Tesis de Auditoria SIstemas de matriculacion UAE

8/20/2019 Tesis de Auditoria SIstemas de matriculacion UAE

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ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DEL LITORAL

Facultad de Ingeniería en Electricidad y Com utaci!n

"ae#tría en Si#tema# de In$ormaci!n %erencial

&I"PLE"ENTACI'N DE UNA AUDITORIA INFOR"(TICA AL SISTE"A DE

"ATRICULACI'N DE ESTUDIANTES )SAIS* DE LA UNI ERSIDAD


2/72

"ATRICULACI'N DE ESTUDIANTES )SAIS* DE LA UNI ERSIDAD

AGRADECIMIENTO

Princi almente a Dio# or otorgarme #a/iduría y

#alud ara oder culminar e#te tra/a9o: a mi madre

or todo #u a oyo: a mi adre or ;a/er #ido


3/72

DEDICATORIA

Dedico e#te tra/a9o en e# ecial a mi# adre#0

Nelly A.il># Rodrígue? y @oa=uín Freire Fría# ) *:


4/72

TRIBUNAL DE SUSTENTACIÓN

PROFESOR DELE%ADO PROFESOR DELE%ADOPOR LA SU DECANA DE LA

FIEC

POR LA SU DECANA DE LA

FIEC


5/72

RESUMEN

El rinci al o/9eti.o de e#te tra/a9o e# im lementar una Auditoria In$orm tica

al Si#tema de "atriculaci!n de e#tudiante# )SAIS* de la Uni.er#idad Agraria

del Ecuador: e.aluando lo# controle#: #i#tema# y rocedimiento# del Si#temain$orm tico ara lograr la utili?aci!n m # e$iciente y #egura de la in$ormaci!n:

#ir.iendo ara el roce#o de toma de deci#ione#: u#o y ge#ti!n de re orte#

en el roce#o de "atriculaci!n de la In#tituci!n<

Con e#ta ro ue#ta el cliente o/tendr 0

• Contar con un e#=uema de calidad alto de/ido or medio de la

Auditoria In$orm tica ara o/tener el me9or de#em e o y e$icacia de

l # li i # i # i i l #


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INDICE GENER

A%RADECI"IENTO........................................................................................ ITRI UNAL DE SUSTENTACI'N..................................................................... IIIRESU"EN ................................................................................................... IV

INTRODUCCION.........................................................................................VII

CAPITULO 1 GENERALIDADES.....................................................................1

1 ANTECEDENTES....................................................................................1

1.2 DESCRIPCION DEL PROBLEMA...........................................................5

CAPITULO 2............................................................................................... 12

METODOLOGIA DE DESARROLLO A UTILIZA..............................................12

2.1 JUSTIFICACION DE LA METODOLOGIA A UTILIZAR............................12

2.2 Audit !i" d#$ % &t! $ d# G#'ti(&......................................................14

2.2.1 L#)"&t"*i#&t d#$ +! %#' d# *"t!i%u$"%i(& d# $" UAE...................1

2.2.2 R#)i'i(& d# $" *#t d $ ,-" d# d#'"!! $$ d# $" +! ,!"*"%i(& d#

'i' #*"' 5


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INDICE DE GRAFICOSY

Grafico 1.1 Estructura Orga i!acio a" #$ "a UAE ............................................5CEAACES. 8S#+ti#*9!# d# 2715:. Consejo de Evaluacion, Acreditacion y

Aseguramiento de la Calidad de la Educacion Superior. O9t#&id d#;;;.%#""%#'., 9.#%.................................................................................30I&'titut#< I. G. 8277 :. ITGI. O9t#&id d# =tt+>??;;;.it,i. !,?....................30

INDICE DE TABLAS

Ta%"a &.&.1 Ta%"a #$ R$'ort$s Aca#()icos ...................................................27Ta%"a &.&.1 Ta%"a #$ R$'ort$s I stitucio a"$s...............................................22Ta%"a &.&.& Nu)$ro #$ E*ui'os $ Cro ogra)a #$ Ma t$ i)i$ to +r$,$ ti,o.................................................................................................................. 2@Ta/la 6


8/72

La in$orm tica de ;oy: e#t inmer#a en la ge#ti!n integral de toda em re#a:

or lo cual de/e regir#e /a9o norma# o e#t ndare# ro iamente in$orm tico#<

Por ende: e# de .ital im ortancia ara el correcto $uncionamiento

em re#arial o educati.o la Auditoria In$orm tica<

En la actualidad la mayor arte de Si#tema# de In$ormaci!n =ue #e

encuentran en $uncionamiento en la# em re#a# o In#titucione# Educati.a#

cuentan con un e#=uema de calidad alto de/ido a la# Auditoria# In$orm tica#

=ue ermiten oder o/tener el me9or de#em e o y e$icacia de #u#


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CAPITULO 1 GENERALIDADES

1.1 ANTECEDENTES


10/72

En#e an?a )PRE*0 El Triun$o: Naran9al: +entana#: Palen=ue: Pedro Car/o:

