 C a p i t a l g a i nn e t i n c o me o r ( n e tc a p i t a ll o s s ) j I f p a i n ,a l s o e n t e ri n P a r t I , l i n e7I f ( l o s s ) ,e n t e r- 0 - i n P a r tI , l i n e73 Ne t s h o r t - t e r mc a p i t a lg a i n o r( l o s s )a s d e f i n e dm s e c t i o n s 1 2 2 2 ( 5 )a n d ( 6 )

I (g a i n ,a l s oe n t e ri nPa n I , l i n e8 , c o l u mn( c )( s e cp a g e s 1 3 a n d 1 7 o ft h e i n s t r u c t i o n s )I t ( l o s ). e n t e r- 0 - i n P a r t 1 .l i n e8 0

8 E n t e rq u a l i f y i n gGi s t n b u UOn sf r o mP a r t X I I ,l i n e 4 I e I i u , o ul

I f l i n e8 i s e q u a l t o o rg r e a t e rt h a n l i n e7 , c h e c k we b o x i n P a r t V I , l i n e1 b , a n d c o mp l e t e t h a t p a r tu s i n ga 1 % t a x r a t eSe ewe P a r tV I i n s t r u c t i o n so n p a g e 1 8

F o r m9 9 0 - PF ( z o o i )

( e )Gr ow s a l e sy i t e m De p r e G a 0 0 na l l o we d ( g ) C o s t a t h e r b a s s ( W Ga i n o r f l o w)( o r a l l o wa b l e ) I p l u se x p e n s e o f s a l e I ( e )p l u s N mi n u s ( q )

0 0 0

0 0 0'. o mp l e t e o nl yl a a s s et s s h o wi n gg a i ni n c o l u mn ( h )a n d owned b y t h e f o und at i o no n 1 2 / 3 1/ 6 9 M Ga i n s( C o l ( n )g a i nmi r ws

Q) Rd r u s [ e d b a si s p i E x c e s s o f c o t ( ) c d( k ) Cu t n o r l e s s t h an 0 1 o r

0 ) F M V a s d 1 2 / 7 1 / 6 9BS o f 1 2 / 3 1 / 6 9 o v e rc o t Q d a ny L o s s e s ( f r o m c o lN)

0 1 00 0 0

3

0

0

0

Q u a l i f i c a t i o nU n d e r Se ct i o n 4 94 0 ( e )f o rRe duced T a x o n Ne t I n v e s t me nt I n c o me( F o ro p t i o n a lu s e b y d o me s t i c p r i v a t ef o un da t i o nss u b j e c tt o t h e s e c t i o n 4 9 4 0 ( a )t a x o n n e t i n v e s t me n t i n c o me

I fs e c t i o n4 9 4 0 ( d ) ( 2 )a p p l i e s ,l e a v et h i sp a r tb l a n k

Wa s t h eo r g a n i z a t i o nl i a b l e f o rt h e s e d a n 4 9 4 2 t a x o n t h e d i s t n b u t a b l ea m o u n t o f a n y y e a r i n t h e b a s e p e n o d ? 0 Ye s 0 NoI f " Ye s" t h e o r g a n i z a t i o nd o e s n o t q u a l i f yu n d e r s e c t i o n 4 9 40 ( e )Do n o t c o mp l e t e t h i sp a r t

1 En t e r we a pp r o pr i a t e amoun t i n e a c h c o l u mn f o r e a c h y e a r , s e e p a g e 1 8 o f we ns t r u ct i o ns b e f o r e ma k i n g a n y e nv i e s

l a l 1 4 1B a s e p e r i o dy e a s A d j u s t e dq u a l i f y i n gd i s t r i b u t i o n s NN s l u e o f r o n e ha n i a d e u s e a s s e t s D i s t r i b u t i o n2 0 0Ca l e n GUy e a r( w t a xy e a rb e g i n mf gm) ( C o l( b )d m d e d b y c o t ( c ) )

2 0 0 0 5 1 . 1 8 8 1 0 1 . 8 9 3 5 1

2 T o t a lo f l i n e1 c o l u mn ( d ) _ 2 1 7 1

3 Av e r a g ed i s t r i b u t i o nr a t i o f o rt h e 5 - y e a rb a s e p er i o d --d i v i d et h e t o t a lo n l i n e2 b y 5 , o r b yt h e n u m b e r o f y e a r st h e f o un da t i o nh a s b e e n i n e x i s t e nc ed l e s swa n 5 y e a r s 3 3 4

4 E n t e rt h e n e t v a l u eo f n o nc h ar Ra b l e - u s ea s s et sf o r 2 0 01 f r o mP a r tX , l i n e5 4 1 2 0 , 1 9 3

5 Mu l t i p l yl i n e4 b y l u t e3

6 E n t e r1 % o f n e t i n v e s t me n t i n c o me ( 1 %o f P a r tI , l i n e2 7 b )

7 Ad d l i n e s5 a n d 6


4/17


5/17

Fmn 9 9 0 PF ( 2 0 0 1

3 a Di d t h e o r g a n i z a t i o nh o l dmo r e t h a n a 2 % d i r e c to r i n d i r e c t i n t e r e s tm a n y b u s i n es se n t e r p r i s ea t a n y t i med u r i n gt h e y e a h 0 Ye s a No

b I f" Y e s , "d i d i t h a v e e x c e s s b u s i n es s h o l d i n g si n 2 0 0 1 a s a r e s u l to f ( 1 ) a n y p u r c h as e b y t h e o r g a n i z a t i o nm i s q u a l i f i e dp e r s o n s a f t e rMay 2 6 , 1 9 6 9 , ( 2 ) t h e l a ps eM h e 5 - y e a rp e r i o d( o r l o n g e rp er i o da p p r o v e db y t h eCo mm s s i o ne r u n d e r s e c t i o n4 9 4 3 ( c ) ( 7 ) )t o d i s p os e o f h o l d i n gsa cq u i r ed b y g i f to r b e q u es t , a 3 )t h e l a ps e o f t h e1 0 - , 1 5 - , o r 2 0 - y e a rf i r s tp h as e h ol d u p p e r i o d?( Us e Sc h e d u l e C, Fo r m 4 7 1 0 t o d et e r m n e

3 bi f t h e o r g a n i z a t i o nh a d e x c e s s b u s i n es s h o l d i n g sm 2 0 0 1 )

