SICPA GLOBAL COMPETITION LAW POLICY

SICPA

SICPA

GLOBAL COMPETITION LAWPOLICY

Version 3.0 - April 2021

Languages available

English

French

Spanish

Portuguese Brazilian

Chinese

Russian

Turkish

Please note:

• In case of a discrepancy the English version is the relevant version• This document is updated from time to time. For the most recent version and contact

details of the 5/CPA Compliance Department, please visit the SICPA internet/intranet

April 2021

GLOBAL COMPETITION LAW POLICY

Version 3.0 – April 2021

Policy owner:

SICPA Chief Compliance Officer

Approved by:

SICPA Board of Directors

March 2021


Global Competition Law Policy V 3.0 – April 2021 DCS 5491 Page 2 / 9

TABLE OF CONTENTS

1 PURPOSE ................................................................................................................................... 3

2 INTRODUCTION ......................................................................................................................... 3

3 SCOPE ........................................................................................................................................ 3

4 DEFINITIONS .............................................................................................................................. 4

5 POLICY ....................................................................................................................................... 5

5.1 INTERACTION WITH COMPETITORS .......................................................................... 5

5.1.1 APPLICABLE RESTRICTIONS ............................................................................ 5

5.1.2 INTERACTING WITH COMPETITORS ................................................................ 5

5.1.3 MEMBERSHIP OF A PROFESSIONAL ASSOCIATION ..................................... 5

5.1.4 BENCHMARKING COSTS, HISTORIC DATA AND REPORTS .......................... 6

5.1.5 INFORMATION EXCHANGE WITH SICPA'S JOINT VENTURES ...................... 6

5.2 BID RIGGING .................................................................................................................. 6

5.3 MERGERS, ACQUISITIONS, DIVESTITURES AND JOINT VENTURES .................... 6

5.3.1 NEGOTIATING A TRANSACTION ....................................................................... 6

5.3.2 PRE-CLOSING CONTACT ................................................................................... 7

5.3.3 MERGER CONTROL ............................................................................................ 7

5.4 COMPANIES WITH A DOMINANT POSITION .............................................................. 7

5.4.1 DOMINANT POSITION ......................................................................................... 7

5.4.2 PROHIBITED TYPES OF BEHAVIOUR ............................................................... 7

5.5 INTERACTION WITH GOVERNMENT AGENCIES OR COMPETITION AUTHORITIES

8

6 INDEMNIFICATION .................................................................................................................... 8

7 REPORTING OBLIGATION AND DISCIPLINARY ACTIONS .................................................. 8

8 RESPONSIBILITIES ................................................................................................................... 9

9 FURTHER APPLICABLE POLICIES AND GUIDELINES ......................................................... 9

10 APPENDIX .................................................................................................................................. 9

This document is updated from time to time. For the most recent version and contact details of the

SICPA Compliance Department, please visit the SICPA internet.



1 PURPOSE

The purpose of the SICPA Global Competition Law Policy (“Policy”) is to ensure that all SICPA

employees and anyone acting on behalf of SICPA comply with applicable competition laws,

as also stipulated in the SICPA Code of Conduct (the “Code”).

2 INTRODUCTION

The aim of this Policy is to list the main principles of Competition Law that are common

throughout the world to establish the standards to be followed within the SICPA Group.

As a group with global business activities, SICPA aims to adhere to the national and

international laws and regulations in force in the different countries in which it operates, as

well as to implement high standards of integrity in business transactions. Even in the absence

of such laws, the interests of SICPA, its shareholders and employees are best served by a

policy of vigorous and fair competition.

To achieve compliance, it is the responsibility of all SICPA employees to ensure SICPA

remains in compliance with this Policy and other governance documents.

Competition Law impacts practically every aspect of SICPA's business, including pricing,

promotion and sale of products and services, as well as SICPA's relationships with suppliers,

distributors, other customers and competitors.

Competition Law prohibits agreements, practices and conduct that have a detrimental effect

on competition. Competition Law violations may be subject to severe sanctions. In almost

all countries, Competition Law authorities can impose financial penalties on companies

and/or individuals

Our guiding principle is Swiss and European Competition Law, provided other applicable laws

are not stricter.

3 SCOPE

This Policy is applicable to all SICPA’s activities, including those of subsidiaries and controlled

joint ventures worldwide and their respective officers, directors, employees and third parties.

Minority joint ventures and minority affiliates are encouraged to adopt and comply with this

Policy or implement an equivalent one.

SICPA must not indirectly through third parties perform actions which it is not permitted

legally to perform itself. This Policy therefore applies to anyone acting on behalf of SICPA,

including, but not limited to, SICPA’s representatives, consultants, agents and brokers.

A deviation from this Policy requires the approval of SICPA Chief Compliance Officer or SICPA

Chief Legal Officer.



4 DEFINITIONS

Term Definition

Agreement An agreement in Competition Law can include formal and informal

agreements, written and oral agreements, explicit or implicit, binding

or non-binding deals or understandings.

Commercially

Sensitive Information

Any information that has the potential to reveal trade secrets or other

confidential information and is not in the public domain.

Competitor Any company/person that provides services or products in

competition with SICPA or that has the potential to do so.

Concerted Practice The concept of concerted practices refers to undertakings that

knowingly engage in collusive behaviour to reduce uncertainty in the

market. In contrast to an agreement, such collusive behaviour does

not require the participants to adhere to a common plan that defines

their actions in the market. Rather, it is enough if the participants

'knowingly adopt or adhere to collusive devices which facilitate the

coordination of their commercial behaviour'..

Dominant Position A dominant position is presumed when a company has substantial

market power and has the ability to behave to some extent

independently of competitors, suppliers and customers.

Employee Officers, directors, employees whether fixed term, permanent or

probationary, trainees, seconded staff, volunteers and interns.

Exchange of

Information

Exchange of information means receiving and sharing information,

either directly or through a third party. The unilateral receipt or

delivery of information can be sufficient for an infringement.

Joint Control Joint control means that SICPA shares control of a business with one

or more third parties. A jointly controlled company should be treated

as a competitor.

Sole Control Sole control exists when one company alone has decisive influence

over another company



5 POLICY

5.1 INTERACTION WITH COMPETITORS

5.1.1 APPLICABLE RESTRICTIONS

Any interaction with Competitors can lead to Competition Law concerns; therefore,

such interactions must be strictly controlled and otherwise limited as much as

possible.

Exchanging information and concluding agreements with Competitors is not permitted

without prior approval from the Segments General Counsel or any other member of

the Legal & Compliance team.

The main types of anti-competitive conduct are price fixing, market division

(geographic market or customer allocation), bid rigging in tender procedures and the

exchange of Commercially Sensitive Information.

Information disclosure can be non-compliant even if it is not reciprocal or bilateral.

Even a single exchange of Commercially Sensitive Information can be penalised.

Receiving Commercially Sensitive Information or simply attending a meeting where

competitors exchange Commercially Sensitive Information may also constitute an

infringement.

In the event that a SICPA employee inadvertently or otherwise receives Commercially

Sensitive Information from a competitor, it is the employee’s obligation to inform the

Chief Compliance Officer immediately.

5.1.2 INTERACTING WITH COMPETITORS

It is the responsibility of the person interacting with a Competitor to ensure that no

Commercially Sensitive Information is exchanged, and no anti-competitive

agreements or concerted practices are entered into.

Prior to any meeting an Anti-Trust declaration (see Appendix 1) shall be signed, a

clear written agenda set up beforehand and minutes distributed thereafter.

In the event that Commercially Sensitive Information is shared during a meeting, it

is the employee’s obligation to inform the Chief Compliance Officer immediately.

5.1.3 MEMBERSHIP OF A PROFESSIONAL ASSOCIATION

It is the obligation of the potential member to find out what rules must be followed

when becoming a member of a professional association and when attending its

meetings.

In the event that discussions during a professional association meeting raise

competition concerns, this must be reported to the Chief Compliance Officer

immediately.



5.1.4 BENCHMARKING COSTS, HISTORIC DATA AND REPORTS

Before starting any benchmarking exercise (contributing to market statistics) which

may include Competitors, contact the Chief Compliance Officer. As a general rule, the

exchange (directly or indirectly through e.g. a professional association or a market

research organisation) of Commercially Sensitive Information is not permitted, but

exceptions may apply.

5.1.5 INFORMATION EXCHANGE WITH SICPA'S JOINT VENTURES

Commercially Sensitive Information may only be shared or exchanged with a joint

venture company if it is in Sole Control of SICPA. Third party shareholders must not

have access to SICPA’s Commercially Sensitive Information. Entities that are jointly

controlled by SICPA shall be treated as Competitors.

5.2 BID RIGGING

Bid rigging is prohibited. In certain countries, bid rigging is a criminal violation that

may result in fines for the company as well as individuals and lead to imprisonment.

Bid rigging eliminates competition among suppliers, increases costs and harms the

ability to compete. Bid rigging typically involves Competitors agreeing to artificially:

(i) renounce to submit a bid;

(ii) withdraw a bid; or

(iii) submit a previously agreed bid, notably on the price of the goods and/or

services offered to potential customers in order to distort the bidding process

and influence the award of the contract to a designated Competitor.

5.3 MERGERS, ACQUISITIONS, DIVESTITURES AND JOINT VENTURES

5.3.1 NEGOTIATING A TRANSACTION

The SICPA Chief Legal Officer or the Chief Compliance Officer must be consulted and

informed prior to engaging in negotiations with Competitors. During the negotiation

and due diligence phase, communications between SICPA and the Competitor shall

be limited to what is necessary for the purpose of evaluating the potential transaction.

In certain circumstances, to be determined by the Compliance team, these contacts

may require additional Competition Law safeguards, including, but not limited to, the

conclusion of non-disclosure agreements and the creation of a designated team.



5.3.2 PRE-CLOSING CONTACT

The parties will be considered Competitors until the transaction has been closed, i.e.

until the title and ownership of the acquired company are transferred. Until such date,

strict rules apply regarding the interaction with the other parties to the transaction in

order to avoid a violation of Competition Law. The general rule is that until closing,

Competitors must compete on a "business as usual" basis.

5.3.3 MERGER CONTROL

Many countries have a merger control system with mandatory notification of a

planned transaction. Failure to notify the relevant competition authorities or

conducting a planned transaction prior to obtaining clearance from the competition

authorities may result in high fines.

5.4 COMPANIES WITH A DOMINANT POSITION

Competition Law imposes stricter rules on companies that hold a Dominant Position

than on non-dominant companies. Therefore, agreements or conduct that would be

legal for a non-dominant company may be prohibited if implemented by a company

in a Dominant Position.

Individuals responsible for the commercial strategy of a company that potentially

holds a Dominant Position in one or more markets or for one or more products or

services must observe certain rules to make sure that the company cannot be deemed

to abuse that Dominant Position.

5.4.1 DOMINANT POSITION

Competition Law sets additional rules to the conduct of companies with a dominant

position. To determine whether a company is dominant, various factors are taken

into consideration, such as market share, the existence of barriers to entering the

market, the presence of large Competitors and the ability of customers to restrict the

behaviour of the company.

5.4.2 PROHIBITED TYPES OF BEHAVIOUR

Companies that hold a Dominant Position in a market cannot engage in certain types

of so-called ‘abusive’ behaviour. Such behaviour can take many forms and may

include: predatory or excessive pricing, refusal to supply, price discrimination, Most

Favoured Nation clauses, certain types of rebates, exclusivity agreements, tying,

bundling or margin squeezing.



5.5 INTERACTION WITH GOVERNMENT AGENCIES OR COMPETITION AUTHORITIES

Every interaction with a competition authority or a government agency on a

Competition Law matter must be led, coordinated and previously approved by the

Chief Legal Officer and/or the Chief Compliance Officer.

6 INDEMNIFICATION

Violations of global Competition Law could severely damage SICPA’s reputation, prohibit its

participation in public tenders, restrict its ability to do business in the public sector, and

result in personal and corporate criminal and civil penalties.

Individuals who violate Competition Law may face criminal prosecution that could result in

a prison sentence, monetary fines or other governmental action. Companies like SICPA

cannot indemnify their officers and employees against liability under these laws, which

means that penalties can be levied against individuals without reimbursement by SICPA or

an insurer. This also applies to officers and employees who are no longer part of SICPA.

7 REPORTING OBLIGATION AND DISCIPLINARY ACTIONS

SICPA will not tolerate the dishonest or unlawful achievement of results by any employee,

either directly or through a third party. Any violation of this Policy may result in disciplinary

action, including termination of employment or contract.

No employee will be penalized or subject to other adverse consequences for refusing to

engage in anti-competitive behavior, even if it may result in SICPA and/or any of its

subsidiaries losing business. All suggestions of any action to the contrary (penalization or

adverse consequences) should be reported.

Any SICPA employee who learns of a violation or potential violation of the global

Competition Law or this Policy must immediately report it to any of the following:

• Any member of SICPA’s Legal or Compliance teams; or

• The SICPA Global Speak Up Line (Whistleblower System);

• Any member of the SICPA Executive Committee.

Failure to report a suspected violation constitutes a violation of the Policy.



8 RESPONSIBILITIES

Task/Department All

departments

Legal Compliance other

Documentation when interacting

with Competitors

E S S

Membership professional

association

E S S

Benchmarking E S S

Mergers and Acquisitions S E S I

Interactions with Authorities S E E S E = Department to execute; S = Supporting department (Originator of request); I = Department to be informed

9 FURTHER APPLICABLE POLICIES AND GUIDELINES

SICPA Code of Business Conduct

10 APPENDIX

Appendix 1: Anti-Trust declaration


Appendix 1 Global Competition Law Policy V 3.0 – April 2021 DCS 5491

APPENDIX 1

[…]

Antitrust Declaration of the participants attending a

[…]

The undersigned, acting on behalf of their respective companies, declare and

acknowledge the following:

All attendees of the meeting acknowledge that they are aware of the appropriate antitrust

laws. Attendees of the meeting shall avoid discussing certain subjects when they are

together – both during the formal meeting and in informal contacts with other industry

members – and shall otherwise adhere strictly to the following rules:

• DO NOT discuss prices, fees or rates, or features that can affect (raise, lower or

stabilize) prices, such as discounts, costs, salaries, terms and conditions of sale,

warranties, or profit margins, nor timing of changes of such prices, fees, rates or

features. Note that (i) a price-fixing violation may be inferred from price-related

discussions followed by parallel decisions on pricing by association members—

even in the absence of an oral or written agreement; (ii) the mere exchange of

commercially sensitive information is anticompetitive even if no agreement is

actually concluded; (iii) a price-fixing violation may result from an explicit or

implicit agreement, even if it is not effectively implemented;

• DO NOT agree with competitors as to uniform terms of sale, warranties or contract

provisions.

• DO NOT discuss specific R&D, sales or marketing plans, or any confidential

product, development or production strategies.

• DO NOT exchange data concerning fees, prices, production, sales, bids, costs,

salaries, customer credit, or other business practices, unless the exchange is

made pursuant to a well-considered plan that has been approved by legal counsel

of all participants.

• DO NOT agree with competitors to divide up customers, markets or territories.

• DO NOT agree with competitors not to deal with certain suppliers or others.

• DO NOT discuss your customers with your competitors.

• DO NOT discuss customer, supplier or competitor boycott or retaliation.


Appendix 1 Global Competition Law Policy V 3.0 – April 2021 DCS 5491

• DO insist that there is an agenda set for the meeting which is circulated in

advance.

• DO leave any meeting (formal or informal) where improper subjects are being

discussed. Tell everyone why you are leaving and make sure that your departure

and disagreement is registered in the minutes of the meeting and/or express your

disagreement and record your departure in writing to the organizer of the meeting

and your legal counsel after the meeting.

• DO insist that minutes of the meetings are circulated to all participants

afterwards.

• DO ensure that if questions arise about the legal aspects of the proposed activities

or your individual responsibilities under the antitrust laws, you seek advice and

counsel from counsel.

The undersigned declare and confirm that in their dealings with each other, including at the

meeting to be held on […], they will strictly follow these rules and will not contravene any of

the prohibitions contained therein.

The subject matter of the meeting on […] will pertain exclusively to […].

