Manual General de Procedimientos Administrativos ... · Manual General de Procedimientos...

Manual General de ProcedimientosAdministrativos - Operativosdel Instituto Nacional para el

Desarrollo de Capacidades delSector Rural, A.C.

Autorización:

Sesión del COMERI del...

Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector

Rural, A.C.

ÍNDICE

I. Introducción................................................................................................... 1

II. Fundamento Legal........................................................................................ 3

III. Objetivo........................................................................................................ 5

IV. Ámbito de aplicación.................................................................................. 5

V. Inventario de procedimientos...................................................................... 6

VI. Procedimientos.................................................................................... ........ 7

VII. Glosario de términos............................................................................... 118

VIII. Información General........................................................................ ....... 125

Anexos....................................................................................................... ....... 127


Rural, A.C.

1

I. INTRODUCCIÓN

Las políticas establecidas por el Gobierno Federal a fin de reducir la normatividadinstitucional1, dieron origen al análisis y la búsqueda para mejorar las políticas y métodos deoperación del INCA Rural, A.C., tomando como referencia los niveles de productividad,eficiencia, eficacia, honradez, imparcialidad, transparencia y calidad en los servicios quedemanda la sociedad; lo que llevó a la actualización de los Procesos Sustantivos2 de laEntidad y en consecuencia la actualización de los procedimientos.

En este contexto, el presente Manual, clasificado como una norma sustantiva es elresultado del proceso de actualización, derivado de desaparición de dos direccionesgenerales adjuntas, cuyas actividades fueron asumidas por la Dirección General, lasDirecciones Generales Adjuntas remanentes y la Dirección de Operación, en el participaronconjuntamente la Dirección General y las Direcciones Generales Adjuntas que conforman elInstituto.

Este Manual de Procedimientos se considera como el instrumento que establece losmecanismos esenciales para el desempeño organizacional. En él se definen las actividadesnecesarias que deben desarrollar las áreas del INCA Rural, A.C., su intervención en lasdiferentes etapas del proceso, sus responsabilidades y formas de participación; finalmente,proporciona información básica para orientar al personal respecto a la dinámica funcional dela organización y contiene los siguientes apartados:

Introducción. Fundamento Legal: señala los ordenamientos jurídicos en que se sustenta la emisión del

Manual. Objetivo: explica por qué o para que del Manual. Ámbito de aplicación: define a las personas, áreas responsables de observar el Manual

y de vigilar su aplicación. Inventario de Procedimientos: listado con clave y nombre de los procedimientos que

integran el Manual.

1 El 9 de agosto de 2010 se publicaron en el DOF, diversos Acuerdos y Manuales de aplicación general,en los cuales se establece que las dependencias de la Administración Pública Federal deberán “dejarsin efecto todas aquellas disposiciones, lineamientos, oficios circulares, procedimientos y demásinstrumentos normativos emitidos al interior de sus instituciones”, razón por la cual en el presenteManual de Procedimientos no se incluyeron aquellos relacionados con Auditoría, Adquisiciones, ControlInterno, Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas, Recursos Financieros, RecursosMateriales y Tecnologías de la Información (aunque se incluye un pequeño apartado en esta materia,aclarando el proceso de esta materia).

2 Los Mapas de Proceso referidos, se encuentran en los Anexos del presente Manual.


Rural, A.C.

2

Glosario de Términos, siglas, o conceptos relacionados con el cuerpo normativo de esteManual, que facilitan la comprensión y aplicación del instrumento.

Procedimientos: es el contenido medular del Manual en el que se precisan lasactividades que deberá realizar cada servidor público o área administrativa específica,los responsables, mapas de procedimientos que son la representación gráfica de lasfunciones y los procesos descritos en el Manual.

Información General. Anexos.


Rural, A.C.

3

II. FUNDAMENTO LEGAL

A continuación se señalan los ordenamientos jurídicos en que se sustenta la emisión del Manual:

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Código Fiscal de la Federación Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Ley de Desarrollo Rural Sustentable. Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Ley Federal de Procedimiento Administrativo. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.. Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Ley Federal para Prevenir y Eliminar la Discriminación. Ley de Planeación. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Ley del Impuesto Sobre la Renta. Reglamento de la Ley del Impuesto Sobre la Renta Plan Nacional de Desarrollo (vigente). Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Programa Sectorial Agropecuario, Pesquero y Alimentario 2013-2018. Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción. Presupuesto de Egresos de la Federación vigente. Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería,

Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (vigentes). Decreto que establece las medidas de austeridad y disciplina del gasto de la

Administración Pública Federal. Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio vigente. Estatutos Sociales del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector

Rural, A.C. (acuerdo de la Asamblea General en su primera sesión de 2008). Manual de Organización del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del

Sector Rural, A.C. (vigente). Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Control Interno. Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones,

Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Manual de Evaluación de Competencia Laboral del Consejo de Normalización y

Certificación (CONOCER).


Rural, A.C.

4

Manual de Verificación Interna de Competencia Laboral del Consejo de Normalización yCertificación (CONOCER).

Acuerdo por el que se modifica el diverso por el que se emiten las Disposiciones enMateria de Control Interno y se expide el manual Administrativo de Aplicación General enMateria de Control Interno.

Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Pública Federal. Código de Conducta del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector

Rural, A.C. Políticas, Bases y Lineamientos en Materia de Contratación de Adquisiciones,

Arrendamientos y Servicios del INCA Rural, A.C.


Rural, A.C.

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III. OBJETIVO

El Manual de Procedimientos tiene como objetivo ordenar las actividades que les correspondena las áreas que de la estructura ocupacional del INCA Rural y servir como instrumento deconsulta en el funcionamiento institucional, al establecer en forma detallada y secuencial losprocedimientos, con la finalidad de optimizar los recursos humanos, financieros y materiales conlos que cuenta el Instituto.

IV. ÁMBITO DE APLICACIÓN

El Manual General de Procedimientos Administrativo-Operativos, del Instituto Nacional para elDesarrollo de Capacidades del Sector Rural, A. C., es de aplicación general para todo elpersonal del INCA Rural, tanto en el ámbito central como en el delegacional.

Lo no previsto en el presente Manual, será resuelto por el Director General del INCA Rural.


Rural, A.C.

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V. INVENTARIO DE PROCEDIMIENTOS

AREA CLAVE PROCEDIMIENTO

DIRECCIÓN GENERAL

DG/PR/01 Planeación Estratégica del INCA Rural, A.C.

DG/PR/02 Desarrollo de Sesiones de los Órganos de Gobierno.

DG/PR/03 Gestión Institucional de Acciones Normativas.

DG/PR/04 Concertación de Servicios.

DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DEDESARROLLO Y DIFUSIÓN

DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DE EVALUACIÓNY CERTIFICACIÓN

DGADD/DGAEC/PR/01 Elaboración de Estrategias y Proyectos Generales

de Intervención.

DGADD/DGAEC/PR/02 Diseño de Instrumentos Metodológicos.

DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DE EVALUACIÓNY CERTIFICACIÓN

DGAEC/PR/01 Promoción de la Certificación por CompetenciaLaboral.

DGAEC/PR/02 Acreditación de Prestadores de ServiciosProfesionales.

DGAEC/PR/04 Actividades de Evaluación.

DGAEC/PR/05 Emisión de Constancias.

DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DE PLANEACIÓNY ADMINISTRACIÓN

DGAPA/PR/01Formulación de Convenios e InstrumentosConsensuales.

DGAPA/PR/02 Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores deServicios.

DGAPA/PR/03 Contratación de Proveedores de Bienes y Servicios.

DGAPA/PR/04 Autorización a Usuarios de Tecnologías de laInformación y Comunicación.

DIRECCIÓN DE OPERACIÓN DO/PR/01 Operación de Estrategias para el Desarrollo Rural.

DELEGACIONESREGIONALES DR/PR/01

Coordinación y Articulación Institucional Regional.


Rural, A.C.

7

VI. PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA

UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL

FECHA DE CREACIÓN28/08/2006

FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013

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1. Objetivo del procedimiento

Definir las actividades para la construcción del Programa de TrabajoInstitucional, a partir de confirmar o modificar la visión, misión, objetivosestratégicos y matriz de indicadores del INCA Rural que permitirán guiarla operación y la toma de decisiones efectivas, que coadyuven al controlde riesgos para incrementar su productividad en el corto, mediano y largoplazo, logrando a su vez hacer más eficiente y eficaz el trabajoinstitucional.

2. Áreas participantes

Dirección General. Direcciones Generales Adjuntas. Direcciones de Área





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3. Descripción del procedimiento

ResponsableActividad Documento

involucradoNo. DescripciónInicio

Dirección General. 1

Establece políticas y acciones sustantivas a realizar y lascomunica a Direcciones Generales Adjuntas responsablespara que investiguen la información necesaria y lograr losobjetivos del ejercicio.

Esta actividad es apoyada por la DGAPA, para la realizaciónde la convocatoria y por la SCGC, quien integra ladocumentación, a través de las áreas responsables, la cualcomprende los siguientes rubros:

Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018.

Programa para Democratizar la Productividad 2013 - 2018

Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesqueroy Alimentario 2013 - 2018.

Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA

Informe de Autoevaluación Anual del INCA Rural.

Reporte de seguimiento de los indicadores del MarcoLógico.

Necesidades y expectativas de las instituciones asociadasy/o unidades administrativas de la SAGARPA.

Requerimientos normativos aplicables como:Programa para un Gobierno Cercano y Moderno,Control Interno, Administración de riesgos, etc.

Decreto del Presupuesto de Egresos de laFederación para el ejercicio vigente

Anteproyecto de Presupuesto: Presupuesto fiscalautorizado y presupuesto de propios.

Documentos deReferencia

Dirección GeneralAdjunta dePlaneación yAdministración.

2

Realiza convocatoria, con apoyo de la SCGC, para que laDirección General, Direcciones Generales Adjuntas yDirectores de Área, realicen su análisis estratégicocorrespondiente y asistan a la sesión de planeaciónestratégica anual.

Convocatoria yanexos.





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involucradoNo. DescripciónEtapa 1: Diagnóstico Institucional

Dirección General.

DireccionesGenerales Adjuntas.

Direcciones de Área.

3

Realiza Análisis Estratégico, mediante la identificación yvinculación de sus fortalezas, debilidades, oportunidades yamenazas derivadas tanto en su desempeño en ejercicio fiscalanterior, como en las perspectivas de trabajo para el siguienteejercicio fiscal.

En el análisis se debe contemplar:

a. Revisión del desempeño en base al monitoreo de losindicadores.

b. Revisión del desempeño actual y el comprometido.c. Análisis del entornod. Análisis del ambiente interno, cómo están los

procesos alineados, recursos humanos suficientes.e. Revisión de los resultados de las estrategias

implementadas, para analizar el nivel de cumplimientoconforme a los objetivos, acciones y metas alcanzadosen el año anterior.

f. Considerar las tendencias en la instrumentación delas políticas públicas destinadas al desarrollo rural

g. Las posibilidades de colaboración con instanciasgubernamentales, gobiernos estatales yorganismos de la sociedad civil e instanciasinternacionales.

DiagnósticoEstratégico.

Dirección General.

DireccionesGenerales Adjuntas.

Direcciones de Área.

Subdirección deControl y Gestión deCalidad.

4

Desarrolla sesión de Planeación Estratégica,considerando al menos los siguientes aspectos:

Revisión de la Misión, Visión y Objetivos Estratégicos,a partir de determinar:

a) Cuál es el propósito institucional.b) •Qué hace: descripción de los servicios que entrega.c) •Para quiénes: identificación de usuarios y beneficiarios a

quiénes van dirigidos los servicios.d) •Cuál es el efecto que se espera lograr: (resultado final)

en la población objetivo a la que se dirigen los servicios.e) El quehacer del INCA Rural, su valor público y el plazo en

que se espera proveer.f) Los valores de la entidad.g) Cómo quiere ser vista o percibida a futuro.h) Qué vamos a hacer como organización para cumplir con

nuestra Misión.

Considerando los siguientes elementos:

Misión, Visióny ObjetivosEstratégicosvalidados.





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involucradoNo. Descripción

El marco normativo y lineamientos de políticapública que orientan su función.

Alineación de objetivos estratégicos, acciones ymetas institucionales a los instrumentosnormativos y lineamientos de la gestión pública delGobierno Federal, particularmente sobre lasorientaciones de política para el sector rural.

Etapa 2: Diseño de Matriz de Marco Lógico y Matriz de Indicadores para Resultados

Dirección GeneralAdjunta de Desarrolloy Difusión.

Dirección GeneralAdjunta deEvaluación yCertificación.


5

Diseño de Marco Lógico: Una vez celebrada la reunión deplaneación estratégica se integra el diseño del marco lógico,que inicia con el desarrollo de los siguientes apartados:

Análisis de involucrados.o Quiénes participan.o Qué hacen.o Cómo se interrelacionan.

Árbol de problemas.o Definición del problema central.o Identificar los efectos generados por el problema

central y sus causas. Árbol de objetivos.

o Situación esperada de acuerdo a la solución delproblema central.

o Definición de objetivos y soluciones de cadaproblema identificado.

o Medios de solución fundamentados en las causasdel problema.

Análisis deinvolucrados

Árbol deProblemas

Árbol deObjetivos




6

Genera Matriz del Marco Lógico, en base a los objetivos delmarco lógico y al programa presupuestal, se construye laMatriz de Marco Lógico compuesta por cuatro filas destinadasa cada uno de los niveles: Fin, Propósito, Componentes ySupuestos, y cuatro columnas conteniendo: Resumennarrativo, Indicadores, Medios de Verificación y Supuestos:

Los fines: Descripción de la solución al problema que seha diagnosticado, requiere probablemente de variosproyectos y contribuye en el largo plazo. Se resume comoel objetivo general que se persigue.

El propósito: hipótesis sobre el efecto o beneficio que sedesea lograr, contribuye sustantivamente a la consecucióndel Fin y debe ser permanentemente monitoreado. Sepuede definir como los objetivos específicos a lograr.

Matriz de MarcoLógico.

Matriz deIndicadoresparaResultados





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involucradoNo. Descripción Los componentes: Se definen como la situación a lograr,

tiene un ciclo de ejecución propio, deben tener unresponsable con capacidad de coordinarse con los otros.Productos resultado del programa.

Las actividades: Acciones o tareas a llevar a cabo durantela ejecución de un proyecto para producir cadaComponente, tienen asignadas en forma directa losrecursos humanos, materiales, financieros y deinfraestructura. Procesos a desarrollar.

A cada uno de estos elementos se le define:

Resumen Narrativo: Refiere a los objetivos de cada uno delos elementos antes descritos.

Indicadores de eficiencia, economía, eficacia, calidad eimpacto social: miden el impacto general que tendrá elproyecto, son específicos en términos de cantidad, calidady tiempo. Se establecen a partir de definir:o Nombre de los indicadores.o Métodos de cálculo.

Medios de Verificación: Fuentes de información que sepueden utilizar para verificar que los objetivos se lograron,estableciendo la frecuencia de su medición.

Supuestos: Indican los acontecimientos, las condiciones,riesgos o las decisiones importantes necesarias para lacontinuidad en el tiempo, de los beneficios generados porel proyecto.

Se turna a la Dirección General para su autorizacióncorrespondiente.

Director General. 7

¿Matriz del Marco lógico correcta?

Si, continúa en la actividad 12 (se procede a generar la matrizdel marco lógico).

No, se regresa a la actividad 11 para su adecuacióncorrespondiente.

Dirección General. 8Solicita anteproyecto presupuestal, a la DGAPA paraestablecer las políticas y acciones sustantivas a realizar en eldesarrollo de la planeación estratégica.

Dirección GeneralAdjunta de 9 Realiza anteproyecto presupuestal, integra y clasifica las

partidas presupuestales generando el anteproyecto del Anteproyecto





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involucradoNo. DescripciónPlaneación yAdministración.

ejercicio presupuestal anual, para someterlo a la autorizacióncorrespondiente a través de la coordinadora sectorial.

Se turma a la Dirección General para su autorización


¿Anteproyecto correcto?

Si, Continúa en la actividad 3 (Se turna a la CoordinadoraSectorial).

No, Se regresa a la actividad 1, para solicitarlo de nuevo conlas adecuaciones correspondientes.

CoordinaciónSectorial. 11

Autoriza estructura programática, del ejerciciocorrespondiente para las asignaciones presupuestales.(autorizado vía PEF).

Presupuestoautorizado conrecursosfiscales ypropios.

Etapa 3: Programa anual de trabajo




Subdirección deControl y Gestión deCalidad.

12

Elabora programa anual de trabajo

Conforme al marco lógico Integran el programa anual detrabajo, compuesto por:

Introducción. Alineación sectorial. Marco legal de actuación. Propósito del Programa. Componentes. Visión y Misión del INCA Rural. Objetivos estratégicos. Población objetivo. Servicios. Indicadores. Meta. Presupuesto Cronograma de actividades.

Se turna a la Dirección General para su autorización.

Programa deTrabajo


¿Programa de Trabajo autorizado?

Si, se somete a la aprobación de la Junta Directiva, (Éstapuede realizar observaciones para su adecuacióncorrespondiente). Y continúa con la actividad 14.





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involucradoNo. DescripciónNo, Se regresa para su adecuación a la actividad 12.


Da a conocer el programa anual de trabajo al personalmediante una sesión de comunicación para el conocimiento desus objetivos e involucramiento en los mismos.

Instruyendo a la Dirección de Operación y DGAPA, que realicela programación de metas e indicadores con su respectivoseguimiento para la realización de los reportes de avance a losÓrganos de Gobierno.

PresentaciónProgramaciónde Trabajo.


15

Elabora medición y control presupuestal del PlanEstratégico.

Establecen las actividades de control y seguimiento de lamatriz de indicadores.

Realizan adecuaciones presupuestales en función delavance de la concertación de los recursos propios.

Formulan informe del ejercicio presupuesto.

Instrumento deseguimiento ala planeaciónestratégica.

Dirección deOperación. 16

Elabora Medición y Control operativo del Plan Estratégico. Establecen las actividades de control y seguimiento de la

matriz de indicadores. Formula informe de avance trimestral con base a la

medición de los resultados y los presentan al DirectorGeneral y Direcciones Generales Adjuntascorrespondientes para su validación y toma de decisiones.

Integran el informe de gobierno anual.

Instrumento deseguimiento ala planeaciónestratégica.

Director General. 17

¿Solicita reprogramación operativa y/o presupuestal?En base al avance presupuestal y operativo considera lareprogramación del programa de trabajo y la matriz deindicadores.

Si, Se regresa a la actividad 11.

No, Continúa en la actividad 19.

Acuerdo JuntaDirectiva.


Presenta el informe de gobierno a la coordinación de sectorpara incluirlo en el informe presidencial.

Difusión del informe anual de gobierno.

Rendición decuentas.

FINDefinen sus expectativas y alcances para integrar el programa de trabajo.





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4. Mapa del Procedimiento

INICIO

ESTABLECE POLÍTICAS YACCIONES SUSTANTIVAS

1

Documentos dereferencia

REALIZA CONVOCATORIA EINTEGRA INFORMACIÓN

2

Diagnósticoestratégico

REALIZAN ANÁLISISESTRATÉGICO

3

Misión, visión,Objetivos estratégicosvalidados

DESARROLLAN SESIÓN DEPLANEACIÓN ESTRATÉGICA

4

Etapa 1

Etapa 1

Análisis deinvolucrados,Árbol de problemas,Árbol de objetivos

DISEÑO DE MARCO LÓGICO

5 Etapa 2

Matriz de MarcoLógicoMatriz de Indicadorespara Resultados

GENERA MATRÍZ DE MARCOLÓGICO

6 Etapa 2¿MARCOLÓGICO

CORRECTO?

NO

7

SI

SOLICITA ANTEPROYECTOPRESUPUESTAL

8 Etapa 2

REALIZA ANTEPROYECTOPRESUPUESTAL

Etapa 29

¿ANTEPROYECTO CORRECTO?

