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WELCOME KIT

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Monte Titoli Client Services Release 3.0_13/11/2017

1.0 GESTIONE DEL DOCUMENTO 7

1.1 Cronologia del documento 7 1.2 Documentazione di riferimento 7

2.0 SCOPO DEL DOCUMENTO 8

3.0 L’ACCESSO AL PORTALE MONTE TITOLI 4U 9

Ambiente ufficiale di produzione Monte Titoli 10 Ambiente ufficiale di collaudo Monte Titoli 10

4.0 INFORMAZIONI DI CARATTERE GENERALE 11

5.0 DOCUMENTAZIONE DI PARTECIPAZIONE AI SERVIZI MONTE TITOLI 12

5.1 Nuovi Clienti Monte Titoli diversi dai Centri Servizi 12 5.2 Modulo Richiesta Servizi 15 5.3 Gli allegati al Modulo Richiesta Servizi 16 5.3.1 Specimen di firma del Rappresentante Contrattuale e dei soggetti abilitati ad impartire istruzioni dispositive 16 5.3.2 Modulo per l’indicazione dei destinatari delle chiavi di cifratura relative alle Applicazioni Bancarie (RNI-CAMT) 17 5.3.3 Modulo richiesta utenze-certificati MT-X 18 5.3.4 Modulo tracciabilità dei flussi finanziari 20 5.3.5 Copia del documento Banca d’Italia di attribuzione del codice ABI 21 5.3.6 Conferma codice BIC attribuito da SWIFT e data di validità 21 5.3.7 Modulo accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione) 22 5.3.8 Modulo SPLIT PAYMENT 23 5.3.9 Modulo FATCA/CRS 23 5.4 Scheda Dati Operativi (X-COM) 23 5.4.1 Schema di Accordo tra Partecipante e Agente di Regolamento (X-COM) 23 5.5 Nuovi Centri Servizi 23 5.5.1 Modulo richiesta servizi per Centro Servizi 24 5.5.2 Specimen di firma 24 5.5.3 Modulo richiesta utenze – certificati MT-X 24 5.5.4 Modulo accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione) 24

6.0 ABILITAZIONE ALLE FUNZIONI MT-X E GESTIONE DEGLI ACCESSI 25

Processo di abilitazione alle funzioni MT-X e gestione dell’accesso alla piattaforma in caso di nuovi Centri Servizi 30

7.0 INIZIALIZZAZIONE DEL SISTEMA 33

Dati generali del partecipante ovvero informazioni relative agli indirizzi, ai referenti, alle linee di pricing, ai dati per la

fatturazione, alle codifiche associate al Cliente stesso ed al conferimento dei mandati operativi; 33

8.0 DATI GENERALI DEL PARTECIPANTE 34

8.1 Referenti e Recapiti 34 8.2 Codice ABI, codice CED, codice BIC SWIFT, codice LEI 34 8.3 Scelta Linea Pricing e Slot RCC 35

8.4 Fatturazione 36 8.5 Conferimento dei mandati operativi a terzo soggetto 36 8.6 Designazione Agente di Regolamento titoli 36 8.7 La gestione del contante 36

9.0 CONFIGURAZIONE SERVIZI 37

9.1 Servizio di Gestione Accentrata 38 9.1.1 Coordinate bancarie Enti Pagatori per l’Intermediario beneficiario 38 9.1.2 Coordinate bancarie Enti Pagatori per conto di un Emittente 39 9.2 Servizi di Liquidazione 39 9.3 Servizio di Regolamento estero 40 9.4 Servizio X-TRM 40 9.5 Servizio FIS/CPA 40 9.6 Servizio RCC 41 9.7 Servizio X-COM 42 9.8 Servizio Fiscale 43 9.9 Servizio OPA/OPS 44

10.0 CONNESSIONI, MESSAGGI E REPORT 45

10.1 Modalità di connessione 45 10.2 Rete Nazionale Interbancaria RNI 45 10.3 MT-X 46 10.4 MT-A2A 46 10.5 SWIFT 47

11.0 ALLEGATO A: GUIDA OPERATIVA PER IL CENSIMENTO DI UN NUOVO CLIENTE

EMITTENTE/INTERMEDIARIO 47

11.1 Dati generali Emittente / Intermediario 47 Referenti 47 Codici di business 48 Recapiti 49 Nuovo incarico 51 Variazione delle coordinate di fatturazione 51 Variazione della Banca di Fatturazione 51 Elenco soggetti per cui si ricopre il ruolo di Banca di Fatturazione 52 Revoca dell’incarico da parte della Banca di Fatturazione 52

11.2 Sottoscrizione servizio Emittente / Intermediario 52 11.3 T2S Parties & Accounts 53

Party 53 Conto 54

11.4 Mandati Operativi 55 11.5 Connessioni, Messaggi e Report 56

12.0 ALLEGATO B: SOFTWARE SUPPORTATO 58

Sistemi operativi macchina Clienti 58 Browser 58 Configurazione browser 58

13.0 ALLEGATO C: CONTATTI MONTE TITOLI 60

Contatti utili per la finalizzazione delle attività necessarie per aderire ai servizi Monte Titoli 60

Ulteriori contatti per tutte le aree di business di Monte Titoli disponibili al link Servizio Clienti 60

L’obiettivo del seguente documento è quello di fornire il set

completo di tutte le informazioni necessarie per diventare

Clienti di Monte Titoli.

1.0 GESTIONE DEL DOCUMENTO

1.1 Cronologia del documento

Data Versione Descrizione

31/03/2016 1.0 Prima pubblicazione

16/01/2017 2.0 Seconda pubblicazione

13/11/2017 3.0 Terza pubblicazione

1.2 Documentazione di riferimento

Documento Link

Regolamenti e Istruzioni dei Servizi di Gestione Accentrata Gestione Accentrata

Regolamenti e Istruzioni dei Servizi di Liquidazione Liquidazione

Regolamenti e Istruzioni dei Servizi di Collateral Management Collateral management

Comunicazioni del Servizio di Collateral Management Comunicazioni di Servizio

Contrattualistica e modulistica Contratti

Corrispettivi Corrispettivi

Manuale utente MT-X (inclusi CLIMP, X-TRM On-Line e X-COM) Sezione documentale MT-X

2.0 SCOPO DEL DOCUMENTO

L’obiettivo di questo documento è descrivere in maniera sequenziale l’insieme delle attività,

della documentazione contrattuale da sottoscrivere e degli adempimenti ai quali un nuovo

Cliente è chiamato a far fronte al fine di perfezionare il processo di partecipazione ai servizi

Monte Titoli in caso di nuova adesione.

In particolare, lo scopo del documento è quello di fornire una panoramica completa

relativamente a:

documentazione di partecipazione ai servizi Monte Titoli:

set contrattuale da sottoscrivere

indicazione del processo da seguire per finalizzare la compilazione della

documentazione, con indicazione degli uffici da contattare debitamente

suddivisi per area di competenza

modalità con la quale la documentazione contrattuale ed operativa deve essere

fatta pervenire a Monte Titoli

primo accesso ai sistemi legacy Monte Titoli:

descrizione della procedura per l’abilitazione alle funzioni al momento del primo

accesso alla piattaforma MT-X

Inizializzazione del sistema nella piattaforma di gestione anagrafica e contrattuale

(denominata CLIMP):

Indicazione dei dati generali del partecipante

Configurazione dei servizi che si intende sottoscrivere

Selezione dei canali di connessione, messaggi e report attraverso i quali si

decide di veicolare il flusso informativo da e verso Monte Titoli

È da considerarsi pertanto fuori dal perimetro di analisi di questo documento la descrizione

delle ordinarie modalità operative di funzionamento del sistema MT-X, inclusi X-TRM On-Line,

CLIMP e X-COM, la cui spiegazione è demandata ai relativi manuali operativi disponibili

nell’apposita sezione documentale di MT-X.

3.0 L’ACCESSO AL PORTALE MONTE TITOLI 4U

Monte Titoli 4U è il portale di accesso che consente ai Clienti Monte Titoli di accedere in modo

rapido, veloce e sicuro ai diversi servizi Monte Titoli:

Custody: MT-X è il dashboard interattivo per gestire e monitorare in tempo reale il

servizio di custodia e l’asset servicing domestico e internazionale

Settlement: X-TRM/T2S per il routing dei contratti (on exchange e OTC) e la relativa

reportistica di regolamento

Membership: CLIMP per la gestione complessiva del rapporto di partecipazione con

Monte Titoli

Collateral: X-COM, per la gestione del triparty repo collateral

Monte Titoli 4U consente l’accesso diretto all’ambiente ufficiale di produzione direttamente dal

sito web di Monte Titoli, tramite il tab “Cliccare per accedere al portare MonteTitoli 4U”:

I sistemi legacy Monte Titoli sono altresì accessibili attraverso i seguenti URL:

ambiente ufficiale di produzione Monte Titoli:

ambiente ufficiale di collaudo Monte Titoli:

Si precisa che l’accesso al portale “Monte Titoli 4U” è possibile solo ai Clienti Monte Titoli dotati

di credenziali di accesso alla piattaforma (per tutti i dettagli si prega di fare riferimento al

paragrafo 5.2).

https://mtservices.montetitoli.it/prod

https://mtservicesdr.montetitoli.it/avv

4.0 INFORMAZIONI DI CARATTERE GENERALE

Le categorie dei soggetti ammessi a Monte Titoli sono elencate nel Regolamento recante la

disciplina dei servizi di Gestione Accentrata, di Liquidazione, dei sistemi di garanzia e delle

relative società di gestione (art. 12 Provvedimento Banca d’Italia – Consob del 22 febbraio

2008)1 e nel Regolamento del Servizio X-COM.

La partecipazione ai servizi offerti da Monte Titoli è subordinata alla sottoscrizione dei contratti

pro-tempore in vigore, al rispetto dei requisiti di partecipazione e, laddove previsto, al

superamento della fase istruttoria di ammissione.

La formulazione dei suddetti contratti è standard e non è pertanto ammessa alcuna eccezione o

revisione al testo.

La versione ufficiale e vincolante della documentazione contrattuale è quella italiana.

La struttura contrattuale comprende, fra l’altro, le Condizioni Generali – Parte I, recanti norme di

carattere generale e, quindi, applicabili a tutti i servizi, e le Condizioni Generali – Parte II, che si

compongono di più sezioni, ciascuna delle quali riportante la disciplina applicabile ai singoli

servizi.

Tutta la documentazione citata nel presente capitolo è disponibile nell’apposita area

documentale del sito Monte Titoli, al seguente link: Regolamenti e istruzioni dei servizi.

a)

1 le banche italiane e le banche comunitarie ed extracomunitarie previste dall’articolo 1, comma 2, del

TUB; b) le imprese di investimento previste dall’articolo 1, comma 1, lettera h) del TUF; c) le società di gestione del risparmio previste dall’articolo 1, comma 1, lettera o), del TUF, fatto salvo

quanto previsto all’articolo 36, comma 2, del TUF; d) gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale previsto dall’articolo 201 de TUF; e) le società o gli enti Emittenti non ricompresi nelle precedenti lettere, limitatamente agli strumenti

finanziari di propria emissione e agli strumenti finanziari emessi da società controllate attraverso partecipazione azionaria;

f) le banche centrali; g) i soggetti esteri che offrono servizi analoghi ai Servizi di Gestione Accentrata e di Liquidazione e che

gestiscono sistemi analoghi ai sistemi di garanzia di strumenti finanziari, purché sottoposti a misure di vigilanza equivalenti a quelle previste nell’ordinamento italiano;

h) le società di gestione accentrata, le società di gestione dei fondi di garanzia della liquidazione e le controparti centrali limitatamente alle attività indicate negli articoli 69, comma 2, e 70 del TUF;

i) gli Intermediari finanziari iscritti nell’elenco di cui all’articolo 107 del TUB, limitatamente all’attività prevista dall’articolo 1, comma 5, lettere c) e c) bis, del TUF;

j) Poste Italiane S.p.A.; k) la Cassa Depositi e Prestiti S.p.A.; l) il Ministero dell’Economia e delle Finanze; m) in qualità di Emittente, i soggetti che emettono strumenti finanziari indicati nell’articolo 14 del

Provvedimento Unico Banca d’Italia – Consob del 22 febbraio 2008.