Made on […]

In […] counterparts

…SA etc etc

______________________________________________

Name:

Title:

POLITIQUE MONDIALE RELATIVE AU DROIT DE LA CONCURRENCE

Version 3.0 – Avril 2021

Responsable de la politique :

SICPA Chief Compliance Officer

Approuvée par :

Conseil d'administration de SICPA

Mars 2021


Politique mondiale relative au droit de la concurrence V 3.0 – Avril 2021 DCS 5702 (5491) Page 2 /10

SOMMAIRE

1 OBJECTIF ................................................................................................................................... 3

2 INTRODUCTION ......................................................................................................................... 3

3 CHAMP D'APPLICATION .......................................................................................................... 3

4 DÉFINITIONS .............................................................................................................................. 4

5 POLITIQUE ................................................................................................................................. 5

5.1 ÉCHANGES AVEC DES CONCURRENTS ................................................................... 5

5.1.1 RESTRICTIONS APPLICABLES .......................................................................... 5

5.1.2 ÉCHANGES AVEC DES CONCURRENTS.......................................................... 5

5.1.3 ADHÉSION À UNE ASSOCIATION PROFESSIONNELLE ................................. 5

5.1.4 ÉVALUATION COMPARATIVE DES COÛTS, DONNÉES HISTORIQUES ET

RAPPORTS .............................................................................................................................. 6

5.1.5 ÉCHANGE D'INFORMATIONS AVEC LES JOINT-VENTURES DE SICPA ....... 6

5.2 OFFRES CONCERTÉES................................................................................................ 6

5.3 FUSIONS, ACQUISITIONS, DESSAISISSEMENTS ET JOINT-VENTURES ............... 7

5.3.1 NÉGOCIATION D'UNE TRANSACTION .............................................................. 7

5.3.2 CONTACTS PRÉALABLES À LA CONCLUSION D'UNE TRANSACTION ......... 7

5.3.3 CONTRÔLE DES FUSIONS ................................................................................. 7

5.4 SOCIÉTÉS OCCUPANT UNE POSITION DOMINANTE ............................................... 7

5.4.1 POSITION DOMINANTE....................................................................................... 8

5.4.2 TYPES D'AGISSEMENTS INTERDITS ................................................................ 8

5.5 RELATIONS AVEC DES SERVICES ADMINISTRATIFS OU DES AUTORITÉS DE

RÉGLEMENTATION DE LA CONCURRENCE ......................................................................... 8

6 EXONÉRATION DE RESPONSABILITÉ ................................................................................... 8

7 OBLIGATION DE SIGNALEMENT ET MESURES DISCIPLINAIRES ...................................... 9

8 RESPONSABILITÉS................................................................................................................... 9

9 AUTRES POLITIQUES ET LIGNES DIRECTRICES APPLICABLES .................................... 10

10 ANNEXE .................................................................................................................................... 10

Ce document est régulièrement mis à jour. Pour obtenir la dernière version en date et les coordonnées

du département Compliance de SICPA, veuillez consultez le site Internet de SICPA.



1 OBJECTIF

La politique mondiale de SICPA relative au droit de la concurrence (la « Politique ») a pour

objectif de s'assurer que tous les employés de SICPA et toutes les personnes agissant pour

le compte de SICPA respectent les lois applicables en matière de concurrence, comme le

prévoit également le Code de conduite de SICPA (le « Code »).

2 INTRODUCTION

La présente Politique vise à énumérer les grands principes du droit de la concurrence

communément établis à travers le monde, afin de définir les normes à suivre au sein du

groupe SICPA.

Du fait de ses activités d'ordre mondial, le groupe SICPA entend respecter les lois et

réglementations nationales et internationales en vigueur dans les différents pays où il opère

et faire preuve d'un haut niveau d'intégrité dans ses transactions commerciales. Même en

l'absence de telles lois, les intérêts de SICPA, de ses actionnaires et de ses employés sont

servis au mieux par une politique prônant une concurrence dynamique et équitable.

Pour atteindre la conformité avec les lois, il est de la responsabilité des employés de SICPA

de s’assurer que le groupe se conforme à la présente Politique et à d’autres documents de

gouvernance.

Le droit de la concurrence touche quasiment tous les aspects des activités de SICPA,

notamment les prix, les promotions et la vente de produits et services, ainsi que les relations

de SICPA avec les fournisseurs, les distributeurs, les autres clients et les concurrents.

Le droit de la concurrence interdit les ententes, les pratiques et les comportements qui

nuisent à la concurrence. Toute infraction au droit de la concurrence peut faire l'objet de

lourdes sanctions. Dans la quasi-totalité des pays, les autorités régissant le droit de la

concurrence peuvent imposer des sanctions financières aux sociétés et aux personnes

physiques.

Nous nous basons principalement sur le droit de la concurrence suisse et européen, excepté

lorsque les autres lois applicables sont plus strictes.

3 CHAMP D'APPLICATION

La présente Politique s'applique à toutes les activités de SICPA, y compris à ses filiales et

Joint-Ventures détenues majoritairement à travers le monde ainsi qu'à leurs responsables,

directeurs, employés et tierces parties respectifs.

Les sociétés affiliées et Joint-Ventures à participation minoritaire sont encouragées à adopter

et à respecter la présente Politique ou à implémenter une politique équivalente.

SICPA ne doit en aucun cas faire appel à des tierces parties pour effectuer indirectement des

actes que la loi lui interdit d'accomplir. La présente Politique s'applique donc à toute personne

agissant au nom de SICPA, y compris, et de manière non limitée, aux représentants,

consultants, agents et courtiers de SICPA.



Tout écart à la présente Politique requiert l'approbation du Chief Compliance Officer ou Chief

Legal Officer de SICPA.

4 DÉFINITIONS

Terme Définition

Entente En vertu du droit de la concurrence, une entente peut inclure des accords,

des ententes ou des engagements formels ou informels, écrits ou oraux,

explicites ou implicites, contraignants ou non contraignants.

Informations

sensibles sur le

plan commercial

Toute information pouvant révéler des secrets industriels ou d'autres

informations confidentielles et n'ayant pas été rendue publique.

Concurrent Toute société/personne fournissant des services ou des produits faisant

concurrence à SICPA ou susceptibles d'exercer une telle concurrence.

Pratiques

concertées

Le concept de pratiques concertées fait référence aux entreprises qui

adoptent sciemment un comportement collusoire pour réduire les

incertitudes sur le marché. Contrairement à une entente, un tel

comportement collusoire n'impose pas aux participants de respecter un

plan commun définissant leurs actes sur le marché. Il suffit au contraire

que les participants « adoptent ou se plient sciemment à des mécanismes

collusoires qui facilitent la coordination de leur comportement

commercial ».

Position

dominante

Il est présumé qu'une société occupe une position dominante lorsqu'elle

exerce un pouvoir important sur le marché et peut agir dans une certaine

mesure indépendamment des concurrents, des fournisseurs et des clients.

Employé(e) Responsables, directeurs, employés à durée déterminée, à durée

indéterminée ou en période d'essai, apprentis, personnel détaché,

bénévoles et stagiaires.

Échange

d'informations

Désigne la réception et le partage d'informations, directement ou par

l'intermédiaire d'une tierce partie. La réception ou la transmission

d'informations de manière unilatérale peut suffire à constituer une

infraction.

Contrôle

commun

Ce terme signifie que SICPA partage le contrôle d'une entreprise avec une

ou plusieurs tierces parties. Une entreprise sous contrôle commun doit

être considérée comme un concurrent.

Contrôle exclusif Situation dans laquelle une société exerce seule une influence décisive sur

une autre société.



5 POLITIQUE

5.1 ÉCHANGES AVEC DES CONCURRENTS

5.1.1 RESTRICTIONS APPLICABLES

Tout échange avec des concurrents peut soulever des problèmes au regard du droit

de la concurrence. Ces échanges doivent donc être strictement contrôlés et rester

autant que possible limités.

Aucune information ne doit être échangée et aucun accord ne doit être conclu avec

des concurrents sans avoir obtenu l'approbation préalable du Segments General

Counsel ou d'un autre membre du service Legal & Compliance.

Les principaux comportements anticoncurrentiels sont la fixation des prix, la

répartition des marchés (attribution de marchés géographiques ou de clients), les

collusions entre soumissionnaires lors des appels d'offres et l'échange d'informations

sensibles sur le plan commercial.

Une divulgation d'informations peut aller à l'encontre de la loi même si elle n'est pas

réciproque ou bilatérale. Le moindre échange d'informations sensibles sur le plan

commercial peut être sanctionné. La réception d'informations sensibles sur le plan

commercial ou le simple fait d'assister à une réunion où des concurrents échangent

de telles informations peut également constituer une infraction.

Si un(e) employé(e) de SICPA reçoit, par inadvertance ou autrement, des

informations sensibles sur le plan commercial de la part d'un concurrent, il/elle a

l'obligation d'en informer immédiatement le Chief Compliance Officer.

5.1.2 ÉCHANGES AVEC DES CONCURRENTS

Il incombe à la personne qui entretient des échanges avec un concurrent de s'assurer

qu'aucune information sensible sur le plan commercial n'est échangée et qu'aucun

accord anticoncurrentiel ou pratique concertée n'est conclu(e).

Avant toute réunion, une déclaration antitrust (voir Annexe 1) devra être signée, un

ordre du jour devra être clairement établi par écrit et, à l'issue de la réunion, un

procès-verbal devra être distribué.

Si des informations sensibles sur le plan commercial sont divulguées durant une

réunion, l'employé(e) est tenu(e) d'en informer immédiatement le Chief Compliance

Officer.

5.1.3 ADHÉSION À UNE ASSOCIATION PROFESSIONNELLE

Il incombe au membre potentiel de se renseigner sur les règles à suivre en cas

d'adhésion à une association professionnelle et lorsqu’il assiste à ses réunions.



Si, au cours d'une réunion d'une association professionnelle, des sujets liés à la

concurrence sont abordés, cela doit être signalé immédiatement au Chief Compliance

Officer.

5.1.4 ÉVALUATION COMPARATIVE DES COÛTS, DONNÉES HISTORIQUES ET

RAPPORTS

Avant d'effectuer tout exercice d'évaluation comparative (contribuant aux statistiques

du marché) susceptible d'inclure des concurrents, contactez le Chief Compliance

Officer. En règle générale, il est interdit d'échanger (directement ou indirectement, à

travers par exemple une association professionnelle ou un organisme d'étude de

marché) des informations sensibles sur le plan commercial, mais quelques exceptions

peuvent s’appliquer.

5.1.5 ÉCHANGE D'INFORMATIONS AVEC LES JOINT-VENTURES DE SICPA

Des informations commercialement sensibles peuvent être partagées ou échangées

uniquement avec une Joint-Venture sur laquelle SICPA exerce un contrôle exclusif.

Les tiers actionnaires ne doivent pas avoir accès aux informations commercialement

sensibles de SICPA. Les entités contrôlées conjointement par SICPA seront

considérées comme des concurrents.

5.2 OFFRES CONCERTÉES

Les offres concertées sont interdites. Dans certains pays, les offres concertées

constituent une infraction pénale pouvant entraîner des amendes pour la société,

mais aussi pour les personnes physiques, et donner lieu à des peines

d'emprisonnement. Les offres concertées éliminent la concurrence entre les

fournisseurs, augmentent les coûts et empêchent d'exercer tout concurrence. Les

d'offres concertées implique généralement que les concurrents acceptent

artificiellement de:

(i) renoncer à soumettre une offre ;

(ii) retirer une offre ; ou

(iii) soumettre une offre précédemment convenue, notamment sur le prix des

biens ou services proposés aux clients potentiels, afin de fausser le

processus d'appel d'offres et d'influencer l'attribution du contrat à un

concurrent désigné.



5.3 FUSIONS, ACQUISITIONS, DESSAISISSEMENTS ET JOINT-VENTURES

5.3.1 NÉGOCIATION D'UNE TRANSACTION

Le Chief Legal Officer ou le Chief Compliance Officer de SICPA devra être consulté et

informé avant d'entamer des négociations avec des concurrents. Durant la phase de

négociation et de diligence raisonnable, les communications entre SICPA et le

concurrent doivent se limiter aux seuls éléments nécessaires aux fins d'évaluer la

transaction potentielle. Dans certaines circonstances, qui devront être déterminées

par le service Compliance, ces contacts pourront nécessiter des protections

supplémentaires au regard du droit de la concurrence, incluant, sans toutefois s'y

limiter, la conclusion d'accords de confidentialité et la création d'une équipe dédiée.

5.3.2 CONTACTS PRÉALABLES À LA CONCLUSION D'UNE TRANSACTION

Les parties seront considérées comme des concurrents jusqu'à ce que la transaction

soit conclue, c'est-à-dire jusqu'à ce que le titre et la propriété de la société acquise

aient été transférés. Jusque-là, des règles strictes régissent les échanges avec les

autres parties de la transaction, afin d'éviter toute violation du droit de la

concurrence. La règle générale veut que jusqu'à la conclusion d'une transaction, les

concurrents se livrent une concurrence « habituelle ».

5.3.3 CONTRÔLE DES FUSIONS

De nombreux pays ont instauré un système de contrôle des fusions imposant de

notifier toute transaction prévue. Le fait de ne pas informer les autorités compétentes

en matière de concurrence ou de procéder à une transaction prévue avant d'avoir

obtenu l'autorisation des autorités compétentes peut entraîner de lourdes sanctions

pécuniaires.

5.4 SOCIÉTÉS OCCUPANT UNE POSITION DOMINANTE

Le droit de la concurrence impose des règles plus strictes aux sociétés qui occupent

une position dominante. De ce fait, des accords ou des comportements qui seraient

légaux pour une société non dominante peuvent être interdits s'ils sont pratiqués par

une société occupant une position dominante.

Les personnes responsables de la stratégie commerciale d'une société susceptible

d'occuper une position dominante sur un ou plusieurs marchés, ou concernant un ou

plusieurs produits ou services, doivent observer certaines règles pour s'assurer qu'il

ne puisse pas être considéré que la société abuse de cette position dominante.



5.4.1 POSITION DOMINANTE

Le droit de la concurrence impose des règles supplémentaires concernant les

agissements des sociétés occupant une position dominante. Plusieurs facteurs sont

pris en compte pour déterminer si une société exerce une position dominante, comme

la part de marché, l'existence d'obstacles à la pénétration du marché, la présence de

grands concurrents et la possibilité pour les clients de restreindre les agissements de

la société.

5.4.2 TYPES D'AGISSEMENTS INTERDITS

Les sociétés occupant une position dominante sur un marché ne doivent pas se livrer

à certains types d'agissements qualifiés d'« abusifs ». Ces agissements peuvent

prendre de nombreuses formes, notamment la fixation de prix excessifs ou d'éviction,

le refus d'approvisionner, la discrimination par les prix, les clauses relatives à la

nation la plus favorisée, certains types de rabais, les contrats d'exclusivité, les ventes

liées ou groupées, ou la compression des marges.

5.5 RELATIONS AVEC DES SERVICES ADMINISTRATIFS OU DES AUTORITÉS DE RÉGLEMENTATION DE LA CONCURRENCE

Tous les échanges avec des autorités de réglementation de la concurrence ou avec

un service administratif à propos d'une question relevant du droit de la concurrence

doivent être dirigés, coordonnés et préalablement approuvés par le Chief Legal Officer

ou le Chief Compliance Officer.

6 EXONÉRATION DE RESPONSABILITÉ

La violation des lois mondiales régissant la concurrence peut gravement nuire à la réputation

de SICPA, lui interdire de participer à des appels d'offres publics, restreindre sa capacité à

faire des affaires dans le secteur public et entraîner des sanctions pénales et civiles pour la

société et pour ses membres à titre personnel.

Toute personne transgressant le droit de la concurrence risque des poursuites pénales

pouvant aboutir à une peine d'emprisonnement, à des amendes ou à des sanctions

administratives. Les sociétés telles que SICPA ne peuvent pas exonérer leurs responsables

et leurs employés de leur responsabilité en vertu de ces lois, ce qui signifie que des sanctions

peuvent être imposées aux individus sans remboursement de SICPA ou d'un assureur. Cela

s'applique également aux responsables et aux employés qui ne travaillent plus chez SICPA.



7 OBLIGATION DE SIGNALEMENT ET MESURES DISCIPLINAIRES

SICPA ne tolérera en aucun cas qu'un Employé obtienne des résultats de façon malhonnête

ou illégale, directement ou par l'intermédiaire d'une tierce partie. Le non-respect de la

présente Politique peut entraîner une procédure disciplinaire, allant jusqu'au licenciement.

Aucun employé ne sera pénalisé ou ne fera l'objet de mesures défavorables pour avoir

refusé de se livrer à un agissement anticoncurrentiel, même si cela peut faire perdre des

contrats à SICPA ou à l'une de ses filiales. Toute suggestion d'agissement contraire

(pénalisation ou mesures défavorables) devra être signalée.

Tout employé de SICPA qui est informé d'une violation réelle ou potentielle des lois

mondiales régissant la concurrence ou de la présente Politique doit le signaler

immédiatement à l'une des personnes suivantes :

• à un membre du service Legal & Compliance de SICPA ;

• au service téléphonique de signalement mondial de SICPA ; ou

• à un membre du Comité Exécutif de SICPA.

Le non-signalement d'une suspicion de violation constitue une infraction à la présente

Politique.

8 RESPONSABILITÉS

Tâche/Service Tous les

services

Service

juridique

Compliance Autre

Documents requis lors d'échanges

avec des concurrents

E S S

Adhésion à une association

professionnelle

E S S

Évaluation comparative E S S

Fusions et acquisitions S E S I

Échanges avec les autorités S E E S E = Service en charge de l'exécution ; S = Service devant apporter son soutien (à l'origine de la requête) ; I = Service devant être informé



9 AUTRES POLITIQUES ET LIGNES DIRECTRICES APPLICABLES

Code de conduite des affaires de SICPA

10 ANNEXE

Annexe 1 : déclaration antitrust

GLOBAL COMPETITION LAW

Annexe 1 à la Politique mondiale relative au droit de la concurrence V 3.0 – Avril 2021 DCS 5491

ANNEXE 1

[…]

Déclaration antitrust des personnes assistant à un(e)

[…]

Les personnes soussignées, agissant pour le compte de leurs sociétés respectives,

déclarent et reconnaissent ce qui suit :

Toutes les personnes assistant à la réunion attestent avoir connaissance des lois antitrust

applicables. Les personnes assistant à la réunion éviteront d'aborder ensemble certains

sujets (aussi bien durant la réunion formelle que lors de contacts informels avec d'autres

membres du secteur) et respecteront par ailleurs scrupuleusement les règles suivantes :

• NE PAS discuter de prix, d'honoraires ou de taux, ou d'éléments pouvant

influencer (faire augmenter, faire baisser ou stabiliser) les prix, comme les

remises, coûts, salaires, conditions générales de vente, garanties ou marges

bénéficiaires, ni des calendriers de modification desdits prix, honoraires, taux ou

éléments. N.B. : (i) des discussions sur les prix suivies de décisions de

tarification prises en parallèle par des membres d'une association peuvent laisser

entendre l'existence d'une violation sous la forme d'une fixation des prix, même

en l'absence d'accord oral ou écrit ; (ii) le simple fait d'échanger des informations

commercialement sensibles constitue une pratique anticoncurrentielle, même si

aucun accord n'est effectivement conclu ; (iii) une violation sous la forme d'une

fixation des prix peut découler d'un accord explicite ou implicite, même si celui-ci

n'est pas effectivement mis en œuvre ;

• NE PAS s'entendre avec des concurrents pour uniformiser des conditions de vente,

des garanties ou des dispositions contractuelles.