Naran9al y Pale#tina: donde #e o$ertan carrera# tecnol!gica#<

Actualmente #e encuentran ;a/ilitada# la# e ten#ione# de El Triun$o y

Naran9al donde #e o$recen la# #iguiente# carrera#0

+ROGRAMA REGIONAL DE ENSE-AN A

E" Triu fo

Tecnología en anano y Fruta# tro icale#Tecnología en Com utaci!n e In$orm ticaTecnología en Pecuaria

Nara /a"


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FACULTAD DE MEDICINA 2ETERINARIA Y OOTECNIA

"edicina +eterinaria y ootecnia

FACULTAD DE CIENCIAS AGRARIAS

Ingeniería Agron!micaIngeniería Am/ientalIngeniería Agrícola menci!n Agroindu#trialIngeniería en Com utaci!n e In$orm tica )E#cuela de Com utaci!n e

In$orm tica*

CARRERAS DE +OSTGRADO0

SISTEMA DE +OSTGRADO 3SI+UAE4

b l d l


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Misi5

La mi#i!n de la Uni.er#idad Agraria del Ecuador: e# $ormar

ro$e#ionale# agro ecuario# y am/iental e# al m # alto ni.el: cuyo

e9ercicio e#t> marcado or un de#em e o ro$e#ional >tico: #olidario:

;one#to y de re# on#a/ilidad #ocial y am/iental ermanente: =ue

ermita ele.ar la ma#a crítica de conocimiento# de la #ociedad<

2isi5

La .i#i!n de la Uni.er#idad Agraria del Ecuador e# #er una in#tituci!n de

$ $


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Actualmente la in#tituci!n cuenta con la #iguiente e#tructura organi?acional0

Grafico 1.1 Estructura Orga i!acio a" #$ "a UAE


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1.2 DESCRIPCION DEL PROBLEMA

A $inale# del #iglo --: #e ;a odido o/#er.ar =ue lo# Si#tema# In$orm tico#

con#tituyen una ;erramienta odero#a ara materiali?ar uno# de lo#

conce to# m # .itale# y nece#ario# ara cual=uier In#tituci!n Educati.a o

articular: como lo #on lo# Si#tema# de In$ormaci!n<

Boy en día la in$orm tica: $orma arte de la ge#ti!n integral de cual=uier

em re#a o In#tituci!n: or lo cual de/e regir#e /a9o norma# o e#t ndare#

ro iamente in$orm tico#< Por ende: de/ido a la im ortancia en el


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En la actualidad la Uni.er#idad Agraria del Ecuador #e encuentra en Proce#o

de Im lementaci!n del Si#tema de "atriculaci!n SAIS: el cual no ;a #ido

auditado y e.aluado ara oder tener una correcta utili?aci!n de lo#

recur#o# =ue la Uni.er#idad one en 9uego ara di# oner de un e$iciente y

e$ica? Si#tema de In$ormaci!n: recordando =ue toda# entidade# ri.ada#:

G/lica# o Educati.a# utili?an la in$orm tica ara ge#tionar #u# negocio# de

$orma r ida y e$iciente con el $in de o/tener /ene$icio# econ!mico# y

reducci!n de co#to#<


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detectar =ue no cum le con cierto# e#t ndare# in$orm tico# corre# ondiente#

or lo cual de manera urgente #e nece#ita reali?ar el control nece#ario ara

llegar y cum lir con la mi#i!n y .i#i!n Uni.er#itaria<

1.6 SOLUCION +RO+UESTA

En la actualidad: la mayor arte de Si#tema# de In$ormaci!n =ue #e

encuentran en $uncionamiento en la# em re#a# o In#titucione# Educati.a#

cuentan con un e#=uema de calidad alto de/ido a la# Auditoria# In$orm tica

=ue ermiten oder o/tener el me9or de#em e o y e$icacia de #u#


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Para oder ;acer u#o correcto de un Si#tema de In$ormaci!n y oder

detectar incon.eniente# durante #u im lementaci!n: la auditoria reali?a un

e amen crítico ero no mec nico: =ue no im lica la ree i#tencia de $alla# en

la entidad auditada: er#iguiendo el $in de e.aluar y me9orar la e$icacia y

e$iciencia de un Si#tema In$orm tico en cual=uier organi#mo o #ecci!n<

Como una #oluci!n #ugerida al ro/lema: #e retende re.i#ar y E.aluar lo#

controle#: #i#tema# y rocedimiento# del Si#tema In$orm tico de


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El #i#tema de matriculaci!n $ue de#arrollado en lengua9e +i#ual< Net

mediante el u#o del Si#tema %e#tor de /a#e de dato#: "icro#o$t S2L Ser.er

5668: y $unciona actualmente en un #er.idor I " -Serie# 5M =ue tiene la#

#iguiente# caracterí#tica#0 J %/ de Ram: Proce#ador Intel -eon de M %;? :