4 a D i d t h eo r g a n i z a t i o ni n v e s td u r i n gt h ey e a ra n y a mo u n t i na ma n n e r t h a two ul d j e op ar d i z ei t sc h a r i t a b l ep u r p o s e s 4 a rb D i dt h e o r g an i z a t i o nmake a n yi n v e s t m e n tm a p o o ry e a r( b u ta f t e rDece mbe r 3 1 ,1 9 6 9 )t h a tc o u l d j e o p ar d r z ei t sc h a r i t a b l e

p u r p o s et h a tha d r i o tb e e nr e mo v e d f r o me o p a r d yb e f o r et h ef i r s td a y o f t h et a xy e a r b e g i n n i n gm 2 0 0 1 4 b V

Sa Du r i n g t h e y e ar d i d t h eo r g a n i z a t i o np a y o r i n c u ra n y a mo u n t t o( 7 ) C a r r yo n p r o p a g a nd a , w o t h e r wi s ea t t e mp t t o i n f l u e n c el e g i s l a t i o n( s e c t i o n4 9 4 5 ( e ) ) ?0 e s D No

( 2 ) I n f l u e n c et h e o u t c o me o f a n y s p e c i f i cp u b l i ce l e c t i o n ( s e es e c t i o n 4 9 5 5 ) ,o r t oc a r r yo n , d i r e c t l yo r i n d i r e c t l y ,a n y v i l e rr e g i s t r a t i o nd r i v e ? _ 0 e s 0 No

( 3 ) P r o v i d ea g r a n tt o a n i n d i v i d u a l( w t r a v e l ,s t u d y ,o r o t h e rs i m i l a rp u r p o s e s 0 e s C) No( 4 ) P r o v i d ea g r a n t t oa n o r g a n i z a t i o no t h e rt ha n a c h a r i t a b l e ,e t c o r g a n i z a t i o nd es c r i b ed

m s e c t i o n5 0 9 ( a ) ( 1 ) ,( 2 ) ,o r ( 3 ) ,o r s e c t i o n4 9 4 0 ( d ) ( 2 ) ? _ 0 e s D No( 5 ) P r o v i d ef o r a n y p u r p o s e o t h e r t h an r e l i g i o u s ,c h a r i t a b l e ,s c i e n t i f i c ,l i t e r a r y ,w

e d uc a t i o n alp u r p o s e s , o r f o r t h e p r e v e n t i o no f c r u e l t y t oc h i l d r e no r a ni ma l s ? D e s D Nob I fa n y a n s w e r i s ' Y e s 't o S a ( 1 } { 5 ) ,d i d a n y o f t h e t r a n s a c t i o n st a i lt o q u a l i f yu n d e r t h ee x c ep t i o n sd e s c r i b e dm

Re g u l a t i o n ss e c t i o n5 3 4 9 4 5 a n a c u r r e n tn o t i c er e g a r d i n gd i s a s t e ra s s i s t a n c e( s e ep a g e 2 0 o f t h e i n s t r u c t i o n s ) ?5 b

Or g a n i z a t i o n sr e l y i n go n a c u r r e n t n o t i c er e g a r d i n gd i s a s t e ra s s i s t a n c ec h e c k h e r e 1 0 - 0c I f t h ea n s w e r i s " Ye s " t o q u es t i on S a ( 4 ) ,d o e s t h e o r g a n i z a t i o nc l a i me x e mp t i o nf r o mt h e

t a x b e c a u s e i t ma i n t a i n ed e x pe nd i t u r er e s p o n s i b i l i t yf o r t h e p r a n g ~ e s 0 NoI / ' Y e s , 'a t t a ch t h es t a t e me n t r e q ui r e db y Re g ul a t i o n ss e c t i o n5 3 4 9 45 - 5 ( d /

6 a Di d t h eo r g a n i z a t i o n ,d ur i n gt h e y e a r , r e c e i v ea r t y f u n d s ,d i r e c t l yo r i n d i r e c t l y ,t o p a yp r e mi u ms o n a p e r s o n a lb e n e f i tc o n t r a c t ? D e s ONO

b Di dt h eo r g a ni z a t i o n ,d u r i n g t h ey e a r ,p a y p r e m u ms , d i r e c t l yo r i n d i r e c t l y ,o n a p e r s o n a lb e n e f i tc o n t r a c t ? 6 b rI / u a n s w er e d ' Ye s 't o 6 6 , a l s of i l eF or m 8 8 7 0

Fm , 9 9 0 - PF ( z o o , )

4 7 2 0 Ma v Be

F i l eF or m 4 7 2 0 i f a r t yr t e m i s c f i e c k ed m he " Ye s " c o l u mn ,u r d e s s a n e x c e p t i o na p p l i e s. Ye s No

1 a Du r i n g t h e y e a rd i dt h e o r g a n i z a t i o n( e i t h e rd i r e c t l yo r i n d i r e c t l y )( 1 ) E n g a g e i n t h e s a l eo r e x c h a n g e , o r l e a s i n go f p r o p e r t ywi t h ad i s q u a l i f i e dp e r s o n ? O e s 8 No( 2 ) Bo r r o wm o n e y f r o m ,l e n dm o n e y t o , o r o t h e r wi s ee x t e n d c r e d i t t o( o ra c c e p t i t f ro m)

a d i s q u a l i f i e dp e r s o n ? 0 e s 0 No( 3 ) F u r n i s hg o o d s , s e r v i c e s ,o r f a c i l i t i e st o ( o ra c c e p t t h em f r o m )a d i s q u a l i f i e dp e r s o n ? 0 e s 0 No( 4 ) Pa y c o mp e n s a t i o nt o , o r p a y o r r e i mb u r s e t h e e x p e n s e s o f , a d i s q u a l i f i e dp e r s o n s 0 e s 8 No

( 5 ) T r a n s f e ra n y i n c o me o r a s s et s t o ad i s q u a l i f i e dp e r s o n ( o r m a k e a n y o f e i t h e r a v a i l a b l ef o rt h eb e n e f i to r u s eo f a d i s q u a l i f i e dp e r s o n ) 0 e s a o

( b ) A g r e et o p a y money o r p r o p e r t yt o a g o v e r n me n to f f i c i a l ?( E x c e p t i o n. C h e c k " N O"i t t h e o r g a n i z a t i o na g r e e d t o m a k e a g r a n tt o a o e mp l o y t h e o f f i c i a lf o r a p e r i o da f t e rt e r m i n a t i o no f g o v e r n me n t s e r v i c e ,d t e r m i n a t i n gw i t h i n9 0 d a y s ) D e s 8 No

b I f a n ya n s w e r i s " Y e s "t o1 a ( 1 F ( 6 ) ,d i da n y o f t h ea c t sf a i lt o q u a l i f yu n d e r t h ee x c e p t i o n sd e s c n b e d i n R e g u l a t i o n ss e c t i o n5 3 4 9 4 1 0 - 3 o r i n a c u r r e n tn o t i c er e g a r d i n gd i s a s t e ra s s i s t a n c e( s e ep a g e 1 9 o f t h e i n s t r u c t i o n s ) ?Or g a n i z a t i o nsr e l y i n go n a c u r r e n t n ot i c er e g a r d i n gd i s a s t e ra s s i s t a n c ec h e c k h e r e " 0

c Di d t h e o r g a n i z a t i o ne n g a g e i n a p r i o ry e a r i n a n y o f t h e a c t s d es c r i b ed i n 1 a , o t h e rt h a n e x c e pt e d a c L S ,t h a t we r e n o t c o r r e c t e d b ef o r e t h ef a s td a y o f t h e t a x y e a r b eg i n ni n gm 2 0 0 1