• NE PAS discuter de plans spécifiques concernant la R&D, les ventes ou le

marketing, ni de stratégies confidentielles en matière de produits, de

développement ou de production.

• NE PAS échanger de données concernant les honoraires, les prix, la production,

les ventes, les offres, les coûts, les salaires, la solvabilité des clients ou d'autres

pratiques commerciales, excepté si cet échange se fait conformément à un plan

minutieusement étudié et approuvé par le responsable des affaires juridiques de

chaque participant.

• NE PAS s'entendre avec des concurrents pour se répartir des clients, des marchés

ou des territoires.


Annexe 1 à la Politique mondiale relative au droit de la concurrence V 3.0 – Avril 2021 DCS 5491

• NE PAS s'entendre avec des concurrents pour refuser de traiter avec certains

fournisseurs ou autres parties.

• NE PAS discuter de vos clients avec vos concurrents.

• NE PAS discuter d'un boycott ou de représailles à l'encontre de clients, de

fournisseurs ou de concurrents.

• VEILLER À insister pour qu'un ordre du jour soit établi et diffusé avant la réunion.

• VEILLER À quitter toute réunion (formelle ou informelle) au cours de laquelle des

sujets inappropriés sont abordés. Expliquez pourquoi vous partez et assurez-vous

que votre départ et votre désaccord sont consignés dans le procès-verbal de la

réunion, ou exprimez votre désaccord et notifiez votre départ par écrit auprès de

l'organisateur de la réunion et de votre responsable des affaires juridiques après

la réunion.

• VEILLER À insister pour que les procès-verbaux des réunions soient

ultérieurement transis à tous les participants.

• VEILLER À demander conseil au directeur des affaires juridiques si des questions

sont soulevées à propos des aspects juridiques des activités envisagées ou de vos

responsabilités individuelles en vertu des lois antitrust.

Les personnes soussignées déclarent et confirment que dans le cadre de leurs relations, y

compris lors de la réunion qui se tiendra le […], elles suivront scrupuleusement ces règles et

n'enfreindront aucune des interdictions contenues dans le présent document.

L'objet de la réunion du […] portera exclusivement sur […].

Fait le […]

En […] exemplaires

Nom de la société etc. etc.

______________________________________________

Nom :

Fonction :

[…]

POLÍTICA DE LEY DE COMPETENCIA INTERNACIONAL

Versión 3.0 – Abril de 2021

Propietario de la política:

Chief Compliance Officer de SICPA

Aprobada por:

Consejo de Administración de SICPA

Marzo de 2021


Política de Ley de Competencia Internacional V 3.0 Abril 2021 DCS 5491 Página 2 / 9

ÍNDICE

1 OBJETIVO ................................................................................................................................... 3

2 INTRODUCCIÓN ......................................................................................................................... 3

3 ALCANCE ................................................................................................................................... 3

4 DEFINICIONES ........................................................................................................................... 4

5 POLÍTICA .................................................................................................................................... 5

5.1 INTERACCIÓN CON COMPETIDORES ........................................................................ 5

5.1.1 RESTRICCIONES APLICABLES.......................................................................... 5

5.1.2 INTERACTUANDO CON COMPETIDORES ........................................................ 5

5.1.3 MEMBRESÍA DE UNA ASOCIACIÓN PROFESIONAL ....................................... 5

5.1.4 COSTES DE BENCHMARKING, DATOS HISTÓRICOS E INFORMES ............. 6

5.1.5 INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN CON LAS JOINT VENTURES DE SICPA . 6

5.2 MANIPULACIÓN DE LICITACIONES ............................................................................ 6

5.3 FUSIONES, ADQUISICIONES, DESINVERSIONES Y JOINT VENTURES ................. 6

5.3.1 NEGOCIANDO UNA TRANSACCIÓN .................................................................. 6

5.3.2 CONTACTO PREVIO AL CIERRE ....................................................................... 7

5.3.3 CONTROL DE FUSIONES ................................................................................... 7

5.4 EMPRESAS CON UNA POSICIÓN DOMINANTE ......................................................... 7

5.4.1 POSICIÓN DOMINANTE ...................................................................................... 7

5.4.2 TIPOS DE COMPORTAMIENTO PROHIBIDOS .................................................. 8

5.5 INTERACCIÓN CON ORGANISMOS GUBERNAMENTALES O AUTORIDADES DE LA

COMPETENCIA ......................................................................................................................... 8

6 INDEMNIZACIÓN ........................................................................................................................ 8

7 OBLIGACIÓN DE PRESENTACIÓN DE INFORMES Y MEDIDAS DISCIPLINARIAS ............ 8

8 RESPONSABILIDADES ............................................................................................................. 9

9 OTRAS POLÍTICAS Y DIRECTRICES APLICABLES .............................................................. 9

10 APÉNDICE .................................................................................................................................. 9

Este documento se actualiza periódicamente. Para obtener la versión más reciente y los datos de

contacto del Departamento de Compliance de SICPA, visite el sitio web de SICPA.



1 OBJETIVO

El objetivo de la Política de Ley de Competencia Internacional de SICPA ("Política") es

garantizar que todos los empleados de SICPA y cualquier persona que actúe en nombre de

SICPA cumplan con las leyes de competencia aplicables, como también se estipula en el

Código de Conducta de SICPA (el "Código").

2 INTRODUCCIÓN

El objetivo de esta Política es enumerar los principales principios de la Ley de Competencia

que son comunes en todo el mundo para establecer las normas a seguir dentro del Grupo

SICPA.

Como grupo con actividades comerciales a nivel mundial, SICPA tiene como objetivo

adherirse a las leyes y reglamentos nacionales e internacionales vigentes en los diferentes

países en los que opera, así como aplicar altos estándares de integridad en las transacciones

comerciales. Incluso en ausencia de tales leyes, los intereses de SICPA, sus accionistas y

empleados están mejor representados por una política de competencia vigorosa y justa.

Para lograr dicho cumplimiento, es responsabilidad de todos los empleados de SICPA

asegurarse de que SICPA siga cumpliendo con esta Política y otros documentos de control.

Las Leyes de Competencia afectan a prácticamente todos los aspectos empresariales de

SICPA, incluidos los precios, promoción y venta de productos y servicios, así como las

relaciones de SICPA con proveedores, distribuidores, otros clientes y competidores.

La Ley de Competencia prohíbe los acuerdos, prácticas y conductas que tienen un efecto

perjudicial sobre la competencia. Las infracciones de la Ley de Competencia pueden ser

objeto de severas sanciones. En casi todos los países, las autoridades de la Ley de

Competencia pueden imponer sanciones económicas a las empresas y/o particulares

Nuestro principio rector son las legislaciones suiza y europea en materia de competencia,

siempre que otras leyes aplicables no sean más estrictas.

3 ALCANCE

Esta Política es aplicable a todas las actividades de SICPA, incluidas las de las filiales y joint

ventures controladas en todo el mundo y sus respectivos directivos, directores, empleados

y terceros.

Se alienta a las joint ventures y afiliadas minoritarias a adoptar y cumplir con esta Política o

a implementar una equivalente.

SICPA no debe llevar a cabo indirectamente a través de terceros acciones que no le estén

legalmente permitidas para realizar por sí misma. Por lo tanto, esta Política se aplica a

cualquier persona que actúe en nombre de SICPA, incluidos, pero sin limitarse a, los

representantes, consultores, agentes y brókeres de SICPA.



Cualquier desviación de esta Política requiere la aprobación del Chief Compliance Officer o

del Chief Legal Officer de SICPA.

4 DEFINICIONES

Término Definición

Acuerdo Un acuerdo según la Ley de Competencia puede incluir acuerdos

formales e informales, acuerdos escritos y orales, tratos o acuerdos

explícitos o implícitos, vinculantes o no vinculantes.

Información

Comercialmente

Sensible

Cualquier información que tenga el potencial de revelar secretos

comerciales u otra información confidencial y que no sea de dominio

público.

Competidor Cualquier empresa/persona que ofrezca servicios o productos en

competencia con SICPA o que tenga el potencial de hacerlo.

Práctica Concertada El concepto de prácticas concertadas se refiere a las empresas que,

a sabiendas, adoptan un comportamiento colusorio para reducir la

incertidumbre en el mercado. A diferencia de un acuerdo, este

comportamiento colusorio no requiere que los participantes se

adhieran a un plan común que defina sus acciones en el mercado.

Más bien, basta con que los participantes "adopten o se adhieran a

sabiendas a dispositivos colusorios que faciliten la coordinación de su

comportamiento comercial".

Posición Dominante Se presume una posición dominante cuando una empresa tiene un

poder sustancial en el mercado y tiene la capacidad de comportarse

hasta cierto punto con independencia de sus competidores,

proveedores y clientes.

Empleado Directivos, directores, empleados con contrato indefinido, temporal o

en periodo de prueba, en prácticas, personal en comisión, voluntarios

y becarios.

Intercambio de

información

El intercambio de información significa recibir y compartir

información, ya sea directamente o a través de un tercero. La

recepción o entrega unilateral de información puede ser suficiente

para una infracción.

Control Conjunto Control conjunto significa que SICPA comparte el control de un

negocio con uno o más terceros. Una empresa controlada

conjuntamente debe ser tratada como un competidor.

Control Exclusivo El control exclusivo existe cuando una sola empresa tiene una

influencia decisiva sobre otra empresa



5 POLÍTICA

5.1 INTERACCIÓN CON COMPETIDORES

5.1.1 RESTRICCIONES APLICABLES

Cualquier interacción con Competidores puede dar lugar a problemas en relación a la

Ley de Competencia; por lo tanto, tales interacciones deben ser estrictamente

controladas y limitadas en la medida de lo posible.

El intercambio de información y la celebración de acuerdos con los Competidores no

están permitidos sin la aprobación previa del Segments General Counsel o de

cualquier otro miembro del equipo Jurídico y de Compliance.

Los principales tipos de conducta anticompetitiva son la fijación de precios, división

del mercado (mercado geográfico o asignación de clientes), manipulación de ofertas

en los procedimientos de licitación y el intercambio de Información Comercialmente

Sensible.

La divulgación de información puede no ser conforme aunque no sea recíproca o

bilateral. Incluso un solo intercambio de Información Comercialmente Sensible puede

ser sancionado. Recibir Información Comercialmente Sensible o simplemente asistir

a una reunión en la que los competidores intercambian Información Comercialmente

Sensible también puede constituir una infracción.

En el caso de que un empleado de SICPA reciba involuntariamente o de otra manera

Información Comercialmente Sensible de un competidor, es obligación del empleado

informar inmediatamente al Chief Compliance Officer.

5.1.2 INTERACTUANDO CON COMPETIDORES

Es responsabilidad de la persona que interactúa con un Competidor asegurarse de

que no se intercambia Información Comercialmente Sensible, y de que no se celebran

acuerdos o prácticas concertadas anticompetitivas.

Antes de cualquier reunión se firmará una declaración antimonopolio (véase el

apéndice 1), se establecerá un orden del día claro por escrito previamente y se

distribuirá el acta posteriormente.

En el caso de que se comparta Información Comercialmente Sensible durante una

reunión, es obligación del empleado informar inmediatamente al Chief Compliance

Officer.

5.1.3 MEMBRESÍA DE UNA ASOCIACIÓN PROFESIONAL

Es obligación del miembro potencial informarse de las normas que debe seguir al

hacerse miembro de una asociación profesional y al asistir a sus reuniones.



En el caso de que las discusiones durante una reunión de la asociación profesional

planteen problemas de competencia, se debe informar inmediatamente al Chief

Compliance Officer.

5.1.4 COSTES DE BENCHMARKING, DATOS HISTÓRICOS E INFORMES

Antes de iniciar cualquier ejercicio de benchmarking (contribuyendo a las estadísticas

del mercado) que pueda incluir a Competidores, póngase en contacto con el Chief

Compliance Officer. Por regla general, no se permite el intercambio (directo o

indirecto a través de, por ejemplo, una asociación profesional o una organización de

estudios de mercado) de Información Comercialmente Sensible, pero pueden existir

excepciones.

5.1.5 INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN CON LAS JOINT VENTURES DE SICPA

La Información Comercialmente Sensible sólo puede ser compartida o intercambiada

con una joint venture si está bajo el Control Exclusivo de SICPA. Los terceros

accionistas no deben tener acceso a la Información Comercialmente Sensible de

SICPA. Las entidades que son controladas conjuntamente por SICPA serán tratadas

como Competidores.

5.2 MANIPULACIÓN DE LICITACIONES

La manipulación de licitaciones está prohibida. En algunos países, la manipulación de

licitaciones es una infracción penal que puede dar lugar a multas para la empresa y

los individuos, y llevar a la cárcel. La manipulación de licitaciones elimina la

competencia entre proveedores, aumenta los costes y perjudica la capacidad de

competir. La manipulación de licitaciones suele consistir en que los Competidores se

pongan de acuerdo para, artificialmente:

(i) renunciar a presentar una oferta;

(ii) retirar una oferta; o

(iii) presentar una oferta previamente acordada, especialmente sobre el precio

de los bienes y/o servicios ofrecidos a los clientes potenciales, con el fin de

distorsionar el proceso de licitación e influir en la adjudicación del contrato a

un Competidor designado.

5.3 FUSIONES, ADQUISICIONES, DESINVERSIONES Y JOINT VENTURES

5.3.1 NEGOCIANDO UNA TRANSACCIÓN



El Chief Legal Officer o el Chief Compliance Officer de SICPA deben ser consultados e

informados antes de entablar negociaciones con los Competidores. Durante la fase

de negociación y diligencia debida, las comunicaciones entre SICPA y el Competidor

se limitarán a lo necesario para el fin de evaluar la posible transacción. En ciertas

circunstancias, que serán determinadas por el equipo de Compliance, estos contactos

pueden requerir salvaguardias adicionales de la Ley de Competencia, incluyendo,

pero no limitándose a, la celebración de acuerdos de no divulgación y la creación de

un equipo designado.

5.3.2 CONTACTO PREVIO AL CIERRE

Las partes serán consideradas competidoras hasta que se haya cerrado la

transacción, es decir, hasta que se transfiera la titularidad y propiedad de la empresa

adquirida. Hasta esa fecha, se aplican normas estrictas en cuanto a la interacción con

las otras partes de la transacción para evitar una violación de la Ley de Competencia.

La regla general es que, hasta el cierre, los Competidores deben competir "como de

costumbre".

5.3.3 CONTROL DE FUSIONES

Muchos países cuentan con un sistema de control de las fusiones con notificación

obligatoria de una transacción prevista. No notificar a las autoridades de competencia

pertinentes o llevar a cabo una transacción prevista antes de obtener la autorización

de las autoridades de competencia puede dar lugar a elevadas multas.

5.4 EMPRESAS CON UNA POSICIÓN DOMINANTE

La Ley de Competencia impone normas más estrictas a las empresas que ocupan una

Posición Dominante que a las empresas no dominantes. Por lo tanto, los acuerdos o

conductas que serían legales para una empresa no dominante pueden estar

prohibidos si los aplica una empresa en Posición Dominante.

Las personas responsables de la estrategia comercial de una empresa que

potencialmente tiene una Posición Dominante en uno o más mercados o para uno o

más productos o servicios deben observar ciertas reglas para asegurarse de que no

se pueda considerar que la empresa abusa de esa Posición Dominante.

5.4.1 POSICIÓN DOMINANTE

La Ley de Competencia establece normas adicionales a la conducta de las empresas

con una posición dominante. Para determinar si una empresa es dominante, se tienen

en cuenta varios factores, como la cuota de mercado, la existencia de barreras de

entrada al mercado, la presencia de grandes Competidores y la capacidad de los

clientes para restringir el comportamiento de la empresa.



5.4.2 TIPOS DE COMPORTAMIENTO PROHIBIDOS

Las empresas que ocupan una Posición Dominante en un mercado no pueden realizar

determinados tipos de comportamientos denominados "abusivos". Este

comportamiento puede adoptar muchas formas y puede incluir: precios predatorios

o excesivos, denegación de suministro, discriminación de precios, cláusulas de nación

más favorecida, ciertos tipos de descuentos, acuerdos de exclusividad, modelo de

productos atados, paquetización o estrechamiento de márgenes.

