3A Manual Metodologico Gral de Identificac de Proy-MEF

8/17/2019 3A Manual Metodologico Gral de Identificac de Proy-MEF

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MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS

Oficina de Inversiones

Manual Metodológico eneralde Identificación! For"ulación # Evaluación de

$ro#ectos de Inversión $%&lica

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INTROD'CCI(N

La evaluación de Proyectos de Inversión Pública tiene como objetivo determinar el beneficio

neto sobre el bienestar de la sociedad a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto y,con ello, recomendar la aceptación, postergación, reestructuración o rechazo de lasinversiones alternativas evaluadas.

n nuestro sistema legal, la Ley !" #$#%&, Ley del 'istema !acional de Inversión Pública,obliga la observancia del (iclo del Proyecto por parte de todas las ntidades y mpresas del'ector Público no )inanciero. *simismo, se define las fases incluidas en el (iclo delProyecto, el cual incluye la elaboración del perfil, estudio de prefactibilidad, estudio defactibilidad, e+pediente tcnico, la ejecución y la evaluación e+ post de los Proyectos deInversión Pública.

Los Proyectos de Inversión Pública nacen como una idea de inversión y evolucionan a lo

largo de varias etapas -Perfil, Prefactibilidad, )actibilidad en las cuales son analizados enniveles crecientes de e+actitud y complejidad. n cada uno de estos niveles se evalúa si elproyecto es conveniente para el pa/s y se decide si conviene asignar recursos adicionalespara estudiarlo a mayor profundidad. stas etapas de an0lisis concluyen con la autorizacióno no de su ejecución.

e acuerdo a lo anterior, el objetivo de los 2anuales 2etodológicos dentro del 'istema de!acional de Inversión Pública es la orientación en el uso de las tcnicas espec/ficas 3ue seutilizan en la preparación y evaluación de Proyectos de Inversión Pública. *simismo, seespera 3ue el uso generalizado de los 2anuales 2etodológicos permita homogeneizar criterios entre los funcionarios públicos 3ue son responsables de identificar, elaborar yevaluar alternativas de inversión pública.

4n complemento importante en el empleo de los manuales es la utilización de par0metrosde evaluación homogneos para todos los 'ectores. l valor de los factores y su forma deutilización se especifican en la irectiva 5eneral del 'istema !acional de Inversión Pública.La valoración de los diversos bienes y servicios 3ue intervienen en el cómputo de losbeneficios y costos deber0 realizarse en base al empleo de la tasa social de descuento,precio social de la divisa y precio social de la mano de obra, entre otros. *simismo, los flujosmencionados deber0n e+presarse en soles reales en soles del mes o a6o base en el cual serealiza la evaluación del proyecto, lo cual no es limitante para 3ue la información se e+preseadicionalmente en otras monedas o en soles nominales.

l mecanismo de registro por medio del cual el 'istema de !acional de Inversión Públicaopera a nivel preinversión es el 7anco de Proyectos, el cual incorpora el registro de todoslos Proyectos de Inversión Pública para los 3ue se haya elaborado perfil, estudio deprefactibilidad o estudio de factibilidad. e acuerdo a lo dispuesto en la irectiva 5eneral del'istema !acional de Inversión Pública, todas las 4nidades )ormuladoras de proyectosdeber0n proceder al llenado o actualización de la )icha de 8egistro del 7anco de Proyectossobre la base de la información y an0lisis resultante de la identificación, formulación yevaluación del proyecto.

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M(D'*O IIdentificación de $ro#ectos de Inversión

$%&lical objetivo de este primer módulo es identificar el problema central 3ue se 3uiere resolver con el proyecto, sus causas y efectos, sus posibles soluciones y las alternativas 3ue har/anviable estas últimas, las mismas 3ue ser0n luego formuladas y evaluadas en los módulossiguientes.

Para cumplir con este objetivo se llevar0n a cabo cinco tareas. La primera de ellas consisteen identificar y describir el problema principal o necesidad , esto es, plantear el problema 3uese desea solucionar e identificar sus principales caracter/sticas -su relación con loslineamientos de la institución, la población y el 0rea geogr0fica por l afectadas, sugravedad, las posibilidades y limitaciones sociales y pol/ticas asociadas a su ejecución, as/como la e+istencia de algún intento de solución anterior. *dicionalmente, se determinar0 si

es necesario realizar un estudio de diagnóstico con el fin de obtener o completar lainformación necesaria para llevar a cabo esta primera tarea, cuyo resultado final se resumeen un cuadro de identificación del problema.

La segunda tarea, elaborar un árbol de causas-efectos, tiene como finalidad analizar lascausas y las consecuencias del problema ya identificado. (on ello se busca obtener unaespecie de 9mapa del problema9 3ue permita visualizar la situación negativa asociada alproblema principal. l resultado de esta tarea es el 0rbol de causas:efectos. (abe agregar 3ue dentro de esta tarea se buscar0 asociar, 3u causas tendr/an mayor impacto sobre cadauno de los efectos directos del problema principal.

La tercera tarea, elaborar el árbol de objetivos o árbol de medios-fines, busca esbozar, apartir del 0rbol de causas:efectos, la situación positiva asociada a la solución del problema,3ue se convierte en el objetivo principal. l resultado final es el 0rbol de medios:fines, 3uees una especie de 9espejo9 del 0rbol elaborado en la segunda tarea. (abe mencionar 3ue laúltima fila de este 0rbol es particularmente importante pues incluye los mediosfundamentales, es decir, los resultados 3ue se obtendr/an de solucionar las causasdirectamente atacables del problema principal precisadas en la segunda tarea.

La cuarta tarea consiste en buscar soluciones y plantear alternativas. (omo resultado deella, sobre la base del 0rbol de medios:fines, se obtendr0n los posibles proyectos a ser evaluados. (on esta finalidad se buscar0, establecer soluciones y plantear accionesvinculadas con los medios fundamentales se6alados en la ;area &. Las acciones deben ser

seleccionadas de acuerdo con su viabilidad para luego ser agrupadas y el fin, el propósito, loscomponentes y las acciones, as/ como sus indicadores, los medios de verificación de estos

últimos, y los supuestos 3ue deben cumplirse para poder alcanzar los objetivos propuestos.

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TAREA +Identificar # Descri&ir el $ro&le"a $rinci,al o Necesidad

La primera tarea dentro de la identificación de proyectos es determinar el problema principal3ue se desea solucionar y su conte+to general. sta tarea es muy importante por3ue de elladepende la correcta identificación posterior de las alternativas de solución 3ue permitir0nmejorar las condiciones de vida de la población afectada.

$aso +- $lantear el ,ro&le"a

!ormalmente al identificar la necesidad de realizar un proyecto menor -puede ser de riego,salud o educación, la primera idea 3ue viene a la mente de los proyectistas o de loshabitantes de la zona es, por ejemplo, ?hace falta un canal@ o ?nos hace falta una escuela@ o?nos hace falta una posta de salud@.

'in embargo, el planteamiento de un problema partiendo de la carencia de algo imposibilitala bús3ueda de soluciones, pues ante un planteamiento de esta naturaleza e+iste tan solouna alternativa de solución> construir el canal, la escuela o la posta de salud. !o obstante,es muy probable 3ue la necesidad e+presada como una carencia de infraestructura sea tansolo reflejo de un problema mayor, el cual puede ser solucionado mediante diversasalternativas.

*hora bien, para poder llegar al problema mayor es posible utilizar cual3uiera de los dossiguientes procedimientos>

• Identificación a partir de los efectos visibles del problema.• Identificación a travs de la comparación de la realidad y las metas establecidas por las

instituciones públicas.

l primero de ellos parte de observar una carencia y plantear, a partir de sta, un problemacuya posible solución sea el llevar a cabo un proyecto de infraestructura menor, Acómo as/B,pregunt0ndonos Apor 3u afecta a esta comunidad 3ue falte.....B. Por ejemplo, en unapoblación donde los pobladores se6alen ?nos falta una posta@, se les debe preguntar Apor 3u afecta a su comunidad la falta de una postaB ntonces, es posible 3ue ellos respondan?por3ue en los últimos meses muchos ni6os se han enfermado gravemente debido a 3ue nose les atendió a tiempo al presentar cuadros diarricos@. n este punto se ha descubierto un

problema cuya solución inmediata no es forzosamente la construcción de una posta, sino3ue es necesario descubrir las causas de la aparición de estos cuadros y atacarlas. 'i larespuesta hubiera sido ?por3ue ha habido un gran aumento en la población y las visitassemanales 3ue hace el mdico al pueblo no son suficientes, lo cual se manifiesta en unaumento general de las enfermedades@C entonces el problema, aun3ue todav/a no est09pulido9, parece efectivamente estar relacionado con la necesidad de construir una posta.'in embargo, no es ste el único elemento 3ue debe ser consideradoC tambin se deber0contemplar la posibilidad de incrementar las visitas mdicas domiciliarias, la realización decampa6as de prevención de las principales enfermedades, entre otras. (omo puedeapreciarse, en este punto, es necesario aplicar el criterio del proyectista y las opiniones de lapoblación para determinar si el problema planteado tendr0 como una posible solución llevar a cabo un proyecto de infraestructura menor, en cuyo caso se podr0 utilizar el presentemanual para su evaluación. Posteriormente, esta determinación se revisar0 a la luz deinformación m0s precisa sobre el problema.

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l segundo procedimiento, como su nombre lo indica, se encuentra relacionado con lacomparación de la realidad y las metas de algunas instituciones públicas. Por ejemplo,supongamos 3ue una de las metas del sector educación es la e+istencia de, por lo menos,1EE m# de 0rea construida de escuelas por cada #EE ni6os en poblaciones con m0s de1,EEE habitantes. l incumplimiento de esta meta en alguna localidad llevar/a a laformulación de un proyecto de infraestructura educativa menor.

)inalmente, es importante resaltar 3ue, en cual3uiera de los mtodos utilizados paraidentificar los efectos del problema, la participación de la población involucrada :a travs desus percepciones, opiniones y e+periencias: es vital para aclarar y precisar a3uello 3uerealmente los afecta y permitir un adecuado planteamiento del problema en cuestión.

*l finalizar este paso se debe contar con una apro+imación al problema principal -For"ato+ el cual, sin embargo, debe precisarse mejor con ayuda de los siguientes pasos.