7" Le.el 5 cac;e: H66"B? /u# )FS *: So orta ;a#ta m # de 5

micro roce#adore# con un di#co de 866 % $uncionando /a9o indo #

Ser.er 5666 Ser.ice Pac J =ue #e encuentra u/icado en el Centro de

C!m uto de la UAE<


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El alcance de la Auditoría: .a a #er0 Al roce#o de matriculaci!n: al #i#tema

de matriculaci!n: a la documentaci!n =ue contiene el #i#tema: a la#

metodología# utili?ada# durante el de#arrollo y la a licaci!n en roducci!n: a

la iteraci!n de lo# u#uario# al Si#tema#<

La# Fa#e# en =ue #e .a a reali?ar e#ta auditoria #on0 Conocimiento del

Si#tema de "atriculaci!n de la Uni.er#idad Agraria del Ecuador: An li#i# de

Tran#accione# y recur#o# =ue utili?a el #i#tema de matriculaci!n: An li#i# de


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CAPITULO 2 METODOLOGIA DE DESARROLLO A UTILIZADA

2.1 JUSTIFICACION DE LA METODOLOGIA A UTILIZAR


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acci!n donde #e e.alGan criterio# o norma# de in$ormaci!n9 recur#o# de

tecnología# de in$ormaci!n y roce#o# dentro de la organi?aci!n< La correcta

im lementaci!n de Co/it ro.ee un in#trumento automati?ado ara e.aluar

lo# o/9eti.o# de control a#egurando de e#ta manera =ue lo# roce#o# y

recur#o# cum lan con la $inalidad re=uerida en el negocio<

CMMI 3I t$graci5 #$ Mo#$"os #$ Ma#ur$! #$ "as Ca'aci#a#$s40 e# un

modelo /a#ado en la# me9ore# r ctica# de ge#ti!n de roce#o#: =ue ermite

a la# em re#a# =ue a lican e#te modelo monitorear y me9orar de manera


22/72

Toda organi?aci!n nece#ita mane9ar un control interno y Co%it ermite un

en$o=ue general ;acia lo# lane# de negocio y o/9eti.o#: lo cual uede crear

una .enta9a com etiti.a en cual=uier negocio< De acuerdo a )In#titute: 566 *0

Co/it de$ine la# acti.idade# de TI en un modelo gen>rico de roce#o#

organi?ado# en cuatro dominio#< E#to# dominio# #on0 Planear y Organi?ar:

Ad=uirir e Im lementar: Entregar y dar #o orte y "onitorear y E.aluar< Lo#

dominio# #e e=ui aran a la# rea# tradicionale# de TI de lanear: con#truir:

e9ecutar y monitorear< ) g< 75*<


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rograma#: olítica#: rocedimiento# ara de e#ta manera oder de#cu/rir

