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transcript
Strategic Planning and PerformanceApproaches to the Preparation of the Post-2020 Strategic Framework
Ray Shostak, CBE4 December 2017
Zagreb
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Outline of the Presentation
• The Gap….and a reminder of what matters• Who leads the Centre of Government (CoG) efforts to ‘Manage for
Results’• A Performance Management Framework
• Budgeting for Results• Roles, Responsibilities and Accountabilities• Collaboration• Routines – Data, Reporting and Unblocking Barriers
• Narrowing the Gap
KEY MESSAGES• To translate the Strategic Plan into results think about:
• Roles responsibilities and accountabilities• Measurable outcomes with trajectories• Tracking performance and unblocking barriers to performance
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The GAP for ALL Governments…….
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AmbitionGetting Results
What are governments about……
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….and who makes the biggest difference?
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Some truths about government……
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Leading and managing governments is a bit like conducting an
orchestra where every player is a soloist
From the perspective of citizens/business the work of
governments does not happen in ministry silos……….
Who leads: The Centre of Government
Line Ministries
Prime Minister
Policy Unit
Strategy
Unit
Delivery Unit
Comms Planning Ministry
Finance
Ministry
The Role of the Centre of Government, IDB (2013)
EU Ministry
Managing for Results
1. Strategic Management
2. Coordinate policies
3. Monitor and improve the performance
4. Manage the politics
5. Engage and Communicate
-Set priorities and BAU-Align goals and budget-Set ambition-Horizon scanning-Whole government perspective
-Ensure consistency-Ensure coherence-Manage cross government work-Consultation -Whole government perspective
-Monitor progress on priorities-Real time action oriented reviews-Intervene to unlock obstacles-Lead innovation
and reform-Whole government perspective
-Lead the political negotiations-Create framework-Manage conflict-Manage legal issues-Whole government perspective
-Open government-Own a coherent narrative with discipline-Ensure evidence base-develop and implement engagement strategy-Whole government perspective
8The Role of the Centre of Government, IDB (2013)
Getting to Action and Change
Strategic Planning
Government Priorities
Implementation Planning
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What we want to be…..
What we want to achieve toBe successful…..
What we need to do, by who and by when…..and how we will know
Performance Management Framework
A Performance Management Framework
• Sets clear priorities, expectations and outcomes for citizens
• Establishes a culture
• Links finance to results
• Enables involvement of all the stakeholders in the delivery system
• Facilitates cross agency working
• Creates an approach to problem solving
• Supports and develops people
• Establishes accountability to taxpayers
• …..is the way a government does business
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A Framework
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Outcomes for and with Citizens
Role and Responsibilities
ACCOUNTABILITYwith
consequences
Collaborative planning in the Delivery System
Programmes, Objectives, Milestones, Deliverables
BUDGETING FORRESULTS
ROUTINESDATA
RESPORTINGPROBLEM SOLVING
GOVERNMENT PRIORITIES
IMPLEMENTATION PLANS TO MANAGING FOR RESULTS
Roles, responsibilities and
accountabilities…the system challenge
Government (not Ministry)
Priority Goals
CITIZENS/BUSINESS
Citizens and business don’t
care much about the challenges of
multi-level governance
NATIONAL
REGIONAL
CITY/SUB REGIONAL
LOCAL
Delivery Systems
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Government of Peru, 2013, Armando Ardila Delgado
India – Results Framework Document
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Prajapati Trivedi
Various Forms of Collaborative Planning
Information
sharing
Bi-lateral
negotiations Cross-department
virtual team
New unit/
department
Service Level
Agreements
Consultation
Joint boardsShared
performance
indicators
Joint budgets
Shared strategies
and plans
Working
groups
Source: PMDU
• Establish Co-Goal Leaders from the Centre and Agencies
• Develop action plans with metrics, quarterly milestones, governance structures and contributing programs
• Reviewing progress regularly
USA CAP Planning
16
Strategic Management to Implementation
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Delivery Unit Tracking and Problem Solving
Cross-Ministry
Delivery Agreements
GovernmentPriorities
Single Departmental Plans
Objectives agreed with the centre, based on PM priorities
Themes agreed with the centre in
consultation with departments
Metrics set by
departments, based on
themes and work areas
Delivery needs broken down
by finances, based on the
departments’ spending
package
Other enablers and
obstacles to delivery, set
out by departments
Indicators and
trajectories for
every metric, with
a four-year
forward look
Finances broken
down by theme,
with a four-year
forward look
Focus on
workforce and
workforce
planning
Clear
prioritisation
of work areas
Commercial
Digital
HR
Communications
Corporate
Finance
Internal Audit
Legal
Property
Infrastructure
and Projects
Fraud, Error,
Debts and
Grants
Alignment with
Arms Length
Bodies
Focus on cross-
cutting issues
Focus on EU
Exit
Key delivery
risks
As well as each
policy area, each
manifesto
commitment
should be
integrated within
the SDP, and
have clear
metrics where
necessary
Clear financial
risks articulated,
as well as how
the department
plans to save
through
efficiencies over
the Parliament.
