- ( ) ______________________________________________________________( ) ___________________________________________________________

__________________________________________________

______________________________________

/ ___________________________ __________________________ ___________________________________________________________ ___________________________________________________________________

__________ / __________________________________________ _______________________________ ________________________________ / _________________________ / __________________________ _____________________________ ________________________

/ / / ________________

________________________________________________________ _______________________________________________________________ __________________________________________________________ __________ / __________________________________________ _______________________________ ________________________________ / _________________________ / __________________________ _____________________________ ________________________ _____________________ _____________________________ ( )

15,000 15,001 – 30,000 30,001 – 50,00050,001 – 100,000 100,001 – 500,000 500,001 – 1,000,000 1,000,000

/ _____________________ ___________ %

1. - __________________________________ _____________ ______________________________________________________________ ________________________________________________________________2. - __________________________________ _____________ ______________________________________________________________ ________________________________________________________________

( )

( 1 ) _____________________________________

/ ( 1 )

_________________________________________________

/ / _________________________________________________

_______________________ _____________

- ________________________________________________ _________________________ _________

( )

___________________________________ (___________________________________)

_________________________________ (_________________________________)

_________________________________

_______________________________ ________________________________

TISCO Securities Co., Ltd.

Customer Information Form

BK-EM-13-002(2-19) Page 1 of 10

__________ / __________________________________________ _______________________________ ________________________________ / _________________________ / __________________________ _____________________________ ________________________

Page 2 of 10

(โปรดระบรายละเอยดบญช ในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก ททายสญญา)

BK-EM-13-002(2-19)

ผขอเปดบญช

ลายมอชอลกคา

_______

BK-EM-13-002(2-19)

1. ค ำจ ำกดควำม เวนแตจะมขอความในสญญานก าหนดไวเปนอยางอนโดยชดแจง ตอไปในสญญานค าวา “บรษท” หมายถง บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด “ขอควำม” หมายถง เรองราวหรอขอเทจจรงไมวาจะปรากฏในรปแบบของตวอกษร ตวเลข เสยงและภาพ หรอในรปแบบอนใดท สอความหมายไดโดย

สภาพของสงนนเอง หรอโดยผานวธการใดๆ “คำบ ำเหนจ” หมายถง คาธรรมเนยมในการทบรษท เปนตวแทนและ/หรอนายหนาของลกคาตามสญญานในอตราทบรษท หรอกฎหมายทเกยวของ

ก าหนด รวมทงคาภาษอากร คาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกดขน “เงนของลกคำ” หมายถง ผลรวมของ (1) ยอดเงนคงเหลอสทธของเงนทลกคาน ามาวางไวกบบรษท เปนจ านวนขนต าตามทบรษทก าหนด และเงนทลกคาน ามาวางเพมเตมในภายหลง

เพอประโยชนในการซอขายหลกทรพยของลกคา กบ (2) เงนคาขายหลกทรพยและรายรบอนทเกยวของกบการซอขายหลกทรพยของลกคาทไดรบจรงแลว เชน เงนปนผลและผลตอบแทนทล กคาไดรบ

และดอกเบยและ/หรอผลประโยชนทเกดขนจากเงนนน แลวหกดวยผลรวมของคาซอหลกทรพยทครบก าหนดช าระ และคาใชจายอนทเกยวของกบการซอขายหลกทรพยของลกคาไมวาจะไดจายไปแลวหรอไม

กตาม เชน คาจองซอหนเพมทนหรอใบส าคญแสดงสทธ หรอหลกทรพยอนใด และคาธรรมเนยมในการเกบรกษาและดแลเงนของลกคา แตทงนไมใหน าคาขายหลกทรพยและรายรบอนทเกยวของกบการซอขายหลกทรพยของลกคาทยงไมไดรบจรงมารวมค านวณดวย

“เงนทดรอง” หมายถง เงนซงบรษท ไดจายเปนคาซอหรอคาจองซอหลกทรพยและคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอนใด ซงเกดจากการซอขายหลกทรพยแทนลกคาและใหรวมถงคาใชจายใดๆ ทเกดขนจากการตดตามการช าระหนของลกคาดวย “ซอ/ขำย” หมายถง การซอและ/หรอ การขายหลกทรพยในหรอนอกตลาดหลกทรพย ในการซอไมวาจะเปนการซอของลกคาหรอเปนการทบรษทซอให หรอซอในนามของลกคาในฐานะทเปนตวแทน/นายหนา หรอตามขอตกลงทก าหนดไวในสญญาน และใหหมายความรวมถงการจองซอดวย

“ตลำดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยซอขายหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพยลวงหนา ตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ (Market for Alternative Investment : mai) และแหลงกลางในการซอขายหลกทรพยอนๆ

“ทรพยสน” หมายถง เงนสด หลกทรพย ทรพยสนอนและสทธประโยชนใดๆ ท เกดขนเนองจากทรพยสนตามทกลาวมา เชน สทธ เงนปนผลหรอดอกเบย สทธซอหนเพมทน หรอสทธในการเขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในทประชมผ ถอหลกทรพย เปนตน

“บรกำร” หมายถง การใหบรการของบรษท ตามสญญานผานเจาหนาทการตลาดและ/หรอผานระบบอนเทอรเนต และ/หรอวธการทางอเลกทรอนกส “บรษทในเครอ” หมายถง บรษทใหญ บรษทยอยและบรษทรวมตามนยามแหงประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย วาดวย

การยนและการยกเวนการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย “บญชวงเงนซอขำยหลกทรพย (Credit Line)” หมายถง บญชทลกคาซอ/ขายหลกทรพยภายในวงเงนทไดรบอนมตจากบรษท “บญชเงนสด (Cash Balance)” หมายถง บญชเงนสดเพอซอขายหลกทรพยกบบรษท ซงลกคาวางเงนลวงหนาไวกบบรษทเตมจ านวนกอนการซอ/ขาย

หลกทรพย “บญชเงนของลกคำ” หมายถง บญชเงนของลกคาทบรษท ไดรบไวเพอประโยชนในการซอหลกทรพยของลกคา ซงบรษทจดท าแยกตางหากจาก

ทรพยสนอนใดของบรษท ตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ/หรอประกาศอนทเกยวของ “ลกคำ” หมายถง บคคลทมอบหมายใหบรษทเปนตวแทน และ/หรอนายหนา ในการซอ/ขายหลกทรพยแทนตน รวมถงบคคลทลกคามอบอ านาจให

กระท าการแทนลกคาดวย “ศนยรบฝำกหลกทรพย” หมายถง ศนยรบฝากหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“ส ำนกงำน” หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย "ส ำนกหกบญช" หมายถง ส านกหกบญชตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย “หลกทรพย” หมายถง ตวเงนคลง พนธบตร ตวเงน ห น หนก หนวยลงทน อนไดแก ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกองทนรวม

ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนวยลงทน ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ ต ราสารอนใดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะก าหนด รวมทงสญญาและ ตราสารอนๆ ตลอดจนดอกผลของหลกทรพยนนๆ

“อนเทอรเนต” หมายถง ระบบเครอขายซงเชอมโยงเครองคอมพวเตอรและระบบเครอขายคอมพวเตอรซงกนและกนทวโลก ไมวาจะเปนการด าเนนการเชอมโยงดวยวธการใด เชน ทางสายน าไฟฟา สายน าสญญาณ สายโทรศพท ทางสญญาณดาวเทยมเพอการตดตอสอสาร รบ สง แสดงหรอแลกเปลยนขอความ ขอมลอเลกทรอนกสหรอขอมลอน

“อเลกทรอนกส” หมายถง การประยกตใชวธการทางไฟฟา คลนแมเหลกไฟฟาหรอวธการอนใดในลกษณะคลายกน ทงน ใหรวมถงการประยกตใชวธทางแสง วธทางแมเหลกหรออปกรณทเกยวของกบการประยกตใชวธตางๆ เชนวานน

2. กำรซอขำยหลกทรพย 2.1 โดยสญญาฉบบน ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษท กระท าการในฐานะผ รบมอบอ านาจ และ/หรอตวแทนและ/หรอนายหนาของลกคา

ในการซอและ/หรอขายหลกทรพย และยอมรบวาบรษทมอ านาจด าเนนการในเรองดงตอไปน 2.1.1 ซอ และ/หรอขายหลกทรพยทงในและนอกตลาดหลกทรพย โดยใหมการซอขายหลกทรพย และมการด าเนนการทเกยวของกบการซอ

ขายหลกทรพยดวยลายลกษณอกษร หรอวาจา หรอทางโทรศพท โทรสาร หรอผานระบบอนเทอรเนตและ/หรอวธการทางอเลกทรอนกส 2.1.2 โอน รบโอน เกบรกษา สงมอบ และรบมอบหลกทรพย ใบหลกทรพย หนงสอแสดงสทธการโอนหน และ/หรอหลกทรพยตางๆ และให

รวมถงการน าใบหลกทรพยซงเปนของลกคา และ/หรอซงลกคาซอมา ไปท านตกรรมอยางใดๆ กบ ศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานภายนอก และ/หรอกบบรษท และ/หรอกบตวแทนของบรษท

2.1.3 จายเงน รบช าระเงน รบเงนปนผล ดอกเบยหรอผลประโยชนอนใดเกยวกบหลกทรพยใหแกลกคา และใหรวมทงช าระหนสนทงปวง ซงเกดขนจากหรอเกยวของกบการซอและ/หรอขายหลกทรพย ไมวาจะช าระใหแกบคคลภายนอกหรอแกบรษทกตาม ในการนมอ านาจออกใบรบเงน สลกหลงเชคและ/หรอตราสารอนใดอนพงมมาในการซอ และ/หรอขาย และ/หรอท านตกรรมอยางใดๆ เกยวกบหลกทรพยตางๆ

2.1.4 ลงนามในนตกรรมอยางใดๆ และ/หรอตราสารทงปวงอนเกยวกบการซอ และ/หรอขาย และ/หรอโอน และ/หรอรบโอน และ/หรอจ าน า และ/หรอไถถอนหลกทรพยตางๆ ซงลกคาจ าน าไวกบบรษท และ/หรอผ อน และ/หรอบอกกลาวใหเพกถอนการจ าน า

Page 3 of 10

สญญำแตงตงตวแทนนำยหนำเพอซอขำยหลกทรพย และสญญำดแลทรพยสน

BK-EM-13-002(2-19)

2.1.5 แตงตงเจาหนาทของบรษท และ/หรอบคคลอนเปนตวแทนชวงเพอด าเนนการตางๆ ในสวนของบรษทตามสญญาน รวมทงเพกถอนการมอบหมาย และ/หรอมอบอ านาจชวงนนไดดวย

2.1.6 แจงตอนายทะเบยนหลกทรพยทเกยวของ ใหระบชอบรษท หรอบคคลทบรษทก าหนดเปนผ ถอหนแทนลกคากบใหบรษท จองซอหรอใชสทธใดๆในหลกทรพยใหกบลกคาตามสทธทลกคามอย

2.2 ลกคาตกลงวาจะจายคาบ าเหนจตามอตราทบรษท ไดก าหนด ตามสวนของจ านวนหลกทรพยทซอ และ/หรอขายไดตามค าสงนนๆ ใหแกบรษท โดยนบแตวนท าสญญาเปนตนไป

2.3 กอนทจะท าการสงซอ และ/หรอสงขายหลกทรพยผานบรษท ลกคาจะตองกรอกขอมลทเกยวของและลงนามในสญญาฉบบน ค าขอเปดบญชและเอกสารทเกยวของอนๆ ตามทบรษท ก าหนด รวมถงสงมอบเอกสารประกอบและน า เงนของลกคามาวางไวกบบรษท ตามทบรษทก าหนดใหครบถวน เมอบรษท ไดตรวจสอบสญญาฉบบน ค าขอเปดบญชของลกคาและเอกสารประกอบอนๆ และเหนสมควรเปดบญชใหแกลกคาแลว บรษทจะแจงเลขทบญชใหลกคาทราบและอนญาตใหลกคาสงค าสงซอ และ/หรอค าสงขายหลกทรพย

2.4 ในการสงซอและ/หรอสงขายหลกทรพย ลกคาจะตองปฏบตตามวธการทก าหนดไวในสญญานและรปแบบทบรษท ไดก าหนดไว 2.5 ในการสงซอและ/หรอสงขายหลกทรพยใดและในราคาเทาใดนน ลกคาสามารถมค าสงไดดวยลายลกษณอกษร หรอวาจาหรอทางโทรศพท

โทรสาร หรอผานระบบอนเทอรเนต และ/หรอวธการทางอเลกทรอนกส หรอทางอเมลทลกคาไดแจงไวกบบรษท หรอโดยวธการอนใด เพอจะใหบรษทสงซอ และ/หรอสงขายหลกทรพยเปนครงคราว

ในกรณทลกคามค าสงซอขายหลกทรพยดวยวาจา หรอทางโทรศพท โทรสารจะถอเปนค าสงโดยชอบของลกคาตามสญญาน เมอบรษท ไดรบทราบค าสงนนโดยชดเจนปราศจากขอสงสยแลว

ในกรณทลกคาสงค าสงซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนต และ/หรอวธการทางอเลกทรอนกส โดยระบชอผ ใชบรการ (Username) และรหสผาน (Password) ทลกคาไดรบแจงจากบรษท ลวงหนาไวแลว ทงนจะถอเปนค าสงโดยชอบของลกคาตามสญญาน เมอระบบคอมพวเตอรของบรษท ไดตรวจสอบยอมรบค าสงนนแลว

หากการสงซอขายไดเปนไปตามวธการดงทกลาวมาในขอ 2.5 น ลกคาตกลงยอมรบผลของค าสงดงกลาว เสมอนวาลกคาไดท าค าสงนนดวยตนเองทกประการ