5.0 DOCUMENTAZIONE DI PARTECIPAZIONE AI SERVIZI MONTE TITOLI

5.1 NUOVI CLIENTI MONTE TITOLI DIVERSI DAI CENTRI SERVIZI

A decorrere da gennaio 2017 la procedura di adesione ai servizi Monte Titoli è stata arricchita

introducendo la raccolta del Questionario antiriciclaggio e della Visura camerale.

In caso di richiesta di partecipazione ai servizi da parte di un nuovo Emittente, il soggetto in

questione è tenuto anche alla compilazione di un ulteriore documento (Business Case

Questionnaire), in cui vengono richieste alcune informazioni in merito alla sua natura e agli

strumenti finanziari che intende accentrare.

I documenti suddetti sono richiesti a tutti i nuovi aderenti ai servizi di Monte Titoli, italiani ed

esteri, ad eccezione di Enti Territoriali o Sovranazionali e Banche Centrali

In caso di mancato invio, o di documentazione parziale, non è possibile procedere con

l’ordinaria procedura di adesione ai servizi Monte Titoli descritta nei successivi capitoli che

rimane pertanto subordinata all’esito positivo della verifica puntuale delle informazioni contenute

nel questionario.

La richiesta di compilazione del Questionario antiriciclaggio da parte dei nuovi Clienti è

finalizzata ad ottemperare alle esigenze di corretto assolvimento degli obblighi di antiriciclaggio

previsti dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, che dà attuazione in Italia alle

disposizioni della Direttiva 2005/60/CE relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario

a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo.

Le nuove disposizioni, infatti, richiedono per una completa identificazione ed un’adeguata

conoscenza del Cliente (e dell’eventuale “titolare effettivo”)3 la raccolta di informazioni ulteriori

rispetto a quelle già richieste in fase di censimento anagrafico.

La menzionata normativa impone al Cliente di fornire, sotto la propria responsabilità, tutte le

informazioni necessarie ed aggiornate per consentire all’Intermediario finanziario di adempiere

ai nuovi obblighi di adeguata verifica e prevede specifiche sanzioni nel caso in cui le

informazioni non siano fornite o siano false.

Si informa che il conferimento dei dati personali per l’identificazione dell’interessato e per la

compilazione del presente questionario è obbligatorio per legge.

3Si prega di fare riferimento al punto 2 del questionario antiriciclaggio per i dettagli normativi.

Monte Titoli assicura che i dati personali riportati nel questionario verranno trattati in conformità

alle previsioni di cui al d.lgs. 30 giugno 2003, n. 196 – Codice in materia di prevenzione dei dati

personali.

A decorrere da agosto 2017 la procedura di adesione ai servizi Monte Titoli è stata arricchita

introducendo la raccolta del Modulo sullo Split Payment e del Modulo FATCA/CRS.

A seguito dell’estensione del regime IVA dello Split Payment, ai sensi dell’art. 17-ter del D.P.R.

n. 633/72 e di nuovi obblighi di comunicazione delle informazioni fiscali secondo il Common

Reporting Standard (c.d. CRS) dell’OCSE sono state modificate le Condizioni Generali I (art.

13.11) e le Condizioni Generali II (art. 12.4) – con decorrenza 16 agosto 2017 - e sono stati

predisposti:

- un apposito Modulo sullo Split Payment con il quale i nuovi clienti con partita IVA/codice

fiscale italiani devono comunicare alla nostra Società se sono sottoposti o meno al

regime dello Split Payment.

- un apposito Modulo FATCA/CRS che tutti i nuovi clienti devono compilare e inviare.

Pertanto tutti i nuovi clienti che intendono aderire ai servizi Monte Titoli (con le sole eccezioni

precedentemente specificate) sono tenuti ad inviare:

1. Il Questionario antiriciclaggio, disponibile al seguente link, debitamente compilato in

tutte le sue parti e sottoscritto dal rappresentante Legale

2. Il Business Case Questionnaire, disponibile al seguente link, debitamente compilato

in tutte le sue parti

3. Copia della Visura camerale

Gli stessi dovranno essere opportunamente e congiuntamente indirizzati a

pt.clientservices@lseg.com e mdm@lseg.com. Successivamente alla conferma di accettazione

dell’adesione, il perfezionamento delle attività prevede la compilazione della seguente

documentazione disponibile sul nostro sito, sempre a firma dello stesso Rappresentante

Legale:

Modulo Richiesta di Servizi

Specimen di firma dei soggetti autorizzati ad operare sul conto

Richiesta utenze accesso a MT-X corredata da documento di identità e codice

fiscale dei destinatari delle utenze

Modulo di dichiarazione di tracciabilità (da inviare solo nel caso in cui il soggetto

richiedente l’adesione ai Servizi rientri nella definizione di ‘stazione appaltante’)

Accettazione della banca incaricata (completa delle relative coordinate. la banca

che è stata indicata sul modulo, riceverà un alert da sistema e dovrà accettare on

line su CLIMP l’incarico)

Modulo Split Payment

Modulo FATCA/CRS

Tutti i documenti citati devono essere inviati congiuntamente agli indirizzi mdm@lseg.com e

ptclientservices@lseg.com.

Al termine della verifica della documentazione fornita e delle conseguenti attività finalizzate ad

accertarsi che non vi siano elementi ostativi a garantire la partecipazione e la fruizione dei

servizi, Monte Titoli fornisce un riscontro al Cliente a mezzo mail entro 8 giorni lavorativi dalla

ricezione del Questionario antiriciclaggio, del Business Case Questionnaire e della visura

camerale, prolungabili in funzione di eventuali integrazioni richieste al Cliente o di ulteriori

accertamenti.

Terminata la procedura di verifica da parte di Monte Titoli, l’iter di adesione prosegue con le

normali attività di inoltro dei dati e dei documenti necessari alla partecipazione ai servizi Monte

Titoli descritti nei seguenti capitoli.

La richiesta di partecipazione ai servizi è formulata attraverso CLIMP, ovvero lo strumento web

tramite il quale Monte Titoli gestisce l’insieme dei dati statici di partecipazione ai servizi e

permette ai Clienti di gestire le relative informazioni di configurazione.

CLIMP è pertanto uno strumento web-based sviluppato per la comunicazione e la gestione del

profilo di partecipazione ai servizi nonché per allargare la gamma dei servizi fruiti.

Nonostante l’operatività venga gestita interattivamente mediante l’interfaccia web, in caso di

prima richiesta di servizi è richiesto l’invio della copia cartacea dei documenti contrattuali di

seguito elencati e descritti.

I dati operativi per le configurazioni del servizio X-COM sono raccolti tramite modulo cartaceo

(Scheda Dati Operativi) così come le informazioni relative agli accordi tra Cliente e Agente di

Regolamento, in caso di regolamento indiretto (Schema di Accordo tra Partecipante e

Agente di Regolamento).

Si descrive di seguito la documentazione che deve essere debitamente compilata e sottoscritta

dai nuovi Clienti (diversi dai Centri Servizi) che in prima istanza aderiscono e sottoscrivono i

servizi Monte Titoli, ovvero il Modulo di Richiesta Servizi corredato da una serie di allegati.

5.2 Modulo Richiesta Servizi

Il Modulo Richiesta Servizi include l’elenco dei servizi disponibili che possono essere configurati

dal Cliente4.

Il censimento anagrafico dei nuovi Clienti, così come ogni richiesta successiva di nuovi servizi,

è indirizzato a Monte Titoli attraverso la compilazione di apposite sezioni della piattaforma

CLIMP direttamente dai Clienti.

I servizi richiesti a Monte Titoli, anche in tempi diversi e successivi rispetto all’adesione iniziale,

vanno a comporre il portafoglio dei servizi acquistati. Per maggiori informazioni a riguardo, si

prega di fare riferimento al capitolo 9.

La sottoscrizione del Modulo Richiesta Servizi sottintende l’accettazione, da parte del Cliente,

delle norme contrattuali disciplinanti i servizi stessi.

La prima richiesta di servizi acquista efficacia legale solo nel momento in cui Monte Titoli

rilascia la propria accettazione scritta, attraverso lettera indirizzata al Rappresentante Legale o

Contrattuale citato nel Modulo Richiesta Servizi.

Per tutti i servizi richiesti successivamente, non è previsto l’invio della lettera di accettazione

scritta della richiesta, bensì la data di efficacia è visibile direttamente in CLIMP.

L’abilitazione ai servizi avviene, di norma, entro cinque giorni lavorativi dall’ultimo inserimento in

CLIMP di tutte le informazioni previste per il set-up fatta salva la ricezione completa di tutte le

informazioni propedeutiche all’attivazione del servizio (a titolo di esempio i codici, i documenti

accessori, la completa compilazione delle sezioni previste in CLIMP ecc.).

In fase di compilazione del Modulo Richiesta Servizi, occorre tener presente l’interrelazione

esistente fra i diversi servizi. Talune attività, le c.d. attività connesse e strumentali al Servizio di

Gestione Accentrata e le attività accessorie ai Servizi di Liquidazione, possono essere

acquistate solo a condizione che sia stata perfezionata la partecipazione al servizio, cui le

4 La scelta dei servizi avviene in CLIMP attraverso la selezione del box posto in corrispondenza di ciascun

servizio desiderato.

attività connesse e strumentali o accessorie fanno riferimento (cfr. capitolo 9 per maggiori

dettagli informativi).

Il Modulo Richiesta Servizi, disponibile al seguente link Modulo Richiesta Servizi deve essere

debitamente compilato e sottoscritto dal Rappresentante Legale ed inviato in originale in forma

cartacea al seguente indirizzo: ”Monte Titoli S.p.A., ufficio: Master Data Management, Piazza

degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

5.3 Gli allegati al Modulo Richiesta Servizi

Il Modulo Richiesta Servizi deve essere accompagnato dalla seguente documentazione:

5.3.1 Specimen di firma del Rappresentante Contrattuale e dei soggetti abilitati ad

impartire istruzioni dispositive

L’attuale struttura contrattuale prevede la nomina di un Rappresentante Contrattuale che è la

persona deputata a ricevere da Monte Titoli tutte le informative relative alle questioni

contrattuali.

Nello specifico il Rappresentante Contrattuale è nominato direttamente dal Cliente quale proprio

rappresentante per l’esercizio di ogni potere attivo e passivo, compreso il potere di esercitare il

diritto di recesso relativamente all’instaurazione e gestione del/i rapporto/i contrattuale/i

inerente/i alla fornitura del/i servizio/i richiesto/i alla società fornitrice del servizio.

Qualora la figura del Rappresentante Legale coincida con quella del Rappresentante

Contrattuale non è necessario sottoscrivere e inviare lo specimen.

I Clienti sono chiamati a depositare gli specimen di firma delle persone autorizzate ad impartire

istruzioni operative a Monte Titoli, nel caso in cui si renda necessario il ricorso a supporti

cartacei. Solo le istruzioni operative corredate dalle firme autorizzate sono prese in carico da

Monte Titoli.

Nel caso in cui vi sia una variazione dei soggetti nominati come “Rappresentante Contrattuale”,

è cura del Cliente provvedere all’invio a Monte Titoli della documentazione aggiornata

attraverso la trasmissione di un nuovo modulo riportante le nuove firme, ovvero la cessazione di

firme precedentemente depositate, in funzione delle variazioni all’organico.

Si ricorda, tuttavia, che il ricorso al mezzo cartaceo per il colloquio con Monte Titoli è ammesso

solo in situazioni di contingency, o in casi di comprovata e temporanea impossibilità per il

Cliente di ricorrere ai canali trasmissivi telematici.

Lo specimen di firma, disponibile al seguente link Specimen di firma, deve essere debitamente

compilato e sottoscritto dal Rappresentante Legale ed inviato in originale ed in forma cartacea

al seguente indirizzo: ”Monte Titoli S.p.A., ufficio: Master Data Management, Piazza degli Affari,

6 – 20123 Milano”.

5.3.2 Modulo per l’indicazione dei destinatari delle chiavi di cifratura relative alle

Applicazioni Bancarie (RNI-CAMT)

Nel caso in cui il partecipante necessiti della connessione RNI è richiesta la compilazione del

modulo Referenti RNI, documento per l’indicazione dei destinatari delle chiavi di cifratura

relative alle Applicazioni Bancarie.

Nello specifico, si tratta della raccolta di informazioni sui destinatari delle chiavi di cifratura

relative alle Applicazioni Bancarie per i Clienti che richiedono l’utilizzo della messaggistica di

Gestione Accentrata tramite connessione alla Rete Nazionale Interbancaria (RNI-CAMT).

