179514897 Dieter Nohlen Sistemas Electorales en Su Contexto

SIS TE MAS ELEC TO RA LES EN SU CON TEX TO

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS

Se rie ESTUDIOS JURÍDICOS Núm. 128

Coor di na do ra académica: Elvia Lu cía Flo res Áva losCoor di na do ra edi to rial: Kar la Beatriz Tem plos NúñezEdi ción y for ma ción en com pu ta do ra: Isi dro Sau ce do

DIETER NOHLEN

SISTEMAS ELECTORALES EN SU CONTEXTO

Edi ción y pró lo goJOSÉ REYNOSO NÚÑEZ

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICOSUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN

BENEMÉRITA UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE PUEBLAMÉXICO, 2008

Pri me ra edi ción: 2008

DR ã 2008. Uni ver si dad Na cio nal Au tó no ma de Mé xi co

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS

Cir cui to Maes tro Ma rio de la Cue va, s/nCiu dad de la Inves ti ga ción en Hu ma ni da desCiu dad Uni ver si ta ria, 04510 Mé xi co, D. F.

Impre so y he cho en Mé xi co

ISBN 978-970-32-5356-2

CONTENIDO

Pró lo go . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI

José REY NO SO NÚÑEZ

Intro duc ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

CAPÍ TU LO PRI ME RO

SIS TE MAS ELEC TO RA LES: CON CEP TO, ES TRUC TU RAS,CON SE CUEN CIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

I. De fi ni ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7II. La dis tri bu ción de las cir cuns crip cio nes elec to ra les 9

III. For mas de can di da tu ra y vo ta ción . . . . . . . . . 10IV. La con ver sión de vo tos en es ca ños . . . . . . . . . 13

CAPÍ TU LO SE GUN DO

DOS PRIN CI PIOS DE RE PRE SEN TA CIÓN IN COM PA TI BLES . 19

I. Pro ble mas de cla si fi ca ción . . . . . . . . . . . . . 19II. Con ti nuum uni po lar co mo cri te rio de cla si fi ca ción . 20

III. Con ti nuum bi po lar co mo cri te rio de cla si fi ca ción . 23IV. Prin ci pios de re pre sen ta ción y fór mu las de de ci sión 24V. Con se cuen cias de la cla si fi ca ción y cri te rios de eva -

lua ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26VI. Con clu sio nes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

CAPÍ TU LO TER CE RO

CAM BIOS Y OP CIO NES DE SIS TE MAS ELEC TO RA LES . . . 31

I. Re for mas elec to ra les en los paí ses oc ci den ta les . . 31

VII

II. Mar gen res trin gi do de re for ma . . . . . . . . . . . 36III. Cau sas de la es ta bi li dad de los sis te mas elec to ra les 37IV. Sín te sis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

CAPÍ TU LO CUAR TO

DUVER GER, RAE Y SAR TO RI Y LOS EFEC TOS NO MO LÓ GI -

COS DE LOS SIS TE MAS ELEC TO RA LES . . . . . . . . . . 43

I. Las “le yes so cio ló gi cas” de Du ver ger . . . . . . . 43II. Con fir ma ción es ta dís ti co-em pí ri ca de las le yes de

Du ver ger por par te de Rae . . . . . . . . . . . . . 46III. La nue va for mu la ción de las le yes de Du ver ger por

par te de Sar to ri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48IV. La po si ción an tino mo ló gi ca: los efec tos de los sis te -

mas elec to ra les en su con tex to . . . . . . . . . . . 53

CAPÍ TU LO QUIN TO

SIS TE MAS ELEC TO RA LES Y CON TEX TO . . . . . . . . . 57

I. En tor no a la im por tan cia del fac tor sis te ma elec to ral 58II. En tor no a los fac to res de con tex to . . . . . . . . . 61

1. Estruc tu ra so cial . . . . . . . . . . . . . . . . . 632. Can ti dad y pro fun di dad de lí neas de con flic to . . 633. Gra do de frag men ta ción del sis te ma de par ti dos . 644. Gra do de ins ti tu cio na li za ción del sis te ma de par -

ti dos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 655. Mo de lo de in te rac ción en tre los par ti dos . . . . . 656. Dis per sión re gio nal de los vo tan tes . . . . . . . 667. Com por ta mien to del elec to ra do . . . . . . . . . 67

III. En tor no al en fo que con tex tual . . . . . . . . . . . 68IV. En tor no a la cau sa li dad cir cu lar . . . . . . . . . . 70

VIII CONTENIDO

CAPÍ TU LO SEX TO

EL ES TA DO DE LA IN VES TI GA CIÓN SO BRE SIS TE MAS ELEC -

TO RA LES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75

I. Tres en fo ques dis tin tos . . . . . . . . . . . . . . . 77II. La con tro ver sia con Arend Lijp hart y Gio van ni Sar -

to ri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82III. Sín te sis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

CAPÍ TU LO SÉP TI MO

LA TRI LO GÍA: SIS TE MA DE GO BIER NO, SIS TE MA ELEC TO -

RAL Y SIS TE MA DE PAR TI DOS PO LÍ TI COS . . . . . . . . 91

I. El ni vel nor ma ti vo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94II. El ni vel ana lí ti co . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

III. El ni vel ope ra ti vo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100IV. Sín te sis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

CAPÍ TU LO OC TA VO

CRI TE RIOS BÁ SI COS PA RA EM PREN DER UNA RE FOR MA

ELEC TO RAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

I. Algu nas acla ra cio nes . . . . . . . . . . . . . . . . 107II. Ti pos de sis te mas elec to ra les . . . . . . . . . . . . 111

III. En tor no a los efec tos de los sis te mas elec to ra les . . 112IV. Acer ca de la im por tan cia del aná li sis es pe cí fi co . . 114V. En tor no al di se ño de sis te mas elec to ra les . . . . . 116

VI. Las fun cio nes de los sis te mas elec to ra les . . . . . . 117VII. Su ge ren cias y ob ser va cio nes fi na les . . . . . . . . 121

VIII. Sín te sis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123

CONTENIDO IX

CAPÍ TU LO NO VE NO

DISE ÑO INS TI TU CIO NAL Y EVA LUA CIÓN DE LOS SIS TE -

MAS ELEC TO RA LES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

I. La in te rre la ción de las va ria bles ins ti tu cio na les: lava ria ble sis te ma de par ti dos po lí ti cos . . . . . . . . 128

II. Di se ño ins ti tu cio nal y ni vel ope ra ti vo . . . . . . . 129III. Ti pos de di se ño ins ti tu cio nal . . . . . . . . . . . . 131IV. La eva lua ción de los sis te mas elec to ra les . . . . . . 133V. Eva lua ción em pí ri ca de los sis te mas elec to ra les: re -

fle xio nes pre li mi na res . . . . . . . . . . . . . . . . 135VI. Cin co cri te rios de eva lua ción . . . . . . . . . . . . 137

VII. Un es que ma de eva lua ción de los sis te mas elec to -ra les . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141

VIII. Sis te mas elec to ra les y go ber na bi li dad . . . . . . . 149IX. Sín te sis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

CAPÍ TU LO DÉ CI MO

TEN DEN CIAS IN TER NA CIO NA LES EN EL DE SA RRO LLO DE

LOS SIS TE MAS ELEC TO RA LES . . . . . . . . . . . . . . 155

I. Los ti pos de sis te mas elec to ra les . . . . . . . . . . 157II. Cri te rios de va lo ra ción de los sis te mas elec to ra les . 159

III. Exi gen cias fun cio na les y ti pos de sis te mas elec to ra les 162IV. La dis tri bu ción in ter na cio nal de ti pos de sis te mas

elec to ra les y las ten den cias de las re for mas . . . . . 166

1. Los paí ses in dus tria li za dos oc ci den ta les . . . . . 1682. Eu ro pa cen tral y orien tal . . . . . . . . . . . . . 1743. Amé ri ca La ti na . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1774. Áfri ca . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1825. Asia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

V. Re su men . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187

Bi blio gra fía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189

X CONTENIDO

PRÓ LO GO*

El tra ta mien to cien tí fi co de los sis te mas elec to ra les es tá ne ce sa ria -men te vin cu la do al nom bre de Die ter Noh len. Pre sen ta do una vez(en el fo ro Cons ti tu tio nal De sign 2000 de la Uni ver si dad de No treDa me) co mo el “Mi che lan ge lo de los sis te mas elec to ra les”, Noh -len es con si de ra do uno de los má xi mos ex per tos en la in ves ti ga -ción po li to ló gi ca so bre es te te ma. Fiel a la tra di ción de Max We ber de que “la obra real men te im por tan te y de fi ni ti va es siem pre obra de es pe cia lis tas” (en La cien cia co mo vo ca ción), Noh len ha de di ca domás de 40 años a la in ves ti ga ción de los sis te mas elec to ra les y hatrans for ma do su es tu dio —cu yo ob je to se con cen tra ba en los paí -ses de las de mo cra cias oc ci den ta les— en un co no ci mien to em pí ri -co de ca rác ter mun dial, al in cluir en la dis cu sión in ter na cio nal delos sis te mas elec to ra les —ya des de ha ce más de 20 años (Noh len1978, 1981)— a los sis te mas elec to ra les de to do el mun do, in clui -das las jó ve nes de mo cra cias.

Sin em bar go, Noh len no só lo am plió de ma ne ra cuan ti ta ti va, si -no tam bién de ma ne ra cua li ta ti va el uni ver so em pí ri co de es tu diode los sis te mas elec to ra les. Co mo se de cía en el nú me ro 34 (1) de2005 de la Öste rrei chis che Zeitschrift für Po li tik wis sens chaft (Re -vis ta Aus tría ca de Cien cia Po lí ti ca):

A él [a Noh len] le de be mos las pro pues tas de de fi ni ción, cla si fi ca cióny es truc tu ra ción ló gi ca [de los sis te mas elec to ra les], pa ra lo cual siem -pre man tu vo en con si de ra ción los de sa rro llos his tó ri cos y los sis te mas

* Par te de este tex to fue pu bli ca da ori gi nal men te en: Ortiz Ortiz, Ri chard yRey no so Nú ñez, José, “Die ter Noh len y el es tu dio de la de mo cra cia y las ins ti tu -cio nes po lí ti cas en Amé ri ca La ti na”, Ló pez Rubí Cal de rón, José Ra món (coord.), Po lí ti ca y cien cia po lí ti ca en Die ter Noh len, Pue bla, Be ne mé ri ta Uni ver si dadAu tó no ma de Pue bla, pp. 17-57.

XI

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elec to ra les con cre ta men te ma te ria li za dos. Qui sie ra nom brar en par ti -cu lar: el con cep to y es truc tu ra del sis te ma elec to ral, la di fe ren cia en tre prin ci pio de re pre sen ta ción y prin ci pio de de ci sión, la con cre ta de no -mi na ción y ca rac te ri za ción de de ter mi na dos ti pos y sub ti pos de sis te -mas elec to ra les, cri te rios de va lo ra ción de sis te mas elec to ra les y elper ma nen te én fa sis en las con di cio nes so cio po lí ti cas en las que fun -cio nan los sis te mas elec to ra les.

En es te sen ti do, más allá que otros pro mi nen tes au to res co moDu ver ger, Rae, Sar to ri o Lijp hart, Noh len se acer có al ob je to dees tu dio de ma ne ra tal que pu do co no cer las ca rac te rís ti cas his tó ri -cas y so cia les con cre tas en las que los sis te mas elec to ra les ope ra -ban. Con la com pa ra ción cua li ta ti va des cu brió que, con tra rio a loque teó ri ca men te pu die ra su po ner se, em pí ri ca men te un mis mo sis -te ma elec to ral que tie ne de ter mi na dos efec tos en un país con cre to,pue de pro du cir efec tos in clu so con tra rios en otro país. Es de cir, elcon tex to —las ca rac te rís ti cas his tó ri cas, cul tu ra les, so cia les, et cé -te ra—, en el cual una ins ti tu ción elec to ral ope ra, re sul ta de ci si vopa ra atri buir tal o cual con se cuen cia a un sis te ma elec to ral. Pe rodes cu brió asi mis mo que si bien en los es tu dios clá si cos de los sis -te mas elec to ra les, és tos eran con si de ra dos siem pre co mo va ria blein de pen dien te —co mo cau sa— del sis te ma de par ti dos po lí ti cos,la rea li dad em pí ri ca mos tra ba que los par ti dos po lí ti cos, tan to en la gé ne sis de los sis te mas elec to ra les co mo en su fun cio na mien to, pa -sa ban a ser cau sa de los sis te mas elec to ra les. En su gé ne sis, por que eran és tos —los par ti dos—, los que de ci dían el ti po de sistemaelectoral aplicable. En su funcionamiento, porque las ca rac te rís ti -cas del sistema de partidos resultaban decisivas para que undeterminado sistema electoral funcionara de una u otra manera.

Es así que el con tex to, la mul ti cau sa li dad y la cau sa li dad cir cu -lar sean as pec tos dis tin ti vos de la pos tu ra cien tí fi co-me to do ló gi cade Die ter Noh len. Es así en ton ces que el con cep to con tex to sea pa -ra él fun da men tal. En di ver sas obras ha des ta ca do de ma ne ra par -ti cu lar su im por tan cia en el tra ta mien to de la cau sa li dad en la cien -cia po lí ti ca y ha si do el as pec to dis tin ti vo del tí tu lo de dos de sus

XII PRÓLOGO

li bros re cien tes: El con tex to ha ce la di fe ren cia (2003), y El ins ti tu -cio na lis mo con tex tua li za do (2006a). En es te mar co, en el pre sen teli bro Noh len nos pre sen ta diez tex tos so bre sis te mas elec to ra les enlos que se pue de apre ciar el en fo que con tex tual que ca rac te ri za sumé to do de in ves ti ga ción.

En lo que si gue me pro pon go ex po ner có mo, si se en tien de elplan tea mien to de Noh len so bre los sis te mas elec to ra les, se pue deen ten der con ma yor ni ti dez su en fo que de in ves ti ga ción, y a suvez, có mo es fun da men tal te ner pre sen te su en fo que pa ra com -pren der con pre ci sión su estudio sobre sistemas electorales.

En el mar co de su en fo que con tex tual, una de las es tra te gias bá -si cas pa ra el tra ta mien to cien tí fi co de la po lí ti ca es la di fe ren cia -ción, que es con sus tan cial con la in ves ti ga ción cien tí fi ca mis ma.Di fe ren ciar pue de ha cer la di fe ren cia en tre el co no ci mien to su per -fi cial y el co no ci mien to es pe cia li za do de un fe nó me no. “Sa ber di -fe ren ciar ha ce la di fe ren cia en tre una in te re sa da/un in te re sa do en y una estudiosa/un estudioso de la política” (Noh len 2006: XXII).

Co mo pue de ob ser var se, es ta pri me ra afir ma ción im pli ca en símis ma una di fe ren cia ción: la po lí ti ca pue de ser ob je to de in te rés uob je to de es tu dio, y si es ob je to de es tu dio, és te pue de ser cien tí fi -co, lo que sig ni fi ca es tu diar re la cio nes de cau sa y efec to. Lla mar laaten ción so bre es tas dos pre mi sas, la es tra te gia de la di fe ren cia -ción y la prio ri dad de la cau sa li dad co mo el cri te rio cien tí fi co dees tu dio de la po lí ti ca son ele men tos esen cia les en el con jun to de es -cri tos que con tie ne es te li bro. De es tas pre mi sas se de ri van dosafir ma cio nes que ser vi rán co mo hi los con duc to res en el de sa rro llode es te pró lo go. La pri me ra es que el con jun to de co no ci mien tosso bre los sis te mas elec to ra les es tá con for ma do por di ver sos ni ve -les. Di fe ren ciar (dis tin tos ni ve les de co no ci mien to) es un as pec tocen tral en es te con jun to de co no ci mien tos. La se gun da con sis te enque, si bien to do el cuer po de co no ci mien tos so bre sis te mas elec to -ra les es im por tan te, su tra ta mien to cien tí fi co tie ne co mo pun tocen tral el es tu dio de re la cio nes de causa y efecto.

PRÓLOGO XIII

1. Di fe ren cia ción en el co no ci mien to de los sis te mas elec to ra les

La di fe ren cia ción ca rac te ri za ca da uno de los tex tos que con tie -ne el li bro, en la me di da en que ca da tex to res pon de di fe ren tes pre -gun tas so bre los sis te mas elec to ra les, pe ro tam bién por que la di fe -ren cia ción for ma par te de la es tra te gia de ar gu men ta ción en ca dauno de ellos. Así en ton ces, los tex tos que con tie ne el li bro son yaun pa rá me tro pa ra di fe ren ciar los dis tin tos com po nen tes del co no -ci mien to de los sis te mas elec to ra les. A par tir de su con te ni do sepue de res pon der la pre gun ta so bre en qué con sis te el co no ci mien to de los sis te mas elec to ra les, es de cir: de qué se compone, o dichocon otras palabras, qué conoce quien sabe de sistemas electorales.

La res pues ta de be ini ciar ne ce sa ria men te con la con cep tua li za -ción del sis te ma elec to ral que se en cuen tra en el ca pí tu lo pri me ro“Sis te mas elec to ra les: con cep to, es truc tu ras, con se cuen cias”. Sepue de ob ser var que la di fe ren cia ción es tá pre sen te des de la con -cep tua li za ción mis ma del sis te ma elec to ral por que Noh len dis tin -gue en tre un con cep to am plio y uno en sen ti do es tric to. El am plioabar ca to do lo re la cio na do con el pro ce so elec to ral, des de el de re -cho de su fra gio, la ad mi nis tra ción elec to ral e in clu so el con ten cio -so elec to ral. El res trin gi do se re fie re úni ca men te a las re glas a tra -vés de las cua les los elec to res pue den ex pre sar sus pre fe ren ciaspo lí ti cas y a tra vés de las cua les es po si ble con ver tir vo tos en es ca -ños par la men ta rios o en car gos de go bier no. La ra zón de es ta di fe -ren cia ción es precisamente la relevancia de la causalidad en elestudio de los sistemas electorales: los sistemas electorales comocausa o como efecto.

En el mis mo tex to, Noh len se re fie re tam bién a la es truc tu ra delsis te ma elec to ral; con ello res pon de a la pre gun ta so bre cuá les sonlos com po nen tes del sis te ma elec to ral. Allí es ta ble ce que los sis te -mas elec to ra les se com po nen de ele men tos téc ni cos agru pa dos encua tro áreas: la dis tri bu ción de las cir cuns crip cio nes elec to ra les, la for ma de la can di da tu ra, la for ma de la vo ta ción y la trans for ma -ción de vo tos en es ca ños. En cuan to a es ta úl ti ma, ca be des ta car la

XIV PRÓLOGO

di fe ren cia ción fun da men tal en tre las re glas de de ci sión ma yo ri ta -ria o pro por cio nal. Si es ma yo ri ta ria, en tre la ma yo ría re la ti va o laab so lu ta. Si es pro por cio nal hay que dis tin guir en tre los di fe ren tespro ce di mien tos pa ra con ver tir los vo tos en es ca ños, en tre los quedes ta can los pro ce di mien tos de di vi sor y los de co cien te. Pe ro ca -ben in clu so más di fe ren cia cio nes, por ejem plo si los es ca ños se ad -ju di can en uno u otro ni vel. Por úl ti mo, Noh len se re fie re tam biénen es te tex to a las ba rre ras le ga les. So bre la na tu ra le za de es te co -no ci mien to re fe ri do a los com po nen tes de los sis te mas elec to ra les,Noh len des ta ca una di fe ren cia ción en tre un co no ci mien to lógicoabstracto, matemático y otro histórico e histórico comparativofundado en la “multifacética experiencia de las es truc tu ras ins ti tu -cio na les con las realidades sociopolíticas”.

Pa ra tran si tar del pri me ro al se gun do ca pí tu lo hay que pa sar deuno a otro ni vel de co no ci mien to. Hay que cru zar el ni vel en que se en cuen tran las re glas de de ci sión, al ni vel en que se en cuen tran losprin ci pios de re pre sen ta ción: el prin ci pio de ma yo ría y el prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal. En el se gun do ca pí tu lo “Dos prin -ci pios de re pre sen ta ción in com pa ti bles”, Noh len se re fie re a ladi fi cul tad de cla si fi ca ción de sis te mas elec to ra les que tie nen ele -men tos tan to de las re glas de de ci sión de ma yo ría co mo de la re pre -sen ta ción pro por cio nal. La di fe ren cia ción es tam bién la so lu ciónpa ra sol ven tar es te pro ble ma. Hay que dis tin guir en tre prin ci piosde re pre sen ta ción y re glas de de ci sión. A ni vel de prin ci pios de re -pre sen ta ción, la ma yo ría y la re pre sen ta ción pro por cio nal sonefec ti va men te in com pa ti bles por que per si guen dis tin tas fi na li da des, pe ro a ni vel de re glas o fór mu las de de ci sión pue den pro por cio narele men tos in di vi dua les com bi na bles. Los sis te mas elec to ra les secla si fi can y se eva lúan de acuer do con los prin ci pios de re pre sen ta -ción. Las fór mu las de de ci sión son se cun da rias en im por tan cia.Los prin ci pios de re pre sen ta ción y las fór mu las de de ci sión se re la -cio nan unas con las otras co mo una re la ción de me dios a fi nes,don de los me dios son las re glas de de ci sión y los fi nes los prin ci -pios.

PRÓLOGO XV

Si en el ca pí tu lo pri me ro se tra ta ba de un co no ci mien to por unapar te con cep tual y por otra par te téc ni co al re fe rir se a los com po -nen tes de los sis te mas elec to ra les; y en el se gun do se tra ta ba de lain te rac ción en tre un co no ci mien to teó ri co re fe ri do a los prin ci piosde re pre sen ta ción, y em pí ri co re fe ri do a las re glas con cre tas de de -ci sión, en el ca pí tu lo ter ce ro, “Cam bios y op cio nes de los sis te maselec to ra les”, se tra ta de un co no ci mien to ubi ca do en un ni vel ope ra -ti vo (en la ter mi no lo gía que uti li za el pro pio Noh len en el ca pí tu losép ti mo de es te li bro). Este co no ci mien to se re fie re a la con sul to ría po lí ti ca, a las op cio nes de re for ma y a las re for mas ins ti tu cio na lesde los sis te mas elec to ra les pro pia men te di chas. En es te es cri toNoh len con clu ye que la em pi ria mues tra en ge ne ral es ta bi li dad enlos sis te mas elec to ra les, es de cir, son po co fre cuen tes los cam biosde un prin ci pio de re pre sen ta ción a otro. Que en to do ca so las re -for mas fun da men ta les se lle va ron a ca bo en una épo ca an te rior,que los sis te mas elec to ra les se han de sa rro lla do his tó ri ca y no ar ti -fi cial men te, y por úl ti mo, que los sis te mas elec to ra les son el re sul -ta do de com pro mi sos en tre fuer zas po lí ti cas opues tas en cier tomo men to, por lo que el mar gen de re for ma es en ton ces li mi ta do.

El cuar to ca pí tu lo se ubi ca tam bién en un ni vel teó ri co en la me -di da en que se cues tio na si la ge ne ra li za ción de los efec tos que sead ju di can a los sis te mas elec to ra les so bre los sis te mas de par ti dospo lí ti cos y su ex pre sión en for ma de jui cios pue den o no te ner elca rác ter de le yes, es de cir, ser vá li das in de pen dien te men te detiem po y lu gar, en to do ca so, o con las pro pias ex cep cio nes ex pre -sa das en la afir ma ción co rres pon dien te. En ese tex to de no mi na do“Du ver ger, Rae, Sar to ri y los efec tos no mo ló gi cos de los sis te maselec to ra les”, en re fe ren cia a los au to res que han pro pues to es te ti po de le yes, Noh len cues tio na que se pue da otor gar vá li da men te efec -to no mo ló gi co a los efec tos ad ju di ca dos a los sis te mas elec to ra les,y lo ha ce con una só li da y ní ti da ar gu men ta ción en la que la di fe -ren cia ción jue ga un pa pel fun da men tal. Expre sa men te se ña la que“las te sis que sos tie nen que los sis te mas elec to ra les tie nen efec toscon ca rác ter de ley so bre los sis te mas de par ti dos no pue den sos te -ner se an te un exa men teó ri co di fe ren cia do ni una com pro ba ción

XVI PRÓLOGO

em pí ri ca”. Su ar gu men ta ción es en un sen ti do ló gi ca y en otro sen -ti do em pí ri ca.

El ca pí tu lo quin to —“Sis te ma elec to ral y con tex to”— es cen -tral en re la ción al es tu dio cien tí fi co-cau sal de los sis te mas elec to -ra les y en par ti cu lar al te ma es pe cí fi co de es te li bro. Se tra ta en élde un co no ci mien to de cau sa li dad con un sus ten to em pí ri co. Hayque des ta car por aho ra tres ele men tos que se re to ma rán más ade -lan te: el con cep to ale mán Wir kung szu sam men hang, tra du ci ble co mocom ple jo de cau sa li da des; el con tex to co mo par te in te gran te de uncom ple jo cau sal y una enu me ra ción con cre ta de fac to res con tex -tua les.

Lo esen cial del ca pí tu lo sex to “El es ta do de la in ves ti ga ción so -bre sis te mas elec to ra les”, es la di fe ren cia ción de tres en fo ques dein ves ti ga ción: el nor ma ti vo, el em pí ri co es ta dís ti co y el his tó ri -co-em pí ri co. En es te ca pí tu lo la es tra te gia de la di fe ren cia ción esevi den te. Un pá rra fo re sul ta re ve la dor de la im por tan cia que tie nepa ra Noh len es ta es tra te gia cog nos ci ti vo-ar gu men ta ti va. Al re fe -rir se a los tres en fo ques dis tin tos, Noh len se ña la:

Pri me ro dis tin gui ré tres en fo ques pre sen tes en la in ves ti ga ción so bresis te mas elec to ra les. La dis tin ción es útil pa ra com pren der me jor lasdi fe ren cias en tre los in ves ti ga do res in di vi dua les y en tre dis tin tos re -sul ta dos in ves ti ga ti vos. Esta dis tin ción es de gran im por tan cia pa ra elaná li sis, la com pa ra ción y la va lo ra ción de los sis te mas elec to ra les, así co mo es pe cial men te tam bién pa ra la ase so ría po lí ti ca. La dis tin ción seba sa en dos cri te rios: nor ma ti vo ver sus em pí ri co y es ta dís ti co ver sushis tó ri co. Des de una pers pec ti va teó ri co-cien tí fi ca, la pri me ra dis tin -ción po dría des cri bir se en tér mi nos de pro ce di mien tos de duc ti vos ein duc ti vos; la se gun da, en tér mi nos de mé to dos es ta dís ti cos y com pa -

ra ti vos.

Re le van te es des ta car aquí, co mo es ya co no ci do, que Noh lenre pre sen ta el en fo que his tó ri co-em pí ri co que se cen tra en el es tu -dio de sis te mas elec to ra les con cre tos pa ra lo que es in dis pen sa bleana li zar el con tex to so cio po lí ti co en el cual fun cio nan. Tie ne unca rác ter des crip ti vo-in di vi dua li zan te, pe ro tam bién com pa ra ti vo,

PRÓLOGO XVII

aun que la com pa ra ción en que se ba sa es cua li ta ti va. Los re -sultados a los que lle ga tie nen el ca rác ter de ge ne ra li za cio nes deal can ce me dio con una es tre cha co ne xión es pa cio-tem po ral. Su te -leo lo gía es abier ta e his tó ri ca, su con cep to de cau sa li dad es mul ti -di men sio nal, com ple jo y com bi na to rio. Su gra do de abs trac ciónme dio ba jo, su va li dez ex ter na al ta y su po ten cial so cio tec no ló gi co al to.

El si guien te ca pí tu lo, “La tri lo gía: sis te ma de go bier no, sis te maelec to ral y sis te ma de par ti dos”, es un tex to ya clá si co. Pa ra losefec tos de es te pró lo go es fun da men tal por que sus ten ta pre ci sa -men te la exis ten cia de di fe ren tes ni ve les de re fle xión: el nor ma ti -vo, el ana lí ti co y el ope ra ti vo, que sin du da tie nen su fun da men toen un pro ce di mien to de di fe ren cia ción ló gi ca. El ni vel nor ma ti vose ubi ca en el ni vel de los gran des de ba tes so bre ins ti tu cio nes po lí -ti cas orien ta dos por la fi lo so fía po lí ti ca en la bús que da de un mo -de lo ideal. El ni vel ana lí ti co se orien ta en la his to ria y en la em pi -ria. Es el ni vel en el que se en cuen tra el en fo que his tó ri coem pí ri co. Pa ra él no exis ten mo de los idea les o me jo res sis te mas,si no que las va rian tes con cre tas de los mo de los son las que en de -ter mi na das cir cuns tan cias han si do exi to sas. En otro ni vel de dis -cu sión se en cuen tra el ni vel ope ra ti vo. Éste se cons ti tu ye en elvíncu lo en tre la cien cia po lí ti ca y la po lí ti ca. Se tra ta de la apli -cación prác ti ca de las op cio nes teó ri cas pro ve nien tes de la in ves -ti ga ción cien tí fi ca, y aquí hay que se ña lar que con una ló gi ca ba sa -da en el ni vel nor ma ti vo, el tras la do de la op ción teó ri ca al ni velope ra ti vo se ría ili mi ta do, lo que con tra di ce la ló gi ca del ni vel ana -lí ti co, pa ra el que ese tras la do es li mi ta do. Es de cir: la em pi riamues tra que las op cio nes de re for ma ins ti tu cio nal son li mi ta daspor el con tex to his tó ri co y por los fac to res de po der vi gen tes en ellu gar con cre to en el que di chas op cio nes se quie ren im ple men tar.

La oc ta va con tri bu ción “Cri te rios bá si cos pa ra em pren der unare for ma elec to ral”, se en cuen tra tam bién en un ni vel ope ra ti vo enel sen ti do en que lo de fi ne el tex to in me dia ta men te an te rior, aun -que vin cu la do igual men te a los re sul ta dos de las in ves ti ga cio nesem pí ri cas rea li za das por Noh len, es de cir, se vin cu la el ni vel ana lí -

XVIII PRÓLOGO

ti co con el ni vel ope ra ti vo. En es te tex to se pue de apre ciar có mo ladi fe ren cia ción es asi mis mo de ter mi nan te al mo men to de la con sul -to ría po lí ti ca en un país con cre to. Así, Noh len se ña la: “la ne ce si -dad de di fe ren cia ción se re fie re tam bién al diag nós ti co de la rea li dadna cio nal”.

La no ve na con tri bu ción, “Di se ño ins ti tu cio nal y eva lua ción delos sis te mas elec to ra les”, se ubi ca tam bién en un ni vel ope ra ti voco mo víncu lo en tre la cien cia po lí ti ca y la po lí ti ca. Des ta ca dos po -si cio nes bá si cas con res pec to al di se ño ins ti tu cio nal (los en fo quesnor ma ti vo abs trac to e his tó ri co-em pí ri co), y se re fie re a las fun cio -nes que cum plen los sis te mas elec to ra les que son a su vez cri te riospa ra eva luar los. Esas fun cio nes son: re pre sen ta ción, con cen tra -ción o efec ti vi dad, par ti ci pa ción, sim pli ci dad (o transparencia) ylegitimidad.

Fi nal men te en el ca pí tu lo dé ci mo, “Ten den cias in ter na cio na lesen el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les”, se tra ta de un co no ci -mien to en par te teó ri co, por que pre sen ta una cla si fi ca ción de lossis te mas elec to ra les; en par te em pí ri co, por que des cri be los sis te -mas elec to ra les con cre tos exis ten tes en el mun do.

Co mo pue de ob ser var se, en ca da uno de los es cri tos se tra ta dedis tin tos ele men tos del co no ci mien to de los sis te mas elec to ra les,que se ubi can en di fe ren tes ni ve les y que se vin cu lan en tre sí. Unco no ci mien to téc ni co que in di ca de cuá les ele men tos se com po nen los sis te mas elec to ra les, es de cir, un co no ci mien to es tá ti co, per ma -nen te, por que los sis te mas elec to ra les se com pon drán siem pre delmis mo cau dal de ele men tos téc ni cos. Lo que va ría es la for ma enque esos ele men tos se con fi gu ran, com bi nan e in te gran en ca da ca -so con cre to. Esa va ria ción co rres pon de a un co no ci mien to em pí ri -co, que se ría en ton ces di ná mi co, por que va ría con for me al ca socon cre to, pe ro tam bién cuan do se lle van a ca bo re for mas en un sis -te ma elec to ral. Ven dría lue go el pa so a otro ni vel de dis cu sión. Deuna des crip ción de los sis te mas elec to ra les se pa sa a su es tu dio entan to fac to res cau sa les o fac to res cau sa dos, co mo va ria ble in de -pen dien te o de pen dien te. Éste se ría un co no ci mien to em pí ri co, pe -ro con una na tu ra le za dis tin ta al me ro co no ci mien to téc ni co. De

PRÓLOGO XIX

los re sul ta dos del es tu dio so bre la cau sa li dad de los sis te mas elec -to ra les se gui ría en ton ces la po si bi li dad de ge ne ra li za cio nes. Dedis cu tir la po si bi li dad de afir mar que el re sul ta do vá li do pa ra unca so, se ría vá li do tam bién pa ra los de más. Ese se ría un co no ci -mien to de na tu ra le za teó ri ca. Y fi nal men te, la re la ción del co no ci -mien to téc ni co, tan to es tá ti co co mo di ná mi co, del co no ci mien toem pí ri co y del teó ri co, pro pios de la cien cia po lí ti ca, con la po lí ti -ca: el vínculo operativo útil para la asesoría política y para lasreformas institucionales concretas. Esos serían entonces los dis tin -tos niveles de conocimiento de los sistemas electorales.

2. Re la cio nes de cau sa y efec to: el con tex to como par te in te gran te de un com ple jo cau sal

Co mo se se ña ló al prin ci pio de es te pró lo go, si bien to do elcuer po de co no ci mien tos so bre sis te mas elec to ra les es im por tan te,pa ra Die ter Noh len el tra ta mien to cien tí fi co de los sis te mas elec to -ra les tie ne co mo pun to cen tral el es tu dio de re la cio nes de cau sa yefec to. En esa re la ción de cau sa li dad, el contexto tiene una im por -tan cia determinante.

En lo esen cial, la in ves ti ga ción em pí ri ca de Die ter Noh lenmues tra que un mis mo sis te ma elec to ral no fun cio na de la mis mama ne ra o no pro du ce los mis mos efec tos en di fe ren te lu gar o tiem -po. Es de cir, las va ria bles de con tex to exis ten tes en los di fe ren teslu ga res o épo cas ha cen la di fe ren cia en la re la ción cau sal en la quelos sis te mas elec to ra les son con si de ra dos va ria bles in de pen dien tes y los sis te mas de par ti dos co mo va ria bles de pen dien tes. Pa ra Noh -len, exis te una mul ti cau sa li dad en la que par ti ci pan la va ria blecon si de ra da in de pen dien te (sis te ma elec to ral) y las va ria bles in ter -vi nien tes (fac to res con tex tua les). En el ca pí tu lo quin to “Sis te maselec to ra les y con tex to”, Noh len se re fie re es pe cí fi ca men te a los si -guien tes fac to res con tex tua les: la es truc tu ra so cial; la can ti dad delí neas de con flic to y su pro fun di dad; el gra do de frag men ta ción del sis te ma de par ti dos; el gra do de ins ti tu cio na li za ción del sis te ma de

XX PRÓLOGO

par ti dos; el mo de lo de in te rac ción en tre los par ti dos; la dis per siónre gio nal de los vo tan tes y el com por ta mien to del elec to ra do.

Pe ro exis te ade más una cau sa li dad cir cu lar en la me di da en quelos par ti dos po lí ti cos (con si de ra dos co mo par te de la va ria ble de -pen dien te) son pre ci sa men te los que de ci den so bre el sis te ma elec -to ral y sus re for mas, y por otra, por que el gra do de ins ti tu cio na li -za ción del sis te ma de par ti dos (con si de ra do va ria ble de pen dien te y cu yas ca rac te rís ti cas se rían con si de ra das tam bién par te del con tex -to) tie ne in fluen cia en la for ma en que afec ta el sis te ma elec to ral alsis te ma de par ti dos, o sea que afec ta el fun cio na mien to y con di -cio na los efec tos que se atri bu yen a la va ria ble con si de ra da in de -pen dien te. Por es ta ra zón, el con tex to ha ce la di fe ren cia en esa re -la ción de cau sa li dad en tre sis te ma elec to ral y sis te ma de par ti dospo lí ti cos.

A lo an te rior se pue de re la cio nar la re fe ren cia de Noh len al con -cep to ale mán Wir kung szu sam men hang, que no tie ne una tra duc -ción li te ral en es pa ñol, pe ro que pue de tra du cir se co mo com ple jode cau sa li da des. Esto sig ni fi ca que exis ten dos o más cau sas queactúan con jun ta men te y que pro du cen efec tos con jun tos. A mien ten der, es te con cep to es fun da men tal pa ra com pren der la im -por tan cia del con tex to en las re la cio nes de cau sa li dad. El sis te maelec to ral co mo va ria ble in de pen dien te y los fac to res con tex tua lesin te gran un com ple jo cau sal, es de cir, un con jun to de cau sas queac túan con jun ta men te. En es te sen ti do, el con tex to es co par tí ci pecau sal, siem pre es tá pre sen te y con di cio na al sis te ma elec to ral—va ria ble in de pen dien te— pa ra que pro duz ca tal o cual efec to.La di fi cul tad que es to con lle va es que es di fí cil des lin dar ab so lu ta -men te los efec tos pro ve nien tes de uno u otro fac tor, del sis te maelec to ral o del con tex to. Es di fí cil dis tin guir de cuál de los fac to resin te gran tes de ese com ple jo cau sal es efec to tal o cual fe nó me nocausado.

De las ex pli ca cio nes an te rio res se pue de des pren der la exis ten -cia del con tex to en tres di men sio nes dis tin tas. La pri me ra, en el di -se ño de la in ves ti ga ción, la se gun da, en el en cuen tro en tre el di se -ño de la in ves ti ga ción y el re sul ta do em pí ri co, y la ter ce ra, en el

PRÓLOGO XXI

víncu lo en tre el re sul ta do em pí ri co y la po lí ti ca, es de cir, en el ni -vel ope ra ti vo. Mien tras que el di se ño de la in ves ti ga ción re quie reais lar va ria bles pa ra sim pli fi car la com ple ja rea li dad en que se en -cuen tra el ob je to de es tu dio, y por esa ra zón se pa ra y de sig na ar ti fi -cial men te va ria bles in de pen dien tes, de pen dien tes, in ter vi nien tes y con tex tua les, el en cuen tro con el re sul ta do em pí ri co mues tra unayux ta po si ción en tre las ca te go rías de sig na das en el di se ño in ves ti -ga ti vo y las ca te go rías que imponen los resultados de la in ves ti ga -ción, que en cierto sentido, exceden la simplificación producto deldiseño investigativo.

Así, mien tras que pa ra efec tos del di se ño de in ves ti ga ción el sis -te ma elec to ral es con si de ra do va ria ble in de pen dien te y el sis te made par ti dos co mo de pen dien te, y los fac to res con tex tua les son con -si de ra dos só lo in di rec ta men te; en el ni vel de los re sul ta dos de lain ves ti ga ción, la va ria ble in de pen dien te pue de pa sar a ser de pen -dien te y vi ce ver sa, y los fac to res con tex tua les pue den re sul tar elfac tor de ci si vo de la re la ción cau sal. Por es ta ra zón, Noh len re cha -za los plan tea mien tos mo no cau sa les y la causalidad lineal, y seinclina por la multicausalidad y la causalidad circular.

Por otra par te, en el víncu lo en tre el re sul ta do em pí ri co con lapo lí ti ca, el con tex to ad quie re gran re le van cia por que re la ti vi zala impor tan cia de re for mas ins ti tu cio na les. Si el mis mo sis te maelec to ral fun cio na de ma ne ra dis tin ta en dis tin tos lu ga res ba jo di -fe ren tes cir cuns tan cias, de bi do a la re le van cia de la di fe ren cia con -tex tual, en ton ces una re for ma ins ti tu cio nal —só lo un com po nen tedel com ple jo cau sal— pro por cio na rá só lo una par te de los efec tosbus ca dos; el res to pro ven drá del otro com po nen te de ese com ple jo—los fac to res con tex tua les—, que evi den te men te no pue den sermo di fi ca dos me dian te una re for ma ins ti tu cio nal. En es te sen ti do,en mo men tos en los que se dis cu ten no só lo re for mas al sis te maelec to ral, si no tam bién re for mas ins ti tu cio na les más am plias —laslla ma das re for mas del Esta do— el plan tea mien to de Noh len tie neuna re le van cia fun da men tal. Las dis cu sio nes aca dé mi cas y po lí ti -cas so bre re for mas ins ti tu cio na les son por su pues to vá li das y re le -

XXII PRÓLOGO

van tes, sin em bar go, de be re la ti vi zar se el re sul ta do que se pue daes pe rar de ellas.

Pa ra re to mar los hi los con duc to res de es te pró lo go y con cluir lo,hay que in tro du cir un nue vo ele men to. Die ter Noh len plan tea quees esen cial la di fe ren cia ción, al igual que lo es la in te gra ción (Noh -len 2006: XXIV). Inte grar sin de jar de di fe ren ciar el co no ci mien tode ri va do de los sis te mas elec to ra les, en lo que es apli ca ble a otrasins ti tu cio nes. Así, se ría muy de sea ble que to do el ba ga ge de co no -ci mien to so bre la cau sa li dad, re sul ta do de la más com ple ta in ves ti -ga ción em pí ri ca so bre los sis te mas elec to ra les, fue ra apro ve cha daen esas dis cu sio nes so bre re for mas ins ti tu cio na les y re for mas delEsta do. Un co no ci mien to di fe ren cia do e in te gra dor que prio ri za elas pec to cien tí fi co, pe ro que re co no ce la necesidad de tender unvínculo entre la ciencia y la política, entre el co no ci mien to cien tí fi -co y el conocimiento operativo.

Jo sé REY NO SO NÚÑEZ*

PRÓLOGO XXIII

* Can di da to a doc tor en cien cia po lí ti ca por la Uni ver si dad de Hei del berg,Ale ma nia.

INTRO DUC CIÓN

El tra ta mien to cien tí fi co de los sis te mas elec to ra les tie ne una lar gahis to ria. Se re mon ta a la ilus tra ción fran ce sa, en cu yo cur so se in -ven ta ron sis te mas ma te má ti cos pa ra me jo rar los re sul ta dos elec to -ra les es ta ble ci dos de acuer do a la ma yo ría sim ple. El pro pó si to erade que ellos co rres pon die ran me jor al ve ri ta ble voex de la na cion,a la ver da de ra vo lun tad del elec to ra do. Estos es fuer zos in te lec tua -les de sem bo ca ron fi nal men te, en el úl ti mo ter cio del si glo XIX, ensis te mas prac ti ca bles pa ra apli car la re pre sen ta ción pro por cio nal.En efec to, al re de dor del cam bio de si glo se in tro du je ron los pri me -ros sis te mas pro por cio na les. Con es to, el de ba te teó ri co so bre lasvir tu des y des ven ta jas de la re pre sen ta ción por ma yo ría y de la re -pre sen ta ción pro por cio nal, que an te rior men te ha bía al can za do supri mer pun to cul mi nan te en la con tro ver sia en tre John Stuart Milly Wal ter Ba gehot, re ci bió su fun da men to em pí ri co: la op ción re -sul tó ser real y ne ce sa ria pa ra que el le gis la dor na cio nal la to ma ra.En la épo ca pos te rior a la pri me ra gue rra mun dial, en el con tex tode la am plia ción del su fra gio has ta in cluir a to do el mun do mas cu -li no con ma yo ría de edad, ca si to dos los Esta dos na cio na les de Eu -ro pa con ti nen tal in tro du je ron sis te mas de re pre sen ta ción pro por -cio nal, trans for mán do se así el con jun to de paí ses en un cam po deex pe ri men ta ción múl ti ple. Las ex pe rien cias, sin em bar go, eranmás que am bi va len tes, muy mar ca das por los de rrum bes de las de -mo cra cias de aquel en ton ces. Este he cho fue in ter pre ta do por mu -chos aca dé mi cos co mo efec to mis mo de la re pre sen ta ción pro por -cio nal, hi pó te sis que por su pues to nu tría de nue vo la con tro ver siaen tre re pre sen ta ción por ma yo ría y re pre sen ta ción pro por cio nalque se de sa rro lló an tes y so bre to do en las pos tri me rías de la se -gun da gue rra mun dial. Des de en ton ces, los sis te mas elec to ra lesocu pan un lu gar pri vi le gia do en una de las sub dis ci pli nas de la

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cien cia po lí ti ca, el go bier no com pa ra do. En tér mi nos ge ne ra les, sede ba te la im por tan cia de las ins ti tu cio nes en el pro ce so de to ma dede ci sio nes po lí ti cas fren te a otros fac to res co mo son la es truc tu raso cial o la cul tu ra po lí ti ca. En tér mi nos es pe cí fi cos se tra ta de de -ter mi nar los efec tos de los sis te mas elec to ra les so bre el sis te ma depar ti dos po lí ti cos y fe nó me nos de al gu na ma ne ra de pen dien tesde es te efec to, co mo son la es ta bi li dad de la de mo cra cia y su es -truc tu ra fun cio nal. En tér mi nos me to do ló gi cos, fi nal men te, se tra -ta de es ta ble cer ana lí ti ca men te el ti po de re la ción cau sal en tre unava ria ble su pues ta men te in de pen dien te y efec tos co no ci dos, con si -de ran do que la es truc tu ra del fac tor in de pen dien te se pue de cam -biar en fun ción de efec tos de sea dos.

En el pre sen te li bro se reú nen tex tos que cu bren ca si 40 años dees tu dio del ob je to en es te plan tea mien to tri di men sio nal. Empe cé ade di car me a los sis te mas elec to ra les en 1962 en el mar co de un se -mi na rio ofre ci do por Bern hard Vo gel so bre el “De re cho Elec to ralen Eu ro pa”, en el re cién crea do Insti tu to de Cien cia Po lí ti ca de laUni ver si dad de Hei del berg. El ob je ti vo era ac tua li zar el fa mo soes tu dio de dos to mos del ju ris ta aus tria co Karl Brau nias Das eu -rop äis che Wahl recht, pu bli ca do en 1932 y 1933. Me com pro me tía es cri bir las con tri bu cio nes so bre Espa ña y Por tu gal, pro yec toque fi na li zó en 1969 con la pu bli ca ción de Die Wahl der Parla-men te und an de rer Staat sor ga ne, Eu ro pa, Band I, dos se mi to mos,edi ta do por Dolf Stern ber ger y Bern hard Vo gel, de Gruy ter Ver lag,Ber lín-Nue va York. En el trans cur so del pro yec to, y en función decom ple tar la com pi la ción, yo iba a es tu diar otros paí ses eu ro peos,Fran cia, Ita lia, Bél gi ca, Di na mar ca, Fin lan dia, Ho lan da, en treotros. Así, in duc ti va men te, se for mó la ba se pa ra po der en ca rar lama te ria en su di men sión teó ri ca y cog nos ci ti va, lo que se ex pre sóya en la in tro duc ción mis ma de la com pi la ción. Y de ver dad, másallá de las des crip cio nes país por país, do cu men tan do el de sa rro llodel de re cho elec to ral y ana li zan do los efec tos po lí ti cos ge ne ra dospor los cam bios en la ma te ria, me in te re sa ban ya las cues tio nesmás pro fun das del cam po de in ves ti ga ción, por ejem plo su or densis te má ti co-con cep tual, la cues tión de la cau sa li dad, la pro ble má -

2 INTRODUCCIÓN

ti ca de las po si cio nes axio ló gi cas, y por su pues to la im por tan ciadel con tex to en el aná li sis ins ti tu cio nal.

Me im por ta re cor dar es tos ini cios de mi ca rre ra aca dé mi ca,pues con la dis tan cia de hoy pue do re co no cer que en tér mi nos me -to do ló gi cos mi pri mer pa so en la in ves ti ga ción en cien cias so cia les se ha cons ti tui do co mo de ter mi nan te pa ra to do mi tra ba jo cien tí fi -co pos te rior: la in duc ción, el en fo que his tó ri co, el mé to do com pa -ra ti vo, la orien ta ción con cep tual, ti po ló gi ca y con tex tual del aná li -sis. Y es tas ca rac te rís ti cas de mi tra ba jo in ves ti ga ti vo me lle va rona com pren der el ob je to de es tu dio de ma ne ra di fe ren te que mis es -ti ma dos maes tros en mi pro pia uni ver si dad y a in te re san tes con tro -ver sias con pres ti gio sos co le gas de la cien cia po lí ti ca con tem po rá -nea. De las in ves ti ga cio nes in duc ti vas ema na ba por ejem plo lacom pren sión de la re pre sen ta ción por ma yo ría y la re pre sen ta ciónpro por cio nal co mo prin ci pios de re pre sen ta ción, aun que re co noz -co fran ca men te que no fui yo el pri me ro en des ta car co mo im pres -cin di ble esa for ma de en ten der ta les prin ci pios. Aña dí, sin em bar -go, que con vie ne di fe ren ciar en tre prin ci pios de re pre sen ta ción yre glas de ci so rias, y que re pre sen ta ción por ma yo ría y re pre sen ta -ción pro por cio nal se po drían en ten der co mo prin ci pios de re pre -sen ta ción o co mo re glas de ci so rias a la vez. Se ña lé el error en la li -te ra tu ra (in clu so de la es pe cia li za da) de de fi nir la re pre sen ta ciónpor ma yo ría co mo re gla de ci so ria y la re pre sen ta ción pro por cio nal co mo prin ci pio de re pre sen ta ción, de mo do que mi pri me ra pro -pues ta era la de res pe tar la si me tría de la de fi ni ción y la se gun da de per ci bir a los sis te mas elec to ra les lla ma dos “mix tos”, me jor di chocom bi na dos, co mo com bi na cio nes de un prin ci pio de re pre sen ta -ción con una re gla de ci so ria opues ta. Esta con cep tua li za ción fa ci -li tó echar luz so bre la fa mo sa ca te go ría re si dual de los sis te maselec to ra les, los “mix tos”. En re la ción con las te sis cau sa les so brelos efec tos de los sis te mas elec to ra les, hoy en día no es na da lla ma -ti vo cuan do se en fa ti za que el sis te ma elec to ral es só lo una va ria ble que tie ne in ci den cia en el de sa rro llo po lí ti co de un país. En pers -pec ti va his tó ri ca, sin em bar go, es ta te sis te nía que im po ner se fren -te a plan tea mien tos que pre ci sa men te vin cu la ban de ma ne ra cau sal

INTRODUCCIÓN 3

el de sen la ce in fe liz de las de mo cra cias eu ro peas de en tre las gue -rras mun dia les con la re pre sen ta ción pro por cio nal. Y fue en es tacues tión que te nía que de sa rro llar mi pro pia pos tu ra de neu tra li dad axio ló gi ca fren te a los prin ci pios de re pre sen ta ción, en con tra de la en se ñan za de Dolf Stern ber ger quien des de su cá te dra de Hei del -berg cri ti ca ba du ra men te a la re pre sen ta ción pro por cio nal, in clui dala ver sión ale ma na de re pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za dacon ba rre ra le gal, y lu cha ba en aquel en ton ces por la in tro duc cióndel sis te ma de plu ra li dad en Ale ma nia Fe de ral. Pos te rior men teapren dí mu cho en los de ba tes so bre re for ma elec to ral en un sin nú -me ro de paí ses que me ha bían in vi ta do pa ra ex po ner mis ex pe rien -cias y su ge ren cias, in vo lu crán do me en sus pro pios de ba tes. En re -su men, a tra vés de es ta in te rac ción se for ta le ció mi pos tu ra de queno hay nin gún sis te ma ideal o teó ri ca men te su pe rior —de acuer doal dis cur so de por ti vo— que pue da pa sar sin más el test de la com -pro ba ción his tó ri co-em pí ri ca. O di cho de otra ma ne ra: el con tex toha ce la di fe ren cia, pri me ro con res pec to a la op ción, por que los le -gis la do res se gún lu gar y tiem po pro fe san ideas pro pias e in te re seses pe cí fi cos, y se gun do que los fac to res his tó ri cos, o sea so cioes -truc tu ra les y cul tu ra les, in ci den en los efec tos de los sis te mas elec -to ra les, lo que por su par te in flu ye en la cues tión de la op ción. Elme jor sis te ma es el que se adap ta me jor a es tas cir cuns tan cias cam -bian tes. Ade más, el apren di za je en el cam po mis mo de la po lí ti cains ti tu cio nal me hi zo pro po ner la sus ti tu ción de la pers pec ti va aná -li ti ca, cen tra da en de ter mi na dos sis te mas elec to ra les y sus trans -plan tes de un país a otro, por la sis té mi ca de de ter mi na das fun cio -nes que los sis te mas elec to ra les tie nen que cum plir de acuer do alu gar y tiem po. To man do en cuen ta las es truc tu ras de con tex to quejue gan un rol de ci si vo en el or den de pre fe ren cias que se es ta ble ceres pe to a las fun cio nes, es con re la ción a la ca pa ci dad del sis te madi se ña do de cum plir con es tas fun cio nes em pí ri ca men te bien, quese pre ci sa cuál es el sis te ma más fun cio nal pa ra el país en cues tión.Pien so que es te plan tea mien to —por cier to más com pli ca do que elar gu men to nor ma ti vo y li neal, y por lo de más di ri gi do con tra el pe -li gro de las cer te zas fá ci les pe ro in fun da das— es el más ade cua do

4 INTRODUCCIÓN

pa ra que un país en cuen tre por acuer do de sus fuer zas vi vas su sis -te ma elec to ral.

Los tex tos reu ni dos en es ta an to lo gía son una se lec ción de loque he pu bli ca do con re la ción a la te má ti ca. Se han es co gi do con -tri bu cio nes de in te rés ge ne ral, de jan do de la do es tu dios cen tra dosen cues tio nes más por me no ri za das o en paí ses in di vi dua les. En suma yo ría, los tex tos co rres pon den a con fe ren cias que he dic ta do enAmé ri ca La ti na, de bi da men te pre pa ra das pa ra su pos te rior pu bli -ca ción. Este he cho ex pli ca por un la do la re nun cia a un apa ra tocien tí fi co más ela bo ra do, y por el otro una cier ta re dun dan cia quese apre cia si el in te re sa do en la ma te ria lee el li bro de ma ne ra con ti -nua des de la pri me ra has ta la úl ti ma pá gi na. Los tex tos, sin em bar -go, son inteligibles en sí mismos y pueden ser leídos según laspreferencias subtemáticas del propio lector.

No quie ro ter mi nar mis pa la bras in tro duc to rias sin agra de cercor dial men te a Jo sé Rey no so Nú ñez por su ex ce len te la bor de edi -ción de es ta an to lo gía. Su pró lo go re fle ja su al ta sen si bi li dad ysim pa tía por mi pen sa mien to epis te mo ló gi co más allá de los sis te -mas electorales, hecho que me complace mucho.

INTRODUCCIÓN 5

CAPÍTULO PRIMERO

SISTEMAS ELECTORALES: CONCEPTO, ESTRUCTURAS,CONSECUENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

I. Definición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7II. La distribución de las circunscripciones electorales 9

III. Formas de candidatura y votación . . . . . . . . . 10IV. La conversión de votos en escaños . . . . . . . . . 13

VII


CAPÍTULO PRIMERO

SISTEMAS ELECTORALES: CONCEPTO,ESTRUCTURAS, CONSECUENCIAS1

El pri mer tex to es in tro duc to rio en el sen ti do de pre sen tar el con -cep to y es pe cial men te la es truc tu ra in ter na del ob je to de es tu dio. Setra ta de los ele men tos par ti cu la res que en una u otra com po si cióncons ti tu yen un sis te ma elec to ral. Me ima gi no que mu chos inte re sa -dos en la ma te ria ma ne jan es ta in for ma ción bá si ca. Sin em bar go,pa ra los que ini cian sus es tu dios con la lec tu ra de es te li bro, es teca pí tu lo sir ve pa ra una pri me ra orien ta ción a ni vel sis te má ti co. Por otra par te, la lec tu ra de los de más tex tos pre su po ne de al gu na ma -ne ra el co no ci mien to de los ele men tos téc ni cos de com po si ción delos sis te mas elec to ra les.

I. DEFI NI CIÓN

Pa ra tra tar cien tí fi ca men te a los sis te mas elec to ra les, es de circo mo va ria ble den tro de un plan tea mien to cau sal, es im pres cin di -ble te ner bien cla ra su de fi ni ción. En tér mi nos ge ne ra les, los sis te -mas elec to ra les pue den con ce bir se en un sen ti do res trin gi do y enun sen ti do am plio. En el de ba te po lí ti co so bre sis te mas elec to ra les—es pe cial men te en aque llos paí ses que no cuen tan con una gran

7

1 Ver sión re du ci da, re vi sa da y re for mu la da del ca pí tu lo 5, “Ele men tos con -fi gu ra do res de los sis te mas elec to ra les”, de mi li bro Sis te mas elec to ra les delmun do, Ma drid, Cen tro de Estu dios Cons ti tu cio na les, 1981, pp. 106-141. Estaver sión fue pu bli ca da co mo ca pí tu lo I.3, “La es truc tu ra y los ele men tos par ti cu -la res de los sis te mas elec to ra les y sus con se cuen cias”, en Noh len, Die ter, Sis te -mas elec to ra les y re for ma elec to ral. Una in tro duc ción, Li ma, IDEA- Trans pa -ren cia, 2004, pp. 18-27.


ex pe rien cia elec to ral— se tien de a ex pan dir el con cep to en ex tre -mo, has ta abar car to do lo re la cio na do con el pro ce so elec to ral, par -tien do del de re cho de su fra gio, pa san do por la ad mi nis tra ciónelec to ral has ta lle gar al con ten cio so elec to ral. En la li te ra tu ra so bre la pro mo ción de la de mo cra cia, tam bién se ob ser va un uso más ge -ne ra li za do del con cep to. Por ra zo nes ana lí ti cas, pre fe ri mos, sinem bar go, una de fi ni ción res trin gi da que nos per mi te —ha cia fue -ra— la ne ce sa ria di fe ren cia ción en tre los di ver sos fe nó me noselec to ra les y la ade cua da pre ci sión de las va ria bles ins ti tu cio na lesen es ta re la ción su pues ta men te causal que nos interesa.

Se gún es ta de fi ni ción res trin gi da, los sis te mas elec to ra les de ter -mi nan las re glas a tra vés de las cua les los elec to res pue den ex pre -sar sus pre fe ren cias po lí ti cas y a tra vés de las cua les es po si blecon ver tir vo tos en es ca ños par la men ta rios (en ca so de elec cio nespar la men ta rias) o en car gos de go bier no (en ca so de elec cio nes pa -ra pre si den te, go ber na dor, al cal de, et cé te ra). Este con cep to res -trin gi do se pre sen ta co mo más ven ta jo so, tan to en lo que se re fie real es tu dio de las con se cuen cias po lí ti cas del fe nó me no ins ti tu cio -nal co mo en cuan to al de ba te po lí ti co so bre op cio nes al respecto.

En cuan to a la es truc tu ra de los sis te mas elec to ra les, es con ve -nien te se ña lar que exis te un al to con sen so en tre los es pe cia lis tascon re la ción a la di fe ren cia ción de los ele men tos in di vi dua les e in -clu so a sus con se cuen cias teó ri cas, es de cir, si no se to man encuen ta fac to res con tin gen tes. La que re lla se ubi ca en otro ni vel dela ma te ria, por ejem plo a ni vel de los prin ci pios de re pre sen ta ción(véa se el se gun do tex to de es te li bro) y a ni vel de los efec tos de losdi fe ren tes ti pos de sis te mas electorales (de lo que tratan las de máscon tri bu cio nes a este libro).

Na die ig no ra que los sis te mas elec to ra les son es truc tu ras com -ple jas. Se com po nen —ha cia aden tro— de di fe ren tes ele men tostéc ni cos que pue den agru par se en cua tro áreas: la dis tri bu ción delas cir cuns crip cio nes elec to ra les, la for ma de la can di da tu ra y lavo ta ción, ade más de la trans for ma ción de vo tos en es ca ños. Ca dauno de los dis tin tos ele men tos en par ti cu lar ejer ce efec tos muy di -fe ren tes en el con jun to del sis te ma elec to ral y en el re sul ta do de

8 SISTEMAS ELECTORALES EN SU CONTEXTO

una elec ción. Los efec tos po lí ti cos de un sis te ma elec to ral en sucon jun to de pen den de la com bi na ción de los dis tin tos ele men tospar ti cu la res, los cua les pue den ser re for za dos, eli mi na dos o neu -tra li za dos a tra vés de su com bi na ción. A con ti nua ción nos ocu pa -re mos de los efec tos de los ele men tos par ti cu la res, siem pre ba jolas con di cio nes de la cláu su la ce te ris pa ri bus.

II. LA DIS TRI BU CIÓN DE LAS CIR CUNS CRIP CIO NES

ELEC TO RA LES

La dis tri bu ción de las cir cuns crip cio nes elec to ra les se re fie re alpro ce so de de ter mi na ción del nú me ro y ta ma ño de las cir cuns crip -cio nes elec to ra les. El ta ma ño de la cir cuns crip ción elec to ral noalu de por lo tan to a su ex ten sión te rri to rial, si no al nú me ro de es ca -ños que se ad ju di can en la cir cuns crip ción. La dis tin ción bá si ca ra -di ca aquí en tre las cir cuns crip cio nes uni no mi na les (sin gle-mem -ber dis tricts) y las plu ri no mi na les (mul ti-mem ber dis trict). Lasúl ti mas pue den di fe ren ciar se a su vez en cir cuns crip cio nes plu ri -no mi na les pequeñas (de dos a cinco escaños), medianas (de seis adiez) y grandes (por encima de diez).

El ta ma ño de la cir cuns crip ción es de gran im por tan cia pa ra losefec tos del sis te ma elec to ral; pri me ro, pa ra la re la ción en tre vo tosy es ca ños y, se gun do, pa ra las opor tu ni da des elec to ra les de lospar ti dos po lí ti cos. Si se ob ser va el ta ma ño de las cir cuns crip cio nes en sí, es vá li da la si guien te re gla (uti li zan do la re gla de de ci siónpro por cio nal): cuan to más pe que ña la cir cuns crip ción elec to ral,me nor el efec to pro por cio nal del sis te ma elec to ral —y ge ne ral -men te tam bién las opor tu ni da des de que par ti dos pe que ños ac ce -dan al Par la men to—. Esta re gla se apo ya ex clu si va men te en la ma -te má ti ca: el por cen ta je de vo tos que ne ce si ta un par ti do pa raob te ner un es ca ño es ma te má ti ca men te tan to ma yor cuan to me norsea el nú me ro de es ca ños que se ad ju di que en la cir cuns crip ción.Esta sim ple re gla tie ne em pe ro una gran im por tan cia po lí ti ca. Me -dian te el ta ma ño de la cir cuns crip ción pue de ejer cer se in fluen cia

CONCEPTO, ESTRUCTURAS, CONSECUENCIAS 9

so bre la re pre sen ta ción po lí ti ca, la es truc tu ra del sis te ma de par ti -dos y las re la cio nes de po der. Por es te mo ti vo, la dis tri bu ción delas cir cuns crip cio nes elec to ra les sue le ser el ori gen de de ba tes po -lí ti cos. El gerr yman de ring, es de cir, el in ten to de al te rar las opor -tu ni da des electorales de los candidatos a través de la delimitaciónde las circunscripciones de acuerdo a criterios políticos, demuestra que la distribución de las circunscripciones puede ser objeto dema ni pu la cio nes.