$aso .- Deter"inar si el ,ro&le"a encontrado guarda relación con loslinea"ientos de la institución con la /ue se ,iensa tra&a0ar

Las posibles formas de solucionar el problema deben relacionarse con los lineamientos de lainstitución 3ue pretende llevar a cabo el proyecto, de lo contrario, pasar/a al 0mbito de otrainstitución y ser/a esta última la responsable de solucionarlo. (abe resaltar 3ue no esnecesario 3ue el problema se encuentre directamente vinculado con los lineamientos, sino3ue las posibles soluciones se encuentren dentro del campo de acción de la instituciónejecutora. Por ello, es de suma importancia conocer los l/mites de esta última.

$aso 1- *levar a ca&o un diagnóstico

'on dos las razones por las cuales se plantea la necesidad de llevar a cabo un diagnósticoprevio a la definición final del problema1.

• !o se cuenta con la información necesaria para el cumplimiento de las tareas incluidasen el módulo de identificación y los siguientes. sta información puede ser cualitativa oestad/stica. Para determinar si se cuenta o no con ella es necesario revisar primero, demodo general, todo el presente manual.

• +iste inseguridad respecto del problema planteado. s decir, no se cuenta con elsustento suficiente para afirmar 3ue ste es un problema cuya solución es imprescindible

buscar, ya sea por su falta de gravedad o por la imposibilidad de ser solucionadomoment0neamente.

s muy importante determinar de la mejor manera posible el contenido del diagnóstico delproblema a ser desarrollado -es decir, debe definirse bien la información a ser recolectadaya 3ue esto permitir0 ahorrar dinero y tiempo 3ue ser/a gastado en caso de determinarse, enun paso, tarea o módulo posterior, 3ue se re3uiere m0s información de la inicialmenteconsiderada.

1 Fay 3ue tener en cuenta, al momento de realizar los módulos de formulación y evaluación, 3ue el costo del

diagnóstico no debe ser tomado en cuenta, pues constituye un costo hundido, es decir, a3ul en el 3ue se haincurrido independientemente de la elaboración o no de alguno de los proyectos posibles y 3ue, cual3uiera sea laconclusión final sobre la conveniencia de llevarlos a cabo, no podr0 ser recuperado.

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* manera de resumen y gu/a, la información b0sica 3ue deber/a solicitarse, para realizar undiagnóstico, es la siguiente>

• Población y zona afectada por el problema, tanto general como espec/fica, de tal modo

3ue la información sea útil para el siguiente módulo de formulación -se sugiere revisar elpaso D de la presente tarea y la ;area 1 del 2ódulo #.• (aracter/sticas del problema y estimación de su gravedad -se sugiere revisar el paso G

de la presente tarea.• Posibilidades y limitaciones para la solución del problema -se sugiere revisar el paso H

de la presente tarea.• +istencia de algún tipo de solución planteada anteriormente -se sugiere revisar el paso

$ de la presente tarea.• Información sobre las causas y efectos del problema y las relaciones e+istentes entre

ellos -se sugiere revisar la ;area # y & del presente módulo.

Fay 3ue tener en cuenta 3ue parte importante de esta información puede ser recolectada atravs de la opinión de los pobladores afectados por el problema, por lo 3ue hay 3ueconsiderarlos a la hora de preparar el diagnóstico como una fuente de informaciónindispensable.

$aso 2- Identificar la ,o&lación afectada o &eneficiaria corres,ondiente a

la 3ona o 4rea geogr4fica afectada ,or el ,ro&le"a

n este paso se debe determinar la zona o 0rea geogr0fica 3ue sufre el problema 3ue se

desea solucionar y la población circunscrita a ella 3ue se ve afectada por el mismo. snecesario tener mucho cuidado y ser muy precisos al definir el 0rea por3ue el problemapuede, en realidad, e+istir o afectar sólo a algunas zonas del 0rea definida

Por otro lado, para determinar la población afectada, es necesario identificar los diferentesgrupos sociales involucrados -según niveles socio económicos, edad, se+o, entre otros ydefinir cu0les son las caracter/sticas asociadas con cada grupo 3ue permitir/an deducir cu0les la incidencia del problema sobre ellos. 'i se tienen diferentes zonas geogr0ficasafectadas por el mismo, ser0 necesario tambin determinar si la incidencia del problemasobre los diferentes grupos sociales afectados es distinta dependiendo del 0rea.

(abe se6alar 3ue un elemento muy importante en la mayor/a de proyectos menores, esdefinir con precisión el 0rea o zona geogr0fica antes de definir la población afectada, puesto3ue la factibilidad de ejecución del proyecto depender0 en gran parte de las caracter/sticasde la zona. n un proyecto de riego, por ejemplo, ser/a recomendable dividir la zonaafectada en dos partes> el 0rea de construcción o irrigación misma y la zona de influencia.sta necesidad puede influir de manera importante en la determinación de la necesidad derealizar un diagnóstico previo a la identificación final del problema, e+puesto en el pasoanterior.

Por otro lado, la determinación de la población afectada no suele ser dif/cil. n el caso deproyectos de infraestructura menor de salud, la población afectada suelen ser todas laspersonas en generalC en los proyectos de educación, dependiendo del problema a resolver,

ser0 la población estudiantil en determinado rango de edadC mientras 3ue, en el caso de losproyectos de riego, la población afectada directamente ser0n los agricultores. *dem0s, esimportante tener en cuenta a la población total del poblado o comunidad donde se piensa

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realizar el proyecto, pues de cierto modo, ellos tambin recibir0n beneficios por suejecución. sta situación se observa claramente en el 0mbito agr/cola, ya 3ue, por logeneral, esta actividad presenta encadenamientos muy grandes en la econom/a de lacomunidadC por lo 3ue, al solucionar el problema no sólo se beneficiar0 a los agricultoressino posiblemente a esta última en pleno.

* partir de esta información, se deber0 proceder al llenado a la segunda parte del For"ato+.

$aso 5- Definir la gravedad del ,ro&le"a en el 4rea geogr4fica identificada

La gravedad del problema e+presa el grado de avance del mismo. s necesario intentar e+presar ste como un porcentaje referido a la población 3ue potencialmente podr/a estar afectada. *simismo, en la medida de lo posible, se deber/a intentar estimar el grado deavance del problema según diferentes grupos sociales y 0reas geogr0ficas para cada unade las zonas antes determinadas.

La gravedad del problema debe estar sustentada por información cualitativa -proveniente dela misma población afectada a travs de encuestas u otros estudios ya realizados ycuantitativa. n este sentido, es importante recordar 3ue el diagnóstico, de realizarse,deber/a ser una de las principales fuentes de información para este paso.

*lgunos elementos 3ue es necesario considerar son los siguientes>

i n el caso de los ,ro#ectos de salud # educación es necesario determinar, en estepaso, la distancia de la comunidad en cuestión respecto de la posta o escuela m0scercana ya 3ue ello puede aliviar o empeorar el problemaC otros indicadores de gravedadson la incidencia de enfermedades, la desnutrición, la baja asistencia de ni6os en edadescolar, entre otros.

ii n el caso de los ,ro#ectos de riego, los factores 3ue determinan la gravedad puedenser, por ejemplo, la distancia de la comunidad al r/o, el per/odo anual de se3u/a, y elnúmero de hect0reas con riego asegurado.

efinida la gravedad del problema, se debe proceder al llenado del For"ato ..

$aso 6- Definir las ,osi&ilidades # li"itaciones 7sociales # ,ol8ticas9

directa"ente relacionadas con la solución del ,ro&le"a

s necesario indagar si e+iste el apoyo social y pol/tico necesario para resolver esteproblema con el fin de determinar si es realmente posible llevar a cabo un proyecto 3uepueda solucionarlo. 'i e+iste apoyo, es necesario indicar cu0les son los grupos o sectoresde la población 3ue lo est0n brindando. (abe resaltar 3ue es importante contar con el apoyode diversos sectores de la sociedad para 3ue el proyecto sea mejor considerado y parapoder ejecutarlo m0s f0cilmente. n este sentido, es importante recordar 3ue si se lleva acabo un diagnóstico, ste deber/a ser útil para recoger información espec/fica asociada coneste paso. Por último, se debe tener en cuenta 3ue una de las limitaciones m0s importantesy comunes 3ue puede aparecer es la escasez de los recursos suficientes para afrontar elproblema planteado.

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$aso :- Se;alar si - Revisión del ,ro&le"a ,lanteado # definición final del ,ro&le"a

(on toda la información anterior se procede a revisar el problema planteado en el paso 1.ste debe ser lo suficientemente concreto para facilitar la bús3ueda de soluciones pero, a lavez, lo suficientemente amplio para 3ue permita plantear una gama de alternativas. 4namedida 3ue puede ser utilizada para determinar si el problema cumple con esta condición

consiste en observar su posición en el 0rbol de causas 3ue ser0 elaborado posteriormente-en la siguiente tarea> un problema lo suficientemente amplio y concreto debe tener sólouna fila de causas y stas deben poderse atacar directamente, a travs de accionesconcretas.

*l finalizar esta tarea se deber/a contar con la siguiente información>

TAREA .Ela&orar el ?r&ol de Causas@Efectos

espus de identificar el problema principal, es necesario analizar las causas y lasconsecuencias del mismo con el fin de ampliar su visión y elaborar una especie de ?mapa@del problema 3ue, posteriormente, permita hallar posibles soluciones.

$aso +- Colocar el ,ro&le"a ,rinci,al en el centro del 4r&ol

l problema principal constituye el tronco del 0rbolC asimismo, 3ueremos identificar susra/ces, es decir, las causas 3ue lo generan, as/ como los efectos 3ue se desprenden de l,3ue conforman las ramas del 0rbol. n este punto es importante recordar 3ue el problema

central no debe ser planteado como la falta de una solución, ni tener una solución única, 3ueen el caso de este manual ser/a construir.

$aso .- Identificar las causas del ,ro&le"a ,rinci,al

*ntes de elaborar el 0rbol propiamente dicho es necesario realizar una ?lluvia de ideas@ 3uepermita identificar las posibles causas del mismo. sto consiste en hacer una lista de ellassin 3ue sea necesario, por el momento, buscar algún orden espec/fico. Fay 3ue tener encuenta 3ue en este proceso ninguna idea debe ser juzgada ni censurada.