2.6 ในการซอขายหลกทรพยตามสญญาน บรษท ยนยอมใหลกคาซอขายไดตามลกษณะบญช 2 ประเภท คอ บญชวงเงนซอขายหลกทรพย (Credit Line) และบญ ช เงนสด (Cash Balance) โดยในประเภทบญชวงเงนซ อขายหลกท รพยลกคาสามารถซ อขายไดภายในวงเงน ไมเกน…….…………………………………………………บาท (……………………………………………………………………………) และประเภทบญชเงนสด วงเงนซอขายจะเทากบเงนของลกคา (ตามนยามทปรากฏในสญญาน) ทมอยในขณะทท าการซอขาย ทงนบรษท มดลยพนจทจะเพมหรอลดวงเงนซอขายเมอใดกได โดยมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน และลกคาตกลงยอมรบการเพมหรอลดวงเงนดงกลาว โดยบรษท มตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

อยางไรกตาม กอนการซอขายหลกทรพยดวยเงนสด ลกคาจะตองน าทรพยสนมาวางเปนประกนตอบรษทเพอเปนประกนในการช าระคาซ อหรอคาขายหลกทรพย หรอหนอนใดทเกยวของ ส าหรบการซอขายหลกทรพยในบญชเงนสด ในอตราไมต ากวาทตลาดหลกทรพยก าหนด

ทรพยสนทเปนหลกประกนการซอขายหลกทรพย ทลกคาอาจน ามาวางไวกบบรษทตามความในวรรคกอนไดแก เงนสด หลกทรพยจดทะเบยนทช าระราคาแลว และ/หรอหลกทรพยอนตามประกาศส านกงานวาดวยการปฏบตงานเกยวกบการใหก ยมเงนเพอซอหลกทรพย และการใหยมหลกทรพยแกลกคาทมใชลกคาสถาบนเพอการขายชอรตโดยอนโลม รวมทงทรพยสนอนใดตามทตลาดหลกทรพยก าหนด โดยลกคาจะตองด าเนนการจ าน าและจดแจงจ าน าหลกทรพยตามแบบและวธการทบรษทก าหนด และใหน าความในขอ 7. มาใชบงคบกบทรพยสนทเปนหลกประกนโดยอนโลม ซงทรพยสนทเปนหลกประกนกำรซอขำยหลกทรพยในสวนน สำมำรถน ำออกขำยทอดตลำดเพอน ำเงนมำช ำระหนของลกคำ หรอบงคบหรอ ยดทรพยสนทเปนหลกประกนเปนประกำรใด ๆ จนกวำบรษทจะไดรบช ำระหนครบถวน

ทงน บรษท มสทธทจะไมสงซอตามค าสงเกนกวาวงเงนซอขายหลกทรพยของลกคา และลกคาตกลงยอมรบการทบรษทไมส งซอโดยจะไมเรยกรองคาเสยหายหรอคาใชจายใดๆ กบบรษท

2.7 คสญญาตกลงและยอมรบวาในการสงซอ และ/หรอสงขายหลกทรพยนน เปนการสงซอ และ/หรอสงขายหลกทรพยตามชอ ประเภท ชนด จ านวนและราคาทตองการซอ และ/หรอขายเทานน โดยไมเจาะจงวาจะเปนการซอจากหรอขายใหแกผ ใด หรอมผ ใดเปนผ ถอหลกทรพยทซอหรอขายนนหรอหลกทรพยนนมลกษณะระบเฉพาะอยางใด และเมอบรษท จะตองรบหรอสงมอบหลกทรพยใหแกผซอ ผขาย หรอลกคากใหใชหลกทรพยชนดประเภทเดยวกนและจ านวนเทากนแทนกนได

2.8 ลกคาตกลงวาในการซอหรอขายหลกทรพยตามค าสงของลกคา บรษทอาจขายหรอซอกบบรษท เองได 2.9 คสญญาตกลงวาบรษท ไมมความผกพนทจะตองรบค าสงซอ และ/หรอค าสงขายหลกทรพยของลกคาเสมอไป โดยบรษทไมจ าเปนตองแจง

เหตผลใหแกลกคาทราบ และบรษท ไมตองรบผดชอบอยางใดๆ แกลกคา หากบรษท ไมสามารถซอหรอขายหลกทรพยตามค าสงของลกคาไดไมวาทงหมดหรอบางสวน

2.10 ในกรณทลกคาเปดบญชซอขายหลกทรพยไวกบบรษทหลายบญช บญชวงเงนซอขายหลกทรพย หรอบญชเงนสดหรอบญชใดๆ นน ลกคาตกลงใหบรษท น าเงนก าไรจากการขายหลกทรพย หรอคาขายหลกทรพยหรอเงนปนผลในบญชหนงไปช าระหน ซงลกคาตองช าระในอกบญชหนงได

2.11 ลกคาตกลงใหถอวาสญญาฉบบนเปนการมอบอ านาจ และเปนหนงสอมอบอ านาจใหบรษท กระท าการตามสญญาน รวมถง การมอบอ านาจใหบรษท ท าการจองซอหรอใชสทธในหลกทรพยใดๆ ใหกบลกคาตามสทธทลกคามอย ในกรณทบรษท ไดพจารณาแลวเหนวาเปนการท าเพอประโยชนของลกคาดวย โดยลกคายนยอมรบผดชอบในกจการทบรษท จะไดกระท าไปในกจการทระบไวในสญญานทกประการ และลกคาจะไมเพกถอนการเปนผ รบมอบอ านาจของบรษทตามสญญาฉบบน เวนแตลกคาไดช าระหนทกจ านวนอนเกดจากกจการทไดมอบหมายตามสญญาฉบบนใหแกบรษท จนเสรจสน หรอไดรบความยนยอมจากบรษทเปนลายลกษณอกษร

2.12 บรษทสงวนสทธในการปฏเสธทจะด าเนนการใดๆ ทไดรบมอบอ านาจขางตนเปนครงคราวหรอเปนการถาวร ในกรณทการด าเนนการดงกลาวอาจเปนผลใหบรษท กระท าการขดตอกฎหมาย หรอบรษท ไมมบคลากรหรอระบบปฏบตงานทสามารถรองรบการด าเนนการดงกลาวไดด หรอกา รด าเนนการดงกลาวกอใหเกดภาระคาใชจายแกบรษท เกนสมควร หรอการด าเนนการดงกลาวเปนการขดตอนโยบายของบรษท หรอลกคาไมสามารถหรอไมยนยอมชดใชคาใชจายหรอเงนทดรองใดๆ ใหแกบรษท ในการด าเนนการดงกลาว หรอลกคาไมด าเนนการใหมเงนของลกคาตามสญญา หรอลกคาไมปฏบตตามสญญาขอตกลงใดๆ ทท าขนกบบรษท หรอไมปฏบตตามหลกเกณฑหรอนโยบายของบรษท หรอมเหตผลอนใดทบรษท เหนสมควร

Page 4 of 10

BK-EM-13-002(2-19)

3. กำรสงซอหลกทรพย 3.1 ในกรณทลกคามอบหมายใหบรษท ซอหลกทรพยประเภทบญชวงเงนซอขายหลกทรพย ลกคาตกลงยนยอมช าระราคาหลกทรพยทสงใหบรษทซอ

ในคราวหนงคราวใดหรอหลายคราวใหแกลกคา รวมทงคาบ าเหนจ อยางชาภายในวนทตลาดหลกทรพยหรอบรษทก าหนด โดยใหค านวณยอดเงนตามรายการซอตามแบบทบรษท ไดก าหนดไว

ในกรณการซอหลกทรพยประเภทบญชเงนสด ลกคาจะตองน าเงนคาซอหลกทรพยและคาบ าเหนจตามจ านวนทบรษทก าหนด มาวางไวกบบรษท อยางชาภายในวนท าการกอนวนสงค าสงซอใหแกบรษท หรอในวนอนใดทตลาดหลกทรพยนน ๆ หรอบรษท ก าหนด เมอบรษท ด าเนนการซอหลกทรพยใหลกคาไดแลว ลกคาตกลงช าระเงนเปนจ านวนเทากบราคาคาซอหลกทรพย และคาบ าเหนจ ใหแกบรษท โดยบรษท จะหกเงนจากบญชเงนของลกคาทวางไวกบบรษท เปนจ านวนเทากบราคาคาซอหลกทรพย และคาบ าเหนจ ภายในวนทตลาดหลกทรพยหรอบรษทก าหนด อยางไรกตาม หากลกคาไมไดน าเงนของลกคามาวางไวกบบรษทตามทก าหนด บรษทจะท าการหกเงนจากบญชเงนของลกคา (ถาม) ภายในวนทตลาดหลกทรพยหรอบรษท ก าหนด

ในกรณทลกคาช าระราคาคาซอหลกทรพยดวยเชค หรอกรณเงนของลกคาไดวางไวดวยเชค ใหถอวาลกคาช าระราคาคาซอหลกทรพย หรอวางเงนนนในวนทธนาคารเรยกเกบเงนตามเชคจากลกคาได แลวแตกรณ

หำกลกคำผดนดช ำระรำคำดงกลำวขำงตน ลกคำตกลงใหบรษทคดดอกเบยในอตรำทไดก ำหนดไวตำมขอ 8.3 นบแตวนครบก ำหนดจนกวำจะช ำระเสรจสน นอกจำกนลกคำยนยอมใหบรษท บงคบขำยหลกทรพยของลกคำซงบรษท ไดเกบรกษำไวตลอดจนสทธในกำรจองซอหลกทรพย (ถำม) ไดโดยมตองบอกกลำวใหลกคำทรำบแตประกำรใด ทงนไมค ำนงวำหลกทรพย และ/หรอสทธในกำรจองซอหลกทรพยทบงคบขำยนนเปนหลกทรพย และ/หรอสทธในกำรจองซอทผดนดช ำระรำคำหรอไม หรอเปนหลกทรพยและ/หรอสทธในหลกทรพยท ลกคำไดฝำกหรอมอบใหบรษท ครอบครองไวเพอกำรใด หรอจะบงคบขำยเมอใด ทงนลกคำตกลงช ำระเบยปรบตลอดจนชดใชคำเสยหำย ดอกเบยและคำใชจำยทเกดขนจำกกำรซอขำย กำรผดนดและกำรบงคบขำยหลกทรพยดงทกลำวมำแลวนนจนครบถวนทกประกำร

3.2 ภายใตบงคบของวรรคสองในขอน บรษท จะด าเนนการสงมอบหลกทรพยใหแกลกคา ในวนทตลาดหลกทรพยหรอบรษทก าหนด ทงน ลกคารบทราบและเขาใจหลกเกณฑทเกยวของกบระบบการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยของตลาดหลกทรพยและรบทราบถงความเสยงทลกคาอาจไมไดรบมอบหลกทรพยทสงซออนเนองมาจากการทผ ขายไมสงมอบหลกทรพยภายในก าหนดเวลาหรอดวยเหตอนใด ซงในกรณด งกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทด าเนนการใดๆ ตามทบรษทเหนสมควรเพอใหลกคาไดรบเงนผลประโยชนอยางอนแทน โดยบรษทจะแจงใหลกคาทราบ

ในกรณทบรษท โอนหลกทรพยผานบญชฝากหลกทรพยทศนยรบฝากหลกทรพยจดไว เพอการฝาก ถอนหรอโอนหลกทรพยใหแกลกคา หรอบรษทไดเกบรกษาหลกทรพยทลกคามอบหมายใหซอไวกบบรษทนนตามค าสงของลกคา ใหถอวาบรษท ไดสงมอบหลกทรพยใหแกลกคาตามวรรคกอนแลว

ลกคาตกลงและยนยอมใหสทธแกบรษท ทจะน าหลกทรพยของลกคาทเกบรกษาไวทบรษท หรอทฝากไวในบญชฝากหลกทรพยของบรษท ทเปดไวกบศนยรบฝากหลกทรพยตามค าสงของลกคาตามทระบไวในวรรคสองขางตน ไปใชในการปฏบตการตางๆ ของบรษท ทงนการกระท าดงกลาวของบรษท จะตองไมกอใหเกดความเสยหายประการใดๆ แกลกคา

3.3 ในการซอหลกทรพยลกคาจะสงค าสงซอไดไมเกนวงเงนซอขายหลกทรพย 4. กำรสงขำยหลกทรพย 4.1 ภายใตบงคบของวรรคสองและวรรคสามของขอน ลกคามหนาทตองสงมอบหลกทรพยใหแกบรษท ภายใน 12.00 น.ของวนท าการถดจากวนท

ขายหลกทรพยหรอในวนอนใดทตลาดหลกทรพยหรอบรษทก าหนด ในกรณขายหลกทรพยผานทางอนเทอรเนตและ/หรอวธการทางอเลกทรอนกส ลกคาจะตองสงมอบหลกทรพยทจะท าการขายมายงบรษท อยางชาภายในวนท าการกอนวนทบรษท จะท าการขายหลกทรพย หรอในวนอนใดทตลาดหลกทรพยนนๆ หรอบรษทก าหนด เปนจ านวนไมนอยกวาจ านวนหลกทรพยทจะสงขาย

ในกรณทลกคาโอนหลกทรพยผานบญชฝากหลกทรพยทศนยรบฝากหลกทรพยจดไว เพอการฝาก ถอนหรอโอนหลกทรพยใหแกบรษท หรอลกคาไดมค าสงใหบรษท สงมอบหลกทรพยจากหลกทรพยของลกคาทเกบรกษาไวกบบรษทนน ใหถอวาลกคาไดสงมอบหลกทรพยนนใหแกบรษท ตามความในวรรคกอนแลว

ในกรณทลกคามหลกทรพยเกบรกษาไวกบบรษท (ซงใหหมายความรวมถงหลกทรพยของลกคาทบรษท น าไปฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยดวย) ลกคายนยอมใหบรษท สามารถน าหลกทรพยทเกบรกษาไวนนมาสงมอบได

หำกลกคำไมสงมอบหลกทรพยภำยในก ำหนดเวลำในวรรคแรก ลกคำตกลงใหบรษทมสทธทจะซอหรอจดหำหลกทรพยทลกคำสงขำยนนโดยวธใดๆ จำกบคคลใดๆ หรอสถำนท ใดๆ เพ อน ำมำสงมอบแทนไดในทนท หรอในระยะเวลำอ นใดทบรษท เหนสมควรได และลกคำยนยอมรบผดในเงนทดรอง คำบ ำเหนจและควำมเสยหำยทเกดขนกบบรษท จำกกำรไมสงมอบหลกทรพยของตนทกประกำร