NO10

SIA

5

DIRECCIÓN GENERALDIRECCIÓN GENERAL

ADJUNTA DE PLANEACIÓN YADMINISTRACIÓN

SUBDIRECCIÓN DE CONTROLDE GESTIÓN Y CALIDAD

DIRECCIÓN GENERALDIRECTORES GENERALES

ADJUNTOSDIRECTORES DE ÁREA





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Difusión del InformeAnual de Gobierno

Acuerdo de JD

Instrumento deseguimiento

presupuestal a laPlaneación Estratégica

Presentación delPrograma de

Trabajo

Programa deTrabajo

SIA AUTORIZA ESTRUCTURAPROGRAMÁTICA

Etapa 211

ELABORA PROGRAMAANUAL DE TRABAJO

Etapa 312

¿PROGRAMADE TRABAJOAUTORIZADO

?

13

SI

DA A CONOCER ELPROGRAMA DE TRABAJO

Etapa 314

NO

ELABORA MEDICIÓN YCONTROL

PRESUPUESTAL DELPLAN ESTRATÉGICO

Etapa 315

Instrumento deseguimiento a la

Planeación Estratégica

Etapa 316

ELABORA MEDICIÓN YCONTROL OPERATIVO

DEL PLAN ESTRATÉGICO

¿SOLICITAREPROGRAMACIÓN

OPERATIVA Y/OPRESUPUESTAL?

17

SI 15

PRESENTA INFORME DEGOBIERNO

Etapa 318

FIN

15

NO

DIRECCIÓN GENERALDIRECCIÓN GENERAL

ADJUNTA DEPLANEACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN

DIRECCIÓN DEOPERACIÓN

COORDINACIÓNSECTORIAL

DGA’SDIRECTORES DE

ÁREASCGC





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INDICADOR: Indicador/ Tipo/: Desempeño del proceso en eficiencia y calidad

Nombre del indicador.- Planeación estratégica

Tendencia/Unidad de medida.- promedio

Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado

Pasos de la Planeaciónestratégica ejecutados x 100 = % avancePasos de la Planeación

estratégica establecidos

Análisis: Línea base/Meta: 100%.

Periodicidad.- Anual. Responsable de medición.- Dirección General.

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:

2014 Se alinea al Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 2018, alPrograma para Democratizar la Productividad 2013 – 2018 yal Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesqueroy Alimentario 2013 - 2018.

El procedimiento es divido en tres Etapas:1. Diagnóstico Institucional.2. Diseño de Marco Lógico y Matriz de Indicadores3. Programa Anual de Trabajo

ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓAurora Yoada Beltrán Ruiz

Subdirectora de Control y Gestiónde Calidad

Raúl Barroso Aguirre

Director General Adjunto de Planeación yAdministración

Ligia Osorno Magaña

Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO




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Este procedimiento describe las actividades que permitenpresentar a la Asamblea General de Asociados y JuntaDirectiva, observando las disposiciones legales vigentes, losinformes de labores en forma periódica, así como ejecutar losacuerdos en los términos establecidos.


Dirección General (DG). Dirección General Adjunta de Planeación y Administración

(DGAPA). Direcciones Generales Adjuntas (DGA’s Responsables).





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3. Descripción del procedimientoResponsable Actividad Documento


Director General 1Calendario de Sesiones.Se determina el calendario anual de sesiones delÓrgano de Gobierno.

CalendarioAnual deSesiones.

Director General 2

Solicita la realización de los informes, de acuerdo ala competencia, a los Directores Generales Adjuntos,Directores de Área y el Subdirector de Control deGestión y Calidad, para que integren los informestrimestral, semestral o anual, según corresponda ydocumentos anexos necesarios.

Oficio desolicitud deinformes.

DirectoresGenerales Adjuntos

Subdirector deControl y Gestión

de Calidad

3

Elaboran informes de conformidad a losrequerimientos de la Dirección General, de los asuntosreferidos a su competencia, correspondiente al periodoque se informa.

Informes.

Subdirector deControl y Gestiónde Calidad

4

Elabora Orden del Día, que integra el Informe deSeguimiento de Acuerdos, Informe de recomendacionesde los Comisarios y Acta de la sesión anterior, la cualse somete a la aprobación de la Dirección General.

Orden del día.

Director GeneralAdjunto de

Planeación yAdministración

5Integra apartado de Asuntos Generales queincluye los acuerdos de carácter administrativo parasometer a la aprobación del Órgano de Gobierno.

Solicitud deacuerdos.

Director General 6 Autoriza la información presentada y aprueba suintegración en la carpeta de trabajo.


de Calidad7

Integra carpeta de trabajo. Recibe la información yanexos de los Directores Generales Adjuntos paraintegrar la carpeta de trabajo que contiene los informes

Carpeta deTrabajo delÓrgano deGobierno.





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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción

del periodo a informar y demás documentación.

Prepara la convocatoria para los integrantes delÓrgano de Gobierno.

Director General 8

Emite convocatoria a los integrantes del Órgano deGobierno, conforme al Calendario Anual de Sesiones,con una anticipación no menor de cinco días hábilesantes de la celebración de las reuniones, anexando lacarpeta de trabajo correspondiente. (La convocatoriase realiza cada tres meses, pudiendo convocar a lacelebración de reuniones extraordinarias que serequieran).

Informe deFuncionamiento del Órganode Gobierno.

Carpeta detrabajo.


9

Coordina el envío de la convocatoria a los integrantesdel Órgano de Gobierno acompañada de la carpeta detrabajo correspondiente, recabando el acuse de recibode cada miembro de los Órganos de Gobierno.

Careta deTrabajo.

Convocatoria.


10 Confirma recepción de la convocatoria con la carpetade trabajo correspondiente y asistencia a la reunión.


11

Revisa registro de asistencia e informar alSecretario de Actas el quórum para iniciar sesióncorrespondiente. Asimismo, lleva el Registro deAsistencia de cada Órgano de Gobierno conforme a laparticipación de los Consejeros y elabora informe deoperación de la Asamblea General de Asociados yJunta Directiva para integrarlo al Informe deAutoevaluación.

Registro deasistencia.

Director General 12

Rinde Informe del Periodo: el cual incluyecumplimiento de acuerdos, Informe de Labores, Informede las Recomendaciones de los Comisarios e InformeFinanciero y, en su caso, presenta asuntos querequieren autorización de los Órganos de Gobierno y

Informe.





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solicita los acuerdos respectivos.

Nota: se realiza el cierre de la reunión e instruye a laSCGC para la elaboración del acta correspondiente y ala DGAPA para la adecuación de las observaciones enel informe.


de Calidad13

Elabora el acta en donde incluye las recomendacionesy/o acuerdos de la sesión, para que sea autorizada porel Órgano de Gobierno correspondiente en la sesiónsiguiente.

Proyecto deacta.

Director General 14 Analiza acuerdos y emite la instrucción de ejecutarlosa los Directores Generales Adjuntos y SCGC.

DirectoresGeneralesAdjuntos/ Directoresde Área/Subdirector deControl y Gestiónde Calidad

15Dan seguimiento a los acuerdos instruidos por laDirección General y preparar informe para supresentación al Órgano de Gobierno.

Informe deseguimientode acuerdos.

Director General 16Revisa información y aprueba informe deseguimiento de acuerdos, turnar a la SCGC paraintegrar el informe.

Director GeneralAdjunto de

Planeación yAdministración/Subdirector de

Control y Gestiónde Calidad

17 Integra recomendaciones de los Comisarios de la SFPy elabora reporte correspondiente.





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Director General 18

Revisa reporte de avance de recomendaciones deComisarios de la SFP e instruye su inclusión en elInforme de Autoevaluación de la Entidad e integraciónal informe de funcionamiento de Órganos de Gobierno.

Director deOperación 19 Integra informe del funcionamiento de Órganos de

Gobierno al Informe de Autoevaluación de la Entidad.


de Calidad

20

Resguardo de documentos.

Los documentos que se generan se ordenan, clasifican,procesan y resguardan en el Archivo de la DirecciónGeneral.

FIN





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INICIO

DIRECCIÓN GENERAL DGA´s, DIRECCIONES DE ÁREA, SCGC

DETERMINA EL CALENDARIOANUAL DE SESIONES ELABORAN INFORMES

1

2

ELABORA ORDEN DEL DÍA

3

4

INTEGRA CARPETA DETRABAJO

EMITE CONVOCATORIA ALOS INTEGRANTES DELÓRGANO DE GOBIERNO

6 5

7

B

8

INTEGRA A PARTADO DEASUNTOS GENERALES

AUTORIZA LA INFORMACIÓN

COORDINA EL ENVÍO DE LACONVOCATORIA

CONFIRMA RECEPCIÓN DELA CONVOCATORIA

9

REVISA REGISTRO DEASISTENCIA E INFORMA AL

SECRETARIO DE ACTAS

11

RINDE INFORME DELPERIODO

10

ELABORA ACTA PARA QUESEA SUTORIZADA POR ELÓRGANO DE GOBIERNO

12

SOLICITA LA REALIZACIÓN DELOS INFORMES

13





CLAVEDG/PR/02

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DIRECCIÓN DE OPERACIÓN DGA´s Sustantivas, SCGC, DIRECCIÓN DE OPERACIÓN

ANALIZA ACUERDOS DAN SEGUIMIENTO A LOSACUERDOS

14 15

INTEGRARECOMENDACIONES

17

18

INTEGRA INFORME DELFUNCIONAMIENTO

19

16

20

REVISA REPORTE DE AVANCEDE RECOMENDACIONES DE

COMISARIOS DE LA SFP

REVISA INFORMACIÓN YAPRUEBA SEGUIMIENTO DE

ACUERDOS

RESGUARDO DEDOCUMENTOS

A

F I N





CLAVEDG/PR/02

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INDICADOR: Identificador/ Tipo/.- Eficiencia

Nombre del indicador.- Acta protocolizada

Tendencia/Unidad de medida.- Porcentaje


Actas protocolizadas realizadasen el año x 100 = % Actas

protocolizadasActas protocolizadas planeadas enel año

Análisis: Línea base/Meta: 100%

Periodicidad.- Trimestral/Semestral Responsable de medición.- Dirección General


ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ

Aurora Yoada Beltrán Ruiz

Subdirección de Control yGestión de Calidad


Director General Adjunta de Planeación yAdministración

Ligia Noemí Osorno Magaña

Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTIÓN INSTITUCIONAL DE ACCIONES NORMATIVAS




CLAVEDG/PR/03

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1. Objetivo del procedimientoCoordinar y dar seguimiento al cumplimiento normativoaplicable, como: disposiciones del control interno, programas yproyectos del Gobierno Federal, a fin de proporcionar evidenciade su cumplimiento.


Dirección General (DG). Direcciones Generales Adjuntas de Planeación y

Administración (DGAPA). Direcciones Generales Adjuntas (DGA’s Responsables). Delegaciones Regionales (DR). Subdirección de Control de Gestión y Calidad (SCGC).

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTIÓN INSTITUCIONAL Y ACCIONES NORMATIVAS




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Inicio

Director General /Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración /Subdirector deControl de Gestióny Calidad

1

Identifica requerimientos normativos.-Revisa periódicamente (al menos una vez al mes) losrequerimientos normativos que apliquen al Instituto y queestén sujetos a su cumplimiento, en las siguientesfuentes de información:

Diario Oficial de la Federación (DOF). Programas del Gobierno Federal. Manual Administrativo de Aplicación General en

materia de Control Interno. Programa Especial de Mejora de la Gestión de la

Administración Pública Federal. Programa Nacional de Rendición de Cuentas,

Transparencia y Combate a la Corrupción. Comunicados de la Coordinadora Sectorial

(Circulares, Oficios, etc.). Entre otras disponibles.Genera y en su caso actualiza la “Matriz deRequerimientos Normativos”.Comunica disposiciones normativas a las distintasDirecciones Generales Adjuntas y DelegadosRegionales según aplique al ámbito de su competencia,así como a los responsables de seguimiento.El Director General instruye a la Dirección GeneralAdjunta de Planeación y Administración para asignarresponsable.

Documentosoficiales.

Matriz deRequerimientos

Normativos.

Director General /Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración

2

Asigna responsable.- Con base en el tipo derequerimiento a cumplir, la información requerida y lasactividades a realizar, informa a la Dirección General laasignación del responsable de seguimiento general adicho requerimiento.A través de la SCGC, comunica al responsable asignadolas tareas a realizar, la fecha de cumplimiento y entregade toda la información referente para dar cumplimiento alrequerimiento.

Comunicado.





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ResponsableAsignado 3

Recopila información.-Revisa el tipo de requerimiento, los formatos a utilizar parasu atención y los medios para la entrega de información ala oficina correspondiente, así mismo identifica las fuentes(reportes, resultados de indicadores, cumplimiento demetas, seguimiento de los servicios proporcionados,comportamiento de los procesos, retroalimentación delcliente, etc.) y a los responsables de generar lainformación.Identifica al área responsable de su generación y preparalos comunicados para que la DGAPA requiera laaplicación del requerimiento y la solicitud de informacióncorrespondiente.Genera y envía información para actualizar la “Matriz deSeguimiento de Requerimientos Normativos”, delprograma o programas asignados y la remiteperiódicamente al titular de la DGAPA.Verifica que la información es la apropiada para suutilización (contenido, datos, resultados, tendencias,cumplimiento de metas, etc.), ya sea en medio impreso oelectrónico.Nota: en caso necesario, informar al DGAPA, cualquiersituación que afecte el cumplimiento de la tareaencomendada, para que determine las acciones a seguir.

Matriz deSeguimiento

derequerimientos

normativos.

DirectoresGenerales AdjuntasResponsablesDelegadosRegionales

4

Reporta avances.-Reciben requerimientos y de acuerdo a su ámbito deaplicación proceden a analizarlo e instrumentar lonecesario para su aplicación y ejecución en tiempo yforma, reportando los avances al responsable asignado,en los medios especificados para la atención delrequerimiento.

ResponsableAsignado 5

Procesa información, para elaborar: informes de avancesy/o resultados, acciones y compromisos, tablas, gráficas,etc., según se solicite; e incorporar la información en losformatos establecidos para su atención.Entregar a la SCGC para su verificación.





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Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración

6

¿Información correcta?, Verifica que la informacióncumpla con los requerimientos establecidos y seaconsistente con la operación y cumplimiento de las metasdel Instituto.Si, Continúa con la actividad 7.Para ser presentada de acuerdo al requerimientonormativo a la DG, para su autorización y envío.No, Regresa a la actividad 5, (A través de la SCGCSolicita las adecuaciones pertinentes).

Director General 7

¿Información correcta?, valida y da el Vo.Bo., a lainformación entregada, de acuerdo con el requerimientonormativo, así como con la operación y cumplimiento demetas del Instituto.Si, Continúa con la actividad 8. (Envío de Información, através del responsable asignado).Envía y/o entrega la información ante la instanciacorrespondiente, a través de los medios definidos y en lostiempos establecidos para atender el requerimiento.Nota: es responsabilidad de la DGAPA, supervisar que elrequerimiento sea atendido y enviado en el tiempoestablecido.No, Regresa a la actividad 6

Responsableasignado 8

Da Seguimiento a resultados.-De acuerdo a los lineamientos establecidos por lanormatividad aplicable, consulta los resultados de laatención de los requisitos para promover la atención yrelevancia de las acciones del requerimiento normativo. Yentrega la información para su presentación y entrega a laDGAPA.


9

Integra informe del programa normativo, de tal formaque muestre el desarrollo y avances del trimestre para quesean incorporados en los Informes de Labores que sonpresentados por la DG a los Órganos de Gobierno(Asamblea de Asociados y Junta Directiva).

Nota: Esta actividad se realiza con apoyo de la SCGC.





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10

Evalúa nivel de cumplimiento.-

Evalúa el nivel de cumplimiento de las disposicionesnormativas aplicables al Instituto.

Retroalimenta a las áreas con los resultados alcanzadosde los temas de los requerimientos normativos.

Realizar las actividades de medición y seguimiento.

Presentar los resultados en las reuniones del ConsejoDirectivo.

ResponsableAsignado

DirectoresGenerales AdjuntosResponsables

DelegadosRegionales

11

Resguarda Información.-

Resguardar conforme a la política de archivo del Instituto,los expedientes de seguimiento e informes derivados delos requerimientos normativos.

FIN





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INICIO

DIRECCIÓN GENERAL DGA´s, RESPONSABLES /DELEGACIONES REGIONALES

IDENTIFICAREQUERIMIENTOS

NORMATIVOS

ASIGNA RESPONSABLE

12

RECOPILA INFORMACIÓN3 4

DA SEGUIMIENTO ARESULTADOS

6

5

7

8

REPORTA AVANCES

PORCESA INFORMACIÓN

9

EVALÚA NIVEL DECUMPLIMIENTO

INTEGRA INFORME DELPROGRAMA NORMATIVO

10

11

DGAPA RESPONSABLE ASIGNADO

¿INFORMACIÓNCORRECTA?

SINO

¿INFORMACIÓNCORRECTA?

SINO

RESGUARDA INFORMACIÓN

FIN





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INDICADOR: Identificador/ Tipo/.- Eficiencia

Nombre del indicador.- Cumplimiento de la gestión institucional

Tendencia/Unidad de medida.- porcentaje


Requerimientos normativos

x 100 =

% derequerimientosNormativosatendidos

Requerimientos atendidos


Periodicidad.- Anual

Responsable de medición.- Dirección General



Aurora Yoada Beltrán Ruiz

Subdirección de Control yGestión de Calidad




Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS




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1. Objetivo

Establecer los lineamientos para concertar programas deformación, difusión y evaluación con diversas entidadespúblicas, privadas y sociales, orientados al desarrollo decapacidades en el medio rural.


Director General (DG). Director General Adjunto de Planeación y Administración

(DGAPA). Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión

(DGADD). Director General Adjunto de Evaluación y Certificación

(DGAEC)..





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Director General /DirectoresGenerales AdjuntosResponsables

1

Promueve servicios del INCA Rural.- Promueve los serviciosque ofrece el INCA Rural, a través de los siguientes medios:

Página Web www.inca.gob.mx. Reuniones de Trabajo con las distintas entidades del sector. Juntas Directivas.

Dirección General 2

Recibe solicitudes y define lineamientos generales.- Recibesolicitudes o requerimientos de la contraparte institucional, definirlos lineamientos generales y asignar a la Dirección GeneralAdjunta responsable de identificar los requisitos de la contraparteinstitucional.


3

Convoca a reuniones a la contraparte institucional ousuario.- Convoca a la contraparte institucional o usuario a lasreuniones que sean necesarias para la formalización deservicios.


4

Identifica y registra el universo de atención.- Identifica yregistra el universo de atención, propósito general y alcance delprograma o acción en el formato de Necesidades Específicas dela Contraparte Institucional (NEC). Así como los términosgenerales para la elaboración del Instrumento Consensual.

Nota:En su caso se debe identificar y registrar la propiedad de lacontraparte institucional.

Formato deNecesidadesEspecíficas

de laContraparteinstitucional

(NEC).

Dirección General 5Canaliza los servicios a las áreas correspondientes.-Canaliza los servicios requeridos a las áreas correspondientes ysolicita la formulación de la estrategia de atención.


6

Coordina elaboración de estrategia.- Coordina con la DGAcorrespondiente, la elaboración de la estrategia de atención deacuerdo a los requisitos del contraparte institucional:

Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión: Plande formación o programa de difusión y presupuesto.

Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación:Evaluación, certificación o acreditación de la formación





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involucradoNo. Descripciónpresencial o a distancia y presupuesto.

Dirección Operación: Plan de formación presencial o adistancia o el programa de difusión y presupuesto.


