Objetivo de la Evaluacion
El objetivo de la Evaluacion de Riesgos es r relacionados a las operaciones de Yanacocha, e riesgos significativos (Extremos y Altos) asociados fin de identificar las 10 mas importantes Riesgos y O
Objective of the Risk A
The objective of the risk assessment is to review the Yanacocha operations, specifically focusing on the s associated with each department and work area in o Risks and Opportunities.
o de la Evaluacion de Riesgos
de Riesgos es revisar los riesgos y oportunidades de Yanacocha, especificamente direccionados a los y Altos) asociados con cada gerencia del area de trabajo a tantes Riesgos y Oportunidades de la Operacion.
tive of the Risk Assessment
ent is to review the risks and opportunities related to y focusing on the significant (Extreme and High) risks and work area in order to identify the operation's Top 10
The Risk Assessment methodology utilised is as follows:
Paso 1: Dividir el procesos en actividades l,gicas. Paso 2: Take the risk assessment group through the process to gain an understanding of the proce Paso 3: Con el equipo de evaluacion de riesgos, realice una tormenta de ideas para identificar los Paso 4: Determine que controles actuales existen por cada uno de los eventos identificados. Paso 5: Determine la consecuencia maxima razonable de cada riesgo, asumiendo que los contr Paso 6: Determine la probabilidad del riesgo del riesgo actual con los controles actuales en Paso 7: Determine el nivel de riesgo actual. Si el nivel de riesgo actual es alto o extremo, identifique algunos controles futuros potencia Paso 8: sus siglas en ingles) Paso 9: Determine la Consecuencia Maxima Razonable de cada evento, asumiendo que los con Paso 10: Determinar la probabilidad del riesgo actual con los controles presentes y futuros en Paso 11: Determine el nivel del riesgo objetivo. Paso 12: Designe al Propietario del Riesgo. Paso 13: Designe a los responsables de ejecutar los controles futuros y la fecha de cumplimiento pa Note: All of the above information is to be documented on the Risk Register, concurrently with Opportunity Register.
The Risk Assessment methodology utilised is as follows:Step 1: Step 2: Step 3: Step 4: Step 5: Step 6: Step 7: Step 8: Step 9: Step 10: Step 11: Step 12: Step 13:
Divide the process into logical activities. Take the risk assessment group through the process to gain an understanding of the proce With the risk assessment group, brainstorm and identify those risks associated with each o Determine what the existing current controls are for each of the identified risks. Determine the maximum reasonable consequence of each risk, assuming current contr Determine the likelihood of the risk occurring with the current controls in place. Determine the current risk level. If the current risk level is medium or above, identify any potential future controls to reduce Determine the maximum reasonable consequence of each risk, assuming current & fut Determine the likelihood of the risk occurring with the current & future controls in pl Determine the target risk level. Determine the Risk Owner. Determine the Future Controls Owner and Due Date for implementation of the future contro
Note: All of the above information is to be documented on the Risk Register, concurrently with Opportunity Register.
an understanding of the process being assessed. a de ideas para identificar los eventos asociados con cada uno de las actividades. s eventos identificados. sgo, asumiendo que los controles actuales estan en el lugar. n los controles actuales en el lugar.
nos controles futuros potenciales para reducir el riesgo a un nivel tan bajo como sea razonablemente practicable
vento, asumiendo que los controles actuales & futuros estan en el lugar. roles presentes y futuros en el lugar.
y la fecha de cumplimiento para la implementacion de estos controles.
Register, concurrently with the above process, any opportunities identified are assessed and documented
an understanding of the process being assessed. e risks associated with each of the activities. he identified risks. risk, assuming current controls are in place. rrent controls in place.
ntial future controls to reduce the risk to a level As Low As Reasonably Practicable risk, assuming current & future controls are in place. rrent & future controls in place.
ementation of the future controls.
