Projekt Y2K CAZH 30.09.19991
Projekt Y2K
Contingency Planning
ArbeitsdossierBichler Patrick
APP Unternehmens-beratung AG
Cantrade Privatbank AGZürich
Remediation ContingencyPlanning
PremisesContingency
PlanningMillennium Controlling
IT Support
Notfallorganisation
Business Resumption
Projekt Y2K CAZH 30.09.19992
ArbeitsdossierBichler Patrick
• Praktikum während drei Monaten bei der Cantrade Privatbank AG, Zürich für die APP Unternehmensberatung AG, Bern (Februar-Mai 1999)
• Externer Mitarbeiter bei der APP Unternehmensberatung AG, Bern zwischen Juni und Oktober 1999 für die Mandate CAN03/CAN04 und HYPO02
• Unterstützung der APP bei der Entwicklung von Datenbankanwendungen
• Konzeption, Schulung und Implementation für Teilbereiche der Y2K-Projekte CAN03/CAN04 und HYPO02
• Vorbereitung von Workshops und Präsentationen
Einsatz und Aufgaben
Projekt Y2K CAZH 30.09.19993
Business Resumption Planning
• Konzeption, Design und Implementation des Tools zur Geschäftsprozessdarstellung
• Realisierung der Datenbank Notfallplanung zur Verwaltung der UBS Templates für die Notfallpläne
• Integration des Systeminventars CAZH zur Vervollständigung der Beziehung Systeme-Prozess-Organisation
• Schulung der Mitarbeiter
• Umfassende Dokumentation und Übergabe an Kunden
Aufgabenstellung
Projekt Y2K CAZH 30.09.19994
Business Resumption Planning
Resultate – Tool Geschäftsprozesse
Merkmale:
• Datenbank-Anwendung unter MS Access ‘97 mit Anbindung von Visio 5.0 Prof. zur Darstellung der Ablaufzeichnungen
• Die Zeichnung wird aufgrund der Eingaben in die Datenbank generiert und kann vom Benutzer angepasst werden.
• Replikation, Benutzer-Administration
Projekt Y2K CAZH 30.09.19995
Business Resumption Planning
Resultate – Tool Geschäftsprozesse
Merkmale:
• einfachste Datenerfassung
• Auswertungsmöglichkeiten über alle 3 Ebenen des Prozessmodells
• Verwaltung der Aufbau-organisation und Definition der Verantwortlichkeiten zu jedem Prozess
• Integration von Prozessen, Systemen und Aufbau-organisation
Projekt Y2K CAZH 30.09.19996
Business Resumption Planning
Resultate – Prozessübersicht CAZHUBS
Börse Finanz - Info - Provider
Ba
lto
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Ku
nd
e
Kred iteC am pe ll/M inn iti
Visum
Übernommenes Geschäft
Rückmeldung N.O.K.
Rückfrage
Negativer Entscheid
Meldung Mängelrüge
Kundenauftragsdaten
Kundenauftrag
Kundenabrechnung
Kreditposition
Kreditauftrag
Kreditantrag Garantie Kreditantrag feste Vorschüsse
Genehmigung
Garantie
Dossier
Ausdruck KreditpositionGarantie
Ausdruck Kreditpositionfester Vorschuss
Auftragsbestätigung
Aktuelle Geldmarktposition
Auftrag in Ordnerablegen
Auftrag übernehmen
Dossier kontrollieren
Dossier erstellen
Negativer EntscheidKunde
kommunizieren
Kreditpositionbearbeiten
Kundenauftragabwickeln
Kreditantrag festerVorschuss bearbeiten
Kreditantrag Garantiebearbeiten
Kreditantrag Kundebearbeiten
O TC D eriva tivesB lüm ke
VisierteConfirmation
StrukturierterAuftrag
Rückfragenstrukturierter
Auftrag
Rückfragenexotischer
Auftrag
Kopie derFiche
ExotischerAuftrag
Confirmation
Bewertungsliste
Bestätigung /Abrechnung
Ausgeführterstrukturierter
Auftrag
Ausgeführterexotischer
Auftrag
Auftragsinfosstrukturierter
Auftrag
Auftragsinfos (Fiche)exotischer
Auftrag
Anfrage
OT C-Auftragabschliessen
Exoten bewerten
Exotischen Auftragausführen
OT C-Auftrag prüfen
Strukturierten Auftragausführen
OT C-Auftraginitialisieren
FX- und F I-G eschäftS tillha rd
Uebersicht
Optionsauftrag
Nostro-AuftragBonds
FreigegebenerOptionsauftrag
FreigegebenerDevisen- bzw.
