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7/25/2019 Auditor Interno ISO 14001
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
1
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
7/25/2019 Auditor Interno ISO 14001
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ISO 14001:2004Requisitos normativos y la visin del auditor
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
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Requisitos !enerales "4#1$ %sta&le'er( do'umentar( im)lementar(
mantener y me*orar 'ontinuamente un S!A
+sistema de ,estin am&iental de a'uerdo
'on los requisitos de ISO 14001#
Determinar 'mo 'um)lir. los requisitos#
De/inir y do'umentar el al'an'e del S!A
4
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
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Polti'a Am&iental "4#2$
a Polti'a de&e:
- ser a)ro)iada a los )ro'esos e im)a'tos am&ientales
- in'luir un 'om)romiso de me*ora 'ontinua( )reven'in de la 'ontamina'in y de
'um)lir 'on los requisitos le,ales a)li'a&les y 'on otros requisitos
- )ro)or'ionar el mar'o de re/eren'ia )ara o&*etivos y las metas am&ientales
- ser do'umentada( im)lementada y mantenida3 y 'omuni'ada a todas las
)ersonas que tra&a*an )ara la or,ania'in o en nom&re de ella
- estar a dis)osi'in del )5&li'o#
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6
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!* funci!ne*re*'!n*a-ili#a# " aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal4.4./ Pre'araci$n "
re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4..1 A*'ect!* a-ientale*
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Aspectos e impactos- definiciones clave
8%lemento de las a'tividades( )rodu'tos o servi'ios de una
or,ania'in que )uede intera'tuar 'on el medioam&iente#9
ISO 14001:2004( #
A*'ect!
8Cualquier 'am&io en el medioam&iente( ya sea adverso
o &ene/i'ioso( resultante total o )ar'ialmente de losas)e'tos am&ientales de una or,ania'in#9
2'act!
ISO 14001:2004( #6
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As)e'tos am&ientales "4##1$a Identi/i'arlos de a'tividades( )rodu'tos y servi'ios
Criterios de evalua'in
;ormales y anormales
Pasados( )resentes y /uturos +)ro'esos
nuevos
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As)e'tos am&ientales si,ni/i'ativosA*'ect!*
a-ientale*
A*'ect!* *ignificati&!*
7
E&aluaci$n
;5mer
o
CRI=%RIOS D% %>A?ACI@;
Pro)ios de 'ada or,ania'in
8?n as)e'to am&iental si,ni/i'ativo tiene o )uede tener un im)a'to
am&iental si,ni/i'ativo#9 ISO 14001:2004 - #
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
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PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*
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2#entificaci$n " acce*!
Cu'liient!
8
Requisitos le,ales y otros "4##2$
In/orma'in a'tualiada
Comuni'a'in de in/orma'in relevante a )ersonas tra&a*ando &a*o 'ontrol de
la or,ania'in y )artes interesadas
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DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
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O&*etivos( metas y )ro,ramas "4##$
Reda''in )re'isa( &asada en una
des'ri)'in de los lo,ros a al'anar
De/inir tiem)os( medios y
res)onsa&ilidades
%)resar en un )lan +)ro,rama de
,estin
Cuanti/i'ar +'uando sea )osi&le
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4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
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Re'ursos( /un'iones( res)onsa&ilidad y autoridad "4#4#1$
!eren'ia de&e ase,urar re'ursos
Cono'er: quiBn a'e quB
Ase,urar la res)onsa&ilidad de que
'ada tarea se 'orres)onda 'on una
ade'uada autoridad y a&ilidad )ara
'ontrolarla
Roles y res)onsa&ilidades: de/inidas y
do'umentadas
Re)resentante )ara la Dire''in
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ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e
#!cuent!*4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia
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Com)eten'ia( /orma'in y toma de 'on'ien'ia"4#4#2$
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%du'a'in A)ro)iada
orma'in- Ca)a'ita'in
Ea&ilidades
%)erien'iaReten'in de re,istros
Com)eten'ia
Cualquier )ersona que
reali'e tareas)oten'ialmente )ueda'ausar im)a'tosam&ientales si,ni/i'ativos
Identi/i'ar ne'esidades
Con'ientia'in:
- im)ortan'ia )olti'a am&iental()ro'edimientos y requerimientos del
S!A- as)e'tos e im)a'tos am&ientales
si,ni/i'ativos
- /un'iones y res)onsa&ilidades
- 'onse'uen'ias de desviarse de los)ro'edimientos
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4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia
4.4.4 D!cuentaci$n4.4.5 C!ntr!l #e
#!cuent!*4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.4. C!unicaci$n
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Comuni'a'iones "4#4#$ Pro'edimiento )ara re'i&ir( do'umentar y res)onder a las
'omuni'a'iones relevantes eternas
Comuni'a'iones internas
Or,ania'in de&e do'umentar su de'isin so&re 'omuni'ar o noeternamente a'er'a de sus as)e'tos am&ientales si,ni/i'ativos
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DO(Hacer)
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ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal4.4./ Pre'araci$n "
re*'ue*ta* anteeergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.4.4 D!cuentaci$n
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Do'umenta'in "4#4#4$ Polti'a( o&*etivos y metas
Al'an'e del S!A
Des'ri&ir elementos )rin'i)ales(
su intera''in y re/eren'ia a
do'umentos
Do'umentos y re,istros
requeridos )or ISO 14001 y )orla or,ania'in 'on in/orma'in
ne'esaria
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
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DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal4.4./ Pre'araci$n "
re*'ue*ta* anteeergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.4.5 C!ntr!l #e #!cuent!*
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24/43
Control de los do'umentos "4#4#$