Register, concurrently with the above process, any opportunities identified are assessed and documented
uno de las actividades.
r.
n nivel tan bajo como sea razonablemente practicable (ALARP por
n en el lugar.
s controles.
ortunities identified are assessed and documented on the
easonably Practicable (ALARP).
ortunities identified are assessed and documented on the
REGISTRO DE RIESGOS CHOICE EYS SACOperacin/Gerencia: CET/Proyectos Propietario: Gerente de Proyectos Custodio: Director de Prevencin de PrdidasULTIMA ACTUALIZACION 19-09-11Escenario Financiera Area Impactada Salud & Seguridad Medio Ambiental Operacional Security Cumplimiento Legal Relaciones Comunitarias Riesgo Actual - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion
MATRIZ DE RIESGOS: DESMONTAJE,DESENLLANTE,ENLLANTE Y MONTAJE DE NEUMATICOS
MTZ-006 REVISION-0
Consecuencia
Consecuencia
# Riesgo
Departm ento
Area
Actividad
Descripcion del evento
Causa Potencial
Consequencia Potencial
Categoria del Riesgo - Mayor Area Impactada
Controles Actuales
Nivel de Riesgo
Controles Futuros
Propieta rios de Descripsion Propietario del los Fecha de Fecha de la ultima Nivel de Riesgo No. de accion de la ultima Riesgo controle Cumplimiento revision revision s Futuros
Probabilidad
Probabilidad
Status
REN - 0001
Projects
Mantenimiento
Ruido en el lugar de trabajo DESMONTAJE generado por compresora,pistola No cumplir con el P-HSE-2.05 y PDE Estrs, PerdIda de audicion HSE 4.02 neumatica,destalonador y en el NEUMATICOS drenaje de aire comprimido
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal. 1 P-HSE-2.04 Inspeccion Mensual Para Equipos y Herramientas.
Mediciones de nivel de ruido3 4
Inspeccion y uso correcto de EPPs
REN - 0002
Mantenimiento
Ruido en el lugar de trabajo DESMONTAJE generado por compresora,pistola No cumplir con el P-HSE-2.05 Y DE P-HSE-4.02 neumatica,destalonador y en el NEUMATICOS drenaje de aire comprimido
Estrs, PerdIda de audicion
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal. P-HSE-2.04 Inspeccion Mensual Para Equipos y Herramientas.
Mediciones de nivel de ruido
REN - 0003
Projects
Mantenimiento
DESMONTAJE DE Caida en un mismo nivel NEUMATICOS
Apresuramiento en el trabajo, falta luxaciones,torceduras del de orden y limpieza, incumplimiento al procedimiento pie y torceduras en general P-HSE 2.02
1
Health & Safety
P-HSE-2.02 orden y aseo en el area de trabajo.
Err:50 2
Inducciones,capacitaciones constantes
REN - 0004
Projects
Mantenimiento
DESMONTAJE, DESENLLANTE, Fatalidades por presencia de ENLLANTE Y tormentas electricas MONTAJE DE NEUMATICOS
Incumplimiento o desconocimiento proceso,incapacidad de procedimiento P-HSE-2.57
Fatalidades,perdida en el1 Health & Safety
P-HSE-2.57 Tormentas electricas
Monitoreo Constante con equipos portatiles
temporal y permanente
REN - 0005
Projects
Mantenimiento
DESMONTAJE Fatalidades por una mala fijacion No cumplir con el P-HSE-1.05, DE y mala estabilidad de la gata P-HSE-1.14-P-HSE-2.01 NEUMATICOS hidraulica.
Fatalidades,perdida en el proceso,incapacidad temporal y permanente
1
Health & Safety
P-HSE-1.05 Inducciones y entrenamiento HSE P-HSE-2.05 Equipo de proteccion personal.
Err:50 2
Inducciones,capacitaciones constantes
REN - 0006
Projects
Mantenimiento
DESMONTAJE Atropello de personal de piso. DE NEUMATICOS
. Incumplimiento de procedimiento . Falta de anlisis de riesgo. . Lesiones Graves . No cumplir con el P-HSE-2.01.
1
Health & Safety
P-HSE-2.01Asignacion de Tarea Segura.