Ade más, el ta ma ño de las cir cuns crip cio nes in flu ye tam bién lare la ción en tre elec tor y ele gi do. Se pue de su po ner que en una cir -cuns crip ción uni no mi nal es más fac ti ble la for ma ción de una re la -ción en tre elec tor y can di da to o di pu ta do ba sa da en el co no ci mien -to del can di da to, la con fian za y la res pon sa bi li dad que en unacir cuns crip ción plu ri no mi nal. Mien tras en las cir cuns crip cio nesplu ri no mi na les el elec tor otor ga su vo to por lo ge ne ral a una lis tade par ti do, en las cir cuns crip cio nes uni no mi na les eli ge en tre can -di da tos in di vi dua les (que nor mal men te re pre sen tan a la lis ta de unde ter mi na do par ti do). Sin em bar go, se pa sa por al to a me nu do quetam bién en cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les exis te la po si bi li dadde ins tru men tar for mas de can di da tu ra y vo ta ción que le per mi tenal vo tan te ha cer una se lec ción pre ci sa en tér mi nos personales.

III. FOR MAS DE CAN DI DA TU RA Y VO TA CIÓN

En el ca so de la can di da tu ra, la dis tin ción bá si ca es en tre la can -di da tu ra in di vi dual y la lis ta. Res pec to a la lis ta se pue de di fe ren -ciar tres formas distintas:

1. La lis ta blo quea da le per mi te al vo tan te dar su vo to a una lis taen blo que. El elec tor tie ne que ce ñir se al or den de apa ri ciónde los can di da tos en la lis ta, tal y co mo fue dis pues to por losgre mios par ti da rios; no pue de al te rar lo.

2. La lis ta ce rra da y no blo quea da brin da al elec tor la opor tu ni -dad de al te rar la dis po si ción de los can di da tos en la lis ta del


par ti do, de jan do en sus ma nos la de ci sión de quién de be re -pre sen tar al par ti do. Los gre mios par ti da rios só lo prees truc -tu ran di cha de ci sión.

3. La lis ta abier ta (es de cir, no ce rra da y no blo quea da) le ofre ceal elec tor la opor tu ni dad de ir más allá de los lí mi tes par ti da -rios y ele gir can di da tos de lis tas di fe ren tes, con for man do asísu pro pia lis ta. Las lis tas de los par ti dos só lo cons ti tu yenaquí una pro pues ta.

La for ma de vo ta ción es tá re la cio na da es tre cha men te con la for -ma de la can di da tu ra. Con se cuen te men te, la dis tin ción bá si ca con -sis te en el vo to por un can di da to in di vi dual y el vo to por una lis tade par ti do. En el ca so de la lis ta ce rra da y blo quea da, el elec tor dis -po ne úni ca men te de un vo to me dian te el cual eli ge una lis ta en sucon jun to. En el ca so de las otras for mas de lis ta, el elec tor tie ne va -rios vo tos me dian te los cua les ex pre sa sus pre fe ren cias por un can -di da to: en el ca so de la lis ta ce rra da y no blo quea da, tie ne por lome nos dos vo tos (uno pa ra la lis ta y otro pa ra el can di da to) o tan tos vo tos co mo di pu ta dos a ele gir en la cir cuns crip ción. En al gu nosca sos, pue de dar in clu so va rios vo tos a un mis mo can di da to (acu -mu la ción). En el ca so de la lis ta abier ta pue de con fec cio nar “su”pro pia lis ta a par tir de las pro pues tas de los par ti dos (pa na cha ge).For mas es pe cia les de vo ta ción son la vo ta ción li mi ta da a un nú me -ro va ria ble de vo tos, en la que el elec tor tie ne me nos vo tos que loscar gos que se eli ge en la cir cuns crip ción, así co mo la vo ta ción al -ter na ti va en la cual el elec tor pue de ma ni fes tar se gun das, ter ce ras,cuar tas y su ce si vas pre fe ren cias.

Las for mas de can di da tu ra y de vo ta ción tie nen una gran im por -tan cia, es pe cial men te en tres sentidos:

1. Pa ra la re la ción en tre elec tor y can di da to/di pu ta do. Es ob vioque en el ca so de can di da tu ras in di vi dua les la per so na jue gaun pa pel im por tan te, aun cuan do en sis te mas de par ti dos bien es truc tu ra dos el can di da to sea mu cho me nos de ter mi nan teque el par ti do al que re pre sen ta en el vo to. Pe ro des de que es -


ta re la ción ga na ra im por tan cia en las con cep cio nes de la re -pre sen ta ción po lí ti ca (co mo con se cuen cia de la crí ti ca a lasanó ni mas lis tas ce rra das y blo quea das en sis te mas elec to ra -les pro por cio na les), se han tor na do más atrac ti vos los sis te -mas elec to ra les en los que la can di da tu ra in di vi dual se com -bi na con la re pre sen ta ción pro por cio nal co mo prin ci pio dere pre sen ta ción. Así, la cir cuns crip ción uni no mi nal se in tro -du jo en sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal, eli mi nan do el efec to que és ta tie ne en los sis te mas elec to ra les ma yo ri ta -rios, es to es, pro du cir una des pro por ción en tre vo tos y es ca -ños a fa vor del par ti do más fuer te. Só lo per ma ne ce el efec tode una re la ción es tre cha en tre elec to res y ele gi dos.

2. Pa ra la re la ción en tre los can di da tos/di pu ta dos y su res pec ti -vo par ti do. Las dis tin tas for mas de can di da tu ra y vo ta ción leper mi ten al elec tor ejer cer una ma yor o me nor in fluen cia so -bre la se lec ción de can di da tos den tro del par ti do. Las can di -da tu ras in di vi dua les fo men tan en cier ta for ma la in de pen -den cia del can di da to fren te al par ti do. En el ca so de las lis tasde par ti dos, se gún sea su for ma, pue de for ta le cer se (lis ta ce -rra da y blo quea da) o de bi li tar se (lis ta ce rra da y no blo quea da,lis ta abier ta) la de pen den cia del can di da to fren te a su par ti do.En el ca so de las lis tas ce rra das y blo quea das, el can di da toes tá ata do a la no mi na ción del par ti do; pe ro no así en el ca sode las lis tas ce rra das y no blo quea das y de las lis tas abier tas,co mo he mos apun ta do an te rior men te.

3. En cuan to a la po si bi li dad de los par ti dos de pla near la com -po si ción de los gru pos po lí ti cos en el Par la men to. So bre to do con lis tas ce rra das y blo quea das, los par ti dos pue den no mi -nar por ejem plo a es pe cia lis tas, mu je res o re pre sen tan tes dede ter mi na dos gru pos so cia les en lu ga res “se gu ros” en la lis -ta. Esta es truc tu ra ción de la re pre sen ta ción po lí ti ca se gúncri te rios so cia les y/o fun cio na les es más di fí cil en el caso decandidaturas individuales y otras formas de listas.


Las dis tin tas for mas de can di da tu ra y vo ta ción pue den ser em -plea das pa ra me jo rar la re pre sen ta ción po lí ti ca. Si se cri ti ca porejem plo la de bi li dad de los par ti dos y la fre cuen te ex ce si va in de -pen den cia de los di pu ta dos ba jo el sis te ma de ma yo ría re la ti va encir cuns crip cio nes uni no mi na les, en ton ces pa re ce re co men da blepen sar en la in tro duc ción de la elec ción por lis ta y en par ti cu lar lalis ta ce rra da y blo quea da. En otros paí ses, se cri ti ca, por el con tra -rio, la par ti do cra cia, la fre cuen te gran con cen tra ción de po der delos par ti dos y en los par ti dos a me nu do co mo pro ba ble efec to de lalis ta ce rra da y blo quea da. En es te ca so, es re co men da ble en ca raruna re for ma en di rec ción a in tro du cir las cir cuns crip cio nes uni no -mi na les o lis tas no blo quea das. Sin em bar go, es po si ble con tra rres -tar las fa len cias se ña la das en la re pre sen ta ción po lí ti ca con la ayu dade los sis te mas elec to ra les. Va le re cor dar aquí nues tra ad ver ten -cia de no alen tar ex pec ta ti vas de ti po ma xi ma lis ta, co mo si fue rapo si ble su pe rar to dos los dé fi cits de la re pre sen ta ción po lí ti ca cri ti -ca dos, me dian te los me dios de la sis te má ti ca elec to ral, in de pen -dien te men te de las cir cuns tan cias rei nan tes.

Con res pec to a las re la cio nes de fuer za de los par ti dos, las for -mas de can di da tu ra y vo ta ción son me nos im por tan tes. Las ven ta -jas y des ven ta jas de las di fe ren tes for mas se re par ten en prin ci piode ma ne ra igual en tre los par ti dos, sin im por tar su ta ma ño. Al me -nos, es po si ble rea li zar las re for mas de tal for ma que se com por tende ma ne ra neu tral con res pec to a la competencia de los partidospor el poder.

IV. LA CON VER SIÓN DE VO TOS EN ES CA ÑOS

En lo re fe ri do a la con ver sión de vo tos en es ca ños es de im por -tan cia, en pri mer lu gar, la fór mu la o re gla de de ci sión, es de cir, elmé to do se gún el cual se de ci de quié nes son los ven ce do res y losven ci dos en una elec ción. Res pec to a la fór mu la de de ci sión, hayque dis tin guir en tre la fór mu la ma yo ri ta ria (ma jo rity for mu la) y lapro por cio nal (pro por tio nal formula).


En el ca so de la fór mu la ma yo ri ta ria, la ad ju di ca ción de los es -ca ños de pen de de que un can di da to pue da reu nir la ma yo ría exigi -da —re la ti va o ab so lu ta— de los vo tos. De acuer do con es ta fór mu la,só lo se to ma en cuen ta en la ad ju di ca ción de los es ca ños a los ven -ce do res en las cir cuns crip cio nes res pec ti vas. Se con si de ra unaven ta ja de la fór mu la ma yo ri ta ria co mo fór mu la de de ci sión el he -cho de que el elec tor en fren ta una de ci sión cla ra y es tá en con di -cio nes de com pren der qué su ce de con su vo to. Esto es así de bi do aque, según la fór mu la ma yo ri ta ria, los vo tos de po si ta dos a fa vor de un can di da to con du cen al éxi to, mien tras que los vo tos pa ra el per -de dor sim ple men te se pier den. Esto pue de no obs tan te te ner co mocon se cuen cia que en las cir cuns crip cio nes, en las que un par ti do es de ci di da men te do mi nan te, la uti li za ción de la fór mu la ma yo ri ta rialle ve a que la opo si ción po lí ti ca se vea de sa len ta da —com ple ta -men te o al me nos en par te— a pre sen tar can di da tos. En el ca so delos ba luar tes par ti da rios se pre sen ta, por lo tan to, el pe li gro de unacha ta mien to del pai sa je par ti da rio y de una dis mi nu ción de la par -ti ci pa ción elec to ral. Por otra par te, tam bién se de rro chan aque llosvo tos pa ra el can di da to ga na dor que van más allá de la ma yo ría re -que ri da en la cir cuns crip ción, lo cual pue de re sul tar en una des -ven ta ja pa ra aque llos par ti dos que tie nen con cen tra do su elec to ra -do en unos po cos ba luar tes elec to ra les.

El re que ri mien to de la ma yo ría ab so lu ta pue de con lle var unefec to po lí ti co par ti cu lar, da do que con du ce a una se gun da vuel taelec to ral si nin gún can di da to al can za la ma yo ría ab so lu ta en la pri -me ra. Las con se cuen cias po lí ti cas de la se gun da vuel ta ra di can enla im por tan cia que ad quie ren los par ti dos pe que ños. Éstos pue dentor nar se in te re san tes pa ra los par ti dos gran des que com pi ten por lama yo ría en la cir cuns crip ción e in ten tar ob te ner a tra vés de alian -zas elec to ra les al gu nos man da tos uni no mi na les a cambio del apo -yo de los candidatos de uno de los partidos grandes en otrascircunscripciones.

En el ca so de la fór mu la pro por cio nal, la ad ju di ca ción de es ca -ños re sul ta del por cen ta je de vo tos que ob tie nen los dis tin tos can -di da tos o par ti dos. A di fe ren cia de la fór mu la ma yo ri ta ria, aquí se


da —al me nos de ma ne ra apro xi ma da— un mis mo va lor de éxi to aca da vo to. Una pro por ción mu cho ma yor del elec to ra do ve su par -ti ci pa ción co ro na da con el éxi to, pues to que sus vo tos con tri bu ye -ron a la ob ten ción de es ca ños por par te de un par ti do. Pa ra los can -di da tos y sim pa ti zan tes de los par ti dos po lí ti cos va le la pe na lu char por ca da vo to, lo cual pue de sig ni fi car además una mayor vitalidad en la competencia partidaria y la participación electoral.

En cuan to a la con ver sión de los vo tos en es ca ños, en el ca so deapli car la fór mu la pro por cio nal exis te una mul ti pli ci dad de pro ce -di mien tos que en par te son ver da de ra men te com pli ca dos y que leha cen muy di fí cil al elec tor sa ber qué sucede realmente con suvoto.

Los dos ti pos más im por tan tes de pro ce di mien tos de con ver sión de vo tos en es ca ños son los pro ce di mien tos de di vi sor y los pro ce -di mien tos de co cien te. Los pro ce di mien tos de di vi sor se co no cenasi mis mo co mo fór mu las del pro me dio ma yor. Éstos se ca rac te ri -zan por di vi dir a tra vés de dis tin tos di vi so res los to ta les de los vo -tos ob te ni dos por los di fe ren tes par ti dos (por ejem plo en el ca sodel mé to do d’Hondt: 1, 2, 3, 4, 5, etcétera), lo cual pro du ce se cuen -cias de co cien tes de cre cien tes pa ra ca da par ti do. Los es ca ños seasig nan en ton ces a los pro me dios más al tos. En los pro ce di mien tos de co cien te se es ta ble ce un co cien te elec to ral o cuo ta mí ni ma devo tos pa ra ob te ner un es ca ño (que re sul ta por ejem plo en el ca sodel mé to do del co cien te sim ple (la cuo ta Ha re) de la di vi sión de los vo tos vá li dos emi ti dos por el nú me ro de es ca ños en la cir cuns crip -ción). Los par ti dos ob tie nen tan tos es ca ños co mo ve ces que pa elco cien te en el nú me ro de vo tos ob te ni dos. Da do que los pro ce di -mien tos de co cien tes se ca rac te ri zan por el he cho de que, en ge ne -ral, no to dos los es ca ños dis po ni bles se pue den asig nar en una úni -ca ope ra ción, los es ca ños res tan tes de ben ser asig na dos en unase gun da ope ra ción. Los es ca ños res tan tes ofre cen la opor tu ni dadde me jo rar (o li mi tar) la proporcionalidad entre votos y escaños.Los procedimientos de cociente se emplean en general en sistemasproporcionales que aspiran a una proporcionalidad bastante exacta entre votos y escaños.


Hay que te ner en cuen ta que los es ca ños se pue den ad ju di car enva rios ni ve les: en el ni vel de la cir cuns crip ción, en el de agru pa cio -nes de cir cuns crip cio nes y/o en el ni vel na cio nal. Así es po si bleque un sis te ma elec to ral com bi ne dis tin tos pro ce di mien tos de con -ver sión de vo tos en es ca ños; por ejem plo, la ad ju di ca ción de es ca -ños di rec tos en cir cuns crip cio nes uni no mi na les se gún la fór mu lade de ci sión ma yo ri ta ria y la ad ju di ca ción de es ca ños adi cio na les ocom pen sa to rios en el ni vel re gio nal o na cio nal se gún la fór mu lapro por cio nal. Los di fe ren tes pro ce di mien tos de con ver sión en losres pec ti vos ni ve les ex hi ben a su vez efec tos po lí ti cos que pue denre for zar se o de bi li tar se en su jue go con jun to, y ge ne ral men te se los combina de tal forma que en su conjunto se mantengan dentro delprincipio de representación política buscado.

Las así lla ma das ba rre ras le ga les (thres holds) tie nen una im por -tan cia es pe cial en la con ver sión de vo tos en es ca ños. Se ha bla deba rre ras le ga les cuan do los par ti dos tie nen que al can zar un de ter -mi na do por cen ta je de vo tos o un de ter mi na do nú me ro de man da -tos (di rec tos) pa ra ser to ma dos en cuen ta en la dis tri bu ción de es -ca ños en el ni vel de la cir cuns crip ción plu ri no mi nal o na cio nal.Las ba rre ras le ga les se re fie ren so la men te al par ti do en cues tión,no al can di da to in di vi dual (de un par ti do), que en el ca so de unavic to ria en su cir cuns crip ción elec to ral (por ejem plo en el ca so dela ad ju di ca ción de un de ter mi na do nú me ro de es ca ños di rec tos se -gún el mé to do de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi -na les) con ser va su ban ca, in de pen dien te men te de que su par ti do en con jun to ha ya po di do su pe rar la ba rre ra le gal. A di fe ren cia de lasba rre ras fác ti cas na tu ra les que sur gen por y va rían se gún el ta ma ño de las cir cuns crip cio nes, las ba rre ras le ga les se es ta ble cen ar ti fi -cial men te. Se pue den di fe ren ciar de acuer do con el área de uti li za ción y su al tu ra. Las ba rre ras le ga les pue den re fe rir se a to do el te rri to riona cio nal, a agru pa cio nes de cir cuns crip cio nes o a cir cuns crip cio -nes in di vi dua les. Ade más, pue den ser apli ca das en la pri me ra o enla se gun da fa se de la con ver sión de vo tos en es ca ños. Y fi nal men -te, pue den va riar mu cho en su al tu ra. En la prác ti ca, exis ten ba rre -ras le ga les de 1% has ta 5% a ni vel na cio nal y de has ta 12.5% a ni -


vel de la cir cuns crip ción. Mien tras que has ta no ha ce de ma sia dotiem po úni ca men te unos po cos paí ses em plea ban ba rre ras le ga les,és tas han si do in tro du ci das en va rios paí ses al ca bo de re for maselec to ra les re cien tes (por ejem plo Ita lia, Ja pón, Mo zam bi que yNue va Ze lan da).

La úni ca fun ción de las ba rre ras le ga les con sis te en ex cluir a pe -que ños par ti dos po lí ti cos de la dis tri bu ción de es ca ños y, por con -si guien te, de la re pre sen ta ción par la men ta ria con el fin de ejer cerun efec to con cen tra dor so bre el sis te ma de par ti dos. Has ta quépun to se cum ple es ta fun ción, de pen de na tu ral men te en for ma de -ci si va del ám bi to de apli ca ción y de la al tu ra de la ba rre ra le gal, asícomo del contexto sociopolítico del país en cuestión.

Esta ob ser va ción es vá li da pa ra to dos los ele men tos in di vi dua -les de los sis te mas elec to ra les. Sus con se cuen cias pue den cam biarse gún el con tex to, lo que con lle va a di fe ren ciar en tre un co no ci -mien to de los sis te mas elec to ra les co mo ta les, un co no ci mien to ló -gi co-abs trac to, a ve ces ma te má ti co, y un co no ci mien to his tó ri co,his tó ri co-com pa ra ti vo, fun da do en la mul ti fa cé ti ca ex pe rien cia del en cuen tro de las estructuras institucionales con las rea li da des so -cio po lí ti cas.


CAPÍTULO SEGUNDO

DOS PRINCIPIOS DE REPRESENTACIÓN INCOMPATIBLES . 19

I. Problemas de clasificación . . . . . . . . . . . . . 19II. Continuum unipolar como criterio de clasificación . 20

III. Continuum bipolar como criterio de clasificación . 23IV. Principios de representación y fórmulas de decisión 24V. Consecuencias de la clasificación y criterios de eva-

luación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26VI. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

VII


CAPÍTULO SEGUNDO

DOS PRINCIPIOS DE REPRESENTACIÓNINCOMPATIBLES2

El pro ble ma de cla si fi ca ción de los sis te mas elec to ra les a ve ces sede be a in for ma cio nes de fi cien tes acer ca de un sis te ma elec to ral es -pe cí fi co. Más sus tan cial men te, sin em bar go, se ori gi na en una fal ta de un mar co con cep tual (con cep tual fra me work) am plia men teacep ta do y en di fe ren cias de ter mi no lo gía. Por su pues to, se da ladi fe ren cia ción fun da men tal en tre los sis te mas de ma yo ría ab so lu ta y sim ple y la re pre sen ta ción pro por cio nal, pe ro la li te ra tu ra com -pa ra ti va so bre sis te mas elec to ra les no ofre ce una idea cla ra y uni -for me acer ca de qué sig ni fi can ex pre sio nes co mo “go bier no dema yo ría” (ma jo rity ru le), “sis te ma de ma yo ría sim ple”, “re pre sen -ta ción pro por cio nal”, etcétera. Ade más, en con tra mos la ca te go ríade los lla ma dos “sis te mas mix tos”, que se uti li zan co mo una for ma re si dual, cu yo sig ni fi ca do va ría con si de ra ble men te de un au tor aotro.

I. PRO BLE MAS DE CLA SI FI CA CIÓN

Los pro ble mas de cla si fi ca ción se plan tean es pe cial men te cuan -do los sis te mas elec to ra les con sis ten en ele men tos más bien con -

19

2 “Two Incom pa ti ble Prin ci ples of Re pre sen ta tion”, pu bli ca do en Lijp hart,Arend y Grof man, Ber nard, Choo sing an Elec to ral System, Nue va York, Prae -ger, pp. 83-89. Este tex to fue par te de un ar tícu lo más am plio: “Los sis te maselec to ra les en tre la cien cia y la fic ción. Re qui si tos his tó ri cos y teó ri cos pa ra unadis cu sión ra cio nal”, que fue pu bli ca do en la Re vis ta de Estu dios Po lí ti cos, Ma drid,núm. 42, 1984, pp. 7-29. Tra duc ción del ale mán al cas te lla no por Ra món Gar cía Co ta re lo.


tra dic to rios, cuan do un sis te ma elec to ral con cre to se com po ne deele men tos que (en la for ma tra di cio nal de cla si fi car a los sis te maselec to ra les) per te ne cen a un sis te ma de ma yo ría sim ple y a la re -pre sen ta ción pro por cio nal al mis mo tiem po. El sis te ma elec to ralde Ale ma nia no es úni co a es te res pec to. Un ca so aná lo go se da enaque llos sis te mas elec to ra les en los que se ad ju di can los es cañosse gún una fór mu la de re pre sen ta ción pro por cio nal en mu chas cir -cuns crip cio nes de pe queño ta maño. En ta les sis te mas el um bralreal de re pre sen ta ción es muy ele va do y cau sa un gra do con si de ra -ble de des pro por cio na li dad. Los re sul ta dos elec to ra les no se co -rres pon den ya con el prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal.¿Aca so de be mos cla si fi car co mo sis te ma de re pre sen ta ción pro -por cio nal a un sis te ma tal, en el que los es caños se ad ju di can deacuer do con una fór mu la de re pre sen ta ción pro por cio nal, pe ro enel que el re sul ta do elec to ral es des pro por cio na do? ¿Qué de fi ne a lare pre sen ta ción pro por cio nal; qué de fi ne a los sis te mas de ma yo ríaab so lu ta o sim ple? La res pues ta a es ta cues tión de cla si fi ca ción tie -ne con se cuen cias de lar go al can ce pa ra la eva lua ción nor ma ti va de los sis te mas elec to ra les, ya que la de fi ni ción de fun cio nes que ads -cri bi mos a los sis te mas elec to ra les in flui rá en la elec ción que deellos ha ga mos. Por lo que se re fie re a la re pre sen ta ción pro por cio -nal, su fun ción prin ci pal pue de con sis tir en con se guir una re pre -sen ta ción par la men ta ria de los grupos sociopolíticos de acuerdocon su fortaleza numérica en el electorado; en este caso, la eva lua -ción debe fundamentarse en la cuestión de si un sistema dado derepresentación proporcional realmente consigue alcanzar esteobjetivo funcional o no.

II. CON TI NUUM UNI PO LAR CO MO CRI TE RIO

DE CLA SI FI CA CIÓN

Ade más, tam bién se dan mu chas di fe ren cias en los es tu dioscom pa ra ti vos so bre la atri bu ción de los di ver sos ele men tos a losdos ti pos bá si cos. ¿Cons ti tu ye una cláu su la de ba rre ra le gal del 5%


un ele men to “fuer te men te no pro por cio nal” den tro del sis te ma dere pre sen ta ción pro por cio nal, co mo sos tie ne Gio van ni Sar to ri(1983: 16) o más bien sir ve, lo cual yo creo, co mo un equi va len tefun cio nal pa ra la fal ta de di vi sión del te rri to rio elec to ral en cir -cuns crip cio nes elec to ra les y aca so es tal cláu su la, en con se cuen -cia, to tal men te in com pa ti ble con el principio de re pre sen ta ciónproporcional?

Un buen ejem plo del he cho de que la ma yo ría de los in ten tos decla si fi car los di ver sos sis te mas elec to ra les des can sa so bre su pues -tos de ca rác ter nor ma ti vo es la muy re cien te dis tin ción de Sar to rien tre sis te mas elec to ra les fuer tes y dé bi les. La ter mi no lo gía es co -gi da (fuer tes vs. dé bi les) ya con tie ne un jui cio del que, sin em bar -go, no pre ten do ha cer crí ti ca al gu na. Sar to ri cla si fi ca los sis te maselec to ra les se gún su efec to ma ni pu la ti vo so bre el vo tan te que pue -de ser “res tric ti vo” o “no res tric ti vo”:

Un sis te ma elec to ral que ejer ce una in fluen cia ma ni pu la do ra in cues -tio na ble, se cla si fi ca rá co mo un sis te ma elec to ral fuer te. Por el con -tra rio, si un sis te ma elec to ral no ejer ce tal in fluen cia, o la ejer ce demo do mí ni mo, pro pon go cla si fi car lo co mo un sis te ma elec to ral dé bil(1983: 16).

Se gún es ta con cep tua li za ción, los sis te mas de ma yo ría ab so lu tao re la ti va per te ne cen a la cla se de sis te mas elec to ra les fuer tes,mien tras que los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal se cla si -fi can co mo sis te mas elec to ra les dé bi les y “un sis te ma de re pre sen -ta ción pro por cio nal pu ro, es un sis te ma sin efec to” (loc. cit.).Con re fe ren cia a los efec tos de los sis te mas elec to ra les, Sar to risos tie ne que to dos los sis te mas elec to ra les tien den a ge ne rar unefec to re duc tor en la can ti dad de par ti dos, y añade “que el efec tomul ti pli ca dor de la re pre sen ta ción pro por cio nal es una ilu sión óp -ti ca pro mo vi da por la se cuen cia his tó ri ca de sis te mas elec to ra les”(1983: 21).

En con se cuen cia, la in ter pre ta ción de Sar to ri so bre los efec tosde los sis te mas elec to ra les se fun da men ta en la con cep ción de un

DOS PRIN CI PIOS DE REPRESENTACIÓN INCOMPATIBLES 21

con ti nuum uni po lar en el que se pue den si tuar to dos los sis te maselec to ra les, un mo de lo ana lí ti co ela bo ra do en el con tex to del de ba -te ger ma no-oc ci den tal so bre los sis te mas elec to ra les a fi nes delde ce nio de 1960 y co mien zos del de 1970 por Wil den man/Kal te -flei ter/Schleth (1965) y por Me yer (1973). Se gún es ta con cep tua -li za ción, un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal “pu ro” quepro du ce un gra do de ca si pro por cio na li dad exac ta en tre los vo tos y los es caños es el pun to de par ti da (0) del con ti nuum del que se ale -jan to dos los sis te mas “no pu ros”. Los sis te mas de ma yo ría sim plese lo ca li zan en el pun to opues to de es te pun to de par ti da. Me yer(1973: 189) des cri be es ta con cep tua li za ción co mo si gue:

La in fluen cia de los sis te mas elec to ra les so bre las po si bi li da des de lospar ti dos po lí ti cos se ex tien de des de un gra do ca si exac to de pro por cio -na li dad en tre los vo tos ob te ni dos y la can ti dad de es caños has ta ungra do que au men ta más o me nos con ti nua men te de des pro por ción queres trin ge las po si bi li da des de los par ti dos me no res y con du ce a una si -tua ción en que só lo dos par ti dos ten drán po si bi li da des de ob te ner es -caños.

El fac tor esen cial de tal di fe ren cia ción de los sis te mas elec to ra -les des can sa en la dis tin ción en tre un sis te ma pro por cio nal “pu ro”,por un la do, y to dos los de más sis te mas elec to ra les, por el otro.Sar to ri sub di vi de es ta úl ti ma ca te go ría en dos cla ses de sis te maselec to ra les, aque llos a los que lla ma “sis te mas elec to ra les fuer tes”y aque llos a los que lla ma “sis te mas elec to ra les fuer te-dé bi les”,una cla se mix ta que con tie ne sis te mas elec to ra les no pro por cio na -les o de ba ja pro por ción. El as pec to fun da men tal de la con cep ciónde Sar to ri re si de en el he cho de que las ca te go rías prin ci pa les de su cla si fi ca ción es tán ba sa das úni ca men te en una fun ción, el “efec tores tric ti vo” so bre el elec tor o (y es te as pec to es se pa ra do de mo does tric to por Sar to ri) el “efec to re duc tor” so bre la can ti dad de par ti -dos (1983: 17). Da do que el su pues to de no efec to se apli ca so la -men te a un prin ci pio de re pre sen ta ción, to da la ga ma de sis te maselec to ra les se en jui cia des de el pun to de vis ta de la di ver gen cia dees ta “si tua ción sin efec to”. Por su pues to es te pun to de vis ta con du -


ce a jui cios ba sa dos en un con cep to uni di men sio nal: cuan to ma yores la dis tan cia de es te pun to de par ti da, me jor se cum plen los re qui -si tos de la con cep tua li za ción y más “fuer te” es un sis te ma elec to ralde ter mi na do. Pe ro, ¿a ca so los es tu dio sos co mo Me yer o Sar to ri pre -sen tan ar gu men tos con vin cen tes que sos ten gan su su pues to funda -men tal de que to dos los sis te mas elec to ra les han de con cep tua li zar -se co mo si tua dos úni ca men te en un con ti nuum uni po lar.

III. CON TI NUUM BI PO LAR CO MO CRI TE RIO

DE CLA SI FI CA CIÓN

Teó ri ca y em pí ri ca men te, la evi den cia in di ca al go di fe ren te. No hay du da de que exis ten dos prin ci pios de re pre sen ta ción: el dema yo ría sim ple o ab so lu ta y el de re pre sen ta ción pro por cio nal.Ambos de ben con si de rar se prin ci pios an ti té ti cos de la re pre sen ta -ción po lí ti ca, des de un pun to de vis ta po lí ti co, sis te má ti co y conre la ción a la his to ria de las ideas. En con se cuen cia, un mo de lo bi -po lar ha brá de ser uno mu cho más ló gi co. El sis te ma de ma yo ríaab so lu ta/re la ti va, así co mo la re pre sen ta ción pro por cio nal, es tánpen sa dos pa ra al can zar de ter mi na dos ob je ti vos po lí ti cos y los dosse si túan en los ex tre mos opues tos de un con ti nuum bi po lar, se pa -ra do uno de otro por un ce ro en el me dio. En pri mer lu gar, y exa mi -nan do la his to ria de las ideas po lí ti cas, de be mos re cor dar que losprin ci pios de re pre sen ta ción son mu cho más an ti guos que los sis te -mas elec to ra les. Esto es es pe cial men te cier to en el ca so del prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal que se ela bo ró prin ci pal men te ba jodos ideas: so bre la con cep ción de Mi ra beau de la re pre sen ta ciónco mo un “es pe jo de la na ción”,3 y so bre la idea de la “me jor” op -ción, un pro ce so elec to ral re fe ren cial y gra dua do, con el fin deen contrar el ve ri ta ble voeux de la na tion.4 Estas ideas de re pre sen -


3 Mi ra beau, 1834: 7. La fa mo sa ci ta di ce lo si guien te: “Les états sont pourla na tion ce qu ’est une car te re dui te pour son éten due physi que; soit en par tie,soit en grand, la co pie doit tou jours avoir les mêmes pro por tions que l’o ri gi nal”.

4 Pien so en las ideas de Bor da y Con dor cet; véa se, Misch, 1974: 16 y ss.

ta ción fue ron ela bo ra das por los ra cio na lis tas fran ce ses del si gloXVIII y, en con se cuen cia, es ta ban bien es ta ble ci das mu cho an tesde que se in ven ta ran sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal via -bles.5 En se gun do lu gar, si tra ta mos de en con trar los re qui si tos pa -ra la apli ca ción de re pre sen ta ción pro por cio nal, es ne ce sa rio con -si de rar las es pe cí fi cas con di cio nes so cio po lí ti cas que pre ce die rona su apli ca ción his tó ri ca. Co mo ya he mos afir ma do, la pe ti ción dere pre sen ta ción pro por cio nal sur gió en el con tex to de unos cam bios so cia les pro fun da men te en rai za dos a fi na les del si glo XIX y seman tu vo en co ne xión con el as cen so de los par ti dos de tra ba ja do -res; su apli ca ción tu vo lu gar con jun ta men te con la de mo cra ti za -ción del de re cho de su fra gio y la in tro duc ción del su fra gio uni ver -sal. Ha blan do en tér mi nos his tó ri cos, nun ca se pre ten dió enab so lu to que la re pre sen ta ción pro por cio nal fue ra un «sis te ma sinefec to»; to do lo con tra rio, la re pre sen ta ción pro por cio nal se uti li zó de li be ra da men te por par te de los in te re ses po lí ti cos con cre tos co -mo un ins tru men to con tra aque llos in te re ses que tra ta ban de con -se guir sus pro pios ob je ti vos so cio po lí ti cos.

IV. PRIN CI PIOS DE RE PRE SEN TA CIÓN

Y FÓR MU LAS DE DE CI SIÓN

Con el fin de de mos trar la bi po la ri dad de los sis te mas elec to ra -les y de es ta ble cer teó ri ca men te el su pues to de que am bas for masde re pre sen ta ción han de con ce bir se co mo prin ci pios de re pre sen -ta ción, se ha ce pre ci sa una de mos tra ción más de ta lla da. Esto con -du ce a la par te cons truc ti va de es te tra ba jo que se concen tra en ladis tin ción bá si ca en tre dos prin ci pios al ter na ti vos de re pre sen ta -ción (re pre sen ta ción fun cio nal/po lí ti ca vs. re pre sen ta ción social/pro por cio nal) y dos ti pos de fór mu las pa ra con ver tir los vo tos en


5 La me jor fuen te de in for ma ción so bre la ex pan sión de la re pre sen ta ciónpro por cio nal en los pri me ros de ce nios, tras la crea ción de sis te mas prac ti ca bles,si gue sien do el in for me de la So cie té pour l’Étu de de la Re pré sen ta tion Pro por -tion ne lle, de 1888.

es caños (fór mu las de ma yo ría ab so lu ta/sim ple vs. fór mu las de re -pre sen ta ción pro por cio nal). A me nu do se ig no ra es ta dis tin ción enlos tra ba jos com pa ra ti vos so bre sis te mas elec to ra les con lo que seda origen a equívocos graves y se suscitan muchos problemas declasificación.

Los sis te mas de ma yo ría ab so lu ta/sim ple y de re pre sen ta ciónpro por cio nal, se pue den de fi nir se gún dos cri te rios: a) el prin ci piode re pre sen ta ción, y b) la fór mu la de de ci sión, es to es, la fór mu -la que se uti li za pa ra con ver tir los vo tos en es caños. Con si de ra mos en pri mer lu gar los dos ti pos de fór mu las de de ci sión: ba jo lasfór mulas de ma yo ría ab so lu ta/sim ple, el he cho de ga nar o no unes caño en el Par la men to de pen de de que el can di da to o el par ti doga ne la ma yo ría ab so lu ta o re la ti va de los vo tos. El sis te ma elec to -ral su po ne lo si guien te: el can di da to o par ti do que ob ten ga la ma -yo ría ab so lu ta o sim ple de los vo tos emi ti dos en un ám bi to de ter -mi na do se rá ele gi do.

En el ca so de las fór mu las de re pre sen ta ción pro por cio nal, elhe cho de ga nar o no un es caño ge ne ral men te de pen de de la pro por -ción de vo tos que los di ver sos can di da tos o par ti dos po lí ti cos ob -ten gan. Los can di da tos o par ti dos que ha yan si do ca pa ces de con -se guir la can ti dad ne ce sa ria de vo tos (cuo ta) se rán ele gi dos. Ca dapar ti do po lí ti co re ci be la can ti dad de es caños que co rres pon de a lade vo tos que ha obtenido en la elección.

Lo an te rior per mi te es ta ble cer la de fi ni ción si guien te: la fór mu -la de de ci sión (que se uti li za en el pro ce so pa ra con ver tir vo tos enes caños) de ter mi na el ga na dor y el per de dor de una elec ción. Estafór mu la se re fie re al pro ce di mien to por el que los vo tos se con vier -ten en es caños. De acuer do con la fór mu la de la ma yo ría ab so lu ta,el can di da to o par ti do que ha ya ob te ni do más vo tos que to dos losotros can di da tos o par ti dos jun tos ga na rá el es caño. De acuer docon la fór mu la de la ma yo ría sim ple, el can di da to o par ti do que ha -ya ob te ni do más vo tos que el se gun do com pe ti dor, ob ten drá el es -caño. Se gún la fór mu la de re pre sen ta ción pro por cio nal, la can ti -dad de es caños ob te ni dos por un partido será igual a la proporciónde votos que haya conseguido.


Va mos a con si de rar aho ra los prin ci pios de re pre sen ta ción in he -ren tes a los sis te mas de ma yo ría ab so lu ta/sim ple y de re pre sen ta -ción pro por cio nal. Al de fi nir los prin ci pios de la re pre sen ta ción,plan teo la cues tión de los ob je ti vos po lí ti cos de la re pre sen ta ciónpo lí ti ca re la ti vos al re sul ta do ge ne ral a es ca la na cio nal de las elec -cio nes. Plan teo tam bién la cues tión acer ca de los ob je ti vos que seper si guen en los dos ti pos bá si cos de sis te mas elec to ra les, los sis -te mas de ma yo ría ab so lu ta/sim ple y los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal. ¿Cuál es el ob je ti vo po lí ti co de los sis te mas de ma -yo ría ab so lu ta/ sim ple? En el ca so de los sis te mas de ma yo ría ab -so lu ta/sim ple, el ob je ti vo es al can zar una ma yo ría par la men ta riapa ra un par ti do o alian za de par ti dos. El fac tor esen cial con sis te enper mi tir que un par ti do po lí ti co que no ha ob te ni do la ma yo ría delos vo tos pue da for mar un go bier no ma yo ri ta rio de par ti do. Tal esla fi na li dad po lí ti ca de sea da del prin ci pio de re pre sen ta ción porma yo ría ab so lu ta: un go bier no úni co de par ti do, sos te ni do en unaminoría de votos. La función básica de un sistema de mayoríasimple (el criterio para evaluar sus efectos) es su capacidad paraformar gobiernos.

¿Cuál es el ob je ti vo de la re pre sen ta ción pro por cio nal? Los sis -te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal pre ten den re fle jar con lama yor exac ti tud po si ble, las fuer zas so cia les y gru pos po lí ti cos enla po bla ción. La can ti dad de vo tos y de es caños pa ra los par ti dosde ben co rres pon der se de mo do apro xi ma do unos con otros. Estaes la fun ción bá si ca del prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal yel cri te rio de efi ca cia de un sis te ma pro por cio nal.

V. CON SE CUEN CIAS DE LA CLA SI FI CA CIÓN

Y CRI TE RIOS DE EVA LUA CIÓN

No pue do de mos trar las ven ta jas de es ta con cep tua li za ción ento dos sus as pec tos. No obs tan te, sí de seo apun tar dos con se cuen -cias prin ci pa les que se re la cio nan con los pro ble mas de cla si fi ca -ción y con los cri te rios pa ra juz gar los.


Los sis te mas elec to ra les se cla si fi can y eva lúan de acuer do conlos prin ci pios de re pre sen ta ción. Las fór mu las de de ci sión son se -cun da rias en im por tan cia y no de ter mi nan la cues tión de la de fi ni -ción y cla si fi ca ción de los sis te mas elec to ra les. Los prin ci pios dere pre sen ta ción y las fór mu las de de ci sión se re la cio nan unas conlas otras co mo los fi nes y los me dios; mien tras que exis te una am -plia ga ma de po si bi li da des pa ra los me dios, so la men te se da unaal ter na ti va en cuan to a los fi nes; por un la do, en el ca so de la can di -da tu ra úni ca (co mo se ve en Fin lan dia, Di na mar ca y la Re pú bli caFe de ral de Ale ma nia), la fór mu la de de ci sión de ma yo ría sim ple,pue de com bi nar se con otros ele men tos en un sis te ma de re pre sen -ta ción pro por cio nal, es to es, un sis te ma que si gue el prin ci pio dere pre sen ta ción pro por cio nal y cu yos efec tos ge ne ra les pro du ci ránun gra do ele va do de pro por cio na li dad en tre los vo tos y los es -caños. Por otra par te, ca be pen sar en un sis te ma en el que losescaños se ad ju di can me dian te una fór mu la de re pre sen ta ción pro -por cio nal, co mo la cuo ta en el vo to úni co trans fe ri ble y que, sinem bar go, pro du ce re sul ta dos elec to ra les que re fle jan el prin ci piode re pre sen ta ción por ma yo ría ab so lu ta, de bi do a que la dis tri bu -ción del te rri to rio elec to ral en cir cuns crip cio nes pe queñas im pe di -rá un gra do ele va do de pro por cio na li dad. En es ta con cep tua li za -ción no exis te el ti po de sis te ma mix to; so la men te exis ten sis te masde ma yo ría ab so lu ta/sim ple y sis te mas pro por cio na les que se co -rres pon den más o me nos con los res pec ti vos prin ci pios.

Un ar gu men to prag má ti co a fa vor de es ta con cep tua li za ción, re -si de en el he cho de que, muy a me nu do, el prin ci pio de re pre sen ta -ción es tá de ter mi na do en el or den cons ti tu cio nal. En con se cuen -cia, la cues tión de qué prin ci pio de re pre sen ta ción de be es co ger sees un asun to del de re cho cons ti tu cio nal, mien tras que en la ma yo -ría de los ca sos to das las otras dis po si cio nes del sis te ma elec to ralson ma te ria de la le gis la ción or di na ria. A ve ces se es ta ble ce en laCons ti tu ción la re la ción en tre las cir cuns crip cio nes y las di vi sio -nes ad mi nis tra ti vas del Esta do, o bien se con di cio na el de re cho delos par ti dos po lí ti cos a par ti ci par en la ad ju di ca ción de los es cañosa que al can cen cier to por cen ta je de la to ta li dad de los vo tos emi ti -


dos. No obs tan te, la de ci sión po lí ti ca más im por tan te se re la cio nacon el prin ci pio de re pre sen ta ción, que in clu ye —co mo he mos mos -tra do— ne ce sa ria men te la de ci sión, por un con cep to es pe cí fi co so -cial y/o fun cio nal, de la re pre sen ta ción par la men ta ria.

Cua dro 1. Prin ci pio de re pre sen ta ción y sis te ma elec to ral en 18 paí seseu ro peos oc ci den ta les (al re de dor de 1985)

Países en que se especifica el principio de

representación en la Constitución

Países en los que el sistemaelec toral es regulado por

legislación ordinaria

Art. de la Const.

Aus tria..............................26 párrafo 1Bélgica……………..........48 “ 2Dinamarca.........................31 “ 2España...............................68 “ 3Irlanda...............................12 “ 3Islandia..............................31 “ 1Luxemburgo......................51 “ 5 y 6Noruega.............................59 “ 3Países Bajos.......................92 “ 2Por tu gal.............................151-155Suiza..................................73

Alemania, República

Fed eralFinlandiaFranciaGran BretañaGreciaItaliaSuecia

La con cep tua li za ción que aquí se su gie re (y de la que ya me heocu pa do ex ten sa men te en otro lu gar, véa se Noh len 1978, 1981) si -túa la eva lua ción de los sis te mas elec to ra les so bre una ba se nue va: la eva lua ción de los sis te mas elec to ra les no si gue ya la eva lua ción uni -di men sio nal fun da men ta da en un so lo cri te rio; al guiar nos por losdos prin ci pios de re pre sen ta ción, se juz ga a los sis te mas elec to ra lesapli can do cri te rios que se de ri van de prin ci pios al ter na ti vos y queson com ple ta men te di fe ren tes. De es ta ma ne ra ya no se eva lúa a lossis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal se gún el cri te rio de los sis -te mas de ma yo ría sim ple y a los sis te mas de ma yo ría sim ple no seles juz ga por los cri te rios de re pre sen ta ción pro por cio nal. Esta reo -rien ta ción de los cri te rios im pi de las in ter pre ta cio nes que eva lúancier tos sis te mas elec to ra les por el prin ci pio opues to de re pre sen ta -ción y que (aun que fue ron muy fre cuen tes en el pa sa do) no pue den


pro du cir re sul ta dos im por tan tes, da do que des de el co mien zo mis -mo es de es pe rar que un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal nopue da dar cum pli mien to a las ex pec ta ti vas fun cio na les que ca be al -can zar con to da fa ci li dad me dian te un sis te ma de ma yo ría sim ple.Por lo que se re fie re a los efec tos “res tric ti vos” o “re duc to res” de los sis te mas elec to ra les, ge ne ral men te los sis te mas de ma yo ría sim pleson su pe rio res al sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal. Son sis te -mas elec to ra les “fuer tes” pa ra uti li zar la ter mi no lo gía de Sar to ri. Pe -ro no son los “más fuer tes”, si el fin que se pre ten de con se guir es elde la re pre sen ta ción pro por cio nal. En tal ca so, los sis te mas de re pre -sen ta ción pro por cio nal sue len ser los “más fuer tes”.

VI. CON CLU SIO NES

En una pers pec ti va más sis te má ti ca, mi con cep tua li za ción con -du ce a dos con clu sio nes:

1. Los sis te mas elec to ra les de ben cla si fi car se y juz gar se de acuer -do con el gra do de cum pli mien to del prin ci pio de re pre sen ta -ción que se su po ne han de se guir. No hay que juz gar los enfun ción de que cum plan cual quie ra de las fun cio nes del otroprin ci pio de re pre sen ta ción. Por su pues to, ello no ex clu ye lapo si bi li dad de un aná li sis com pa ra ti vo, pe ro im pi de que seha gan jui cios fun da men ta dos en los cri te rios del otro prin ci -pio de re pre sen ta ción. En es te con tex to es don de de be con si -de rar se la cues tión de si los um bra les de re pre sen ta ción afec -tan al prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal en ge ne ral, oso la men te a par tir de cier to ni vel; di cho en tér mi nos más me -to do ló gi cos: si un sis te ma elec to ral de be se guir su prin ci piode re pre sen ta ción sin ex cep ción al gu na. El Tri bu nal Cons ti -tu cio nal Fe de ral de Ale ma nia, por ejem plo, ha con si de ra dola cues tión de si la ba rre ra le gal del 5% de re pre sen ta cióncon te ni da en el sis te ma elec to ral al Bun des tag es com pa ti blecon el prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal. En su jui cioafir ma ti vo, sin em bar go, el Tri bu nal ar gu men tó que una ba -rre ra del 5% de be ser el lí mi te su pe rior de es te um bral, prohi -


bien do cual quier cam bio pos te rior que for ta lez ca el “efec tores tric ti vo” del sis te ma elec to ral co mo al go in com pa ti blecon el prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal. En con se -cuen cia, si el le gis la dor ale mán de sea for ta le cer di chos efec -tos ele van do, por ejem plo, la ba rre ra del 5%, ten dría que op -tar pri me ro por otro prin ci pio de re pre sen ta ción (es to es, elprin ci pio de re pre sen ta ción de ma yo ría ab so lu ta); so la men tetras ha ber he cho es to, se per mi ti ría al Bun des tag que im plan -ta ra una cláu su la mu cho ma yor de re pre sen ta ción. En es tecon tex to de be men cio nar se que los efec tos des pro por cio na -les en el se di cen te sis te ma me jo ra do de re pre sen ta ción pro -por cio nal en Gre cia, son ca si in com pa ti bles con el prin ci piode re pre sen ta ción pro por cio nal. Estas con clu sio nes acer ca de los lí mi tes cons ti tu cio na les y le gis la ti vos de los sis te maselec to ra les son de la má xi ma im por tan cia pa ra cual quie raque es té in te re sa do en la re for ma de un sis te ma con cre to y noquie ra dar la sen sa ción de es tar ma ni pu lán do lo.

2. To do de ba te acer ca del prin ci pio de re pre sen ta ción que se de -see adop tar de be lle var se a ca bo, en pri mer lu gar, en co ne xióncon la teo ría de mo crá ti ca; asi mis mo, en se gun do lu gar, de beto mar en con si de ra ción la si tua ción his tó ri ca y so cio po lí ti caes pe cí fi cas ba jo las cua les tie ne que fun cio nar el sis te ma elec -to ral. Si se sos la yan es tos dos as pec tos, la dis cu sión acer ca delas ven ta jas o des ven ta jas de los sis te mas elec to ra les se rá másbien inú til, por que —co mo sa be mos— las res pues tas a lascues tio nes nor ma ti vas so bre la eva lua ción de los sis te maselec to ra les de pen den, has ta cier to pun to, de las po si cio nes de -mo crá ti cas (nor ma ti vas) del ana lis ta; en se gun do lu gar, es tascues tio nes son con tin gen tes y vin cu la das a fac to res es pa cia lesy tem po ra les. Fre cuen te men te se sos la yan in cons cien te men teo se ol vi dan cons cien te men te es tas dos pre mi sas me to do ló gi -cas. Sin em bar go, los re qui si tos teó ri cos e his tó ri cos han de to -mar se en con si de ra ción, es pe cial men te si no se es tán de ba tien -do só lo las cues tio nes téc ni cas de ca rác ter me nor de lossis te mas elec to ra les, si no que la aten ción se con cen tra en cues -tio nes re la ti vas a los prin ci pios de re pre sen ta ción.


CAPÍTULO TERCERO

CAMBIOS Y OPCIONES DE SISTEMAS ELECTORALES . . . 31

I. Reformas electorales en los países occidentales . . 31II. Margen restringido de reforma . . . . . . . . . . . 36

III. Causas de la estabilidad de los sistemas electorales 37IV. Síntesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

VII


CAPÍTULO TERCERO

CAMBIOS Y OPCIONES DE SISTEMASELECTORALES6

En es te ca pí tu lo de seo exa mi nar la cues tión de la op ción en tre sis -te mas elec to ra les en el con tex to del de sa rro llo so cial y del cam bioins ti tu cio nal de las de mo cra cias oc ci den ta les. Cuan do se to man encon si de ra ción las con di cio nes so cio po lí ti cas es tá uno obli ga dodes de el prin ci pio a re fu tar el su pues to de que ca be cons truir demo do de li be ra do los sis te mas elec to ra les y cam biar los con en te rali ber tad, así co mo de que exis te una gran can ti dad de op cio nes en -tre las cua les pue den es co ger los par la men tos na cio na les. En miopi nión, es ta im pre sión es erró nea, y tan to los po lí ti cos co mo loses tu dio sos que par ti ci pan en los de ba tes pú bli cos so bre sis te maselec to ra les la uti li zan pa ra fin gir una li ber tad de de ci sión que real -men te no exis te.

I. REFOR MAS ELEC TO RA LES EN LOS PAÍ SES OC CI DEN TA LES

Eche mos una ojea da al ma pa in ter na cio nal de re for mas. Éstemues tra que, en la ma yo ría de los paí ses, las re for mas que im pli ca -ban cam bios fun da men ta les se pro du je ron ha ce unos 50 años; des -de en ton ces, en la ma yor par te de los ca sos no se ha al te ra do el ti po

31

6 “Chan ges and Choi ces in Elec to ral Systems”, pu bli ca do en Arend Lijp -hart/Ber nard Grof man: Choo sing an Elec to ral System, Nue va York, Prae ger, pp.217-224. Este tex to fue par te de un ar tícu lo más am plio: “Los sis te mas elec to ra les en tre la cien cia y la fic ción. Re qui si tos his tó ri cos y teó ri cos pa ra una dis cu sión ra -cio nal”, que fue pu bli ca do en la Re vis ta de Estu dios Po lí ti cos, Ma drid, núm. 42,1984, pp. 7–29. Tra duc ción del ale mán al cas te lla no por Ra món Gar cía Co ta re lo.


fun da men tal de sis te ma elec to ral, y ca si to dos es tos paí ses es tánuti li zan do aún el prin ci pio de re pre sen ta ción (es to es, bien sea elsis te ma de ma yo ría ab so lu ta o sim ple, o el sis te ma de re pre sen ta -ción pro por cio nal), que se im pu so du ran te el pri mer cuar to del si -glo XX. Los po cos ca sos di ver gen tes pue den ex pli car se, fun da -men tal men te, me dian te rup tu ras que tie nen pro fun das raí ces en elde sa rro llo his tó ri co y po lí ti co en los paí ses en cues tión. Esta es lara zón por la que los paí ses en los que el fas cis mo al can zó el po dero en los que se abo lió tem po ral men te el sis te ma de mo crá ti co tu vie -ron que de ci dir sus sis te mas elec to ra les por se gun da vez en unaépo ca pos te rior, y, ha bi tual men te, vol vie ron al sis te ma por el queha bían op ta do en el pa sa do. Tras la se gun da gue rra mun dial, Ita lia, Aus tria y la Re pú bli ca Fe de ral de Ale ma nia reim plan ta ron la re -pre sen ta ción pro por cio nal que ha bía es ta do en vi gor des de 1919;in clu so en el ca so ale mán, los pa dres de la Cons ti tu ción (Grund ge -setz) op ta ron por un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal (véa se más aba jo). Tras lar gos de ce nios de ré gi men au to ri ta rio, España yPor tu gal aban do na ron sus sis te mas elec to ra les tra di cio na les (sis te -ma de ma yo ría re la ti va con vo to li mi ta do) e im plan ta ron sis te masde re pre sen ta ción pro por cio nal en la épo ca de la tran si ción al ré gi -men de mo crá ti co en el de ce nio de 1970. Tam bién Fran cia cons ti -tuía un ca so es pe cial, ya que la pro fun da re for ma elec to ral de 1958(reim plan ta ción del sis te ma ma yo ri ta rio de dos vuel tas) fue pre ce -di da por el hun di mien to de la IV Re pú bli ca y apli ca da en una si -tua ción es pe cí fi ca con un Po der Cons ti tu yen te que, a su vez, ha bíasur gi do de una pro fun da cri sis po lí ti ca y so cial.

En to dos los de más paí ses, las re for mas elec to ra les se man tu -vie ron den tro del ám bi to del prin ci pio es ta ble ci do de re pre sen ta -ción. En cin co paí ses (Bél gi ca, Di na mar ca, Fin lan dia, Lu xem bur -go y Sui za), las re for mas no afec ta ron la es truc tu ra del sis te maelec to ral. En la ma yo ría de los otros ca sos, las re for mas tra ta ban de con se guir un gra do ma yor de pro por cio na li dad, lo que se es ta ble -ció, por ejem plo, me dian te una re for ma en la dis tri bu ción de lascir cuns crip cio nes (Islan dia) o me dian te un cam bio en la fór mu lapa ra ad ju di car es caños en fun ción del nú me ro de vo tos (por ejem -


plo, apli can do la fór mu la de la me dia más al ta de St. La gue en lu -gar de d’Hondt, cam bian do el de no mi na dor en la fór mu la de lacuo ta elec to ral (Ha re) o mo di fi can do la fór mu la de ad ju di car loses caños so bran tes. Se die ron cam bios de es te ti po en Gre cia, en1977; en Islan dia, en 1959; en Ita lia, en 1956; en No rue ga, en 1953; y en Sue cia, en 1971. Re for mas que tra ta ban de con se guir lo con tra -rio, es to es, que se orien ta ban en con tra de los par ti dos pe queños yque con du je ron a una re duc ción del gra do de pro por cio na li dad, seapli ca ron con éxi to en la Re pú bli ca Fe de ral de Ale ma nia, en 1953y 1956; en Gre cia, en 1974; en Irlan da, en 1936, 1947 y 1969; enlos Paí ses Ba jos, en 1921 y 1923, y en Sue cia, en 1971. Estos efec -tos se ob tu vie ron, fun da men tal men te, me dian te la reor ga ni za ciónde las cir cuns crip cio nes, me dian te cam bios en los pro ce di mien -tos de ad ju di ca ción de es caños y, so bre to do, me dian te la in tro -duc ción de cláu su las de ba rre ra le gal (en la Re pú bli ca Fe de ral deAle ma nia, en Sue cia y en España en 1977).

CAM BIOS Y OP CIO NES DE SISTEMAS ELECTORALES 33

Cua dro 2. Re for mas en los sis te mas elec to ra les de 18 paí ses eu ro peos 1919-1985

País Último cambioen el principioderepresentación

Tipo básicoen vigor en la actualidad(985)

Reformadentro delprincipio derepresentación establecido

Propósito de las reformas Cantidad deeleccionesdesde la

aplicación delprincipio derepesent. en

vigor

Alemania, Rep.Fed.

1919/1949 R. P. 1953, 1956 Menos proporcionalidad, elevación delumbral de la representación.

10

Aus tria 1919/1945 R. P. 1971 Nueva distribución decircunscripciones

12

Bélgica 1919 R. P. Ninguna ——— 20

Dinamarca 1920 R. P. Ninguna ——— 26

España 1976 R. P. Ninguna ——— 3

Finlandia 1906 R. P. (1935, 1955) (Sólo afectan a candidaturas.) 29

Francia 1958 R. M. 1966 Con tra los partidos menores (10 por100 de participación en segunda vuelta)

———

Gran Bretaña ——— R. M. 1832, 1884-851918, 1948

Aplicación del sistema de mayoría sim -ple en circunscripciones uninominales.

———

Cua dro 2. Re for mas en los sis te mas elec to ra les de 18 paí ses eu ro peos 1919-1985 (con ti nua ción)

Grecia 1951 R. P. 1974, 1977,en tre otras

1974, aumento ; 1977, reducción dedesproporcionalidades.

7

Irlanda 1923 R. P. 1936, 1947,1969

Menos proporcionalidad al aumentar la cantidad de circunscripciones.

20

Islandia 1942* R. P. 1959 Más propor. / nueva distribución de lascircunscripciones.

14

Italia 1919/1946 R. P. 1956 Más proporcionalidad al reformar el di -vi sor.

10

Luxemburgo 1919 R. P. Ninguna ——— 16

Noruega 1919 R. P. 1953 Más propor./reforma del procedimiento del di vi sor.

16

Países Bajos 1917 R. P. 1921, 1923 Menos propor./reforma de laasignación de los escaños sobrantes.

18

Por tu gal 1975 R. P. Ninguna ——— 5

Suecia 1909 R. P. 1949, 1971 1949: más propor.; 1971: umbral derepresentación con tra los partidosmenores.

24

Suiza 1919 R. P. Ninguna ——— 18

* Con el fin de re du cir des pro por cio nes, ya en 1915, 6 de los 40 miem bros del Althing se ele gían en los es ta dos. FUEN TE: Noh len, 1978, 1981.

II. MAR GEN RES TRIN GI DO DE RE FOR MA

Ha cien do una eva lua ción de los da tos pre sen ta dos has ta aho ra,po de mos lle gar a la con clu sión de que los prin ci pios de re pre sen ta -ción se man tu vie ron inal te ra dos en la ma yo ría de los paí ses en losúl ti mos 50 años. Los cam bios fun da men ta les son po co fre cuen tesy só lo se dan en si tua cio nes his tó ri cas ex traor di na rias. No obs tan -te, exis te al gu na po si bi li dad de re for ma en el mar co de los ti pos bá -si cos es ta ble ci dos de sis te mas elec to ra les que, de he cho, se ha uti -li za do en va rios paí ses. En con se cuen cia, los da tos his tó ri cos nosper mi ten lle gar a la con clu sión que só lo exis te un ám bi to re du ci dopa ra los cam bios en los sis te mas elec to ra les, lo cual se en cuen traen ma ni fies ta con tra dic ción con la sa bi du ría con ven cio nal de lama yo ría de los ana lis tas, se gún la cual ca be es co ger li bre men te en -tre di ver sos ele men tos de sis te mas elec to ra les y que exis te una am -plia po si bi li dad de es co ger un sis te ma elec to ral (co mo in di ca el tí -tu lo de la obra Choo sing an Elec to ral System, en el que es te mis mo tra ba jo apa re ció). Los es tu dios de re for mas que se con cen tran ex -clu si va men te en tor no a las cues tio nes más ge ne ra les, abs trac tas yque am plían el aba ni co po si ble de la re for ma des de el sis te ma dema yo ría ab so lu ta o re la ti va a la re pre sen tación pro por cio nal, per -mi ten pen sar que exis te una li ber tad de elec ción que, evi den te -men te, no exis te. Ta les es tu dios son pu ra men te aca dé mi cos; ellode be ría de ser un re cor da to rio es pe cial men te pa ra aque llos es tu -dio sos que sos tie nen es te de ba te ge ne ral mo ti va dos por su fe en lain ge nie ría so cial. No obs tan te, si se pre ten de que el de ba te no seque de en un ejer ci cio pu ra men te aca dé mi co, es ne ce sa rio exa mi nar los ar gu men tos en su con tex to his tó ri co, co men zan do por ana li -zar los sis te mas elec to ra les exis ten tes en di ver sos paí ses, to man doen con si de ra ción los di ver sos con tex tos na cio na les y ad mi tien doque las op cio nes de cam bio ge ne ral men te son li mi ta dos por elprin ci pio de re pre sen ta ción do mi nan te y su gran per se ve ran ciahis tó ri ca.