¿Estrategia de atención correcta?No, continúa con la actividad 6

Si, continúa con la actividad 8


8

Presenta estrategia de atención.- Presenta a la contraparteinstitucional la estrategia de atención, (Plan de formación oprograma de difusión, formación presencial o a distancia,evaluación, acreditación o certificación de la formaciónpresencial o a distancia y presupuesto) para su aprobación.

Estrategiade atención.


9

¿Estrategia de atención correcta?No, continúa con la actividad 6, para su corrección o adecuación.

Si, continúa con la actividad 10, remite la estrategia de atencióna la DGAPA

Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración(DGAPA)

10

Elaboración de proyecto de instrumento consensual.- Conapoyo del Staff Jurídico, se elabora el proyecto de instrumentoconsensual, entregando el formato NEC y la información contérminos generales para la elaboración del mismo. Lo remite a laDG.

FormatoNEC.


Analiza y determina aceptación del proyecto.- RecibeInstrumento Consensual, analiza y determina aceptación delproyecto.


¿Instrumento consensual aceptado?No, continúa con la actividad 10, para reformulación.

Si, continúa con la actividad 13, remite a DGA’s Sustantivas


13

Envía instrumento consensual para autorización a lacontraparte institucional.- Envía Instrumento Consensual parafirma de la contraparte institucional.

Si la contraparte institucional acepta, presentar a la DirecciónGeneral para su firma.

Dirección General 14Firma y autoriza el Instrumento Consensual.- Autoriza elInstrumento Consensual, con base en los requerimientos de lacontraparte institucional y en las atribuciones del INCA Rural.





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15

Distribución de necesidades específicas del contraparteinstitucional a las áreas involucradas.- Gestiona la firma delInstrumento Consensual con la contraparte institucional paraformalizar los compromisos acordados.

Director deOperación 16

Recepción de requerimientos.- Recibe los requerimientos deservicios de las DGA’s correspondientes para su operación yseguimiento, así como para la gestión de los recursosconvenidos.

FIN DEL PROCEDIMIENTO





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4. Mapa del procedimiento

1

DIRECTOR GENERAL

Recibe solicitudes y definelineamientos generales

DIRECCIONES GENERALES ADJUNTASRESPONSABLES

Promueve servicios delINCA

2

Convoca reuniones con lacontraparte institucional o

usuario

3

Identifica y registra eluniverso de atención

4

Canaliza los servicios alas áreas

correspondientes

5

Coordina elaboración deestrategia de atención

6

Presenta estrategia deatención a contraparte

institucional

7

9 10

INICIO

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DEPLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

¿Estrategia deatencióncorrecta? No

Si8

¿Estrategia deatencióncorrecta?

Elaboración de proyectode instrumento

consensual

No

Si

B





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DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIONES GENERALES ADJUNTASSUSTANTIVAS / DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA

DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

15

Firma y autoriza elinstrumento consensual

14

11

Envía instrumentoconsensual paraautorización de la

contraparte institucional

Recepción derequerimientos

FIN

16

DIRECCIÓN DE OPERACIÓN

Distribución denecesidades específicas

de la contraparteinstitucional

A

Analiza y determinaaceptación del proyecto

12

¿Instrumentoconsensualcorrecto?

No

Si

10

13





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INDICADOR:

Identificador/ Tipo/Eficiencia. Nombre del indicador: Servicios concertados

Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje

Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado:

Análisis: Línea base/Meta/ 100% Periodicidad: Anual.

Responsable de medición: Director General.



Franco Azua Carbajal

Director Técnico

José Ángel Domínguez Vizcarra

Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión


Directora General


Arturo Galicia Sanjuán

Encargado del Despacho de la Dirección deEvaluación

Guadalupe Leticia Barrón Estrada

Directora General Adjunta de Evaluación yCertificación


Directora General

Servicios concertados

Instrumentos consensuales autorizados

% serviciosconcertados con

instrumetosx 100 =

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO

ELABORACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO DE CAPACIDADES

UNIDAD ADMINISTRATIVA

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN

FECHA DE CREACIÓN 04/03/2009

FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013

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1. Objetivo

Diseñar la estrategia general de intervención adecuada a las

necesidades y propósitos de la contraparte institucional.


Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión.

Dirección Técnica.

Subdirección de Eventos

Subdirección de Difusión







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Responsable Actividad Documento

involucrado No. Descripción


1

Recibe proyecto del instrumento consensual En el que se han establecido las necesidades de estrategias de desarrollo de capacidades; revisa instrumento y lo remite para su formalización por la Dirección General.

Proyecto del instrumento consensual


2

Define perfil de usuario, universo y cobertura.- Determina sobre el diseño de la estrategia general de formación, a partir de los objetivos institucionales y define:

Resultados esperados en la población que se atenderá.

El perfil general de los usuarios de las acciones de la estrategia.- Población beneficiada, actividad económica, alcances que se pretenden lograr.

Universo de atención.- Magnitud y delimitación de la población.

Cobertura territorial.

Director Técnico 3

Esquema General de Intervención.- Debe describir la forma de atención, incluir las etapas o actividades a realizar y una breve descripción de cada una de ellas y en su caso las técnicas de enseñanza-aprendizaje, cronogramas de trabajo y todo lo necesario que permita en una primer lectura conocer las dimensiones del proyecto a realizar; cuando sea aplicable, indicar los elementos:

Presentación.- Descripción de la naturaleza del proyecto a desarrollar.

Propósito u Objetivo.- Detallar las capacidades a desarrollar en las personas o beneficios a lograr con el proyecto.

Población objetivo.- Incluir el número de personas y/o sitios a atender.

Entregables de la Estrategia.- Detalla los productos que se entregarán al final de la

Estrategia







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estrategia de intervención, como documentos, guías metodológicas, reportes, evaluaciones u otros productos derivados de la aplicación de la estrategia que serán entregados a la contraparte institucional.

Cronograma de ejecución.- Establece los períodos de ejecución para las acciones sustantivas previstas para el desarrollo de la estrategia de intervención.

Fases de Evaluación.- Especifica el número y tipo de acciones, usuarios y otros aspectos requeridos por la contraparte institucional, para verificar el cumplimiento del objetivo y alcance de la estrategia de intervención.

NOTA: esto solo para los casos en los que así se negocie.

Presupuesto general de la estrategia.- Define los costos asociados a los conceptos generales para la realización de las acciones sustantivas de la estrategia.

Subdirector de Eventos Subdirector de Difusión

4

Revisa la Estrategia.- Revisa que la Estrategia sea congruente con el Instrumento Consensual o en su caso con las necesidades de la Contraparte Institucional, que incluya lo siguiente:

Propósito u Objetivo.

Cobertura.

Población Objetivo.

Esquema general de intervención.

Productos esperados (planes, proyectos, programas, etc.)

Metas.

Presupuesto general

Estrategia

5

¿Estrategia correcta? No, continúa con la actividad 3 Sí, continúa con la actividad 6.







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Director General / Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión

6

Autorizan Estrategia.- La DGA de Desarrollo y Difusión, responsable de la estrategia, firma de autorización y la turna para autorización de la Dirección General del INCA.


7

Entrega a la Contraparte Institucional.- Una vez que la Estrategia fue autorizada internamente por los funcionarios del INCA, se somete a Vo. Bo. por parte de la Contraparte Institucional.

Contraparte Institucional.

8

¿Estrategia autorizada? No, continúa con la actividad 3. Sí, continúa con la actividad 9.

Director Técnico

9

Instrumenta Estrategia.- Recibe la estrategia validada, y envía copia a la Dirección de Operación para su implementación correspondiente.








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INICIO

DIRECCION GENERAL

Define perfil de usuario, universo y cobertura

¿Estrategia correcta?

DIRECCIÓN TÉCNICA

Autoriza Estrategia

Define el Esquema General de Atención

4

6

2

DGA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN

1

3

5 NO

SI

Revisa la Estrategia

B

B

Autoriza Estrategia

6

Recibe proyecto de instrumento consensual

Presentación

Propósito u Objetivo

Población Objetivo

Cronograma de

Ejecución

Fases de

Evaluación

Presupuesto de la Estrategia

SUBDIRECTOR DE EVENTOS / SUBDRECTOR DE

DIFUSIÓN

Estrategia







CLAVE DGADD/PR/01

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Desarrollo y Difusión

BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Se modificó el nombre del procedimiento. Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación del

identificador del Procedimiento y de la columna de Responsable.

Se eliminó la actividad número 1. Se eliminó al Director de Evaluación como responsable de

actividades. Se recorrió la numeración de las actividades. Con base en las anteriores adecuaciones, se modificó el Mapa

del Procedimiento. Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación y al Director

de Evaluación de las firmas de Elaboración y Revisión. Se incorpora al Subdirector de Eventos y al Subdirector de

Difusión. ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ

Franco Azúa Carbajal

Director Técnico




Directora General

7

DIRECCION GENERAL

¿Estrategia Autorizado?

DIRECCIÓN TÉCNICA

Entrega a la Contraparte Institucional

DGA RESPONSABLE

Instrumenta Estrategia de Desarrollo de Capacidades

9

8

B

A

NO

SI

FIN

INDICADOR: Identificador/ Tipo/Estrategias Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional Tendencia/Unidad de medida: Aumento del grado de satisfacción. Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado Calificación obtenida por evaluación = o >90 Análisis: Línea base/Meta/Valor actual 80/90 Periodicidad: En cada estrategia concertada. Responsable de medición: Dirección General Adjunta de

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODISEÑO DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS

UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN



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1. Objetivo

Diseñar la propuesta de una acción de formación que cuente conun plan de formación, basado en la estrategia general deformación acorde a los resultados de aprendizajes previstos conla contraparte institucional.


Dirección General Adjunta de Desarrollo y DifusiónDirección TécnicaSubdirección de EventosSubdirección de Difusión





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Director GeneralAdjunto de Desarrolloy Difusión

1

Recibe Estrategia de Desarrollo de Capacidadesautorizada.-

Elabora la propuesta de Instrumento Metodológico, conformea la Estrategia aprobada. De ser necesario puede solicitar elapoyo y asesoría de especialistas en la materia con el fin deesclarecer las acciones y estrategias a implementar.

Estrategia


2

Define los perfiles académicos o servicios de ordenmetodológico.

Define el perfil de los profesionales que participan en laestrategia y cuando sea aplicable, evalúa las capacidades delos mismos.

Director Técnico 3

Diseña Instrumentos Metodológicos.- incluyendo plan deintervención, formación o programa de trabajo, con base en laestrategia a implementar.

PLAN DE FORMACIÓN / DISEÑO INSTRUCCIONAL:

Formula el propósito general del proceso de formación ylos resultados de aprendizaje correspondientes..

Define el perfil general de los participantes en el procesode formación, señala referencias de escolaridad,experiencia de desempeño y contexto de trabajo, conformese considere necesario.

Describe los productos esperados, donde considera lasexpectativas de mejora o fortalecimiento de los procesosde trabajo y vida en que los participantes habrán de aplicarsus capacidades.

Define la estrategia formativa a utilizar, de acuerdo a lasnecesidades del servicio de desarrollo de capacidades.

Selecciona las técnicas didácticas de acuerdo a laestrategia de formación definida y la disponibilidad deespacios, tiempos y recursos para el establecimiento delproceso de formación.

Relaciona materiales didácticos a utilizar en el proceso deformación, tomando en cuenta materiales impresos,

Plan deFormación /

DiseñoInstruccional





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involucradoNo. Descripciónaudiovisuales, equipos, papelería y cualquier otro apoyodidáctico que se considere necesario para la adecuadaaplicación de las técnicas didácticas y de la estrategia deformación determinada.

Define los ejes de contenido del proceso de formaciónconforme a los resultados de aprendizaje establecidos.

Determina el período de tiempo para el desarrollo delproceso de formación, con base en la estrategia general.

Establece el perfil de los proveedores académicos queparticiparán en el proceso de formación, ya sea comoinstructores, facilitadores, funcionarios y/o invitados.

PROGRAMA DE ACTIVIDADES:

Nombre de la acción formativa

Propósito u Objetivo.- Registra el propósito del eventoy el perfil del grupo, conforme al plan de formacióncorrespondiente.

Sedes y fechas.- Verifica la sede y fecha del eventocon el personal responsable de la coordinaciónoperativa.

Horarios y Responsables. Integra los temas yactividades a realizar, definiendo tiempos yresponsables de las mismas, de manera que elprograma de actividades sea estructurado de lasiguiente manera:

1. Nombre del evento2. Propósito3. Perfil del grupo o participantes4. Tiempos y horarios.5. Actividades o temas.6. Responsables por actividad o tema7. Acciones o actividades complementarias para el o

los eventos (receso, comida, registros,evaluaciones, entre otras).

Programa deActividades





CLAVEDGADD/PR/02

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Subdirector deEventos

Subdirector deDifusión

4Revisa el Instrumento Metodológico.- Revisa que elInstrumento Metodológico sea congruente con la Estrategia. Instrumento

Metodológico


5

¿Instrumento Metodológico Correcto?

No, continúa con la actividad 3

Sí, continúa con la actividad 6


6 Autoriza Instrumento.- Autoriza el Instrumento Metodológico,conforme a la Estrategia aprobada.

Director Técnico 7Envía Instrumento Metodológico.- Entrega a la Dirección deOperación, para su implementación correspondiente, copia delinstrumento metodológico






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INICIO1

DIRECTOR TÉCNICO

Diseña Instrumentosmetodológicos

(Plan de formación oprograma de trabajo)

¿InstrumentoMetodológico

correcto?

Recibe Estrategiaautorizada

7

DGA RESPONSABLE

2

5

NO

SI

Documento

Definen los perfilesacadémicos o servicios de

orden metodológico

3

4

Envía InstrumentoMetodológico

FIN

Autoriza Instrumento

6

InstrumentosMetodológicos

InstrumentosMetodológicos

SUBDIRECTOR DE EVENTOS /SUBDRECTOR DE DIFUSIÓN

Revisa Instrumentosmetodológicos





CLAVEDGADD/PR/02

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INDICADOR:

Identificador/ Tipo/ Diseño de Instrumentos Metodológicos

Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional

Tendencia/Unidad de medida: Diseño de Instrumentos

Metodológicos/ Instrumentos Metodológicos aceptados por la

Contraparte Institucional= Nivel de Satisfacción.

Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoCalificación obtenida por evaluación = o >90

Análisis: Línea base/Meta/Valor actual 80/90

Periodicidad: En cada estrategia concertada. Responsable de medición: Dirección General Adjunta de

Desarrollo y Difusión


Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación del identificador delProcedimiento.

Se eliminó el Término Proyecto General de Intervención. Se eliminó lo correspondiente al Proyecto de Intervención. Con base en las anteriores adecuaciones, se modificó el Mapa del

Procedimiento. Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación y al Director de

Evaluación de las firmas de Elaboración y Revisión. Se incorpora al Subdirector de Eventos y al Subdirector de Difusión.


Franco Azua Carbajal

Director Técnico




Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCERTIFICACIÓN EN ESTÁNDARES DE COMPETENCIA LABORAL

UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN



CLAVEDGAEC/PR/01

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1. Objetivo

Establecer los lineamientos para llevar a cabo la certificación decandidatos, a partir de la emisión de juicios de valor en susevidencias de conocimientos, desempeños y productos, tomandocomo referente el estándar de competencia correspondiente.


Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación(DGAEC)

Dirección de Evaluación (DE) Subdirección de Análisis y Seguimiento (SAS)





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Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación

1

Recibe convenio de la contraparte institucional o solicituddel candidato independiente.-

Coordinando las acciones a realizar y los recursos a utilizar,basado en el propósito de certificación suscrito con el Área ocontraparte institucional.

Instrumentoconsensual y/osolicitud

Subdirectora deAnálisis ySeguimiento

2

Define la estrategia de intervención.-

Programa las acciones, en coordinación con las institucionesinvolucradas en el proceso de certificación.

Elabora un plan de intervención, especificandoacciones y tiempos de ejecución.

Integra al equipo de evaluadores internos y/oindependientes, definiendo roles y tareas.

Director GeneralAdjunto deEvaluación yCertificación

3Valida la estrategia de intervención

Verifica el alcance de las acciones y resultados Asegura el aprovisionamiento de recursos


4

Evalúa al candidato con propósitos de certificación Establece un proceso de alineación de candidatos

Selecciona las técnicas e instrumentos a aplicar deacuerdo con el estándar de competencia.

Presenta el plan de evaluación al candidato y haceajustes en caso necesario.

Explica al candidato la mecánica de evaluación. Evalúa al candidato a certificarse Recopila evidencias Emite resultados

Portafolio deevidencias (físicoo electrónico)

Director deEvaluación 5

Da seguimiento a la verificación.- Coordina el registro de la información generada Coordina a los verificadores internos

Informe de losverificadores


6

Valida los resultados del proceso de certificación.- Revisa la suficiencia de los portafolios de evidencias,

conforme a los requisitos preestablecidos. Ordena el trámite de los certificados


7Gestiona los certificados.-

Registra los resultados en la Web, con propósitos detrámite ante instituciones externas.





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involucradoNo. Descripción Coordina los trámites de pagos por servicios externos.


Registra certificados firmados por institución pública externa Registra resultados. Administra registro de personas certificadas, para

fines de informes.

9Entrega certificados al Área o contraparte institucional,según lo convenido. Certificados

FIN





CLAVEDGAEC/PR/01

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INICIO1

DIRECTOR DE EVALUACIÓN

¿INFORMEADECUADO?

RECIBE CONVENIO O SOLICITUDDEL CANDIDATO INDEPENDIENTE

VALIDA LOS RESULTADOS DELPROCESO DE CERTIFICACIÓN

6

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DEEVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN

2

9

NO

SI

5

GESTIONA CERTIFICADOS

FIN

ENTREGA CERTIFICADOS

CERTIFICADOS

DA SEGUIMIENTO A LAVERIFICACIÓN

SUBDIRECTORA DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO

DEFINE LA ESTRATEGIA DEINTERVENCIÓN

EVALÚA AL CANDIDATO CONPROPÓSITOS DE CERTIFICACIÓN

4

7

DEFINE LA ESTRATEGIA DEINTERVENCIÓN

3

REGISTRA CERTIFICADOSFIRMADOS

8

SÍ

SOLICITUD





CLAVEDGAEC/PR/01

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INDICADOR:

Identificador/ Tipo: Certificado por Competencia Laboral

Nombre del indicador: Certificaciones por Competencia Laboral

Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje.

Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoCertificaciones solicitadas

---------------------------------------- x 100

Certificaciones entregadas


Periodicidad: Anual

Responsable de medición: Dirección General Adjunta de

Evaluación y Certificación


Se eliminaron los conceptos “Estrategia” y “Proyecto Generalde Intervención”

La parte operativa de la certificación se transfirió a laSubdirección de Análisis y Seguimiento, ante la perspectiva defortalecer a la Entidad de Certificación y Evaluación.



Encargado del Despacho de laDirección de Evaluación




Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACREDITACIÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES




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1. Objetivo

Establecer los lineamientos para realizar la acreditación de losPrestadores de Servicios Profesionales, vía examen-entrevista, através de la evaluación de su experiencia, perfil, productos yconocimientos, con el fin de validar y hacer constar elcumplimiento de los requisitos establecidos en las convocatorias.


Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación(DGAEC)

Dirección de Evaluación (DE) Subdirección de Análisis y Seguimiento (SAS)





CLAVEDGAEC/PR/02

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1

Recibe la solicitud del Área o contraparte institucional.- Recibe requerimientos del cliente; Revisa el tipo de servicio y requisitos de participación; Establece las bases para atender los requerimientos

acordados; Coordina las acciones a realizar y los recursos a

utilizar, basado en el propósito expreso de laacreditación de los prestadores de serviciosprofesionales;

Coordina la elaboración de la Convocatoria y Bases, y Envía al cliente para su aprobación. En su caso,

realiza las adecuaciones pertinentes.