4.2 บรษท จะช าระราคาคาขายหลกทรพยใหแกลกคาในวนทตลาดหลกทรพยหรอบรษทก าหนด ในกรณทลกคำยงคำงช ำระรำคำคำซอหลกทรพย เงนทดรอง คำบ ำเหนจหรอเงนอนใดแกบรษท ลกคำมหนำทตองช ำระรำคำคำ

ซอหลกทรพย เงนทดรอง และคำบ ำเหนจหรอเงนอนๆท คำงช ำระใหแกบรษท จนครบถวนกอน บรษทจงจะช ำระเงนค ำขำยหลกทรพยใหแกลกคำ หรอระงบกำรช ำระเงนทลกคำมสทธไดรบจำกบรษท เพอน ำมำช ำระหนทมกบบรษท ทงนถอเปนดลยพนจของบรษท แตเพยงผเดยว

4.3 บรษทจะช าระราคาคาขายหลกทรพย โดยจายเชคขดครอมระบเขาบญชลกคาเทานน หรอโดยการโอน เงนเขาบญชเงนฝากของลกคา หรอโดยวธการอนตามทตลาดหลกทรพยก าหนด หรอบรษทเหนสมควร

5. กำรวำงเงนของลกคำ 5.1 ภายใตหลกเกณฑและเงอนไขทปรากฏในสญญาน ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทเปนตวแทนในการจดการบญชเงนของลกคา และ

ด าเนนการอนใดตามทลกคาไดแจงความประสงคตอบรษท ทงนเปนดลยพนจของบรษทแตผ เดยวในการตกลงจะด าเนนการดงกลาวหรอไม ซงการจดการบญชเงนของลกคาประกอบดวยการหกคาซอหลกทรพย การรบคาขายหลกทรพยตามค าสงซอขายหลกทรพยของลกคา ทงน รวมถงการหกคาใชจายและรายรบอนทเกยวของกบการซอขายหลกทรพยของลกคา เชน การจองซอหลกทรพย คาธรรมเนยมในการเ กบรกษาและดแลเงนของลกคา และรวมถงการรบเงนปนผลและผลตอบแทนทลกคาไดรบ รวมทงการใหบรษท น าเงนไปลงทนหรอหาผลประโยชนกบบคคลใดๆ โดยลกคาตกลงทจะรบผลตอบแทนทบรษทประกาศก าหนดไว ซงอาจเปลยนแปลงไดเปนคราวๆ ไป โดยบรษท จะจายผลตอบแทนหลงหกภาษ

Page 5 of 10

BK-EM-13-002(2-19)

(ถาม) ใหลกคา โดยน าเขาบญชเงนของลกคาตามเวลาทบรษทก าหนด ซงลกคาตกลงวาในกรณทอตราผลตอบแทนทบรษทไดรบจรงจากการลงทนหรอหาผลประโยชนในทางอนใดนน ต ากวาอตราผลตอบแทนทบรษทประกาศก าหนดไว ลกคาจะไดรบผลตอบแทนตามอตราผลตอบแทนทบรษท ไดรบจรงจากการลงทนหรอหาผลประโยชนเทานน

5.2 ในกรณทลกคามไดปฏบตตามสญญานหรอสญญาใดๆ ทไดอางถงในสญญาน ลกคายนยอมใหบรษทกระท าการใดๆ ในบญชเงนของลกคาตามทบรษท เหนสมควร โดยมตองบอกกลาวแกลกคากอน และไมจ าเปนตองแจงความหรอโฆษณาหรอกระท าการใดๆ ทคลายคลงกนกอนทงสน และลกคายนยอมใหบรษท น าเงนของลกคามาช าระหนและคาใชจายทกชนดทลกคามตอบรษท ทงในปจจบนและหนทอาจมขนในอนาคต ไมวาหนนนจะถงก าหนดช าระคนแกบรษทหรอไมกตาม บรษทมสทธหกกลบลบหนทกชนดของลกคาได ตามแตบรษทจะเหนสมควร และลกคายนยอมผกพนทจะชดใชหนทกชนดทยงคงตองช าระแกบรษท จนครบถวน

5.3 ลกคารบทราบและตกลงวาการวางเงนตามความในขอ 5. น ใหอยภายใตเงอนไขขอก าหนดตาง ๆ ในขอ 7. ของสญญานเรองการเกบรกษาทรพยสนดวย

6. กำรซอขำยหลกทรพยผำนทำงอนเทอรเนตและ/หรอวธกำรทำงอเลกทรอนกส 6.1 ลกคาตกลงรบผดชอบการใชและการเกบรกษาชอผ ใชบรการ และรหสผานทใชในการเขาสระบบ (Log in) และเขาสบญชตลอดจนเพอการท า

ธรกรรมใดๆ ทเกยวของกบบญชทเปด ถอหรอเขาถงไดโดยใชชอผ ใชบรการและรหสผานนนทงหมด รวมถงการเปลยนแปลงชอผ ใชบรก ารและรหสผาน และตกลงวาบรษท สามารถถอไดวาค าสงใดทไดมขนโดยบคคลทใชชอผ ใชบรการและรหสผานนน ถอวาเปนการด าเนนการของลกคาอยางถกตอง และลกคาจะใชความระมดระวงเพอปองกนมใหบคคลทไมไดรบอนญาตตอเขาไปในระบบคอมพวเตอร ในกรณทลกคาสงสยวาบคคลทไมไดรบอนญาต (1) เขาสบรการหรอบญชของลกคา หรอ (2) มความสามารถทจะเขาสบรการหรอบญชของลกคา ลกคาจะแจงใหบรษททราบทนท หากลกคาอนญาตใหบคคลทสามเขาสบญชของลกคาหรอรบทราบชอผ ใชบรการและรหสผาน ลกคาจะปองกน รบผดชอบและชดใชไมใหบรษทไดรบความเสยหายจากความรบผดคาธรรมเนยมหรอคาเสยหายทเกดกบบรษท ในสวนทเก ยวกบการกระท าขางตน รวมถงแตไมจ ากดเพยงทเกดจากการเรยกรองหรอการฟองรองจากบคคลทสามดงกลาว ตามหรอทเกยวกบการเขาถงและการใชชอผ ใชบรการและรหสผานนน รวมถงการทลกคาไมแจงเหตการณอนนาสงสยทลกคารบรหรอควรจะไดรบรหากลกคาไดใชความระมดระวงใหมากขนใหบรษททราบ

6.2 ลกคำตกลงวำบรษท สงวนสทธทจะบอกเลกไมใหลกคำเขำสบรกำรกำรซอขำยหลกทรพยผำนระบบอนเทอรเนต และ/หรอวธกำรทำงอเลกทรอนกสเมอใดกได และเปนดลยพนจของบรษท แตเพยงผเดยวโดยไมตองบอกกลำวลวงหนำ

6.3 ลกคาจะไมใชโปรแกรมคอมพวเตอร หรอซอฟทแวรอนใดเพอตอคอมพวเตอรของลกคากบระบบคอมพวเตอรของบรษท นอกเหนอไปจากทบรษทไดก าหนดหรออนญาตใหกระท า เพอวตถประสงคในสญญาน

6.4 ลกคาจะบ ารงรกษาระบบคอมพวเตอรของลกคาใหอยในสภาพทด และสามารถใชงานไดอยางปกตกบระบบคอมพวเตอรของบรษท และรวมถงแตไมจ ากดอยเพยงการทท าใหคอมพวเตอรปลอดจากไวรสทเปนอนตราย ลกคาจะตองชดใชคาเสยหาย และไมใหบรษทไดรบ ความเดอดรอนจากความสญเสย ความเสยหาย คาธรรมเนยมและคาใชจายทงทางตรงและทางออมทเกดจากความบกพรองของคอมพวเตอรของลกคาซงไมควรจะเกดขนหากลกคาไดระมดระวง ดแลและใชมาตรการปองกนลวงหนาไวกอน

6.5 ลกคายอมรบและเขาใจอยางถองแทในขอก าหนด เงอนไขและวธการในการท าธรกรรมการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนต และ/หรอวธการทางอเลกทรอนกส และสงอ านวยความสะดวกท บรษท จดหาใหทงหมด ตลอดจนความเสยงใดๆ และทงหมดทอาจเกดจากธรกรรมดงกลาว

6.6 ลกคาตกลงวาบรษท ไดรบมอบอ านาจใหกระท าตามค าสงทรบรองวาเปนค าสงทแทจรงโดยการใชชอผ ใชบรการและรหสผานทถกตอง ลกคาตกลงวาการรบรองความถกตองดงกลาวดวยการใชชอผ ใชบรการและรหสผาน ผกพนลกคาและลกคาจะไมเรยกรองสทธอางองจากก าไรทสญเสย การขาดทนจากการซอขายหรอความเสยหายทเกดจากการทบรษท อางองจากชอผ ใชบรการและรหสผานนน นอกจากนลกคาจะใชความพยายามทงหมดเพอหลกเลยง หรอท าใหการใชบรการทเกดขนแลวหรอทอาจเกดขนในอนาคตไปในทางทผดใหนอยทสดตามทบรษทประสงค โดยลกคาจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายทงหมด ลกคาตกลงทจะแจงใหบรษททราบทนทหากเกดความสญเสย การถกโจรกรรมหรอมการใชชอผ ใชบรการ รหสผาน และ/หรอเลขทบญชของลกคาโดยไมไดรบอนญาต

6.7 ลกคาตกลงและเขาใจวา บรษทไมสามารถ และจะไมรบผดหรอไมรบผดชอบตอความลาชาหรอความไมสะดวกใดๆ ในการท าตามค าสง อนเนองมาจากการใหบรการ โดยบรษท ไดด าเนนการตามค าสงตามหลกการทวา “ไดด าเนนการดวยความพยายามอยางดทสดแลว” (Best Effort) ความลาชาใดๆ ในการด าเนนการตามค าสงเปนสงทอยนอกเหนอการควบคมของบรษท และบรษท ไมตองรบผดชอบ และ/หรอไมตองรบผดตอความลาชาในการท าตามค าสงอนมสาเหตจากปรมาณในตลาด และ/หรอความผนผวนในตลาด บรษทไมสามารถและจะไมรบผดตอความลาชาในการท าตามค าสงอนเนองมาจากกระบวนการตรวจสอบและการยอมรบในค าสงนนๆ

6.8 ลกคาตกลงวาบรษท จะไมตองรบผดตอความสญเสยใดๆ ทเกดจากสาเหตทบรษท ไมสามารถควบคมการด าเนนการไดโดยตรง รวมถงแตไมจ ากดเพยงการทอนเทอรเนต หรออปกรณอเลกทรอนกส หรอเครองกล หรอสายโทรศพท หรอเครองมอตดตออนไมท างาน หรอปญหาอนเกดจากการตอ การเขาถงทไมไดรบอนญาต การโจรกรรม ความผดพลาดของผประกอบการอน อากาศทเลวราย แผนดนไหว น าทวมและการประทวงนดหยดงานหรอปญหาแรงงานอนๆ

6.9 ขอมลและขาวสารในบรการทบรษท ไดจดใหอยในลกษณะ “ทเปนอยในปจจบน” (As Is) และอาจมความลาชา การละเวนหรอความไมถกตองในขอมลและขาวสารดงกลาว บรษท ตวแทนของบรษท ผ ใหขอมล ผ ใหอนญาต (Licensor) ไมสามารถและจะไมรบประกนความถกตอง ล าดบ ความสมบรณ เวลา ความสามารถในการซอขาย หรอความเหมาะสมเพอวตถประสงคใดของขอมลหรอขาวสาร รวมทงราคา ซอขายหลกทรพยทใหไวในบรการ หรอดวยเหตสดวสย หรอสาเหตอนใดทอยเหนอการควบคมของบรษท ตวแทนของบรษท ผ ใหขอมล ผ ใหอนญาต (Licensor) ตางไมตองรบผดตอลกคาหรอบคคลอน หากเกดความสญเสยหรอความเสยหายทเกดจากการประมาท เลนเลอ หรอการละเวนทงหมดหรอบางสวนในการจดหา รวบรวม ตความ ตดตอ เขยน รายงานหรอสงขอมลหรอขาวสารใดๆ ผานบรการน

6.10 ลกคายอมรบวาการใชบรการอาจมความเสยงในการไดรบไวรสเขามาสระบบ หรออปกรณคอมพวเตอรของลกคา หรอมความเสยงในการถกขดขวาง หรอรบกวนการใชบรการโดยบคคลภายนอกทอยนอกเหนอการควบคมของบรษท ทสามารถเขาถงระบบหรออปกรณคอมพวเตอรของบรษท ผ ใหขอมลและผ ใหอนญาต (Licensor) ตางไมตองรบผดตอลกคาหรอบคคลอนหากเกดความสญเสยหรอความเสยหายเนองจากการไดรบไวรส หรอการถกขดขวางหรอรบกวนการใชบรการดงกลาว

6.11 ส าหรบลกคาทไดสมครใชบรการ TISCO Securities e-Statement and e-Portfolio (ESP) ลกคายนยอมผกพนและรบทราบเงอนไขของ บรการเพมเตมดงตอไปน

Page 6 of 10

BK-EM-13-002(2-19)

6.11.1 บรการ ESP มไวเพอความสะดวกแกลกคาในการเรยกดขอมลพอรตการลงทน และใชบรการอนๆ ทบรษทจดใหมภายใตบรการ ESP น เชน การเบกถอนทรพยสน เปนตน กบทกบญชซอขายหลกทรพยทลกคามกบบรษท รวมทงบรการอนๆ ทบรษทจะไดจดใหมภายใตบรการน ในอนาคตทกประการ