III. CAU SAS DE LA ES TA BI LI DAD

DE LOS SIS TE MAS ELEC TO RA LES

¿Cuá les son las cau sas de tal es ta bi li dad en la his to ria de los sis -te mas elec to ra les? Al abor dar es ta cues tión, vol ve ré a en fren tar elasun to de la “op ción” y exa mi na ré los ám bi tos de re for ma en quede be ría mos con cen trar nos. En tér mi nos ge ne ra les, po de mos co -men zar con la hi pó te sis si guien te: los sis te mas elec to ra les de lasde mo cra cias oc ci den ta les no se han in ven ta do teó ri ca men te nicons trui do ar ti fi cial men te en los des pa chos de los cien tí fi cos so -cia les o po lí ti cos y se han apli ca do des pués en la prác ti ca; al con -tra rio, la ma yo ría de los sis te mas elec to ra les se han de sa rro lla dohis tó ri ca men te en un pro ce so evo lu ti vo más bien pro lon ga do. Esto es cier to in clu so pa ra el sis te ma elec to ral bri tá ni co, el pri mer sis te -ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les, quesue le con si de rar se un mo de lo.7 Y tam bién es cier to con res pec to alos mu chos sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal que exis tenhoy día. His tó ri ca men te, la apa ri ción de la re pre sen ta ción pro por -cio nal se pro du jo en la ma yo ría de los paí ses por un pro ce so deadop ción de un con cep to teó ri co, el de re pre sen tar a to das las ten -den cias po lí ti cas en pro por ción a su fuer za nu mé ri ca, a las con di -cio nes his tó ri cas es pe cí fi cas y me dian te el de sa rro llo de un sis te -ma par ti cu lar de re pre sen ta ción pro por cio nal que se ade cua ra aaque llas con di cio nes na cio na les y so cio po lí ti cas. Los di ver sos sis -te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal se di fe ren cian en con se -cuen cia, re fle jan do to da una ga ma de va ria cio nes po si bles, sinafec tar al mis mo prin ci pio de re pre sen ta ción. En otro lu gar8 hemos tra do por me no ri za da men te que los sis te mas elec to rales em pí ri -


7 Con an te rio ri dad a 1832, la nor ma eran las cir cuns crip cio nes bi no mi na -les. Tras la gran re for ma, se for ma ron cir cuns crip cio nes pe que ñas. So la men tedes pués de la re for ma de 1884-1885 se im plan ta ron las cir cuns crip cio nes uni -no mi na les, al me nos en su gran ma yo ría. To da vía sub sis tían 25 cir cuns crip cio -nes plu ri no mi na les que se re du je ron en nú me ro, en 1918. Des de 1950, el países tá di vi di do uni for me men te en cir cuns crip cio nes uni no mi na les.

8 Cfr. Noh len, 1978, y Noh len, 1981.

cos ge ne ral men te son el re sul ta do de com pro mi sos en tre fuer zaspo lí ti cas opues tas en cier to mo men to.

La más re cien te le gis la ción elec to ral en España es un buenejem plo que ilus tra es te he cho: en el pro ce so de tran si ción a la de -mo cra cia, las de re chas, ba jo la di rec ción de Ma nuel Fra ga Iri bar ne(un de ci di do par ti da rio del sis te ma elec to ral bri tá ni co) op ta ron por un sis te ma de ma yo ría sim ple, en tan to que la opo si ción de mo crá -ti ca (apo ya da prin ci pal men te por las fuer zas re gio na lis tas) pe díaun sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal pa ra las pri me ras elec -cio nes de mo crá ti cas a las Cor tes. El go bier no de Adol fo Suá rez seen con tró atra pa do en tre las dos po si cio nes, pe ro op tó por el prin ci -pio de re pre sen ta ción pro por cio nal, de acuer do con su es tra te giade con so cio na lis mo y con su in ten ción de in te grar a las fuer zas deopo si ción en el sis te ma po lí ti co. A fin de que brar la re sis ten cia de lasde re chas de las Cor tes fran quis tas, el go bier no de Suá rez acep tóuna so lu ción de com pro mi so y ad mi tió la in tro duc ción de los lla -ma dos “co rrec ti vos”, que pre ten dían im pe dir la frag men ta ción delsis te ma de par ti dos. Si bien la se lec ción de los com po nen tes del sis -te ma elec to ral, es pe cial men te de ta les “co rrec ti vos” (la fór mu laD’Hondt y la cláu su la de la ba rre ra le gal del 3%), era es ca sa men tecon vin cen te des de el pun to de vis ta sis te má ti co9 en su to ta li dad;sin em bar go, el sis te ma elec to ral re sul tó ad mi si ble po lí ti ca men tepa ra los com po nen tes de la opo si ción. Esto quie re de cir que laacep ta ción del sis te ma elec to ral es pañol no fue de ter mi na da por su ade cua ción téc ni ca o su con sis ten cia teó ri ca, si no que se fun da -


9 La re for ma tu vo co mo jus ti fi ca ción que la fór mu la d’Hondt fa vo re ce ría alos par ti dos po lí ti cos ma yo res, lo cual no es cier to, al me nos en es ta for ma tange ne ral. En es te con tex to re sul ta mu cho más im por tan te el he cho de que la fór -mu la pa ra con ver tir vo tos en es caños se apli ca mu chas ve ces en una gran can ti -dad de cir cuns crip cio nes; es te fac tor es el res pon sa ble, en lo esen cial, de que sefa vo rez ca a los par ti dos más gran des y de que el sis te ma elec to ral ten ga re sul ta -dos des pro por cio na les. En el ca so es pe cial de España, no se tu vo en cuen ta quela ba rre ra le gal del 3% só lo pue de apli car se en las dos cir cuns crip cio nes ma yo -res de Bar ce lo na y Ma drid, mien tras que en to dos los de más ca sos, el ta maño delas cir cuns crip cio nes (es to es, la can ti dad de es caños asig na dos a ca da una) im -po ne una ba rre ra efec ti va su pe rior.

men tó en la so lu ción de com pro mi so po lí ti co de aque llos com po -nen tes in di vi dua li za dos.

En tan to que las cons te la cio nes his tó ri cas y po lí ti cas ba jo lascua les se apli ca ron los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nalfue ron muy dis tin tas en los di ver sos paí ses, el re sul ta do his tó ri co,no obs tan te, ha si do fun da men tal men te el mis mo en cuan to al prin -ci pio de re pre sen ta ción, ya que la in tro duc ción de aque llos sis te -mas de re pre sen ta ción pro por cio nal que mos tra ron ser “es ta bles” y per ma ne cie ron in mu ta bles, fue pro duc to de una cau sa co mún. Talin tro duc ción se pro du jo en la épo ca de cam bio fun da men tal, so cial y po lí ti ca men te, que se dio en el con tex to de la de mo cra ti za cióndel de re cho de su fra gio y de la apli ca ción del su fra gio uni ver sal,en re la ción con el as cen so de los par ti dos de los tra ba ja do res y lares truc tu ra ción de los sis te mas tra di cio na les de par ti dos (con ser -va do res vs. li be ra les). El pe rio do pos te rior se ha in ter pre ta do co mo una épo ca de lí neas de frac tu ra y sis te mas de par ti dos con ge la -dos.10 En es tas con di cio nes, el cam bio del prin ci pio de re pre sen ta -ción y la in tro duc ción de la re pre sen ta ción pro por cio nal no so la -men te sir vie ron a los in te re ses de los nue vos par ti dos po lí ti cosemer gen tes que se ha bían vis to dis cri mi na dos en el pa sa do a cau sadel su fra gio (res trin gi do) y/o del sis te ma elec to ral exis ten te, si noque tam bién be ne fi cia ron a los in te re ses de los par ti dos más dé bi -les en tre los más an ti guos, y a los par ti dos es ta ble ci dos so bre losque pe sa ba la ame na za de la de sa pa ri ción de bi do al as cen so denue vas fuer zas po lí ti cas. Jür gen Kohl (1982: 497) ha señala do,con to da ra zón, la am bi güe dad fun cio nal del prin ci pio de la re pre -sen ta ción pro por cio nal pa ra aque llas mi no rías en as cen so, así co -mo pa ra las que se en cuen tran en si tua ción de fen si va, lo cual ha fa -ci li ta do la so lu ción de com pro mi so de las fuer zas so cio po lí ti cas en un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal. La in tro duc ción delprin ci pio de re pre sen ta ción ac tual men te en vi gor en los paí ses quehe mos exa mi na do, se pro du jo en pe rio dos de pro fun dos tras tor nos


10 La hi pó te sis acer ca de la con ge la ción de los sis te mas de par ti dos eu ro -peo-oc ci den ta les se re mon ta has ta Sey mour M. Lip set y Stein Rok kan (1967).

so cio po lí ti cos, en los cua les se ade cua ba del me jor mo do a los in -te re ses po lí ti cos de las fuer zas so cio po lí ti cas. No hay otro cam biopo lí ti co com pa ra ble que ha ya te ni do lu gar en la de mo cra cia oc ci -den tal des de el co mien zo de la era de la po lí ti ca de ma sas. Co moquie ra que fue exac ta men te en es ta épo ca cuan do se hi cie ron lasre for mas elec to ra les, a la ho ra de ana li zar los efec tos es truc tu ra lesde los di ver sos sis te mas elec to ra les so bre el sis te ma po lí ti co, lospar ti dos y el pro ce so po lí ti co, ten dre mos que re cu rrir al ma te rialem pí ri co de es tos ca sos his tó ri cos que se han es truc tu ra do me dian -te una am plia ga ma de re la cio nes cau sa les en el pa sa do, pe ro queya no se co rres pon den con las cir cuns tan cias so cio po lí ti cas ac tua -les de di chos paí ses. Es ne ce sa rio sub ra yar la con tin gen cia his tó ri -ca no so la men te en cuan to a lo que se re fie re a los aná li sis de losca sos his tó ri cos es pe cí fi cos, si no tam bién en re la ción con las con -clu sio nes teó ri cas que se ex trai gan de las ex pe rien cias de la re for -ma elec to ral en aque llas épo cas pa sa das y con res pec to a las “op -cio nes” dis po ni bles por las que uno quiera pronunciarse hoy día.

Ade más, la pau ta de com por ta mien to de los par ti dos po lí ti cospa re ce ha ber cam bia do con res pec to a su eva lua ción de las ven ta -jas o des ven ta jas de los sis te mas elec to ra les. Ha bi tual men te, lasdes ven ta jas son ob je to de crí ti ca por los par ti dos po lí ti cos quelas su fren. Estas des ven ta jas es ti mu lan un de ba te pú bli co so bresis te mas elec to ra les. Co mo quie ra que las ven ta jas y des ven ta jasno es tán de ter mi na das es truc tu ral men te y no siem pre fa vo re cen alos mis mos par ti dos po lí ti cos —sus con se cuen cias pue den va riarcon los cam bios en la dis tri bu ción de los vo tos—, los par ti dos po lí -ti cos que ha bi tual men te su frían dis cri mi na ción acep tan en can ta -dos el cam bio en la si tua ción y se be ne fi cian de las ven ta jas sin po -ner en prác ti ca los pla nes de re for ma que de fen die ron cuan do seen con tra ban en la opo si ción. Fran cia, con Fran çois Mit te rrand, esun buen ejem plo de es te cam bio de ac ti tud. Igual men te, en Gre ciay en España los so cia lis tas pu sie ron co to a sus de seos de re for maelec to ral una vez que ac ce die ron al go bier no. De bi do a que las ma -yo rías par la men ta rias ge ne ral men te se con si guen gra cias a los


efec tos des pro por cio na les del sis te ma elec to ral,11 los par ti dos po -lí ti cos en el po der —que han con se gui do la ma yo ría par la men ta riagra cias al fun cio na mien to del sis te ma elec to ral y que [en la ter mi -no lo gía de Dou glas W. Rae (1967)] se han apro ve cha do de las lla -ma das ma yo rías “ma nu fac tu ra das”— no es ta rán in te re sa dos en re -for mas elec to ra les. Ade más, a la vis ta de la in te gra ción de lospar ti dos so cia lis tas en la so cie dad ca pi ta lis ta, la al ter nan cia de ma -yo rías par la men ta rias en tre par ti dos bur gue ses y so cia lis tas ya notie ne aquel im pac to de ses ta bi li za dor o re vo lu cio na rio que se su po -nía o te mía pu die ra te ner en la épo ca en que los par ti dos de la cla seobre ra co men za ron su as cen so.

IV. SÍN TE SIS

En mu chos paí ses, una se rie de ra zo nes di ver sas ha con tri bui doa la per ma nen cia del con jun to de nor mas es ta ble ci das que re gu lanel pro ce so elec to ral. En on ce de los 18 es tu dia dos, por ejem plo, elprin ci pio de re pre sen ta ción es tá re co no ci do en la Cons ti tu ción. Sure for ma, por lo tan to, pre ci sa de una ma yo ría cua li fi ca da que, a suvez, ha bi tual men te ne ce si ta un acuer do en tre el go bier no y los par -ti dos de la opo si ción, otro fac tor que li mi ta de mo do efi caz las po -si bi li da des de cam bio ra di cal del sis te ma elec to ral exis ten te. Teó -ri ca men te, las op cio nes dis po ni bles den tro de los sis te mas dere pre sen ta ción pro por cio nal es tán res trin gi das en lo fun da men tal a aque llas re for mas que afec tan a la me cá ni ca y a los de ta lles téc ni -cos; po lí ti ca men te, las op cio nes de re for ma han de go zar de laacep ta ción de to das las fuer zas po lí ti cas ma yo ri ta rias, pues con -vie ne re cor dar que só lo las re for mas que no dis mi nu yan las opor -tu ni da des de los gran des partidos parlamentarios tienen esperanzade conseguir la aprobación parlamentaria.


11 Aquí si go el aná li sis de Rae (1967), cu yos re sul ta dos en lo re fe ren te a lafre cuen cia con que se dan las así lla ma das ma yo rías ma nu fac tu ra das pu de con -fir mar exa mi nan do las elec cio nes en tre 1967 y 1982. Cfr. Noh len, 1983a.

CAPÍTULO CUARTO

DUVERGER, RAE Y SARTORI Y LOS EFECTOS NOMOLÓGI-

COS DE LOS SISTEMAS ELECTORALES . . . . . . . . . . 43

I. Las “leyes sociológicas” de Duverger . . . . . . . 43II. Confirmación estadístico-empírica de las leyes de

Duverger por parte de Rae . . . . . . . . . . . . . 46III. La nueva formulación de las leyes de Duverger por

parte de Sartori . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48IV. La posición antinomológica: los efectos de los siste-

mas electorales en su contexto . . . . . . . . . . . 53

VII


CAPÍTULO CUARTO

DUVERGER, RAE, SARTORI Y LOS EFECTOSNOMOLÓGICOS DE LOS SISTEMAS ELECTORALES12

En los es tu dios de cien cia po lí ti ca y en el de ba te po lí ti co so bre sis -te mas elec to ra les, se sue le par tir de la idea (más im plí ci ta que ex -plí ci ta) de que las re la cio nes en tre los sis te mas elec to ra les y lossis te mas de par ti dos se pue den des cri bir o ex pli car en for ma de“le yes so cio ló gi cas”. Sin que rer pro fun di zar en la pro ble má ti cadel tér mi no “ley” en las cien cias so cia les (véa se pa ra ello Noh len2006: 820 y ss.), no obs tan te hay que so me ter a las le yes de lascien cias so cia les, que con tie nen en lo esen cial re gu la ri da des em pí -ri cas, a con ti nuas com pro ba cio nes y con fir ma cio nes cien tí fi caspa ra com pro bar si di chas re la cio nes to man re gu lar men te la for maque las le yes in di can.

Ni si quie ra con es ta in ter pre ta ción sua ve del con cep to de leyman tie nen las afir ma cio nes ge ne ra les so bre la re la ción de sis te mas elec to ra les y sis te mas de par ti dos lo que pro me ten de for ma an ti té -ti ca y sim ple. En las si guien tes pá gi nas de mos tra ré es to, y pa ra ello ha ré re fe ren cia a tres au to res pro mi nen tes: Mau ri ce Du ver ger,Dou glas W. Rae y Gio van ni Sar to ri.

I. LAS “LE YES SO CIO LÓ GI CAS” DE DUVER GER

El in ten to de for mu lar los efec tos de los sis te mas elec to ra les co -mo “le yes so cio ló gi cas” va uni do al nom bre Mau ri ce Du ver ger.

43

12 Ver sión re vi sa da del tex to que se pu bli có pri me ro co mo ca pí tu lo 9 del li -bro Wahl recht und Par teiensystem, en 1986, pp. 201-209.


Este au tor for mu ló (Du ver ger 1951, con ma yor preg nan cia 1959:219), lo que des de en ton ces ha que da do arrai ga do en el co no ci -mien to ge ne ral de la re la ción en tre sis te ma elec to ral y sis te ma depar ti dos:

1. La re pre sen ta ción pro por cio nal con du ce a un sis te ma plu ri par ti dis ta con par ti dos rí gi dos; es ta bles e in de pen dien tes (ex cep to en el ca so demo vi mien tos re pen ti nos de gran in ten si dad).

2. El sis te ma de ma yo ría con se gun da vuel ta tien de a un plu ri par ti -dis mo con par ti dos fle xi bles, de pen dien tes y re la ti va men te es ta bles(en to dos los ca sos).

3. El sis te ma de ma yo ría re la ti va con du ce a un bi par ti dis mo conpar ti dos gran des e in de pen dien tes que se al ter nan.

La enor me in fluen cia de Du ver ger so bre el co no ci mien to ge ne -ral se ha ce vi si ble con ma yor cla ri dad en los in ves ti ga do res que en -fa ti za ron bá si ca men te que un solo fac tor no pue de de ter mi nar laes truc tu ra de un sis te ma de par ti dos, si no que se de be par tir de una“in ter de pen den cia de to das las par tes de un sis te ma so cial”. Estosmis mos in ves ti ga do res han con clui do que

en to dos los ca sos en los que se da un bi par ti dis mo que fun cio na, esde cir, en el que siem pre por nor ma los dos par ti dos se al ter nan en elgo bier no, en con tra mos al mis mo tiem po un sis te ma elec to ral que noper mi te que los par ti dos que no han ob te ni do la ma yo ría en nin gu nacir cuns crip ción pue dan te ner re pre sen ta ción par la men ta ria. Por otrola do, en los ca sos en los que hay un sis te ma de re pre sen ta ción pro por -cio nal en con tra mos que cua tro o más par ti dos es tán re pre sen ta dos enel Par la men to, aun que... es muy po co fre cuen te que un par ti do ob ten -ga la ma yo ría par la men ta ria ab so lu ta (Lip set 1969: 442).

Su in fluen cia se de ja ver aún más en los au to res que opi nan quela con fir ma ción de las “le yes” de pen de ex clu si va men te del nú me -ro de ca sos. Así, Sey mour Mar tin Lip set pro si gue:


Si tu vié se mos su fi cien tes ca sos va lo ra bles, con gran pro ba bi li dad po -dría mos dis po ner el si guien te or den de dis tri bu ción en tre sis te maselec to ra les y nú me ro de par ti dos: sis te mas pre si den cia les con cir cuns -crip cio nes uni no mi na les y sis te mas de ma yo ría re la ti va: bi par ti dis mo;sis te mas par la men ta rios con cir cuns crip cio nes uni no mi na les y ma yoríare la ti va ten den cia a bi par ti dis mo; sis te mas par la men ta rios con cir -cuns crip cio nes uni no mi na les y lis tas al ter na ti vas o se gun da vuel ta:ten den cia al mul ti par ti dis mo; re pre sen ta ción pro por cio nal: plu ri par ti -dis mo (op. cit.).

Sin em bar go, las le yes de Du ver ger no son cien tí fi ca men te só li -das —co mo le yes de las cien cias so cia les no son de ter mi nis tas(nun ca se al can za un re sul ta do de ter mi na do por con se cuen cia deuna ley, si no siem pre de acuer do con una ley)— y pre sen tan di fi -cul ta des en la prác ti ca, la teoría y la metodología.

1. En la prác ti ca: hay de ma sia dos ca sos que con tra di cen losefec tos no mo ló gi cos atri bui dos a los ti pos bá si cos de sis te -mas elec to ra les. Así, en con tra mos sis te mas de mul ti par ti dis -mo con ma yo ría re la ti va y bi par ti dis mo con re pre sen ta ciónpro por cio nal.

2. En la teo ría: da do que en con tra mos al gu nas ex cep cio nes a lare la ción cau sal su pues ta, ha bría que in di car en qué con di cio -nes in di vi dua les y en qué con tex to se cum plen las le yes. Lafor mu la ción clá si ca de las le yes no con si de ra las ex cep cio nes y no las em plea pa ra re fi nar su con te ni do teó ri co (véa se Wid -lavs ki 1969).

3. En la me to do lo gía: no se com pa ra un sis te ma elec to ral conotro, si no la ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi -na les con un prin ci pio de re pre sen ta ción, el de la re pre sen ta -ción pro por cio nal. Este prin ci pio, sin em bar go, se pue de po -ner en prác ti ca de di ver sas for mas en los sis te mas elec to ra les, y sus efec tos pue den va riar mu cho.

DU VER GER, RAE, SAR TO RI Y LOS EFECTOS NOMOLÓGICOS 45

No ca re ce de iro nía el he cho de que Mau ri ce Du ver ger, 30 añosdes pués (1986), qui ta ra fun da men to a la in ter pre ta ción ge ne ra li za -da de sus con clu sio nes co mo le yes es tric ta men te de ter mi nis tas, ylas re du je ra a “hi pó te sis de tra ba jo” (1984: 39). En es te sen ti do en -fa ti za:

the re la tion ship be tween elec toral rules and party sys tems is not me -chan i cal and au to matic: a par tic u lar elec toral re gime does not nec es -sar ily pro duce a par tic u lar party sys tem: it merely ex erts pres sure inthe di rec tion of this sys tem; it is a force which acts among sev eralother forces, some of which tend in the op po site di rec tion (1986: 71,por primera vez en 1960).

A pe sar de es ta afir ma ción tar día de Du ver ger so bre el con te -nido y la his to ria de la re cep ción de sus le yes, se se gui rá con si de -ran do su con tri bu ción co mo la pri me ra en re co no cer de ter mi na dasle yes en la re la ción en tre sis te ma elec to ral y sis te ma de par ti dos.

II. CON FIR MA CIÓN ES TA DÍS TI CO-EM PÍ RICA

DE LAS LE YES DE DUVER GER POR PAR TE DE RAE

Dou glas W. Rae, en su in ves ti ga ción es ta dís ti co-em pí ri ca, con -fir mó en lo esen cial la te sis de Mau ri ce Du ver ger se gún la cual elsis te ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les fa -vo re ce el bi par ti dis mo. Asi mis mo afir mó que de to das las hi pó te -sis que ha bía in ves ti ga do, és ta era la que más se apro xi ma ba a una“true so cio lo gi cal law” (véa se Rae 1967: 92). No obs tan te, en vis -ta del ca so ex cep cio nal de Ca na dá y de la exis ten cia de un bi par ti -dis mo que no em plea el sis te ma elec to ral bri tá ni co (Aus tria), sevio obli ga do a es ta ble cer la si guien te di fe ren cia ción de di cha te sis:“Plu ra lity for mu lae are al ways as so cia ted with two-party com pe ti -tion ex cept whe re strong lo cal mi no rity par ties exist, and ot her for -mu lae are as so cia ted with two-party com pe ti tion only whe re mi -no rity elec ti ve par ties are very weak” (op. cit.: 95).


Aho ra bien, en el fon do, lo que Rae hi zo fue ex clu si va men te es -ta ble cer una co rre la ción es ta dís ti ca, sin in ten tar exa mi nar las re la -cio nes cau sa les en tre sis te mas elec to ra les y sis te mas de par ti dos,lo que hu bie ra si do re qui si to in dis pen sa ble pa ra una va li da ción delos teo re mas de Duver ger. Obser va: “Dua list coun tries use thesim ple-ma jo rity vo te and sim ple-ma jo rity vo te coun tries are dua -lis tic” (op. cit.: 92) y a con ti nua ción qui ta va lor al gran nú me ro deex cep cio nes, tan to pa sa das co mo pre sen tes, a pe sar de que és tas,es pe cial men te las del pa sa do, po nen en du da la re le van cia cien tí fi -ca de es ta ob ser va ción. La ma yor par te de los paí ses que no tie nenuna es truc tu ra dua lis ta, o que de ja ron de te ner la con la ex ten sióndel su fra gio, pa só del sis te ma de ma yo ría re la ti va al de re pre sen ta -ción pro por cio nal cuan do se die ron los pro ce di mien tos téc ni cosne ce sa rios pa ra la apli ca ción de es te prin ci pio de re pre sen ta ción.Por otro la do, exis ten ade más de Ca na dá otras so cie da des confrag men ta ción ét ni ca y strong lo cal mi no rity par ties que em pleanel sis te ma de ma yo ría re la ti va (Ke nia y Ma la sia, en tre otras).

¿Qué va lor ex pli ca ti vo tie nen los he chos ob ser va dos por Rae?La te sis que se ba sa en ellos es tau to ló gi ca, lo que ya in di có Ger -hard Lehm bruch (1971: 179, ci ta 31). Di cho sin ro deos, lo que late sis an te rior afir ma es sim ple men te que allí don de exis ten las con -di cio nes pa ra la for ma ción de un sis te ma bi par ti dis ta (au sen cia depar ti dos de mi no ría lo ca les o na cio na les), el sis te ma bi par ti dis tapue de ir acom pa ña do tan to del sis te ma de ma yo ría co mo del de re -pre sen ta ción pro por cio nal. La te sis no im pli ca la exis ten cia de unare la ción cau sal ni ex pli ca la re la ción en tre sis te ma elec to ral y sis te -ma de par ti dos. Por lo tan to, en con tra de la opi nión de su au tor, nosir ve pa ra fun da men tar el teorema de Maurice Duverger.

Arend Lijp hart (1988) hi zo una crí ti ca pro fun da de la obra deRae, bá si ca pa ra la teo ría de los sis te mas elec to ra les. Lo que a no -so tros nos in te re sa de di cha crí ti ca no es sin em bar go que Lijp hartmues tre las de fi cien cias en las cla si fi ca cio nes es ta ble ci das porRae, ni sus dé bi les hi pó te sis, ni el re du ci do al can ce de su mues tra.Lo que es im por tan te es que Lijp hart, en su es tu dio de las re la cio -nes cau sa les en tre los ele men tos in di vi dua les de los sis te mas elec -


to ra les (re glas de de ci sión, ta ma ño de las cir cuns crip cio nes) y laes truc tu ra de un sis te ma de par ti dos, lle gó a la con clu sión de quees tas re la cio nes son “con si de rably wea ker than Rae sug gests”(1988: 17). Esta afir ma ción se vio con fir ma da en la in ves ti ga ciónes ta dís ti co-em pí ri ca del mismo autor (Lijphart 1994).

III. LA NUE VA FOR MU LA CIÓN DE LAS LE YES

DE DUVER GER POR PAR TE DE SAR TO RI

En la dé ca da de 1980, Gio van ni Sar to ri (1986; véa se tam bién1994) aco me tió el in ten to en co mia ble de ave ri guar en qué con di -cio nes con cre tas es po si ble ha cer afir ma cio nes con ca rác ter de le -yes so cia les acer ca de los efec tos de los sis te mas elec to ra les, defor ma que el se gun do pun to de la crí ti ca a Du ver ger que da ra de bi -li ta do. Sar to ri se li mi ta a dos de las le yes de Du ver ger, la ley acer ca de los efec tos del sis te ma de ma yo ría re la ti va y la de la re pre sen ta -ción proporcional. Con respecto a ellas establece cuatro leyes:

1. Pri me ra ley: en un sis te ma de par ti dos es truc tu ra do y una dis -tri bu ción pa re ja de los vo tos en tre las cir cuns crip cio nes elec -to ra les (co mo con di cio nes ne ce sa rias con jun tas), los sis te -mas de ma yo ría re la ti va dan lu gar a (es de cir, son con di ciónsu fi cien te pa ra) un sis te ma bi par ti dis ta. Por con si guien te, unpar ti do con una es truc tu ra es pe cial men te fuer te re pre sen tapor sí mis mo una con di ción ne ce sa ria y su fi cien te pa ra quesur ja una com pe ten cia bi par ti dis ta.

2. Se gun da ley: en un sis te ma de par ti dos es truc tu ra do, con unadis tri bu ción de si gual de vo tos a lo lar go de las cir cuns crip -cio nes, los sis te mas de ma yo ría re la ti va con du cen a (es de cir, son una con di ción su fi cien te pa ra) eli mi nar los par ti dos queno han al can za do la ma yo ría re que ri da. Sin em bar go, no sepue de eli mi nar a aquellos que po seen fuer tes bas tio nes elec -to ra les con por cen ta jes de vo to que co rres pon den a la ma yo -ría re la ti va. En es te ca so los sis te mas de ma yo ría re la ti va, por


lo tan to, per mi ten la exis ten cia de tan tos par ti dos (ade más delos dos prin ci pa les) co mo ter ce ros y cuar tos par ti dos exis tanen es tas si tua cio nes de bas tio nes elec to ra les fuertes.

3. Ter ce ra ley: da do un sis te ma de par ti dos es truc tu ra do, la re -pre sen ta ción pro por cio nal ejer ce un efec to de con cen tra ciónde bi do a su des pro por cio na li dad (co mo con di ción su fi cien -te). Así, cuan to ma yor sea la “im pu re za” de la re pre sen ta ción pro por cio nal, ma yor es el efec to de con cen tra ción; por elcon tra rio, cuan to me nor es la “fal ta de pu re za”, más dé bil se -rá el efec to de con cen tra ción. Por otra par te, un sis te ma depar ti dos con una es truc tu ra par ti cu lar men te fuer te es por símis mo una con di ción ne ce sa ria y su fi cien te pa ra man te nercual quier sis te ma de par ti dos que exis tie ra an tes de la in tro -duc ción de la re pre sen ta ción pro por cio nal.

4. Cuar ta ley: en un sis te ma de par ti dos no es truc tu ra do con unsis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra, es de cir, en elque exis te igual dad de opor tu ni da des pa ra to dos los par ti dos,no ha brá dis cri mi na ción y el nú me ro de par ti dos po drá lle gara ser tan alto como permita la cuota.

Sar to ri in tro du ce dos con di cio nes, de las cua les una o am basson nom bra das en las le yes. La pri me ra con di ción es la exis ten ciade par ti dos es truc tu ra dos en el con tex to de mass po li tics. Si exis -ten par ti dos re la ti va men te bien or ga ni za dos y par ti dos con arrai goen tre el elec to ra do, los sis te mas de par ti dos son es ta bles y me nossus cep ti bles a los po si bles efec tos de los sis te mas elec to ra les. Lase gun da con di ción es la dis per sión geo grá fi ca de los vo tan tes delos res pec ti vos par ti dos, muy im por tan te so bre to do pa ra los efec -tos de la ma yo ría re la ti va. Si hay un re par to de vo tos más o me nosre gu lar en tre las cir cuns crip cio nes y se cum plen am bas con di cio -nes, el efec to es pe cí fi co del sistema de mayoría relativa sobre elsistema de partidos es no sólo predecible, sino indefectible.

Ambas con di cio nes son una bue na elec ción co mo va ria bles. Enrea li dad, las con se cuen cias de los sis te mas elec to ra les so bre lossis te mas de par ti dos de pen den de su pro nun cia mien to y di ná mi ca


a lo lar go de la his to ria. Ambas se tie nen en cuen ta en el aná li sisem pí ri co de los efec tos de los sis te mas elec to ra les, en el que se in -ten ta des cu brir los res pec ti vos efec tos de es tas va ria bles en la re la -ción de efec tos de los sis te mas elec to ra les que nos atañe.

¿Có mo ope ra Sar to ri con es tas con di cio nes? ¿Las po ne al ser vi -cio de un me jor re co no ci mien to de las re la cio nes po lí ti cas? En pri -mer lu gar hay que de cir que las cua tro le yes se en cuen tran en cua -tro ni ve les con cep tua les di fe ren tes, es pe cial men te la cuar ta ley.No sin mo ti vo, el mis mo Sar to ri du da en tre con si de rar la cuar ta ley co mo ley o co mo me ra ex pli ca ción. La afir ma ción que se for mu laaquí per te ne ce en lo esen cial al cuer po de co no ci mien to de sis te -mas elec to ra les y se co rres pon de en el fon do con una de fi ni ciónreal: en prin ci pio, en un sis te ma mul ti par ti dis ta to dos los par ti dosque al can zan la cuo ta elec to ral pue den con se guir es ca ños. Ésta esuna de fi ni ción de la re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra. Di cha leyno tie ne más con te ni do in for ma ti vo que la ley por la cual en sis te -mas de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les só lo elcan di da to que con si gue la ma yo ría re la ti va de los vo tos (o más vo -tos que otro can di da to) sa le ele gi do. Si no hay (gran des) par ti doses truc tu ra dos y se da una frag men ta ción de los par ti dos, la re pre -sen ta ción pro por cio nal re fle ja fiel men te es ta frag men ta ción. Loque ya exis te (frag men ta ción de par ti dos) y lo que no exis te (par ti -dos (gran des) bien or ga ni za dos) que da re fle ja do por el sis te maelec to ral. De acuer do con su de fi ni ción del sis te ma de re pre sen ta -ción pro por cio nal co mo un no-ef fect system, Sar to ri ya no ha blade los efec tos del sis te ma elec to ral en el sen ti do de que fa vo rez cala frag men ta ción de los par ti dos, si no que afir ma que más bien lare fle ja.

Ade más, Sar to ri for mu la sus le yes de ma ne ra que en ellas ya nose tra ta de re co no cer re la cio nes rea les, si no que más bien las “le -yes” hi po té ti cas se aban do nan en fa vor de un con cep to de ley pro -pio de las cien cias na tu ra les. Las le yes de Du ver ger eran afir ma -cio nes so bre ten den cias, “hi pó te sis de tra ba jo”. Las le yes deSar to ri son de ter mi nis tas y no pue den fra ca sar. En la ex pli ca ciónde las con di cio nes pre vias es pe cí fi cas, re co gen des crip ti va men te


con fi gu ra cio nes de las que, des de el pun to de vis ta de la teo ría desis te mas elec to ra les, só lo se pue de de ri var el efec to es pe ra do. Estoes evidente si formulamos las leyes de otra forma:

Ley 1: Si no hay un ter cer par ti do (ade más de los dos gran des)que con si ga la ma yo ría re la ti va de los vo tos en una cir cuns crip -ción, se da un sis te ma bi par ti dis ta.

Ley 2: Si hay ter ce ros par ti dos (es de cir, otros par ti dos ade másde los dos gran des) que con si guen la ma yo ría re la ti va de los vo -tos en cir cuns crip cio nes uni no mi na les, ha brá un nú me ro de par -ti dos tan alto (ade más de los dos) como el nú me ro de par ti dosque al can ce esa con cen tra ción de vo tos.

Ley 3: Cuan to más fuer te es el efec to de des pro por ción de unsis te ma elec to ral (en este caso re pre sen ta ción pro por cio nal),más in ten so es el efec to de re duc ción del nú me ro de par ti dos, odi cho más ta jan te men te: cuan tos me nos par ti dos su pe ran el obs -tácu lo na tu ral de las cir cuns crip cio nes (cir cuns crip cio nes pe -que ñas) o el ar ti fi cial (cláu su la de ba rre ra le gal de ac ce so al Par -la men to), me nos par ti dos lle gan al Par la men to.

Ley 4: Pue den ob te ner es ca ños to dos los par ti dos que con si ganel nú me ro de vo tos re que ri do (en sis te mas mul ti par ti dis tas).

Qui sie ra de jar cla ro lo si guien te: to das es tas afir ma cio nes sonco rrec tas, aun que en cuan to a la ter ce ra ley es pe li gro so afir marque la frag men ta ción de un sis te ma de par ti dos de pen da ex clu si -va men te del efec to de des pro por ción de un sis te ma elec to ral. Sinem bar go, hay un pun to cru cial, y es que es tas le yes tie nen un es -ca so con te ni do in for ma ti vo. En el fon do, las le yes de Sar to ri sontri via les.

Veá mos aho ra si Sar to ri con si gue de vol ver la va li dez a las afir -ma cio nes de Du ver ger. En con tra de lo que ca bría es pe rar, Sar to ri,en el fon do, no lo in ten ta. Sus le yes tie nen otro ca rác ter y con te ni -


do. En ellas no ha ce afir ma cio nes teó ri cas que se pue dan com pro -bar em pí ri ca men te. Sin em bar go, es to era pre ci sa men te lo im por -tan te pa ra Du ver ger en la re la ción cau sal que es ta ble ció en tre elti po de sis te ma elec to ral y el ti po de sis te ma de par ti dos. Par tien dode la ob ser va ción de re gu la ri da des em pí ri cas cons tru yó hi pó te sis,sus tres “le yes so cio ló gi cas”, que in ten tó ve ri fi car du ran te to da suvi da, mien tras que otros in ves ti ga do res se es for za ron en re ba tir las.Las le yes de Sar to ri ca re cen de va lor ex pli ca ti vo teó ri co, por quere co gen las con di cio nes en las que no se pue de cues tio nar la re gu -la ri dad del mo de lo de re la ción es pe cí fi co en tre sis te ma elec to ral ysis te ma de par ti dos. Sar to ri sa có las le yes de Du ver ger del rei no delas re gu la ri da des em pí ri cas y las lle vó al rei no de la ne ce si dad ló -gi ca. En es te ca so se cum ple el dic ta men de Max Weber (1956:222), de que en las ciencias sociales carece de sentido reducir loempírico a leyes de tipo natural.

Por otra par te, Sar to ri ha ce una nue va va lo ra ción de los efec tosde los sis te mas elec to ra les. Con re la ción a Du ver ger, des pla za de -ci di da men te la lí nea que se pa ra los sis te mas elec to ra les que pre -sen tan efec tos so bre el sis te ma de par ti dos. Ésta ya no di vi de el sis -te ma de ma yo ría re la ti va y el de re pre sen ta ción pro por cio nal, si noel ti po no-ef fect de re pre sen ta ción pro por cio nal, por un la do, y elti po ef fect de re pre sen ta ción pro por cio nal y la ma yo ría re la ti va,por otro. En su ter ce ra ley, Sar to ri atri bu ye ade más al sis te ma dere pre sen ta ción pro por cio nal el efec to de re du cir el nú me ro de par -ti dos, se gún lo pro nun cia do del ca rác ter o la pro por cio na li dad pura de la representación proporcional.

Mien tras que Sar to ri cree en la zar con Du ver ger a tra vés de susle yes, y pro te ger lo así de una crí ti ca exa ge ra da, en rea li dad no seen cuen tra ya en su lí nea de pen sa mien to. La for ma en la que de -ter mi na los efec tos de una de las dos cau sas in ves ti ga das, la re -pre sen ta ción pro por cio nal, es pre ci sa men te la mis ma que uti li zan los crí ti cos de Du ver ger: tam bién los sis te mas de re pre sen ta ciónpro por cio nal pue den pro vo car la con cen tra ción del sis te ma depar ti dos. Ya que la ma yor par te de los sis te mas de re pre sen ta ciónpro por cio nal no pro du ce pro por cio na li dad en tre vo tos y es ca ños,


el ti po de afir ma ción de las le yes de Du ver ger que da ría así com -ple ta men te trans for ma do (en la for ma de con cep tua li zar la re la -ción en tre ma yo ría y re pre sen ta ción pro por cio nal de Sar to ri): dos cau sas que se creía di co tó mi cas no pro vo can ya dos re sul ta dos dis -tin tos y opues tos (A da lu gar a x, B da lu gar a y), si no que dis tin -tas cau sas, si tua das a lo lar go del con ti nuo no-ef fect/ef fect (A, B,C) pro vo can un efec to que se acer ca más o me nos a un re sul ta dode ter mi na do (más o me nos z).

IV. LA PO SI CIÓN AN TI NO MO LÓ GI CA: LOS EFEC TOS

DE LOS SIS TE MAS ELEC TO RA LES EN SU CON TEX TO

Las te sis que sos tie nen que los sis te mas elec to ra les tie nen efec -tos con ca rác ter de ley so bre los sis te mas de par ti dos no pue densos te ner se an te un exa men teó ri co di fe ren cia do ni una com pro ba -ción em pí ri ca. Di chas afir ma cio nes se man tie nen en un pla no de -ma sia do ge ne ral, de for ma que aca ban sien do tri via les (las le yes de Sar to ri), o se abs traen tan to de las con di cio nes so cia les y po lí ti cascon cre tas en los dis tin tos paí ses que cho can irre me dia ble men tecontra los resultados empíricos, distintos de los previstos en lateoría.

Den tro de mi en fo que con tex tual ¿has ta qué pun to se pue denge ne ra li zar los re sul ta dos em pí ri cos? To dos los sis te mas elec to ra -les re du cen el nú me ro de par ti dos que lle gan al Par la men to, par ti -dos pa ra los que se pre sen tan can di da tos y por los que vo tan loselec to res. Ade más, sue le ha ber una pre fe ren cia por los par ti dosmás fuer tes. Sin em bar go, los sis te mas elec to ra les se dis tin guenlos unos de los otros en el al can ce con que re du cen el nú me ro depar ti dos y fa vo re cen a los más fuer tes y en las re la cio nes de fuer zaque es ta ble cen en tre las frac cio nes par la men ta rias. Los sis te maselec to ra les son só lo un fac tor de en tre los mu chos que ac túan so bre la es truc tu ra de un sis te ma de par ti dos. Por lo tan to, no se puedeasumir que exista una clara relación causal entre sistema electoraly sistema de partidos.


Por lo ge ne ral, los efec tos de los sis te mas elec to ra les sue len di -ri gir se a sus pro pó si tos de re pre sen ta ción. En tér mi nos ge ne ra les,en un con tex to neu tral se pue de atri buir a la re pre sen ta ción por ma -yo ría un efec to más con cen tra dor y re duc tor del nú me ro de par ti -dos que a la re pre sen ta ción pro por cio nal. De acuer do con la de fi ni -ción mis ma de la re pre sen ta ción por ma yo ría, és ta fo men ta enma yor gra do la for ma ción de ma yo ría que la re pre sen ta ción pro -por cio nal. Tam bién en los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio -nal se be ne fi cia fre cuen te men te al par ti do más fuer te, aun que enrea li dad és te no es el pro pó si to del prin ci pio de re pre sen ta ción. Enel ma yor nú me ro de los sis te mas de re pre sen ta ción por ma yo ría,los pe que ños par ti dos só lo tie nen po si bi li da des de éxi to elec to ralcuan do sus elec to res es tán con cen tra dos re gio nal men te o cuan dopue den for mar alian zas con par ti dos más gran des en las que és tosles ce den cir cuns crip cio nes pro pias. Pe ro tam bién en la ma yo ría de los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal, los pe que ños par ti dos tie nen di fi cul ta des pa ra en trar en el Par la men to. Esto se de be biena ba rre ras le ga les (que se in tro du cen pa ra tal efec to) o al ta ma ño de las cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les, que pue de cons ti tuir un obs -tácu lo in he ren te al sis te ma pa ra lo grar una re pre sen ta ción pro por -cio nal. Tam bién en los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal, la dis per sión geo grá fi ca del elec to ra do pue de te ner gran im por tan cia. El tra za do de las cir cuns crip cio nes, es de cir, su ta ma ño, y la dis -per sión del electorado según criterios par ti dís ti cos, son de hecholas variables más importantes, cuya configuración, distinta en cada país, hace que sólo sea posible hablar vagamente de ten den cias ge -ne ra les sobre los efectos de los sistemas electorales.

Sin em bar go, al ha blar de los fac to res no in he ren tes al sis te maelec to ral en re la ción a sus efec tos, no bas ta men cio nar só lo las va -ria bles de la geo gra fía elec to ral. No exis te nin gu na afir ma ción só -li da cien tí fi ca men te y de al to con te ni do in for ma ti vo acer ca de losefec tos de los sis te mas elec to ra les que no con si de re el con tex to so -cial y po lí ti co de ter mi na do. La ho mo ge nei dad o he te ro ge nei dadso cial, ét ni ca y re li gio sa de una so cie dad es tan im por tan te pa ra laes truc tu ra de un sis te ma de par ti dos, que no se po dría pro ce der


des de el pun to de vis ta cien tí fi co de ma ne ra ahis tó ri ca. Ade más, lore fe ren te a la es truc tu ra so cial, so cio cul tu ral y so cio po lí ti ca delelec to ra do es de má xi ma re le van cia pa ra ele gir el sis te ma elec to -ral. Cuan do una so cie dad frag men ta da op ta por el sis te ma de re -pre sen ta ción pro por cio nal en lu gar de por el de ma yo ría, las cau sas y los efec tos se unen de for ma cir cu lar. No me nos im por tan tes pa ra los efec tos de un sis te ma elec to ral son pues el gra do de frag men ta -ción y el de ins ti tu cio na li za ción de un sis te ma de par ti dos. Otrasva ria bles son el com por ta mien to de los ac to res po lí ti cos y los cam -bios es tra té gi cos o fácticos de los partidos y los elec to res con traí -dos o provocados por distintos procesos de aprendizaje a lo largodel tiempo.

Estas re fle xio nes cul mi nan en la si guien te afir ma ción re la ti vis -ta: cuan to ma yor y más arrai ga da sea la frag men ta ción so cial, máspro ba ble se rá la in tro duc ción de un sis te ma de re pre sen ta ción pro -por cio nal, y aún más pro ba ble se rá la for ma ción de un sis te ma plu -ri par ti dis ta. Si pre do mi na una frag men ta ción so cial, en ton ces nisi quie ra el sis te ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no -mi na les con du ci rá —pro ba ble men te— a un sis te ma bi par ti dis ta.Cuan to más ho mo ge nei dad so cial ha ya, más ra zo nes ha brá pa raop tar por un sis te ma de re pre sen ta ción por ma yo ría y pa ra fo men -tar o con ser var el dua lis mo po lí ti co, lo que lle va a la cir cuns tan ciaco no ci da de que un sis te ma bi par ti dis ta em plee el sis te ma de ma -yo ría re la ti va. Sin em bar go, si hay ho mo ge nei dad so cial, es pro ba -ble tam bién que con un sis te ma de re pre sen ta ción proporcionalsurja un sistema bipartidista o un pluripartidismo limitado.

Quien con si de ra a los sis te mas elec to ra les en su con tex to, nocon fun di rá (al con tra rio que Sar to ri 1994) el re la ti vis mo cien tí fi coque ex pon go en es tas lí neas con el re co no ci mien to de la in ca pa ci -dad de la cien cia po lí ti ca o de la in ves ti ga ción elec to ral. Más bien,lo que ha go es opo ner me a po si cio nes cien tí fi cas re duc cio nis tas. Y es que no se tra ta de re du cir la com ple ji dad, si no de acer car se a lacom ple ji dad, en el me jor de los ca sos lle gar a una com bi na ción delo de sea ble y lo ne ce sa rio. Yo de fien do la ne ce si dad de con tex tua -li zar los ob je tos de es tu dio de las cien cias so cia les pa ra re co no cer


las com ple jas re la cio nes so cia les y po lí ti cas. Des de es ta pers pec ti -va se de be re cha zar de ci di da men te la idea de re la cio nes ge ne ra lesde cau sa y efec to (y con ca rác ter de ley) en tre sis te ma elec to ral ysis te ma de par ti dos. De nue vo me re fie ro a Max We ber (1956:220), que afir mó: “pre gun tar por las cau sas... no es pre gun tar porlas le yes, si no por las re la cio nes cau sa les con cre tas; no es pre gun -tar den tro de qué fór mu la hay que cla si fi car un de ter mi na do ca so,si no ob ser var de qué cons te la ción con cre ta pue de di cha fór mu laser el re sul ta do”. Esta vi sión es idén ti ca a la ta rea del pun to de vis ta pri vi le gia do del po li tó lo go, que se de di ca cons tan te men te a fa bri -car ex pli ca cio nes cla ras y uní vo cas que, des de lue go, no sa tis fa cen las com ple jas re la cio nes ex pli ca ti vas. La re la ción en tre sis te maelectoral y sistema de partidos es precisamente un objeto de co no -ci mien to ejemplar para explicar las cuestiones teóricas y me to do -ló gi cas de las ciencias sociales.


CAPÍTULO QUINTO

SISTEMAS ELECTORALES Y CONTEXTO . . . . . . . . . 57

I. En torno a la importancia del factor sistema electoral 58II. En torno a los factores de contexto . . . . . . . . . 61

1. Estructura social . . . . . . . . . . . . . . . . . 632. Cantidad y profundidad de líneas de conflicto . . 633. Grado de fragmentación del sistema de partidos . 644. Grado de institucionalización del sistema de par-

tidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 655. Modelo de interacción entre los partidos . . . . . 656. Dispersión regional de los votantes . . . . . . . 667. Comportamiento del electorado . . . . . . . . . 67

III. En torno al enfoque contextual . . . . . . . . . . . 68IV. En torno a la causalidad circular . . . . . . . . . . 70

VII


CAPÍTULO QUINTO

SISTEMAS ELECTORALES Y CONTEXTO13

La in ves ti ga ción so bre sis te mas elec to ra les se ocu pa so bre to do deave ri guar los efec tos del fac tor sis te ma elec to ral, pe ro no in ves ti ga de igual ma ne ra otros fac to res que pue den in fluir en la di rec ciónque to men los efec tos del sis te ma elec to ral. Se pre gun ta, en con se -cuen cia, por los efec tos de un úni co fac tor. Esta li mi ta ción mo no -cau sal es ge ne ral men te re sul ta do de teo rías re duc cio nis tas que vie -nen do mi nan do la in ves ti ga ción so bre sis te mas elec to ra les des deMau ri ce Du ver ger, las cua les a su vez eran abs trac cio nes de un es -ce na rio em pí ri co ex tre ma da men te li mi ta do, tan to geo grá fi ca co mo tem po ral men te (Eu ro pa y Esta dos Uni dos en la pri me ra mi tad delsi glo XX). En es te sen ti do, es clá si co re fe rir se a los es tu dios deDou glas W. Rae (1967). Él se ocu pa só lo de los efec tos del sis te ma elec to ral so bre el sis te ma de par ti dos, pa ra lo cual dis tin gue en trelos efec tos di rec tos (pro xi mal) y a lar go pla zo (dis tal). Aun que in -di ca: “party systems are in fluen ced by many va ria bles —so cial,eco no mic, le gal and po li ti cal—. Pro xi mal ef fect of elec to ral lawupon the le gis la ti ve re pre sen ta tion of par ties is to be coun ted onlyone of many de ter mi ning for ces” (1967: 141); los fac to res aje nosal sis te ma elec to ral que dan ex clui dos de su in ves ti ga ción. Fren te aello, sos ten go que los efec tos de los sis te mas elec to ra les no só lode pen den en gran me di da del con tex to —lo que de mues tran losnu me ro sos ca sos de efec tos dis tin tos, in clu so con tra rios, que elmis mo ti po de sis te ma elec to ral pro du ce en paí ses di fe ren tes— si -

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13 Ver sión re vi sa da del tex to que se pu bli có pri me ro co mo ca pí tu lo 9.5 delli bro Wahl recht und Par teiensystem, 3a. ed., Opla den, Les ke & Bu drich, 2000,pp. 405-415.


no que in clu so el aná li sis de la re la ción en tre sis te mas electo ra les y sis te ma de par ti dos po lí ti cos de be in cor po rar los fac tores con tex -tua les. To me mos el ca so del sis te ma de ma yo ría re la ti va en cir -cuns crip cio nes uni no mi na les: sa be mos que es te sis te ma elec to ral,en cuan to a su in ten ción, tie ne un efec to de con cen tración y for ma -ción de ma yo rías. Pe ro el que cum pla es ta in ten ción en la prác ti cade pen de de otros fac to res, en tre otros del gra do de ins ti tu cio na li -za ción del sis te ma de par ti dos. Este sis te ma elec to ral pue de te nerefec tos de con cen tra ción en sis te mas de par ti dos ins ti tu cio na li za -dos, co mo los co no ce mos en las de mo cra cias con so li da das. Pe roen los sis te mas de par ti dos no ins ti tu cio na li za dos, fre cuen tes enlas de mo cra cias jó ve nes, el mis mo sis te ma elec to ral (en com pa -ración con otros sis te mas elec to ra les) pue de be ne fi ciar frag men ta -ción o in clu so ato mi za ción. Por con si guien te, el fac tor sis te maelec to ral re quie re otro fac tor con tex tual, un sis te ma de par ti dos ins -ti tu cio na li za do, pa ra de sa rro llar el efec to que se le atri bu ye en lateo ría ha bi tual.

I. EN TOR NO A LA IM POR TAN CIA DEL FAC TOR

SIS TE MA ELEC TO RAL

Es cier to que el sis te ma elec to ral es un fac tor im por tan te pa ra laes truc tu ra ción del sis te ma de par ti dos. Sin em bar go, no se de beexa ge rar su im por tan cia; so bre to do la elec ción del sis te ma elec to -ral co rres pon de a los ac to res que creen —me dian te el di se ño delsis te ma elec to ral— po der ob te ner ven ta jas o dis mi nuir sus des ven -ta jas en el cam bio de las re la cio nes de po der so cioes truc tu ra les ypo lí ti cas. En cuan to a su gé ne sis, los sis te mas elec to ra les son unaex pre sión de es tas pro fun das es truc tu ras de ba se so cia les y po lí ti casy de su trans for ma ción a lo lar go del tiempo.

La épo ca de trans for ma ción en las pri me ras dé ca das del si gloXX, en la que mu chos paí ses in tro du je ron la re pre sen ta ción pro -por cio nal, es tu vo ca rac te ri za da por la “de mo cra ti za ción fun da -men tal” (K. Mann heim) de los sis te mas po lí ti cos a tra vés de la ex -


ten sión del su fra gio. En mu chos ca sos la pri me ra apli ca ción de lare pre sen ta ción pro por cio nal coin ci dió con la pri me ra elec ción porsu fra gio uni ver sal. Des de en ton ces se han pro du ci do po cos cam -bios de sis te ma elec to ral (véa se el ca pí tu lo ter ce ro de es te li bro) ylas con di cio nes son otras. Mau ri ce Du ver ger, sin em bar go, de sa -rro lló sus te sis pre ci sa men te so bre los efec tos de los sis te mas elec -to ra les (véa se el ca pí tu lo cuar to de es te li bro) en la fa se de la de mo -cra ti za ción fun da men tal del de re cho de su fra gio so bre la ba se de la pre gun ta hi po té ti ca de có mo se hu bie ra de sa rro lla do el sis te ma depar ti dos si se hu bie ra se gui do eli gien do por ma yo ría. Al in tro du -cir se el su fra gio uni ver sal, re sul ta do és te a su vez de otras es truc tu -ras sociales y de la lucha del cuarto estrato social por la par ti ci pa -ción política, cambió sin embargo la función de las elecciones y delos órganos representativos.

Stein Rok kan (en tre otros en Lip set/Rok kan 1967; Rok kan1970) dio gran im por tan cia a la con si de ra ción de los de sa rro llosso cia les en ge ne ral, y en es pe cial al he cho de que me dian te el su -fra gio uni ver sal au men ta ran las con tra dic cio nes y los con flic tosso cia les, que se tras la da ban al sis te ma po lí ti co. Con la ex ten sión yel má xi mo apro ve cha mien to del mer ca do de mo vi li za ción po lí ti -co, sur gie ron pri me ro sis te mas de par ti dos na cio na les, que abar ca -ban to do el te rri to rio y los dis tin tos es tra tos so cia les. En es te pro -ce so de for ma ción, los sis te mas elec to ra les no tu vie ron mu chain fluen cia, más bien re fle ja ron las trans for ma cio nes en la ba sedel elec to ra do. Esto fue así so bre to do en Gran Bre ta ña, cu yo sis -te ma elec to ral ad qui rió su for ma ac tual en el cur so de su de sa rro llo so cioe co nó mi co y po lí ti co, so bre to do de la ex ten sión del su fra gio. Por su pues to en otros paí ses en los que el sis te ma elec to ral em plea -do ejer cía una pre sión ame na za do ra so bre los gru pos so cio po lí ti -cos, a cau sa del efec to de es truc tu ra ción de la com pe ti ción po lí ti cay de la re pre sen ta ción par la men ta ria, se re cu rrió a una re for maelec to ral pro fun da.

Re cien te men te, pos te rior a la ter ce ra ola de de mo cra ti za ción(Hun ting ton 1991) las con se cuen cias de los dis tin tos sis te maselec to ra les so bre el sis te ma de par ti dos se pue den ver es pe cial -

SISTEMAS ELECTORALES Y CONTEXTO 59

men te en sis te mas elec to ra les com bi na dos del ti po seg men ta do opa ra le lo que se han in tro du ci do en una do ce na de paí ses (véa seNoh len/Ka sa po vic 1996). Aun que se ha bla de un so lo sis te maelec to ral, se eli gen si mul tá nea men te par tes del mis mo Par la men tocon dos sis te mas elec to ra les di fe ren tes, una par te por ma yo ría yotra por re pre sen ta ción pro por cio nal. Los re sul ta dos ob te ni doshas ta es te mo men to po nen en cues tión nues tras teo rías ha bi tua lesso bre las con se cuen cias de la re pre sen ta ción por ma yo ría y la re -pre sen ta ción pro por cio nal, pues en al gu nos ca sos (por ejem plo enRu sia), el gra do de frag men ta ción del sis te ma de par ti dos re sul tóser ma yor en la par te del Par la men to ele gi da me dian te la de ci siónpor ma yo ría, com pa ra do con la ele gi da me dian te la fór mu la pro -por cio nal. Estos re sul ta dos nos re cuer dan que las teorías sobresistemas electorales y sus efectos están relacionadas con un es pa -cio y tiempo determinados, algo ya mencionado en numerosasocasiones a lo largo de este libro.

En su ma: den tro del cam po teó ri co que re la ti vi za el fac tor sis te -ma elec to ral, de fien do la te sis de que el sis te ma elec to ral es de he -cho só lo un fac tor en tre otros mu chos de los que ac túan so bre lafor ma de un sis te ma de par ti dos. Los sis te mas elec to ra les son im -por tan tes, pe ro su im por tan cia real va ría se gún las cir cuns tan cias.De pen de de los fac to res con tex tua les. Ha ce fal ta en ca da ca so unaná li sis his tó ri co-em pí ri co con cre to pa ra ave ri guar si el sis te maelec to ral de sem pe ña un pa pel más o me nos im por tan te so bre losfac to res cons ti tu ti vos de un sis te ma de par ti dos, así co mo so bre lacons tan cia o trans for ma ción de és te en el tiem po. Aquí se de bepar tir de una pre mi sa se gún la cual, la re la ción de los efec tos cau -sa dos por los fac to res so cia les y los que son ori gi na dos por los fac -to res ins ti tu cio na les es com ple ja. Es de cir, es di fí cil dis tin guir cuá -les efec tos son pro duc to de uno u otro fac tor. Lo que ave ri guóGary Cox (1997: 220 y ss.) pa ra el mi cro ni vel de la de ci sión elec -to ral es tra té gi ca del elec tor “an in te rac tion bet ween so cial andelec to ral stru tu res” en la for ma ción de un sis te ma de par ti dos, secum ple igual men te pa ra el ni vel ha bi tual de la in ves ti ga ción so bresis te mas elec to ra les: “the ef fec ti ve num ber of par ties ap pears to


de pend on the pro duct of so cial he te ro ge neity and elec to ral per -mis si ve ness rat her than being an ad di ti ve func tion of the se twofac tors”. Ade más, no se pue de de fi nir una ten den cia cla ra en la di -rec ción que to man los efec tos sin te ner en cuen ta el con tex to so cial y po lí ti co del ca so con cre to, ex cep to aquella que ter mi no ló gi ca -men te cons ti tu ye la ba se pa ra la di fe ren cia ción del sis te ma de ma -yo ría y el de re pre sen ta ción pro por cio nal. Se gún ella, el sis te ma de ma yo ría tien de a la des pro por ción, el de re pre sen ta ción pro por cio -nal a la proporción entre votos y escaños. La in ves ti ga ción em pí ri -co-es ta dís ti ca de Arend Lijphart (1994) confirmó esta afirmaciónbásica.

Por lo tan to, no só lo re la ti vi za mos el fac tor sis te ma elec to ral—lo que tam bién hi zo Mau ri ce Du ver ger cuan do por fin cons ta tóque “el com por ta mien to del elec to ra do (no es) nun ca la au tén ti cacau sa” (1959: 219; véa se asi mis mo Du ver ger 1984)—. Igual men -te sa ca mos las con se cuen cias ne ce sa rias con res pec to a la cons -truc ción de una teo ría, pa ra la cual es im pres cin di ble in ves ti gar losfac to res con tex tua les, cu ya con si de ra ción es in dis pen sa ble si sede sean pre de cir de ter mi na das con se cuen cias de los sis te mas elec -to ra les.

II. EN TOR NO A LOS FAC TO RES DE CON TEX TO

Da da la su po si ción de que el fac tor sis te ma elec to ral pro du cesus efec tos en una com ple ja re la ción con otros fac to res cau sa les(en ale mán: Wir kung szu sam men hang), es ana lí ti ca men te ne ce sa -rio in ves ti gar cien tí fi ca men te es tos otros fac to res. Sí, en mi opi -nión, la cues tión prin ci pal en la in ves ti ga ción ac tual so bre sis te -mas elec to ra les es de ter mi nar más de cer ca los con tex tos en loscua les los sis te mas elec to ra les pro du cen efec tos es pe cí fi cos. Deello se des pren de que a la ho ra de es co ger una teo ría ade cua da, de -ba mos, por un la do, aban do nar las teo rías uni ver sa les y uni di men -sio na les, y por el otro ela bo rar teo rías mul ti di men sio na les que ten -gan en cuen ta el con tex to.


Un pun to de re fe ren cia ex ce len te en la teo ría po lí ti ca es Ale xisde Toc que vi lle, que afir mó que el éxi to en la apli ca ción del prin ci -pio de ma yo ría de pen de de re qui si tos so cia les (una so cie dad re la ti -va men te ho mo gé nea, au sen cia de di men sio nes de con flic to so cialque im pi dan que una mi no ría po lí ti ca se pue da con ver tir en ma yo -ría) y pre sen cia de con di cio nes po lí ti cas (con sen so bá si co en lasre glas de ma yo ría). Pre ci sa men te en lo que se re fie re a las de mo -cra cias jó ve nes, nues tro co no ci mien to mo no cau sal y des con tex -tua li za do de los efec tos de los sis te mas elec to ra les no es su fi cien te. Lo que ne ce si ta mos es un ma yor co no ci mien to so bre el Wir kung -szu sam men hang, so bre la re la ción en tre los efec tos cau sa dos porlos sis te mas elec to ra les y los que son con se cuen cia de los fac to rescon tex tua les, es de cir, so bre có mo los po si bles efec tos oca sio na -dos por los factores del contexto (los efec tos con tex tua les) puedeninfluir en las consecuencias de los sistemas electorales.

Las va ria bles con tex tua les, al con tra rio de las va ria bles in ves ti -ga das nor mal men te, que se de cla ran co mo in de pen dien tes y de -pen dien tes, no las dis po ne el in ves ti ga dor ar ti fi cial men te, si no que se co rres pon den con fac to res al ma ce na dos en el en tor no de las va -ria bles in ves ti ga das y que afec tan más o me nos su com por ta mien -to. Si se in ves ti ga un ca so, se en cuen tra un con jun to de ter mi na dode fac to res con tex tua les. Si se in clu yen otros ca sos, hay que con tar con que se su ma rán fac to res con tex tua les que has ta en ton ces se ha -bía creí do po der ig no rar. Allí re si de una de las ven ta jas de la com -pa ra ción, pues su no pre sen cia en un de ter mi na do ca so pue de gra -vi tar tam bién. En el di se ño de un pro yec to de es tu dio, se atri bu yegran im por tan cia a la elec ción de los ca sos (véa se Noh len 1994:507 y ss.; Noh len 2006: 871 y ss.) por que me dian te di cha elec ciónes po si ble di ri gir el con tex to en cuan to al nú me ro de va ria bles con -tex tua les que se van a con si de rar y a su ho mo ge nei dad o he te ro ge -nei dad. Y vi ce ver sa, se de ben exa mi nar las afir ma cio nes acer ca delas va ria bles in ves ti ga das pa ra ver en qué me di da vie nen ya pre de -ter mi na das por la elec ción de los ca sos, es de cir, las ca rac te rís ti casdel con tex to. Esto es así en las hi pó te sis ha bi tua les so bre los efec -tos de los sis te mas elec to ra les, sin que mu chos in ves ti ga do res de


los sis te mas elec to ra les ha yan si do cons cien tes de ello. En la pri -me ra épo ca de la in ves ti ga ción de sis te mas elec to ra les, en Ale ma -nia se concen tró la aten ción en po cos paí ses, pa ra mos trar los efec -tos opues tos de la re pre sen ta ción por mayoría y de representaciónproporcional, sin conceder la su fi cien te im por tan cia al hecho deque las condiciones contextuales de los países comparados eranmuy diferentes. En consecuencia, apenas se trató su influenciasobre las variables investigadas.