In caso di modifica dei referenti e/o dei loro dati identificativi e nel caso di apertura di un nuovo

conto che utilizzi il canale RNI, si richiede la compilazione e sottoscrizione del nuovo modulo.

Si precisa che il modulo Referenti RNI deve essere inviato non solo in fase di iniziale apertura

del rapporto con Monte Titoli ma anche nel caso di successiva apertura di nuovi conti per i

quali si voglia utilizzare questa connessione.

Al fine di efficientare il completamento della suddetta configurazione si ricorda che il buon esito

della stessa è subordinato anche alla corretta esecuzione da parte del Cliente delle istruzioni

che vengono inviate dall’ufficio Sicurezza di Monte Titoli.

Il modulo Referenti RNI, disponibile al seguente link: Modulo Referenti RNI, deve essere

debitamente compilato e sottoscritto dal Rappresentante Legale o Contrattuale ed inviato via

mail al seguente ufficio di competenza:

Per completezza ed al fine di agevolare le attività del Cliente, si riporta di seguito anche il

contatto di SIA preposto alla generazione delle configurazioni di rete necessarie per lo scambio

della messaggistica RNI-CAMT: confeas@sia.eu

5.3.3 Modulo richiesta utenze-certificati MT-X

Il Cliente deve munirsi di certificati per l’utilizzo della piattaforma MT-X (inclusi CLIMP, X-TRM

On-Line e X-COM).

La piattaforma MT-X consente diversi livelli di accesso ed operatività, in relazione al ruolo del

Cliente, della modalità con la quale ha scelto di operare ed interagire con Monte Titoli e delle

attività che i suoi utenti sono autorizzati a svolgere.

I soggetti che possono operare sulla piattaforma MT-X sono:

Emittenti

Intermediari

Centri Servizi

Da un punto di vista prettamente operativo, la connessione alla piattaforma MT-X prevede la

preventiva installazione di un certificato digitale (HTTPS) sul PC di ciascun utente nominato dal

Cliente che deve accedere al sistema.

Ogni certificato digitale è nominale (emesso in nome di una persona fisica che ne rappresenta

l’utilizzatore) ed è legato ad un’utenza di accesso.

Ad ogni department (il quale è identificato con il codice ABI del Cliente) è infatti assegnato un

“utente amministratore” che rappresenta il primo user attivato (identificato ad esempio come:

ABImtx01).

Vengono poi assegnate (qualora richieste dal Cliente) utenze supplementari in sede di prima

compilazione del modulo o successivamente facendone richiesta all’ufficio Client Services.

La piattaforma MT-X prevede pertanto che la gestione degli utenti sia interamente demandata

al Cliente tramite un “utente amministratore” (parimenti definito anche come utente sicurezza)

che stabilisce quali funzioni attribuire ed abilitare a se stesso e agli utenti operatori

eventualmente attivati.

Nello specifico, ad ogni Department sono associate le seguenti utenze:

Utente amministratore (o utente sicurezza), obbligatorio, avente la funzione di

amministratore del sistema per il Cliente.

Esiste un solo utente amministratore per department e corrisponde alla prima utenza

richiesta da quel department/Cliente.

Uno o più utenti operatori che possono essere richiesti sia in sede di prima adesione

sia in un momento successivo, abilitati a gestire tutte le funzioni autorizzate dall’utente

sicurezza.

Alla richiesta formale di creazione di nuove utenze, da indirizzarsi congiuntamente via mail

all’ufficio Client Services e Master Data Management (in caso di richieste successive a quella

iniziale solo a Client Services), seguirà una mail di risposta contenente il form e le istruzioni di

dettaglio che guideranno il Cliente nella fase di compilazione.

Si ricorda comunque che sarà necessario trasmettere copia del documento di identità (carta di

identità o passaporto) e del codice fiscale delle persone intestatarie dei certificati.

I soggetti non residenti potranno fornire unicamente la copia del documento di identità.

Completata la fase di invio del modulo, Monte Titoli invierà al destinatario indicato dal Cliente le

credenziali (user e password) di accesso e la mail con il link per il download del certificato.

Tali processi sono da considerare distinti:

Invio delle credenziali: l’ufficio Sicurezza invia a mezzo posta elettronica le

credenziali di accesso.

Alla ricezione della e-mail il Cliente dovrà darne conferma rispondendo all’ufficio

Sicurezza (sicurezza@lseg.com) . Si precisa che in mancanza della suddetta conferma

le utenze non saranno rese attive.

Invio del link per il download del certificato: l’ufficio Nis-Service invia una mail

all’indirizzo dell’intestatario del certificato (che può risultare differente dall’indirizzo mail

di colui che riceve la e-mail con le credenziali). Il Cliente contatta telefonicamente Nis-

Service per l’opportuna assistenza e supporto nello scarico e installazione del

certificato.

Il certificato digitale ha validità un anno e deve essere rinnovato5 alla scadenza seguendo le

istruzioni inviate dall’ufficio Sicurezza all’intestatario del certificato circa un mese prima della

scadenza del certificato stesso.

I certificati possono essere aggiunti o revocati in qualsiasi momento su specifica richiesta da

indirizzare all’ufficio Client Services.

Infine si ricorda che il costo della prima utenza viene fatturato al momento dell’adesione e

successivamente con addebito di un canone annuo anticipato.

5 Per il rinnovo del certificato è sufficiente seguire le istruzioni riportate nel link inviato via mail dall’ufficio

Sicurezza all’intestatario del certificato.

Si fa presente che al momento dell’installazione è richiesta l’effettuazione di una copia di

backup dello stesso da utilizzare in caso di necessità di reinstallazione, in assenza di tale copia

il certificato potrà essere ri-addebitato.

Per maggiori informazioni riguardanti gli aspetti di pricing si prega di fare riferimento al

documento dei corrispettivi, disponibile al seguente link: Corrispettivi.

Per semplicità, si riportano di seguito i riferimenti degli uffici di competenza per ciò che attiene

la finalizzazione del processo di richiesta utenze/certificati MT-X:

Infine si ricorda che il modulo richiesta utenze-certificati MT-X è disponibile al seguente link:

Modulo richiesta utenze-certificati MT-X

5.3.4 Modulo tracciabilità dei flussi finanziari

Al fine di assolvere gli obblighi previsti dal “Piano straordinario contro le mafie (l. 136/10)”,

qualora il Cliente rientri nella definizione di “stazione appaltante” è tenuto alla sottoscrizione del

modulo di tracciabilità dei flussi finanziari, tramite il quale il suo Rappresentante Legale o

Contrattuale dichiara tale status e comunica il Codice Identificativo di Gara (CIG) e, ove

previsto, il Codice Unico di Progetto (CUP), assumendosi la responsabilità della veridicità delle

dichiarazioni e affermazioni comunicate.

Il modulo di tracciabilità dei flussi finanziari, disponibile al seguente link Modulo dichiarazione

tracciabilità deve essere debitamente compilato, sottoscritto dal Rappresentante Legale o

Contrattuale ed inviato in originale ed in forma cartacea al seguente indirizzo: ”Monte Titoli

S.p.A., ufficio: Master Data Management, Piazza degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

5.3.5 Copia del documento Banca d’Italia di attribuzione del codice ABI

Il codice ABI è il codice meccanografico, composto da cinque caratteri numerici, che identifica

un soggetto finanziario operante sul territorio italiano che, per Monte Titoli rappresenta il codice

del Cliente e l’eventuale conto di gestione accentrata ad esso assegnato.

Tale codice, assegnato da Banca d’Italia o Consob, è evidenziato in tutte le comunicazioni da/a

Monte Titoli.

Il nuovo Cliente Monte Titoli è pertanto tenuto a richiedere il codice ABI a Banca d’Italia/Consob

con sufficiente anticipo e compatibilmente con le tempistiche di configurazione necessarie a

Monte Titoli per dar seguito alla richiesta di adesione.

Anche in caso di richiesta di apertura di un c.d. conto liquidatore, il codice viene assegnato da

Banca d’Italia su specifica richiesta del titolare; di norma il codice rientra nella fascia

60000:60999).In caso di Intermediari esteri (imprese di investimento), di Emittenti non finanziari

e di Centri Servizi è Monte Titoli stessa ad attribuire il codice, attingendo dalle specifiche fasce

riservate da Banca d’Italia.

5.3.6 Conferma codice BIC attribuito da SWIFT e data di validità

Ogni nuovo partecipante ai servizi offerti da Monte Titoli deve essere dotato di un codice BIC

identificativo, univoco e obbligatorio, per permetterne il censimento nella piattaforma T2S.

Il codice BIC SWIFT è il codice emesso dalla Society for Worldwide Interbank Financial

Telecommunication e si compone di undici caratteri alfanumerici, secondo le regole di anagrafe

della società.

Si prega di notare che in mancanza di tale codice ovvero in caso di data di validità futura, Monte

Titoli non può dare seguito alla richiesta di attivazione.

Per tale ragione, si ricorda la necessità di informare Monte Titoli di eventuali urgenze in modo

tale da procedere con la richiesta straordinaria di pubblicazione anticipata del BIC in T2S.

Per completezza informativa, si descrivono di seguito le due distinte procedure di richiesta del

codice BIC, la prima relativa al caso in cui la richiesta sia effettuata direttamente dall’entità

interessata, la seconda al caso di richiesta tramite una terza parte.

Richiesta di un codice BIC effettuata direttamente dall’entità interessata:

compilazione modulo : “Register a new organisation”. E’ obbligatorio fornire due

contact person appartenenti all’entità interessata

conferma validazione entità e creazione profili per accesso protetto dopo 24 ore dalla

sottomissione modulo di cui al punto precedente.

definizione password (cliccando su forgot your password) e compilazione del modulo:

”Register a non-connected BIC”

comunicazione BIC via e-mail dopo 24 ore dalla sottomissione modulo di cui al punto

precedente.

Richiesta di un codice BIC effettuata da una terza parte:

compilazione del modulo “Register an organisation for a third party” .

Si prega di notare che la terza parte deve essere necessariamente un’entità

registrata/collegata a SWIFT. Infatti SWIFT non accetta richieste da entità non

conosciute per questioni di policy.

Inoltre, l’utente richiedente deve avere un profilo collegato al rispettivo codice BIC.

E’ obbligatorio inserire due contact person all’entità interessata.

conferma validazione entità e creazione profili per accesso protetto dopo 24 ore dalla

sottomissione modulo di cui al punto precedente. La conferma viene inviata sia alla

terza parte richiedente, sia ai due contact person.

definizione password (cliccando su forgot your password) e compilazione del modulo:

“Register a non-connected BIC”

comunicazione BIC via e-mail dopo 24 ore dalla sottomissione modulo di cui al punto

precedente.

5.3.7 Modulo accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione)

Al fine di consentire alla Banca incaricata per il pagamento dei corrispettivi (c.d. Banca di

fatturazione) di accettare l’addebito delle fatture emesse da Monte Titoli S.p.A. per l’erogazione

dei servizi resi ai propri Clienti, la stessa è tenuta alla compilazione del documento

“Accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione)”.

Il modulo in questione è obbligatorio soltanto in caso di modalità di pagamento con addebito

SETIF e solo qualora la Banca di fatturazione non abbia accesso a CLIMP, altrimenti il

processo è del tutto automatizzato e prevede che l’accettazione sia conferita direttamente

tramite la piattaforma. Laddove previsto, il modulo, disponibile al seguente link: Accettazione

"Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione)" , deve giungere in originale ed in

forma cartacea su carta intestata della Banca di fatturazione, sottoscritto da persona autorizzata

all’ufficio: “Master Data Management, Piazza degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

5.3.8 Modulo SPLIT PAYMENT

A seguito dell’estensione del regime IVA dello Split Payment, ai sensi del dall’art. 17-ter del

D.P.R. n. 633/72, il Cliente (con partita IVA/Codice Fiscale italiani) dichiara di rientrare o meno

nell’ambito di applicazione del sistema di liquidazione dell’IVA denominato “Split Payment” e di

impegnarsi a comunicare ogni eventuale modifica di regime.