6.11.2 ลกคาไมประสงคใหบรษทจดสงเอกสารทเรยกดไดผานบรการ ESP นใหลกคาอก อยางไรกตาม เมอลกคามความจ าเปนตองใชตนฉบบเอกสารตางๆ รวมทงใบก ากบภาษ และใบเสรจรบเงน ลกคาจะตดตอขอรบดวยตนเอง ณ ส านกงานใหญ และ/หรอส านกงานสาขาของบรษท

7. กำรเกบรกษำทรพยสนของลกคำ 7.1 ลกคาตกลงใหบรษท ท าหนาทดแลทรพยสนของลกคา เพอประโยชนในดานการเกบรกษา และ/หรอเพอการซอขายหรอยมหลกทรพย และ/หรอ

เพอเปนประกนการซอขายหรอยมหลกทรพย และ/หรอเพอประโยชนอนใดภายใตขอบเขตทกฎหมายก าหนด โดยลกคาตกลงช าระคาธรรมเนยมในการดแลทรพยสนตามสญญานตามทบรษทก าหนด

7.2 ลกคาทราบและเขาใจแลววา การเบกถอนทรพยสนตองท าเปนหนงสอตามแบบฟอรมทบรษท ก าหนด และตองแจงมายงบรษท ลวงหนา ตลอดจนทราบถงคาธรรมเนยมในการดแลทรพยสนตางๆ โดยในกรณทเปนการเบกถอนเงน บรษทจะจายเงนทขอถอนใหแกลกคาเปนเชคระบชอลกคาเปนผ รบเงน หรอโดยวธการอนใดตามทบรษท เหนสมควร

7.3 ลกคำทรำบและเขำใจแลววำ ในกรณทบรษท ไดฝำกทรพยสนประเภทเงนของลกคำไวกบธนำคำรพำณชยหรอธนำคำรอนท มกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เงนฝำกหรอเงนลงทนดงกลำวจะไดรบควำมคมครองจำกสถำบนคมครองเงนฝำก หรอสถำบ นอนใดทมหนำทในกำรรบประกนเงนฝำก แตในกรณทเงนของลกคำเกบรกษำไวทบรษท เงนดงกลำวจะไมไดรบควำมคมครองจำกสถำบนคมครองเงนฝำก หรอสถำบนอนใดทมหนำทในกำรรบประกนเงนฝำก ภำยใตกฎหมำยทเกยวของ รวมทงอำจมควำมเสยงทอำจเกดจำกกำรลงทนหรอหำผลประโยชนโดยบรษท

7.4 บรษทจะไมแตงตงใหบคคลใดเปนตวแทนของตนในการดแลรกษาทรพยสนของลกคา ทงนเวนแตกรณฝากหลกทรพยไวกบศนยรบฝากหลกทรพยหรอธนาคารแหงประเทศไทย หรอตามทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยเหนชอบ การแตงตงตวแทนดงกลาว ใหเปนไปตามทหนวยงานราชการหรอหนวยงานก ากบดแลทเกยวของประกาศก าหนด

7.5 เวนแตจะไดตกลงกนเปนอยางอนเปนลายลกษณอกษร ลกคาตกลงยนยอมใหบรษท มสทธท าการใดๆ อนมผลเปนการกอ เปลยนแปลง โอนสงวนหรอระงบสทธของลกคาในทรพยสนได

7.6 บรษท ไมสามารถน าทรพยสนของลกคารายหนงไปใชเพอประโยชนของลกคาอกรายหนง หรอเพอประโยชนของบคคลอนหรอของบรษท เอง เวนแตจะไดรบค าสงหรอความยนยอมจากลกคาเปนลายลกษณอกษรเปนรายกรณ

7.7 ลกคาตกลงยนยอมในการทบรษท จะเขาใชสทธประโยชนของลกคาหรอด าเนนการตามทจ าเปน เพอใหลกคาสามารถไดรบสทธประโยช นทเกดขนอนเนองมาจากการเปนเจาของหลกทรพย หรอตราสารใดทอยในการดแลรกษาของบรษท จากผ ออกหลกทรพยหรอผ ออกตราสารนนภายในเวลาอนสมควร

7.8 บรษทจะจดสงรายงานแสดงทรพยสนใหลกคาเดอนละครง เวนแต ในเดอนนนลกคาไมมธรกรรมซงกอใหเกดการเคลอนไหวหรอเปลยนแปลงในทรพยสนทมอบใหบรษทดแลรกษาตามสญญาน และบรษทจะจดสงรายงานแสดงทรพยสนใหแกลกคาเปนรายป ประจ าทกเดอนธนวาคม

7.9 บรษทจะแยกทรพยสนของลกคาตามประกาศของคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย โดยการด าเนนการดงตอไปนถอวาเปนการแยกทรพยสนแลว

7.9.1 ทรพยสนประเภทเงน (ก) บรษทแยกโดยการฝากไวกบธนาคารพาณชย ธนาคารอนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน หรอการลงทนในลกษณะอนตามทส านกงาน

คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด โดยระบอยางชดเจนในบญชเงนฝาก หรอการลงทนนนวาเปนการด าเนนการโดยบรษทหลกทรพยเพอประโยชนลกคา ทงนในกรณทเงนฝากดงกลาวเปนประเภทช าระคนเมอครบก าหนดเวลา เงนฝากนนตองไมมขอหามการไถถอนคนกอนก าหนด

(ข) บรษทแยกโดยเกบรกษาไวเอง และกระท าในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวาเงนจ านวนดงกลาวเปนทรพยสนของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย

7.9.2 ทรพยสนประเภทหลกทรพย (ก) บรษทแยกโดยการฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพย หรอธนาคารแหงประเทศไทย โดยระบไวอยางชดเจนวาหลกทรพยดงกลาวเปนการ

ฝากโดยบรษท เพอประโยชนของลกคา หรอ (ข) บรษทแยกโดยการเกบรกษาไวเอง และกระท าในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวาหลกทรพยดงกลาวเปนทรพยสนของลกคาโดยปราศจาก

เหตสงสย 7.9.3 ทรพยสนอนบรษท แยกไวในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวา ทรพยสนอนนนเปนทรพยสนของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย 7.10 ดอกผล (ถาม) ทเกดจากทรพยสนใดๆ ของลกคาตามทบรษท ตกลงไว ในกรณทลกคามสทธทจะไดรบดอกผลจากบรษท ลกคาตกลงใหบรษท ม

สทธน าดอกผลดงกลาวมาหกช าระคาธรรมเนยมในการดแลรกษาทรพยสนตามสญญาน (ถาม) หรอหนอนใดทลกคาตองช าระแกบรษท ทงน จนกวาบรษท จะไดรบช าระคาธรรมเนยมหรอหนดงกลาวจนครบถวนแลว โดยมตองบอกใหลกคาทราบกอน อยางไรกตามหากน าดอกผลมาหกช าระคาธรรมเนยมและหนดงกลาวแลว ลกคายงคงมหนสนคางอยกบบรษทอก ลกคาตกลงรบผดชอบช าระหนทคางอยนนจนครบถวน

7.11 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษท สามารถน าเงนจ านวนทตองแยกไวเปนทรพยสนของลกคาไปฝากไวกบสถาบนการเงนทมความสมพนธไมวาโดยทางตรงหรอทางออมกบบรษท ในลกษณะบรษทในเครอได

7.12 ในกรณททรพยสนของลกคาสญหายหรอเสยหาย อนมเหตมาจากการจงใจหรอการละเลยการปฏบตหนาทของบรษท และความสญหายหรอเสยหายนน เปนผลโดยตรงมาจากการจงใจหรอการละเลยการปฏบตหนาทของบรษท บรษทจะรบผดชอบความสญหายหรอเสยหายทเกดขนนนอยางครบถวน

8. ผลแหงสญญำ 8.1 ลกคาตกลงจะแจงใหบรษท ทราบทนทภายในระยะเวลาทบรษทก าหนด หากมความแตกตางหรอความไมถกตองใดๆ ในยอดคงเหลอหรอสถานะ

ของหลกทรพยในบญชหรอวงเงนซอขายหลกทรพยของลกคา หรอเงนของลกคา หากลกคาไมแจงใหบรษททราบ ภายในระยะเวลาทบรษท ก าหนดดงกลาว บรษท จะไมรบผดชอบหรอไมรบผดใดๆ ตอการเรยกรองสทธทเกดจากความแตกตางหรอความไมถกตองดงกลาว

Page 7 of 10

BK-EM-13-002(2-19)

8.2 กรณบงคบขำยตำมขอ 3.1 นน ลกคำยนยอมผกพนตอกำรบงคบขำยหลกทรพยดงกลำว เสมอนเปนกำรขำยตำมค ำสงของลกคำเอง และลกคำยนยอมใหบรษท น ำยอดเงนทพงไดรบจำกกำรขำยนน หลงจำกทมกำรหกคำบ ำเหนจและคำใชจำยอนๆ ไปหกกลบลบหน และ/หรอหกทอนบญชทกชนดทกประเภททลกคำคำงช ำระตอบรษท ตลอดจนน ำดอกผลหรอเงนปนผลทบรษทไดรบในนำมของลกคำซงอยในควำมครอบครองของบรษท ไปช ำระหนทกชนดท ลกคำมตอบรษท จนกวำบรษท จะไดรบช ำระหนจนครบถวนแลว โดยมตองบอกกลำวใหลกคำทรำบกอน

8.3 ลกคาตกลงยนยอมเสยดอกเบยในหนทลกคาคางช าระตามสญญานเพมเตมใหแกบรษท ในอตราทบรษทก าหนด ซงปจจบนบรษท ก าหนดใหใชอตราดอกเบยสงสดกรณผดนดตามประกาศของธนาคาร ทสโก จ ากด (มหาชน) ทไดก าหนดไว (อตราดอกเบยสงสดในปจจบนเทากบ รอยละ _______ ตอป และอาจมการเปลยนแปลงตามทธนาคาร ทสโก จ ากด (มหาชน) จะประกาศก าหนดเปลยนแปลงเปนคราวๆ ไป) นบแตวนทลกคาผดนดจนกวาลกคาจะช าระเสรจสน ทงนบรษท จะแจงอตราดอกเบยดงกลาวใหลกคาทราบ

8.4 ในกรณท ลกคำถงแกควำมตำยหรอตกเปนผ ไรควำมสำมำรถ หรอเสมอนไรควำมสำมำรถ หรอถกฟองรองคดหรอกรณอนใดทบรษท เหนเปนกำรสมควรเพอปองกนผลประโยชนของบรษท ลกคำตกลงและยนยอมใหบรษท ขำยหลกทรพยหรอทรพยสนหรอสทธอนใดของลกคำ ซ งอย ในควำมครอบครองของบรษท ไดทงหมดหรอบำงสวนไดทนท และ/หรอซอหลกทรพยทงหมดหรอบำงสวนเพอชดใชใหบรษท แทนหลกทรพยซงลกคำไดสงใหบรษทขำยแลว แตลกคำยงมไดสงมอบใหบรษท ไดทนทเชนเดยวกน อกทงไมเปนกำรตดสทธของ บรษททจะปดบญชของลกคำดวย

8.5 ในกำรซอหรอขำยหลกทรพยหรอทรพยสนอนใดของลกคำโดยบรษท เพรำะเหตท ลกคำมไดปฏบตตำมสญญำนขอหนงขอใด บรษทมสทธทจะกระท ำกำรใดตำมทบรษทเหนสมควร โดยผำนตลำดหลกทรพย หรอโดยกำรขำยทอดตลำดหรอโดยซอขำยกบบคคลใดๆ หรอกบบรษทกได โดยมตองบอกกลำวแกลกคำกอน และไมจ ำเปนตองแจงควำมหรอโฆษณำหรอกระท ำกำรใดๆ ทคลำยคลงกนกอนทงสน และลกคำยนยอมใหบรษท น ำเงนซงไดจำกกำรขำยหลกทรพยนนๆ ช ำระหนและคำใชจำยทกชนดทลกคำมตอบรษท ทงในปจจบนและ หนทอำจมขนในอนำคต ไมวำหนนนจะถงก ำหนดช ำระคนแกบรษท หรอไมกตำม บรษทมสทธหกกลบลบหนทกชนดของลกคำไดตำมแตบรษท จะเหนสมควร และลกคำยนยอมผกพนทจะชดใชหนทกชนดทยงคงตองช ำระแกบรษท จนครบถวน

8.6 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษท เขาเปนสมาชกของศนยรบฝากหลกทรพยตามกฎหมายหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายอนทไดประกาศบงคบใช และใชบรการตางๆ ของศนยรบฝากหลกทรพยดงกลาวในสวนทเกยวกบหลกทรพยของลกคา ลกคาตกลงยนยอมให บรษทปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข วธการ ตลอดจนแนวทางปฏบตของศนยรบฝากหลกทรพยไดทกประการ เชนตกลงใหบรษท เปดเผยชอ ทอยและรายละเอยดอนๆ ทเกยวกบตวของลกคาใหแกศนยรบฝากหลกทรพยทราบ เปนตน

8.7 ลกคาตกลงทจะไมวากลาวเรยกรอง ฟองรองหรอด าเนนการอนใดตอบรษท ในความเสยหายใดๆ ทลกคาไดรบอนเนองมาจากการกระท า การงดเวนการกระท าการ หรอความผดของตลาดหลกทรพย หรอบคคลอนใด อนนอกเหนอการควบคมของบรษท เชน ความเสยหายอนเกดจากการทลกคาไดรบใบหลกทรพยลาชา เปนตน และเพอประโยชนของสญญาน ใหถอวาหลกทรพยของลกคาทฝากไวในบญชฝากหลกทรพยของบรษท ทเปดไวกบศนยรบฝากหลกทรพยใหถอเสมอนหนงบรษท ไดยดถอและครอบครองไวเอง