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$aso 1- Relacionar las causas entre s8

s posible 3ue a partir de la lluvia de ideas del paso anterior se haya obtenido una lista decausas demasiado e+tensa 3ue sea necesario limpiar, pues pueden incluir algunas 3ue nosean muy importantes y otras 3ue no se encuentren relacionadas con el problema planteadosino con otro -en cuyo caso son no modificables por el proyecto 3ue se 3uiere realizar.;anto para eliminar causas de la lista como para mantenerlas, es importante ofrecer argumentos, 3ue deber/an ser apoyados por> -i la literatura y fuentes estad/sticas revisadas,-ii el diagnóstico del problema realizado -ver Paso & de la ;area 1, y


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$aso 5- Eli"inar las causas del ,ro&le"a /ue no son relevantes

ste paso es muy importante dado 3ue, a partir de l, se determinar0 si se continúa con laevaluación de un proyecto de infraestructura menor o si es necesario buscar otro tipo desolución para el problema planteado. (on esta finalidad es necesario, en primer lugar, 3ue elproyectista, a partir de su e+periencia personal y la información recolectada, priorice lascausas encontradas de acuerdo al impacto 3ue tendr/an sobre el problema principal.

Luego de ello, deber0 determinar si la -las causa-s identificada-s como principal-estiene-n como posible solución la realización de un proyecto de infraestructura menor. nese caso, se continuar0 con el resto de la tarea y se utilizar0 el presente manual paraformular y evaluar las distintas soluciones ligadas con los posibles proyectos deinfraestructura menor. n caso contrario, se deber0 proponer un proyecto de otro tipoasociado con a3uellas causas consideradas como prioritarias, y se usar0 el manualcorrespondiente para replantear la identificación y continuar con la formulación y evaluación.

$aso 6- Identificar los efectos del ,ro&le"a ,rinci,al

Los efectos de un problema permiten imaginar la situación 3ue e+istir/a si el proyecto no seimplementara, es decir, si el primero subsistiera.

4n primer paso para identificar los efectos consiste en preguntarse> A3u consecuenciastiene el problema identificadoB La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una?lluvia de ideas@ similar a la llevada a cabo para definir las causas del problema.

*l llevar a cabo este paso, es importante considerar dos tipos de efectos>

•

los actuales, a3ullos 3ue e+isten y pueden ser observados, y• los potenciales, a3ullos 3ue aún no se producen pero 3ue es muy posible 3ue

aparezcan.

$aso :- Sustentar los efectos # relacionarlos entre s8

(omo se hizo con las causas del problema, ahora es necesario agrupar los efectos antesdefinidos de acuerdo a su relación con el problema principal. e esta manera, se reconocenefectos directos de primer nivel y efectos indirectos de niveles mayores. Por otro lado, debee+istir un efecto final, relacionado con la problem0tica sectorial dentro de la cual se lleva a

cabo el proyecto. (abe se6alar 3ue, al igual 3ue con las causas del problema, es necesario3ue los efectos a tenerse en cuenta estn sustentados mediante -i la literatura y fuentesestad/sticas revisadas, -ii el diagnóstico del problema realizado -ver Paso & de la ;area 1,y

• 'e encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo 3ue ser/a repetitivo incluir ambos.

• 'e concluye 3ue, en realidad, es una causa del problema antes 3ue un efecto delmismo.

• !o es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta -eneste caso, es particularmente importante sustentar la afirmación a travs de encuestas,información estad/stica, diagnóstico o algún otro documento.

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• !o puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto delmismo, sino parte de l.

(omo puede apreciarse, el efecto directo de la baja productividad de la tierra ser/a el bajonivel de ingresos de los agricultores, el 3ue produce, a su vez, la migración y el abandonode la actividad agr/cola. Por su parte, el primer efecto considerado, las malas cosechas, hasido eliminado pues es parte del problema central> la poca productividad de la tierra.

(omo puede notarse, para simplificar el an0lisis se han agrupado los efectos enmarcadosen el c/rculo en uno solo> el retraso socioeconómico de la comunidad. ste constituye elefecto final.

$aso >- Ela&orar el 4r&ol de efectos

l 0rbol de efectos se elabora siguiendo las mismas pautas utilizadas para hacer el 0rbol decausas, es decir, se coloca un efecto por casillero, se organizan por niveles y se muestra lacausalidad conectando los casilleros mediante l/neas. *s/, los efectos directos deben estar en una fila sobre el problema principal mientras 3ue las siguientes filas deben estar compuestas por los efectos indirectos. Por último, es importante cerrar el 0rbol consignandoel efecto final 3ue se desea solucionar como meta sectorial.

$aso - Ter"inar el 4r&ol de causas@efectos

n este paso sólo es necesario juntar los 0rboles de causas y efectos elaborados en lospasos G y de esta tarea, colocando el problema central en el núcleo del 0rbolC lo cual sedebe mostrar en el For"ato 1.

$aso +B- Relacionar causas # efectos del ,ro&le"a ,rinci,al

n este paso se busca determinar sobre 3u efecto directo del problema central, cada causadirecta tendr0 un mayor impacto. Para ello, cabe tener en cuenta 3ue si bien cada causadirecta afecta al problema principal, no lo hace siempre de la misma manera, por lo 3uederivar0 en distintas consecuencias o efectos.

s necesario reconocer 3ue, en muchas oportunidades, encontrar la relación entre unacausa determinada y un efecto particular puede tener cierta dificultad, m0s aún si lo 3ue se

desea es cuantificar e+actamente esta relación, llegando a la conclusión de 3ue, por ejemplo, la causa * tendr0 un GEK m0s de impacto sobre el efecto 3ue la causa 7. !oobstante, el esfuerzo debe ser realizado con la finalidad de determinar posteriormente, conmayor claridad, la situación 3ue se derivar/a de la realización del proyecto.

'i es imposible cuantificar el impacto de la manera planteada, al menos se debe otorgar unavisión cualitativa ordinal del mismo -se debe se6alar 3u efecto estar/a m0s afectado por una causa determinada. *un3ue estas relaciones sean dbiles y criticables, pueden ser útiles en caso 3ue se desee, posteriormente, priorizar la solución de alguno de los efectos apartir de la solución del problema principal.

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TAREA 1Ela&orar el ?r&ol de O&0etivos o de Medios@Fines

espus de elaborar el 0rbol de causas:efectos, se debe identificar el lado opuesto del problema; es decir, la situación positiva 3ue ser/a observada si ste. Por esta razón, estatarea consiste, principalmente, en convertir todos los elementos negativos del 0rbol decausas:efectos en elementos positivos.

$aso +- Definir el o&0etivo central # colocarlo en el centro del 4r&ol

l objetivo central es el problema central solucionado y, de manera similar al 0rbol decausas:efectos, ste debe ser colocado al centro del 0rbol de objetivos. *s/, por ejemplo, elobjetivo vinculado al problema ?poca productividad de la tierra@ ser/a ?alta productividad de latierra@

$aso .- Conversión de las causas del ,ro&le"a en "edios o tomar esta causa como un factor 3ue no puede ser

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Problema (entral>$oca ,roductividad de la tierra

Nbjetivo (entral>Alta ,roductividad de la tierra


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modificado, o ?acomodar@ esta causa para buscar alternativas de solución. n el caso de laslluvias, se puede transformar esta causa en el medio ?acumulación de las escasas aguas dela lluvia para su posterior utilización@.

$aso 1- Conversión de los efectos del ,ro&le"a en fines o consecuencias,ositivas del o&0etivo

Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas 3ue se esperan lograr con laresolución del problema. Por esta razón, se encuentran vinculados con los efectos de dichoproblema, los cuales e+presan las consecuencias negativas 3ue ste generó. *s/ pues, demanera similar al caso anterior, los fines pueden ser e+presados como ?el lado positivo@ delos efectos. l procedimiento es similar al realizado en el caso del 0rbol de medios.

$aso 2- Ter"inar el 4r&ol de o&0etivos # "edios@fines

n este paso sólo es necesario juntar los 0rboles de medios y fines elaborados en los pasos# y & de esta tarea y se deben mostrar en el For"ato 2

$aso 5- Relacionar los "edios de ,ri"er nivel # los fines directos

n este paso se deben asociar los medios de primer nivel con los fines directos sobre loscuales tendr/an un mayor impacto -o lo 3ue es lo mismo, asociar los fines directos cona3uellos medios 3ue impactan m0s sobre ellos. Para ello, se debe tener en cuenta laasociación de causas y efectos directos realizada en el Paso % de la ;area #.!uevamente, en el ejemplo planteado, este paso resulta evidente dado 3ue sólo se tiene unmedio de primer nivel y un fin directo.

TAREA 2 uscar Soluciones # $lantear Alternativas

sta tarea es de mucha importancia por3ue dar0 como resultado los proyectos posibles-compuestos por alternativas 3ue ser0n formulados y evaluados posteriormente.

$aso +- uscar soluciones # ,lantear acciones

Fasta el momento se ha identificado el problema 3ue el proyecto enfrentar0 y se haelaborado un mapa del mismo. * partir de lo anterior, se estableció el objetivo 3ue elproyecto perseguir0 y se dise6ó un mapa de la situación óptima, a3uella 3ue se deseaalcanzar. 'in embargo, aún no se ha definido el procedimiento 3ue se utilizar0 para llegar aesta situación óptima esbozada en el 0rbol de objetivos.

(on el fin de dise6ar dicho procedimiento es necesario tomar como punto de partida los

medios fundamentales, 3ue representan la ra/z del 0rbol de objetivos. 8ecuerde 3ue ellossurgen de causas 3ue, como ya se mencionó, son directamente atacables a partir deacciones concretas. Por esta razón, ser0 posible plantear una o m0s de estas acciones

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concretas orientadas a lograr los medios fundamentales ya definidos. *s/ pues, esta es lalabor de la presente tarea> buscar la-s acción-es 3ue permita-n concretar cada uno de losmedios fundamentales de la base del 0rbol de objetivos.

n el ejemplo antes planteado, los medios fundamentales identificados son cuatro>acercamiento a las fuentes de agua, mejora del estado de la infraestructura actual,acumulación del agua escasa de lluvia, mejora en la distribución actual del agua. n cadauno de estos casos, ser0 posible definir algunas acciones concretas 3ue ayudar0n en laconsecución de dichos medios fundamentales.