Err:50 2
Asignacion de Tarea Segura,inducciones y entrenamientos
REN - 0007
Projects
Mantenimiento
Ruidos generados por el DESENLLANTE destalonador,impacto con la No cumplir con el P-HSE-2.05 y PDE comba,ruido generado por el Estrs, PerdIda de audicion HSE 4.02 NEUMATICOS drenaje de aire comprimido y por el uso de palancas. . Falta de evaluacin de exposicin a Riesgos por . Personal de piso adquiere efectos de Clima adverso: frio, enfermedades como: resfrio, lluvias torrenciales, etc. afecciones bronquiales, etc. . Falta de dotacin de EPP adecuado para climas adversos. . Hipoacusia: por efecto del ruido que producen las maquinarias/equipos. . Silicosis, Neumoconiosis, por efecto del polovo producido por las maquinarias/equipos.
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal. P-HSE-2.04 Inspeccion Mensual Para Equipos y Herramientas.
Err:50 2
Mediciones de nivel de ruido,inspeccion y uso correcto de epps
REN - 0008
Projects
Mantenimiento
DESMONTAJE, DESENLLANTE, . Enfermedades bronquiales por ENLLANTE Y efecto de clima severo (fro) MONTAJE DE NEUMATICOS
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal.(Ropa termica)
Err:50 2
Inducciones,capacitaciones constantes uso de ropa termica para enfrentar la situacion climatologica y asi prevenir enfermedades
REN - 0009
Projects
Mantenimiento
DESMONTAJE, DESENLLANTE, Exposicin a polvos, ruidos, . Enfermedades profesionales por ENLLANTE Y por efecto de los trabajos de efecto del polvo y ruido. MONTAJE DE las maquinarias y equipos. NEUMATICOS
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal. P-HSE-2.04 Inspeccion Mensual Para Equipos y Herramientas.
Err:50 2
Inducciones,capacitaciones constantes
REN-0010
Projects
Mantenimiento
REPARACION Ruidos generados por la turbina DE neumatica. NEUMATICOS
No cumplir con el P-HSE-2.05 Estrs, PerdIda de audicion y P-HSE 4.02
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal. P-HSE-2.04 Inspeccion Mensual Para Equipos y Herramientas.
Mediciones de nivel de ruido,inspeccion y uso correcto de epps
REN-0012
Projects
Mantenimiento
REPARACION DE Cortes,chancones,golpes NEUMATICOS
No cumplir con el P-HSE-2.01P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-PLesiones Graves HSE-2.27
1
Health & Safety
cumplimiento con el P-HSE-2.01P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-P-HSE2.27
Inducciones y capacitaciones en manejo de materiales y uso correcto de epps
REN-0013
Projects
Mantenimiento
DESMONTAJE No cumplir con el P-HSE-2.01Cortes,chancones,golpes,fractura DE P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-PLesiones Graves s,contusionesNEUMATICOS HSE-2.27
1
Health & Safety
cumplimiento con el P-HSE-2.01P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-P-HSE2.27
Inducciones y capacitaciones en manejo de materiales y uso correcto de epps
REN-0014
Projects
Mantenimiento
ENLLANTE Y Ruido en el lugar de trabajo INFLADO DE generado por NEUMATICOS compresora,comba,palancas.
No cumplir con el P-HSE-2.05 Estrs, PerdIda de audicion y P-HSE 4.02
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal. P-HSE-2.04 Inspeccion Mensual Para Equipos y Herramientas.
Mediciones de nivel de ruido e inspeccion y uso correcto de epps
Escenario Financiera
Area Impactada Salud & Seguridad Medio Ambiental Operacional Security Cumplimiento Legal Relaciones Comunitarias
Riesgo Actual - 2011
Riesgo Objetivo - 2011
Monitoreo & Medicion
Consecuencia
Consecuencia
# Riesgo
Departm ento
Area
Actividad
Descripcion del evento
Causa Potencial
Consequencia Potencial
Categoria del Riesgo - Mayor Area Impactada
Controles Actuales
Nivel de Riesgo
Controles Futuros
Propieta rios de Descripsion Propietario del los Fecha de Fecha de la ultima Nivel de Riesgo No. de accion de la ultima Riesgo controle Cumplimiento revision revision s Futuros
Probabilidad
Probabilidad
Status
REN-0015
Projects
Mantenimiento
ENLLANTE Y No cumplir con el P-HSE-2.01Cortes,chancones,golpes,fractura INFLADO DE P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-PLesiones Graves s,contusiones. NEUMATICOS HSE-2.27
1
Health & Safety
cumplimiento con el P-HSE-2.01P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-P-HSE2.27
Inducciones y capacitaciones en manejo de materiales y uso correcto de epps
REN-0016
Projects
Mantenimiento
Se puede generar una explosion ENLLANTE Y y esta a la vez generar una No cumplir con el P-HSE-2.01- Fatalidades,perdida en el INFLADO DE voladura de seguros,pestaas P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-Pproceso,incapacidad NEUMATICOS pudiendo generarse un accidente HSE-2.27 temporal y permanente fatal
1
Health & Safety
P-HSE-1.05 Inducciones y entrenamiento HSE P-HSE-2.05 Equipo de proteccion personal.