8.8 สญญำนเปนสญญำทไมมก ำหนดระยะเวลำ หำกคสญญำฝำยใดฝำยหนงประสงคจะเลกสญญำสำมำรถบอกเลกไดทนท โดยจะตองท ำกำรแจงใหคสญญำอกฝำยหนงทรำบ ผลแหงการบอกเลกสญญาไมกระทบกระเทอนสทธและหนาทของคสญญาทงสองฝายท ไดมขนกอนการบอกเลกสญญาจะเปนผล ทงนเมอสญญาสนสดลงแลวปรากฏวา ยงคงมเงนหลกทรพยตลอดจนทรพยสนใดๆ ของลกคาอยในความครอบครองของบรษท โดยทบรษทไมสามารถตดตอลกคาเพอสงมอบหรอจดการเปนประการใดกบเงน หลกทรพยตลอดจนทรพยสนตางๆ ดงกลาวได บรษทตกลงเกบรกษาเงน หลกทรพย ตลอดจนทรพยสนตางๆ ไวโดยลกคาจะตองเปนผ รบผดชอบคาใชจายในการเกบรกษาดงกลาว (ถาม)

8.9 ในกรณทบรษท ไดผอนผนการปฏบตตามสญญาของลกคาใดๆ ตามสญญาน หรอละเวนการใชสทธบอกเลกสญญาในคราวใด ใหถอวาการผอนผนหรอการละเวนดงกลาวเปนการผอนผนหรอการละเวนเฉพาะคราวเทานน

8.10 นอกเหนอจากสทธตางๆ ทบรษทมตอลกคาตามสญญาน บรษท กมสทธทจะเรยกใหลกคารบผดชอบบรรดาความเสยหายและคาใชจายใดๆ ทบรษท อาจไดรบอนเนองมาจากหรอเกยวกบสญญาน หรอเกยวกบการกระท า หรอการงดเวนกระท าการของลกคา หรอตวแทนของลกคา รวมตลอดถงบรรดาความเสยหายและคาใชจายใดๆ ทบรษทอาจไดรบอนเนองมาจากการเรยกรองหรอฟองรองโดยบคคลอน ให บรษท ตองรบผดเกยวกบสญญาน ซงมไดเกดขนจากการกระท าหรอการงดเวนกระท าการหรอความผดของบรษทแตประการใด

8.11 บรรดาหนงสอตดตอ ทวงถาม บอกกลาวหรอหนงสออนใดทจะสงใหแกลกคาไมวาจะสงทางไปรษณยลงทะเบยนหรอไมลงทะเบยน ถาหาก ไดน าสงไปยงทอยซงลกคาไดใหไวเปนลายลกษณอกษรแกบรษทแลว ใหถอวาไดสงใหแกลกคาโดยชอบแลว ทงนโดยไมตองค านงวาจะมผ รบไวหรอไม ในกรณทมการสงผานระบบอนเทอรเนตและ/หรอวธการทางอเลกทรอนกสไปยงทอยซงลกคาไดใหไวแกบรษทแลว ใหถอวาไดสงใหลกคาโดยชอบแลว เมอระบบอนเทอรเนตและ/หรอระบบอเลกทรอนกสไดมการสงดงกลาวแลว ทงนโดยไมตองค านงวาจะมผ รบไวหรอไม และแมหากวาสงใหไมไดเพราะทอยของลกคานนเปลยนแปลงไป โดยลกคาไมไดแจงการเปลยนแปลงใหบรษททราบเปนลายลกษณอกษร หรอสงไปใหไมไดเพราะหาทอยไมพบกด ใหถอวาลกคาไดรบและทราบหนงสอตดตอ ทวงถาม บอกกลาวหรอหนงสออนใดของบรษท โดยชอบแลว

8.12 ลกคายนยอมรบผดชดใชคาเสยหาย เงนทดรอง คาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดจากความเสยหายทบรษท หรอบคคลอนไดรบโดยตรงหรอโดยออม เนองจากการทบรษทปฏบตตามสญญานหรอเนองจากการทลกคาละเมดสญญา ขอก าหนด เงอนไขหรอบทบญญตใดของสญญาน และลกคาจะชดใชความเสยหายดงกลาวใหบรษททนทเมอมการรองขอ ทงน บรษทมสทธหกเงนจำกบญชเงนของลกคำเพอชดใชควำมเสยหำยท เกดขนตำมขอนได แตในกรณทบรษทหกเงนของลกคำมำช ำระหนบรษท แลวยงมหนสวนท เหลออกลกคำยนยอมรบผดชอบชดใชหน ในสวนทเหลอนนแกบรษท โดยทนท หรอในกรณทบรษท ไมใชสทธหกเงนจำกบญชเงนของลกคำไมวำดวยเหตผลใดๆ กตำม ลกคำจะชดใชควำมเสยหำยดงกลำวใหบรษททนทเชนกน

8.13 ลกคาตกลงวาเพอเปนการปองกนรวมกน ลกคายนยอมใหบรษท ตรวจสอบและบนทกบทสนทนาทางโทรศพท และ/หรอการตดตอทางอนเทอรเนต และ/หรอทางอเลกทรอนกสระหวางบรษทและลกคาได

8.14 ลกคำทรำบและเขำใจเปนอยำงดถงควำมเสยงทกๆ ดำนเกยวกบกำรลงทนซอขำยหลกทรพย เชน ควำมผนผวนขนลงของดชนรำคำตลำดหลกทรพย ควำมผนผวนของมลคำหลกทรพยและทรพยสนอนอำจเกดจำกกำรเปลยนแปลงกฎหมำย กฎระเบยบหรอประกำศตำงๆ ทเกยวของหรอกำรเปลยนแปลงดำนภำษอำกร เปนตน

Page 8 of 10

BK-EM-13-002(2-19)

8.15 ลกคำยอมรบวำลกคำไดพจำรณำจนเขำใจ และรบทรำบถงลกษณะและควำมเสยงในกำรลงทนในหลกทรพย ซงรวมถงใบส ำคญแสดงสทธและตรำสำรอนพนธเปนอยำงดแลว และลกคำเขำใจดวำกำรลงทนในหลกทรพยมควำมเสยง และไมมกำรประกนผลตอบแทนในกำรลงทน นอกจำกนลกคำเขำใจดวำส ำหรบใบส ำคญแสดงสทธอนพนธ หรอใบส ำคญแสดงสทธประเภทอนทมวนหมดอำย ลกคำจะไมสำมำรถซอขำยไดหลงวนหมดอำยนน

8.16 การลงทนของลกคาในหลกทรพยทมในปจจบน และหลกทรพยทจะเพมขนในภายหนา ลกคารบทราบ ศกษาและเขาใจในหลกทรพยใหม นนๆ กอนการตดสนใจลงทนเปนอยางด

8.17 กรณทลกคายงคงมเงนจ านวนใดๆ ทคงคางกบบรษทภายใตค าขอเปดบญชซอขายหลกทรพยฉบบน ลกคายนยอมใหบรษทมสทธหกเงนจากบญชเงนฝากหรอบญชใดๆ ของลกคา เพอช าระหนทงหมด หรอแตบางสวนทเกดขนระหวางลกคากบบรษทไดทนท โดยไมจ าเปนตองแจงใหลกคาทราบกอน ตลอดจนใหบรษทบงคบช าระหนเอากบทรพยสนของลกคาไมวาทรพยสนนนจะรกษาโดยบรษทหรอบคคลอนกตาม

8.18 ลกคำยนยอมใหบรษท และ/หรอบรษทในเครอของบรษท ตรวจสอบขอมลทเกยวของกบลกคำและรบหรอแลกเปลยนขอมลทเกยวกบลกคำ รวมถงกำรขอรำยงำนเกยวกบขอมลเครดตและเอกสำรอำงองอนๆ ทเกยวของจำกบรษทขอมลเครดตไทยจ ำกด และนตบคคลหรอบคคลใดๆ ตำมทบรษท เหนสมควร รวมทงกำรตดตอแหลงขอมลตำงๆ และ/หรอใชขอมลของลกคำเพอวตถประสงคทำงกำรตรวจสอบเครดต กำรตลำด และกำรบรหำรงำน ตลอดจนสำมำรถถำยทอดขอมลดงกลำวระหวำงบรษทในเครอของบรษทได ไมวำ ณ เวลำใดๆ ภำยหลงจำกท ลกคำไดลงนำมในสญญำนโดยลกคำจะไมเพกถอนกำรใหควำมยนยอมแตอยำงใด

8.19 ขอสญญาใดๆ ของสญญานซงตองหามหรอใชบงคบไมไดไมวาเพราะเหตผลใดๆ จะไมมผลบงคบใชเฉพาะสวนทตองหามหรอสวนทใ ชบงคบไมไดดงกลาวเทานน โดยไมกระทบถงความสมบรณหรอการบงคบใชของขอสญญาอน ในกรณทขอใดขอหนงหรอหลายขอในสญญานเปนโมฆะ ไมสมบรณ ไมชอบหรอไมถกตองดวยกฎหมาย หรอไมสามารถใชบงคบไดไมวาดวยเหตใดกตาม ใหขอตกลงอนของสญญานยงคงมผลสมบรณและใชบงคบได และคสญญาตกลงทจะแกไขเพมเตมสญญานโดยทนท เพอใหขอสญญาทเปนโมฆะ ไมสมบรณ ไมชอบหรอไมถกตอ งดวยกฎหมายหรอไมสามารถใชบงคบไดเปนขอสญญาทสมบรณ ชอบดวยกฎหมายและสามารถใชบงคบไดเพอประโยชนของคสญญา

8.20 ลกคายอมรบวาลกคาเขาใจและรบทราบถงกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบของคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ส านกงาน ตลาดหลกทรพย หนวยราชการหรอหนวยงานใดรวมทงประกาศ ระเบยบหรอขอบงคบของบรษททเกยวของกบหลกทรพย และตลาดหลกทรพยดแลว โดยลกคาจะถอปฏบตตามโดยเครงครดรวมทงกรณทมการเปลยนแปลงแกไขหรอเพมเตมกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบดงกลาวดวย

ในกรณทกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบใดทกลาวมาในวรรคกอนมการเปลยนแปลง แกไขหรอเพมเตมภายหลงนบจากวนท าสญญาน คสญญาตกลงใหถอตามกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบทไดมการเปลยนแปลงแกไข หรอเพมเตมนน เวนแตกรณทบรษทก าหนดยกเวนเปนอยางอน อยางไรกตามบรษทสงวนสทธทจะท าการแกไขเพมเตมเงอนไขใดๆ แหงสญญานตามทบรษท เหนสมควร โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน แตทงนบรษทจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหลกคาทราบ และลกคาตกลงทจะปฏบตตามเงอนไขทบรษท ไดแกไขเปลยนแปลงอยางเครงครด

8.21 สญญานใหใชบงคบและตความตามกฎหมายไทย 8.22 ในกรณทลกคาหรอผ มอ านาจในการสงซอขายหลกทรพยในบญชของลกคาเปนพนกงานของบรษทหลกทรพยอน ลกคายนยอมใหบรษทมอ านาจ

ด าเนนการดงตอไปน 8.22.1 แจงใหบรษทหลกทรพยอนนนทราบเปนลายลกษณอกษรถงการทลกคามบญชซอขายหลกทรพย การรบเปดบญชซอขายหลกทรพย หรอ

การมอ านาจสงการในการซอหลกทรพยกบบรษท กอนทบรษท จะด าเนนการใหบรการตามสญญานใหแกลกคา 8.22.2 จดสงส าเนารายงานการซอขายหลกทรพยรายเดอน ซงแสดงรายการซอขายแตละรายการใหแกบรษทหลกทรพยอนนน รวมทงจดสง

ขอมลอนทเกยวของกบบญชซอขายหลกทรพยของลกคาและอยในความครอบครองของบรษท ใหแกบรษทหลกทรพยอนตามทบรษ ทหลกทรพยอนนนรองขอ

8.23 ไมวาในขณะใดๆเมอบรษท ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกงาน หรอหนวยงานอนใดทเกยวของรองขอ ลกคาตกลงยนยอมทจะแจงและจดหาขอมลตอไปน พรอมทงจดท าค าชแจงเพออธบายหรอขยายความเกยวของกบขอมลดงกลาวใหแกบรษท ตลอดจนส านกหกบญช ส านกงาน และหนวยงานอนใดทเกยวของ

(1) ขอมลทสามารถระบความมตวตนทแทจรงของลกคาและผ รบผลประโยชนจากการซอขายหลกทรพยของลกคา ผ เกยวของ รวมทงบคคลทมอ านาจไมวาทางตรง หรอทางออมในการควบคมการเงนและการสงค าสงซอขายของลกคา (Controlling Person)

(2) วตถประสงคการซอขายของลกคา (3) ขอมลเกยวกบการซอขายของลกคา ไมวาการซอขายดงกลาวจะกระท าผานบรษทหรอไมกตาม (4) ในกรณทลกคาเปนผ ด าเนนการสงซอขายเพอบคคลอนหลายรายหรอหลายทอดผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (Omnibus Account)

ลกคายนยอมทจะแจง จดหา และจดท า ค าชแจงเกยวกบขอมลตาม (1) (2) และ (3) ขางตน ของบคคลอนนนทกรายและทกทอด ทงน เฉพาะทลกคารหรอควรรเนองจากการเปนผด าเนนการเชนนน

(5) ขอมลอนใดทจ าเปนและเกยวของ ตามทบรษท และ/หรอ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ส านกหกบญช ส านกงาน ตลอดจนหนวยงานอนทเกยวของรองขอหรอตามทกฎหมายก าหนด

