InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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CONTENIDO
CONTENIDO..................................................................................................................................................-1-ÍNDICEDECUADROS..................................................................................................................................-4-ÍNDICEDEGRÁFICOS.................................................................................................................................-7-GLOSARIO......................................................................................................................................................-8-INTRODUCCIÓN...........................................................................................................................................-9-CAPÍTULO1ANTECEDENTESYJUSTIFICACIÓNDELESTUDIO.................................................-10-1.1.LANUEVAGESTIÓNPÚBLICA:ANTECEDENTES..............................................................................-10-1.2.FUNDAMENTOLEGAL...................................................................................................................................-11-1.3.CONTENIDODELINFORMEFINALDEEVALUACIÓN......................................................................-12-
CAPÍTULO2MARCOTEÓRICODELESTUDIO.................................................................................-14-2.1.LAEVALUACIÓNESPECÍFICADEPROCESOS......................................................................................-14-2.2.OBJETIVODELAEVALUACIÓN..................................................................................................................-14-2.2.1.Objetivosespecíficosdelaevaluación.................................................................................................-15-
2.3.ALCANCESDELAEVALUACIÓN................................................................................................................-15-2.4.PLANTEAMIENTODEHIPÓTESIS............................................................................................................-16-
CAPÍTULO3EVALUACIÓNDELAOPERACIÓNDELFONDOPARAENTIDADESFEDERATIVASYMUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROS(U093)YDELOSPROGRAMASPRESUPUESTARIOS:K002INFRAESTRUCTURAPARAAGUAPOTABLE,K003DRENAJEYALCANTARILLADO,YK013INFRAESTRUCTURAPARAPROTECCIÓNALAMBIENTE......-18-3.1.DESCRIPCIÓNDELRAMOGENERAL23.................................................................................................-18-3.1.1.LaproblemáticaquepretendeatenderelProgramaPresupuestarioU093FondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburosdelRamo23........................-19-3.1.2.ElcontextoylascondicionesenlasqueseoperóelFondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos(U093)delRamo23.........................................................-20-3.1.3.Principalesprocesosqueconducenalaentregadebienesy/oservicios............................-22-3.1.4.InformaciónquepermitaentenderlaoperacióndelProgramaPresupuestario.............-22-
3.2.DISEÑOMETODOLÓGICOYESTRATEGIADELTRABAJODECAMPO.......................................-25-3.2.1.Elanálisisdegabinete................................................................................................................................-26-3.2.2.Elanálisiscualitativo..................................................................................................................................-28-3.2.3.Objetivoehipótesisdelaevaluación...................................................................................................-29-3.2.4.Estrategiadeltrabajodecampo...........................................................................................................-29-
3.3.DESCRIPCIÓNYANÁLISISDELOSPROCESOSDELFONDOYLOSPROGRAMASPRESUPUESTARIOSEVALUADOS.....................................................................................................................-30-3.3.1.Proyectoscon100%deFinanciamientodelRamo23;DesagregadosdelPresupuestoInicialAutorizadoalaCEAS................................................................................................................................-31-
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3.3.2.ProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.................................................................................-40-3.3.3RecursosparaproyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.......-50-
3.4.HALLAZGOSYRESULTADOS......................................................................................................................-64-
CAPÍTULO4SATISFACCIÓNDELOSBENEFICIARIOS...................................................................-66-4.1.LAIMPORTANCIADELAMEDICIÓNDESATISFACCIÓNDEBENEFICIARIOS......................-66-4.2.INSTRUMENTOSDEMEDICIÓNDESATISFACCIÓN.........................................................................-66-
CAPÍTULO5PRINCIPALESRESULTADOSDELFONDOYDELOSPROGRAMASPRESUPUESTARIOS.................................................................................................................................-69-5.1.PRINCIPALESRESULTADOSDELFONDOU093FONDOPARAENTIDADESFEDERATIVASYMUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROS................................................................................-69-5.2.PRINCIPALESRESULTADOSDELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK002INFRAESTRUCTURAPARAAGUAPOTABLE................................................................................................-69-5.3.PRINCIPALESRESULTADOSDELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK003DRENAJEYALCANTARILLADO..................................................................................................................................................-71-5.4.PRINCIPALESRESULTADOSDELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK013INFRAESTRUCTURAPARAPROTECCIÓNALAMBIENTE......................................................................-73-
CAPÍTULO6CONCLUSIONESYRECOMENDACIONES...................................................................-75-6.1.CONCLUSIONES................................................................................................................................................-75-6.1.1.Conclusionessobrelaplaneación..........................................................................................................-75-6.1.2.Conclusionessobrelaprogramaciónpresupuestación................................................................-75-6.1.3.Conclusionessobrelaoperación............................................................................................................-76-6.1.4.Conclusionessobreelseguimientoycontrol....................................................................................-77-
6.2.VALORACIÓNFINALDELPROCESOOPERATIVOCONBASEENLASHIPOTESISDELAEVALUACIÓN.............................................................................................................................................................-78-6.3.RECOMENDACIONES.....................................................................................................................................-79-6.3.1.Recomendacionessobrelaplaneación...............................................................................................-79-6.3.2.Recomendacionessobrelaprogramaciónpresupuestación.....................................................-79-6.3.3.Recomendacionessobrelaoperación..................................................................................................-79-6.3.4.Recomendacionessobreelseguimientoycontrol..........................................................................-80-
ANEXOS.......................................................................................................................................................-81-ANEXO1.ANÁLISISFODA......................................................................................................................-82-ANEXO2.ANÁLISISDELAEVOLUCIÓNDELPRESUPUESTOEJERCIDOENLOSÚLTIMOS4EJERCICIOSFISCALES..............................................................................................................................-84-ANEXO3FORMATOPARALADIFUSIÓNDERESULTADOSDELAEVALUACIÓN................-85-ANEXO4.FICHATÉCNICADEIDENTIFICACIÓNDELPROGRAMA............................................-90-ANEXO5.FICHADEIDENTIFICACIÓNYEQUIVALENCIADEPROCESOS................................-96-
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ANEXO6.FLUJOGRAMASDELPROGRAMA......................................................................................-98-ANEXO7.GRADODECONSOLIDACIÓNOPERATIVADELPROGRAMA.................................-148-ANEXO8.LÍMITES,ARTICULACIÓN,INSUMOSYRECURSOS,PRODUCTOSYSISTEMASDEINFORMACIÓNDELOSPROCESOSDELPROGRAMA..................................................................-149-ANEXO9.PROPUESTADEMODIFICACIÓNALANORMATIVIDADDELPROGRAMA.......-154-ANEXO10.SISTEMADEMONITOREOEINDICADORESDEGESTIÓNDELPROGRAMA...-155-ANEXO11.TRABAJODECAMPOREALIZADO...............................................................................-158-ANEXO12.INSTRUMENTOSDERECOLECCIÓNDEINFORMACIÓNDELAEVALUACIÓNDEPROCESOSDELPROGRAMA...............................................................................................................-160-ANEXO13.EVALUACIÓNDELAMATRIZDEINDICADORESPARARESULTADOSDELOSPROGRAMASEVALUADOS...................................................................................................................-163-
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ÍNDICEDECUADROS
CUADRO3.1.4.1.FICHADELINDICADORDEDESEMPEÑO...........................................................................................-23-
CUADRO3.2.4.1MÉTODOSDERECOLECCIÓNDEDATOS.............................................................................................-30-
CUADRO3.3.1.1.LISTADODEPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALDELACEAS.-31-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.............................................................................................................-32-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.(CONTINUACIÓN).....................................................................-33-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.(CONTINUACIÓN).....................................................................-34-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.(CONTINUACIÓN).....................................................................-35-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.(CONTINUACIÓN).....................................................................-36-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.(CONTINUACIÓN).....................................................................-37-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.(CONTINUACIÓN).....................................................................-38-
CUADRO3.3.1.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.(CONTINUACIÓN).....................................................................-39-
CUADRO3.3.2.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASEPLAFIN......................................................................................-40-
CUADRO3.3.2.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASEPLAFIN.(CONTINUACIÓN)..............................................-41-
CUADRO3.3.2.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASEPLAFIN.(CONTINUACIÓN)..............................................-42-
CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS...........................................................................................................................................................-43-
CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.(CONTINUACIÓN)...................................................................................................................-44-
CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.(CONTINUACIÓN)...................................................................................................................-45-
CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.(CONTINUACIÓN)...................................................................................................................-46-
CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.(CONTINUACIÓN)...................................................................................................................-47-
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CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.(CONTINUACIÓN)...................................................................................................................-48-
CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.(CONTINUACIÓN)...................................................................................................................-49-
CUADRO3.3.2.2.DESCRIPCIÓNDELPROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.(CONTINUACIÓN)...................................................................................................................-50-
CUADRO3.3.3.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA........................................................................................................................-50-
CUADRO3.3.3.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.(CONTINUACIÓN)................................................................................-51-
CUADRO3.3.3.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.(CONTINUACIÓN)................................................................................-52-
CUADRO3.3.3.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.(CONTINUACIÓN)................................................................................-53-
CUADRO3.3.3.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.(CONTINUACIÓN)................................................................................-54-
CUADRO3.3.3.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.(CONTINUACIÓN)................................................................................-55-
CUADRO3.3.3.1.LISTADODEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.(CONTINUACIÓN)................................................................................-56-
CUADRO3.3.3.2.PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA..................................................................................................................................................-57-
CUADRO3.3.3.2PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA.(CONTINUACIÓN)..........................................................................................................-58-
CUADRO3.3.3.2.PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA.(CONTINUACIÓN)..........................................................................................................-59-
CUADRO3.3.3.2.PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA.(CONTINUACIÓN)..........................................................................................................-60-
CUADRO3.3.3.2.PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA.(CONTINUACIÓN)..........................................................................................................-61-
CUADRO3.3.3.2.PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA.(CONTINUACIÓN)..........................................................................................................-62-
CUADRO3.3.3.2.PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA.(CONTINUACIÓN)..........................................................................................................-63-
CUADRO3.3.3.2.PROCESOOPERATIVOPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACOANAGUA.(CONTINUACIÓN)..........................................................................................................-64-
CUADRO5.1.1.AVANCEENLOSINDICADORESDEDESEMPEÑODELFONDOU093FONDOPARAENTIDADESFEDERATIVASYMUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROS...........................................-69-
CUADRO5.2.1.AVANCEENLOSINDICADORESDEDESEMPEÑODELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK002INFRAESTRUCTURAPARAAGUAPOTABLE........................................................................................................................-70-
CUADRO5.3.1.AVANCEENLOSINDICADORESDEDESEMPEÑODELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK003DRENAJEYALCANTARILLADO..................................................................................................................................................-71-
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CUADRO5.3.1.AVANCEENLOSINDICADORESDEDESEMPEÑODELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK003DRENAJEYALCANTARILLADO(CONTINUACIÓN)...........................................................................................................-72-
CUADRO5.4.1.AVANCEENLOSINDICADORESDEDESEMPEÑODELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK013INFRAESTRUCTURAPARAPROTECCIÓNALAMBIENTE..............................................................................................-73-
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ÍNDICEDEGRÁFICOS
GRÁFICO3.3.1.1.DIAGRAMADERELACIONESPARAPROYECTOSDESAGREGADOSDELPRESUPUESTOINICIALAUTORIZADOALACEAS.............................................................................................................................................-32-
GRÁFICO3.3.2.1.DIAGRAMADERELACIONESENPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALALACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS.............................................................................................................................................................................................-42-
GRÁFICO3.3.3.1.DIAGRAMADERELACIONESDEPROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23CONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.......................................................................-57-
GRÁFICO4.2.1.PROCESOOPERATIVODELACEAS..........................................................................................................-67-
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GLOSARIO
CEAS ComisiónEstataldeAguaySaneamiento
COMPRANET SistemaElectrónicodeInformaciónPúblicaGubernamental
CONAGUA ComisiónNacionaldeAgua
CONEVAL ConsejoNacionaldeEvaluacióndelaPolíticadeDesarrolloSocial
FAFEF FondodeAportacionesparaelFortalecimientodelasEntidadesFederativas
GpR GestiónparaResultados
LCF LeydeCoordinaciónFiscal
LFPRH LeyFederaldePresupuestoyResponsabilidadHacendaria
LGDS LeyGeneraldeDesarrolloSocial
LPET LeydePlaneacióndelEstadodeTabasco
LPRHET LeydePresupuestoyResponsabilidadHacendariadelEstadodeTabasco
PAE ProgramaAnualdeEvaluación
PbR PresupuestoBasadoenResultados
PLED PlanEstataldeDesarrollo
PoR PlaneaciónorientadaaResultados
PROAGUA ProgramadeAguaPotable,AlcantarilladoySaneamiento
PROSAN ProgramadeTratamientodeAguasResiduales
SECOTAB SecretaríadeContraloría
SED SistemadeEvaluacióndeDesempeño
SEPLAFIN SecretaríadePlaneaciónyFinanzas
SHCP SecretaríadeHaciendayCréditoPublico
TdR TérminosdeReferencia
UED UnidaddeEvaluacióndeDesempeño
Pp Programapresupuestario
PEF PresupuestodeEgresosdelaFederación
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INTRODUCCIÓN
El presente documento contiene el informe final de la Evaluación
EspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,
Fondo para Entidades Federativas y Municipios Productores de
Hidrocarburos (U093)” que incluye los Programas Presupuestarios:
K002InfraestructuraparaAguaPotable,K003DrenajeyAlcantarillado,
yK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbiente,correspondientesal
ejercicio fiscal 2016, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento
(CEAS)delGobiernodelEstadodeTabasco;dichaevaluaciónserealizóa
peticióndelaUnidaddeEvaluacióndelDesempeño(UED)delaCEAS,en
cumplimientoaloestablecidoenelProgramaAnualdeEvaluación2017
(PAE)delGobiernodelEstadodeTabasco;elcualsepublicóenmarzodel
presente año, en cumplimiento de lo establecido en la Ley General de
Contabilidad Gubernamental, la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria, Ley de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria del Estado de Tabasco y sus Municipios, y la Ley de
PlaneacióndelEstadodeTabasco.
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CAPÍTULO1ANTECEDENTESYJUSTIFICACIÓNDELESTUDIO
ElpresenteapartadoeselprimerocorrespondientealinformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”;elcualfuefuentedefinanciamientoparalosProgramas Presupuestarios: K002 Infraestructura para Agua Potable, K003 Drenaje yAlcantarillado,yK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbienteduranteelejerciciofiscal2016porlaComisiónEstataldeAguaySaneamiento(CEAS),éstecapítulocontieneladescripcióndelos antecedentes de la evaluación, así como el fundamento legal que da fundamento para larealizacióndelpresenteejerciciodeevaluación;elcontenidodelpresenteapartadopermitiráallectorconocerelorigenyutilidaddelaevaluacióndedesempeñodentrodelagestiónpúblicapararesultados,particularmenteenelámbitolocal.
1.1.LANUEVAGESTIÓNPÚBLICA:ANTECEDENTES
LaactualdinámicadelasociedadenMéxicoylastendenciasinternacionalesdelaadministraciónpública,requierendeldesarrollodepolíticas,programas,estrategiasylíneasdeacciónquedenorigenaintervencionespúblicasquedetonenundesarrollorealdelospueblosysupoblación,sinembargo, esto implica un reto cada día más importante y urgente, especialmente para losgobiernoslocales;yparaqueestoseaunametaalcanzable,sehacenecesarioelestablecimientode indicadoresdedesempeñogubernamentalbiendefinidos,acertadosyenfocadosamedirunresultado o impacto cuantificable de los objetivos planteados. Así mismo, se requiere de unadefiniciónclaradelosprocedimientosdeevaluaciónyseguimientodedichosindicadores,conlafinalidad de que la información obtenida de los procesos de evaluación permita una nuevaplaneación,reorientaciónyadecuacióndeobjetivosquesetraduciránenbeneficiostangiblesparalapoblación.
Lanuevagestiónpública,denominadaGestiónparaResultados(GpR),poneénfasisenlaeficiencia,eficaciayproductividad;laracionalizacióndeestructurasyprocedimientos,elmejoramientodelosprocesosdetomadedecisiones,asícomoenelincrementodelaproductividadylaeficienciadelosserviciospúblicosofrecidosalapoblaciónporpartedesusgobiernos.
Estenuevomododeadministraryevaluarlosresultadosdelagestiónpúblicaponemayorinterésen¿quésehace?,¿quéselogra?y¿cuálessuimpactoenelbienestardelapoblación?(creacióndevalorpúblico)dejandoensegundotérminoelcómosehacenlascosas,esdecir,loquelaGpRdefinecomoelmodelodeculturaorganizacional,directivaydedesempeño institucional,queponeelmayorénfasisenlosresultados,ynoenlosprocedimientos.
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Estanuevagestiónpúblicatienecomoobjetivoeldeasegurarelotorgamientodemásymejoresbienes y servicios públicos a la población, elevar la calidad del gasto público, y promover unaadecuadarendicióndecuentas.
Noobstante,yapesardequeelGobiernodelEstadodeTabascotrabajaenlaconsolidacióndelPresupuestobasadoenResultados(PbR),ésteseencuentratodavíaenelprocesodetransiciónentreelpresupuestoporprogramastradicionalyelPbR.
1.2.FUNDAMENTOLEGAL
De acuerdo con lo que afirman Ospina, Cunill y Zlsman, cualquier actividad o intervencióngubernamental puede ser evaluada, lo cual implica, unpronunciamiento sobre el valor deunaintervencióngubernamental,desdeelpuntodevistade laeficiencia, laeficacia, la legalidad, latransparenciaocualquierotrocriteriodedesempeño.
EnMéxicolaSecretaríadeHaciendayCréditoPúblico(SHyCP)yelConsejoNacionaldeEvaluaciónde la Política deDesarrollo Social (CONEVAL) han trabajado desde 2007 en la elaboración dediversosinstrumentosnormativosymetodológicosparalarealizacióndeevaluacionesexternasalos programas federales, evaluaciones en gran parte realizadas por parte de institucionesacadémicasyorganismosespecializados.Asimismo,sehaimpulsadolaelaboracióndeMatricesdeIndicadoresparaResultados(MIR),gestiónyserviciosporpartedelasdependenciasyentidadesdelaAdministraciónPúblicaFederalconelfindemedirlacobertura,eficacia,eficiencia,calidad,economíaeimpactodesusprogramas.
EnTabasco,ensintoníaconlosesfuerzosdelgobiernofederalsereformólaLeydePlaneacióndelestado de Tabasco (LPET) y se creó la Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria delEstado de Tabasco y sus Municipios (LPRHETM), establecen las normas y principios básicosconformealoscualessedeberealizarlaplaneacióndeldesarrollodelaentidadymedianteloscualesseencausaránlasactividadesdelaAdministraciónPúblicatantoestatalcomomunicipal,cuyoobjetivoeslaconsecucióndelosfinesyobjetivospolíticos,sociales,económicosyculturales,contenidosenlaConstituciónPolíticadelosEstadosUnidosMexicanosyenlaConstituciónPolíticadelEstadoLibreySoberanodeTabasco.
De esta manera, el Plan Estatal de Desarrollo 2013-2018 (PLED), junto con los programasoperativosanuales,sectoriales,regionalesyespecialessonlabaseparalatomadedecisionesenmateria de políticas públicas en el estado para la ejecución de programas presupuestarios yaccionesquepermitanalcanzarlosobjetivosdelPLED2013-2018,ydelosdemásprogramasquedeélsederivaron.
Por lo que, el seguimiento y la evaluación de los programas presupuestarios tienen comopropósitosparticulareslamediciónyefectividaddelcumplimientodelosobjetivostrazados,así
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comoevaluarelimpactoenlapoblacióndelasestrategiasolíneasdeaccióndefinidasenelPLED.Conelobjetivodellegaraunaplaneación-programación-presupuestacióndelGobiernoEstatalenla que los resultados de cada política o programa sean determinantes para la continuación oampliacióndesusactividades,oparadeterminarlaasignacióndeunpresupuestomarginalohastalacancelacióndelProgramaointervencióngubernamental.
Enconsecuencia,elnuevomarcolegalparaevaluaciónincluyedemaneragenerallossiguientesordenamientosjurídicos:
a) LeyGeneraldeDesarrolloSocial(LGDS)deenerode2004quecreaalCONEVAL;
b) LeyFederaldePresupuestoyResponsabilidadHacendaria(LFPRH)demarzode2006,lacualdetallalosrequerimientosyelusodeindicadoresdedesempeño;
c) ReformaFiscalde2007,quedetallaelSistemadeEvaluacióndeDesempeño(SED)yrequierequelosestadosymunicipiosadoptenlaGestiónparaenResultados;
d) LineamientosGeneralesparalaEvaluacióndelosProgramasFederalesde2007;
e) Acuerdode2008paralaimplementacióndelSED,querequierelaemisióndeunprogramadeevaluaciónanualqueincluyelosprogramaspresupuestariosparaserevaluadosylostiposdeevaluación llevados a cabo, y que establece que la información generada por el SED seadivulgadaalpúblico;
f) LeydePlaneacióndelEstadodeTabasco(LPET),reformadaen2013;y
g) LeydePresupuestoyResponsabilidadHacendariadelEstadodeTabascoysusMunicipios,publicadael15dediciembrede2015.
De estamanera, concluimos que la evaluación de desempeño delmodelo de GpR que se estáimplementandoenTabasco,cuentaconlosordenamientosjurídicosyadministrativosfederalesylocalesnecesariosparaunacorrectaimplementación;yesdentrodeestecontextoqueserealizóelpresenteejerciciodeevaluaciónespecíficadelosprocesosoperativosconquelaCEASejerciólos recursos del ejercicio fiscal 2016 del Programa Presupuestario Federal U093 Fondo paraEntidades Federativas yMunicipios Productores de Hidrocarburos; el cual pertenece al RamoAdministrativo23dentrodelPresupuestodeEgresosdelaFederación.
1.3.CONTENIDODELINFORMEFINALDEEVALUACIÓN
El presente documento constituye el informe final de la evaluación específica que RomeroConsultoresrealizósobrelosprocesosoperativosmedianteloscualeslaCEASoperólosrecursosdelProgramaPresupuestarioU093FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductores
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de Hidrocarburos del Ramo Administrativo 23 del Presupuesto de Egresos Federal 2016. Elpresenteinformeconstade7apartados:
Capítulo 1. Antecedentes y Justificación del Estudio. Este primer capítulo contiene unanarrativasobrelaimportanciadelnuevomodelodegestiónpúblicaqueseestáimplementandoenTabasco,asícomounanálisisdelmarcolegalyadministrativoquedasustentoalarealizacióndelasevaluacionesdedesempeñoenelgobiernodelestadodeTabasco,yporendealpresenteestudiorealizadoporelequipodeRomeroConsultores.
Capítulo2MarcoTeóricodelEstudio.Esteapartadotienecomofinalidadestablecer¿cuálfueelmarcoteórico?,dereferenciaqueseutilizóparapoderllevaracaboelejerciciodeevaluaciónyredaccióndelpresenteinformefinalderesultadosdelestudio;estoconlafinalidaddequeellectorpuedainterpretardemejorformalosresultadosplasmadosporelequipoRomeroConsultores,enelpresentedocumento.
Capítulo 3 La evaluación de la Operación del Fondo y los Programas PresupuestariosfinanciadosconelFondo.Eltercercapítulodelpresenteinformecontiene4subapartadosquetienen como finalidad el presentar la información básica del Fondo U093 y los ProgramasPresupuestarios(Pp´s)delaCEASK002,K003yK013yladescripcióndelosprocesosoperativosyasícomoloshallazgosdelequipoevaluadorrespectodelaeficacia,calidadyoportunidadconqueseejercieronlosrecursosyserealizaronlasobrasyestudiosfinanciadosconlosrecursosdelFondo.