La comunicazione avviene tramite compilazione del modulo in oggetto

5.3.9 Modulo FATCA/CRS

In attuazione della normativa FATCA e in seguito all’emanazione delle disposizioni applicative

del D.M. 28 dicembre 2015 di recepimento della direttiva n. 2014/107/UE che obbliga le

Amministrazioni finanziarie degli Stati Membri a comunicare automaticamente ogni anno le

informazioni fiscali secondo il Common Reporting Standard (c.d. CRS) dell’OCSE, il Cliente è

tenuto a inviare alla Società Fornitrice del Servizio apposito modulo allegato al Contratto

debitamente compilato e firmato.

5.4 Scheda Dati Operativi (X-COM)

La partecipazione al Servizio X-COM prevede la compilazione della Scheda Dati Operativi (di

seguito il link), attraverso la quale sono acquisite le informazioni necessarie per l’abilitazione ad

operare nel Servizio. In particolare, il Cliente comunica, fra l’altro, il suo ruolo nell’ambito del

Servizio ( Collateral Agent Giver e/o Collateral Agent Receiver), il/i comparto/i operativo/i di

interesse, la modalità di regolamento delle operazioni di collateral management parte titoli e

contante optando fra la modalità di regolamento diretto o indiretto per il tramite di un Settlement

Agent, col quale sarà sottoscritto un accordo di cui si tratta al paragrafo seguente.

5.4. 1 Schema di Accordo tra Partecipante e Agente di Regolamento (X-COM)

I Partecipanti possono designare agenti di regolamento titoli e/o contanti per il trasferimento dei

titoli e del contante, qualora non partecipino al sistema di gestione accentrata e/o non

detengano conti contanti in Target2 Securities. In tal caso il partecipante e il suo Agente di

Regolamento devono sottoscrivere apposito accordo, disponibile sul sito al seguente link.

5.5. Nuovi Centri Servizi

In caso di nuovi Centri Servizi, è richiesta la compilazione del seguente set contrattuale.

5.5.1 Modulo richiesta servizi per Centro Servizi

Il Modulo di richiesta di Servizi per Centri Servizi, disponibile al seguente link Modulo Richiesta

Servizi per Centro Servizi, deve essere debitamente compilato e sottoscritto dal

Rappresentante Legale ed inviato in originale ed in forma cartacea al seguente indirizzo:

”Monte Titoli S.p.A., ufficio: Master Data Management, Piazza degli Affari, 6 – 20123 Milano”.

Nella compilazione del suddetto modulo si prega di notare che in caso di nuovi Centri Servizi, il

codice ABI viene assegnato da Monte Titoli.

Il Modulo di richiesta servizi deve essere corredato dai seguenti allegati:

specimen di firma (paragrafo 5.3.1)

modulo richiesta utenze-certificati MT-X per Centro Servizi (paragrafo 5.3.3)

modulo accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione) (paragrafo

5.3.7)

modulo Split Payment (paragrafo 5.3.8)

5.5.2 Specimen di firma

Si prega di fare riferimento al paragrafo 5.3.1.

5.5.3 Modulo richiesta utenze – certificati MT-X

Il modulo richiesta utenze-certificati MT-X per Centro Servizi è disponibile al seguente link:

Richiesta Utenze-certificati MT-X per Centro Servizi.

Le attività richieste per l’accesso alla piattaforma MT-X in capo al Centro Servizi che opera per

conto di diversi soggetti sono descritte al paragrafo 5.3.3 “Modulo richiesta utenze-certificati

MT-X”. Si prega di notare che nel caso in cui si tratti di un Centro Servizi, occorre specificare

anche l’Emittente o Intermediario delegante per cui le firme sono valide.

5.5.4 Modulo accettazione Ente Pagatore (Banca incaricata per la fatturazione)

Si prega di fare riferimento al paragrafo 5.3.7.

5.5.5 Modulo SPLIT PAYMENT

Si prega di fare riferimento al paragrafo 5.3.8.

6.0 ABILITAZIONE ALLE FUNZIONI MT-X E GESTIONE DEGLI ACCESSI

Per accedere al sistema occorre munirsi di certificati digitali che sono nominali (ad un utente

corrisponde un solo certificato) ed hanno validità un anno (alla scadenza devono essere

rinnovati seguendo le istruzioni che verranno ricevute via mail).

L’accesso a MT-X è definito con profili (utente e password).

La piattaforma MT-X prevede che la gestione degli utenti sia interamente demandata al Cliente

(sia esso Intermediario/Emittente o Centro Servizi) tramite un “utente sicurezza” (definito anche

utente amministratore) che stabilisce quali funzioni attribuire a se stesso ed agli utenti operatori

eventualmente attivati.

Infatti ad ogni Cliente possono essere attribuiti i seguenti profili:

1. Un utente sicurezza, obbligatorio, avente la funzione di amministratore del sistema per

il Cliente ed abilitabile a tutte le funzioni operative previste

2. Uno o più “utenti operatori” che possono essere richiesti sia in fase di adesione sia

successivamente, abilitati a gestire tutte le funzioni autorizzate dall’utente sicurezza.

Si riportano di seguito gli step da seguire per finalizzare il processo di abilitazione alle funzioni

al momento del primo accesso alla piattaforma MT-X, in caso di:

nuovi Clienti (Intermediari/Emittenti) diversi da Centri Servizi

nuovi Centri Servizi

NUOVI CLIENTI MONTE TITOLI DIVERSI DAI CENTRI SERVIZI

Di seguito le attività abilitazione in capo ad un nuovo Cliente che non sia un Centro Servizi:

1. Login alla piattaforma MT-X

Al momento dell’accesso alla piattaforma MT-X è necessario inserire le credenziali di

accesso fornite da Monte Titoli (per maggiori dettagli si prega di fare riferimento al

paragrafo 5.3.3).

2. Selezionare il Servizio al quale desiderate accedere e l’opzione

“Amministrazione” direttamente dalla barra di gestione in alto a destra, di seguito

riportata:

La gestione dei profili, l’assegnazione delle funzioni e dei privilegi è infatti una

prerogativa esclusiva dell’utente amministratore.

Da questo menu è possibile gestire i privilegi e le funzioni per quanto riguarda:

CUSTODY (MT-X)

COLLATERAL (qualora il Cliente abbia sottoscritto il servizio X-COM)

SETTLEMENT (X-TRM On Line)

MEMBERSHIP (CLIMP)

3. Selezionare solo i seguenti tab:

“GESTIONE AUTORIZZAZIONI: UTENTI AUTORIZZATI” per MT-X

“IMPOSTAZIONI: GESTIONE INDIRIZZI E-MAIL E GESTIONE PASSWORD”

“MEMBERSHIP: UTENTI AUTORIZZATI CLIMP” per CLIMP

“CENTRI SERVIZI: CENTRI SERVIZI AUTORIZZATI E CENTRI SERVIZI

AUTORIZZATI ISIN”

“SETTLEMENT: UTENTI X-TRM ONLINE: RUOLI E FUNZIONI” per X-TRM On

Line

Dopo aver selezionato la stringa di interesse, il processo per l’abilitazione alle funzioni,

descritto nei successivi punti, è il medesimo per tutte.

4. Premere il pulsante +Aggiungi record posizionato in alto a destra

5. Selezionare dal menu a tendina l’utenza del soggetto al quale si vogliono

attribuire le funzioni ed il ruolo ricoperto dall’istituto.

6. Apporre un flag all’interno della maschera permessi alle funzioni che si desidera

attribuire all’utenza tenendo in considerazione il fatto che ci sono quattro modalità per

ogni singola funzione:

W – scrittura

R – lettura

D – cancellazione

A – approvazione

7. Premere il pulsante Salva per salvare le configurazioni

In questo modo è ultimato il processo di attribuzione alle funzioni da assegnare all’utenza

per l’abilitazione a MT-X.

Replicare il medesimo processo anche per abilitare l’utente a CLIMP, X-TRM On-Line e X-

COM.

ABILITAZIONE A CLIMP:

ABILITAZIONE A X-TRM ON LINE:

Una volta abilitato alle diverse funzioni l’utente potrà visualizzare nella barra dei menu la voce,

a seconda del servizio Monte Titoli che si intende fruire.

NUOVI CENTRI SERVIZI

Si descrive di seguito il processo di abilitazione alle funzioni MT-X e la gestione di accesso alla

piattaforma in caso di nuovi Centri Servizi.

1) Login alla piattaforma MT-X

Al momento dell’accesso alla piattaforma MT-X è necessario inserire le credenziali di

accesso fornite da Monte Titoli (per maggiori dettagli si prega di fare riferimento al capitolo

5.2.3). Il Centro Servizi deve accedere con le proprie credenziali.

2. Selezionare l’opzione “Amministrazione” direttamente dalla barra di gestione a

fondo pagina, di seguito riportata:

La gestione dei profili, l’assegnazione delle funzioni e dei privilegi è infatti una

prerogativa esclusiva dell’utente amministratore.

Quest’ultimo è chiamato in prima istanza ad abilitare sé stesso alle funzioni che intende

svolgere ed in secondo luogo può abilitare gli altri utenti operatori.

L’ordine sequenziale di questi passaggi deve essere rispettato poiché l’amministratore

può garantire solo le funzioni ed i privilegi che in precedenza ha assegnato a se stesso.

Da questo menu è possibile gestire i privilegi e le funzioni per quanto riguarda:

MT-X

CLIMP

3. Selezionare rispettivamente:

“UTENTE SICUREZZA CLIENTE: CS AUTORIZZATI” per MT-X

“UTENTI SICUREZZA CLIENTE: UTENTI AUTORIZZATI CLIMP” per CLIMP

4. Premere il pulsante +Aggiungi record posizionato in alto a destra:

5. Selezionare dal menu a tendina l’utenza del soggetto al quale si vogliono

attribuire le funzioni ed il ruolo ricoperto dall’istituto

Il Centro Servizi, dopo aver ricevuto ed accettato il mandato operativo conferito dal

Cliente (Emittente/Intermediario) in CLIMP, dovrà:

selezionare l’utenza del suo Cliente dal menu a tendina “Utente”

selezionare il ruolo “Centro Servizi”

6. Apporre un flag all’interno della maschera permessi alle funzioni inerenti

l’operatività per il quale il Centro Servizi è stato delegato ad operare tenendo in

considerazione il fatto che ci sono quattro modalità per ogni singola funzione:

W – scrittura

R – lettura

D – cancellazione

A – approvazione

7. Premere il pulsante Salva per salvare le configurazioni

ABILITAZIONE A MT-X:

ABILITAZIONE A CLIMP:

Una volta abilitato alle diverse funzioni l’utente potrà visualizzare nella barra dei menu la voce,

ad esempio, CLIMP a seconda del servizio Monte Titoli che si intende fruire.

7.0 INIZIALIZZAZIONE DEL SISTEMA

Terminato il processo descritto nei precedenti capitoli relativo alla sottoscrizione dell’apposita

documentazione ed al processo di abilitazione degli utenti alle relative funzioni, l’utente è ora

abilitato a visualizzare nella barra dei menù le funzionalità selezionate, tra le quali la voce

CLIMP.

Alla selezione della suddetta voce l’utente viene indirizzato all’home page del CLIMP, ove è

possibile perfezionare una serie di attività di configurazione necessarie per inizializzare il

sistema e per la successiva ordinaria operatività, le quali devono essere trasmesse a Monte

Titoli dal Cliente stesso attraverso la piattaforma CLIMP.

A riguardo si riporta l’attenzione all’allegato A che ha lo scopo di illustrare le principali linee

guida operative alle quali un nuovo Cliente è chiamato ad attenersi per il censimento dei dati

tramite CLIMP.

Nello specifico si tratta dei seguenti dettagli informativi, oggetto di approfondimento nei

successivi capitoli:

Dati generali del partecipante, ovvero informazioni relative agli indirizzi, referenti, linee

di pricing e dati per la fatturazione, codifiche associate al Cliente stesso, conferimento

di mandati operativi;

Configurazione servizi, ovvero la sottoscrizione dei servizi Monte Titoli e la

configurazione degli stessi (parties, conti, ecc...);

Connessioni, messaggi e report, ove è possibile gestire la configurazione della

messaggistica ricevuta dal Cliente da parte di Monte Titoli.

Al fine di mantenere sempre allineato il set informativo dei dati statici del Cliente ed evitare

potenziali criticità operative, si ricorda che qualora dovessero intervenire variazioni ai dati di

configurazione, le stesse devono essere prontamente comunicate dal Cliente a Monte Titoli

tramite CLIMP.