>rdida# o incon#i#tencia de in$ormaci!n e identi$icar accione# correcti.a#<


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+"a #$ Au#itoria

AREA OB:ETI2OS COM+ONENTE RIESGOS

S$guri#a# L5gica

+eri$icar =ue e i#ten

normati.a#: olítica# y

rocedimiento e#ta/lecido# en

la In#tituci!n =ue enmar=uen

la# directrice# del Centro de

Com uto

• Documentaci!n de metodología#

in#titucional ara el de#arrollo de

nue.o# royecto# de #i#tema# en la

In#tituci!n• Di# o#ici!n de manuale# de

olítica# y rocedimiento# del

De artamento<• "anuale# de roce#o# del Si#tema

de "atriculaci!n SAIS

Alto

Alto

Alto

D$sarro""o +eri$icar la metodología de

• E#t ndare# de rogramaci!n

e#ta/lecido#• E#t ndare# de lengua9e# y

Alto

"edio

1@


25/72

de#arrollo: Si#tema %e#tor de

a#e de dato#: licencia# y

a licaci!n del #i#tema

rograma# de u#o in#titucional de

acuerdo a la# norma# y olítica# de

la In#tituci!n•

Norma# de ni.ele# de acce#o ycom onente# de la a#e de dato#

In#titucional del Si#tema de

matriculaci!n SAIS• "odelo Relacional de la /a#e de

dato#• Control de Re orte#

Alto

Alto

Alto

Alto

S$guri#a#$s9

R$s'a"#o 8 '"a #$

co ti g$ cia

+eri$icar =ue e i#ten : /ac u

de la in$ormaci!n .ital del

#i#tema $í#ica y digital

• ">todo# de re# aldo de

in$ormaci!n y er#onal encargado<• Plan de contingencia• Plane# de "antenimiento

re.enti.o

Alto

Alto

"edio

1


26/72

"edioDocu)$ taci5 #$

;ar#


27/72

Para la reali?aci!n de la re#ente Auditoria #e utili?! .aria# t>cnica# =ue #on

nece#aria# en el roce#o de reco ilaci!n de la in$ormaci!n como #on0

entre.i#ta#: cue#tionario# y o/#er.aci!n<

De acuerdo a la metodología =ue #e e#ta/leci! ara el de#arrollo de la

re#ente auditoria: la /a#e #er a tra.># de lo# #iguiente# dominio#0


28/72

Do)i io0 +"a $ar 8 Orga i!ar +roc$so0 +O.1= A#)i istrar 'ro8$ctos

+O.1=.& Marco #$ tra%a/o 'ara "a a#)i istraci5 #$

'ro8$ctos

O%/$ti,o #$ Co tro"0

+eri$icar =ue e i#ta Documentaci!n acerca de metodología# ara elde#arrollo de royecto# en el rea de Si#tema o ara el Centro de C!m uto<

+roc$#i)i$ tos 0


29/72

%e#ti!n de /a#e de Dato#: Si#tema# de In$ormaci!n en tra?a/ilidad y

Admini#traci!n e integraci!n de #i#tema# O erati.o#<

La metodología a licada a lo# royecto# en general e# la mi#ma ara toda#

la# línea# de in.e#tigaci!n ue# #e reali?an /a9o el Reglamento O erati.o

ara el Financiamiento de royecto# de in.e#tigaci!n y la Normati.a de Éticaara lo# roce#o# de In.e#tigaci!n y de En#e an?a A rendi?a9e Practica

Com ren#i!n de la Uni.er#idad Agraria del Ecuador<


30/72

GUIA DE AUDITORIA INFORMATICADo)i io0 +"a $ar 8 Orga i!ar +roc$so0 +O? Co)u icar "as as'iracio $s 8 "a #ir$cci5 #$ "a

G$r$ cia

+O?.6 A#)i istraci5 #$ +o"7ticas 'ara TI


+eri$icar =ue e i#ta a di# o#ici!n de lo# tra/a9adore# del Centro de c!m uto

manuale# de olítica# y rocedimiento# a #eguir dentro del De artamento<

+roc$#i)i$ tos 0


31/72

en donde #e tiene como roducto# ara de#arrollo de %e#ti!n0 Ser.icio# de

Tecnología In$orm tica: Rede# y Comunicacione#: De#arrollo: Seguridad

Tecnol!gica In$orm tica: a#e de Dato#: Proce#amiento de dato#: Nue.o#

royecto# tecnol!gico#<

En cada uno de ello# #e encuentran de$inida# la# atri/ucione# yre# on#a/ilidade# del de artamento: ero toda.ía #e encuentra en roce#o

el de#arrollo un "anual de Política# y rocedimiento# ara el Centro de

Com uto<


32/72

GUIA DE AUDITORIA INFORMATICADo)i io0 +"a $ar 8 Orga i!ar +roc$so0 +=@. A#)i istrar "a ca"i#a#

[email protected] Est> #ar$s #$ #$sarro""o 8 a#*uisici5


+eri$icar =ue e i#ta una de$inici!n general ara lo# e#t ndare# de de#arrollo

de #i#tema# en el Centro de C!m uto<

+roc$#i)i$ tos0

7 Solicitar al @e$e de Centro de C!m uto documentaci!n a ro/ada en


33/72

La mayor arte de lo# e#t ndare# =ue $ueron a licado# al Si#tema de

matriculaci!n SAIS ;an #ido in$ormado# mediante una e licaci!n .er/al y

mo#trando la# $uente# de #i#tema# de#arrollado# anteriormente or arte del

@e$e del Centro de Com uto al rogramador a cargo del de artamento: ero

no e i#te un o$icio o documento e i#tente donde #e e.idencia como e# el u#o

adecuado ara el de#arrollo de $utura# a licacione# in$orm tica#<


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7* Solicitar al @e$e de Centro de C!m uto documentaci!n a ro/ada en

donde #e e# eci$i=uen lo# e#t ndare# de u#o de lengua9e# de

rogramaci!n ara el de#arrollo de nue.a# a licacione#5* En ca#o de e i#tir: con#tatar =ue el Si#tema de "atriculaci!n SAIS