A four-year, delivery focused Single Departmental Plan which integrates all aspects of planning and is embedded within the department.
Together, this enables effective performance management, better prioritisation, greater confidence in delivery and clear accountability.
Milestones
developed for
every work
area
Comprehensive, SMART work areas set by
departments
Four year financial plan Vision and priorities Functional statements
Financial and
workforce overview
Headline metrics,
agreed with the
centre
Headline metrics,
agreed with the
centre
Prioritisation
Delivery risks
Financial and
workforce planning
Simon Madden, 2017
Routines……data, reportingand improving
DATA WAREHOUSE
REAL-TIME MANAGEMENT
REPORTS
PROBLEM SOLVING
TOOLS
LEADING TO
IMPROVED ACTION
PM (and CoG)
3
Source: Author and LSE 2015
UK 2001
South Africa 2010
Pakistan 2013
Queensland 2004
Australia 2003
UK 2005
Maryland2008
Malaysia2009
Sierra Leone 2008
Liberia 2009
Indonesia 2009
Rwanda2008
Wales 2011
Chile 2010
Brazil 2011
Kenya
2011
Netherlands2007
Albania 2015
UK2011
Europe Asia Africa America Oceania
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Delivery Units are now all over the world…...
Colombia 2014
Nigeria 2015
UK2015
NI2009
Philippines
2014
Tanzania 2013
20
VISÃO DE FUTUROPernambuco, um lugar melhor para trabalhar e melhor para viver
PREMISSAS
Responsabilidade, Transparência e Controle Social
Ciclo Integral de Gestão, com Foco em Resultados
Disposição para o diálogo com a Sociedade
QUALIDADE DE VIDA – UMA VIDA MELHOR PARA TODOS OS PERNAMBUCANOS
Pacto pela Educação - Ofertar educação de qualidade para todos,
com foco na qualificação profissional
Pacto pela Saúde – Ampliar a oferta e a qualidade de serviços de saúde
Pacto pela Vida – Reduzir continuamente a criminalidade no
Estado
Universalizar o acesso à água e ao esgotamento sanitário
Promover a cidadania, combater as situações de desigualdade social e
ofertar oportunidades para o esporte, lazer e cultura
Melhorar a habitabilidade e a mobilidade
O ESTADO DO FAZER – CAPACIDADE DE GERAR RESULTADOS PARA TODOS OS PERNAMBUCANOS
Alcançar uma gestão pública eficaz, através do aprimoramento contínuo do Modelo de Gestão, da valorização do servidor e da
manutenção do equilíbrio fiscal dinâmico
FOCOS PRIORITÁRIOS
Estratos mais vulneráveis da população
Interiorização do desenvolvimento e da ação do
Estado
Consolidação das bases para um novo Ciclo de Desenvolvimento
Econômico
NOVA ECONOMIA - OPORTUNIDADES PARA TODOS OS PERNAMBUCANOS
Promover o desenvolvimento rural sustentável
Promover a sustentabilidade ambiental
Promover o desenvolvimento econômico, com foco na geração de
empregos e na economia do conhecimento
Aumentar e qualificar a infraestruturapara o desenvolvimento
COPA 2014 – Preparar e mobilizar o Estado para receber os jogos da Copa
do Mundo
PACTO PELA SAÚDE - AMPLIAR A OFERTA E A QUALIDADE DE SERVIÇOS DE SAÚDE
MELHORAR A GESTÃO DO SISTEMA DE SAÚDE
IMPLANTAR O NOVO MODELO DE GESTÃO NA SECRETARIA DE SAÚDE
Implantação do Novo Modelo de Gestão dos
Hospitais Estaduais
SES - FES242
Implantação do Novo Software de Gestão de
Saúde
SES - FES244
Implantação do Núcleo de Informações Estratégicas
SES - FES245
Implantação do Novo Modelo de Produtividade para os
Profissionais de Saúde
SES - FES243
AMPLIAÇÃO DA COBERTURA DOS SERVIÇOS DE SAÚDE
REFORMA, AMPLIAÇÃO E EQUIPAGEM DE UNIDADES HOSPITALARES
Implantar Farmácia do Lafepe - Barreiros
SES - LAFEPE244