Instrumentoconsensual

Subdirector deAnálisis ySeguimiento

2

Supervisa/realiza la concertación de sedes, conforme a laprogramación de la demanda a atender.

Analiza el universo de atención para integrar la propuesta desedes.


3 Publica la convocatoria.- Publica la Convocatoria, Bases,Sedes y Fechas.

Convocatoria/Invitación


4Valida equipo de evaluadores.- Define y valida la propuestade coordinador de sede y equipo de evaluadores, con base enel listado de evaluadores y cargas de trabajo.


5Notifica al equipo de evaluadores.- Notifica al coordinadorde sede asignado y al equipo de evaluadores seleccionados,vía correo electrónico.


6 Verifica registro de candidatos a acreditarse y confirma laparticipación.


7 Supervisa las tareas asignadas al coordinador de sede yal equipo de evaluadores:





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involucradoNo. DescripciónConfirma actividades a realizar en la sede:

Presentar a los candidatos la estrategia de evaluacióncon propósitos de acreditación.

Realizar el registro de participantes en la lista deasistencia.

Revisar la documentación solicitada. Aplicar los instrumentos de evaluación al candidato. Integrar las evidencias en el expediente

correspondiente. Aplicar la cédula de satisfacción (del candidato).


8

Seguimiento a la sistematización de resultados.- Daseguimiento y verifica la sistematización de resultadosllevados a cabo por el equipo de evaluadores asignados.


9

Recibe y verifica expedientes de los candidatos aacreditarse.

Valida la información recibida del coordinador de sedey equipo de evaluadores.

Elabora informe de resultados.

Portafolios deevidencias de loscandidatos


10 Recibe informe y autoriza la expedición de lasconstancias de acreditación.

Informe deresultados de laevaluación

Director deEvaluación 11 Obtiene informe autorizado, registra metas y beneficiarios.


12 Coordina la elaboración de constancias.


13 Entrega constancias, al Área o contraparte institucionalcorrespondiente.

Constancias deacreditación

FIN





CLAVEDGAEC/PR/02

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INICIO1


¿INFORMEADECUADO?

RECIBE LA SOLICITUD DEL ÁREA OCONTRAPARTE INSTITUCIONAL

VERIFICA REGISTRO DECANDIDATOS A ACREDITARSE YCONFIRMA LA PARTICIPACIÓN

6

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DEEVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN

2

10

NO

SI

4

5

SUPERVISA LAS TAREASASIGNADAS AL COORDINADOR DE

SEDE Y AL EQUIPO DEEVALUADORES

FIN

RECIBE INFORME Y AUTORIZALA EXPEDICIÓN DE LAS

CONSTANCIAS

INFORME DERESULTADO DE

EVALUACIÓN

NOTIFICA AL EQUIPO DEEVALUADORES

SUBDIRECTORA DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO

SUPERVISA/ANALIZA LACONCERTACIÓN DE SEDES

PUBLICA LA CONVOCATORIA YBASES

3VALIDA EQUIPO DE

EVALUADORES

7

SEGUIMIENTO A LASISTEMATIZACIÓN DE

RESULTADOS

SUPERVISA LAS TAREASASIGNADAS AL COORDINADOR DE

SEDE Y AL EQUIPO DEEVALUADORES

8

9

RECIBE INFORMEAUTORIZADO,

REGISTRA METAS YBENEFICIARIOS

COORDINA LA ELABORACIÓN DECONSTANCIAS

ENTREGA CONSTANCIAS

CONSTANCIAS

1112

13

PORTAFOLIO DEEVIDENCIAS POR

CANDIDATO





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INDICADOR:

Identificador/ Tipo: Acreditación de Prestadores de Servicios

Profesionales

Nombre del indicador: Porcentaje de acreditaciones


Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoPSP candidatos a acreditarse

---------------------------------------- x 100

PSP acreditados


Periodicidad: Anual




Se eliminó el concepto “Sistema de Acreditación”. Se eliminaron las actividades: 11, 12 y 13: “Confirma registro

de información de PSP…”, “Informa registros conproblemas…” y “Verifica PSP´s participantes…”, porque ya noaplica en las estrategias y programas actuales, ante el cambiode administración.

Se incluyó la participación del Director de Evaluación en laactividad de recepción del informe para el registro de metas ybeneficiarios.



Encargado del Despacho de laDirección de Evaluación




Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACTIVIDADES DE EVALUACIÓN




CLAVEDGAEC/PR/04

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1. ObjetivoEstablecer los lineamientos y las actividades necesarias paraevaluar, acorde a lo establecido en la estrategia, proyecto oprograma general de intervención.


Dirección General (DG) Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación

(DGAEC) Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión

(DGADD) Dirección de Evaluación (DE) Dirección de Operación (DO) Subdirección de Análisis y Seguimiento (SAS)





CLAVEDGAEC/PR/04

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1 Establece el acuerdo con el Área o contraparteinstitucional.


2Recibe solicitud para la realización de un instrumento deevaluación, con plan de formación o programa de actividades,e instruye al DE para su elaboración y adecuación.

Solicitud


Coordina acciones a realizar y los recursos a utilizar, parala elaboración del instrumento de evaluación solicitado,basado en el propósito expreso de la Estrategia o Programade Formación.

Revisa y presenta los instrumentos generados para suautorización del DGAEC.

Instrumento deevaluación.


4 Autoriza la aplicación del instrumento de evaluacióngenerado.


Implementa la estrategia de intervención para laaplicación del instrumento generado por la Estrategia oPrograma de Formación.

Integrando equipo de evaluadores o responsable de laevaluación, confirmando el alcance de suparticipación.

Se coordina con el responsable de la estrategia deintervención o programa de capacitación, paraverificar el alcance de la aplicación del instrumento deevaluación.

Recibiendo los instrumentos de evaluación aplicadospara su sistematización.





CLAVEDGAEC/PR/04

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Asigna al personal para la sistematización de losinstrumentos aplicados, y presenta el Informe de Resultadosde la Evaluación, para que sea validado por la DGAEC.


7

¿Informes adecuados?

Sí, los envía al área o a la contraparte institucionalcorrespondiente y continúa en la actividad 8.

No, los regresa para su adecuación a la actividad 7.


8 Instruye el envío del informe de evaluación al Área ocontraparte institucional.

Informe deResultados deEvaluación

FIN





CLAVEDGAEC/PR/04

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INICIO1


COORDINA ACCIONES A REALIZAR YLOS RECURSOS A UTILIZAR, PARA LA

ELABORACIÓN DEL INSTRUMENTODE EVALUACIÓN SOLICITADO.

¿INFORMEADECUADO?

ESTABLECE EL ACUERDO CONEL ÁREA O CONTRAPARTEINSTITUCIONAL.

IMPLEMENTA LA ESTRATEGIA DEINTERVENCIÓN PARA LA

APLICACIÓN DEL INSTRUMENTOGENERADO

6

DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN

2

7NO

SI

RECIBE SOLICITUD PARA LAREALIZACIÓN DE UN

INSTRUMENTO DE EVALUACIÓN.

3

5

ASIGNA AL PERSONA PARA LASISTEMATIZACIÓN DE LOS

INSTRUMENTOS

FIN

INSTRUYE EL ENVÍODEL INFORME DE

EVALUACIÓN

8

INFORME DERESULTADO DE

EVALUACIÓN

Instrumento deevaluación

AUTORIZA LA APLICACIÓN DELINSTRUMENTO DE EVALUACIÓN

GENERADO.

4

Solicitud





CLAVEDGAEC/PR/04

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INDICADOR:

Identificador/ Tipo: Instrumento de Evaluación.

Nombre del indicador: Cumplimiento de la elaboración de

instrumentos.


Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoInstrumentos realizados

----------------------------------- x 100

Instrumentos solicitados


Periodicidad: Trimestral



BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Se eliminó el término Proyecto General de Intervención. Se eliminó a la DG y DO. Se cambió la actividad 5 a la columna de DE. Se cambió la actividad 8 a la columna de DGAEC. Se actualizaron los nombres de los funcionarios que elaboraron,

revisaron y autorizaron el procedimiento.


C. Arturo Galicia Sanjuán


C. Guadalupe Leticia Barrón Estrada


C. Ligia Noemí Osorno Magaña

Directora General


EMISIÓN DE CONSTANCIASUNIDAD ADMINISTRATIVA

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓNFECHA DE CREACIÓN

14/08/2009FECHA DE ACTUALIZACIÓN

16/12/2013CLAVE

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1. Objetivo

Establecer los lineamientos para la emisión y entrega de lasdiferentes constancias (Formación Presencial, y Acreditaciónde Prestadores de Servicios Profesionales (PSP) y y en su casola acreditación del participante en algún evento proporcionadopor el INCA Rural.


Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación

(DGAEC).

Dirección de Evaluación (DE).





16/12/2013CLAVE

DGAEC/PR/05PÁGINA

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Director de Evaluación 1

Constancias para acreditación de programas.-

Autorizar la elaboración de constancias conforme lasolicitud recibida.


Implementar la elaboración de constancias.-Recibe solicitud para la elaboración de constancias.Elaborar constancias de las estrategias deintervención correspondiente, ajustar los datos deacuerdo a la solicitud.

Enviar al Director de Evaluación para su revisión yaprobación.

Una vez aprobadas envía a la Dirección Generalpara recopilar su firma.


Entregar constancias.- Entrega constanciasdebidamente requisitadas al Director de Evaluaciónpara su entrega.

Registrar la información en el “Sistema del RegistroRural de Personas Acreditadas”.

Registro Ruralde PersonasAcreditadas.

Director General Adjunto deEvaluación y Certificación 4

Supervisar la entrega de constancias al cliente.-Es responsabilidad del Director General Adjunto deEvaluación y Certificación, supervisar la entrega delas constancias al cliente, la cual no debe excederlos 30 días hábiles a la fecha de término de laacción.

En caso de existir alguna modificación se hace laanotación en la Bitácora de constancias para hacerla reposición de las constancias.

Bitácora deconstancias.






16/12/2013CLAVE

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INDICADOR:

Identificador/ Tipo: Constancias.

Nombre del indicador: Emisión de constancias. Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje.

Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado: Númerode Constancias solicitadas/ número de constancias emitidas=porcentaje.

Análisis: Línea base/Meta/Valor actual: 100%.

Periodicidad: Semestral. Responsable de medición: Director General Adjunto de

Evaluación y Certificación.








Directora General

Registro Rural dePersonasAcreditadas

INICIO1

IMPLEMENTAR LAELABORACIÓN DE

CONSTANCIAS

CONSTANCIAS PARAACREDITACIÓN DE

PROGRAMAS

ENTREGA CONSTANCIAS3

2

FIN

SUPERVISAR LA ENTREGADE CONSTANCIAS AL

CLIENTE

Director General Adjunto de Evaluación yCertificación

Director de Evaluación

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMULACIÓN DE CONVENIOS E INSTRUMENTOS CONSENSUALES

UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN



CLAVEDGAPA/PR/02

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1. Objetivo

Establecer los lineamientos para atender las necesidades de lasdiferentes Áreas del INCA Rural para elaborar instrumentosconsensuales, que definan las bases generales que acuerden laspartes involucradas para el desarrollo de programas y/oproyectos de formación, difusión y evaluación con diversasentidades públicas, privadas y sociales, basados en instrumentoslegales vigentes y orientados al desarrollo de capacidades enmateria rural.


Dirección General (DG).

Dirección General Adjunta de Planeación y Administración

(DGAPA).

Direcciones Generales Adjuntas Sustantivas (DGA’s).

Dirección de Finanzas y Administración (DFA).

Dirección de Operación (DO).

Delegaciones Regionales





CLAVEDGAPA/PR/02

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Inicio

Directores GeneralesAdjuntos / DelegadosRegionales

1

Define criterios y solicita la elaboración dedocumento consensual.-

La Unidad Administrativa para la prestación deservicios concertados, solicita la elaboración de undocumento consensual, para lo cual definentérminos de referencia, montos y tipo.

Envía a la Dirección General Adjunta de Planeacióny Administración la solicitud con la documentaciónnecesaria para el análisis jurídico y solicita laformulación o revisión del instrumento a firmar conla contraparte.

La solicitud se acompañará con la informaciónrelativa a:

1. Objeto del documento a suscribir2. Monto del recurso a otorgar (cuando así sea) y

número de ministraciones en las que seotorgará.

3. Productos que se deberán recibir contra lasministraciones.

4. Acciones a desarrollar.5. Ficha técnica con todos los requisitos legales a

la que se agregue la siguiente documentación:

Acta Constitutiva (Copia); RFC; CURP; Alta ante la SHCP (copia); Poder notarial del Representante Legal; Comprobante del domicilio fiscal (copia); Identificación oficial del representante legal

(credencial de elector, pasaporte vigente ocartilla);

Cedula de identificación fiscal, incluyendodirección fiscal;

Solicitud deConvenio por laUnidadAdministrativacondocumentosanexos.





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Facturas que cumplan con los requisitosfiscales;

Carta de cuenta bancaria para deposito (fecha,nombre, banco, CLABE interbancaria y firmadapor el representante legal;

Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración

2

Revisa requisitos y documentaciónjustificativa.-

Revisa que la documentación justificativa cumplacon todos los requisitos legales y reglamentariospara poder establecer con ella un instrumentoconsensual que permita el desarrollo en materiarural.


3

¿El contratante cumple?

No, continúa con la actividad 3.1

Sí, continúa con la actividad 4.


3.1

Comunica incumplimiento para quecomplementen información o documentos.-Comunica al área solicitante los conceptos orequisitos que la contraparte no cumple a efecto deque éstos sean subsanados.

Continúa en actividad 4.


4

Envía oficio aprobatorio a las áreas.-

Envía al área solicitante, mediante oficio, laaprobación para la elaboración del instrumentoconsensual solicitado.

Oficio deaprobación.

Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración 5

Revisa modelo de instrumento con el áreasolicitante.-

Revisa con el área correspondiente el contenido delmodelo de instrumento consensual, precisando lascaracterísticas legales:

Modelo deConvenio





CLAVEDGAPA/PR/02

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Para las que se celebren con institucionespúblicas federales, serán convenios decolaboración;

Con gobiernos estatales y municipales, seránconvenios de coordinación;

Con instituciones privadas y del sector social,convenios o acuerdos de concertación;

Con organizaciones internacionales, convenioso acuerdos de cooperación.

En algunos aspectos, la característica puederedefinirse conforme a la figura jurídica que sesolicite.


Formula instrumento y envía al solicitante.-

Formula instrumento consensual solicitado; asignala clave del documento de acuerdo a la siguienteestructura: Siglas del INCA-Tipo de Documento-Siglas de la contraparte-fecha del documento.

(Ejemplo: INCA- CONV-INCA-CODUC-11/11/08); yremite al área solicitante para su consentimiento.

Convenio

Directores GeneralesAdjuntosResponsables/Delegados Regionales

7

Verifica suficiencia presupuestaria.Contacta a la contraparte y acuerdan elinstrumento.-

Se pone en contacto con la contraparte institucional,revisa en conjunto con ella el contenido deldocumento y llegan a un acuerdo.

Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación

8

¿El documento está completo?

No, continúa en actividad 8.1.

Sí, continúa en actividad 9.





CLAVEDGAPA/PR/02

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8.1

Propone los cambios en conjunto con lacontraparte y somete a revisión de la DGAPA.-

En caso de existir alguna modificación, comunica ala DGAPA, mediante oficio, los cambioscorrespondientes para su análisis.

Oficio demodificaciones.

Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración 8.2

Revisa congruencia legal de los cambios.-

Revisa la congruencia legal de los cambios en elinstrumento consensual, e informa a la DGAcorrespondiente, mediante oficio la aprobación delos cambios. Regresa a la actividad 7.

Oficio deaprobación


9

Recaba las firmas de la contraparte y envía aDGAPA.-

Recaba la firma de la contraparte y rubrica eldocumento; lo envía a la DGAPA para recabar lafirma del Director General.

Conveniodefinitivo


10

Recibe y revisa el contenido.-

Recibe por parte de las DGA´S y revisa el contenidopara verificar que cumpla con los términosacordados.

Si no cumple se rechaza y se regresa a la DGAsolicitante para que realice las adecuacionesnecesarias.

Rubrica documento y lo somete a firma de laDG.- Recibe los documentos consensuales y revisaque contenga la firma de la contraparte, así como larúbrica del DGA correspondiente; rubrica eldocumento y lo envía a la DG para firma en dosoriginales internos, más los ejemplares quedetermine la contraparte.

Director General 11





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Firma documentos y envía a la contraparte.-

Recibe por parte de la DGAPA los documentosconsensuales formulados para las DGA´S, revisa demanera general el documento y además, quecuente con la rúbrica del DGAPA.

Firma los documentos en dos originales internos,más los ejemplares que se determinen para lacontraparte y retiene un ejemplar para archivointerno; devuelve un original de los documentos a laDGAPA para que envíe las copias correspondientesa las DGA´S.

Envía acompañado de oficio, los ejemplaresoriginales a la contraparte y se resguarda acuse derecibido.

Directores GeneralesAdjuntosResponsables

12

Reciben documentos para realización yseguimiento.-

Reciben copia de los instrumentos consensualesfirmados para su realización y seguimiento.


Informa a Junta Directiva.-

Informa a Trimestralmente a la junta directiva deacuerdo a las fechas programadas para sussesiones de los instrumentos consensuales que laentidad ha suscrito: nombre de con quien se celebrael convenio y para que se celebra el convenio.


14

Informan a la DGAPA la terminación deinstrumentos consensuales.-

Informan por escrito a la DGAPA, la culminación deinstrumentos consensuales.





CLAVEDGAPA/PR/02

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Revisa documentación.-

Revisa finiquito del instrumento consensual, utilizael modelo para cada caso en particular; revisa lasacciones que se realizaron así como el presupuestoejercido en cada instrumento con los comprobantesde pago, entrega al área para su revisión.

Obtiene conformidad del área con rúbrica en elfiniquito y la DGAPA lo rubrica y lo somete a firmadel Director General.

Finiquito

Director General 16Firma el finiquito y lo regresa a la DGAPA.- Firmael finiquito y lo regresa a la DGAPA para el trámitecorrespondiente.


17

Entrega finiquito a la DGA solicitante.-

Regresa el finiquito a la DGA solicitante para que serealice lo correspondiente para la terminación de larelación con la contraparte.FIN DEL PROCEDIMIENTO





CLAVEDGAPA/PR/02

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DICTAMEN

MODELO DEINSTRUMENTO

INICIO1


Revisa requisitos ydocumentación

justificativa

¿Eldocumento

estácompleto?

Define criterios y solicitanelaboración de documento

consensual

Comunica incumplimientopara que complementeninformación o documentos

6

3

DGA´S Responsables

2

Envía oficio aprobatorio alas áreas

Revisa modelo deinstrumento con el área

solicitante

4

5

8NO

INSTRUMENTOCONSENSUAL

Formula instrumento yenvía al solicitante

B

¿Elcontratante

cumple?

NO

SÍ

3.1

Contacta a la contrapartey consensua el

instrumento

7

Propone cambios enconjunto con la

contraparte y somete arevisión de la DGAPA

Revisa congruencia legalde los cambios

8.28.1





CLAVEDGAPA/PR/02

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9

Director General Adjunto dePlaneación y Administración

Dirección General

Recaba firmas de lacontraparte y envía a

DGAPA

DGA´S Responsables/DO

12

A

FIN

Recibe y revisa elcontenido

Firma documentos y envíaa la contraparte

10 11



Informa a la JuntaDirectiva

13

Reciben documento parasu realización y

seguimiento

Informan a la DGAPA laterminación deinstrumentosconsensuales

Revisa documentación Firma finiquito y lo regresaa la DGAPA

Entrega finiquito a la DGAsolicitante

14

15 16

17

FINIQUITO





CLAVEDGAPA/PR/02

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INDICADOR:

Identificador/ Tipo: Mejora del Procedimiento. Nombre del indicador: Formulación de Instrumentos Consensuales.