cum la con lo# e#t ndare# de u#o de lengua9e de rogramaci!n

corre# ondiente#

R$su"ta#o Au#itoria I for)>tica0

En el a artado de E#t ndare# de lengua9e# y rograma# de u#o in#titucional

de acuerdo a la# norma# y olítica# de la In#tituci!n #e udo e.idenciar =ue

la In#tituci!n utili?a una lata$orma comercial /a#ada en "icro#o$t a tra.>#

del cual #e de#arroll! el #i#tema de "atriculaci!n SAIS en +i#ual


35/72

Actualmente #e e#t utili?ando #o$t are de c!digo a/ierto PBP en la

lata$orma e/ ara el Regi#tro de ingre#o# en la i/lioteca# +irtuale#: ara

oder mantener una /a#e de dato# de lo# u#uario# =ue ingre#aron a cadauna de la# i/lioteca#: ue#to =ue dic;a in$ormaci!n ante# era ro orcionada

or el SENESC1T<

&.&.6 R$,isi5 #$ "a #ocu)$ taci5 #$ "os 'rogra)as *u$ co for)a $"

sist$)a #$ )atricu"aci5

Para la re.i#i!n de la documentaci!n de lo# rograma# =ue con$orman el


36/72


+eri$icar =ue el Si#tema de matriculaci!n SAIS o#ea un manual con la

de$inici!n de cada uno de lo# roce#o# del #i#tema de in$ormaci!n<

+roc$#i)i$ tos 0

7* Solicitar al @e$e del Centro de Com uto Documentaci!n a ro/ada or

Con#e9o Uni.er#itario del "anual de Proce#o# del Si#tema de

"atriculaci!n SAIS5* En ca#o de e i#tir: con#tatar =ue el contenido del Documento cum la

con toda# e# eci$icacione# correcta# corre# ondiente# a la de$inici!n

de lo# roce#o# =ue in.olucra el Si#tema de "atriculaci!n 9unto con

lo# diagrama# de $lu9o de roce#o#


37/72

Actualmente el "anual de rocedimiento# no cum le con lo# elemento#

$undamentale# =ue de/e o#eer un manual como #on0 la identi$icaci!n:

índice: introducci!n: o/9eti.o# de manual de roce#o#: de#arrollo de lo#

roce#o# de$inido# en el Si#tema de matriculaci!n SAIS<

Se udo e.idencia =ue no #e e#t utili?ando un $ormato ara la de#cri ci!n

de lo# rocedimiento# y diagrama# de $lu9o#<

&.&. R$,isi5 #$" Mo#$"o R$"acio a" #$ "a Bas$ #$ #atos

Para la re.i#i!n del "odelo Relacional de la a#e de Dato# #e tomaron en

con#ideraci!n .ario# com onente#0


38/72

+eri$icar la normali?aci!n de "odelo Relacional de la a#e de dato# del

Si#tema de matriculaci!n SAIS =ue garantice la integridad y con#i#tencia de

lo# dato# almacenado#<

+roc$#i)i$ tos 0

7* Solicitar al @e$e del Centro de Com uto acce#o a la a#e de Dato#

Relacional del Si#tema de "atriculaci!n SAIS5* +eri$icar y anali?ar el modelo Relacional a licado en el de#arrollo del

#i#tema<


En el a artado de "odelo Relacional de la a#e de dato#: #e udo e.idenciar


39/72

Co)'o $ t$ 0 E i#tencia de documentaci!n de ad=ui#ici!n de licencia# de

#o$t are

GUIA DE AUDITORIA INFORMATICADo)i io0 E tr$gar 8 #ar so'ort$+roc$so0 DS . A#)i istrar 8 #ar so'ort$

DS .6 R$,isi5 #$ "a i t$gri#a# #$ "a co figuraci5



40/72

En el a artado de E i#tencia de documentaci!n de ad=ui#ici!n de licencia#

de #o$t are #e udo e.idenciar documentaci!n emitida el 8 de Enero del

5678: or arte de la Direcci!n Admini#trati.a y #u contrato ara la

reno.aci!n del Licenciamiento "icro#o$t mediante el Con.enio O+S )O en

+alue Su#cri tion* reali?ando a#í la legali?aci!n del So$t are O erati.o de

E#critorio: Utilitario: Ser.idore# y de a#e# de Dato# de la in#tituci!n

&.6 Au#itoria #$ co tro" #$ a'"icacio $s #$" 'roc$so #$ )atricu"aci5


41/72


+eri$icar la correcta Admini#traci!n e ingre#o de dato# al Si#tema de

"atriculaci!n SAIS

+roc$#i)i$ tos0

7* Solicitar documentaci!n al @e$e del De artamento de C!m uto donde

#e ueda .eri$icar como #e admini#tran lo# dato# =ue .an a #er

ingre#ado# al #i#tema



42/72

De e#ta manera #e ude .eri$icar =ue la in$ormaci!n e#ta #egregada de

acuerdo a ni.ele# y $uncione# ara el ingre#o de dato# al #i#tema y o/tener

lo# me9ore# re#ultado# al $inal en lo# re orte# =ue #ean #olicitado#<

&.6.& R$,isi5 #$ "os co tro"$s #$ acc$so 8 i,$"$s #$ s$guri#a#

Para la re.i#i!n de lo# controle# de acce#o y ni.ele# de #eguridad #e

tomaron en con#ideraci!n .ario# com onente#0


43/72

+eri$icar #i e i#ten norma# ara controlar lo# ni.ele# de acce#o a la# a#e de

dato# del Si#tema de "atriculaci!n SAIS de la Uni.er#idad Agraria del

Ecuador<

+roc$#i)i$ tos0


#e e#ta/le?can ni.ele# de acce#o ara la /a#e de dato# del Si#tema

de matriculaci!n SAIS<M* En ca#o de e i#tir: con#tatar =ue e#t n a licado# dic;o# ni.ele# de

