VSG-PE-11 Versión 01 Noviembre 2016 Página 1 de 15 Procedimiento Estructural Investigación de Incidentes Las impresiones como las copias de este documento son un DOCUMENTO NO CONTROLADO, sólo se considerarán como documentos controlados aquellos que se encuentran en el sistema computacional de la empresa. TABLA DE CONTENIDO 1.0 OBJETIVO 2.0 ALCANCE 3.0 REFERENCIAS 4.0 DEFINICIONES 5.0 RESPONSABILIDADES 6.0 DESARROLLO 7.0 CONTROL DE REGISTROS 8.0 ANEXOS CONTROL DE MODIFICACIONES NÚMERO DE MODIFICACIONES NÚMERO DE PÁGINA NÚMERO DE SECCIÓN FECHA DE MODIFICACIÓN RES PONS ABLE 06 Todas 5.0 Junio 2015 Eugenio Krausz 07 7 8.0 Noviembre 2016 Manuel Núñez Nombre Cargo Firma Revisado Manuel Núñez Campillay Encargado Sistema de Gestión Aprobado Amadeo Monsalve Bustamante Gerente General
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Procedimiento Estructural
Investigación de Incidentes
Las impresiones como las copias de este documento son un DOCUMENTO NO CONTROLADO, sólo se
considerarán como documentos controlados aquellos que se encuentran en el sistema computacional de la empresa.
TABLA DE CONTENIDO
1.0 OBJETIVO
2.0 ALCANCE
3.0 REFERENCIAS
4.0 DEFINICIONES
5.0 RESPONSABILIDADES
6.0 DESARROLLO
7.0 CONTROL DE REGISTROS
8.0 ANEXOS
CONTROL DE MODIFICACIONES
NÚMERO DE
MODIFICACIONES
NÚMERO DE
PÁGINA
NÚMERO DE
SECCIÓN
FECHA DE
MODIFICACIÓN RESPONSABLE
06 Todas 5.0 Junio 2015 Eugenio Krausz
07 7 8.0 Noviembre 2016 Manuel Núñez
Nombre Cargo Firma
Revisado Manuel Núñez Campillay Encargado Sistema de
Gestión
Aprobado Amadeo Monsalve Bustamante Gerente General
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Procedimiento Estructural
Investigación de Incidentes
Las impresiones como las copias de este documento son un DOCUMENTO NO CONTROLADO, sólo se
considerarán como documentos controlados aquellos que se encuentran en el sistema computacional de la empresa.
1.0 OBJETIVO
Establecer la metodología para la investigación de incidentes al interior de Imopac y de esta forma determinar las
verdaderas causas que lo originaron y las medidas correctivas y preventivas, a fin de que no se vuelvan a repetir en
ninguna de nuestras unidades operativas y administrativas .
2.0 ALCANCE
Este procedimiento es válido para todos los trabajadores de la organización de Imopac.
La aplicación de este procedimiento se realizará cuando no sea un requisito aplicar los procedimientos de la empresa
mandante y a su vez los formatos – registros del procedimiento y solo se utilizarán cuando no sea posible usar el
sistema computacional de la empresa.
3.0 REFERENCIAS
Legales
Decreto supremo N° 132, Reglamento de Seguridad Minera.
Ley 16.744 (Articulo 76).
Circular 2.345 / 2007.
Normativos
Norma Internacional OHSAS 18001:2007 “Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional”
Norma Internacional ISO 14001:2015 “Sistemas de Gestión Ambiental”
Norma Internacional ISO 9001:2015 “Sistema de Gestión de la Calidad”
4.0 DEFINICIONES
Incidente
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo, en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño, o deterioro
de la salud, sin tener en cuenta la gravedad o una fatalidad (puede ser un accidente o cuasi accidente).
Accidente
Es un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o una fatalidad.
Accidente del Trabajo Grave (Articulo N° 76 Ley 16.744 y Circular 3.335)
Evento que a causa o con ocasión del trabajo:
Obligue a realizar maniobras de reanimación,
Obligue a realizar maniobras de rescate,
Ocurra por caída de altura, de más de 1,8 metros,
Ocurra en condiciones hiperbáricas
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Provoque en forma inmediata, la amputación o pérdida de cualquier parte del cuerpo,
Involucre un número tal de trabajadores que afecte el desarrollo normal de la faena afectada.
Accidente Fatal (Articulo N° 76 Ley 16.744 y Circular 3.335)
Aquel que provoca la muerte del trabajador en forma inmediata en su lugar de trabajo o durante su traslado
a un centro asistencial.
Cuasi – accidente
Incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de la salud o una fatalid ad. Situación que casi ocurre
un accidente.
Enfermedad
Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad
laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas.
Exposición
Se define como la frecuencia con que se presenta la situación de riesgo, siendo tal el primer acontecimiento
indeseado que iniciaría la secuencia del incidente.