FORTALECIMENTO DA ATENÇÃO PRIMÁRIA
MELHORIA DA ATENÇÃO BÁSICA
Fortalecimento do Programa de Prevenção do Câncer de Colo de Útero e de Mama
SES - FES130
Qualificação do Programa Saúde da Família
SES - FES362
DESENVOLVIMENTO DA REDE DE COMERCIALIZAÇÃO DO LAFEPE
APRIMORAMENTO MERCADOLÓGICO DOS PRODUTOS E SERVIÇOS OFERTADOS PELO LAFEPE
Implantar Farmácia do Lafepe - Surubim
SES - LAFEPEX102
Implantar Farmácia do Lafepe - Timbaúba
SES - LAFEPEX113
Implantar Farmácia do Lafepe - Barreiros
SES - LAFEPEX124
MELHORIA DA QUALIDADE NA PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS DE SAÚDE
MELHORIA DO ATENDIMENTO AMBULATORIAL E AUXILIAR
Implantar os Exames Oftalmológicos e Fornecimento de Óculos para
Adultos do Programa Paulo Freire
SES - FESX491
Implantar o Projeto Boa Visão
SES - FESX69
Implantar o Programa SANAR -Programa de Enfrentamento às
Doenças Negligenciadas
SES - FESX58
Definição e Implantação do Modelo de Funcionamento dos Ambulatórios
SES - FES85
AMPLIAÇÃO DA COBERTURA ESTADUAL DE ASSISTÊNCIA PRÉ-HOSPITALAR MÓVEL/SAMU
Implantar Serviços de Urgência Pré-Hospitalar Móvel Baixa Complexidade
(Ambulância SAMU USB) em municípios com menos de 40 mil habitantes
SES - FESX136
Implantar Serviços de Urgência Pré-Hospitalar Móvel Média Complexidade
(Ambulância SAMU USA) em municípios com mais de 40 mil habitantes
SES - FESX47
IMPLEMENTAÇÃO DO PROGRAMA DE REDUÇÃO DE ACIDENTES DE MOTOS
Realizar Campanhas para Redução de Vítimas de Motos
SES - FESX210
AMPLIAÇÃO DA INFRAESTRUTURA PARA ARMAZENAGEM, DISTRIBUIÇÃO E DISPONIBILIZAÇÃO À POPULAÇÃO DE
INSUMOS FARMACEUTICOS
Construção e Reforma de Farmácias Hospitalares -
Ouricuri
SES - FESX521
Construção e Reforma de Farmácias Hospitalares –
Serra Talhada
SES - FESX522
Implantação da Central de Armazenagem e Distribuição
de Insumos para Saúde
SES - FES134
Construção e Reforma de Farmácias Hospitalares –
Palmares
SES - FES651
IMPLANTAÇÃO DE SERVIÇOS COMPLEMENTARES E ESPECIALIZADOS DE SAÚDE
Implantar Bancos de Leite nos municípios com mais de
40 mil habitantes
SES - FESX145
Criar o Centro de Referência do Idoso, no Hospital Geral
de Areias
SES - FESX141
CONSTRUÇÃO DE UNIDADES DE SAÚDE
Construção e Equipagem do Hospital de Jaqueira
SES - FES658
Construção e Equipagem do Hospital de Palmares –
Operação Reconstrução
SES - FES866
Implantação da UPA Petrolina
SES - FES209
Construção e Equipagem do Hospital de Água Preta
SES - FES656
Construção e Equipagem do Hospital de Barreiros
SES - FES655
Construção e Equipagem do Hospital de Cortês
SES - FES657
Implantação da UPA-Especialidades – Petrolina
SES - FES876
Construção do Hospital Pelópidas da Silveira
(Metropolitano Oeste)
SES - FES73
Construção do Hospital Regional Mestre Vitalino
SES - FES831
Transformar o Hospital Regional do Agreste em
Unidade Especializada em Traumas
SES - FESX455
Implantação da UPA-Especialidades - Garanhuns
SES - FESX526
Implantação da UPA-Especialidades - Caruaru
SES - FESX528
Ampliar o número de Leitos – UTI Adulto e
Criança
SES - FESX127
Ampliação e Reforma dos Hospitais Estaduais –
Hospital Barão de Lucena
SES - FES536
Ampliação e Reforma dos Hospitais Estaduais –Hospital Belarmino
Correia - Goiana
SES - FES650
Ampliação e Reforma dos Hospitais Estaduais –
Hospital Dom Moura -Garanhuns
SES - FES539
Ampliação e Reforma dos Hospitais Estaduais –Hospital Regional do
Agreste - Caruaru
SES - FES588
Ampliação e Reforma dos Hospitais Estaduais –Hospital Regional Dr.