ทงน ภายใตบทบญญตของกฎระเบยบทเกยวของ ลกคายนยอมใหบรษท เปดเผยขอมลทงหมด หรอบางสวนเกยวกบลกคา ฐานะสญญาซอขาย บญช รายการซอขาย และ/หรอขอมลเกยวกบการซอขายของลกคาทบรษท ไดเกบรกษาไวในทกรปแบบซงรวมถงแตไมจ ากดเพยงเอกสาร สอบนทกเสยง และ/หรอสออเลกทรอนกสตางๆใหกบคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส านกงาน หนวยงานราชการ ตลาดหลกทรพย ส านกหกบญช หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ทปรกษากฎหมายและผตรวจสอบบญชของบรษทและ/หรอบรษทในเครอของบรษท และเพอการปฏบตตามกฎระเบยบทเกยวของและค าสงศาลได ซงรวมถ งการตรวจสอบขอมลของลกคา ของบรษท และการปฏบตตามกฎหมายเกยวกบขอมลเครดต และกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนดวย ตลอดจนยนยอมใหบรษท และ/หรอบรษทในเครอของบรษท ตรวจสอบขอมลทเกยวของกบลกคา และรบหรอแลกเปลยนขอมลทเกยวกบลกคา รวมถงการขอรายงานเกยวกบขอมลเครดตและเอกสารอางองอน ๆ ทเกยวของจาก บรษท ขอมลเครดตแหงชาต จ ากดและนตบคคลหรอบคคลใด ๆ ตามทบรษทเหนสมควร รวมทงการตดตอแหลงขอมลตาง ๆ และ/หรอใชขอมลของลกคาเพอวตถประสงคทางการตรวจเครดต การตลาด

Page 9 of 10

BK-EM-13-002(2-19)

และการบรการ ตลอดจนสามารถถายทอดขอมลดงกลาว ระหวางบรษทในเครอ ไดไมวา ณ เวลาใด ๆ ภายหลงจากทลกคาไดลงนามในสญญาน โดยลกคาจะไมเพกถอนการใหความยนยอมแตอยางใด

8.24 ลกคายนยอมใหบรษทงดใหบรการเปนนายหนาซอขายหลกทรพยจดทะเบยนกบลกคาเปนการชวคราว ปดบญชซอขาย จ ากดการซอขาย และด าเนนการอนใดเกยวกบการซอขายหลกทรพยจดทะเบยนของลกคาได แลวแตกรณ ทงน เพอใหเปนไปตามค าสงของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกหกบญช หรอส านกงาน ในกรณทปรากฏขอเทจจรงดงน

(1) การซอขายหลกทรพยจดทะเบยนของลกคามหรอนาจะมผลกระทบตอความเปนระเบยบเรยบรอยในการซอขายหลกทรพยจดทะเบยน หรอท าใหหรอนาจะท าใหราคาของหลกทรพยจดทะเบยนไมตรงตอสภาพปกตของตลาด

(2) ลกคามพฤตกรรมการซอขายหลกทรพยจดทะเบยนทไมเหมาะสมหรออาจฝาฝนกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (3) ลกคาไมด าเนนการแจง จดหาขอมล หรอจดท าค าชแจงตาม (ขอ 8.23) หรอใหขอมลอนเปนเทจหรออาจกอใหเกดความส าคญผดใน

สาระส าคญ 8.25 ลกคาตกลงวาบรษทไมจ าเปนตองจดใหมระบบอนเตอรเนต และ/หรออเลกทรอนกส และ/หรอระบบซอขาย ทสามารถใชงานไดตลอดเวลา โดย

ลกคาตกลงจะไมเรยกรองความเสยหายใดๆ ทเกดขน หากระบบดงกลาวไมสามารถใชงานไดจากบรษท 8.26 หากลกคาประสงคทจะขอส าเนาสญญาฉบบน สามารถตดตอขอไดทบรษท

ลกคาไดอานและเขาใจขอความในสญญานโดยตลอดแลว จงไดลงลายมอชอไวเปนหลกฐานตอหนาพยาน

( ) ( )

ลายมอชอลกคา บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด ( ) ( )

พยาน พยาน

Page 10 of 10

แบบประเมนระดบความเส ยงในการลงทนท เหมาะสม (Suitability Assessment)

สาหรบเจาหนาท-

For Official Use Only

การทาแบบประเมนระดบความเส ยงฉบบน ! เพ อใหทานทราบระดบความเส ยงท เหมาะสมกบตนเอง และเพ อใหบรษทในกลมการเง นทสโก ใชเปนขอมลประกอบการใหคาแนะนาในการลงทนท เหมาะสมกบระดบความเส ยงของทาน ดงน!น ขอใหทานเลอกคาตอบท คดวาเหมาะสมกบทานมากท สด และตอบคาถามใหครบถวนทกขอ

ช อ-นามสกล ..................................…………………….....................................……….................. เลขประจาตวประชาชน............................................................

นอยกว า 14 คะแนน

14-19 คะแนน

20-25 คะแนน

26-31 คะแนน

32 คะแนนข !นไป

สวนท 1 สาหรบการลงทนท วไป1. ปจจบนทานอาย (1) มากกวาหรอเทากบ 60 ป (2) 45 - 59 ป (3) 35 - 44 ป (4) นอยกวา 35 ป

2. มลคาเงนออมและหลกทรพยท มไวเพ อลงทน (หลกทรพย หมายถง

พนธบตรรฐบาล หรอต วแลกเงน หรอหนก หรอหน หรอกองทนรวม หรอตราสารอนพนธ)

(1) ต!ากวา 1 ลานบาท (2) 1 ลานบาท - 3 ลานบาท (3) สงกวา 3 ลานบาท

3. สดสวนเงนออมและหลกทรพยท มไวเพ อลงทน เม อเทยบกบทรพยสนของทาน (1) มากกวารอยละ 60 (2) รอยละ 30 - 60

(3) มากกวารอยละ 10 – 30 (4) ต!ากวารอยละ 10

4. ประสบการณการลงทนในหลกทรพยของทาน (หลกทรพย หมายถง

พนธบตรรฐบาล หรอต วแลกเงน หรอหนก หรอหน หรอกองทนรวม หรอตราสารอนพนธ)

(1) ไมมประสบการณเลย (2) มประสบการณนอยกวา 1 ป (3) มประสบการณระหวาง 1 - 5 ป (4) มประสบการณมากกวา 5 ป

5. ทานตองการรายไดจากเงนลงทนในสวนน" เพ อเปนคาใชจายประจาหรอไม (1) ตองการมาก (2) ตองการเลกนอย (3) ไมตองการเพราะมรายไดประจาอยแลว

6. ทานคดวาทานจะยอมรบผลขาดทนจากการลงทนในเงนลงทนไดมากเพยงใด (1) ต!ากวา 10 % (2) รอยละ 10 ถง 20

(3) รอยละ 20 ถง 50 (4) มากกวา 50

7. ทานรจกตราสารเก ยวกบการลงทนอะไรบาง (1) เงนฝาก (2) เงนฝากธนาคาร พนธบตร ต "วแลกเงน หนก กองทนรวม (3) เงนฝากธนาคาร พนธบตร ต "วแลกเงน หนก กองทนรวม หนสามญ (4) เงนฝากธนาคาร พนธบตร ต "วแลกเงน หนก กองทนรวม หนสามญ ทองคา น#ามน อนพนธ

8. ระยะเวลาท ทานคาดวาจะไมจาเปนตองใชเงนลงทนในสวนน" (1) นอยกวา 1 ป (2) 1 - 3 ป (3) 3 - 7 ป (4) มากกวา 7 ป

1

1-4

1-5

1-7

1-8

เส ยงต า

เส ยงปานกลางคอนขางต า

เส ยงปานกลางคอนขางสง

เส ยงสง

เส ยงสงมาก

ระดบคะแนน ระดบความเส ยงกองทน ประเภทนกลงทน

ลงช อ... ...... ..... ..... ...... ..... ...... ..... ..... ...... ..... ..... ...... ........ ...... .... เจาหนาท บรษท

วนท ... ...... ..... ..... ../... ..... ...... ..... ..... ..../. ..... ..... ...... ..... ...... .

รวม คะแนน

9. ความเส ยงของการลงทนท ทานยอมรบได(การลงทนในหลกทรพยท มความเส ยงสง มกใหผลตอบแทนสงในระยะยาว แตความผนผวนของราคา อาจทาใหเกดผลขาดทนในระยะส "นได)

(1) รบความเส!ยงไมได ตองการการลงทนท !ปลอดภย สรางรายไดประจา

แมผลตอบแทนจะต!า(2) รบความเส!ยงไดพอควร เพ!อเพ!มโอกาสท !จะไดรบผลตอบแทนท!สงข #นในระยะยาว(3) รบความเส!ยงไดสง เพ!อเพ!มโอกาสท !จะไดรบผลตอบแทนท !สงกวาในระยะยาว (4) รบความเส!ยงไดสงมาก เพ!อสรางโอกาสท!จะไดรบผลตอบแทนท !สงสดในระยะยาว

สวนท 2 สาหรบการลงทนในตราสารอนพนธการลงทนในตราสารอนพนธ หากการลงทนประสบความสาเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราท สงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงนลงทนท "งหมดและอาจตองลงเงนชดเชยเพ มบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด ไมได ไดบาง ได

สวนท 3 สาหรบการลงทนในตางประเทศนอกเหนอจากความเส ยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเส ยงดานอตราแลกเปล ยนไดเพยงใด

ไมได ไดบาง ได

สวนท 4 ความรความเขาใจเก ยวกบผลตภณฑท มความเส ยงสงหรอมความซบซอนสาขาวชาท ท านสาเรจการศกษา / ใบประกาศวชาชพท ทานไดรบ (เชน การเงน การธนาคาร การบรหารความเส ยงทางการเงน / CFA CISA CFP เปนตน)

ไมเก !ยวของกบการเงนการลงทน เก !ยวของกบการเงนการลงทน

ลกษณะงานท ทานเคยทาหรอทาอยในปจจบนเก ยวของกบการลงทนในตลาดทนหรอไม (เชน ผจดการกองทน นกวเคราะหหลกทรพย วาณชธนากร เปนตน)

ไมเก !ยวของ เก !ยวของ

ทานมประสบการณการลงทนในผลตภณฑท มความเส ยงสงหรอมความซบซอน เชน กองทนรวมน"ามน , กองทนรวมท มการลงทนในสญญาซ"อขายลวงหนาแบบซบซอน , Hedge Fund , กองทนรวมท มการจายผลตอบแทนโดยวธคานวณผลตอบแทนผนแปรไปตามสตรการคานวณ ไมมประสบการณการลงทน มประสบการณการลงทน

ลงช อ ................................................................................................ ผลงทน วนท กรอกขอมล .................../..................../.....................

เง อนไขและขอตกลง

· การลงทนข !นอยกบการตดสนใจของทานซ งไมผกพนกบผลการประเมนของทาน และอาจมไดเปนไปตามระดบความเส ยงของการลงทนตามแบบประเมนน ! และทานยนยอมรบ ความเส ยงท เกดจากการลงทนในกรณท ทานตดสนใจลงทนในระดบความเส ยงท สงกว าระดบความเส ยงของการลงทนจากผลการประเมนถอวาทานตกลงยนยอมรบความเส ยงของการลงทนน !นเอง ทานยอมรบวาการดาเนนการลงทนของทานอาจไมเปนไปตามผลการประเมนและอาจไมแนนอนและสามารถเปล ยนแปลงไปจากผลการประเมนได

· การใหขอมลท ถกตองตรงตอความเปนจรงและเปนปจจบน จะเปนประโยชนตอคาแนะนาท ทานจะไดรบ

ระดบความเส ยงของลกคา

1

2

3

4

5

PI-EC-13-001(T)(1-19)เลขทะเบยนผถอหนวยลงทน(เฉพาะลกคากองท นรวม) ... ...... ..... ..... ...... ..... ...... ..... ..... .

บรษท………………………………………... สาขา……………………………..

สาหรบลกคาบคคลธรรมดา

กลม คะแนนประเภทนกลงทน

และระดบความเส ยงประเภทตราสารท สามารถลงทนได

และทางเลอกเพ อการลงทนคาอธบายระดบความเส ยงของกองทนรวม

1 นอยกว า 14 นกลงทนประเภทเส ยงต า : ตองการผลตอบแทนมากกวาการฝากเงนกบธนาคารเลกนอย ไมตองการความเส ยงและมวตถประสงคการลงทนในระยะส !นๆ

· ตราสารหน !ท มระดบความเส ยง 1

· กองทนรวมท มระดบความเส ยง 1

· ตราสารหน !และกองทนรวมท มระดบความเส ยง 2-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนท !งหมด

กองทนรวมตลาดเงนเฉพาะในประเทศนโยบายลงทนเฉพาะในประเทศ โดยลงทนในหรอมไวซ งเงนฝากหรอตราสารหน ! ห รอหลกทรพยหรอทรพยสนอ น หรอการหาดอกผลอ นตามท สา นกงานกาหนด ซ งมกาหนดชาระคนเม อทวงถาม หรอจะครบกาหนดชาระคนโดยตราสารน !หลกทรพยและสญญาดงกลาวตองมอายสญญาคงเหลอไมเกน 397

วน น บแตวนท ลงทนในทรพยสนหรอเขาทาสญญาน !น กองทนประเภทน !ม Portfolio Duration ในขณะใดขณะหน ง ไม เกน 3 เดอน

ผลการประเมนระดบความเส ยง

คาอธบายระดบความเส ยงของตราสารหน"

- ตราสารหน !ภาครฐ อายคงเหลอไมเกน 1 ป

2 14-19 นกลงทนประเภทเส ยงปานกลางคอนขางต า:รบความเส ยงไดน อย เนนปกปองเงนลงทน โดยมงหวงรายไดสม าเสมอจากการลงทน

· ตราสารหน !ท มระดบความเส ยง 1-4

· ตราสารท นไดบางสวน· กองทนรวมท มระดบความเส ยง 1-4

· ตราสารหน !และกองทนรวมท มระดบ ความเส ยง 5-8 ไมเกน 20% ของเงน ลงทนท !งหมด

กองทนรวมตลาดเงนมนโยบายลงทนในตางประเทศบางสวน แตไมเกนรอยละ 50 โดยลงทนในหรอมไวซ งเงนฝากหรอตราสารหน ! หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ น หรอการหาดอกผลอ นตามท สานกงานกาหนด ซ งม กาหนดชาระคนเม อทวงถาม หรอจะครบกาหนดชาระคนโดยตราสารน ! หลกทรพยและสญญาดงกลาวตองมอายส ญญาคงเหลอไมเกน 397 วน น บแตวนท ลงทนในทรพยสนหรอเขาทาสญญาน !น กองทนประเภทน !ม Portfolio Duration ในขณะใดขณะหน ง ไม เกน 3 เดอน