2 Ta x e s o n f a i l u r et o d i s t r i b u t ei n c o me ( s e c t i o n4 9 4 2 ) ( d o e sn o t a pp l yf o ry e a r s t h eo r g a n i z a t i o nwa s a p r i v a t eo p e r a t i n gf o un da t i o n d ef i n edi n s e c t i o n4 9 4 2 { ) ( 3 )o r 4 9 4 2U ) ( 5 ) )

a A[ t h ee n d o f t a xy e ar 2 00 1, d i d t h eo r g a n i z a t i o nh a v e a n y u n d i s t r i b u t e di n c o me Q r t i e s6 da n d 6 e , P a r tX I I I )f o r t a x y e a r ( s )b eg i n ni n gb e f o r e2 0 0 1 ? D Ye s ONOI f" Ye s " l i s t t h ey e a r s " 2 0 . . . . . 1 9 . . . 1 9 . . , 1 9 - - - - -

t o Ar e t h e r ea n y y e a r sl i s t e di n 2 a ( o rwhi c h t h eo r g a n i z a t i o ni s n o t a p p l y i n gt h ep r o v i s i o n so f s ec t i o n4 9 4 2 ( a ) ( 2 )( r e l a t i n gt o i n c o r r e c tv a l u a t i o no f a s s e t s )t o t h e y e a r ' su n d i s t r i b u t e di n c o me ? ( I ta pp l y i n gs e c t i o n4 9 4 2 ( a ) ( 2 )t o a l l y e a r s l i s t e d ,a n s w e r " NO" a n d a t t a c hs t a t e me nt - s e e p a g e 1 9 o f t h e i n s t r u c t i o n s ) 2 b

c I f t h ep r o v i s i o n so f s e c t i o n4 9 4 2 ( a ) ( 2 )a r e b ei n g a pp l i e d t oa n y o f t h e y e a r sl i s t e di n 2 a , l i s tt h e y e a r s h er e2 0 . , 1 9 . . . 1 9 . . , 1 9


6/17

2

3

4

r a m9 9 0 - PF p o a i )

F o r m9 9 0P F ( 2 0 0 1 ) P a g e6in f o r ma t i o nA b o u t Of f i c e r s , Di r e c t o r s , T r u s t e e s , F ou n da t i o n Ma n a g e r s , Hi g hl y Pa i d Emp l o y e e s ,a n d Co nt r a c t o r s

1 L i s ta l l o f f i c e r s ,d i r e c t o r s , t r u s t e e s ,f o un da t i o nmena e r s a n d t h e i rc o n s at i on s e e a 2 0 o f t h ei n s t r u c t i o n s)

( e ) Name a n d a dd r e s s( b ) T i t l ea n d a v e r a g e ( c ) Co mp e n s a t i o n ( e ) Coni nGnwns m ( e ) E x p e n s e a c c w m

h o u r s p e r w e e k o f no t p a 4 MW e mp l o y e e Oe n e T i tp l a ns o t h e r a l l o wa n c e sd e v ot e d t o p o s i t i o n - 0 - ) e n d d e l a y e d mm ms a u m

SEE ATTACHED L I STOF OFFI CERS

HO OFFI CERS RECEI VED ANY

COMPENSATI ON, BE NE F I T SOR E%PENSEACCOUNT OR REI MBURSEMENTS

2 Co mp e n s a t i o no f f i v eh i g he s t - p ai de mp l o y e e s ( o t h e rwa n t h os e i n c l u de do n t i n e1 - s e e p a g e 2 1 of t h ei n s t r u c t i o n s )I f c a n e , e nt e r " NONE"

0 ) ) T i l l sa nd a v e r a g e ( a )Co r r c n d n or s m

( a ) Name a n d a d dr e s s o f e a c h e mp l o y e ep a i d me r e t h an f 5 0 00 0 h o u r s p e r n e e k ( q Co mp e n s a t i o n e mp l o y e e b e ne f i t ( e ) E x p e n s e a c c o u n td e v ot e d t o p o s i t i o n p l a ns a n d d e l a y e d o t h e r a l l o xa r K sL MI P 2 R 5 8 1 D n

NONE

T o t a ln u m ber o f o t h e re m t o e e s a i do v e r 5 50 , 0 0 03 Fi v eh i gh es t - p a i di n d e p e nd e n t c ont r a c t o r s f o r p r o f e s s i o na l s e r v i c e s - { s e ep a g e 2 1 o ft h e I n s t r u c t i o n s ). 1 ( c r o n e ,e nt e r

" NONE"( a )Name a nd a d d r e s so f e a c h p e r s o np a i dmo r et h a nf 5 00 0 0 ( b )Ty p eo f s e r v i c e ( c )Compe nr &awn

NONEOVER $ 50 , 0 0 0

T o t a lnumber o f o t h e r sr e c e r v i no v e r E 5 0 , 0 0 0f o r r o l e s s i o n a ls e r v i c e s

Summar y o f D i r e c tCh ar i t a bl eA c t i v i t i e s

L i s tt h e l o u nd a uo ns l o urL a r g e s td i r e c t c h a r i t a b l ea c u v i b gd ur i n g t M t a x y e ar I n c l u d er e l e v a n ts t a t i s t i c a li n f o r my u o ns u c h a s t h e n u m b e rE x p e n s e so f a g a n i r a UO nsa n d o u t e r b e n e f i c i a r i e ss a v e s c o n f e r e n c e s c o n v e n e d r e s e a r c h p a p e r s p r o d u c e d e t c

1 Ra d n o r To wn s h i p B e a u t i f i c a t i o n- St Da v i d sPa r k - d e s i g n a n d c ons t r u c t i ono f a no w f ou nt a i na n d_ l e n d ae ~d e a l g na n d . p l a n Un s s_ _ _ __ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 8 , 7 0 9