Capítulo4Satisfacciónde losusuariosobeneficiarios.Elapartadocontiene lavaloraciónyanálisisdelosmecanismosysistemasconquecuentalaCEASparaconocerymedirelgradodesatisfaccióndelosusuariosobeneficiariosdelasobrasyestudiosrealizadosduranteelejercicio2016.
Capítulo5PrincipalesResultadosdelFondoylosProgramasPresupuestarios.ElapartadopresentacualeshansidolosresultadosalcanzadosenlosindicadoresestratégicosdelasMIR´sdelosProgramasPresupuestariosdelaCEAS,querecibieronfinanciamientodelFondoU093.
Capítulo6ConclusionesyRecomendaciones.Esteeselúltimocapítulodelinformefinaldelaevaluación,ytienecomoobjetivoelpresentarloshallazgosdelequipoevaluadorderivadosdeltrabajodecampoyanálisisdegabineterealizadosobrelosprocesosoperativosdelaCEAS;yunsegundosubapartadoquecontiene lasprincipalesrecomendacionesencaminadasamejorar laeficiencia,calidadyoportunidadenlosprocesosconquelaCEASejercelosrecursosdelFondoevaluado.
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CAPÍTULO2MARCOTEÓRICODELESTUDIO
El presente apartado contiene la descripción del marco teórico que sirvió de base para laevaluaciónespecíficadeprocesos,elcualseutilizóparalarealizacióndelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”;queincluyelosprogramaspresupuestarios:K002InfraestructuraparaAguaPotable,K003DrenajeyAlcantarillado,yK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbientedelaComisiónEstataldeAguaySaneamiento(CEAS).
2.1.LAEVALUACIÓNESPECÍFICADEPROCESOS
La Unidad de Evaluación de Desempeño (UED) de la CEAS tenía la necesidad de evaluar laoperación y resultados del ejercicio de los recursos aportados por el Fondo para EntidadesFederativas y Municipios Productores de Hidrocarburos (U093) del Ramo 23 ProvisionesSalariales y Económicas del Gobierno Federal; recursos que se destinaron a proyectos de 3programaspresupuestarios;razónporlacualnoserealizóunaevaluaciónconlasmetodologíastradicionales,enestecasoseoptóporrealizarunaevaluaciónespecíficadeprocesos;dadoquenose evaluará un Programa Presupuestario en lo particular; la evaluación se realizará sobre losprocesos,usoyresultadosobtenidosconlosrecursosdeunfondofederaldeterminado;elcualdentrodelalógicaprogramáticapresupuestaldelEstadoesunafuentedefinanciamiento.
¿Por qué una evaluación específica de procesos? Antes que nada, hay que establecer que laevaluaciónespecíficadeacuerdoconelCONEVALesaquellaqueserealizacontrabajodegabinetey/odecampo; lacualnoseencuentracomprendidadentro losLineamientosGeneralespara laEvaluacióndelosProgramasFederalesdelaAdministraciónPública;esporestoquelaUEDdelaCEASdecidióqueserealizaráestetipodeevaluaciónconunenfoqueparticularenlacalidaddelos procesos con los cuales se operaron los recursos del Fondo para Entidades Federativas yMunicipios Productores de Hidrocarburos (U093) del Ramo 23 Provisiones Salariales yEconómicas.
2.2.OBJETIVODELAEVALUACIÓN
Elobjetivo general laEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23 “Provisiones Salariales yEconómicas, Fondo para Entidades Federativas y Municipios Productores de Hidrocarburos(U093)”es:
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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“EvaluarlosprocesosoperativosylosresultadosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas, Fondo para Entidades Federativas y Municipios Productores deHidrocarburos (U093)”; con la finalidaddevalorar si lagestiónyarticulaciónde losprocesoscontribuyenallogrodelasmetasyobjetivosdelosProgramasPresupuestariosquefueronfinanciadosconrecursosdelRamo23,Asícomohacerrecomendacionesquepermitan la instrumentación de mejoras que eleven la calidad de los resultadosobtenidosporlaCEAS”.
2.2.1.OBJETIVOSESPECÍFICOSDELAEVALUACIÓN
Con el fin de cumplir el objetivo general antes planteado, y de acuerdo con los Términos deReferencia para la Evaluación Específica de Procesos del Ramo 23 “Provisiones Salariales yEconómicas, Fondo para Entidades Federativas y Municipios Productores de Hidrocarburos(U093)contóconcincoobjetivosespecíficosadecir:
1. DescribirlagestiónoperativadelosProgramasmediantesusprocesos,enlosdistintosnivelesdedesagregacióngeográficadondesellevaacabo;
2. Identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos comooperativos,queobstaculizanlagestióndelosProgramas,asícomolasfortalezasybuenasprácticasquemejoranlacapacidaddegestióndelmismo;
3. AnalizarsilagestiónylaarticulacióndelosprocesoscontribuyenallogrodelobjetivolosProgramas;
4. Identificar si el Fondo o los programas presupuestario cuentan coninstrumentos que le permitan recabar información para medir el grado desatisfaccióndelosbeneficiariosdelosprogramasysusresultados;y
5. .ExaminarlosresultadosdelFondoydelosprogramaspresupuestariosrespectoalaatencióndelproblemaparaelquefueroncreados.
2.3.ALCANCESDELAEVALUACIÓN
Laevaluaciónespecíficadeprocesos,deacuerdo,conlosTérminosdeReferenciaemitidosporlaUEDdelaCEASsecentróentresrubrosoaspectosadecir:
1. LosprocesosmedianteloscualesseoperaronlosprogramaspresupuestariosquerecibieronrecursosdelRamo23.
2. Percepcióndelosbeneficiariosousuariosdelainfraestructuraconstruida.
3. LosprincipalesresultadosobtenidosconlasaccionesfinanciadasporelRamo23.
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Se realizó un análisis individual de los tres aspectos por cada uno de los tres programaspresupuestariosquerecibieronrecursosdelRamo23;paradeestáformaconstruirlavaloraciónfinalsobreelejercicio2016delRamo23.
Operación:ContarconunanálisispuntualdelosprocesosqueelProgramallevaacabo,asícomoconunadescripcióndelosmecanismosdecoordinaciónquerealizaparalograrelcumplimientodesusobjetivos.Además, identificar fortalezasydebilidadesde losprocesosyapartirdeello,proveerrecomendacionesencaminadasalamejoradelosprogramasincluidosenlaevaluación.
DescripciónEspecíficadelServicio.Laevaluacióndelaoperacióncontieneparaellogrodesusobjetivoseldesarrollodelossiguientesapartados:
i. DescripcióndelPrograma;
ii. Diseñometodológicoyestrategiadeltrabajodecampo;
iii. DescripciónyanálisisdelosprocesosdelPrograma;
iv. Hallazgosyresultados;
v. Conclusionesyrecomendaciones;y
vi. Anexos
Percepcióndebeneficiarios.IdentificarsielRamo23olosprogramaspresupuestarioscuentanconinstrumentosquelespermitanrecabarinformaciónparamedirelgradodesatisfaccióndelosbeneficiariosdelSistemaolosprogramasysusresultados.
Resultados:ExaminarlosresultadosdelasaccionesdelosprogramaspresupuestariosquefueronfinanciadasconelRamo23,respectoalaatencióndelproblemaparaelquefueroncreados.
2.4.PLANTEAMIENTODEHIPÓTESIS
El equipodeRomeroConsultores, establecióuna seriede5hitos ohipótesis al respectode laoperación y resultados de los programas presupuestarios de la CEAS, que recibieronfinanciamientodelRamo23duranteelejerciciofiscal2016;estashipótesisseconstruyeronconbaseenlarevisióndelainformacióndocumentalsobrelineamientos,normatividad,entreotros,delosprogramaspresupuestariosydelpropioRamo23delGobiernoFederal.
1. La Operación de los programas presupuestarios evaluados cumple con loslineamientosparalaoperaciónóReglasdeOperacióndelRamo23.
2. La operación de los recursos del Ramo 23 se realizó de forma eficiente ytransparente.
3. LaCEAScuentaconmecanismosparaconocerlasatisfaccióndelosusuariosdelosbienesoserviciosproducidosporlosprogramaspresupuestariosfinanciadosconlosrecursosdelRamo23.
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4. LosresultadosobtenidosporlosprogramaspresupuestariosfinanciadosconlosrecursosdelRamo23contribuyenallogrodelobjetivodelmismoydelosobjetivosdelaplaneaciónestatalynacional.
5. LasMatricesde Indicadorespararesultadosde losprogramaspresupuestariosevaluados presentan alineación con los objetivos de la planeación nacional,estatalysectorialaquesealineaelRamo23.
Dentro del apartado de conclusiones del presente informe de evaluación, se incluirá un subapartadodondesepresentalavaloraciónfinaldelosprogramaspresupuestariosylaverificacióndelas5hipótesisplanteadas.
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CAPÍTULO3 EVALUACIÓN DE LA OPERACIÓN DEL FONDO PARA ENTIDADESFEDERATIVAS YMUNICIPIOS PRODUCTORESDEHIDROCARBUROS(U093) Y DE LOS PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS: K002INFRAESTRUCTURA PARA AGUA POTABLE, K003 DRENAJE YALCANTARILLADO, Y K013 INFRAESTRUCTURAPARAPROTECCIÓNALAMBIENTE
El presente capítulo contiene el análisis de la operación del Fondo U093 y los programaspresupuestarios de la CEAS, que se contemplaron en la Evaluación Específica de Procesos delRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductores deHidrocarburos (U093)”; esto, en función de los Términos de Referencia (TdR)emitidosporlaUnidaddeEvaluacióndeDesempeño(UED)delaCEAS.Elanálisissedistribuyeen4 apartados, donde demanera detallada se plasma el trabajo de evaluación que el equipo deRomeroConsultoresrealizó,asícomoeldiseñometodológicoylaestrategiadecampoempleada,parallevaracabolasaccionesquedieroncomoproductolosresultadosobtenidos,loscuales,deigualmanerasedetallanenelapartadofinaldeestecapítulo.
3.1.DESCRIPCIÓNDELRAMOGENERAL23
LaSecretaríadeHaciendayCréditoPúblico(SHCP)enelpresupuestodeEgresosdelaFederación2016,definióelRamoGeneral23ProvisionesSalarialesyEconómicascomouninstrumentodepolítica presupuestaria, que permite atender las obligaciones del Gobierno Federal, cuyasasignacionesderecursosnocorrespondenalgastodirectodelasdependenciasnidelasentidades;específicamenteesteramoseencargadelasprovisionessalarialesyeconómicaspara:
i. Elcumplimientodelbalancepresupuestario;
ii. Elcontrolde lasampliacionesyreduccionesalpresupuestoaprobado,concargoamodificacioneseningresos;
iii. Laoperacióndemecanismosdecontrolycierrepresupuestario;y
iv. Otorgarprovisioneseconómicasatravésdefondosespecíficosaentidadesfederativasymunicipios.
YesdentrodelrubroIVProvisionesSalarialesyEconómicasqueseintegrandiversosfondosy/oprogramaspresupuestariosqueconstituyengastofederalizado,esdecir,recursosaprobadosenelPresupuestodeEgresosdelaFederación,parasertransferidosalasentidadesfederativasyporconductodeestasalosmunicipios.
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ElPEF-2016contemplóunaasignaciónde$141,663.25 millonesdepesos(mdp)paraelRamo23Provisiones Salariales y Económicas, distribuidos entre 31 programas presupuestarios para elejercicio fiscal 2016; dentro de estos programas se encuentra el U093 Fondo para EntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos,alcualsedestinó2.87%delosrecursostotalesdelRamo23paraeseejerciciofiscal.
3.1.1. LA PROBLEMÁTICA QUE PRETENDE ATENDER EL PROGRAMAPRESUPUESTARIOU093 FONDO PARA
ENTIDADESFEDERATIVASYMUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROSDELRAMO23.
ElProgramaPresupuestarioU093Fondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos del Ramo 23, se creó con base en el artículo 57 de la Ley de Ingresos sobreHidrocarburos(LISH)ytienecomofinalidad:resarcirlasafectacionesalentornosocialyecológicoque genera la actividad petrolera en el territorio nacional; esto se busca lograr, mediante latransferencia de recursos a las entidades federativas ymunicipios, en los que se desarrolla laactividad de exploración y extracción de hidrocarburos, para la inversión en infraestructurapúblicaparaeldesarrollo.
Lapoblaciónobjetivodeesteprogramapresupuestario,deacuerdoalaLISH,estáconformadaporlasentidadesfederativasadheridasalSistemaNacionaldeCoordinaciónFiscalysusmunicipios,donde se localicen las Áreas Contractuales y Áreas de Asignación previstas en la Ley deHidrocarburos.
LaSHyCPemitióen2015lasReglasdeOperaciónparaladistribuciónyaplicacióndelosrecursosdelFondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos;mismasquecontinúan vigentes y por ende durante el ejercicio fiscal evaluado; y es en el anexo A MarcoGeoestadístico y Método de Equidistancias; donde se establecen los criterios técnicos para ladeterminacióndelasentidadesqueconformanlapoblaciónobjetivodelosrecursosdelFondo.
Comosehabíamencionadoantes,elfondosedistribuyeentrelasentidadesfederativasadheridasalSistemaNacionaldeCoordinaciónFiscalysusmunicipios,estadistribuciónpuedeserenfuncióndedosvariables,yaseaporRegionesTerrestresoRegionesMarítimas.
MarcoGeoestadístico
Los criterios establecidos en las Reglas de Operación para la distribución y aplicación de losrecursosdelFondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburosenesteapartado,hacenreferenciaaladelimitaciónterrestre,lacualconsideraloslímitespolítico-administrativosdecadaentidadfederativayladelimitaciónmunicipaldondeseencuentranlasáreas.
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El Marco Geoestadístico, divide al territorio nacional en “áreas” con límites identificables encampo, denominadasÁreasGeoestadísticas, con tresnivelesdedesagregación:Estatal (AGEE),Municipal(AGEM)yBásica(AGEB).ElmarcodereferenciautilizadoeselITRF08época2010.0delInstituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), el cual es un sistema CT (ConvencionalTerrestre) que es una herramienta para referir levantamientos pormétodos satelitales que elINEGIutilizaactualmente.Noobstante,enestecasoenparticularparaladistribucióndelFondo,soloseusanlasdelimitacionesdelasAGEEylasAGEM.
MétododeEquidistancias
EnloqueserefierealMétododeEquidistancias,esteseaplicaparadeterminarladivisiónenlasuperficie marina, es decir la delimitación marítima, la cual contempla los límites político-administrativosdecadaentidadendondeseencuentranlas:
1) Áreas Contractuales: La superficie y profundidad determinadas por la Secretaría deEnergía, así como las formacionesgeológicas contenidasen laproyecciónvertical endichasuperficieparadichaprofundidad,enlasqueserealizalaExploraciónyExtracciónde Hidrocarburos, a través de la celebración de Contratos para la Exploración yExtracciónolasÁreasdeAsignación;y
2) Área de Asignación: La superficie y profundidad determinadas por la Secretaría deEnergía, así como las formacionesgeológicas contenidasen laproyecciónvertical endichasuperficieparadichaprofundidad,enlasqueserealizalaExploraciónyExtracción
deHidrocarburosatravésdeunaAsignación.
De igualmanera que en el caso de la delimitación terrestre, la distribución del fondo usa lasdelimitacionesde lasAGEEy lasAGEM.Según las condicionesgeográficasenquecadaáreaseencuentra,esladistribuciónqueseleasigna.
3.1.2.ELCONTEXTOYLASCONDICIONESENLASQUESEOPERÓELFONDOPARAENTIDADESFEDERATIVASY
MUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROS(U093)DELRAMO23
Tabascoeshistóricamenteunade lasentidadesproductorasdehidrocarburos,quepresenta lamayor afectaciónambiental y socialderivadode la actividadpetrolera; espor esto, que formapartedelasentidadesquerecibieronrecursosdelFondoevaluadoduranteelejerciciofiscal2016;delpresupuestototalrecibidoporlaentidad,elGobiernodelEstadoatravésdelaSecretaríadePlaneaciónyFinanzasdestinóuntotalde$309,195,817.31alainversióneninfraestructuraparalossistemasdeaguapotableysaneamientomunicipales;inversióncuyaejecuciónestuvoacargodelaCEAS.
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La Comisión Estatal de Agua y Saneamiento, aplicó los recursos del fondo evaluado en tresprogramaspresupuestarios,loscualesfueron:
1)K002InfraestructuraparaAguaPotable;
2)K003DrenajeyAlcantarillado;y
3)K013InfraestructuraparaProtecciónalAmbiente.
Los proyectos, incluidos en estos programas presupuestarios, son esencialmente para laconstrucciónde infraestructurapública y estudiosoproyectos ejecutivospara los serviciosdedrenaje,alcantarillado,saneamientoytratamientodeagua.
Tabasco,sesitúaenunaregióndondelatemporadadelluviasllegaatenerungranimpactoparala población, ya que, su intensidad daña tanto a los asentamientos rurales, como a losasentamientosurbanosentodoelestado.Aunadoalasafectacionesrecurrentesporlosfenómenoshidrometeorológicos,seencuentralaavanzadaedaddelasredesdelossistemasdeagua,drenajealcantarilladoysaneamientodelaentidad,loscualesnohancontadoconprogramaseinversionesparaelmantenimientopreventivoysustituciónporvencimientodelperiododevidaútil.
Sumado a lo antesdescrito, se encuentra la necesidadde invertir en la construccióndenuevainfraestructura,pararecuperarlacalidadenlaoperaciónyaumentarlacoberturadelosserviciosdeAgua,Drenaje,AlcantarilladoySaneamiento;noobstante,aunquelosesfuerzossonincesantes,lascondicionesclimatológicasdelaregióndificultanlaplaneaciónyejecucióndelasacciones.
Porotraparte,comoantessemencionó,Tabasco,históricamente,hasidoidentificadocomounaentidadproductoradehidrocarburos,yaunqueciertamentenoeslaúnicaactividadeconómicaque prevalece en estado, es un hecho que durante décadas, las actividades de exploración yextraccióndehidrocarburosquesehanllevadoacabo,hantenidounimportanteefectonegativoenlossectoresproductivosprincipalmenteelprimarioyporendehatraídoafectacionesaniveldeltejidosocial;tantolapoblacióntabasqueña,comolafloraylafaunadelaentidad,lascualesseencuentran severamente dañadas por los estragos de la sobre explotación de actividadespetrolerasyelantesmencionadofactorclimatológico.
LosrecursosdelProgramaPresupuestarioU093,sedestinaronalaatencióndenecesidadesquecumplen con los criterios, objetivo y razón de ser del fondo evaluado, la CEAS a través de losproyectos financiados con los recursos del fondo, llevó a cabo acciones de construcción deinfraestructuraparamejorarlacalidaddevidadelostabasqueños.
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3.1.3.PRINCIPALESPROCESOSQUECONDUCENALAENTREGADEBIENESY/OSERVICIOS
LasReglasdeOperaciónparaladistribuciónyaplicacióndelosrecursosdelFondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos,puntualiza,cuálessonlasaccionesenlasquesepodránaplicarlosrecursosparaproyectosdeinfraestructura:
1). Rellenos sanitarios, plantas de tratamiento de agua, instalación ymantenimiento de obras de drenaje público, manejo de residuos sólidos, ymejora de calidad de aire, sistemas de abastecimiento, distribución yalmacenamientodeaguapotable;
2). Obras que preserven áreas naturales, como reforestación y rescate orehabilitaciónderíosyotroscuerposdeagua;
3). Obrasqueafectendemanerapositivalamovilidadurbana,incluyendosistemasdetrenesurbanos,metrocabledetransporteoequivalentes;
4). Pavimentaciónymantenimientodecallesycaminos locales, construccióndecaminosruralesyalimentadores,asícomolainstalaciónymantenimientodealumbradopúblicoyelectrificación,y
5). Obrasyequipamientodeproteccióncivilyreconstruccióndeinfraestructurapordesastresnaturales.
Cabemencionar,quedichasaccionesdebentenerporobjetoresarcirlasafectacionesalentornosocialyecológico,causadoporlasactividadesdeexploraciónyextraccióndehidrocarburos,porestascondicionessefundamentaqueTabascoseáacreedordelosrecursosdelFondoevaluadoduranteelejerciciopresupuestal2016.
3.1.4.INFORMACIÓNQUEPERMITAENTENDERLAOPERACIÓNDELPROGRAMAPRESUPUESTARIO
LaoperacióndecualquierProgramaPresupuestario,dentrodeunaadministraciónorientadaaresultadosdebeestardelimitadaportreselementosbásicos.
1. ReglasdeOperación;2. MatrizdeIndicadoresparaResultados;y3. EvaluacióndeDesempeño.
EnTabasco,particularmenteenlaCEAS,losProgramasPresupuestariosalosquesedestinaronlos recursos del Programa Presupuestario federal U093 Fondo para Entidades Federativas yMunicipiosProductoresdeHidrocarburosdelRamo23nocuentancondocumentosnormativosqueregulensuoperación,talescomoReglasdeOperaciónoLineamientosparasuOperación,porlosqueseusandeformasupletorialosdocumentosnormativosdelasfuentesdefinanciamiento,quesonporloregularProgramasPresupuestariosfederales.
El ProgramaPresupuestario FederalU093para el ejercicio fiscal 2016, si contó conReglas deOperaciónparaladistribucióndelosrecursosdelFondo;sinembargo,nocontóconunaMatrizdeIndicadoresparaResultados,noobstante,elprogramacontóparasumonitoreoyevaluacióncon
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un indicadordedesempeño, registrado en el PresupuestodeEgresosde la Federaciónpara elejerciciofiscal2016,esteindicadorsedefinecomoeltotalderecursosministradosentreeltotalde recursos transferidos a las entidades federativas consideradaspor el Fondopara entidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos,lafichasemuestraacontinuación:
Cuadro3.1.4.1.FichadelIndicadordeDesempeñoProgramaPresupuestarioU093Fondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos
Ramo UnidadResponsable23–ProvisionesSalarialesyEconómicas 411UnidaddePolíticayControlPresupuestario
NombredelProgramaPresupuestarioU093FondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburosPROYECTODEPRESUPUESTO
(millonesdepesos): 4,067.1
AlineaciónalprogramasectorialoprogramatransversalProgramaNacionaldeFinanciamientodelDesarrollo
Alineaciónalobjetivosectorialuobjetivotransversal Ejercer una política fiscal responsable que fomente el desarrolloeconómico.
DatosGeneralesdelIndicadorNombredelIndicador
FondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburosDimensiónamedir Tipodeindicadorpararesultados
Eficiencia Eficacia Calidad Economía Estratégico Gestión() (X) () () () (X)
DefinicióndelindicadorTotalderecursosministradosentreel totalderecursos transferidosa lasentidades federativasconsideradasporelFondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos.