1. Estruc tu ra so cial

Aho ra bien: ¿Qué fe nó me nos se cuen tan en tre los fac to res con -tex tua les? En pri mer lu gar quie ro nom brar la es truc tu ra so cial enlos as pec tos so bre los que ya Ale xis de Toc que vi lle lla mó la aten -ción. A me nu do és ta es de ci si va pa ra la elec ción de un sis te maelec to ral en la al ter na ti va en tre re pre sen ta ción por ma yo ría y re -pre sen ta ción pro por cio nal, lo que des ta ca ron Sey mour M. Lip set y Stein Rok kan (1967: 32) con re fe ren cia a los paí ses ét ni ca men tehe te ro gé neos en los que se in tro du jo pri me ro la re pre sen ta ciónpro por cio nal (Di na mar ca 1855, Sui za 1891, Bél gi ca 1899, Fin lan -dia 1906). Tam bién lo es pa ra de ter mi nar la di rec ción que to manlos efec tos de los sis te mas elec to ra les. Con la re pre sen ta ción pro -por cio nal se in ten tó re fle jar la frag men ta ción par la men ta ria exis -ten te: ésta era la condición previa necesaria y a la vez la con se -cuen cia buscada de la representación proporcional.

2. Can ti dad y pro fun di dad de lí neas de con flic to

El se gun do fac tor con tex tual es la can ti dad de lí neas de con flic -to y su pro fun di dad. Entre ellas se en cuen tran las di vi sio nes ét ni -cas, lin güís ti cas y re li gio sas de la so cie dad, en tre otras. Exis tentam bién di fe ren cias de cla se o es tra to so cial, re gión, en tor no so -cial, ge ne ra ción, gé ne ro y cues tio nes de con tro ver sia his tó ri cas opo lí ti cas, que pro vo can una es truc tu ra de con flic to que tam bién in -flu ye en los efec tos de los sis te mas elec to ra les. Si la es truc tu ra de


con flic to es dua lis ta y pro fun da, es más pro ba ble que ni el sis te made ma yo ría ni el de re pre sen ta ción pro por cio nal afec ten al gra -do de frag men ta ción del sis te ma de par ti dos res pec ti vo. Si la es -truc tu ra de con flic to es va ria da y di fu sa, los sis te mas elec to ra lestie nen ape nas un efec to es truc tu ra dor so bre el sis te ma de par ti dos.En am bas con di cio nes, el Wir kung szu sam men hang, es de cir, elcom ple jo de cau sa li da des en el que ope ran los di fe ren tes fac to res,es al ta men te con tin gen te.

3. Gra do de frag men ta ción del sis te ma de par ti dos

El ter cer fac tor es el gra do de frag men ta ción del sis te ma de par -ti dos. Es in cues tio na ble que los sis te mas elec to ra les son en par teres pon sa bles del gra do de la frag men ta ción de un sis te ma de par ti -dos. Y vi ce ver sa, el gra do de frag men ta ción tie ne in fluen cia so breal go que co mún men te só lo se atri bu ye al sis te ma elec to ral, el re -sul ta do de la con ver sión de vo tos en es ca ños, es de cir, so bre el gra -do de pro por cio na li dad de los re sul ta dos elec to ra les. Cuan tos máspar ti dos com pi ten, más se ale ja el gra do de pro por cio na li dad en trevo tos y es ca ños. El que el par ti do más fuer te pue da con ver tir suma yo ría re la ti va de vo tos en una ma yo ría ab so lu ta de es ca ños de -pen de por tan to po si ble men te del gra do de frag men ta ción del sis -te ma de par ti dos en efec to con jun to con el sis te ma elec to ral. Exis -ten obs tácu los na tu ra les o ar ti fi cia les que los par ti dos no pue densu pe rar. Si no se con si de ran los vo tos en tre ga dos a es tos par ti dosen el re par to de es ca ños de bi do al efec to que ejer cen las ba rre rasle ga les, por ejem plo los vo tos de los par ti dos que no al can za ron el5% de los vo tos en Ale ma nia, pue de ha ber un efec to de des pro por -ción a fa vor de los par ti dos que han su pe ra do es tos obs tácu los. Porel con tra rio, si el elec tor an ti ci pa los obs tácu los y re nun cia a vo tarpor los par ti dos pe que ños, los re sul ta dos elec to ra les pue den sermás pro por cio na les (véa se Taa ge pe ra/Shu gart 1989: 123). En lafrag men ta ción tie ne gran im por tan cia la con fi gu ra ción es truc tu ralde los sis te mas de par ti dos. ¿Hay mu chos par ti dos pe que ños y me -dia nos o un par ti do do mi nan te y mu chos pe que ños? En el primer


ca so, ca si nin gún sis te ma elec to ral per mi te que un par ti do for meuna ma yo ría; en el se gun do, es to es po si ble con ca si cualquiersistema electoral.

4. Gra do de ins ti tu cio na li za ción del sis te ma de par ti dos

En cuar to lu gar es tá el gra do de ins ti tu cio na li za ción del sis te made par ti dos, del que ya he ha bla do. Co mo ejem plo se pue de ci tar de nue vo el sis te ma de ma yo ría re la ti va, del cual se afir ma ge ne ral -men te que tie ne un efec to de con cen tra ción. Éste sin em bar go de -pen de en rea li dad de si se apli ca en un sis te ma de par ti dos bien es -truc tu ra do. Gio van ni Sar to ri ex pre só es to muy bien en su ley so bre los efec tos de es te sis te ma elec to ral, ya que vin cu ló el efec to con si -de ra do ge ne ral, la pro mo ción de un sis te ma bi par ti dis ta, a la exis -ten cia de un sis te ma de par ti dos bien es truc tu ra do (véa se el ca pí tu -lo cuar to de es te li bro). Si no hay una es truc tu ra na cio nal deor ga ni za ción de par ti dos y que no so bre pa san el nú me ro de dos, no se pue de es pe rar que el sis te ma pro duz ca con cen tra ción, y mu chome nos bi par ti dis mo. La cues tión adi cio nal es que un sis te ma dema yo ría in cen ti va bas tan te me nos la for ma ción de par ti dos bienes truc tu ra dos que la re pre sen ta ción pro por cio nal, y por tan to elsis te ma de ma yo ría man tie ne las con di cio nes en las cua les no sepue de pro du cir un efecto de concentración. De nuevo se da uncomplejo de cau sa li da des completamente desconocido para elantiguo pen sa mien to uni di men sio nal sobre sistemas electorales.

5. Mo de lo de in te rac ción en tre los par ti dos

El quin to fac tor es el mo de lo de in te rac ción en tre los par ti dos,es de cir, otra ca rac te rís ti ca del sis te ma de par ti dos. Es cier to que lain te rac ción de los par ti dos de pen de tam bién del sis te ma elec to ral,de si por ejem plo se ad mi te el em pa ren ta mien to de lis tas y, en talca so, si se fa vo re cen así a las lis tas em pa ren ta das o si ellas se venafec ta das ne ga ti va men te por la in tro duc ción de ba rre ras le ga leses ca lo na das, es de cir de ba rre ras cu yo por cen ta je de vo tos re que ri -


do sube pa ra las coa li cio nes de par ti dos con el nú me ro de par ti dosque in clu yen. Pe ro las di fe ren tes dis tan cias ideo ló gi cas en tre lospar ti dos in di vi dua les y las es truc tu ras de com pe ti ción es pe cia les(muy cam bian tes) que sur jen de las dis tin tas re la cio nes de ta ma ño(cam bian tes) en los sis te mas de par ti dos in flu yen so bre los efec tosdel sis te ma elec to ral. Los par ti dos pue den ajus tar se a las con di cio -nes de éxi to de un sis te ma elec to ral, o pue den no ha cer lo. Se gún loque ha gan, con tri bui rán a de ter mi nar los efec tos del sis te ma elec -to ral. Pen se mos en la re la ción que es ta ble cen los par ti dos que es -tán den tro del mar co cons ti tu cio nal con aque llos que se en cuen tran en los már ge nes o más allá de és tos, en sec to res ex tre mis tas. Si lade re cha po lí ti ca en Fran cia coo pe ra ra con la extrema derecha, losresultados electorales y los efectos del sistema electoral seríanotros (en la estructura del sistema de partidos, el grado de pro por -cio na li dad de los resultados electorales, etcétera).

6. Dis per sión re gio nal de los vo tan tes

Un sex to fac tor con tex tual es la dis per sión re gio nal de los vo -tan tes de los res pec ti vos par ti dos en los sis te mas mul ti par ti dis tas.Aquí hay que ha cer dos ob ser va cio nes. En pri mer lu gar, si se da un mo de lo de dis per sión geo grá fi ca des pro por cio na do de las pre fe -ren cias par ti dis tas del elec to ra do, los efec tos que se pue den es pe -rar al apli car el mis mo sis te ma elec to ral son bá si ca men te dis tin tos.Si hay un re par to re gu lar ha brá una ten den cia a la con cen tra ción yla des pro por cio na li dad en tre vo tos y es ca ños; si hay un re par todes pro por cio na do de las pre fe ren cias po lí ti cas (por ejem plo a tra -vés de ba luar tes de los dis tin tos par ti dos en sis te mas mul ti par ti dis -tas) se ten de rá a la frag men ta ción par ti dis ta y a la pro por cio na li dad en tre vo tos y es ca ños (por ejem plo en Espa ña, com pa ran do vo tos y es ca ños de los par ti dos pe que ños de al can ce na cio nal y de los par -ti dos re gio na lis tas). Si hay un re par to re gu lar, el sis te ma de ma yo -ría re la ti va pro du ce con cen tra ción (por ejem plo en Gran Bre ta ña);si se for man ba luar tes elec to ra les, es te ras go de sa pa re ce (por ejem -plo en Ca na dá o Pa kis tán). Si un par ti do tie ne sus vo tan tes re par ti -


dos re gu lar men te y si se apli ca un sis te ma elec to ral con efec to decon cen tra ción, co mo en el ca so de la re pre sen ta ción pro por cio nalen cir cuns crip cio nes pe que ñas y me dia nas, és te sal drá mal pa ra -do en la re la ción en tre vo tos y es ca ños; si tie ne o for ma ba luar tes,ten drá un re sul ta do más o me nos pro por cio nal (por ejem plo en elca so de los par ti dos re gio na lis tas en Espa ña, ya ci ta do). La se gun -da ob ser va ción es que los efec tos que se es pe ran del sis te ma depar ti dos de pen den en tal me di da del fac tor con tex tual “dis per sióngeo grá fi ca del elec to ra do”, que si se apli can dis tin tos ti pos de sis -te mas elec to ra les no ha brá ape nas di fe ren cia en el gra do de pro -por cio na li dad de los re sul ta dos elec to ra les (se pue den com pa rarGran Bre ta ña con su sis te ma de ma yo ría re la ti va y Espa ña con susis te ma pro por cio nal). Ni si quie ra lla man la aten ción las di fe ren -cias en el gra do de frag men ta ción de los sis te mas de par ti dos, so -bre to do aquellas que se pue den atri buir a dis tin tos sis te mas elec to -ra les.

7. Com por ta mien to del elec to ra do

El sép ti mo y úl ti mo fac tor con tex tual es el com por ta mien to delelec to ra do. Son fe nó me nos de com por ta mien to es pe cí fi cos, si mi -la res a los mo de los de in te rac ción de los par ti dos, si tua dos en elmi cro ni vel, pe ro que en sus efec tos se pue den lo ca li zar es pe cial -men te bien (al me nos en la teo ría). Los vo tan tes pue den reac cio nar de una for ma u otra an te un sis te ma elec to ral, ser vir se de él de unau otra for ma, de jar que ac túe de una for ma u otra. Aquí hay quecon si de rar so bre to do que los vo tan tes pue den an ti ci par el pro ba -ble efec to del sis te ma elec to ral, y pue den no ha cer lo. Pue den de -jar se in du cir a vo tar a pe que ños par ti dos cre yen do que el sis te maelec to ral les per mi te lle gar al Par la men to, co mo — y so bre to do—en el ca so de la re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra. Pe ro los vo tan -tes tam bién pue den reac cio nar an te las ba rre ras de re pre sen ta ción,cu yos efec tos an ti ci pan, y man te ner así re du ci do el nú me ro de par -ti dos, con cen tran do sus vo tos en los par ti dos que les dan la se gu ri -dad de que sus vo tos cuen tan (el cálcu lo del vo to útil). Unos obs -


tácu los es pe cial men te lla ma ti vos son las ba rre ras le ga les. Aun queellas mis mas son un fac tor del sis te ma elec to ral, la reac ción an te ellastie ne un ca rác ter de com por ta mien to es pe cí fi co o es tra té gi co.Estu dios re cien tes so bre el com por ta mien to es tra té gi co del elec to -ra do re fuer zan la im por tan cia de es te fac tor con tex tual (véa se Taa -ge pe ra/Shu gart 1989; Cox 1997).

La im por tan cia de los fac to res de com por ta mien to es pe cí fi co sesos tie ne so bre to do en una com pa ra ción a lar go pla zo de los efec -tos de un mis mo sis te ma elec to ral. La elec ción de es ta di men sióncom pa ra ti va in di ca que las va ria bles con tex tua les no va rían só loen el es pa cio, si no tam bién en el tiem po. Esto es así es pe cial men tepa ra las va ria bles con tex tua les de com por ta mien to es pe cí fi cas.Hun gría es un buen ejem plo: en es te país los ac to res po lí ti cos yel elec to ra do no se ajus ta ron a las con di cio nes de éxi to del sis te -ma elec toral has ta las ter ce ras elec cio nes. Una ob ser va ción es tá ti -ca de las re la cio nes en tre so cie dad, sis te ma elec to ral y sis te ma depar ti dos (que en fo ca ex clu si va men te el mo men to de for ma ción del sis te ma elec to ral y las con di cio nes so cio po lí ti cas de di cho mo -men to) con du ce por lo tan to al error.

III. EN TOR NO AL EN FO QUE CON TEX TUAL

El en fo que con tex tual se cui da de no re la cio nar un mo de lo es tá -ti co de efec tos con un sis te ma elec to ral de ter mi na do, ni en su apli -ca ción en los dis tin tos paí ses, ni den tro de un mis mo país a lo lar go de su his to ria. Dis tin tas si tua cio nes de con flic to so cia les y po lí ti -cas atraen efec tos dis tin tos del mis mo sis te ma elec to ral cuan do so -bre pa san un cier to va lor um bral (que va ría se gún el sis te ma elec to -ral). Sis te mas elec to ra les que en una épo ca de ter mi na da de lahis to ria na cio nal pro du je ron in te gra ción, co mo ha que da do de -mos tra do, y fa vo re cie ron la for ma ción de ma yo rías, tie nen efec tospar cial men te di fe ren tes en con di cio nes dis tin tas (Ca na dá, India,Nue va Ze lan da). Los sis te mas elec to ra les a los que his tó ri ca men teha acom pa ña do una mul ti pli ci dad de par ti dos pue den per mi tir la


con cen tra ción de las fuer zas po lí ti cas en unos cuan tos par ti dos po -lí ti cos o blo ques de par ti dos (tem po ral men te en Ita lia e Israel).

Por otra par te, los sis te mas elec to ra les se di fe ren cian de to dasfor mas en su gra do de sen si bi li dad fren te a los cam bios de las va -ria bles con tex tua les. Pa ra los efec tos del sis te ma de ma yo ría ab so -lu ta con se gun da vuel ta, las va ria bles de com por ta mien to es pe cí fi -cas ad quie ren gran im por tan cia (co mo lo de mues tra el ca so deFran cia). Se gu ra men te, es te sis te ma elec to ral es ti mu la a los par ti -dos y a los elec to res a di ri gir su com por ta mien to al triun fo elec to -ral. Otra di fe ren cia en tre los sis te mas elec to ra les es has ta qué pun -to per mi ten a los elec to res apren der a ma ne jar se en ellos. El quelos elec to res y los par ti dos no se ajus ten a las con di cio nes de éxi todel sis te ma elec to ral pue de pro vo car en un ca so pér di da de es ca -ños, en otro la pér di da com ple ta de pre sen cia par la men ta ria. Elgra do de com ple ji dad del sis te ma elec to ral de ter mi na por su par teque el elec tor sea ca paz de manejar el sistema electoral y decidirracionalmente con respecto a éste y con qué rapidez, lo que tam -bién influye sobre sus consecuencias.

Res pec to a re for mas elec to ra les, allí don de los fac to res so -cio-es truc tu ra les no ha cen es pe rar que se cum plan las fun cio nesatri bui das a un sis te ma elec to ral (véa se el ca pí tu lo noveno de es teli bro), se pue den sa tis fa cer me jor las ex pec ta ti vas vin cu la das conellos cam bian do el sis te ma elec to ral. En Aus tra lia, la for ma ción de ma yo ría par la men ta ria a tra vés del sis te ma de plu ra li dad en cir -cuns crip cio nes uni no mi na les de jó de es tar ase gu ra da tras la fun da -ción del Country Party, un par ti do que re pre sen ta ba los in te re seseco nó mi cos de una re gión y que pro du jo una dis tri bu ción re gio naldes pro por cio na da de los vo tos. El cam bio de sis te ma elec to ral fa -vo re ció en ton ces la con ti nui dad de un sis te ma de go bier no se gúnel mo de lo bri tá ni co, sin que se man tu vie ran sus re qui si tos ins ti tu -cio na les en el ám bi to elec to ral. Par tien do de és te y otros ca sos sepue de lle gar a la si guien te con clu sión: en con tex tos so cia les y po -lí ti cos que cam bian con el tiem po, los sis te mas elec to ra les es ta ble -ci dos pue den te ner dis tin tas con se cuen cias y ad qui rir otra im por -tan cia fun cio nal en el pro ce so político. Por otro lado, los sistemas


electorales re for ma dos pue den tener consecuencias similares ycum plir fun cio nes relativamente semejantes en relaciones so cio -po lí ti cas di fe ren tes.

Don de me jor se ob ser van las con se cuen cias de los dis tin tos sis -te mas elec to ra les so bre el sis te ma de par ti dos es sin du da en paí sesdon de se eli ge a la vez con dos sis te mas dis tin tos (en paí ses conun sis te ma bi ca me ral, por ejem plo) o en los que ha te ni do lu gar uncam bio de sis te ma elec to ral efec ti vo, co mo en los años no ven ta del si glo XX en Bo li via, Ita lia, Ja pón, Nue va Ze lan da, por nom brar al -gu nos paí ses. Pe ro tam po co aquí se pue den atri buir las trans for ma -cio nes del sis te ma de par ti dos ex clu si va men te a fac to res del sis te -ma elec to ral. Pa ra in ves ti gar las trans for ma cio nes del sis te maelec to ral hay que ha cer una vin cu la ción cir cu lar del de sa rro llo delos sis te mas de par ti dos y los sis te mas elec to ra les. Una ten den cia ala frag men ta ción o a la con cen tra ción co mien za en las re for mas delos sis te mas elec to ra les y se ve for ta le ci da o sim ple men te re fle ja da por la re for ma ins ti tu cio nal.

IV. EN TOR NO A LA CAU SA LI DAD CIR CU LAR

Las va ria bles con tex tua les, ha que da do cla ro, son va ria bles delen tor no eco nó mi co, so cial, po lí ti co en el que se rea li za una in ves ti -ga ción, y que ac túan so bre la re la ción in ves ti ga da. Las de pen dien -tes y las in de pen dien tes son, sin em bar go, fi jas e im pres cin di blespara una investigación científica.

La pre gun ta que aquí se plan tea es ¿qué es ta tus tie nen los fe nó -me nos re la cio na dos con la in ves ti ga ción? Es una bue na tra di cióncla si fi car el sis te ma elec to ral co mo va ria ble in de pen dien te y con -si de rar el sis te ma de par ti dos co mo de pen dien te de ella. Dou glasW. Rae (1967) si guió es tric ta men te es ta orien ta ción, aun que ad mi -tió que no só lo los fac to res con tex tua les son im por tan tes si no“wor se yet, elec to ral laws are them sel ves sha ped by party sys-tems” (1967: 141). Pa ra él, los sis te mas elec to ra les eran com ple ta -men te de pen dien tes de los sis te mas de par ti dos, y con si de ra ba la


po si bi li dad de ver es te úl ti mo co mo va ria ble in de pen dien te. En sues tu dio for mu ló la hi pó te sis de que la de pen den cia en tre sis te maelec to ral y sis te ma de par ti dos se al ter na. Sin em bar go, es tas con si -de ra cio nes no in ci die ron en su pro gra ma de in ves ti ga ción que in -ten si fi có el su pues to uni li near y mo no cau sal. A pe sar de es to, creoque po de mos vol ver a re fe rir nos a sus re fle xio nes, pues cuen tanen tre las más abier tas res pec to a una re la ción cau sal in ver sa. SteinRok kan (1970: 168) ya ha bía en fa ti za do que los sis te mas elec to ra -les no sur gen in va cuo, si no que siem pre son un pro duc to de lascir cuns tan cias his tó ri cas con cre tas. Afir ma ba que son ex pre siónde las au tén ti cas re la cio nes de po der y per mi tían de du cir se de és tas(1970: 156 y ss.). Efec ti va men te: si no se considera el aspectogenético, quedan sin aclarar la importancia y la función delsistema electoral y no se entiende bien la interrelación de maneracausal-circular de los factores que nos interesa estudiar.

Son dos nues tras afir ma cio nes con re la ción al ca rác ter de va ria -ble de pen dien te de los sis te mas elec to ra les. Pri me ro, y con for me alas ideas de Rok kan y Rae, que la in tro duc ción o el di se ño de unde ter mi na do sis te ma elec to ral es de pen dien te de fac to res y cir -cuns tan cias his tó ri cas. Se gun do, y es to que re mos des ta car, que los fac to res que fue ron de ci si vos pa ra la in tro duc ción, di se ño, con ser -va ción o re for ma de un sis te ma elec to ral de ter mi na do, cons ti tu yennu me ro sas con di cio nes bá si cas de gran im por tan cia pa ra la ac tua -ción es pe cí fi ca de los sis te mas elec to ra les. Por ejem plo, allí don dela frag men ta ción ét ni ca de una so cie dad se mues tra en su de ci siónpor un sis te ma pro por cio nal, la re pre sen ta ción po lí ti ca de las múl -ti ples co mu ni da des ét ni cas es ta rá tam bién frag men ta da. Don deexis ten fuer tes an ta go nis mos, pe ro en es truc tu ra dua lis ta, el te morde am bos gru pos de po bla ción de ser do mi na do por el otro pue deha cer que se op te igual por un mo de lo de re pre sen ta ción pro por -cio nal. Mu chos da tos ha blan a fa vor de man te ner un dua lis mo par -ti dis ta con un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal. La his to riade Aus tria y la de Co lom bia pro por cio nan ejem plos en es te sen ti do (véa se Noh len 1978: 270 y ss. y 347 y ss. Noh len 1998: 375 y ss.).En es tos ca sos, los sis te mas elec to ra les y los re sul ta dos elec to ra les


o sis te mas de par ti dos son un re fle jo de las es truc tu ras so cia les ypo lí ti cas, y am bos son va ria bles de pen dien tes. A me nu do se re for -man los sis te mas elec to ra les “pa ra tener en cuenta el caráctercambiante del sistema de partidos. (En estos casos) el sistema departidos determina el sistema electoral, no al revés” (Lipson 1969:513).

De be mos ser cons cien tes por con si guien te de que des de unapers pec ti va his tó ri ca la se cuen cia es otra que la que su gie re la in -ves ti ga ción clá si ca so bre sis te mas elec to ra les. Si pri me ro hay frag -men ta ción, des pués se da rá la re pre sen ta ción pro por cio nal; si pri -me ro hay con cen tra ción, des pués se da rán ele men tos del sis te maque pro du cen ma yo rías (véa se Va llés/Bosch 1997: 158). Sin em -bar go, a me nu do se ig no ra el as pec to ge né ti co, y es to tie ne con se -cuen cias gra ves pa ra los re sul ta dos de la in ves ti ga ción, a sa ber,que se con fun de la cau sa con el efec to. Así, se ha ce res pon sa ble dela frag men ta ción a la re pre sen ta ción pro por cio nal, aun que és ta enrea li dad es pro duc to su yo, y por su pues to ayu da a man te ner la. Mu -chos in ves ti ga do res no te men emi tir jui cios de ho ri zon tes li mi ta -dos. Si por ejem plo se mi de el po ten cial de con flic to so cial y se lepo ne en re la ción cau sal con or de na mien tos ins ti tu cio na les, no sede be ol vi dar que la re pre sen ta ción pro por cio nal es la op ción ins ti -tu cio nal pre fe ri da en ca sos de ma yor po ten cial de con flic to. De lasi mul ta nei dad de am bos fe nó me nos no de be des pren der se (en con -tra de lo de fen di do por No rris 1999) que la re pre sen ta ción pro por -cio nal no sea más efi cien te (ob ser va do en ca so de al to po ten cial decon flic to) que el sis te ma de ma yo ría (ob ser va do en otros casos). Si se investigan las causas comparativamente, se debe medir en pri -mer lugar la variable independiente, no la dependiente.

Por otra par te, de cía mos que las con di cio nes de gé ne sis de lossis te mas elec to ra les tie nen una in fluen cia en sus efec tos, o vis to de otra for ma, que las es truc tu ras so cio po lí ti cas es pe cí fi cas no só loson par cial men te res pon sa bles de la de ci sión de in tro du cir un sis -te ma elec to ral de ter mi na do, si no que las con se cuen cias de lossiste mas elec to ra les de pen den en par te tam bién de ellas. El sis te ma de par ti dos no só lo de ter mi na la elec ción del sis te ma elec to ral. Su


es truc tu ra y cam bio in flu ye en los efec tos que és te ten ga. Porejem plo, el gra do de pro por cio na li dad que al can zan los re sul ta doselec to ra les con de ter mi na dos sis te mas elec to ra les, es al ta men tede pen dien te del sis te ma de par ti dos, de su es truc tu ra (cam bian te)en el mo men to de la elec ción. Inter vie ne tam bién el fac tor con tex -tual lla ma do com por ta mien to del elec to ra do que he mos con si de ra -do más arri ba. Por nor ma ge ne ral, en el com ple jo ta piz de re la cio -nes en tre so cie dad (elec to ra do), sis te ma elec to ral y sis te ma depar ti dos, no se pue de dar por he cho que es tos fac to res se pue danasig nar de fi ni ti va men te el pa pel de las va ria bles in de pen dien tes ode pen dien tes (véa se Noh len 1995). El cam bio de sus fun cio nes,o el cam bio de pers pec ti vas, es lo más in di ca do en el es tu dio de lossis te mas elec to ra les.


CAPÍTULO SEXTO

EL ESTADO DE LA INVESTIGACIÓN SOBRE SISTEMAS ELEC-

TORALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75

I. Tres enfoques distintos . . . . . . . . . . . . . . . 77II. La controversia con Arend Lijphart y Giovanni Sar-

tori . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82III. Síntesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

VII


CAPÍTULO SEXTO

EL ESTADO DE LA INVESTIGACIÓNSOBRE SISTEMAS ELECTORALES14

El de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les a ni vel in ter na cio nal eshoy día tan ver ti gi no so que el aná li sis po li to ló gi co de los sis te maselec to ra les, es to es, su des crip ción em pí ri ca, su or de na mien to cla -si fi ca to rio, así co mo la de ter mi na ción y va lo ra ción de sus con se -cuen cias ape nas pue de se guir el rit mo. Esta si tua ción no só lo escon se cuen cia de la ter ce ra ola de de mo cra ti za ción (Hun ting ton1991), en cu yo trans cur so ha sur gi do un gran nú me ro de nue vossis te mas elec to ra les. Tam bién en los paí ses oc ci den ta les in dus tria -li za dos la cues tión del sis te ma elec to ral –—a di fe ren cia de lo queyo mis mo sos te nía ha cia me dia dos de los años ochen ta (Noh len1984, 217 y ss.)— se ha vuel to tan vi ru len ta que en tres paí ses(Nue va Ze lan da, Ita lia y Ja pón) se rea li za ron re for mas elec to ra lesfun da men ta les. La con si de ra ble ex pan sión del cam po de es tu dioha lle va do a re la ti vi zar los pro gre sos he chos en la in ves ti ga ción delos sis te mas elec to ra les en las úl ti mas dé ca das.

A me dia dos de los años ochen ta, al ca bo, co mo en es ta opor tu -ni dad, de un in ten to de ex po ner el sta te of the art en la ma te ria,Arend Lijp hart (1985) sub ra yó los gran des dé fi cits exis ten tes.Des de en ton ces han si do pu bli ca dos va rios tra ba jos que pue den ser de no mi na dos co mo ver da de ras con tri bu cio nes a la in ves ti ga ción

75

14 Tex to re vi sa do de la con fe ren cia pro nun cia da por in vi ta ción del Insti tu toFe de ral Elec to ral, du ran te la Fe ria del Li bro, en el Claus tro Sor Jua na Inés de laCruz, ciu dad de Mé xi co, 24 de sep tiem bre de 1996. Pri me ra pu bli ca ción en Lip -set, S. et al. (1996): Apun tes pa ra una re fle xión so bre la de mo cra cia. Tres en sa -yos, San Jo sé. El tex to co rres pon de al pu bli ca do en Noh len, Die ter, 2003: Elcon tex to ha ce la di fe ren cia: re for mas ins ti tu cio na les y el en fo que his tó ri co-em -pí ri co, edi ta do por Clau dia Zi lla, Mé xi co, UNAM, pp. 61-78.


so bre sis te mas elec to ra les, en tre ellos el gran es tu dio del mis moLijp hart, Elec to ral Systems and Party Systems, pu bli ca do en 1994. Sin em bar go, los dé fi cits se ña la dos por Lijp hart en aque lla opor tu -ni dad de nin gún mo do han si do su pe ra dos. Por el con tra rio, las di -ver gen cias ter mi no ló gi cas y con cep tua les en tre los in ves ti ga do resse han in clu so acen tua do co mo con se cuen cia de la ma yor di fe ren -cia ción de los sis te mas elec to ra les a tra vés de las nue vas com bi na -cio nes. Ade más, en el con tex to de la ase so ría po lí ti ca, a la cual sevie ron con vo ca dos los in ves ti ga do res du ran te los pro ce sos de de -mo cra ti za ción, se ha agra va do la con tro ver sia den tro de la co mu ni -dad cien tí fi ca acer ca de qué re sul ta dos pue de al can zar la dis ci pli -na. Gio van ni Sar to ri, en su li bro Com pa ra ti ve Cons ti tu tio nalEngi nee ring, pu bli ca do en 1994,15 ata có fuer te men te a los in ves ti -ga do res o me jor di cho al gru po que re pre sen taba un en fo que crí ti -co, y pu so en du da, en el fon do, la ca pa ci dad de la in ves ti ga ciónso bre sis te mas elec to ra les de con tri buir con re sul ta dos úti les a lacon sul to ría po lí ti ca. En po cas pa la bras: pe se a las va lio sas con tri -bu cio nes al cam po de es tu dio, la dis ci pli na pa re ce es tar más ale ja -da que nun ca de un es ta do sa tis fac to rio en cuan to a los re sul ta dos.

A con ti nua ción quie ro re fe rir me prin ci pal men te a los tra ba joscien tí fi cos y al de ba te cien tí fi co sos te ni do por los in ves ti ga do resmás des ta ca dos en la ma te ria. Na tu ral men te, es la men ta ble quemu chos de los que en la cien cia y la po lí ti ca opi nan so bre los sis te -mas elec to ra les no se en cuen tren al ni vel ac tual de la cien cia. Nome ocu pa ré aquí de ta les es cri tos y opi nio nes. Tam bién es la men -ta ble el he cho de que en el cam po de los sis te mas elec to ra les pa re -cie ra exis tir un así lla ma do con ven tio nal wis dom (con ven cio na lis -mo aca dé mi co) con gran vi ta li dad, y es to pe se a que la em pi riacon ti nua men te con tra ría sus con clu sio nes. Lo que re sul ta fa tal enes te ca so es que aque llos que cul ti van es te con ven tio nal wis dompor lo ge ne ral pien san que ya sa ben to do lo que hay que sa ber so -bre sis te mas elec to ra les, por lo que no ven por qué de be rían te neren cuen ta los re sul ta dos de nue vas in ves ti ga cio nes. Esto es vá li do


15 La ter ce ra edi ción co rres pon de a 2003 con el pos fa cio: “La tran si ción enMé xi co, ¿ha cia dón de?”.

con res pec to a la ma yor par te de los po li tó lo gos. Aquí no me re fe -ri ré más a es te te ma. Fi nal men te, hay que con si de rar que las cues -tio nes re la ti vas a los sis te mas elec to ra les son cues tio nes de po der y po nen en jue go in te re ses de po der, y que en el dis cur so pú bli co so -bre sis te mas elec to ra les no se tra ta tan to de lle gar a un co no ci -mien to más pro fun do o una me jor pers pec ti va, si no más bien deim poner va lo res y pro yec tos po lí ti cos y per so na les. En lo que si -gue, tam po co pro fun di za ré más es te as pec to, que in clu so pue de ser do mi nan te en de ba tes cien tí fi cos (pue de ex pli car por qué los cien -tí fi cos cam bian su op ción por un sis te ma elec to ral en el trans cur sodel tiem po).

I. TRES EN FO QUES DIS TIN TOS

Pri me ro dis tin gui ré tres en fo ques pre sen tes en la in ves ti ga ciónso bre sis te mas elec to ra les. La dis tin ción es útil pa ra com pren derme jor las di fe ren cias en tre los in ves ti ga do res in di vi dua les y en tredis tin tos re sul ta dos in ves ti ga ti vos. Esta dis tin ción es de gran im -por tan cia pa ra el aná li sis, la com pa ra ción y la va lo ra ción de lossis te mas elec to ra les, así co mo es pe cial men te tam bién pa ra la ase -so ría po lí ti ca. La dis tin ción se ba sa en dos cri te rios: nor ma ti vover sus em pí ri co y es ta dís ti co ver sus his tó ri co. Des de una pers pec -ti va teó ri co-cien tí fi ca, la pri me ra dis tin ción po dría des cri bir se entér mi nos de pro ce di mien tos de duc ti vos e in duc ti vos; la se gun da,en tér mi nos de mé to dos es ta dís ti cos y com pa ra ti vos.

El pri mer en fo que se pue de de no mi nar nor ma ti vo.16 En el mar -co de es te en fo que los sis te mas elec to ra les se es tu dian a par tir decon vic cio nes teó ri cas o ca si axio má ti cas, vin cu la das a teo rías de la de mo cra cia o del buen go bier no. Así, por ejem plo, la op ción por elsis te ma de ma yo ría re la ti va se fun da men ta con el ar gu men to deque só lo es te sis te ma elec to ral re fle ja la esen cia del go bier no par -

EL ES TA DO DE LA INVESTIGACIÓN 77

16 El con cep to nor ma ti vo se re fie re aquí no a nor mas le ga les, si no a va lo rese idea les, co mo se des pren de bien de los ele men tos que ca rac te ri zan el res pec ti -vo en fo que.

la men ta rio o de la de mo cra cia con ple na res pon sa bi li dad po lí ti cade los go ber nan tes. Un buen ejem plo de es te en fo que, do mi nan tedu ran te más de un si glo a par tir de los gran des de ba tes en tre JohnStuart Mill y Wal ter Ba gehot, es el del fi ló so fo Karl Pop per, quiende fen dió su op ción por un de ter mi na do sis te ma elec to ral re cu -rrien do a un fun da men to de fi lo so fía po lí ti ca ale ja do de la ex pe -rien cia em pí ri ca,17 pe se a ser, en su epis te mo lo gía, un de fen sor aul tran za del exa men em pí ri co (mé to do de en sa yo y error). Es cier -to: el en fo que nor ma ti vo im pli ca ge ne ral men te pro nun ciar se a fa -vor de uno de los prin ci pios de re pre sen ta ción y de un sis te maelec to ral co rres pon dien te. En es te en fo que se sos tie nen cer te zas en cuan to a los efec tos y ven ta jas de de ter mi na dos sis te mas elec to ra -les, a me nu do sin to mar en cuen ta lu gar y tiem po. El ti po de afir -ma ción que lo ca rac te ri za es, por ejem plo: “la re pre sen ta ción porma yo ría es me jor que la re pre sen ta ción pro por cio nal”, o, “el sis te -ma elec to ral de plu ra li dad es el que me jor se co rres pon de con laesen cia de la de mo cra cia, con la esen cia del go bier no par la men ta -rio”, etcétera. Asi mis mo, a par tir de un ca so se ha cen de duc cio nesque con cier nen a más o to dos los ca sos, es de cir, se ex tra po la. Des -de una óp ti ca nor ma ti va se de fien de la te sis de que lo que es vis toco mo vá li do en un ca so, es vá li do tam bién en los de más. Esta ten -den cia se ex pre sa en afir ma cio nes cau sa les que se pos tu lan con ca -rác ter de ley, ta les co mo: “el sis te ma elec to ral de plu ra li dad con du -ce al sis te ma bipartidista”.

El es tu dio teó ri co de los sis te mas elec to ra les, de las ven ta jas ydes ven ta jas de los prin ci pios de re pre sen ta ción, su vin cu la cióncon la ins ti tu cio na li dad po lí ti ca en ge ne ral y con la di ná mi ca de los pro ce sos po lí ti cos, si gue ba sán do se en los es cri tos del en fo quenor ma ti vo. Es más, mu cho de lo que el no-es pe cia lis ta en la ma te -ria cree sa ber so bre los sis te mas elec to ra les, se ba sa nor mal men teen el cuer po de su pues tos y afir ma cio nes del en fo que nor ma ti vo.El pun to fuer te de es te en fo que re si de sin du da en la vin cu la cióndel te ma de los sis te mas elec to ra les con la po lí ti ca en ge ne ral, es to


17 De fen dió la op ción sis te ma de ma yo ría re la ti va; véa se The Eco no mist, 23 de abril de 1988.

es, en cen trar la aten ción en cues tio nes re la cio na das con los sis te -mas elec to ra les que tie nen una re le van cia real y, asi mis mo, en note mer efec tuar apre cia cio nes en for ma de re la cio nes cau sa les, uti -li zan do un ho ri zon te de in ter pre ta ción en rai za do en la teo ría po lí ti -ca. A me nu do se for mu lan pro po si cio nes va lo ra ti vas so bre su pues -tas re la cio nes cau sa les. Por el con tra rio, la de bi li dad del en fo quere si de en no to mar en cuen ta el es pec tro de di fe ren cia ción en tre los sis te mas elec to ra les en el mar co de los prin ci pios de re pre sen ta ciónni la con tin gen cia his tó ri ca de los sis te mas elec to ra les, cues tio nesreal men te de ter mi nan tes pa ra sus efec tos y va lo ra cio nes.

El se gun do en fo que es em pí ri co y de orien ta ción es ta dís ti ca.Por la ló gi ca de la pro pia me to do lo gía es ta dís ti ca, que re quie re ungran nú me ro de ca sos pa ra lle gar a re sul ta dos re le van tes, es te en fo -que tra ta de in cluir en el es tu dio la ma yor can ti dad po si ble de sis te -mas elec to ra les, in te gran do pa ra ello la di men sión his tó ri ca y la in -ter na cio nal. En com pa ra ción con el en fo que nor ma ti vo, el en fo que em pí ri co-es ta dís ti co di fe ren cia me jor en tre los com po nen tes delos sis te mas elec to ra les, pre ci sa men te con el fin de tra tar los es ta -dís ti ca men te co mo va ria bles en el mar co de una re la ción mul ti cau -sal. Es enor me el avan ce que se lo gró en el es tu dio de los sis te maselec to ra les y sus efec tos gra cias a es te nue vo en fo que, co mo a lolar go de su apli ca ción. Res pec to a es ta úl ti ma ob ser va ción, unacom pa ra ción de los dos es tu dios que me jor re pre sen tan al en fo queem pí ri co-es ta dís ti co —el tra ba jo pio ne ro de Dou glas W. Rae(1967) y la gran in ves ti ga ción de Arend Lijp hart, arri ba men cio na -da— per mi te vi sua li zar el pro gre so he cho por es te en fo que. Sinem bar go, tal pers pec ti va es tá centrada en lo que se pue de me dir, ein ten ta pre pa rar el ma te rial his tó ri co de ma ne ra que sea ap to pa rael aná li sis es ta dís ti co. Este pro ce di mien to pue de lle var a ve ces are sul ta dos in sa tis fac to rios o in clu so fal sos, co mo en el ca so del sis -te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za da de la Re pú bli -ca Fe de ral de Ale ma nia, a cu yas cir cuns crip cio nes Rae (1967: 46)ad ju di có un ta ma ño pro me dio de va lor dos.18 Tam bién pue de im -


18 En el sis te ma elec to ral ale mán, la can ti dad de las cir cuns crip cio nes uni -no mi na les co rres pon de a la mi tad de los di pu ta dos por ele gir. Pa ra es te gru po de

pli car cam bios con cep tua les (por ejemplo, am plian do la de fi ni ción del pro pio con cep to de sis te ma elec to ral) y lle var a re duc cio nis -mos el aná li sis de los sis te mas elec to ra les con cre tos pa ra fa ci li tarla cla si fi ca ción (co mo en el ca so de los sis te mas de re pre sen ta ciónpro por cio nal per so na li za da). Por úl ti mo, la ten den cia a cen trar lain ves ti ga ción en la par te me di ble del pro ble ma, des pla za la aten ción del in ves ti ga dor ha cia el cam po fun da men tal men te ma te má ti co dela ma te ria (por ejem plo, gra dos de pro por cio na li dad), des cui dan do de al gu na ma ne ra lo pro pia men te po li to ló gi co (co mo la re la ciónen tre gra dos de pro por cio na li dad y sis te mas de par ti dos po lí ti cos),ade más de los cri te rios ge ne ra les de eva lua ción y de con tex to, im -pres cin di bles pa ra apre ciar los re sul ta dos em pí ri cos.

El ter cer en fo que es em pí ri co de orien ta ción his tó ri ca. Se con -cen tra en el es tu dio de los sis te mas elec to ra les con cre tos y en elaná li sis de su con tex to so cio po lí ti co, lo cual re sul ta in dis pen sa blepa ra com pren der su fun cio na mien to y efec tos. En com pa ra cióncon el em pí ri co-es ta dís ti co, es te en fo que es des crip ti vo-in di vi dua -li zan te, lo cual es ob je to de crí ti cas des de el cam po es ta dís ti co. Noobs tan te, el en fo que his tó ri co-em pí ri co es tam bién com pa ra ti vo.De allí la im por tan cia del ca so in di vi dual, da do que só lo a tra vésdel ca mi no in duc ti vo pue de lle gar se a un co no ci mien to teó ri co,em pí ri ca men te fun da do. Ade más de re co no cer la im por tan cia dela ela bo ra ción de hi pó te sis y teo rías en la com pa ra ción, es te en fo -que co lo ca un én fa sis es pe cial en la pre ci sión ter mi no ló gi ca y eltra ba jo cla si fi ca to rio. Es cier to que a ve ces, en los es tu dios na cio -na les, se des cui da el as pec to com pa ra ti vo, el cual es cla ve en el en -fo que his tó ri co-em pí ri co. Al mis mo tiem po, hay que re co no cer que,en com pa ra ción con los otros dos, es te en fo que es el que más se pres ta a la ase so ría po lí ti ca en el ám bi to de los sis te mas elec to ra les. Hay quedes ta car en par ti cu lar que es to im pli ca no pro nun ciar se a fa vor de unsis te ma elec to ral an tes de ha ber es tu dia do de ta lla da men te los fac to res


cir cuns crip cio nes, el pro me dio es uno. Sin em bar go, la dis tri bu ción de la to ta li -dad de los es ca ños se rea li za de for ma pro por cio nal a tra vés de una so la cir cuns -crip ción na cio nal, cu yo pro me dio no es uno (su ma do al pri mer uno = dos), si noco rres pon dien te al ta ma ño del Par la men to.

con tex tua les. El en fo que his tó ri co-em pí ri co pue de ob ser var se, porejem plo, en mis pro pios es cri tos (Noh len 1978, ver sión cas te lla na1981; Noh len 1991, ver sión cas te lla na 1994; Noh len 1996; así co mo—por su pues to— las sub si guien tes re di cio nes).

El si guien te es que ma re su me las di fe ren cias en tre los tres en fo -ques:

ENFOQUE Normativo Empírico-esta-dístico

Histórico-em-pírico

CARÁCTER axiológico descriptivo descriptivo

CONCLUSIONES axiomas generalizacionesde alcance uni ver -sal

generalizaciones de alcancemedio

GRADO DE

ESPECIFICIDAD

desvinculaciónespacio-tem -

po ral

datos agregados,vinculaciónespacio-tem po ral me dia

estrechaconexiónespacio-tem po -ral

TELEOLOGÍA cerrada y uni -ver sal

generalización abase de estudios

estadísticos

abierta e

histórica

CONCEPTO DE

CAUSALIDAD

unidimensio-nal, lin eal,aditivo

mul ti di men sional mul ti di men -sional,complejo,combinatorio

GRADO DE

ABSTRACCIÓN

alto medio/alto medio/bajo

VALIDEZ

EXTERNA

baja me dia alta

POTENCIAL

SOCIALTECNO-

LÓGICO

bajo medio/bajo alto

CATEGORÍAS

CONCEPTUALES

dicotómicas factibles de

medición

diversificada(subtipos)

CONSIDERACIÓN

DE DIFERENCIAS

categoriales vari ablescuantitativas

categoriales ygraduales

METODOLOGÍA deductiva deductiva inductiva


Estos tres en fo ques es tán pre sen tes en el de ba te po lí ti co y cien -tí fi co. No obs tan te, hay que acre di tar los pro gre sos en el cam po dein ves ti ga ción de los sis te mas elec to ra les so bre to do a los dos en fo -ques em pí ri cos. En rea li dad, el en fo que nor ma ti vo es tá ago ta do.Sus in te rro gan tes no son de nin gu na ma ne ra ob so le tos; pe ro noson de es pe rar se nue vas o me jo res res pues tas que las que ya fue ron da das al ca bo de los de ba tes clá si cos.

En cuan to a los en fo ques em pí ri cos, no es tá en ab so lu to des car -ta do que el in ves ti ga dor de orien ta ción em pí ri ca ten ga pre fe ren -cias nor ma ti vas. Esto es vá li do res pec to de Arend Lijp hart, cu yapre fe ren cia por la re pre sen ta ción pro por cio nal es co no ci da por to -dos, o de Gio van ni Sar to ri quien re cien te men te se pro nun ció a fa -vor del sis te ma de ma yo ría ab so lu ta en cir cuns crip cio nes uni no mi -na les. Di ce Sar to ri tex tual men te:

Do I con clu de, that if the re is a “best” elec to ral system, this is thedou ble ba llot system in its wi de ran ge of adap ta bi lity, of pos si blefor mu la tions? Yes, that would be my ge ne ral pre fe ren ce; un der thepro vi so, to be su re, that no elec to ral system is best for all sea sons.

En los úl ti mos años, yo mis mo me he ex pre sa do cre cien te men te a fa vor de sis te mas elec to ra les com bi na dos con efec tos pro por cio -na les, o sea, por sis te mas elec to ra les que cum plen con cier tas fun -cio nes y son fle xi bles en su adap ta ción a las cir cuns tan cias del lu -gar, aun que si go sin te ner mi sis te ma in di vi dual pre di lec to o bestsystem. Por el con tra rio, mi te sis es que no exis te un best system,existen sólo sis te mas elec to ra les que se adaptan mejor o peor deacuerdo con las cir cuns tan cias.

II. LA CON TRO VER SIA CON AREND

LIJP HART Y GIO VAN NI SAR TO RI

Quie ro de sa rro llar en ade lan te, a tra vés de la con tro ver sia conLijp hart y Sar to ri y sus res pec ti vos es cri tos, pu bli ca dos en 1994


que men cio né an te rior men te, los pro ble mas con cep tua les y de otro ti po que hoy —co mo en el pa sa do o in clu so más que nun ca— en -fren ta la in ves ti ga ción so bre sis te mas elec to ra les. Lijp hart tra ba ja,co mo es sa bi do, de mo do com pa ra ti vo, pe ro no en el sen ti do his tó -ri co-em pí ri co, si no em pí ri co-es ta dís ti co. Esto re sul ta cohe ren tecon su va lo ra ción más po si ti va del mé to do es ta dís ti co fren te al mé -to do com pa ra do, que ex pu so en dos ar tícu los so bre el mé to docom pa ra do pu bli ca dos en 1971 y 1975 res pec ti va men te. Por elcon tra rio, yo con si de ro que el mé to do com pa ra do tie ne co mo mí -ni mo el mis mo va lor que el es ta dís ti co y, en al gu nos as pec tos, in -clu so un va lor ma yor, y tra ba jo por lo tan to con él den tro del en fo -que his tó ri co-em pí ri co (Noh len 1994). Una par te de mi crí ti ca aLijp hart se ori gi na en es tas dis cre pan cias en cuan to al mé to do y alen fo que. En lo que se re fie re a Sar to ri (1992), es toy muy cer ca deél en va rias de mis po si cio nes de me to do lo gía y de ló gi ca de la in -ves ti ga ción,19 pero no comparto algunos de sus su pues tos cien ti fi -cis tas en el campo de los sistemas electorales.

El de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les en la úl ti ma dé ca da es -tu vo mar ca do por el sur gi mien to de ca da vez más sis te mas elec to -ra les com bi na dos. Estos sis te mas elec to ra les co lo can al in ves ti ga -dor fren te a di fí ci les pro ble mas con cep tua les y cla si fi ca to rios. Endis tin tas opor tu ni da des he ex pues to las di fi cul ta des que tu vo en sumo men to la in ves ti ga ción elec to ral pa ra dar una des crip ción y unacla si fi ca ción co rrec tas del sis te ma elec to ral ale mán de re pre sen ta -ción pro por cio nal per so na li za da. Hoy, pre ci sa men te el sis te maelec to ral ale mán es to ma do co mo un mo de lo por quie nes, co mo di -cen, in ten tan vin cu lar la re pre sen ta ción por ma yo ría con la re pre -sen ta ción pro por cio nal. La mis ma for mu la ción del ob je ti vo es pro -ble má ti ca y ge ne ra con fu sión, pues la re pre sen ta ción por ma yo ríay la re pre sen ta ción pro por cio nal, en tan to prin ci pios de re pre sen -


19 Véa se a Gio van ni Sar to ri en su muy acer ta do es tu dio La po lí ti ca. Ló gi cay mé to dos en cien cias so cia les, 1992. Véa se tam bién mis múl ti ples con tri bu cio -nes en Nohlen, D. (2006), en co la bo ra ción con R.-O. Schult ze y 161 cien tis tas:Dic cio na rio de cien cia po lí ti ca. Teo rías, mé to dos, con cep tos, dos to mos, Mé xi -co, Po rrúa.

ta ción, no pue den vin cu lar se. Están en fren ta das an ti té ti ca men te.Se tra ta más bien de ele men tos —co mo la cir cuns crip ción uni no -mi nal (en el que só lo pue de de ci dir se por ma yo ría) y las lis tas quepo si bi li tan una re par ti ción pro por cio nal de los es ca ños en otros ni -ve les o ám bi tos del sis te ma elec to ral—, que se com bi nan en un de -ter mi na do sis te ma elec to ral. Esto su ce de en la Re pú bli ca Fe de ralde Ale ma nia, cu yo sis te ma elec to ral con sis te en una com bi na ción dela uni no mi na li dad con la pro por cio na li dad. Sin em bar go, en cuan -to al efec to so bre la com po si ción del Bun des tag, del Par la men toale mán, el sis te ma elec to ral per so na li za do es em pe ro de re pre sen -ta ción pro por cio nal. En otros paí ses, co mo en Mé xi co, Ja pón, Ita -lia, Hun gría, Ru sia y en va rios otros de Eu ro pa del Este, el in ten -to de com bi na ción fue dis tin to con re sul ta dos com ple ta men tedi fe ren tes, con for man do res pec ti va men te ti pos muy dis tin tos desis te mas elec to ra les, en al gu nos ca sos in clu so de re pre sen ta ciónpor ma yo ría. Los sis te mas elec to ra les com bi na dos han cau sa domu cha con fu sión. A mi mo do der ver, hay que dis tin guir en tretres ti pos y apli car pa ra su de no mi na ción una ter mi no lo gía quefa ci li ta la ne ce sa ria di fe ren cia ción. Sin em bar go, en la me di daque Arend Lijp hart (co mo tam bién Taa ge pe ra/Shu gart 1989)20

con ci be al sis te ma elec to ral ale mán co mo un ad just ment-system, osea un sis te ma com pen sa to rio en vez de un sis te ma pro por cio nalper so na li za do, le re sul ta di fí cil de ter mi nar la di fe ren cia cla si fi ca -to ria en tre tres ti pos de sis te mas elec to ra les com bi na dos exis ten tes en la ac tua li dad:

1. La re pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za da. Pe se a la uni -no mi na li dad de la elec ción de la mi tad de los di pu ta dos, lasre la cio nes de fuer za de los par ti dos en el Par la men to se co -


20 Se gún es tos au to res, “the se cond vo te, for a party list, is used to pro vi decom pen sa tory seats to tho se par ties which ha ve not re cei ved in the sin gle-mem -ber dis tricts the seat sha re pro por tio nal to their na tion wi de vo te sha re”, lo que no es cier to, da do que el se gun do vo to cons ti tu ye la ba se pa ra de ter mi nar, a ni velna cio nal, la par ti ci pa ción de ca da uno de los par ti dos en la dis tri bu ción de loses ca ños.

rres pon den con los por cen ta jes de vo tos. La ad ju di ca ción delos es ca ños a los par ti dos po lí ti cos se pro du ce a ni vel na cio -nal. Par ti ci pan los par ti dos que han su pe ra do la ba rre ra le galdel 5% de los vo tos vá li dos. El efec to de las cir cuns crip cio -nes uni no mi na les re si de prin ci pal men te en de fi nir den tro delos par ti dos qué can di da to (de cir cuns crip ción o de lis ta) re -ci be un es ca ño. Este sis te ma se apli ca ac tual men te en Ale ma -nia y Nue va Zelanda.

2. Los sis te mas seg men ta dos (o pa ra le los). Una par te de los di pu -ta dos se eli ge se gún la re pre sen ta ción por ma yo ría, y otrapar te se gún la re pre sen ta ción pro por cio nal. De acuer do conla es truc tu ra del sis te ma de par ti dos y la dis tri bu ción del vo -to, el sis te ma elec to ral pue de pro du cir re sul ta dos ma yo ri ta -rios. Este sis te ma se apli ca ac tual men te en Mé xi co, Ja pón,Ru sia et cé te ra.

3. Los sis te mas com pen sa to rios. Asi mis mo exis ten es ca ños uni -no mi na les y plu ri no mi na les pro por cio na les. Sin em bar go, sebus ca com pen sar las des pro por cio nes en la re la ción en tre vo -tos y es ca ños ori gi na das en la re pre sen ta ción por ma yo ría atra vés de los es ca ños ad ju di ca dos de acuer do con la re pre sen -ta ción pro por cio nal. Este in ten to pue de te ner éxi to y con du -cir a re sul ta dos pro por cio na les siem pre que los ac to res po lí ti -cos y los ciu da da nos se adap ten bien a la me cá ni ca delsis te ma. De no ser así, pue den apa re cer gran des des pro por -cio nes en la re la ción en tre vo tos y es ca ños.21 Un sis te macom pen sa to rio se apli ca ac tual men te en Hun gría e Italia.

Esta dis tin ción cla si fi ca to ria en tre tres ti pos de sis te mas elec to -ra les com bi na dos es im por tan te pa ra ilu mi nar la así lla ma da ca te -go ría de los mi xed systems, una ver da de ra ca ja ne gra en la que has -ta aho ra se ha ve ni do arro jan do to do lo que di fe ría con los sis te mas elec to ra les ma yo ri ta rios y pro por cio na les clá si cos. En la me di da


21 Pa ra más de ta lles y fun da men tos de es ta dis tin ción cla si fi ca to ria véa seNoh len, Die ter, 1995a.

que Sar to ri (1994a) lan za la dis cu sión acer ca de cuá les de los asílla ma dos mi xed systems se rían en rea li dad sis te mas truly mi xed,iden ti fi ca el pro ble ma de di fe ren cia ción in ter na, pe ro no pre sen tanin gu na so lu ción ti po ló gi ca para trabajar científicamente conéxito en este universo de nuevos sistemas electorales.

Este tra ba jo cla si fi ca to rio en el cam po de los sis te mas elec to ra -les es asi mis mo im por tan te pa ra es ta ble cer ti pos de sis te mas elec -to ra les. Con la ayu da de es tos ti pos pue den evi tar se dos pe li gros:por un la do, el de que dar se atra pa do en la me ra des crip ción in di vi -dua li zan te de to dos y ca da uno de los sis te mas elec to ra les y por elotro el de de ba tir las al ter na ti vas en el ni vel de con cep tos (co more pre sen ta ción por ma yo ría y re pre sen ta ción pro por cio nal) que —co mo se sa be— con tie nen de ma sia dos dif fe rent sa mes, de for -ma que una pro po si ción ge ne ra li zan te o teó ri ca con ba se en es tasal ter na ti vas pier de ver da de ro con te ni do in for ma ti vo. Un ter cer pe -li gro se pre sen ta en el en fo que es ta dís ti co-em pí ri co: la ele va ción(ar ti fi cial) del nú me ro de ca sos por ra zo nes me to do ló gi cas. Se gúnLijp hart (1994), en la Re pú bli ca Fe de ral de Ale ma nia hu bo des de1949 cua tro sis te mas elec to ra les; se gún mi en ten di mien to ti po ló -gi co, só lo uno que ex pe ri men tó pe que ñas re for mas en dis tin tosmo men tos. Estas re for mas no cues tio na ron el ti po de sis te ma elec -to ral. Es in te re san te aña dir que to das las pro pues tas de re for maque ha brían cam bia do el ti po de sis te ma elec to ral pro por cio nalper so na li za do, sus ti tu yén do lo por el sis te ma seg men ta do, pro -pues ta de 1956, o la elec ción en cir cuns crip cio nes elec to ra les tri -no mi na les y cua tri no mi na les, pro pues ta de 1967-1968, no pu die -ron im po ner se. Ha blar en ton ces de la exis ten cia de cua tro sis te mas elec to ra les con tra ría com ple ta men te la com pren sión his tó ri co-po -lí ti ca de la his to ria elec to ral ale ma na de pos gue rra.

En el ca so de Lijp hart, no só lo la di fe ren cia ción de sis te maselec to ra les es tá en fun ción del aná li sis es ta dís ti co. Su con cep tomis mo de sis te ma elec to ral es am plia do por un com po nen te quepue de ser tra ta do con pre ci sión es ta dís ti ca: el ta ma ño del Par la -men to. Se gún Lijp hart, es una va ria ble im por tan te que ejer ce unafuer te in fluen cia so bre la pro por cio na li dad y el gra do de mul ti par -


ti dis mo; sin em bar go, no ha de sem pe ña do has ta el pre sen te nin gún pa pel en la doc tri na de los sis te mas elec to ra les, pues to que en cier -to sen ti do es au toe vi den te. El re sul ta do es tá de ter mi na do ma te má -ti ca men te y, por lo tan to, no cons ti tu ye un re sul ta do po li to ló gi co.En el ca so de la ba rre ra de re pre sen ta ción, Lijp hart une la ba rre rana tu ral (ta ma ño de las cir cuns crip cio nes) y la le gal en una úni cava ria ble, la ba rre ra de re pre sen ta ción efec ti va, a pe sar de que ladis tin ción es im por tan te, pues to que las ba rre ras na tu ra les pro vo -can sin ex cep ción efec tos des pro por cio na les en tre los par ti dos re -pre sen ta dos en el Par la men to, mien tras que es to en ge ne ral no esasí en el ca so de las ba rre ras le ga les. No da ré más ejem plos. Lasde ci sio nes de Lijp hart men cio na das me pa re cen jus ti fi ca das por su en fo que em pí ri co-es ta dís ti co. Jun to al gran re co no ci mien to queme re ce su in ves ti ga ción, es necesario al mismo tiempo recalcarque su estudio de ninguna manera reduce los pro ble mas con cep -tua les, clasificatorios y de lógica de la investigación en el campode los sistemas electorales, sino que incluso los agrava.

Por otra par te, hay que ob ser var que al gu nos de los re sul ta dosob te ni dos por Lijp hart con fir man los su pues tos del en fo que his tó -ri co-em pí ri co. A mo do de ejem plo, Lijp hart dis tin gue dos di men -sio nes de aná li sis: las con se cuen cias de los sis te mas elec to ra les so -bre la re la ción en tre vo tos y es ca ños y las con se cuen cias so bre elsis te ma de par ti dos. Mien tras que los efec tos de los sis te mas elec -to ra les so bre la pri me ra di men sión pue den ser re la ti va men te biende ter mi na dos y pre vis tos, la re la ción en tre el sis te ma elec to ral y elsis te ma de par ti dos es más di fí cil de de ter mi nar y es mu cho me noses tre cha de lo que se su po ne nor mal men te, de bi do a lo cual no espo si ble for mu lar pro po si cio nes cua si-de ter mi nis tas de va li dez uni -ver sal. En es te sen ti do, y si bien Lijp hart (1994: 141) la for mu lacon los de bi dos re cau dos, la si guien te afir ma ción se gún la cual noexis ti ría una “syste ma tic re la tions hip bet ween the two (va ria bles,i.e. elec to ral and party system) at all”, es dig na de ser des ta ca da.

En una in ves ti ga ción que hi ce re cien te men te so bre Pa quis tán(Noh len 1995), lle gué al re sul ta do que el sis te ma de ma yo ría re la -ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les en es te país tie ne exac ta -


men te los efec tos opues tos a los que ex hi be el mis mo sis te ma elec -to ral en Gran Bre ta ña, ca so que ha in flui do tan de ter mi nan te men teso bre la teo ri za ción so bre sis te mas elec to ra les y sus con se cuen cias.En Pa quis tán, la pre sen cia del sis te ma plu ri par ti dis ta exis ten te,de los nu me ro sos inde pen dien tes y la re pre sen ta ción de di ver sospar ti dos re gio na les en el Par la men to, se de ben en par te al sis te made ma yo ría re la ti va. Es más, de in tro du cir se ele men tos de re pre -sen ta ción pro por cio nal en el sis te ma elec to ral ma yo ri ta rio vi gen te, por ejem plo una lis ta adi cio nal de 100 di pu ta dos jun to a las 200cir cuns crip cio nes uni no mi na les, sal drían be ne fi cia dos los par ti dos más gran des y se in cre men ta ría la des pro por cio na li dad en la dis tri -bu ción de es ca ños.