Número de instrumentos consensuales firmados x 100 = %Instrumentos consensuales finalizados

Análisis: Línea base/Meta/Valor actual

Periodicidad: Anual. Responsable de medición: Director General Adjunto de Planeación y

Administración.



Luz María Iliana Jiménez Palacios

Directora de Administración y Finanzas




Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTION DEL PAGO A PROVEEDORES Y PRESTADORES DE SERVICIO

PROFESIONALESUNIDAD ADMINISTRATIVA

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓNFECHA DE CREACIÓN


16/12/2013CLAVE

DGAPA/PR/03PÁGINA

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Atender y dar seguimiento a las solicitudes de trámite de pagosa proveedores y prestadores de servicios que requiere lainstitución, para la operación de sus acciones y asegurar laintegración del soporte documental que origina el pago.


Direcciones Generales Adjuntas Sustantivas (DGAS).

Direcciones de Área (DA).

Tesorería (T).

Departamento de Programación y Presupuesto (DPP).

Departamento de Recursos Materiales (DRM).

Departamento de Contabilidad (DC).

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTION DEL PAGO A PROVEEDORES Y PRESTADORES DE

SERVICIO PROFESIONALESUNIDAD ADMINISTRATIVA




CLAVEDGAPA/PR/03

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Solicitante del Pago

(Directores GeneralesAdjuntosResponsables

Director deOperación)

1

Elabora oficio para trámite de pago.- Elaboran laSolicitud de Trámite de Pago de bienes o servicios,que debe contener:

Declaratoria de haber recibido los bienes oservicios de conformidad por el área usuaria.

Lugar o sitio en donde se resguardan losbienes o servicios.

El número de pago a realizar, de acuerdo alcontrato.

Instrumento Consensual y actividad específicade la cual se solicita el pago.

Recibo o factura sellado de conformidad por elárea solicitante.

Oficio deSolicitud de

Trámite de Pago.

Director deAdministración yFinanzas

2

Recibe y autoriza la gestión del pago.- Recibe elOficio de Solicitud de trámite de pago y revisa que:

Previamente haya sido autorizado por eltitular del área solicitante de pago.

Que la solicitud de pago no corresponda alpago de inversión.

En caso de ser correcto el documento lo firma deconformidad y posteriormente instruye a la Jefaturade Departamento de Recursos Materiales daratención y trámite al pago solicitado.

Jefe delDepartamento deProgramación yPresupuesto

3Verifica Suficiencia Presupuestal.- Verifica queexista suficiencia presupuestal para el programa y lapartida donde se asigna el recurso.


4 ¿Cuenta con suficiencia presupuestal?No, continúa con la actividad 4.1.

Si, continúa con la actividad 5.






CLAVEDGAPA/PR/03

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4.1

Informa al Área Solicitante de Pago.- Notifica lasinconsistencias existentes con el presupuesto parapoder tomar las acciones adecuadas para sucorrección y nuevamente iniciar el proceso deacuerdo a la actividad 1 de este procedimiento.

Jefe delDepartamento deRecursos Materiales

5

Recibe y revisa requisitos para pago.-

Consulta en la página de la SHCP y verificaque el documento presentado para cobrosea verídico.

En caso de ser recibo de honorarios, queesté firmado por el emisor.

Que la factura o recibo cumpla con losrequisitos fiscales.


6

¿Cumple Requisitos?No, informa al área solicitante del pago y continúacon la actividad 6.1.

Si, anexa comprobante de cuenta bancaria delbeneficiario, copia del oficio de solicitud de trámitesde pago, en caso de ser un primer pago, se anexacopia del contrato y continúa con la actividad 7.

Solicitante del Pago(Directores GeneralesAdjuntos/Director deOperación)

6.1Solventa Requisitos.- Analiza los requisitos en losque se está incumpliendo, los solventa y presentanuevamente la solicitud de pago.

Solicitud deTrámite de Pago.


7

Publica documento en el Programa de CadenasProductivas.-Publica las facturas y recibos en elPrograma de Cadenas Productivas a través delsistema de internet desarrollado y administrado porNAFIN para el factoraje o descuento electrónico porel pago de las cuentas por pagar a proveedores yprestadores de servicios.

Imprime reportes del sistema de NAFIN.

Base de Datos“Control de

contratos y depagos”.






CLAVEDGAPA/PR/03

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En caso que el Proveedor o Prestador de Serviciosacepte afiliarse al Programa de CadenasProductivas de NAFIN y acepta el pago por estemedio, se continua con la actividad 9.

En caso que el Proveedor o Prestador de ServiciosNO acepte el pago por este medio; se continúa conla actividad 8.


8

Elabora y Tramita la Solicitud de Pago.- Generaen Excel el archivo “Solicitud de Pago” e imprimepara la revisión y asegurar que:

Que el pago corresponda a un contrato opedido.

Que las cifras sean correctas. Que el nombre del beneficiario corresponda

a la factura o recibo de honorarios. Que el número de pago a realizar sea el

adecuado.

Una vez verificado se firma de conformidad.

Solicitud dePago.


9

Verifica Solicitud de Pago.- Verifica que:

El pago se cargue a la cuentacorrespondiente de acuerdo al clasificadorpor objeto del gasto.

Que el pago se aplique a la actividad yprograma específico de acuerdo alInstrumento Consensual.

Solicitud dePago.

DirectorAdministración yFinanzas /Jefe delDepartamento deRecursos Materiales

10Autoriza Solicitud de Pago.- Firma la Solicitud dePago, en el rubro elaboró y somete a Vo.Bo. y firmade la Dirección de Administración y Finanzas.






CLAVEDGAPA/PR/03

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Tesorero 11

Realiza pago a Proveedores y a IntermediariosFinancieros.-Realiza el pago al beneficiario a travésde una operación de banca electrónica o con laexpedición y entrega de un cheque, observando quela Solicitud de Pago contenga todas las firmas, asícomo los originales de los documentos quecomprueban la erogación. Realiza pago aintermediarios financieros por factoraje odescuentos electrónicos del Programa de CadenasProductivas de NAFIN.

Jefe delDepartamento deContabilidad

12Realiza registro contable.-Realiza el registrocontable de las operaciones financieras de maneracronológica.

Póliza Contable.







CLAVEDGAPA/PR/03

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INICIO

1

Recibe y autoriza lagestión del pago

Recibe y revisa requisitospara pago

¿CumpleRequisitos?

Publica documento en elPrograma de Cadenas

Productivas NAFIN

Verifica suficienciapresupuestal

¿Cuenta consuficiencia

presupuestal?

BA

Solventa Requisitos

Autoriza Solicitud de Pago

OFICIO

1

1

OFICIO

Elabora oficio para trámitede pago

SOLICITUD DEPAGO

Elabora y TramitaSolicitud de Pago

Informa al Área Solicitante

2 3

5

6.1

7

8

4

10

4.1

SI

NO

6

SI

NO

Verifica Solicitud de Pago

9

OFICIO

Directores Generales AdjuntosResponsables /Director de

Operación

Jefe del Departamento deRecursos Materiales

Jefe del Departamento deProgramación y Presupuesto

Director de Administración yFinanzas






CLAVEDGAPA/PR/03

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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Pagos a Proveedores.

Nombre del indicador: Pagos Aplicados con Oportunidad.

Tendencia/Unidad de medida: Igual o menor a 5 días hábiles.


Día de pago – día de recepción = X.

X = < 5 días hábiles = Pagos exitosos.X > 5 días hábiles = Pagos fuera de rango.

Análisis: Línea base/Meta: 80% o 90% de pagos exitosos.

Periodicidad: trimestral.

Responsable de medición: Dirección General Adjunta dePlaneación y Administración.






Director General Adjunto de Planeación y Administración


Directora General

Director General Adjuntos dePlaneación y Administración/Director de Administración y

FinanzasA

Jefe del Departamento deRecursos Materiales

Tesorero Jefe del Departamento deContabilidad

Realiza pago aProveedores y a

Intermediarios Financieros

Realiza registro contable

FIN

11

12

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS




CLAVEDGAPA/PR/03

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1. Objetivo del procedimientoAtender y dar seguimiento a las solicitudes para laadquisición de bienes y servicios que requiere la Instituciónpara la operación de sus acciones.


Direcciones Generales Adjuntas Sustantivas (DGA’s).

Dirección de Administración y Finanzas (DAF).

Departamento de Programación y Presupuesto

(DPP).

Departamento de Recursos Materiales(DRM).





CLAVEDGAPA-PR-03

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1

Elabora requisición.- Las DGA´s Sustantivassolicitan requerimientos de gasto corriente y laDirección de Operación solicita insumos para laimplementación de estrategias o proyectosgenerales de intervención por parte del INCA.

Requisición /Memorándum.


2

Recibe requerimientos de gasto corriente y/orequisición para la implementación deestrategias.- En atención a sus competencias,autoriza la requisición y turna para su atención a laDirección de Administración y Finanzas.


3

Valida Suficiencia Presupuestal.- Recibe lasrequisiciones y valida la suficiencia presupuestal, através del departamento de Programación yPresupuesto.


4 ¿Cuenta con suficiencia presupuestal?

No, continúa con la actividad 4.1.



4.1

Informa al Área Solicitante.- Notifica lasinconsistencias existentes con el presupuesto parapoder tomar las acciones adecuadas para sucorrección y nuevamente iniciar el proceso deacuerdo a la actividad 1 de este procedimiento.


5

Revisa y determina el tipo de adjudicación.-Analiza las requisiciones y de acuerdo a lascompras a realizar determina si es adjudicacióndirecta o se somete a Comité de Adquisiciones.





CLAVEDGAPA-PR-03

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6

¿Es Adjudicación Directa?




6.1

Prepara expediente para sesión de Comité.-Integra el expediente de la adquisición a realizar quedebe contener:

Justificación.- La elabora el área usuaria, deacuerdo a lo establecido en la Ley deAdquisiciones, Arrendamientos y ServiciosPúblicos (LAASP) y su Reglamento y lasPolíticas, Bases y Lineamientos en Materiade Contratación de Adquisiciones,Arrendamientos y Servicios del INCA Rural.

Cotizaciones o estudios de mercado. Instrumento Consensual debidamente

firmado. Requisición.- De acuerdo al Manual de

Administrativo de Aplicación General enmateria de adquisiciones, arrendamientos uServicios del Sector Público.

Documentación de acuerdo al Check Listpara integración del expediente.

Expediente.


6.2

Coordina sesiones de Comité de Adquisiciones,Arrendamientos y Servicios del INCA Rural.-

Convoca al Comité de Adquisiciones y enseguimiento a la LAASSP, llevan a cabo la sesión,analizando la procedencia de contratación delProveedor o Prestador de Servicios Profesionalespara el suministro de bienes o servicios firmando eldictamen correspondiente.

Formato deDictamen.


6.3

Gestiona la adquisición, arrendamiento oservicios.-

DERIVADO DE COMITÉ:Recibe oficio notificando el fallo favorable y ladocumentación solicitada de acuerdo al Check List“Documentación requerida para contrataciónpersona física o moral” y se integra el expediente.





CLAVEDGAPA-PR-03

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involucradoNo. DescripciónCaptura en la “relación de expedientes” y se leasigna un número consecutivo.


6.4

¿Expediente completo?




7

Elabora Contratos.- El responsable de elaborar loscontratos liga la información de la “relación deexpedientes” con el formato de contrato y se leasigna una codificación de acuerdo al convenio,asimismo elabora los contratos correspondientes alos prestadores de servicios y proveedores.

Efectúa revisión de los contratos de maneraaleatoria poniendo especial énfasis en:

Que el contrato corresponda al número desesión del comité.

Fundamento legal. Que incluya el anexo de propuesta de

servicios. Que la forma de pago sea clara. Que el nombre del proveedor o prestador de

servicio corresponda con el autorizado.

En caso de haber inconsistencias turna el contratoal responsable de su elaboración para lascorrecciones necesarias.

Si el contrato es correcto, lo turna vía correoelectrónico la Dirección de Operación.

Contrato /Expediente.


8

Revisan contratos.- Recibe y revisan el contrato deacuerdo a las necesidades originalmenteplanteadas.

Si requiere modificaciones las notifica alDepartamento de Recursos Materiales.

Si el contrato es correcto lo firma el proveedor oPSP. Se notifica al Proveedor o Prestador deServicios que deberá entregar la fianzacorrespondiente de conformidad, con lo establecidoen el contrato.

Contrato.





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9

Formaliza contratos.- Una vez firmados por elproveedor o PSP, recibe 4 tantos para su firma yliberación.

Entrega dos tantos originales, uno para elbeneficiario, otro para la Dirección de Operación ydos tantos al Departamento de Recursos Materialespara su custodia y entrega al Departamento dePresupuestos para el trámite de pago.

Se notifica al Proveedor o Prestador de Serviciosque deberá entregar la fianza correspondiente deconformidad con la LAASP y su Reglamento.


10

Resguarda Contratos.- Recibe contratos y losarchiva por convenio, en la carpeta de expedientesde PSP o proveedores, hasta que se solicite el pagocorrespondiente.


11

Formaliza compra / contratación.- Notifica alproveedor o PSP que hayan sido seleccionadospara coordinar las actividades de entrega recepciónde bienes y servicios.


12

Reciben bien o servicio.- Recibe el día indicadolos bienes o servicios y revisan de acuerdo a lasnecesidades originalmente expresadas yformalizadas mediante contrato.


13

¿Bien o servicio correcto?

No, continua con la actividad 13.1


Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración /Jefe delDepartamento deRecursos Materiales

13.1

Notifican anomalía.-

Bienes.- Notifican al Departamento de RecursosMateriales y acuerdan acciones a tomar.

Servicios.- Notifican a la Dirección General Adjunta,responsable del proyecto en particular y acuerdanacciones a tomar.





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14

Elaboran oficio para trámite de pago.- Elaboran elOficio de Solicitud de Trámite de Pago de bienes oservicios de acuerdo al procedimiento de “Gestióndel Pago a Proveedores.”

Oficio deSolicitud de

Trámite de Pago.






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4.1

Recibe requerimientos deGasto Corriente y/orequisición para laimplementación de

estrategias

Elabora requisición

REQUISICIÓN /MEMORANDUM

INICIO

Valida SuficienciaPresupuestal

3

6

6.1

¿EsAdjudicación

Directa?

NO

SI

Revisa y determina el tipode adjudicación

5

Coordina Sesiones deComité de Adquisiciones,

Arrendamientos yServicios

¿Cuenta consuficiencia

presupuestal?

Informa al área solicitante

1

1

Prepara expediente parasesión de Comité

Gestiona la adquisición,arrendamientos o

servicios

B

12

4

NOSI

6.2

6.3

EXPEDIENTE

FORMATODICTAMEN

RELACIÓN DEEXPEDIENTES

7

JEFE DEPARTAMENTO DERECURSOS MATERIALES

DGA´S RESPONSABLES /DIRECTOR DE OPERACIÓN

DIRECTOR DE ADMINISTRACIÓNY FINANZAS

DGA DE PLANEACIÓN YADMINISTRACIÓN





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9

DGA DE PLANEACIÓN YADMINISTRACIÓN

7Elabora Contratos

8

Formalizan compra /contratación

12

SI

Reciben notificación deAnomalía

13.1

14

FIN

¿Bien oservicio

correcto?

A

DEPARTAMENTO DE RECURSOSMATERIALES

Revisan Contratos

DGA´S SUSTANTIVAS / DIRECCIÓN DE OPERACIÓN

Formaliza Contratos Resguarda Contratos10

Reciben bien o servicio

11

Elabora oficio para trámitede pago

NO13

CONTRATO /EXPEDIENTE

CONTRATO

OFICIO DE SOLICITUDDE TRÁMITE DEPAGO

¿Expedientecompleto?

6.4

Si

No

6.3





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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Contrataciones en Recursos Materiales.

Nombre del indicador: Contratación Oportuna.

Tendencia/Unidad de medida: Igual o menor a 5 días hábiles.


Día de pago – día de recepción del contrato = X

X = < 5 días hábiles = Contratación exitosa.

X > 5 días hábiles = Contratación fuera de rango.

Análisis: Línea base/Meta: 80% o 90% de contrataciones exitosas

Periodicidad: trimestral.

Responsable de medición: Dirección General Adjunta dePlaneación y Administración.








Directora General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN

UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓNFECHA DE CREACIÓN


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DGAPA/PR/04

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Establecer los mecanismos y formas de atención paralos usuarios de tecnologías de información que permitamantener funcional tanto programas y sistemas, comoequipos.

2. Áreas participantes Departamento de Soporte (DS).

Áreas del INCA Rural (Usuarios TIC).




16/12/2013CLAVE

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Jefe delDepartamento deSoporte 1

Mantenimiento preventivo.

Realiza inventario de equipos.- Realiza o actualiza elinventario de equipos de Tecnologías de Información yComunicaciones, en el cual describe:

El nombre del equipo; Nombre de sus componentes asociados; Números de serie; Ubicación del equipo dentro de las instalaciones, y Responsable del resguardo.


Elabora programa de mantenimiento.- Elabora anualmenteel programa de mantenimiento para los equipos, el cualdivide en dos periodos; para asegurar la funcionalidad deequipos y componentes.


Verifica ejecución de mantenimiento.- Verifica la ejecucióndel mantenimiento de equipos de acuerdo al programa anualde mantenimiento preventivo, y verifica también que seregistre en los check list, correspondientes a cada tipo demantenimiento, las actividades enlistadas para cada rutinaen cada evento o periodo.

Check list demantenimiento.

FIN

Usuarios TIC 1

Mesa de servicios.

Solicita servicio.- Solicita a través de la aplicación de lamesa de servicios, y mediante el llenado de la orden deservicio correspondiente, detallando el requerimiento aatender, y con la siguiente información:

Fecha. Nombre de quien reporta. Descripción del equipo. Fallas reportadas. Descripción de la falla reportada.

Orden deservicio.

Jefe delDepartamento deSoporte

2

Recibe orden de servicio y analiza.- Recibe por correoelectrónico a través de la aplicación de la mesa de servicio laorden de servicio registrada por los usuarios y analiza el tipode requerimiento:

Mantenimiento correctivo. Instalación de software. Alta de correos electrónicos.




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involucradoNo. Descripción Problemas de internet. Problemas en la red. Respaldo de información. Publicación en página web de internet e intranet.


Mantenimiento correctivo, Problemas de internet,Problemas en la red, Instalación de software.

Realiza diagnóstico de la falla.- Realiza diagnóstico de lafalla a través de revisión del equipo o por medio decuestionamientos al usuario, para conocer en detalle la fallapresentada por el equipo, componente o software.


Solicita Servicio al proveedor.- Establece contacto con elproveedor de servicio, para que sea atendida la solicitudrecibida del usuario de TIC, considerando lo establecido enla LAASP, su Reglamento y los POBALINES del INCA Rural.


¿Requiere reemplazo de componentes?No, continúa en 5.1.

Si, continúa en 6.Jefe delDepartamento deSoporte 5.1

Realiza seguimiento de la atención.- Realiza seguimientode la atención de cada orden de servicio hasta su cierre.

Jefe delDepartamento deSoporte

6

Sustituye componentes.- Sustituye los componentesnecesarios para la funcionalidad del equipo.

En caso de que el componente que se requiera sustituir nose tenga en existencia, elabora una solicitud al área derecursos materiales para que se realice la compra y una vezcontando con éste se realiza el reemplazo del mismo.

Solicitud demateriales.

Usuario TIC. 7

Evalúa servicio del proveedor.- Verifica la funcionalidad delequipo reportado y evalúa en el formato de la orden deservicio, la evaluación al proveedor para contar con elantecedente de cada atención.