Métododecálculodelindicador𝑅𝑒𝑐𝑢𝑟𝑠𝑜𝑠𝑀𝑖𝑛𝑖𝑠𝑡𝑟𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙𝑑𝑒𝑅𝑒𝑐𝑢𝑟𝑠𝑜𝑠𝐴𝑠𝑖𝑔𝑛𝑎𝑑𝑜𝑠𝑒𝑛𝑒𝑙𝑃𝐸𝐹∗ 100
Unidaddemedida FrecuenciademediciónPorcentaje TrimestralLíneabase Meta
Valor Año PeríododelaLíneabase Valor Año PeríododeCumplimiento
delaMeta100 2016 Noaplica 100 2016 Noaplica
MediodeVerificacióndelIndicadorCuentadelaHaciendaPúblicaFederal"EstadoAnalíticodelEjerciciodelPresupuestodeEgresosenlaClasificaciónFuncional-
ProgramáticoProvisionesSalarialesyEconómicas"CaracterísticasdelasVariablesdelindicador[1]
Nombredelavariable1 Descripcióndelavariable1RecursosMinistrados Recursosministradosaladependenciasolicitante
FuentedeInformación(Mediodeverificación)delavariable1 UnidaddeMedidadelavariable1Adecuacionespresupuestarias Pesos
Frecuenciademedicióndelavariable1 Métododerecopilacióndedatosdelavariable1Anual PortalAplicativodelaSecretaríadeHacienda(PASH)
Nombredelavariable2 Descripcióndelavariable2TotaldeRecursosasignadosenPEF Montoasignadoalasdependenciassolicitantes
FuentedeInformación(Mediodeverificación)delavariable2 UnidaddeMedidadelavariable2PortalAplicativodelaSecretaríadeHacienda(PASH) Pesos
Frecuenciademedicióndelavariable2 Métododerecopilacióndedatosdelavariable2Anual PortalAplicativodelaSecretaríadeHacienda(PASH)
Sentidodelindicador TipodevalordelametaAscendente Descendente Absoluto Relativo
(x) () () (x)Fuente:Objetivos,IndicadoresyMetasparaResultadosdelosProgramasPresupuestarios(2016),SecretaríadeHaciendayCréditoPúblico
(SHyCP).Disponibleen:http://ppef.hacienda.gob.mx/es/PPEF/Generales.
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Marconormativo
El fundamento legal es de gran importancia para comprender la operación del ProgramaPresupuestarioevaluado,por loquea continuación, sedescribiráelmarco jurídicoque regulóduranteelejercicio2016laoperacióndelFondo:
Enelartículo37delaLeyFederaldePresupuestoyResponsabilidadHacendaria,establecequeenelProyectodePresupuestodeEgresos,sedebenincluirprevisionesparallevaracaboaccionespreventivasyatenderlosdañosocasionadosporfenómenosnaturales.
Elartículo57delaLeydeIngresossobreHidrocarburos,establecequeelFondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos,seintegraráconlosrecursosrecaudadosporelimpuestoporlaactividaddeexploraciónyextraccióndehidrocarburos.
Elartículo85delaLeyFederaldePresupuestoyResponsabilidadHacendaria,establecequelasentidades federativas, y a travésde ellas, losmunicipios, que al serles trasferidos los recursosfederalesaprobadosenelPresupuestodeEgresos,debensujetarsealosiguiente:
1)Losrecursosfederalesqueejerzanlasentidadesfederativas,losmunicipios,losórganospolítico-administrativos de las demarcaciones territoriales del Distrito Federal, asícomosusrespectivasadministracionespúblicasparaestatalesocualquierentepúblicodecarácterlocal,seránevaluadosconformealasbasesestablecidasenelartículo110de esta Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, con base enindicadores estratégicos y de gestión, por instancias técnicas independientes de lasinstitucionesqueejerzandichos recursos,observando los requisitosde informacióncorrespondientes;y
2) Las entidades federativas enviarán al Ejecutivo Federal, de conformidad con loslineamientos y mediante el sistema de información establecido para tal fin por laSecretaría de Hacienda y Crédito Público, informes sobre el ejercicio, destino y losresultadosobtenidos,respectodelosrecursosfederalesquelesseantransferidos.
Rendicióndecuentas
Los recursos otorgados correspondientes al Fondo, son de naturaleza federal, por lo que paraefectosdesuejercicio,aplicaciónycontrol,reintegro,transparenciayrendicióndecuentasestánsujetos a las disposiciones, previstas en la Ley Federal de Presupuesto y ResponsabilidadHacendaria,suReglamentoydemásdisposicionesaplicables.
LasReglasdeOperaciónparaladistribuciónyaplicacióndelosrecursosdelFondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos,expresanquesedeberealizar,demaneradetalladaycompleta,elregistroycontrolenmateriacontable,presupuestariaydecualquierotrotipoquecorrespondadelusodelosrecursosdelfondo,esteinformesepresentaráconunnivelde
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desagregación por proyecto de infraestructura y debe de sustentar que el origen, erogación,registroyladocumentacióncomprobatoria,correspondealosrecursosqueseotorguenatravésdelFondo;larealizacióndetodaacciónantesdescritadeformaplenamentetransparente.
3.2.DISEÑOMETODOLÓGICOYESTRATEGIADELTRABAJODECAMPO
La evaluación de procesos enMéxico, de acuerdo con el CONEVAL, consiste en la recolección,procesamientoyanálisisde informaciónrelevante,ordenadayverazquepermitaalevaluadordocumentarlasdiferentesetapassecuencialesenlaoperacióndeunprogramaquelepermitiránlograrlasmetasyobjetivosplanteadosenlaplaneacióndelmismo.Siendolaprincipalutilidaddeesteejercicioeldeterminarlasáreasoetapasdelaoperaciónquenecesitancambiosomejoras,paragarantizarlaconsecucióndelosobjetivosdelProgramaenfuturosejercicios.
Losobjetivosquesepersiguennormalmenteenunaevaluacióndeprocesosserefierenanueveaspectos:
1. ContextodelProgramaynivelderelevancia;
2. GradodecumplimientoconlosobjetivosdelPrograma;
3. Análisisdecosto-beneficiodelPrograma(podríantambiénclasificarsecomoevaluacióndeimpacto);
4. Identificacióndeactoresclaveysusfunciones;
5. FortalezasydebilidadeseneldiseñodelPrograma;
6. FortalezasydebilidadesenlaaplicaciónoimplementacióndelPrograma(porejemplo,lagestióndelPrograma,coordinaciónypersonal);
7. IdentificacióndeposiblesbarrerasalapenetraciónexitosadelPrograma;
8. Explotaciónydivulgaciónderesultados;y
9. EvaluacióndelaposiblenorespuestaalPrograma(noparticipación).
LapresenteevaluacióndeprocesosdeacuerdoconloqueestablecenlosTDRemitidosporlaUEDdelaCEAS,tienecomofinalidadelanalizarlaeficienciaycalidaddelprocesomedianteelcual,laComisión ejerció los recursos del fondo federal U093 Fondo para Entidades Federativas yMunicipiosProductoresdeHidrocarburos;Paraesto,esnecesarioestablecerelusodelosrecursosdelFondo.
Duranteelejerciciofiscal2016laCEASdestinólosrecursosdelFondoevaluadoalfinanciamientode3programaspresupuestariosquetienenporobjeto,laconstruccióndeinfraestructuraparalalos servicios municipales de Agua Potable, Drenaje, Alcantarillado y Saneamiento de Aguas
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Residuales;siendoestoslosquegeneranbienesintermediosdentrodelalógicadegeneracióndebienesyserviciosparalapoblación;estoesquelosprogramasalnoentregardirectamentealasociedad un bien o servicio no cuentan con población beneficiaria, per se, estos programasentreganaotrasáreasdegobiernoinfraestructuraqueincrementarálacoberturadeunserviciopúblicounavezqueesta seapuestaen funcionamiento;por lo cualno sepuedenanalizar, susprocesosdesdelamismaópticadeunprogramadedesarrollosocialtradicional,queentregaunbienoservicioalapoblaciónencondicióndepobreza,marginaciónovulnerabilidad.
TeniendoenconsideraciónlosalcancesestablecidosenlosTDR,elprocesodeinvestigaciónparalapresenteevaluacióncontemplódosactividades:
1. AnálisisdeGabinete,y
2. AnálisisCualitativo.
ElequipodeRomeroConsultoresconbase,enlarevisióndelabibliografíadisponiblealrespectodelasetapasdelprocesodeevaluaciónexpostylanaturalezadelaoperacióndelFondoevaluadodeterminóelsiguienteprocesodeinvestigación:
1. Definición.a. Definicióndelproblema.
i. Análisisexploratoriodeinformaciónsecundaria.ii. Entrevistanoestructuradaolibre.
2. DiseñodeInvestigación.a. Métododeinvestigación(enfoquecualitativo).
i. Análisisdegabinete.ii. Mapeodelprocesooperativo.iii. Entrevistassemiestructuradas.
3. RecolecciónyAnálisis.a. Seleccióndeáreasaentrevistar.b. Recopilacióndeinformaciónsecundaria.c. Trabajodecampo.d. Sistematizacióndelainformación.e. Interpretación.
4. Conclusionesyreporte.a. Informefinaldeevaluación.
3.2.1.ELANÁLISISDEGABINETE
El proceso de la evaluación realizado por el equipo de evaluadores requirió de un trabajo degabinete, entendido este como la revisión de la información documental sobre el Fondo y losprogramas presupuestarios evaluados, en dos etapas, la primera etapa del análisis se realizódurantelaetapadedefinicióndelproblemaehipótesisdelaevaluación,ylasegundadurantelaetapaderecolecciónyanálisis.ElprimerejercicioderevisióndelainformaciónsecundariatuvocomofinelpoderestablecerunadefinicióndelproblemacentralqueatiendeelFondo,asícomo
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establecerlashipótesisrespectodelaeficienciaycalidaddelosprocesosconqueseoperaronlosprogramaspresupuestariosyporendeelFondoevaluado.
La segunda etapa del trabajo de gabinete consistió en la revisión detallada de los:Documentosnormativos,deplaneación,demonitoreoycontrol,asícomolaInformaciónPresupuestalquepresentólaCEASasolicituddelequipoevaluador:
1. Documentosnormativos:1.1. LeydeAguasNacionales.1.2. LeydeUsosdelAguadelestadodeTabasco.1.3. ReglamentodelaLeydeAguasNacionales.1.4. ReglamentodelaLeydeUsosdelAguadelEstadodeTabasco.1.5. ReglasdeOperaciónparalosProgramasdeInfraestructuraHidroagrícolaydeAgua
Potable, Alcantarillado y Saneamiento a cargo de la Comisión Nacional del Agua,aplicablesapartirde2014.
1.6. ReglasdeOperaciónparalosProgramasdeInfraestructuraHidroagrícolaydeAguaPotable, Alcantarillado y Saneamiento a cargo de la Comisión Nacional del Agua,aplicablesapartirde2015.
1.7. Reglas de Operación para los Programas de Agua Potable, Alcantarillado ySaneamientoyTratamientodeAguasResidualesaCargodelaComisiónNacionaldelagua,aplicablesapartirde2016.
1.8. ReglasdeOperacióndelFondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093).
1.9. LineamientosdeOperacióndelFondoparaelFortalecimientodelaInfraestructuraEstatalyMunicipal.
1.10. ManualdeOrganizaciónydescripcióndePuestosdelaComisiónEstataldeAguaySaneamientodeTabasco.
1.11. ManualdeProcedimientosdelaComisiónEstataldeAguaySaneamientodeTabasco.2. Documentosdeplaneación
2.1. AnexodeEjecuciónPROSAN.2.2. AnexoTécnicoPROSAN.2.3. ConvenioPROAGUA.2.4. AnexoTécnicoPROAGUAUrbano.2.5. AnexoTécnicoPROAGUARural.2.6. AnexoTécnicodelApartadodeAguaLimpia.2.7. PrimerModificatorioPROAGUAUrbano.2.8. SegundoModificatorioPROAGUARural.2.9. TercerModificatorioPROAGUAUrbano.2.10. PlanNacionaldeDesarrollo2013–2018.2.11. PlanEstataldeDesarrollo2013–2018.2.12. ProgramaOperativoAnual2016delGobiernodelEstadodeTabasco.
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2.13. MatrizdelProgramaPresupuestarioK002.2.14. MatrizdelProgramaPresupuestarioK003.2.15. MatrizdelProgramaPresupuestarioK013.2.16. InformedeconciliacióndeproyectospormodalidadporProgramaPresupuestario.2.17. PlanMaestrodeAguaySaneamientodelEstadodeTabasco2016-2045.
3. Documentosdemonitoreoycontrol3.1. FormatodeinformePASH.3.2. FormatodeinformeaSEPLAFIN.3.3. FormatodeinformeCORESE.3.4. FormatodeinformeCONAGUA.3.5. InformedeconciliacióndeproyectospormodalidadyProgramaPresupuestario.3.6. PresupuestoinicialdeEgresos2016.
4. InformaciónPresupuestal4.1. Reporte de cierre del ejercicio fiscal 2016; desagregado por programa
presupuestario.
La revisión de esta información permitió determinar el contexto en el cual se operaron los 3programaspresupuestariosevaluados,incluyendoelmarconormativoquerigeaestosyalFondo;lo cual permitió construir el mapa inicial del proceso ideal para la operación de los recursosevaluados, mismo que sirvió de base para la realización de la primera entrevista con losfuncionariosdelasDireccionesdePlaneaciónyTécnicadelaCEAS.
3.2.2.ELANÁLISISCUALITATIVO
ConbaseenlafinalidadyalcancesdelaevaluaciónestablecidosenlosTDR,elequipodeRomeroConsultoresdeterminóutilizarexclusivamenteelmétododeanálisiscualitativoparaelprocesodelapresenteevaluación.
¿Porquéutilizarsóloelmétodocualitativoenunaevaluacióndeprocesos?
Laseleccióndelmétodocualitativosebasó,enlavaloracióndealgunosaspectossignificativosdelosmétodoscualitativoycuantitativo,principalmentedesdeelenfoquedelpropósitoquesebuscaconelpresenteejerciciosdeevaluación;todavezquelasestrategiasdeanálisiscualitativoponenelénfasisenprocesosquenoestánrigurosamenteexaminadosovaloradosentérminosdeunacantidad,monto,intensidadofrecuencia;mientrasqueunenfoquecuantitativopondráelénfasisen lamensurabilidad y el análisis de las relaciones causales entre variables, tales como costo-beneficio,ynoenlosprocesos,siendoestoúltimonuestroobjetivosehaceobvialaseleccióndelmétodocualitativoparaeldesarrollodelestudiodeevaluación.
Adicionalmentealoantesexpuesto,noseconsiderólautilizacióndeanálisiscuantitativodebidoa las necesidades de información que plantean, tanto los alcances de la evaluación como lashipótesisquefueronplanteadasenlaetapadeplaneacióndelpresenteestudio;todavezquelas
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evaluacionesdeprocesosseenfocanprimordialmenteenlosaspectoscualitativosyelimpactodeestos en la eficiencia y eficacia de los procesos administrativosmediante los cuales los entespúblicosejecutanlosprogramaspúblicos.
3.2.3.OBJETIVOEHIPÓTESISDELAEVALUACIÓN
ElobjetivodelapresenteevaluacióneselqueestableciólaUEDdelaCEASenlosTDR:
“EvaluarlosprocesosoperativosylosresultadosdelRamo23ProvisionesSalarialesyEconómicas,Fondeo para Entidades Federativas y Municipios Productores de Hidrocarburos (U093); con lafinalidaddevalorarsi lagestiónyarticulaciónde losprocesoscontribuyeal logrode lasmetasyobjetivosde losprogramaspresupuestariosque fueron financiadosconrecursosdelRamo23,asícomohacerrecomendacionesquepermitanlainstrumentacióndemejorasqueelevenlacalidaddelosresultados”.
ElequipodeRomeroConsultores,derivadodelanálisispreliminardelainformaciónsecundariadel Fondo, y la primer entrevista a los funcionarios de la Dirección de Planeación yDirecciónTécnica, construyó 5 hipótesis al respecto de la operación y resultados de los programaspresupuestariosdelaCEAS,querecibieronfinanciamientodelRamo23duranteelejerciciofiscal2016.
1. LoslineamientosoReglasdeOperacióndelosprogramaspresupuestariosevaluadoscumplenconloslineamientosparalaoperacióndelRamo23.
2. LaoperacióndelosrecursosdelRamo23serealizódeformaeficienteytransparente.
3. LaCEAScuentaconmecanismosparaconocer lasatisfacciónde losusuariosde losbienesoserviciosproducidosporlosprogramaspresupuestariosfinanciadosconlosrecursosdelRamo23.
4. Los resultados obtenidos por los programas presupuestarios financiados con losrecursosdelRamo23contribuyenalobjetivodelmismoydelaplaneaciónnacional.
5. LasMatricesdeIndicadorespararesultadospresentanalineaciónconlosobjetivosdelaplaneaciónnacional,estatalysectorialaquesealineaelRamo23.
Dentrodelapartadodeconclusionesdelinformefinaldelaevaluación,seincluyóunsubapartadodondesepresentalavaloraciónfinaldelosprogramaspresupuestariosylaverificacióndelas5hipótesisplanteadasaliniciodelprocesodeevaluación.
3.2.4.ESTRATEGIADELTRABAJODECAMPO
Existendiversosmétodosparalarecoleccióndedatosenunestudiodeevaluaciónoinvestigaciónsocial;sepuedeaplicardiversasestrategiasquevandesdelarevisióndeinformacióndocumental,
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entrevistas,encuestas,observacióndirecta,evaluaciónformal,entreotras;sinembargo,paralarealizacióndelaevaluacióndeunprocesooperativo,talcomoloeslapresente,seconsideran4métodoscomolosmásadecuadosparaellogrodelfinplasmadoenlosTDR;estosson:
Cuadro3.2.4.1Métodosderecoleccióndedatos.Métododerecolección Ejemplo ObservaciónRevisióndocumental Leyes, Reglas de operación, Planes,
Manuales,etc.Información pública o presentadaporlainstanciaevaluada
Entrevistanoestructurada
Conversaciónindividualogrupalconactores clave en la aplicación de losprocesos
Entrevistassemiestructuradas
Conversación bajo un guion con losfuncionarios responsables de cadauna de las etapas del procesooperativo.
Observación Observación sistemática en tiemporealdelaoperacióndelPrograma
No es factible durante unaevaluación ex post; por latemporalidaddelamisma.
Fuente:RomeroConsultores;Construcciónpropiaconbaseenelmarcometodológicoparalaevaluación.
Laetapadetrabajodecampoparalapresenteevaluaciónsedividióen3etapasadecir:
1. RecopilacióndeinformacióndocumentaldelFondoydelosProgramasPresupuestariosevaluados;
2. EntrevistanoestructuradaconlasdosáreasclavesenelprocesooperativodelFondoyprogramaspresupuestariosevaluados(Anexo13);y
3. Entrevistassemiestructuradasconfuncionariosdelasáreasinvolucradasenlaoperación2016,delosprogramaspresupuestariosevaluados(Anexo13).
Unavezrealizadaslasentrevistas,elequipodeRomeroConsultoressistematizóyanalizólosresultados, construyendo con estos los 3 procesos operativosmediante los cuales la CEASoperó,durantedelejerciciofiscal2016,losrecursosdelFondodeevaluación.
3.3.DESCRIPCIÓNYANÁLISISDELOSPROCESOSDELFONDOYLOS
PROGRAMASPRESUPUESTARIOSEVALUADOS.
Resultado de las reuniones llevadas a cabo con los titulares de la Dirección de Planeación yDirecciónTécnica,asícomo,lasentrevistasrealizadasalosfuncionariosencargadosdellevaracabo el proceso operativo, se determinó que durante el ejercicio fiscal 2016, los recursosprovenientes del Ramo 23, que se ejercieron dentro de los programas presupuestarios K002InfraestructuraparaAguaPotable,K003DrenajeyAlcantarillado, yK013 InfraestructuraparaProtecciónalAmbiente;fueronoperadosdetresmanerasdistintas,lascualesson:
1. Proyectoscon100%definanciamientodelRamo23;desagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS;
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2. Proyectos con financiamiento del Ramo 23 autorizados como ampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas;y
3. ProyectosconrecursosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.
Enfuncióndeestastresposiblesmanerasdeoperacióndelosrecursos,seprocedióadetallarpasoapasocadaunadelasetapasdelproceso.
3.3.1. PROYECTOS CON 100% DE FINANCIAMIENTO DEL RAMO 23; DESAGREGADOS DEL PRESUPUESTO
INICIALAUTORIZADOALACEAS
EstamodalidaddeoperaciónserefiereaproyectosdefinidosporlaCEASdentrodelosprogramas:K002InfraestructuraparaAguaPotable,K003DrenajeyAlcantarillado,yK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbienteyquefueron100%financiadosconrecursosdelRamo23;proyectosquefuerondefinidoseinstrumentadosporlaCEASsinlaparticipacióndeningunaotrainstanciadegobierno;estosproyectosfuerondesagregadosdelpresupuestoinicialasignadoalaCEAS.
Duranteelejercicio2016laCEASoperó4proyectosmedianteesteprocesooperativo;loscualespertenecenalProgramaPresupuestarioK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbiente.
Cuadro3.3.1.1.ListadodeproyectosdesagregadosdelpresupuestoinicialdelaCEAS.Id Proyecto Concepto Presupuesto
autorizadoPresupuestoejercido
01 ASA59 EstudioyproyectoejecutivoparalaconstruccióndelaplantadetratamientodeaguasresidualesdelaCd.deFrontera,municipiodeCentla,Tabasco.
$1,082,683.38 $0.00
02 ASA60 EstudioyproyectoejecutivoparalaconstruccióndelaplantadetratamientodeaguasresidualesdelaCd.deTecolutilla,municipiodeComalcalco,Tabasco.
$893,008.30 $0.00
03 ASA61 EstudioyproyectoejecutivoparalaconstruccióndelaplantadetratamientodeaguasresidualesdelaCd.deJalapa,Tabasco.
$781,846.73 $0.00
04 ASA62 Adecuación al estudio y proyecto ejecutivopara laconstrucción de la planta de tratamiento de aguasresidualesdelaCd.deEmilianoZapata,Tabasco.
$995,425.37 $0.00
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
Con base en el trabajo de campo, el equipo de Romero Consultores integró el diagrama derelacionesyelmapadelprocesocorrespondientealaoperacióndeestetipodeproyectos.
EldiagramaderelacionesmuestraquelaoperacióndeestosproyectosenlaCEASobedeceaunaestructura organizacional vertical, en la cual cada una de las áreas involucradas conoce susfunciones y responsabilidades; empero se observó que lamayor responsabilidad recae en lasdireccionesdePlaneaciónyTécnica,yaqueestas sonresponsablesenconjuntode laetapadeplaneación,operaciónyseguimiento.
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Gráfico3.3.1.1.DiagramaderelacionesparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelasdireccionesdePlaneaciónylaTécnicadelaCEAS.
Las5áreasinvolucradasenelprocesoseencuentranalmismoniveljerárquicodentrodelEntePúblico,porlocualesnecesarialaconstanteparticipacióndelaGerencia(DirecciónGeneral)parala toma de decisiones, así como para agilizar los procesos cuando se observan retrasos oimprevistos;locualesatribuiblealapropiaestructuraverticalconquecuentalaCEAS.
Los recursosdelRamo23ejercidosmedianteesteproceso, fueronoperadospor laCEASde lasiguienteforma:
Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.