7/17

1 F a i rma r k e t v a l u eo f a s s et s n o t u s e d ( w h e l d f o r u s e ) d i r e c t l ym c a r r y i n go u t c h a r i t a b l e ,e t c ,p u r p o s e s

a Av e r a g emo n t h l yf a i rma r k e t v a l u eo f s e c ur i t i e s 1 a 0

b Av e r a g eo f mo n t h l yc a s h b al a n c e s 1 b 1 2 2 , 0 23

c F a i rma r k e t v a l u eo f a i l o t h e ra s s e t s( s e ep a g e 2 2 o f t h e i n s t r u c t i o n s )

1 c0

d T ot a l( a d d l i n e s1 a , b , a n d c ) 1 d 1 2 2 , 0 23

e Re d uc t i o nc l a i me df o r bl o c k a g eo r o t h erf a c t o r sr e p o r t e do n l i n e s1 a a n dt c ( a t t a c hd e t a i l e d e x p l a n a t i o n ) l e

O

2 A c q u i s i t i o ni n d eb t e d n e s sa p p l i c a b l et o l i n e 1a s s et s3 Su b t r a c tl i n e2 f r o ml i n el d 3 7 7 2 , 0 2 7

4 C a s h d e e m e d h el df o rc h a r i t a b l ea c t i v i t i e sEn t e r 1 ' h 6 o fl i n e3 ( f o rg r e a t e ra mo u n t , s e e p a g e 2 3o f t h e i n s t r u c t i o n s ) 4 7 , 8 30

5 Ne t v a l u e ofn o nc h a r n a bl e r r s ea s s et s S u b t r a c tl i n e 4f r o ml i n e3 E nt r y h e r ea n d o n P a r tV l i n e 4 5 7 2 0, 1 9 36 Mi n i mu m i n v e s t me n tr e t u r n E n t e r5 % o f l i n e5 6 ~ 8 , 07 0

Di s t n bu t a We Amo u r r t ( s e e p a g e 2 3 0 ( t h e i n s t r u c t i o n s )( S e c t i o n4 9 4 2 0( 3 ) a n d Q ) ( 5 )p r i v a t eo pe r a t i n gf o un da t i o nsa n d c e r t a i nf o r e ig n o rga n i z a t i o n sc h e c k h e r e " [ ] a n d d o n o t c o mp l e t et h i spa r t

1 M n i mu mi n v e s t me n t r e t u r nf r o mPa n X , l i n e6 1 8 , 0 10

2 a Ta x o n i n v e s t me n t i n c o me f o r2001 f r o mP a r tV I ,l i n e5 2 a 7 5

b I n c o me t a x f o r 2 0 0 1 ( T h i sd o e s n o t i n c l u d et h e t a x f r o mP a r t V I) Zb 0

c A d d l i n e s2 a a n d 2 b 2 c 7 5

3 Di s V i b u [ a b l ea m o u n t b e f o r ea dj u s t me n t s Su b t r a c tl i n e2 c f r o m l i n e 1 3 8 , 9 354 a Re c o v er i e so f a mo u n t s t r e a t e da s q u a l i f y i n g d i s t r i b u t i o n s 0

b I n c o me d i s t r i b u t i o n sf r o ms e c t i o n4 9 4 7 ( a ) ( 2 ) t r u s t s 4 b 0c A d d l i n e s4 a a n d 4 b 4 c 5 , 9 3 5

5 Ad d l i n e s3 a n d 4 c 5 06 De d uc t i o nf r o md i s t n b u t a b l ea m o u n t ( s e ep a g e 2 3 o f t h e i n s t r u c t i o n s ) 6 5 9 3 3

7 Di s t n bu t a b l e a m o u n t a s a dj u s t e dSu bt r a c t l i n e 6 f r o m l i n e5 E n t e rh e r e a r i l o n P a r t X I I I.l i n e1 7 5 , 9 3 5

Qu al i f y i n gD i s t r i b u t i o n s ( s e ep a g e 2 3 o f t h ei n s t r u c t i o n s )

1 A mo u n t s p a i d( i n c l u d i n g a d mi n i s t r a t i v ee x p e n s e s ) t o a c c o mp l i s hc h a r i t a b l e ,e t c , p u r p o s e sa E x p e n s e s , c o n t r i b u t i o n s ,g i f t s ,e t c - t o t a l f r o mP a r t I , c o l u mn ( d ) l i n e2 6 1 a 1 0, 8 3 9

b Pr o gr a m- r e l a t e d i n v e s t me n t s - T ot a lf r o m P a r t I X - B 1 b 0

2 A mo u n t s p a i dt o a c q u i r ea s s et s u s e d ( o r h e l d f o r u s e ) d i r e c t l yi n c a r r y i n go w l c h a r i t a b l e ,e t c ,p u r p o s e s

O

3 A mo u n t s s e t a s i d ef o r s pa s t i c c h a r i t a b l ep r o j e c t st h a ts a t i s f yt h ea S u i t a b i l i t yt e s t ( p r i o rI RS a p p r o v a lr e q u i r e d ) 3 a NOT

b C a s h d i s t r i b u t i o nt e s t ( a t t a c ht h e r e q u i r e ds c h ed u l e ) 3 b APPLI CABLE4 Q u a l i f y i n gd i s t n bu Wr s Ad d l i n e s1 a t h r o u g h3 b E n t e rh e r ea n d o nPa n V , l i n e8 , a n d P a r tX I I I ,l i n e4 4 1 0, 8 3 9

5 Or g a n i z a t i o n st h a t q u a l i f yu n d e r s e c t i o n4 9 4 0 ( e )f o r t h e r e d uc e d r a t e o ft a x o n n e t i n v e s t me n ti n c o me E n t e r1% o f P a r t I , l i n e2 7 b ( s e e p a g e 2 4 o f [ h e i n s t r u c t i o n s ) 5 3 8

6 Ad j u s t e dq u a l i f y i n gd i s t r i b u t i o n sSu b t r a c tt i n e5 f r o mt i n e4 6 7 0 , 8 0 1

No t e: T h e a m o u n t o n l i n e6 w i l lb e u s e d i n P a r t V ,c o l u mn ( b ) ,i n s u b s e q u e n t y e a r s w h e n c a l c u l a t i n gwh e t h e r t h e f o un da t i o nq u a l i l e s( a t h e s e c t i o n4 9 4 0 ( e )r e d u c t i o n o f[ a xi n t h os e y e a r s

F o m ,9 9 0 - PF R oo i )

F or m9 9 0 - P F( 2 0 p 1 1 Page

De s r n b et h en v ol a r g e s tp r o g r a mr e l a t e di r n e 9 me msmace b y t h ef o u n d a t i o nd u n n gt h ew e a ro n t i r e s1 a n d2 Mo u n t1