Edelmetallauftrag
FreigegebenerBondsauftrag
Devisen- undEdelmetallauftrag
Bondauftrag
Anfrage
ZahlungBestätigungAbrechnung
Auftrag abschliessen
Bondgeschäftabwickeln
Optionsgeschäftabwickeln
Devisen- bzw.Edelmetallgeschäft
abwickeln
Anfrage bearbeiten
Konto-/D epoterö ffnung N eukundeW älti
Kundeninfos
Kundenanfrage
Eröffnungsdokumentation
Eröffnungsauftrag
Bestätigung Kontoeröffnung
Auftrag Produkteröffnung
Kunde informieren
Konto/Depot eröffnen
Kundenbedürfnisseabklären
Kasse/SchalterW älti
Saldo
Quittung / Zahlung
O.K.Negativer Entscheid
Kundeninfo
Kontoart
Identifikation nicht möglich
Identifikation möglich
Einzahlung
Betrag > Richtwert
Betrag < Richtwert
Bestätigung
Auszahlung
Auftrag Kassageschäft
T ransaktionsbetragabklären
Kunde informieren Kassageschäftdurchführen
Einverständnis zumKassageschäft holen
Kontosaldo abfragen
Abklärungen ob Ein-oder Auszahlung
treffen
Kunde elektronischidentifizieren
Abklärungen bezgl.Konto treffen
Schaltergeschäftinitialisieren
FiduciaryC om isso
Zinstabellen
Zinssätze CAJE
Zahlungen
FreigegebenerFestgeld-Auftrag
FreigegebeneCallgeld-Mutation
Festgeld-Auftrag
Callgeld-Mutation
Bestätigung
Anfrage
Abrechnung
Auftrag abschliessenZinstabellen fürCallgelder führen
Callgeld-Mutationausführen
Festgeld-Auftragausführen
Zinssätze CA-Jerseyführen
Anfrage bearbeiten
ALM (G eldm arkt/D eriva te)V o lka rt
Zahlungsbeleg
Zahlungsauftrag
Vorschlag MDTY
Visum
VaR-Auswertungen
Transaktionsbestätigung MM Broker
Sitzungsprotokoll
Sensitivitäten Report
Reports Bankposition & Marktentwicklung
Reports
Pro-Forma-Bestätigung
Preis
Originalfiche
Mismatch
Memo
Marktinformationen Reuters
Marktinformationen Bloomberg
Kopie Visum
Kopie Memo
Kontrollinformationen Fiche Reuters Fiche Broker
Bereinigter Auftrag Gegenpartei
Bereinigter Auftrag
Bereinigte Unterlagen
Aufträge Deal
Aufbereitete Daten
Kontrolle
Zahlungendurchführen
Risk Controldurchführen
Pricing durchführen
Deal bereinigenAusw ertungen undFichen überprüfen
Handel abklären &durchführen
Memo erstellen
ALCO-Meetingabhalten
ALCO-Meetingvorbereiten
Aktuelle Situationanalysieren
BörsenhandelD en ico la
Tradeslip
Statusinformationen
Status "RU"
Status "OF"
Positionen und Risiken
Nostro-Aufträge
MM-Order SW X
Kundenorder
Kundenauftrag
Kundenabrechnung/Konformabrechnung
Handelsdaten
Externe Aufträge
Auftrag/Order/Kontrakt
Auftrag B-Bank
Abschluss
Abgelehnter Auftrag
Abschlussverarbeiten
Abschluss bearbeiten
Positionen undRisiken berechnen
Market Making O rdermanagen
Auftrag w ird vonBörse durchgeführt
Order bereinigenHandel initialisiert
Börsenhandel
KUBE initialisiertBörsenhandel
Festge ld im H auseV o lka rt
ZinssätzeFestgeld
Kunden-AbrechnungGeldmarktpositionen
FreigegebenerAuftrag