Responsable No. Actividad
DireccióndeOperación,MantenimientoyControldeCalidaddelAgua
1 EnvíansolicituddeobraoacciónalaDirecciónTécnica
DirecciónTécnica 2 Recibesolicitud,realizaanálisisdepreciosunitariosysehacepropuestaalconsejodeadministración
ConsejodeAdministración
3 AutorizaenconjuntoconelDirectorGeneral
DirecciónGeneral 4 Autorizaatravésdeoficiolacreacióndelproyecto,seenvíaalaDireccióndePlaneación
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
DIRECTORGENERALDELACEAS
DIRECCIÓNTÉCNICA
DEPARTAMENTOTÉCNICO
DIRECCIÓNPLANEACIÓN
DEPARTAMENTODELICITACIONES,
CONTRATACIONESYPRECIOSUNITARIOS
DIRECCIÓNDECONSTRUCCIÓN
UNIDADDESUPERVISIÓNDEOBRA
SUBDIRECCIÓNDEPLANEACIÓN,
EVALUACIÓNDEPLANESYPROGRAMAS
DEPARTAMENTODECONTROL
PRESUPUESTARIO
DIRECCIÓNDEDESARROLLOSOCIAL
DEPARTAMENTODECOORDINACIÓNDE
ZONAS
DIRECCIÓNDEADMINISTRACIÓN
DEPARTAMENTODERECURSOSFINANCIEROS
YPRESUPUESTALES
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.(Continuación)
Responsable No. Actividad
DireccióndePlaneación 5 NotificaalaSubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
6 InstruyealdepartamentodeControlPresupuestarioparalacreacióndelproyecto
DepartamentodeControlPresupuestario
7 CreaelproyectoyledasuficienciapresupuestariaenelSistemaCONPRE
DireccióndePlaneación 8 NotificaatravésdeoficioalaDirecciónTécnicaparainiciarprocesodelicitación
DirecciónTécnica 9 InstruyealDepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitariosparainiciarelprocesodelicitación
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
10 SeelaboraproyectodeconvocatoriaparalicitaciónpúblicaysecargaparasupublicaciónenCOMPRANET,queincluye:
a) -Catálogob) -Planosc) -Especificacionesd) -Basesdelicitacióne) -SepublicaenelDiarioOficial
Despuésdelapublicaciónsellevaacabolalicitación,asícomolassiguientesactividadesconbaseenlostiemposestablecidosenlaconvocatoria:
1) Visitaaespaciosdeconstrucción2) Juntadeaclaración
Contratista 11 Envíapropuestatécnicayeconómica
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
12 RecibeyrealizaaperturadepropuestasSí,cumpleconlasbasescontinúaelprocesoSí,secancelaelrecursooningunadelaspropuestascumpleconloestablecidoenlasbasesdelaconvocatoria,sedictaminalicitacióndesierta,continúaenelpaso16
DirecciónGeneral 13 Emitefallo
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
14 Unavezemitidoelfallo,senotificaacontratistaparafirmadecontrato
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.(Continuación)
Responsable No. Actividad
Contratista 15 Firmacontratoycontinúaalpaso19
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
16 Cuandosedictaminalicitacióndesierta:
Sí,seexpidedenuevacuentalaconvocatoriaparalicitaciónpública,procedaalpaso10
Sí,seexpideunanuevaconvocatoriaatravésdeunoficiodeexcepcióndeley,ajustandolascaracterísticasparaqueapliquelalicitacióndecuandomenos3oadjudicacióndirecta(segúnseaelcaso),continuaenpaso17
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
17 Seelaboraproyectodeconvocatoriaparalicitaciónacuandomenos3oadjudicacióndirectasegúnseaelcaso,ysecargaparasupublicaciónenCOMPRANET,queincluye:
a) -Catálogob) -Planosc) -Especificacionesd) -Basesdelicitación
SepúblicaenelDiarioOficial
Despuésdelapublicaciónsellevaacaboconbaseenlostiemposestablecidosenlaconvocatoria:
1) -Visitaaespaciosdeconstrucción2) -Juntadeaclaración
Contratista 18 Envíapropuestatécnicayeconómica
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
19 Recibeyserealizaaperturadepropuestas
Sí,secancelaelrecursooningunadelaspropuestascumpleconloestablecidoenlasbasesdelaconvocatoriasedictaminalicitacióndesierta,continuaenelpaso16
Sí,cumpleconlasbasescontinúaelproceso
DirecciónGeneral 20 Emitefallo
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
21 Unavezemitidoelfallo,senotificaacontratistaparafirmadecontrato
Contratista 22 Firmacontrato
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.(Continuación)
Responsable No. Actividad
Contratista 23 Siexisteunainconformidad,elcontratistaatravésdelaSecretaríadelaFunciónPública,loexterna
SecretaríadelaFunciónPública
24 Recibe solicitud del contratista, notifica a la CEAS acerca de lainconformidad, y se da opción de detener el proceso hasta suresolución,ocontinuarconelmismo
En caso que se falle a favor del contratista que interpuso lainconformidad,sellevaacabodenuevoelprocesodelicitaciónysecancelaelcontratoencurso.Continúaenelpaso10
EncasoquesefalleafavordelaCEAS,elprocesocontinúa.
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
25 RealizaregistrodecontratoenCOMPRANET
SenotificaalaDireccióndeDesarrolloSocialdelafirmadecontrato
SeenvíacontratoaDireccióndeConstrucciónparainiciartrabajos
DireccióndeDesarrollosocial
26 InstruyealaCoordinaciónGeneraldeZonaparaquelleveacabolaintegracióndecomitédeobradellugardondesellevaráacabolaobra
CoordinaciónGeneraldeZona
27 RealizatrabajosdeperifoneoydifusiónconvocandoalacomunidadaunaasambleadondeseconformarádelComitédelaContraloríaSocial
Selevantaunaminutadelosacuerdosquesellevenacaboenlaasamblea.SenotificaalaDireccióndeConstruccióndelaconformacióndelComitédelaContraloríaSocial
DireccióndeConstrucción
28 RecibecontratofirmadoeinstruyeaDepartamentodeControldeObra,sigueconelproceso
DepartamentodeControldeObra
29 Sí,esunaobraprocedeenelpaso30
Sí,esunestudioprocedeenelpaso39
DepartamentodeControldeObra
30 Seasignaresidentesegúnelmunicipiodondesellevaráacabolaobra
Seenvíaunoficiofirmadoporeldirectorgeneralparainiciodetrabajos.Undíaprevioaliniciodetrabajossecreabitácoraensistema
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.(Continuación)
Responsable No. Actividad
Residente 31 Elresidentedetallalosavancesylossubeenlabitácoraelectrónica(siesobrafederal)obitácoraconvencional(sí,esobraestatal)
ReportasemanalmentelosavancesalDepartamentodeControldeObra
DepartamentodeControldeObra
32 SeenvíanreportesdeavancesdelaobraalaDireccióndePlaneacióncadasemana
Superintendente 33 Segúnloestablecidoenelcontrato,seregistraenbitácoralaentregadeestimacionesaresidenteparasuchequeo
Residente 34 Residente revisa estimaciones a través de la bitácora; y envíaestimaciones firmadas por el residente y superintendente alDepartamentodeControldeEstimaciones
DepartamentodeControldeEstimaciones
35 Recibeestimacionesparasurevisión.Estasdebencontener:
a) -Generadoresb) -Álbumfotográficoc) -Bitácoradelmescompleta
Siexistealgunaobservación,sedevuelveasuperintendenteparasucorrección.Encasodequenohubieseobservaciones,sedevuelvelaestimación a través de la bitácora autorizada y se notifica acontratista
Contratista 36 Presentaestimaciónconoficio,yadjuntalafactura
DireccióndeConstrucción
37 Recibe oficio y se recaba firma del titular del área. Se turna aDepartamentodeControldeObra
DepartamentodeControldeObra
38 Se envía a la Dirección de Administración mediante unmemorándumparasutrámite,seprocedealpaso46
DirecciónTécnica 39 Designa a un residente para recibir y verificar los avances delestudio,loscualesseregistranenlabitácoraelectrónicadeavancesde servicios relacionados con la obra pública de seguimiento delestudio
Residente 40 Registra en la bitácora electrónica los avances, de serviciosrelacionadosconlaobrapúblicadeseguimientodelestudio
DirecciónTécnica 41 SeenvíaatravésdeoficiomensualmenteelporcentajedeavancesdelosestudiosalaDireccióndePlaneación
Contratista 42 Presentaanteelresidentelaestimaciónparasuvalidación
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.(Continuación)
Responsable No. Actividad
Residente 43 Revisa la estimación.De existir algunaobservación, se devuelve aparasucorrección.Encasodenoexistirobservaciones,sedevuelvelaestimaciónautorizada
Contratista 44 Conlaestimaciónpreviamenteautorizada,sepresentaconunoficio,yconlafacturaantelaDirecciónTécnica
DirecciónTécnica 45 Serecabafirmaparaestimaciónyfacturadelresidenteytitulardelárea.SeenvíaalaDireccióndeAdministraciónparacontinuarconelproceso
DireccióndeAdministración
46 Recibetantoestimacionescomofactura,yseturnaaRecursosFinancieros
DepartamentodeRecursosFinancieros
47 Recibeestimacionesyfactura;elpaquetedeestimacionescontiene:1. -Factura2. -Resumendeestimaciones3. -Hojasdeestimaciones4. -Númerosgeneradores5. -Álbumdefotografías6. -Croquis7. -Bitácoradeobra
SecapturaenelSistemayseturnaalDepartamentodePresupuestoparaelregistrodelaafectaciónpresupuestal
DepartamentodePresupuesto
48 Recibecontratoyrealizalaafectaciónpresupuestal;regresaaldepartamentodeRecursosFinancieros
DepartamentodeRecursosFinancieros
49 Serealizaunasolicituddepagoatravésdeunmemorándumaljefedecontabilidad,serecabalafirmadelmismoydelDirectordeAdministración.
Sí,elpagoesportransferenciapasaaSubdireccióndeRecursosFinancieros.Sí,elpagoesporchequeseturnaalDepartamentodeContabilidadparaelaboracióndepólizadecheques;recibederegresodelDepartamentodeContabilidad,seturnaacajaypagaduríaconacuse
DepartamentodeRecursosFinancieros
50 UnavezpagadaregresaladocumentaciónalDepartamentodeRecursosFinancierosSí,esportransferenciaconunacopiadelahojadetransferencia;sí,esporcheque,esatravésdeunaremisión;sedescargamovimientodelsistemaCONPRESemandamedianteoficioalaDirecciónTécnica,alDepartamentodeContratoyEstimacionestodaladocumentaciónoriginalparaserarchivadosenelexpedientedecadaobra
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-38-
Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.(Continuación)
Responsable No. Actividad
Áreadeinversión 51 RevisalainformacióndeladocumentaciónconrespectoalosavancesproporcionadaporlaDireccióndeConstrucciónyDirecciónTécnicasegúnseaelcasodeobraoestudio
SegeneralaordendepagoenelsistemaCONPREyenfuncióndelacantidadresultaelcálculodelavancefinanciero
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
52 AtravésdelportalaplicativodelaSecretaríadeHaciendayCréditoPúblico se captura el informe trimestral PASH a nivel proyecto yfinanciero;delCONPREseextraenlosdatosdelavancefinancieroysecapturanporpartida.Elavancefísicosecargaconlainformaciónbrindada por la Dirección de Construcción (obra) y la DirecciónTécnica(estudio)
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
53 AtravésdelsistemadeHaciendaPública,secargaelinformetrimestralqueseenvíaaSEPLAFIN
ElavancefísicoejercidoyautorizadosecargaconlainformaciónbrindadaporlaDireccióndeConstrucción(obra)ylaDirecciónTécnica(estudio)
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
54 UtilizandolosformatosdelaCORESEseinformamensualmente
LainformacióndelicitaciónesbrindadaporlaDirecciónTécnica;lainformacióndeproyectosiesobra,delaDireccióndeConstrucción;lainformacióndelproyectosiesestudiodelaDirecciónTécnica.
DirecciónTécnica 55 Realizaprotocolodeentrega-recepciónmedianteunoficioqueseenvíaalcontratista
Contratista 56 Recibeoficioyrespondeentregandotodaladocumentación:
1. -Bitácoraelectrónica2. -Oficiosquesehicierondesdeeliniciodelcontratohastala
finalizacióndelestudio3. -Proyectointegrado
DirecciónTécnica 57 Revisadocumentación
Unavezautorizadoseelaboraactadeentrega-recepción,recabandolafirmadelresidente,elcontratistayeltitulardelárea
DireccióndeConstrucción
58 Recibeunoficiodelaempresaqueindicaquesehanconcluidolostrabajosdelaobraysolicitanlaentrega-recepción
Secontestaunoficioindicandolafechayhoraparaverificarlaobra
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.1.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaproyectosdesagregadosdelPresupuestoInicialautorizadoalaCEAS.(Continuación)
Responsable No. Actividad
Residente 59 Asistejuntoconelsuperintendenteparalaverificacióndelaobra
NotificaalDepartamentodeControldeObraacercadelavalidacióndeltérminodelaobra
DepartamentodeControldeObra
60 Elaboraelactadeentrega-recepción
Seinstruyearesidenteasubirladocumentacióncompletaalabitácora
Residente 61 Enconjuntoconelsuperintendente,subealabitácoratodaladocumentaciónquesegeneróduranteelprocesodelaobra
Segenera:
a) -Actadeentregab) -Actadefiniquitoc) -Actadesesióndederechosyobligaciones
Contratista 62 Envíaoficiodondeentregatodaladocumentacióndelaobra
DepartamentodeControldeObra
63 Serecabalafirmaderesidente,superintendente,contratista,titulardeláreaydeldirectorgeneral
DepartamentodeControldeObra
64 SecierralabitácorayseenvíadocumentaciónalDepartamentodeExpedienteUnitariodeObra
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
65 AtravésdelSistemaSISBAsesubelainformaciónqueacreditelaterminacióndelconvenio:Lainformacióndeproyectosiesobra,laproporcionalaDireccióndeConstrucción,siesestudiolaproporcionalaDirecciónTécnica.
SeinformaalaCORESEdeltérminodelproyecto:
DireccióndeConstrucción
66 SenotificaalaDireccióndeOperación,MantenimientoyControldeCalidaddelAguadelaconclusióndelaobraparaqueiniciesuoperación.
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
ElprocesooperativodescritocumpleenlogeneralconloslineamientosqueestableceelmarcolegalyadministrativoqueregulaelejerciciodelosrecursosdelFondoevaluado;observándose,comodeficiencias,elqueseinicianperonosehanconcluidolosprocesosdeentrega–recepciónde laDireccióndeConstrucción,a laDireccióndeOperaciones,de lasobrasde infraestructuraconstruidasconlosrecursosdelFondoevaluado;noasíenelcasodelosproyectosyestudios,loscualesno requirieronde esteproceso enparticular yaque el área responsabledelprocesoderealizacióneslamismaqueusaaestosproductos.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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3.3.2.PROYECTOSCONFINANCIAMIENTODELRAMO23AUTORIZADOSCOMOAMPLIACIÓNPRESUPUESTALA
LACEASPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
Duranteelejerciciofiscal2016,unasegundaformaenlaquelaCEAStuvoaccesoafinanciamientocon los recursosdelFondoevaluadodelRamo23, consistióen laautorización,porpartede laSecretaríadePlaneaciónyFinanzas,deampliacionesalpresupuestooriginalautorizadoalaCEASparalainstrumentacióndeproyectosensumayoríaderehabilitacióndeinfraestructura,conlafinalidad de podermantener la cobertura existente de los servicios de Agua potable, Drenaje,AlcantarilladoySaneamientosdeAguasResiduales.Siendoelorigendeestetipodeproyectoslagestión de la CEAS ante la SPF presentando el proyecto ejecutivo y una justificación de laimportancia,justificacióneimpactodelmismoconbaseenelPlanMaestrodeAguaySaneamientoy las necesidadesplanteadaspordemandasde la poblaciónodiagnósticosde la situaciónqueguardalainfraestructura.
Duranteelejercicio2016,laCEASoperó25proyectosmedianteesteprocesooperativo;loscualespertenecena lostresprogramaspresupuestariosevaluadosenelpresenteestudio;talcomoseapreciaenelcuadrosiguiente:
Cuadro3.3.2.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSEPLAFIN.
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/20161 ASA38 Rehabilitación de la línea de presión con tubería de
acero al carbón de 24" de diámetro (by-pass conválvulasdeexpulsióndeaire),delcárcamolaFord,enlacarreterafederal180,CircuitodelGolfo,CiudaddeCárdenas,Tabasco.
$1,694,765.15 $1,694,765.15
2 ASA39 Rehabilitación de la obra de toma de la plantapotabilizadora la isla 1, del municipio de Centro,Tabasco.
$7,209,279.80 $7,209,279.80
3 ASA40 Rehabilitación de la obra de toma de la plantapotabilizadora la Isla 2, del municipio de Centro,Tabasco.
$3,921,531.05 $3,921,531.05
4 ASA43 Construcción,rehabilitaciónyampliacióndelsistemaintegraldealcantarilladosanitariodelpobladoTucta,municipiodeNacajuca,Tabasco.
$10,183,583.80 $10,147,562.25
5 ASA44 Rehabilitacióndelsistemadebombeoenelcárcamoconcentrador Tabscoob, Cd. de Villahermosa,municipiodeCentro,Tabasco.
$8,504,742.98 $1,905,884.33
6 ASA47 Mantenimiento integral de la planta potabilizadora,captación y cisterna de rebombeo, en la cabeceramunicipaldeTacotalpa.
$7,341,024.53 $1,070,531.37
7 ASA48 Mantenimiento integral de la planta potabilizadora,captación y cisterna de rebombeo, en la cabeceramunicipaldeTenosique.
$20,256,925.52 $9,826,214.01
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.2.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSEPLAFIN.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/20168 ASA49 Mantenimiento integralde la "plantapotabilizadora,
captaciónycisternaderebombeo",enlacalleIgnacioZaragoza,Col.Ticul,delaciudaddeEmilianoZapata,Tabasco.
$12,099,902.55 $5,267,056.07
9 ASA53 Mantenimiento del drenaje sanitario, de la calleCarrilloPuerto,Col. PuebloNuevo,delmunicipiodeCárdenas,Tabasco.
$410,506.89 $0.00
10 ASA54 Mantenimiento del drenaje sanitario, de periféricoCarlosa.Molina,Col.Elbajío1ra.Sección(60ml),delmunicipiodeCárdenas,Tabasco.
$498,146.40 $0.00
11 ASA55 Mantenimientodeldrenajesanitario,calleJoséMartíentreRamónLópezVelardeyVicenteGuerrero75ml,delmunicipiodeCárdenas,Tabasco.
$654,052.96 $0.00
12 ASA56 Mantenimiento del drenaje sanitario, en la calleGregorioMéndezCd.deParaíso,municipiodeParaíso,Tabasco
$2,402,645.14 $1,020,933.18
13 ASA57 Construcción del sistema integral de alcantarilladosanitariodelejidoplandeAyala,Mazateupa,Nacajuca,Tabasco.
$2,331,111.94 $0.00
14 ASA63 Adecuación estructural, cárcamo concentradorTabscoob,Cd.deVillahermosa,municipiodeCentro,Tabasco
$985,046.51 $0.00
15 ASA64 Adecuaciónelectromecánicaytechumbredeestacióndebombeoelembudo,Cd.deCárdenas,municipiodeCárdenas,Tabasco
$7,648,449.35 $0.00
16 ASA65 Adecuaciónelectromecánicayfuncionaldelaplanta,de la Cd. de Tacotalpa, municipio de Tacotalpa,Tabasco
$1,186,439.20 $0.00
17 ASA66 Adecuaciónelectromecánicayfuncionaldelaplanta,de la Cd. de Tenosique, municipio de Tenosique,Tabasco
$1,149,535.37 $0.00
18 ASA67 Adecuaciónelectromecánicayfuncionaldelaplanta,de laCd.deEmilianoZapata,municipiodeEmilianoZapata,Tabasco
$1,212,107.80 $0.00
19 ASA36 Reparacióndehundimientoenlacalle5demayo,Col.Centro,ParaísoTabasco
$591,529.13 $591,529.13
20 ASA37 ReparacióndehundimientocárcamoFord,calleJoséMartí esq. Narciso Mendoza, Colonia Centro,Cárdenas,Tabasco
$273,674.00 $273,674.00
21 AS131 Mantenimiento del drenaje sanitario de la calleFrancisco I. Madero entre Tomas Garrido y SantosDegollado Col. Centro (130 ml), del municipio deCárdenas,Tabasco
$1,349,398.43 $0.00
22 AS132 MantenimientodeldrenajesanitariodelacalleJuliánMontejo entre Limón y Palma, del municipio deCárdenas,Tabasco
$594,750.10 $0.00
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.2.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSEPLAFIN.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016
23 AS133 Mantenimiento del drenaje sanitario delacalleSección16,esquinacalleSección26, Colonia Petrolera, del municipio deCárdenas,Tabasco
$2,466,024.40 $0.00
24 AS134 Mantenimiento del drenaje sanitario delaAvenidadelBosque, entre laAvenidaPalmar y Avenida las Torres de Bosquede Saloya, del municipio de Nacajuca,Tabasco
$2,468,432.86 $0.00
25 ASA45 Ampliacióndeadecuacióndeestacióndebombeoelembudo,incluyeemisor,enelFraccionamiento FOVISSSTE embudo,municipiodeCárdenas,Tabasco.
$31,480,899.81 $18,601,579.35
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
DeigualformaqueenelcasodelanteriorprocesoelequipodeRomeroConsultores,conbaseenlaevidenciarecolectadaduranteeltrabajodecampo,integróeldiagramaderelacionesyelmapadelprocesocorrespondienteaestostiposdeproyectos.
Eldiagramaderelacionesmuestra,aligualqueenelanteriorproceso,quelaoperacióndelaCEASparaestosproyectosobedecióaunaestructuraorganizacionalvertical,enlacualcadaunadelasáreas involucradas conoce sus funciones y responsabilidades; reiterándose la observación delanteriorproceso,respectodequelamayorresponsabilidadrecaeenlasdireccionesdePlaneacióny Técnica, ya que estas son responsables en conjunto de la etapa de planeación, operación yseguimientodelejerciciodelosrecursodelFondoevaluado.
Gráfico3.3.2.1.Diagramaderelacionesenproyectosconfinanciamientodelramo23autorizadoscomo
ampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelasdireccionesdePlaneaciónylaTécnicadelaCEAS.
DIRECTORGENERALDELACEAS
SECRETARÍADEFINANZAS
DIRECCIÓNTÉCNICA
DEPARTAMENTOTÉCNICO
DIRECCIÓNPLANEACIÓN
UNIDADDE INVERSIONES
DEPARTAMENTODELICITACIONES,
CONTRATACIONESYPRECIOSUNITARIOS
DIRECCIÓNDECONSTRUCCIÓN
UNIDADDESUPERVISIÓNDEOBRA
SUBDIRECCIÓNDEPLANEACIÓN,
EVALUACIÓNDEPLANESYPROGRAMAS
DEPARTAMENTODECONTROL
PRESUPUESTARIO
DIRECCIÓNDEDESARROLLOSOCIAL
DEPARTAMENTODECOORDINACIÓNDE
ZONAS
DIRECCIÓNDEADMINISTRACIÓN
DEPARTAMENTODERECURSOSFINANCIEROS
YPRESUPUESTALES
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Las5áreasinternasdelaCEASinvolucradasenelprocesoseencuentranalmismoniveljerárquicodentrodelEntePúblico,porlocual,esnecesarialaintervencióndelaDirecciónGeneralparalatomadedecisiones,asícomoparaagilizarlosprocesoscuandoseobservanretrasosoimprevistos;locualesatribuiblealapropiaestructuraverticalconquecuentalaCEAS,lacualyafuedescritaanteriormentedentrodelpresentereportedeevaluación.
