r­ :ilCONTAD URi A

J MAYOR DE HACIENDA CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS ] 1 ASAMBLEA LEGISLATiVA

DEL DISTRITO FEDERAL

FECHA DE NO

JEFE DE DEPARTAMENTO AUTORIZACION pAGINA

OIA MES ANQ

"A1", "A2", "81", "82" y "e" DE AUDITORiA 01 09 08

44

I. IDENTIFICACION DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA

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:::;­ - ~' -DATOS GeNeRALES

00---.­ _ =TI... ~. _ - ~'

o UNIDAD ADMINISTRATIVA DE REFERENCIA: JEFATURA DE DEPARTAMENTO "A1", "AT, "81", "82" y "C" DE AUDITORiA.

o UNlOAD ADMINISTRATIVA DE ADSCRIPCION: SUBDIRECCION "A1", "A2", "81", "82" Y "C" DE

AUDITORfA.

"

- -~ -I

A QUIEN REPORTA:

Subdirector "A1"/ "A2" de Auditoria.0

Subdirector "81"/ "82 de Auditoria.0

Subdirector "C de Auditoria.0

COORDINACION HORIZONTAL: Jefes de Departamento de la CMH. ,­

CADENA DE MANDO ~ '~~ '---'

QUII:N LE REPORTA:

0 Auditor "0". 0 Auditor "C y "8". 0 Auditor de Carrera/Auditor de Carrera "B". 0 Auditor "A"

-

NIVEL JERARQUICOORGANIGRAMA ESTRUCTURAL ~~- - - ~ ~: - -~~~~

SUSDIRECCION "Al", MAZ "B1", MB2" Subdirecci6n de AreaY "C" DE AUD,TORIA

DEPARTAMENTO I "Al". "/OZ'. "B1". "8T Y "C" DE AU~TORIA

~ Jefatura de

Departamento.. L

Auditor "0", Auditor de\l' Carrera/Auditor de ,

Carrera "B", Auditor "C" > y"B",.Auditor "1#.."

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AUDiTORI rAUDITOR OECARRERN '0' ~ AUDITOR

DE CARRERA 'le" -._­

DIRECTOR GENERA~

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AUDITOR AUDITOR I "c· Y"B­ "A'

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o QCTAVIO ENRIQUE CRUZ FLQRES E7JJD~rOOiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE DE~t~~£!P

NOMBRE, PUESTO Y FIRMA J

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CONTADURiA

MAYOR DE HACIENDA CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS ASAMBLEA LEGISLATIVA

DEL DISTRITO FEDERAL

JEFE DE DEPARTAMENTO "A1", "A2" , "81" , "82" y "e" DE AUDITORiA

FECHA DE NO AUTORlZACI6N PAGINA

DIA MES ANQ

4501 09 08

III. DESCRIPCION DEL PUESTO

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CLAVE ,­ ,

Jefe de Departamento "A1", "A2", "81", "82" Y"e" de Auditoria. MMDGAPPD-7.1.1

-~ - -­OSJETIVO

- ­ ~~-+- - ­ --

Realizar auditorias, visitas e inspecciones con el fin de evaluar la gesti6n programatico-presupuestal y el desempeno de los sujetos de fiscalizaci6n del Gobiemo del Distrito Federal; y verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable.

RELACIONES

o

/RO. CTAVIO ENRIQUE CRUZ FLORES

DIRECTOR GENERAL DE AU-Ell RiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE\DI;SEMPENO

NOMBRE, PUESTO Y FIRMA

INTERNAS

o Jefe de Departamento de Analisis Financiero.

o Jefe de Departamento de Analisis Programatico.

o Jefes de Departamento de Auditoria.

o Jefes de Departamento de la DGAS, de la DGAJ y de la SCM.

EXTERNAS

Sujetos flscalizados del Gobierno del Distrito Federal.