8.0 DATI GENERALI DEL PARTECIPANTE

8.1 Referenti e Recapiti

Al fine di garantire il corretto ed efficace rapporto fra Monte Titoli ed i suoi Clienti è essenziale

che l’elenco dei contatti sia mantenuto costantemente aggiornato dalle persone o dalle unità

organizzative preposte al loro trattamento designate dal Cliente stesso. I referenti obbligatori

sono: Referente Climp, Rappresentante Contrattuale e Referente invio penali.

Nel caso di partecipazione tramite conferimento di mandato operativo ad un Centro Servizi, il

Cliente è comunque tenuto ad indicare almeno un proprio contatto diretto per consentire la

raggiungibilità anche in caso di revoca del mandato.

La disponibilità di contatti aggiornati è garanzia per il Cliente che tutte le comunicazioni

emanate dalla società siano ricevute correttamente e tempestivamente e che, in caso di revoca

del mandato, Monte Titoli sia comunque in grado di raggiungere il Cliente.

Con riferimento agli indirizzi di posta elettronica è consigliabile che i messaggi inoltrati da Monte

Titoli siano ricevuti sulla casella mail unica dell’ufficio deputato alla ricezione di tali informative.

Un indirizzo di posta elettronica unico, accessibile da più persone, rende certo il recapito del

messaggio.

8.2 Codice ABI, codice CED, codice BIC SWIFT, codice LEI

In caso di nuova adesione ai servizi Monte Titoli, al Cliente viene attribuito un codice CED,

ovvero il codice identificativo dei Clienti nell’ambito dell’attività di negoziazione e dei servizi di

post-trading.

Tale codice è quindi utilizzato per la Partecipazione ai servizi di Liquidazione, X-TRM, alle

attività accessorie ed al servizio X-COM.

L’assegnazione del codice può essere richiesta anticipatamente dal Cliente tramite messaggio

di posta elettronica indirizzato a mdm@lseg.com nel quale dovranno essere specificati almeno i

seguenti dati:

Ragione sociale

Sede legale

Persona di riferimento

Indirizzo di posta elettronica

La precisazione dell’operatività prevista dal Cliente, con eventuale riferimento alle

negoziazioni condotte sui mercati regolamentati o sui sistemi di scambi autorizzati, ovvero

per attività fuori mercato.

In mancanza di specifica richiesta Monte Titoli assegnerà il codice CED al momento della

ricezione della richiesta di partecipazione.

Si ricorda che, come descritto ai paragrafi 5.3.5 e 5.3.6, è prerogativa del Cliente richiedere

rispettivamente a Banca d’Italia o Consob ed a SWIFT il codice ABI ed il codice BIC

preventivamente e con sufficiente anticipo. La mancanza dei suddetti codici non permette a

Monte Titoli di finalizzare l’attività ed attivare i servizi richiesti dai Clienti. I Clienti, per

conformarsi alle attività previste dalla CSDR, saranno tenuti ad ottenere il codice LEI e

comunicarlo a Monte Titoli per identificare il loro tipo di entità giuridica.

Il LEI (Legal Entity Identifier) è un codice univoco di 20 caratteri alfanumerici basato sullo

standard internazionale ISO 17442 e gestito dalla GLEIF (Global Legal Entity Identifier

Foundation). Deve essere richiesto agli enti autorizzati all’assegnazione e al mantenimento (ha

infatti validità temporale e si deve quindi rinnovare anno per anno), le c.d. LOU (Local Operating

Unit); quella italiana è l’Unione Italiana per le Camere di Commercio, Industria, Artigianato e

Agricoltura attraverso la partnership con InfoCamere.

Il codice LEI sarà registrato e segnalato dal CSD alle autorità nazionali al fine di contribuire ad

armonizzare il processo di raccolta dei dati e di reportistica.

8.3 Scelta Linea Pricing e Slot RCC

I corrispettivi applicati da Monte Titoli sono conformi ai principi di unbundling e di separazione

contabile. Allo scopo di facilitare la comprensione del processo di fatturazione, è disponibile sul

sito di Monte Titoli il documento riportante le specifiche di dettaglio dei singoli servizi resi. La

fatturazione avviene su base mensile, salvo ove diversamente indicato.

Con riferimento ai Centri Servizi, per i corrispettivi rappresentati da canoni mensili differenziati

in base alla fascia di volumi (connessioni X-TRM On-Line e MT-A2A) è data facoltà ai Clienti di

scegliere la linea di pricing più appropriata, utilizzando l’apposita sezione di CLIMP.

Per il servizio FIS/CPA il Cliente può scegliere fra due diverse modalità di applicazione dei

corrispettivi: a consumo o a scaglioni, dando indicazioni sulla medesima sezione del CLIMP.

Ai Clienti è data facoltà di variare la fascia prescelta, inoltrando richiesta entro il 15 dicembre di

ciascun anno o, se festivo, il giorno lavorativo immediatamente successivo attraverso CLIMP.

La modifica entrerà in vigore dal mese di gennaio dell'anno successivo.

Non è consentita la variazione della fascia prescelta in corso d'anno.

Per il servizio RCC il Cliente deve dare indicazioni in merito al numero di slot che intende

acquistare (50000 o multipli di 50000) annualmente, tramite apposita sezione di CLIMP.

8.4 Fatturazione

Le competenze di Monte Titoli, per tutti i servizi fruiti dai Clienti, sono addebitate sulle

coordinate di fatturazione della Banca incaricata per il regolamento dei corrispettivi dovuti a

Monte Titoli (di seguito, Banca incaricata per la fatturazione) designata dal Cliente, in caso di

modalità di addebito tramite procedura SETIF, oppure vengono riscosse tramite bonifico

bancario su apposito conto di Monte Titoli.

In entrambi i casi i dati sono specificati nell’apposita sezione di CLIMP.

Non è possibile indicare coordinate bancarie diverse per la fatturazione di servizi diversi.

La Banca incaricata per la fatturazione (che può coincidere con il soggetto segnalato dal

Cliente, sia esso Intermediario o Emittente, per l’incasso dei proventi derivanti dall’esecuzione

delle operazioni societarie) deve obbligatoriamente accettare l’incarico conferitole tramite

CLIMP (se ha accesso) o tramite modulo cartaceo; nel caso in cui non abbia accordi specifici

con il Cliente che l’ha designata ha facoltà di rifiutare l’incarico.

Qualora le coordinate inserite dal Cliente (CAB e C/C) non siano corrette, la Banca di

fatturazione ha la possibilità di modificarle prima di accettare l’incarico conferitole.

8.5 Conferimento dei mandati operativi a terzo soggetto

Il Cliente può delegare ad un soggetto terzo le proprie funzioni operative, rimandando a

quest’ultimo la gestione, in tutto o in parte, dell’operatività nel sistema Monte Titoli.

I mandatari dovranno dotarsi, se non ne fossero già in possesso, di un’utenza di accesso

certificata per la piattaforma MT-X.

8.6 Designazione Agente di Regolamento titoli

Il Cliente può delegare ad un soggetto terzo le attività di regolamento degli strumenti finanziari

nell’ambito dei diversi servizi di regolamento gestiti da Monte Titoli.

La designazione di un soggetto terzo è effettuata tramite la piattaforma CLIMP.

8.7 La gestione del contante

Il Cliente può avvalersi di conti aperti a proprio nome nei sistemi di pagamento collegati alle

procedure di Monte Titoli, oppure alternativamente nominare un soggetto terzo che regolerà il

contante per suo conto attraverso i propri conti.

La designazione di un soggetto terzo è effettuata tramite la piattaforma CLIMP.

9.0 CONFIGURAZIONE SERVIZI

Le seguenti tabelle illustrano la matrice dei servizi, ed eventuali interdipendenze tra gli stessi,

che possono essere sottoscritti dai nuovi Clienti Intermediari o nuovi Clienti Emittenti. Il

dettaglio dei singoli servizi configurabili è descritto nei capitoli successivi:

INTERMEDIARI

Gesti

on

e

accen

trata

FIS

/CP

A

RC

C

X-T

RM

Reg

ola

men

to

este

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Co

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man

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em

en

t

X-C

OM

A

ssis

ten

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fiscale

Liq

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azio

ne

Eas

y a

cce

ss

Gestione

accentrata X

FIS/CPA X X

RCC X X

X-TRM X

Regolamento

estero X X

Collateral

management

X-COM

X6 X

Assistenza

fiscale X X

Liquidazione X X X

Easy access X X X X

OPA/OPS na na na na na na na na na

EMITTENTI7 Gestione accentrata RCC

Gestione accentrata X

RCC X X

OPA/OPS na na

6 Se il Partecipante al Servizio X-COM intende regolare direttamente le operazioni deve necessariamente

partecipare anche al Servizio di Gestione Accentrata; se, invece, si avvale di un Agente di Regolamento titoli (modalità indiretta di regolamento) l’adesione al Servizio di Gestione Accentrata non è vincolante

7

NB: anche gli Emittenti possono avere accesso ai Servizi di Liquidazione e X-TRM, a condizione che

abbiano un conto intermediario aperto.

9.1 Servizio di Gestione Accentrata

Il Servizio di Gestione Accentrata è dedicato agli Intermediari e agli Emittenti e prevede

l’apertura di uno o più conti titoli per gli Intermediari; l’Emittente invece può aprire solo un conto

sul quale appoggiare tutte le proprie emissioni.

Ai sensi della normativa in vigore riguardo alla separazione dei valori, fra quelli detenuti a titolo

di proprietà del Cliente e quelli detenuti dal Cliente per conto di soggetti terzi, ciascun Cliente è

tenuto ad aprire due distinti conti, laddove ne sussistano i presupposti (i c.d. conti titoli di

proprietà e conti titoli di terzi).

E’ data facoltà agli Intermediari di mantenere presso Monte Titoli ulteriori conti titoli, c.d. conti

liquidatori, mediante i quali l’Intermediario può segregare l’operatività di uno o più Clienti; ai fini

di ottemperare agli obblighi regolamentari previsti dalla CSDR, che richiede di identificare

chiaramente quali conti contengono asset di proprietà, quali asset di terzi omnibus e quali di

terzi individuali, il Cliente deve inserire in corrispondenza di ciascun conto liquidatore un valore

nel campo “descrizione conto”, disponibile sia in fase di apertura conto sia in fase di modifica.

I valori previsti sono:

IS = conto segregato individuale

OM = conto segregato omnibus

OW = conto segregato proprietà Nel Servizio di Gestione Accentrata è altresì possibile richiedere l’apertura di conti dedicati al

collateral (conti giver o receiver) nell’ambito del Servizio X-COM.

9.1.1 Coordinate bancarie Enti Pagatori per l’Intermediario beneficiario

Il regolamento degli importi derivanti dal Servizio di Gestione Accentrata avviene con le

seguenti modalità:

i proventi derivanti dall’esecuzione di operazioni societarie su strumenti finanziari ammessi

in qualità di Issuer CSD (Cash Distributions e Reorganisations) anche nel caso in cui

l’Emittente si avvalga di Ente Pagatore non residente e quelli derivanti dall’esecuzione di

operazioni societarie relative a strumenti finanziari accentrati in qualità di Investor CSD,

detenuti in Monte Titoli per il tramite dei collegamenti con i Depositari Centrali nazionali o

internazionali (denominati in Euro), i proventi su strumenti finanziari denominati in divise

diverse da Euro ma comunque regolati in Euro sono riconosciuti nel sistema Target2 o

Target2Securities presso il quale l’Intermediario deve intrattenere un conto diretto o

avvalersi del conto aperto da altro soggetto;

i pagamenti su Titoli di Stato sono regolati in Target2Securities sulle coordinate di conto

DCA (Dedicated Cash Account) diretto o della propria Banca Tramite. Ogni Intermediario

deve fornire le suddette indicazioni per ciascuno dei conti titoli aperti in Monte Titoli,

attraverso la compilazione delle apposite sezioni di CLIMP;

i pagamenti RCC sono regolati solo in T2 sul conto proprio o su quello della Banca Tramite;

i pagamenti in divisa diversi dall’Euro relativi ad operazioni sul capitale sono regolati sulle

coordinate della Banca Estera presso il quale detengono un conto diretto o per il tramite di

un’altra banca.

Come anticipato in chiusura del capitolo 7.0, sia i partecipanti diretti che quelli che si avvalgono

di una Banca Tramite per il regolamento del contante devono, in caso di recesso, di esclusione

o di sospensione della stessa da Target2 e/o T2S, provvedere alla pronta sostituzione dandone

tempestiva comunicazione a Monte Titoli.