- - - -. . .. . . . .. - NONE

- - - - - -- - - - - - - -- - - - - - - -. . .. . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . .. . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

- - - - - - -

2

A l lo t h e rp r o g r a mr e l a t e di me5mems Se ep a g e 2 2d t h em s t r u f l i o r t s3

o r a l Ad d l i n e s1 t h r o ug h 3 _Mi n i mu m I n v e s t me n t Re t u r n ( A l ld o me s t i c f o un d a t i o n smu s t c o mp l e t e t h i s p a r t F o r e i g ns e e p a g e 2 2 o f t h e i n s t r u c t i o ns)


8/17

MNM Un di s t r i b ut e dI n c o me ( s e ep a g e 2 4 0 (we i n s t r u c t i o n s )

l a !2 0 0 1

( c )2 0 0 0

0

0

7 A mo u n t s t r e a t e d a s d i s t r i b ut i on s o u t o fc o r p u s t o s at i s f y r e qu i r e me n t s i mp o s e d b ys e ct i o n 1 7 0 ( b ) ( 1 ) ( E )o r 4 9 4 2 ( g ) ( 3 ) ( s e e p a g e2 5 o f t h e i n s t r u c t i o n s )

8 E x c e s s d i s t r i b ut i on sc a r r y o ve r f r o m 1 9 9 6n o t a pp l i e do n l i n e5 o r l i n e7 ( s e e p a g e 2 5o f t h e i n s t r u ct i on s)

9 E x c e s s d i s t r i b u t i o n sc a r r y o v e r t o 2 0 0 2 .Su b t r a c t l i n e s7 a n d 8 f r o m l i n e6 a

10 An a l y s i so f l i n e9

a Ex c e s s f r o m1 9 9 7 1 2, 4 5 '

b Ex c e s s f r o m1 9 9 8 1 5 , 3 5 1

c E x c e s s f r o m1999W E x c e s s f r o m2 0 0 0 4 7 .0

0

r a m9 9 0 - PF ( z o o i )

Fo m 9 9 0 PF ( 2 0 0 1 )

1 Di s V i b u t a b l ea mo u n t f o r 2 0 0 1 f r o mP a r tX I.l i n e7

2 U n d i s t r i b u t e di n c o mer f a n y ,a s o f t h ea n do f 2 0 0 0a E nt e ra mo u n t ( o r 2 0 0 0 o nl yb T o t a lf o r p r i o ry e a r s 19- , 19- , 19-

3 E x c e s sd i s t r i b u t i o n sc a r r y o v e r ,i f a n y , t o 2 0 0 1a F r o m 1 9 9 6 8 Of

b F r o m 1 9 9 7 1 2 , 4 5 1

c F r o m 1 9 9 8d F r o m 1 9 9 9e F r o m 2 0 0 0 4 7 , 0 8E

f T o t a lo f l i n e s3 a t h r o ug he4 Q u a l i f y i n gd i s t r i b u t i o n sf o r 2 0 0 1 f r o mP a r t

X I I ,l i n e4 " E 10 . 6 3 9

a Ap p l i e dt o 2 0 0 0 , b u t n o t mo r e wa n l i n e2 ab A p p l i e dt o u n d i s t r i b u t e di n c o meo f p r i o ry e a r s

( E l e c t i o nr e q u i r e d - s e ep a g e2 4 o f t h ei n s t r u c t i o n s )

c T r e a t e da s d i s t r i b u t i o n so u to f c or p u s ( E l e c t i o nr e q u i r e d - s e e p a g e 2 4 o f t h e i n s t r u c t i o n s )

d Ap pl i e d[ 0 2 0 0 1 d i s t n b u l a b l ea mo u n te Re ma i n i n ga mo u n t d i s t r i b u t e do u t o f c or p u s

5 E x c e s s d i s t r i b u t i o n sc a r r y o v e ra p p l i e dt o 2 0 0 1p ( a n a mo u n t a p p e ar s i n c o l u mn ( d l. t h es a me a mo u n t mu s t b e s h o w n i n c o l u mn ( a ) 1

6 En t e r t h e ne t t o t a l a e a c h c o l u mn a si n di c a t e dbe l o w

a Co r p u sAd d l i n e s3 f 4 c , a n d 4 eS u b t r a c tl i n e5b P r i o ry e a r s " u n d i s t r i b u t e di n c o me Su b t r a c t

l i n e4 b f r o ml i n e2 b

c E n t e r t h ea mo u n t o f p r i o ry e a r s u n d i s t r i b u t e di n c o me f o r wh i c h a n o n c e o f d e f i c i e n c yh a sb e e n i s s u e d ,o r o n wh i c h t h e s e a s o n 4 9 4 2 ( a )

f a x h a s b e e n p r e v i o u s l ya s s e s s e dd S u b t r a c tl i n e 6c f r o m l i n e 6 b T ax a bl e

a mo u n t - s e e p a g e 2 5 o f t h e i n s t r u c t i o n s

e U n d i s t r i b u t e di n c o me f o r2 0 0 0 Su b t r a c tl i n e4 a f r o ml i n e2 a Ta x a b l ea mo u n t - s e e p a g e2 5 o f t h e i n s t r u c t i o n s

f U n d i s t r i b u t e di n c o me f o r 2 0 0 1 Su b t r a c tl i n e s4 d a n d 5 f r o ml i n e1 T h i sa mo u n t mu s tb e d i s t r i b u t e di n 2 0 0 2

I a l I ( b )C or p u s Y e a r sP r i o rm 2 0 0 0

0

0

0

P a g e 8

0

0


9/17

F o r m9 9 0 - P F( I 0 0 1)

Su p p l e me n t a r yI n f o r ma t i o n( Co mp l e t et h i sp a r t o nl y d t h e o r g an i z a t i o nh a d $ 5 , 0 0 0o r mo r e i n

a s s et s a t a n y t i me d u r in g t h e y ea r J s e e

p a g e 2 6 o f t h e i n s t r u c t i o n s. )

-

v i m ,9 9 0 - PF r z o o i l

o f t h ei n s t r u c t i o n sa n d1 a I ft h ef o u n d a t i o nh a s r e c e i v e da r u l i n go r d e t e r m i n a t i o nl e t t e rt h a t i t i s ap r i v a t eo p e r a t i n g

f o u n d a t i o na n d t h e r u l i n gi s e f f e c t i v ef o r2 0 0 1 ,e n t e r t h ed a t e o f t h er u l i n gD C h e c k b o x t o i n d i c a t ewh e t h e rt h ea a n i z a h o ni s a a t eo p e ra t in g f o u n da t i o nd e s c r i b e dm s e c t i o n~ 4 9 4 2 ( 3 )a D 4 9 4.