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JEFE DE DEPARTAMENTO "A1", "A2" , "81" , "82" y "e" DE AUDITORIA

FECHA DE NO AUTORlZACI6N pAGINA

DIA MES ANO

01 09 08 46

ACTIVIDADES

o Participar en la elaboracion e inlegracion de su programa anual de Irabajo, somelerlo ala censideracion de la Subdirecclon de Area y, una vez aprobado, vigilar su ejecucion e informar lrimestralmenle sobre su avance.

o Proporcionar, denlro del ambito de su compelencia, la informacion necesaria para elaborar el anteproyecto anual de presupuesto de la CMHALDF.

o Aplicar las bases para desarrollar las audilorias, visilas, e inspecciones a los sujetos de fiscalizacion, de acuerdo con los programas que apruebe el CM, asi como a las revisiones que delermlne el Pleno de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, conforme al Acuerdo relativo ala segunda etapa de la Revision de la Cuenla Publica del Gobierno del Dislrito Federal cerrespondiente al ejercicio fiscal respectlvo.

o Aplicar los criterios de seleccion para determinar los sujelos de fiscallzacion, y elaborar las propuestas de los proyectos y programas de audiloria cerrespondientes.

o Formular y presenlar a la conSlderaclon del SUbdirector de Audiloria, las propueslas de los sujetos de fiscalizacion y rubros por auditar, con base en el analisis de la Cuenla Publica yde la informacion complementaria.

o Elaborar los proyeclos de auditoria a su cargo, someterlos a la consideracion del Subdirector de Auditoria y, una vez aprobados por el CM, proponer los Programas Especifices de Audiloria.

o Formular los programas detallados de auditoria respeclo a las fases de planeacion, ejecucion y elaboracion de informes, con base en los Proyectos de Audiloria y los Programas Especificos de Auditoria aprobados.

o Elaborar ysometer a la consideracion de la Subdirecclon de Audlloria, la relacion del personal que debera inlervenir en las auditorias, visilas e inspecciones que se practicaran a los sujelos de fiscalizaciOn.

o Participar en la elaboracion de los oficios de solicitud de informacion, de apertura de auditorias y de personal comisionado, asi como de cuestionarios para obtener informacion de los sujetos de fiscalizacion sobre la ejecucion de los programas y aclividades a su cargo, y someterlos a la consideracion del Subdireclor de Area.

o Proponer a la Subdireccion de Audlloria, el establecimienlo de mecanismos de coordlnacion y cemunicacion con los servidores publices de los sujetos de flscalizaclon, aefecto de solicilar la informacion que se requiera en la praclica de las auditorias.

o Analizar la informacion que aporten los sujelos de fiscalizacion para evaluar su gestion programatice-presupueSlal y, en su caso, su desempeno, desde la etapa de planeaclon hasta el establecimienlo y operacion de los sistemas de control intemo que los regulan por 10 que respecta a los programas y actividades seleccionados para su revision, e informar periodicamenle sobre el avance de las auditorias al Subdirector de Area.

o Informar al Subdireclor los casos en que los sujetos de fiscalizacion no proporcionen la informacion requerida en relacion con las auditorias, visltas e inspecciones, que se les practiquen.

o Practicar audilorias de desempeno y especiales, orienladas a verificar que la aplicacion del gasto publice se haya efecluado con economia, eficacia yeficiencia, con el proposilo de establecer una politica de prevencion yde beneficlo social; asi como practicar audilorias programatico­presupueslales para verificar el cumplimlento de los programas y actividades instilucionales acargo de los sujetos de flscalizaciOn.

o Revisar la informacion recabada, seleccionarla y, en su caso, incerporarla en bases de datos para apoyar los lrabajos de revision, anal isis y evaluacion.

o Constatar medianle visitas de campo, la ejecucion de los procedimienlos establecidos por los sujetos de fiscalizacion para cumplir cen los programas yactividades a su cargo

o Recopilar los datos para elaborar los informes sobre aquellos hallazgos detectados en las revisiones programalico-presupueslales y en las de desemperio que puedan derivar en promocion de acciones y turnarlos para ser revisados por el Subdireclor de Area.