Auftraginfos
AuftragAnfrageZinsätze
Anfrage
Geldmarktpositionaktualisieren
Auftrag abschliessen
Auftrag abwickeln
Anfrage bearbeitenPricing
Gegenparteien
Research
TradingSecurities
Risk Control
C ash-M anagem entV o lka rt
Zahlung
TN-Positionen inFremdwährung
ON-Positionen
Liquidität-Reports
Handlungsbedarf
Geldmarktpositionen
FreigegebenerDeal
Dealinfos
Bestätigung/Abrechnung
Analyseinfos
Risk-Analyse
Interbankgeschäftabrechnen
Geldmarktpositionenaktualisieren
Interbankgeschäftabwickeln
Liquiditätüberw achen
LogisticsBusinessSupport
MarketingManagement
Projekt: Y2K
Prozesslandkarte ausSicht Notfallp lanung
erstellt: APP Unternehm ensberatung AG
Datum : 04.08.1999
Projekt Y2K CAZH 30.09.19997
Business Resumption Planning
Resultate – Datenbank Notfallplanung
Merkmale:
• Datenbank-Anwendung unter MS Access 97
• Anbindung an GPD-Tool und Systeminventar
• vielseitige Auswertungs- und Verwaltungs-möglichkeiten
• strukturierte, benutzerfreundliche Datenerfassung
Projekt Y2K CAZH 30.09.19998
Business Resumption Planning
Resultate – Auswertungsmöglichkeiten
Aufgabenliste
Prozessübersicht
Projekt Y2K CAZH 30.09.19999
Business Resumption Planning
Resultate – Auswertungsmöglichkeiten
Verbindung Systeme-Prozesse
Projekt Y2K CAZH 30.09.199910
Notfallorganisation
• Überprüfung der vorhandenen Dokumente zur Notfallvorsorge in der Cantrade
• Prüfung der Richtlinien vom Konzern (UBS)
• Erarbeitung einer Aufbau- und Ablauforganisation zur Schadenausmass-begrenzung und der Wiederherstellung des Normalzustandes
• Organisation und Vorbereitung des Übergabe-Workshop
Aufgaben
Projekt Y2K CAZH 30.09.199911
Notfallorganisation
• Krisenstaborganisation
• Alarmorganisation
• Aufbau einer Schadenzentrale
• Aufbau einer eigenständigen Infrastruktur
• Ablauforganisation im Schadenfall (Führung)
• Kommunikation in ausserordentlichen Lagen
• Pflichtenhefte, Merkblätter, Checklisten und Templates
Resultate
Projekt Y2K CAZH 30.09.199912
Premises Contingency Planning
• Unterstützung des Bereichs INDI der Cantrade Zürich beim Erarbeiten der Grundlagen und Unterstützung bei der Implementation
• Erstellung des Leitfadens zum Premises Contingency Planning aufgrund der der UBS-Vorgaben
• Durchführung eines Workshops zur Besprechung des Gesamtprojektes und des Vorgehens
Aufgabenstellung
Projekt Y2K CAZH 30.09.199913
Systeminventar
ToolGeschäftsprozesse
Datenbank Notfallpläne
Übersicht Prozesse
Notfallpläne
Konzept Notfallorganisation Notfallorganisation
Betriebsorganisation
generelleNotfallorganisation
Prozessoptimierung/andere Projekte
Übersicht Systemelangfristige
Informatikstrategie
prozessorientierteMitarbeitereinführung
Instrument Resultat/Input Projekte
Überblick Resultate
Contingency Planning