Los recursosdelRamo23 ejercidosmediante esteproceso fueronoperadospor laCEASde lasiguienteforma:
Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
Responsable No. Actividad
DirecciónTécnica 1
ConbaseenelPlanMaestrodeAguaySaneamientodelEstadodeTabasco2016–2045,seestablecelacarteradeproyectosanualconsusrespectivosproyectosejecutivos.SeenvíaoficioalaDireccióndePlaneacióncon:
1. -Listadenombresdelosproyectos2. -Presupuestosdecadaproyecto3. -Plazodeejecucióndecadaproyecto
DireccióndePlaneación 2 RecibeoficioconlacarteradeproyectosyseturnaalaSubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
3 InstruyealDepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadísticadeenviaratravésdelsistemalosproyectosdeloscualessesolicitaráunaampliación,juntoconlosanexosdeejecuciónytécnicoalaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
4 AtravésdelSistemadeHaciendaPúblicasehacelajustificacióndelproyectonuevoSecapturalacedulavíasistemayposteriormenteserealizalaadecuaciónpresupuestaria.Seimprimedelsistema:
a) -Cedulab) -Cuentas(lapartidapresupuestalcorrespondiente)c) -Justificación
Serecabanfirmasde:a) -DirectordePlaneaciónb) -DirectordeAdministraciónc) -DirectorGeneral
SeenvíaatravésdeoficioalaSecretaríadePlaneaciónyFinanzasladocumentaciónfirmada,asícomoelanexodeejecuciónyanexotécnico
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
(Continuación)
Responsable No. Actividad
SecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
5 Recibe oficio con documentación firmada. Autoriza actualizandoestatusenSistemadeHaciendaPúblicaa“Aprobado”yenvíaeloficiodeautorizaciónalaDireccióndePlaneación
DireccióndePlaneación 6 Recibeoficiodeautorizaciónynotificaalasdemásáreasqueparticipanenelproceso
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
7 SeelaboraproyectodeconvocatoriaparaLicitaciónPúblicaysecargaparasupublicaciónenCOMPRANET,queincluye:
1. -Catálogo2. -Planos3. -Especificaciones4. -Basesdelicitación5. -SepúblicaenelDiarioOficial
Despuésdelapublicaciónsellevaacabolalicitaciónconbaseenlostiemposestablecidosenlaconvocatoria:
a) -Visitaaespaciosdeconstrucciónb) -Juntadeaclaración
Contratista 8 Envíapropuestatécnicayeconómica
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
9 RecibeyserealizaaperturadepropuestasSí,cumpleconlasbasescontinuaelproceso;Sí,secancelaelrecursooningunadelaspropuestascumpleconloestablecidoen lasbasesde la convocatoria sedictamina licitacióndesierta,continúaenelpaso13
DirecciónGeneral 10 Emitedefallo
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
11 Una vez emitido el fallo, se notifica a contratista para firma decontrato
Contratista 12 Firmacontratoycontinúaalpaso17
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
13 Cuandosedictaminalicitacióndesierta:Sí,seexpidedenuevacuentalaconvocatoriaparalicitaciónpública,continúaenelpaso7Seexpideunanuevaconvocatoriaatravésdeunoficiodeexcepcióndeley,ajustandolascaracterísticasparaqueapliquelaLicitacióndecuandomenos3oadjudicacióndirecta(segúnseaelcaso).Continúaenelpaso14
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
(Continuación)
Responsable No. Actividad
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
14 Seelaboraproyectodeconvocatoriaparalicitaciónacuandomenos3 o adjudicación directa, según sea el caso, y se carga para supublicaciónenCOMPRANET,queincluye:
1. -Catálogo2. -Planos3. -Especificaciones4. -Basesdelicitación5. -SepúblicaenelDiarioOficial
Despuésdelapublicaciónsellevaacabolalicitación,asícomolassiguientesactividadesconbaseenlostiemposestablecidosenlaconvocatoria:
a) -Visitaaespaciosdeconstrucciónb) -Juntadeaclaración
Contratista 15 Envíapropuestatécnicayeconómica
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
16 RecibeyserealizaaperturadepropuestasSí,secancelaelrecursooningunadelaspropuestascumpleconloestablecidoen lasbasesde la convocatoria sedictamina licitacióndesierta,continúaenelpaso13Sicumpleconlasbasescontinúaelproceso
DirecciónGeneral 17 Emitefallo
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
18 Una vez emitido el fallo, se notifica a contratista para firma decontrato
Contratista 19 Firmacontrato
Contratista 20 Deexistirunainconformidad,elcontratistaatravésdelaSecretaríadelaFunciónPública,loexterna
SecretaríadelaFunciónPública
21 Recibe solicitud del contratista, notifica a la CEAS acerca de lainconformidad, y se da opción de detener el proceso hasta suresolución,ocontinuarconelmismoEn caso que se falle a favor del contratista que interpuso lainconformidad,sellevaacabodenuevoelprocesodelicitaciónysecancelaelcontratoencurso.Continúaenpaso7EncasoquesefalleafavordelaCEAS,elprocesocontinúa.
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
(Continuación)
Responsable No. Actividad
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
22 RealizaregistrodecontratoenCOMPRANETSenotificaalaDireccióndeDesarrolloSocialdelafirmadecontratoSeenvíacontratoaDireccióndeConstrucciónparainiciartrabajos
DireccióndeDesarrollosocial
23 Instruye a la Coordinación General de Zona lleve a cabo laintegracióndecomitédeobradel lugardondese llevaráacabo laobra
CoordinaciónGeneraldeZona
24 Realizatrabajosdeperifoneoydifusiónconvocandoalacomunidada una asamblea donde se conformará el Comité de la ContraloríaSocialSe levanta unaminuta de los acuerdos que se lleven a cabo en laasamblea; y se notifica a la Dirección de Construcción de laconformacióndelComitédelaContraloríaSocial
DireccióndeConstrucción
25 RecibeelcontratofirmadoeinstruyealDepartamentodeControldeObraparadarseguimientoalaejecucióndelaobra.
DepartamentodeControldeObra
26 Siesunaobraprocedeenelpaso27Siesunestudioprocedeenelpaso36
DepartamentodeControldeObra
27 Se asigna residente según elmunicipiodonde se llevará a cabo laobra.SeenvíaoficiofirmadoporelDirectorGeneralparainiciodetrabajos.Undíaprevioal iniciode trabajos se levantabitácoraenSistema
Residente 28 Residentedetallalosavancesylossubeenlabitácoraelectrónica(siesobrafederal)obitácoraconvencional(siesobraestatal)ReportasemanalmenteavancesalDepartamentodeControldeObra
DepartamentodeControldeObra
29 SeenvíanreportesdeavancesdelaobraalaDireccióndePlaneacióncadasemana
Superintendente 30 Segúnloestablecidoenelcontrato,seregistraenbitácoralaentregadeestimacionesaresidenteparasuchequeo
Residente 31 ResidenterevisaestimacionesatravésdelabitácoraEnvía estimaciones firmada por residente y superintendente alDepartamentodeControldeEstimaciones
DepartamentodeControldeEstimaciones
32 Recibeestimacionesparasurevisión.Debecontener:1. -Generadores2. -ÁlbumFotográfico3. -Bitácoradelmescompleta
Deexistiralgunaobservación,sedevuelvealresidenteparaqueleindiquealsuperintendentedelascorreccionesaefectuar.Encasodequenohubieseobservaciones,sedevuelvelaestimaciónatravésdelabitácoraautorizadaysenotificaalcontratista
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
(Continuación)
Responsable No. Actividad
Contratista 33 Presentaestimaciónconoficio,adjuntalafactura
DireccióndeConstrucción
34 Recibe oficio y se recaba firma del titular del área. Se turna aDepartamentodeControldeObra
DepartamentodeControldeObra
35 Se envía a la Dirección de Administración, mediante unmemorándumparasutrámite,secontinúaenelpaso43
DirecciónTécnica 36 Designaunresidentepararecibiryverificarlosavancesdelestudio.
Residente 37 Registra en la bitácora electrónica los avances, de ServiciosRelacionadosconlaObraPúblicadeseguimientodelestudio
DirecciónTécnica 38 SeenvíaatravésdeoficiomensualmenteelporcentajedeavancesdelosestudiosalaDireccióndePlaneación
Contratista 39 Presentaanteresidenteestimaciónparasuvalidación
Residente 40 RevisalaestimaciónSiexistealgunaobservación,sedevuelveaparasucorrecciónEncasodequenohubieseobservaciones,sedevuelvelaestimaciónautorizada
Contratista 41 Conlaestimaciónpreviamenteautorizada,sepresentaconunoficio,yconlafacturaantelaDirecciónTécnica
DirecciónTécnica 42 SerecabafirmaparaestimaciónyfacturadelresidenteytitulardeláreaSe envía a la Dirección de Administración para continuar con elproceso.
DireccióndeAdministración
43 Recibeestimacionesyfactura,turnaaRecursosFinancieros
DepartamentodeRecursosFinancieros
44 Recibeestimacionesyfactura.Paquetedeestimaciones:
1. -Factura2. -Resumendeestimaciones3. -Hojasdeestimaciones4. -Númerosgeneradores5. -Álbumdefotografías6. -Croquis7. -Bitácoradeobra
SecapturaenelSistemaSe turna al departamento de Presupuesto para su afectaciónpresupuestal
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-48-
Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
(Continuación)
Responsable No. Actividad
DepartamentodePresupuesto
45 RecibecontratoyrealizaafectaciónpresupuestalRegresaalDepartamentodeRecursosFinancieros
DepartamentodeRecursosFinancieros
46 Serealizaunasolicituddepagoatravésdeunmemorándumaljefede contabilidad, se recaba firma del mismo y del director deadministraciónSí, el pago es por transferencia pasa a Subdirección de RecursosFinancieros;Sí,elpagoesporchequeseturnaalDepartamentodeContabilidadparaelaboracióndepólizadechequesRecibederegresoyseturnaacajaypagaduríaconacuse
DepartamentodeRecursosFinancieros
47 Una vez pagada regresa la documentación al Departamento deRecursosFinancierosSí,esportransferenciaconunacopiadelahojadetransferencia;siesporcheque,esatravésdeunaremisión;sedescargamovimientodelCONPRESemandamedianteoficioalaDirecciónTécnicaalDepartamentodeContrato y Estimaciones toda la documentación original para serarchivadosenelexpedientedecadaobra
Áreadeinversión 48 Revisa la información de la documentación proporcionada por laDireccióndeConstrucciónydirecciónTécnicasegúnseaelcasodeobraoestudioSegeneralaordendepagoenelsistemaCONPREyenfuncióndelacantidadresultaelcálculodelavancefinanciero
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
49 AtravésdelPortalaplicativodelaSecretaríadeHaciendayCréditoPúblico, se captura el informe trimestral PASH a nivel proyecto yfinancieroDelCONPREseextraenlosdatosdelavancefinancieroysecapturanporpartidaElavancefísicosecargaconlainformaciónbrindadaporlaDireccióndeConstrucción(obra)ylaDirecciónTécnica(estudio)
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
50 A través del sistema de Hacienda Pública, se carga el informetrimestralqueseenvíaaSEPLAFIN.El avance físico ejercido y autorizado se carga con la informaciónbrindada por la Dirección de Construcción (obra) y la DirecciónTécnica(estudio)
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-49-
Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
(Continuación)
Responsable No. Actividad
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
51 UtilizandolosformatosdelaCORESEseinformamensualmente1. LainformacióndelicitaciónesbrindadaporlaDirección
Técnica2. Lainformacióndeproyectosiesobra,delaDirecciónde
Construcción3. LainformacióndelproyectosiesestudiodelaDirección
Técnica
DirecciónTécnica 52 Realizaprotocolodeentrega–recepción,medianteunoficioqueseenvíaalcontratista
Contratista 53 Recibeoficioyrespondeentregandotodaladocumentación:1. -Bitácoraelectrónica2. -Oficiosquesehicierondesdeeliniciodelcontratohastala
finalizacióndelestudio3. -Proyectointegrado
DirecciónTécnica 54 RevisadocumentaciónUnavezautorizadoseelaboraactadeentrega-recepción,recabandolafirmadelresidente,elcontratistayeltitulardelárea
DireccióndeConstrucción
55 Recibeunoficiodelaempresaqueindicaquesehanconcluidolostrabajosdelaobraysolicitanlaentrega-recepciónSecontestaoficioindicandolafechayhoraparaverificarlaobra
Residente 56 AsistejuntoconelsuperintendenteparalaverificacióndelaobraNotifica al Departamento de Control de Obra de la validación deltérminodelaobra
DepartamentodeControldeObra
57 ElaboraactadeentregarecepciónSe instruye al residente a subir la documentación completa a labitácora
Residente 58 En conjunto con el superintendente sube a la bitácora toda ladocumentaciónquesegeneróduranteelprocesodelaobraSegenera:
1. -Actadeentrega2. -Actadefiniquito3. -Actadesesióndederechosyobligaciones
Contratista 59 Envíaoficiodondeentregatodaladocumentacióndelaobra
DepartamentodeControldeObra
60 Serecabalafirmaderesidente,superintendente,contratista,titulardeláreaydeldirectorgeneral
DepartamentodeControldeObra
61 SecierralabitácorayseenvíadocumentaciónalDepartamentodeExpedienteUnitariodeObra
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-50-
Cuadro3.3.2.2.DescripcióndelProcesoOperativoparaProyectosconfinanciamientodelRamo23autorizadoscomoampliaciónpresupuestalalaCEASporlaSecretaríadePlaneaciónyFinanzas.
(Continuación)
Responsable No. Actividad
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
62 A través de sistema SISBA se sube la información que acredite laterminacióndelconvenio.SeinformaalaCORESEdeltérminodelconvenio
1. -La informacióndeproyectosiesobra,de laDireccióndeConstrucción
2. -La informacióndelproyectosi esestudiode laDirecciónTécnica
DireccióndeConstrucción
63 SenotificaalaDireccióndeOperación,MantenimientoyControldeCalidad del Agua de la conclusión de la obra para que inicie suoperación
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
Enlogeneralseobservaunprocesoapegadoaloqueelmarconormativoestablece,aligualqueelanteriorproceso,enestelaCEAScuentaconpersonalpreparadoyconexperiencia;todavezqueeselmismopersonalelquerealiza losdosprocesos,existiendo lasmismasdeficienciasqueseobservanenelprocesodescritoenelapartado3.3.1.delpresenteestudio.
3.3.3RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA
El tercer tipode operación y elmás importante que tuvo la CEASdurante el año2016, por elnúmerodeproyectosyelmontodeinversión,fueeldeproyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.Estosproyectossecaracterizanporrepresentarunincrementoenlacobertura de los servicios que los sistemas municipales de agua y saneamiento brindan a lapoblación de la entidad, lo cual se alinea con los objetivos nacionales planeados en el PND yProgramaSectorialFederalrespectodelosserviciosdeaguapotableysaneamiento.
Duranteelejercicio2016laCEASoperó49proyectosmedianteesteprocesooperativo;loscualespertenecen a los tres programas presupuestarios evaluados en el presente estudio; y que enconjunto con los recursos de la CONAGUA representaronuna inversiónde pocomás de 247.5millonesdepesos;talcomoseapreciaenelcuadrosiguiente:
Cuadro3.3.3.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016Convenio
1 AI001 Construccióndelaplantadetratamientode aguas residuales, en el Pob. CapitánFelipe Castellanos Díaz (San Pedro),municipiodeBalancán,Tabasco
$3,596,083.00 $3,342,038.27 PROSAN
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-51-
Cuadro3.3.3.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016Convenio
2 AI002 Construcción de la planta detratamientodeaguas residuales, enel Pob. C-20 (Miguel Hidalgo YCostilla), municipio de Cárdenas,Tabasco
$15,370,240.00 $14,745,196.30 PROSAN
3 AI003 Construcción de la planta detratamiento de agua residual de 22lps en la ciudad de Jonuta (2da.etapa).
$13,000,000.00 $12,955,610.63 PROSAN
4 AR001 Construcción del sistema de aguapotable, el porvenir, municipio deCárdenas,Tabasco
$4,382,464.00 $2,310,406.31 APARURAL
5 AR002 Construcción del sistema de aguapotable, Nueva Esperanza,municipiodeCárdenas,Tabasco
$6,524,530.00 $4,098,894.29 APARURAL
6 AR003 Construcción del sistema de aguapotable, San José de Simón Sarlat,municipiodeCentla,Tabasco
$5,463,627.00 $4,486,583.10 APARURAL
7 AR004 Construcción del sistema de aguapotable, Oriente 6a. sección (losMulatos), municipio de Comalcalco,Tabasco
$6,132,960.00 $3,122,477.97 APARURAL
8 AR005 Construcción del sistema de aguapotable, Zanapa 1ra. Sección,municipiodeHuimanguillo,Tabasco
$5,523,770.00 $3,402,242.16 APARURAL
9 AR007 Construcción del sistema de aguapotable, Tres Bocas 1ra. sección,municipiodeHuimanguillo,Tabasco.
$6,389,392.00 $3,678,899.51 APARURAL
10 AR008 Construcción del sistema de aguapotable, Huapacal 1ra. sección,municipiodeHuimanguillo,Tabasco
$7,990,101.00 $2,877,649.51 APARURAL
11 AR009 Construcción del sistema de aguapotable,PasodelaMina2da.sección(Barrial), municipio deHuimanguillo,Tabasco
$7,206,948.00 $5,151,387.42 APARURAL
12 AR010 Construcción del sistema de aguapotable, Zapotal 1ra. sección (SanMiguel),municipiodeHuimanguillo,Tabasco.
$6,165,294.00
$3,560,275.48 APARURAL
13 AR011 Construcción del sistema de aguapotable, Pejelagartero 1ra. sección(plataforma), municipio deHuimanguillo,Tabasco.
$6,002,996.00 $4,775,673.76 APARURAL
14 AR012 Construcción del sistema dealcantarilladosanitario,Pob.CapitánFelipeCastellanosDíaz(SanPedro),municipiodeBalancán,Tabasco.
$16,041,246.00 $8,357,065.07 APARURAL
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-52-
Cuadro3.3.3.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016Convenio
15 AR013 Construcción y ampliación delsistema de alcantarillado sanitario,Pob. Nicolás Bravo, municipio deJalpadeMéndez,Tabasco
$12,237,487.00 $8,724,604.54 APARURAL
16 AR014 Construcción y ampliación delsistema de alcantarillado sanitario,Ra. Arroyo, municipio de Nacajuca,Tabasco.
$7,748,669.00 $4,611,925.25 APARURAL
17 AU001 Construcción de la plantapotabilizadora de la ciudad deHuimanguilloTabasco(2da.Etapa)
$52,000,000.00 $22,188,071.27 APAUR
18 AU003 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo espejo ii,incluye: equipamiento y línea depresión de la estación de bombeoEspejo II a la estación Espejo I,ColoniaElEspejo IIde la ciudaddeVillahermosa,Tabasco
$3,214,412.28 $2,950,272.51 APAUR
19 AU004 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo Espejo I,incluye: equipamiento, crucedireccional Felipe Carrillo Puerto ylínea de presión de la estación debombeo Espejo I a la estaciónCarrizal, Colonia Espejo I de laciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$2,750,894.00 $2,750,826.26 APAUR
20 AU005 Adecuación electromecánica de laestacióndebombeocarrizal,incluye:equipamiento, cruce direccional enavenida Ruiz Cortines y línea depresión de la estación de bombeoCarrizal a la estación Pagés Llergo,Colonia Carrizal de la ciudadVillahermosa,Tabasco
$7,880,126.00 $7,847,538.14 APAUR
21 AU006 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo Pagés Llergo,incluye: equipamiento, línea depresión de la estación de bombeoPagés Llergo a caja rompedora depresión David Gustavo y colectorsanitario de caja rompedora aestación de bombeo STAIUJAT,Pagés Llergo de la ciudad deVillahermosa,Tabasco
$5,378,415.00 $4,295,965.58 APAUR
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-53-
Cuadro3.3.3.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016Convenio
22 AU007 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo STAIUJAT,incluye: equipamiento y línea depresión de la estación de bombeoSTAIUJAT a la caja rompedoraSoriana San Joaquín, ciudad deVillahermosa,Tabasco.
$2,764,520.00 $2,314,112.81 APAUR
23 AU008 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo Altabrisa,incluye: equipamiento,interconexión canal Sandino, líneadepresióndelaestacióndebombeoAltabrisa a caja rompedora depresión Edmundo Zetina, Altabrisade la ciudad de Villahermosa,Tabasco.
$2,834,329.89 $2,592,369.59 APAUR
24 AU009 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo PlazaVillahermosa,incluye:equipamientoy líneadepresiónde laestacióndebombeo Plaza Villahermosa a cajarompedora colector gravedad aTamulteI,Col.PlazaVillahermosadelaciudaddeVillahermosa,Tabasco
$1,639,646.00 $966,463.48 APAUR
25 AU010 Adecuación electromecánica de laestacióndebombeoCartier,incluye:bombatrituradoraylíneadepresiónde la estación de bombeo Cartier areddealcantarilladoMiguelHidalgo,CartierdelaciudaddeVillahermosa,Tabasco
$1,133,206.18 $907,192.56 APAUR
26 AU011 Adecuación electromecánica de laestacióndebombeoMiguelHidalgo,incluye: equipamiento, línea depresión de la estación de bombeoMiguel Hidalgo a emisor existenteSoriana San Joaquín a puentePedrero II y cruce dirigido encarretera a Rio Viejo, Colonia M.Hidalgo de la ciudad deVillahermosa,Tabasco.
$2,749,938.00 $1,963,976.10 APAUR
27 AU012 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo Chichicastle,incluye: equipamiento y línea depresión de la estación de bombeoChichicastle a emisor existenteSorianaSanJoaquínpuentePedreroII, Chichicastle de la ciudad deVillahermosa,Tabasco
$1,300,000.00 $872,164.68 APAUR
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.3.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016Convenio
28 AU013 Adecuación electromecánica de laestacióndebombeoLaIsla,incluye:equipamiento, Ra. La Isla de laciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$1,502,508.17 $1,367,425.90 APAUR
29 AU014 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo las Torres,incluye: equipamiento y línea depresióndelaestacióndebombeolasTorres a estación de bombeoconcentrador laRaya, lasTorresdelaciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$2,440,521.00 $1,805,126.70 APAUR
30 AU015 Construcción de la estación debombeo la gloria, incluye: arreglomecánico, equipamiento, cajarompedora, caseta, cerca,subestación eléctrica, colectorsanitario y línea de presión de laestacióndebombeolagloria acajarompedoracoloniasabinaylíneadepresión y colocación de vaeas,estacióndebombeo,IxtacomitándelaciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$6,940,000.00 $4,467,912.68 APAUR
31 AU016 Adecuación electromecánica de laestacióndebombeosabina,incluye:equipamiento y líneadepresióndelaestacióndebombeosabinaacajarompedoraperiféricoCarlosPellicerCámara, Sabina de la ciudad deVillahermosa,Tabasco.
$7,130,000.00 $5,581,189.44 APAUR
32 AU017 Rescate integral laguna del espejozonanorte: incluye:equiposy líneade presión de pead, zona norteLaguna del Espejo, Villahermosa,Tabasco.
$3,087,794.48 $1,978,826.25 APAUR
33 AU018 Rescate integral Laguna del Espejozonasur:incluye:equiposylíneadepresióndepead,zonasurLagunadelEspejo,Villahermosa,Tabasco.
$6,900,000.00 $4,095,145.30 APAUR
34 AU019 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo sorianaguayabal, incluye: equipamiento,rehabilitación de caseta y cerca,Guayabal a la Pólvora, ciudad deVillahermosa,Tabasco.
$2,244,336.19 $1,649,588.58 APAUR
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.3.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016Convenio
35 AU020 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo la pólvoraincluye equipamiento, tramo laPólvora al concentrador Tabscoob,ciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$7,921,465.74 $4,361,165.78 APAUR
36 AU021 LíneadepresióndepuenteGrijalva3a cárcamo concentrador Tabscoob(Pólvora), ciudad de Villahermosa,Tabasco.
$16,376,216.71 $12,825,047.74 APAUR
37 AU022 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo malecón,incluye: equipamiento y línea depresión,malecónnoreste,ciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$2,641,357.61 $997,084.95 APAUR
38 AU023 Adecuación electromecánica de laestacióndebombeonoreste,incluye:equipamiento y línea de presión,tramo noreste al negro, ciudad deVillahermosa,Tabasco.
$1,999,239.42 $26,110.24 APAUR
39 AU024 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo el negro,incluye: equipamiento y línea depresión,tramonegrocruceronueve,ciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$4,575,620.99 $3,120,888.64 APAUR
40 AU025 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo Méndez,incluye: equipamiento y línea depresión, cárcamo Méndez - cajacamionera, ciudad de Villahermosa,Tabasco.rompedoracentral
$2,060,016.36 $1,279,320.97 APAUR
41 AU026 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo centralcamionera, incluye: equipamiento ylínea de presión, tramo centralcamionera crucero nueve y decrucero nueve a casa blancasegunda, ciudad de Villahermosa,Tabasco.