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o Aplicar las medidas de centrol establecidas para garantlzar la confidencialidad de la informacion 6 documentacion que se deri-Ili?.de las audilorias, visitas e inspecciones que se Ie encemienden. ~I

o Verificar que los papeles de trabajo correspondientes se elaboren por el personal auditor a fin de gejar censtancia de la labor realizada.

o Formular las actas circunstanciadas en las que se haga constar los hechos yomisiones derivados de la flscalizacion.

, .

'

/--"""MTl;l"\OCTAVlO ENRIQUE CRU LORES .­

ERAL DE AU~RiA PROGRAMATlCA-PRESUPUESTAL Y DE QESEMPENO DIRECTOR GE

NOMBRE, PUESTO Y FIRMA

L

CONTADURiA

MAYOR DE HACIENDA CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS ASAMBLEA LEGISLATIVA

DEL DISTRITO FED ERAL

JEFE DE DEPARTAMENTO "A1", "A2", "81", "82" y "e" DE AUDITORIA

FECHA DE NO AUTORlZACI6N pAGINA

OiA MES ANa

4701 09 08

ACTIVIDADES

o Promover que se cum plan las normas, tecnicas y lineamientos establecldos en la institucion para regular la praclica de auditorias, visilas e inspecciones

o Someter a la consideraci6n del SUbdirector las observaciones y recomendaciones preventivas derivadas de las audilorias practicadas.

o Elaborar el proyecto de Informe de Resultados de Auditoria para Confronla, presenlarlo a la conslderacion del Subdirector de Audiloria y elaborar el oficio correspondiente para su notificaclon al sujeto de fiscalizacion.

o Asistir a las reunlones de confronta de resullados de las auditorias cuando 10 solicite el Subdirector de Area.

o Anallzar y evaluar la documentacion recibida de los sujetos de fiscalizacion con motivo de las confrontas.

o Analizar los comentarios derivados de la revision institucional a los IFA, e informar al Subdirector de Auditoria de la procedencia de los mlsmos.

o Elaborar los Informes Finales de Auditoria en el formato de Informe de Resultados, una vez concluido el proceso de revision inslitucional, y someterlos a la aprobacion del Subdirector de Area.

o Presenlar al Subdirector de Area el programa de seguimiento, atencion, tramite y desahogo de las recomendaciones, pliego de observaciones y demas promociones de acciones derivadas de las aUditorias, visitas e inspecciones, con el fin de verificar el cumplimiento de las medidas preventivas y correctivas correspondienles.

o Apoyar en la elaboraci6n dellnforme de Avance Mensual de Auditoria y de Seguimiento de Recomendaciones que Ie sean encomendados.

o Elaborar, dentro del ambilo de su competencia, los trabajos del Programa de Atencion de Recomendaciones de la CMHALDF.

o Analizar y evaluar la informaci6n que remilan los sujelos de fiscalizaci6n en respuesta a los OR, determinar el grado de alenci6n a las recomendaciones e integrar la documentacion que sustente el seguimiento de recomendaciones en expedientes debidamenle resguardados.

o Elaborar las Cedulas de Seguimiento de Recomendaciones y comunicar a la Subdirecci6n de Audiloria los avances respectivos.

o Elaborar, conforme a los lineamienlos eslablecidos, los proyectos de DTC; integrar los expedientes tecnicos Que se deriven de las aUditorias, visilas e inspecciones praclicadas, de conformidad a la normatividad aplicable, y presentarlos a la Subdireccion de Auditoria para su revision y lramite mslitucional.

o Efectuar el seguimiento de la elaboracion de pliegos de observaciones, y promociones de acciones, realizadas por la DGAJ, respecto de los dictamenes elaborados por la DGAPPD.