Las acciones a tomar en estos casos pueden ser varias. 'upongamos, por ejemplo, 3ue a1E Om. de la comunidad se encuentra un r/oC as/, para acercar el agua 3ue proviene de l sere3uerir/a la construcción de un canal, 3ue podr/a ser de tres tipos -*, 7 y (. Por otro lado,para mejorar el estado de la infraestructura de riego e+istente ser0 necesario repararla ymantenerla. n tercer lugar, se puede acumular el agua de lluvia escasa de dos formas> atravs de la ampliación del muro de la laguna 3ue actúa como reservorio y a travs delmejoramiento de las ?contas@ o pe3ue6os reservorios de la comunidad. )inalmente, se

deber/a buscar una adecuada distribución del agua a travs de la organización de una juntade usuarios.

$aso .- Deter"inar si las acciones son via&les

espus de haber seleccionado las acciones 3ue podr/an contribuir a concretar los mediosfundamentales antes identificados, ser0 necesario determinar la viabilidad de las mismaspara continuar sólo con a3ullas 3ue realmente puedan ser llevadas a cabo por la institucióninvolucrada y descartar el resto.

4na acción ser0 viable si>

• 'e tiene la capacidad f/sica y tcnica de llevarla a cabo,• 2uestra relación con el objetivo central,• st0 de acuerdo con los l/mites 3ue corresponden a la institución a cargo.

n la pr0ctica, es muy dif/cil definir si las acciones planteadas son viables, por3ue lascaracter/sticas antes mencionadas se encuentran generalmente presentes, pero endiferentes grados> algunas acciones se encuentran m0s o menos relacionadas con elobjetivo central, otras re3uieren de una mayor o menor capacidad f/sica y tcnica. Por estarazón, es necesario recurrir a la e+periencia del proyectista.

'iguiendo con el ejemplo anterior, suponga 3ue, despus de indagar un poco m0s acerca delas condiciones del lugar donde se llevar0 a cabo el canal, y recurriendo a la informaciónobtenida a partir del diagnóstico realizado según el Paso & de la ;area 1, se determinó 3uelos canales tipo 7 y tipo ( resultar/an demasiado costosos y el tiempo de duración de laobra ser/a e+cesivoC por ello, se decide descartar estas acciones.

$aso 1- $lantea"iento de alternativas

n este paso, a partir de la información ya generada, se plantean finalmente, las posiblesalternativas para solucionar el problema identificado. Para ello, en primer lugar, es

necesario clasificar los medios fundamentales de acuerdo a su importancia y la relaciónentre ellos. *s/ podemos agruparlos en tres>

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Medios funda"entales i",rescindi&les

4n medio fundamental es considerado como imprescindible cuando constituye el eje delproyecto a ser realizado y es necesario 3ue se lleve a cabo al menos una acción destinada a

alcanzarlo. n un proyecto, puede e+istir uno o m0s medios fundamentales imprescindibles3ue se pueden relacionar, a su vez, de dos maneras> -i son independientes -en este casotodos los medios fundamentales imprescindibles deber/an ser llevados a cabo o -ii sonmutuamente e+cluyentes -en este caso, se escoger0 sólo uno de los medios fundamentalesimprescindibles.

Medio funda"ental vinculado al 7a los9 i",rescindi&le7s9

4n medio fundamental se considera vinculado a un medio fundamental imprescindiblecuando el alcance del primero depende del logro del segundo. s decir, los mediosvinculados est0n subordinados al logro del -de los imprescindible-s. *s/, se puede afirmar

3ue los medios fundamentales vinculados a los imprescindibles son en verdad medioscomplementarios cuya realización es necesaria.

Medios funda"entales inde,endientes

s posible 3ue e+istan medios fundamentales 3ue no presentan una relación fuerte con elmedio fundamental imprescindible, o 3ue e+ista una situación en la cual no e+ista ningúnmedio imprescindible. n estas situaciones, los medios fundamentales son independientes.(abe anotar 3ue cuando no e+iste ningún medio imprescindible, cada uno de los mediosfundamentales ser0 considerado como independienteC en cambio, cuando s/ e+iste elimprescindible, los medios independientes ser0n los 3ue no guarden relación con ste.

4na vez 3ue se han clasificado los medios fundamentales, se pueden relacionar lasacciones propuestas. ado 3ue sólo deber/an permanecer las acciones planteadasconsideradas viables, únicamente se realizar0 la clasificación de las acciones de acuerdocon la relación entre ellas. *s/ las acciones pueden ser>

• 2utuamente e+cluyentes, cuando sólo se podr0 hacer una acción, pero es necesarioelegir alguna de las acciones posibles planteadas.

• Independientes, cuando e+iste m0s de una acción propuesta para lograr un mismomedio fundamental, pero no e+iste ninguna relación entre ellas. s decir, la realizaciónde una de ellas no afectar0 la decisión de llevar a cabo ninguna de las otras, nidepender0 de otras acciones.

• (omplementarias, cuando el efecto de la realización de una de ellas se fortalece

mediante la realización de otra. s posible 3ue la relación de complementariedad e+istaentre acciones cuyo fin es alcanzar distintos medios fundamentales.

8etomando el ejemplo anterior, podemos encontrar dos medios fundamentalesimprescindibles 3ue, teniendo en cuenta la disponibilidad de recursos, se consideranmutuamente e+cluyentes. stos son -i el acercamiento a las fuentes de agua y -ii laacumulación del agua escasa de lluvia. Por otro lado, es importante mencionar 3ue el mediofundamental relacionado al buen estado de la infraestructura de riego se consideravinculado a a3uellos medios fundamentales imprescindibles cuyas acciones re3uieranalcanzar una reparación previa de la infraestructura. )inalmente, el medio fundamentalasociado a la adecuada distribución del agua se considera vinculado a cual3uiera de losimprescindibles.

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n cuanto a las acciones propuestas, teniendo en cuenta las relaciones entre mediosfundamentales, podr/amos organizarlas de la siguiente manera> e+isten tres accionesmutuamente e+cluyentes, -i la construcción de un canal tipo *, -ii la ampliación del muro dela laguna y -iii el mejoramiento de las contas. Por otro lado, el proyectista ha llegado a laconclusión de 3ue la reparación de la infraestructura actual de riego sólo tendr/a sentidopara el caso del muro, pues es necesario repararlo antes de ampliarlo. *s/ pues, lareparación ser/a una acción complementaria a la ampliación del muro de la laguna.)inalmente, la organización de una junta de usuarios es complementaria a cual3uiera de lasacciones mutuamente e+cluyentes 3ue se lleve a cabo.

$aso 2 - Definir los ,ro#ectos ,osi&les o alternativas ,osi&les a considerar

n este punto, es importante preguntarnos cómo se llevar0 a cabo la evaluación, con el finde establecer cómo se desarrollar0n los dos módulos siguientes. e acuerdo con lainformación disponible y el tipo de acciones a ejecutar, la evaluación podr0 efectuarse dedos maneras -alternativas o complementarias>

• * travs de la comparación de proyectos posibles, de los cuales, como ya se mencionó,se seleccionar0 y ejecutar0 el mejor.

• * travs de la comparación de las diferentes alternativas, donde se seleccionar0 la mejor en cada caso, y el proyecto 3ue se ejecutar0 incluir0 las alternativas seleccionadas.

4sualmente, los proyectos menores ser0n evaluados de la primera manera, es decir,considerando los diferentes proyectos posibles. Por ello, es necesario determinar claramente cu0les son stos, con el fin de desarrollar su formulación y evaluación. stalabor de definición debe ser realizada considerando la e+periencia del proyectista y suconocimiento del problema. n el ejemplo, los ,ro#ectos ,osi&les son los siguientes>

1. (onstrucción de un canal tipo * y organización de una junta de usuarios#. 2ejoramiento del muro de contención de la laguna anamancha, reparación de la

infraestructura de riego -muro y primeros metros del canal, y organización de una juntade usuarios.

&. *mpliación de las contas y organización de una junta de usuarios.

'in embargo, es importante resaltar 3ue, eventualmente, podr/a ser necesario realizar unaevaluación por alternativas. 'i este fuera el caso, se deber/an precisar claramente, en estepaso, cu0les son las alternativas posibles entre las cu0les se debe realizar la selección y sedeber/an desarrollar los dos módulos siguientes considerando esta lista.

;oda esta información deber0 desarrollarse en el For"ato 5.

TAREA 5Ela&orar la Matri3 de Marco *ógico de cada $ro#ecto $osi&le

(omo se precisó en la parte introductoria del 2anual, el marco lógico es una herramientafundamental de formulación y evaluación -ex ante y ex post de proyectosC sistematizainformación clave de un proyecto individual incorporando indicadores de seguimiento yevaluación 3ue ser0n utilizados durante la etapa de jecución y evaluados durante la fasede valuación Ex Post del proyecto.

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(on la finalidad de asegurar 3ue todas las alternativas de inversión 3ue pasen a lossiguientes módulos tengan coherencia y precisión entre sus diferentes elementos, se deber0elaborar la matriz de marco lógico de cada alternativa identificada.

* continuación se presenta la metodolog/a de elaboración del marco lógico de lasalternativas identificadas, la misma 3ue deber0 ser presentada en el For"ato 6 teniendocomo base la información contenida en el For"ato 5

*a Estructura de la Matri3 del Marco *ógico

La matriz de marco lógico tiene dos entradas de información> la vertical, 3ue consta de Dfilas, y la horizontal, 3ue consta de D columnas.

Las filas 3ue contiene hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos delproyecto>

• l fin, 3ue constituye el problema sectorial a cuya solución se espera contribuir a travsdel proyecto. ste fin se encuentra relacionado con el último nivel del 0rbol de objetivos.

• l ,ro,ósito, 3ue es el cambio 3ue se deber/a observar al finalizar el proyecto y, entrminos pr0cticos, es el objetivo central del proyecto.

• Los co",onentes, denominados tambin las l/neas de acción del proyecto, ya 3ue seencuentran relacionados con los medios fundamentales del proyecto.

• Las acciones, 3ue son a3ullas 3ue permiten el logro de los medios fundamentalesCpueden ser mutuamente e+cluyentes, complementarias o independientes.

(omo se e+puso en la Introducción del 2anual, e+iste una relación de causa J efecto 3uegu/a el orden anteriormente establecido> llevar a cabo las acciones permitir0 alcanzar los

medios fundamentales, dado 3ue las primeras resuelven los problemas 3ue impidenalcanzar tales mediosC a su vez, los medios fundamentales permitir0n lograr el propósito delproyecto, ya 3ue al hacerlos viables se estar0n atacando las causas directas del problemacentralC finalmente, lograr el propósito har0 posible contribuir con el logro del fin sectorial.Por esta razón, se dice 3ue el orden vertical de esta matriz corresponde a un principio decausa J efecto. videntemente, el cumplimiento de este principio no es perfecto, puesto 3uee+isten causas -y por tanto efectos fuera del control del e3uipo de formulación.