5.5 INTERACCIÓN CON ORGANISMOS GUBERNAMENTALES O AUTORIDADES DE LA COMPETENCIA

Toda interacción con una autoridad de la competencia o una agencia gubernamental

sobre un asunto de Ley de Competencia debe ser dirigida, coordinada y aprobada

previamente por el Chief Legal Officer y/o el Chief Compliance Officer.

6 INDEMNIZACIÓN

Las violaciones de las Leyes de Competencia internacionales podrían dañar gravemente la

reputación de SICPA, prohibir su participación en licitaciones públicas y restringir la

capacidad de SICPA para realizar negocios en el sector público, así como dar lugar a

sanciones penales y civiles personales y corporativas.

Los individuos que infrinjan las Leyes de Competencia pueden enfrentarse a un

enjuiciamiento penal que puede resultar en penas de prisión, multas monetarias y otras

acciones gubernamentales. Empresas como SICPA no pueden indemnizar a sus directivos ni

a sus empleados contra la responsabilidad derivada de estas leyes, lo que significa que las

penas pueden imponerse a los individuos sin reembolso por parte de SICPA ni de ninguna

empresa de seguros. Esto también es aplicable a los directivos y empleados que ya no

forman parte de SICPA.

7 OBLIGACIÓN DE PRESENTACIÓN DE INFORMES Y MEDIDAS DISCIPLINARIAS

SICPA no tolerará la consecución de resultados de forma deshonesta ni ilegal por parte de

ningún empleado, sea directamente o a través de un tercero. Cualquier infracción de esta

Política puede dar lugar a medidas disciplinarias, incluida la terminación del empleo o

contrato.

Ningún empleado será penalizado ni expuesto a otras consecuencias adversas por negarse

a mostrar un comportamiento anticompetitivo, incluso si su negativa resulta en que SICPA



o cualquiera de sus filiales pierdan contratos. Se debe informar de toda propuesta de

acción en sentido contrario (penalización o consecuencias adversas).

Cualquier empleado de SICPA que descubra una infracción o posible infracción de la Ley de

Competencia internacional o esta Política debe informar de inmediato a cualquiera de los

siguientes:

• Cualquier miembro del equipo Jurídico o de Compliance de SICPA; o

• La línea Speak Up Internacional de SICPA (sistema Whistleblower); o

• Cualquier miembro del Comité Ejecutivo de SICPA.

No informar de una sospecha de infracción constituye en sí una infracción de la Política.

8 RESPONSABILIDADES

Tarea/Departamento Todos los

departamentos

Jurídico Compliance otro

Documentación al interactuar con

competidores

E S S

Membresía asociación profesional E S S

Benchmarking E S S

Fusiones y adquisiciones S E S I

Interacción con las autoridades S E E S E = Departamento de ejecución; S = Departamento de soporte (creador de la solicitud); I = Departamento a informar

9 OTRAS POLÍTICAS Y DIRECTRICES APLICABLES

Código de conducta empresarial de SICPA

10 APÉNDICE

Apéndice 1: Declaración antimonopolio


Apéndice 1 Política de Ley de Competencia Internacional V 3.0 - Abril de 2021 DCS 5491

APÉNDICE 1

[…]

Declaración antimonopolio de los participantes que asisten a una

[…]

Los abajo firmantes, actuando en nombre de sus respectivas empresas, declaran y

aceptan lo siguiente:

Todos los participantes a la reunión declaran conocer las leyes antimonopolio

correspondientes. Los participantes de la reunión deben evitar hablar de determinados temas

cuando estén reunidos, tanto durante la reunión formal como en los contactos informales

con otros miembros del sector, y, además, deben cumplir estrictamente las siguientes

reglas:

• NO hablar de precios, tasas o tarifas, ni de características que puedan afectar

(subir, bajar o estabilizar) los precios, como descuentos, costes, salarios,

condiciones de venta, garantías o márgenes de beneficio, ni del calendario de

cambios de dichos precios, tasas o características. Tenga en cuenta que (i) de

discusiones relacionadas con los precios seguidas de decisiones paralelas sobre

los precios por parte de los miembros de la asociación puede derivarse una

infracción de fijación de precios, incluso en ausencia de un acuerdo oral o escrito;

(ii) el mero intercambio de información comercialmente sensible es un acto

anticompetitivo incluso si no se concluye realmente ningún acuerdo; (iii) una

infracción de fijación de precios puede resultar de un acuerdo explícito o implícito,

incluso si no se aplica efectivamente;

• NO acuerde con competidores condiciones uniformes de venta, garantía o

disposiciones contractuales.

• NO discuta planes específicos de I+D, ventas o marketing, ni ninguna estrategia

confidencial de producto, desarrollo o producción.

• NO intercambie datos relativos a tarifas, precios, producción, ventas, ofertas,

costes, salarios, créditos a clientes u otras prácticas comerciales, a menos que el

intercambio se realice conforme a un plan bien estudiado y aprobado por los

asesores jurídicos de todos los participantes.

• NO acuerde con competidores repartirse los clientes, mercados y/o territorios.


Apéndice 1 Política de Ley de Competencia Internacional V 3.0 - Abril de 2021 DCS 5491

• NO acuerde con competidores no tratar con determinados proveedores u otros

terceros.

• NO hable sobre sus clientes con sus competidores.

• NO hable sobre boicot o represalias de clientes, proveedores o competidores.

• Insista en que hay una agenda establecida para la reunión y que esta agenda

debe circular con antelación.

• Abandone cualquier reunión (formal o informal) en la que se discutan temas

indebidos. Diga a todos por qué abandona y asegúrese de que su abandono y su

desacuerdo queden registrados en el acta de la reunión y/o exprese su

desacuerdo y deje constancia de su abandono por escrito al organizador de la

reunión y a su asesor jurídico después de la reunión.

• Insista en que las actas de las reuniones se distribuyan después a todos los

participantes.

• Asegúrese de buscar asesoramiento y consejo de un abogado, en caso de que

surjan dudas sobre los aspectos legales de las actividades propuestas o sobre sus

responsabilidades individuales en virtud de las leyes antimonopolio.

Los abajo firmantes declaran y confirman que en sus relaciones mutuas, incluyendo la

reunión que se celebrará el día [...], respetarán estrictamente estas normas y no infringirán

ninguna de las prohibiciones que contienen.

El tema de la reunión del día [...] se referirá exclusivamente a [...].

Creado el [...]

En [...] copias

Nombre de la empresa etc etc

______________________________________________

Nombre:

Cargo:

POLÍTICA GLOBAL DE CONCORRÊNCIA

Versão 3.0 – Abril de 2021

Proprietário da Política:

Superintendente de Conformidade da SICPA

Aprovada por:

Diretoria da SICPA

Março de 2021


Política Global de Concorrência V 3.0 – Abril de 2021 DCS 6466 (5491) Página 2 /10

ÍNDICE

1 FINALIDADE ............................................................................................................................... 3

2 INTRODUÇÃO ............................................................................................................................ 3

3 ESCOPO ..................................................................................................................................... 3

4 DEFINIÇÕES ............................................................................................................................... 4

5 POLÍTICA .................................................................................................................................... 5

5.1 INTERAÇÃO COM CONCORRENTES .......................................................................... 5

5.1.1 RESTRIÇÕES APLICÁVEIS ................................................................................. 5

5.1.2 INTERAÇÃO COM CONCORRENTES ................................................................ 5

5.1.3 FILIAÇÃO A UMA ASSOCIAÇÃO PROFISSIONAL............................................. 5

5.1.4 CUSTOS, DADOS HISTÓRICOS E RELATÓRIOS PARA BENCHMARKING ... 6

5.1.5 TROCA DE INFORMAÇÃO COMERCIAL SENSÍVEL COM JOINT

VENTURES DA SICPA ........................................................................................................ 6

5.2 MANIPULAÇÃO FRAUDULENTA DE PROPOSTAS .................................................... 6

5.3 FUSÕES, AQUISIÇÕES, ALIENAÇÕES E JOINT VENTURES .................................... 7

5.3.1 NEGOCIAÇÃO DE UMA TRANSAÇÃO ............................................................... 7

5.3.2 CONTATOS NO PERÍODO QUE ANTECEDEM A TRANSAÇÃO ...................... 7

5.3.3 CONTROLE DE FUSÕES .................................................................................... 7

5.4 EMPRESAS COM POSIÇÃO DOMINANTE .................................................................. 7

5.4.1 POSIÇÃO DOMINANTE ....................................................................................... 8

5.4.2 TIPOS DE CONDUTAS PROIBIDAS ................................................................... 8

5.5 INTERAÇÃO COM AGÊNCIAS DO GOVERNO OU AUTORIDADES

RESPONSÁVEIS PELA CONCORRÊNCIA .............................................................................. 8

6 INDENIZAÇÃO ............................................................................................................................ 8

7 OBRIGAÇÃO DE NOTIFICAÇÃO E MEDIDAS DISCIPLINARES ........................................... 9

8 RESPONSABILIDADES ............................................................................................................. 9

9 DEMAIS POLÍTICAS E DIRETRIZES APLICÁVEIS ............................................................... 10

10 APÊNDICE ................................................................................................................................ 10

Este documento é atualizado periodicamente. Para obter a versão mais recente e as informações de

contato do Departamento de Conformidade da SICPA, visite a internet da SICPA.



1 FINALIDADE

A finalidade da Política Global de Concorrência da SICPA (doravante denominada "Política")

é garantir que todos os colaboradores e qualquer pessoa que atue em nome da SICPA

cumpram a legislação sobre concorrência aplicável. Isso é o que também estipula o Código

de Conduta da SICPA (doravante denominado "Código").

2 INTRODUÇÃO

O objetivo da presente Política é listar os princípios básicos da Legislação sobre Concorrência

que estão presentes no mundo todo, para estabelecer os padrões a serem seguidos dentro

do Grupo SICPA.

Como um grupo que exerce suas atividades em todo o mundo, a SICPA tem por objetivo

aderir às leis e regulações nacionais e internacionais vigentes nos diferentes países em que

opera, e também implementar um elevado padrão de integridade nas transações comerciais.

Ainda que tais leis eventualmente não existam, uma política de concorrência rigorosa e justa

atende melhor aos interesses da SICPA, de seus acionistas e de seus colaboradores.

Para se lograr a conformidade, todos os colaboradores da SICPA são responsáveis por

garantir que a SICPA se mantenha fiel à presente Política e demais documentos relacionados

à governança.

A Legislação sobre Concorrência impacta praticamente todos os aspectos dos negócios da

SICPA, incluindo a precificação, a promoção e a venda de produtos e serviços, e também os

relacionamentos da SICPA com fornecedores, distribuidores, outros clientes e os

concorrentes.

A Legislação sobre Concorrência proíbe acordos, práticas e condutas que tenham um efeito

prejudicial sobre a concorrência. Violações à Legislação sobre Concorrência podem estar

sujeitas a penalizações severas. Em quase todos os países as autoridades da Legislação

sobre Concorrência podem aplicar penalidades financeiras a empresas e/ou pessoas.

Nosso princípio orientador é a Legislação sobre Concorrência Europeia e da Suíça, contanto

que outras leis pertinentes não sejam mais rigorosas.

3 ESCOPO

A presente Política se aplica a todas as atividades da SICPA, incluindo aquelas das suas

subsidiárias e joint ventures sob seu controle, no mundo todo, com seus respectivos

superintendentes, diretores, colaboradores e terceiros.

Recomenda-se às joint ventures e afiliadas minoritárias a adoção e cumprimento da presente

Política ou a implementação de uma política equivalente.

A SICPA não deve realizar indiretamente, através de terceiros, ações que não lhe sejam

permitidas realizar legalmente por conta própria. Portanto, a presente Política é válida para

qualquer um que atue em nome da SICPA, incluindo mas não se limitando aos

representantes, consultores, agentes e corretores da SICPA.



Uma exceção à presente Política requer a aprovação do Superintendente de Conformidade

ou do Superintendente Jurídico da SICPA.

4 DEFINIÇÕES

Termo Definição

Acordo Em Legislação sobre Concorrência, acordos podem incluir contratos

formais e informais, acordos por escrito ou verbais, negociações ou

acordos explícitos ou implícitos, vinculativos ou não vinculativos.

Informação comercial

sensível

Qualquer informação que tenha potencial de revelar segredos

comerciais ou outras informações confidenciais e que não seja de

domínio público.

Concorrente Qualquer empresa/pessoa que forneça serviços ou produtos em

concorrência com a SICPA ou que tenha potencial para fazê-lo.

Prática Colusiva O conceito de práticas colusivas se refere a empreendimentos que

conscientemente envolvam um comportamento conivente para

diminuir as incertezas no mercado. Ao contrário do acordo, tal

comportamento conivente não exige dos participantes a adesão a um

plano comum que defina suas ações no mercado. Pelo contrário,

basta que os participantes 'conscientemente adotem ou acatem

sistemas de conluio que facilitem a coordenação de seu

comportamento comercial'.

Posição Dominante Presume-se uma Posição Dominante quando uma empresa tem um

poder de mercado expressivo e tem a capacidade de comportar-se,

até certo ponto, de modo independente dos concorrentes,

fornecedores e clientes.

Colaborador Superintendentes, diretores, funcionários com contrato por tempo

determinado, indeterminado ou probatório, trainees, empregados

temporários, voluntários e estagiários.

Troca de informações Troca de informações significa receber e compartilhar informações,

diretamente ou através de um terceiro. O recebimento ou a entrega

unilaterais de informação pode bastar para caracterizar uma infração.

Controle Conjunto Controle conjunto significa que a SICPA compartilha o controle de um

negócio com um ou mais terceiros. Uma empresa de controle

conjunto deve ser tratada como concorrente.

Controle Exclusivo Controle exclusivo ocorre quando uma empresa sozinha tem

influência decisiva sobre outra empresa.



5 POLÍTICA

5.1 INTERAÇÃO COM CONCORRENTES

5.1.1 RESTRIÇÕES APLICÁVEIS

Qualquer interação com concorrentes pode levar a uma questão de Legislação sobre

Concorrência. Portanto, tais interações devem ser rigorosamente controladas, se não

limitadas ao máximo possível.

A troca de informações e a celebração de acordos com concorrentes não é permitida

sem a prévia aprovação do Consultor Jurídico do Segmento ou de qualquer outro

membro da Equipe Jurídica e de Conformidade.

Os principais tipos de condutas anticoncorrenciais são a fixação de preços, a

repartição do mercado (mercado geográfico ou alocação de clientes), a manipulação

fraudulenta de propostas em procedimentos de licitação e a troca de informação

comercial sensível.

A apresentação de informações pode ser não conforme até mesmo quando não é

recíproca ou bilateral. Até uma única troca de informação comercial sensível pode ser

penalizada. Receber informação comercial sensível ou simplesmente comparecer a

uma reunião em que concorrentes troquem esse tipo de informação também pode

caracterizar uma infração.

Caso um colaborador da SICPA, de forma inadvertida ou não, receba de um

concorrente informação comercial sensível, obrigatoriamente deverá comunicar o

Superintendente de Conformidade imediatamente.

5.1.2 INTERAÇÃO COM CONCORRENTES

É de responsabilidade da pessoa que está interagindo com o concorrente garantir que

não haja nenhuma troca de informação comercial sensível, que não seja feito nenhum

acordo anticoncorrencial e que não haja aceitação ou adesão a nenhuma prática

colusiva.

Antes de qualquer reunião, deve-se assinar uma declaração antitruste (veja Apêndice

1), definir previamente e por escrito uma agenda inequívoca e, depois, distribuir a

respectiva ata.

Caso ocorra uma troca de informação comercial sensível durante uma reunião, o

colaborador obrigatoriamente deverá comunicar o Superintendente de Conformidade

imediatamente.

5.1.3 FILIAÇÃO A UMA ASSOCIAÇÃO PROFISSIONAL

É obrigação do potencial membro saber quais são as regras a serem seguidas ao

filiar-se a uma associação profissional e ao participar de suas reuniões.



Caso ocorram debates durante uma reunião de uma associação profissional que

levantem questões sobre concorrência, deve-se comunicar o Superintendente de

Conformidade imediatamente.

5.1.4 CUSTOS, DADOS HISTÓRICOS E RELATÓRIOS PARA BENCHMARKING

Antes de iniciar qualquer exercício de benchmarking (contribuindo para as estatísticas

de mercado) que possa incluir concorrentes, entre em contato com o Superintendente

de Conformidade. Via de regra, a troca de informação comercial sensível (direta ou

indiretamente através de uma associação profissional ou de um organismo de

pesquisa de mercado, por exemplo) é proibida, mas pode haver exceções.

5.1.5 TROCA DE INFORMAÇÃO COMERCIAL SENSÍVEL COM JOINT VENTURES

DA SICPA

Informações comerciais sensíveis só podem ser compartilhadas ou trocadas com uma

empresa de joint venture se a empresa parceira for de Controle Exclusivo da SICPA.

Acionistas de terceiros não podem ter acesso às informações comerciais sensíveis da

SICPA. Entidades que estejam sob controle conjunto da SICPA devem ser tratadas

como concorrentes.

5.2 MANIPULAÇÃO FRAUDULENTA DE PROPOSTAS

A manipulação fraudulenta de propostas é proibida. Em certos países, a manipulação

fraudulenta de propostas é considerada uma violação criminal que pode resultar em

multas para a empresa e também para pessoas, e pode levar à prisão. A manipulação

fraudulenta de propostas elimina a concorrência entre fornecedores, aumenta os

custos e prejudica a capacidade de competir. Tipicamente, a manipulação fraudulenta

de propostas consiste de concorrentes concordarem em, artificialmente:

(i) se recusarem a enviar uma proposta;

(ii) desistir de fazer uma proposta; ou

(iii) enviar uma proposta previamente acordada especificamente em relação ao

preço dos bens e/ou serviços oferecidos aos potenciais clientes, com o

objetivo de distorcer o processo de licitação e influenciar a adjudicação do

contrato ao concorrente designado.