o Partlcrpar en reuniones de Irabajo con la DGAJ, para conocer la situaclon Que guardan los PO, los olicios de las solicitudes de inicio del procedimlento administralivo disciplinario, los oficios de las solicitudes de micio del procedimiento de responsabilidades resarcitorias y las acciones Que se realicen como resultado de las audltorias, visitas e inspecciones practicadas a los sujetos de fiscalizaci6n.

o Dar seguimiento al estado procesal de las promociones de aCCIones que elabore la DGAJ, como resultado de las audilorias, vlsllas e inspecciones practicadas por la DGAPPD.

o Presentar a la Subdireccion de Auditoria, en su caso, los elementos necesarios para que se solicite el apoyo de otras Direcciones Generales de la instilucion para la realizaclon de revisiones, visitas e inspecciones a los sujetos de fiscalizaci6n, asi como la justificaci6n para contralar personal y/o empresas para la realizaci6n de asesorias, estudios 0 servicios especiales que se requieran en las labores de flscalizaciOn.

o Proponer al Subdireclor de Area las bases y normas de los documentos juslificalivos y comprobatorios de la Cuenta Publica que deban conservarse, microfilmarse, respaldarse en medios electronicos 0 destruirse, considerando la normatividad aplicable.

o Integrar los archivos de expedientes y papeles de trabajo relacionados con las auditorias a su cargo, conforme a la normatividad de la CMHALDF y demas disposiciones aplicables. ,I

o Participar en la revision y actualizaci6n del manual de organizacion, procedimienlos, metodologias yotros documentos normativQs,que se requieran, asolicitud del Subdireclor de Area. f ':" '

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o Evaluar el desempefio del personal adscrilo al Departamento, conforme a los criterios y proce9imi~ntos establecidos en la normatividad d~' a CMHALOF. -

o Proponer al Subdireclor de Area el personal del Departamento que requiera capacitaci6n para mejorar efdesempelio de sus funciones.

~---p,4J'RO. O~RIQUE CRUZ FLORES • DIRECTOR GENERAL DE AUDJTORiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE,DESEMPENO

NOMBRE, PUESTO Y FIRMA " " 1­, '

CONTADURiA

MAYOR DE HACIENDA CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS ASAM BLEA LEG ISLA TIVA

DEL DISTRITO FEDERAL

JEFE DE DEPARTAMENTO "A1", "A2", "81", "82" y "e" DE AUDITORIA

FECHA DE NO AUTORlZACI6N pAGINA

DiA MES ANO

4801 09 08

ACTIVIDADES ==.

o Vigilar que se apliquen, las medidas necesarias a efecto de que el personal adscrito al Departamento no sustraiga, destruya, oculle, dlfunda en cualquier forma 0 utilice indebldamenle la informacion y documentaclon que, por razon de su cargo, tenga a su cuidado y custodia.

D Someter a consideracion del Subdireclor de Area los sistemas de control y de informacion del Departamento y, en su caso, sugerir las modlficaciones pertinenles

o Proporcionar informacion para la elaboracion e integraci6n del Informe de Gestion de la CMHALDF que se presenta lrimeslral y anualmente a la Comisi6n de Vigilancia, dentro de los treinta dias siguienies al termino del periodo que se refiere.

D Participar en la formulacion de los Inlormes, esludios y demas documentos que sean solicitados por el Direclor General, de acuerdo al ambilo de SU compelencia.

o Validar la informaci6n ydocumentaci6n que emita el Departamento de Audiioria y que sea presentada al SUbdirector. o Apoyar, dentro del ambito de SU compelencia, en la evaluacion de los sistemas 0 procedimientos eslablecidos, para determinar si su diseno y

operaclon son los adecuados 0 si deben mejorarse. o Propiciar yvigilar el optimo aprovechamlento de los recursos flnancieros, humanos, informaticos y maleriales. o Vigilar la organizacion, conservacion y custodia de la informacion que genere, administre 0 tenga en posesion del Departamento. o Atender, dentro de su ambito de competencia, las polilicas de racionalidad, austeridad y discipi ina presupuestal.