กองทนรวมพนธบตรรฐบาลมนโยบายเนนลงทนในพนธบตรรฐบาลเฉล ยรอบปบญชไม นอยกวารอยละ 80

ของ NAV

กองทนรวมตราสารหน"มนโยบายลงทนในตราสารหน !ท วไป

3 20-25 นกลงทนประเภทเส ยงปานกลางคอนข างสง : สามารถยอมรบมลคาการลงทนท ลดลงเปนคร !งคราวได

· ตราสารหน !ท มระดบความเส ยง 1-5

· ตราสารท นไดปานกลาง· กองทนรวมท มระดบความเส ยง 1-5

· ตราสารหน !และกองทนรวมท มระดบความเส ยง 6-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนท !งหมด

กองทนรวมผสมมนโยบายไดท !งตราสารทนและตราสารหน ! โดยตราสารทน ณ ขณะใดขณะหน งนอยกวารอยละ 65 ของ NAV

4 26-31 นกลงทนประเภทเส ยงสง : ยอมรบความเส ยงสงได รบความผนผวนของตลาดได และสามารถยอมรบการขาดทนได โดยมงหวงการเตบโตของเงนลงทนและผลตอบแทนในระยะยาว

· ตราสารหน !ท มระดบความเส ยง 1-7

· ตราสารท นไดคอนขางมาก· ตราสารอนพนธไดบางสวน· กองทนรวมท มระดบความเส ยง 1-7

· ตราสารหน !และกองทนรวมท มระดบความเส ยง 8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนท !งหมด

กองทนรวมตราสารทนมนโยบายลงทนในตราสารทนเปนหลก โดยเฉล ยรอบปบญชไม นอยกวารอยละ 65 ของ NAV

กองทนรวมหมวดอตสาหกรรมมนโยบายม งลงทนโดยเฉพาะเจาะจงในตราสารทนเพยงบางหมวดโดยเฉล ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ NAV

5 ต !งแต 32

ข !นไปนกลงทนประเภทเส ยงสงมาก :ตองการไดรบโอกาสท จะไดรบผลตอบแทนสง แมจะมความเส ยงสงและยอมรบการขาดทนไดในระดบสงพอควร

· ตราสารหน !ท มระดบความเส ยง 1-8

· ตราสารท น· ตราสารอนพนธไดบางสวน· ตราสารหน !และกองทนรวมท มระดบ

ความเส ยง 1-8

กองทนรวมท มการลงทนในทรพยสนทางเล อกมนโยบายลงทนในทรพยสนท เปนทางเลอกใหม ในการลงทนหรอมโครงสรางซบซอนเขาใจยาก เชน Commodity/Gold Fund/Oil Fund/Derivatives ท ไมใชเพ อ Hedging ซ งรวมถงตราสารท ม ลกษณะของสญญาซ !อขายลวงหนาแฝงท ไมค มครองเงนตน

ระดบความเส ยงหลกทรพย 1

ระดบความเส ยงหลกทรพย 2

- ตราสารหน !ภาครฐ อายคงเหลอต !งแต 1-5 ป

ระดบความเส ยงหลกทรพย 3

- หนก ท มอนดบความนาเช อถอต !งแต AA- ข !นไปท อายคงเหลอไมเกน 1 ป

- ตราสารหน !ภาครฐ อายคงเหลอมากกวา 5 ป

- ตราสารหน !ท มอนดบความนาเช อถอต !งแต AA- ข !นไป ท อายคงเหลอต !งแต 1-5 ป- ตราสารหน !ท มอนดบความนาเช อถอต !งแต A+/A/A- ท มอายคงเหลอไมเกน 1 ป

ระดบความเส ยงหลกทรพย 4- ตราสารหน !ท มอนดบความนาเช อถอ ต !งแต AA- ข !นไป ท อายคงเหลอมากกวา 5 ป- ตราสารหน !ท มอนดบความนาเช อถอ A+/A/A- ท อายคงเหลอต !งแต 1 ปข !นไป- ตราสารหน !ท มอนดบความนาเช อถอ BBB+/BBB/BBB-

- หนก อนพนธหรอห นกท มเง อนไขซบซอนท ม Underlying เปนหลกทรพย/ดชนหนหรอตราสารหน !/อตราดอกเบ !ยภายในประเทศท แพรหลายและม การประกนเงนตนไมต ากวา 100%

ระดบความเส ยงหลกทรพย 5- ตราสารก งหน !ก งทน (Hybrid Bond)

- ตราสารหน !ท ใหสทธผ ออกไถถอนกอนกาหนด

ระดบความเส ยงหลกทรพย 6

- ตราสารหน !เอกชนท มอนดบความนาเช อถอต ากวา Investment Grade

(ตราสารประเภท Non-Investment Grade)

- ตราสารหน !เอกชนท ไมไดรบการจดอนดบความนาเช อถอ

ระดบความเส ยงหลกทรพย 8- หนก อนพนธท ไมม การประกนเงนตนหรอประกนเงนตนต ากวา 10%

- หนก อนพนธหรอห นกท มเง อนไขซบซอนท ม Underlying อ นใดนอกเหน อจากหลกทรพย/ดชนหนหรอตราสารหน !/อตราดอกเบ !ยภายในประเทศท แพรหลาย

ระดบความเส ยงหลกทรพย 7- หนก ดอยสทธท มอนดบความนาเช อถอต ากวา Investment Grade

- หนก ดอยสทธท ไมไ ดรบการจดอนดบความน าเช อถอ

กองทนท มระดบความเส ยง 1

กองทนท มระดบความเส ยง 2

กองทนท มระดบความเส ยง 3

กองทนท มระดบความเส ยง 4

กองทนท มระดบความเส ยง 5

กองทนท มระดบความเส ยง 6

กองทนท มระดบความเส ยง 7

กองทนท มระดบความเส ยง 8

- ตราสารเงนกองทน / หนก ดอยสทธท นบเปนเงนกองทนตามขอกาหนดของธนาคารแหงประเทศไทย

คาอธบายระดบความเส ยงของกองทนสวนบคคล

ลงทนในตราสารหน !เทาน !น

ลงทนในสนทรพยเส ยง*

ไมเกน 25%

ลงทนในสนทรพยเส ยง*

ไมเกน 50%

ลงทนในสนทรพยเส ยง*

ไมเกน 75%

ลงทนในสนทรพยเส ยง*

ไมเกน 100%

*สนทร พยเส ยง หมายถง ตราสารทน หนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ทรพยสนทางเลอก หรอทร พยสนอ นตามท หนวยงานทางการกาหนดตวอยางคาแนะนาเร องการจดสรรการลงทน

ประเภทผลงทน

สดสวนการลงทน

เงนฝากและตราสารหน !ระยะส !น

ตราสารหน !ภาครฐท มอายมากกวา 1 ป

ตราสารหน !ภาคเอกชน ตราสารท น

การลงทนทางเลอก**

เส ยงต า

เส ยงปานกลางคอนขางสง

เส ยงปานกลางคอนขางต า

เส ยงสง

เส ยงสงมาก

>60%

<20%

<10%

<10%

<5%

<70%

<60%

<40%

<30%<30%

<20%

<10%

<10%

<5%<10%<20%

<20%

>60%

<40%

<50%

**รวมถง สนคาโภคภณฑ สญญาซ" อขายลวงหนา PI-EC-13-001(T)(1-19)

แบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน/ไมเปนบคคลอเมรกน Form for Declaration of Status as U.S. Person or Non-U.S. Person

ส าหรบลกคาประเภทบคคลธรรมดา for Individual Customer

CIF No. เลขทบญช/Account No.

ผขอเปดบญช (ค าน าหนา/ชอ/นามสกล) สญชาต Applicant Name (Title/Name/Surname) Nationality(ies) โปรดระบทกสญชาตททานถอ /Please specify all nationalities that you hold.

บตรประชาชนเลขท หนงสอเดนทาง เลขท ID Card No. Passport No.

โปรดเลอกท าเครองหมายในชองทสอดคลองกบสถานะของทาน

Please check the appropriate boxes corresponding to your status

(หากทานตอบวา “ใช” ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-9) (If you check “yes” in any one box, please complete Form W-9) 1 | ทานเปนพลเมองอเมรกน ใชหรอไม Are you a U.S. Citizen? ใช/Yes ไมใช/No โปรดตอบ “ใช” หากทานเปนพลเมองอเมรกน แมวาจะอาศยอยนอกสหรฐอเมรกา โปรดตอบ “ใช” หากทานมสถานะเปนพลเมองของหลายประเทศ และหนงในนนคอเปนพลเมองอเมรกน โปรดตอบ “ใช หากทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทเปนของสหรฐอเมรกา) และยงไมไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมาย

You must answer “Yes” if you are a U.S. citizen even though you reside outside of the U.S. You must answer “Yes” if you hold multiple citizenships, one of which is U.S. citizenship. You must answer "Yes" if you were born in the U.S. (or U.S. Territory) and have not legally surrendered U.S. citizenship. 2 | ทานเปนผถอบตรประจ าตวผมถนทอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกา (เชน กรนการด) ใช หรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a holder of any U.S. Permanent Resident Card (e.g. Green Card)? โปรดตอบ “ใช” หากส านกงานตรวจคนเขาเมองและสญชาตของสหรฐอเมรกาไดออกบตรประจ าตวผมถนทอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกาใหแกทาน ไมวาบตรดงกลาวของทานจะหมดอายแลวหรอไม ณ วนททานกรอกและลงลายมอชอในแบบฟอรมน

ควรตอบ “ไมใช” หากบตรดงกลาวของทานไดถกสละ ยกเลก หรอถอดถอนอยางเปนทางการแลว ณ วนท ทานกรอกและลงลายมอชอในแบบฟอรมน You must answer “Yes” if the U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS) has issued a U.S. Permanent Resident Card to you, regardless of whether or not such card has expired on the date you complete and sign this form.

You should answer "No" if such card has been officially abandoned, revoked, or relinquished as of the date you sign and complete this form.

3 | ทานมสถานะเปนผมถนทอยในสหรฐอเมรกาเพอวตถประสงคในการเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา ใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes? ทานอาจถกพจารณาวาเปนผมถนทอยในสหรฐอเมรกาหากเปนไปตามเกณฑ “Substantial Physical Presence Test” เชน ในปปจจบน ทานอยในสหรฐอเมรกาอยางนอย 183 วน เปนตน และ หากตองการรายละเอยดเพมเตม โปรดศกษาขอมลในเวบไซตของ หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS) ดงน http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test You may be considered a U.S. resident if you meet the “Substantial Physical Presence Test”, for instance, during the current year, you were present in the U.S. for at least 183 days. For more details, please refer to the information on the IRS’ website: http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test.

(หากทานตอบวา “ใช” ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN พรอมทงสงเอกสารประกอบ) (If you check “yes” in any one box, please complete Form W-8BEN and provide supporting document(s)) 3 | ทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทเปนของสหรฐอเมรกา) แตไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมายแลว ใช/Yes ไมใช/No Were you born in the U.S. (or U.S. Territory) but have legally surrendered U.S. citizenship? ทานมค าสงท ารายการโอนเงนเปนประจ าโดยอตโนมตจากบญชทเปดไวหรอมอยกบกลมทสโก1 ไปยงบญชในสหรฐอเมรกา ใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Do you have standing instructions to transfer funds from the account opened or held with TISCO Group1 to an account maintained in the U.S.? 4 | ทานมการมอบอ านาจหรอใหอ านาจการลงลายมอชอแกบคคลทมทอยในสหรฐอเมรกา เพอการใดๆ ทเกยวของกบบญชทเปดไว ใช/Yes ไมใช/No หรอมอยกบกลมทสโกใชหรอไม Do you have a power of attorney or signatory authority for the account opened or held with TISCO Group granted to person with U.S. address? ทานมทอยเพอการตดตอหรอด าเนนการเกยวกบบญชทเปดไวหรอมอยกบกลมทสโก แตเพยงทอยเดยว ซงเปนทอยส าหรบ ใช/Yes ไมใช/No รบไปรษณยแทนหรอทอยส าหรบการสงตอ ใชหรอไม Do you have a hold mail or in care of address as the sole address for the account opened or held with TISCO Group? 1 เพอวตถประสงคของแบบฟอรมน “กลมทสโก” ใหหมายความรวมถง บรษท ทสโก ไฟแนนเชยล กรป จ ากด (มหาชน) ธนาคารทสโก จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทสโก จ ากด บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด For this purpose, “TISCO Group” shall include TISCO Financial Group Public Company Limited, TISCO Bank Public Company Limited, TISCO Asset Management Company Limited, TISCO Securities Company Limited

PI-EM-14-004(1-17)

บคคลอเมรกน / U.S. Person

สถานะของลกคา Status of Customer

สวนท 1 Part 1

ค าถามเพมเตม / Additional Questions

1

2

3

1

3

2

4

6 | ทานมทอยอาศยในปจจบน หรอทอยเพอการตดตอในสหรฐอเมรกา ส าหรบบญชทเปดไวหรอมอยกบกลมทสโกใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Do you have a current U.S. residence address or U.S. mailing address for the account opened or held with TISCO Group? 7 | ทานมหมายเลขโทรศพทในสหรฐอเมรกา เพอการตดตอทานหรอบคคลอนทเกยวของกบบญชทเปดไวหรอมอยกบกลมทสโก หรอไม ใช/Yes ไมใช/No Do you have U.S. telephone number for contacting you or another person in relation to the account opened or held with TISCO Group?

1. ทานยนยนวา ขอความขางตนเปนความจรง ถกตอง และครบถวนสมบรณ You confirm that the above information is true, correct, accurate and complete. 2. ทานรบทราบและตกลงวา หากทานมสถานะเปนบคคลอเมรกน แตขอมลทใหตามแบบฟอรมน หรอตามแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ กลมทส

โก มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทกลมทสโก เหนสมควร You acknowledge and agree that if you are a U.S. Person but the information provided on this form or Form W-9 is false, inaccurate or incomplete, TISCO Group shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as TISCO Group may deem appropriate.