nducciones y capacitaciones en manejo de materiales y uso correcto de epps
REN-0017
Projects
Mantenimiento
MONTAJE
Ruidos generados por la compresora,pistola neumatica
No cumplir con el P-HSE-2.05 Estrs, PerdIda de audicion y P-HSE 4.02
1
Health & Safety
P-HSE-2.05 Equipo de Proteccion personal. P-HSE-2.04 Inspeccion Mensual Para Equipos y Herramientas.
Mediciones de nivel de ruido
REN-0018
Projects
Mantenimiento
MONTAJE
Chancones,golpes,cortes con No cumplir con el P-HSE-2.01herramientas por su mal manejo o Lesiones Graves P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-Ppor no usar herramientas HSE-2.27 adecuadas
1
cumplimiento con el P-HSE-2.01Health & Safety P-HSE-2.05-P-HSE-2.08-P-HSE2.27
Inspeccion y uso correcto de EPPs capacitacion en el buen uso de materiales y herramientas,capacitaciones e inducciones en general.
REN-0020
Projects
Mantenimiento
MONTAJE
Una mala manipulacion y mala coordinacion al sacar la gata hidraulica podria originar un accidente fatal
No cumplir con el P-HSE-1.05, Fatalidades,perdida en el P-HSE-1.14-P-HSEproceso,incapacidad 2.01 temporal y permanente
1
Health & Safety
P-HSE-1.05 Inducciones y entrenamiento HSE P-HSE-2.05 Equipo de proteccion personal.
Inducciones y entrenamientos epps
REN-0021
Projects
Mantenimiento
Se puede generar un cortocircuito al momento de realizar el REPARACION vulcanizado de camara o DE neumatico pueden presentarse NEUMATICOS quemaduras,incendio pudiendo generarse un accidente fatal.
No cumplir con el P-HSE1.05,P-HSE-2.05 - P-HSE1.14-P-HSE-2.01-P-HSE-2.08P-HSE-2.09-P-HSE-2.22-PHSE-3.01
Fatalidades,perdida en el proceso,incapacidad temporal y permanente,lesiones graves
1
P-HSE-1.05 Inducciones y entrenamiento HSE P-HSE-2.05 Equipo de Health & Safety proteccion personal,cumplimiento de procedimientos P-HSE-1.14-PHSE-2.01-P-HSE-2.08-P-HSE2.09-P-HSE-2.22-P-HSE-3.01
Inducciones,capacitaciones constantes
REN-0022
Projects
Mantenimiento
REPARACION Escape del aro durante la DE colocacion de aros y armado de NEUMATICOS neumaticos
Fatalidades,perdida en el No cumplir con el P-HSE-1.05, proceso,incapacidad P-HSE-1.14-P-HSEtemporal y 2.01-P-HSE-2.08 permanente,lesiones graves
1
P-HSE-1.05 Inducciones y entrenamiento HSE P-HSE-2.05 Equipo de Health & Safety proteccion personal,cumplimiento de procedimientos P-HSE-1.14-PHSE-2.01-P-HSE-2.08-P-HSE2.09-P-HSE-2.22-P-HSE-3.01
Inducciones y entrenamiento
NEWMONT CONSEQUENCE TABLE / TABLA DE CONSECUENCIA
Nivel 1
Salud & Prevencin Primer Auxilio. Lesin m enor de efecto reversible (irritaciones, molestias acsticas)
Medio Ambiente
Poco o ningn impacto amb Impacto confinado en un pequea
2Level1 Insignificant
Lesin -Tratamiento mdico. Trabajo Poco impacto amb restringido. Efecto reversible que Limpieza rpida por part requiere tratamiento (malestar por la personal o contratistas Health & Safety Environmental Community emplazamiento. Operational atura, quemaduras) Im First Aid Injury ; Nuisance value : No or very low Isolated complaint. contenido Loss equivalent en hour el to 1 of Infractio rea Minor reversible health effects environmental impac t. production interruption. internal No media enquiry. operaciones donde se proced u prod (e.g. minor irritations, nuisance Impact confined to small Routine wear and tear of noise injury of area. screen evento panels at crusherrequires change out. Medical Treatment Injury ; Restricted Work Injury : Minor reversible health effects requiring treatment (e.g. high altitude sickness, sunburns) Low environmental impact. Rapid cleanup by site staff and/or contractors. Impact contained to area currently impacted by operations. 84019698.xls Small numbers of sporadic complaints. Local media enquiries. Loss equivalent to 6 hou rs of production interruption. Metal tooth on loader bucket comes loose while feeding crusher. Crusher plugged and tooth has to be cut out of crusher.