La dis cu sión que man ten go con Sar to ri se ba sa pre ci sa men te encues tio nes re la ti vas a las con se cuen cias de los sis te mas elec to ra -les. Co mo es sa bi do, Sar to ri in ten tó re for mu lar las le yes de Du ver -ger (1957)22 so bre los efec tos de los sis te mas elec to ra les (Sar to ri1986). Qui zá ya co no cen las crí ti cas que hi ce al res pec to (Noh len1994, tam bién 1998). En bre ve, con si de ro que las le yes de Sar to ries tán tan de ter mi na das por las con di cio nes de en tor no que ca re cende in for ma ción y son in clu so tri via les.23 Por otra par te, la es pe ci fi -


22 Sus “le yes so cio ló gi cas” di cen: 1. La re pre sen ta ción pro por cio nal con du -ce a un sis te ma plu ri par ti dis ta con par ti dos rí gi dos, es ta bles e in de pen dien tes(ex cep to en el ca so de mo vi mien tos re pen ti nos). 2. El sis te ma de ma yo ría conse gun da vuel ta tien de a un plu ri par ti dis mo con par ti dos fle xi bles, de pen dien tesy re la ti va men te es ta bles (en to dos los ca sos). 3. El sis te ma de ma yo ría re la ti vacon du ce a un sis te ma bi par ti dis ta con par ti dos gran des e in de pen dien tes que seal ter nan.

23 Por ejem plo, la pri me ra ley sar to ria na di ce: “Da do un sis te ma de par ti doses truc tu ra do y una dis tri bu ción pa re ja de los vo tos en las cir cuns crip cio nes elec -to ra les (co mo con di cio nes ne ce sa rias con jun tas), los sis te mas elec to ra les de re -pre sen ta ción por ma yo ría re la ti va cau san (es de cir, son con di ción su fi cien te pa -ra) un sis te ma bi par ti dis ta. Co rres pon dien te men te, un sis te ma de par ti dos cones truc tu ra par ti cu lar men te fuer te es por sí mis mo la con di ción ne ce sa ria y su fi -cien te pa ra pro vo car una com pe ten cia bi par ti dis ta”. En otras pa la bras, es ta leytrans mi te co mo in for ma ción: Si nin gún ter cer par ti do (ade más de dos gran des)al can za la ma yo ría re la ti va de los vo tos en las cir cuns crip cio nes elec to ra les, elsis te ma de par ti dos va ser bi par ti dis ta. Véa se mi crí ti ca más de ta lla da en el ca pí -tu lo cuar to del pre sen te li bro.

ca ción tan aco ta da de es tas con di cio nes con tex tua les ha ce que lasle yes es tén tan ce ñi das a ca sos con cre tos que pier den com ple ta -men te el ca rác ter uni ver sa lis ta que tenían en el caso de Duverger.

En su es cri to so bre in ge nie ría cons ti tu cio nal com pa ra da, quemen cio né an tes, Sar to ri ex pre só nue va men te su opi nión so bre lacues tión de los sis te mas elec to ra les en el mar co de la fun ción dease so ría po lí ti ca de los politólogos, precisando su posición:

1. Mien tras yo sub ra yo que la re la ción en tre sis te ma elec to ral y sis te -ma de par ti dos es de ti po cir cu lar, que los sis te mas elec to ra les son tan -to va ria bles in de pen dien tes co mo de pen dien tes, que la gé ne sis de lossis te mas elec to ra les, es de cir, los va lo res e in te re ses que con flu yen enla de ci sión so bre un sis te ma elec to ral, ya for man una par te de sus con -se cuen cias, Sar to ri quie re li mi tar el es tu dio de los sis te mas elec to ra lesen su ca li dad de va ria ble in de pen dien te. Los paí ses que re cién hi cie -ron su tran si ción a la de mo cra cia cons ti tu yen un cam po de in ves ti ga -ción que po ne de ma ni fies to la im por tan cia de en fo car los sis te maselec to ra les co mo va ria bles de pen dien tes (véa se Noh len/Ka sa po vic1996).

2. Mien tras yo sub ra yo que las cir cuns tan cias his tó ri co-po lí ti cas,los fac to res co mo la cul tu ra po lí ti ca y las ex pe rien cias his tó ri co-po lí ti -cas pro pias de ca da país res trin gen las op cio nes re la ti vas a los sis te mas elec to ra les (véa se el ca pí tu lo ter ce ro de es te li bro), Sar to ri ve una li -ber tad de op ción prác ti ca men te ili mi ta da.

3. Mien tras yo opi no que son li mi ta das las po si bi li da des de pre de -cir las con se cuen cias de los sis te mas elec to ra les, que di chas pre dic cio -nes só lo son po si bles cuan do se con si de ran los con tex tos so cia les ypo lí ti cos res pec ti vos que con for man el en tor no con cre to de los sis te -mas elec to ra les —con el cual, de he cho, és tos se ha llan en fren ta dos—, Sar to ri man tie ne inal te ra da su po si ción, se gún la cual los sis te maselec to ra les ten drían con se cuen cias con ca rác ter de ley. Asi mis mo, enel cam po de la ase so ría po lí ti ca, mien tras Sar to ri (1994a: 29) opi naque “a pro fes sion that has long held such views [li ke Noh len] con notha ve in sto re much ad vi ce to gi ve”, yo es toy ab so lu ta men te con ven ci -do que úni ca men te el aná li sis crí ti co, cau sal-cir cu lar, mul ti cau sal,con tin gen te y que re la ti vi za la re la ción en tre sis te ma elec to ral y sis te -ma de par ti dos, po si bi li ta ejer cer una ase so ría po lí ti ca ade cua da.


III. SÍN TE SIS

Lle gan do al fi nal de mi tra ba jo, de seo re su mir lo que he ex pues -to. En el cam po de in ves ti ga ción so bre sis te mas elec to ra les se hanlo gra do con si de ra bles pro gre sos en los úl ti mos años, pro gre sosque, sin em bar go, no eli mi nan los pro ble mas fun da men ta les. Porel con tra rio, los pro ble mas con cep tua les y cla si fi ca to rios más bienhan au men ta do. Las di fe ren cias en los en fo ques de ter mi nan unacon tro ver sia que en el ca so de Sar to ri cul mi na con el cues tio na -mien to de la ca pa ci dad ge ne ral de la dis ci pli na. Esto es sin du daexa ge ra do. Co mo mos tré a tra vés de la ex po si ción de los tres en fo -ques (véa se más arri ba el cua dro com pa ra ti vo), ca da uno es ca pazde ha cer con tri bu cio nes de re le van cia, las cua les son dig nas de serre co no ci das. El he cho de que exis tan tres en fo ques dis tin tos no de -be ría va lo rar se de nin gún mo do ne ga ti va men te. El asun to sí po dría vol ver se pro ble má ti co si los res pec ti vos en fo ques son adop ta dosde ma ne ra dog má ti ca y ex clu yen te, si se aís lan mu tua men te. Algodi fe ren te es la crí ti ca mu tua, ne ce sa ria pa ra avan zar en el te rre nocien tí fi co. En es te sen ti do de be ría en ten der se la crí ti ca que, des dela pers pec ti va del en fo que his tó ri co-em pí ri co, he he cho aquí aLijp hart y Sar to ri, cuyas investigaciones, vale la pena re cor dar lootra vez, se cuentan indudablemente entre las contribuciones másvaliosas sobre sistemas electorales y sistemas de partidos.


CAPÍTULO SÉPTIMO

LA TRILOGÍA: SISTEMA DE GOBIERNO, SISTEMA ELECTO-

RAL Y SISTEMA DE PARTIDOS POLÍTICOS . . . . . . . . 91

I. El nivel normativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94II. El nivel analítico . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

III. El nivel operativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100IV. Síntesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

VII


CAPÍTULO SÉPTIMO

LA TRILOGÍA: SISTEMA DE GOBIERNO, SISTEMAELECTORAL Y SISTEMA DE PARTIDOS POLÍTICOS24

El te ma que los or ga ni za do res de es te even to me han su ge ri do, en -glo ba en ver dad los ele men tos sus tan cia les que con for man un sis te -ma po lí ti co, su es truc tu ra y di ná mi ca. La cer te za de es ta afir ma ciónse con fir ma en el de ba te ins ti tu cio nal ac tual so bre la tran si ción a lade mo cra cia, su con so li da ción y re for ma. Allí se sos tie ne que la op -ción en tre las for mas de go bier no, que se iden ti fi ca con la al ter na ti va en tre el pre si den cia lis mo y el par la men ta ris mo, y la op ción en tre los ti pos de sis te mas elec to ra les, que se iden ti fi ca con la al ter na ti vaen tre re pre sen ta ción por ma yo ría y re pre sen ta ción pro por cio nal,cons ti tu yen las op cio nes bá si cas de or den cons ti tu cio nal. Esta idea im pli ca la con vic ción de que la op ción por una u otra de las al ter -na ti vas tie ne re per cu sio nes de im por tan cia res pec to a la go ber na -bi li dad de un Esta do, el su pues to que la ins ti tu cio na li dad po lí ti cain flu ye en los re cur sos del go bier no de mo crá ti co (po der, con sen -so, le gi ti mi dad, et cé te ra) y en las ca pa ci da des fun cio na les del sis -te ma po lí ti co (go ver nan ce) de res pon der a las ex pec ta ti vas y de -man das de la eco no mía y la so cie dad. La te sis que tal vez me jor

91

24 Tex to re vi sa do del dis cur so pro nun cia do du ran te la III Con fe ren cia de laUnión Inte ra me ri ca na de Orga nis mos Elec to ra les (UNIORE) en el Mu seo Na -cio nal de Antro po lo gía, ciu dad de Mé xi co, el 3 de ju lio de 1996. Pri me ro pu bli -ca do en Jus ti cia Elec to ral, Re vis ta del Tri bu nal Elec to ral (Mé xi co), vol. V,núm. 8, 1996, pp. 83-90, y en Lip set, S., Apun tes pa ra una re fle xión so bre la de -mo cra cia. Tres en sa yos, Cua der nos de CAPEL, San Jo sé, Insti tu to Inte ra me ri -ca no de De re chos Hu ma nos, pp. 31-52. El tex to aquí re pro du ci do fue to ma dodel li bro Noh len, Die ter (2003), El con tex to ha ce la di fe ren cia: re for mas ins ti -tu cio na les y el en fo que his tó ri co-em pí ri co, edi ta do por Clau dia Zi lla, Mé xi co,UNAM, pp. 9-24.


re fle ja es te pen sa mien to sos tie ne que en po lí ti ca las ins ti tu cio nestie nen ma yor in ci den cia que los hom bres.

En es te or den de apre cia cio nes re la cio na das con el cri te rio de laim por tan cia, con vie ne in tro du cir el fac tor sis te ma de par ti dos,nues tro ter cer ele men to de la tri lo gía, cu ya im por tan cia —pe se aser gran de— tien de a ser con si de ra da me nor que la de los otrosfac to res. Esta eva lua ción re fle ja una asi me tría en tre los con cep tosfor ma de go bier no y sis te ma elec to ral, por un la do, y sis te ma depar ti dos, por el otro. La asi me tría se ma ni fies ta en di fe ren tes sen ti -dos, pe ro so bre to do res pec to a la ca pa ci dad del fac tor sis te ma depar ti dos de ofre cer op cio nes al po lí ti co o cons ti tu cio na lis ta y a sues ta tus co mo va ria ble en la re la ción que se pue de es ta ble cer en treés te y los otros dos fac to res con si de ra dos.

1. Así, la va ria ble sis te ma de par ti dos no es una va ria ble ti poins ti tu cio nal o in clu so cons ti tu cio nal que ofrez ca al ter na ti -vas in ter nas, en tre las cua les se pue de sim ple men te es co ger.En el cam po ins ti tu cio nal, el po lí ti co, el cons ti tu cio na lis ta oel con sul tor po lí ti co op tan en tre pre si den cia lis mo o parla -men ta ris mo, en tre re pre sen ta ción por ma yo ría o re pre sen ta -ción pro por cio nal o, si no les con ven cen es tas al ter na ti vas, op -tan por un sis te ma se mi o com bi na do. En to do ca so, la op ción pue de ma te ria li zar se por una sim ple de ci sión del le gis la dorcons ti tu cio nal. En lo que se re fie re al sis te ma de par ti dos, lama te ria li za ción de una op ción no de pen de de que el le gis la -dor to me una de ci sión al res pec to, si no de otras va ria bles his -tó ri co-so cia les. Así se ex pli ca por qué en el de ba te ins ti tu cio -nal li ga do a las op cio nes cons ti tu cio na les o en la con sul to ríapo lí ti ca ge ne ral men te no se to ma en cuen ta el fac tor sis te made par ti dos. El cam po de op cio nes es tá res trin gi do a la for ma dego bier no y al sis te ma elec to ral.

2. Asi mis mo, la va ria ble sis te ma de par ti dos pue de con si de rar se una fun ción de las op cio nes to ma das res pec to a las op cio nesins ti tu cio na les. Así, en bue na par te de los tra ba jos de cien ciapo lí ti ca, el sis te ma de par ti dos no es tra ta do co mo va ria ble


in de pen dien te (co mo las va ria bles ins ti tu cio na les), si no co -mo una va ria ble cu ya con for ma ción de pen de de las va ria blesins ti tu cio na les.

Sin em bar go, el sis te ma de par ti dos es un fac tor de ci si vo res -pec to a los re sul ta dos que ex hi ben y las apre cia cio nes va lo ra ti vasque me re cen los ele men tos ins ti tu cio na les. Es cier to que el sis te ma de par ti dos es una va ria ble de pen dien te, pero vale enfatizar dosafirmaciones:

a) Res pec to a su ca rác ter de va ria ble de pen dien te, el sis te ma depar ti dos no só lo es de pen dien te de fac to res ins ti tu cio na les, si no enla mis ma o aún en ma yor me di da de fac to res so cioes truc tu ra les ehis tó ri cos; por ser así, el sis te ma de par ti dos es el ne xo en tre his to -ria y es truc tu ras so cia les, por un la do, y lo ins ti tu cio nal, por el otro.

b) El siste ma de par ti dos jue ga asi mis mo el rol de una va ria blein de pen dien te y co mo tal es una va ria ble de de ci si va im por tan ciaen tres sen ti dos: en la op ción, en el com por ta mien to y en los efec -tos de las ins ti tu cio nes po lí ti cas.

La te sis que tal vez me jor re fle ja es te pen sa mien to es que en lapo lí ti ca, la his to ria y las es truc tu ras so cia les tie nen ma yor in ci den -cia que las ins ti tu cio nes. Esta te sis ha ce re cor dar la afir ma ción deJa mes Bryce en su fa mo so es tu dio-in for me so bre Amé ri ca La ti na,pu bli ca do a prin ci pios de es te si glo, don de nos di ce que allí no sonlas Cons ti tu cio nes, sino los hombres (las sociedades) los quefallan.

Por otra par te, es el fac tor sis te ma de par ti dos el que des pier ta elin te rés por la re la ción en tre las tres va ria bles en dis cu sión. Nues tratri lo gía no se con for ma, pues, só lo de tres ele men tos, si no de tresele men tos in te rre la cio na dos. Esta per cep ción es fun da men tal pa racual quier re fle xión de ti po con sul to ría po lí ti ca (o en tér mi nos in -gle ses: ins ti tu tio nal en gi nee ring). Da da la asi me tría se ña la da, loque se re quie re es ma ne jar bien en el aná li sis, en la for mu la ción deop cio nes y en el quehacer operativo las diferencias entre los treselementos.

SISTEMAS DE GOBIERNO, ELECTORAL Y DE PARTIDOS 93

En las con si de ra cio nes si guien tes, voy a en fo quar nues tra tri lo -gía pre ci sa men te a par tir de es tos tres pun tos de par ti da o ni ve lesde re fle xión: el nor ma ti vo, el ana lí ti co y el ope ra ti vo. A es tos tresni ve les co rres pon den tres dis cur sos di fe ren tes, y tres ti pos de teo -rías de di fe ren te ín do le que ge ne ran op cio nes dis tin tas res pec to alas al ter na ti vas ins ti tu cio na les que se en fren tan en el de ba te. Enmis con si de ra cio nes, voy a tra tar de echar luz so bre por qué lasopciones difieren y por qué se enfrentan.

I. EL NI VEL NOR MA TI VO

El ni vel nor ma ti vo es des de siem pre el cam po de los gran desde ba tes y con fron ta cio nes so bre ins ti tu cio nes po lí ti cas. El dis cur -so a es te ni vel es de gran atrac ti vi dad, pri me ro por la vin cu la ciónde los apor tes de hoy con las gran des con tri bu cio nes de ayer, se -gun do por la ele gan cia y cla ri dad car te sia na de los ar gu men tos y ter ce ro por la iden ti fi ca ción del cien tí fi co con la cau sa que de fien -de. Este pro ta go nis mo lla ma a los de más a iden ti fi car se con la op -ción ex pues ta, a con tra de cir la o in clu si ve a com ba tir la ro tun da -men te. La vin cu la ción con la fi lo so fía po lí ti ca se fun da men ta en labús que da del mo de lo ideal o del me jor sis te ma de en tre las al ter na -ti vas teó ri cas que se ofre cen. La pre mi sa co mún del best systemap proach es de no to mar en cuen ta tiem pos y lu ga res y de no con -di cio nar la op ción por fac to res con tin gen tes. La ele gan cia y cla ri -dad de la pos tu ra se de be pre fe ren te men te a la ar gu men ta ciónideal-tí pi ca, ló gi co-sis te má ti ca y ta xo nó mi ca, que por lo de más espre fe ren te men te de duc ti va. La idea que se de fien de pro vo ca un ti pode re fle xión cau sal que tien de a fa vo re cer re la cio nes uni di rec cio -na les y mo no cau sa les.

Así, en el de ba te so bre pre si den cia lis mo ver sus par la men ta ris -mo en Amé ri ca La ti na es fá cil re co no cer es te en fo que nor ma ti voen los va lio sos apor tes de mi ami go Juan J. Linz. Pa ra él, par la -men ta ris mo es me jor que el pre si den cia lis mo, in de pen dien te men te del lu gar y del tiem po. Linz in sis te en que su in te rés es por la lógi -


ca de las for mas de go bier no, a par tir de la cual de ri va su op ciónpor el par la men ta ris mo. Este aná li sis es tá acom pa ña do por re fe -ren cias his tó ri cas que ilus tran su te sis y tie ne su hi to en la cau sa li -dad uni di rec cio nal y mo no cau sal que es ta ble ce en tre pre si den cia -lis mo y de rrum be de las de mo cra cias. Esta su pues ta cau sa li dad sefun da men ta en un aná li sis con tra fac tual del ca so chi le no, se gúnLinz, the clas sic ins tan ce, pa ra de mos trar có mo el pre si den cia lis -mo ha fa lla do y que el par la men ta ris mo ha bría con ser va do la de mo -cra cia. Los mis mos tí tu los de sus es cri tos: The Pe rils of Pre si den tia -lism, The Vir tues of Par lia men ta rism, The Fai lu re of Presi den tialDe mo cracy dan cuen ta del en fo que que se apli ca.25

Es tal vez en el cam po de los sis te mas elec to ra les don de el dis -cur so nor ma ti vo tie ne ma yor tra di ción. No es que só lo al gu noscien tí fi cos ten gan su ideal, si no que ca da uno de los par ti ci pan tesen el de ba te pa re ce pro fe sar el su yo. La ma te ria pa re ce tan su ges ti -va pa ra lan zar se con una pos tu ra pro pia que in clu so ilus tres cien tí -fi cos co mo Gio van ni Sar to ri (1994), quien en el de ba te so bre pre -si den cia lis mo ver sus par la men ta ris mo im pu so su neit her nor, esde cir, ni uno ni el otro, y quien de fien de la te sis de que el me jor sis -te ma es aquel que me jor se ade cua (Sar to ri 1992), en uno de sus úl -ti mos es cri tos se pro nun cia por un sis te ma elec to ral que se gún é1es el me jor sis te ma: el sis te ma ma yo ri ta rio de do ble vuel ta (Sar to ri1994a). El de ba te clá si co, que es el nor ma ti vo, ha en fren ta do la re -pre sen ta ción por ma yo ría y la re pre sen ta ción pro por cio nal conapa sio na dos de fen so res en am bos la dos, uti li zan do has ta los ex tre -mos los ar gu men tos ideal-tí pi cos y mo no cau sa les: el sis te ma ma -yo ri ta rio co mo pro mo tor del bi par ti dis mo, co mo ga ran te de la es -ta bi li dad po lí ti ca; el sis te ma pro por cio nal co mo cau san te delplu ri par ti dis mo, de la ines ta bi li dad po lí ti ca e in clu so del de rrum be de la de mo cra cia. Bue na par te de es tas afir ma cio nes pro ve nien tesdel en fo que nor ma ti vo con for man lo que se lla ma el con ven tio nal


25 Véa se el tra ta mien to crí ti co más de ta lla do del en fo que de Linz en Noh -len, Die ter (2003), El con tex to ha ce la di fe ren cia, es pe cial men te el ca pí tu lo III:“Pre si den cia lis mo vs. par la men ta ris mo. Dos en fo ques con tra pues tos”, pp.41-59.

wis dom en el cam po de los sis te mas elec to ra les (véa se Noh len1998; véa se aho ra la ter ce ra edi ción 2004, tam bién los ca pí tu losse gun do, cuar to y sex to del pre sen te libro).

Res pec to a los sis te mas de par ti dos po lí ti cos —de bi do a la res -tric ción a que es tán so me ti das las op cio nes y su ca rác ter de va ria -ble de pen dien te— el best system ap proach no tie ne la mis ma in ci -den cia. Sin em bar go, el de ba te se mue ve por ejemplo en trebi par ti dis mo y mul ti par ti dis mo y las va ria bles ins ti tu cio na les quein flu yen en la es truc tu ra ción del sis te ma de par ti dos. Mau ri ce Du -ver ger (1957) y otros per ci bie ron el dua lis mo co mo al go pro pio dela na tu ra le za hu ma na. Este mis mo pen sa mien to en dia das fue re to -ma do por Nor ber to Bob bio (1995) en su re cien te li bro so bre De re -cha e izquier da.

Un re fe ren te im por tan te ha si do el mo de lo de de mo cra cia, porejemplo el West mins ter mo del, to ma do co mo ideal que de ter mi na -ba el ti po de sis te ma de par ti dos co rres pon dien te. Arend Lijp hart yotros, sin em bar go, des cu brie ron el plu ra lis mo (más allá de la ci frados) no só lo en tér mi nos ana lí ti cos (véa se Lijp hart 1968) si no tam -bién y ex plí ci ta men te en tér mi nos nor ma ti vos, lo que lle vó a Lijp -hart a de fen der otro mo de lo de de mo cra cia, la de mo cra cia de con -sen so, y for mu lar op cio nes más allá de los ca sos em pí ri cos quefun da men ta ron su con cep to de de mo cra cia con so cia cio nal. Así,Lijp hart con si de ra la re pre sen ta ción pro por cio nal su pe rior a la re -pre sen ta ción por ma yo ría, y en tér mi nos ge ne ra les, for mas de to -ma de de ci sión por con sen so su pe rior a las de por ma yo ría, y des de allí va lo ra a las for mas de go bier no que in vi tan u obli gan a pro ce -sos de ci sio na les de ti po con sen sual (el par la men ta ris mo) co mome jo res que las de ti po ma yo ri ta rio (el pre si den cia lis mo). En po -cas pa la bras: Lijp hart de sa rro lla to da una se rie de op cio nes bas tan -tes des vin cu la das de con tin gen cias his tó ri cas, pe se a que la de mo -cra cia con so cia cio nal fue de sa rro lla da, en su mo men to, co mocon cep to que ex pli ca ba el fun cio na mien to de la de mo cra cia en una so cie dad he te ro gé nea y seg men ta da, es de cir, en una so cie dad his -tó ri ca es pe cí fi ca, la de los Paí ses Ba jos (véa se Lijp hart 1968).Lijp hart (1994) no duda, incluso, en expresar opciones respecto a


la combinación de los elementos de nuestra trilogía, llegando alsiguiente ranking:

1. Par la men ta ris mo con re pre sen ta ción pro por cio nal.2. Par la men ta ris mo con re pre sen ta ción por ma yo ría.3. Pre si den cia lis mo con re pre sen ta ción por ma yo ría.4. Pre si den cia lis mo con re pre sen ta ción pro por cio nal.

Se ob ser va que Lijp hart no in clu ye el ter cer ele men to, el sis te -ma de par ti dos, pe ro es fá cil com ple men tar el ran king con es ta va -ria ble, apli can do el con ven tio nal wis dom so bre los efec tos de lossis te mas elec to ra les y to man do en cuen ta los ca sos mo de los queLijp hart pro ba ble men te te nía en men te: los sis te mas par la men ta -rios eu ro peo-con ti nen ta les con mul ti par ti dis mo y go bier nos decoa li ción en pri mer lu gar, el sis te ma par la men ta rio con bi par ti dis -mo y go bier nos uni co lo res de Gran Bre ta ña en se gun do lu gar, elpre si den cia lis mo nor tea me ri ca no con bi par ti dis mo en ter cer lu gar, y el pre si den cia lis mo la ti noa me ri ca no con mul ti par ti dis mo encuar to lu gar. Sin em bar go, al com ple tar el ran king con el sistemade partidos, se estira aún más la ya débil relación empírica que laargumentación normativa mantiene con la historia.

II. EL NI VEL ANA LÍ TI CO

Es pre ci sa men te uno de los ob je ti vos del en fo que his tó ri co-em -pí ri co lla mar la aten ción so bre los short co mings del dis cur so nor -ma ti vo. Sus con tri bu cio nes al de ba te so bre ins ti tu cio nes po lí ti casse leen co mo una crí ti ca a un dis cur so que por las ca rac te rís ti casse ña la das lle ga mu cho más fá cil men te a la gen te in te re sa da en es -tos te mas. Sin em bar go, el en fo que his tó ri co-em pí ri co tie ne supro pio stan ding, sus pro pias pre mi sas, su pro pia ló gi ca de in ves ti -ga ción y su pro pia me to do lo gía. Su pre mi sa o con vic ción cen trales que aun que las ins ti tu cio nes cuen tan, su real im por tan cia y laideo nei dad de ca da ins ti tu cio na li dad de pen de de la con tin gen cia


po lí ti ca: es truc tu ras so cia les, me mo ria his tó ri ca, cul tu ra po lí ti ca,re tos po lí ti cos, etcétera. Ló gi ca y mé to dos de in ves ti ga ción del en -fo que his tó ri co-em pí ri co res pe tan, por lo tan to, la al ta com ple ji dad de la his to ria co mo su ma de his to rias di fe ren tes, in clu so con tra -pues tas. Sus con cep tos tra tan de man te ner re la ción con la em pi ria;el mé to do com pa ra ti vo no só lo to ma no ta de las di fe ren cias, si noque las uti li za con scien te men te en sus es tra te gias de in ves ti ga ción, cu yo pro ce so es in duc ti vo. El fe nó me no de la cau sa li dad se per ci -be co mo mul ti fac to rial y cir cu lar. En es te mar co de in ves ti ga cio -nes his tó ri co-em pí ri cas, las teo rías se res trin gen al me dio al can ce,y las op cio nes se to man en re la ción con el con tex to pa ra el cual selas for mu la. Res pec to al de ba te so bre pre si den cia lis mo y par la -men ta ris mo, en el en fo que his tó ri co-em pí ri co cuen tan las va rian -tes de los ti pos en dis cu sión. Así, en el ám bi to del par la men ta ris -mo, lo que pue de ex pli car el éxi to de es ta for ma de go bier nopos te rior a su fra ca so en la épo ca en tre las gue rras mun dia les es jus ta -men te su adap ta ción a al gu nos re que ri mien tos de me jor fun cio na -mien to. La te sis es que no el ti po ideal, si no las va rian tes del mo de -lo han si do exi to sas. Es in te re san te re cor dar que por ejem plo lava rian te ale ma na con mo ción de cen su ra cons truc ti va y res tric ción del de re cho del Eje cu ti vo a di sol ver el Par la men to, va rian te muyexi to sa, fue muy cri ti ca da en la épo ca mis ma de su in tro duc ciónpor al gu nos cons ti tu cio na lis tas, en tre ellos Karl Loe wens tein(1959). Lo mis mo se pue de ob ser var res pec to al se mi pre si den cia -lis mo de la V Re pú bli ca fran ce sa. Mu chos cons ti tu cio na lis tas pre -go na ron su cri sis y de rrum be al pro du cir se es ta si tua ción po lí ti caque se re sol vió con la coha bi ta ción.26

En el ám bi to del pre si den cia lis mo, en Amé ri ca La ti na, hay tan -tas va rian tes co mo ca sos; en for ma ti po ló gi ca pue den dis tin guir sepor lo me nos cin co: el au to ri ta rio, el re for za do, el pu ro, el ate nua -do y el par la men ta ri za do. Más allá de sus pro pias ca rac te rís ti casin flu yen de ci di da men te en su fun cio na mien to pri me ro la re la ción


26 Entre ellos el pro pio Mau ri ce Du ver ger. Véa se su li bro Insti tu tions po li ti -ques et droit cons ti tu tion nel, de tan tas re di cio nes.

en tre Esta do y so cie dad (por ejem plo la fuer za del fac tor clien te lis -mo y cor po ra tis mo) y la for ta le za del sis te ma re pre sen ta ti vo; se -gun do, el sis te ma de par ti dos po lí ti cos, su es truc tu ra y di ná mi ca;ter ce ro, los mo dos de com por ta mien to e in te rac ción de los ac to respo lí ti cos. Res pec to a es tas y otras va ria bles, los pre si den cia lis mosen Amé ri ca La ti na di fie ren tan to que pa re ce muy cues tio na ble de -ba tir los pro ble mas de go bier no ba jo un úni co con cep to de pre si -den cia lis mo. Va le aña dir que in clu so den tro de una va rian te delsis te ma pre si den cial, es im por tan te to mar en cuen ta el fac tor tiem -po, da do que el mo do de fun cio na mien to del sis te ma pue de va riaracor de con el cam bio de los tres pa rá me tros men cio na dos. Porejem plo, en el ca so de Chi le, el pre si den cia lis mo ate nua do de losaños se sen ta tu vo enor mes pro ble mas de fun cio na mien to cuan do,por la ideo lo gi za ción del con flic to po lí ti co y la for ma ción de dosblo ques, se im pu so la po lí ti ca de no tran sar, de ne gar le al ad ver sa -rio po lí ti co la sal y el agua. En el mar co del pre si den cia lis mo re -for za do que in tro du jo la Cons ti tu ción de 1980, la de mo cra cia enChi le se es tá con so li dan do con ba se en un com por ta mien to de lacla se po lí ti ca muy dis tin to al del pa sa do, cu yos ras gos prin ci pa lesson la coo pe ra ción y el con sen so, ins ti tu cio nal men te expresadosen gobiernos de coalición y mayorías institucionales para elpresidente en ejercicio. Así se entrecruzan las di ná mi cas ins ti tu -cio na les y de comportamiento, y es in te re san te observar la im por -tan cia de la variable no-institucional para el buen fun cio na mien tode las instituciones.

En el cam po de los sis te mas elec to ra les, las cla ses de re pre sen -ta ción por ma yo ría y re pre sen ta ción pro por cio nal en glo ban porigual sis te mas elec to ra les de ma sia do di fe ren tes con efec tos de ma -sia do dis tin tos co mo pa ra per ci bir y abar car los ca sos in di vi dua les, es de cir, se vuel ven me nos úti les pa ra el aná li sis cau sal y com pa ra -ti vo. Por otra par te, los efec tos de los sis te mas elec to ra les de pen -den mu cho del gra do de es truc tu ra ción del sis te ma de par ti dos po -lí ti cos (véa se el ca pí tu lo quin to de es te li bro). Esto no se re fie resó lo a la va ria ble nú me ri ca del sis te ma: es ob vio que en un sis te mabi par ti dis ta es truc tu ra do, el sis te ma ma yo ri ta rio re pro du ce el bi -


par ti dis mo. Con vie ne evi tar ra zo na mien tos tau to ló gi cos. Cuan doha blo de es truc tu ra ción de sis te mas de par ti dos, me re fie ro másbien a su arrai go en una so cie dad y en un con tex to po lí ti co de ter -mi na do. Pa ra dar un ejem plo: en Gran Bre ta ña, el sis te ma de ma -yo ría re la ti va sus ten ta, co mo sa be mos, el bi par ti dis mo, pro du -cien do una al ta des pro por cio na li dad en tre vo tos y es ca ños. EnPa quis tán, el mis mo sis te ma elec to ral es tá aso cia do con un sis te ma mul ti par ti dis ta, con al ta pro por cio na li dad en tre vo tos y es ca ños.En un re cien te es tu dio que hi ce del ca so pa quis ta ní en fun ción decon sul to ría po lí ti ca, que dó de mos tra do que la in tro duc ción de ele -men tos pro por cio na les en el sis te ma vi gen te, por ejem plo una lis taadi cio nal de re pre sen ta ción pro por cio nal, con du ci ría a una ma yordes pro por cio na li dad en tre vo tos y es ca ños (Noh len 1995). En laelec ción del Par la men to ru so en 1995, don de se apli có el sis te maseg men ta do co mo en Mé xi co, la frag men ta ción del sis te ma de par -ti dos fue ma yor en la par te ma yo ri ta ria que en la pro por cio nal(Noh len/Ka sa po vic 1996). Así, ob ser va mos que la con tin gen ciain ter vie ne de ci si va men te en los efec tos de los sis te mas elec to ra les. Va le aña dir que la pro pia ins ti tu cio na li dad en su mis mo ori gen nopue de des li gar se de in te re ses políticos y relaciones de poder.

III. EL NI VEL OPE RA TI VO

El ni vel ope ra ti vo, com pa ra do con el nor ma ti vo y el ana lí ti co,ex hi be ca rac te rís ti cas pro pias, so bre to do de bi do a la re la ción obli -ga da que aquí se es ta ble ce en tre cien cia po lí ti ca y po lí ti ca. Esta re -la ción es pro ble má ti ca, y pa ra com pren der bien es to, es ne ce sa riote ner en cuen ta una de las di fe ren cias fun da men ta les en tre po lí ti cay cien cia po lí ti ca que tal vez más in flu ye en es ta re la ción: la po lí ti -ca es mu cho más com ple ja que co mo sue le ser tra ta da en la cien ciapo lí ti ca. En el pro ce so cien tí fi co, es con ve nien te ma ne jar o pre pa -rar el ob je to de es tu dio de for ma tal que sea po si ble lle gar a re sul ta -dos cien tí fi cos. Esto se pue de lo grar sea a tra vés de es co ger só lopar tes o cor tes de una com ple ja rea li dad, por ejem plo so la men te lo


ins ti tu cio nal, o as pec tos de un pro ble ma más in te gral, por ejem plola par ti ci pa ción po lí ti ca co mo as pec to del de sa rro llo po lí ti co, o só -lo una di men sión de una re la ción cau sal, por ejem plo la re la ciónsis te ma elec to ral-sis te ma de par ti dos po lí ti cos. Por otra par te,cuan do apli ca mos el mé to do com pa ra ti vo, tra ba ja mos con el su -pues to que las va ria bles de con tex to son si mi la res o cons tan tes (se -gún la ter mi no lo gía en cien cias na tu ra les), y nues tras afir ma cio nes se ba san en la pre mi sa ce te ris pa ri bus. Así, mu chos de los ha llaz -gos en cien cia po lí ti ca, prác ti ca men te to das nues tras ge ne ra li za -cio nes, se de ben a es ta téc ni ca de re du cir la com ple ji dad. En elcam po ope ra ti vo, sin em bar go, la cien cia po lí ti ca ex pe ri men tael reen cuen tro con la com ple ji dad de la po lí ti ca, da do que el con -sul ting po lí ti co se di ri ge a rea li da des com ple jas y es pe cí fi cas.Aho ra bien: en pri mer lu gar, el en fo que nor ma ti vo es ta ble ce quesus re ce tas son uni ver sal men te vá li das, mien tras que el en fo quehis tó ri co-em pí ri co con tra di ce es ta pos tu ra y exi ge a par tir de lasrea li da des es pe cí fi cas de ca da ca so un exa men crí ti co del co no ci -mien to teó ri co sis te má ti co en fun ción de una re ce ta es pe cí fi ca pa ra el ca so con cre to.

En se gun do lu gar, qui sie ra di fe ren ciar den tro del en fo que ana lí -ti co en tre un pen sa mien to so cial tec no ló gi co cu yo re fe ren te prin ci -pal es la re fle xión teó ri ca y, en tér mi nos ope ra ti vos, el di se ño ins ti -tu cio nal ra cio nal por un la do, y por el otro un pen sa mien to dein ge nie ría po lí ti ca que per ci be lo ins ti tu cio nal co mo re sul ta dode un pro ce so his tó ri co y el con sul ting po lí ti co co mo par te de es tepro ce so (véa se el ca pí tu lo no ve no de es te li bro, es pe cial men te elapar ta do III). El pri mer pen sa mien to ha ce hin ca pié en las ca pa ci -da des cien tí fi cas de en con trar so lu cio nes ins ti tu cio na les que porsu me ra ex ce len cia ten drían que ser im ple men ta das. Este pen sa -mien to re cha za las con si de ra cio nes cien tí fi cas, in clu so las jus ti fi -ca das, que pa re cen po ner en cues tión la pro pia ca pa ci dad de lacien cia po lí ti ca de ofre cer es te ti po de so lu cio nes. Un buenejem plo de es te ra zo na mien to lo en con tra mos en el es cri to yamen cio na do de Gio van ni Sar to ri, en el que cri ti ca du ra men te alos in ves ti ga do res que cues tio nan, por ejem plo, la re la ción cau sal


uni di men sio nal en tre sis te ma elec to ral y sis te ma de par ti dos y laca pa ci dad de pro nos ti car el efec to de los sis te mas elec to ra les, pa ralo cual Sar to ri (1994) ofre ce su ver sión de las le yes so cio ló gi cas de Mau ri ce Du ver ger (véa se el ca pí tu lo cuar to del pre sen te li bro). Lacrea ción de ins ti tu cio nes po lí ti cas, y tam bién su re for ma, es unpro ce so his tó ri co con tin gen te, in fluido por ex pe rien cias his tó ri -cas, in te re ses, re la cio nes de po der, ex pec ta ti vas so bre el fu tu ro dees tas re la cio nes, es tra te gias de los ac to res po lí ti cos, etcétera.

Ter mi né en es tos días un es tu dio com pa ra ti vo so bre la gé ne sisde los sis te mas elec to ra les en 20 paí ses de Eu ro pa Orien tal (Noh -len/Ka sa po vic 1996; Noh len 1998a). El pri mer re sul ta do es que elti po de sis te ma elec to ral de pen dió en gran me di da del ti po de tran -si ción; el se gun do es que en nin gún ca so el sis te ma que se acor dófue un sis te ma di se ña do ra cio nal men te de acuer do con cri te rios ló -gi cos y fun da dos en el best system ap proach; el ter ce ro es que ennin gún ca so se tras la dó un sis te ma elec to ral mo de lo o vi gen te aotro; y el cuar to es que, don de las re la cio nes de po der lo per mi tie -ron, el sis te ma elec to ral fue el re sul ta do de ne go cia cio nes y com -pro mi sos. Ba jo estas circunstancias, no sorprende que muchos delos siste mas electorales sean sistemas combinados.

Va rios au to res lan za ron crí ti cas a es tos sis te mas por su mal di -se ño. En es tas crí ti cas re sur ge el te ma de có mo se ge ne ran y re for -man las ins ti tu cio nes. No re sul tan del ta ble ro de di bu jo, si no delpro ce so his tó ri co (véa se Kren ne rich/Lau ga 1995).

Por otra par te, de ba tir en el ni vel ope ra ti vo las al ter na ti vas pre -si den cia lis mo ver sus par la men ta ris mo y re pre sen ta ción por ma yo -ría ver sus re pre sen ta ción pro por cio nal sig ni fi ca co lo car se al mar -gen de las op cio nes o, en otros tér mi nos, el cam po de op cio nes esmu cho más am plio que el de ba te a ras gos ideal-tí pi cos ha ce su po -ner. Mi te sis no es que no exis tan op cio nes, co mo Gio van ni Sar to riqui so dar a en ten der, si no que el mar gen de op cio nes es re du ci do.Me pa re ce que es ta com pren sión del pro ble ma es de fun da men talim por tan cia pa ra cual quier con sul ting po lí ti co. En los paí ses delar ga tra di ción pre si den cia lis ta, o cu ya cul tu ra po lí ti ca se iden ti fi -ca con la del pre si den te co mo je fe del go bier no y de la na ción, la


al ter na ti va par la men ta ria es cier ta men te una op ción po co rea lis ta y po co via ble. Don de te ne mos un sis te ma de re pre sen ta ción pro por -cio nal, su sus ti tu ción por un sis te ma de re pre sen ta ción por ma yo ríatam po co tie ne mu chas pro ba bi li da des de rea li za ción. Por lo de más,de ba tir re for mas ins ti tu cio na les en tér mi nos de los ti pos idea les, es jus ta men te re du cir las op cio nes a una úni ca al ter na ti va. La pre mi sa sus tan cial de mi te sis es que las al ter na ti vas de re for ma son mu chomás nu me ro sas y va ria bles que los me ros ti pos idea les. En cuan toa la res tric ción, mi te sis se re fie re en ton ces só lo al es pec tro queabar ca la op ción y no a la can ti dad de al ter na ti vas. Con for me a es ta com pren sión del cam po de re for ma, pon go mu cho én fa sis en el es -tu dio de las va rian tes de los sis te mas ideal-tí pi cos que en rea li dadcons ti tu yen la fuen te de las re for mas po si bles.

Me pa re ce que una mi ra da a los pro ce sos de re for ma de los sis -te mas po lí ti cos en Amé ri ca La ti na en los úl ti mos años pue de con -fir mar mis con si de ra cio nes. En nin gún país ha si do po si ble sus ti -tuir el pre si den cia lis mo por el par la men ta ris mo. Hu bo re for masdel sis te ma pre si den cial, pe ro siem pre den tro del es que ma bá si -co.27 Res pec to a los sis te mas elec to ra les, la úni ca re for ma que tras -cen dió el mar gen re du ci do de op cio nes fue la de Chi le. Sin em bar -go, allí fue el ré gi men mi li tar que im pu so el bi no mi na lis mo, un sis -te ma elec to ral no tan to ma yo ri ta rio, co mo mu chos lo en tien den,si no de equi li brio en tre la pri me ra y la se gun da fuer za po lí ti ca delpaís en de tri men to de la pri me ra ma yo ría. Se con fir man em pí ri ca -men te las enor mes res tric cio nes po lí ti cas a las que es tán so me ti das las re for mas ins ti tu cio na les, que pa re cen au men tar en la me di da en que las al ter na ti vas se pre sen tan en tér mi nos de la op ción ideal-tí -pi ca. El cien tis ta so cial con am bi cio nes de in ge nie ría ins ti tu cio naltie ne que to mar en cuen ta, respecto a la forma de gobierno y alsistema electoral, el factor político, resumido aquí en el tercerelemento de nuestra trilogía, en el sistema de partidos políticos.

Pa ra ter mi nar, qui sie ra ci tar unas re fle xio nes de uno de mis es -cri tos pu bli ca dos en Amé ri ca La ti na. Lo ha go por la fre cuen cia


27 Esta ob ser va ción con ser va su vi gen cia pa ra 2006.

con que es tas con si de ra cio nes que abar can un ám bi to in clu so másam plio, han si do traí das a co la ción por cien tis tas so cia les la ti noa -me ri ca nos, un he cho que me pa re ce ex pre sar un con sen so sus tan -cial. Di ce la ci ta:

La ca pa ci dad cien tí fi ca de hoy pue de pro por cio nar in fi ni tas so lu cio -nes téc ni cas pa ra es truc tu rar la so cie dad po lí ti ca, lo que ha ce pen sar en que un sis te ma de go bier no óp ti mo de pen de de la ri gu ro si dad con quese per ci ben to dos los pro ble mas que son ne ce sa rio pre ver y la mi nu -cio si dad pa ra en con trar las so lu cio nes ade cua das a ellos. Se ol vi da con fre cuen cia que lo dis tin ti vo de la po lí ti ca es su ca rác ter hu ma no e his -tó ri co y, por tan to, cam bian te, y que las ins ti tu cio nes no son me ras ex -ce len cias académicas.

IV. SÍN TE SIS

A mo do de re su men po de mos re to mar en ton ces las te sis cen tra -les aquí pre sen ta das. En re la ción a nues tro ob je to de es tu dio noshe mos re fe ri do, en pri mer lu gar, a las op cio nes que ofre cen tresins ti tu cio nes po lí ti cas di fe ren tes: sis te ma de go bier no, sis te maelec to ral y sis te ma de par ti dos. A es te ni vel he mos dis tin gui do elca rác ter es pe cí fi co de ca da una de es tas va ria bles y su rol en me diodel con tex to po lí ti co-ins ti tu cio nal. En es te ám bi to se des ta ca lapar ti cu la ri dad del sis te ma de par ti dos co mo ins ti tu ción aso cia da aun mar gen res trin gi do de op cio nes —pe ro no por ello me nos de ci -si va—. Pues jus ta men te su ca rác ter do ble de va ria ble de pen dien te(del sis te ma elec to ral, de as pec tos so cioes truc tu ra les, del sis te made go bier no, et cé te ra) e in de pen dien te (afec tan do el fun cio na -mien to de otras ins ti tu cio nes po lí ti cas co mo el sis te ma de go bier no y los efec tos ge ne ra dos por el sis te ma elec to ral, por ejem plo) lacon vier te en ins ti tu ción cla ve y pun to neu rál gi co en el que con ver -gen in fluen cias de dis tin tos orí ge nes y en di fe ren tes di rec cio nes(véa se el ca pí tu lo quin to del presente libro).

En lo re fe ren te al mo do de abor dar es ta te má ti ca ins ti tu cio nalhe mos di fe ren cia do tres ni ve les dis tin tos o pers pec ti vas ca rac te ri -


za das por una ló gi ca de in ves ti ga ción y pre mi sas pro pias: el ni velnor ma ti vo, el nivel analítico y el nivel operativo.

Del ni vel nor ma ti vo he mos des ta ca do su axio lo gía te leo ló gi caque ins pi ra la de no mi na ción best system aproach, acom pa ña da deuna des vin cu la ción es pa cio-tem po ral. Me dian te un pro ce der ne ta -men te de duc ti vo se lle ga en ton ces (y se as pi ra lle gar) a ge ne ra li za -cio nes de va li dez uni ver sal ba sa das en una com pren sión li neal yuni di rec cio nal de la cau sa li dad, re cu rrien do in clu so fre cuen te -men te a la ar gu men ta ción con tra fác ti ca. En re la ción a la cla si fi ca -ción de las ins ti tu cio nes po lí ti cas, el ni vel nor ma ti vo se ca rac te ri za por el uso de ca te go rías di co tó mi cas de gran he te ro ge nei dad in ter -na, que por lo tanto dificultan una distinción apropiada de los casos y la consideración de diferencias de tipo gradual.

Co mo raz gos cen tra les del ni vel ana lí ti co he mos men cio na do su en fo que his tó ri co-em pí ri co con “con cien cia” es pa cio-tem po ralque de sem bo ca ine vi ta ble men te en ge ne ra li za cio nes só lo de al can -ce me dio pe ro de ma yor va li dez ex ter na que en el ca so del ni velnor ma ti vo. Esta va li dez ex ter na im pli ca un dis tan cia mien to mo de -ra do del ob je to de aná li sis ga ran ti za do por un pro ce der in duc ti voque in ten ta no per der de vis ta la com ple ji dad de la rea li dad en es tu -dio. En lo re fe ren te a la cla si fi ca ción de las ins ti tu cio nes po lí ti cas,es te ni vel se sir ve no só lo de las ca te go rías tra di cio na les que sue len no di fe ren ciar más allá de la ci fra dos, si no que re cu rre mu cho mása la uti li za ción de sub ca te go rías que tien den a po ner or den y a des -ta car las diferencias existentes dentro de las diadas bá si cas mis -mas. Así se alcanza una mayor sensibilidad ante las diferencias detipo gradual.

El ni vel ope ra ti vo, por úl ti mo, re pre sen ta —a tra vés del con sul -ting po lí ti co— el ne xo en tre la cien cia po lí ti ca —co mo dis ci pli nacien tí fi ca, más sen ci lla y abs trac ta— y la po lí ti ca con cre ta en to dasu com ple ji dad. Den tro del ni vel ope ra ti vo se pue den dis tin guir,ade más, dos pos tu ras en cuan to a la gé ne sis de las ins ti tu cio nes po -lí ti cas. Por un la do, una pos tu ra aso cia da a un pen sa mien to so cial -tec no ló gi co que en tien de a las ins ti tu cio nes co mo el re sul ta do deun di se ño ra cio nal ma te ria li za do a tra vés de una in ter ven ción más


ar ti fi cial o ad hoc. Por el otro, una pos tu ra re la cio na da a un en ten -di mien to más evo lu cio nis ta de la gé ne sis y el de sa rro llo ins ti tu cio -nal, in fluen cia dos am bos pro ce sos por un sin nú me ro de fac to res(ex pe rien cias his tó ri cas, in te re ses, re la cio nes de poder, etcétera)que imponen resistencias y limitaciones a la implementación dediseños científicos por más excelentes y recomendables que éstossean.


CAPÍTULO OCTAVO

CRITERIOS BÁSICOS PARA EMPRENDER UNA REFORMA

ELECTORAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

I. Algunas aclaraciones . . . . . . . . . . . . . . . . 107II. Tipos de sistemas electorales . . . . . . . . . . . . 111

III. En torno a los efectos de los sistemas electorales . . 112IV. Acerca de la importancia del análisis específico . . 114V. En torno al diseño de sistemas electorales . . . . . 116

VI. Las funciones de los sistemas electorales . . . . . . 117VII. Sugerencias y observaciones finales . . . . . . . . 121

VIII. Síntesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123

VII


CAPÍTULO OCTAVO

CRITERIOS BÁSICOS PARA EMPRENDERUNA REFORMA ELECTORAL28

Mi te ma de hoy es pre ci sa men te el sis te ma elec to ral y su re for -ma. Mi in ten ción es se ña lar al gu nos cri te rios pa ra le gis lar en ma te -ria elec to ral, pa ra re for mar sis te mas elec to ra les. Voy a dar al gu nasin for ma cio nes so bre sis te mas elec to ra les y so bre có mo en trar alde ba te so bre su re for ma, có mo en ca rar lo ade cua da men te. Se tra ta -rá en ton ces de un in ten to un tan to con cep tual y abs trac to, al go sis te -má ti co y ca te go rial. Co mo mu chos ya sa ben, a tra vés de mis es cri tos y mis con fe ren cias, es a es te ni vel que yo trans mi to ha bi tual men temis co no ci mien tos; la apli ca ción en el te rre no es pe cí fi co que dasiem pre en ma nos de los es pe cia lis tas del lu gar.

I. ALGU NAS ACLA RA CIO NES

De es te mo do, voy a em pe zar es pe cí fi ca men te con lo que yocon si de ro la prio ri dad nú me ro uno: la de fi ni ción pre ci sa del con -cep to sis te ma elec to ral, da do que en el Pe rú se ma ne ja el tér mi nocon un sig ni fi ca do di fe ren te al uso ge ne ral y a su con no ta ción enlas cien cias so cia les. De be mos en ten der por sis te ma elec to ral elmo do de có mo los elec to res ex pre san sus pre fe ren cias po lí ti cas en

107

28 Tex to re vi sa do de la con fe ren cia pro nun cia da en el Ta ller so bre la Re for -ma del Sis te ma Elec to ral, or ga ni za do por el Insti tu to Na cio nal De mó cra ta, elCen tro Car ter, Inter na tio nal IDEA y Trans pa ren cia en Li ma, el 30 de no viem brede 2001. Pri me ro pu bli ca do en Aso cia ción Ci vil Trans pa ren cia 2002, Se mi na rioso bre la Re for ma del Sis te ma Elec to ral, Li ma, 31-45. La con fe ren cia se di ri gió aun pú bli co pe rua no, lo que im pli ca ba in te grar en su de sa rro llo fe nó me nos po lí ti -cos del pro pio país an di no.


vo tos en el ac to de vo ta ción y có mo se tra du cen esos vo tos en es ca -ños, cuan do se tra ta de ele gir un par la men to o un po der gu ber na ti -vo si se tra ta de elec cio nes pre si den cia les. Este es el con cep to conel cual yo tra ba jo (véa se el ca pí tu lo primero de es te li bro). Pre ten -do en ton ces de jar bien cla ro que no uti li za ré el con cep to que se hain tro du ci do en Pe rú (me re fie ro a la le gis la ción elec to ral del ré gi -men de Alber to Fu ji mo ri) car ga do de un sig ni fi ca do to tal men te di -fe ren te da do que se re fie re a los ór ga nos elec to ra les. Si bien la or -ga ni za ción elec to ral no de ja de ser un ele men to re le van te en elpro ce so elec to ral,29 és ta no cons ti tui rá hoy mi te ma. Con el fin defa ci li tar el en ten di mien to es re co men da ble ha cer a un la do la ter -mi no lo gía pe rua na que lle va sin du da a con fu sio nes. El éxi to denues tro diá lo go de pen de in de fec ti ble men te del con cep to de sis te -ma electoral que compartamos.

En se gun do lu gar, qui sie ra acla rar al go acer ca de la im por tan cia del fac tor sis te ma elec to ral. Las ins ti tu cio nes cuen tan, son im por -tan tes, pe ro so la men te de for ma re la ti va. Es ne ce sa rio con tem plarel he cho em pí ri co de que las ins ti tu cio nes no ope ran ais la da men tesi no jun to a otros fac to res que tam bién pue den te ner in ci den cia,me re fie ro a fac to res cau sa les que ejer cen in fluen cia por sí mis -mos, di rec ta men te y a otros fac to res in te rre la cio na dos con el sis te -ma elec to ral que, de for ma indirecta, ejercen in fluen cia in te rac -tuan do con éste (véase el ca pí tu lo quin to de este libro).

A mo do de ejem plo, el sis te ma de par ti dos po lí ti cos es una va -ria ble que in te rac túa con el sis te ma elec to ral. Fre cuen te men te, elaná li sis se orien ta a es ta ble cer una re la ción en tre el sis te ma elec to -ral y el sis te ma de par ti dos po lí ti cos. Va le en fa ti zar que el ti po desis te ma de par ti dos po lí ti cos in flu ye en gran me di da en los efec tosque ten ga un sis te ma elec to ral. Opte mos me jor por una for mu la -ción más con cre ta y pre ci sa: da do que en con tra mos en Pe rú un sis -


29 Véa se al res pec to el Tra ta do de de re cho elec to ral com pa ra do de Amé ri caLa ti na, pri me ra edi ción en 1998, com pi la do por Die ter Noh len, So nia Pi ca do yDa niel Zo vat to, Mé xi co, Fon do de Cul tu ra Eco nó mi ca; se gun da edi ción re vi sa -da y am plia da, com pi la da por Die ter Noh len, Da niel Zo vat to, Je sús Oroz co y Jo -seph Thomp son, pu bli ca da por la mis ma edi to rial en 2006.

te ma de par ti dos po lí ti cos bas tan te ato mi za do, po co ins ti tu cio na li -za do, es te fe nó me no o fac tor in flu ye de ma ne ra tal en la re la ciónen tre sis te ma elec to ral y sis te ma de par ti dos po lí ti cos que es muydi fí cil pre ver el efec to que ten ga un de ter mi na do sis te ma elec to ralso bre el sis te ma de par ti dos po lí ti cos. Pues en es te ca so no nosayu da mu cho el co no ci mien to ge ne ral que se ten ga so bre sis te maselec to ra les y sus efec tos, ba sa do más bien en la pre mi sa de la exis -ten cia de un sis te ma de partidos políticos estructurado. Decisivaaquí es más bien la apreciación del contexto y de su influenciasobre los efectos que genera el sistema electoral.

Así, el sis te ma in glés o nor tea me ri ca no, el de ma yo ría re la ti vaen cir cuns crip cio nes uni no mi na les, tie ne co mo efec to la ge ne ra -ción de un sis te ma bi par ti dis ta só lo cuan do exis te co mo ba se unsis te ma de par ti dos po lí ti cos bien es truc tu ra do. En ca so de no es tar da da es ta pre con di ción, el efec to del mis mo sis te ma pue de ser—por el con tra rio— ato mi za dor. Es im pres cin di ble to mar es to encuen ta. El con tex to es de ci si vo. De es te mo do se en tien de mi te sisque por un mo men to pue de pa re cer am bi gua. Los sis te mas elec to -ra les cuen tan; pe ro cuen tan só lo re la ti va men te. Hay que re la cio nar los sistemas electorales con las circunstancias concretas del casopara averiguar su grado de importancia.

Ya hi ce men ción a la re la ción cir cu lar de los fe nó me nos encues tión cuan do di je que el for ma to del sis te ma de par ti dos in flu ye en gran me di da en los efec tos que ten ga un sis te ma elec to ral so breel sis te ma de par ti dos po lí ti cos. Mu chas de las con tri bu cio nes alde ba te so bre sis te mas elec to ra les es tán más bien in mer sas en unaná li sis uni di rec cio nal de causa-efec to, de una cau sa pre ci sa, elsis te ma elec to ral, y de un efec to pre ci so, el sis te ma de par ti dos po -lí ti cos. Mi en fo que es di fe ren te. Yo veo que esa re la ción es cir cu lar en el sen ti do de que un fe nó me no pue de ser cau sa y tam bién efec -to, pue de apa re cer co mo va ria ble in de pen dien te y tam bién de pen -dien te en una mis ma re la ción de in ter de pen den cia. Res pec to a lossis te mas elec to ra les en su do ble fun ción, dis cre po de Gio van niSar to ri, da do que él ha ce mu cho hin ca pié en el sis te ma elec to ralco mo va ria ble in de pen dien te, no le in te re sa tan to su pre sen cia y

CRI TE RIOS BÁ SI COS PA RA EMPRENDER UNA RE FOR MA 109

ac tua ción co mo va ria ble de pen dien te. De es ta for ma so bre va lo rala im por tan cia del sis te ma elec to ral. Yo me en car go más bien dere la cio nar las dos va ria bles y ana li zar las en el mar co de cons te la -cio nes di sí mi les, ha cien do que la va ria ble in de pen dien te tam biénfi gu re en mi aná li sis co mo va ria ble de pen dien te. Esta ne ce si dad sefun da men ta tam bién en el pro ce so de ela bo ra ción y to ma de de ci -sión so bre sis te mas elec to ra les. El fac tor sis te ma de par ti dos po lí ti coses una va ria ble cla ve que siem pre in flu ye en la pro pia se lec ción delsis te ma elec to ral y, a tra vés del sis te ma elec to ral se lec cio na do, selle ga a rea li men tar el sis te ma de par ti dos po lí ti cos, va ria ble in de -pen dien te im por tan tí si ma en la to ma de de ci sión acer ca de la va -ria ble de pen dien te, del sis te ma elec to ral (véa se el ca pí tu lo quin tode es te li bro, es pe cial men te el apar ta do II. Igualmente el ca pí tu losép ti mo).

En ter cer lu gar, qui sie ra ha cer hin ca pié en la ne ce si dad de co no -cer la sis te má ti ca elec to ral a fin de ase gu rar un buen diá lo go so bresis te mas elec to ra les. No voy a en trar en pro fun di dad en es te te mada do que pa ra de sa rro llar lo por com ple to ne ce si ta ría de más tiem -po (véa se Noh len 1998, ter ce ra edi ción re vi sa da y au men ta da en2004). Se tra ta de una cuestión muy técnica con altas implicanciaspolíticas.

En tér mi nos ge ne ra les, es im por tan te dis cer nir en tre los di ver -sos ele men tos téc ni cos y sus po si bles efec tos (véa se el ca pí tu lopri me ro de es te li bro). Ca da ele men to téc ni co pue de te ner un cier -to efec to me cá ni co de al can ce po lí ti co. Va le aña dir dos ob ser va -cio nes: pri me ra, que en cuan to a efec tos de ma yor o me nor al can ce po lí ti co, los ele men tos téc ni cos no son igua les. Se gun do, que ca dauno de los sis te mas elec to ra les con for ma a la vez un con jun to deele men tos téc ni cos. Así, es im por tan te sa ber cuá les son los ele -men tos téc ni cos de al to al can ce po lí ti co y cuá les son los ele men tos téc ni cos que se im po nen so bre los de más res pec to a los efec tos que ejer cen en su con jun to. Pa ra re fe rir me a es te país, es evi den te que enel Pe rú den tro del sis te ma elec to ral es ta ble ci do el ta ma ño de la cir -cuns crip ción es im por tan tí si mo. El dis tri to na cio nal úni co es de ter -mi nan te (es to era el dis tri to en aquel en ton ces; ya pa ra las prime ras


elec cio nes pos-Fu ji mo ri se res ta ble cie ron los dis tri tos pro vin cia -les plu ri no mi na les). Pe ro más allá del ca so con cre to, en tér mi nosge ne ra les se pue de ob ser var que el ta ma ño del dis tri to es la va ria -ble más im por tan te pa ra los efec tos de un sis te ma elec to ral. Sinem bar go, exis ten ele men tos téc ni cos que pue den ate nuar el efec -to del ta ma ño del dis tri to. Esto con du ce a acen tuar la re le van ciadel con jun to de ele men tos que for man un sis te ma elec to ral es pe cí -fi co.

II. TIPOS DE SIS TE MAS ELEC TO RA LES

Voy a re fe rir me aho ra a los sis te mas elec to ra les y su or den o ti -po lo gía ubi cán do me en un ni vel in ter me dio de aná li sis. Este ni velme dio cons ti tu ye el ne xo ne ce sa rio en tre un fe nó me no em pí ri co yotro teó ri co: se tra ta, por un la do, de la exis ten cia de un gran nú me -ro de sis te mas elec to ra les, que hoy en día se en cuen tra en au men toso bre to do en el cam po de la re pre sen ta ción pro por cio nal. Por elotro la do, con ti nua mos asis tien do a un de ba te cien tí fi co que se fi jaen tres mo da li da des bá si cas, el sis te ma ma yo ri ta rio, el pro por cio -nal y el fa mo so mix to.30 Mi dis tin ción de ti pos de sis te mas elec to -ra les pre ten de ser el víncu lo en tre es tos dos as pec tos asimétricos.

Por ejem plo, el in glés o nor tea me ri ca no re pre sen ta un ti po desis te ma elec to ral; el ale mán, el me xi ca no, re pre sen tan otros. Ca dauno de es tos sis te mas elec to ra les no so la men te es un sis te ma con -cre to de un país de ter mi na do, si no que con for ma a la vez un tipo de sistema electoral.