5.3 FUSÕES, AQUISIÇÕES, ALIENAÇÕES E JOINT VENTURES

5.3.1 NEGOCIAÇÃO DE UMA TRANSAÇÃO

O Superintendente Jurídico ou o Superintendente de Conformidade da SICPA deve

ser consultado e comunicado antes de iniciar quaisquer negociações com

concorrentes. Durante a negociação e a fase de auditoria prévia, deve-se restringir a

comunicação entre a SICPA e o concorrente ao que é necessário para a finalidade de

avaliar a possível transação. Em algumas circunstâncias, que devem ser

determinadas pela equipe de Conformidade, tais contatos podem exigir medidas de

segurança adicionais em relação à Legislação sobre Concorrência, que incluem mas

não se limitam a contratos de confidencialidade e a criação de uma equipe designada.

5.3.2 CONTATOS NO PERÍODO QUE ANTECEDEM A TRANSAÇÃO

As partes serão consideradas concorrentes até a transação ser concretizada, ou seja,

até serem transferidas a posse e a titularidade da empresa adquirida. Até tal data se

aplicam regras rigorosas a respeito da interação com as demais partes em relação à

transação, com o objetivo de evitar uma violação à Legislação sobre Concorrência. A

regra geral é que, até a concretização, as concorrentes devem competir como de

costume.

5.3.3 CONTROLE DE FUSÕES

Muitos países têm um sistema de controle de fusões que exige obrigatoriamente a

notificação quando se planeja uma transação. Deixar de notificar as autoridades

responsáveis pela concorrência ou conduzir o planejamento de uma transação antes

de obter a autorização das autoridades competentes pode resultar em pesadas

multas.

5.4 EMPRESAS COM POSIÇÃO DOMINANTE

A Legislação sobre Concorrência impõe regras mais rigorosas às empresas que detêm

uma Posição Dominante em comparação com as não dominantes. Por isso, acordos

ou condutas que poderiam ser considerados legalmente válidos para uma empresa

não dominante podem ser proibidos caso sejam implementados por uma empresa

com Posição Dominante.

As pessoas responsáveis pela estratégia comercial de uma empresa, a qual

potencialmente seja detentora de uma Posição Dominante em um ou mais mercados

ou para um ou mais produtos ou serviços, devem observar certas regras para garantir

que a empresa não possa ser acusada de abuso da Posição Dominante.



5.4.1 POSIÇÃO DOMINANTE

A Legislação sobre Concorrência estabelece regras adicionais para a conduta de

empresas com uma Posição Dominante. Para determinar se uma empresa é

dominante são considerados vários fatores, tais como participação no mercado, a

existência de barreiras para entrar no mercado, a presença de grandes concorrentes

e a capacidade dos clientes em restringir o comportamento da empresa.

5.4.2 TIPOS DE CONDUTAS PROIBIDAS

Empresas que detêm Posição Dominante em um mercado não podem adotar certos

tipos de condutas chamadas de 'abusivas'. Tais condutas podem assumir formatos

diversos e podem incluir precificação predatória ou excessiva, recusa de

fornecimento, discriminação de preços, cláusulas de nação mais favorecida, certos

tipos de descontos, contratos de exclusividade, subordinação, agrupamento ou

achatamento de margens.

5.5 INTERAÇÃO COM AGÊNCIAS DO GOVERNO OU AUTORIDADES RESPONSÁVEIS PELA CONCORRÊNCIA

Todas as interações com autoridades responsáveis pela concorrência ou com agências

do governo a respeito de questões de Legislação sobre Concorrência devem ser

conduzidas, coordenadas e previamente aprovadas pelo Superintendente Jurídico

e/ou Superintendente de Conformidade.

6 INDENIZAÇÃO

Violações à Legislação sobre Concorrência podem prejudicar severamente a reputação da

SICPA, proibir sua participação em licitações públicas, restringir sua capacidade de fazer

negócios com o setor público e resultar em penalidades criminais e civis para pessoas físicas

e jurídicas.

Pessoas que violam a Legislação sobre Concorrência podem vir a enfrentar processos

criminais que podem resultar em condenações de reclusão, penas pecuniárias ou outras

ações por parte do governo. Empresas como a SICPA não podem indenizar seus executivos

e colaboradores por responsabilizações amparadas por essas leis, ou seja, essas penalidades

podem ser impostas a pessoas físicas sem reembolso pela SICPA ou por uma seguradora. O

mesmo se aplica a executivos e colaboradores que não mais façam parte do quadro de

funcionários da SICPA.



7 OBRIGAÇÃO DE NOTIFICAÇÃO E MEDIDAS DISCIPLINARES

A SICPA não tolera a obtenção desonesta ou ilegal de resultados por qualquer colaborador,

seja ela direta ou através de um terceiro. Qualquer violação à presente Política pode

resultar em medidas disciplinares, inclusive demissão ou rescisão de contrato.

Nenhum colaborador será penalizado ou submetido a outras consequências negativas por

recusar-se a adotar condutas anticoncorrenciais, ainda que isso resulte na perda de

negócios para a SICPA e/ou qualquer uma de suas subsidiárias. Todas as insinuações de

qualquer ação contrária (penalizações ou consequências negativas) devem ser

denunciadas.

Qualquer colaborador da SICPA que tomar conhecimento de uma violação ou possível

violação à Legislação sobre Concorrência global ou à presente Política deve fazer

imediatamente uma denúncia a qualquer um dos seguintes elementos:

• A qualquer membro da Equipe Jurídica ou de Conformidade da SICPA; ou

• Ao Canal Global de Denúncias da SICPA (Sistema de Denúncias);

• A qualquer membro do Comitê Executivo da SICPA.

Configura-se uma violação à Política o fato de não denunciar uma suspeita de violação.

8 RESPONSABILIDADES

Atribuição/Departamento Todos os

departamentos

Jurídico Conformidade Outro

Documentação quando em

interação com concorrentes

E S S

Filiação a associação

profissional

E S S

Benchmarking E S S

Fusões e Aquisições S E S I

Interação com Autoridades S E E S E = Departamento Executor; S = Departamento de Suporte (autor da solicitação); I = Departamento a ser Informado


Política Global de Concorrência V 3.0 – Abril de 2021 DCS 6466 (5491) Página 10

/10

9 DEMAIS POLÍTICAS E DIRETRIZES APLICÁVEIS

Código de Conduta Comercial da SICPA

10 APÊNDICE

Apêndice 1: Declaração antitruste


Apêndice 1 Política Global de Concorrência V 3.0 – Abril de 2021 DCS 5491

APÊNDICE 1

[…]

Declaração Antitruste dos participantes que compareceram a

[…]

Os signatários, agindo em nome de suas respectivas empresas, declaram e

reconhecem o seguinte:

Todos os participantes da reunião reconhecem que estão cientes das leis antitruste

pertinentes. Os participantes da reunião devem evitar falar de certos assuntos quando estão

reunidos, tanto durante a reunião formal quanto nos contatos informais com outros membros

do segmento. Pelo contrário, devem aderir estritamente às seguintes regras:

• NÃO fale sobre preços, taxas ou tarifas, ou de elementos que possam afetar

(aumentar, diminuir ou estabilizar) preços, tais como descontos, custos, salários,

termos e condições de venda, garantias ou margens de lucro, nem sobre datas

ou prazos para tais preços, taxas, tarifas ou elementos. Note que (i) pode-se

inferir uma violação de fixação de preços a partir de discussões relacionadas a

preços seguidas por decisões, tomadas pelos membros da associação e em

paralelo, a respeito da precificação, ainda que não haja um acordo verbal ou

escrito; (ii) a mera troca de informações comerciais sensíveis é anticoncorrencial,

ainda que não seja realizado, efetivamente, nenhum acordo; (iii) uma violação

de fixação de preços pode resultar de um acordo explícito ou implícito, mesmo

que ele não seja efetivamente implementado;

• NÃO combine com concorrentes a uniformização de termos de venda, garantias

ou provisões contratuais.

• NÃO fale sobre planos específicos de P&D, vendas ou marketing, ou de quaisquer

estratégias confidenciais de produto, desenvolvimento ou produção.

• NÃO troque dados a respeito de tarifas, preços, produção, vendas, licitações,

custos, salários, crédito de cliente ou de outras práticas comerciais, a não ser que

a troca seja feita de acordo com um plano ponderado que tenha sido aprovado

pelos consultores jurídicos de todos os participantes.

• NÃO combine com concorrentes a repartição de clientes, mercados ou territórios.

• NÃO combine com concorrentes de não fazer negócios com certos fornecedores

ou outros.


Apêndice 1 Política Global de Concorrência V 3.0 – Abril de 2021 DCS 5491

• NÃO fale de seus clientes com seus concorrentes.

• NÃO fale sobre boicote ou retaliação a clientes, fornecedores ou concorrentes.

• INSISTA que há uma agenda definida para a reunião, que foi divulgada

antecipadamente.

• DEIXE qualquer reunião (formal ou informal) em que assuntos inadequados

estejam sendo discutidos. Diga a todos o motivo pelo qual você está saindo e

certifique-se de que sua saída e sua discordância seja registrada na ata da reunião

e/ou expresse sua discordância e registre sua saída por escrito para o organizador

da reunião e para seu consultor jurídico depois da reunião.

• INSISTA para que as atas das reuniões sejam distribuídas para todos os

participantes na sequência.

• CERTIFIQUE-SE de obter consultoria jurídica se surgirem questões sobre os

aspectos legais das atividades propostas ou de suas responsabilidades individuais

sob as leis antitruste.

Os signatários declaram e confirmam que, em suas interações entre si, incluindo a reunião

a ser realizada em […], seguirão estritamente essas regras e que não infringirão nenhuma

das proibições nelas contidas.

O assunto da reunião em […] está relacionado exclusivamente a […].

Realizado em […]

Em […] contrapartes

Nome da empresa etc etc

______________________________________________

Nome:

Cargo:

全球竞争法政策

版本 3.0 – 2021 年 4 月

政策所有者：

SICPA 首席合规官

批准者：

SICPA 董事会

2021 年 3 月


全球竞争法政策版本 3.0 – 2021 年 4 月 DCS 5491 第 2 页，共 9 页

目录

1 宗旨 .............................................................................................................................................. 3

2 引言 .............................................................................................................................................. 3

3 范围 .............................................................................................................................................. 3

4 定义 .............................................................................................................................................. 4

5 政策 .............................................................................................................................................. 4

5.1 与竞争对手的互动 ........................................................................................................... 4

5.1.1 适用限制 ................................................................................................................ 4

5.1.2 与竞争对手的互动 .................................................................................................. 5

5.1.3 专业协会的会员资格 .............................................................................................. 5

5.1.4 成本基准分析、历史数据和报告 ............................................................................ 5

5.1.5 与 SICPA 合资企业之间的信息交换 ...................................................................... 5

5.2 投标操纵 .......................................................................................................................... 5

5.3 合并、收购、资产剥离和合资 ......................................................................................... 6

5.3.1 交易谈判 ................................................................................................................ 6

5.3.2 交易完成前的接洽 .................................................................................................. 6

5.3.3 合并管制 ................................................................................................................ 6

5.4 具有市场支配地位的公司................................................................................................. 6

5.4.1 市场支配地位 ......................................................................................................... 7

5.4.2 禁止的行为类型 ..................................................................................................... 7

5.5 与政府机构或竞争主管当局的互动 .................................................................................. 7

6 赔偿 .............................................................................................................................................. 7

7 报告义务和纪律处分 .................................................................................................................... 7

8 职责 .............................................................................................................................................. 8

9 其他适用的政策和准则 ................................................................................................................ 8

10 附录 .............................................................................................................................................. 8