£.---"IlJJ.:~. OCTAVIO ENRIQUE CRUZ FLORES TORiA PROGRAMATICA·PRESUPUESTAL Y DE DESE.MPENO

NOMBRE, PUESTO Y FIRMA

0

CONTADURiA

MAYOR DE HACIENDA

ASAMBLEA LEGISLATIVA

DEL DISTRITO FEDERAL

JEFE DE DEPARTA "A1" , "A2" , "B1" , "B2"Y

CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS

FECHA DE NO

MENTO AUTORlZACI6N pAGINA

DiA MES ANO

"e" DE AUDITORIA 01 09 08 49

]111. PERFIL DEL PUESTO I --, ~ ~ ;~~"I'~ ~~~~ =

FORMACION Y EXP,ERIENCIA -,-"~ ~

EXPERIENCIA PROFESIONAL MINIMA CONOCIMIENTOS TECNICOS GRADO ACADEMICO !I

0 Normatividad del Gobierno del0 Dos anos en el ejercicio de suTitulo y cedula profesional de

Distrito Federal.profesion 0 un ano en puestosnivel licenciatura 0 pasante en , similares 0 afines.ciencias sociales 0 Planeacion Programatica­

i Presupuestal.

0 Finanzas Publicas.

0 Auditoria y Contabilidad Gubernamental.

0 Evaluacion programatica.

0 Redaccion y ortografia.

i 0 Dominio de aplicaciones de PC : (Word, Excel y Power Point).

o

o

NIVEL DE ReSPONSABILlDAD

Planea operativamente las actividades de auditoria programatica-presupuestal y de desempeno para evaluar el cumplimiento de sus objetivos a partir de la aplicacion de los recursos publicos destinados a los programas sujetos a revision, asi como la eficacia, eficiencia y economia de los programas ejecutados.

o Maneja informacion confidencial.

o Ejecuta las auditorlas a su cargo, contribuyendo al logro de los objetivos y tareas asignadas al equipo de trabajo.

Supervisa al personal, comparte informacion y recursos con los miembros del equipo de trabajo, vigilando que se de cumplimiento a los programas de auditoria.

o Reporta el avance en la ejecucion de Iqs programas asignados.

o.J .,. r­)

'£"--M1'RO O~O ENRIQUE CRUZ FLORES DIRECTOR GENERAL DE A DITORiA PROGRAMAT/CA-PRESUPUESTAl Y DE DESEMpENO

NOMBRE, PUESTO Y FIRMA . - 1

--

0

CONTAOURiA

MAYOR DE HACIENOA CATALOGO INSTITUCIONAL DE PUESTOS ASAMBLEA LEGISLATIVA

DEL OISTRITO FEOERAL

JEFE DE DEPARTAMENTO

"A1", "A2", "81", "82" y "e" DE AUDITORiA

FECHA DE NO AUTORlZACI6N PAGINA

OIA MES ANO

5001 09 08

HABILIDADES - ;;­- -~~ ~- "

0 Trabaja en equipo. 0 Comunicaci6n.

0 Manejo de eonflietos. 0 Analisis, sintesis yevaluaei6n.

Resoluei6n de problemas. 0 Relaciones interpersonales.

I

-"-~_. ~-- ~

ACTITUD I APTITUD

VALORES

o Etiea profesional. o Respeto.

o Honestidad. o Integridad.

o Responsabilidad. o Lealtad.

"1;"1

o Confidencialidad. , \ I I

NOMBRE, PUESTO Y FIRMA

~ 1 ~

0 Pensamiento eritiea.

0 Calidad y exeelencia.

0 Apertura al eambio

0 Proactivo.

- ~~ =-~~ -:..;::-- - "~ ­

0 Compromiso institueional.

0 Diseiplina y orden.

0 Espiritu de eooperaei6n.

0 Superaei6n profesional.

. OCTAV~QUE CRUZ FLORES aRiA PROGRAMATICA-PRESUPUESTAL Y DE DESEMPENO