A ni vel de los ti pos de sis te mas elec to ra les, se pue den en con trarmun dial men te de diez a quince. Con si de ran do só lo Amé ri ca La ti -na, se po drían men cio nar co mo ti pos di fe ren tes en los ex tre mos elbi no mi nal chi le no y la re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra de Uru -


30 Den tro de la mo da li dad “mix ta”, en mi ter mi no lo gía “com bi na da”, se dis -tin guen a su vez tres ti pos: la re pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za da, los sis -te mas seg men ta dos (o pa ra le los) y los sis te mas com pen sa to rios. Véa se al res pec -to los ca pí tu los sex to y dé ci mo de es te li bro.

guay, en el in ter me dio la re pre sen ta ción pro por cio nal en dis tri tosde ta ma ño va ria ble, que es el sis te ma más apli ca do en La ti no amé -ri ca, el sis te ma seg men ta do de Mé xi co y el de re pre sen ta ción pro -por cio nal per so na li za do de Bo li via. A ni vel de los ti pos de sis te -mas elec to ra les, en con tra mos en ton ces tam bién una plu ra li dad desis te mas, pero una pluralidad reducida. A ese nivel y en esascondiciones, es más fácil comparar, dialogar, entenderse.

En el pa sa do, el diá lo go en tre los cien tis tas so cia les y en elmundo po lí ti co ha te ni do lu gar con ba se en los prin ci pios de re pre -sen ta ción. Se han to ma do co mo al ter na ti vas el sis te ma de re pre sen -ta ción por ma yo ría y el sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal(véa se el ca pí tu lo se gun do de es te li bro). Esa tra di ción no se remon -ta al si glo pa sa do si no al si glo XIX, épo ca en que se ori gi nó el grande ba te teó ri co nor ma ti vo so bre los sis te mas elec to ra les en los tér -mi nos de los gran des prin ci pios de re pre sen ta ción. Mien tras tan to,de bi do a la di fe ren cia ción de los sis te mas elec to ra les den tro de lasgran des al ter na ti vas, el nú me ro de sis te mas elec to ra les con cre tosha au men ta do enor me men te así co mo la di ver si dad de los efec tosde los sis te mas elec to ra les que for man par te de la mis ma fa mi lia de re pre sen ta ción. Por es tas dos ra zo nes es con ve nien te aban do nar elde ba te so bre los sis te mas elec to ra les a ni vel de los prin ci pios de re -pre sen ta ción. Si se tra ta de cap tar los di fe ren tes efec tos ge ne ra dospor di ver sos sis te mas elec to ra les per te ne cien tes a una mis ma fa mi -lia, a un mis mo gé ne ro, se re co mien da —en ton ces— tras la dar elde ba te a ese ni vel in ter me dio de los ti pos de sis te mas elec to ra les,ni vel que ha ce po si ble enun cia dos cien tí fi cos de me dio al can ce,que abar can más de un ca so.

III. EN TOR NO A LOS EFEC TOS


En pri mer lu gar, qui sie ra re cor dar la dis tin ción en tre di fe ren testi pos de efec tos de los sis te mas elec to ra les, a la cual Mau ri ce Du -ver ger (1957) lla mó ya la aten ción. Los sis te mas elec to ra les tie nen


efec tos me cá ni cos y si co ló gi cos. Los me cá ni cos re sul tan de la ló -gi ca ma te má ti ca que do mi na la re la ción en tre los ele men tos téc ni -cos de un sis te ma elec to ral, efec tos que pa ra el/la es pe cia lis ta sonfá ci les de ana li zar y pre de cir. Los si co ló gi cos son los efec tos queema nan del com por ta mien to del elec tor in du ci do por un sis te maelec to ral que de pen de de la com pren sión del sis te ma elec to ral, desu fun cio na mien to y de la es tra te gia elec to ral del vo tan te, efec tosno tan fá ci les de ana li zar y aún más de pre de cir. De to dos mo dos,el di se ña dor de un sis te ma elec to ral no so la men te tie ne que me dirlos efec tos me cá ni cos de un sis te ma elec to ral si no que tie ne quepen sar en sus pro ba bles efec tos si co ló gi cos, o sea en la pro ba blecon duc ta del elec tor/la elec to ra fren te al sis te ma elec to ral que se leim po ne, da do que és te/és ta an ti ci pa cier tos efec tos del sis te maelec to ral y ex pre sa sus pre fe ren cias po lí ti cas se gún su pro piocálcu lo de los efec tos que ten drá pro ba ble men te su vo to con di cio -na do por el sis te ma elec to ral. El con cep to del vo to útil pre ci sa bien que el elec tor adap te su vo to a las con di cio nes de éxi to que es ta ble -ce un sistema electoral.

En se gun do lu gar, es ne ce sa rio di fe ren ciar ade más en tre losefec tos que los sis te mas elec to ra les tie nen por sí mis mos por un la -do y los efec tos que los sis te mas elec to ra les pue den lle gar a te neren su con fron ta ción con la rea li dad por el otro. El con tex to ha ce ladi fe ren cia. Es de cir: es fá cil pre de cir los efec tos de un sis te maelec to ral por sí mis mo, pe ro no es tan fá cil pre de cir sus efec toscuan do las cir cuns tan cias son cam bian tes. Con fre cuen cia, losenun cia dos so bre los efec tos de los sis te mas elec to ra les se ba sanen un ti po de so cie dad ho mo gé nea, acom pa ña da de un ti po de sis -te ma de par ti dos bien es truc tu ra do. En esas con di cio nes, nue va -men te el ana lis ta tie ne un jue go fá cil. Re cuér den se las le yes deGio van ni Sar to ri en tor no a los efec tos de los sis te mas elec to ra les,cuan do una de ellas di ce en tér mi nos grue sos que te nien do un sis -te ma bi par ti dis ta bien es truc tu ra do y nin gún ter cer par ti do queten ga una con cen tra ción de su elec to ra do en al gún dis tri to uni no -mi nal, el sis te ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni -no mi na les con du ce al bi par ti dis mo (véa se el ca pí tu lo se gun do de


es te li bro). Esta su pues ta ley so bre los efec tos de los sis te mas elec -to ra les no pue de fa llar por que las con di cio nes es ta ble ci das no per -mi ten efec tos di fe ren tes. Sin em bar go, se de be con si de rar que lascir cuns tan cias con cre tas que en con tra mos en mu chos paí ses nocon cuer dan con las pre mi sas pri me ro de la ho mo ge nei dad so cial yse gun do de un sis te ma de par ti dos bien es truc tu ra do. La di fe ren cia ge ne ra el re to, o sea, el in te rro gan te exis te con re la ción a los efec -tos que ten drán los fac to res con tin gen tes en esa su pues ta re la cióncau sa-efec to de los sis te mas elec to ra les. Es ne ce sa rio sa ber pre verlos pro ba bles efec tos de un sis te ma elec to ral con for me a esas rea li -da des con cre tas di fe ren tes en que ope ran. A mi mo do de ver, nobas ta con ela bo rar al go en teo ría con ba se en con di cio nes con tex -tua les pu ras y cons tan tes. Es ne ce sa rio ate rri zar en el mun do de lasrea li da des de con tex tos di fe ren tes pa ra pro nun ciar se so bre losefec tos de los sis te mas elec to ra les y po der di se ñar y pre ver los pro -ba bles efec tos que ten ga un sis te ma elec to ral, to man do en cuen tael con tex to es pe cí fi co que los de ter mi na.

En ese sen ti do es im pe rio so co no cer la rea li dad so cial y po lí ti cadel país. Por eso no trai go nin gu na re ce ta de re for ma pa ra Pe rú hoy en día. Pe se a co no cer co mo com pa ra tis ta orien ta do en mis es tu -dios a Amé ri ca La ti na más o me nos la re gión, no me sien to lo su fi -cien te men te in for ma do pa ra, con ba se en esas in for ma cio nes queten go res pec to a la rea li dad ac tual de Pe rú, pro nun ciar me en una uotra di rec ción, pa ra fa vo re cer és te u otro sis te ma elec to ral. He ve -ni do más bien pa ra en tre gar les al gu nos ele men tos de me to do lo gíay de re fle xión para que ustedes mismos puedan aplicar esas ca te -go rías, esas diferenciaciones a su caso.

IV. ACER CA DE LA IM POR TAN CIA DEL ANÁ LI SIS ES PE CÍ FI CO

La ne ce si dad de di fe ren cia ción se re fie re tam bién al diag nós ti co de la rea li dad na cio nal. Por ejem plo, si se ha bla de una cri sis de re -pre sen ta ción, es muy im por tan te in da gar en el con cep to de re pre -sen ta ción. Si to dos ha blan de una cri sis de re pre sen ta ción y al gu -


nos pien san en una re pre sen ta ción so cio ló gi ca, o de la mu jer, o delas re gio nes, o de las tri bus en cual quier lu gar del país, por un la do, y otros pien san en una ver sión po lí ti ca del con cep to, en tér mi nosideo ló gi cos y par ti dís ti cos, se pro du ce en ton ces una gran con fu -sión. No só lo exis te un sin nú me ro de po si bi li da des pa ra lle nar decon te ni do el con cep to de re pre sen ta ción, si no que la in ci den ciaque pue da te ner el sis te ma elec to ral en la re for ma de los as pec tosde re pre sen ta ción que se quie ren cam biar, de pen de de lo que se en -tien da por re pre sen ta ción. Enton ces, el diag nós ti co tiene que ha -cer se con la misma precisión conceptual, la cual les animo aejercer en el campo del sistema electoral propiamente dicho.

De las di fe ren cia cio nes y su ge ren cias has ta aho ra ex pues tas re -sal tan con vic cio nes que no ten go el tiem po de de sa rro llar aquí defor ma más de ta lla da. Por ejem plo, mi con vic ción de que no exis tenin gún sis te ma elec to ral ideal y de que ha bría que aban do nar esaidea (véa se los ca pí tu los sex to y séptimo de es te li bro). O la con -vic ción de que el tras la do de un sis te ma elec to ral a otro país tie nesus lí mi tes. El buen fun cio na mien to de un sis te ma elec to ral en unpaís es só lo un in di ca dor dé bil de su fun cio na mien to en otro país.Sin em bar go, exis te una gran ten ta ción, so bre to do de los con se je -ros que vie nen des de fue ra, de lle var al país al cual lle gan el sis te -ma elec to ral vi gen te de su pro pio país. Esa es tra te gia de con sul -ting, a mi mo do de ver, es to tal men te equi vo ca da. Se con fun denlas prio ri da des. Ma yor im por tan cia me re ce el con tex to del paíscon cre to. El sis te ma elec to ral tie ne que cum plir con va rias fun cio -nes den tro del con tex to es pe cí fi co del ca so, fac tor de ci si vo pa ra elcumplimiento de las funciones (véa se los capítulos oc ta vo y no ve -no de este libro). Así, el mejor sistema electoral es el que mejor seadapte.

Esto no quie re de cir que en el cam po de los sis te mas elec to ra lesno se pue da apren der na da de las ex pe rien cias fo rá neas. Mi te sis es que to da nues tra sa bi du ría en es te cam po, sea teó ri ca o em pí ri ca,tie ne que pa sar el exa men de ade cua ción y uti li dad en el con tex tocon cre to al cual se lo quie ra apli car. Esta te sis la con fir ma la prác -ti ca mis ma de las re for mas elec to ra les.


Así, to man do en cuen ta las re cien tes ten den cias in ter na cio na lesen el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les (véa se el ca pí tu lo dé ci -mo de es te li bro), se pue de ob ser var que hoy en día la le gis la ciónelec to ral, en apro xi ma da men te el 95% de los ca sos, no re si de enuna trans fe ren cia del sis te ma elec to ral de un país a otro, si no quese han di se ña do nue vos sis te mas elec to ra les con for mes y acor des a las ne ce si da des con cre tas de los paí ses, co mo re sul ta do de los con -flic tos y los con sen sos que se han pro du ci do en el proceso deelaboración y aprobación del nuevo sistema electoral.

De mo do que la idea de que un sis te ma elec to ral se pue de tras la -dar de un país a otro co mo un co che Mer ce des o Pors che ale mán—que se su po ne mar chan sin to mar en cuen ta el lu gar— es a mimo do de ver equi vo ca da. En el ca so de los sis te mas elec to ra les nose tra ta del tras la do de una má qui na que fun cio na en for ma idén ti -ca en dis tin tos ám bi tos si no jus ta men te de un sis te ma en cu yo fun -cio na mien to in ter vie nen las condiciones humanas del lugar quevarían enormemente.

V. EN TOR NO AL DI SE ÑO DE SIS TE MAS ELEC TO RA LES

Es bien lla ma ti va la ex pe rien cia de Eu ro pa del Este, don de pos -te rior men te al de rrum be de los sis te mas so cia lis tas hu bo unaafluen cia de con sul to res oc ci den ta les pa ra apo yar la tran si ción de -mo crá ti ca, es pe cial men te en el cam po de los sis te mas elec to ra les.En nin gún ca so se ha tras la da do un sis te ma elec to ral oc ci den tal.To dos los paí ses han de sa rro lla do su ti po de sis te ma elec to ral, sibien son in ne ga bles cier tas co rres pon den cias, cier ta cohe ren cia enla orien ta ción de la le gis la ción elec to ral. La pri me ra ob ser va ciónse re fie re al re cha zo uná ni me de los clá si cos sis te mas elec to ra lesco mo el in glés o nor tea me ri ca no en el ám bi to de la re pre sen ta ciónpor ma yo ría y el de la re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra en el ám -bi to de la re pre sen ta ción pro por cio nal. La se gun da ob ser va ción sere fie re a la fre cuen cia de sis te mas elec to ra les a los que yo lla mocom bi na dos, que con ju gan ele men tos téc ni cos de los que nor mal -


men te se ubi can en el área pro por cio nal, con ele men tos téc ni cosque nor mal men te son de tin te ma yo ri ta rio cuyo efec to es más bienma yo ri ta rio o de con cen tra ción. Da do que estos sistemas sediseñan según criterios funcionales y de poder, co rres pon den ade -cua da men te a los objetivos de la reforma, y a las realidades, a lascircunstancias concretas del caso.

El di se ño de es tos sis te mas elec to ra les se pro du jo a ni vel con -cre to. Aquí con vie ne di fe ren ciar en tre dos ti pos de di se ño elec to -ral: el de for ma abs trac ta, ló gi ca y ele gan te, y el de for ma con cre ta, his tó ri co-con tin gen te y tal vez al go com ple ja (véa se el ca pí tu lono ve no de es te li bro). Mis muy apre cia dos co le gas Arend Lijp harty Gio van ni Sar to ri fa vo re cen el di se ño abs trac to, al igual que teo -ri zan so bre el sis te ma elec to ral más a ni vel ló gi co-abs trac to y ge -ne ral. Yo me ad hie ro al di se ño con cre to, pues la rea li dad no es ló -gi ca, a los po lí ti cos y le gis la do res les con vie nen los di se ños que les con vie nen po lí ti ca men te, de mo do que los di se ños tie nen que res -pe tar lo es pe cí fi co. Mien tras que el di se ño pue de ser va ria ble,adap ta do a lo es pe cí fi co-con cre to, va le des ta car, sin em bar go, quela can ti dad de fun cio nes de los sis te mas elec to ra les es reducida yéstas for man —a mi modo de ver— jun to al diagnóstico del país en cuestión, la mejor entrada al tema de la reforma electoral.

VI. LAS FUN CIO NES DE LOS SIS TE MAS ELEC TO RA LES

Aho ra bien, ¿cuá les son las fun cio nes que tie nen que cum plirlos sis te mas elec to ra les? Lo pri me ro a des ta car es que son más deuna. Lo se gun do, que son di fe ren tes, pe ro no to tal men te ex clu yen -tes. Lo ter ce ro, que el ar te del di se ña dor re si de pre ci sa men te en to -mar las al mis mo tiem po ade cua da men te en cuen ta. Sin em bar go,el de ba te nor ma ti vo abs trac to nor mal men te ha cía y si gue ha cien do mu cho hin ca pié en una so la fun ción. Por ejem plo, los que de fien -den (co mo me jor sis te ma) un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio -nal, ha cen mu cho hin ca pié en la fun ción de re pre sen ta ción, los que de fien den un sis te ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni -


no mi na les (co mo me jor sis te ma), se con cen tran ca si ex clu si va -men te en la fun ción de la efec ti vi dad del vo to y en la con cen tra -ción del sis te ma de par ti dos po lí ti cos. En el dis cur so de ca da una de las es cue las nor ma ti vas, pa re ce que exis tie ra so la men te una úni cafun ción, sal vo en el ca so del sis te ma de ma yo ría re la ti va que cum -ple tam bién con una se gun da, la par ti ci pa ción, da do que el elec -tor/la elec to ra no vo ta só lo a un par ti do, si no que pue de es co ger enel dis tri to uni no mi nal a su re pre sen tan te.

Este dis cur so nor ma ti vo es tá ago ta do. Re pi to: a mi mo do dever, es im por tan te, en pri mer lu gar, dis cer nir bien en tre las di fe ren -tes fun cio nes que tie nen que cum plir los sis te mas elec to ra les y lue -go equi li brar las en el di se ño, to man do en cuen ta las cir cuns tan ciasdel lu gar, pues ellas pue den jus ti fi car equi li brios es pe cí fi cos quese adaptan a las necesidades del caso concreto.

Lo ex pli co. La pri me ra fun ción es la re pre sen ta ción en tér mi nos pro por cio na les, pa ra que el país en sus di men sio nes po lí ti ca, par ti -dís ti ca, ideo ló gi ca, pro gra má ti ca esté representado.

Uste des se da rán cuen ta del ti po de con cep to de re pre sen ta ciónque es toy apli can do por que no es el con cep to de re pre sen ta ción so -cio ló gi ca, en el sen ti do que to dos los es tra tos so cia les y gru posso cio ló gi cos del país es tén re pre sen ta dos en el Par la men to. Re pre -sen ta ción sig ni fi ca, se gún los clá si cos teó ri cos de la de mo cra cia,al go di fe ren te. Se re fie re a la vo lun tad po lí ti ca de la na ción, ex pre -sa da a tra vés de sus re pre sen tan tes, ele gi dos con ba se en cri te riosideo ló gi cos y de con fian za per so nal. Yo tam bién con si de ro que las mu je res tie nen que es tar re pre sen ta das en el mí ni mo o más allá dela cuo ta de re pre sen ta ción fe me ni na que hoy in ter na cio nal men tese es tá es ta ble cien do. Pe ro más allá de eso, no co mul go con uncon cep to de re pre sen ta ción que se ba sa en lo so cio ló gi co.

Enton ces, la pri me ra fun ción es la de la re pre sen ta ción. Cuan dohay de ma sia da des pro por cio na li dad en tre las pre fe ren cias po lí ti -cas por un la do y la re pre sen ta ción en el Par la men to por el otro, eso mu chas ve ces es tá con si de ra do co mo pro ble má ti co y ele men to decrítica fuerte al sistema electoral.


La se gun da fun ción es la de con cen tra ción, la efec ti vi dad, a tra -vés de la for ma ción de ma yo rías es ta bles. Se po dría pen sar tam -bién en la go ber na bi li dad co mo fun ción, pe ro aten ción, ese se ríaun con cep to de go ber na bi li dad muy res trin gi do. Yo me ad hie roa un con cep to de go ber na bi li dad más am plio que tie ne que ver nosó lo con la pre sen cia o no de una ma yo ría ins ti tu cio nal pa ra el go -bier no en ejer ci cio, si no con el de sem pe ño del go bier no, pa ra elcual una ma yo ría ins ti tu cio nal pue de im por tar mu cho pe ro que de -pen de ade más de otras va ria bles, por ejem plo la ca pa ci dad y elsen ti do de res pon sa bi li dad de los go ber nan tes.

Pue do acep tar, sin em bar go, que la for ma ción de ma yo rías en elPar la men to, la for ma ción de coa li cio nes, la cons ti tu ción de unapo yo ins ti tu cio nal es ta ble al de sem pe ño del go bier no sea un ele -men to de la go ber na bi li dad. Y en es to pue de in fluir el sis te maelec to ral da do que la con cen tra ción es una función importante deun sistema electoral.

La ter ce ra fun ción es la par ti ci pa ción. Este con cep to aquí se en -tien de no de mo do ge ne ral, pues las elec cio nes ob via men te for man ya un ins tru men to de par ti ci pa ción. El con cep to se re fie re a la ca -pa ci dad del elec tor/la elec to ra de vo tar no só lo por un par ti do po lí -ti co, si no in clu so de ele gir en tre per so nas, de po der en tre gar un vo -to per so nal. Este con cep to se re fie re al mo do de acer car lare pre sen ta ción a los vo tan tes. El ob je ti vo es es ta ble cer una re la -ción de co no ci mien to y con fian za en tre los elec to res y sus re pre -sen tan tes. En Por tu gal, en el con tex to de la re for ma elec to ral queen 1999 tra ta ba de in tro du cir el vo to per so nal, se ha bla ba de “acer -car la de mo cra cia a la ciu da da nía”. Una lin da ex pre sión que da aen ten der el ver da de ro sig ni fi ca do del con cep to de par ti ci pa ciónco mo lo usa mos aquí. Por lo de más, es un con cep to al ta men te di -fun di do en Amé ri ca La ti na en los úl ti mos 30 años. Mu chas de lasre for mas elec to ra les, mo ti va das por la ma la prác ti ca pocotransparente de las listas cerradas y bloqueadas, han tomado esadirección o por lo menos el discurso de reforma ha favorecidoformas de voto personal.


Aho ra, res tan dos fun cio nes. La cuar ta es la sim pli ci dad o latrans pa ren cia del sis te ma elec to ral. Es im por tan te que el vo tan teen tien da bien la bo le ta elec to ral y que se pa más o me nos lo que es -tá pa san do con su vo to. Y la quin ta y úl ti ma fun ción es la le gi ti mi -dad. Pa re ce que es una fun ción en glo ba li za do ra, pues in te gra a lasan te rio res. Pe ro en oca sio nes re pre sen ta un fe nó me no adi cio nal,por ejem plo cuan do un sis te ma elec to ral cum ple téc ni ca men tebien con las cua tro fun cio nes ya men cio na das pe ro se ve des li gi ti -ma do en la opinión pública por alguna razón histórica que escapaal análisis técnico-funcional.

He aquí las cin co fun cio nes pa ra el aná li sis de los sis te mas elec -to ra les31 que sir ven tam bién en el de ba te so bre la re for ma elec to -ral. Tres son muy im por tan tes o las más im por tan tes, dos son adi -cio na les.

Aho ra, lo que va le to mar en cuen ta es que esas fun cio nes no sepue den su mar sim ple men te, adi cio nar, acu mu lar, si no que se en -cuen tran en una re la ción mu tua de tra de-off. Es de cir, si una deellas ga na en in ten si dad, otra pue de per der en su de sem pe ño. Así,si se au men ta la fun ción de re pre sen ta ción de un sis te ma elec to ral,se ba ja al mis mo tiem po tal vez la fun ción de con cen tra ción y vi ce -ver sa. O si se equi li bran bien las tres pri me ras fun cio nes —co moefec ti va men te los sis te mas elec to ra les com bi na dos tra tan de ha -cer lo— es muy pro ba ble que el sis te ma elec to ral pue da per der ensim pli ci dad y trans pa ren cia y, si es to ocu rre, pue de per der en le gi -ti mi dad tam bién. Enton ces exis te una re la ción com ple ja en tre lasfun cio nes. Es muy im por tan te que el le gis la dor en ma te ria elec to -ral lo to me en cuenta.


31 Res pec to a su fun da men ta ción y uti li dad véa se tam bién mi li bro Sis te maselec to ra les y par ti dos po lí ti cos, 3a. ed., Mé xi co, Fon do de Cul tu ra Eco nó mi ca,2004, pp. 147 y ss., así co mo el ca pí tu lo no ve no de es te mis mo li bro.

VII. SUGE REN CIAS Y OB SER VA CIO NES FI NA LES

Res pec to a las fun cio nes de los sis te mas elec to ra les, mi re co -men da ción es de no prio ri zar nin gu na fun ción, ale ján do se to tal -men te del ex tre mo de re du cir las fun cio nes del sis te ma elec to ralso la men te a una úni ca fun ción. Mu chas de las con tri bu cio nes alde ba te van en esa di rec ción, en to dos los paí ses. Mi su ge ren cia esto mar en cuen ta las di fe ren tes fun cio nes men cio na das e in ten tar un equi li brio en tre las pri me ras tres, res pe tan do el cri te rio de la sen ci -llez en la me di da de lo po si ble y tam bién el cri te rio de la le gi ti mi -tad que no só lo de pen de de las ca rac te rís ti cas y bon da des del sis te -ma elec to ral si no tam bién de la for ma en que ha si do in tro du ci do, o sea del con sen so. Con se guir el con sen so de las fuer zas vi vas delpaís es tal vez el ma yor res pal do que se pue de pro veer pa ra que unsis te ma elec to ral pue da con tri buir a la con so li da ción de la de mo -cra cia. Por otra par te, da do que se tra ta siem pre de cir cuns tan ciases pe cí fi cas y que mi en fo que en el di se ño ins ti tu cio nal elec to ralres pe ta lo con tin gen te, es im pe rio so tra tar de ave ri guar cuá les delas tres fun cio nes tie nen ma yor im por tan cia en ese país con cre to alcual se di ri ge la in ge nie ría po lí ti ca. Esta di li gen cia se re fie re no só -lo al es pa cio si no tam bién al tiem po. Es po si ble ima gi nar que den trode un cier to lap so a tra vés del efec to que tie ne la ins ti tu cio na li dadmis ma se pue dan pro du cir cir cuns tan cias di fe ren tes que per mi tanba lan cear las tres fun cio nes vi ta les nue va men te. Esta idea lle va aotra con se cuen cia: hay que pen sar la tec no lo gía apli ca da en sis te -mas elec to ra les en sen ti do in cre men ta lis ta. El sis te ma elec to ral nose re for ma de una vez y pa ra siempre.

Por lo de más, es im po si ble ima gi nar un sis te ma po lí ti co o unaopi nión pú bli ca que nun ca du de de las bon da des del sis te ma elec -to ral vi gen te. El sis te ma elec to ral se en cuen tra en de ba te con ti nuoen to dos los paí ses. Por cier to, hay épo cas al tas y ba jas, se in fla may ce de al ter na ti va men te el in te rés por el sis te ma elec to ral y su re -for ma. Nun ca se ter mi na de fi ni ti va men te. Exis te in clu so una ne ce -si dad de re to mar el te ma de los sis te mas elec to ra les de vez en


cuan do, da do que en oca sio nes la opi nión pú bli ca pier de la me mo -ria en cuan to a las ca rac te rís ti cas y a las bon da des del sis te ma vi -gen te. Sin em bar go, hay que di fe ren ciar en tre si tua cio nes en que el sis te ma elec to ral si gue sien do un te ma de dis cre pan cia y con flic tocon ti nuo, lo que se ña la una fal ta de le gi ti mi dad ca paz de ero sio narel sis te ma po lí ti co, y otra, en que ese de ba te se re nue va de vez encuan do, lo que pue de re sul tar po si ti vo, aun que no pros pe re una re -for ma, pues así se rea fir ma el sis te ma vi gen te. Com pa rar este sis te -ma con otro y dar se cuen ta al fi nal del exa men que el pro piosistema vi gen te rin de me jor que el que otros pro po nen, es un ejer -ci cio que pue de lle gar a ser muy po si ti vo. Se ob ser va que la granma yo ría de los pro ce sos de diá lo go so bre re for ma elec to ral se frus -tran de al gu na ma ne ra res pec to a los que quie ren re for mar el sis te -ma, es in di ca ti vo no só lo de la iner cia que sue le rei nar en tre los po -lí ti cos, si no tam bién de la ten den cia a la rea fir ma ción del sis te maelec to ral vi gen te co mo re sul ta do del examen comparativo.

Qui sie ra ter mi nar con una úl ti ma ob ser va ción. En los de ba tesde re for ma elec to ral en Amé ri ca La ti na que pu de pre sen ciar, pa re -ce que las tres di fe ren tes fun cio nes tie nen sus pro pios pro ta go nis -tas. La fun ción de re pre sen ta ción pa re ce que es el cen tro de aten -ción de los par ti dos po lí ti cos; la fun ción de par ti ci pa ción el de laso cie dad ci vil, las or ga ni za cio nes no-gu ber na men ta les y la opi -nión pú bli ca en ge ne ral. La fun ción que que da, la de la con cen tra -ción y efec ti vi dad del vo to, pa re ce que es el pos tu la do de las or ga ni -za cio nes in ter na cio na les co mo las fun da cio nes e in clu so el Ban coInte ra me ri ca no de De sa rro llo (BID), in te re sa dos en au men tar lago ber na bi li dad en Amé ri ca La ti na. Se ría opor tu no que los di fe ren -tes gru pos de res pal do a las tres fun cio nes, so bre to do los dos pri -me ros, se abran más a la idea de que los sis te mas elec to ra les tie nenque cum plir con tres fun cio nes a la vez. En esa di rec ción va mi su -ge ren cia final.


VIII. SÍN TE SIS

Sin te ti zan do lo has ta aquí ex pues to, qui sie ra in sis tir en la im -por tan cia de te ner co mo pun to de par ti da de to do aná li sis y to dadis cu sión un con cep to pre ci so y cla ro de sis te ma elec to ral. Así, en -tien do sis te ma elec to ral co mo el mo do de ex pre sión de las pre fe -ren cias elec to ra les a tra vés de vo tos y su con ver sión en es ca ños.Fun da men tal es ade más, con si de rar ade cua da men te el rol del sis -te ma elec to ral co mo ins ti tu ción po lí ti ca en con tex tos po lí ti cos. Enes te sen ti do, re pi to, su re le van cia es re la ti va. Si bien las ins ti tu cio -nes po lí ti cas ge ne ran efec tos es pe cí fi cos, és tos son li mi ta dos endos sen ti dos: por un la do, por que exis ten otros fe nó me nos con unma yor po der con di cio nan te co mo va ria ble in de pen dien te y, se -gun do, por que estos efectos no operan aisladamente sino en es tre -cha interrelación con otros factores, frecuentemente en co ne xio nes circulares.

Pa ra un aná li sis ade cua do de los sis te mas elec to ra les y sus efec -tos es ne ce sa rio dis tin guir cuá les son los ele men tos téc ni cos quelos com po nen y cuá les de ellos son los que en tre los de más se im -po nen mar can do la di rec ción de los efec tos del con jun to. Cla ro es táque los efec tos de un sis te ma elec to ral de pen den de la com bi na ciónde va ria dos me ca nis mos, sin em bar go, es in ne ga ble que de ter mi na -dos ele men tos son res pon sa bles en ma yor me di da que otros del efec -to fi nal. Y si de efec tos se tra ta, de be rá in cluir se en el aná li sis noso la men te la cau sa li dad me cá ni ca, si no tam bién la si co ló gi ca, porcuan to la lec tu ra que los elec to res ha gan del sis te ma elec to ral y sufun cio na mien to y la es tra te gia de vo ta ción que eli jan (vo to útil) in -flu yen a su vez en los efec tos del sis te ma.

Con es tas he rra mien tas con cep tua les pue de pa sar se lue go —enun ni vel in ter me dio ubi ca do en tre la mul ti pli ci dad em pí ri ca y laabs trac ción teó ri ca— a la di fe ren cia ción de ti pos de sis te mas elec -to ra les. La for ma ción de ti pos per mi te la re duc ción de com ple ji dad exis ten te en la rea li dad man te nien do una dis tan cia me dia ap ta aunpa ra un aná li sis his tó ri co-em pí ri co que con si de ra el con tex to.


En re la ción con el con tex to, es im pe rio sa la rea li za ción de unbuen diag nós ti co. Sa ber có mo fun cio nan los sis te mas elec to ra les,co no cer su efec tos y su po si ble for ma de ope rar en com bi na cióncon otros fac to res no bas ta. El éxi to de una re for ma de pen de tam -bién de un buen aná li sis de la si tua ción, de las ne ce si da des que sebus ca sa tis fa cer, de los pro ble mas a los que se bus ca so lu ción. Esaquí don de en tran en jue go los re qui si tos que cum plen los sis te mas elec to ra les, re pre sen ta ción, con cen tra ción/efec ti vi dad, par ti ci pa -ción, sim pli ci dad/trans pa ren cia y le gi ti mi dad. Se gún el diag nós ti -co que se ha ga del con tex to po lí ti co del país en cues tión, se op ta rápor la prio ri za ción de al gu nas de ellas den tro de un cier to equi li -brio en tre es tas fun cio nes de los sis te mas elec to ra les, sa bien do que es im po si ble po ten ciar a un má xi mo todas a la vez.


CAPÍTULO NOVENO

DISEÑO INSTITUCIONAL Y EVALUACIÓN DE LOS SISTE-

MAS ELECTORALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

I. La interrelación de las variables institucionales: lavariable sistema de partidos políticos . . . . . . . . 128

II. Diseño institucional y nivel operativo . . . . . . . 129III. Tipos de diseño institucional . . . . . . . . . . . . 131IV. La evaluación de los sistemas electorales . . . . . . 133V. Evaluación empírica de los sistemas electorales: re-

flexiones preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . 135VI. Cinco criterios de evaluación . . . . . . . . . . . . 137

VII. Un esquema de evaluación de los sistemas electo-rales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141

VIII. Sistemas electorales y gobernabilidad . . . . . . . 149IX. Síntesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

VII


CAPÍTULO NOVENO

DISEÑO INSTITUCIONAL Y EVALUACIÓN

DE LOS SISTEMAS ELECTORALES32

En los úl ti mos de ce nios, tan to en la po lí ti ca co mo en la cien cia po -lí ti ca, se hi cie ron no to rias dos ne ce si da des ín ti ma men te re la cio na -das en tre sí: una ne ce si dad so cial tec no ló gi ca y otra eva lua ti va. Lapri me ra ha ce re fe ren cia a la apli ca ción del co no ci mien to so bre sis -te mas elec to ra les me dian te el di se ño de sis te mas elec to ra les ca pa -ces de cum plir en la teo ría y la prác ti ca con los ob je ti vos del buengo bier no. La se gun da es tá vin cu la da a la me di ción de la ca pa ci dadfun cio nal de un sis te ma elec to ral exis ten te y/o de los que se con si -de ran al ter na ti vas.

Dar res pues ta a es tas ne ce si da des no es ta rea sen ci lla co mo seha sos te ni do, por ejem plo, en el mar co del en fo que nor ma ti vo y entiem pos en que el con tex to so cio po lí ti co es ta ba prác ti ca men te li -mi ta do al de las so cie da des oc ci den ta les in dus tria li za das. Las con -si de ra cio nes so cial tec no ló gi cas hoy en día tie nen que in cluir unám bi to de paí ses mu cho más ex ten di do y he te ro gé neo, lo que ha cene ce sa rio re fle xio nar so bre la im por tan cia de las ins ti tu cio nes y suvíncu lo con el con tex to, con la cul tu ra po lí ti ca. Este víncu lo es im -por tan te pues su con si de ra ción ilu mi na el sig ni fi ca do de las ins ti -

125

32 Tex to re vi sa do y am plia do de la Con fe ren cia Inau gu ral del IV Con gre soInter na cio nal de De re cho Elec to ral y del IV Con gre so Na cio nal de Tri bu na les ySa las Esta ta les Elec to ra les de los Esta dos me xi ca nos en Mo re lia, Mi choa cán,Mé xi co, 12 de no viem bre de 2002. Pu bli ca do pri me ro en mi li bro El con tex toha ce la di fe ren cia: re for mas ins ti tu cio na les y el en fo que his tó ri co-em pí ri co,edi ta do por Clau dia Zi lla, Mé xi co, UNAM, 2003, pp. 97-125. For ma par te co -mo ca pí tu lo VI de mi li bro Sis te mas elec to ra les y par ti dos po lí ti cos, 3a. ed., Mé -xi co, Fon do de Cul tu ra Eco nó mi ca, 2004, pp. 135-160.


tu cio nes res pec to a las cues tio nes can den tes co mo la de pro mo verla go ber na bi li dad de mo crá ti ca y el de sem pe ño de los go bier nos enel cam po de las po lí ti cas pú bli cas.

¿Cuál es la im por tan cia re la ti va que po seen las ins ti tu cio nes?Ya es clá si co el ca rác ter dual de las res pues tas a es ta in te rro gan te,con sis ten te en con tras tar las ins ti tu cio nes con los hom bres, con lacul tu ra po lí ti ca. Las res pues tas, tan im por tan tes pa ra los cien tis tasso cia les que se de di can al di se ño ins ti tu cio nal, va rían en el tiem po.

El ins ti tu cio na lis mo que a me nu do se vin cu la con el en fo quenor ma ti vis ta, en fa ti za la in ci den cia de las ins ti tu cio nes por so brela cul tu ra en el de sa rro llo po lí ti co. La go ber na bi li dad de mo crá ti ca, con di ción esen cial pa ra el de sa rro llo eco nó mi co y so cial, es per ci -bi da co mo de pen dien te del fac tor ins ti tu cio nal. Sin em bar go, lacon vic ción o la pre mi sa cen tral del neo-ins ti tu cio na lis mo, adop ta -do por el en fo que his tó ri co-em pí ri co, es que aun que las ins ti tu cio -nes cuen tan, su real im por tan cia y el de sem pe ño de ca da ins ti tu -ciona li dad de pen den de la con tin gen cia po lí ti ca, o sea de es truc tu ras so cia les, de la me mo ria his tó ri ca, y la cul tu ra po lí ti ca.

Aho ra bien: en Amé ri ca La ti na, al ini ciar se el pro ce so de re de -mo cra ti za ción, se in sis tió mu cho en el pro ble ma de la ins ti tu cio na -li dad po lí ti ca exis ten te. Se pro pu so cam biar la ins ti tu cio na li dad en tér mi nos —por ejem plo— de sus ti tuir el pre si den cia lis mo por otra for ma de mo crá ti ca de go bier no y de re for mar el sis te ma elec to ralvi gen te. La te sis que pro ba ble men te me jor re fle je es te pen sa mien -to ins ti tu cio nal sos tie ne que en política las instituciones tienenmayor incidencia que los hombres.

Des de me dia dos de los años noventa, con la per ma nen cia de lade mo cra cia en la gran ma yo ría de los paí ses la ti noa me ri ca nos, seob ser va un gi ro cul tu ral, una re va lo ra ción del “fac tor hom bre”.Con “cul tu ra” se ha ce re fe ren cia fun da men tal men te a los va lo res y las nor mas que in ci den en el com por ta mien to co lec ti vo de una so -cie dad. Actual men te se ha bla mu cho del ca pi tal so cial, me di bleme dian te el gra do de con fian za al in te rior de las so cie da des, co mocla ve esen cial “pa ra ha cer fun cio nar la de mo cra cia” (Put nam


1993: 185). Se per ci be la crisis de gobernabilidad como resultadode la erosión de los valores culturales.

Sin lu gar a du da, la ins ti tu cio na li dad po lí ti ca in flu ye en los re -cur sos del go bier no de mo crá ti co (po der, con sen so, le gi ti mi dad,etcétera) y en las ca pa ci da des fun cio na les del sis te ma po lí ti co (go -ver nan ce) de res pon der a las ex pec ta ti vas y de man das de la eco no -mía y la so cie dad. Sin em bar go, el po li tó lo go/la po li tó lo ga que sede di ca al di se ño ins ti tu cio nal, de be sa ber que las ins ti tu cio nescuen tan, pe ro que su pe so es re la ti vo. Por lo de más, hay fac to respo lí ti cos que de ter mi nan su es truc tu ra en la prác ti ca. Y es tos mis -mos fac to res in flu yen mu cho en los efec tos de las ins ti tu cio nes. Eles tu dio de las ins ti tu cio nes y la al ter na ti va en tre op cio nes ins ti tu -cio na les de ben to mar en cuen ta los con tex tos so cio po lí ti cos. Delcon tex to de pen de la im por tan cia que pue dan al can zar las ins ti tu -cio nes. La tesis que tal vez refleje mejor este pensamiento es queen política la cultura política tiene mayor incidencia que las ins ti -tu cio nes políticas.

En lo que si gue va mos a es tu diar la in te rre la ción de los fac to resins ti tu cio na les con otros fac to res, en es pe cial el sis te ma de par ti -dos. Con si de ra mos bre ve men te la re la ción en tre el cam po teó ri coy el cam po ope ra ti vo de la po lí ti ca, lo que nos con du ce pri me ro apen sar nues tro ob je to de es tu dio con for me al gra do de com ple ji -dad real y se gun do de de sa rro llar un con cep to de di se ño ins ti tu cio -nal par ti cu lar acor de con el con tex to es pe cí fi co al cual se di ri ge. Es en el cam po ope ra ti vo y con cre to que se de be com pro bar la ca pa ci -dad de di se ño ins ti tu cio nal de la cien cia po lí ti ca. Se gui re mos con -si de ran do mis cin co cri te rios de eva lua ción, ba se de un es que made eva lua ción de los sis te mas elec to ra les que quie ro pre sen tar yapli car a los sis te mas elec to ra les y sus re for mas en América Latina desde la transición. Finalmente interconectaremos la evaluaciónesquemática con el tema de la gobernabilidad.

DI SE ÑO INS TI TU CIO NAL Y EVALUACIÓN DE LOS SIS TE MAS 127

I. LA IN TE RRE LA CIÓN DE LAS VA RIA BLES INS TI TU CIO NA LES:LA VA RIA BLE SIS TE MA DE PAR TI DOS PO LÍ TI COS

En el es tu dio de la in te rre la ción de las va ria bles ins ti tu cio na lescon otros fac to res, nos in te re sa so bre to do la va ria ble sis te ma depar ti dos que a me nu do es con si de ra da ex clu si va men te co mo unafun ción de las op cio nes to ma das res pec to a las op cio nes ins ti tu cio -na les, co mo de pen dien te en su conformación de las variablesinstitucionales.

Sin em bar go, el sis te ma de par ti dos es un fac tor de ci si vo res -pec to a los re sul ta dos que ex hi ben y las apre cia cio nes va lo ra ti vasque me re cen los ele men tos ins ti tu cio na les (véase los ca pí tu losquinto y sép ti mo en es te li bro). Es cier to que el sis te ma de par ti doses una va ria ble de pen dien te, pero vale enfatizar dos afirmaciones:

a) res pec to a su ca rác ter de va ria ble de pen dien te, el sis te ma depar ti dos no só lo es de pen dien te de fac to res ins ti tu cio na les, si no enla mis ma o aún ma yor me di da de fac to res so cioes truc tu ra les e his -tó ri cos; da do es to, el sis te ma de par ti dos es el ne xo en tre his to ria yes truc tu ras so cia les, por un la do, y lo ins ti tu cio nal, por el otro;

b) el sis te ma de par ti dos jue ga asi mis mo el rol de una va ria blein de pen dien te y co mo tal es una va ria ble de de ci si va im por tan ciaen tres sen ti dos: en la op ción, en el com por ta mien to y en los efec -tos de las ins ti tu cio nes po lí ti cas.

Así, la par ti cu la ri dad del sis te ma de par ti dos co mo ins ti tu cióncon sis te en su víncu lo con un mar gen res trin gi do de op cio nes, pe ro no por ello me nos de ci si vo. Pues jus ta men te su ca rác ter do ble deva ria ble de pen dien te (del sis te ma elec to ral, de as pec tos so cioes -truc tu ra les, del sis te ma de go bier no, etcétera) e in de pen dien te(afec tan do el fun cio na mien to de otras ins ti tu cio nes po lí ti cas co mo la for ma de go bier no y los efec tos ge ne ra dos por el sis te ma elec to -ral, por ejem plo), lo con vier te en ins ti tu ción cla ve y pun to neu rál -gi co en el que convergen influencias de distintos orígenes y endiferentes direcciones.


Inda gan do un po co más en el ca rác ter del sis te ma de par ti dosco mo va ria ble in de pen dien te, va le con si de rar que los efec tos delos sis te mas elec to ra les de pen den mu cho del gra do de su es truc tu -ra ción. A mo do de ilus tra ción: en la elec ción del Par la men to ru soen 1995, don de se apli có el sis te ma seg men ta do si mi lar al me xi ca -no, la frag men ta ción del sis te ma de par ti dos fue ma yor en la par tema yo ri ta ria que en la pro por cio nal. Este re sul ta do con tra di ce la sa -bi du ría con ven cio nal so bre sis te mas elec to ra les. Así, ob ser va mosque la con tin gen cia in ter vie ne de ci si va men te en los efec tos de lossis te mas elec to ra les (Nohlen, 2004, 347 y ss.).

De es te mo do, el/la ana lis ta con orien ta cio nes so cial tec no ló gi -cas tie ne que to mar en cuen ta la di ver si dad de los con tex tos en quelos sis te mas elec to ra les ac túan. Jun to con la ma yor di ver si fi ca ciónde con tex tos que po de mos cons ta tar a par tir de las tran si cio nes a la de mo cra cia en Eu ro pa Orien tal, Amé ri ca La ti na, Áfri ca y Asia,au men tan las di fe ren cias en los efec tos de los sis te mas elec to ra les(véa se el ca pí tu lo dé ci mo de es te li bro). Va le aña dir que la pro piains ti tu cio na li dad en su mis mo ori gen no pue de des li gar se del sis te -ma de par ti dos po lí ti cos pre xis ten te. Se po ne en evidencia la im -por tan cia que estos fenómenos de sem pe ñan en las ins ti tu cio nes.

II. DISE ÑO INS TI TU CIO NAL Y NI VEL OPE RA TI VO

Aho ra con vie ne in tro du cir una dis tin ción res pec to al ni vel deldi se ño ins ti tu cio nal. Di fe ren cia mos en tre el ni vel teó ri co y el ni vel prác ti co, me jor di cho ope ra ti vo. El ni vel ope ra ti vo, com pa ra docon el teó ri co, ex hi be ca rac te rís ti cas pro pias al ta men te sig ni fi ca ti -vas pa ra el di se ño ins ti tu cio nal. Pa ra com pren der es to, es ne ce sa -rio te ner en cuen ta una de las di fe ren cias fun da men ta les en tre po lí -ti ca y cien cia po lí ti ca: la po lí ti ca es mu cho más com ple ja queco mo sue le ser tra ta da en la cien cia po lí ti ca. En el pro ce so cien tí fi -co, es con ve nien te ma ne jar o pre pa rar el ob je to de es tu dio de for -ma tal que sea po si ble lle gar a re sul ta dos cien tí fi cos. Esto se pue delo grar me dian te la con si de ra ción de par cia li da des, por cio nes o


cor tes de una com ple ja rea li dad, mi ran do por ejem plo so la men telo ins ti tu cio nal, o as pec tos de un pro ble ma más in te gral, por ejem -plo la par ti ci pa ción po lí ti ca co mo as pec to del de sa rro llo po lí ti co, o bien comprendiendo sólo una dimensión de una relación causal,por ejemplo la relación supuestamente lineal entre sistemaelectoral y sistema de partidos políticos.

Por otra par te, cuan do apli ca mos el mé to do com pa ra ti vo, se tra -ba ja a me nu do con el su pues to de que las va ria bles de con tex to son si mi la res o (se gún la ter mi no lo gía en cien cias na tu ra les) cons tan -tes y nues tras afir ma cio nes se ba san en la pre mi sa ce te ris pa ri bus.Así, mu chos de los ha llaz gos en cien cia po lí ti ca, prác ti ca men te to -das nues tras ge ne ra li za cio nes, es tán ba sa dos en es ta téc ni ca de re -du cir la com ple ji dad.33 En el cam po ope ra ti vo, sin em bar go, lacien cia po lí ti ca ex pe ri men ta el ren cuen tro con la com ple ji dad dela po lí ti ca, da do que el con sul ting po lí ti co se di ri ge a rea li da descom ple jas y es pe cí fi cas.

Aho ra bien: en pri mer lu gar, el en fo que nor ma ti vo es ta ble ce

que sus re ce tas son uni ver sal men te vá li das, mien tras que el en -fo que his tó ri co-em pí ri co con tra di ce es ta pos tu ra y exi ge, a par tirde las rea li da des es pe cí fi cas de ca da ca so, un exa men crí ti co delco no ci mien to teó ri co sis te má ti co en fun ción de una re ce ta es pe cí -fi ca pa ra el ca so con cre to.

En se gun do lu gar, qui sié ra mos di fe ren ciar den tro del en fo queana lí ti co en tre un pen sa mien to so cial tec no ló gi co cu yo re fe ren teprin ci pal es la re fle xión teó ri ca y, en tér mi nos ope ra ti vos, el di se ño ins ti tu cio nal ra cio nal por un la do, y por el otro un pen sa mien to dein ge nie ría po lí ti ca que per ci be lo ins ti tu cio nal co mo re sul ta do de unpro ce so his tó ri co y el con sul ting po lí ti co co mo par te de es te pro ce -so. El pri mer pen sa mien to ha ce hin ca pié en las ca pa ci da des cien tí -fi cas de en con trar so lu cio nes ins ti tu cio na les que por su me ra ex ce -len cia teó ri ca ten drían que ser im ple men ta das. Este pen sa mien tore cha za las con si de ra cio nes cien tí fi cas, in clu so las jus ti fi ca das,


33 Al res pec to afir man King/Keoha ne/Ver ba (1994, 42): “Sim pli fi ca tion has been an in te gral part of every known scho larly work”.

que pa re cen po ner en cues tión la pro pia ca pa ci dad de la cien cia po -lí ti ca de ofre cer es te ti po de so lu cio nes. Sin em bar go, la crea ciónde ins ti tu cio nes po lí ti cas y tam bién su re for ma cons ti tu yen un pro -ce so his tó ri co con tin gen te, in flui do por ex pe rien cias his tó ri cas, in -te re ses, re la cio nes de po der, ex pec ta ti vas so bre el fu tu ro de es tasre la cio nes, es tra te gias de los ac to res po lí ti cos, etcétera. Las re for -mas no re sul tan del ta ble ro de di bu jo, si no del pro ce so his tó ri co(Kren ne rich/Lau ga 1995).

III. TIPOS DE DI SE ÑO INS TI TU CIO NAL

Sin em bar go, la in ge nie ría cons ti tu cio nal ha ido acom pa ña da de un nue vo au ge del en fo que nor ma ti vo. Nue va men te va le dis tin -guir, den tro del di se ño ins ti tu cio nal, dos pos tu ras, una nor ma ti -vo-abs trac ta y otra his tó ri co-em pí ri ca, di fe ren cia que se expresaen varias dimensiones.

La pri me ra di men sión se re fie re a la gé ne sis de las ins ti tu cio nespo lí ti cas. La pos tu ra nor ma ti va-abs trac ta es tá aso cia da a un pen sa -mien to so cial tec no ló gi co que en tien de a las ins ti tu cio nes co mo elre sul ta do de un di se ño ra cio nal, ma te ria li za do a tra vés de una in -ter ven ción más ar ti fi cial o ad hoc. La pos tu ra his tó ri ca-em pí ri caes tá re la cio na da con un en ten di mien to más evo lu cio nis ta de la gé -ne sis y el de sa rro llo ins ti tu cio nal, in fluen cia dos am bos pro ce sospor un sin nú me ro de fac to res (ex pe rien cias his tó ri cas, in te re ses,re la cio nes de po der, etcétera) que im po nen re sis ten cias y li mi ta -cio nes a la im ple men ta ción de di se ños cien tí fi cos por más ex ce -len tes y re co men da bles que éstos sean.

La se gun da di men sión se re fie re al ti po de ar gu men to. La pos tu -ra nor ma ti vo-abs trac ta in ten ta crear el es ce na rio de al ter na ti vasins ti tu cio na les a gran des ras gos, sis te ma ti zan do las pre fe ren ciasde for ma di co tó mi ca. Esta pos tu ra in vo lu cra una con fron ta ciónaxio ló gi ca a ni vel ló gi co-ra cio nal de las op cio nes ins ti tu cio na lesque sue le de sem bo car en la con clu sión de una su pues ta su pe rio ri -dad en prin ci pio de una al ter na ti va so bre la otra, por ejem plo del


par la men ta ris mo so bre el pre si den cia lis mo o del sis te ma pro por -cio nal so bre el sis te ma ma yo ri ta rio o al revés. La pos tu ra his tó ri -co-em pí ri ca se contrapone y destaca las siguientes ideas básicas:

Pri me ro: no exis te nin gún sis te ma ideal. Co mo di jo una vezGio van ni Sar to ri: el me jor sis te ma es aquel que me jor se ade cua/adap ta.

Se gun do: por lo tan to no hay nin gu na so lu ción ins ti tu cio nal ge -ne ral. Co mo afir mó Ro bert A. Dahl (1996): “To da so lu ción tie neque ser con fec cio na da con for me a las ca rac te rís ti cas de ca da país”.

Ter ce ro: aun cuan do exis tie ra un sis te ma ideal, no hay for ma deim po ner una so lu ción ins ti tu cio nal. Pues las ins ti tu cio nes son elre sul ta do de pro ce sos de to ma de de ci sión en los que in ter vie nenva lo res en con flic to. Las ins ti tu cio nes son el re sul ta do de es toscon flic tos, de ne go cia ción y acuer do en tre ac to res po lí ti cos.

La di fe ren cia en tre las pos tu ras se pue de re su mir de ma ne ra queco rres pon den a dos ni ve les de di se ño ins ti tu cio nal: uno ge ne ral yotro par ti cu lar. Obser van do el de ba te in ter na cio nal, se des pren deque se ha lle va do a ca bo so bre to do a ni vel ge ne ral. Va le con si de -rar los apor tes de Juan J. Linz y Arend Lijp hart (en tre otros enLinz/Va len zue la, 1994) res pec to a las gran des op cio nes ins ti tu cio -na les que se re fie ren pre ci sa men te a la for ma de go bier no y al sis -te ma elec to ral (véa se el ca pí tu lo sép ti mo de es te li bro). A ese ni velde las gran des al ter na ti vas, el di se ño ins ti tu cio nal se ma ne ja conca te go rías de ma sia do am plias y, por en de, de gran he te ro ge nei dadin ter na. Por lo de más, el di se ño ins ti tu cio nal abs trac to se ba sa en el su pues to de ce te ris pa ri bus. Un buen ejem plo de es ta ten den cia esel muy ci ta do ar tícu lo de Arend Lijp hart so bre “Cons ti tu tio nalChoi ces for New De mo cra cies” (1991). Allí Lijp hart re su me lasex pe rien cias en go bier no com pa ra do, to man do co mo ba se em -pí ri ca de mo cra cias con so li da das del mun do, ex clu yen do ex plí -ci ta men te de su mues tra de ca sos a las de mo cra cias jó ve nes, pe -ro di ri gien do su men sa je, sus re co men da cio nes ins ti tu cio na lespre ci sa men te a ellas. No se to ma en cuen ta la gran he te ro ge nei dadcon tex tual, in clu so cre cien te en la me di da en que sur gen nue vasde mo cra cias en Áfri ca y Asia, lo que im pi de pen sar en que las ins -


ti tu cio nes ten gan los mis mos efec tos via jan do de un país (de sa rro -lla do) a otro (en vías de de sa rro llo).

Des de mi pers pec ti va his tó ri co-em pí ri ca, to do di se ño tie ne quecon si de rar se más bien a ni vel par ti cu lar. El di se ño co mien za conlos pro ble mas de re pre sen ta ción o de go bier no con cre tos que sepre sen tan en con tex tos so cio po lí ti cos de ter mi na dos. No me pa re ce acer ta do el su pues to de que la ló gi ca de una ins ti tu cio na li dad quese in tro du ce im pri mi ría la rea li dad de las de mo cra cias jó ve nes consu se llo, por ejem plo que el par la men ta ris mo crea ría el sis te ma depar ti dos que fun cio nal men te ne ce si ta pa ra su buen fun cio na mien -to en la prác ti ca, o que el sis te ma de plu ra li dad crea ría un sis te mabi par ti dis ta. En es te sen ti do va le ser es cép ti co y ad ver tir opor tu na -men te el ries go que co rre un país cuan do se lo ex po ne a de ter mi na -das re for mas ins ti tu cio na les cu yos re sul ta dos no son de nin gu nafor ma pre vi si bles. Insis to: el con tex to es una co-va ria ble in de pen -dien te a me nu do de ci si va res pec to a los efec tos que ten gan las ins -ti tu cio nes.

La pre gun ta cla ve en el di se ño ins ti tu cio nal a ni vel par ti cu lares, cuál de los ele men tos ins ti tu cio na les re sul ta ser la op ción másre co men da ble pa ra el ca so con cre to. El ins ti tu cio na lis mo con tex -tua li za do pre su po ne, jun to a gran des ex pe rien cias en cues tio nesins ti tu cio na les, un gran co no ci mien to del me dio en que las ins ti -tu cio nes de ben fun cio nar. A fin de po der rea li zar re co men da cio -nes ins ti tu cio na les ade cua das se de be co no cer bien el país o elgru po de paí ses en cues tión. Las pre gun tas son las si guien tes:¿Cuál es el pro ble ma? ¿Qué so lu cio nes al ter na ti vas hay? ¿Cuá les se rían ade cua das en el ca so con cre to? ¿Qué fac to res con di cio nanqué va ria bles? ¿Qué re cur sos pro pios exis ten en el país? ¿Qué so -lu ción es via ble, po lí ti ca men te rea li za ble?

IV. LA EVA LUA CIÓN DE LOS SIS TE MAS ELEC TO RA LES

Bue na par te del de ba te so bre sis te mas elec to ra les ha si do de di -ca da a su eva lua ción. En la ac tua li dad, la eva lua ción ha co bra do


mu cha im por tan cia en las de mo cra cias re cién es ta ble ci das no so la -men te por par te de in ves ti ga do res y ac to res po lí ti cos, si no in clu so—so bre to do en Amé ri ca La ti na— por par te de ac to res y en teseco nó mi cos. El in te rés de es tos agen tes en ins ti tu cio nes po lí ti casau men tó en la me di da en que cre ció la con cien cia de que los pro -ble mas de de sa rro llo eco nó mi co y so cial de pen den de la go ber na -bi li dad. El tér mi no “go ber na bi li dad” ha co bra do enor me im por -tan cia en el dis cur so po lí ti co, sin que exis tie ra una de fi ni ción cla rade su con te ni do. En re la ción con los sis te mas elec to ra les, el con -cep to pue de ser en ten di do en re la ción con la es ta bi li dad del go -bier no, en el sen ti do de un go bier no que se apo ya en una mayoríainstitucional, capaz de garantizar una política eficiente para darsoluciones a las demandas de mayor desarrollo económico y so -cial.

A par tir de es te in te rro gan te, exis te la ten ta ción de avan zar en eles tu dio de los sis te mas elec to ra les se gún pa rá me tros de los re ciénin te re sa dos en el te ma, o sea de los eco no mis tas, par tien do de unaspre mi sas que ca rac te ri zan su pro pia la bor cien tí fi ca en eco no mía.El pro pó si to aquí es re du cir los pro ble mas a con cep tos más sen ci -llos y eva luar los ca sos en for ma de va lo res nu mé ri cos. Es be llo yhas ta bri llan te sa ber ex traer la esen cia de un pro ble ma y ex pli car loen tér mi nos que lo ha cen apa re cer sen ci llo. Sin em bar go, no to dama te ria se pres ta a es ta ca pa ci dad in te lec tual. Al con tra rio, en elcam po de la po lí ti ca, pen sa do co mo cam po de la éti ca de la res pon -sa bi li dad (Max We ber), no hay ma yor pe li gro in te lec tual que laex pli ca ción de un fe nó me no com pli ca do de for ma sen ci lla. Es porello que pa ra la cien cia po lí ti ca co mo cien cia his tó ri ca, la eco no -mía —que tra ta de imi tar a las cien cias exac tas— no pue de ser virde mo de lo. La eco no mía pu do es ta ble cer el vo ca bu la rio de un tra -ta mien to cuan ti ta ti vo y ma te má ti co de sus da tos a par tir del ho mooe co no mi cus, es de cir, de un cri te rio iden ti fi ca do y cons tan te, co -mo di ce Sar to ri (1979: 62). Los ob je tos de es tu dio de la cien cia po -lí ti ca, sin em bar go, son de fi ni ti va men te más com ple jos, en tre otras ra zo nes por el sim ple he cho de que in vo lu cran a ac to res guia dospor múl ti ples va lo res que no pue den re du cir se a un so lo prin ci pio


de con duc ta que su pues ta men te go bier na la ac ti tud de to dos los ac -to res. Al res pec to, va le re cor dar la fra se de Albert O. Hirschmann(1981: 269) que la peor for ma de re la ción en tre la cien cia po lí ti ca y la economía sería que la economía invadiera a la ciencia política.Debido a la multitud de variables cambiantes en acción, el re duc -cio nis mo analítico tiene sus límites. El objeto de estudio requiereun análisis conforme al grado de su complejidad.

Por otra par te, exis te el re to de de sa rro llar pro ce di mien tos com -pa ra ti vos, que pue dan fa ci li tar la eva lua ción sis te má ti ca de los sis -te mas elec to ra les y sus re for mas. Los dos apar ta dos sub si guien tesasu men es te re to, pri me ro se ña lan do los cri te rios de eva lua ción, yse gun do ela bo ran do un es que ma de evaluación empírica de lossistemas electorales.

En lo que si gue en fo ca re mos el te ma de la eva lua ción de los sis -te mas elec to ra les de for ma sis te má ti ca. En el cen tro de la eva lua -ción se en cuen tra una sín te sis de las exi gen cias fun cio na les quede be cum plir un sis te ma elec to ral. Co men za re mos con al gu nas re -fle xio nes pre li mi na res con res pec to a la eva lua ción de los sis te mas elec to ra les, las cua les per mi ten com pren der me jor la pre sen ta ciónpos te rior de cri te rios. Estas reflexiones contienen asi mis mo al gu -nas advertencias.

V. EVA LUA CIÓN EM PÍ RI CA DE LOS SIS TE MAS

ELEC TO RA LES: RE FLE XIO NES PRE LI MI NA RES

Con tra ria men te a dé ca das an te rio res, cuan do el de ba te so bre re -pre sen ta ción pro por cio nal se ba sa ba en con cep cio nes nor ma ti vasdel buen go bier no o de teo rías de for mas de go bier no par la men ta -rias, hoy en día las ex pe rien cias em pí ri cas con los sis te mas elec to -ra les cons ti tu yen ins tan cias de con trol irre nun cia bles en el pro ce so de su eva lua ción. Des de la pers pec ti va cien tí fi ca, la op ción por unde ter mi na do sis te ma elec to ral se fun da en es te co no ci mien to em -pí ri co. Pre ci sa men te en tre am bos, en tre em pi ris mo y op ción, seubi can los jui cios teó ri cos, al gu nos de los cua les que re mos ex po -


ner a con ti nua ción. Éstos son fun da men ta les para la comprensiónposterior del análisis entre los criterios de evaluación y la com pa -ra ción sistemática.

1. No exis te nin gún sis te ma elec to ral ideal. Tan to los efec tosco mo la de sea bi li dad de un sis te ma elec to ral de pen den dedis tin tos fac to res y va rian tes. El tiem po y el es pa cio son de -ter mi nan tes en la op ción por un sis te ma elec to ral, de mo doque no de ben ser ig no ra dos.