acce#o<



44/72

&.6.6 R$,isi5 #$ "os 'roc$sos #$" sist$)a #$ Matricu"aci5 #$ "a UAE

Para la re.i#i!n de lo# roce#o# del Si#tema de "atriculaci!n de la UAE #e

tomaron en con#ideraci!n .ario# com onente#0

Co)'o $ t$ 0 "anuale# e in#tructi.o# del Si#tema de "atriculaci!n SAIS

GUIA DE AUDITORIA INFORMATICADo)i io0 A#*uirir $ i)'"$)$ tar +roc$so0 AI . Faci"itar "a o'$raci5 8 $" uso

AI .6 Tra sf$r$ cia #$ co oci)i$ to a usuarios

fi a"$s


45/72

M* Solicitar al @e$e de Centro de c!m uto: e.idencia# o in$orme# de

ca acitacione# reali?ada# al er#onal admini#trati.o =ue ;ace u#o del

Si#tema de matriculaci!n SAIS<


En el a artado de "anuale# e in#tructi.o# del Si#tema de "atriculaci!n

SAIS: #e udo e.idenciar e i#te un "anual de u#uario del Si#tema: =ue $ue

ela/orado or el Centro de Com uto y a ro/ado or Con#e9o Uni.er#itario<


46/72

%uaya=uil: "iagro y Programa# Regionale# ara e licar el $uncionamiento

del mi#mo<

&.6. R$,isi5 #$ "os R$'ort$s *u$ )a $/a $" sist$)a #$ Matricu"aci5

#$ "a UAE.

Para la re.i#i!n de lo# Re orte# =ue mane9a el #i#tema de matriculaci!n de la

UAE #e tomaron en con#ideraci!n .ario# com onente#0


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+eri$icar lo# Re orte =ue arro9a el #i#tema de "atriculaci!n SAIS y #i

cum len la# normati.a# e# eci$icada# ara o/tener in$ormaci!n Gtil: e$ecti.a

y =ue ermita la e.aluaci!n del im acto de la im lementaci!n del Si#tema<

+roc$#i)i$ tos0

7* Solicitar al @e$e del De artamento de C!m uto el acce#o al Si#tema

de "atriculaci!n SAIS y reali?ar el monitoreo en línea ara la emi#i!n

de re ortera e# eci$ica<5* Solicitar al @e$e de Centro de c!m uto: mecani#mo# ara la

reali?aci!n de nue.a# #olicitude# de re orte# or arte de la#

autoridade#<


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Estu#ia t$s Li#tado de alumno#

Documento# endiente#

Fic;a Alumno#

Acta de cali$icacione#

Cartilla de e#tudiante

Certi$icado de romoci!n

Certi$icado de nota#

Certi$icado de nota# totale#Doc$ t$s Carga Boraria Docente#

Bo9a de +ida Docente#Carr$ra Nota# ara cartelera

Alumno# ara recu eraci!n


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Lo# re orte# In#titucionale# e#t n organi?ado# de la #iguiente manera0

Ta%"a &.&.& Ta%"a #$ R$'ort$s I stitucio a"$s

R$'ort$ Lista#os #$ r$'ort$I stitucio a"$s E#tudiante# "TN

Docente# PAC

&.6. R$,isi5 #$" co tro" #$ S$guri#a# 8 R$cu'$raci5 #$ "os #atos $

$" sist$)a #$ Matricu"aci5 #$ "a UAE.