$10,252,193.46 $5,524,233.27 APAUR
42 AU027 Adecuación electromecánica de laestación de bombeo casa blancasegunda, incluye: equipamiento ylínea de presión, tramo casa blancasegunda a caja rompedorasubconcentradorcasablanca,ciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$4,401,194.10 $3,272,982.30 APAUR
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.3.1.ListadodeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlosprogramasfederalesdelaCONAGUA.(Continuación)
Id Proyecto Concepto Presupuestoautorizado
Presupuestoejercido
31/dic/2016Convenio
43 AU028 Adecuación electromecánica de laestación de bombeosubconcentradorcasablancaylíneade presión, tramo subconcentradorcasa blanca al puente Grijalva 4,ciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$9,025,250.35 $8,122,842.72
44 AU029 Cruce puente Grijalva 3 y 4, ciudaddeVillahermosa,Tabasco
$4,603,790.83 $2,903,297.23 APAUR
45 AU030 LíneaapresióndepuenteGrijalva4a cárcamo concentrador Tabscoob,ciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$8,908,028.56 $5,504,439.04 APAUR
46 AU031 Línea a presión (tramo Indecopluvial-crp5),líneaapresión(tramofideicomisocrp-4)ycajarompedora(línea a presión menoresinfractores),ciudaddeVillahermosa,Tabasco.
$3,282,818.68 $1,666,002.18 APAUR
47 AU034 Construcción de la estación debombeo de puente pedrero,municipio de Centro, Tabasco(segundaetapa)
$33,129,041.00 $22,832,402.49 APAUR
48 AU036 Actualización del catastro de redesde agua potable, diseño de lasectorización hidráulica yverificacióndelpadróndeusuarios,Villahermosa, municipio de Centro,Tabasco.Fase1
$15,000,000.00 $7,232,966.93 APAUR
49 AU037 Actualización del castrato de redesde agua potable, diseño de lasectorización hidráulica yverificacióndelpadróndeusuarios,Centro, Tabasco. Fase IIVillahermosa, municipio de Centro,Tabasco.
$15,000,000.00 $7,201,395.33 APAUR
Fuente:RomeroConsultores;ConstrucciónpropiaconbaseenelreportedeproyectospresentadoporlaDireccióndePlaneacióndelaCEAS.
DeigualformaqueenelcasodelanteriorprocesoelequipodeRomeroConsultores,conbase,enlaevidenciarecolectadaduranteeltrabajodecampo,integróeldiagramaderelacionesyelmapadelprocesocorrespondienteaestostiposdeproyectos.
Eldiagramaderelacionesmuestra,peséaqueenesteprocesoseañadelaparticipacióndeunEntePúbliconormativodelordenFederal, CONAGUA, laoperaciónde laCEASparaestosproyectoscontinuórigiéndoseporunaestructuraorganizacionalvertical,enlacualcadaunadelasáreasinvolucradasconocesusfuncionesyresponsabilidades;reiterándoselaobservacióndelanteriorProceso respecto de que la mayor responsabilidad recae en las direcciones de Planeación yTécnica, ya que estas son responsables en conjunto de la etapa de planeación, operación y
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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seguimiento,delejerciciodelosrecursodelFondoevaluado;incluyéndoseenestecasoelprocesodenegociacióndelosconveniosconlaCONAGUA.
Gráfico3.3.3.1.DiagramaderelacionesdeproyectosconfinanciamientodelRamo23convenidosconlos
programasfederalesdelaCONAGUA
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelasdireccionesdePlaneaciónylaTécnicadelaCEAS.
AcontinuaciónsepresentaladescripcióndelprocesooperativomedianteelcuallaCEASejerciólosrecursodelRamo23convenidosconlaCONAGUA,esimportanteseñalarqueladescripcióndelprocesosebasaenlasentrevistassemiestructuradasrealizadasúnicamentealpersonadelaCEAS,paraesteestudio,nosecontóconlaparticipacióndelosfuncionariosdelaCONAGUA.
Cuadro3.3.3.2.ProcesoOperativoparaProyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCOANAGUA.
Responsable No. Actividad
DirecciónTécnica 1
ConbasealoplasmadoenelPlanMaestrodeAguaySaneamientodelEstadodeTabasco2016–2045,seintegracarteradeproyectosconlossusrespectivosproyectosejecutivosSeenvíaoficioalaDireccióndePlaneacióncon:-Listadenombresdelosproyectos-Presupuestosdecadaproyecto-Plazodeejecucióndecadaproyecto
DireccióndePlaneación 2 RecibeoficioconlacarteradeproyectosyseturnaalaSubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
DIRECTORGENERALDELACEAS
DIRECCIÓNTÉCNICA
DEPARTAMENTOTÉCNICO
DIRECCIÓNPLANEACIÓN
DIRECCIÓNLOCALDELACONAGUA
SUBDIRECCIÓNDEAGUAPOTABLE,DRENAJEY
SANEAMIENTO
DEPARTAMENTODELICITACIONES,
CONTRATACIONESYPRECIOSUNITARIOS
DIRECCIONDECONSTRUCCIÓN
UNIDADDESUPERVISIÓNDEOBRA
SUBDIRECCIÓNDEPLANEACIÓN,
EVALUACIÓNDEPLANESYPROGRAMAS
DEPARTAMENTODECONTROL
PRESUPUESTARIO
DIRECCIÓNDEDESARROLLOSOCIAL
DEPARTAMENTODECOORDINACIÓNDE
ZONAS
DIRECCIONDEADMINISTRACIÓN
DEPARTAMENTODERECURSOSFINANCIEROS
YPRESUPUESTALES
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.3.2ProcesoOperativoparaProyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCOANAGUA.(Continuación)
Responsable No. Actividad
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
3 Envía a CONAGUA oficio con lista de proyectos, anexo técnico yanexodeejecución,enfísicoyelectrónico
CONAGUA 4 Recibeproyectos;ynotificaalaDireccióndePlaneacióndelaCEASacercadelosproyectosvalidadoseincluidosenelconvenio
DireccióndePlaneación 5 Recibe respuesta de CONAGUA y notifica Dirección Técnica parainiciarprocesodelicitación
DirecciónTécnica 6 InstruyealDepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitariosparainiciarelprocesodelicitación
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
7 Se elabora proyecto de convocatoria para Licitación Pública y secargaparasupublicaciónenCOMPRANET,queincluye:
1. -Catálogo2. -Planos3. -Especificaciones4. -Basesdelicitación5. -SepúblicaenelDiarioOficial
Despuésdelapublicación,sellevanacaboconbaseenlostiemposestablecidosenlaconvocatoria:
a) -Visitaaespaciosdeconstrucciónb) -Juntadeaclaración
Contratista 8 Envíapropuesta
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
9 RecibeyserealizaaperturadepropuestasSí,cumpleconlasbasescontinúaelProceso.Sisecancelaelrecursooningunadelaspropuestascumpleconloestablecidoenlasbasesde la convocatoria se dictamina licitación desierta, continúa en elpaso17
DirecciónGeneral 10 Emitefallo
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
11 Una vez emitido el fallo, se notifica a contratista para firma decontrato
Contratista 12 Firmacontrato,ycontinúaalpaso15
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
13 Cuandosedictaminalicitacióndesierta:Sí, seexpidenuevacuenta la convocatoriaparaLicitaciónPública,procedaalpaso7Si se expide una nueva convocatoria a través de un oficio deexcepciónde ley, ajustando las característicasparaque aplique laLicitacióndecuandomenos3oadjudicacióndirecta(segúnseaelcaso).
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.3.2.ProcesoOperativoparaProyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCOANAGUA.(Continuación)
Responsable No. Actividad
Departamento deLicitaciones,Contrataciones yPreciosUnitarios
14 SeelaboraproyectodeconvocatoriaparaLicitaciónacuandomenos3 o adjudicación directa según sea el caso, y se carga para supublicaciónenCOMPRANET,queincluye:
1. -Catálogo2. -Planos3. -Especificaciones4. -Basesdelicitación5. -SepúblicaenelDiarioOficial
Despuésdelapublicación,sellevanacaboconbaseenlostiemposestablecidosenlaconvocatoria:
a) -Visitaaespaciosdeconstrucciónb) -Juntadeaclaración
Contratista 15 Envíapropuesta
Departamento deLicitaciones,Contrataciones yPreciosUnitarios
16 RecibeyserealizaaperturadepropuestasSí,secancelaelrecursooningunadelaspropuestascumpleconloestablecidoen lasbasesde laconvocatoria,sedictamina licitacióndesierta,continúaenelpaso13Sí,cumpleconlasbasescontinúaelproceso
DirecciónGeneral 17 Emitefallo
Departamento deLicitaciones,Contrataciones yPreciosUnitarios
18 Una vez emitido el fallo, se notifica a contratista para firma decontrato
Contratista 19 Firmacontrato
Contratista 20 Sí,existeunainconformidad,elcontratistaatravésdelaSecretaríadelaFunciónPública,loexterna
SecretaríadelaFunciónPública
21 Recibe solicitud del contratista, notifica a la CEAS acerca de lainconformidad, y se da opción de detener el proceso hasta suresolución,ocontinuarconelmismoEn caso que se falle a favor del contratista que interpuso lainconformidad,sellevaacabodenuevoelprocesodelicitaciónysecancelaelcontratoencurso.Regresaalpaso6EncasoquesefalleafavordelaCEAS,elprocesocontinúa
Departamento deLicitaciones,Contrataciones yPreciosUnitarios
22
RealizaregistrodecontratoenCOMPRANETSenotificaalaDireccióndeDesarrolloSocialdelafirmadecontratoSeenvíacontratoaDireccióndeConstrucciónparainiciartrabajos
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro3.3.3.2.ProcesoOperativoparaProyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCOANAGUA.(Continuación)
Responsable No. Actividad
DireccióndeDesarrollosocial
23 Instruye a la Coordinación General de Zona lleve a cabo laintegracióndeComitédeObradellugardondesellevaráacabolaobra
CoordinaciónGeneraldeZona
24 RealizatrabajosdeperifoneoydifusiónconvocandoalacomunidadaunaasambleadondeseconformarádelComitéde laContraloríaSocialSe levanta unaminuta de los acuerdos que se lleven a cabo en laasambleaSe notifica a la Dirección de Construcción de la conformación delComitédelaContraloríaSocial
DireccióndeConstrucción
25 RecibedecontratofirmadoeinstruyeaDepartamentodeControldeObraseguirconelproceso
DepartamentodeControldeObra
26 Sí,esunaobraprocedeenelpaso27Sí,esunestudioprocedeenelpaso36
DepartamentodeControldeObra
27 Se asigna residente según elmunicipiodonde se llevará a cabo laobraSeenvíaoficiofirmadoporelDirectorGeneralparainiciodetrabajosUndíaprevioaliniciodetrabajosselevantabitácoraenSistema
Residente 28 Elresidentedetallalosavancesylossubeenlabitácoraelectrónica(siesobrafederal)obitácoraconvencional(siesobraestatal)ReportasemanalmentelosavancesalDepartamentodeControlObra
DepartamentodeControldeObra
29 SeenvíareportesdeavancesdelaobraalaDireccióndePlaneacióncadasemana
Superintendente 30 Segúnloestablecidoenelcontrato,seregistraenbitácoralaentregadeestimacionesalresidenteparasuchequeo
Residente 31 ElresidenterevisaestimacionesatravésdelabitácoraEnvía estimaciones firmada por residente y superintendente alDepartamentodeControldeEstimaciones
DepartamentodeControldeEstimaciones
32 Recibeestimacionesparasurevisión.Debecontener:1. -Generadores2. -ÁlbumFotográfico3. -Bitácoradelmescompleta
Deexistiralgunaobservación,sedevuelveasuperintendenteparasucorrecciónEncasodequenohubieseobservaciones,sedevuelvelaestimaciónatravésdelabitácoraautorizadaysenotificaalcontratista.
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
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Responsable No. Actividad
Contratista 33 Presentaestimaciónconoficio,adjuntalafactura.
DireccióndeConstrucción
34 Recibe oficio y se recaba firma del titular del área. Se turna aDepartamentodeControldeObra
DepartamentodeControldeObra
35 Se envía a la Dirección de Administración mediante unmemorándumparasutrámite,continúaenelpaso42
DirecciónTécnica 36 Designaunresidentepararecibiryverificarlosavancesdelestudio.
Residente 37 Registra en la bitácora electrónica los avances, de ServiciosRelacionadosconlaObraPúblicadeseguimientodelestudio
DirecciónTécnica 38 SeenvíaatravésdeoficiomensualmenteelporcentajedeavancesdelosestudiosalaDireccióndePlaneación
Contratista 39 Presentaanteresidenteestimaciónparasuvalidación
Residente 40 RevisalaestimaciónSí,existealgunaobservación,sedevuelveaparasucorrecciónEncasodequenohubieseobservaciones,sedevuelvelaestimaciónautorizada
Contratista 41 Conlaestimaciónpreviamenteautorizada,lapresentaconunoficio,yconlafacturaantelaDirecciónTécnica.
DirecciónTécnica 42 SerecabafirmaparaestimaciónyfacturadelresidenteytitulardeláreaSe envía a la Dirección de Administración para continuar con elproceso
DireccióndeAdministración
43 Recibeestimacionesyfactura,turnaaRecursosFinancieros
DepartamentodeRecursosFinancieros
44 RecibeestimacionesyfacturaPaquetedeestimaciones:
1. -Factura2. -Resumendeestimaciones3. -Hojasdeestimaciones4. -Númerosgeneradores5. -Álbumdefotografías6. -Croquis7. -Bitácoradeobra
SecapturaenelSistemaSe turna al Departamento de Presupuesto para su afectaciónpresupuestal
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Cuadro3.3.3.2.ProcesoOperativoparaProyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCOANAGUA.(Continuación)
Responsable No. Actividad
DepartamentodePresupuesto
45 RecibecontratoyrealizaafectaciónpresupuestalRegresaaldepartamentodeRecursosFinancieros
DepartamentodeRecursosFinancieros
46 Serealizaunasolicituddepago,atravésdeunmemorándumaljefede contabilidad y se recaba firma del mismo y del director deadministraciónSi el pago es por transferencia pasa a subdirección de RecursosFinancierosSielpagoesporchequeseturnaaldepartamentodecontabilidadparaelaboracióndepólizadechequesRecibederegreso,yseturnaacajaypagaduríaconacuse
DepartamentodeRecursosFinancieros
47 Una vez pagada regresa la documentación al Departamento deRecursosFinancierosSí,esportransferenciaconunacopiadelahojadetransferenciaSí,esporcheque,esatravésdeunaremisiónSedescargamovimientodelCONPRESemandamedianteoficioalaDirecciónTécnicaalDepartamentodeContrato y Estimaciones toda la documentación original para serarchivadosenelexpedientedecadaobra
Áreadeinversión 48 Revisa la información de la documentación proporcionada por laDireccióndeConstrucciónydirecciónTécnicasegúnseaelcasodeobraoestudioSegeneralaordendepagoenelSistemaCONPREyenfuncióndelacantidadresultaelcálculodelavancefinanciero
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
49 AtravésdelPortalaplicativodelaSecretaríadeHaciendayCréditoPúblico se captura el informe trimestral PASH a nivel proyecto yfinancieroDelCONPREseextraenlosdatosdelavancefinancieroysecapturanporpartidaElavancefísicosecargaconlainformaciónbrindadaporlaDireccióndeConstrucción(obra)ylaDirecciónTécnica(estudio)
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
50 A través del Sistema de Hacienda Pública, se carga el informetrimestralqueseenvíaaSEPLAFINEl avance físico ejercido y autorizado se carga con la informaciónbrindada por la Dirección de Construcción (obra) y la DirecciónTécnica(estudio)
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
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Cuadro3.3.3.2.ProcesoOperativoparaProyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCOANAGUA.(Continuación)
Responsable No. Actividad
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
51 UtilizandolosformatosdelaCORESEseinformamensualmenteØ -La informaciónde licitaciónesbrindadapor laDirección
TécnicaØ -La informacióndeproyectosiesobra,de laDirecciónde
ConstrucciónØ -La informacióndelproyectosi esestudiode laDirección
TécnicaSeenvíaalaSecretaríaTécnicadeCONAGUA
DirecciónTécnica 52 Realiza protocolo de entrega recepciónmediante un oficio que seenvíaalcontratista
Contratista 53 Recibeoficioyrespondeentregandotodaladocumentación:1. -bitácoraelectrónica2. -oficiosquesehicierondesdeeliniciodelcontratohastala
finalizacióndelestudio.3. -Proyectointegrado
DirecciónTécnica 54 RevisadocumentaciónAutorizadoseelaboraactadeentregarecepción,recabandolafirmadelresidente,elcontratistayeltitulardelárea
DireccióndeConstrucción
55 RecibeunoficiodelaempresaqueindicaquesehanconcluidolostrabajosdelaobraysolicitanlaentregarecepciónSe contesta mediante un oficio indicando la fecha y hora paraverificarlaobra
Residente 56 AsistejuntoconsuperintendenteparalaverificacióndelaobraNotifica al Departamento de Control de Obra de la validación deltérminodelaobra
DepartamentodeControldeObra
57 ElaboraactadeentregarecepciónSe instruye a residente a subir la documentación completa a labitácora
Residente 58 En conjunto con el superintendente sube a la bitácora toda ladocumentaciónquesegeneróduranteelprocesodelaobraSegenera:
1. -Actadeentrega2. -Actadefiniquito3. -Actadesesióndederechosyobligaciones
Contratista 59 Envíaoficiodondeentregatodaladocumentacióndelaobra
DepartamentodeControldeObra
60 Serecabalafirmaderesidente,superintendente,contratista,titulardeláreaydeldirectorgeneral
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
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Cuadro3.3.3.2.ProcesoOperativoparaProyectosconvenidosconlosprogramasfederalesdelaCOANAGUA.(Continuación)
Responsable No. Actividad
DepartamentodeControldeObra
61 SecierralabitácorayseenvíadocumentaciónaldepartamentodeExpedienteUnitariodeObra
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
62 A través de Sistema SISBA se sube la información que acredite laterminacióndelconvenio.SecomisionaaalguienparasubirlainformaciónenlasinstalacionesdelaCONAGUAdelegaciónTabascoSeinformaalaCORESEdeltérminodelconvenio
a) -La informacióndeproyectosiesobra,de laDireccióndeConstrucción
b) -La informacióndelproyectosi esestudiode laDirecciónTécnica
DireccióndeConstrucción
63 SenotificaalaDireccióndeOperación,MantenimientoyControldeCalidad del Agua de la conclusión de la obra para que inicie suoperación.
Fuente:RomeroConsultores;ElaboraciónpropiaconbaseenlasentrevistasafuncionariosdelaCEASinvolucradosenelprocesooperativoevaluado.
Elprocesodesdeelpuntodevistajurídiconormativo,cumpleconelmarcolegalaplicablevigentedurante 2016; sin embargo, desde el punto de vista funcional se observó una recurrencia deretraso en la ejecución debido principalmente a un retraso en la radicación de los recursos,situaciónquecondicionael iniciodelprocesode licitacióndeobrasyestudios; teniendocomoconsecuencia que las obras inicien fuera del calendario inicial, teniéndose como consecuenciaretrasoenlaejecucióndelasobrasporcondicionesclimatológicaspropiasdelaentidad.
3.4.HALLAZGOSYRESULTADOS
En referencia a los hallazgos encontrados durante el proceso de evaluación de los procesosoperativosconquelaCEASejerciólosRecursosdelRamo23,yconbaseenelanálisisqueserealizóenloscapítulosanteriorespodemosestablecerlosiguiente:
LaCEAScarecedeinstrumentosnormativosqueestablezcanclaramentelosprocesosoperativosparalosprogramaspresupuestariosestatales,loquesesubsanamediantelaaplicaciónsupletoriadelosdocumentosnormativosdelosFondosyProgramasFederalesquefungencomofuentedefinanciamientoalosprogramaspresupuestariosdelaCEAS.
ExistenvariosfactoresquelimitandemaneracoyunturalelprocesooperativoylogísticodeCEAS,el primero de ellos el cual podemos denominar como externo se centra en la burocracia queimplicalatransferenciadelosrecursosfederalesagobiernosestatalescomoenelcasodeTabasco;la cual inicia desde el proceso de negociación del convenio hasta la radicación misma de losrecursos.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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LoanteriorimplicaparalaCEAS,comooperadordelosrecursos,retrasosdirectosenelprocesooperativo basado una logística compartida en la cual estructura de la propia CEAS debe deencargarsedelasgestionesadministrativasinicialesutilizandosusrecursoshumanos,financieros,tecnológicos,infraestructuraysistemasdeinformaciónconlaintencióndefacilitaraloperadorsecundario (contratista) losmediospor los cuales a travésdeunaofertadirectao compartidapuedallevaracabolaejecucióndelasobrasentiempoyforma.
Asícomo,tambiénsegeneranaltoscostosoperativos,debidoqueseincrementaelpreciofinaldela obra, por incidentes no previstos en la planeación inicial, como lo son: las variacionesclimatológicaspresentesenTabascoylavolatilidadenlospreciosdelosinsumosrequeridosparaelinicioyfinalizacióndelproyecto;todoestoatribuiblealosretrasosenlaoperaciónderivadosdelprocesoburocráticoparalanegociaciónyradicacióndelosrecursosfederales.
Existen fortalezas que se observaron, tales como el contar con un Plan Maestros de Agua ySaneamientoconvisióndelargoplazo;situaciónquepermitequelaCEASrealiceanualmenteunprocesodeplaneaciónsustentadoenevidenciaprovenientedeunanálisismetodológicosobrelasnecesidadesylasalternativasquegarantizanelmejorresultado.
Otro de los hallazgos que determina elmal funcionamiento CEAS, es la suma de tres factoresdeterminantes, los cuales son, el primero: intención de la estructura organizacional en uso denuevastecnologíasquepermitanunamayoreficienciaensusprocesoadministrativos,yapostarpor un modelo de gestión organizacional basado en la superespecialización de sus recursoshumano;dos:lospocoscambiosquesedanenelnúcleobásicodepersonaladministrativolocualno permite un intercambio de conocimiento entre el recurso humano súper-especializado enciertosprocesosyelnuevopersonal,nopudiendoconellopreverincidentestécnicos;yporúltimose encuentra el factor que es inherente a una organización burocrática, que en este caso semanifiestaconlaexcesivaparticipacióndedistintasáreasdentrodelosprocedimientosinicialesyfinales.
Finalmentedesdeelpuntodevistadeinfraestructuraparalaoperación,adecirdelosfuncionariosentrevistadosnosecuentaconlacantidadnilacalidadidealdeinfraestructurayequipamientoinformático para lamejor operación de los recursos federales; lo cual repercute en la falta deincorporacióndelasnuevaTIC´senprodelaeficienciaoperativadelaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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CAPÍTULO4SATISFACCIÓNDELOSBENEFICIARIOS
El presente apartado del informe final de la Evaluación Específica de Procesos del Ramo 23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos (U093)”, contieneel análisis realizadopor el equipodeRomeroConsultoresacercadelasatisfaccióndelosbeneficiariosdelosprogramasquefueronfinanciadosconrecursosdelfondodeRamo23.
4.1.LAIMPORTANCIADELAMEDICIÓNDESATISFACCIÓNDEBENEFICIARIOS
Dentrode las organizaciones administrativas, particularmente lasdel sectorpúblico,múltiplestipos de participantes intervienen en el proceso operativo, los cuales aportan según sushabilidades,aptitudes,responsabilidadesypuesto,lonecesarioparaquedichoprocesoselleveacabo;sonestosparticipantesquienesconocenmejoreldesarrollode laoperatividad,yaquealdesempeñarconstantementeactividadesqueformanpartedelosprocesos,conocenlasfortalezasydebilidadesquelosnivelesgerencialesnopodríandetectarfácilmente.