Mientras más grande sea la exposición a una situación potencialmente peligrosa, mayor es el riesgo
asociado a dicha situación.
Emergencia: Cualquier situación anormal de carácter ambiental, natural o laboral con el riesgo de causar
lesiones o enfermedades graves o fatales a las personas, que requiere de una acción rápida de salvataje de
los expuestos. Una emergencia es un tipo particular de Incidente.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de producir un daño, en términos de una lesión o enfermedad
ocupacional, o una combinación de éstos.
Riesgo
Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición p eligrosa y la severidad del daño o
deterioro de la salud, que puede causar el suceso o exposición.
DIAT
Declaración Individual de Accidente del Trabajo, documento que acredita que su problema es por causa o
con ocasión del trabajo. Con ella tiene acceso a Atención Gratuita y le permite al trabajador accidentado
recibir subsidio.
5.0 RESPONSABILIDADES
Gerente General
Aprobar el presente procedimiento.
Jefe Corporativo de Operaciones
Asignar los recursos materiales y humanos para asegurar el cumplimiento del presente documento.
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Investigación de Incidentes
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Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente
En caso de incidentes, informar al Gerente General.
Aprobar el contenido, de los documentos formales de respuesta a partes externas interesadas u organismos
con competencia.
Asesorar al Gerente General, al Jefe Corporativo de Operaciones, Administradores de contrato y Jefes de
unidades en el análisis causal e investigación de accidentes graves y/o de alto potencial de gravedad.
Coordinar y revisar la correcta y oportuna investigación de los incidentes.
Verificar el cumplimiento de las medidas correctivas/preventivas propuestas en los informes de incidente.
Difundir los incidentes ocurridos a toda la organización.
Encargado o Asesor en Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de faena
En caso de incidentes, informar a Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente.
Asesorar y recopilar los documentos formales de respuesta a partes externas interesadas u organismos con
competencia.
Asesorar al administrador de contrato, línea de mando y Comité Paritario en el análisis causal y correcta
investigación de Incidentes.
Monitorear y verificar el cumplimiento de las medidas correctivas/preventivas propuestas en los informes de
incidente.
Comité Paritario de Higiene y Seguridad
Investigar las causas de los accidentes del trabajo graves y fatales
Decidir si el accidente o la enfermedad profesional se debió a negligencia inexcusable del trabajador.
Encargado Sistema de Gestión
Revisar el presente documento.
Realizar sugerencia y/o mejoras a los informes de incidentes.
Jefe de Unidad o Administrador de contrato
Asegurar la difusión y aplicación de este documento.
Informar oportunamente al Jefe Corporativo de Operaciones y al Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y
Medio Ambiente la ocurrencia de un incidente.
Coordinar la correcta y oportuna investigación de los incidentes en su área de dependencia.
Asegurar la difusión de informes de incidentes a trabajadores de faena.
Línea de Mando
Difundir y aplicar este documento.
Informar oportunamente al Jefe de Unidad y centro de atención primaria la ocurrencia de un incidente.
Dar la debida atención al afectado y, en caso necesario, aplicar el procedimiento de emergencia respectivo.
Reportar e investigar todo tipo de incidentes ocurridos en su área.
Todo el Personal
Reportar y/o comunicar en forma inmediata al Jefe de Área o de Turno respectivo la ocurrencia de un
Incidente.
En caso de lesiones o daños a consecuencia de un incidente, informar y concurrir al centro asistencial, con el
objeto de ser evaluado y atendido.
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Colaborar, prestar declaración y participar si se solicita en la investigación de incidentes.
6.0 DESARROLLO
6.1. Reporte de Incidente (Accidente o Cuasi-accidente)
Ante la ocurrencia de un Incidente, se reportará internamente por cualquier trabajador, en un plazo no mayor a 12
horas, y lo efectuaran según lo establecido en el punto 5.0 Responsabilidades y a través del flujograma
comunicacional (Anexo 4).
Los pasos a seguir son:
Reporte de Incidente por personal de faena o unidad a través del registro Reporte de Incidente PE11-RG-01.
Este reporte debe ser recepcionado por Prevención de Riesgos o Jefe de Unidad / Administrador de contrato
En el caso de los cuasi accidentes, Prevención de riesgos o Jefe de Unidad / Administrador de contrato, debe
analizar según su criterio y decidir el tratamiento a seguir, los cuales pueden ser una reinstrucción o un
tratamiento de No Conformidades, esta ultima debe seguir los lineamientos del Procedimiento Estructural
Identificación de Hallazgos, Tratamiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas VSG-
PE-13. Y en el caso de accidentes, estos pueden seguir siempre un tratamiento de No Conformidades, de
acuerdo a procedimiento estructural VSG-PE-13.