Para la re.i#i!n del control de Seguridad y Recu eraci!n de lo# dato# en el


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+eri$icar #i e i#te alguna normati.a o #e tiene e#ta/lecido la $recuencia con la

=ue #e tiene =ue reali?ar lo# re# aldo# o /ac u y lo# medio# a utili?ar:

teniendo una er#ona encargada de dic;o rocedimiento<

+roc$#i)i$ tos0


#e e#ta/le?can ni.ele# de acce#o ara la# /a#e# de dato# del Si#tema

de matriculaci!n SAIS<5* En ca#o de e i#tir: con#tatar =ue e#t n a licado# dic;o# ni.ele# de

acce#o<



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DS .1 Marco #$ Tra%a/o #$ Co ti ui#a# #$ TI

O%/$ti,os #$ co tro"0

+eri$icar =ue e i#ta algGn ti o de #o orte a la continuidad de lo# roce#o# del

Si#tema de "atriculaci!n SAIS en ca#o de algGn ti o de incon.eniente del

#i#tema y recu eraci!n or medio de un roce#amiento alternati.o<

+roc$#i)i$ tos 0

7* Solicitar documentaci!n al @e$e del De artamento de C!m uto =ue #e

encuentre a ro/ado y en .igencia de un Plan de Contingencia ara la


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GUIA DE AUDITORIA INFORMATICADo)i io0 E tr$gar 8 #ar so'ort$+roc$so0 DS16. A#)i istraci5 #$ o'$racio $s

DS16. Ma t$ i)i$ to 'r$,$ ti,o #$ ;ar#


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a#i#tencia#0 redicti.o: re.enti.o y correcti.o a todo# lo# e=ui o#

in$orm tico# =ue $orman arte de la Uni.er#idad Agraria del Ecuador<

El er#onal encargado #e encuentra cum liendo el Cronograma Anual

e#ta/lecido en la# di$erente# #ede# dando un mantenimiento o ortuno a

todo# lo# e=ui o# tecnol!gico# reduciendo de e#ta manera la $recuencia de$alla# y di#minuci!n en el cum limiento de la/ore#<


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PRE 3 El triun$o U#o Admini#trati.o MU#o Acad>mico 5

PRE al?ar U#o Admini#trati.o 7U#o Acad>mico 7

PRE 3 Pale#tina U#o Admini#trati.o 7U#o Acad>mico 78

PRE Palen=ue U#o Admini#trati.o 7U#o Acad>mico 78

Tota" #$ E*ui'os 619Fuente ro orcionada or el Centro de C!m uto 3 Cronograma de

"antenimiento Pre.enti.o

El Plan Anual de mantenimiento re.enti.o y control de e=ui o# in$orm tico#

de la Uni.er#idad Agraria del Ecuador: ;a #ido reali?ado de manera correcta


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6.& I for)$ Fi a"

O%/$ti,o

+alorar lo# re#ultado# o/tenido# de la Auditoria In$orm tica reali?ada al

Si#tema de "atriculaci!n SAIS de la Uni.er#idad Agraria del Ecuador

Situacio $s o%s$r,a#as 8 r$co)$ #acio $s0

r$a A a"i!a#a0 S$guri#a# L5gica

Co)'o $ t$0 Documentaci!n de metodología# in#titucional ara el


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R$co)$ #aci5 0

Se recomienda reali?ar la ela/oraci!n de un "anual de

Procedimiento# y Política# ara el Centro de C!m uto de la UAE<

Co)'o $ t$0 Di# o#ici!n de manuale# de olítica# y rocedimiento#

del De artamentoa""a!go0 Se e.idencio la e i#tencia del E#tatuto org nico de

%e#ti!n Organi?acional de la UAE: ero como

De artamento de Com uto #olo cuenta con un

Reglamento ara el u#o de la/oratorio#: =ue $ue

ela/orado #olo e# eci$ican Política# %enerale# ara


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Co)'o $ t$0 "anuale# de Proce#o# del Si#tema de "atriculaci!n

SAISa""a!go0 #e udo re.i#ar el "anual de Procedimiento# del

Si#tema Acad>mico de "atriculaci!n SAIS: el cual no

cum le con lo# re=ui#ito# mínimo# de de#arrollo: al

tener #olamente un roce#o de$inido cuando el Si#tema

mane9a di$erente# ti o# de roce#o# como #on lo#

roce#o# acad>mico#: de a#ignaci!n y $inanciero# =ue

de/en #er de#crito# y diagramado# ara un correcto

u#o y entendimiento del Si#tema<


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Proce#o de in#cri ci!n de cur#o# de

e=ui araci!nProce#o de matriculaci!nProce#o de matriculaci!n en e=ui araci!nProce#o de nota#Proce#o de nota# ;i#t!rica#Proce#o de numero de matricula#Proce#o de creaci!n de en#um acad>micoProce#o de rein#cri ci!n de cur#o# de

e=ui araci!nAsig aci5 Proce#o de cu o or aralelo

Proce#o de malla or e#tudianteProce#o de ro$e#or or materia a#ignado

Fi a ci$ro Proce#o de con$irmaci!n de matrícula de

alumnoProce#o de cur#o# de e=ui araci!nProce#o de ;omologacione# reali?ada#Proce#o de "atricula con arra#tre


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c!digo $uente: el u#o de E#t ndare# de lengua9e#