Estosindividuos,queseencargandíacondíadellevaracabounaovariasaccionesparticularesque se relacionan directamente con los procesos, son fuente valiosa de información crítica yobjetiva, que permitirá determinar la situación actual del proceso operativo, ya sea de algúnproblemaqueobstaculiceoralenticeeldesarrollooencasocontrario identificaralgúnáreadeoportunidaddemejorao innovación. Lamediciónde satisfacción esunaherramientaútil, queproporcionaundiagnóstico,conbaseenlapercepciónpersonaldecadaparticipantedelproceso.
Particularmenteparaentendidosdelapresenteevaluación,losbeneficiariossonaquellosquienesoperanlosbienesyservicios,productodelosprogramapresupuestariosevaluados.
4.2.INSTRUMENTOSDEMEDICIÓNDESATISFACCIÓN
ElequipodeRomeroConsultores,analizó,enfuncióndelosalcancesestablecidosparalapresenteevaluación,eltemaenparticulardelamedicióndesatisfaccióndelbeneficiarioousuario,estoes,identificarsielFondo,losprogramaspresupuestariosolaCEAScuentanconinstrumentosquelepermitan recabar información para medir el grado de satisfacción de los beneficiarios de losprogramas y sus resultados; para esto, se llevó a cabo un análisis desde el punto de vistaorganizacional,donde,encasodeexistir,llegáramosaencontrardichosinstrumentos;elresultadonos indica que tanto el fondo como los programas presupuestarios y la CEAS, no cuentan con
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instrumentospara lamediciónde la satisfacciónde losbeneficiariosousuariosde lasobras yestudiosfinanciadosdurante2016conlosrecursodelFondoevaluado.
Los instrumentos de medición de satisfacción, son una herramienta ideal para formar undiagnósticoprecisodelasituaciónactualdeunaorganización;nosolobrindaninformaciónacercadeaspectosnegativos,además,sonunaformadeidentificaráreasdeoportunidadqueayudenafortalecer,nosoloungrupodetrabajo,deigualmaneraunprocesoyasímejorarlosresultados.
Enelcasodelasáreasresponsablesdeoperarlossistemasmunicipalesdeaguaysaneamiento;sedeterminóqueeranlosbeneficiariosdelFondoylosprogramaspresupuestarios,noparticipanenlaplaneacióndelprocesooperativo,por loqueen sumayoríadesconocenel rumboalque lasaccionesdelaCEASsedirige;existeunvacíodeinformaciónyfaltadecomunicaciónqueimpideque exista cooperación y trabajo coordinado entre las diferentes áreas que intervienen en elproceso operativo, lo cual resulta en que dicho proceso presente deficiencias y no genere losresultadosesperadosobtenidosporlaCEAS.
Loanterior,debidoaquelaestructuraorganizacionalquepresentalaCEASestácompuestaporuna tendencia operativa estrictamente vertical, quiere decir que las direcciones o cabezas deestructurastomanlasdecisionesdemanerapunitiva;sumadoalhechoquelasoperacionesquerealizaelenteevaluadosonprioritariasparaelgobiernodelestadodeTabasco,debidoalentornode crisis ambiental relacionado con el manejo de las aguas residuales en los 13 sistemasmunicipalesadministradosporlaCEAS,locualgenerapresióncontinuasobrelasáreasoperativasparaelcumplimientoentiempoyformalosobjetivosdelosprogramaspresupuestalesanuales.
Gráfico4.2.1.ProcesooperativodelaCEAS
Fuente: Romero Consultores, Construcción propia con base en la revisión y análisis de los informes de Disponibilidad Acumulada,correspondientesalosejerciciosfiscales2016.
Deigualforma,laCEAScomoorganizaciónestáinmersaenunaplataformadecambiodebidoaquelaGpRbuscacambiaryconsolidarenlaactualadministraciónpúblicaunmodeloderendición
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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de cuentas encadenado a un proceso planeación y ejecución transparente; de seguir así, losindicadores que se han construido estos últimos años, y las metas planteadas, alineadas a laplaneaciónnacionalyestatal,nopodránseralcanzadasylarazóndeser,tantodelosprogramaspresupuestarioscomodelamismadependenciacarecerándesentido.
Debido a que la participación de los beneficiarios en las organizaciones administrativas,representa una valiosa aportación para la planeación estratégica; por una parte, el darleimportancia a la opinión particular de los elementos relacionados con el proceso operativo,marcaralapautaparaquepercibanuncompromisoreciprocodelosnivelesgerenciales,dequerermejorarlagestiónylosresultados.
Como se ha mencionado anteriormente, la opinión y las sugerencias que resultarían de laimplementacióndeun instrumentodemediciónde satisfaccióndel beneficiarioousuario, sonpartedelabaseporexcelenciaparalainnovaciónymejoradeprocesos,particularmentehablandodel caso de la presente evaluación, la CEAS presenta vestigios de lo que podemos llamaradministraciónpúblicaburocráticatradicional,yaqueaúnsepresentanprácticasquehaceañoseran consideradas normales, no obstante, no concuerdan con lo que la GpR busca cambiar yconsolidarenlaactualadministraciónpública;deseguirasí,losindicadoresquesehanconstruidoestosúltimosaños,ylasmetasplanteadas,alineadasalasplaneaciónnacionalyestatal,nopodránser alcanzadas y la razón de ser, tanto de los programas presupuestarios como de la mimadependenciacarecerádesentido.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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CAPÍTULO5PRINCIPALESRESULTADOSDELFONDOYDELOSPROGRAMAS
PRESUPUESTARIOS
El presente apartado del informe final de la Evaluación Específica de Procesos del Ramo 23ProvisionesSalarialesyEconómicas;FondoU093FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos,contieneelanálisisqueserealizósobrelosresultadosobtenidosporlaCEASduranteelejerciciofiscal2016enlosindicadoresdedesempeñotantodelFondocomodelos3programaspresupuestariosquerecibieronfinanciamientodelFondoFederalevaluado.
5.1.PRINCIPALESRESULTADOSDELFONDOU093FONDOPARAENTIDADES
FEDERATIVASYMUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROS
El Programa Presupuestario Federal U093, mejor conocido como Fondo para EntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos,dentrodelPresupuestodeEgresosdelaFederación (PEF)2016nocontóconunaMIR;por loquenoesposibleconocercuálesson losresultadosobtenidosconelejerciciodelosrecursos;sinembargo,sicontóconunsoloindicadordedesempeño,mismoquesepresenteacontinuación:
Cuadro5.1.1.AvanceenlosindicadoresdedesempeñodelFondoU093FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos
Nivel Indicador Meta Avanceenelindicador
%decumplimiento
Actividad Fondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos 100 100 100%
Fuente:RomeroConsultores,conbaseenelPEF2016yelreportedeavancefinancieropresentadoporlaCEAS.
Elindicadorarribapresentadonomidelosresultadosdelejerciciodelosrecursos,todavezqueesunindicadordegestión,enelrubrodeactividadesytansólodacuentadelavancefinancieroenlaradicacióndelosrecursosalaentidadesbeneficiarias;estotansólomideelavanceporcentualdeunprocesoadministrativofinancierodetransferenciadelosrecursos;nopresentaevidenciadelacontribucióndelasaccionesoproyectosfinanciadosallogrodelobjetivodelaplaneaciónnacionalalacualsealineoelFAFEFduranteelejerciciofiscal2016.
5.2.PRINCIPALESRESULTADOSDELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK002
INFRAESTRUCTURAPARAAGUAPOTABLE
El Programa Presupuestario K002 Infraestructura para agua potable, contó con MIR para elejerciciofiscal2016;enlacualseregistraron7indicadoresconsusrespectivasmetasanuales;losindicadores que se enfocan a medir a eficiencia y eficacia en el proceso de construcción de
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infraestructuranuevapara los sistemasde aguamunicipales, tal como se aprecia enel cuadrosiguiente:
Cuadro5.2.1.AvanceenlosindicadoresdedesempeñodelProgramaPresupuestarioK002InfraestructuraParaAguaPotable
Nivel Indicador Meta Avanceenelindicador
%decumplimiento
Fin Porcentajecoberturadeaguapotableenelestado 87 87 100%
Propósito Porcentajedeobrasterminadas 40 40 100%Componente Porcentajepromediodeavance
físico-financiero 50 40 80%
Actividad1 Porcentajedeproyectosautorizados 30 29 96%
Actividad2 Porcentajedeobraslicitadas 95 95 100%Actividad3 Porcentajedeobrascontratadasde
aguapotable 95 95 100%
Actividad4 Porcentajedefactibilidaddeobra 60 10 16%Fuente:RomeroConsultores,conbaseenelPEF2016yelreportedeavanceenlosindicadoresdelaMIRdelProgramaPresupuestario
K002InfraestructuraparaAguaPotablepresentadoporlaCEAS.
DeacuerdoconlosresultadosdelosindicadoresdegestióndelaMIRenelniveldeactividad,delas4actividadescontempladas,en2deestaslosresultadosobtenidosporlaCEASseencuentranal100%delogroyserefierenalaeficaciadelosprocesosdelicitaciónycontratacióndeobras;ambasetapasdelprocesosonresponsabilidaddelaDirecciónTécnicadelaCEAS;mientrasquetansólounodelosproyectosnologroserautorizado,loquedejaalaCEASconunresultadode96%de cumplimientode lametaparaestaactividad.Llamo laatenciónduranteelprocesodeevaluación,elqueelindicadordefactibilidaddeobraobtuvieseunresultadotanbajoenrelaciónalametacomprometidaparaelejercicioevaluado,16%.
ElniveldecomponentequeserefierealacalidadyoportunidadconquelaCEASentregalosbienesoserviciosalasociedad,representadaporlosbeneficiariosousuarios;esimportantedestacar3aspectos:1)Lapertenecíadelindicador,2)lametacomprometida,y3)elresultadoobtenidoporlagestióndelaCEAS.Enprimerainstanciaelindicadorseleccionadodeporcentajepromediodelavance físico financieronoesadecuadoparaevaluarelnivelde componente, yaque loque seevaluaríaconesteindicadoresunadelasetapasdeprocesooperativo,queeslaconstruccióndelas obras o la realización de los estudios, por lo que este indicador corresponde al nivel deactividades. En segundo término la meta comprometido por la CEAS supone que al final delejerciciopresupuestallosproyectostendríanenpromediounavancefísicofinancierodeltansólo50%loquesuponequedesdeelmomentodelaplaneaciónlaCEASestácontemplandocontarconunretrasoenlaejecucióndelasobrasyporendeestotraerácomoconsecuenciaunsubejerciciodel 50%de los recursos; unameta tanbaja en este indicador suponeque al final del ejerciciopresupuestalnosehabríanentregadolamitaddelasobrasyestudiosfinanciadosconlosrecursosdelPpK002.
FinalmenteenelniveldecomponenteesunfocodeatenciónprioritariaparafuturosejerciciosdelaCEASdadoqueapesardeserunametatanbajaladeavancefísicofinanciero,estanosehayapodidocumplir,loquesuponedeficienciaenelprocesodeplaneaciónyprogramacióndelgasto;
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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si bien se licitó y contrató el 100% de las obras programadas para el ejercicio fiscal éstas selicitaronconretrasosconrespectoalcalendarioestablecidoenelconveniodecolaboraciónquesignó laCEAScon laCONAGUA; loquesignificóretrasosdurante laejecuciónde losproyectos,retrasostanseverosquehicieronquenosepudieranconcluirlasobrasdelejerciciofiscal2016dentrodelañocalendariocorrespondiente.
Enelniveldepropósitoseobservandeficienciasen lapertinenciadel indicador,alseresteunindicadordelniveldecomponenteynodepropósito,recordandoqueelpropósitoesuncambiooresultadoqueselograenelentornounavezentregadolosbienesquegeneraelPp;elindicadorde porcentaje de obras terminadas mide la eficiencia de la CEAS en la generación de bienesproductodelProgramaPresupuestarioK002,noelresultadoqueselograunavezentregadaslasobrasdeinfraestructura.Adicionalmenteaestadeficienciaenladeterminacióndelindicador,seencuentrael temade lameta comprometidaparael ejercicio fiscal evaluado lacual, sibien secumplióal100%deacuerdoconlosreportespresentadosporlaCEAS,estasuponequedesdelaetapadeplaneaciónyprogramaciónlaCEASestáconscientedequenopodráconcluirdentrodelañocalendario,conlasobrasquesefinanciaranconlosrecursosdelPpK002.
AniveldelimpactologradoporelProgramaPresupuestarioK002elindicadorseleccionadoporlaCEASeseldecoberturadelservicioconunametadel87%,mismaquesereportaalcanzadaal100%; sin embargo, al comparar este resultado con los datos de la encuesta intercensal 2015realizadaporelINEGI,seestimaucoberturadel89.78%delapoblaciónconaccesoalserviciodeaguaentubadayaseadentrodelaviviendaodentrodelterrenoendondeseencuentralavivienda.
5.3.PRINCIPALESRESULTADOSDELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK003
DRENAJEYALCANTARILLADO
AligualqueenelcasodelosresultadosdelProgramaK002InfraestructuraparaAguaPotable,paraanalizar losresultadosdelProgramaK003DrenajeyAlcantarilladose tomócomobaseelreporteanualdelavanceenlosindicadoresdedesempeñodelMIRestablecidaenelPresupuestoGeneraldeEgresosdelEstadodeTabascoparaelejerciciofiscal2016;MIRqueestablecidounconjunto de 7 indicadores para los cuatro niveles de la MIR; indicadoresmuy similares a losestablecidoparalaMIRdelPpK002.
Cuadro5.3.1.AvanceenlosindicadoresdedesempeñodelProgramaPresupuestarioK003DrenajeyAlcantarillado
Nivel Indicador Meta Avanceenelindicador
%decumplimiento
Fin Porcentajedecoberturadealcantarillado 57 57 100%Propósito Porcentajedeobrasterminadas 40 26 56%
Componente Porcentajepromediodeavancefísico-financiero 50 41 82%
Actividad1 Porcentajedeproyectosautorizados 55 55 100%Actividad2 Porcentajedeobraslicitadas 95 95 100%
Fuente:RomeroConsultores,conbaseenelPEF2016yelreportedeavanceenlosindicadoresdelaMIRdelProgramaPresupuestarioK003DrenajeyAlcantarilladopresentadoporlaCEAS.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Cuadro5.3.1.AvanceenlosindicadoresdedesempeñodelProgramaPresupuestarioK003DrenajeyAlcantarillado(continuación)
Nivel Indicador Meta Avanceenelindicador
%decumplimiento
Actividad3 Porcentajedeobrascontratadasdealcantarillado 95 95 100%
Actividad4 Porcentajedefactibilidaddeobra 60 0 0%Fuente:RomeroConsultores,conbaseenelPEF2016yelreportedeavanceenlosindicadoresdelaMIRdelProgramaPresupuestario
K003DrenajeyAlcantarilladopresentadoporlaCEAS.
Elresultadodelosindicadoresdegestióndelas4actividadescontempladasenlaMIRdelPpK003esaltoen3delas4actividades,conunlogrodel100%delametacomprometidaparaelejerciciofiscalevaluado,estosindicadoresmidenlaeficaciadelosprocesosdeautorizacióndeproyectos,ylicitaciónycontratacióndeobras;etapasdelprocesoquesonresponsabilidaddelaDirecciónTécnicadelaCEAS;mientrasqueelindicadordefactibilidaddeobraobtuvounresultadonuloenrelación a lameta comprometidapara el ejercicio evaluado, 0%esto denota deficiencias en laoperacióndelosrecursosporpartedelaCEAS..
EnelniveldecomponentequeserefierealacalidadyoportunidadconquelaCEASentregalasobras de drenaje y alcantarillado a la sociedad; es importante destacar tres aspectos: 1) Lapertenecíadelindicador,2)lametacomprometida,y3)elresultadoobtenidoporlagestióndelaCEAS. En primera instancia al igual que en la MIR del Pp K002, el indicador seleccionado deporcentaje promedio del avance físico financiero no es adecuado para evaluar el nivel decomponente,todavezqueconesteindicadorseevaluaríaunadelasetapasdeprocesooperativo,queeslaconstruccióndelasobrasolarealizacióndelosestudios,ynolacalidaduoportunidadconqueseentreganlasobrasalasáreasusuarias,porloqueesteindicadorcorrespondealniveldeactividades.Ensegundotérmino lametacomprometidopor laCEASsuponequeal finaldelejerciciopresupuestallosproyectostendríanenpromediounavancefísicofinancierodeltansólo50%loquesuponequedesdeelmomentodelaplaneaciónlaCEASestácontemplandocontarconunretrasoenlaejecucióndelasobrasyporendeestotraerácomoconsecuenciaunsubejerciciodel 50%de los recursos; unameta tanbaja en este indicador suponeque al final del ejerciciopresupuestalnosehabríanentregadolamitaddelasobrasyestudiosfinanciadosconlosrecursosdelPpK003.
FinalmenteenelniveldecomponenteesunfocodeatenciónprioritariaparafuturosejerciciosdelaCEASelque,apesardeserunametatanbajaladeavancefísicofinanciero,nosehayapodidocumplirloquesuponedeficienciaenelprocesodeplaneaciónyprogramacióndelgasto;sibienselicitó y contrató el 100% de las obras estas o bien se licitaron con retrasos con respecto alcalendarioconvenidoenelconvenioconlaCONAGUAopresentaronretrasosdurantesuejecución,retrasostanseverosquehicieronquenosepudieranconcluir laobrasdelejerciciofiscal2016dentrodelañocalendariocorrespondiente.
Enelniveldepropósitoseobservandeficienciasen lapertinenciadel indicador,alseresteunindicadordelniveldecomponenteynodepropósito,recordandoqueelpropósitoesuncambiooresultadoqueselograenelentornounavezentregadoslosbienesquegeneraelPp;elindicadorde porcentaje de obras terminadas mide la eficiencia de la CEAS en la generación de bienesproductodelPpK003,no el resultadoque se lograunavez entregadas las obrasdedrenaje y
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alcantarillado.Adicionalmenteaestadeficienciaenlaseleccióndelindicador,seencuentraeltemadelametacomprometidaparaelejerciciofiscalevaluadolacualademásdenohabersecumplidoal100%deacuerdoconlosreportespresentadosporlaCEAS,estasuponequedesdelaetapadeplaneación y programación la CEAS está consciente de que no podrá concluir dentro del añocalendariocon50%delasobrasquesefinanciaranconlosrecursosdelPpK003.
EnelniveldelimpactodelaMIRdelProgramaPresupuestarioK003elindicadorseleccionadoporlaCEASes elde coberturadel serviciode alcantarillado conunametadel57%,mismaque sereportaalcanzadaal100%;sinembargonoexisteunaestadísticaoficialconlacualcompararelindicador,todavezqueloquereportaINEGIenlosCenso,ConteosyEncuestaIntercensalesladisponibilidaddelasviviendasdedrenajeconectadoalaredpública;mientrasqueleindicadordelaMIRdelPpK003noespecificaaqueserefiereconcoberturadelalcantarillado,sialasvialidades,viviendasopoblación.
5.4.PRINCIPALESRESULTADOSDELPROGRAMAPRESUPUESTARIOK013
INFRAESTRUCTURAPARAPROTECCIÓNALAMBIENTE
AligualqueenelcasodelosresultadosdelosdosProgramasanteriores,K002yK003,elanálisisdelosresultadosdelProgramaK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbienteserealizóconbase el reporte anual del avance en los indicadores de desempeño del MIR establecida en elPresupuesto General de Egresos del Estado de Tabasco para el ejercicio fiscal 2016;MIR queestablecido un conjunto de 7 indicadores para los cuatro niveles de la MIR; indicadoresmuysimilaresalosestablecidoparalaMIRdelosPp’sK002yK003.
Cuadro5.4.1.AvanceenlosindicadoresdedesempeñodelProgramaPresupuestarioK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbiente
Nivel Indicador Meta Avanceenelindicador
%decumplimiento
Fin Porcentajedetratamientodeaguaresidual
40 40 100%
Propósito Porcentajedeobrasterminadas 50 50 100%
Componente Porcentajepromediodeavancefísico-financiero
50 50 100%
Actividad1 Porcentajedeproyectosautorizados 15 15 100%
Actividad2 Porcentajedeobraslicitadas 95 95 100%
Actividad3 Porcentajedeobrascontratadasdesaneamiento
95 95 100%
Actividad4 Porcentajedefactibilidaddeobra 15 15 100%
Fuente:RomeroConsultores,conbaseenelPEF2016yelreportedeavanceenlosindicadoresdelaMIRdelProgramaPresupuestarioK013InfraestructuraparaProtecciónalAmbientepresentadoporlaCEAS.
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Comoseapreciaenlatablaanteriorlos7indicadoresdedesempeñoconsideradosenlaMIRdelPpK013sereportanporlaCEASconunlogrodel100%delameta;locualsuponeunéxitoenlagestióndelejerciciofiscalevaluado;sinembargo,existendeficienciadesdeleprocesodeseleccióndelosindicadoresydeterminacióndelasmetasquedemeritanellogroreportadoporlaCEAS.
LosindicadoresdelniveldeactividaddelaMIRmidenlaeficaciadelosprocesosdeautorizacióndeproyectos,factibilidaddeobra,ylicitaciónycontratacióndeobras;etapasdelprocesoquesonresponsabilidaddelaDirecciónTécnicadelaCEAS;sonindicadorespertinentesalniveldelaMIRenelqueseencuentranypretendermedirypresentanunaltogradodecumplimientodelametas;sinembargoestosindicadoresnomidenlatotalidaddelaactividadesquelaCEASdeberealizarconlafinalidaddepoderentregaralasociedadlosproductosdelosproyectosqueconformanelPpK013.
EnelniveldecomponentequeserefierealacalidadyoportunidadconquelaCEASentregalainfraestructuradesaneamientoa lasociedad;seobservarondosaspectos:1)Lapertenecíadelindicador, y 2) la meta comprometida. En primera instancia el indicador seleccionado deporcentajepromediodelavance físico financieronocumpleconel criteriodepertinenciaparaevaluarelniveldecomponente,todavezqueconesteindicadorseevaluaríaunadelasetapasdeproceso operativo, que es la construcciónde las obras o la realizaciónde los estudios, y no lacalidaduoportunidadconqueseentreganestos,esteindicadorsedebeutilizardentrodelniveldeactividadesdelaMIR.Ensegundotérmino,lametacomprometidaporlaCEASsuponequealfinaldelejerciciopresupuestallosproyectostendríanenpromediounavancefísicofinancierodeltansólo50%loquesuponequedesdeelmomentodelaplaneaciónlaCEASestácontemplandocontarconunretrasoenlaejecucióndelasobrasyporendeestotraerácomoconsecuenciaunsubejerciciodel50%delosrecursos.
En el nivel depropósitode igual formaque enLasMIRde losPp’sK002yK003, se observandeficiencias en la pertinencia del indicador, el indicador seleccionado corresponde al nivel decomponenteynodepropósito,recordandoqueelpropósitoesuncambiooresultadoqueselograenel cortoplazoenelentornounavezentregado losbienesquegeneraelPp;el indicadordeporcentajedeobrasterminadasmidelaeficienciadelaCEASenlageneracióndebienesproductodel Pp K013, no el resultado que se logra una vez entregadas las obras de Saneamiento.Adicionalmenteseobservóenladeterminacióndelameta,queestasuponequedesdelaetapadeplaneaciónyprogramaciónlaCEASestuvoconscientedequenopodríaconcluirdentrodelañocalendariocon50%delasobrasquesefinanciaranconlosrecursosdelPpK013.