本文档会不时更新。有关最新版本和 SICPA 合规部门的联系方式，请访问 SICPA 网站。



1 宗旨

SICPA 全球竞争法政策（“政策”）的宗旨是确保所有 SICPA 雇员和代表 SICPA 行动的任何人均遵守适

用的竞争法以及 SICPA 行为准则（以下简称“准则”）中的相应规定。

2 引言

本政策的目的是列出全球通用的竞争法主要原则，确立 SICPA 集团应遵循的标准。

作为在全球开展业务活动的集团，SICPA 的宗旨是遵守其运营所在国家/地区实施的国内和国际法律法规，

并在业务交易中执行最高诚信标准。即使没有此类法律，SICPA、其股东和雇员也可以通过积极和公平的

竞争政策获得最佳利益。

为实现合规，所有 SICPA 雇员都有责任确保 SICPA 始终遵守本政策和其他管理文档。

竞争法几乎影响到 SICPA 业务的各个方面，包括产品及服务的定价、推广和销售，以及 SICPA 与供应

商、分销商、其他客户和竞争对手的关系。

竞争法禁止对竞争具有不利影响的协议、做法和行为。违反竞争法可能会受到严厉制裁。在几乎所有国家

/地区，竞争法主管当局都可以对公司和/或个人施加经济处罚。

我们的指导原则是瑞士和欧洲竞争法，但如有其他更为严格的适用法律，则以后者为准。

3 范围

本政策适用于 SICPA 的所有活动，包括全球范围内的子公司和受控合资企业及其各自的高级职员、董事、

雇员和第三方的活动。

鼓励非受控合资企业和非受控关联方采纳和遵守本政策，或执行同等政策。

SICPA 不能通过第三方间接执行法律不允许其自行做出的行为。因此，本政策适用于代表 SICPA 行事的

任何人员，包括但不限于 SICPA 的代表、顾问、代理商和经纪人。

偏离本政策需要获得 SICPA 首席合规官或 SICPA 首席法律顾问批准。



4 定义

术语定义

协议竞争法中的协议可以包括正式和非正式协议、书面和口头协议、明示或暗示、有约束力或无约束

力的交易或约定。

商业

敏感

信息

可能泄露商业秘密或其他机密信息且不属于公共领域的任何信息。

竞争

对手

任何正在提供或可能提供与 SICPA 具有竞争关系的服务或产品的公司/个人。

协同

行为

协同行为的概念是指为减少市场不确定性而故意从事合谋行为的承诺。与协议不同，这种合谋行

为并不要求参与者遵守界定其在市场中的行动的共同计划。它只要参与者“有意地采用或遵守有助

于其协调商业行为的合谋手段”就足够了。

市场

支配

地位

如果某家公司拥有相当大的市场支配力，并有能力在一定程度上独立于竞争对手、供应商和客户

行事，即被推定为具有市场支配地位。

雇员高级职员、董事、定期、永久或试用人员、受训人员、借调人员、志愿者和实习生。

信息

交换

信息交换是指直接或通过第三方接收和共享信息。单方面接收或传递信息就足以构成违规。

共同

控制

共同控制是指 SICPA

与一个或多个第三方共享企业的控制权。被共同控制的公司应视为竞争对手。

单独

控制

当一个公司单独对另一家公司具有决定性的影响时，便存在单独控制

5 政策

5.1 与竞争对手的互动

5.1.1 适用限制

与竞争对手的任何互动都可能导致竞争法问题；因此，必须严格控制此类互动，并尽可能加以限

制。

未经部门总法律顾问或法律与合规团队任何其他成员的事先批准，不得与竞争对手交换信息或订

立协议。

反竞争行为的主要类型是操纵价格、分割市场（地域市场或客户分配）、招标程序中的投标操纵

以及交换商业敏感信息。

信息披露即使不具有互惠或双向性，也可能是不合规的。甚至只交换一次商业敏感信息也可能受

到处罚。接收商业敏感信息或只是参加竞争对手交换商业敏感信息的会议也可能构成违规。



如果 SICPA 雇员无意间或以其他方式从竞争对手那里获得了商业敏感信息，则雇员有义务立即通

知首席合规官。

5.1.2 与竞争对手的互动

与竞争对手进行互动的人员有责任确保不交换任何商业敏感信息，不签署任何反竞争协议或存在

协同行为。

在召开任何会议之前，应签署反托拉斯宣言（见附录 1），并事先制定明确的书面议程，并在此

后分发会议记录。

如果在会议期间分享了商业敏感信息，则雇员有义务立即通知首席合规官。

5.1.3 专业协会的会员资格

潜在会员有义务了解在成为专业协会的会员和参加其会议时必须遵循哪些规则。

如果专业协会会议上的讨论引起竞争问题，则必须立即向首席合规官报告。

5.1.4 成本基准分析、历史数据和报告

在开始任何可能包括竞争对手的基准分析（有助于市场统计）之前，请联系首席合规官。作为一

般规则，交换（直接或间接通过专业协会或市场研究组织）商业敏感信息是不被允许的，但也可

能存在例外情况。

5.1.5 与 SICPA 合资企业之间的信息交换

商业敏感信息只能与由 SICPA 单独控制的合资企业共享或交换。第三方股东不得访问 SICPA 的

商业敏感信息。受 SICPA 共同控制的实体应视为竞争对手。

5.2 投标操纵

禁止投标操纵。在某些国家/地区，投标操纵是犯罪行为，可能会对公司和个人处以罚款，并可能

导致监禁。投标操纵会排除供应商之间的竞争、增加成本并损害竞争能力。投标操纵通常是指竞

争对手有意地同意：

(i) 放弃投标；

(ii) 撤回投标；或者

(iii) 提交事先商定的投标，特别是有关提供给潜在客户的商品和/或服务的价格，以扭曲投标

过程，影响将合同授予特定的竞争对手。



5.3 合并、收购、资产剥离和合资

5.3.1 交易谈判

在与竞争对手进行谈判之前，必须首先咨询 SICPA 首席法律官或首席合规官。在谈判和尽职调

查阶段，SICPA 与竞争对手之间的交流应仅限于为评估潜在交易目的所必需。在某些情况下（由

合规团队确定），这些接洽可能需要采取额外的竞争法保障措施，包括但不限于签订保密协议和

设立专门团队。

5.3.2 交易完成前的接洽

在交易完成之前，即转让被收购公司的产权和所有权之前，双方将被视为竞争对手。在此日期之

前，与交易他方的互动需要适用严格的规则，以避免违反竞争法。一般规则是，在交易完成之前，

竞争对手必须按照“正常交易”方式进行竞争。

5.3.3 合并管制

许多国家/地区设有合并管制制度，规定必须通报商定的交易。如果未向相关竞争主管部门通知商

定的交易或在获得竞争主管部门的许可之前进行商定的交易，则可能会导致高额罚款。

5.4 具有市场支配地位的公司

竞争法要求具有市场支配地位的公司遵守比不具有市场支配地位的公司更严格的规定。因此，某

些对不具有市场支配地位的公司而言是合法的协议或行为，在由具有市场支配地位的公司执行时

可能会被禁止。

负责可能在一个或多个市场或一种或多种产品或服务中具有支配地位的公司的商业策略的人员必

须遵守某些规则，以确保该公司不会被视为滥用市场支配地位。



5.4.1 市场支配地位

竞争法对具有市场支配地位的公司的行为规定了额外的规则。在确定某家公司是否处于市场支配

地位时，需要考虑各种因素，例如市场份额，是否存在进入市场的障碍、是否存在大型竞争对手

以及客户是否有能力限制公司的行为。

5.4.2 禁止的行为类型

具有市场支配地位的公司不能从事某些类型的所谓“滥用”行为。此类行为可以有多种形式，可能

包括：掠夺性定价或定价过高、拒绝供应、价格歧视、最惠客户条款、某些类型的回扣、排他性

协议、搭售、捆绑销售或价格挤压。

5.5 与政府机构或竞争主管当局的互动

与竞争主管当局或政府机构就竞争法问题进行的每次互动均必须由首席法律官和/或首席合规官领

导、协调和事先批准。

6 赔偿

违反全球竞争法可能严重损害 SICPA 的声誉，禁止其参加公开招标，限制其在公共部门开展业务的能力

并导致个人和公司受到刑事和民事处罚。

违反竞争法的个人可能会面临刑事起诉，可能会招致监禁、罚款或其他政府处罚。像 SICPA 这样的公司

不能对其高级职员和雇员在这些法律下应当承担的责任进行赔偿，这意味着可以对个人征收罚款，而不需

要 SICPA 或保险公司的赔偿。这也适用于不再属于 SICPA 的高级职员和雇员。

7 报告义务和纪律处分

SICPA 不能容忍任何雇员直接或通过第三方以不诚实或非法方式取得成果。任何违反本政策的行为都可

能导致纪律处分，包括终止雇佣关系或合同。

任何雇员都不会因拒绝从事反竞争行为而受到处罚或承担其他不利后果，即使这可能导致 SICPA 和/或

其任何子公司失去业务。所有与此相反的行动建议（惩罚或不良后果）都应报告。

任何 SICPA 雇员如获悉违反或可能违反全球竞争法或本政策的行为，必须立即向以下任何一方举报：

• SICPA 法律或合规团队的任何成员；或

• SICPA 全球举报热线（吹哨人系统）；

• SICPA 执行委员会的任何成员。

未报告可疑违规行为亦会构成对本政策的违反。



8 职责

任务/部门所有部门法律合规其他

与竞争对手互动时的文档 E S S

会员专业协会 E S S

基准分析 E S S

并购 S E S I

与主管当局的互动 S E E S

E = 执行部门；S = 支持部门（请求发起人）；I = 要通知的部门

9 其他适用的政策和准则

SICPA 商业行为准则

10 附录

附录 1：反托拉斯宣言

ПОЛИТИКА В ОБЛАСТИ ЗАКОНОВ О КОНКУРЕНЦИИ В МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛЕ

Версия: 3.0 – апрель 2021

Лицо, ответственное за имплементацию Политики:

Директор SICPA по соответствию

законодательству и политикам компании

Утверждено:

Совет директоров SICPA

Март 2021 года


Политика в области законов о конкуренции в международной торговле, версия 3.0 - апрель 2021 г.Стр. 2 /11

DCS 5491

СОДЕРЖАНИЕ

1 ЦЕЛЬ ........................................................................................................................................... 3

2 ВВЕДЕНИЕ ................................................................................................................................. 3

3 СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ ............................................................................................................. 3

4 ОПРЕДЕЛЕНИЯ ......................................................................................................................... 5

5 ПОЛИТИКА ................................................................................................................................. 6

5.1 КОНТАКТЫ С КОНКУРЕНТАМИ .................................................................................. 6

5.1.1 ПРИМЕНИМЫЕ ОГРАНИЧЕНИЯ ....................................................................... 6

5.1.2 КОНТАКТЫ С КОНКУРЕНТАМИ ........................................................................ 6

5.1.3 ЧЛЕНСТВО В ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ АССОЦИАЦИИ ................................. 7

5.1.4 СОПОСТАВИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ЗАТРАТ, ИСТОРИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ И

ОТЧЕТЫ 7

5.1.5 ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ С СОВМЕСТНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ SICPA ... 7

5.2 СГОВОР НА ТОРГАХ .................................................................................................... 7

5.3 СЛИЯНИЯ, ПОГЛОЩЕНИЯ, ЛИКВИДАЦИЯ И СОЗДАНИЕ СОВМЕСТНЫХ

ПРЕДПРИЯТИЙ ........................................................................................................................ 8

5.3.1 ВЕДЕНИЕ ПЕРЕГОВОРОВ О СДЕЛКЕ ............................................................. 8

5.3.2 КОНТАКТЫ В ПЕРИОД ПЕРЕД ЗАКРЫТИЕМ СДЕЛКИ .................................. 8

5.3.3 КОНТРОЛЬ ЗА СДЕЛКАМИ ПО СЛИЯНИЮ ..................................................... 8

5.4 КОМПАНИИ, ЗАНИМАЮЩИЕ ДОМИНИРУЮЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЕ ........................... 9

5.4.1 ДОМИНИРУЮЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЕ ..................................................................... 9

5.4.2 ЗАПРЕЩЕННЫЕ ТИПЫ ДЕЙСТВИЙ ................................................................. 9

5.5 КОНТАКТЫ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ И АНТИМОНОПОЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ .. 9

6 ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ...................................................................... 10

7 ОБЯЗАННОСТЬ СООБЩАТЬ О НАРУШЕНИЯХ И ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ МЕРЫ .......... 10

8 ОТВЕТСТВЕННЫЕ ОТДЕЛЫ ................................................................................................ 11

9 ДРУГИЕ ПРИМЕНИМЫЕ ПОЛИТИКИ И РУКОВОДСТВА .................................................. 11

10 ПРИЛОЖЕНИЕ ........................................................................................................................ 11

Настоящий документ по мере необходимости подлежит обновлению. Самую последнюю версию

Политики и контактную информацию отдела по соответствию законодательству и политикам

компании SICPA можно найти на сайте SICPA в Интернете.



DCS 5491

1 ЦЕЛЬ

Целью настоящей политики компании SICPA в области законов о конкуренции в

международной торговле (далее «Политика») является обеспечение соблюдения всеми

сотрудниками SICPA и любым лицом, действующим от имени компании SICPA,

применимых законов о конкуренции, как это также предусмотрено Кодексом

поведения SICPA («Кодекс»).

2 ВВЕДЕНИЕ

Целью данной Политики является составление перечня основных принципов

конкурентного права, общих для всех стран мира, для установления стандартов,

которым должна следовать группа SICPA.

Будучи группой компаний, ведущей бизнес по всему миру, SICPA стремится соблюдать

национальные и международные законы и правила, действующие в разных странах, в

которых она работает, а также соблюдать высокие стандарты добросовестности в

деловых операциях. Даже при отсутствии таких законов интересам SICPA, ее

акционеров и сотрудников лучше всего отвечает политика энергичной и честной

конкуренции.

Все сотрудники SICPA обязаны обеспечить выполнение требований настоящей

Политики и других руководящих документов компании для достижения соответствия

законодательству и политикам компании.

Конкурентное право влияет практически на все аспекты бизнеса SICPA, включая

ценообразование, продвижение и продажу продуктов и услуг, а также на отношения

SICPA с поставщиками, дистрибьюторами, другими клиентами и конкурентами.

Законы о конкуренции запрещают соглашения, практики и поведение, которые

отрицательно влияют на конкуренцию. Нарушение законов о конкуренции может

повлечь суровые санкции. Практически во всех странах органы, контролирующие

соблюдение законов о конкуренции, могут налагать финансовые санкции на компании

и / или физических лиц.

Мы руководствуемся принципами и нормами швейцарского и европейского

законодательства о конкуренции, за исключением случаев, когда другие применимые

законы являются более строгими.

3 СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ

Настоящая Политика распространяется на все виды деятельности SICPA, а также на

деятельность ее дочерних и контролируемых ею совместных предприятий в любой

стране мира, а также на их должностных лиц, директоров, сотрудников и нанимаемых

ими третьих сторон.



DCS 5491

Мы ожидаем, что совместные предприятия и филиалы, в которых Компания является

миноритарным акционером, примут и будут соблюдать настоящую Политику или

введут аналогичную.

SICPA не должна совершать через третьи стороны, действия, совершение которых

запрещено ей законом. Настоящая Политика распространяется на всех, кто действует

от имени SICPA, включая, среди прочих, торговых представителей, консультантов,

агентов и брокеров SICPA.

Любое отступление от настоящей Политики требует одобрения директора SICPA по

соответствию законодательству и политикам компании или главного юрисконсульта

SICPA.



DCS 5491

4 ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Термин Определение

Соглашение Под соглашением в конкурентном праве понимаются любые

формальные и неформальные, письменные или устные, явные

или подразумеваемые соглашения, имеющие обязательную или

необязательную силу сделки или договоренности.

Конфиденциальная

коммерческая

информация

Любая информация, которая потенциально может раскрыть

коммерческую тайну или другую конфиденциальную

информацию и не является общественным достоянием.

Конкурент Любая компания / лицо, предоставляющее услуги или продукты,

конкурирующие с услугами или продуктами SICPA, или

потенциально способная на это.

Согласованные

действия

Под согласованными действиями понимаются действия

предприятий, вступивших в сознательный сговор с целью

уменьшения неопределенности на рынке. В отличие от

соглашения, сговор не требует от участников соблюдения

общего плана действий на рынке. Скорее, достаточно, если

участники «сознательно применяют или придерживаются

механизмов сговора, которые облегчают координацию их

коммерческого поведения».

Доминирующее

положение

Положение компании может считаться доминирующим, когда

компания владеет значительной долей рынка и способна вести

себя до некоторой степени независимо от конкурентов,

поставщиков и клиентов.

Сотрудник Должностные лица, директора, работники, включая временных и

постоянных работников, а также работников, проходящих

испытательный срок, стажеры, прикомандированные сотрудники,

волонтеры и практиканты.

Обмен информацией Обмен информацией означает получение и передачу

информации напрямую или через третьих лиц. Получение или

передача информации только в одном направлении также может

представлять собой состав правонарушения.

Совместное

управление

Совместное управление означает, что SICPA разделяет

управление бизнесом с одной или несколькими третьими

сторонами. Совместно управляемая компания должна

рассматриваться как конкурент.

Единоличное

управление

Единоличное управление существует, когда одна компания

единолично оказывает определяющее влияние на другую

компанию.



DCS 5491

5 ПОЛИТИКА

5.1 КОНТАКТЫ С КОНКУРЕНТАМИ

5.1.1 ПРИМЕНИМЫЕ ОГРАНИЧЕНИЯ

Любые контакты с конкурентами могут привести к проблемам с законами о

конкуренции; поэтому такие контакты должны строго контролироваться и иным

образом ограничиваться в максимально возможной степени.

Запрещаются обмен информацией и заключение соглашений с конкурентами

без предварительного разрешения главного юрисконсульта бизнес-сегмента

или любого другого члена команды юридического отдела и отдела соответствия


Основными видами антиконкурентного поведения являются ценовой сговор,

раздел рынка (по территориальному признаку или по составу клиентов),

ценовой сговор в тендерных процедурах и обмен конфиденциальной

коммерческой информацией.

Раскрытие информации может составлять правонарушение, даже если оно не

является взаимным или двусторонним. Даже разовый обмен конфиденциальной

коммерческой информацией может представлять состав правонарушения.

Получение конфиденциальной коммерческой информации или просто

посещение встречи, на которой конкуренты обмениваются конфиденциальной

коммерческой информацией, также может представлять собой нарушение.

В случае, если сотрудник SICPA непреднамеренно или каким-то иным образом

получает от конкурента конфиденциальную коммерческую информацию, он

обязан немедленно проинформировать об этом директора по соответствию


5.1.2 КОНТАКТЫ С КОНКУРЕНТАМИ

Лицо, осуществляющее контакты с конкурентом, обязано не допустить обмена

конфиденциальной коммерческой информацией, заключения антиконкурентных

соглашений или участия в согласованных действиях на рынке.

Перед любой встречей необходимо подписать антимонопольную декларацию

(см. Приложение 1), заранее составить четкую повестку дня в письменной

форме, а после встречи разослать протокол.

В случае получения конфиденциальной коммерческой информации во время

встречи сотрудник обязан немедленно сообщить об этом директору по

соответствию законодательству и политикам компании.



DCS 5491

5.1.3 ЧЛЕНСТВО В ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ АССОЦИАЦИИ

Перед вступлением в ассоциацию ее потенциальный член обязан выяснить,

какие правила необходимо соблюдать, будучи членом профессиональной

ассоциации и при участии в ее собраниях.

В случае, если обсуждения на собрании профессиональной ассоциации

вызывают опасения по поводу нарушения законов о конкуренции, об этом

необходимо немедленно сообщить директору по соответствию законодательству

и политикам компании.

5.1.4 СОПОСТАВИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ЗАТРАТ, ИСТОРИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ И

ОТЧЕТЫ

Прежде чем начинать какой-либо проект сопоставительного анализа (полезный

для статистического изучения рынка), который может включать в себя данные

конкурентов, свяжитесь с директором по соответствию законодательству и

политикам компании. Как правило, обмен (напрямую или через третьи стороны,

например, через профессиональную ассоциацию или организацию по

исследованию рынка) конфиденциальной коммерческой информацией, не

разрешен, но могут применяться исключения.

5.1.5 ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ С СОВМЕСТНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ SICPA

Обмен конфиденциальной коммерческой информацией или ее передача

допускается только в отношении совместной компании, если она находится под

единоличном управлением SICPA. Сторонние акционеры не должны иметь

доступа к конфиденциальной коммерческой информации SICPA. Компании,

управляемые SICPA совместно с другими компаниями, должны рассматриваться

как конкуренты.

5.2 СГОВОР НА ТОРГАХ

Сговор на торгах запрещен. В некоторых странах сговор на торгах является

уголовным правонарушением, которое может привести к штрафам, как для

компании, так и для физических лиц, а также к тюремному заключению.

Сговор на торгах устраняет конкуренцию между поставщиками, увеличивает

затраты и вредит конкурентоспособности. Сговор на торгах обычно выражается

в том, что конкуренты сговариваются, что один из них:

(i) откажется от подачи заявки;

(ii) либо отзовет заявку;

(iii) либо подаст предварительно согласованное предложение, в частности,

по цене товаров и / или услуг, предлагаемых потенциальным клиентам,



DCS 5491

чтобы исказить процесс торгов и повлиять на присуждение контракта

заранее определенному конкуренту.

5.3 СЛИЯНИЯ, ПОГЛОЩЕНИЯ, ЛИКВИДАЦИЯ И СОЗДАНИЕ СОВМЕСТНЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ

5.3.1 ВЕДЕНИЕ ПЕРЕГОВОРОВ О СДЕЛКЕ

Прежде чем начинать переговоры с конкурентами, необходимо

проинформировать и проконсультироваться у главного юрисконсульта SICPA

или директора по соответствию законодательству и политикам компании. На

этапе переговоров и проверки благонадежности обмен информацией между

SICPA и конкурентом ограничивается объемом, необходимым для оценки

потенциальной сделки. В определенных обстоятельствах, определяемых

командой отдела по соответствию законодательству и политикам компании, для

таких контактов могут потребоваться дополнительные гарантии соблюдения

законов о конкуренции, включая, среди прочего, заключение соглашений о

неразглашении конфиденциальной информации и создание специальной

переговорной группы.

5.3.2 КОНТАКТЫ В ПЕРИОД ПЕРЕД ЗАКРЫТИЕМ СДЕЛКИ

Стороны будут считаться конкурентами до тех пор, пока сделка не будет

закрыта, то есть до перехода права собственности на приобретенную

компанию. До этой даты применяются строгие правила контактов с другими

сторонами сделки во избежание нарушения законов о конкуренции. Общее

правило заключается в том, что до закрытия сделки участники должны

продолжать конкурировать друг с другом как и раньше.