Por otro lado, las columnas de esta matriz contienen información referente a cada uno de losniveles contenidos en las filasC espec/ficamente>

• Los o&0etivos relacionados con cada fila> fin, propósito, componentes y acciones.• Los indicadores 3ue ser0n utilizados como medida para verificar el cumplimiento de los

objetivos, en cada uno de los niveles.• Los "edios de verificación, 3ue se6alan las fuentes de información 3ue ser0n

utilizadas en la elaboración de los indicadores antes mencionados.• Los su,uestos, respecto de las condiciones fuera del manejo del ejecutor del proyecto

3ue deben cumplirse para 3ue los objetivos de cada nivel puedan ser logrados. stossupuestos incluyen las condiciones 3ue garantizar0n 3ue las relaciones de causalidadsean efectivas.

ado 3ue la información recogida en cada una de estas columnas corresponde a diferentesniveles, se dice 3ue el orden horizontal de esta matriz est0 guiado por un principio de

correspondencia.

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La mayor/a de la información necesaria para completar esta matriz ha sido ya recogida en elmódulo 1 y organizada en los siguientes gr0ficos> el 0rbol de causas:efectos, el 0rbol deobjetivos y el 0rbol medios fundamentales y acciones propuestas para resolver el problema.

* continuación se presentan los pasos 3ue orientar0n la preparación del marco lógico.eber0 recordarse 3ue a este nivel del estudio no ser0 necesario presentar indicadores nimedios de verificación de los componentes ni de las acciones del proyecto. * nivel de laalternativa seleccionada, sin embargo, ser0 necesario presentar el marco lógico completo.

Enunciar los o&0etivos del ,ro#ecto

l primer paso consiste en especificar el resumen de objetivos del proyecto a cuatro niveles>

1. Fin del proyecto> corresponde al fin último del 0rbol de medios y fines, s importanterecordar 3ue el proyecto debe contribuir a alcanzar el fin último del proyecto en ellargo plazo, pero no se espera 3ue un proyecto e+itoso alcance dicho fin por s/ solo,

ya 3ue, por definición, e+isten otras causas 3ue deber/an ser atacadas paraalcanzarlo.

#. $ro,ósito del proyecto> corresponde al propósito u objetivo central del 0rbol demedios y fines.

&. Co",onentes de la alternativa seleccionada> corresponden a los mediosfundamentales 3ue se pretenden alcanzar mediante la ejecución del proyecto,se6alados en el 0rbol de medios y fines.

D. Acciones de la alternativa seleccionada> son planteadas por primera vez entre elconjunto de acciones del 4r&ol de "edios funda"entales # acciones ,ro,uestas.Posteriormente, en el módulo de formulación son presentadas en el marco dealternativas de inversión individuales.

Anali3ar las Relaciones de Causalidad entre los O&0etivos del $ro#ecto

s importante revisar si un nivel del resumen de objetivos permite alcanzar el siguiente nivel,para los cuatro casos.

Enunciar los Su,uestos del $ro#ecto

(ada uno de los niveles de objetivos del marco lógico presenta una serie de riesgos. Por

esta razón, es necesario incluir en este mismo marco lógico los supuestos 3ue deber/ancumplirse para 3ue el logro de un objetivo genere, efectivamente, el de a3ulinmediatamente superior. *s/, los supuestos 3ue aparecen en la fila correspondiente a lasacciones, son a3uellos 3ue permiten 3ue las acciones realizadas lleven efectivamente allogro de los objetivos de los componentes. e manera similar, los supuestos de la filacorrespondiente los componentes se relacionan con el logro del propósito del proyectoC losde la fila de propósitos se relacionan con el logro del fin y, por último, los supuestos del finson a3uellos 3ue permiten 3ue ste sea sostenido y continuo en el tiempo.

Los supuestos b0sicos para el logro de los objetivos del proyecto son reconocidos durante elproceso de preparación y evaluación del Perfil del proyecto, es por esta razón 3ue serecomienda completar esta parte del marco lógico con la información desarrollada en

secciones posteriores, en especial a3uella destinada al an0lisis de sensibilidad del proyecto.

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Definir Indicadores 7Metas9 del $ro#ecto

Los indicadores miden el impacto del proyecto en referencia a cada nivel de objetivos delproyecto.

4n buen indicador debe tener tres caracter/sticas> 7i9 ser medible, 7ii9 limitarse a un espacioen el tiempo, y 7iii9 definir el óptimo deseable -el cual revelar0 si se logró, en alguna medida,alcanzar el fin.

n general, el fin último de un proyecto es muy amplioC este es el caso de el progreso socioeconómico del pas y por ejemplo> el adelanto socio ! económico de las comunidades del área afectada. l problema es 3ue, en este caso, es muy dif/cil determinar indicadores 3uepermitan medirlo, por lo 3ue se recomienda utilizar las filas anteriores a la del fin último en el0rbol de objetivos, a fin de establecer el o los indicadores relacionados a fines indirectos,suponiendo 3ue a travs de ellos se alcanzar0 el fin último.

(omo se6alamos anteriormente, la elaboración de indicadores ser0 re3uerida a nivel delestudio de Prefactibilidad. 'in embargo, en caso de contar con la información relevante, ele3uipo de formulación del Perfil del proyecto podr0 presentar estos indicadores.

$recisar los Medios de erificación del $ro#ecto

Los medios de verificación son las fuentes a partir de las cuales ser0 posible obtener lainformación necesaria para elaborar el-los indicador-es propuesto-s para medir el logro delos objetivos del proyecto.

n el caso de proyectos del sector agrario, es importante indagar si la información relevantepuede ser proporcionada por el 2inisterio de *gricultura. 'i es posible, esta institución ser0el medio de verificaciónC de lo contrario, ser0 necesario recoger información a travs deencuestas, lo cual deber/a ser incorporado en el dise6o de este proyecto e inclu/do entre lasactividades propuestas.

) ) ) ) ) )

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TAREA 2Ela&orar la Matri3 de Marco *ógico

La matriz de marco lógico es una herramienta útil para los proyectistas por las siguientesrazones>

• *yuda a entender, de forma clara, la naturaleza del problema 3ue se 3uiere resolver.• Permite visualizar las soluciones al problema.• 8ecoge los indicadores del +ito del proyecto.• 8educe las ambig=edades 3ue podr/an surgir al plantear los objetivos de un proyecto,

as/ como la forma de medir el logro de dichos objetivos, facilitando as/ la comunicaciónentre las partes interesadas en el proyecto.

• )acilita la formulación y posterior evaluación de los proyectos.• (ontribuye a elaborar indicadores 3ue ser0n útiles posteriormente para el dise6o del

seguimiento y monitoreo del proyecto#, as/ como para la evaluación de impacto delmismo&.

La matriz de marco lógico tiene dos entradas de información> la vertical, 3ue consta de Dfilas, y la horizontal, 3ue consta de D columnas.

Las filas 3ue contiene hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos delproyecto>

• l fin, 3ue constituye el problema sectorial a cuya solución se espera contribuir a travs

del proyecto. ste fin se encuentra relacionado con el último nivel del 0rbol de objetivos.• l propósito, 3ue es el cambio 3ue se deber/a observar al finalizar el proyecto y, en

trminos pr0cticos, es el objetivo central del proyecto.• Los componentes, denominados tambin las l/neas de acción del proyecto, ya 3ue se

encuentran relacionados con los objetivos espec/ficos o medios fundamentales delproyecto.

• Las acciones, 3ue son a3uellas 3ue permiten el logro de los medios fundamentales.stas acciones son las diferentes alternativas 3ue ya fueron identificadas conanterioridad y, como se recordar0, pueden referirse a m0s de un medio fundamental ocomponente. *dicionalmente, pueden ser mutuamente e+cluyentes, complementarias oindependientes.

(omo se puede apreciar, e+iste una relación de causa:efecto 3ue gu/a el ordenanteriormente establecido> llevar a cabo las acciones permitir0 alcanzar los mediosfundamentales, dado 3ue las primeras resuelven los problemas 3ue impiden alcanzar talesmediosC a su vez, los medios fundamentales permitir0n lograr el propósito del proyecto, ya3ue al hacerlos viables se estar0n atacando las causas directas del problema centralCfinalmente, lograr el propósito posibilitar0n alcanzar el fin sectorial, pues es uno de losfactores 3ue favorece el mismo. Por esta razón, se dice 3ue el orden vertical de esta matrizcorresponde a un principio de causa efecto. videntemente, el cumplimiento de este

# Las acciones de seguimiento y monitoreo consisten en evaluaciones periódicas de las actividades realizadaspor el proyecto. stas evaluaciones muestran cu0les han sido los resultados con respecto a la continuidad de loslogros del proyecto o con respecto a la influencia 3ue se ha tenido sobre la población objetivo.& La evaluación de impacto o e+ post tiene como objetivo analizar el aporte de un proyecto al cumplimiento delos objetivos trazados por el mismoC en este sentido intenta medir la situación de la población objetivo antes ydespus de su ejecución.

#E


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principio no es perfecto, puesto 3ue e+isten causas -y por tanto efectos fuera del control delproyectista.

Por otro lado, las columnas de esta matriz contienen información referente a cada uno de losniveles contenidos en las filasC espec/ficamente>

• Los objetivos relacionados con cada fila> fin, propósito, componentes y acciones.• Los indicadores 3ue ser0n utilizados como medida para verificar el cumplimiento de los

objetivos, en cada uno de los niveles.• Los medios de verificación, 3ue se6alan dóonde obtener la información necesaria para

elaborar los indicadores antes mencionados.• Los supuestos, relacionados con los riesgos 3ue podr/an aparecer durante la ejecución

del proyecto y 3ue no permitir/an 3ue los objetivos de ste se concreten. n particular, laelaboración de supuestos deber/a realizarse en forma ascendente, es decir, en cadanivel espec/fico, se deber/an considerar a3uellos riesgos 3ue deben evitarse para lograr el cumplimiento de los objetivos del nivel superiorC de este modo se garantiza 3ue lasrelaciones de causalidad sean efectivas.

ado 3ue la información recogida en cada una de estas columnas corresponde a diferentesniveles, se dice 3ue el orden horizontal de esta matriz est0 guiado por un principio decorrespondencia. *l organizar la información anterior en una matriz, se obtiene el siguientecuadro>

#1


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Cuadro - Matri3 de Marco *ógico

Corres,ondencia8esumen de

objetivos

Indicadores2edios de

Qerificación

'upuestos

CausaEfecto

)in ).1 ).# ).& ).D

Propósito P.1 P.# P.& P.D

(omponentes (.1 (.# (.& (.D

*cciones *.1 *.# *.& *.D

La mayor parte de la información necesaria para completar esta matriz ha sido ya recogidaen las tareas anteriores y organizada en los siguientes gr0ficos> el 0rbol de causas:efectos,el 0rbol de medios y fines y el 0rbol medios fundamentales y acciones propuestas corregido,

con planteamiento de alternativas. icha información se presentar0 en el For"ato 15.