$acilitando a lo# rogramadore# modi$icacione# a $uturo

y =ue ueda #er utili?ado or otro ro$e#ional de

de#arrollo y e i#ta una com ren#i!n clara de lo#

c!digo#<

R$co)$ #aci5 0

Se recomiendo la ela/oraci!n de un Documento de Normati.a#: E#t ndare#de de#arrollo y lengua9e# de rogramaci!n In#titucional ara el Centro de

C!m uto de la UAE<


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• Ela/orar un documento donde #e e# eci$i=ue cu le# #on lo# ni.ele#

de acce#o de acuerdo a lo# ti o# de u#uario =ue mane9an lo# #i#tema#

de la UAE<

Co)'o $ t$s0 Norma# de ni.ele# de acce#o y com onente# de la

a#e de dato# In#titucional del Si#tema de

matriculaci!n SAISa""a!go0 Se udo e.idenciar =ue el Centro de C!m uto no

o#ee ningGn documento =ue re# alde la $orma de

Admini#traci!n de identidade# de lo# #i#tema#


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r$a A a"i!a#a0 S$guri#a#9 R$s'a"#o 8 +"a #$ Co ti g$ cia

Co)'o $ t$s0 ">todo# de re# aldo de in$ormaci!na""a!go0 Se udo e.idenciar =ue no e i#te ninguna normati.a

ara la reali?aci!n de re# aldo de in$ormaci!n y

er#onal encargado<

R$co)$ #aci5 0

Se recomienda la ela/oraci!n de Política# de re# aldo de in$ormaci!nen la UAE<


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Co)'o $ t$s0 Plan de mantenimiento re.enti.oa""a!go0 Se udo .eri$icar la documentaci!n y cronograma de

acti.idade# reali?ada# durante el a o 5678 como arte

del Plan de "antenimiento re.enti.o<

R$co)$ #acio $s 0

•

EN e#te com onente no e i#te recomendaci!n or e#tar cum liendocronograma# e#ta/lecido# or el Centro de C!m uto<


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Co)'o $ t$s0 "anuale# e in#tructi.o# del Si#tema de "atriculaci!n

SAISa""a!go0 Se e.idenci! la e i#tencia de un "anual del Si#tema

=ue cuenta con una de#cri ci!n detalla ara el u#o del

mi#mo: el cual no ;a #ido #ociali?ado a lo# u#uario# del

#i#tema<

R$co)$ #aci5 0

Sociali?aci!n al er#onal Admini#trati.o y Docente# del "anual del

Si#tema de "atriculaci!n SAISReali?ar una Ca acitaci!n del U#o y "ane9o del Si#tema de


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)O en +alue Su#cri tion* y teniendo legalmente

So$t are O erati.o de E#critorio: Utilitario: Ser.idore# y

de a#e# de Dato# de la in#tituci!n<

R$co)$ #acio $s0

En e#te com onente no e i#te ninguna recomendaci!n<

CONCLUSIONES

Luego de la im lementaci!n del Si#tema de "atriculaci!n SAIS en la UAE:

#e determin! =ue #e re=uería una Auditoria del Si#tema de "atriculaci!n


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recomendacione# $inale# ara me9orar la calidad de $uturo# #i#tema#

in$orm tico# en la UAE<

RECOMENDACIONES

• Como unto inicial #e recomienda tomar en con#ideraci!n la#

recomendacione# lanteada# en cada uno de lo# com onente# =ue #e

encuentran documentado#< Teniendo una .i#i!n clara =ue e#te ti o de

e# eci$icacione# de/en #er im lementada# or el @e$e de Centro de


67/72

BIBLIOGRAFIA

R#/#!#&%i"'

CEAACES. 8S#+ti#*9!# d# 2715:. Consejo de Evaluacion, Acreditacion y Aseguramiento de la Calidad de la Educacion Superior. O9t#&id d#;;;.%#""%#'., 9.#%

I&'titut#< I. G. 8277 :. ITGI. O9t#&id d# =tt+>??;;;.it,i. !,?


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ANE6OS

ANE O 1

ENTRE2ISTAPer#ona# entre.i#tada#0Cargo0 :$f$ #$ C$ tro #$ Co)'utoNom/re0 I g. +au" BurgosTiem o0 6= )i utosCargo0 +rogra)a#or #$ Sist$)asNom/re0 I g Ma ua" Ar)i/os


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< VSe reali?a actuali?aci!n con#tante de lo# manuale# y

rocedimiento#W< VSe reali?an re# aldo# o /ac u # eri!dico# del Si#tema de

"atriculaci!n SAISWH< VE i#ten olítica# o norma# dentro del Centro de C!m uto ara la

comunicaci!n con lo# dem # de artamento#WK< VEn cu nta# #ede# #e encuentra im lementado el #i#temaW76


70/72

Ane o M


71/72

A $Ho 6

Cro ogra)a #$ acti,i#$s

1


72/72

2

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Tesis de Auditoria SIstemas de matriculacion UAE

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