9.1.2 Coordinate bancarie Enti Pagatori per conto di un Emittente

Qualora un Intermediario rivesta il ruolo di Banca Pagatrice per conto di un Emittente, per il

regolamento delle c.d. Cash Distributions (dividendi, proventi su Fondi, interessi e/o rimborso

capitale) deve comunicare a Monte Titoli le coordinate Target2 e/o Target2Securities sulle quali

tali operazioni dovranno essere regolate.

Le coordinate devono essere comunicate compilando le apposite sezioni del CLIMP.

Per consentire il corretto addebito dei corrispettivi RCC ogni Emittente interessato deve

segnalare l’Ente Pagatore al quale intende conferire l’incarico e comunicare le relative

coordinate Target2, compilando le apposite sezioni di CLIMP.

9.2 Servizi di Liquidazione

La partecipazione ai Servizi di Liquidazione può avvenire in nome e per conto proprio, ovvero in

nome proprio e per conto di terzi, secondo quanto previsto dal Regolamento operativo.

Per poter finalizzare il processo di partecipazione, i soggetti devono disporre di un conto titoli

presso Monte Titoli e di conti dedicati all’operatività in T2S per il regolamento del contante

(DCA) o avvalersi di una Banca Tramite.

I Partecipanti che si avvalgono di una Banca Tramite per il regolamento del contante devono, in

caso di recesso, di esclusione o di sospensione della stessa da Target2, provvedere alla pronta

sostituzione dandone tempestiva comunicazione a Monte Titoli.

I soggetti che partecipano al servizio anche per conto di terzi possono utilizzare a tal fine uno o

più conti titoli dedicati, aperti nell’ambito del servizio di Gestione Accentrata e possono chiedere

a Monte Titoli di qualificare come partecipanti indiretti i propri clienti, comunicandone i dati

identificativi e ogni successiva variazione degli stessi.

I partecipanti devono inoltre avvalersi del servizio X-TRM o di altri sistemi di collegamento

diretto alla piattaforma T2S, ai fini dell’inoltro delle istruzioni di regolamento.

Per la partecipazione al Servizio è necessario compilare le sezioni di CLIMP a questo dedicate.

9.3 Servizio di Regolamento estero

Il Servizio di Regolamento estero consente il regolamento delle operazioni concluse con una

controparte partecipante ad altro sistema attraverso l’intervento di Monte Titoli, che svolge il

ruolo di liquidatore nel sistema estero, presso il quale ha dei conti aperti in nome proprio e per

conto di terzi. L’immissione delle istruzioni di regolamento avviene tramite il servizio X-TRM.

La richiesta di sottoscrizione del servizio si effettua tramite CLIMP.

9.4 Servizio X-TRM

L’utilizzo della funzione X-TRM può avvenire in nome e per conto proprio o avvalendosi di un

soggetto terzo che partecipa al Servizio in nome proprio e per conto di terzi. In tale caso, il

Cliente conferisce incarico al soggetto terzo, mediante apposito mandato operativo.

Per sottoscrivere il Servizio è necessario effettuare la richiesta tramite CLIMP.

La piattaforma MT-X garantisce anche l'accesso ai servizi di pre-settlement e settlement (X-

TRM) mediante lo strumento denominato X-TRM On-Line che offre molteplici funzionalità.

E’ essenziale, ai fini dell’adesione a X-TRM On-Line, che il Cliente sia già aderente a MT-X o

che si attivi preventivamente per la richiesta dei certificati digitali (cfr. paragrafo 5.3.3 e 6.0).

X-TRM On-Line mette a disposizione anche un’ulteriore funzionalità, che riguarda la possibilità

di inserimento massivo delle istruzioni (c.d. funzione di up-load massivo).

La richiesta di abilitazione delle suddette funzionalità e la scelta della relativa linea di pricing

devono essere indicate nelle apposite sezioni CLIMP.

9.5 Servizio FIS/CPA

Il Servizio FIS/CPA (Flussi Informativi Standardizzati/Comunicazioni Per Assemblee) consente

al Cliente Intermediario di inviare agli Emittenti:

un flusso FIS per ogni conto intestato all’Intermediario (con corrispondente creazione di

due agende separate, l’una relativa alle segnalazioni riguardanti conto titoli di proprietà;

l’altra concernente le segnalazioni del conto titoli di terzi);

un unico flusso FIS comprendente le segnalazioni di tutti i conti (con corrispondente

creazione di una unica agenda valida per il conto segnalato).

Nel caso in cui siano effettuate le segnalazioni per conto di altri Intermediari (i c.d. sub-

depositari), è necessario fornire i dati anagrafici di questi ultimi.

Infine, è richiesta la segnalazione di un indirizzo di posta elettronica (è opportuno indicare una

mailbox condivisa da tutti gli utenti che operano su tale processo) al quale saranno indirizzati i

solleciti per l’invio dei flussi in prossimità degli eventi societari per i quali è richiesto l’invio dei

flussi FIS.

I Clienti del Servizio dovranno compilare la sezione dedicata al Servizio in CLIMP.

9.6 Servizio RCC

Il Servizio RCC (Regolamento Corrispettivi Clienti) mette a disposizione le seguenti funzionalità

sia nella modalità interattiva che in quella non interattiva:

Calcolo dei corrispettivi

Calcolo giornaliero delle competenze maturate sulla base delle segnalazioni inviate

dagli Intermediari o, in automatico, per operazioni societarie che non prevedono l’invio

delle segnalazioni nominative

Regolamento dei corrispettivi

Disposizioni di accredito telematiche nel sistema di pagamento Target2, inviate a titolo

previsionale e definitivo (messaggi 7B1/7B2), distintamente per operazione speciale,

codice strumento finanziario e codice conto interessato.

In particolare nella modalità interattiva di accesso al Servizio RCC, che si realizza

tramite la piattaforma MT-X, sono disponibili i seguenti moduli aggiuntivi:

Reportistica on-line di consultazione

Produzione giornaliera di report di sintesi dei corrispettivi maturati sulla base delle

segnalazioni acquisite dagli Intermediari e dei corrispettivi calcolati in automatico per le

operazioni societarie che non prevedono l’invio delle segnalazioni nominative. La

reportistica è disponibile distintamente per ciascuna operazione e per ciascun conto

titoli del Partecipante RCC interessato dall’operazione;

Strumento di fatturazione

Funzionalità on-line di supporto per l’emissione della fattura a seguito del

riconoscimento di corrispettivi imponibili (corrispettivi per assemblea).

Si tenga inoltre presente che gli importi a debito delle Società Emittenti sono regolati a favore

degli Intermediari in Target2, tramite la Banca Pagatrice incaricata dagli Emittenti.

9.7 Servizio X-COM

Il Servizio X-COM consente la gestione delle operazioni di garanzia finanziaria mediante la

selezione ed il trasferimento degli strumenti finanziari dal datore dei titoli al finanziatore tramite i

conti del sistema di gestione accentrata, la valorizzazione delle garanzie e la loro gestione :

sostituzione delle garanzie allocate nel caso in cui queste ultime siano oggetto di operazioni

societarie ed eventuale retrocessione dei proventi rivenienti dall’operazione societaria, qualora

la sostituzione non abbia successo; operazioni di bilanciamento del valore delle garanzie

allocate, nel caso in cui le stesse risultino mancanti o eccedenti rispetto al finanziamento

ricevuto).

Il servizio consente ai Partecipanti di aderire ad uno o più dei seguenti comparti operativi:

1. Comparto operazioni di garanzia con Banca d’Italia

2. Comparto operazioni garantite da CC&G (operazioni negoziate sui mercati MTS e E-

MID garantite da controparte centrale)

3. Comparto operazioni di mercato non garantito da controparte centrale

4. Comparto operazioni tra partecipanti fuori mercato (OTC)

L’operatività sul comparto 1 è franco pagamento (FOP) e comporta quindi il solo trasferimento

di strumenti finanziari a garanzia (compete alla Banca Centrale l’innalzamento della linea di

credito del partecipante datore); sul comparto 2 e 3 è esclusivamente contro pagamento (DVP -

operazioni di garanzia gestite nella forma di classic repo) e comporta il trasferimento di garanzie

contro trasferimento di contante mentre sul comparto 4 può essere sia franco pagamento che

contro pagamento.

I Partecipanti al Servizio, qualora non si avvalgano di un soggetto terzo per il regolamento delle

operazioni (c.d. settlement agent), devono detenere un conto datore (conto ordinario o conto

GCA - Giver Collateral Account dedicato al servizio X-COM) presso il sistema di gestione

accentrata, mentre per operare nel ruolo di prenditore di garanzie (finanziatore contante)

devono detenere un conto RCA – Receiver Collateral Account dedicato al servzio X-COM. E’

possibile, qualora i partecipanti lo desiderino, detenere più conti RCA per segregare le garanzie

provenienti da specifici datori.

I Partecipanti per l’operatività contro pagamento devono disporre di un conto contante in Tartet2

Securities.

I Partecipanti possono anche designare agenti di regolamento titoli e/o contanti per il

trasferimento dei titoli e del contante, qualora non partecipino al sistema di gestione accentrata

e/o non detengano conti contanti in Target2 Securities.

In tal caso il partecipante e il suo Agente di Regolamento devono sottoscrivere apposito

accordo, disponibile sul sito al seguente link Schema di accordo tra partecipante X-COM e

agente di regolamento. Limitatamente all’operatività fuori mercato, compete all’agente di

regolamento definire i profili di collateralizzazione, ovvero le regole di eleggibilità degli strumenti

finanziari accettati a garanzia.

I Partecipanti possono demandare la propria operatività ad un soggetto terzo che può anche

operare come Centro Servizi inteso come utilizzatore dei collegamenti telematici, abilitato a

fronte di apposito mandato operativo.

Ciascun Partecipante deve essere abilitato alla ricezione dell’informativa destinata/generata

al/dal Servizio, avvalendosi della messaggistica appositamente predisposta (SWIFT, MT-X,

RNI). L’utilizzo di MT-X è obbligatorio ai fini della configurazione da parte del partecipante del

proprio profilo di partecipazione (configurazione delle regole generali e delle regole bilaterali,

queste ultime con riguardo al comparto operazioni tra partecipanti fuori mercato) nonché di

funzionalità del servizio disponibili esclusivamente tramite MT-X.

La richiesta di adesione al servizio si effettua tramite apposita sezione di CLIMP, ma le

informazioni necessarie per la configurazione del partecipante devono essere indicate nella

specifica documentazione di supporto (Scheda Dati Operativi), disponibile al seguente link

Scheda Dati Operativi X-COM.

9.8 Servizio Fiscale

Il servizio offre una vasta gamma di soluzioni sia per gli strumenti finanziari di diritto italiano che

per quelli di diritto estero, garantendo le opzioni di recupero riportate nelle rispettive guide

fiscali. In particolare, i Clienti:

non residenti possono richiedere il servizio di rappresentanza fiscale per titoli italiani,

regolato da un apposito accordo bilaterale ed il servizio di assistenza fiscale su titoli

esteri;

i clienti residenti possono richiedere solo i servizi di assistenza fiscale su titoli esteri.

Il servizio prevede:

Invio della documentazione del Cliente alle autorità fiscali competenti o alle depositarie

estere

Gestione della documentazione fiscale per Relief at Source e rimborsi

Monitoraggio dello stato della pratica

Opzioni di Relief at Source, Quick Refund e Standard Refund (ove riportati nelle

rispettive guide fiscali)

Per quanto riguarda le richieste di rimborso, Monte Titoli provvede ad inoltrare le richieste alle

autorità fiscali competenti (o alle depositarie estere) ed a informare periodicamente i Clienti

circa lo stato delle pratiche.

Presupposti per la fruizione del servizio fiscale sono la preventiva sottoscrizione del servizio di

Gestione Accentrata e il deposito diretto dei titoli in scope presso Monte Titoli, nonché

l’attivazione del servizio in CLIMP (dove previsto) che si declina in due distinte tipologie, a

seconda del mercato di riferimento.

9.8.1 Servizio Fiscale Mercato Italiano

Monte Titoli è autorizzata per legge ad offrire Servizi Fiscali per titoli Italiani ad intermediari

esteri, ed agisce come Rappresentante Fiscale in Italia.