Cierra orden de servicio.- detalla en el apartado de“Dictamen técnico” el cierre de la orden de servicio conla siguiente información: Solución informática a la falla reportada. Atendido por.




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DGAPA/PR/04

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involucradoNo. Descripción Reportado por. Fecha de atención y hora. Evaluación del servicio.

En el caso de que la orden de servicio se requierarespaldo de información o alta de correos electrónicos,se realiza internamente.

Para el alta de correos electrónicos se realiza lasolicitud en un formato de SAGARPA y se envía porcorreo electrónico y hasta tener respuesta delorganismo, se instala la información en el equipo delusuario con el perfil autorizado y avisa al responsabledel área solicitante.

Para el caso de fallas de internet, en caso de requerirampliación del perfil de navegación para un usuario,atiende la solicitud y comunica al responsable de áreasolicitante.

En el caso de atención a fallas de sistemas específicoscomo son los de administración, contabilidad opresupuestos, se solicita el servicio al proveedorexterno que garantice la funcionalidad.

En el caso de publicaciones en página web, se recibepor correo electrónico por parte del área solicitante lainformación completa a cargar en la web misma que elDirector de General Adjunto de Planeación yAdministración valida y la envía al proveedor delservicio quien sube a la página web, revisafuncionalidad y accesibilidad de links.

DS 9

Realiza seguimiento de órdenes de servicio.- Mediante elvisor de reportes, verifica que todas las solicitudes seencuentren atendidas, para garantizar la funcionalidad deequipos o sistemas.





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DGAPA/PR/04

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4. Mapa de Procedimiento

INICIO

1

ELABORA PROGRAMA DE

MANTENIMIENTO

3

DEPARTAMENTO DE SOPORTE

2

VERIFICA EJECUCIÓN DE

MANTENIMIENTO

REALIZA INVENTARIO DE EQUIPOS

FIN

INVENTARIO DEEQUIPOS

INVENTARIO DEEQUIPOS

Mantenimiento preventivo

CHECK LIST




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DGAPA/PR/04

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USUARIO TIC

INICIO

1

DEPARTAMENTO SOPORTE

REALIZA DIAGNÓSTICO DELA FALLA

¿REQUIEREREMPLAZO DE

COMPONENTES?

SUSTITUYECOMPONENTES

SOLICITA SERVICIO ALPROVEEDOR

7

2

5.1

NO

SI

RECIBE ÓRDEN DESERVICIO Y ANALIZA

3

EVALUA SERVICIO DELPROVEEDOR

4

FIN

5

8

REALIZA SEGUIMIENTO DE LAATENCIÓN

6

ÓRDEN DESERVICIO

Mesa de servicio

SUSTITUYECOMPONENTES

SOLICITUD DEMATERIALES

SOLICITA SERVICIO

USUARIO TIC




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DGAPA/PR/04

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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Atención a Usuarios

Nombre del indicador: Atención a usuarios de TIC Tendencia/Unidad de medida: 100%

Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado: Solicitudesatendidas/Solicitudes recibidas= porcentaje

Análisis: Línea base/Meta/Valor actual Periodicidad: Trimestral

Responsable de medición: Jefe del Departamento de Soporte



Vicente Hernández Pérez

Jefe del Departamento deSoporte




Directora General


OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL





CLAVE DO/PR/01

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Dirección General.

Direcciones Generales Adjuntas.


Dirección de Administración y Finanzas.

Dirección de Operación.

Dirección de Evaluación.

Dirección Técnica.

Subdirección de Coordinación y Logística.

Subdirección de Promoción y Concertación.

Jefatura del Departamento de Supervisión.

Describir las actividades de preparación y operación de las estrategias para el desarrollo rural que pueden tener las modalidades de: Formación Presencial (encuentros, seminarios, talleres, cursos y foros); Formación a Distancia, así como establecer los parámetros para el seguimiento y control de la operación, que permita la medición y análisis de los resultados de los programas desarrollados por el INCA Rural.







CLAVE DO/PR/01

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Inicio


1

Recibe solicitud, por parte de la DG, DGA’s o cliente, para la operación de estrategias para el desarrollo rural, con el anexo de los siguientes documentos:

Instrumento consensual.

Estrategia o Programa General.

Plan de Formación.

Programa de Actividades. Revisa y analiza la estrategia concertada con el personal del área y define al responsable y las necesidades de prestadores de servicios profesionales para su atención. La estrategia puede contener las siguientes modalidades:

Formación Presencial.

Formación en línea.

Instrumento consensual. Estrategia o Programa General. Plan de formación. Programa de actividades.

Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales

2

Apertura Expediente correspondiente a la estrategia concertada, incorporando la información recibida. El expediente se identifica con una carátula que contenga la siguiente información: Nombre de la estrategia concertada. Logos del Instituto, el Cliente y las Instituciones

participantes. Contenido general del expediente. Fecha de apertura y lugar de realización.

Expediente.

Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión.

3

Define distribución presupuestal. Analiza y define con la DGA responsable la distribución del presupuesto de acuerdo con las actividades y acciones establecidas en la estrategia.

Distribución Presupuestal.

Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión /

4

Elabora Mecanismo de Operación, incluyendo a los coordinadores operativos por programa, si la estrategia lo requiere, que serán responsables de apoyar en el control y

Mecanismo de Operación.







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seguimiento del programa acordado en coordinación con las DGA´s responsables. Diseña y establece los controles necesarios para el seguimiento de las estrategias de formación en todas sus acciones.

5

¿La estrategia requiere preparar convocatoria? Si. Continúa en la Actividad 5.1. No. Continúa en la Actividad 6.


5.1

Prepara la convocatoria, de acuerdo al proceso de selección establecido por el cliente y la DGA responsable. Elabora, en su caso, oficios de invitación para proponer aspirantes a participar en las Estrategias de formación. Recibe el registro de aspirantes a participar en la estrategia, sistematiza la información. Informa a los aspirantes, vía Internet, la calificación obtenida; aquellos que obtienen un dictamen “favorable” serán los candidatos a ser seleccionados para participar en la Estrategia de Formación. Integrar resultados obtenidos por los aspirantes en base de datos para elaborar lista definitiva de candidatos en la Estrategia de Formación. Nota: El registro de aspirantes al Programa de Formación se envía al área sustantiva.

Convocatoria.


6

Elabora propuesta de Justificación Técnica, para la contratación de proveedores solicitando la documentación necesaria para su contratación de acuerdo a Lista de Cotejo. Nota: Una vez revisada por la Dirección de Operación y la DGA responsable con su autorización y firma. Se envía a la DGAPA para su presentación ante el Comité de Adquisiciones del Instituto para su ponderación.

Propuesta de Justificación Técnica.

7 ¿Justificación Técnica aprobada?







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Si, Continúa en la Actividad 7.1. No, Continúa en la Actividad 6 (Si no es ponderada la Justificación de manera positiva, se regresa para su revisión, corrección y adecuación).


7.1

Elabora solicitud de contratos, anexando la ficha técnica y la documentación de cada proveedor de servicios. Nota: Se envía solicitud firmada por la Dirección de Operación a la DGAPA, para la elaboración de contratos.

Solicitud de Contratos.

DGAPA. 8

¿Solicitud aceptada? Si, Continúa en la Actividad 8.1. No, Continúa en la Actividad 7.1 (Completar documentación faltante).


8.1

Recibe autorización y contratos del Área de Planeación y Administración, enviándolos a los responsables de la estrategia en el Área de Operación para recabar las firmas de los proveedores.


9

Recibe los contratos y envía a proveedores, para su firma y formalización de inicio de sus actividades.


10

Ejecución de la estrategia.- La cual puede ser desarrollarse de acuerdo a las siguientes modalidades:

Formación Presencial. Elabora una solicitud dirigida a la Dirección de Administración y finanzas con los anexos de formatos correspondientes, para la contratación de proveedores de sedes, equipo y servicios, así como la adquisición de papelería y materiales didácticos.

Nota: Consultar la Guía Técnica para eventos de formación.

Formación en línea.

Guía Técnica. Solicitud de servicios (memorándum).







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Si en la estrategia se contempla la formación en línea, se determina en coordinación con las DGA’s responsables, los medios y recursos necesarios (plataforma, materiales, entre otros) para proporcionar el servicio de acuerdo al Diseño Instruccional. Difunde Mecánica de Operación. Difunde a coordinadores y proveedores la Mecánica de Operación para la instrumentación de la estrategia concertada en los términos establecidos por clientes y DGA’s responsables, estableciendo los objetivos, plazos, montos de contratación y pago, productos, compromisos a cumplir por los proveedores y esquemas de evaluación acordados.

Subdirecciones de Área / Jefatura de departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales

11

Recibe y registra los productos, acciones e informes establecidos en los contratos con los proveedores, consolidando la información y documentación soporte para pago de los proveedores, enviándose a las DGA´s responsables a través de la Dirección de Operación para su autorización.

DGA´s responsables. 12

¿Se autorizan productos, acciones e informes de proveedores? Si. Continúa en la Actividad 13 (Autorizan productos, acciones, informes y documentación soporte para pago). No. Continúa en la Actividad 11 (Se solicita al proveedor las correcciones pertinentes).

Director de Operación / Delegaciones Regionales

13

Recibe autorización o Vo. Bo. por parte de la DGA responsable, para la liberación del pago correspondiente al proveedor.


14

Genera la solicitud de pago correspondiente para el Área de Planeación y Administración, adjuntando el recibo o factura vigente y en su caso, los productos soporte para el pago. Nota: Se envía solicitud firmada por la Dirección de Operación a la DGAPA, para el pago correspondiente.

Memorándum de solicitud.







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15

Registra y elabora informes del avance de las estrategias designadas en sus diferentes modalidades como se denota a continuación:

Informe de avance físico. (Parciales y final).

De labores (Trimestrales).

De autoevaluación (Semestral y anual). Nota: Entrega al Director de Operación para su revisión.

Informes de avance físico, de labores y de auto evaluación.


16

Recibe y revisa informes, para su entrega a la Dirección General o DGA responsable.

Informe de avance físico. Revisa informes de avance físico para su entrega a la DGA responsable, quien valida la información con el cliente, para que una vez cumplidas las acciones de la estrategia, solicite el finiquito correspondiente.

Informe de labores. Revisa e incorpora información de la operación de las estrategias para su integración al informe que presenta la Dirección General a los Órganos de Gobierno.

Informe de autoevaluación. Revisa e incorpora información de todas las áreas del INCA Rural, para elaborar el Informe de Autoevaluación, Semestral y Anual, el cual es sometido a revisión de la Dirección General.

Nota: En caso de que los informes requieran modificaciones, realizar las correcciones correspondientes con el personal a su cargo.

Informes de avance físico, de labores y de auto evaluación. Finiquito.

Dirección de Operación / Delegaciones Regionales

17

Cierra expediente.- Recibe copia del Finiquito y lo envía a su personal designado, para el cierre del expediente correspondiente.

Expediente.








CLAVE DO/PR/01

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INICIO

RECIBE SOLICITUD APERTURA EXPEDIENTE

1 2

DEFINE DISTRIBUCIÓN

PRESUPUESTAL

3

ELABORA MECANISMO DE

OPERACIÓN

4

¿SE REQUIERE

CONVOCATORIA?

SI

NO

PREPARA LA CONVOCATORIA

ELABORA PROPUESTA DE

JUSTIFICACIÓN TÉCNICA

6

5

5.1

¿PROPUESTA DE

JUSTIFICACIÓN

TÉCNICA

APROBADA?

ELABORA SOLICITUD DE CONTRATOS

SI

NO

7

7.1

A

¿SOLICITU

D

ACEPTADA

8

SI

NO

DIRECCIÓN DE OPERACIÓN Subdirecciones de Operación / Jefatura de Departamento

de Supervisión / Delegaciones Regionales

DGA RESPONSABLE / DGA PA







CLAVE DO/PR/01

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DIRECCIÓN DE OPERACIÓN SUBDIRECCIONES DE ÁREA / JEFATURA DE DEPARTAMENTO (DE

OPERACIÓN) / DELEGACIONES REGIONALES

DGA RESPONSABLE / DGA PA

A

RECIBE AUTORIZACIÓN Y

CONTRATOS

13

RECIBE CONTRATOS Y ENVÍA

A PROVEEDORES

EJECUCIÓN DE LA

ESTRATEGIA

8.1

9

NO

SI

10

RECIBE Y REGISTRA LOS

PRODUCTOS, ACCIONES E

INFORMES ¿SE AUTORIZAN

PRODUCTOS, ACCIONES E

INFORMES DE PROVEEDORES

11

12

14

17

GENERA SOLICITUD DE PAGO

AL PROVEEDOR

REGISTRA Y ELABORA

INFORMES

15

RECIBE Y REVISA INFORMES

16

CIERRA EXPEDIENTE

FIN

RECIBE AUTORIZACIÓN







CLAVE DO/PR/01

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INDICADOR: Identificador/ Tipo/

Nombre del indicador.- Eficiencia de la operación de las Estrategias

Tendencia/Unidad de medida.- Tiempo


Estrategias entregadas

x 85 = % de estrategias operadas Estrategias solicitadas

Periodicidad.- Semestral

Responsable de medición.- Dirección de Operación.



María Elena Pérez Núñez

Directora de Operación



Ligia Osorno Magaña

Director General

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCOORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INSTITUCIONAL REGIONAL

UNIDAD ADMINISTRATIVADELEGACIONES REGIONALES



CLAVEDR/PR/01

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Representar al Instituto en las instancias de coordinacióninstitucional en los estados y coadyuvar a articular los esfuerzos yrecursos destinados al desarrollo de capacidades en el ámbito deinfluencia de las Delegaciones Regionales.


Dirección General (DG).

Dirección General Adjunta Desarrollo y Difusión (DGADD).

Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación

(DGAEC).

Dirección General Adjunta de Planeación y Administración

(DGAPA).

Delegados Regionales (DR).





CLAVEDR/PR/01

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Inicio

DelegaciónRegionalresponsable

1Recibe información.- De estrategias, programas,objetivos, metas institucionales y/o instrucciones a nivelnacional, derivadas de las concertaciones realizadaspor parte de la Dirección General o DGA´s.

Informesvarios.


2Revisa e identifica, cuáles son las estrategias,programas, objetivos, metas institucionales y/oinstrucciones que aplican en el ámbito de influencia dela Delegación Regional.

DelegaciónRegionalresponsable 3

Brinda información y apoyo metodológico, para eldiseño de las estrategias y programas de desarrollorural de la región.

Anexos deejecuciónestatal.


4Realiza actividades de promoción.- con los gobiernosestatales a través de la SEDAGRO o similar,SAGARPA y en instancias de planeación locales,regionales y estatales.

Bitácora deseguimientoen archivo

Excel.

Informes yreportes.


5Establece vínculos y relaciones, conlos representantes de las Instituciones e instanciasestablecidas para la operación de las estrategias en laregión correspondiente.


6Apoya la gestión y firma de Instrumentosconsensuales para la instrumentación en el ámbito deinfluencia de los estados de atención regional.


7

Monitorea instrumentación.- Monitorea, analiza y daseguimiento a la instrumentación de los programas yacciones operadas por las agencias y despachosestatales, así como a las redes de prestadores deservicios profesionales.

Así como el funcionamiento de instancias y entidadesinmersas en la operación de las estrategias.





CLAVEDR/PR/01

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8

Participa en reuniones regionales, presenciales ovirtuales de las estrategias presentes en el ámbito deinfluencia, para fomentar la coordinación y orientar suarticulación.

Minuta detrabajo.


9

Coordina y apoya la operación, de accionesformativas o las contempladas en la intervencióninstitucional que se implementen en el ámbito deinfluencia.


10Integra información, para la Dirección General yDGA´s, que permita identificar áreas de mejora porestrategia concertada.

Reporte deseguimiento.


11

Administra y Controla los recursos humanos,materiales y financieros, asignados para la operaciónde las Delegaciones Regionales.

Control deincidencias

del personal.

Reporte deBitácora del

vehículo(CONUEE).

Bitácora devehículosutilitarios.

Reembolso decaja de

DelegacionesRegionales.


12

Recibe, verifica y resguarda, en su caso, el contenidode los expedientes y documentos de los prestadores deservicios profesionales y de los generados por laoperación de las estrategias.






CLAVEDR/PR/01

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INICIO

DELEGACIÓN REGIONAL RESPONSABLE

RECIBE INFORMACIÓN1

2REVISA E IDENTIFICA

BIRNDA INFORMACIÓN YAPOYO METODOLÓGICO

3

ESTABLECE VÍNCULOS YRELACIONES

APOYA LA GESTIÓN Y FIRMADE INSTRUMENTOS

CONSENSUALES

6

4

5

7

B

REALIZA ACTIVIDADES DEPROMOCIÓN

MONITOREAINSTRUMENTACIÓN

PARTICIPA EN REUNIONESREGIONALES

8

Informes varios

Anexos deEjecución Estatal

Bitácora eInformes

Minuta deTrabajo





CLAVEDR/PR/01

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A

12

11

FIN

ADMINISTRA Y CONTROLARECURSOS HUMANOS Y

FINANCIEROS

EN SU CASO, RECIBE,VERIFICA Y RESGUARDA

EXPEDIENTES

COORDINA Y APOYA LAOPERACIÓN

9

INTEGRA INFORMACIÓN10

Reembolso decaja

Bitácora vehículoCONUEE

Bitácora vehículosutilitarios

ControlIncidenciaspersonal

DELEGACIÓN REGIONAL RESPONSABLE





CLAVEDR/PR/01

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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Informe de Actividades.

Nombre del indicador: Informe de actividades.

Tendencia/Unidad de medida: Tiempo.

Fórmula de cálculo/valor en que se expresa elresultado:

Fecha de entrega x 95 =%Fecha programada


Periodicidad: Bimestral.

Responsable de medición: Dirección General.



Víctor Manuel Martínez Wittig

Delegado Regional

José Luis Castillo Luna

Janitzio Enrique Durán Ortegón

Martha Adriana Reynoso Patiño

Fernando Hernández Covarrubias

Delegados Regionales

Ligia Noemí OsornoMagaña

Directora General


Rural, A.C.

118

VII. GLOSARIO DE TÉRMINOS

Con el propósito de establecer un lenguaje común que facilite la comunicación y la comprensióndel presente Manual, se presenta el siguiente glosario de términos:

Acreditación. Proceso de validación y reconocimiento oficial que resulta del proceso deevaluación y que indica suficiencia o capacidad suficiente en relación con indicadoresespecíficos verificables y medibles.Articular. Propiciar el encuentro de los diversos organismos públicos, privados y sociales parala consecución de un propósito común, considerando las especificidades funcionales ynormativas de cada uno de ellos.Asistencia técnica. Servicio profesional orientado a proporcionar recomendaciones para lamejora de un proceso productivo determinado.Beneficiarios. Personas definidas como los sujetos de apoyo de un determinado programa oacción emprendida por un organismo público, privado o social.Cadenas Productivas. Productos y servicios a través Internet desarrollado y administrado porNAFIN para, entre otros aspectos, registrar las cuentas por pagar de la Entidad.Candidato. Persona física interesada en participar en las diversas estrategias de formaciónmanifestando su interés en respuesta a las convocatorias emitidas para los programas,inscribiéndose a los procedimientos de selección y en su caso, formación y/o evaluación, con lafinalidad de acreditar o certificar su competencia laboral.Capacidades. Conjunto de conocimientos, habilidades y actitudes que permiten a una personarealizar funciones o actividades de vida y trabajo dentro de determinados criterios dedesempeño.Capacitación. Es un conjunto de procesos de aprendizaje referidos al trabajo en el que segeneran capacidades, conocimientos, actitudes, habilidades y destrezas.Certificación. Proceso mediante el cual un organismo de tercera parte reconoce formalmenteque una persona ha demostrado ser competente para desempeñar una función productivadeterminada, con base en una Norma Técnica de Competencia Laboral aprobada por elCONOCER.Competencia Laboral. Conjunto de conocimientos, habilidades, destrezas y actitudesadquiridas en la práctica laboral, que permiten a la persona realizar un trabajo adecuado y deacuerdo con las Normas que aseguran un desempeño eficiente y de calidad, tal y como lodemanda el sector productivo. La persona es competente cuando estas aptitudes son aplicadasen el desempeño de su función y productivas en diferentes contextos y con los resultados decalidad esperados.Comprobante de Cuenta Bancaria. Documento emitido por institución financiera autorizadapara captar recursos en donde se especifica la CLABE interbancaria y nombre del beneficiario.Comunicados a participar. Son las diferentes formas mediante las cuales el INCA Ruralconvoca a prestadores de servicio profesionales para participar en una Estrategia o Proyecto


Rural, A.C.