) ) ) ) ) )

##


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*OSARIO DE TGRMINOS

@A@

An4lisis de aluación Contingente- 'i el bien o servicio 3ue producir0 el proyecto no esentregado a la población a travs de mecanismos convencionales de mercado, es posible3ue no e+istan precios e+pl/citos 3ue ayuden a estimar la disposición a pagar. n este caso,se puede usar mtodos alternativos, como el de Qaluación (ontingente, para estimar el valor 3ue los usuarios asignan a la producción del proyecto. l mtodo de valuación contingenteconsiste, b0sicamente, en>

i. Proveer información a los beneficiarios potenciales del proyecto para 3ue conozcan lom0s claramente posible cu0les son los beneficios 3ue podr/an obtener si pudierandisponer del servicio producido por el proyectoC

ii. Interrogar a los beneficiarios potenciales para 3ue estimen cu0les son los desembolsos3ue est0n obligados a realizar periódicamente debido a 3ue no cuentan con el servicio3ue proporcionar/a el proyecto o debido a 3ue el servicio actual es deficienteC

iii. 8eiter0ndoles los beneficios 3ue podr/an recibir y los ahorros 3ue podr/an hacer,preguntarles si estar/an dispuestos a pagar un cifra determinada por contar con elservicio. ependiendo de las respuestas, elevar o reducir, paulatinamente, el pagohipottico hasta llegar a una estimación de la disposición a pagar de los beneficiariospotenciales.

An4lisis de Escenarios- *n0lisis de escenarios probables distintos y alternativos, en dondecada uno implica una confluencia de factores. *l cambiar m0s de una variablesimult0neamente, se construye diversos escenarios pesimistas u optimistas con respecto alcaso esperado m0s probable.

An4lisis de Sensi&ilidad- Procedimiento orientado a estimar el grado de sensibilidad 3ueun determinado c0lculo del Q*7! tiene a cambios introducidos en los supuestos originales.s una herramienta para medir la relación e+istente entre los resultados esperados de lainversión analizada y las variables de las 3ue dependen tales resultados.

@@

eneficiarios Directos- Los beneficiarios directos del proyecto son a3uellos 3ue sonatendidos por el proyecto, es decir, a3uellos 3ue reciben directamente los beneficiosgenerados por la ejecución de las acciones del proyecto.

eneficiarios Indirectos- Los beneficiarios indirectos del proyecto son a3uellos 3ue no sonatendidos por el proyecto, sin embargo, e+perimentan un incremento en sus niveles debienestar como resultado de las acciones del proyecto. stos beneficios son producto delas e+ternalidades positivas generadas por la ejecución del proyecto, las cuales son

#&


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caracter/sticas de los bienes o servicios producidos o provistos en el marco de un proyectode inversión pública.

ien Co",le"entario- 4n bien es considerado complementario de otro bien R cuandolos usuarios de tienden a reducir su consumo cuando el precio relativo del otro bien Raumenta. Las relaciones de complementariedad o efectos cruzados se pueden medir conrespecto a una curva ordinaria de demanda o a una curva compensada de demanda.

ien $%&lico- s un bien o servicio 3ue no posee las caracter/sticas de rivalidad ye+clusión.

ebido a la ausencia de la primera caracter/stica, si una persona consume dicho bien, ellono impedir0 3ue otros consumidores interesados puedan consumirlo simult0neamente. *lgunos ejemplos son la efensa !acional y la luz elctrica en v/as públicas.

'in la segunda caracter/stica, el oferente del bien o servicio no podr/a e+cluir del consumodel bien a las personas 3ue no paguen por dicho consumo.

ien $rivado- s un bien o servicio 3ue posee las caracter/sticas de rivalidad y e+clusión.

La primera caracter/stica indica 3ue si una persona consume dicho bien, autom0ticamenteimpedir0 3ue otros consumidores interesados tambin puedan consumirlo.

La segunda, indica 3ue el oferente del bien o servicio puede e+cluir del consumo del bien alas personas 3ue no paguen por dicho consumo.

ien Su&stituto- 4n bien es considerado substituto de otro bien R cuando los usuariosde tienden a incrementar su consumo cuando el precio relativo del otro bien R aumenta.Las relaciones de substituibilidad o efectos cruzados se pueden medir con respecto a unacurva ordinaria de demanda o a una curva compensada de demanda.

ien no Transa&le- 4n bien o servicio es no transable cuando su precio interno sedetermina por la demanda y oferta interna. n este conte+to, un incremento significativo enlos niveles de producción de un bien agropecuario no transable -3ue no vaya acompa6adode un incremento en la cantidad demandada se reflejar0 en la reducción del precio internode dicho bien.

ien Transa&le- 'e denomina bien transable a un bien importable o e+portable. 4n bienagropecuario es transable cuando un incremento en los niveles de producción de dicho bien,3ue no puede ser absorbido por la demanda interna, es e+portado. n este conte+to, elprecio interno del bien se ve afectado únicamente en caso 3ue el mercado internacional nopueda absorber el e+ceso de oferta generado -en cuyo caso el precio internacional, y por ende interno, del bien cae.

#D


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@C@

Ciclo del $ro#ecto- l ciclo de proyectos de inversión pública est0 compuesto,normalmente, por las siguientes etapas>

a. laboración del Perfil de Proyecto.b. laboración del estudio de Prefactibilidad.c. laboración del estudio de )actibilidad.d. Per/odo de jecución del Proyecto.e. valuación Ex Post del Proyecto.

Coeficiente de ariación- s el cociente entre la desviación est0ndar y la media aritmticade una serie de valores. ;iene la caracter/stica de ser un indicador de desviación 3ue noest0 afectado por la unidad de medida de la variable analizada. 2ientras m0s reducido seael coeficiente de variación, menos dispersa estar0 la información y podr0 atribu/rsele una

mayor representatividad a la media aritmtica.

Co",etencia I",erfecta- 'e considera 3ue e+iste competencia imperfecta en un mercadocuando, debido al número relativamente reducido de participantes, la demanda -oferta 3ueenfrenta cual3uier vendedor -comprador en el mercado del producto 3ue desea vender -comprar tiene elasticidad:precio significativamente inferior a infinito.

Co",etencia $erfecta- 'e considera 3ue e+iste competencia en un mercado cuando laacción unilateral de cual3uier integrante de ese mercado -un comprador o un vendedor nopuede afectar significativamente el precio 3ue rige en dicho mercado. (omo resultado deello, la demanda -oferta 3ue enfrenta cual3uier vendedor -comprador en el mercado delproducto 3ue desea vender -comprar tiene elasticidad:precio igual a infinito.

Costoeneficio- s un mtodo de evaluación de proyectos 3ue se aplica en los casos ense pueden identificar, cuantificar y valorar monetariamente los beneficios de un Proyecto deInversión y resultan de comparar, los costos con los beneficios pertinentes generados por elProyecto. ntre los m0s aceptados se tienen el Qalor *ctualizado !eto -Q*! y la ;asaInterna de 8etorno -;I8.

CostoEfectividad- s un mtodo de evaluación 3ue se utiliza en el caso de Proyectos enlos cuales resulta imposible valorar monetariamente los beneficios. ntonces, seseleccionan un conjunto de Indicadores de 8esultado 3ue demuestren la ?efectividad delproyecto@ en comparación con una ?l/nea de base@ o indicadores est0ndar para determinadotipo de proyectos. 'e utiliza generalmente en proyectos sociales o ambientales.

Costos # eneficios Directos- Los costos y beneficios directos representan los efectosnegativos y positivos 3ue un proyecto de inversión generar/a si es ejecutado e ingresa almercado del bien o servicio 3ue producir0 y a los mercados de los insumos y factores deproducción 3ue re3uiere para operar.

#G


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Costos # eneficios Incre"entales- 'e refieren a los costos y beneficios 3ue sonrealmente atribuibles al proyecto y se obtienen al restar los beneficios y costos de la?situación sin proyecto@, de los beneficios y costos de la ?situación con proyecto@. n el casode proyectos en 3ue la situación sin proyecto sea igual a cero los costos y beneficiosincrementales ser0n iguales a los de la situación con proyecto.

Costos # eneficios Indirectos- Los costos y beneficios indirectos representan los efectosnegativos y positivos 3ue un proyecto de inversión generar/a en los mercados de los bienesy servicios 3ue est0n vinculados por relaciones de complementariedad o substituibilidad conel bien o servicio 3ue el proyecto producir0.

e igual manera, los costos y beneficios indirectos representan los efectos negativos ypositivos 3ue el proyecto de inversión generar/a en los mercados de los insumos y factoresproductivos 3ue est0n vinculados por relaciones de complementariedad o substituibilidadcon los insumos y factores de producción 3ue el proyecto re3uiere para operar.

Costos # eneficios Intangi&les- Los costos y beneficios intangibles representan losefectos negativos y positivos 3ue el proyecto de inversión generar/a si es ejecutado, perocuya estimación en !uevos 'oles es imposible de medir cuando se aplica losprocedimientos convencionales de evaluación de proyectos de inversión pública. Lasolución, en este caso, es describirlos y e+presarlos cualitativamente.

Costo Hundido- (osto hundido o inevitable es a3uel 3ue ya se ha efectuado y por tanto nopuede evitarse o eliminarse independientemente 3ue se realice o no una actividad. Loscostos hundidos no son pertinentes cuando se debe decidir si conviene aceptar o rechazar un proyecto de inversión.