5.3.3 КОНТРОЛЬ ЗА СДЕЛКАМИ ПО СЛИЯНИЮ

Во многих странах действует система контроля за сделками по слиянию с

обязательным уведомлением о планируемой сделке. Отсутствие уведомления,

направленного в соответствующие антимонопольные органы, или проведение

запланированной операции до получения разрешения от антимонопольных

органов может привести к большим штрафам.



DCS 5491

5.4 КОМПАНИИ, ЗАНИМАЮЩИЕ ДОМИНИРУЮЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЕ

Конкурентное право устанавливает более строгие правила для компаний,

занимающих доминирующее положение на рынке, чем для компаний, не

занимающих доминирующее положение. Таким образом, соглашения или

действия, которые были бы законными для компании, не занимающей

доминирующее положение, могут быть запрещены, если они совершаются

компанией, занимающей доминирующее положение.

Лица, ответственные за коммерческую стратегию компании, которая

потенциально занимает доминирующее положение на одном или нескольких

рынках или для одного или нескольких продуктов или услуг, должны соблюдать

определенные правила, гарантирующие, что компания не будет считаться

злоупотребляющей своим доминирующим положением.

5.4.1 ДОМИНИРУЮЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЕ

Конкурентное право устанавливает дополнительные правила поведения для

компаний, занимающих доминирующее положение. При определении того,

является ли положение компании доминирующим, принимаются во внимание

различные факторы, такие как ее доля на рынке, наличие барьеров для выхода

на рынок, наличие крупных конкурентов и способность клиентов ограничивать

действия компании.

5.4.2 ЗАПРЕЩЕННЫЕ ТИПЫ ДЕЙСТВИЙ

Компании, занимающие доминирующее положение на рынке, не могут

совершать определенные виды действий, определяемых как «злоупотребление

своим положением». Такое поведение может принимать разные формы и может

включать: установление заниженных или завышенных цен, отказ от поставок,

ценовую дискриминацию, включение в контракты пункта о предоставлении

стране статуса наибольшего благоприятствования, предоставление

определенных видов скидок, соглашения об эксклюзивности, навязывание

условий, ограничивающих деятельность контрагента, пакетные продажи

товаров или услуг или ограничение маржи.

5.5 КОНТАКТЫ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ И АНТИМОНОПОЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ

Любые контакты с любым антимонопольным органом или государственным

учреждением по вопросам, касающимся законов о конкуренции, должны быть

предварительно одобрены главным юрисконсультом и / или директором по

соответствию законодательству и политикам компании и осуществляться в

координации с ними.



DCS 5491

6 ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

Нарушение законов о конкуренции в международной торговле может нанести

серьезный ущерб репутации SICPA, помешать ее участию в публичных тендерах,

ограничить ее способность вести бизнес в государственном секторе и привести к

уголовным и гражданским наказаниям для физических и юридических лиц.

Лица, нарушающие законы о конкуренции, могут подвергнуться уголовному

преследованию, результатом которого может быть тюремное заключение, денежные

штрафы или другие меры со стороны правительства. Такие компании, как SICPA, не

имеют права освобождать своих должностных лиц и работников от ответственности по

этим законам, что означает, что штрафы могут быть наложены на отдельных лиц без

последующей компенсации от SICPA или страховщиков. Это также относится к бывшим

должностным лицам и сотрудникам SICPA.

7 ОБЯЗАННОСТЬ СООБЩАТЬ О НАРУШЕНИЯХ И ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ МЕРЫ

SICPA не потерпит нечестного или незаконного достижения результатов любым

сотрудником, будь то напрямую, или через третьи стороны. Любое нарушение

настоящей Политики может привести к дисциплинарным взысканиям, включая

увольнение или расторжение контракта.

Мы никогда не наказываем сотрудников и не принимаем никаких мер, ведущих к

неблагоприятным последствиям для них, за отказ от участия в действиях, ведущих к

нарушению законов о конкуренции, даже если это может привести к потере бизнеса

для SICPA и / или какой-либо из ее дочерних компаний. Обо всех действиях,

нарушающих эту установку (наказания или неблагоприятные последствия для

сотрудника) следует сообщать.

Любой сотрудник SICPA, который узнает о нарушении или потенциальном нарушении

законов о конкуренции в международной торговле или настоящей Политики, должен

немедленно сообщить об этом одному из следующих лиц:

• любому члену команд юридического отдела или отдела соответствия

законодательству и политикам компании SICPA;

• обратившись в SICPA Global Speak Up Line (система информирования о

нарушениях);

• любому члену исполнительного комитета SICPA.

Несообщение о предполагаемом нарушении является нарушением настоящей

Политики.



DCS 5491

8 ОТВЕТСТВЕННЫЕ ОТДЕЛЫ

Задача / отдел

Все

отделы

Юридический

отдел

Отдел

соответствия

законодательству

и политикам

компании

Другие

Документирование

контактов с конкурентами

В П П

Членство в

профессиональной

ассоциации

В П П

Бенчмаркинг

(сопоставительный анализ

показателей)

В П П

Слияния и поглощения П В П И

Контакты с властями П В В П В = отдел, осуществляющий выполнение; П = отдел, осуществляющий поддержку (инициатор запроса); И = отдел, который должен быть информирован

9 ДРУГИЕ ПРИМЕНИМЫЕ ПОЛИТИКИ И РУКОВОДСТВА

Кодекс делового поведения SICPA

10 ПРИЛОЖЕНИЕ

Приложение 1: Антимонопольная декларация


Приложение 1 Политика в области законов о конкуренции в международной торговле, версия 3.0 - апрель 2021 г. DCS 5491

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

[…]

Антимонопольная декларация участников

[…]

Нижеподписавшиеся, действуя от имени своих компаний, заявляют и

подтверждают следующее:

Все участники встречи подтверждают, что им известны соответствующие

антимонопольные законы. Участники встречи обязуются избегать обсуждения

определенных тем, когда они оказываются вместе - как во время официальных встреч,

так и при неформальных контактах с другими представителями отрасли - и, кроме

того, обязуются строго придерживаться следующих правил:

• НЕ обсуждать цены, комиссии или ставки, а также параметры, которые

могут повлиять на цены (повысить, понизить или стабилизировать их),

такие как скидки, затраты, заработная плата, условия продажи, гарантии

или размер прибыли, а также сроки изменения таких цен, комиссий или

параметров. Обратите внимание, что (i) вывод о нарушении закона,

связанном с фиксированием цены, может быть сделан на основании одного

лишь факта обсуждений, связанных с ценами, и последовавшими

параллельными решениями членов ассоциации по ценообразованию - даже

при отсутствии устного или письменного соглашения; (ii) простой обмен

коммерческой конфиденциальной информацией является нарушением

закона о защите конкуренции, даже если фактически не было заключено

никакого соглашения; (iii) нарушение закона, связанное с фиксированием

цены, может возникнуть в результате явного или подразумеваемого

соглашения, даже если оно фактически не выполняется;

• НЕ вступать в соглашения с конкурентами в отношении единых условий

продажи, гарантий или условий контракта.

• НЕ обсуждать конкретные планы НИОКР, продаж или маркетинга, а также

какие-либо конфиденциальные продукты или стратегии разработки или

производства.

• НЕ обмениваться данными о комиссиях, ценах, производстве, продажах,

предложениях, затратах, заработной плате, кредитах для клиентов или

другой деловой практике, за исключением случаев, когда такой обмен



производится в соответствии с хорошо продуманным планом, одобренным

юрисконсультами всех участников.

• НЕ вступать в соглашения с конкурентами о разделе клиентов, рынков или

территорий.

• НЕ вступать в соглашения с конкурентами о том, чтобы не иметь дело с

определенными поставщиками или другими лицами.

• НЕ обсуждать своих клиентов с конкурентами.

• НЕ обсуждать бойкот или карательные меры в отношении клиентов,

поставщиков или конкурентов.

• В ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПОРЯДКЕ настаивать на том, чтобы повестка дня

собрания была распространена заранее.

• В ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПОРЯДКЕ покинуть любое собрание (официальное или

неформальное), на котором обсуждаются неподходящие темы. Рассказать

всем, почему вы уходите, и убедиться, что ваш уход и несогласие занесены

в протокол собрания, и / или выразить свое несогласие и информировать о

своем уходе в письменной форме организатора собрания и своего

юрисконсульта после собрания.

• В ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПОРЯДКЕ настоять на том, чтобы после собрания

протокол был распространен среди всех участников.

• В ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПОРЯДКЕ обращаться за советом к юрисконсульту при

возникновении вопросов о юридических аспектах предлагаемой

деятельности или ваших личных обязанностях в соответствии с

антимонопольным законодательством.

Нижеподписавшиеся заявляют и подтверждают, что в своих отношениях друг с другом,

в том числе на встрече, которая состоится […], они будут строго следовать этим

правилам и не будут нарушать каких бы то ни было запретов, содержащихся в них.

Тема встречи […] будет касаться исключительно […].

Исполнено […]

В […] экземплярах



Название компании

______________________________________________

Имя и фамилия:

Должность:

GLOBAL REKABET YASASI POLİTİKASI Versiyon 3.0 – Nisan 2021

Politikanın sahibi:

SICPA Uyumluluk Baş Sorumlusu

Onaylayan:

SICPA Yönetim Kurulu

Mart 2021

GLOBAL REKABET YASASI POLİTİKASI

GLOBAL Rekabet Yasası Politikası Ver 3.0 – Nisan 2021 DCS 5491

Sayfa 2 / 9

İÇİNDEKİLER

1 AMAÇ .......................................................................................................................................... 3

2 GİRİŞ ........................................................................................................................................... 3

3 KAPSAM ..................................................................................................................................... 3

4 TANIMLAR .................................................................................................................................. 4

5 POLİTİKA .................................................................................................................................... 5

5.1 RAKİPLER İLE ETKİLEŞİM ............................................................................................ 5

5.1.1 UYGULANABİLİR KISITLAMALAR ...................................................................... 5

5.1.2 RAKİPLER İLE ETKİLEŞİM .................................................................................. 5

5.1.3 MESLEK ÖRGÜTÜ ÜYELİĞİ ................................................................................ 5

5.1.4 KARŞILAŞTIRMALI DEĞERLENDİRME MALİYETLERİ, GEÇMİŞ VERİLER VE

RAPORLAR .............................................................................................................................. 6

5.1.5 SICPA'NIN ORTAK GİRİŞİMLERİ İLE BİLGİ ALIŞVERİŞİ................................... 6

5.2 İHALEYE FESAT KARIŞTIRMA ..................................................................................... 6

5.3 ŞİRKET BİRLEŞMELERİ, SATIN ALIMLARI, ELDEN ÇIKARMA VE ORTAK GİRİŞİMLER

6

5.3.1 BİR SATIN ALMANIN MÜZAKERESİ ................................................................... 6

5.3.2 SÖZLEŞMENİN TAMAMLANMASINDAN ÖNCE İRTİBAT .................................. 7

5.3.3 ŞİRKET BİRLEŞMESİ KONTROLÜ ..................................................................... 7

5.4 BASKIN POZİSYONLU ŞİRKETLER ............................................................................. 7

5.4.1 BASKIN POZİSYON .............................................................................................. 7

5.4.2 YASAKLANMIŞ DAVRANIŞ TÜRLERİ ................................................................. 7

5.5 DEVLET KURUMLARI VEYA RAKİP YETKİLİLER İLE ETKİLEŞİM ............................. 8

6 TAZMİN ETME ............................................................................................................................ 8

7 RAPORLAMA YÜKÜMLÜLÜĞÜ VE DİSİPLİN EYLEMLERİ .................................................... 8

8 SORUMLULUKLAR .................................................................................................................... 9

9 DİĞER UYGULANABİLİR POLİTİKALAR VE KILAVUZ İLKELER ......................................... 9

10 EK ................................................................................................................................................ 9

EK 1 ................................................................................................................................................ 10

Bu belge zaman zaman güncellenir. En son sürüm ve SICPA Uyumluluk Departmanının irtibat ayrıntıları

için lütfen SICPA web sitesini ziyaret edin.



Sayfa 3 / 9

1 AMAÇ

SICPA Global Rekabet Yasası Politikası ("Politika") çalışanlar ve SICPA adına faaliyet gösteren

her kişinin, aynı zamanda SICPA İş Ahlakı Tüzüğünde de ("Tüzük") belirtildiği gibi

yürürlükteki rekabet yasalarına uymalarını sağlamaktır.

2 GİRİŞ

Bu Politika'nın amacı, SICPA Grup içinde izlenilecek standartları oluşturmak için dünya

çapında yaygın olan Rekabet Yasasının ana prensiplerini listelemektir.

Global iş faaliyetlerinde bulunan bir grup olarak SICPA, faaliyette bulunduğu farklı ülkelerdeki

yürürlükte olan ulusal ve uluslararası yasalara ve düzenlemelere bağlı kalmayı ve aynı

zamanda ticari işlemlerinde yüksek dürüstlük standartlarını uygulamayı amaçlamaktadır. Bu

yasaların olmadığı durumda bile, SICPA'nın, hissedarlarının ve çalışanlarının menfaati en iyi

şekilde enerjik ve adil bir rekabet politikası yoluyla sağlanır.

Uyumluluğu sağlamak için, SICPA'nın bu Politika ve diğer düzenleyici belgelere uymasını

sağlamak tüm SICPA çalışanlarının sorumluluğundadır.

Rekabet Yasaları, pratik olarak fiyatlandırma, promosyon ve ürün ve servis satışı ve aynı

zamanda SICPA'nın tedarikçiler, distribütörler, diğer müşteriler ve rakipler ile ilişkileri dahil

olmak üzere SICPA'nın işinin tüm yönlerini etkiler.

Rekabet Yasası, rekabete zarar verici anlaşmaları, uygulamaları ve davranışları yasaklar.

Rekabet Yasasının ihlalleri ciddi yaptırımlara tabi olabilir. Hemen hemen tüm ülkelerde,

Rekabet Yasası yetkilileri şirketlere ve/veya bireylere para cezaları uygulayabilir.

Bizim kılavuz prensibimiz, diğer yürürlükteki yasalar daha katı olmadığı sürece İsviçre ve

Avrupa Rekabet Yasasıdır.

3 KAPSAM

Bu Politika, dünya çapında iştiraklerin ve kontrol edilen iş ortaklıkları ve bunların ilgili

memurları, yöneticileri, çalışanları ve Üçüncü Şahıslar dahil olmak üzere tüm SICPA

faaliyetleri için geçerlidir.

Azınlık hisseli iş ortaklığı şirketleri ve azınlık hisseli bağlı şirketlerin bu Politika'yı

benimsemeleri veya benzerini uygulamaları tavsiye edilir.

SICPA, yasal olarak kendisinin yapmasına izin verilmeyen faaliyetleri dolaylı olarak üçüncü

şahıslar yoluyla yapmamalıdır. Bu nedenle bu Politika, SICPA'nın temsilcileri, danışmanları,

bayileri ve aracıları dahil fakat bunlarla sınırlı olmamak üzere SICPA adına faaliyet gösteren

herkes için geçerlidir.

Bu Politika'dan sapma SICPA Uyumluluk Baş Sorumlusu veya SICPA Yasal Danışmanının

onayını gerektirir.



Sayfa 4 / 9

4 TANIMLAR

Terim Tanım

Anlaşma Rekabet Yasasındaki bir anlaşma resmi veya gayri resmi anlaşmaları,

yazılı veya sözlü anlaşmaları, açık veya zımni, bağlayıcı veya bağlayıcı

olmayan işleri veya mutabakatları içerebilir.

Ticari Hassas Bilgi Ticaret sırlarını veya diğer gizli bilgiyi ortaya çıkarma potansiyeli olan

ve kamuya açık olmayan herhangi bir bilgi.

Rakip SICPA ile rakip olarak hizmetler veya ürünler sunan veya bunları

yapma potansiyeline sahip herhangi bir şirket veya kişidir.

Danışıklı Davranış Danışıklı davranışlar kavramı, pazarda belirsizliği azaltmak için bilerek

danışıklı hareket etmek için verilen taahhütleri belirtmektedir. Bir

anlaşmanın tersine, bu şekilde danışıklı hareket etmek katılımcıların

pazardaki faaliyetlerini tanımlayan bir ortak plana bağlı kalmalarını

gerektirmez. Bunun yerine, katılımcıların 'ticari davranışlarının

koordinasyonunu gerçekleştiren danışıklı yolları bilerek

benimsemeleri veya bağlı kalmaları' yeterlidir.

Baskın Pozisyon Bir şirketin azımsanmayacak pazar gücüne sahip olduğu veya bir

dereceye kadar rakiplerden, tedarikçilerden ve müşterilerden

bağımsız hareket edebilme yeteneğine sahip olduğunda bir baskın

pozisyon söz konusudur.

Çalışan Sabit süreli, kalıcı veya deneme süresi boyunca çalışan görevliler,

direktörler, çalışanlar, eğitim alanlar, geçici görevlendirilenler,

gönüllüler ve stajyerler.

Bilgi Alışverişi Bilgi Alışverişi, doğrudan veya bir üçüncü şahıs aracılığı ile bilgiyi

almak ve paylaşmak demektir. Bilginin tek taraflı alınması veya

iletilmesi bir ihlal için yeterlidir.