119

General de Intervención y pueden hacerse mediante: convocatorias, invitaciones, envío decorreos electrónicos, llamadas telefónicas y otros que se acuerden en los instrumentosconsensuales.Contraparte Institucional. Entidad que solicita los servicios intencionados del INCA paraimplementar proyectos de Desarrollo metodológico de Proyectos Territoriales o Desarrollometodológico de Sistema Producto y Estándares de Competencia, mediante el establecimientode instrumentos consensuales.Confidencialidad. La característica o propiedad por la cual la información sólo es revelada aindividuos o procesos autorizados.Controles de Medición. Es la herramienta primaria del control que verifica los niveles deresultados a partir de los indicadores y estipula las reglas de control que sustentan el procesode ¿QUÉ SE HACE? y ¿CÓMO HACERLO?.Coordinar. Aplicación de principios, normas y procedimientos para lograr la concurrencia deacciones y recursos interinstitucional para el cumplimiento de un propósito común.Cursos. Tienen como finalidad desarrollar determinadas capacidades y actitudes delprofesorado para contribuir al desarrollo profesional de los docentes y mejorar la calidad de laeducación. Los programas se desarrollan en torno a tópicos curriculares, científicos ypedagógicos, a partir de las aportaciones de especialistas. Su dirección y/o coordinación recaeen una persona experimentada, cuya labor se inicia en la fase de diseño y concluye en la deevaluación. La evaluación de los participantes tiene en cuenta su asistencia continuada y activa,así como la realización, individual o en grupo, de las propuestas de trabajo que se realicen enrelación con los contenidos desarrollados.Desarrollo de capacidades. Acción destinada a fortalecer los conocimientos, habilidades yactitudes de una persona o grupo de personas para desempeñar funciones y actividades devida y de trabajo, conforme a ciertos criterios de desempeño; en la perspectiva de mejoramientode sus condiciones de vida.Desarrollo sustentable. El mejoramiento integral del bienestar social de la población y de lasactividades económicas, considerando la conservación permanente de los recursos naturales,la biodiversidad y los servicios ambientales.Diagnóstico. Análisis de la funcionalidad de elementos que conforman la realidad referida aprocesos de trabajo y vida de una determinada comunidad o grupo de pobladores rurales, a finde identificar acciones de transformación conforme a las expectativas de mejora establecidaspor éstos. Puede contener los siguientes componentes: Fortalezas.- Puntos fuertes ycaracterísticas de la empresa; Oportunidades.- Factores externos del entorno que propician ellogro de los objetivos; Debilidades.- Puntos débiles, factores propios que obstaculizan e impidenel logro de los objetivos, y Amenazas.- Factores externos del entorno que afectannegativamente e impiden el logro de los objetivos.Dictamen de Competencia. Es el proceso mediante el cual se emite el juicio sobre lasevidencias de desempeño que presenta el candidato a certificación.Didáctica. Estructuración lógica de un proceso de enseñanza para facilitar el aprendizajeconforme a la naturaleza del contenido.


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DGA’s Sustantivas. Las Direcciones Generales Adjuntas de Desarrollo y Difusión y la deEvaluación y Certificación.Educación a Distancia. Es el proceso de formación entre formadores y formados, donde seestablece un contacto a través de medios de comunicación masivos, como lo pueden ser:Televisión, Internet, etc. y que pueden estar dados en tiempo real o diferido.Efectividad. Calidad de real y verdadero en sus características metodológicas y financieras delos procesos de desarrollo de capacidades.Eficacia. Cumplimiento de los objetivos y metas establecidos, en lugar, tiempo, calidad ycantidad.Eficiencia. Logro de objetivos y metas programadas con la menor cantidad de recursos.Ejercicio Fiscal. Es el periodo comprendido entre el 1o. de enero y el 31 de diciembre de cadaaño para los propósitos fiscales.Ejercicio Presupuestario. Periodo durante el cual se han de ejecutar o realizar los ingresos ygastos presupuestados. Normalmente coincide con el año natural.Ejes de Contenido. Son las teorías, conceptos, enfoques, perspectivas, técnicas, procesos oprocedimientos requeridos para que el participante aprenda en el desarrollo de suscapacidades.Encuentro. Actividad destinada a propiciar el intercambio entre actores rurales en relación aexperiencias, trabajos o investigaciones relacionadas con el desarrollo y que puede incluir laexposición de contenidos que enriquezcan el análisis de los aspectos a intercambiar.Escala de Calidad. Es el criterio establecido por el INCA Rural para medir el nivel de Calidadde los procesos que se desarrollan en el instituto. Consiste en 4 calificaciones y cada unaconsidera un rango promedio: 1) Sobresaliente: 100 a 90; 2) Satisfactorio: 89.9 a 80; 3) Mínimo:79.9 a 70; 3) No aceptable: menos de 69.9.Estándares. Se refiere a los atributos o especificaciones que debe reunir un producto oservicio, convirtiéndose en una meta específica de actuación que debe ser alcanzada,mantenida y mejorada.Estrategia. Definición de la ruta a seguir para lograr los propósitos, objetivos o metas de unproceso de desarrollo rural, considerando el enfoque, orden secuencial y recursos disponiblespara realizar las acciones contempladas.Estrategia de Formación. Es la concepción de proceso para organizar y desarrollar lasactividades de aprendizaje, conforme los resultados de aprendizaje propuestos.Estructura Orgánica. Unidades administrativas que integran una dependencia y/o entidad,donde se establecen niveles jerárquico-funcionales de conformidad con las atribuciones que ala misma le asigna la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, así como elReglamento Interior correspondiente. De esta forma se identifica el sistema formal de laorganización, a través de la división de funciones y la jerarquización de sus mandos, en la quese establece la interrelación y coordinación de los mismos.Estructura Presupuestaria. Es el conjunto de elementos que rigen la clasificación, elordenamiento y la presentación del presupuesto.


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Estudio. Investigación sobre las características, factores y tendencias relativos a los procesosde desarrollo rural, a efecto de contar con información para la toma de decisiones en el diseño yorientación de las acciones y programas para el sector rural.Evaluación. Proceso continuo que consiste en comprobar si se han conseguido los resultadosde aprendizaje y se ha producido una mejora en el rendimiento del desempeño del formador.Evaluar es efectuar, en última instancia, un control de calidad de la acción formativa. Se realizadurante el proceso de formación en aula y en campo con propósitos diagnósticos, formativos yde identificación de competencia en el desempeño.Evaluador(es). Profesionales expertos, capaces de facilitar, estimular, orientar y acompañar alos formadores en situación de trabajo y dictaminar la competencia de éstos con base enestándares de calidad determinados por el INCA Rural.Evento. Es el acontecimiento que se va a evaluar, ya sea un curso, taller diplomado, encuentro,conferencia, seminario, etc.Expediente. Unidad documental formada por un conjunto de documentos generados y/orecibidos, ordenados y relacionados por un mismo asunto, actividad o trámite a cargo de unadependencia o entidad.Factoraje o descuento electrónico. Acto mediante el cual un intermediario financiero adquierela propiedad de las Cuentas por Pagar en el sistema de NAFIN denominado CadenasProductivas.Formación. Actividad enfocada al desarrollo de capacidades mediante la formación presencialo en línea, para lo cual se establece al menos un programa de actividades o equivalente con elfin de lograr un propósito de aprendizaje y en los cuales se puede hacer uso de plataformasvirtuales o Internet.Foro (Virtual). Servicio virtual de comunicación electrónica asíncrona, se distingue por apoyar lareflexión y análisis sobre un tema en torno al cual, un grupo de participantes emite suscomentarios y opiniones para compartirlos entre el grupo y el responsable del foro en cualquiermomento, sin que necesariamente se esté interactuando en tiempo real.Función. Conjunto de actividades afines y coordinadas, necesarias para alcanzar los objetivosde una institución de cuyo ejercicio generalmente es responsable un órgano o unidadadministrativa; se definen a partir de las disposiciones jurídico - administrativas.Gestión Institucional. Planificar, organizar, dirigir y evaluar los asuntos relacionados con laformulación y ejercicio del presupuesto.Funcionalidad. Las características de un servicio de TIC que permiten que cubra lasnecesidades o requerimientos de un usuario.INCA Rural. Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C.Intermediario Financiero. Institución bancaria o no bancaria, que pueden realizar operacionesde factoraje o descuento electrónico en Cadenas Productivas.Instrumento consensual. Es aquel documento llámese contrato, convenio, carta deentendimiento, acuerdo, anexo, carta compromiso, oficio o correo electrónico con instruccióndirectiva. Por el cual se manifiesta la voluntad y consentimiento de las partes para realizar,establecer, modificar, extinguir, y crear obligaciones y derechos debidamente fundamentados y


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motivados en el marco jurídico nacional, a fin de garantizar la legalidad de dichos actosjurídicos.Instrumento de Evaluación. Es el documento que en formatos establecidos define elprocedimiento y los reactivos que se aplicarán para evaluar un proceso. Los cuatroinstrumentos de evaluación básicos son: a) Desempeño, b) Conocimiento; c) Producto; y d)Satisfacción del usuario.Indicadores estratégicos. Miden el cumplimiento de los objetivos estratégicos especificandoen la medición el ¿qué?, ¿cómo?, referencia, unidad de medida, y la calidad del resultadoesperado, y deberá expresarse en un cociente que relacione las dos variantes establecidas.Marco lógico. Establece los objetivos con base en intereses de involucrados, determina susresponsabilidades y sus metas para identificar riesgos y especificar los recursos requeridos.Manual. Documento que contiene en forma ordenada y sistemática, información y/oinstrucciones sobre diversos temas o procedimientos de una organización.Materiales didácticos. Desarrollo de contenidos en documentos impresos o audiovisuales parafacilitar procesos de aprendizaje.Marco lógico. Establece los objetivos con base en intereses de involucrados, determina susresponsabilidades y sus metas para identificar riesgos y especificar los recursos requeridos.Meta. Es un parámetro con valor que se puede expresar en forma cualitativa y cuantitativa yse refiere a los resultados esperados de una actividad, área u organización en particular.Misión. Descripción de la razón de ser de la organización, establece su “quehacer” institucional,los bienes y servicios que entrega, las funciones principales que la distinguen y la hacendiferente de otras instituciones justificando su existencia.Norma Técnica de Competencia Laboral (NTCL). Referente técnico donde se consideranconocimiento, desempeños, resultados del desempeño y actitudes necesarias para el desarrollode una función productiva obteniendo resultados o productos que cumplen los estándares decalidad esperados por determinado sector productivo.NAFIN. Nacional Financiera, S.N.C., Institución de Banca en Desarrollo.Objetivos. Enunciados detallados, precisos y concisos que identifican y expresancualitativamente las finalidades hacia las cuales deben dirigirse los recursos y esfuerzos quesolucionan un problema, necesidad o reto público y que además den cumplimiento a la misión yvisión de la organización.Organigrama. Representación gráfica de la estructura orgánica que debe reflejar en formaesquemática, la posición de las unidades administrativas que la componen los tramos decontrol, nivel jerárquico, canales formales de comunicación y coordinación así como líneas demando.Órgano de Gobierno. Máximo órgano del INCA Rural, se denomina también Junta Directiva.Plan de acción. Define las brechas entre lo que deseamos alcanzar y las dificultades queenfrenta la organización actual y su entorno. Es de carácter operativo y se desarrollan a nivel decada una de las unidades, áreas de negocios o centros de responsabilidad que tienen a sucargo la generación de un producto final; establece los respectivos requerimientos de recursoshumanos y financieros que permiten posteriormente la formulación del presupuesto.


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123

Plan o Programa de Formación. Es un instrumento de planeación integral para la formaciónde jóvenes y adultos, basado en una metodología que se focaliza en el aprendizaje y parte delas necesidades de desarrollo de capacidades de los participantes reflejado en los productos desu trabajo, para desempeñar una función productiva y laboral y mejorar su calidad de vida.Planeación Estratégica. Herramienta de gestión que permite apoyar la toma de decisiones delas organizaciones en torno al quehacer actual y al camino que deben recorrer en el futuro paraadecuarse a los cambios y a las demandas que les impone el entorno; y lograr la mayoreficiencia, eficacia y calidad en los bienes y servicios que se proveen.Participantes. Sujetos de atención involucrados en acciones de formación, capacitación,asistencia técnica y consultoría profesional.PMG. Programa de Mejoramiento de la Gestión.PND. Plan Nacional de Desarrollo.Portafolio de Evidencias. Documento físico que contiene datos generales del candidato, elplan de evaluación, instrumentos de evaluación (diagnóstico, conocimiento, contrastación deevidencias, listas de cotejo, guías de observación, reporte de orientación, cédula de evaluación,resumen de evaluación) y evidencias variables de acuerdo a lo especificado en la NTCL.Prestador de Servicios Profesionales (PSP). Profesionista contratado por institucionespúblicas para otorgar servicios en función de su competencia o especialidad, para el diseño ypuesta en marcha de proyectos de desarrollo, asesoría y consultoría profesional, así comocapacitación a un grupo u organización de pobladores rurales para el desarrollo de losprogramas y estrategias.Proceso. Características de un conjunto de fases sucesivas para un fenómeno económico,ambiental, humano o social, con el seguimiento de una serie de eventos que no tienen fin.Productos. El bien o servicio objeto de la contratación, el cual se encuentra especificado en elclausulado del contrato respectivo.Proveedor (es). Personas físicas o morales que hayan celebrado o celebren contratos opedidos de adquisiciones, de bienes y servicios para la Entidad.Proyecto. Estructuración de las componentes organizativas, comerciales, técnicas yfinancieras, conforme a una evaluación financiera y de impacto ambiental, que permitagestionar y operar actividades productivas.Proyecto General de Intervención. Es la propuesta general que se elabora a partir de lasnecesidades de una contraparte institucional, puede constar de una o varias acciones talescomo: cursos, talleres, encuentros, diplomados, etc.Reglas de Operación de los Programas de Formación. Son lineamientos que generan lasinstituciones públicas en los que se establecen para los programas en el marco general deactuación, la operación, requisitos de participación, de formalización de compromisos,programación de acciones, esquema de coordinación y en su caso, el esquema de soporte.Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria; Nota 1.-“Generalmente implícita” significa que es habitual o una práctica común para la organización,sus clientes y otras partes interesadas que la necesidad o expectativa bajo consideración estéimplícita; Nota 2.- Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo específico de requisito,


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por ejemplo, requisito de un producto requisito de la gestión de la calidad, requisito del cliente;Nota 3.- Un requisito especificado es aquel que se declara, por ejemplo, en un documento; Nota4.- Los requisitos pueden ser generados por las diferentes partes interesadas.Resultados de Aprendizaje. Son los enunciados que nos permiten describir lo que la personaserá capaz de hacer durante y al final del proceso de formación. Con el logro de estosresultados se alcanza el Propósito General del Proceso.SAGARPA. Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación.Seminario. Actividad destinada a presentar perspectivas, enfoques o tendencias sobre temasespecíficos y de interés, para el desarrollo, con base a la exposición del trabajo o investigaciónde especialistas relacionados con el tema en cuestión.Servicios profesionales. Servicios prestados por profesionistas o promotores, contratados porgrupos de productores y organizaciones económicas del medio rural con el apoyo de losprogramas de organismos públicos, privados y sociales.SENACATRI. Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral.SINACATRI. Sistema Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral.Solución tecnológica. El sistema, aplicativo o componente desarrollado en la Institución oadquirido por la misma, para habilitar la automatización de procesos o proveer un servicio deTIC.Taller. Actividad que se desarrolla mediante técnicas participativas, el intercambio deinformación y la recuperación de la experiencia de vida y trabajo de los asistentes y puedeconsiderar la exposición de contenidos específicos, siempre y cuando contribuyan a mejorar elanálisis y construcción de alternativas por parte de los participantes.Técnicas Didácticas. Son los procedimientos que nos sirven para instrumentar la estrategia deformación y facilitar a los participantes el desarrollo de sus capacidades.TIC. Las tecnologías de la información y comunicaciones.Tutor. Prestador de servicios, que coordina, orienta y asesora a los participantes en procesosde formación en línea, sobre los contenidos, métodos y actividades de aprendizaje incluyendola revisión, realimentación y evaluación de las actividades y productos generados.Usuarios. Estados, municipios y organizaciones campesinas que acceden a servicios y apoyosotorgados por los programas y acciones instrumentados por los organismos públicos, privados ysociales.Visión. Enunciado que representa como se ve la organización en el futuro a largo plazo,especificando ha donde quiere llegar y como quiere ser reconocida, mencionando los mediostécnicos y humanos que necesitara para lograrlo, así como los valores con los cuales sefundamentará su accionar público.


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VIII. INFORMACIÓN GENERAL


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VIII. INFORMACIÓN GENERAL

El presente Manual, es un instrumento para organizar y administrar todos losprocesos que se llevan a cabo, a efecto de llevar un mejor control de las actividades yhacer más fácil el intercambio de información.

Asimismo, con la implementación de los Manuales Administrativos de AplicaciónGeneral, se logra la estandarización de los proceso, facilitando y transparentando lasoperaciones que realiza el Instituto.

La publicación de dichos manuales se encuentra en la Normateca Interna y suconsulta es posible al accesar a:http://www.inca.gob.mx/normateca?page=normateca.

Manual General de Procedimientos Administrativo-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector

Rural, A.C.

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ANEXOS

Mapa de Proceso

CONCERTACIÓN, PLANEACIÓN Y DISEÑO DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL

Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión



CLAVE I9H/DGADD/PRO-01

PÁG 1 de 3

Documentos:

- Ley Federal de Entidades Paraestatales.

- Ley de Desarrollo Rural Sustentable.

- Plan Nacional de Desarrollo.

- Programa Sectorial.

- Programa Anual de Trabajo del INCA Rural.

- Instrumento consensual.

- Procedimientos.

Propósito del Proceso

Generar Estrategias que atiendan las necesidades de la contraparte institucional y realizar el diseño metodológico para

el desarrollo de capacidades en el marco de actuación del Instituto.

Responsables:

- Dirección General.

- Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión.

- Dirección Técnica. Dueño del Proceso

Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión.

Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso

Relacionado

Contraparte Institucional

Necesidades de Estrategias, Proyectos o Programa de Formación que describa el esquema de atención institucional:

Desarrollos metodológicos.

Descripción de:

Características de los productos o servicios esperados.

Alcances de la intervención.

Perfil de la población objetivo.

Capacidades a desarrollar.

Resultados esperados.

Instrumento Consensual:

Convenio.

Bases de colaboración.

Acuerdo.

Anexo técnico.

Términos de referencia

Contrato.

Otros instrumentos:

Comunicado de instrucción (alta dirección).

Que describa al menos:

Objeto.

Acciones.

Presupuesto.

Vigencia.

Adquisición y pago de bienes y servicios.

Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión

Instrumento Consensual:

Convenio.

Bases de colaboración.

Acuerdo.

Anexo técnico.

Contrato.

Otros instrumentos:

Comunicado de instrucción (alta dirección).

Autorizado por la Dirección General y Contraparte Institucional.

Documento que describa la Estrategia General de intervención.