2 a E n t e rt h e l e s s e ro f t h e a d j u s t e dn e t T a x a r a n o n3 e a r si n c o mef r o mP a r tI o r t h e m n i mu m I n )a l ~ p O t r I o o D I c l X 9 9 9 ( e ) t s s e ( e ) T t ii n v e s t me n tr e t u r nf r o mP a r tX o r e a c h

r ~

y e t if i s t e d I -

b 8 5 % o f l i n e2 a

c Q u a l i f y i n g d i s t r i b u t i o n sf r o mP a r t X 1 1 ,l i n e4 f o re a c hy e a rl i s t e d

d A mo u n t si n c l u d e dm l i r e2 c r o tu s e dd i r e c t l yf o ra c t i v ec o n d u c t o fe x e m p ta c t i v i t i e s NOT APPLI CABLE

e Q u a l i f y i n g d i s t r i b u t i o n smade d i r e c t l yf o ra c t i v ec o n d u c to fe x e m p ta c t i v i t i e sS u b t r a c tl i n e2 d f r o ml i r e2 c

3 Co mp l e t e 3 a b , o r c f o r t h ea l t e r n a t i v e t e s tr e l i e du p o n

a ' A s s e t s 'a l t e r n a t i v et e s t - e n t e r( 1 ) V a l u eo f a l la s s e s s( n V a l u e o f a s s e t s q u a l i f y i n g

u n d e rs e c t i o n4 9 4 2 0 ) ( 3 ) ( B ) ( )b ' E n d ow me n t 'a l t e r n a t i v et e s t -E n t e r2 h

o f n u r v m u mi n v e s t me n tr e t u r ns h o w ni nP a r tX , l i n e6 1 o re a c hy e a rl i s t e dc " S u p p o r t 'a l t e r n a t i v et e s t - e n t e r

( 1 ) T o t a ls u p p o r t o t h e r t h an g r o s si n v e s t me n t i n c o me ( r r t e r e s td i v i d en ds r e n t s , p a y me n t so n s e c u r i t i e sl o an s ( s e c t i o n5 1 2 ( a ) ( 5 ) ) ,w o y a hi e s )

( 2 ) S up p o r t f r o m g e n er a l p u b l i ca n d 5 o r mo r e e x e mp to r g a ni z a t i o nsa s p r o %n d e d i ns e c t i o n 4 9 4 20 ) ( 3 ) ( B ) ( i n )

( 3 ) L a r g e s t a m o u n t o f s u p p o r tf r o m a n e x e m p t o r g an i z a t i o n

( 4 ) Gr o s s i n v e s t me n t i n c o me

a L i s ta n y ma n a g e r s o f t h ef o un da t i o nwh o h a v e c o n t r i b u t e dmo r e t h a n2 % o f t h et o t a lc o n t r i b u t i o n sr e c e i v e db y t h e f o un da t i o nb e f o r et h e c l o s e o fa n y t a xy e a r ( b u to nl y d t h eyh a v e c o n t r i b u t e dmo r e t h a n $ 5 , 0 0 0 )( S e e s e c t i o n5 0 7 ( d ) ( 2 )

NONE

b L i s ta n y ma n a g e r s o f t h ef o un da t i o nwh o o wn 1 0 % o r mo r e o f t h e s t o c ko f a c o r p or a t i o n( o r a n e q u a l l yl a r g ep o r t i o no f t h eo wn er s h i po f a p a r t n e r s h i po r o t h ere n t i t y )o f wh i c h t h e f o un da t i o nh a s a 1 0 % o r g r e a t e ri n t e r e s t

NONE

2 I n f o r ma t i o nRe g ar d i n gCo nt r i bu t i o n,Gr a n t ,GAR L o a n , Sc h o l a r s h i p ,e t c. , Pr o g r a ms:

C h e c k h e r e " 0 d t h e o r g a n i z a t i o no nl ym a k e s c o n t r i b u t i o n st o p r e s e l e c t e dc h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n sa n d d o e s r a t a c c e p tu n s o l i c i t e dr e q u e s t s( o r f u n d s I ft h e o r g a n i z a t i o nm a k e s g i f t s ,g r a n t s ,e t c ( s e cp a g e 2 6 o f t h e i n s t r u c t i o n s )t o i n d i v i d u a l so ro r g a n i z a t i o n su n d e r o t h e r c o n d i t i o n sc o mp l e t e i t e ms 2 a , b , c . a n d d

a T h e n a m e , a d d r e s s ,a n d t e l e ph o nen u m b e r o f t h ep e r s o n t o w h o m a p p l i c a t i o n ss h o ul db e a dd r e s s e d

NONE

b T h e f o r m i n wh i c h a p p l i c a t i o n ss h ou l d b e s ubm t t e d a n d i n f o r m a t i o na n d ma t e r i a l s t h e ys h o ul di n c l u d e

NOT A PP L I CA BL E

c An y s u bmi s s i o nd ea dl i n es

NOT APPLI CABLE

a A r t y r e s t r i c t i o ns orl i mi t a t i o n so n a wa r d s , s u c h a s b y g e og r a p h i c a la r e a s ,c h a r i t a b l ef i e l d s ,k i n dso f i n s t i t u t i o n s ,o r o t h e r( a c t o r s

NOT A PP L I CA BL E


10/17

F o r m9 9 0 PF ( 7 0 0 1 ) P a g e 7 0

KWHAWT SUp p I e me n t a r Y I nf o r mat i o n ( c o n t i n ue c Q

F a m9 9 0 - PF ( z o o m


11/17

R e l a t e d x e m p tf u n c t i o nI n c o me( S e ep a g e 2 6o ft h ens wcu ms1 P r o g r a ms e r v i c er e v e n u e

abc

def

g F e e s a n d c o n t r a c t sh o r ng o v e r n me n ta ge r x i e s2 Me mb e r s h i pd u e s a n d a s s e s s me n t s3 I n t e r e s to n s a v i n g sa n d t e mp o r a r yc a s h i n v e s t m e n t s4 Di v i d e nd sa n d i n t e r e s tf r o ms e c u r i t i e s5 Ne t r e n t a li n c o me o r ( l o s s )f r o mr e a l e s t a t e

a De b[ - f i n an ce dp r o p e r t yb No t d eb t - f i n an c edp r o p e r t y