Ortaklaşa Kontrol Ortaklaşa kontrol, SICPA'nın bir işletmenin kontrolünü bir veya daha

fazla üçüncü şahıs ile paylaşması demektir. Ortaklaşa kontrol edilen

bir şirket rakip gibi değerlendirilmelidir.

Tek Başına Kontrol Bir şirket tek başına bir başka şirket üzerinde nihai etkiye sahip

olduğunda tek başına kontrol vardır



Sayfa 5 / 9

5 POLİTİKA

5.1 RAKİPLER İLE ETKİLEŞİM

5.1.1 UYGULANABİLİR KISITLAMALAR

Rakipler ile herhangi bir etkileşim Rekabet Yasası sorunlarına yol açabilir; bu nedenle

anılan etkileşimler sıkı bir şekilde kontrol edilmeli, aksi takdirde mümkün olduğunca

sınırlandırılmalıdır.

Rakiplerle bilgi alışverişi yapmaya ve anlaşmaları sonuçlandırmaya, Sektörler Genel

Kurulundan veya Yasal ve Uyumluluk ekibinin herhangi bir üyesinin önceden onayı

olmadan izin verilmez.

Rekabet karşıtı hareketin ana türleri, fiyat sabitleme, pazarın bölünmesi (coğrafi pazar

veya müşteri tahsisi), ihaleye fesat karıştırmak ve Ticari Hassas Bilginin alışverişidir.

Bilginin açıklanması, karşılıklı veya iki yönlü olmasa bile uyumlu olmayabilir. Tek bir

Ticari Hassas Bilginin alışverişi bile cezalandırılabilir. Ticari Hassas Bilginin alınması

veya sadece rakiplerin Ticari Hassas Bilgi alışverişinde bulunduğu bir toplantıya

katılmak bile bir ihlal oluşturabilir.

Bir SICPA çalışanı yanlışlıkla veya başka bir şekilde bir rakiptenTicari Hassas Bilgi

aldığı durumda bu durumu Uyumluluk Baş Sorumlusuna derhal bildirmekle

yükümlüdür.

5.1.2 RAKİPLER İLE ETKİLEŞİM

Hiçbir Ticari Hassas Bilginin alışverişinin olmamasından ve hiçbir rekabet karşıtı

anlaşmaya veya danışıklı davranışa girilmediğinden emin olmak bir Rakip ile

etkileşime giren kişinin sorumluluğundadır.

Herhangi bir toplantıdan önce bir Anti Tröst beyanı (Ek 1) imzalanacak, önceden yazılı

açık bir gündem oluşturulacak ve toplantıdan sonra toplantı tutanakları dağıtılacaktır.

Bir toplantı sırasında Ticari Hassas Bilginin paylaşıldığı bir durumda, çalışan bu

durumu Uyumluluk Baş Sorumlusuna derhal bildirmekle yükümlüdür.

5.1.3 MESLEK ÖRGÜTÜ ÜYELİĞİ

Bir meslek örgütü üyesi olurken ve toplantılarına katılırken hangi kurallara uyulacağını

öğrenmek potansiyel üyenin sorumluluğundadır.

Bir meslek örgütü toplantısı sırasındaki görüşmeler rekabete yönelik endişelere neden

olursa, bu durum derhal Uyumluluk Baş Sorumlusuna rapor edilmelidir.



Sayfa 6 / 9

5.1.4 KARŞILAŞTIRMALI DEĞERLENDİRME MALİYETLERİ, GEÇMİŞ VERİLER VE

RAPORLAR

Rakipleri içerebilen herhangi bir karşılaştırmalı değerlendirme tatbikine (pazar

istatistiklerine katkıda bulunmak) başlamadan önce Uyumluluk Baş Sorumlusu ile

irtibat kurun. Genel bir kural olarak Ticari Hassas Bilginin alışverişine (doğrudan veya

dolaylı olarak örn. meslek örgütü veya bir pazar araştırması kurumu yoluyla) izin

verilmez, fakat istisnalar uygulanabilir.

5.1.5 SICPA'NIN ORTAK GİRİŞİMLERİ İLE BİLGİ ALIŞVERİŞİ

Ticari Hassas Bilgi bir ortak girişim şirketi ile sadece eğer SICPA'nın Tek Başına

Kontrolünde olursa paylaşılabilir veya değişimi yapılabilir. Üçüncü şahıs hissedarlar

SICPA'nın Ticari Hassas Bilgisine erişimi olmamalıdır. SICPA tarafından ortaklaşa

kontrol edilen kuruluşlar Rakip olarak değerlendirilir.

5.2 İHALEYE FESAT KARIŞTIRMA

İhaleye fesat karıştırma yasaktır. Belirli ülkelerde, ihaleye fesat karıştırma şirket ve

aynı zamanda kişiler için para cezalarına neden olabilen ve hapis cezasına yol açabilen

bir cezai ihlaldir. İhaleye fesat karıştırma tedarikçiler arasındaki rekabeti ortadan

kaldırır, maliyetleri artırır ve rekabet etme yeteneğine zarar verir. İhaleye fesat

karıştırma Rakiplerin suni olarak aşağıdaki hususlarda anlaşmalarını içerir:

(i) teklif vermekten vazgeçmek;

(ii) bir teklifi geri çekmek; veya

(iii) ihale prosesini tahrif etmek ve sözleşmenin belirlenmiş bir Rakibe vermek

amacıyla etki etmek için başta potansiyel müşterilere teklif edilen malların

ve/veya hizmetlerin fiyatı olmak üzere önceden anlaşılmış bir teklif vermek.

5.3 ŞİRKET BİRLEŞMELERİ, SATIN ALIMLARI, ELDEN ÇIKARMA VE ORTAK GİRİŞİMLER

5.3.1 BİR SATIN ALMANIN MÜZAKERESİ

Rakiplerle müzakerelere girmeden önce SICPA Baş Yasal Danışmanına veya

Uyumluluk Baş Sorumlusuna danışılmalı ve bilgilendirilmelidir. Müzakere ve durum

tespiti safhası sırasında, SICPA ve Rakip arasındaki iletişimler potansiyel satın

almanın değerlendirmesi amacı için ne gerekliyse onunla sınırlı olmalıdır. Uyumluluk

ekibi tarafından belirlenecek bazı durumlarda bu irtibatlar, gizlilik anlaşmasının

yapılması ve atanmış bir ekibin oluşturulması dahil, fakat bunlarla sınırlı olmamak

üzere ilave Rekabet Yasası tedbirlerini gerektirebilir.



Sayfa 7 / 9

5.3.2 SÖZLEŞMENİN TAMAMLANMASINDAN ÖNCE İRTİBAT

Satın alma tamamlanıncaya kadar yani satın alınan şirketin unvanı ve sahipliği

devredilinceye kadar taraflar Rakipler olarak değerlendirilir. Anılan tarihe kadar,

Rekabet Yasasının ihlalinden kaçınmak için satın almaya dahil olan diğer taraflarla

etkileşimle ilgili katı kurallar uygulanır. Genel kural, tamamlanıncaya kadar Rakiplerin

"olağan şeyler" esasına göre rekabet etmelidir.

5.3.3 ŞİRKET BİRLEŞMESİ KONTROLÜ

Çoğu ülke, planlanan bir işlemin zorunlu bildirimini gerektiren bir şirket birleşme

kontrol sistemine sahiptir. İlgili rekabet yetkililerine bildirimde bulunmamak veya

rekabet yetkililerinden izin almadan önce bir planlanan işlemi gerçekleştirmek yüksek

para cezalarına neden olabilir.

5.4 BASKIN POZİSYONLU ŞİRKETLER

Rekabet Yasası, baskın olmayan şirketler üzerinde Baskın Pozisyona sahip şirketlere

katı kurallar koyar. Bu nedenle, baskın olmayan bir şirket için yasal olabilecek

anlaşmalar veya faaliyet, eğer Baskın Pozisyonda olan bir şirket tarafından yapılırsa

yasaklanabilir.

Bir yada daha fazla pazarda veya bir yada daha fazla üründe veya serviste potansiyel

olarak Baskın Pozisyonu elinde tutan bir şirketin ticari stratejisinden sorumlu bireyler,

şirketin Baskın Pozisyonu suiistimal ettiği izlenimi vermemek için belirli kurallara

uymalıdır.

5.4.1 BASKIN POZİSYON

Rekabet Yasası Baskın Pozisyonlu Şirketlerin faaliyetine ilave kurallar koyar. Bir

şirketin baskın olup olmadığını belirlemek için çeşitli faktörler dikkate alınır, örneğin:

pazar payı, pazara girmenin önündeki engellerin varlığı, büyük Rakiplerin olması ve

müşterilerin şirketin davranışını kısıtlama yeteneği.

5.4.2 YASAKLANMIŞ DAVRANIŞ TÜRLERİ

Bir pazarda Baskın Pozisyonu elinde tutan şirketler 'suiistimal edici' davranış olarak

anılan belirli davranış türlerinde bulunamaz. Anılan davranış birçok biçimde olur ve

şunları içerebilir: piyasa bozucu aşırı düşük fiyatlandırma veya aşırı yüksek

fiyatlandırma, tedarik etmeyi reddetmek, fiyat ayrımcılığı, En Çok Tercih Edilen Ulus



Sayfa 8 / 9

hükümleri, belirli tür indirimler, münhasır haklar anlaşmaları, bağlayıcılık, paket satış

veya kar sıkıştırma.

5.5 DEVLET KURUMLARI VEYA RAKİP YETKİLİLER İLE ETKİLEŞİM

Rekabet Yasası hususunda bir rekabet yetkilisi veya devlet kurumu ile her etkileşim

Baş Yasal Danışmanı ve/veya Uyumluluk Baş Sorumlusu tarafında yönetilmeli,

koordine edilmeli ve önceden onaylanmalıdır.

6 TAZMİN ETME

Global Rekabet Yasasının ihlalleri SICPA'nın saygınlığını ciddi şekilde hasara yol açabilir ve

kamu ihalelerine katılmasının yasaklanmasına ve SICPA'nın kamu sektöründe iş yapma

kabiliyetini kısıtlanmasına ve kişisel ve kurumsal suç ve para cezalarına neden olur.

Rekabet yasasını ihlal eden kişiler hapis cezası, para cezası veya diğer devlet eylemine neden

olan ceza davası ile karşılaşabilirler. SICPA gibi şirketler yöneticilerinin ve çalışanlarının bu

yasalar altındaki yükümlülüklerini tazmin edemezler. Bu ise SICPA veya sigorta eden

tarafından tazmini olmadan cezaların kişilere uygulanabileceği demektir. Bu aynı zamanda

artık SICPA'nın parçası olmayan yöneticiler ve çalışanlar için de geçerlidir.

7 RAPORLAMA YÜKÜMLÜLÜĞÜ VE DİSİPLİN EYLEMLERİ

SICPA, ister doğrudan isterse bir üçüncü şahıs aracılığı yoluyla olsun herhangi bir çalışanın

dürüst olmayan veya yasadışı yollarla sonuç elde etmesini müsamaha göstermez. Bu

politikanın herhangi bir ihlali istihdamın veya sözleşmenin sona erdirilmesi dahil disiplin

işlemine neden olabilir.

SICPA ve/veya iştiraklerinin işi kaybetmesine yol açsa bile hiçbir çalışan rekabet karşıtı

davranışta bulunmayı reddettiği için cezalandırılmaz veya diğer olumsuz sonuçlara maruz

bırakılamaz. Aksine herhangi bir eylemin önerilmesi (cezalandırma veya olumsuz sonuçlar)

rapor edilmelidir.

Global rekabet yasaları veya bu Politikanın herhangi bir ihlali veya potansiyel ihlalini

öğrenen tüm SICPA çalışanları derhal aşağıdaki mercilerden birine bildirmelidir:

• SICPA Hukuk ve Uyumluluk Ekibinin herhangi bir üyesine veya

• SICPA Global Konuşma Hattı (Muhbir Sistemi);

• SICPA Yürütme Kurulunun herhangi bir üyesine.

Şüpheli bir ihlalin rapor edilmemesi bu Politika'nın ihlal edilmesi demektir.



Sayfa 9 / 9

8 SORUMLULUKLAR

Görev/Departman Tüm

departmanlar

Yasal Uyumluluk diğer

Rakipler ile Etkileşim Olduğunda

Belgelendirme

Y D D

Meslek örgütü üyeliği Y D D

Karşılaştırmalı Değerlendirme Y D D

Şirket Birleşmeleri ve Alımları D Y D B

Yetkililer ile etkileşim D Y Y D Y = Yürütecek Departman; D = Destek departmanı (Talebin geldiği yer); B = Bilgilendirilecek departman

9 DİĞER UYGULANABİLİR POLİTİKALAR VE KILAVUZ İLKELER

SICPA İş Ahlakı Tüzüğü

10 EK

Ek 1: Anti Tröst beyanı


Ek 1 Global Rekabet Yasası Politikası Ver 3.0 – Nisan 2021 DCS 5491

EK 1

[…]

[...] Katılan katılımcıların

Anti Tröst Beyanı

Aşağıda imzası bulunan, ilgili şirketler adına hareket edenler aşağıdakileri beyan

ve kabul ederler:

Tüm toplantıya katılanlar, uygun anti tröst yasalarının farkında olduklarını kabul ederler.

Toplantıya katılanlar birlikte olduklarında belirli konuları tartışmaktan kaçınacaktır – hem

resmi toplantıda hem de diğer endüstri üyeleri ile resmi olmayan görüşmelerde – ve bunun

dışında kesinlikle aşağıdaki kurallara bağlı kalacaktırlar:

• İndirimler, maliyetler, maaşlar, satışın şartları ve koşulları, garantiler veya kar

marjları gibi fiyatları etkileyebilen (artırmak, indirmek veya sabitlemek) fiyatları,

harçları veya oranları veya özellikleri veya bunun dışında anılan fiyatları, harçların,

oranların ve özelliklerin değişimlerinin zamanlamasını TARTIŞMAYIN. Not: (i)

fiyatla bağlantılı tartışmaları takiben topluluk üyeleri tarafından fiyatlandırmada

paralel kararların alınmasından bir fiyat sabitlemesi ihlali anlamına gelebilir – bir

sözlü veya yazılı anlaşmanın olmamasında bile; (ii) önemsiz bir ticari hassas

bilginin alışverişi, aslında bir anlaşma yapılmasa bile, rekabet karşıtıdır; (iii) bir

fiyat sabitlemesi ihlali, etkin olarak yürürlüğe girmese bile açık veya zımni bir

anlaşmadan kaynaklanabilir;

• Satışın, garantilerin veya sözleşme hükümlerinin aynı koşullara sahip olması için

rakiplerle ANLAŞMAYIN.

• Belirli bir AR-GE, satış veya pazarlama planlarını veya herhangi bir gizli üretim,

gelişme veya üretim stratejilerini TARTIŞMAYIN.

• Bilgi alışverişi, tüm katılımcıların yasal danışmanları tarafından onaylanmış

üzerinde çok iyi düşünülmüş bir plana göre yapılmadığı sürece ücretler, fiyatlar,

ürün, satışlar, maliyetler, maaşlar, müşteri kredisi veya diğer iş pratikleri ile ilgili

verilerin değişimini YAPMAYIN.

• Müşterileri, pazarları veya bölgeleri bölmek için rakiplerle ANLAŞMAYIN.

• Belirli tedarikçiler veya başkaları ile iş yapmamak için rakiplerle ANLAŞMAYIN.

• Müşterileriniz hakkında rakiplerinizle KONUŞMAYIN.

• Müşteriyi, tedarikçiyi veya rakip boykotunu veya misillemesini KONUŞMAYIN.


Ek 1 Global Rekabet Yasası Politikası Ver 3.0 – Nisan 2021 DCS 5491

• Önceden dağıtılan ve toplantı için hazırlanmış bir gündem olması konusunda

ISRAR EDİN.

• Uygunsuz konuların tartışılmakta olduğu herhangi bir toplantıdan (resmi veya

resmi olmayan) AYRILIN. Neden ayrıldığınızı herkese söyleyin ve ayrılmanızın ve

uzlaşmazlığınızın toplantı tutanağına kaydedildiğinden emin olun ve/veya

toplantıdan sonra toplantıyı organize edene ve yasal danışmanınıza

uzlaşmazlığınızı yazılı olarak ifade edin.

• Toplantı tutanaklarının daha sonra tüm katılımcılara dağıtılması için ISRAR EDİN.

• Anti tröst yasaları altında teklif edilen aktivitelerin yasal yönleri veya sizin

sorumluluklarınız hakkında sorular çıkarsa danışmandan tavsiye ve danışmanlık

aldığınızdan EMİN OLUN.

Aşağıda imzası bulunanlar, [...] tarihinde yapılacak olan toplantı dahil olmak üzere birbirleri

ile olan işlerinde bu kurallara kesinlikle uyacaklarını ve burada yer alan yasakların hiçbirini

çiğnemeyeceklerini beyan ederler ve onaylarlar.

[...] Tarihinde yapılacak olan toplantının konusu özellikle [...] ile ilgili olacaktır.

[...] Tarihinde yapıldı

[...] Mevkidaş

Şirketin adı vb. vb.

______________________________________________

Adı:

Unvanı:

Date post:	18-Oct-2021
Category:	Documents
Upload:	others
View:	2 times
Download:	0 times