IFC Technical Assistance Facility for Latin America & the Caribbean

Octubre de 2006

La experiencia piloto del IFC en Cajamarca y posibilidades de replicación

en otras regiones del Perú

Consultor: Luis Alberto Arias M.

Contenido de la presentación

La experiencia piloto del IFC en Cajamarca

Descripción

Resultados

Estrategia para una réplica en otras

regiones del Perú

Objetivos y lineamientos

Criterios de elegibilidad de municipalidades

Metodología de aplicación

La experiencia piloto del IFC en

Cajamarca

Descripción del programa piloto de

Cajamarca

El programa se propone generar capacidades e instrumentos de

gestión para contribuir a: Una mejor comprensión de los flujos del CM y la habilidad de los

GGLL para predecirlos. Esto les permitirá programar su utilización

de una manera más efectiva

Una mayor capacidad para llevar a cabo inversiones mejorando

varios aspectos del ciclo de proyectos. Esto contribuirá a una

ejecución de inversiones más ágil y con mayor impacto

La capacidad de la sociedad civil de monitorear la evolución de las

transferencias del CM y de las inversiones que financia, y de

retroalimentar a los GGLL. Esto guiará las expectativas de la

sociedad civil y fortalecerá su capacidad de ejercer una razonable

presión para que las inversiones se lleven a cabo

El programa está planificado en dos fases,

actualmente se lleva a cabo la Fase IIFase I

(Feb - Jun 2005)Fase II

(Jul 2005 – Actualidad)

Objetivos

• Identificar y preparar alternativas específicas para reorganizar y mejorar el proceso de ciclo de proyectos de inversión

• Establecer y cultivar un marco de confianza y un proceso de diálogo con las autoridades municipales

• Introducir cambios estructurales en la organización institucional de las municipalidades, a fin que los sistemas nacionales de gestión pública tengan un impacto positivo en el ciclo de proyectos de inversión municipal

Componentes

1. Flujos de fondos del CM

2. Gestión de las inversiones municipales

3. Transparencia y acceso a la información sobre CM

1. Gestión de finanzas municipales

2. Gestión de las inversiones municipales

3. Transparencia y monitoreo de la gestión municipal

Componente 1:Gestión de finanzas municipales

Objetivo: Mejorar la capacidad de gestión financiera

de las municipalidades y por ende contribuir a un

manejo eficiente de las inversiones

Elaboración de instrumentos de gestión municipal del

CM

Compendio legal del CM

Manual de gestión municipal del CM

Modelo de proyección de ingresos futuros de las

municipalidades

Productos de difusión

Curso-Taller de Gestión del CM a funcionarios

municipales

Plan de difusión del CM en Cajamarca

Los Los instrumentos de gestión municipal del instrumentos de gestión municipal del CMCM

y su utilidad en las municipalidadesy su utilidad en las municipalidadesInstrumentoInstrumento UtilidadUtilidad

Compendio legal

del CM

Publicación en soporte informático

(CD) que permite acceder al conjunto

ordenado de leyes y normas que

regulan el CM

Manual de gestión

municipal del CM

Publicación impresa que sirve para

comprender los contenidos técnicos

acerca del CM de una manera práctica

y sencilla

Modelo de

proyección de

ingresos futuros de

las municipalidades

Software que permite estimar los

ingresos futuros (Canon, FONCOMUN,

etc.) de las municipalidades

Es un instrumento que sirve para la

programación multianual de

inversiones de las municipalidades

Componente 2:Componente 2:Gestión de inversiones municipales Gestión de inversiones municipales

en la MDBIen la MDBI Objetivos:

Desarrollar una re-ingeniería del ciclo de

proyectos de inversión

Establecer una estructura organizacional que

responda a las necesidades de inversión

Actividades desarrolladas en la MDBI Nueva estructura organizacional

Mejora del ciclo de proyectos de inversión

Mejora de la Gestión Administrativa –

Presupuestaria

Actividades desarrolladas en la MDBI

ActividadActividad ObjetivoObjetivo TareasTareas

Nueva

estructura

organizacional

Diseñar la reingeniería de la

organización municipal y la

adecuación de los instrumentos de

gestión para alcanzar mayor

eficiencia y eficacia en la gestión

de inversiones

Estructura de Organización y

Reglamento de Organización y

Funciones

Cuadro para Asignación de

Personal

Manual de Organización y

Funciones

Mejora del ciclo

de

proyectos de

inversión

Atender los problemas urgentes de

la MDBI en la ejecución del Plan

de Inversiones y mejorar

permanentemente los procesos y

procedimientos seguidos por el

personal del área de

infraestructura

Análisis del Proceso de

Aprobación y Ejecución de

Adicionales de Obra

Programación Mensual –

Trimestral de Ejecución de Obras

por Administración Directa

Asesoría específica en proyectos

de inversión

Mejora de la

Gestión

Administrativa –

Presupuestaria

Reforzar la implementación del

SIAF para ordenar los procesos y

mejorar la calidad de la

información para las decisiones de

gestión y el acceso transparente

de información

Implementación del SIAF

Obtención de Códigos Suplentes

en el MEF para PIPs no incluidos

en el PIA

Asesoría específica en

formulación de directivas y

recomendaciones en el uso del

canon

Componente 3:Componente 3:Transparencia y monitoreo de la Transparencia y monitoreo de la

gestión municipalgestión municipal Objetivo: Generar una participación ciudadana informada

capaz de monitorear la gestión municipal del canon

minero

Para alcanzar este objetivo el proyecto desarrollará y

apoyará el establecimiento de un Mecanismo

Independiente de Monitoreo (MIM)