24
A)ro&ados antes de uso
Revisados( a'tualiados y re-a)ro&ados
Identi/i'a'in de 'am&ios y estado de revisin
Dis)oni&les en el lu,ar de uso e,i&les e identi/i'a&les
Do'umentos eternos: identi/i'ados y distri&u'in 'ontrolada
Prevenir uso de do'umentos o&soletos
7/25/2019 Auditor Interno ISO 14001
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
2
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
7/25/2019 Auditor Interno ISO 14001
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2
Control O)era'ional "4#4#$
Identi/i'ar y )lani/i'ar o)era'ionesrela'ionadas 'on los as)e'tosam&ientales( )rin'i)almente lossi,ni/i'ativos
Pro'edimientos 'uando sea ne'esario+do'umentados
De/inir 'riterios o)erativos
Considerar mantenimiento y 'om)ras
Ser 'omuni'ado +'uando a)li'a a)roveedores y 'ontratistas
7/25/2019 Auditor Interno ISO 14001
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
26
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
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Pre)ara'in y res)uesta ante emer,en'ias "4#4#6$
Situa'iones
de emer,en'ia
y a''identes )oten'iales
Identi/i'ar )oten'iales
Res)uesta Prevenir
;e'esidad de )artes
interesadas relevantes Prue&as)eridi'as
Revisiones )eridi'as de )ro'edimiento
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
2F
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK
(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a
4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n
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0
Se,uimiento y medi'in "4##1$
Cara'tersti'as 'laves de&en ser monitoreadas y medidas
+indi'adores: de )ro'eso( de desem)eHo( 'um)limiento( et'#
In/orma'in )ara monitorear desem)eHo( 'ontroleso)erativos y 'on/ormidad 'on los o&*etivos
Cali&ra'in de equi)osAn.lisis de datos y resultados
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
1
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
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%valua'in de 'um)limiento le,al "4##2$ %valuar 'um)limiento 'on requisitos
le,ales y otros
Gantener re,istros de las
evalua'iones )eridi'as
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A''in 'orre'tiva( )reventiva( de me*ora
ACC2ONCO,,ECT2VA
CO,,ECC29N
ACC2ONP,EVENT2VA
N!
C!nf!ri#a#P!tencial
ACC2ON DE0EO,A
N!
C!nf!ri#a#
O'!rtuni#a#
#e 0e!ra
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;o 'on/ormidad( a''in 'orre'tiva y )reventiva "4##$
=ratar ;C reales y )oten'iales
Identi/i'ar y 'orre,ir ;C y miti,ar im)a'tos am&ientales
Investi,ar 'ausas de ;C
A''iones )ara )revenir ;C )oten'iales Revisar la e/i'a'ia de AC y AP tomadas
Re,istrar resultados
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante
eergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
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Control de re,istros "4##4$
6
identi/i'a'in(
alma'enamiento(
)rote''in(
re'u)era'in(
reten'in#
dis)osi'in
Demostrar 'on/ormidad: requisitos del S! y de las normas %viden'ia de resultados
de&en )ermane'er: le,i&les( identi/i'a&les y traa&les
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
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PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* anteeergencia*
4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n
0EO,A CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
4.5.5 Au#it!r+a interna
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Auditoria interna "4##$
Ase,urar que las auditorias internas son 'ondu'idas )ara:
- Determinar 'on/ormidad 'on los )lanes a'ordados( ISO 14001 y)ara ase,urar que el S!A a sido im)lementado y es mantenido
- Proveer in/orma'in de los resultados de la auditoria a ladire''in
%sta&le'er y mantener un )ro'edimiento de auditoria &asado en laim)ortan'ia am&iental y en los resultados de auditorias )revias#
Pro'edimiento de auditoria: res)onsa&ilidades( in/ormes( 'riterios(
al'an'e( /re'uen'ia y mBtodos#
Inde)enden'ia de auditores
F
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%*er'i'io: reda''in de alla,osReda''in
1 Eay a&ilita'iones ven'idas
2 %l mBtodo )ara identi/i'ar ne'esidades de entrenamiento es dB&il
Eay un montn de as)e'tos am&ientales que nun'a se revisaron# %viden'iao&*etiva: 'onsumo de a,ua )or lavado de molino verde( 'onsumo elB'tri'o )or
en/riadores y la emisin de 'loruro de metileno
4 uan Irres)onsa&le nun'a re,istro el in'idente del 5ltimo derrame
Se o&servaron idrantes &loqueados y las &alanas sin 'ali&rar#
%l orden de mantenimiento siem)re es un desastre# Adem.s en el se'tor notienen ni idea de la ,estin ade'uada de residuos es)e'iales#
6 Su,iero que el /ormulario de re,istro de veri/i'a'in de 'ole'tores de )olvoten,a m.s 'olumnas
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ISO 14001- Requisitos- PDCA
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PLAN(Planificar)
DO(Hacer)
CHECK(Verificar)
ACT(Actuar)
4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal
4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*
4.5.5 Au#it!r+a interna
4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*
re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#
4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e
c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n
4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*
4.4. C!ntr!l !'eraci!nal
4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* anteeergencia*
4.. ,e&i*i$n'!r la #irecci$n 0EO,A
CONT2N3A
4..1 A*'ect!* a-ientale*
4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*
4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental
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Revisin )or la Dire''in "4#$
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Intervalos )lani/i'ados: evaluar S!A
)ara ase,urar sustenta&ilidad(ade'ua'in y e/i'a'ia 'ontinua
O)ortunidades de me*ora
;e'esidad de 'am&ios en la
)olti'a( o&*etivos Re,istros
In/orma'in)ara larevisin
Revisin)or la
dire''in
Resultados dela revisin
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