Sílvio Magalhães -Palmares
SES - FES545
IMPLANTAÇÃO DO MODELO DE REDE DE ATENÇÃO EM SAÚDE BUCAL
Ampliar o número de Leitos – UTI Adulto e Criança
SES - FESX137
Implantar Urgência Odontológica nos Hospitais
Estaduais
SES - FESX513
Operacionalizar a Fluoretação das Águas de
Abastecimento de Pernambuco
SES - FESX523
Pactuar junto aos municípios a implantação de ações de Promoção à Saúde
Bucal
SES - FESX524
Implantar Laboratórios Regionais de Prótese
Dentária nas Regionais de Saúde
SES - FESX525
Programa de Governo
Seminários Regionais
Mapa da Estratégia
Mapas Setoriais
PPA
Equipes de Suporte à Gestão
Acompanhamento da Execução
Monitoramento Intensivo
Segurança - Pacto pela Vida
Pacto pela Educação
Pacto pela Saúde
49
0102030405060708090
100
1
Jan Fev Mar Abr Mai Jun 1º Sem Var. Vít. Jul Ago Set Out Nov Dez 2º Sem Var. Vít. Acum Var. Vít.
2012 7 5 3 7 3 7 7 -8% -17 3 3 -35% -7 7 -10% -24
CVLI 12 34 34 26 32 30 32 188 - - 13 13 - - 201 - -
2011 7 7 5 5 3 7 7 0% 0 5 7 5 3 3 3 5 1% 2 5 1% 2
CVLI 11 32 33 35 45 28 32 205 - - 36 25 31 23 23 22 160 - - 365 - -
2 / 1
Prazeres
0 / 1
Cajueiro Seco0 / 1
Barra de Jangada
0 / 0
Candeias
0 / 0
Piedade
0 / 0
Sucupira 0 / 0
Dois Carneiros
1 / 0
Guararapes
Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4
6,97
12,39
17,81
24,00
5
9
13
Meta Média 2012
AIS 06
META QUALIS
RES
PO
NSÁ
VEI
S
ME
NS
AL
QUADRANTES
REPRESSÃO AO CRACK 2
AUTORIA CVLI
CONTRA-AMEAÇA
CVLI FOCO QUALIS
AUTORIA IP
MALHAS DA LEI
MANDADOS
SE
MA
NA
L
APREENSÃO DE ARMAS
RECOLHIMENTOS
REPRESSÃO AO CRACK 1
SOSSEGO
RISCO ZERO
RESGATE DE VIDAS
ACOMP. DE PRESOS
- 5 + 19,3% 179 CVP/ 96,7% ATIV. ( JUN) 5
9ª 7 516,1 g APR. - 516,1 CRACK (JUN) 12ª
14ª 7 12 INQ. / 4 TENT. CVLI (JUN) 11ª
- 7 NÃO INFORMADO
16ª 7 63 INQ. / 18 CVP* (JUN) 19ª
15ª 7 15 MAND. / 15 DE CVLI (MAI) 10ª
20ª 5 13 MAND. CUMP. / 6 DE CVLI (JUN) 22ª
- 7 82,4% 14 OITIVAS + 73 AMEAÇAS (JUN) 0
17ª 7 5 ARMAS APREENDIDAS 19ª
17ª 7 7 RECOLHIM. (3 FLAG. + 4 MAND.) 14ª
23ª 5 1 PONTO DEBELADO 17ª
16ª 7 4 FLAGRANTES / 7 OPERAÇÕES 15ª
21ª 5 479 ESTABELECIMENTOS ABORDADOS 22ª
- 3 25% - 1 RESGATE DE TENT. CVLI 13
- 7 A INICIAR COLETA DE DADOS -
JUN
1ª
16
2ª
7
3ª
7
4ª
1
Mês
31
0 / 0
Zumbi do Pacheco
* Vítimas da semana 2011/ Vítimas da semana 2012
0 / 1
Muribeca
1 / 0
Vila Rica
Modelo Todos por Pernambuco
Who supports Performance
Improvement?
Frontline Providers
Line Ministries
The Ministry of Finance
The Centre of
Government
??????
mak
ing
po
licy
pra
ctic
e
Narrowing the GAP means improvement….
• All improvement means change
• Clarifying roles and responsibilities for change and for results pays dividends
• Good, and frequent, data supports results efforts
• Build capacity and capability
• Tracking results is not enough – there is a need to identify and unblock barriers m
akin
g p
olic
y p
ract
ice
Continuing the dialogue……
ray@shostak.uk.com