El MIM recoge, organiza, analiza y difunde información

sobre el CM y las inversiones municipales de una manera

sistemática

¿Quiénes conforman el ¿Quiénes conforman el MIM?MIM?

El Directorio del MIM está formado por cinco

instituciones reconocidas en Cajamarca:

Universidad Nacional de Cajamarca

Cámara de Comercio y Producción de Cajamarca

Colegio de Economistas de Cajamarca

Colegio de Ingenieros de Cajamarca

Colegio de Arquitectos del Perú - Regional Cajamarca

¿Cuáles son los objetivos del ¿Cuáles son los objetivos del MIM?MIM?

Lograr que la ciudadanía esté bien informada y

comprenda la naturaleza de los recursos municipales

Promover una mejor utilización de los recursos del

CM y de los recursos de inversión municipal para

lograr un mayor impacto

Generar una dinámica ciudadana de vigilancia

efectiva que contribuya a la buena gestión de los

recursos municipales

¿Cómo opera el MIM?¿Cómo opera el MIM?El MIM opera en cinco etapas:

1. Recojo de información en coordinación con las

municipalidades

2. Aplicación de Encuestas de Percepción ciudadana

3. Procesamiento, análisis y sistematización de la información

4. Validación de datos a través de talleres con el directorio,

consejo consultivo, autoridades y funcionarios de las

municipalidades

5. Difusión de información: Boletín Trimestral, foros,

conferencias, espacios de debate, página web, y otros

Resultados del programa piloto de

Cajamarca

El gasto de inversión en la MDBI se ha duplicado en cada uno de los dos últimos años en tanto que el gasto

corriente se ha mantenido controlado…

1.4 1.6 1.7 2.1 2.7 2.92.2 2.3 2.0

4.5

11.4

21.0

0

5

10

15

20

25

2001 2002 2003 2004 2005 2006

Mill

ones

de

sole

s

Gasto corriente Gasto de inversión Proyectado

… y la brecha entre los ingresos de canon recibidos y el gasto de inversión se está acortando

significativamente.

0.7 0.82.1

5.9

18.2

24.0

0.7 0.8 1.1

4.0

10.5

17.7

0

5

10

15

20

25

30

2001 2002 2003 2004 2005 2006

Mill

ones

de

sole

s

CM recibido CM invertido Proyectado

Evolución de las cuentas fiscales de la MDBI

Variable (Millones de soles )

2001 2002 2003 2004 20052006

*

CM recibido 0.7 0.8 2.1 5.9 18.2 24.0

CM per cápita (S/. por hab.)

22.94

27.71

69.46

200.60

614.72

810.62

Ingresos tributarios 0.4 0.5 0.5 0.5 0.7 0.8

Ingresos tributarios per cápita (S/. por hab.)

13.43

17.67

17.08

18.10

23.64

27.02

Gasto corriente 1.4 1.6 1.7 2.1 2.7 2.9

Gasto de inversión 2.2 2.3 2.0 4.5 11.4 21.0

Financiado con CM 0.7 0.8 1.1 4.0 10.5 17.7

Financiado con CM (% total)

33% 37% 53% 90% 92% 84%

* Proyectado

Indicadores de efectividaddel gasto de inversión en la

MDBIIndicador 2001 2002 2003 2004 2005

2006 *

Inversión total (% del CM recibido)

317% 277% 98% 76% 63% 88%

CM invertido (% del CM recibido)

104% 103% 52% 68% 58% 74%

Crecimiento del Gasto de inversión

  5.6%-

11.0%

122.4%

153.3%

84.2%

Saldo de balance del CM 0.0 0.0 1.0 2.9 10.7 15.3

Saldo de balance del CM (% del CM recibido)

0% 0% 49% 49% 59% 64%

* Proyectado

Estrategia para una réplica en otras

regiones del Perú

Objetivos y lineamientos

Se puede diseñar un programa nacional que capitalice la experiencia piloto de Cajamarca y que tenga los siguientes objetivos Crear conciencia de la importancia de las transferencias

del Canon y del reto de hacer un uso apropiado de los

recursos en beneficio de las localidades vecinas de las

industrias extractivas

Desarrollar información útil y perfeccionar los

instrumentos para mejorar la gestión de los ingresos

recibidos

Asistir en la creación de una base sostenible de

proveedores de capacitación y asistencia técnica a las

municipalidades que se benefician de las transferencias

Contribuir al debate sobre el canon y las reformas que

sean pertinentes

Las líneas del programa en el nivel nacional

Perfeccionar y difundir los instrumentos de gestión y materiales de

capacitación desarrollados por IFC-ELB y otros stakeholders (MEF,

MEM)

