Rolul conformitatii in procesele de integrare ale institutiilor de credit
Bucuresti, 2016
BANKING COMPLIANCE SUMMIT
I. Proiectul central de integrare – CU sau FARA conformitate?
IT
Legal
Linii de business
Logistica
Project management
MIS Alte
activitati
Conformare:
- Suport
- Obiective proprii
II. Conformitate – stabilirea obiectivelor procesului de integrare
Stabilirea regulilor in etapa: -pregatitoare
-post integrare
Integrare
Resurse umane
Analiza proceselor
care fac obiectul
integrarii
Post Integrare
III. Resurse umane
strategia institutiei de credit
legata de politica de personal;
stare emotionala;
interviuri;
aplanare conflicte;
solutii de backup.
IV. Analiza proceselor care fac obiectul integrarii
Analiza rapoartelor autoritatii de supraveghere;
Analiza reglementarilor interne aferente conformitatii;
Stabilirea aspectelor care urmeaza sa fie schimbate imediat;
Validarea propunerilor aferente conformitatii;
Validarea cerintelor de conformitate ale schimbarilor
aparute la nivelul structurilor implicate in proces;
Schimbarea;
V. Integrarea
Monitorizarea continua a portofoliului de clienti
preluati si identificarea de solutii punctuale pentru
cazuistica personalizata.