6 Ne t r e n t a li n c o me o r ( l o s s )f r o mp e r s o n a l p r o p e r t y7 Ot h e r i n v e s t me n ti n c o me8 Ga mo r ( l o s s )f r o ms a l e so f a s s e t so t h e rt h a ni n v e n t o r y9 Ne ti n c o me o r ( l o s s )f r o ms p e c i a le v e n t s

1 0 Gr o s s p r o f i to r ( l o s s )f r o ms a l e so f i n v e n t o r y1 1 Ot h e r r e v e n ue a

bcde

1 2 S u b t o t a lAd d c o l u mn s ( b ) ,( d ) a n d ( e )1 3 T o t a l Ad d l i n e1 2 , c o l u mn s ( b ) ,( d ) ,a n d ( e ) 1 7 3

g e ewo r k s h e e t i n l i n e1 3 i n s t r u c t i o n so n p a g e2 6 t o v e r it y c a l c u l a t i o n s)Re l a t i o ns h ip o f A c t i v i t i e st o t h e A c c o m p l i s h r i n e n to f E x e m pt Pu r p os e s

L i r eNo E x p l a i nbe l o wh o w e a c h a c t i v i t y f o rwh i c h i n c o me i s r e p o r t e di n c o l u mn ( e )o f P a r t XVI - A c o r n n b u[ e di mp o r t a n t l yt owe a c c o mp l i s h me n to f t h e o r g a n i z a t i o n ' se x e m p t p u r p o s e s ( o t h e rt h a n b yp r o v i d i n gf u nd s f o r s u c h p ur p o s e s ) ( S eep a g e 2 7 o f t h e i n s V U CUOn s

Fm , y y u- r r a o o i l

F a r m9 9 0 PF

E n t e rg r o s sa mo u n t s u nl e s s o t h e r wi s ei n d i c a t e d Un r e l a t e db us i n e s s i n c o me Exc WEeEb y s e c t i o n5 1 2 ,5 1 3 ,o r 5 7 4

( a ) l b l I c l ( d )B u v n e s s c o d e Amo wt E + d u v mc o d e Amount

1 1


12/17

Fv m 9 9 0 PL ( 2 ( q 1 ) P e g s 1 2

I n f o r m a t i o nRe g ar d i n gT r a n s f e r sT o a n d T r a n s a c t i o n sa n d R e l a t i o n s h i p sW t h N o n c h a r i t a b l e

1 D i dt h eo r g a n i z a t i o nd i r e c t l yo r i n d i r e c t "e n g a g em a n yo f t h e f o l l o wi n gw i t ha n y o t h e r o r g a n i z a t i o nd e s c r i b e dm s e c t i o n Ye s n o

5 0 1 ( c )o f t h eC o d e ( o t h e rf a n s e c t i o n5 0 1 ( c ) ( 3 )o r g a n i z a t i o n s )o r i n s e c t i o n5 2 7 r e l a t i n g t op o l i t i c a lo r g a n i z a t i o n s ?a T r a n s f e r sf r o mt h e r e p o r t i n go r g a n i z a t i o nt o a n on c ha r i t a b l ee x e m p t o r g a n i z a t i o no f F MA I F

i 8i r( 1 ) C a s hi s r( 2 ) Ot h e r a s s e t s

b Ot h e r T r a n s a c t i o n s

( 1 ) Sa l e so f a s s e t s t o a n o n c h a r i t a b l ee x e m p t o r g a n i z a t i o n ~ b ~ r( 2 ) P ur c h a s e s o f a s s e t s f r o ma n o n c ha r d a b l ee x e m p t o r g a n i z a t i o n ~ b Z ` ~

( 3 ) Re n t a lo f f a c i l i t i e s ,e q u i p me n t o r o t h e ra s s e t s( 4 ) Re i mb u r s e m e n ta r r a n ge me n t s 1 b 1 J

r( S ) L o a n s o r l o ang u ar a n t e e s , , 1 b 5

( 6 ) Pe r f o r ma n c eo f s e r v i c e so r me mb e r s h i po r f u n d r a i s i n gs o l i c i t a t i o n s 1 b 6 r

c Sh a r i n go f f a c i l i t i e s ,e q u i p me n t ma i l i n gl i s t s ,o t h e ra s s e t s ,o r p ai de mp l o y e e s l i c ra I fwe a n s w e r t o a n y o f t h e a b o v e i s " Ye s. " c o mp l e t e t h e f o l l o w i n gs c h ed u l e Co l u mn ( b ) s h ou l d a l wa y s s h o w t h e f a i rma r k e t

v a l u eo f t h e g o o d s , o t h e ra s s e t s ,o r s e r v i c e sg i v e nb y t h e r e p o r t i n go r g a n i z a t i o nI ft h e o r g a n i z a t i o nr e c e i v e dl e s s t h a n f a i rma r k e t v a l u ei n a n y t r a n s a c t i o no r s h a r i n ga r r a n g eme n t , s h o w i n c o l u mn( d ) t h e v a l u eo f t h eg o o d s , o t h e ra s s e t s ,o r s e r v i c e sr e c e i v e d

2 a I s t h e o r g a n i z a t i o nd i r e c t l y o ri n d i r e c t l ya f f i l i a t e dw i t h ,o r r e l a t e dt o , o n e o r mo r e t a x - e x e mp t o r g a n i z a t i o n sd e s c r i b ed i ns ec t i o n5 0 1 ( c )o f t h eCode ( o U i e rt h an s e c t i o n5 0 1 ( c ) ( 3 ) }o r i n s e c t i o n5 2 7 7 0 Ye s J a No

b I f " Ye s. " c o mp l e t ewe f o l l o v n n as c h ed u l e

0

( e ) Na me o f o r g an i z a t i o n ( 1 ) )Ty p e N o r g a n l: a u on ( c ) De s c r i p t i mo f r e l a t i o n s h i p

U n d e r p e ~ ~ n a l o ~ fp e r y. ,. ~ Id e c l a r e ~ ~ , ~ i e x a mi n e dt h i s r e a l m md u d i n gac com~anpng s c h e du l e s a n d 5 t a t e me MS a n 0 1 n t h e b e s t o f my k mMe d qe a n Gb e l i el r t l l " ` ~" l I ` a ' r ~~71 J" " # n n d P~ r r ( O I h Td on t a t p a y e r o f f i d u C U r y )6 b a s e d On

a l l i NamNUOn d wt u c h p r e p ar a h a s a n y Nr o wl e d y C

S ~ g n mu r e d l i a x ad

S

cI M

Pf CP2- ' s 'u ~ p s g

d~ n a t u r F m n s n a m e( o


13/17

S e c r e t a r y -Megan L Mc Hug h

4 0 1 C i t yL i n e Av e n u e , S u i t e1 1 0B a l aC y n w y d PA 1 9 0 0 A- 1 1 2 2