2. A un sis te ma elec to ral se le pue den plan tear dis tin tas exi gen -cias, en tre las cua les las más im por tan tes son la re pre sen ta -ción (jus ta), la efec ti vi dad (en cuan to al fun cio na mien to delsis te ma po lí ti co) y la res pon sa bi li dad (en la re la ción ele gi -do-vo tan te). La teo ría o la op ción que só lo con tem ple unaexi gen cia no es lo su fi cien te men te abar ca do ra.

3. La va lo ra ción de las exi gen cias que se plan tean a un sis te maelec to ral de pen de de con si de ra cio nes teó ri co-de mo crá ti cas o de po der po lí ti co-par ti da rio.

4. Los sis te mas elec to ra les no pue den sa tis fa cer las di fe ren tesexi gen cias al mis mo tiem po, en la mis ma me di da y de ma ne -ra ab so lu ta. Nin gún sis te ma elec to ral pue de cum plir de for -ma óp ti ma con to dos los re qui si tos ima gi na bles. Más aún, los con flic tos en tre di ver sos ob je ti vos cons ti tu yen la re gla. Unau men to de la ca pa ci dad fun cio nal de un sis te ma elec to ral ende ter mi na do sen ti do nor mal men te con du ce a una pér di da deca pa ci dad fun cio nal en otro; por con si guien te, los sis te maselec to ra les con cre tos com par ten la ca rac te rís ti ca de sa tis fa -cer las exi gen cias más en un de ter mi na do sen ti do y me nos enotro.

5. La op ción por un sis te ma elec to ral ex pre sa in de fec ti ble men te cuá les exi gen cias se va lo ran co mo cru cia les y cuá les co momar gi na les. A ve ces las op cio nes re fle jan asi mis mo una fal tade co no ci mien to de los pro ble mas o in ge nui dad, co mo si fue -ra po si ble ob te ner un au men to de la ca pa ci dad fun cio nal de


un sis te ma elec to ral en un sen ti do, sin in cu rrir en cos tos enotros sen ti dos.

6. Los sis te mas elec to ra les que in ten tan sa tis fa cer exi gen ciasfun cio na les de dis tin ta na tu ra le za cons tan, por lo ge ne ral, deun gran nú me ro de ele men tos (a ve ces con tra pues tos) encom ple ja in te rre la ción. Fre cuen te men te, su fun cio na mien toy sus efec tos no re sul tan fá ci les de com pren der.

Este úl ti mo pun to de mues tra lo di fí cil que es sa tis fa cer las ex -pec ta ti vas pues tas en el fun cio na mien to de los sis te mas elec to ra -les. En ese sen ti do, si se es pe ra que un sis te ma elec to ral po si bi li teun al to gra do de par ti ci pa ción y, al mis mo tiem po, un al to gra do de es ta bi li dad del sis te ma po lí ti co, qui zá es to se opon ga a otras ex -pec ta ti vas, co mo que el sis te ma elec to ral sea de ma ne jo sen ci llo yque se pue dan cal cu lar las re per cu sio nes del vo to del elec tor in di -vi dual. Este ti po de con tra dic ción cons ti tu ye la re gla. A los aman -tes de so lu cio nes fá ci les les gus ta plan tear una exi gen cia, o sucum pli mien to, co mo el criterio para emitir un juicio global acercade un sistema electoral.

VI. CIN CO CRI TE RIOS DE EVA LUA CIÓN

A un sis te ma elec to ral se le plan tean dis tin tas exi gen cias acer cade su fun cio na mien to. A con ti nua ción, nos ocu pa re mos so la men -te de las ex pec ta ti vas rea lis tas. Sin em bar go, ca be se ña lar que en el de ba te so bre el te ma a me nu do se aso cian de ter mi na dos ob je ti voscon sis te mas elec to ra les y re for mas de sis te mas elec to ra les cu yoal can ce se en cuen tra fue ra de las po si bi li da des de in fluen cia deaqué llos. En el aná li sis si guien te, de ja mos asi mis mo fue ra de con -si de ra ción las exi gen cias fun cio na les li ga das a cues tio nes de po der o par ti do crá ti cas, las cua les pue den es tar to tal men te de ter mi na dasde ma ne ra con tin gen te o con tex tual. Si se con si de ra el de ba te so -bre sis te mas elec to ra les a ni vel mun dial, se rá po si ble dis tin guir


esen cial men te cin co cam pos en los cua les se ma ni fies tan exi gen -cias:

1. Re pre sen ta ción. Aquí se tra ta de re fle jar ade cua da men te losin te re ses so cia les y opi nio nes po lí ti cas en los ór ga nos re pre -sen ta ti vos. Este cri te rio se en tien de en un do ble sen ti do: porun la do, re pre sen ta ción pa ra to dos, de ma ne ra que se vean re -pre sen ta dos los dis tin tos gru pos de per so nas, fun da men tal -men te las mi no rías y las mu je res; por otro, re pre sen ta ciónjus ta, es de cir, una re pre sen ta ción más o me nos pro por cio nalde las fuer zas so cia les y po lí ti cas, equi va len te a una re la ciónequi li bra da en tre vo tos y es ca ños. Los pa rá me tros de me di -ción em pí ri ca son ob vios: la fal ta de re pre sen ta ción de mi no -rías y mu je res, así co mo des via cio nes de ma sia do gran des dela pro por cio na li dad, que fre cuen te men te se en tien den co moproblemáticas.

2. Con cen tra ción o efec ti vi dad. Aquí se tra ta de la agre ga ciónde in te re ses so cia les y opi nio nes po lí ti cas de tal ma ne raque de ellas re sul ten de ci sio nes po lí ti cas y que la co mu ni dadad quie ra ca pa ci dad de ac ción po lí ti ca. Las elec cio nes secom pren den co mo un ac to de for ma ción de la vo lun tad po lí -ti ca, mas no co mo una for ma de co piar o me dir las opi nio nesdo mi nan tes en la po bla ción.

Los pa rá me tros de la ade cua da ca pa ci dad de con cen tra ción deun sis te ma elec to ral son: a) el nú me ro o la re duc ción del nú me rode par ti dos que ob tie nen man da tos en el Par la men to, y b) la for ma -ción de una ma yo ría par ti da ria o de una coa li ción que ten ga ca rác -ter es ta ble en el Par la men to. Los sis te mas mul ti par ti dis tas que só lo per mi ten la for ma ción de re la cio nes de go bier nos ines ta bles sonvis tos nor mal men te co mo pro ble má ti cos. Por en de, es te cri te riocom pren de asi mis mo la cues tión de la efec ti vi dad del sis te ma elec -to ral, cu yo pa rá me tro es si con tri bu ye a ge ne rar es ta bi li dad en elfun cio na mien to del sis te ma po lí ti co, da do que el sis te ma elec to ralin flu ye en el per fil de ins ti tu cio nes co mo el Par la men to y el Po der


Eje cu ti vo, e igual men te en el pro ce so po lí ti co. No todo gobiernoestable es un buen gobierno, pero resulta altamente improbableque la inestabilidad política genere un buen gobierno.

3. Par ti ci pa ción. Aquí no se tra ta de la par ti ci pa ción en el sen ti -do co mún del tér mi no, pues las elec cio nes son en sí mis masun ac to de par ti ci pa ción po lí ti ca, si no de la ma yor o me norpo si bi li dad de ex pre sar la vo lun tad po lí ti ca por par te delelec tor y en el mar co de la al ter na ti va vo to per so na li za do ver -sus vo to de par ti do o de lis ta. Esta al ter na ti va se aso cia conun ma yor o me nor gra do de re la ción, de co no ci mien to, deres pon sa bi li dad y de iden ti fi ca ción en tre elec to res y ele gi -dos. El pa rá me tro pa ra me dir una ade cua da par ti ci pa ción (enel sen ti do res trin gi do) per mi ti da por un sis te ma elec to ral esla for ma de vo ta ción per so na li za da. Si és ta se ha lla to tal men -te des car ta da (por ejem plo: ba jo la for ma de la lis ta blo quea -da), ello es con si de ra do un dé fi cit par ti ci pa ti vo.

4. Sim pli ci dad (o trans pa ren cia). Esta de man da cons ti tu ye unre qui si to orien ta dor, pues to do in ten to de cum plir de for masi mul tá nea con los cri te rios de re pre sen ta ción, efec ti vi dad ypar ti ci pa ción con du ce ine vi ta ble men te a un sis te ma elec to ral más com pli ca do que el que re sul ta ría si se tra ta ra de sa tis fa -cer só lo uno de los cri te rios. Sin em bar go, es vá li da la as pi ra -ción de que el elec to ra do pue da com pren der có mo ope ra elsis te ma elec to ral y, has ta cier to pun to, que es tén da das lascon di cio nes pa ra que pue da pre ver cuá les se rán los efec tosde su voto.

Por otra par te, es muy di fí cil se ña lar un pa rá me tro pre ci so, da do que la eva lua ción de pen de de con tin gen cias his tó ri cas; por ejem -plo, a un ex tran je ro le po dría pa re cer muy com pli ca do el sis te made do ble vo to si mul tá neo de Uru guay, pe ro no tan to a los uru gua -yos, quie nes con vi vie ron du ran te más de 50 años con es te sis te maelec to ral. Otra va lo ra ción de be ha cer se en ca so de que —en de mo -cra cias aún no con so li da das— el pro pio sis te ma elec to ral re tar de


el es cru ti nio y el cómpu to de los vo tos, con el in con ve nien te desuscitar dudas o suspicacias respecto a la transparencia de laselecciones.

5. Le gi ti mi dad. Este úl ti mo cri te rio en glo ba a to dos los de más,en el sen ti do de que se re fie re a la acep ta ción de los re sul ta -dos de las elec cio nes, del sis te ma po lí ti co co mo un to do —en otras pa la bras, de la de mo cra cia— y del sis te ma elec to ral, esde cir, de las re glas del jue go de la de mo cra cia.

Un pa rá me tro pa ra juz gar el sis te ma elec to ral de acuer do cones te cri te rio pue de ser el de ob ser var si di cho sis te ma sir ve pa raunir o, por lo con tra rio, pa ra de su nir al país. Los me dios de co mu -ni ca ción y al gu nos miem bros de la co mu ni dad aca dé mi ca sue lenem plear el gra do de abs ten cio nis mo co mo pa rá me tro pa ra me dir la le gi ti mi dad de un sis te ma po lí ti co; no obs tan te, el abs ten cio nis mono es tan buen in di ca dor co mo se su po ne, ya que, en pri mer tér mi -no, el fe nó me no de la le gi ti mi dad de pen de de múl ti ples y di fe ren -tes va ria bles; en se gun do lu gar, no hay una co rre la ción sig ni fi ca ti -va en tre el gra do de par ti ci pa ción de los vo tan tes en las elec cio nesy la le gi ti mi dad del sis te ma democrático y, en tercer lugar, lossistemas electorales pueden tener un efecto muy limitado sobre elabstencionismo.

Otro in di ca dor de la le gi ti mi dad pue de ser la ex ten sión y la pro -fun di dad de la crí ti ca que re ci be el sis te ma elec to ral por par te de laopi nión pú bli ca. Aquí pue de abrir se un ver da de ro abis mo en trela ca li dad téc ni ca del sis te ma, por un la do, y la in ten si dad de la crí -ti ca, por el otro. En Ve ne zue la, por ejem plo, en los años ochen ta,ca si to dos los es pe cia lis tas en la ma te ria es ta ban de acuer do res -pec to a las vir tu des del sis te ma elec to ral vi gen te, pe ro la opi niónpú bli ca cla ma ba por una re for ma. Al fi nal, los can di da tos a la pre -si den cia se hi cie ron eco de es ta so li ci tud en sus pro me sas elec to ra -les y los par ti dos po lí ti cos acor da ron la re for ma del sis te ma elec to -ral. Pe ro cuan do el sis te ma es tá exen to de crí ti ca o cuan do és ta es


mí ni ma, se pue de su po ner cier ta sa tis fa ción con el fun cio na mien to del sis te ma y un al to gra do de le gi ti mi dad.

Por úl ti mo, se pue de ave ri guar el gra do de le gi ti mi dad del sis te -ma elec to ral por me dio de en cues tas. Este in di ca dor pue de te ner elin con ve nien te de que el en cues ta do es té mal in for ma do so bre el sis -te ma elec to ral en cues tión. Ge ne ral men te, el co no ci mien to al res -pec to cre ce cuan do se acer ca la fe cha de las elec cio nes, lo que, porotra par te, no cons ti tu ye el me jor mo men to pa ra juz gar lo, pues en -ton ces la apre cia ción del sis te ma elec to ral se vin cu la más con lasop cio nes po lí ti cas del elec tor, lo cual lo lle va a per ci bir el sis te maelec to ral en tér mi nos de si es o no fa vo ra ble pa ra su par ti do po lí ti -co. Asi mis mo, se pre sen ta la dis yun ti va en tre un sis te ma elec to ralque fun cio na ob je ti va men te bien y una ma la apre cia ción sub je ti va. Un buen ejem plo de es te ca so es el sis te ma elec to ral bo li via no que, pe se a ha ber con tri bui do de ma ne ra efec ti va a la go ber na bi li daddel país (véa se Noh len, 1998: 369) fue de ci di da men te re cha za dopor los en cues ta dos.

Así, aun que sea evi den te la ne ce si dad de le gi ti mi dad del sis te -ma elec to ral, re sul ta di fí cil in da gar los pa rá me tros de su presenciao ausencia.

VII. UN ES QUE MA DE EVA LUA CIÓN


La in ten ción de las si guien tes re fle xio nes es de sa rro llar un es -que ma ge ne ral de eva lua ción de los sis te mas elec to ra les. Se tra tade me dir la ca pa ci dad fun cio nal de los sis te mas elec to ra les, de susre for mas y propuestas de reforma.

Los cri te rios pa ra es ta me di ción cons ti tu yen las tres fun cio nesbá si cas de re pre sen ta ción, con cen tra ción o efec ti vi dad y par ti ci pa -ción an te rior men te de sa rro lla das. Más tar de, se aso cia rán las fun -cio nes adi cio na les, la de sen ci llez o trans pa ren cia y la de le gi ti mi -dad. Se ob ser vará có mo los sis te mas elec to ra les cum plen con ca dauna de las fun cio nes. Se des car ta que exis ta una so lu ción que ga -


ran ti ce el cum pli mien to má xi mo de ca da una de ellas. Va le re cor -dar que las tres fun cio nes bá si cas es tán in ver sa men te in te rre la cio -na das, de mo do que au men tar una fun ción pue de sig ni fi car ba jar el gra do de cum pli mien to de una o am bas fun cio nes res tan tes. Se tra -ta en ton ces de que to das y ca da una al can cen un cier to gra do derea li za ción. Eso con lle va a que la eva lua ción se de sa rro lle con uncri te rio re la ti vo, di fí cil de cuan ti fi car, y que se ex clu ya la po si bi li -dad de ex pre sar ra zo na ble men te el re sul ta do de la me di ción porme dio de una úni ca ci fra. Se pres cin de, por ejem plo, de la me dia,pues es ta ci fra no per mi te di fe ren ciar la va ria ción en tre los ex tre -mos, en tre si tua cio nes muy di ver sas que jus ta men te ha cen la di fe -ren cia. Me re fie ro a un cum pli mien to má xi mo de una fun ción ymí ni mo de otra, lo cual tie ne la mis ma ex pre sión cuan ti ta ti va queun cum pli mien to me dia no de am bas fun cio nes. El cri te rio de ma -yor al can ce es en ton ces el de un cier to equi li brio en el cum pli -mien to de las fun cio nes por par te de los sis te mas elec to ra les. Estecriterio tampoco es absoluto, pues el grado acon se ja ble equi va len -te al equilibrio depende de factores contextuales. Nuestro esfuerzo entonces está dirigido a la medición cuantitativa de lo que —enprin ci pio— es una cuestión cualitativa.

A fin de com pren der me jor lo ex pues to, co men ce mos con la di -co to mía en tre los prin ci pios de re pre sen ta ción que se per ci bentam bién co mo ti pos bá si cos de sis te mas elec to ra les: re pre sen ta -ción por ma yo ría y re pre sen ta ción pro por cio nal. En el cua dro 3 seob ser va que es tos dos prin ci pios se di fe ren cian por per se guir fun -cio nes pre ci sa men te opues tas. El más (+) sig ni fi ca que la fun ciónse cum ple, el me nos (–) lo con tra rio, que no se cum ple (o queincluso no es el objetivo mismo del principio de representación).


Cua dro 3. Com pa ra ción eva lua ti va a ni vel de los prin ci piosbá si cos de la representación

Tipo básico de

sistemas electorales

Representación Concentración Participación

Representación

proporcional

+ – –

Representación

mayoritaria

– + +

Co mo he mos se ña la do más arri ba, los prin ci pios de re pre sen ta -ción cons ti tu yen ca te go rías de ma sia do grue sas pa ra el aná li sispues in te gran sis te mas elec to ra les que tie nen efec tos muy di fe ren -tes. El cua dro 4 de mues tra có mo al gu nos ti pos de sis te mas elec to -ra les que in te gran una u otra de las ca te go rías bá si cas, cum plen defor ma di fe ren te con las fun cio nes cla ves. Se ob ser va que dos ti posde sis te mas elec to ra les co lo ca dos en ca te go rías an ta gó ni cas, la re -pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za da y el sis te ma seg men ta do,cum plen en gra do si mi lar con las fun cio nes con si de ra das. Se per -ci be asi mis mo que lo ha cen de for ma si mul tá nea y equi li bra da, demo do que se im po ne la idea de di fe ren ciar en tre los ti pos de sis te -mas elec to ra les se gún su ca pa ci dad de lle gar a un cier to equi li brioen tre las fun cio nes a cum plir.

Cua dro 4. Com pa ra ción eva lua ti va en tre ti posde sis te mas elec to ra les

Tipos básicos Tipos Represen-

tación

Concentra-

ción

Participa-

ción

Representación

proporcional

Proporcional puro

Proporcional per-

sonalizado

+ – –

+ + +

Representación

mayoritaria

Mayoría relativa – + +

Sistema

segmentado

+ + +


Con ti nuan do con el de sa rro llo del es que ma eva lua ti vo, el cua -dro 5 de mues tra que los sis te mas elec to ra les que lla ma mos clá si -cos —en tre ellos el sis te ma de ma yo ría re la ti va y la re pre sen ta ciónpro por cio nal pu ra— no lle gan ni as pi ran a un equi li brio, pues hansi do pen sa dos en fun ción de una o a lo me jor dos de las tres fun cio -nes —es to se con fir ma en to do el de ba te bi cen te na rio so bre sis te -mas elec to ra les— mien tras que los sis te mas com bi na dos —co -mún men te lla ma dos mix tos— son ca pa ces de lo grar lo.

Cua dro 5. La for ma de cum pli mien to de las tres fun cio nes:equi li brio o de se qui li brio

Cumplimiento

de las tres funciones

Grupo de sistemaselectorales

Tipos de sistemaselectorales

Desequilibrio Clásicos

Mayoría absoluta

Mayoría relativa

Proporcional puro

Proporcional en distritos

plurinominales grandes

EquilibrioCombinados

Proporcionalpersonalizado

Sistema segmentado

Sistema compensatorio

Esta eva lua ción nos lle va a sos te ner que exis ten ti pos de sis te -mas elec to ra les su pe rio res a otros siem pre que la com pa ra ción seba se en los ar gu men tos de mul ti fun cio na li dad y equi li brio. Enton -ces, una po si bi li dad de eva lua ción de los sis te mas elec to ra les vi -gen tes y de las re for mas pro pues tas con sis ti ría en de ter mi nar aqué ti po de sis te ma elec to ral co rres pon den o con du ci rían. El in te -rro gan te cons ti tui ría una pri me ra apro xi ma ción re la ti va men tesen ci lla al pro ble ma de eva lua ción com pa ra ti va. De fi nien do bien el sis te ma elec to ral se gún la ti po lo gía a nues tra dis po si ción se de -ter mi na en el mis mo ins tan te su ca li dad.


En el cua dro 6 he mos des glo sa do a mo do de ejem plo ocho sis te -mas elec to ra les ac tual men te vi gen tes en Amé ri ca La ti na pa ra laelec ción de una re pre sen ta ción na cio nal (en ca so de uni ca me ra lis -mo) o bien de la cá ma ra de di pu ta dos. Co mo pue de ob ser var se, losva lo res aso cia dos al cum pli mien to de las tres fun cio nes por par tede los sis te mas elec to ra les va rían del ex tre mo su pe rior ha cia el in -fe rior de los ti pos de sis te mas elec to ra les: de un es ta do de de se qui -li brio en fa vor de la re pre sen ta ción, pa san do por el del equi li briohas ta lle gar a un nue vo es ta do de de se qui li brio que prio ri za la par -ti ci pa ción. En es te cua dro, los dos “más” (++) pre ten den en fa ti zarel ex tre mo en el cum pli mien to de la fun ción, mien tras que los“más” acom pa ña dos por el sig no “me nos” (+ –) in di can que el efec -to del sis te ma res pec to a la fun ción en cues tión es am bi va len te.

Cua dro 6. Ti pos de sis te mas elec to ra les em pí ri cos*

Funciones

Tipo de sistemaelec toral

Casos Representación Concentración Participación

Proporcional puro 2 + + – –

Plurinominal

grandes distritos

1 + – –

Plurinominal no

bloqueado

2 + – – –

Proporcional

personalizado

2 + + +

Personalizado

segmentado

1 + + +

Bi nomi nal 1 – + – +

Plurinominal

pequeños distritos

1 – + + –

Plurinominal voto

múltiple

1 – – + +

* Argen ti na, Co lom bia, Chi le, Bo li via, Bra sil, Ecua dor, Pe rú, Pa ra guay,Uru guay, Ve ne zue la, Mé xi co


Una vez más, va le di fe ren ciar de bi do a que los efec tos es ta ble -ci dos en el cua dro 8 son efec tos teó ri cos, de mo do que en la em pi -ria pue den ser al te ra dos por la in je ren cia de fac to res es truc tu ra les o co yun tu ra les par ti cu la res. Por ejem plo, en el ca so del bi no mi na lis -mo en Chi le, se con si gue una pro por cio na li dad bas tan te al ta en trevo tos y es ca ños pa ra los par ti dos que sa ben for mar alian zas elec to -ra les. Enton ces, con res pec to a es te país, en el ru bro “re pre sen ta -ción”, ten dría que apa re cer en vez de un – un +. Así se po dría ob je -tar la eva lua ción pro pues ta. Sin em bar go, abs traer el mo de lo deeva lua ción só lo a par tir de una úni ca ex pe rien cia no pa re ce con ve -nien te. Va le re cor dar que la cla si fi ca ción de los sis te mas elec to ra -les no se es ta ble ce con ba se en sus re sul ta dos em pí ri cos, pues elloscam bian se gún los con tex tos en que ope ran. El pro ce di mien to ana -lí ti co que pro po ne mos es el de estudiar la diferencia entre el efectohipotético del sistema electoral y su efecto real y averiguar lasrazones de esta diferencia.

Con re la ción a la in ge nie ría po lí ti ca, no nos in te re sa só lo la eva -lua ción de los sis te mas elec to ra les, si no tam bién la de los ele men -tos téc ni cos que con tri bu yen a que los sis te mas elec to ra les ten ganes te u otro efec to e im pac to en el cum pli mien to de las fun cio nes dere pre sen ta ción, efec ti vi dad y par ti ci pa ción. En el cua dro 7 se in -di can los efec tos que tie nen al gu nos ele men tos téc ni cos y su va -ria ción. Empe za mos con un dis po si ti vo le gal o cons ti tu cio nal, lasi mul ta nei dad o no de las elec cio nes par la men ta rias con las pre -si den cia les. En otra opor tu ni dad (Noh len, en Noh len/Pi ca do/Zo -vat to 1998: 179 y ss.) he mos es ta ble ci do tres gra dos de si mul ta nei -dad de los dos ti pos de elec cio nes: su ce le bra ción en el mis mo día,con la mis ma bo le ta o con el mis mo vo to. Aquí nos re fe ri mos só loa la co ne xión me nos es tre cha. Esta si mul ta nei dad de las elec cio nes au men ta la con cen tra ción o efec ti vi dad del vo to. Otra va ria ble más allá de lo que por lo ge ne ral se in clu ye en el ám bi to de los sis te maselec to ra les es el ta ma ño del Par la men to (una ex cep ción es Lijp hart1994). A ma yor nú me ro de es ca ños, me jo ra la fun ción de re pre -sen ta ción. El for ma to del dis tri to es la va ria ble más im por tan teden tro del ám bi to del sis te ma elec to ral pro pia men te tal. Cuan do


au men ta la di men sión de las cir cuns crip cio nes se fa vo re ce la fun -ción de re pre sen ta ción. Cla ro es tá que un cam bio de ta ma ño en di -rec ción in ver sa pro du ce ma yor con cen tra ción y efec ti vi dad. Elejer ci cio prác ti co con sis te en re cor dar nues tros co no ci mien tos so -bre los efec tos de los ele men tos téc ni cos de los sis te mas elec to ra -les (véa se Noh len 1998: 52 y ss. Tam bién el ca pí tu lo pri me ro dees te li bro) y re la cio nar los con los tres cri te rios de evaluación.

Cua dro 7. Eva lua ción de los ele men tos téc ni cos

Elementos

individuales

Representación Efectividad Participación

Simultaneidad – + 0

Mayor número de

escaños

+ 0 0

Mayor tamaño de

distritos

+ – 0

Personalización del

voto

0 0 +

Listas semiabiertas 0 0 +

Barreras legales – + 0

Fórmula d’Hondt en

lugar de Hare

– + 0

Esta eva lua ción es muy es que má ti ca y por en de tie ne sus li mi ta -cio nes. Es im por tan te to mar en cuen ta tam bién la in ten si dad o elal can ce del efec to, fe nó me no gra dual que no se pres ta a una sen ci -lla evaluación clasificatoria.

De to dos mo dos, pa ra los in te re sa dos en re for mas elec to ra les, es im pe rio so ma ne jar el te ma a fin de po der pro nos ti car los efec tos agrosso mo do. A es to si gue el aná li sis em pí ri co-ope ra ti vo des ti na -do a es tu diar los efec tos rea les que ten drían los ele men tos téc ni -cos, con si de ran do las circunstancias concretas del campo.

Con es te ins tru men to ana lí ti co a ma no, es po si ble de tec tar ten -den cias ge ne ra les en el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les en re -la ción con los cri te rios de eva lua ción. A mo do de ejem plo, ob ser -


va mos las re for mas elec to ra les en Amé ri ca La ti na en la dé ca da delos no ven ta.34 No ti fi ca mos re for mas del ti po de sis te ma electoralen cinco países que evaluamos en el cua dro 8.

Cua dro 8. Re for mas elec to ra les en cin co paí ses de Amé ri ca del Sur

Reformas electorales

en América Latina

Representación Efectividad Participación

Bolivia = = +

Ven e zuela = = +

Ec ua dor + – – +

Perú + – + – –

Uru guay = = + –

En los de más paí ses la ti noa me ri ca nos se pro du je ron cam bios en al gu nos ele men tos téc ni cos, en la can ti dad de es ca ños, en la dis tri -ta ción, en el gra do de si mul ta nei dad de las elec cio nes, ca rac te rís ti -cas que no caben ser desglosadas aquí.

Con si de ran do la to ta li dad de las re for mas que tu vie ron lu gar enla dé ca da de los no ven ta, se po dría de cir que la le gis la ción elec to -ral en Amé ri ca La ti na es tu vo orien ta da ha cia la pro fun di za ción dela fun ción de re pre sen ta ción. Se ob ser va tam bién una ma yor aten -ción al cri te rio de la par ti ci pa ción. Sin em bar go, no se me jo ró defor ma sig ni fi ca ti va la fun ción de la efec ti vi dad del sis te ma elec to -ral.35


34 Pa ra una apli ca ción más ex haus ti va de mi sis te ma de eva lua ción véa sePay ne et al. 2002.

35 En el pri mer de ce nio del pre sen te si glo, Co lom bia fue el pri mer país endar rum bo a es ta ten den cia, y en Chi le se dis cu te una re for ma de ma yor in clu -sión que no da ñe al cri te rio de efec ti vi dad. Véa se el ca pí tu lo si guien te de es te li -bro.

VIII. SIS TE MAS ELEC TO RA LES Y GO BER NA BI LI DAD

Has ta aho ra he mos ex pues to

1. Que las ins ti tu cio nes po seen un pe so re la ti vo.2. Que la cul tu ra po lí ti ca tie ne mu cha in ci den cia en el de sem pe -

ño de las ins ti tu cio nes.3. Que el fac tor sis te ma de par ti dos co mo va ria ble in de pen dien -

te jue ga un rol im por tan tí si mo en los efec tos de los sis te maselec to ra les.

4. Que la po lí ti ca co mo cam po ope ra ti vo no per mi te el re duc -cio nis mo pro pio de la cien cia po lí ti ca.

5. Que es tas ob ser va cio nes tie nen que ser to ma das en cuen ta por los cien tis tas po lí ti cos con vo ca ción de in ge nie ría po lí ti ca.

6. Que el di se ño ins ti tu cio nal tie ne que ser sin gu lar y con tex -tual.

7. Que la eva lua ción de los sis te mas elec to ra les tam po co per -mi te un en fo que re duc cio nis ta orien ta da a ex pre sar por unda to úni co y cuan ti ta ti va men te men su ra ble una re la ción queen la rea li dad es muy com ple ja.

8. Que es ta eva lua ción tie ne que es tar re gi da por más de un cri -te rio.

9. Que los sis te mas elec to ra les en al gu nas oca sio nes cum plencon más de una o de dos fun cio nes y que lo ha cen de for maba lan cea da.

10. Que el equi li brio de las fun cio nes no es una am bi ción ha cia la uni for mi dad, si no una ade cua ción di ná mi ca y cam bian te deacuer do con las ne ce si da des de tiem po y lu gar.

Esta se rie de ob ser va cio nes an te ce dió nues tro es que ma de eva -lua ción y jun to a él cons ti tu ye la ober tu ra del te ma de la re la ciónen tre sis te mas elec to ra les y go ber na bi li dad. No es una re la ción cau -sal uni li neal. Pre ci sa men te por su com ple ji dad y con tin gen cia,esta re la ción no es de ter mi na ble fá cil men te, tam po co se la pue de


in ver tir a tra vés de re ce tas uni ver sa les, efec ti vas o no en otras cir -cuns tan cias. Arend Lijp hart pro po ne la re pre sen ta ción pro por cio -nal, Gio van ni Sar to ri el sis te ma de ma yo ría ab so lu ta. Aquí nosabs te ne mos de in di car un sis te ma elec to ral co mo re ce ta es pe cí fi capa ra to do el uni ver so de di ver sas con tin gen cias. No en se ña mos elsis te ma elec to ral que se ría me jor pa ra re sol ver los pro ble mas dego ber na bi li dad sin men cio nar lu gar y tiem po. La res pues ta tie neque ser in di vi dual, di ri gi da a ca sos con cre tos.

Lo que sí re sul ta evi den te es que se su gie re apli car una de ter mi -na da me to do lo gía en el pro ce so de aná li sis de las al ter na ti vas enjue go y de sus res pec ti vas via bi li da des, siem pre te nien do en cuen -ta que las re for mas pro pues tas con si de ren los efec tos que pro ba -ble men te ten drán so bre la go ber na bi li dad de mo crá ti ca. Esta con si -de ra ción ya sig ni fi ca ría un avan ce en el dis cur so po lí ti co enAmé ri ca La ti na, pues son los par ti dos po lí ti cos los que se ma ni -fies tan a me nu do por una ma yor re pre sen ta ción, son las or ga ni za -cio nes de la so cie dad ci vil las que de man dan ma yor par ti ci pa ción,mien tras que la fun ción de con cen tra ción o efec ti vi dad que da sinres pal do —con ex cep ción tal vez del mun do em pre sa rial y de lasor ga ni za cio nes in ter na cio na les que apo yan el de sa rro llo elec to ral—co mo CAPEL, IFES o Inter na tio nal IDEA— o el de sa rro lloeco nó mi co y so cial de las de mo cra cias en los paí ses en vías de de -sa rro llo —co mo el Ban co Inte ra me ri ca no de De sa rro llo—.

La su ge ren cia de pro ce di mien to en el pro ce so de ela bo ra ción ore for ma de un sis te ma elec to ral de acuer do con la de man da porma yor go ber na bi li dad de mo crá ti ca, se ría entonces la siguiente:

Pri me ro: se tra ta de di se ñar y con sen suar un sis te ma elec to ralque atien da los tres cri te rios bá si cos de eva lua ción. En es te queha -cer, co rres pon de te ner en cuen ta que hay tra de offs en tre las di fe -ren tes fun cio nes, de mo do que no es po si ble ma xi mar una fun ciónsin que se ge ne ren re per cu sio nes so bre las de más, error que se co -me te a me nu do en el de ba te po lí ti co e in clu so cien tí fi co so bre sis -te mas elec to ra les. El ob je ti vo con sis te en ton ces en lo grar un sis te -ma elec to ral ca paz de cum plir en un cier to gra do con ca da una delas fun cio nes y de lle gar a un cier to equi li brio en tre ellas. A es te


pro pó si to se su ma el de sa fío re la cio na do con el cuar to cri te rio, elde la sen ci llez o trans pa ren cia. La ma ni pu la ción po ten cial men teirres tric ta de ele men tos téc ni cos ten den te a bus car de ter mi na dosefec tos y a ate nuar o evi tar otros se ve res trin gi da, sin em bar go,por el im pe ra ti vo de man te ner has ta cier to pun to la sen ci llez y lasim pli ci dad del sis te ma elec to ral. Hay que res pe tar el fac tor hu ma -no. El sis te ma elec to ral de be ser in te li gi ble, hu ma na men te via ble.Este as pec to cons ti tu ye una de las fuen tes de le gi ti mi dad del sis te -ma elec to ral, re cur so que se ne ce si ta pa ra el ejer ci cio de su fun ción glo bal en un sistema político.

Se gun do: va le dis tin guir en tre un di se ño abs trac to-ge ne ral yotro con cre to-es pe cí fi co, al ter na ti va que dis tan cia el en fo que nor -ma ti vo del his tó ri co-em pí ri co en sis te mas elec to ra les. Pa ra es te úl -ti mo, im por ta de ci di da men te el con tex to no so la men te co mo uncon jun to de fac to res que in flu ye en la re la ción en tre sis te mas elec -to ra les y sus efec tos, si no tam bién pa ra el di se ño de los sis te maselec to ra les. Más allá del rea lis mo que pro fe sa es ta es cue la de pen -sa mien to ins ti tu cio nal res pec to a la ca pa ci dad del/de la cien tis taso cial en ejer cer un cons ti tu cio nal en gi nee ring, da do que per ci beel ins ti tu tion buil ding co mo un pro ce so po lí ti co al ta men te de pen -dien te de los ac to res po lí ti cos mis mos, el di se ño con cre to-es pe cí fi -co to ma en cuen ta las cir cuns tan cias de lu gar y tiem po. Esto con -du ce a la bús que da, res pec to a las tres fun cio nes bá si cas, no delequi li brio per fec to si no del equi li brio es pe cí fi co vin cu la do a laspe cu lia ri da des del ca so. Así, en so cie da des ho mo gé neas, el su -pues to equi li brio po dría in cli nar se más ha cia la con cen tra ción y laefec ti vi dad del vo to, mien tras que en so cie da des mar ca das por una al ta he te ro ge nei dad ten dría que en fa ti zar se la fun ción de la re pre -sen ta ción. Se tra ta en ton ces de equi li brios con gra vi ta cio nesespecíficas variables.


IX. SÍN TE SIS

En el mar co del di se ño y la eva lua ción de los sis te mas elec to ra -les, un aca ba do aná li sis no pue de si no ini ciar se con una pon de ra -ción me su ra da de la in ci den cia de las ins ti tu cio nes en el de sa rro llopo lí ti co. Fren te a pos tu ras ne ta men te ins ti tu cio na lis tas y otras decor te más “blan do” que co lo can en el cen tro de la cau sa li dad a lacul tu ra po lí ti ca, el en fo que his tó ri co-em pí ri co afir ma que si bienlas ins ti tu cio nes cuen tan, su rol y de sem pe ño de pen den de la con -tin gen cia política conformada por una combinación de factores devariada índole.

En el ám bi to del de ba te ins ti tu cio nal, los sis te mas elec to ra lesson par te de una tria da a la que tam bién per te ne cen las for mas dego bier no y los sis te mas de par ti dos (véa se el ca pí tu lo sép ti mo de es -te li bro). Va le dis tin guir es ta úl ti ma ins ti tu ción po lí ti ca de las de -más, por cuan to —co mo va ria ble— los sis te mas de par ti dos soncon si de ra dos una fun ción de las op cio nes to ma das res pec to a lasotras dos ins ti tu cio nes. Se ría irri so rio de ci dir se teó ri ca men te porun de ter mi na do sis te ma de par ti dos, pues és te es só lo un re sul ta docon fi gu ra ti vo. El sis te ma de par ti dos res pon de a las in fluen cias deotros fac to res, den tro de los cua les só lo al gu nos son pa si bles de ciertain ter ven ción tec no ló gi ca (por ejem plo el sis te ma elec to ral y el sis -te ma de go bier no). Sin em bar go, una vez con fi gu ra dos (va ria blede pen dien te), los sis te mas de par ti dos ge ne ran a su vez una se riede efec tos so bre otros fe nó me nos po lí ti cos (va ria ble in de pen dien te).

Mien tras el en fo que his tó ri co-em pí ri co tie ne ple na con cien ciade es ta com ple ji dad po lí ti co-ins ti tu cio nal, sa be tam bién de las ten -den cias re duc cio nis tas de la cien cia po lí ti ca. To da apro xi ma cióncien tí fi ca a un ob je to de es tu dio real ter mi na por re du cir la com ple -ji dad de és te a una se rie de di men sio nes ma ne ja bles cien tí fi ca men -te. Dis tan cián do se de una pers pec ti va nor ma ti vo-abs trac ta a ni velteó ri co y de in ge nie ría so cial-tec no ló gi ca a ni vel ope ra ti vo, el en -fo que his tó ri co-em pí ri co tra ba ja in duc ti va men te, par tien do de loreal ha cia una ge ne ra li za ción de al can ce me dio pa ra vol ver lue go


—en el ni vel ope ra ti vo al ob je to de es tu dio con una pre ten sión más mo des ta de con sul ting po lí ti co que con si de ra el de sa rro llo his tó ri -co—. Así, el di se ño ins ti tu cio nal en el ám bi to his tó ri co-em pí ri coes de cor te par ti cu lar, ata do a lo con tex tual.

Con co mi tan te a es ta po si ción es la con vic ción de que no exis tenin gún sis te ma elec to ral ideal, que los sis te mas elec to ra les cum -plen con dis tin tas exi gen cias de di fe ren te mo do y gra do, que en lava lo ra ción de es tas exi gen cias in ter vie nen con si de ra cio nes de ti poteó ri co-de mo crá ti cas, así co mo de po der po lí ti co-par ti da rias y quela op ción por un de ter mi na do sis te ma elec to ral de pen de de la pon -de ra ción de las di ver sas exi gen cias en re la ción con el sis te ma elec -to ral vi gente en su con tex to de fun cio na mien to es pe cí fi co.

Re pre sen ta ción, con cen tra ción/efec ti vi dad, par ti ci pa ción, sim -pli ci dad y le gi ti mi dad, co mo exi gen cias im pues tas a los sis te maselec to ra les, con for man a su vez los cri te rios a tra vés de los cua lespue den ser eva lua dos en su fun cio na mien to. Con cen trán do se enlas tres pri me ras exi gen cias pue de es ta ble cer se un es que ma deeva lua ción que nos per mi ta com pa rar tan to los ti pos bá si cos de sis -te mas elec to ra les co mo los de más ti pos a un ni vel de abs trac ciónme nor. Este mis mo es que ma pue de uti li zar se a la ho ra de ana li zaren qué di rec ción fue ron las re for mas elec to ra les, por cuan to sepue de ob ser var qué exi gen cias se op tó por prio ri zar y cuá les otrassu frie ron un de bi li ta mien to en con se cuen cia. Des de una pers pec ti -va más glo bal y sis té mi ca, pue de ade más con si de rar se y com pa rar -se de qué modo (equilibrio o de se qui li brio) de ter mi na dos sistemaselectorales cumplen con los re qui si tos te ma ti za dos.


CAPÍTULO DÉCIMO

TENDENCIAS INTERNACIONALES EN EL DESARROLLO DE

LOS SISTEMAS ELECTORALES . . . . . . . . . . . . . . 155

I. Los tipos de sistemas electorales . . . . . . . . . . 157II. Criterios de valoración de los sistemas electorales . 159

III. Exigencias funcionales y tipos de sistemas electorales 162IV. La distribución internacional de tipos de sistemas

electorales y las tendencias de las reformas . . . . . 166

1. Los países industrializados occidentales . . . . . 1682. Europa central y oriental . . . . . . . . . . . . . 1743. América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1774. África . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1825. Asia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

V. Resumen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187

VII


CAPÍTULO DÉCIMO

TENDENCIAS INTERNACIONALESEN EL DESARROLLO DE LOS SISTEMAS

ELECTORALES36

El pai sa je in ter na cio nal de los sis te mas elec to ra les pre sen ta unagran va rie dad. Co mo con se cuen cia de la ter ce ra ola de mo cra ti za -do ra (Hun ting ton 1991), es de cir del cam bio de sis te ma de los re gí -me nes au to ri ta rios y to ta li ta rios ha cia sis te mas de mo crá ti cos acae -ci do en tre 1974 y 1990, se le han su ma do a los sis te mas elec to ra lestra di cio na les mu chos otros, nue vos. En pers pec ti va re gio nal, es tecam bio afec ta so bre to do a Eu ro pa cen tral y orien tal, don de ba jo lado mi na ción co mu nis ta se vo ta ba de for ma uni for me en cir cuns -crip cio nes uni no mi na les se gún un sis te ma de ma yo ría ab so lu ta,que se cam bió con la tran si ción. En otras re gio nes del mun do, lasjó ve nes de mo cra cias se man tu vie ron fie les a los sis te mas elec to ra -les que fue ron apli ca dos en fa ses de mo crá ti cas an te rio res al es ta -ble ci mien to de re gí me nes au to ri ta rios, aun que exis ten ex cep cio -nes no ta bles, de las que se da rá cuen ta más tar de.

La gran va rie dad men cio na da es la ex pre sión del he cho de queen ca si nin gún lu gar se in tro du je ron sis te mas elec to ra les clá si cos,los cua les pre sen tan una ba ja va rian za in ter na. Con si de ro sis te maselec to ra les clá si cos a los sis te mas de ma yo ría re la ti va y ab so lu ta,así co mo al sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra, es de cir,

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36 Tex to mar co de la Con fe ren cia Ma gis tral pro nun cia da en la VI Con ven -ción La ti noa me ri ca na de De re cho, or ga ni za da por la Fa cul tad de De re cho de laUni ver si dad Au tó no ma de Nue vo León y otros, lle va da a ca bo los días 17 al 20de oc tu bre de 2005. Agra dez co a Sil via Mon ta ña la tra duc ción al es pa ñol de laver sión ale ma na que se pu bli có pri me ro en la Öste rrei chis che Zeitschrift für Po -li tik wis sens chaft, 34 (1), 2005, 11-26. Aquí se pu bli ca una ver sión ac tua li za da.


aque llos sis te mas elec to ra les so bre cu yos efec tos Mau ri ce Du ver -ger aven tu ró sus enun cia dos de ter mi nis tas, que son aún hoy re fe -ren cia ca si obli ga to ria pa ra to do tra ba jo cien tí fi co so bre sis te maselec to ra les.37

La ma yor va rie dad plan tea tam bién ma yo res exi gen cias a lascien cias que se ocu pan de for ma in ter dis ci pli na ria de los sis te maselec to ra les. Arend Lijp hart (1984) cri ti có en mu chos res pec tos eles ta do de la in ves ti ga ción so bre los sis te mas elec to ra les an tes in -clu so de que las trans for ma cio nes po lí ti cas mun dia les y la ter ce raola de la de mo cra ti za ción lle va sen a la ya des cri ta si tua ción. Loque Lijp hart cons ta tó en aquel en ton ces, si gue te nien do hoy va li -dez: fal tan una con cep tua li za ción y unas nor mas uni for mes. Sinés tas, cual quier vi sión pa no rá mi ca so bre el de sa rro llo in ter na cio -nal de los sis te mas elec to ra les se que da en me ra des crip ción. Portal ra zón, en es ta con tri bu ción se de sa rro lla rán en pri mer lu gar de -mar ca cio nes de ca rác ter ti po ló gi co con las que se pue da cons ta tarlas ten den cias ge ne ra les. A tal cla si fi ca ción ti po ló gi ca de la evo lu -ción mun dial de los sis te mas elec to ra les re sul ta ade más re co men -da ble unir cier tas re fle xio nes axio ló gi cas pa ra las que se ne ce si tanunas es ca las de va lo ra ción uni for mes. Éstas se rán ex traí das tan tode la ob ser va ción em pí ri ca co mo de las ideas do mi nan tes a ellasub ya cen tes, sien do pos te rior men te apli ca das a los de sa rro llosexa mi na dos de forma evaluadora.


37 Sus cin ta men te, las fa mo sas “le yes so cio ló gi cas” de Du ver ger (1959: 219) enun cian que el sis te ma de ma yo ría re la ti va con du ce a un sis te ma bi par ti to (condos par ti dos gran des que se tur nan en el ejer ci cio del go bier no), mien tras que elsis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal con du ci ría a un sis te ma mul ti par ti dis ta(con par ti dos rí gi dos y es ta bles). Sin du da Du ver ger sub ra ya ba ya en ton ces quela in fluen cia del sis te ma elec to ral no es ma yor que la de otros fac to res y que “elpro ce di mien to elec to ral no [es] la cau sa ver da de ra” de la es truc tu ra de los sis te -mas de par ti dos. Su nom bre, em pe ro, ha que da do in de fec ti ble men te uni do a lasafir ma cio nes de ca rác ter de ter mi nis ta, cu ya re la ti vi za ción fue re cor da da por élmis mo só lo a prin ci pios de los años ochen ta (ibi dem: 1986). Con re la ción al de -ba te cien tí fi co so bre la afir ma da re gu la ri dad so bre la re per cu sión de los sis te -mas elec to ra les en los sis te mas de par ti dos, véa se Rae (1967), Sar to ri (1994),Noh len (32004) y el ca pí tu lo cuar to de es te li bro.

I. LOS TI POS DE SIS TE MAS ELEC TO RA LES

Res pec to a la cues tión so bre el ni vel de abs trac ción más ade cua -do pa ra de ba tir cien tí fi ca men te so bre los sis te mas elec to ra les, pro -pon go un ni vel me dio de abs trac ción: el de sus ti pos. Es po coacon se ja ble ope rar a un ni vel in fe rior, el de los mis mos sis te maselec to ra les, te nien do en cuen ta la gran can ti dad que de és tos exis -ten. Los prin ci pios de re pre sen ta ción ma yo ri ta ria o pro por cio nal,que en el pa sa do di vi dían el mun do de los sis te mas elec to ra les yser vían de nor te en el de ba te, son ca te go rías de ma sia do vas tas quecon tie nen sis te mas muy di ver gen tes en sus efec tos, de for ma que através de su empleo prácticamente no es posible ha cer ge ne ra li za -cio nes científicas sostenibles.

Por mi par te, pre fie ro di fe ren ciar en tre los si guien tes ti pos desis te mas elec to ra les, cu yas ca rac te rís ti cas, en ca so de que no sedes pren dan de su de no mi na ción, se rán ex pues tas más ade lan te:

1. Sis te ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na -les.

2. Sis te ma de ma yo ría ab so lu ta en cir cuns crip cio nes uni no mi -na les.

3. Sis te ma de ma yo ría con re pre sen ta ción de mi no rías en cir -cuns crip cio nes plu ri no mi na les.

4. Sis te ma de ma yo ría en pe que ñas cir cuns crip cio nes.5. Sis te ma de ma yo ría con lis ta pro por cio nal adi cio nal o sis te -

ma elec to ral seg men ta do.6. Sis te ma de re pre sen ta ción pro por cional en cir cuns crip cio nes

plu ri no mi na les.7. Sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal com pen sa to ria.8. Sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal con ba rre ra le gal.9. Sin gle-trans fe ra ble vo te system.

10. Sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra.

TEN DEN CIAS INTERNACIONALES 157

Na tu ral men te, el nú me ro de sis te mas elec to ra les no ter mi naaquí, pe ro exis te una se rie de ra zo nes prag má ti cas que nos im pe len a li mi tar el nú me ro de ti pos. La for ma ción de ti pos sir ve a ob je ti -vos ana lí ti cos y com pa ra ti vos. Lo im por tan te es que ta les ti poscom pren dan el ma yor nú me ro po si ble de sis te mas elec to ra les apli -ca dos en to do el mun do y, tam bién, que pue dan mos trar las ten -den cias ge ne ra les en la evo lu ción de los sis te mas. Un ca so úni coque no pue da ser in te gra do en la ti po lo gía, co mo el sis te ma bi no -mi nal (só lo apli ca do en Chi le), no re pre sen ta ten den cia nin gu na.Si se or de nan los ti pos de sis te mas elec to ra les en tre sis te mas dema yo ría o sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal, los cincoprimeros pertenecen al sistema de mayoría y los otros cinco al sis -te ma de representación proporcional.

Aún más im por tan te pa ra nues tra in ten ción, la ca rac te ri za ciónde las ten den cias mun dia les en la evo lu ción de los sis te mas elec to -ra les, es la di fe ren cia ción en tre sis te mas clá si cos y sis te mas com -bi na dos. La ten den cia ge ne ral que po de mos cons ta tar es que lossis te mas elec to ra les clá si cos, es de cir, el sis te ma de ma yo ría re la ti -va o ab so lu ta así co mo el sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nalpu ra, se ha llan en re tro ce so, mien tras que los sis te mas elec to ra lescom bi na dos, co mo el sistema de representación pro por cio nal per -so na li za da, se extienden cada vez más.

¿Qué ra zo nes pue de te ner tal evo lu ción? Los sis te mas elec to ra -les clá si cos ofre cen po co mar gen pa ra di se ños es pe cí fi cos quepue dan te ner en con si de ra ción los más dis tin tos con tex tos e in te re -ses y ge ne rar, ade más, efec tos gra dua dos. En un sis te ma clá si coco mo el de ma yo ría re la ti va, los ele men tos téc ni cos es tán pre fi ja -dos. Lo úni co que pue de va riar en su apli ca ción es la di vi sión porcir cuns crip cio nes se gún cri te rios de re pre sen ta ción te rri to rial o deotro ti po, ya sea una re pre sen ta ción que nie gue el prin ci pio de igual -dad del de re cho elec to ral (co mo en el ca so del gerr yman de ring,don de la di vi sión por cir cuns crip cio nes res pon de a cri te rios par ti -dis tas), ya sea una re pre sen ta ción que si ga tal prin ci pio (de le gan do así a co mi sio nes in de pen dien tes la ta rea de la di vi sión por cir cuns -crip cio nes).


Por el con tra rio, los sis te mas elec to ra les com bi na dos ofre cen un muy am plio mar gen pa ra di se ños adap ta dos al con tex to y a las ex -pec ta ti vas que con fron tan los sis te mas. El mar gen es tan gran de,que pa re ce re co men da ble su pe rar la ca te go ría re si dual de los mi -xed systems, em plea da con fre cuen cia pa ra los sis te mas elec to ra les no clá si cos, di fe ren cian do en tre sis te mas elec to ra les seg men ta dos, re pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za da y re pre sen ta ción pro -por cio nal com pen sa to ria.38

II. CRI TE RIOS DE VA LO RA CIÓN


Si no que re mos que la vi sión de con jun to so bre las ten den ciasen la evo lu ción in ter na cio nal de los sis te mas elec to ra les se que de enuna me ra des crip ción de las re for mas elec to ra les, de be re mos pre -gun tar por las Lei ti deen (ideas con duc to ras) que han orien ta do lospro ce sos de re for mas. Ta les ideas con duc to ras es tán su je tas alcam bio his tó ri co. Da do que los sis te mas elec to ra les sa tis fa cen defor ma di fe ren te ob je ti vos cam bian tes, es pre ci sa men te la trans for -ma ción de ta les ex pec ta ti vas fun cio na les la que po dría ayu dar aex pli car el cam bio de los sis te mas elec to ra les, siem pre y cuan dono sean de ter mi nan tes pa ra su elec ción otros fac to res, co mo aque -llos de na tu ra le za es tric ta men te po lí ti ca re la cio na dos con el po der.

Cier ta men te, pue de cons ta tar se un cam bio en los ob je ti vos quepor lo co mún se es pe ran de los sis te mas elec to ra les y que tie nen


38 Los sis te mas elec to ra les seg men ta dos se de no mi nan tam bién Gra -ben-system (en Ale ma nia) y sis te mas pa ra le los (en Ja pón). Se ca rac te ri zan pordis tri buir una par te de los es ca ños se gún la re gla de ma yo ría y la otra par te a tra -vés de una re gla de re pre sen ta ción pro por cio nal. Se gún el sis te ma de re pre sen -ta ción pro por cio nal per so na li za da, la com po si ción par ti da ria del Par la men to sede ter mi na ca si ex clu si va men te por el prin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal.Por úl ti mo, el sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal com pen sa to ria sua vi za las des pro por cio nes en la re la ción en tre vo tos y es ca ños, pro du ci das por el em pleodel prin ci pio de ma yo ría co mo re gla de ci so ria, a tra vés de la con ce sión de es ca -ños com pen sa to rios.

una in fluen cia de ci si va a la ho ra de op tar por uno u otro sis te ma. Si de ja mos de la do las ex pec ta ti vas irrea les así co mo las ya men cio -na das con si de ra cio nes par ti da rias o re la cio na das con el po der, aunsien do és tas sin du da con fre cuen cia las fuer zas mo to ras de mu -chos de ba tes e ini cia ti vas re for mis tas, ob ten dre mos bá si ca men tecin co re qui si tos fun cio na les plan tea dos a los sis te mas electoralesque desempeñan en todo el mundo un papel en el debate al res pec -to:

1. Re pre sen ta ción, en el sen ti do de una re pre sen ta ción que re -fle je en el Par la men to lo más fiel men te po si ble los in te re sesso cia les y las opi nio nes po lí ti cas. El gra do de pro por cio na li -dad en tre vo tos y es ca ños con for ma el pa rá me tro que se ña launa ade cua da re pre sen ta ción.

2. Con cen tra ción y efec ti vi dad, en el sen ti do de una agre ga ciónde in te re ses so cia les y opi nio nes po lí ti cas con el fin de lo graruna ca pa ci dad po lí ti ca de de ci sión y ac ción pa ra el Esta do.Los pa rá me tros que mar can el lo gro de tal efec to son, por unla do, el nú me ro re du ci do de par ti dos y, por otro, la for ma ción de go bier nos es ta bles mo no co lo res o de coa li ción, o in clu sola go ber na bi li dad.

3. Par ti ci pa ción, en el sen ti do de las ma yo res po si bi li da des delelec to ra do pa ra ex pre sar su vo lun tad po lí ti ca, eli gien do nosó lo en tre par ti dos, si no tam bién en tre can di da tos. El pa rá -me tro pa ra iden ti fi car el lo gro de tal efec to es si un sis te maelec to ral po si bi li ta el vo to per so na li za do y, en ese ca so, has ta qué pun to.

4. Sim pli ci dad, en el sen ti do de que el elec to ra do sea ca paz deen ten der el sis te ma elec to ral en uso. Si bien es cier to que laciu da da nía em plea en la vi da co ti dia na mu chos ar te fac tos sin sa ber có mo fun cio nan, se ría de sea ble que el elec to ra do pu -die ra com pren der có mo ope ra el sis te ma elec to ral y pre verhas ta cier to pun to cuá les se rán los efec tos de su vo to.

5. Le gi ti mi dad, en el sen ti do de que en glo ba a to dos los de máscri te rios y pro cu ra la acep ta ción ge ne ral de los re sul ta dos


elec to ra les y del sis te ma elec to ral, es de cir, la apro ba ción delas re glas de jue go de mo crá ti cas (véan se los ca pí tu los oc ta vo y no ve no de es te li bro).

Pa ra la más re cien te evo lu ción mun dial de los sis te mas elec to ra -les re sul ta, pues, sin to má ti co que en de ba tes e ini cia ti vas de re for -ma ya no se ex pon gan las dis tin tas fun cio nes de los sis te mas defor ma mar ca da men te dis yun ti va ex clu yen te, se gún el le ma del “oes to o lo otro, pe ro no am bos”, si no más bien de ma ne ra agre ga do -ra, se gún el le ma del “tan to es to co mo aque llo”. Lo que se apre ciaen los más re cien tes de ba tes e ini cia ti vas re for mis tas en cuan to aldi se ño de sis te mas elec to ra les, es la aten ción que se le po ne al si -mul tá neo cum pli mien to de las ya men cio na das fun cio nes. Los ob -je ti vos que se pre sen tan an te los ex per tos se ña lan cla ra men te enesa di rec ción, tal y co mo de mues tra el en car go da do a fi na les delos años noventa a la Co mi sión Jen kins en Gran Bre ta ña:

The Com mis sion shall ob ser ve the re qui re ment for broad pro por tio na lity, the need for sta ble Go vern ment, an ex ten sion of vo ter choi ce and themain te nan ce of a link bet ween MP’s and geo grap hi cal cons ti tuen cies(The Inde pen dent Com mis sion on the Vo ting System 1998).

Es de cir, de ben te ner se en igual con si de ra ción la re pre sen ta -ción, la efec ti vi dad y la par ti ci pa ción.

El de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les es tá, por tan to, es tre -cha men te re la cio na do con es ta trans for ma ción de los re qui si tos oexi gen cias fun cio na les que se plan tean a di chos sis te mas. Si en elpa sa do se par tía pre fe ren te men te del sis te ma de ma yo ría o del dere pre sen ta ción pro por cio nal, así co mo de las ven ta jas es pe cí fi casque se les atri buían, en la ac tua li dad se par te de la ba se de unas me -tas mul ti di men sio na les, tra tan do de di lu ci dar qué ti pos de sis te mas elec to ra les pue den cum plir me jor con ta les me tas.39


39 A tí tu lo de ejem plo ca be men cio nar tam bién la pro pues ta de Klaus Poier(2001) en pro de la in tro duc ción en Aus tria de un “sis te ma elec to ral ma yo ri ta riofa vo re ce dor de las mi no rías”.

Di cha trans for ma ción se co rres pon de tam bién con el cam bio enla ter mi no lo gía. En cues tio nes de sis te mas elec to ra les ya no se ha -bla de elec ción (choi ce; Lijp hart/Grof man 1984) en tre sis te masque fa vo rez can uno u otro con cep to so bre los ob je ti vos, si no quese ha bla del di se ño de los sis te mas (Lijp hart/Wais man 1994, Inter -na tio nal IDEA 1997), ca paz de te ner en cuen ta los di fe ren tes ob je -ti vos y adap tar se al con tex to.

III. EXI GEN CIAS FUN CIO NA LES Y TI POS

DE SIS TE MAS ELEC TO RA LES

En vis ta de es ta trans for ma ción, sur ge el in te rro gan te acer ca dequé sis te mas elec to ra les pue den sa tis fa cer de me jor ma ne ra las ex -pec ta ti vas fun cio na les en un set ting mul ti di men sio nal. El re sul ta -do de tal exa men re pre sen ta un pa so más en di rec ción a po der com -pren der las ten den cias de la evo lu ción mun dial de los sis te maselec to ra les. Pa ra ello se ca rac te ri za rán los sis te mas elec to ra les más co rrien tes, se gún los tres requisitos funcionales y criterios dejuicio más importantes:

1. El sis te ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi -na les cum ple bien y me jor que to dos los de más con la exi -gen cia de con cen tra ción. Está em pí ri ca men te de mos tra doque el sis te ma fa ci li ta la for ma ción de ma yo rías ab so lu tasmo no co lo res en el Par la men to. Gran par te de las ma yo ríasab so lu tas par la men ta rias re sul tan de la des pro por cio na li daden tre vo tos y es ca ños que pro du ce el sis te ma de ma yo ría re la -ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les. La otra ca ra de lamo ne da, sin em bar go, es el he cho de que es te sis te ma elec to -ral cum ple a du ras pe nas con la fun ción de re pre sen ta ción. Alos par ti dos pe que ños que no dis po nen de bas tio nes elec to ra -les se les pri va así de una re pre sen ta ción par la men ta ria, e in -clu so par ti dos con el 20% de los vo tos pue den que dar fue radel Parlamento.


Si ha ce mos un ba lan ce mun dial, lla ma la aten ción el que fre -cuen te men te los par ti dos más vo ta dos al can cen ma yo rías par la -men ta rias por un gran mar gen. A ve ces en ta les par la men tos laopo si ción bri lla por su au sen cia. En cuan to al cri te rio de par ti ci pa -ción, la uni no mi na li dad es uno de los ele men tos cla ves en lo que se per ci be co mo las ven ta jas del sis te ma. Se tra ta de un vo to per so na -li za do, es de cir, se vo ta por can di da tos, pe se a que, en tér mi nos so -cio ló gi cos, el vo to es pri mor dial men te un vo to de par ti do. El sis te -ma es de fá cil com pren sión; su le gi ti mi dad se fun da men ta tan to ensu vin cu la ción con una de ter mi na da tra di ción po lí ti ca co mo en una con cep ción de la de mo cra cia en rai za da en el par la men ta ris mo bri -tá ni co. El dé fi cit en re pre sen ta ción pro du ci do por el sis te ma dema yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les ha si do es pe -cial men te cri ti ca do en los paí ses en los que el sis te ma go za ba has ta aho ra de im plan ta ción y ha ser vi do de jus ti fi ca ción pa ra la bús que -da de al ter na ti vas. Tal es el ca so de Nue va Ze lan da, don de el sis te -ma ha si do sus ti tui do, pe ro tam bién de los pro yec tos de re for maelec to ral en Gran Bre ta ña y Australia.

2. El sis te ma de ma yo ría ab so lu ta en cir cuns crip cio nes uni no -mi na les con ba llo ta ge en la se gun da vuel ta no pro du ce unare pre sen ta ción pro por cio nal y pre sen ta un efec to con cen tra -dor al go am bi guo. La des pro por cio na li dad en tre vo tos y es -ca ños pue de re sul tar al ta, aun que no tan to en fun ción de lama yo ría ab so lu ta de un par ti do, si no más bien de una alian zade par ti dos for ma da pa ra ga nar el ba llo ta ge. Este sis te ma nore du ce tan to la can ti dad de par ti dos, ya que los pe que ños par -ti dos se ha llan pro te gi dos por su im por tan cia en la con for ma -ción de alian zas en la se gun da vuel ta. Se da un efec to con -cen tra dor en ca so de que di chas alian zas no res pon dan só lo amo ti vos de es tra te gia elec to ral, si no que se ha yan for ma docon el fin de la coo pe ra ción par la men ta ria. El sis te ma es defá cil com pren sión, a pe sar de la even tua li dad de una se gun davuel ta. De be re mos sub ra yar que ac tual men te el sis te ma dema yo ría ab so lu ta en cir cuns crip cio nes uni no mi na les ape nas


se apli ca en elec cio nes par la men ta rias, des pués de que lospaí ses de Eu ro pa del Este se dis tan cia sen de él en el pro ce sode tran si ción a la de mo cra cia. Sin em bar go, en Fran cia el sis -te ma se man tie ne con éxi to, sir vien do in clu so de mo de lo pa -ra sus de fen so res, que lo pre sen tan co mo al ter na ti va de re for -ma (por ejem plo Sar to ri 1994).