6.2. Recopilación de Información
La información para la preparación de informe de Incidente debe ser completada, recopilada y trasmitida por
administrador de contrato o Jefe de Unidad, conjuntamente con el Encargado o Asesor en Prevención de Riesgos y
Medio Ambiente de Faena. En el caso de no encontrarse los anteriormente citados, será responsabilidad del Jefe
Corporativo de Operaciones y el Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente de Imopac, el recopilar
y transmitir la información.
6.3. Manejo de la Información
Los documentos internos relacionados con la investigación y el registro de los incidentes deben ser tratados como
CONFIDENCIALES; solo el Gerente General, puede decidir su difusión. Los requerimientos de información por
parte de personas o entidades externas a Imopac, deben ser dirigidos al Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y
Medio Ambiente.
6.4. Preparación de Informe de Incidente
Todo incidente debe ser reportado y quedará registrado en el Sistema de Documentación de la Empresa, el cual es
manejado por el Jefe Corporativo Prevención de Riesgos y Medio Ambiente.
Para la preparación y reporte del Informe de Incidente debe utilizarse en primera instancia el formato Reporte de
Incidente PE11-RG-01, durante las 12 horas de ocurrido el evento y debe ser enviado al Jefe Corporativo Prevención
de Riesgos y Medio Ambiente, Jefe Corporativo de Operaciones y personas relacionadas que lo requieran, de
acuerdo a flujograma comunicacional (Anexo 4).
El Jefe de Turno o supervisor tiene la responsabilidad de preparar la información para el Informe Investigación de
Incidente PE11-RG-02, con asesoría técnica de Encargado o Asesor en prevención de riesgos de faena o unidad y
participación del Comité Paritario de Higiene y Seguridad, sobre la base de información de testigos y demás. Este
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Informe debe ser entregado al administrador de contrato o jefe de unidad, para que este evalúe e instruya la
determinación y adopción de las medidas correctivas y preventivas pertinentes. Lo anterior es sin perjuicio de los
Planes de Emergencia aplicables, si los hubiere.
Este informe debe ser enviado de acuerdo a flujograma comunicacional (Anexo 4), a Jefe Corporativo Prevención de
Riesgos y Medio Ambiente y Jefe Corporativo de Operaciones, en un plazo no superior a 5 días hábiles ocurrido el
evento, en casos claramente justificados se podrá entregar con posterioridad.
En el evento que el incidente se prolongue en el tiempo, dando origen a una emergencia, e l Jefe Corporativo
Prevención de Riesgos y Medio Ambiente, en conjunto con Jefe Corporativo de Operaciones, deberán preparar
periódicamente reportes de seguimiento respecto de las acciones correctivas que se adopten. Esto se hará hasta que la
contingencia sea superada.
Todo accidente grave o fatal debe reunir como mínimo cierta documentación, la cual se enuncia a continuación:
Informe de Investigación de incidente, en la cual se evidencie la participación como mínimo del Comité
Paritario de Higiene y Seguridad y la administración del contrato; siempre con la asesoría del departamento
de Prevención de Riesgos.
Respaldo y/o registro de las medidas de contingencia y primeros auxilios, aplicadas en el momento del
accidente.
Registro del Contacto Grupal del turno (Charla de 5 minutos).
Registro del AST de la actividad relacionada al evento y el o los involucrados.
Procedimientos Operacionales aplicables a las actividades involucradas.
Registro de capacitación e instrucción en terreno, y verificación de eficacia de los Procedimientos
Operacionales (según programa de capacitación y nivel de criticidad de la IPER).
Registro IPER aplicable al proceso y la respectiva actividad relacionada al evento.
Declaración escrita del involucrado(s).
Cronología del evento con horarios aproximados.
Croquis explicativo del evento.
Flujograma del proceso productivo (Flowsheet).
Organigrama de la faena, en la cual se identifique desde la máxima autoridad hasta los trabajadores
involucrados.
Registros de medidas de contingencias y/o primeros auxilios aplicados (según aplique).
Registro de la Reinstrucción del involucrado(s).
Registro de difusión del evento a toda la faena.
Registro de contacto de la Administración con el involucrado(s) – Cara a cara.
Fotografías del lugar, equipos e instalaciones donde ocurrió evento y de las condiciones de seguridad.
Copia del Contrato de Trabajo del accidentado.
Copia registro Obligación de informar riesgos, medidas de control y métodos correctos de trabajo (ODI).
Copia de la entrega de cargo (EPP).
Copia de examen Pre – Ocupacional u Ocupacional y Psicosensotécnico si aplica.
Copia del registro entrega del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad de Imopac Ltda.
Registros de las medidas correctivas implementadas (Fotos de mejoras, informes y reinstrucciones)
Todo accidente sin tiempo perdido (Leves) o Cuasi Accidente; debe reunir como mínimo cierta documentación, la
cual se enuncia a continuación:
Informe de Investigación de incidente PE11-RG-02.