6 1 0- 6 6 08 9 4 1

RADNOR ENHANCEMENT COMMUNI TY TRUST2 0 0 1 - 2 0 0 2OFFI CERS

T r u s t e e- Wi l l i a mH McCoy, I I4 0 1 C i t yL i n eAv e n u e , S u i t e1 1 0B a t aC y n w y d , PA 1 9 0 0 4- 1 1 2 26 1 0- 6 6 08 9 4 1

D i r e c t o r -S t e p h e nSaws9 3 7 E F l a v e r f o r dR o a d ,S l a t e2 0 0B r y nMawr , PA 1 9 0 1 06 1 05 2 7 - 4 80 0

D i r e c t o r -S t e p h e nJ Di On o5 1 2 W L a n c a s t e rA v eWay ne PA 1 9 0 8 76 10 - 6 87 - 3 2 2 3

D i r e c t o r -C l mt a nS h u r i b e b e c kSdmader Hams S e g a l& e w e s1 6 0 0M a r k e tS t r e e t ,S u i t e3 6 0 0P h i l a d e l p h i a ,PA 1 9 1 0 32 1 5 - 7 5 1 - 2 0 3 4

T r e a s u r e r -Da v i dB as h o r e3 0 1 I v mA v eWay ne , PA 1 9 0 8 76 1 0 6 8 8- 5 6 0 0


14/17

S u b s t a n t i a lCo nt r i b ut o r I Amo u n t

a l Co nt r i b u t i o n sf r o mS u b s t a n t i a lCo n t r i b u t o r s ' S6 S, 4 6 6

Ot h e r Co nt r i b u t i o n s- $ 1 , 2 6 5

a l Co nt r i b u t i o n s- P a r t I - l i n e1 ( a ) 5 6 6 , 7 3 1

RADNOR ENHANCEMENT COMMUNI TY TRUST

EI N2 3 - 7 6 4 8 9 7 4 2 0 0 1FORM 9 9 0 - PFCo n t r i b u t i o n s- P a r tI - L i n e1 ( a ) a n d

S u b s t a n t i a lCo n t r i b u t o r s

I t ad n o rT o wn s h i p

3 0 1 I v e n sAv e n u e $ 38 , 4 6 6. 0 0

R' ay n e ,PA 1 9 0 8 7

P h o e b e W H a a s Ch a r i t a b l e

Tr u s t

Two L o g a n S qu a r e $ 2 5 , 0 0 0. 0 0

1 0 0 No r t h1 8 t hS t r e e t ,S t e. 1 1 1 0

P h i l a d e l p h i a ,PA 1 9 1 0 3

Wh i t e ha l lF ou n da t i o n $ 2 , 0 0 0. 0 0

S u i t e2 1 1

2 5 1 R o y a l Pa l mWa yP a l mB e a c h , FL 3 3 4 8 0


15/17

I n t e r n a lR e v e n u e S e r v i c e Ma y 1 5 ,2 0 0 1 $ 5 3 0 0T a x o n I n v e s t me n tI n c o me

$ 5 3 . 0 0o t a lTa x e s Pa i d

RADNOR ENHANCEMENT COMMUNI TY TRUSTEI N 2 3 - 7 6 4 8 9 7 42 0 0 1FORM 9 9 0 - P F

P a r tI I me s1 8 ( a )a n d 1 8 ( d )

TAXES


16/17

T o t a lA n n u a l 5 1 0 , 5 8 6Di s b u r s e me n t s

RADNOR ENHANCEMENT COMMUNI TY TRUST

EI N 2 3 - 7 6 4 8 9 7 4 2 0 0 1FORM 9 9 0PFPa r t I l i n e s2 3 ( a )a n d 1 3 ( d )OTHER EXPENSES

PAYEE AMOUNT

J a n u ar y

F eb r u a r y

Ma r c h

A p r i lI v f a y f ' i e l dG a r d e n s $ 4 , 0 9 0

Ma y I v f a y f i e l dG a r d e n s $ 2 , 6 1 9

B u r e a uo f C h a r i t a b l e $ 1 0 0O r g a n i z a t i o n s- 2 0 0 0

Wi l l i a mJ M a n s f i e l d $ 5 7

J u n e J o a nE K r e i d e r $ 1 , 6 9 5B r a d w e l- f e e

$ 2 5J o a nE K r e i d e rB r a d we l l- p o s t a g e ,c o p i e s

J u l yS p e r l v i g S t u d i o s $ 2 , 0 0 0

A u g u s t

Se p t e mb e r

Oc t o b e r

N o v e m b e r

D e c e m b e r


17/17

OPENI NG BALANCE CLOSI NG BALANCE AVERAGEBALANCE

J a n ua r y 9 2 , 1 4 8 9 2 , 8 5 9 9 2 , 5 0 3 5 0

F e b r u a r y 9 2 , 8 5 9 1 0 3 , 6 5 7 9 8 , 2 5 8

Mat h 1 0 3 , 6 5 7 1 0 4 , 0 4 7 1 0 3 , 8 5 2

Ap r i l 1 0 4 , 0 4 7 1 0 1 , 0 5 0 1 0 2 , 5 4 85 0

May 1 0 1 , 0 5 0 1 0 0 , 3 9 0 1 0 0 , 7 2 0

J u n e 1 0 0 , 3 9 0 1 3 8 , 6 8 1 1 1 9 , 5 3 6

J ul y 1 3 8 , 6 8 1 1 3 7 , 0 0 9 1 3 7 , 8 4 5

Aug us t 1 3 7 , 0 0 9 1 3 7 , 3 4 8 1 3 7 , 1 7 85 0

Se p t e mb e r 1 3 7 , 3 4 8 1 3 7 , 6 6 8 1 3 7 , 5 0 8

Oc t o b e r 1 3 7 , 6 6 8 1 4 3 , 1 8 7 1 4 0 , 4 2 7 5

Nov embe r 1 4 3 , 1 8 7 1 4 6 , 3 0 8 1 4 4 , 7 4 7 5

De c emb e r 1 4 6 , 3 0 8 1 5 2 , 0 0 3 1 4 9 , 1 5 5 5 0

A n n u a l Av e r a g eMo nt h l yB al a nc e 1 2 2 , 0 2 3

RADNOR ENHANCEMENT COMMUNI TY TRUSTEI N2 3 - 7 6 4 8 9 7 42 0 0 1FORM 9 9 0 - PF

P a r t X - L i n e1 b

Av e r a ge Mo n t h l yC a s h Ba l a nc e s

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