Que incluya:

Propósito u objetivo.

Cobertura.

Población objetivo.

Esquema general de intervención.

Productos esperados (planes, proyectos, programas, etc.)

Presupuesto general.

Elaboración de Estrategias de Desarrollo de Capacidades

Mapa de Proceso






PÁG 2 de 3

Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso

Relacionado


Documento que describa la Estrategia general de intervención.

Autorizada por la Dirección General.

Instrumentos metodológicos:

Plan de Formación.

Diseño Instruccional.

Programa de Actividades.

Propósito u objetivo.

Perfil de la población.

Productos esperados.

Estrategia Formativa.

Técnicas didácticas.

Materiales Didácticos.

Ejes de contenido.

Tiempos de ejecución.

Proveedores académicos o de servicios.

Nombre de la acción formativa

Propósito u Objetivo.

Sedes y fechas.

Horarios.

Actividades.

Responsables.

Diseño de Instrumentos

Metodológicos

Operación de Estrategias de

Desarrollo Rural.


Instrumentos metodológicos:

Plan de Formación.

Diseño Instruccional.


Autorizada por la Dirección General.

Selección de proveedores académicos o servicios. Productos comprometidos en los instrumentos metodológicos.

Perfil.

Cantidad.

Ubicación o área de influencia.

Criterios de selección. De acuerdo a las características establecidas en los instrumentos de planeación.

Operación de Estrategias de

Desarrollo Rural.

Infraestructura / Equipo

Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario (escritorios, sillas y archiveros, etc.).

Hardware y Software: PC, impresoras, scanner, equipo de filmación, Mind Manager, Office.

Comunicaciones: Teléfono, red interna, correo electrónico e Internet.

Indicador:

Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional.

Fórmula: Calificación obtenida por evaluación=>90

Unidad de Medida: %

Frecuencia de Monitoreo: Por estrategia diseñada.

Ambiente de Trabajo:

Áreas físicas adecuadas. Iluminación y ventilación adecuada. Disponibilidad de información y recursos. Apoyos logísticos. Comunicación con actores clave.

Mapa de Proceso






PÁG 3 de 3


Franco Azúa Carbajal

Director Técnico

José Ángel Domínguez Vizcarra Director General Adjunto de Desarrollo y

Difusión


Directora General

DGA DD

1

DIR. OP.

Revisan y aprueban Estrategia General

3

CONTRAPARTE INSTITUCIONAL DIRECCIÓN GENERAL

Diseña Estrategia

Revisa y autoriza Estrategia General

Diseña Instrumentos metodológicos

Firman Instrumento

Definición de los perfiles académicos o servicios de

orden metodológico

Entrega Estrategia, Plan y Programa a la Dirección

de Operación

Ejecuta Proceso Operación de Estrategias

FIN

Efectúan Concertación

INICIO

INSTRUMENTO CONSENSUAL

ESTRATEGIA GENERAL DE

INTERVENCIÓN

Elabora Programa de actividades

4

5

6 7

8

9

10 11

Elabora Instrumento consensual

2

DGA PA

PLAN DE FORMACIÓN

DISEÑO INSTRUCCIONAL

PROGRAMA DE ACTIVIDADES

Mapa de Proceso

EVALUACIÓN, ACREDITACIÓN Y CERTIFICACIÓN

Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación



CLAVE I9H/DGAEC/PRO-01

PÁG 1 de 3

Documentos:

- Actividades de evaluación - de Prestadores de Servicios Profesionales - Certificación en estándares de competencia

laboral

Propósito del Proceso

Realizar actividades de evaluación, acreditación y/o certificación de acciones de formación, prestadores de

servicios profesionales, población rural y programas especializados de capacitación.

Personal:

- Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación.

- Dirección de Evaluación. - Subdirección de Análisis y Seguimiento

Dueño del Proceso

Director General Adjunto de Evaluación y Certificación

Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso Relacionado

EVALUACIÓN

Solicitud del servicio y/o acuerdo

Solicitud Plan de formación y/o programa de actividades del evento

Fechas de la acción formativa.

Nombre de la acción formativa.

Sede de la acción formativa.

Tipo de evaluación requerida.

Plan de formación y/o Programa de actividades.

Informe de Resultados de Evaluación

Informe con:

Evaluación general de acción formativa;

Desempeño de facilitadores y/o formadores.

Resultados

Conclusiones

Contraparte institucional Operación de Estrategias de Desarrollo Rural / Concertación, planeación y diseño de estrategias de desarrollo rural.

ACREDITACIÓN

Instrumento consensual, Solicitud del servicio y/o acuerdo

Solicitud de acreditación Tipo de servicio Perfil del candidato

Resultado:

Acreditado:

Constancia de Acreditación.

No acreditado:

Áreas de Mejora.

Constancias de Acreditación:

Nombre completo de la persona que obtiene su acreditación de capacidades.

Número de control de constancia de acreditación

Áreas de Mejora:

Formación presencial y a distancia

Mapa de Proceso






PÁG 2 de 3


Precisión de las áreas de mejora por aspecto evaluado. Conocimientos. Desempeño. Productos

CERTIFICACIÓN

Persona interesada en la certificación de competencias laborales

Solicitud de Certificación.

Registro del candidato en el sistema de la Entidad de Certificación y Evaluación

Estándar de competencia laboral en la que se desea certificar.

Domicilio actual del

candidato, para fines de correspondencia y comunicación.

Base de datos de Resultados de la Evaluación

Competente:

Trámite del certificado de competencia laboral.

Aún no Competente:

Retroalimentación al candidato.

Evaluación con base en el estándar de competencia acordado con la persona interesada. Evaluación de conocimientos, desempeño y productos, definidos en el estándar de competencia. Captura de los datos requeridos por el CONOCER, para la gestión del certificado de competencias laborales. Obtención del certificado expedido por el CONOCER y envío del mismo al domicilio del candidato.

Formación presencial y a distancia Evaluación

Infraestructura / Equipo

Instalaciones: Área de trabajo de la DGAEC y de la Entidad de Certificación y Evaluación, con mobiliario (escritorios, sillas y archiveros, etc.)

Hardware y Software: PC´s, impresora, Office.

Comunicaciones: Teléfono, red interna, correo electrónico e Internet.

Indicador:

Nombre del indicador: Servicio

Fórmula: Número de solicitudes recibidas / Número de solicitudes atendidas por x 100.

Unidad de Medida: %

Frecuencia de Monitoreo: Trimestral.


Áreas físicas adecuadas. Iluminación y ventilación adecuada. Disponibilidad de información y recursos. Apoyos logísticos. Comunicación con actores clave.

Mapa de Proceso






PÁG 3 de 3

3.1


Arturo Galicia Sanjuán Encargado del Despacho de la

Dirección de Evaluación

Guadalupe Leticia Barrón Estrada Directora General Adjunta de Evaluación y

Certificación

Ligia Noemí Osorno Magaña Directora General

Sistematiza y elabora informe del evento

1

DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN

Acreditación de capacidades

FIN

Recibe Solicitud de Servicio

INICIO

3.1

Coordina proceso de evaluación / acreditación /

certificación

Revisa disposición presupuestal y asigna

Evaluadores

¿El resultado es

satisfactorio?

Registra portafolios y

gestiona certificados

NO

SI

2

3

3.2

3.1.3

INFORME DEL EVENTO

CERTIFICADO

3.1.1

SUBDIRECCIÓN DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO

COORDINADOR DE PROGRAMAS (Ejecutivo)

Registra solicitud de evaluación del evento

Evaluación de eventos de formación

Certificación de competencias

3.3 Entidad de Certificación y

Evaluación

Registra solicitud de certificación

Aplica evaluación

Aplicación evaluación Registra solicitud de acreditación

Aplica evaluación

Dictamina resultados

Emite constancias de acreditación eventovaluacióevaluaciónnCONSTANCIA

Informa y finiquita

Registro de acciones y

beneficiarios

3.1.2

3.3.1

3.3.2

3.3.3

3.3.4

3.2.1

3.2.2

3.2.3

3.2.4

4

5

6

DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN

Mapa de ProcesoOPERACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL

Unidad Administrativa Dirección General



CLAVEI9H/DG/DO/PRO-01 PÁG 1 de 5

Documentos:

Reglas de Operación de los Programas. Mapa de Proceso de Instrumentación de

Estrategias Concertadas. Guía Técnica para la Operación de los Eventos. Guía para la elaboración de Informes. Convenio con el cliente. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y

Servicios del Sector Público (LAASSP).

Propósito del Proceso:Operar las estrategias coordinando y monitoreando losprogramas y acciones de educación, formación, capacitaciónpresencial y a distancia, que garanticen la satisfacción de lacontraparte institucional y usuario de la formación.

Responsables:

- Dirección General- Dirección General Adjunta de Planeación y

Administración.- Dirección General Adjunta Responsable.- Dirección de Operación.

Dueño del Proceso:

Director de Operación.


Director GeneralDirector GeneralAdjunto Responsable

Instrumento consensual.

Instrumentos de planeación Plan de Formación. Diseño Instruccional.


Proyecto de intervención.

Copia del instrumentoformalizado.

Propósito u objetivo. Perfil de la población. Productos esperados. Estrategia Formativa

(Necesidades del servicio). Materiales Didácticos. Instrumentos de seguimiento y

evaluación e indicadores demedición.

Ejes de contenido. Tiempos de ejecución. Proveedores académicos o de

servicios.

Propósito u Objetivo. Sedes y fechas. Horarios. Actividades. Responsables.

Propósito u objetivo. Actividades. Tiempos de ejecución. Responsables. Productos esperados. Acciones de seguimiento y

evaluación e indicadores demedición.

Mecanismo de Operación. Propuesta de Justificación

técnica.

Apego a LineamientosOperativo-administrativos.

Que incluya: Coordinación operativa de

estructura. Coordinación operativa

externa. Instrumentación de la

estrategia. Establecimiento de servicios. Definición para la distribución

del presupuesto. Cuantificación y cualificación

de proveedores.

Concertación,planeación y diseño deestrategias de desarrollorural.







Director de Operación

Estructura definida para laatención de la estrategia.

Mecanismo de Operación. Propuesta de Justificación

técnica

Con visto bueno de la DGAresponsable.

Requisición de servicios para laimplementación de la estrategiaconcertada.

Requisición para la contratación deprestación de serviciosprofesionales.

Requisición de necesidades deservicios de sede, papelería ymateriales didácticos.

Propuesta de Justificacióntécnica para la contratación deprestación de serviciosprofesionales, en el marco de laLAASSP y requisición deacuerdo al manual deadquisiciones.

Memorándum con ficha técnicapara elaboración de contratos.

Memorándum con formatorequisitado para la adquisiciónde servicios de sede, papeleríay materiales didácticos.

Adquisición y pago debienes y servicios.


Comunica la autorización ycontratación de las requisicionessolicitadas.

En los tiempos adecuados para lautilización oportuna de los servicioscontratados.

Ejecución de la estrategiacontemplando para la elaboración deinformes la guía correspondiente:

Informes físicos periódicos. Informe físico final. Evaluación aplicada a los clientes

(contraparte institucional) yusuarios de la formación.

Solicitud de pago de prestación deservicios.

Solicitud de Finiquitos.

En apego al plan de formacióny el programa de actividadesespecífico para cada proyecto.

A los requerimientos deproceso de Adquisición y Pagode bienes y servicios.

Declaratoria de la recepción delos productos o serviciosconvenidos. (visto bueno DGAresponsable).

Recibo o factura sellado deconformidad por la Dirección deOperación.

En apego a las solicitudes,formas y formatos establecidos.

Adquisición y Pago debienes y Servicios.







Director de Operación Cierre de la Operación de laEstrategia.

En los tiempos acordadoscontractuales.

Informes de avances físicos. Informes de estrategias

concertadas (parcial y final).

Informes de Labores. Informes de Autoevaluación.

Reportes de seguimiento ymonitoreo de las Estrategias.

Resultados de evaluacionesaplicadas.

Reporte de administración yejecución de presupuesto.

Reporte de programasnormativos.

Concertación,Planeación y Diseño deEstrategias deFormación.

Infraestructura / Equipo Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario (escritorios,

sillas y archiveros, etc.). Hardware y Software: PC, impresoras, scanner, equipo

de filmación, office. Comunicaciones: Telefonía local y nacional, red interna,

correo electrónico e Internet.

Indicador: Nombre del indicador: Eficiencia de la Operación de las Estrategias

Fórmula: Operación en tiempo de las estrategiasentregadas/estrategias solicitadas x 85%.

Unidad de Medida: %Frecuencia de Monitoreo: Semestral.


Liderazgo. Comunicación efectiva. Trabajo en equipo. Iluminación y Ventilación adecuada.






INICIO

Elabora Mecanismo deoperación y propuesta de

justificación técnica

21

DGA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

Ejecuta proceso“Adquisición y Pago de

Bienes y Servicios”


ESTRATEGIA OPROGRAMAGENERAL

Solicitan requerimientospara la implementación de

estrategias

5

PLAN DEFORMACIÓN

3

MECANISMO DEOPERACIÓNMORANDUM

Autoriza Mecanismo deOperación y susrequerimientos

PROPUESTA DEJUSTIFICACIÓNTÉCNICA

Elabora Requisición derecursos

4


Ejecuta la estrategia

A

6

REQUISICIÓNES

PROGRAMA DEACTIVIDADES

DGA RESPONSABLES







M.V.Z. María Elena Pérez NúñezDirectora de Operación

Lic. Raúl Barroso AguirreDirector General Adjunto de Planeación y Administración

Ligia Osorno MagañaDirectora General

Elabora Informes ysolicitud de pago

7

DGA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

Ejecuta proceso“Adquisición y Pago de

Bienes y Servicios”

10

8

INFORMES

Autoriza informes ysolicitud de pago

Recibe y turna solicitud depago y anexa

documentación soporte ysolicita finiquitos

9


Elabora finiquitos

11

DGA RESPONSABLES

A

SOLICITUD DEPAGO

DOCUMENTACIÓNSOPORTE

Elabora Informestrimestrales, semestrales yanuales para los órganos

de gobierno de lainstitución

FIN

12

INFORMES

DIRECCIONES GENERALESADJUNTAS RESPONSABLES

Mapa de ProcesoADQUISICIÓN Y PAGO DE BIENES Y SERVICIOS

Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Planeación y Administración



CLAVEI9H/DGAPA/PRO-01 PÁG 1 de 5

Documentos: Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad

Hacendaria. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y

Servicios del Sector Público (LAASSP). Reglamento de la Ley de Adquisiciones

Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Código Fiscal de la Federación. Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Ley Federal de Responsabilidades

Administrativas de los Servidores Públicos. Reglas de Operación (aplicables) Manual Administrativo de Aplicación General en

Materia de Adquisiciones, Arrendamientos yServicios del Sector Público.

Propósito del Proceso:

Contratar de manera oportuna los recursos necesariosdisponibles para la operación de la institución, a fin de lograr elcumplimiento eficiente y efectivo de las metas y compromisospactados, así como atender las solicitudes de pagos deproveedores y prestadores de servicios por la adquisición debienes y servicios.

Responsables:

Dirección General Adjunta de Planeación yAdministración

Dirección de Administración y Finanzas Tesorería Jefatura del Departamento de Recursos Materiales Jefatura del Departamento de Programación y

Presupuesto Jefatura del Departamento de Contabilidad

Dueño del Proceso:

Directora General Adjunta de Planeación y Administración

Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos ProcesoRelacionado

Dirección deOperación

Requisición para laimplementación deEstrategias o ProyectosGenerales de Intervención.

Solicitud de requerimientosde Gasto Corriente.

Debe incluir según sea aplicable: Justificación legal Técnica Documentación necesaria

como cotizaciones,currículos, instrumentoconsensual, debidamentefirmado.

Requisición de acuerdo alManual de AplicaciónGeneral en materia deAASSP.

Contratos o pedidos.

Suministro del bien oservicio.

Apego a la LAASSP.Operación de

estrategias para eldesarrollo rural.

Dirección deOperación Oficio para el trámite de

pago. Declaratoria de haber recibidolos bienes o servicios.

Solicitud de Pago.Verificar:

Suficienciapresupuestal

Operación deestrategias para el

desarrollo Rural






Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos ProcesoRelacionado

Nombre del instrumentoconsensual y actividadespecífica.

Recibo o factura que cumplanlos requisitos fiscales selladode conformidad por parte delusuario.

Copia del estado de cuentabancario del proveedor.

Existencia del contratovigente.

Número de pago. Requisitos fiscales de

la factura o recibo.

Jefatura deRecursos Materiales Solicitud de Pago Autorizada

Pago transferenciaElectrónica

Descuento porFactoraje Financiero

Cheque

Con oportunidad.Operación de

Estrategias para elDesarrollo Rural

Infraestructura / Equipo Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario

(escritorios, sillas y archiveros, etc.). Hardware y Software: PC, impresora, scanner,

Microsoft Office. Comunicaciones: Teléfono, red interna, correo

electrónico e Internet.

Indicador:

Nombre del indicador.- Contratación con oportunidad. Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado.-

(No. de contratos realizados en 10 días hábiles a partir delfallo o instrucción /No. de contratos solicitados) x100=% decontratos exitosos.

Unidad de medida: % Frecuencia de monitoreo.- Trimestral

Nombre del indicador.- Pago con oportunidad. Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado.-

(No. de pagos realizados en 5 días hábiles a partir de surecepción la DGA de Planeación y Administración /No. depagos solicitados) x100=% de pagos exitosos.

Unidad de medida: % Frecuencia de monitoreo.- Trimestral


Iluminación y ventilación adecuada.






CONTRATO

INICIO

Solicitan requerimientos deGASTO CORRIENTE /

Elabora y envía Requisiciónpara la implementación de

ESTRATEGIAS

Recibe Requisición yvalida suficiencia

presupuestal

Coordina sesiones delComité de Adquisiciones

para autorización deadquisición

Gestiona la Adquisición

Revisan Contrato

A

2

66.1

7

8

¿AdjudicaciónDirecta?

NO

SI

1

REQUISICIÓN

MEMORÁNDUM Revisa y determina el tipode adjudicación

3

¿Suficienciapresupuestal

?

SI

SI

Recibe requerimientos degasto corriente y/orequisición para laimplementación de

ESTRATEGIAS

4

NO

5

Formaliza contratos9

Se informa al áreasolicitante

4.1

1

1

DGA´S RESPONSABLES / DIRECCIÓN DEOPERACIÓN

DGA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALESDIRECCION DE ADMINISTRACIÓNY FINANZAS






MEMORÁNDUM

Recibe y autoriza lagestión del pago

13

10

¿Cumple?

Recibe y revisa requisitospara pago

¿Suficienciapresupuestal?

Autoriza Solicitud dePago

A

Solventa requisitos3

3

11

1414.1

16

17

Valida Producto y/oServicio Adquirido y

elabora oficio para trámitede pago

Publica documento en elPrograma de Cadenas

Productivas NAFIN

15

2

2

NO

SI

NO SI

SOLICITUD DEPAGO

Elabora y TramitaSolicitud de Pago

12

B

Informa al área solicitante12.1

DIRECCIONES GENERALESADJUNTAS RESPONSABLES

DGA RESPONSABLES / DIRECCIÓN DE OPERACIÓN DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES







Luz María Iliana Jiménez PalaciosDirectora de Administración y Finanzas

Raúl Barroso AguirreDirector General Adjunto de Planeación y Administración

Ligia Osorno MagañaDirectora General

DIRECCIÓN DEADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

TESORERÍA DEPARTAMENTO DERECURSOS MATERIALES

Realiza pago aProveedores y a

Intermediarios Financieros

Realiza registro contable

18

19

FIN

B

SOLICITANTE DEL PAGO DGA DE PLANEACIÓN YFINANZAS

DEPARTAMENTO DECONTABILIDAD

Date post:	19-Oct-2018
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