Il Servizio include la tassazione su obbligazioni (sotto la legge 239/1996) e su azioni (sotto la

legge 600/1973 e successive modifiche).

La legge Italiana permette di pagare successivamente un importo che non era stato versato in

tempo tramite una procedura definita “ravvedimento operoso” che consente di pagare le tasse

in un secondo momento con una piccola penale. Monte Titoli fornisce supporto anche per

questa attività.

9.8.2 Servizio Fiscale Mercato Francese

Alla fine del 2015 la legislazione francese è cambiata e MT, dopo aver effettuato gli

adempimenti richiesti, ha ottenuto il ruolo di Withholding Agent. Con l’assunzione diretta del

ruolo, MT può gestire direttamente i servizi fiscali per i propri clienti.

MT oltre al servizio di standard reclaim gestirà anche il servizio di RaS per rendere più completa

l’offerta ai clienti.

MT gestisce direttamente gli adempimenti di calcolo, versamento delle imposte e dichiarazione

nei confronti del fisco francese, con assunzione di responsabilità diretta sull’attività di sostituto

d’imposta.

Il nuovo ruolo determina quindi nuove responsabilità, modifiche significative nel processo di

gestione della documentazione, obblighi dichiarativi e di versamento.

9.9 Servizio OPA/OPS

Monte Titoli presta il servizio di coordinamento della raccolta delle adesioni “Servizio OPA/OPS”

per le operazioni di offerta pubblica di acquisto o di scambio relative a strumenti finanziari gestiti

in qualità di Issuer CSD.

Nell’ambito del servizio OPA/OPS, Monte Titoli svolge le seguenti attività:

1. la predisposizione delle procedure operative per la raccolta della adesioni;

2. la comunicazione agli Intermediari della informazioni necessarie alla gestione degli

ulteriori adempimenti operativi connessi all’adesione, mediante Disposizione di Servizio;

3. il coordinamento della raccolta delle adesioni e la comunicazione dei dati relativi al

numero di adesioni pervenute e agli strumenti finanziari complessivamente messi a

disposizione dai soggetti aderenti;

4. il trasferimento all’offerente degli strumenti finanziari messi a disposizione dai soggetti

aderenti all’offerta ed il pagamento dei corrispettivi d’offerta;

5. il pagamento dei compensi eventualmente dovuti dal soggetto offerente agli

Intermediari per le funzioni svolte nell’ambito dell’offerta.

Le procedure operative e le tempistiche relative all’attività di coordinamento ed organizzazione

della raccolta delle adesioni sono disciplinate da un contratto ad-hoc che sarà fornito da Monte

Titoli al Cliente interessato alla fruizione del suddetto servizio.

Si specifica che la fruizione del Servizio delle OPA/OPS non presuppone la preventiva

sottoscrizione di altri servizi Monte Titoli (motivazione per il quale lo stesso è disciplinato da un

contratto adattato in base alle esigenze operative del Cliente richiedente).

10.0 CONNESSIONI, MESSAGGI E REPORT

10.1 Modalità di connessione

Per ciascun servizio prescelto è data indicazione dei canali di connessione disponibili per la

fruizione del servizio medesimo. I canali di connessione utilizzabili sono:

RNI

MT-X

MT-A2A

SWIFT

Il Cliente deve indicare il/i canale/i di connessione prescelto/i in corrispondenza dei servizi

selezionati nel Modulo Richiesta Servizi.

Il ricorso a un canale di connessione, tuttavia, non esclude la possibilità di utilizzare in

contemporanea altri canali, laddove previsto.

Tale funzione, c.d. modalità di trasmissione multichannel, implica la selezione, nell’ambito del

medesimo servizio, di più canali fra quelli menzionati.

10.2 Rete Nazionale Interbancaria RNI

Il ricorso alla RNI implica la ricezione dei messaggi gestiti nell’ambito del Centro Applicativo

Monte Titoli (CAMT).

Non appena terminato il processo di ricezione delle chiavi di cifratura da parte di Monte Titoli, e

dopo l’ottenimento delle configurazioni EAS da parte della Società SIA, il Cliente dovrà

espressamente richiedere l’abilitazione alla RNI mediante l'aggiornamento dell’apposita sezione

di CLIMP.

Sono previste due diverse opzioni di collegamento al CAMT. Per ciascuna di esse, la modalità

di collegamento può essere diretta, oppure indiretta per il tramite di un Centro Servizi (o altro

soggetto terzo), del quale dovranno essere specificati il codice identificativo e la ragione sociale

nell’apposita sezione:

Message Switching (MS)

Nell’ambito dei Servizi di Gestione Accentrata la modalità MS è l’unica utilizzata. Con

riferimento ai Servizi di Liquidazione è invece in alternativa alla modalità FT per la

funzione di inserimento delle operazioni.

La chiave AB (Applicazione Bancaria) inviata dalla Monte Titoli è utilizzata per la

cifratura dei messaggi.

File transfer (FT)

Con riferimento ai Servizi di Liquidazione, l’informativa RNI è incanalata attraverso tale

protocollo.

Anche l’informativa RNI di regolamento (G90), relativa al Servizio X-COM, utilizza

questo protocollo.

10.3 MT-X

Per ciascun servizio fruibile tramite la piattaforma MT-X è necessaria l’indicazione dei conti

intestati al Cliente (sia esso Intermediario e/o Emittente) per i quali si richiede la connessione.

Il Centro Servizi, dal canto suo, deve sottoscrivere il contratto di connettività tramite il “Modulo

Richiesta Servizi per Centri Servizi”, scegliendo l’opzione MT-X, e compilare le opportune

informazioni attraverso il “Modulo di Richiesta Utenze”.

10.4 MT-A2A

MT-A2A è una modalità di connessione per il servizio X-TRM, sviluppata mantenendo la

sintassi a suo tempo in uso per i messaggi in ex modalità LU6.2, al fine di minimizzare gli

impatti tecnologici sui Clienti al momento della sua introduzione.

Prevede due diversi profili di partecipazione: diretta o tramite Centro Servizi; in entrambi i casi il

Cliente o il Centro Servizi devono scegliere se attivare una linea pubblica8 (c.d. LAN to LAN) o

dedicata (Network Service Provider) che, a sua volta, offre due possibili alternative: BITNET e

SIANET.

Il Cliente che voglia avvalersi di questa connessione deve dare istruzioni tramite CLIMP, sia che

intenda utilizzare la connessione diretta, sia che si voglia affidare ad un Centro Servizi.

8 La configurazione LAN to LAN standard prevede l’attivazione di una linea da 128 kbps ma possono

essere richieste eventuali linee aggiuntive o l’upgrade a 256 kbps, a seconda delle esigenze del Cliente/Centro Servizi (ad es. per necessità di avere linee distinte per la ricezione e l’invio dei flussi).

Il Centro Servizi, dal canto suo, deve sottoscrivere il contratto di connettività tramite il “Modulo

Richiesta Servizi per Centri Servizi”, scegliendo MT-A2A ed allegando l’elenco dei soggetti per

conto dei quali opera come Centro Servizi. Tale documento deve essere aggiornato in caso di

variazioni, inviando un nuovo elenco completo che annulla e sostituisce i precedenti, avendo

cura di evidenziare le modifiche intervenute.

Il Centro Servizi deve anche compilare la Scheda Dati Operativi per indicare quale tipo di linea

intende attivare e per esprimere la scelta in merito al pricing.

L’attivazione di MT-A2A è subordinata all’esecuzione di un conformance test.

10.5 SWIFT

Le istruzioni di attivazione del collegamento attraverso la rete SWIFT sono contenute nel

documento Getting Started di SWIFT.

11.0 ALLEGATO A: GUIDA OPERATIVA PER IL CENSIMENTO DI UN

NUOVO CLIENTE EMITTENTE/INTERMEDIARIO

Il seguente allegato ha lo scopo di indicare le principali linee guida operative che il soggetto

Emittente (o chi si occupa del censimento dei dati per esso) o Intermediario deve seguire per

procedere con la configurazione dei dati necessari tramite CLIMP.

L’accesso a CLIMP ed il possesso di un codice BIC identificativo dell’Emittente/Intermediario

costituiscono un requisito essenziale per procedere alla sottoscrizione del servizio ed al

censimento del conto.

11.1 DATI GENERALI EMITTENTE / INTERMEDIARIO

Accedere al menu “Dati generali partecipante” e completare i dati generali obbligatori in

corrispondenza dei menù qui sotto indicati:

REFERENTI

Cliccare il pulsante “Nuovo Referente” in alto a destra:

Inserire almeno i seguenti referenti (obbligatori):

Rappresentante Contrattuale

Rappresentante Legale

Referente invio penali

Referente fatturazione

Si prega di notare che è possibile selezionare più di una tipologia di referente da associare alla

stessa persona.

CODICI DI BUSINESS9

Dalla sezione “Dati generali partecipante”/”Codici di business”:

9 Alcuni codici potrebbero essere già presenti perché inseriti da Monte Titoli.

Selezionare il pulsante “Nuovo Codice” in alto a destra

Selezionare dal menù a tendina il tipo codice BIC e inserire la codifica

Attenzione: il campo BIC code deve essere di 11 caratteri (inserire XXX come ultime tre cifre).

Questi inserimenti richiedono l’approvazione di Monte Titoli (fino a che la richiesta non viene

approvata sarà visibile nel tab “Richieste pendenti”). Tuttavia non risultano bloccanti per

proseguire con le attività descritte nel seguito.

RECAPITI

Inserire i recapiti obbligatori (è possibile inserire lo stesso indirizzo per sia per la sede legale

che per quella amministrativa).

Questi inserimenti richiedono l’approvazione di Monte Titoli (fino a che la richiesta non viene

approvata sarà visibile nel tab “Richieste pendenti”). Tuttavia non risultano bloccanti per

proseguire con le attività descritte nel seguito.

BANCA PER LA FATTURAZIONE

Le funzionalità introdotte a partire dal 10 luglio 2017 permettono l’interazione tra i Clienti MT, le

loro Banche di Fatturazione e Monte Titoli stessa in modo da consentire la gestione delle

informazioni in modo fluido ed automatizzato.

In particolare, prevedono l’invio automatico di notifiche tramite mail ai soggetti a vario titolo

interessati. La generazione delle notifiche si basa sulle seguenti regole:

è necessario che i referenti di fatturazione, inseriti nella piattaforma CLIMP, abbiano

un indirizzo mail valido ed attuale

in assenza di quanto sopra, le notifiche vengono inviate all’indirizzo mail del referente

CLIMP

se nessuno dei precedenti referenti è stato inserito, l’invio automatico delle notifiche

non va a buon fine

I moduli cartacei di accettazione o di revoca dell’incarico da parte della Banca di Fatturazione

non sono stati eliminati, in quanto ancora necessari come autorizzazione nei confronti di MT

qualora la Banca di Fatturazione non abbia accesso alla piattaforma CLIMP. In tal caso, infatti,

è MT a sostituirla per l’accettazione dell’incarico conferito dal Cliente o per l’immissione della

revoca.

Qui di seguito vengono descritte le principali funzionalità rese disponibili a seconda del ruolo

ricoperto.

Si definisce:

Cliente il partecipante ai servizi MT chiamato ad identificare un banca incaricata per i

pagamenti dei corrispettivi MT; in tale definizione rientrano sia gli Intermediari che gli

Emittenti che i Centri Servizi

Banca di Fatturazione il soggetto, non necessariamente partecipante ai servizi MT,

incaricato dal Cliente per il pagamento dei corrispettivi MT

Nuovo incarico

Il Cliente può selezionare la Banca di Fatturazione designata da una drop-down list, che

presenta tutti i soggetti censiti in MT10

. Il Cliente può indicare anche un soggetto non noto a MT

(“soggetto non censito”); in questo caso, la piattaforma CLIMP richiede alcuni dati necessari per

la sua registrazione nei sistemi MT.

Una volta selezionata la Banca di Fatturazione la piattaforma CLIMP invia:

una richiesta che compare nella TO DO LIST della Banca di Fatturazione

una notifica via mail alla Banca di Fatturazione, c on il Cliente e MT in cc

La Banca di Fatturazione può accettare la richiesta o rifiutarla inserendo eventualmente delle

note di rifiuto. In caso di accettazione, ha inoltre la possibilità di modificare i dati inseriti dal

Cliente.