3. El sis te ma pro por cio nal en cir cuns crip cio nes plu ri no mi na leses un sis te ma usa do muy a me nu do. Se con si de ra que cum ple bien con el cri te rio de re pre sen ta ción, aun que no con si gueuna pro por cio na li dad al ta en tre vo tos y es ca ños. Este sis te ma pue de ejer cer un efec to con cen tra dor co mo con se cuen cia dela ba rre ra na tu ral que cons ti tu yen las cir cuns crip cio nes pa ralos par ti dos pe que ños. En ge ne ral, los efec tos del sis te ma enre fe ren cia a las fun cio nes de re pre sen ta ción y con cen tra ciónde pen den en gran ma ne ra del ta ma ño de las cir cuns crip cio -nes y de la es truc tu ra mis ma del sis te ma de par ti dos. Nor mal -men te, las cir cuns crip cio nes tie nen co mo ba se la di vi sión po -lí ti co-ad mi nis tra ti va del país, y el sis te ma re sul ta por lo tan tome nos con flic ti vo que el sis te ma de ma yo ría re la ti va en cir -cuns crip cio nes uni no mi na les, que re quie re una cons tan te re -de fi ni ción de las cir cuns crip cio nes, de jan do así un mar genpa ra la ma ni pu la ción po lí ti ca en su tra za do (gerr yman de -ring).

Sin em bar go, la re la ción en tre po bla ción/elec to ra do y di pu ta dos pue de ser ses ga da en fa vor de las pe que ñas cir cuns crip cio nes, loque cons ti tu ye mo ti vo de crí ti ca. Las lis tas de par ti do en el ni vel de la cir cuns crip ción son por re gla ge ne ral ce rra das y blo quea das, loque mo ti va tam bién crí ti cas y con ti nuas pro pues tas a fa vor de suaper tu ra, pe se a las des ven ta jas fun cio na les im pli ca das en es ta úl ti -ma me di da en tér mi nos de no fo men tar la bue na es truc tu ra ción delos par ti dos po lí ti cos. El mé to do de con ver sión de vo tos en es ca -ños pue de in fluir en el gra do de pro por cio na li dad de los re sul ta -dos, de mo do que sue le asi mis mo sus ci tar crí ti cas. La gran ven ta jade es te ti po de sis te ma elec to ral ra di ca en la po si bi li dad de es ta ble -


cer adap ta cio nes muy es pe cí fi cas, co mo las lis tas na cio na les adi -cio na les que fue ron in tro du ci das en al gu nos paí ses de la Eu ro paorien tal, que pue den mol dear la re la ción en tre vo tos y es ca ños enuna u otra di rec ción. Así, es te sis te ma ha lo gra do fre cuen te men teim po ner se fren te a las al ter na ti vas pro pues tas en nu me ro sosdebates de reforma.

4. El sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra es el que me -jor cum ple con la exi gen cia de “re pre sen ta ción jus ta”, aun queen de tri men to de las exi gen cias de con cen tra ción y par ti ci pa -ción, pues ge ne ral men te se apli can lis tas ce rra das y blo quea -das. La crí ti ca se cen tra en es tas de fi cien cias y en sus res pec -ti vos efec tos: frag men ta ción del sis te ma de par ti dos yca rác ter anó ni mo del vo to, ya que el mé to do de con ver siónde vo tos en es ca ños exi ge una apli ca ción a ni vel na cio nal que no de ja mar gen pa ra otra op ción que no sea la de ta les lis tas.Pe se a que en paí ses ca rac te ri za dos por una al ta he te ro ge nei -dad de la so cie dad y pro fun dos con flic tos so cia les la fun ciónde re pre sen ta ción co bra una re le van cia pri mor dial, al gu nasex pe rien cias his tó ri cas ne ga ti vas, co mo la de la Re pú bli ca de Wei mar, han pues to en des cré di to es te sis te ma, de for ma queape nas se apli ca.

5. El sis te ma elec to ral seg men ta do cum ple con di fe ren tes fun -cio nes en ca da uno de sus seg men tos, acu mu lán do se losefec tos de esa ma ne ra en el sis te ma to tal. En las cir cuns crip -cio nes uni no mi na les se pro du cen las des pro por cio nes quepro mue ven el efec to con cen tra dor del sis te ma, al mis motiem po que se ga ran ti za la par ti ci pa ción, per mi tién do se le alelec to ra do el vo to per so na li za do. A su vez, los ob je ti vos dere pre sen ta ción en cuen tran aco mo do en el seg men to pro por -cio nal. El fun cio na mien to de es te sis te ma elec to ral es sim ple, y ha si do in tro du ci do en mu chos paí ses en los úl ti mos años.

6. El sis te ma pro por cio nal per so na li za do con ba rre ra le gal dere pre sen ta ción es tam bién un sis te ma in ter me dio que lo grasa tis fa cer va rias fun cio nes si mul tá nea men te. Cum ple con la


exi gen cia de re pre sen ta ción a tra vés de la re pre sen ta ción par -la men ta ria de to dos los par ti dos que ha yan su pe ra do la ba rre -ra le gal, la cual, a su vez, no es tan al ta co mo pa ra le sio nar elprin ci pio de re pre sen ta ción pro por cio nal. El sis te ma cum pletam bién con la exi gen cia de con cen tra ción ex clu yen do a lospar ti dos pe que ños del Par la men to, con lo que fa ci li ta la for -ma ción de ma yo rías par la men ta rias que, co mo se sa be, son la ba se de un go bier no es ta ble en el ré gi men par la men ta rio. Almis mo tiem po, las ma yo rías par la men ta rias re sul tan tes sue -len ser de coa li ción, re fle jo de la ex pre sión ma yo ri ta ria delvo to, y no el pro duc to de des pro por cio nes ar ti fi cia les in he -ren tes al sis te ma. En lo to can te a la fun ción de par ti ci pa ción,ca be des ta car el víncu lo en tre el prin ci pio pro por cio nal y launi no mi na li dad de las cir cuns crip cio nes, en las que el elec to -ra do eli ge una par te de sus representantes.

La su pues ta com ple ji dad de es te sis te ma se ha cri ti ca do a me nu -do, sin em bar go és ta es el re sul ta do de la mul ti fun cio na li dad, esde cir, del in ten to de cum plir con los tres re qui si tos de for ma equi li -bra da y si mul tá nea. Es por ello que el sis te ma pro por cio nal per so -na li za do con ba rre ra le gal es pre sen ta do con fre cuen cia co mo unaal ter na ti va de re for ma via ble; co mo ve re mos, de hecho se ha in tro -du ci do en versión modificada en algunos países.

IV. LA DIS TRI BU CIÓN IN TER NA CIO NAL DE TI POS

DE SIS TE MAS ELEC TO RA LES Y LAS TEN DEN CIAS

DE LAS RE FOR MAS

A con ti nua ción se ofre ce rá una vi sión de con jun to so bre las ten -den cias de re for ma des de el pla no de la pro pa ga ción de los sis te -mas elec to ra les en las elec cio nes par la men ta rias.40 Pa ra ello, es te


40 No es tá en la in ten ción del au tor ofre cer en la pre sen te con tri bu ción unavi sión de ta lla da so bre los sis te mas elec to ra les de apli ca ción ac tual en to dos los

ca pí tu lo se di vi di rá en re gio nes, lo cual es re co men da ble da das lasdi ver sas tra di cio nes elec to ra les re gio na les de las que re sul tan unare le van cia y una ac tua li dad di fe ren tes pa ra la cues tión de los sis te -mas elec to ra les. Ya he se ña la do en otra oca sión que en las de mo -cra cias con so li da das son ex tra ños los cam bios fun da men ta les queata ñen al prin ci pio de re pre sen ta ción (Noh len 1984: 218; véa setam bién Lijp hart 1994: 52, así como el ca pí tu lo ter ce ro de estelibro).

Con arre glo a la tran si ción ha cia la de mo cra cia, en los paí ses dela Eu ro pa cen tral y orien tal sí se pro du jo un cam bio de na tu ra le zafun da men tal, si tua do em pe ro al ini cio del de sa rro llo de la de mo -cra cia. Só lo des de en ton ces se les plan tea a las jó ve nes de mo cra -cias de la re gión la cues tión del man te ni mien to, re for ma o, in clu so, sus ti tu ción de los sis te mas elec to ra les es ta ble ci dos en la fa se detran si ción (en con tra, véa se Sar to ri 1994: 28). La ob ser va ción di fe -ren cia da por re gio nes re sul ta tam bién re co men da ble con re la ción a la cues tión de los efec tos de los sis te mas elec to ra les. Abun dan doen lo que se di jo en otra oca sión, los efec tos de los sis te mas elec to -ra les de pen den de ma ne ra ex traor di na ria del ca rác ter de la va ria ble de pen dien te, del sis te ma de par ti dos, así co mo de otros fac to rescon tex tua les (Noh len 2004: 405 y ss., véa se tam bién el ca pí tu loquin to de es te li bro).

En las de mo cra cias con so li da das, el sis te ma de par ti dos es tá re -la ti va men te bien ins ti tu cio na li za do. Por el con tra rio, en las jó ve -nes de mo cra cias a me nu do és te aún no se ha es truc tu ra do, pues lavo la ti li dad se man tie ne al ta. Ade más, el ti po de sis te ma po lí ti cotam bién re sul ta ser una va ria ble de con tex to muy in flu yen te. Sibien la in ves ti ga ción so bre sis te mas elec to ra les se ha cen tra do en


paí ses del mun do. Tal re su men, or de na do sis te má ti ca men te en cua dros, pue decon sul tar se en sen das in tro duc cio nes a los com pen dios so bre las elec cio nes enÁfri ca, Asia y Amé ri ca edi ta dos por: Noh len/Kren ne rich/Thi baut (1999), Noh -len/Grotz/Hart mann (2001) y Noh len (2005). La elec ción de las re gio nes, sub -re gio nes y paí ses des ta ca dos se jus ti fi ca más bien a tra vés del cri te rio de po derse ña lar ten den cias en el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les, tan to en re la cióncon las re for mas fác ti cas co mo en re la ción con las ini cia ti vas de re for ma ob ser -va das y con los de ba tes cien tí fi cos pro duc ti vos.

los sis te mas par la men ta rios, es sa bi do que en los sis te mas pre si -den cia les las elec cio nes del pre si den te ejer cen una in fluen cia de ci -si va so bre las par la men ta rias; de he cho, el sis te ma elec to ral apli ca -do a la elec ción pre si den cial con lle va efec tos in clu so pa ra laes truc tu ra del sis te ma de par ti dos. Di cho con tex to se ha dis cu ti do es -pe cial men te con re la ción a Amé ri ca La ti na, la re gión que cuen ta ex -clu si va men te con for mas de go bier no pre si den cia les (véa se Pay neet al. 2002: 65 y ss.).

1. Los paí ses in dus tria li za dos oc ci den ta les

A mi tad de los años ochen ta se po día pen sar que en los paí sesin dus tria li za dos el de ba te so bre los sis te mas elec to ra les se ha bíaapla ca do en cuan to al prin ci pio de re pre sen ta ción. Pa re cía que trasel ini cio de la po lí ti ca de ma sas (mass po li tics) no só lo es ta ban“con ge la dos” los sis te mas de par ti dos (se gún la te sis de Stein Rok -kan), si no tam bién los ti pos bá si cos de sis te ma elec to ral (Noh len1984: 17 y ss.; Lijp hart 1994: 52). Sin em bar go, al ini cio de losaños no ven ta se pro du je ron re for mas elec to ra les de ca rác ter fun -da men tal, de fi ni das co mo aque llas en las que se cam bia el ti po desis te ma elec to ral, en tres paí ses: Nue va Ze lan da, Ita lia y Ja pón,cam bio favorecido en los dos últimos por sendas crisis de lossistemas políticos.

Los sis te mas elec to ra les sus ti tui dos fue ron el sis te ma de ma yo -ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les en Nue va Ze lan da,el sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal en cir cuns crip cio nesplu ri no mi na les en Ita lia, así co mo el sis te ma de vo to no trans fe ri -ble en cir cuns crip cio nes cua tri no mi na les (SNTV) en Ja pón, cu yonú cleo ra di ca en la elec ción de can di da tos y no de lis tas de par ti -dos, si bien el elec tor so la men te dis po ne de un vo to (véa se Klein1998). En es tos tres paí ses fue ron in tro du ci dos sis te mas elec to ra -les com bi na dos, aun que de dis tin to ti po: el sis te ma de re pre sen ta -ción pro por cio nal per so na li za da en Nueva Zelanda, el sistemaproporcional compensatorio en Italia y el sistema elec to ral seg -men ta do en Japón.


Obser ve mos con más aten ción dos de los ca sos. La re for maelec to ral neo ze lan de sa es es pe cial men te no ta ble, por que del sis te -ma de ma yo ría re la ti va en cir cuns crip cio nes uni no mi na les sus ti tui -do en 1993 se ha bía afir ma do has ta po cos años an tes que re pre sen ta -ba el sis te ma elec to ral ideal pa ra la re pre sen ta ción de mi no rías(Lijp hart 1984: 213). Pa ra es te sor pren den te cam bio ha cia el sis te -ma de re pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za do —un sis te ma ca -si co pia do del mo de lo ale mán, di cho sea de pa so— fue de ter mi -nan te el cam bio en la con cep ción de la ca li dad de la re pre sen ta ción po lí ti ca, ex pre sa do en la mul ti di men sio na li dad de las exi gen ciasde re pre sen ta ción, con cen tra ción y par ti ci pa ción. Ade más, co mofac tor de sen ca de nan te, se de tec ta ron pro ble mas pa ra la for ma ciónde ma yo rías par la men ta rias, es de cir, se ña les de de bi li dad del sis -te ma ma yo ri ta rio pro por cio nal en lo que se ha bía con si de ra do co -mo su gran ven ta ja, la ca pa ci dad de pro du cir si tua cio nes de go -bier no es ta bles. Por otra par te, y aun que la re for ma fue pre pa ra dacon gran ri gor cien tí fi co (véa se el Re port of the Ro yal Com mi sion1986), fue ron su ce sos más bien ac ci den ta les y, fi nal men te, doscon sul tas po pu la res que la hi cie ron po si ble, des pués de que la cla -se po lí ti ca no se ha bía po di do po ner de acuer do so bre una re for maelec to ral (véa se Rich ter 1999; pa ra una va lo ra ción de la re forma des -de la pers pec ti va ac tual, véa se Lösche 2004).

En Ita lia, la con tro ver sia en tor no al sis te ma elec to ral ha bía al -can za do ha cía ya una dé ca da un gra do de vi ru len cia má xi ma, pe rolas con cep cio nes so bre la re for ma a rea li zar eran tan dis pa res queun acuer do pa re cía aún muy le ja no. Só lo la cri sis del sis te ma po lí -ti co a prin ci pios de los años no ven ta abrió po si bi li da des con cre taspa ra su rea li za ción, en tan to que la cau sa de la cri sis fue des car ga -da so bre el sis te ma elec to ral vi gen te. Ini cia do y co rro bo ra do porun re fe rén dum, en 1993 Ita lia dio un pa so, se gún mu chos opues toal neozelandés, de un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal a unsis te ma de ma yo ría. En rea li dad, sin em bar go, en Ita lia se in tro du -jo un sis te ma elec to ral com bi na do que se ca rac te ri zó su per fi cial -men te por la uninominalidad y que contenía fuertes elementosproporcionales.


En es te sis te ma, abo li do en 2005, tres cuar tas par tes de los di pu -ta dos se eli gie ron en cir cuns crip cio nes uni no mi na les por ma yo ríare la ti va, mien tras que la cuar ta par te res tan te se eli gió pro por cio -nal men te a ni vel na cio nal. Los es ca ños ele gi dos por el sis te mapro por cio nal se otor ga ron com pen sa to ria men te, es de cir, los vo tos de los par ti dos que ya han ga na do es ca ños en las cir cuns crip cio nes uni no mi na les no eran to ma dos en cuen ta en la re par ti ción pro por -cio nal de los res tan tes es ca ños al ni vel de la aso cia ción re gio nal decir cuns crip cio nes. Se dio en ton ces una com pen sa ción pro por cio -nal de es ca ños so la men te par cial (scor po ro par tia le), pues al par ti -do más vo ta do en la cir cuns crip ción no se le de du cían los vo tospro por cio na les de to dos los vo tos emi ti dos a fa vor de sus can di da -tos (los vo tan tes dis po nen de dos vo tos res pec ti va men te), si no quesó lo se le res ta ban el nú me ro de vo tos co rres pon dien tes al can di da -to más vo ta do en se gun do lu gar más uno. Jun to a es te efec to pro -por cio nal me cá ni co, exis tió ade más un efec to de es tra te gia elec to -ral po si bi li ta do por la ad mi sión de alian zas de lis tas. Así, a tra vésde coa li cio nes elec to ra les, los par ti dos po lí ti cos lo gra ron es qui varel efec to con cen tra dor tí pi co del sis te ma ma yo ri ta rio. Y, ya que in -va ria ble men te en ca da cir cuns crip ción só lo un par ti do de una coa -li ción pu do no mi nar a un can di da to, asignándoseles también a lospartidos más pequeños de la coalición alguna circunscripción,todos ellos podían verse representados en el Parlamento con laayuda de los votos de todos los partidos integrados en la coalición.

Los ob je ti vos de la re for ma ita lia na eran tan to una dis mi nu ciónde la frag men ta ción par ti da ria y el lo gro de ma yo rías es ta bles dego bier no, co mo la al ter nan cia en el ejer ci cio del go bier no y la su -pre sión de la par ti to cra cia. Ta les ob je ti vos no es ta ban su pe di ta dos a exi gen cias fun cio na les ge ne ra les y abs trac tas, si no que se de bíanal in te rés por su pe rar los fe nó me nos que ca rac te ri za ban des de ha -cía dé ca das el sis te ma po lí ti co ita lia no. En con tra de las ex pec ta ti -vas ge ne ra das por el sis te ma elec to ral, de ti po su pues ta men te ma -yo ri ta rio, los re sul ta dos elec to ra les pre sen ta ron un re la ti vo al togra do de pro por cio na li dad en tre vo tos y es ca ños. Igual men te, nose con si guió cum plir con el ob je ti vo de la for ma ción de ma yo rías


es ta bles de go bier no, pues la es pe ra da con cen tra ción del sis te made par ti dos no se pro du jo. Tam po co se lo gró re for zar la re le van -cia de los po lí ti cos fren te al par ti do (par ti to cra cia). La úni ca me taal can za da fue la al ter nan cia en el ejer ci cio del go bier no, si bien és -ta se de bió me nos a un efec to del sis te ma elec to ral y fue más bienel re sul ta do de ten den cias evo lu ti vas de mar ca do ca rác ter bi po lar,sur gi das en el sis te ma de par ti dos co mo con se cuen cia de la trans -for ma ción del PCI, co mu nis ta, en el socialdemócrata PDS.

En re su mi das cuen tas, los re sul ta dos de la re for ma elec to raleran bas tan te po bres. La re for ma de la re for ma, es to es, la in tro -duc ción de un sis te ma elec to ral con un ma yor efec to con cen tra dorpro mo ve dor de ma yo rías, se ha con ver ti do en una con sig na, defor ma que Ita lia per te ne ce to da vía a los paí ses don de una re for maelec to ral ca lien ta las men tes. La crí ti ca se concen tró so bre to do enlos es ca ños pro por cio na les, aun que es la prác ti ca de coa li cio neselec to ra les la cau san te in dis cu ti ble del ma yor efec to frag men ta -dor, pues pre ci sa men te en los es ca ños ad ju di ca dos por ma yo ría esdon de el efec to con cen tra dor del sis te ma lo gra evi tar se. Así las co -sas, la dis cu sión al res pec to ver só so bre la eli mi na ción de los man -da tos pro por cio na les y el pa so a un sis te ma de ma yo ría. Una de lasop cio nes en cur so era el sis te ma de ma yo ría ab so lu ta, que ha en -con tra do en Gio van ni Sar to ri (1994: 74 y ss.) un vehe men te pro -mo tor. Sin em bar go, se in tro du jo en 2005, apo ya do só lo por la ma -yo ría go ber nan te, un sistema de premios, o sea, un sistema queofrece a la coalición electoral que saca la mayoría relativa de losvotos una mayoría absoluta de los escaños.

Tam bién otros paí ses in dus tria li za dos se di ri gen ha cia re for maselec to ra les de ti po fun da men tal. En los dos ca sos en los que se tra -ba ja ron pro pues tas con sen sua das y con cre tas, en Gran Bre ta ña yen Por tu gal, el ob je ti vo era el de un sis te ma elec to ral com bi na do.En gran Bre ta ña, el Par ti do La bo ris ta se ha bía com pro me ti do du -ran te su tiem po en la opo si ción a in te grar, en ca so de ga nar laselec cio nes, la re for ma elec to ral en su agen da gu ber na men tal. Yefec ti va men te, des pués de su abru ma do ra vic to ria elec to ral de1997, el go bier no es ta ble ció una co mi sión de re for ma elec to ral lla -


ma da Inde pen dent Com mis sion on the Vo ting System (Jen kinsCom mis sion), cu yos ob je ti vos eran los si guien tes: “The Com mis -sion shall ob ser ve the re qui re ment for broad pro por tio na lity, theneed for sta ble Go vern ment, an ex ten sion of vo ter choi ce andthe main te nan ce of a link bet ween MP’s and geo grap hi cal cons ti -tuen cies” (Jen kins Com mis sion 1998). Ya es tas me tas mul ti di men -sio na les in di ca ban cla ra men te que se iba a bus car una al ter na ti vafren te al sis te ma de ma yo ría re la ti va que só lo po dría en con trar seen tre los sis te mas elec to ra les com bi na dos. La pro pues ta pre sen ta dadel ad di tio nal mem ber system (AMS) tra ta ba, pre ci sa men te, de to -mar en cuen ta to das las re co men da cio nes, por cier to en gra do di fe -ren te.

La re co men da ción de la pro por cio na li dad fue la me nos aten di -da. De es te mo do, el AMS se di fe ren cia ba de ci si va men te de la re -pre sen ta ción pro por cio nal per so na li za da, que se con ci be en elmun do an glo sa jón tam bién co mo ad di tio nal mem ber system (véa -se Noh len 2000: 5 y ss.). El fuer te ca rác ter de con cen tra ción delsis te ma elec to ral pro pues to cum plía con las ex pec ta ti vas de ma yo -rías de go bier no es ta bles en la me di da que el de sa rro llo del sis te ma de par ti dos lo per mi tía. La fun ción de par ti ci pa ción, o sea de elec -ción per so nal del can di da to, fue par ti cu lar men te bien con si de ra dapor me dio de la in tro duc ción del al ter na ti ve vo te. El vo to in di vi -dual co mo tal que se prac ti ca en Ale ma nia Fe de ral y que se iden ti fi -ca co mún men te con el vo to per so nal, fue con si de ra do no su fi cien te.Fi nal men te, la gran ma yo ría de los di pu ta dos que da ba re la cio na dacon su dis tri to, da do que el 80% de los man da tos se ad ju di ca banin va ria ble men te en cir cuns crip cio nes uni no mi na les y los man da -tos pro por cio na les en mu chas cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les de ta ma ño pe que ño (en to tal 82). A pe sar de cum plir con mu chos cri -te rios fun cio na les de los sis te mas elec to ra les (re pre sen ta ción, con -cen tra ción y par ti ci pa ción) a la vez, la pro pues ta de la Com mis sion Jen kins le sio na ba uno que en es te ca so re sul ta ba de ci si vo, es de cirel cri te rio de sim pli ci dad. El ex ce so so fis ti ca do en el cum pli mien -to de las fun cio nes re co men da das con tri bu yó al propio fracaso dela reforma.


En Por tu gal, los pla nes de re for ma elec to ral es tu vie ron con cen -tra dos in me dia ta men te en la in tro duc ción de la re pre sen ta ción pro -por cio nal per so na li za da. La ini cia ti va la to mó el go bier no, enaquel mo men to en ma nos del Par ti do So cia lis ta, y la co rres pon -dien te cam pa ña de apo yo se de sa rro lló ba jo el es lo gan “acer car lade mo cra cia al pue blo”. Co mo me di da pa ra al can zar lo se pro pu sola in tro duc ción de la elec ción di rec ta de los di pu ta dos en cir cuns -crip cio nes uni no mi na les. La pro pues ta de re for ma pre veía una dis -tri bu ción de los 350 es ca ños en tres fa ses: 1) en cer ca de 94 cir cuns -crip cio nes uni no mi na les con ad ju di ca ción de los es ca ños se gúnma yo ría re la ti va; 2) en cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les re gio na lesque ser vían pa ra una pri me ra com pen sa ción pro por cio nal, quecon ta ban en to tal tam bién con 94 es ca ños, los que ten drían que serdis tri bui dos por me dio de la fór mu la d’Hondt; 3) en una cir cuns -crip ción na cio nal de 35 es ca ños, don de iba a apli car se la fór mu lad’Hondt de nue vo. Esta úl ti ma fa se ten dría que ejer cer es pe cia lesefec tos com pen sa to rios, pues allí se com pen sa ban los po si bles es -ca ños so bran tes, de mo do que ellos no dis tor sio na rían la pro por -cio na li dad to tal del re sul ta do elec to ral. Pri me ro se pen sa ba pre verque el elec tor/la elec to ra ten dría só lo un vo to pa ra ele gir un can di -da to, una lis ta re gio nal y una lis ta na cio nal. Con es to, el efec to per -so na li za dor hu bie ra si do mí ni mo (véa se mi crí ti ca de aquel en ton -ces en Pú bli co, 17 de di ciem bre de 1997). Al fi nal cam bia ron lapro pues ta ini cial pa ra in te grar a la re for ma un sis te ma de do ble vo -to. La pro pues ta fue acor da da por los dos gran des par ti dos del país. Fra ca só, sin em bar go, en el Par la men to de bi do a un asun to en prin -ci pio de me nor ran go y so lu ble, a sa ber el nú me ro de in te gran tes de la Cá ma ra de Di pu ta dos. Se tra ta ba de au men tar lo al má xi mo queera cons ti tu cio nal men te in di ca do y per mi ti do. Aun que los pro ta -go nis tas de la re for ma no per ci bie ron su nau fra gio co mo de fi ni ti -vo, el te ma ha sido desplazado de la agenda política.


2. Eu ro pa cen tral y orien tal

Pa ra la Eu ro pa cen tral y orien tal, en prin ci pio, po de mos dis tin -guir dos fa ses en los pro ce sos de re for ma: una pri me ra fa se, idén ti -ca al pro ce so de tran si ción, en la que las elec cio nes no com pe ti ti -vas fue ron sus ti tui das por elec cio nes com pe ti ti vas y, una se gun dafa se, en la cual las con di cio nes de la tran si ción ya han si do su pe ra -das. En re fe ren cia a la pri me ra fa se, he po di do de mos trar jun to aMir ja na Ka sa po vic (Noh len/ Ka sa po vic 1996), que la elec ción delsis te ma elec to ral es ta ba en es tre cha re la ción con el ti po del cam bio de sis te ma (trans for ma tion, trans pla ce ment, re pla ce ment; véa seHun tig ton 1991).

En los ca sos de tran si ción por trans for ma tion, los di ri gen tes co -mu nis tas en el po der lo gra ron afir mar esen cial men te su po si ción,man te nien do el sis te ma de ma yo ría ab so lu ta vi gen te. En las tran si -cio nes por trans pla ce ment, en las cua les los co mu nis tas en el po -der se en con tra ron fren te a una opo si ción re la ti va men te fuer te, elpa so a la de mo cra cia fue con sen sua do, lo que se de mues tra con lains ti tu cio na li za ción —de ti po ideal— de las me sas re don das. Enes tos ca sos, se in tro du je ron pre fe ren te men te sis te mas elec to ra lescom bi na dos de mar ca da ten den cia pro por cio nal. Por úl ti mo, en las tran si cio nes lle va das a ca bo por re pla ce ment, don de los gru posopo si to res al ré gi men con si guie ron el po der po lí ti co, se in tro du je -ron sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal. Los gru pos opo si to -res pri vi le gia ron es ta op ción con mi na dos por la teo ría de la de mo -cra cia, si bien los co mu nis tas tam bién la ce le bra ron, al re co no ceren el sis te ma pro por cio nal su úni ca po si bi li dad de al can zar re pre -sen ta ción par la men ta ria en unas elec cio nes li bres. En la ma yo ríade los ca sos se op tó por un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nalen cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les (so bre la gé ne sis de los sis te -mas elec to ra les, véa se tam bién Krohn 2003).

En ge ne ral, se pue de ob ser var una ten den cia que lle va del sis te -ma de ma yo ría ab so lu ta al sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nalo a sis te mas com bi na dos. Ade más, se apre cia que los sis te mas de


re pre sen ta ción pro por cio nal, des de un pun to de vis ta ti po ló gi co,pre sen tan una re la ti va uni for mi dad. De he cho, ac tual men te no haynin gún ca so de re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra, ni re la ti va, nitam po co un sin gle-trans fe ra ble vo te o un sis te ma de re pre sen ta -ción pro por cio nal per so na li za da se gún el mo de lo ale mán. Es de -cir, no se dio una trans fe ren cia de sis te mas elec to ra les, a pe sar deque los con se je ros oc ci den ta les de sem pe ña ron un con si de ra ble rolen los pro ce sos de re for ma. De los ci ta dos ti pos de sis te mas elec to -ra les só lo el sin gle-trans fe ra ble vo te system fue apli ca do en las pri -me ras elec cio nes del res ta ble ci mien to de mo crá ti co en Esto nia.Aun cuan do exis te una gran di ver si dad en los de ta lles, los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal com par ten al gu nos ras gos co mu -nes. El ti po bá si co es el de la re pre sen ta ción pro por cio nal en cir -cuns crip cio nes plu ri no mi na les, tratándose de cir cuns crip cio nesplu ri no mi na les medianas o grandes, salvo unos pocos ca sos di ver -gen tes. Por lo demás, cabe resaltar una notable coincidencia en dos elementos técnicos.

En pri mer lu gar, las fór mu las elec to ra les apli ca das en el ni velde las cir cuns crip cio nes se con for ma ron de jan do un res to de loses ca ños pa ra la dis tri bu ción a ni vel na cio nal. De es ta for ma, se es -ta ble cie ron lis tas na cio na les que per mi ten a los par ti dos po lí ti cospre ser var a sus di ri gen tes na cio na les del vo to a ni vel de las cir -cuns crip cio nes, que po dría ha cer pe li grar sus es ca ños en el ca so delas lis tas ce rra das y no blo quea das, de uso co mún. El nú me ro de es ca -ños de la lis ta na cio nal blo quea da es fle xi ble y de pen dien te del re -sul ta do elec to ral en las cir cuns crip cio nes, o sea, de los es ca ños que allí no se dis tri bu ye ron. So la men te en Po lo nia el nú me ro de es ca -ños de la lis ta na cio nal se fi jó por ley en 69.

En se gun do lu gar, en to dos los paí ses se in tro du je ron ba rre rasle ga les aun que de di fe ren te ni vel, con va ria cio nes del 2.5% al 5%,lo cual de mues tra que se des con fió del obs tácu lo na tu ral es ta ble ci -do por las cir cuns crip cio nes. El ta ma ño me dia no de és tas va ría en -tre los 2.3 y los 15 es ca ños, pe ro en ge ne ral pue de ca li fi car se demo de ra do. Las ex pe rien cias de Po lo nia en 1991 mos tra ron que, enca so de ex tre mo frac cio na mien to par ti da rio, las cir cuns crip cio nes


no fun cio nan co mo obs tácu los, pues una ba rre ra le gal apli ca da so -la men te a la par ti ci pa ción en la lis ta na cio nal no bas ta pa ra im pe dir la rea li men ta ción de la frag men ta ción del sis te ma de par ti dos crea -da por el sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal. En es te sen ti do,la re for ma elec to ral de 1993 en Po lo nia, con la que se in tro du jotam bién pa ra los es ca ños ele gi dos en las cir cuns crip cio nes una ba -rre ra le gal, fue muy con se cuen te. Con igual con se cuen cia se obróal di se ñar una gra dua ción del ni vel de ba rre ras le ga les, se gún setra ta se de par ti dos o de coa li cio nes elec to ra les, con el fin de eli mi -nar los in ten tos de evi tar el efec to de la ba rre ra le gal. Es pre ci sodes ta car dicha diferenciación de las barreras legales —es decir,barreras legales más altas para coaliciones que para par ti dos—como un apor te e in no va ción de Eu ro pa oriental.

Des de la pers pec ti va de la in ves ti ga ción de los sis te mas elec to -ra les, ha si do in te re san te la po si bi li dad brin da da por los sis te mascom bi na dos, es pe cial men te por los sis te mas seg men ta dos (Gra -bensyste me), de ob ser var en una so la elec ción los efec tos de suscom po nen tes bá si cos, o sea, del sis te ma de ma yo ría en cir cuns -crip cio nes uni no mi na les y del sis te ma de re pre sen ta ción pro por -cio nal en cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les. El re sul ta do de tal ob -ser va ción con fir ma lo dis cu ti ble que es el con ven tio nal wis dom ytie ne un gran sig ni fi ca do pa ra el di se ño ins ti tu cio nal: en nin gúnca so lo gra ron más par ti dos re pre sen ta ción par la men ta ria a tra vésdel sis te ma pro por cio nal que me dian te la apli ca ción del sis te mama yo ri ta rio. Ha que da do com pro ba do que los efec tos de los dosseg men tos del Gra bensystem de pen den en tal gra do de la es truc tu -ra del sis te ma de par ti dos, del ni vel de es truc tu ra ción de és tos, asíco mo de la geo gra fía y del com por ta mien to elec to ra les, que losresultados electorales producibles son to tal mente con tra rios a lasideas generales que de los efectos del sistema mayoritario y el derepresentación proporcional existen.

Co mo Flo rian Grotz (2005) se ña la, las con di cio nes de la tran si -ción ya no tie nen va li dez pa ra la se gun da fa se. Las re for mas elec -to ra les es tán en la agen da po lí ti ca de ca si to dos los paí ses, si bienpa re ce que se otor ga más re le van cia a los in te re ses re la cio na dos


con el po der que a los de ca rác ter pu ra men te fun cio nal. Sin em bar -go, de be cons ta tar se que has ta aho ra en nin gún país se ha con se -gui do lle var a ca bo una re for ma elec to ral fun da men tal, ni si quie raen Ru sia, don de el sis te ma elec to ral seg men ta do qui so ser sus ti tui -do por un sis te ma de ma yo ría ba jo Yelt zin o por un sis te ma de re -pre sen ta ción pro por cio nal ba jo Pu tin; ni en Hun gría, don de se pro -pu so co mo al ter na ti va un sis te ma de ma yo ría re la ti va; tam po co enla Re pú bli ca Che ca, don de se fa vo re cía un sis te ma elec to ral quepro du je se ma yo rías más cla ras (véa se Zie mer 2003).

3. Amé ri ca La ti na

En Amé ri ca La ti na pue de ob ser var se un de sa rro llo ex ten di do ava rios paí ses en los sis te mas elec to ra les de las elec cio nes tan topre si den cia les co mo par la men ta rias. Si ob ser va mos pri me ra men te las elec cio nes al con gre so, com pro ba re mos que en ca si to da la re -gión se apli ca ba el sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal, ca sisiem pre en cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les, a ex cep ción de Uru -guay, que apli ca ba un sis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra (pa ra más de ta lles, véase Nohlen 2005).

En la dé ca da de los no ven ta, al gu nos paí ses se han apar ta do dees te sis te ma elec to ral tan tra di cio nal en la re gión. En pri mer lu gar,Bo li via y Ve ne zue la se de ci die ron por un sis te ma de re pre sen ta -ción pro por cio nal per so na li za do, aun que con ser van do la dis tri -bu ción de las cir cuns crip cio nes, que si gue de ter mi nan do el gra dode pro por cio na li dad de los re sul ta dos elec to ra les. Des pués si guióChi le, don de ya ba jo el ré gi men mi li tar se in tro du jo un sis te ma bi -no mi nal. Y fi nal men te, Ecua dor, don de tras la re for ma de 1998 sevo ta se gún un sis te ma de ma yo ría con vo to múl ti ple en cir cuns -crip cio nes plu ri no mi na les, dis po nien do ca da elec tor de tan tos vo -tos co mo can di da tos se pre sen tan por cir cuns crip ción. Mé xi co, elúni co país la ti noa me ri ca no que no se su mó a la ten den cia ge ne ralan te rior de pa sar de un sis te ma de ma yo ría re la ti va a un sis te ma dere pre sen ta ción pro por cio nal, es tá tran si tan do gra dual men te a un


sis te ma seg men ta do a tra vés de las con ti nuas re for mas elec to ra lesrea li za das des de los años setenta.

Si a es te cam bio en el ti po de sis te ma elec to ral se le aña den lasnu me ro sas re for mas más pe que ñas de los sis te mas es ta ble ci doscon re la ción a los cri te rios fun cio na les, pue de cons ta tar se que, conla ex cep ción de Chi le, en to das par tes se ha po ten cia do la fun ción de re pre sen ta ción, pe ro so bre to do la de par ti ci pa ción, en con so -nan cia con los acen tos pues tos en el dis cur so po lí ti co la ti noa me ri ca -no des de la tran si ción (véa se Lau ga 1999). Por el con tra rio, ape nasse pres tó aten ción a la fun ción de con cen tra ción. La con se cuen ciaes que en mu chos paí ses las re for mas elec to ra les han con se gui does ta bi li zar la ines ta bi li dad po lí ti ca, lo cual se es tá dis cu tien do en -tre tan to en el mar co del de ba te so bre la go ber na bi li dad (véa sePay ne et al. 2002). Por ejem plo, en Co lom bia y Ecua dor se es tánbus can do re for mas que im pi dan una “re pre sen ta ción caó ti ca” (Pa -cha no 1998), ca rac te ri za da por un frac cio na mien to in ter no de lospar ti dos en el ca so co lom bia no, y por una frag men ta ción par ti -dis ta en el ca so de Ecua dor. Efec ti va men te, en Co lom bia, con lare for ma elec to ral de 2003, se in ten ta po ner fin a la ato mi za ción delos par ti dos po lí ti cos a tra vés de la in tro duc ción de lis tas úni casde par ti dos con un lí mi te de miem bros. Se in tro du jo tam bién la ci -fra re par ti do ra (mé to do d’Hondt) así co mo una ba rre ra legal del50% de la ci fra elec to ral (cuo ta Ha re) pa ra la Cá ma ra de Di pu tadosy de un 2 % del to tal de los vo tos pa ra el Se na do. En fun ción deun vo to per so nal, se per mi te el vo to pre fe ren te op cio nal con elefec to que los can di da tos que cuen tan con ma yor nú me ro de vo tospre fe ren tes cu bren los es ca ños ob te ni dos por un par ti do siem preque pa sen un mí ni mo de pre fe ren cias (véa se Hos kin/Gar cía Sán -chez 2006).

Los nue vos sis te mas elec to ra les de Chi le y Mé xi co cons ti tu yenuna ex cep ción, pues Chi le de jó atrás el sis te ma de re pre sen ta ciónpro por cio nal en cir cuns crip cio nes plu ri no mi na les, mien tras queen Mé xi co se sus ti tu yó el sis te ma de ma yo ría re la ti va. En am bosca sos, exis te in cer ti dum bre so bre la ca li dad del res pec ti vo sis te maelec to ral, en Chi le in clu so un con ti nuo cues tio na mien to de su le gi -


ti mi dad y ca pa ci dad de ren di mien to. El de ba te re for mis ta es re vi -vi do con rít mi ca cons tan cia (véa se Fer nán dez 2000). Últi ma men -te, la presidenta Michelle Bachelet ha incluido la reforma delsistema binominal en su agenda política.

El sis te ma bi no mi nal chi le no —co mo cual quier sis te ma elec to -ral— tie ne ven ta jas y des ven ta jas. Si apli ca mos los cri te rios deeva lua ción arri ba men cio na dos el sis te ma bi no mi nal cum ple bas -tan te bien, 1) con la re pre sen ta ción (en tér mi nos de pro por cio na li -dad en tre vo tos y es ca ños), 2) con la con cen tra ción o efec ti vi dad(pues apo ya en me dio del plu ri par ti dis mo a una com pe ten cia bi po -lar en tre dos coa li cio nes y con tri bu ye a la es ta bi li dad del apo yo algo bier no), y 3) con la par ti ci pa ción (en tér mi nos de per mi tir un vo -to per so nal, no só lo de par ti do). Por lo de más, 4) el sis te ma es sen -ci llo, fá cil de en ten der (pa ra más de ta lles, véa se Noh len 2004: 317y ss.). Sin em bar go, tie ne fuer tes de bi li da des: 1) es ex clu yen te alno per mi tir a fuer zas po lí ti cas fue ra de los gran des pac tos te ner re -pre sen ta ción en el Par la men to, aun que ten gan un con si de ra bleapo yo elec to ral; 2) pro du ce una es truc tu ra de com pe ten cia dis tor -sio na da, pues com pi ten en tre sí, no tan to los blo ques co mo los par -ti dos den tro del blo que; 3) mo di fi ca el vo to del ciu da da no en tér -mi nos de re du cir la esen cia de la elec ción a un ac to ple bis ci ta rio de apo yo o re cha zo de una ofer ta, ela bo ra da por las ins tan cias cu pu la -res de los blo ques, con tri bu yen do así a la de si den ti fi ca ción del vo -tan te con los par ti dos po lí ti cos. Por lo de más, por las al tas dis cre -pan cias en tre po bla ción y es ca ños se gún cir cuns crip cio nes a lolar go del país, el sis te ma bi no mi nal en su ac tual es truc tu ra le sio nafuer te men te el prin ci pio de la igual dad del vo to. Estas de bi li da desdel sis te ma elec to ral vi gen te le sus traen le gi ti mi dad, que es el quin toy ma yor cri te rio pa ra me dir la ca li dad de un sis te ma elec to ral en sucon tex to (véa se tam bién Noh len 2006b).

Pa san do al ám bi to de la in ge nie ría elec to ral, el aná li sis su gie reno se guir con el sis te ma bi no mi nal tal co mo exis te hoy, si no re for -mar lo pa ra con ser var sus ven ta jas y sa near sus de bi li da des. Encon cre to, la su ge ren cia in clu ye con ser var (tam bién por ra zo nes devia bi li dad de una re for ma) la ac tual es truc tu ra bi no mi nal de los


dis tri tos y aña dir una lis ta adi cio nal pro por cio nal con efec tos com -pen sa to rios. Este ele men to adi cio nal es ca paz de re du cir la de si -gual dad del vo to, de se char el fe nó me no de la ex clu sión, pro mo verma yor pro por cio na li dad, rees truc tu rar la com pe ten cia elec to ral y,tam bién, me jo rar la re pre sen ta ción de las mu je res en el Par la men -to. O sea, es ca paz de pro por cio nar al sis te ma elec to ral chi le no unale gi ti mi dad de ren di mien to. Este nue vo sis te ma se ría un sis te macom bi na do (de ele men tos ma yo ri ta rios y pro por cio na les) de ti pocom pen sa to rio (por que a tra vés de la lis ta pro por cio nal se com -pen san las pérdidas en escaños originadas en la par te ma yo ri ta riadel sistema), en cuyo diseño específico todos los partidos políticospueden participar.

En Mé xi co, el cam bio al sis te ma seg men ta do ha con tri buido engran ma ne ra a la tran si ción. En los años se ten ta, y orien ta dos en unaerró nea in ter pre ta ción del sis te ma ale mán, se in tro du je ron lis tasadi cio na les que ope ra ban se gún el sis te ma de re pre sen ta ción pro -por cio nal con el fin de po si bi li tar le a la opo si ción una re pre sen ta -ción que fue ra más allá de los es ca ños de mi no ría fi jos que has taen ton ces se le ha bían con ce di do. Pe ro a pe sar de que el nú me ro delos es ca ños pro por cio na les in tro du ci dos en 1977 fue au men ta doen la dé ca da de los ochen ta de 100 a 200 (de en tre 400 y 500 es ca -ños, res pec ti va men te), el efec to con cen tra dor del sis te ma per ma -ne ció inal te ra do. Con el im pul so de la aper tu ra del sis te ma po lí ti co y de una re for ma de la or ga ni za ción elec to ral que hi zo po si ble larea li za ción de elec cio nes li bres y ho nes tas, el go bier no del PRI ylos par ti dos de la opo si ción acor da ron en la re for ma de 1996 li mi -tar a ocho pun tos por cen tua les el efec to ma yo ri ta rio me cá ni co delsis te ma (véa se Gon zá lez Rou ra et al. 1997). Só lo en ca so de queel par ti do ma yo ri ta rio al can ce más del 42% de los vo tos pue de és te man te ner la ma yo ría ab so lu ta de los es ca ños, evi tan do de es ta ma -ne ra que el efec to de des pro por ción sea de ma sia do gran de. Así yto do, en Mé xi co la cues tión del sis te ma elec to ral si gue sien do te -ma de vi ru len tas dis cu sio nes (pa ra una vi sión más de ta lla da, véa seNoh len 2004: 321 y ss.).


Obser ve mos aho ra el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les apli -ca dos a la elec ción pre si den cial, que en Amé ri ca La ti na de ben sercon si de ra dos con la mis ma aten ción, da do que el pre si den cia lis mose man tie ne co mo sis te ma po lí ti co. El sis te ma elec to ral en la elec -ción al pre si den te no só lo de ter mi na el re sul ta do de tal elec ción, si -no que tam bién ejer ce cier ta in fluen cia so bre los re sul ta dos de laselec cio nes par la men ta rias, ade más de afec tar a la es truc tu ra delsis te ma de par ti dos. To do lo cual de pen de esen cial men te del gra do de si mul ta nei dad de las elec cio nes pre si den cia les y las par la men -ta rias. Di cho gra do pue de di fe ren ciar se se gún se ce le bren las doselec cio nes el mis mo día, asi mis mo, se gún se dis pon ga pa ra am basso la men te de una pa pe le ta de vo ta ción o, fi nal men te, se gún se eli -jan los dos ór ga nos me dian te un so lo vo to. Cuan to más al to sea elgra do de si mul ta nei dad, tan to ma yor se rá la in fluen cia de laselecciones presidenciales sobre las parlamentarias y tanto más sig -ni fi ca ti vo será el sistema electoral presidencial para el sistema departidos.

En el de ba te ac tual so bre sis te mas elec to ra les pre si den cia lessue le dis cu tir se que, en un sis te ma de ma yo ría re la ti va, el can di da -to ven ce dor pro ba ble men te só lo dis pon ga de una ba ja acep ta cióny, con ello, de una ba se de le gi ti ma ción bas tan te exi gua. Por elcon tra rio, el sis te ma de ma yo ría ab so lu ta ase gu ra una am plia acep -ta ción, si no en la pri me ra vuel ta, a más tar dar en la se gun da. El in -con ve nien te del sis te ma de ma yo ría ab so lu ta ra di ca, sin em bar go,en el fo men to que de la dis per sión del vo to se ha ce en la pri me ravuel ta, pues, por re gla ge ne ral, en es te sis te ma con cu rren mu chosmás can di da tos de los que tie nen al gu na pro ba bi li dad de ga nar laelec ción pre si den cial. Esta prác ti ca es tá mo ti va da por un cálcu lo elec -to ra lis ta de los par ti dos, que es pe ran con se guir más vo tos pa ra sulis ta en las elec cio nes al Par la men to si pre sen tan una can di da tu rapro pia en las pre si den cia les. La con se cuen cia pa ra el sis te ma depar ti dos es, a to das lu ces, ne ga ti va.

De es ta ma ne ra, en el de ba te so bre los sis te mas elec to ra les pre -si den cia les se con fron tan dos po si cio nes: ma yor le gi ti mi dad alpre cio de una ma yor frag men ta ción ver sus me nor acep ta ción


acom pa ña da de una ma yor con cen tra ción. Tal di le ma en con tra ríaso lu ción a tra vés de una re for ma que exi ja al can di da to más vo ta do se gún un sis te ma de ma yo ría re la ti va un de ter mi na do nú me ro devo tos (quo rum) o, en ca so da do, una de ter mi na da ven ta ja fren te alcan di da to más vo ta do en se gun do lu gar pa ra re sul tar elec to; en ca -so de no cum plir se ta les con di cio nes, se ce le bra ría una se gun davuel ta. Di cho sis te ma elec to ral ten dría la ven ta ja de fo men tar lacon cen tra ción del vo to ya en la pri me ra vuel ta, te nien do lu gar unase gun da vuel ta só lo en ca so de que el efec to con cen tra dor no ha yasi do su fi cien te. Así, se ga ran ti za ría un al to gra do de acep ta ción pa -ra el pre si den te elec to sin que por ello el efec to de frag men ta ciónfue ra ma yor.

Fi nal men te, si con si de ra mos des de la tran si ción a la de mo cra cia el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les pa ra el car go pre si den cialen Amé ri ca La ti na, po dre mos cons ta tar una ten den cia que lle vadel sis te ma de ma yo ría re la ti va al sis te ma de ma yo ría ab so lu ta, pe -ro tam bién al sis te ma de ma yo ría re la ti va con quorum (pa ra másde ta lles, véa se Noh len 2005, vol. 1: 38 y ss., vol. 2: 25 y ss.).

4. Áfri ca

Pa ra el Áfri ca sub saha ria na no es po si ble re co no cer nin gu naten den cia en el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra les, si no es la ten -den cia del mo vi mien to nu lo. Tam po co po de mos iden ti fi car cla ra -men te re gu la ri da des en los efec tos de di chos sis te mas (de ta lla da -men te, Noh len/Kren ne rich/Thi baut 1999). Sin em bar go, elcon ti nen te afri ca no —nor mal men te no con si de ra do en cues tio nesins ti tu cio na les— es de gran uti li dad pa ra la in ves ti ga ción ge ne ralde los sis te mas elec to ra les, pues pre ci sa men te en la con fron ta -ción de los ti pos de sis te mas con unos con tex tos tan he te ro gé neos,pue de de mos trar se que las re gu la ri da des en los efec tos de ta les sis -te mas ob ser va das en otras re gio nes del glo bo se de ben has ta cier topun to a una ho mo ge nei dad con tex tual re la ti va men te mar ca da.

En vis ta de los obs tácu los fun da men ta les que di fi cul tan enor -me men te la in tro duc ción y con so li da ción de la de mo cra cia en la


re gión, en el ca so afri ca no se ría re co men da ble prio ri zar las exi gen -cias fun cio na les di ri gi das a los sis te mas elec to ra les de for ma di fe -ren te. Te nien do en cuen ta unas so cie da des ét ni ca men te seg men ta -das y la po li ti za ción de ta les di fe ren cias, se ha ce ne ce sa rio des deuna pers pec ti va nor ma ti va ad mi tir la re pre sen ta ción del ca lei dos -co pio ét ni co, en gran ma ne ra res pon sa ble del plu ra lis mo po lí ti co,así co mo la par ti ci pa ción de to dos los ac to res ét ni cos en el pro ce sode to ma de de ci sio nes. En es te sen ti do, pa ra Áfri ca de be rían bus -car se más bien sis te mas elec to ra les que sub ra yen la fun ción de re -pre sen ta ción y me nos los su pe di ta dos a la idea de la bús que da dema yo rías. En con tra de es tas apre cia cio nes, uno de los le ga dos de la era co lo nial aún pre sen tes en la ma yor par te de los paí ses del Áfri casub saha ria na es el sis te ma elec to ral de ma yo ría. Re sul ta ría, em pe -ro, to tal men te erró neo re du cir la raíz del pro ble ma de mo crá ti coafri ca no a es te fac tor (Hart mann 1999, Ba se dau 2003, 2003a).

Shaheen Mo zaf far, por otra par te, ha re sal ta do el sig ni fi ca do delas dis po si cio nes ins ti tu cio na les: “The form, in ten sity, and out co -me of eth nic po li tics ha ve va ried with va ria tions in the ins ti tu tio nal con fi gu ra tions in the se coun tries” (Mo zaf far 1995: 54). En la mis -ma lí nea y re fi rién do se ex plí ci ta men te al Áfri ca ne gra, se ha ex pre -sa do Do nald L. Ho ro witz, al ca rac te ri zar el sis te ma elec to ral co mo “the most po wer ful le ver of cons ti tu tio nal en gi nee ring for ac co -mo da tion and har mony in se ve rely di vi ded so cie ties” (Ho ro witz1991: 63). Es de re mar car que con la tran si ción a la de mo cra cia enNa mi bia y en la Re pú bli ca de Sud áfri ca se in tro du je ron sis te maselec to ra les de re pre sen ta ción pro por cio nal, aun que ba jo con di cio -nes im pues tas por sen dos sis te mas he ge mo nia les de par ti dos (se -gún Sar to ri 1976). Aquí, del sis te ma de ma yo ría hu bie se sur gi doprác ti ca men te un par la men to sin opo si ción. El in ten si vo de ba te entor no al sis te ma elec to ral man te ni do en la Re pú bli ca de Sud áfri ca(Kren ne rich/De Vi lle 1997) re fle ja el al to sig ni fi ca do que se leotor ga al fac tor ins ti tu cio nal.

Un as pec to a sub ra yar en el con ti nen te afri ca no es la al ta di fe -ren cia ción de los ti pos de sis te mas elec to ra les. El sis te ma de ma -yo ría re la ti va, por ejem plo, se apli ca tan to en su for ma clá si ca de


cir cuns crip cio nes uni no mi na les co mo en cir cuns crip cio nes plu ri -no mi na les, vo tán do se en es tas úl ti mas bien por ma yo ría (sis te made blo que, es de cir, al par ti do más vo ta do se le asig nan to dos loses ca ños de la cir cuns crip ción), o bien por re pre sen ta ción pro por -cio nal. En al gu nos ca sos, el vo tan te só lo dis po ne de un vo to, co moen el sis te ma de blo que, y en otros, tie ne tan tos vo tos co mo re pre -sen tan tes a ele gir. Ca si tres cuar tas par tes de los sis te mas elec to ra -les afri ca nos per te ne cen a la re pre sen ta ción por ma yo ría, con loque es te con ti nen te di ver ge en mu cho de las op cio nes to ma dasen los paí ses oc ci den ta les in dus tria li za dos, en Eu ro pa del Este y enAmé ri ca La ti na.

Los sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal afri ca nos, a su vez, se dis tin guen en tre sis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal pu ra ysis te mas de re pre sen ta ción pro por cio nal en cir cuns crip cio nes plu -ri no mi na les, mien tras que las lis tas na cio na les adi cio na les han de -ja do de ser una ra re za. Es así co mo en Le sot ho, por ejem plo, la re -for ma elec to ral de 2002 le aña dió al sis te ma de ma yo ría re la ti va(con 80 es ca ños) una lis ta na cio nal se gún la re gla pro por cio nal (de40 es ca ños), con lo que el país se ha abierto al desarrollo de unsistema electoral combinado.

En lo to can te al cum pli mien to de las fun cio nes de los sis te maselec to ra les en Áfri ca, un re pa so a los re sul ta dos elec to ra les de losaños no ven ta nos mues tra que el pro ble ma al sur del Saha ra no esla con cen tra ción, si no las ma yo rías ex ce si va men te am plias delpar ti do ven ce dor. De be mos acla rar aquí que la es truc tu ra asi mé tri -ca de la com pe ten cia par ti da ria se fun da men ta a me nu do en la va -rie dad ét ni ca y/o en la obs ta cu li za ción sis te má ti ca de la opo si ciónpo lí ti ca. Matt hias Ba se dau (2003: 323 y ss.) ha des cu bier to, por supar te, que los efec tos teó ri ca men te es pe ra dos de los ti pos de sis te -mas elec to ra les so bre el gra do de fragmentación y polarización del sistema de partidos no se cumplen empíricamente sin más ni más.

Re su mien do los re sul ta dos de es te bre ve aná li sis so bre el Áfri ca sub saha ria na, se pue de cons ta tar que el de sa rro llo de los sis te maselec to ra les no es com pren si ble sim ple men te del aná li sis de las exi -gen cias fun cio na les plan tea das a di chos sis te mas, da da la alu di da


he te ro ge nei dad con tex tual, por lo que tal de sa rro llo requiere laponderada observación del caso individual.

5. Asia

Pa ra una vi sión cua li ta ti vo-com pa ra ti va so bre el de sa rro llo delos sis te mas elec to ra les en Asia es ne ce sa rio se ña lar que es te con ti -nen te se ha vis to afec ta do en mu cha me nor me di da que las re gio -nes tra ta das an te rior men te por la ter ce ra ola de la de mo cra ti za ción. Por una par te, exis ten de mo cra cias es ta bles, co mo en la India, Israelo Ja pón, que lle van ce le bran do elec cio nes com pe ti ti vas des de fi -na les de los años cuarenta. Por otra par te, si gue ha bien do nu me ro -sos re gí me nes au to ri ta rios en el cer ca no orien te y el su res te asiá ti -co, en los cua les los par la men tos na cio na les son ele gi dos porsu fra gio di rec to, aun que las co rres pon dien tes elec cio nes pre sen tan un ca rác ter só lo se micom pe ti ti vo o en te ra men te no com pe ti ti vo.Por tal ra zón, a la for ma de sis te mas elec to ra les (ma yo ri ta rios)exis ten tes en los Esta dos a los que nos re fe ri mos (Irán, Irak, Si ria,Co rea del Nor te, Laos y Viet nam), no de be atri buír se le más que un sig ni fi ca do marginal.

De for ma pa re ci da al ca so afri ca no, en Asia pre do mi nan cla ra -men te los sis te mas elec to ra les de ma yo ría, pe se a lo cual se pue den re co no cer al gu nos ras gos re gio na les res pec to a la ac tual dis tri bu -ción de los ti pos de sis te mas. En las an ti guas co lo nias bri tá ni casdel sur de Asia ha pre va le ci do el sis te ma de ma yo ría re la ti va encir cuns crip cio nes uni no mi na les, que ha per ma ne ci do inal te ra dodes de la in de pen den cia de los Esta dos re sul tan tes (India, Ne pal,Pa kis tán y Ban gla desh). En es te con tex to, el ca so de Sri Lan kacons ti tu ye la ex cep ción más im por tan te, pues en la dé ca da de losochen ta sus ti tu yó el sis te ma de ma yo ría de cu ño bri tá ni co por unsis te ma de re pre sen ta ción pro por cio nal. En las jó ve nes de mo cra -cias del su res te asiá ti co, por el con tra rio, se re fle ja la ten den cia ac -tual men te ob ser va da en to do el mun do ha cia sis te mas elec to ra lescom bi na dos. Co rea del Sur, Fi li pi nas y Tai wán han pa sa do en losaños no ven ta de su tra di cio nal sis te ma ma yo ri ta rio a sis te mas elec -


to ra les seg men ta dos. En Tai lan dia, donde el sistema de mayoríarelativa en circunscripciones plurinominales estaba en vigor desde 1932, se introdujo también por primera vez en el año 2000 unsistema de tal tipo.

Res pec to a los Esta dos asiá ti cos pro ce den tes de la Unión So vié -ti ca, las cin co re pú bli cas del Asia cen tral en las que tras el de rrum -ba mien to de la URSS se es ta ble cie ron re gí me nes au to ri ta rios máso me nos fuer tes (Ka zajs tán, Kir gui zis tán, Ta yi kis tán, Turk me nis -tán y Uzbe kis tán), han man te ni do el sis te ma de ma yo ría ab so lu taen cir cuns crip cio nes uni no mi na les. En cam bio, los tres Esta doscau cá si cos cu yos sis te mas po lí ti cos son —li mi ta da men te— plu ra -lis tas (Arme nia, Azer bai yán y Geor gia), sus ti tu ye ron el sis te ma de mayoría absoluta por sistemas electorales segmentados ya a mitadde los años noventa.

En aque llos Esta dos asiá ti cos so cial y es truc tu ral men te he te ro -gé neos, don de el sis te ma de ma yo ría re la ti va se ha man te ni do, de -be te ner se en cuen ta que a las fór mu las elec to ra les se les ha in ter -ca la do una con tin gen ta ción41 fi ja de es ca ños con el pro pó si to dever re pre sen ta dos ade cua da men te a los res pec ti vos gru pos so cia -les. Tal es el ca so del Lí ba no, don de a ca da gru po con fe sio nal se lega ran ti za una par te pro por cio nal de los es ca ños par la men ta rios. Elhe cho de que me dian te el sis te ma elec to ral (sis te ma ma yo ri ta riocon vo to múl ti ple) los elec to res se vean obli ga dos a ele gir tam biéna can di da tos de las otras con fe sio nes, con du ce a la elec ción de loscan di da tos más mo de ra dos (Noh len 1978: 351 y ss.).

En re su mi das cuen tas, el de sa rro llo de los sis te mas elec to ra lesen Asia pre sen ta una gran he te ro ge nei dad (véa se tam bién Noh len/Grotz/Hart mann 2001), aun que se pue den des cu brir ras gos co mu -nes a ni vel sub re gio nal. Allí don de ha ha bi do un cam bio de sis te -ma elec to ral, la ten den cia re co no ci ble se dirige hacia ti pos com bi -na dos.


41 Esta ble ci mien to de cu pos fi jos de es ca ños que se ad ju di can a gru pos so -cio cul tu ra les en el ca lei dos co pio ét ni co de Ma la sia.

V. RESU MEN

En la evo lu ción de los sis te mas elec to ra les pue de cons ta tar seuna cier ta ten den cia mun dial ha cia sis te mas com bi na dos. Estaten den cia se ca rac te ri za se gún las re gio nes de for ma dis tin ta,sien do más mar ca da allí don de por cau sa de una trans for ma ciónpo lí ti ca se in tro du je ron nue vos sis te mas elec to ra les, y más dé bilen aque llos paí ses cu yos re gí me nes ape nas pue den ser de no mi na -dos plu ra lis tas y las elec cio nes no son ca li fi ca bles de com pe ti ti -vas, es de cir, allí don de la cues tión de mo crá ti ca que da re du ci da asu au sen cia. En tal con tex to, los sis te mas elec to ra les tie nen, deto das for mas, una re le van cia mí ni ma (Dahl 1996).

En cam bio, de be mos re sal tar que los sis te mas elec to ra les com -bi na dos go zan de una cre cien te po pu la ri dad in clu so en las de mo -cra cias asen ta das, lo cual que da de mos tra do por al gu nas re for maselec to ra les rea li za das en esa di rec ción, así co mo por los co rres pon -dien tes con cep tos en los que se ba san por do quier al gu nas ini cia ti -vas de re for ma. Si bien ta les ini cia ti vas no siem pre se orien tan di -rec ta men te en mo de los de sis te mas elec to ra les com bi na dos, sí loha cen en cier tas exi gen cias fun cio na les con las que di chos sis te -mas pue den cum plir me jor que los sis te mas clá si cos. Ade más, lossis te mas elec to ra les com bi na dos po si bi li tan un di se ño es pe cí fi co a me di da de las con di cio nes del res pec ti vo con tex to, es pe cial men tede aquellas de carácter puramente político. Su gran ventaja es,entonces, la de permitir los compromisos.


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