Costo de O,ortunidad- l costo de oportunidad representa la prdida esperada debienestar en 3ue se incurre al decidir asignar recursos económicos a una actividaddeterminada y por ello no poder asignarlos a la mejor alternativa identificada.

Costo de O,ortunidad del Ca,ital- l costo de oportunidad del capital -inversión esa3uella tasa de rendimiento resultante de una alternativa especulativa de igual riesgo. n elan0lisis empresarial se considera 3ue la tasa de descuento de un proyecto de inversióndebe reflejar la rentabilidad esperada de un activo financiero de riesgo comparable. esdela perspectiva de la empresa, la rentabilidad esperada es el costo del capital.

Covarian3a- La covarianza entre dos variables es un estad/stico 3ue evalúa la relación 3uepuede e+istir entre ellas aun3ue no proporciona información respecto a la causalidad entreellas. ste estad/stico establece si la relación es directa -toma un valor positivo o inversa-toma un valor negativo. 'in embargo, debido a 3ue est0 afectado por la unidad de medidade las dos variables no puede indicar el grado de asociación.

#H


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@D@

De"anda Derivada- 'e denomina as/ a la curva de demanda de los factores de producciónya 3ue se deriva de la demanda de los bienes y servicios finales 3ue utilizan dichos factores.

La curva de demanda derivada e3uivale a la curva del valor de la productividad f/sicamarginal del factor, en el tramo de contratación en 3ue esta curva marginal se desplaza por debajo de la curva del valor de la productividad f/sica media del factor de producción.

Desviación Est4ndar- La desviación est0ndar es la ra/z cuadrada de la varianza, la cualrepresenta el promedio de las desviaciones respecto de la media, elevadas al cuadrado. Ladesviación est0ndar y la varianza indican el grado de variabilidad de la información> cuantom0s dispersa est la información, mayor ser0 el valor 3ue tendr0n estos dos indicadores.

Dis,osición a $agar- La disposición a pagar representa la cantidad m0+ima de dinero 3ue

un individuo o grupo de individuos estar/a dispuesto a desembolsar con el fin de ad3uirir yconsumir un determinado bien. Puede ser estimada calculando el 0rea debajo de la curvade demanda compensada del bien analizado. La disposición a pagar por una unidad muype3ue6a del bien est0 representada por el precio de demanda, es decir por la altura desdeel eje horizontal hasta la curva de demanda compensada.

ebido a la manera como est0 definida, la disposición a pagar depende de las mismasvariables 3ue afectan a la curva de demanda.

@E@

Econo"8as de Escala- Las econom/as de escala aparecen cuando el aumento del tama6ode una unidad de producción, 3ue produce o distribuye un solo producto, reduce el costounitario de producción o distribución.

Econo"8as de Alcance- Las econom/as de alcance -o de producción o distribuciónconjunta son el resultado de usar procesos dentro de una misma unidad de producción,para producir o distribuir m0s de un producto.

Elasticidad@,recio de la De"anda- s el cociente entre la variación porcentuale+perimentada por la cantidad demandada de un bien o servicio como resultado de uncambio porcentual relativamente pe3ue6o en el precio de dicho bien o servicio. 'uestimación re3uiere 3ue todas las otras variables pertinentes permanezcan constantes.

Elasticidad@ingreso de la De"anda- s el cociente entre la variación porcentuale+perimentada por la cantidad demandada de un bien o servicio como resultado de uncambio porcentual relativamente pe3ue6o en el ingreso del demandante. 'u estimaciónre3uiere 3ue todas las otras variables pertinentes permanezcan constantes.

Evaluación $rivada- La evaluación privada de proyectos de inversión analiza el proyectodesde el punto de vista del agente económico interesado en establecer su viabilidad. Por

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consiguiente, sólo incorpora en el an0lisis los efectos positivos y negativos 3ue afectendirectamente a dicho agente económico.

La comparación intertemporal de los ingresos netos del proyecto se realiza usando una tasade descuento 3ue representa el costo de oportunidad de los recursos económicos 3ue elagente económico invertir/a en el proyecto.

Evaluación Econó"ica- 5eneralmente, se denomina evaluación económica a unasubdivisión de la evaluación privada de proyectos. n ella se analiza el proyecto deinversión con independencia de la estructura de financiamientoC por consiguiente, se estimala rentabilidad esperada sobre la inversión total re3uerida. l objetivo es analizar si elproyecto implica un negocio por s/ mismo, es decir, si genera rentabilidad por sus propiasoperaciones.

Evaluación Financiera- 5eneralmente, se denomina evaluación financiera a una

subdivisión de la evaluación privada de proyectos. n ella se considera e+pl/citamente lafuente de los fondos. *s/, se toma en cuenta cual3uier ganancia adicional 3ue podr/adeberse a la estructura de financiamiento escogida. sta ganancia es de dos tipos>

Por un lado, se puede ganar por las condiciones en 3ue se tiene acceso a los fondos deinversiónC y

por el otro, se gana por el escudo tributario generado por el pago de los intereses de ladeuda, ya 3ue los intereses son deducibles de impuestos.

Evaluación Social- ;radicionalmente, se define ?evaluación social de proyectos@ al

procedimiento tcnico cuyo objeto es medir la contribución de los proyectos de inversión alcrecimiento económico del pa/s.

ste procedimiento aplica estrictamente criterios de eficiencia económica para analizar elefecto de posibles distorsiones e imperfecciones en los mercados relacionados con elproyecto. s decir, no incluye consideraciones de e3uidad distributiva.

E=cedente del Consu"idor- l e+cedente del consumidor -comprador mide la diferenciamonetaria entre lo 3ue un consumidor estar/a dispuesto a pagar por un determinado biencon tal de no 3uedarse sin l y lo 3ue efectivamente paga debido a 3ue, simplemente, debepagar el precio 3ue rige en el mercado.

E=cedente del $roductor- ste concepto es, pr0cticamente, idntico al concepto deganancias. 'e define como la diferencia ente el ingreso total recibido por el productor -vendedor al vender su producción al precio 3ue rige en el mercado y el ingreso m/nimo 3uee+igir/a recibir para producir y vender dicha producción.

E=ternalidades- 'e produce una e+ternalidad tecnológica cuando las decisiones deconsumo o producción de un agente económico afectan directamente las oportunidades deconsumo o producción de otro agente económico, en lugar de hacerlo a travs de losprecios 3ue este último enfrenta. (uando se produce una e+ternalidad tecnológica en unmercado ste puede fallar ya 3ue el precio vigente podr/a no reflejar los costos deoportunidad marginales y la asignación de recursos en ese mercado ser/a ineficiente.

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'i los dos agentes económicos pueden negociar entre s/, la e+ternalidad podr/a ser internalizada y el mercado podr/a, entonces, funcionar eficientemente. 'in embargo, cuandoson elevados los costos de transacción re3ueridos por la negociación, sta podr/a noproducirse y la ineficiencia subsistir0.

@F@

Facti&ilidad- l nivel de factibilidad constituye una etapa posterior a la del nivel deprefactibilidad. (ubre los mismos tópicos pero con una mayor profundidad y menor rangode variación esperado en los montos de los costos y beneficios.

8e3uiere el concurso de e+pertos m0s especializados y la disponibilidad de informaciónprimaria -incluyendo cotizaciones m0s o menos ?firmes@ para e3uipos, obras civiles,licencias, financiamientos, etc.. sto e+ige mayores investigaciones y precisiones en el

terreno.

n este nivel se debe establecer definitivamente los aspectos tcnicos m0s fundamentales>la localización, el tama6o, la tecnolog/a, el calendario de ejecución, puesta en marcha ylanzamiento, etc.

Factor de Conversión- l factor de conversión de un bien es el rec/proco del promedioponderado de las distorsiones e imperfecciones 3ue afectan el precio interno de dicho bien.

Falla de Mercado- 'e produce una falla de mercado cuando los mecanismos de unmercado fracasan en lograr una asignación eficiente de los recursos económicos.

Las principales razones por las cuales un mercado puede fallar son>

i. cuando la producción en dicho mercado se realiza en condiciones de rendimientoscrecientes a escalaC

ii. cuando e+isten e+ternalidades tecnológicasC y

iii. cuando el bien 3ue se transa en ese mercado es un bien público.

iv. cuando es imperfecta la difusión de información pertinente para tomar decisionesadecuadas de compra o venta.

Flu0os de Ca0a- Los flujos de caja estiman el efectivo 3ue la empresa genera y paga a losacreedores y accionistas. Puede clasificarse como>

i. flujo de caja operativoCii. flujo de caja de los cambios en los activos fijosC yiii. flujo de caja de los cambios en el capital de trabajo neto.

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@H@

Hori3onte de Evaluación o ida til del $ro#ecto- 5eneralmente, el per/odo para evaluar un proyecto de inversión se establece sobre la base de la vida esperada del componente

m0s importante de la inversión inicial prevista.

l per/odo de an0lisis escogido ser0 una estimación adecuada de la vida económica delproyecto cuando al agregar un a6o m0s al per/odo de an0lisis no se altera el Q*I! delproyecto.

@I@

Infor"ación Asi"Jtrica- 'e produce una situación de información asimtrica cuando los

compradores y vendedores 3ue participan en un mercado no poseen la misma informaciónsobre los bienes 3ue se intercambian debido al costo significativamente elevado de obtener dicha información.

Kndice alor Actual de Ingresos Netos Econó"icosInversión $%&lica- ste cocienteindica cu0l es el ingreso neto económico -en valor actual 3ue un !uevo 'ol de recursospresupuestarios fiscales podr/a generar cuando se invierte en un proyecto espec/fico.

@*@

*8nea De ase 7ru,o de Control # ru,o O&0etivo9- La l/nea de base es el conjunto deinformación 3ue permite saber antes de iniciado el proyecto cu0l es el estado de situaciónde los diferentes indicadores 3ue ser0n afectados por el proyecto de inversión. La l/nea debase e+ige monitorear tanto a 3uienes ser0n afectados por la intervención pública -grupoobjetivo como a un grupo representativo de 3uienes siendo similares no ser0n afectadospor dicha intervención -grupo de control. 4n seguimiento a ambos grupos permitir0discriminar si cierto impacto es atribuible o no al proyecto.

@M@

Marco *ógico- La matriz de marco lógico es una herramienta de formulación y evaluación-ex ante y ex post de proyectos de inversión pública, 3ue sistematiza información clave deun proyecto individual incorporando indicadores 3ue ser0n evaluados a lo largo de laejecución del proyecto as/ como posteriormente a su culminación.