Asistir al CND en crear red de proveedores, de capacitación y

asistencia técnica, para construcción de capacidades locales

Monitorear transferencias y uso del Canon (página web,

publicaciones, eventos)

Contribuir al debate nacional sobre el Canon (lecciones aprendidas,

buenas prácticas, efectos multiplicadores de las transferencias)

Establecer red de GGLL que se benefician del Canon, para

intercambiar información, experiencias e instrumentos de gestión

Establecer un premio anual a la mejor perfomance municipal en

términos del uso efectivo del Canon

Las líneas del programa en el nivel municipal

Evaluación individual de los flujos de ingresos y gastos del

Canon y sus efectos sobre el presupuesto municipal (últimos

4 años y proyecciones de 2-3 años)

Talleres para crear conciencia de la importancia de los

ingresos actuales y futuros del Canon y RM, y el reto a

enfrentar

Presentación de los instrumentos y materiales de

capacitación desarrollados (a autoridades actuales y

candidatos)

Cooperar en establecer los vínculos entre los funcionarios

municipales y el MEF y CND para asegurar que funcionarios

municipales participen en programas de entrenamiento

Acordar indicadores de perfomance a partir de la línea de

base obtenida en la evaluación individual

Criterios de elegibilidad de

municipalidades

Criterios de elegibilidad de municipalidades

Núm.

Criterio de elegibilidad

1Seleccionar a los departamentos que durante el periodo de análisis (Jun 2004 - May 2007) hayan recibido en conjunto más del 80% del CM

2

De las 100 municipalidades que más CM recibieron, seleccionar a aquellas que pertenezcan a los departamentos elegidos con el Criterio 1 y que además hayan recibido un monto de CM mayor que S/. 10 millones

3De las municipalidades que cumplan con el Criterio 2, elegir a aquellas que tengan una población mayor que 5,000 mil habitantes

4De las municipalidades que cumplan con el Criterio 3, seleccionar a aquellas que muestren un CM per cápita mayor a S/. 500

Aplicación de los criterios de elegibilidad

Criterio 1(Nombre del

departamento)

Criterio 2(Número de

municipalidades)

Criterio 3(Número de

municipalidades)

Criterio 4(Número de

municipalidades)

Cajamarca 13 13 9

Ancash 10 7 4

Tacna 8 6 5

Moquegua 9 4 4

Puno 3 3 2

Total 43 33 24

Municipalidades que más Canon minero recibirán en el

2006Orden

Departamento

Provincia DistritoMonto

(S/)

1 Moquegua Mariscal Nieto Moquegua 69,046,846

2 Tacna Jorge Basadre Ilabaya 59,378,338

3 Cajamarca Cajamarca Cajamarca 50,239,653

4 Ancash Huari San Marcos 40,826,966

5 Moquegua Mariscal Nieto Torata 36,615,599

6 Tacna TacnaCoronel Gregorio

Albarracin32,910,027

7 Tacna Jorge Basadre Ite 30,170,325

8 Tacna Tacna Tacna 29,821,338

9 Tacna Jorge Basadre Locumba 28,955,480

10 Moquegua Ilo Ilo 27,685,420

Metodología de aplicación

Etapas de la estrategia de réplica

1. Identificación de procesos o

principales hitos del ciclo de

proyectos de inversión pública

2. Identificación de cuellos de botella

en cada uno de los hitos

3. Desarrollo o implementación de

herramientas existentes para superar

los cuellos de botella identificados

PLAN CONCERTADO

DE DESARROLLO

PRESUPUESTOPARTICIPATIVO

BANCO DE IDEAS DE

PIPs

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

PERFIL

DETERMINACIÓNDE RECURSOSDISPONIBLES

PARAINVERSIÓN

Principales hitos del ciclo de PIPs (I)

DECLARACIÓNDE

VIABILIDADDEL PIP

BANCO DEPIPs

(SNIP)

INCLUSIÓN DEL PIP DENTRODE PIA O PIM

FORMULACIÓN EXPEDIENTES

DEL PIP

Principales hitos del ciclo de PIPs (II)

PROCESO DEADQUISICIONES

YCONTRATACIONES

ELABORACIÓNY

SUSCRIPCIÓNDE

CONTRATOS

AVANCEFISICO DE

OBRA

ENTREGA DEL PIPEJECUCIÓN

PRESUPUESTAL:COMPROMISO

DEVENGOPAGO

Principales hitos del ciclo de PIPs (III)

OPERACIÓN YMANTENIMIENTO

DEL PIP

EVALUACIÓNEX POSTDEL PIP

Principales hitos del ciclo de PIPs (IV)