3. ทานตกลงทจะแจงใหกลมทสโก ทราบและน าสงเอกสารประกอบใหแกกลมทสโก ภายใน 30 วน หลงจากมเหตการณเปลยนแปลงอนท าใหขอมลของทานทระบในแบบฟอรมนไมถกตอง You agree to notify and provide relevant documents to TISCO Group within 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be incorrect.

4. ทานรบทราบและตกลงวา ในกรณททานไมไดด าเนนการตามขอ 3 ขางตน หรอมการน าสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ เกยวกบสถานะของทาน กลมทสโก มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทกลมทสโก เหนสมควร

You acknowledge and agree that failure to comply with item 3 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall entitle TISCO Group to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as TISCO Group may deem appropriate.

ทานตกลงใหความยนยอม ทไมอาจยกเลกเพกถอนแกกลมทสโก ในการด าเนนการดงตอไปน You hereby irrevocably authorize TISCO Group to:

1. เปดเผยขอมลตาง ๆ ของทานใหแกบรษทภายในกลมทสโก เพอประโยชนในการปฏบตตาม FATCA หนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลาวรวมถง ชอลกคา ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษ หมายเลขบญช สถานะตามหลกเกณฑเรอง FATCA (คอ เปนผปฏบตตาม หรอผไมใหความรวมมอ) จ านวนเงนหรอมลคาคงเหลอในบญช การจายเงนเขา-ออกจากบญช รายการเคลอนไหวทางบญช จ านวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงน และ/หรอ ทรพยสนอน ๆ ทมอยกบกลมทสโก ตลอดจนจ านวนรายได และขอมลอน ๆ ทเกยวกบความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจทอาจถกรองขอโดยบรษทภายในกลมทสโก หนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย disclose to the companies under TISCO Group (for the benefit of FATCA compliance), domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS), your name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status (compliant or recalcitrant), account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/or other assets held with TISCO Group, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship which may be requested or required by the companies under TISCO Group, domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS; and

2. หกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนไดททานไดรบจากหรอผานกลมทสโก ในจ านวนทก าหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอตางประเทศ ซงรวมถง IRS ภายใตบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตาง ๆ รวมถงขอตกลงใด ๆ ระหวางกลมทสโก กบหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาว withhold from your account and/or the income derived from or though TISCO Group in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between TISCO Group and such tax authorities.

หากทานไมใหขอมลทจ าเปนตอการพจารณาสถานะความเปนบคคลอเมรกน (U.S. person) หรอขอมลทจ าเปนตองรายงานใหแกกลมทสโก หรอไมสามารถจะขอใหยกเวนการบงคบใชกฎหมายทหามการรายงานขอมลได กลมทสโก มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทกลมทสโก เหนสมควร If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. person, or to provide the information required to be reported to TISCO Group, or if you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, TISCO Group shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as TISCO Group may deem appropriate.

เพอความสะดวกของลกคาและเปนการลดภาระความซ าซอนของลกคาในการน าสงเอกสาร/ขอมล/ค ายนยอมใหกบบรษทและสถาบนการเงนตางๆทเปนเจาของผลตภณฑทผรบเปนตวแทนขาย(หรอเปนผจดจ าหนาย)เปนรายๆไปรวมทงกรณทลกคาเปดบญชกบบรษท/สถาบนการเงนใดๆผานผรบโดยหนงสอฉบบนลกคารบทราบและยนยอมใหบคคล(รวมนตบคคล)ดงตอไปนทงหมด(อนไดแก 1.บรษทจดการ/กองทน/สถาบนการเงนใดๆ ทลกคาท าธรกรรมทางการเงนผาน หรอเปดบญชเงนฝาก หรอ บญชซอขายหลกทรพย หรอใชบรการทางการเงนอนใดทงโดยตรงหรอผานผรบ 2.ผสนบสนนการขายฯ รายอน และผเกยวของกบบรษทจดการ /กองทน/สถาบนการเงนดงกลาวขางตน, และ 3.สมาชกของกลมธรกจทางการเงนของผรบ, 4.ตวแทน หรอผทเกยวของ หรอบรษทในเครอของบคคลดงกลาวขางตนทงหมด) ทงในปจจบนและอนาคต มสทธใชเอกสารขอมล ค ายนยนและค ายนยอมใด ๆ เกยวกบการแสดงตนและการเปดเผยขอมล หรอหก ณ ทจาย ตามเอกสารฉบบนและเอกสาร/ขอมลทอางถง (ซงตอไปนจะรวมเรยกวา “เอกสารและขอมล”) ตามกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ (รวมถงกฎหมาย FATCA และกฎหมายปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย) เสมอนหนงวาลกคาไดมอบเอกสารและขอมลนน และไดใหค ายนยน/ค ายนยอมกบบคคลดงกลาวขางตนทกราย และใหบคคลดงกลาวขางตนและหนวยงานราชการทงในและตางประเทศและบคคลทเกยวของทกรายสามารถน าสง / ใชเอกสารและขอมลใดๆของลกคาระหวางกนได ไมวาจะอยในรปส าเนาหรอเอกสารฉบบจรง กใหมผลผกพนกบลกคาทกประการ In consideration of the customer’s convenience and to reduce the customer’s burden of having to repetitively submit this same type of document/ information/ consent to each and every company and financial institution that the customer open account/ with through the Receiver; the customer hereby acknowledge and agree that any of following persons(including entity person) (i.e., 1.any asset management company/fund/ any financial institution with whom the customer open deposit account or securities trading account or using any financial service directly with or through the Receiver 2.the distributors /agents / and other person (s) related to the aforesaid funds/asset management company / financial institution, 3 any member of Financial Business Group of the Receiver, and 4 the agents or related persons or affiliated company of the all the aforesaid persons) at present or in future to use any documents, information, affirmation, consent related to identification and disclosure or withholding, as mentioned and referred to in this document (hereinafter referred to as the “Document and Information”) in accordance with any applicable laws (FATCA and AML/CTF) as if the customer have provided such Documents and Information to each of those aforesaid person (s) by the customer’s self .The customer further hereby authorize those person (s) to use / provide / share such Document and Information among themselves. ขาพเจารบทราบและตกลงปฎบตตามขอก าหนดและเงอนไขตาง ๆ ในเอกสารฉบบนซงรวมถงตกลงยนยอมใหมการเปดเผยขอมล การหกบญช และการยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบขาพเจา เพอเปนหลกฐานแหงการน จงไดลงลายมอชอไวเปนส าคญ

By signing in the space below, I hereby acknowledge and agree to the terms and conditions specified herein, which include permitting the disclosure of information, account withholding and termination of banking/business relationship. ลายมอชอผขอเปดบญช วนท Signature of Applicant Date PI-EM-14-004(1-17)

การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะ Confirmation and Change of Status

การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญช Authorization for information disclosure and account withholding

สวนท 2 Part 2

สวนท 3 Part 3

5

6

การอนญาตใหบคคลทสามใชประโยชนและขอตกลงในเอกสารน Customer’s authorization for the third parties to use this form ,information disclosure, consent and agreement in this form

สวนท 4 Part 4

PI-EC-14-003(2-18)

หนงสอยนยอมเปดเผยขอมล

วนท ........................................................

ขาพเจา............................................................................เลขทบตรประจ าตวประชาชน………....................................................

ยนยอมเปดเผยขอมลสวนบคคลของขาพเจาใหกบบรษทในกลมธรกจทางการเงนทสโก* และบรษทนอกกลมธรกจทางการเงนทสโก**

รวมทงใหรบหรอแลกเปลยนขอมลของขาพเจา ระหวางบรษทดงกลาวเพอวตถประสงคทางการตลาด การแนะน าผลตภณฑหรอ

บรการ การสงเสรมการขายผลตภณฑ การประชาสมพนธผลตภณฑและบรการ รวมทงการวเคราะหขอมลในการด าเนนธรกจ จนกวา

ขาพเจาจะแจงยกเลก

ยนยอม

ไมยนยอม เฉพาะบรษทนอกกลมธรกจทางการเงนทสโก

ไมยนยอม

……........................................................ผขอใชบรการ * บรษทในกลมธรกจทางการเงนทสโก ไดแก

บมจ.ทสโกไฟแนนเชยลกรป/ บมจ.ธนาคารทสโก/ บล.ทสโก/ บลจ.ทสโก/ บจก.ทสโก อนชวรนส โซลชน/ บจก.ทสโก อนฟอรเมชนเทคโนโลย/

บจก.ไฮเวย/ บจก.ออล–เวยส

** บรษทนอกกลมธรกจทางการเงนทสโก ไดแก

บมจ.กรงเทพประกนภย/ บมจ.อลอนซ อยธยา ประกนชวต/ บมจ.อลอนซ ประกนภย/ บมจ.พรเดนเชยล ประกนชวต (ประเทศไทย)/ บจก.เอไอเอ/ บจก.เอไอเอ (ประกนวนาศภย)/ บมจ.เจนเนอราล ประกนชวต (ไทยแลนด)/ บมจ.เจนเนอราล ประกนภย (ไทยแลนด)/ บมจ.ซกนา ประกนภย/ บมจ.เอฟดบบลวด ประกนชวต/ บมจ.เอม เอส ไอ จ ประกนภย (ประเทศไทย)/ บมจ.ชบบ ไลฟ แอสชวรนซ/ บมจ.ชบบสามคคประกนภย

ทานสามารถตรวจสอบเกยวกบการยนยอมเปดเผยขอมลและชองทางยกเลกการใหความยนยอมไดท www.tisco.co.th

ไมมผลตอการพจารณาเพอใหบรการหรอการใชผลตภณฑของลกคา

หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก (ATS)

หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก (ATS)

หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก (ATS) (ถาม)

BK-EM-19-054

เขยนท

วนท เดอน พ.ศ.

เรยน ผจดการ บมจ.ธนาคาร (“ธนาคาร”) สาขา

ขาพเจา เจาของบญชเงนฝากประเภท

บญชธนาคารเลขท ชอบญช

สถานทตดตอเลขท_________ตรอก/ซอย ถนน ต าบล/แขวง

อ าเภอ/เขต จงหวด โทร.

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวของขาพเจา เพอช าระหน และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแก บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด (ตอไปนเรยกวา “บรษท”) รวมถงการหกเงนเพอฝากเขาบญชซอขายหลกทรพย และ/หรอบญชซอขายสญญาซอขายลวงหนาทกบญช (“บญชซอขาย”) ทขาพเจามกบบรษท ตามจ านวนทปรากฏในระบบสอสารขอมลคอมพวเตอร หรอขอมลอเลกทรอนกส (Electronic Data) ททางธนาคารไดรบจากบรษท และ/หรอ ตวแทนของบรษท และ/หรอ บคคลอนใดทไดรบแตงตงหรอมอบหมายจากบรษทใหกระท าการแทน และน าเงนดงกลาวโอนเขาบญชของบรษท

ทงน ขาพเจาตกลงช าระคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายอน ๆ ทเกยวกบการใชบรการหกบญชดงกลาวใหแกธนาคารตามทธนาคารก าหนด โดยยนยอมใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากทระบขางตน และ/หรอ บญชเงนฝากอนใดของขาพเจาทมอยกบธนาคาร

ในการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจา เพอช าระหน และ/หรอ บรรดาภาระผกพนตาง ๆ ใหแกบรษทดงกลาว หากปรากฎในภายหลงวาจ านวนเงนทระบในค าสงตามทธนาคารไดรบนนไมถกตอง และธนาคารไดท าการหกบญชเงนฝากของขาพเจาตามจ านวนทปรากฏในค าสงเรยบรอยแลว ขาพเจาตกลงทจะด าเนนการเรยกรองเงนจ านวนดงกลาวจากบรษทโดยตรง ทงน ขาพเจาขอสละสทธในการเรยกรอง หรอฟองรองใหธนาคารชดใชเงนทธนาคารไดหกโอนจากบญชของขาพเจา เพอช าระหนแกบรษทตามจ านวนทปรากฏในระบบสอสารขอมลคอมพวเตอร หรอขอมลอเลกทรอนกส (Electronic Data) ทธนาคารไดรบจากบรษท และ/หรอ ตวแทนของบรษท และ/หรอ บคคลอนใดทไดรบแตงตงหรอมอบหมายจากบรษทใหกระท าการแทน รวมถงเงนคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายอน ๆ ซงเกยวกบการใชบรการหกบญชดงกลาวทหกช าระใหแกธนาคาร (ถาม) โดยขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชของขาพเจาได ตอเมอเงนในบญชมเพยงพอในการหกบญชในขณะนนเทาน น และในการหกบญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคจะใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เนองจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวไดจากสมดคฝาก และ/หรอ Statement ของธนาคาร และ/ หรอจากใบรบเงน และ/หรอ ใบเสรจรบเงนของบรษท

ในกรณทเอกสารหลกฐาน เลขทบญชเงนฝากทกลาวในวรรคขางตน ไดเปลยนแปลงไปไมวาโดยเหตใดกตาม ขาพเจาตกลงใหหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝากฉบบนคงมผลใชบงคบส าหรบบญชเงนฝากหมายเลขทไดเปลยนแปลงดงกลาวไดดวยทกประการ

การใหหกบญชเงนฝากดงกลาวขางตน ใหมผลบงคบทนทนบแตวนท าหนงสอน และใหคงมผลบงคบตอไปจนกวาจะไดเพกถอน โดยท าเปนลายลกษณอกษรใหธนาคารและบรษททราบ

ขอแสดงความนบถอ

ลงชอ ผใหความยนยอม

( ) (ตามทใหไวกบธนาคาร) ร ร ว ผ คว ได ป ด ซ ข ร ษ ท

ลงชอ ( )

บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด

ร ร คว ถ ต ข และล ผ คว

จ. ธ ค ร ข

ลงชอ ( )

ลายมอชอผรบมอบอ านาจสาขา

BK-EM-15-005(1-18)