Mediana- ;ambin se le denomina 2edia de Posición. s a3uel valor 3ue ocupa el lugar central cuando el conjunto de valores es ordenado de menor a mayor. n trminosgenerales, la mediana es a3uel valor 3ue resulta menor o igual 3ue la mitad de los valores y

a la vez resulta mayor o igual 3ue la mitad del total de los mismos.

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Moda- La moda es el valor del conjunto 3ue m0s se repite o, lo 3ue es lo mismo, a3ul 3uetiene la mayor frecuencia. 'e caracteriza por ma+imizar el número de desviaciones nulasrespecto de ella.

Modelo ArroL De&reau- s necesario 3ue se cumplan cuatro condiciones para 3ue unaeconom/a de libre mercado permita alcanzar a la comunidad una situación óptima>

i. Para 3ue una econom/a de libre mercado sea eficiente, es necesario 3ue losrendimientos crecientes a escala 3ue puedan e+istir en diversas firmas, sean agotadosantes 3ue stas alcancen los niveles de producción de e3uilibrio.

ii. Para 3ue una econom/a de libre mercado sea eficiente, no deben e+istir efectostecnológicos e+ternos, a menos 3ue los agentes económicos involucrados en lase+ternalidades puedan realizar negociaciones entre ellos sin costo alguno.

iii. Para 3ue una econom/a de libre mercado sea eficiente, no deben e+istir fallas de

mercado inducidas por la incertidumbre y la información insuficiente.iv. Para 3ue un e3uilibrio de libre mercado sea óptimo desde el punto de vista de la

comunidad, la distribución de la propiedad de los factores productivos debe ser tal 3uepermita 3ue cada consumidor pueda comprar la canasta de consumo 3ue corresponde ala situación de m0+imo bienestar social.

'i se satisface los tres primeros re3uisitos, se cumple el denominado Primer "eorema de la#ptimalidad >

*a asignación de recursos es ó,ti"a en el sentido $areto! si e=iste co",etencia,erfecta # no e=isten e=ternalidades ni fallas de "ercado inducidas ,or la

incertidu"&re # la infor"ación insuficiente

(uando se satisface los cuatro re3uisitos, se cumple el denominado $egundo "eorema de la#ptimalidad >

Es ,osi&le alcan3ar una asignación de recursos ó,ti"a en el sentido $areto! si seli&eran los "ercados # se esta&lece una estructura adecuada de ,ro,iedad de losfactores ,roductivos! sie",re # cuando no e=istan rendi"ientos crecientes aescala! e=ternalidades tecnológicas # fallas de "ercado inducidas ,or laincertidu"&re # la infor"ación insuficiente

Mono,olio- l monopolio es una estructura de mercado 3ue se caracteriza por lae+istencia de un vendedor único -o de un sólo grupo de vendedores de un producto 3ue notiene substitutos cercanos. Por su posición de dominio del mercado, el monopolista puedeestablecer el precio 3ue le permita ma+imizar ingresos netos esperados.

Mono,olio Natural- l monopolio natural se produce como resultado de las econom/as deescala. 'e caracteriza por una estructura de mercado en donde el costo promedio deproducción declina a lo largo de una gran escala de producción y por lo tanto una empresaúnica puede ofrecer la producción a un precio inferior al 3ue podr/an cobrar dos o m0sempresas m0s pe3ue6as.

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@N@

Necesidades 4sicas- l nfo3ue de las !ecesidades 70sicas define los efectosderivados de desigualdades e+tremas en la distribución de ingresos como distorsiones 3ue

pueden ser tratadas como otras distorsiones m0s convencionales.

l enfo3ue supone 3ue, en promedio, las familias con ingresos medios o altos considerandeseable 3ue el 5obierno -o entidades privadas tomen medidas encaminadas a reducir oeliminar los dficit de recursos e+perimentados por las familias muy pobres.

Por ello, si un proyecto de inversión pública ayuda, directa o indirectamente, a reducir oeliminar dichos dficit, estar0 produciendo un efecto positivo indirecto -una e+ternalidadpositiva pues elevar0 el nivel de bienestar de las familias no pobres 3ue se enteran delefecto positivo del proyecto en las familias muy pobres. ste efecto positivo indirecto esadicional a los efectos positivos convencionales 3ue el proyecto pueda generar.

'i la pol/tica social del 5obierno, los programas sociales privados y el programa de inversiónpública, logran eliminar esos dficit, se considerar/a eliminada la distorsión y desaparecer/ala e+ternalidad positiva.

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$er8odo de Recu,eración- s un procedimiento de selección de proyectos de inversión3ue consiste en establecer un número m0+imo de per/odos o fecha de corte para recuperar la inversión inicial 3ue se asigne a un proyecto.

'eguidamente, se acepta todos los proyectos de inversión 3ue tienen per/odos derecuperación menores o iguales a la fecha de corte y se rechaza todos a3ullos 3uerecuperan la inversión en per/odos mayores a esa fecha.

$erfil- s la primera etapa del ciclo de un proyecto. (onsiste en un estudio muy preliminar 3ue desarrolla la idea de inversión. 8e3uiere los conocimientos tcnicos de e+pertos 3uepermitan, a grandes rasgos, determinar la factibilidad tcnica de llevar adelante la idea.Incluye estimaciones gruesas de los costos y beneficios, incluyendo rangos de variación delos mismos.

Postulados 70sicos de la conom/a del 7ienestar *plicada

i. l precio de demanda competitivo de una determinada unidad de un bien o servicio mideel valor 3ue esa unidad tiene para el demandante. s decir, mide su disposición a pagar.

ii. l precio de oferta competitivo de una determinada unidad de un bien o servicio mide elvalor 3ue esa unidad tiene para el oferente.

iii. *l realizar la evaluación económica de proyectos de inversión, los ingresos económicosbrutos y los costos económicos deben ser sumados algebraicamente sin tener en cuenta

3uines son los recipientes de los ingresos brutos económicos o los afectados por loscostos económicos. s decir, se supondr0 3ue el contenido de bienestar de cual3uier unidad de ingreso bruto o de gasto es el mismo.


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$recio de Frontera- l precio de frontera de un bien, servicio o insumo, es igual al preciointernacional -medido en 4' dólares de dicho bien, servicio o insumo, convertido enmoneda local utilizando para ello el precio de las divisas 3ue rige en el mercado de divisasCes decir, el tipo de cambio de mercado.

$recio Social- ;radicionalmente, el precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al precio de mercado corregido por un factor de ajuste 3ue representalas distorsiones e imperfecciones del mercado pertinente. entro de estas distorsiones nose incluye la ?distorsión@ en los mercados producida por la desigual distribución del ingreso.

n una metodolog/a m0s precisa, los precios sociales se usar/an dentro de un conte+to deevaluación 3ue incluye, tanto consideraciones de eficiencia económica como de e3uidaddistributiva.

$refacti&ilidad- l nivel de prefactibilidad re3uiere un trabajo m0s profundo 3ue elrealizado en el Perfil pero se basa todav/a en fuentes secundarias. ebido a ello, producerangos de variación relativamente amplios para los costos y beneficios. n este estudio sedebe>

i. definir el proyecto y subproyectosCii. definir juicios y herramientas 3ue permitan la mejor selección de tecnolog/as de proceso,

localización, tama6o, financiamiento y oportunidad de efectuar el proyecto de inversión.

$ro"edio- s el resultado de sumar los valores de una determinada variable y dividirlos

entre el número de valores.

$ro#ecto- esde el punto de vista del an0lisis económico, un proyecto de inversión es unconjunto de alternativas, cada una compuesta por flujos de costos y beneficios, 3ue ocurrena lo largo de distintos periodos.'u objeto es contribuir a resolver un determinado problema y producir un impacto netopositivo en el bienestar del pa/s.

esde el punto de vista de un agente económico privado, el proyecto de inversión es elorigen de un flujo de fondos provenientes de ingresos y egresos de caja 3ue ocurren a lolargo del tiempo. 'u objeto es desarrollar una actividad económica 3ue permita generar

suficientes e+cedentes como para devolver el financiamiento absorbido por el proyecto yproporcionar una rentabilidad atractiva sobre los fondos propios invertidos por el agenteeconómico.

$ro#ectos Mutua"ente E=clu#entes- os proyectos son mutuamente e+cluyentescuando ambos contribuyen a alcanzar el mismo objetivo. Por ello, sólo se puede aceptar uno de ellos -si es económicamente rentable o se puede rechazar ambos -si ambos no sonrentables pero no puede aceptarse los dos.

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@R@

Ra3ón eneficio@Costo- l cociente beneficio

i. 8iesgos asegurables -incendio de instalaciones, robos, etc.C

ii. 8iesgos relacionados con la vida útil de la inversión -obsolescencia m0s acelerada 3uela previstaC y

iii. 8iesgos derivados de la actividad misma -e+ploración petrol/fera, etc..

@S@

Segui"iento- l proceso de seguimiento y monitoreo permite observar continuamentedistintos indicadores de gestión y de resultados de los proyectos de inversión. Laobservación continua de estos indicadores permite alertar de manera temprana cual3uier

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desviación de los objetivos trazados as/ como sugerir correcciones 3ue aseguren 3ue sealcancen dichos objetivos.

Situación Actual O,ti"i3ada- s un escenario futuro 3ue se define con la finalidad deidentificar y cuantificar en su verdadera magnitud los beneficios y costos incrementalesrealmente atribuibles al proyecto. s una situación en la 3ue, sin solucionar la causaprincipal 3ue da origen al problema 3ue genera el proyecto, o sea sin efectuar inversionesmayores, se pueden incrementar los beneficios de la población potencialmente beneficiada.n un Proyecto de 8iego, por ejemplo, una situación optimizada se podr/a lograr solucionando algunas causas 3ue originan los bajos rendimientos de los cultivos de lapoblación afectada -como la falta de> semillas de buena calidad, fertilizantes, crdito,capacitación, asistencia tcnica, etc.

Sosteni&le- 4n proyecto es sostenible si posee los mecanismos internos 3ue garanticen3ue el proyecto continuar0 siendo privada y socialmente rentable. esde el punto de vista

ambiental un proyecto de inversión es sostenible si los beneficios sociales 3ue le puedeasegurar a la generación futura no son men

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3A Manual Metodologico Gral de Identificac de Proy-MEF

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