Registro del Contacto Grupal del turno (Charla de 5 minutos).
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Registro del AST de la actividad relacionada al evento y el o los involucrados.
Registro de capacitación e instrucción de los Procedimientos Operacionales (según programa de
capacitación y nivel de criticidad de la IPER).
Declaración escrita del involucrado(s).
Fotografías del lugar, equipos e instalaciones donde ocurrió evento y de las condiciones de seguridad.
Los informes de Incidentes se deben mantener almacenados al menos por 3 años.
6.5.- Exposición de incidente
Posterior a la ocurrencia de un evento y una vez terminados todos los procedimientos de investigación de inciden tes,
en reuniones de gestión gerencial, administrador de contrato o jefe de unidad deberá exponer incidentes ocurridos al
interior de su faena o unidad, con la finalidad de aclarar las causas del evento y medidas correctivas y preventivas,
además informar los avances y cumplimientos de estas.
Nota:
La forma, pasos a seguir, recursos y equipos para poder responder ante la ocurrencia de un incidente, estará dada por
el correspondiente Procedimiento de Emergencia de cada faena o unidad.
7.0 CONTROL DE REGISTROS
Ítem Nombre Código Tipo * Lugar de resguardo Tiempo de
resguardo
Disposición
1 Reporte de
Incidente PE11-RG-01 F/M
Archivador N°5
“Control de
Registros
Operacionales”
3 Años Eliminar
2
Informe
Investigación de
Incidente
PE11-RG-02 F/M
Archivador N°4
“Control de
Registros de Gestión
y Estructurales”
3 Años Eliminar
* F: Registro de tipo físico (papel); M: Registro de tipo magnético.
8.0 ANEXOS
Anexo 1: Registro Reporte de Incidente PE11-RG-01
Anexo 2: Informe Investigación de Incidentes PE11-RG-02
Anexo 3: Flujograma Comunicacional
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Anexo 1 Registro Reporte de Incidente PE11-RG-01
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Anexo 2: Informe Investigación de Incidentes PE11-RG-02
PE11-RG-02 Versión 02
INFORME FINAL
INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES
1.- Antecedentes del Contrato
Contrato
Nombre Administrador
Nombre Supervisor
Nombre Asesor Prevención de Riesgos
2.- Informacion del Incidente
Fecha y Hora del evento
Proceso y Area
Lugar Especifico
Ambito involucrado
A Personas
A Equipo
Al Medio
Ambiente Cuasi accidente
2.1. A personas
CTP STP Accidente
Trayecto Atencion Menor NAT
Nombre del Trabajador
Edad
Cargo
Antigüedad en el cargo
Parte del cuerpo afectada
Naturaleza dela lesión
Tipo de Incidente
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Agente involucrado
2.2. A Equipos
Identificación del Equipo
Daño a Equipos
Costo del daño (aproximado)
PE11-RG-02 Versión 02
INFORME FINAL
INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES
2.3. A Medio Ambiente
Recurso Afectado
Impacto Ambiental
Costo Aprox.
3.- Descripción del Incidente (Personas, Ambiente o Cuasi accidente)
3.1. Escriba detalladamente los hechos ocurridos:
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3.2 Otros antecedentes y/o comentarios: (Fotografias y croquis explicativos del evento)
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INFORME FINAL
INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES
4.- Evaluacion del Incidente
Severidad / Potencialidad
Leve
Incidente poco significativo (Atención menor)
Significativa
Lesión incapacitante temporal (CTP) o cambio reversible en el medio ambiente.
Alta
Lesión incapacitante permanente o alteración significativa en el medio ambiente.
Muy Alta
Perdida de vida o lesión incapacitante permanente o alteración significativa irreversible en el medio
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ambiente
5.- Análisis Causa Raiz
Causa Inmediata
Acción Subestandart
Condición Subestandart
Causa Básica
Factor Personal
Factor del Trabajo
Fallas de Control Administrativo
6.- Acciones Correctivas Responsables Fecha de
cumplimiento
7.- Acciones Preventivas Responsables Fecha de
cumplimiento
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PE11-RG-02 Versión 02
INFORME FINAL
INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES
8.- Evaluación de las medidas implementadas a través de la matriz integrada
Actividad Sub Actividad Peligro Evaluación
del Riesgo
Magnitud del
Riesgo
Aceptable Significativo
Importante No Aceptable
Observaciones/Comentarios:
9.- Verificación de la eficacia de las acciones Responsables
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10.- Lecciones aprendidas del Incidente
11.- Comisión Investigadora
Participante
1
Participante
2 Participante 3
Participante
4 Participante 5
Nombre
Cargo
Fecha
Firma
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Anexo 3: Flujograma Comunicacional en caso de Incidentes