Sia nel caso di accettazione che di rifiuto, il sistema invia una mail informativa al Cliente

notificandogli l’esito della richiesta comprensiva delle ragioni del rifiuto o delle eventuali

modifiche apportate dalla Banca di Fatturazione in fase di approvazione.

Variazione delle coordinate di fatturazione da parte del Cliente

Il Cliente ha la facoltà di modificare le coordinate di pagamento (CAB e/o C/C) mantenendo la

medesima Banca di Fatturazione.

Una volta perfezionata la richiesta di modifica la piattaforma CLIMP invia:

una richiesta che compare nella TO DO LIST della Banca di Fatturazione

una notifica via mail alla Banca di Fatturazione, con il Cliente e MT in cc

La Banca di Fatturazione può accettare la richiesta o rifiutarla inserendo eventualmente delle

note di rifiuto. In caso di accettazione, ha inoltre la possibilità di modificare i dati inseriti dal

Cliente.

Sia nel caso di accettazione che di rifiuto, il sistema invia una mail informativa al Cliente

notificandogli l’esito della richiesta comprensiva delle ragioni del rifiuto o delle eventuali

modifiche apportate dalla Banca di Fatturazione in fase di approvazione.

Variazione della Banca di Fatturazione

Al Cliente è data facoltà di modificare la Banca di Fatturazione dei corrispettivi MT.

In questo caso, la piattaforma CLIMP invia un nuovo incarico al soggetto designato e, una volta

accettato, invia una notifica automatica di revoca alla precedente Banca di Fatturazione.

10

La lista presenta tutti i soggetti censiti in MT, a prescindere che siano realmente designabili come Banca di Fatturazione (quindi anche gli emittenti e gli intermediari esteri); è quindi importante ricordare che, secondo le regole vigenti, solo gli intermediari domestici possono rivestire tale ruolo.

Elenco soggetti per cui si ricopre il ruolo di Banca di Fatturazione

Nella pagina “Dati Generali Partecipante” viene reso disponibile l’elenco di soggetti che hanno

conferito l’incarico di Banca di Fatturazione. Per ogni soggetto vengono riportate le seguenti

informazioni:

• Cliente (Ragione Sociale)

• ABI Cliente

• Template Fattura (per i clienti con molteplici fatture)

• Modalità (SETIF)

• Dettagli (CC e CAB)

Tale elenco è scaricabile in csv, filtrabile e su ogni record Cliente/Template Fattura è disponibile

l’azione di Revoca.

Revoca dell’incarico da parte della Banca di Fatturazione

La Banca di Fatturazione ha facoltà di richiedere la revoca di un incarico in essere. Tale

richiesta è sottoposta poi all’approvazione di MT, secondo le regole a suo tempo concordate e

indicate nel modulo cartaceo della revoca (“La revoca avrà efficacia dal primo ciclo di

fatturazione successivo se la richiesta viene inoltrata a MT almeno 5 gg. lavorativi prima della

fine del mese di competenza. Diversamente avrà efficacia dal ciclo di fatturazione successivo.”).

Una volta approvata la revoca viene inviata una notifica sia al Cliente (con l’invito a nominare

una nuova banca) che alla Banca di Fatturazione comunicando l’esito della richiesta.

Per supporto in merito al nuovo processo di gestione degli incarichi e delle revoche della Banca

di Fatturazione è possibile contattare l’ufficio Master Data Management al numero di telefono

02.33635639 e/o all’indirizzo di posta elettronica mdm@lseg.com.

11.2 SOTTOSCRIZIONE SERVIZIO11

EMITTENTE / INTERMEDIARIO

Selezionare il tab ” “Configurazione Servizi” e cliccare il pulsante “Nuovo Servizio” in altro a

destra.

11 Per richiedere la sottoscrizione del servizio è necessario che siano preventivamente

approvate da Monte Titoli le richieste di cui al capitolo 11.1.

Selezionare dal menù a tendina il SERVIZIO DI GESTIONE ACCENTRATA INTERMEDIARIO

qualora si intenda procedere con la sottoscrizione del suddetto servizio:

Selezionare dal menù a tendina il SERVIZIO DI GESTIONE ACCENTRATA EMITTENTE

qualora si voglia procedere con la sottoscrizione di questo servizio.

E’ necessaria l’approvazione di Monte Titoli; fino a che la richiesta non viene approvata sarà

visibile nel tab “Richieste pendenti” del Cliente.

11.3 T2S PARTIES & ACCOUNTS

Per proseguire con i passi indicati di seguito è necessario che la richiesta di sottoscrizione del

Servizio di Gestione Accentrata Emittente sia stata preventivamente approvata da Monte Titoli.

PARTY

Dalla sezione “Parties & Account” / ”T2S Parties” selezionare il pulsante “Nuovo Party” in alto a

destra ed inserire i dati richiesti:

Party BIC: inserire il BIC identificativo del soggetto

Descrizione modificabile : campo libero (suggeriamo di inserire la ragione sociale

ridotta)

Party technical addresses: selezionare l’unica voce disponibile da menù a tendina

Necessaria, anche in questo caso, l’approvazione di Monte Titoli. La richiesta rimarrà tra le

“Richieste pendenti” fino ad approvazione di Monte Titoli.

CONTO

Per proseguire con i passi indicati di seguito è necessario che la richiesta di creazione nuovo

party sia stata approvata da Monte Titoli.

Cliccare in alto a destra il pulsante “Apri Conti Monte Titoli”.

Inserire la richiesta apertura conto utilizzando il pulsante “Apri Conto Monte Titoli” e inserendo i

dati richiesti:

Party BIC: selezionare dal menù a tendina il Party precedentemente aperto

Descrizione operatività: selezionare da menù a tendina l’opzione EMITTENTE (se si

tratta di un Emittente) oppure DEPOSITARIO (se si tratta di un Intermediario)

Identificativo Conto Monte Titoli: indicare il codice conto che coincide all’ABI assegnato

da Banca d’Italia o Consob, per l’apertura del conto intermediario proprio e/o terzi e/o

conto liquidatore e/o emittente e caricare il relativo modulo attraverso l’apposita

funzione in CLIMP. Se, in virtù della categoria societaria, l’ABI viene assegnato da

Monte Titoli, il campo non deve essere compilato poiché verrà caricato da Monte Titoli

in fase di accettazione della richiesta.

H/R Securities Account Default Value: selezionare da menù a tendina l’opzione

RELEASE

Referenti invio Penali: selezionare il referente da menù a tendina

Tutti i campi non precedentemente nominati devono essere lasciati vuoti o preventivamente

concordati con Monte Titoli.

Anche in questo caso occorre attendere l’approvazione di Monte Titoli. Fino a questo momento

la richiesta sarà visibile nel tab “Richieste pendenti”.

11.4 MANDATI OPERATIVI

Per proseguire con i passi indicati di seguito è necessario che la richiesta di apertura conto sia

stata preventivamente approvata da Monte Titoli.

Per procedere con l’inserimento di un mandato operativo si prega di seguire le seguenti

istruzioni:

Cliccare sopra al pulsante “Mandato Operativo”

Selezionare il tab “Mandati Operativi Assegnati” e cliccare il pulsante “Aggiungi nuovo”

in alto a destra

Inserire i dati richiesti:

1. Servizio: selezionare da menù a tendina l’opzione GESTIONE ACCENTRATA

EMITTENTE (se si tratta di un Emittente) o GESTIONE ACCENTRATA

INTERMEDIARIO (se si tratta di un Intermediario)

2. Mandatario: selezionare chi deve ricevere il mandato operativo e operare per conto

dell’Emittente / Intermediario

3. Conto: selezionare il conto emittente / intermediario

Una volta inviata la richiesta la stessa deve essere approvata dal mandatario che deve

accedere a CLIMP con le proprie credenziali.

CONNESSIONI, MESSAGGI E REPORT

Per la configurazione dei canali di connessione, messaggistica e reportistica si proceda

secondo quanto segue:

Selezionare il pulsante in alto a destra “Modifica configurazione MT-X”

Selezionare i messaggi da ricevere ed il conto titoli in corrispondenza di ogni

messaggio selezionato.

I messaggi devono essere configurati separatamente per RNI e/o MT-X.

Affinché siano efficaci, le suddette configurazioni devono essere approvare da Monte Titoli.

12.0 ALLEGATO B: SOFTWARE SUPPORTATO

SISTEMI OPERATIVI MACCHINA CLIENTI

I seguenti sistemi operativi Client sono compatibili con MT-X:

Windows 7;

Windows 8;

Windows 10.

Le precedenti versioni di Windows non sono più supportate.

BROWSER

Allo stato attuale, il browser compatibile con MT-X è Microsoft Internet Explorer versione 11,

Microsoft Edge, Mozilla Firefox e Chrome.

CONFIGURAZIONE BROWSER

Al fine di utilizzare MT-X, è necessario configurare correttamente il web browser sulle

postazioni di lavoro degli utenti:

I web browsers devono essere configurati in maniera da verificare se una pagina è

stata modificata ad ogni caricamento della stessa e quindi non devono usare la cache.

E’ necessario configurare i browsers perchè accettino i ‘cookie’: infatti Livelink utilizza

‘cookie’ criptati per mantenere le informazioni sulla connessione tra HTTP server e

browser.

E’ necessario che JavaScript sia abilitato sui browsers, per la corretta visione di

Livelink.

(opzionale) I web browsers devono essere configurati in maniera tale da accettare lo

scaricamento, l’inizializzazione e l’esecuzione degli ActiveX, utile in alcuni servizi ma

non indispensabile.

(opzionale) I web browsers devono essere configurati in maniera tale da consentire lo

scarico di documenti di uno specifico tipo (MIME types).

Di seguito sono elencati i passi necessari alla configurazione del browser IE 11 standard (in

inglese):

1. Dal menu “Tools” selezionare “Internet Options”

2. Nel tab “General” premere sul pulsante “Settings” situato nella sezione “Temporary

Internet files”

3. Selezionare “Every visit to the page”

4. Confermare tramite il tasto “OK”

5. Spostarsi sul tab “Security”

6. Selezionare l’icona che rappresenta la zona alla quale è stata assegnato MT-X (per

default dovrebbe essere alla zona Local intranet o alla zona Trusted sites).

7. Settare il “Security level for this zone a Medium, Medium-Low” oppure “Low”

Nota: non selezionare High security level. Questo livello di sicurezza disabilita alcune

caratteristiche del browser che sono necessarie a MT-X.

8. Premere sul pulsante “Custom Level” selezionare “Enable” per ogni punto presente

nella sezione “activeX controls and plug-ins” (5 in tutto) e verificare che le “Java

permissions” sotto la sezione “Microsoft VM” siano settate a “Low safety” o “Medium

safety”

9. Premere sul pulsante Sites e aggiungere montetitoli.it negli “Allow” web sites.

10. Confermare tramite il tasto “OK”

11. Se MT-X appartiene alla zona Internet spostarsi sul tab “Privacy” e effettuare nella

sezione “Settings” una delle due seguenti operazioni:

12. Spostare il cursore sul livello più basso “Accept All Cookies”

13. Premere sul pulsante “Advanced”, selezionare “Override automatic cookie handling e

Always allow session cookie”, quindi premere il tasto “OK”

14. Premere il tasto “Apply” per confermare.

15. Spostarsi sul tab “Advanced”

16. Nella sezione “Security” selezionare:

1. Abilitare ssl 2.0

2. Disabilitare tls1.1 e tls1.2

17. Premere il tasto “Apply” per confermare.

18. Premere il tasto “Ok” per concludere.

Infine, si riportano di seguito gli step da seguire per la corretta installazione del certificato:

1. Abilitare la visualizzazione compatibilità della url mtservices.montetitoli.it/prod e link

interno alla mail ricevuta per il rinnovo/scarico del certificato

2. Inserire nei siti attendibili le stesse url/link citate nel punto1.

3. Consentire sempre in privacy-siti il dominio di Monte Titoli

13.0 ALLEGATO C: CONTATTI MONTE TITOLI

Si riportano di seguito i principali contatti utili per la finalizzazione delle attività necessarie per

aderire ai servizi Monte Titoli:

Ulteriori contatti per tutte le aree di business di Monte Titoli sono disponibili al seguente link:

Servizio Clienti

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mercato, a tutti i soggetti che ne facciano domanda e siano a ciò qualificati in base alle norme nazionali e

comunitarie e alle regole vigenti nonché alle determinazioni delle competenti Autorità.