2 Minor
Minor C Exampl Theft un Propert
33
Lesin Sim ple- Tiempo perdido . Single Lost Time Inju ry: reversible. Lesin por Serious rate of Moderate environmental Efecto agentes
Impacto ambiental mod Loss equivalent to parte del per Limpieza por 12 hours of Appreci
NEWMONT LIKELIHOOD TABLE / TABLA DE PROBABILIDADNivel Descripcin
Criterios (leelos como y/o) El evento ocurrir El evento ocurre diariamente Se espera que el evento ocurra El evento ocurre semanal/ mensualmente El evento se d bajo la ocurrencia de algunas circunstancias El evento ocurre anualmente El evento ha ocurrido en otro lugar El evento ocurre cada 10 aos El evento podra darse bajo la ocurrencia de circunstanciasexcepcionales El evento rara vez ocurre en la industria
5
Certeza
4
Muy Probable
3
Posible
2
Poco Probable
1
Raro
Level
Description
Criteria (read as either/or)
84019698.xls
Consequence Likelihood 1 Insignificant 5 Certain 4 Likely 3 Possible 2 Unlikely 1 Rare 11 7 4 2 1 2 Minor 16 12 8 5 3 3 Moderate 20 17 13 9 6 4 Major 23 21 18 14 10 5 Catastrophic 25 24 22 19 15
Risk Level
Priority
Actions to Minimize Risk Detailed research and planning required; determine whether activity or task should be stopped pending further investigation
Actions to Maximize Opportunity Detailed research and planning required; high payoff potential; pursue opportunity aggressively
Extreme
1
84019698.xls
NEWMONT CONTROL RANKING GUIDERisk Control Score = Control Effectiveness Score x Control Rating Code Control Types DESIGN CHANGE PASSIVE CONTROL ACTIVE CONTROL WARNING DEVICE PROCEDURE
Engineering type controls that potentially eliminate the hazard. Controls that are in place that do not require human intervention. Controls that are in place that require humans to activate them. Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation. Documented SOP's that control the hazardous situation.
Control Rating Code Design Change (5) Passive Control (4) Active Control (3) Warning Device (2) Procedure (1) Pre-event (2) 10 8 6 4 2 Post-event (1) 5 4 3 2 1
Control Effectiveness Score Effectiveness Score Very Poor 1
Guide Not used, not known of, not reliable, not readily available, waste of time using. Used occasionally, doesn't work all the time, known by only small percentage on site, would use if available. Control known of, works majority of time, normal expectation that control is available, used regularly. Control known by 80% of personnel, reliable and used frequently, available for large percentage of situations, tested occasionally. Best practice, difficult to improve, well supported by all personnel, works every time, backups available, not subject to being overridden, tested independently frequently.
Poor
2
Good
3
Very Good
4
Excellent
5
Risk Control Score Adequacy Requirement Pre-Event Catastrophic Consequence 100+ Post-Event 40+ Total 140+
Major Consequence
60+
23+
83+