EnelniveldelimpactodelaMIRdelProgramaPresupuestarioK013elindicadorseleccionadoporlaCEASeseldecoberturadelservicio tratamientodeaguasresidualesconunametadel40%,mismaquesereportaal100%decumplimiento;sinembargo,deacuerdoconlaestadísticaoficialen2012enTabascosólosedaba tratamientoal20.7%1;noexisteunaestadísticapúblicamásrecientequepermitacorroborarelresultadoenelindicadorreportadoporlaCEAS.
1Conagua,Semarnat.SituacióndelSubsectorAguaPotable,AlcantarilladoySaneamiento.Edición2013.México.2013
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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CAPÍTULO6CONCLUSIONESYRECOMENDACIONES
ElpresentecapítuloconstituyeelúltimodelInformeFinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductores de Hidrocarburos (U093) que incluyó los Programas Presupuestario K002InfraestructuraparaAguaPotable,K003DrenajeyAlcantarillado, yK013 InfraestructuraparaProtección al Ambiente. Dentro del presente capítulo se presentan 3 apartados, el primerocontienelasconclusionesalasquellegoelequipoevaluadorderivadasdelprocesodeevaluación;elsegundoapartadocontienelavaloracióndelcumplimientodelashipótesisqueseplantearoncomopartedelprocesodeplaneacióndelaevaluación;yfinalmenteeltercerapartadocontienelasrecomendacionesqueemiteelequipodeevaluadoresyquetienencomofinalidadelcontribuira la mejora del proceso operativo mediante el cual la CEAS ejerce los recurso del Ramo 23,específicamente del Fondo para Entidades Federativas y Municipios Productores deHidrocarburos.
6.1.CONCLUSIONES
Las conclusiones derivadas del proceso de la evaluación específica de procesos del ramo 23“provisionessalarialesyeconómicas,fondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos (U093)” sepresentan a continuaciónorganizadaspor las grandes etapasdelprocesooperativodelagestiónpública:a)Planeación,b)produccióndebienesyservicios,yc)entregadeapoyos.
6.1.1.CONCLUSIONESSOBRELAPLANEACIÓN
El proceso de planeación para la operación de los recursos del Ramo 23, correspondientes alejerciciofiscal2016,estuvoacargodelasdireccionesdePlaneaciónyTécnicadelaCEAS;estasáreascontaronconherramientasbásicasparapoderrealizarunaplaneaciónanualconorientaciónaresultados,destacandolaexistenciadelPlanMaestrodeAguaySaneamientoparaTabasco,elcualpermitecontarconunaclarapriorizacióndelasaccionesnecesariasenlosdiversossistemasmunicipales de agua y saneamiento de la entidad; empero se observaron deficiencia en laplaneación de las metas de los indicadores de desempeño, metas que no están enfocadas aincentivarlaproductividadyeficienciadelaCEAS.
6.1.2.CONCLUSIONESSOBRELAPROGRAMACIÓNPRESUPUESTACIÓN
El proceso de programación presupuestación de los proyectos que fueron financiados con losrecursosdelRamo23FondoU093,estuvoacargodelaDireccióndePlaneacióndelaCEAS;paraestocontóconlossiguientesinsumos:
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1. Carteradeproyectos2. Techopresupuestal3. Fuentes de financiamiento complementarias (Recursos a convenir con los programas
federalesdelaCONAGUA)
ElprocesodeprogramaciónrealizadoporlaCEASconsisteenunadistribucióndeproyectosporfuente de financiamiento, esto es de acuerdo con la Reglas de Operación de los Programasfederalesconloqueseconvienenrecursos, laDireccióndePlaneacióndistribuyelosproyectosquecumplenconcadanormaorequisitosenloespecifico;noseobservóevidenciadequeselleveacabounprocesoprogramaciónbasadoenresultados,locualesloidealenunEntePúblicoqueseencuentraenprocesodeimplantacióndelaGestiónparaResultados(GpR).
LaprogramacióndelosrecursosestuvoacargodelaDireccióndePlaneación,enestaetapadelprocesonoseobservarondeficiencias;sinembargo,alolargodelaoperacióndelosPp’s,elretrasoenlaministracióndelosrecursosfederalesgeneróundesfaseeneliniciodelaoperación,situaciónquedemeritalaeficienciadelprocesodeprogramación,elcualnopuedeserejecutadodeacuerdocon la programación inicial teniendo esto un efecto negativo en la eficacia en la ejecución yconclusionesdelosproyectos.
6.1.3.CONCLUSIONESSOBRELAOPERACIÓN
LaetapapropiadelaoperacióndelosrecursosdelFondoU093delRamo23duranteelejerciciofiscal 2016 se puede calificar en lo general como bueno, destacando la capacidad operativa yespecialización del personal, específicamente del personal que participa en los procesos delicitaciónyformalizacióndecontratos,talcomoseevidenciaenlosresultadosdelosindicadoresdegestióndelniveldeactividaddelasMIR’sdelosprogramapresupuestarioK002,K003,yK013los cualespresentanun100%de cumplimientode lametaprogramadapara el ejercicio fiscalevaluado;estopeselacargadetrabajoacumuladaenestasetapasdelprocesoporelretrasoenlaministraciónde los recursos;dentrode losaspectosadestacardeestaetapadelprocesoes laeficienciaenlaejecucióndelaslicitaciones,alalcanzarun100%decumplimientodelametadelindicadorparaestaactividad.
LaCEAS,dentrodelasetapaspropiasdelagestióndelosproyectospresentacarenciasdepersonalyrecursofinancierosparalastareasdesupervisiónycontroldeobra;locual,retrasalosprocesosde seguimiento del avance físico de las obras, y en casos extremos puede llegar fomentar lademeritacióndelacalidadenlasobras,alcarecerloscontratistasdepersonaldelaCEASquelossupervisedeformaefectivaduranteelprocesoconstructivo.
Elprincipalproblemaqueoriginóelretrasoenlaconclusiónde lasobrasde infraestructuraesatribuiblea losretrasosenelpagodeestimacionesa loscontratistas,situaciónqueimpactadeformadirectaensucapacidaddeoperaciónparaelcumplimientodeloscalendariosinicialesdeobra;¿Porquéseretrasaelpagodeestimaciones?Tresrazonesprincipales:
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1. Disponibilidaddelosrecursosporretrasoenlaministraciónderecursofederales.2. Incorrectaintegracióndelexpedientedeestimación(atribuiblealafaltadepersonalyala
faltadecapacidaddelpersonalexistente).3. Trámites burocráticos excesivos, en los cuales interviene al menos una instancia de
gobiernoquenoescontroladaporlaCEAS.
6.1.4.CONCLUSIONESSOBREELSEGUIMIENTOYCONTROL
Finalmente,laetapadeseguimientoycontroldelosrecursosyaccionesimplementadosconlosrecursosdelFondoU093delRamo23duranteelejerciciofiscal2016;esunadelasfortalezasquepresenta el proceso operativo de la CEAS. Si bien es cierto que los tres Pp’s en los cuales seinvirtieron los recurso del Fondo evaluado, carecen de documentos normativos propios, estacarenciaessolventadaporlaCEASmedianteelusosupletoriodelosdocumentosnormativosylegalesdelosprogramasfederalesquefungieroncomofuentesdefinanciamiento;emperoelusode diversos documentos normativos y la excesiva regulación de la diversas fuentes definanciamiento federales, ocasionó para la CEAS una excesiva carga de trabajo derivada delrequisitadodeunconjuntodemultiformatos,que tienencomo finalidaddarcuentadelavancefísicoyfinancierodelosproyectos;laCEAStienelaobligacióndepresentarreportesmensualesytrimestralesaalmenosa4sistemasdeinstanciasgubernamentales:
1. PASHdelaSHCP2. InformemensualalaCORESE3. InformetrimestraldeautoevaluaciónenelSistemadeHaciendaPúblicadelaSPF4. InformetrimestralalaCONAGUA.
Por lo tanto, se puede concluir que factores externos a la organización detonan retrasos queobstaculizandirectamentelacapacidadoperativaCEAS,locualsevereflejadoconcisamenteenelseguimientoycontroldelosrecursosyaccionesimplementadospormediodelFondoU093delRamo23duranteelejerciciofiscal2016.
ReferentealodescritoenesteapartadopodemosconcluirdemanerageneralqueselaCEASestáinmerso en una cadena de factores que se materializan en una plataforma multifactorial deproblemasexternose internosqueobstaculizandemaneradirectaelprocesooperativo,por lotanto sepuedeestablecerque laCEASensuproceso internodegestión tempranaeseficiente,debidoaqueseadaptademaneraprontaparalaresolucióndeconflictosemergentesemanadosporlaintervencióndeinstitucionesfederalesyestatalescomoCONAGUA,SHCP,CORESEyPASHqueempantananconexcesivostrámitesburocráticoslasgestionesiniciales;referentealaetapaintermediadelaoperaciónenlascualesintervienelaDireccióndeConstruccióncomoinstanciaquerealizalasupervisiónycontroldeobraenelprocesoconstructivo,manifiestadeferenciasquesematerializanenatrasosen laejecuciónde lasobrasy laentregade lasmismasen tiempoyforma.
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6.2.VALORACIÓNFINALDELPROCESOOPERATIVOCONBASEENLAS
HIPOTESISDELAEVALUACIÓN
ElEquipodeRomeroConsultorescomopartedelaetapadeplaneacióndelaevaluación,diseñounconjuntode5hipótesis;lascualestuvieroncomoobjetivoestablecerel“deberser”delprocesooperativoparaelejerciciodelosrecursosdelRamo23;yacontinuaciónsepresentalavaloracióndelgradodecumplimientodelashipótesisenloindividualyenformaconjuntaparaestablecerungradodeconsolidacióndelaoperacióndelaentidadevaluada.
Cuadro6.2.1.ValoracióndelashipótesisestablecidasparalaevaluacióndelRamo23
Id Hipótesis Valoración(0a1)
Ponderación
1 La Operación de los programas presupuestarios evaluados cumplecon los lineamientos para la operación o Reglas de Operación delRamo23.
1 0.20
2 LaoperacióndelosrecursosdelRamo23serealizódeformaeficienteytransparente.
0.8 0.16
3 LaCEAScuentaconmecanismosparaconocerlasatisfaccióndelosusuarios de los bienes o servicios producidos por los programaspresupuestariosfinanciadosconlosrecursosdelRamo23.
0.0 0.00
4 Los resultados obtenidos por los programas presupuestariosfinanciados con los recursos del Ramo 23 contribuyen al logro delobjetivo del mismo y de los objetivos de la planeación estatal ynacional.
0.9 0.18
5 Las Matrices de Indicadores para Resultados de los programaspresupuestariosevaluadospresentanalineaciónconlosobjetivosdelaplaneaciónnacional,estatalysectorialaquesealineaelRamo23.
0.8 0.16
Valoraciónfinaldelaoperación 0.70
Fuente:RomeroConsultores, Construcción propia conbase en los resultadosde la evaluación y el planteamientodehipótesis para laevaluación.
Conbaseenlavaloracióndelcumplimientodelashipótesisplanteadasparalapresenteevaluaciónsepuedeconcluirqueelprocesomedianteelcual laCEASoperó losrecursosprovenientesdelRamo23seencuentraenunaetapademedianaconsolidación;teniendosumayorfortalezaenelcumplimiento delmarco normativo que el gobierno federal estableció para el ejercicio de losrecursodelFondoU093,situaciónquetraecomoconsecuencialógicaquelaCEAShayarealizadoun proceso operativo transparente; sin embargo, derivado del análisis de los principalesresultados de los indicadores de desempeño de las MIR’s de los tres Pp’s que recibieronfinanciamientodeeste fondo,seconcluyeque laoperaciónnofueeficiente, todavezquenoseconcluyóconcasi50%delasobrasqueselicitarondentrodelejerciciopresupuestal2016.
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Esimportantedestacarlacarenciademecanismosparalamedicióndelgradodesatisfaccióndelosusuariosobeneficiariosdelasobrasyestudios;estacarenciaesunfocorojoquedebilitalascapacidadesde laCEASpara la implantacióndelmodelodePlaneaciónorientadaaResultados(PoR).
6.3.RECOMENDACIONES
Acontinuación,sepresentanlasprincipalesrecomendacionesqueelequipodeevaluadoresdiseñocomo producto del proceso de la Evaluación Específica de Procesos del Ramo 23 ProvisionesSalariales y Económicas, Fondo para Entidades Federativas y Municipios Productores deHidrocarburos (U093); con la finalidad de facilitar la lectura de las recomendaciones, estas sepresentanagrupadasporlasgrandesetapasdelprocesooperativodelaCEAS.
6.3.1.RECOMENDACIONESSOBRELAPLANEACIÓN
Implementar proceso de formación de recursos humanos en la metodología de PlaneaciónorientadaaResultados(PoR).
Fortalecer la estructura de los Programas Presupuestarios; para esto se debe diseñar losdocumentos normativos para la operación de los programas presupuestarios estatales; yrediseñarlasMIR,especialmenteenloquerespectaaladefinicióndeobjetivosyladeterminacióndeindicadoresdedesempeño.
6.3.2.RECOMENDACIONESSOBRELAPROGRAMACIÓNPRESUPUESTACIÓN
Fortalecer el proceso de programación presupuestación, desarrollando las capacidades delpersonalenmateriadePresupuestobasadoenResultados;
Fortalecer laprogramaciónpresupuestariamediante lautilizaciónde laevidenciay resultadosobtenidos en ejercicios anteriores, para evitar el desfase en la ejecución de los proyectos, conrespectodelaprogramacióninicial.
6.3.3.RECOMENDACIONESSOBRELAOPERACIÓN
Reformarelmarconormativolegalparaqueelprocesolicitatoriosepuedacomenzarprevioalaradicacióndelosrecursos,estoconlafinalidaddequelasobraspuedancomenzarenelmomentoenquesecuenteconlosrecursos.
Fortalecer lascapacidadesdelpersonalqueparticipaenelprocesodecontrolysupervisióndeobras, especialmente en lo que se refiere a integración de expediente para el trámite deestimaciones;ylageneracióndereportesparaelseguimientoycontroldelejercicio.
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MejorarelprocesodecomunicacióninternoentrelasdiferentesáreasdelaCEAS,conlaintencióndehacerpartícipealasdistintaspartesdelaestructuradelasmetascomunesquesepretendenalcanzaranualmente,paraestosesugiereimpulsarunaculturaorganizacionalcompuestaporunamisióncomúnenlacuallosfuncionarios,comopartefundamentaldelaorganización,establezcanuna inclusión positiva que se refleje directamente en el incremento de la eficiencia y calidadoperativadelaCEAS.
Incorporar el uso de las tecnologías de la información y la comunicación (TIC’s) como partefundamentaldelcambioorganizacionalenlaCEAS;paradesarrollarmecanismosquereduzcanlostiemposcomoelPaperlessentreáreasoperativas,controlydemandodelaCEAS.
6.3.4.RECOMENDACIONESSOBREELSEGUIMIENTOYCONTROL
A este respecto al ser una delas fortalezas detectadas durante el proceso de evaluación, serecomiendaúnicamente el implementar unprocesode estandarizaciónde losmultiformatos yprocesos para la informaciónde los avances físicos y financieros de los proyectos; esto con lafinalidaddereducirlascargasdetrabajoquehoyenfrentanlasdossubdireccióndelaDirecciónde Planeación para el llenado y envío de los diversos formatos que diversas fuentes definanciamiento y entes públicos relacionados con la ejecución de los proyectos solicitanactualmente.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXOS
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ANEXO1.ANÁLISISFODA
“Principales Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas yRecomendaciones”
Temadeevaluación: FortalezayOportunidad/Debilidadoamenaza Recomendación
FortalezayOportunidad
PlaneaciónLacarteradeproyectosestábasadaenelPlanMaestrodeAguaySaneamientodelestadodeTabasco2016-2045
FortalecerelprocesodeplaneacióndelaCEAS con lametodología dePlaneaciónorientadaaResultados.
PlaneaciónNo se cuenta conunplanoprogramafinancierodemedianoolargoplazo Medianteuntrabajodecolaboracióncon
la SPF la CEAS debe construir unprogramadefinanciamientodemedianoplazo para cubrir las necesidades derecursosqueplanteaelprogramaanualdeobras.
OperaciónEl proceso licitación de las obras yestudiosestábasadoenlaleydeObrasPúblicas y Servicios Relacionada conlas mismas, lo cual da un sentido delegitimidadytransparencia.
Se recomienda seguir bajo la lógica delegitimidad.
SeguimientoyControlSe generan informes que detallan elavancedelasobrasylosestudios. Utilizarlainformacióndelosavancesde
obra y estudios, para así aportarevidenciasydatosquepermitanllevaracabo planeación estratégica y de estamanera diseñar las acciones de lospróximos ejercicios presupuestales conbaseadichosresultados.
DebilidadoAmenazaPercepción debeneficiarios
Noexisteunmodeloosistemaencualelbeneficiarioparticipeyseatomadoencuentaparamejorarelprocesodeejecucióndelaobra.
Los beneficiarios los cuales se venafectados directamente por una malaejecuciónyretrasosenlaentregadelasobrassonelpersonaloperativoCEASenlos 13 sistemas municipales existentesenEstado.Esporelloquedebedecrearunsistemaenelcualsepuedarecabarinformaciónreferente a su experiencia empírica yoperativa de los beneficiarios con laintensióndegenerarunabasededatosquepermitaaldepartamentodecontrolde obras conocer históricamente losproblemasquehayenobrassimilaresalaslicitadasenelpresente.
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Temadeevaluación: FortalezayOportunidad/Debilidadoamenaza Recomendación
Operación Planeaciónoperativa CEAS visto como un operador logísticoqueseencargadecubrirlasnecesidadesbásicas de un cliente o beneficiariodirecto (operadores municipales) debede realizar ciertos procesos previos apasar a un servicio multicliente, loscuales son: la planificación operativabasada en un registro histórico deposibles problemas emergentesradicadosenlaoperacióndelaobra,asícomoescenariosfavorables.Esto quiere decir que la CEAS debe deprevenir en sus modelos de operaciónlos retrasos en el traspaso de recursosfederales a las arcas estatales, con laintención de no generar gastos deejecuciónextrasalmontofinaldelcostodelaobra.
Operación Nosellevaacaboelprocesodeentrega-recepcióndeobraaláreausuaria.
Esta claramente descrito en la Ley deObrasPúblicasyServiciosRelacionadoscon las Mismas, la obligatoriedad dellevar a cabo la entrega-recepción deobras; y de no llevarlas a cabo, se estáinfringelaleydemaneradirecta.
Operación RecortespresupuestalesdebidoalPaqueteEconómico2017.
Ante los ajustes presupuestales, loscuales disminuyen las posibilidades deinversión, se debe llevar a cabo unaplaneación estratégica que considereestos cambios, y garantice elcumplimientodemetasyobjetivosdelosejerciciospresupuestalesposteriores.
Operación AtrasosentraspasoderecursosentreCONAGUAyCEAS.
EltraspasoderecursosentreCONAGUAy CEAS genera atrasos en que afectandirectamentelaLOGISCAOPERATIVAdela empresa ejecutora que gano la obra(planeación operativa, compra deinsumos, distribución, almacenamiento,transporte,construcción,fechasdeinicioyentrega)incrementandoloscostosporfactores climáticos inherentes a laentidad.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO2.ANÁLISISDELAEVOLUCIÓNDELPRESUPUESTOEJERCIDOENLOSÚLTIMOS4EJERCICIOSFISCALES
LaCEASnocuentaconsistemasdeinformaciónquepermitangenerarunreportedelusoydestinode losrecursosdelRamo23porcapítulodeGasto, todavezqueestosrecursos ingresancomofuente de financiamiento a los programas presupuestarios que ejerce la CEAS, y en esto haydiversasfuentesdefinanciamientoymezcladerecursosconvenidos,porloquenosepuedetenerunatrazabilidaddelrecursocomolarequiereelllenadodeesteanexo.
CapítulodeGasto 2013 2014 2015 2016
$ % $ % ∆% $ % ∆% $ % ∆%
1000
2000
3000
4000
5000
6000
7000
8000
9000
Instruccionesparaelllenadodelanexo:
$:Montoenpesos
%:Porcentajeconrespectoalpresupuestototaldelejerciciofiscal
∆%=Incrementoporcentualconrespectoalejercicioanterior
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO3FORMATOPARALADIFUSIÓNDERESULTADOSDELAEVALUACIÓN
1.DESCRIPCIÓNDELAEVALUACIÓN
1.1Nombredelaevaluación:EvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”1.2Fechadeiniciodelaevaluación:3deabrilde20171.3Fechadetérminodelaevaluación:23dejuniode20171.4NombredelapersonaresponsablededarleseguimientoalaevaluaciónynombredelaunidadadministrativaalaqueperteneceNombre:Lic.JustoAlbertoAndradeAguirre
Unidadadministrativa:DireccióndePlaneación
1.5Objetivogeneraldelaevaluación:EvaluarlosprocesosoperativosylosresultadosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,Fondo para Entidades Federativas y Municipios Productores de Hidrocarburos (U093)”; con lafinalidaddevalorarsilagestiónyarticulacióndelosprocesoscontribuyenallogrodelasmetasyobjetivosdelosProgramasPresupuestariosquefueronfinanciadosconrecursosdelRamo23,Asícomohacerrecomendacionesquepermitanlainstrumentacióndemejorasqueelevenlacalidaddelosresultados.1.6Objetivosespecíficosdelaevaluación:1. DescribirlagestiónoperativadelProgramamediantesusprocesos,enlosdistintosnivelesde
desagregacióngeográficadondesellevaacabo;2. Identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos como operativos, que
obstaculizanlagestióndelPrograma,asícomolasfortalezasybuenasprácticasquemejoranlacapacidaddegestióndelmismo;
3. Analizar si la gestión y la articulación de los procesos contribuyen al logro del objetivo delPrograma;
4. Identificar si el Fondo o los programas presupuestario cuentan con instrumentos que lepermitanrecabarinformaciónparamedirelgradodesatisfaccióndelosbeneficiariosdelosprogramasysusresultados;y
5. ExaminarlosresultadosdelFondoydelosprogramaspresupuestariosrespectoalaatencióndelproblemaparaelquefueroncreados.
1.7MetodologíautilizadaenlaevaluaciónInstrumentosderecoleccióndeinformación:Cuestionarios_EntrevistasXFormatosXOtros_Especifique:
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Descripcióndelastécnicasymodelosutilizados:Para la realización de la presente evaluación se utilizó un modelo cualitativo; que permitiósistematizar,analizaryvalorarlainformacióndefuentesprimariasysecundarias;laevaluacióntuvo5hipótesisnulasquefueronconfirmadasorechazadasconbaseenlainformacióngeneradaduranteelprocesodeanálisis.Comotécnicadelevantamientodeinformaciónseutilizólaentrevistasemi-estructurada,dirigidaafuncionariosdelasáreasresponsablesdecadaunadelasetapasdelprocesooperativo.Instrumento:
Informanteprimario.ID Informante Instrumento1 A los titularesde laDireccióndePlaneaciónyde la
DirecciónTécnicadelaCEAS.Entrevistanoestructurada
2 FuncionariosNormativosdelaCEASinvolucradosenlaoperacióndelFondoevaluado
Entrevistasemiestructurada
SerealizóunanálisisdocumentalbasadoenlainformaciónproporcionadaporCEAS:ID Documentos Instrumento1 Leyes,Reglasdeoperación,Planes,Manuales,etc. Revisión de información
documental
2.PPRINCIPALESHALLAZGOSDELAEVALUACIÓN
2.1 Describirloshallazgosmásrelevantesdelaevaluación:-LaCEAScarecedeinstrumentosnormativosqueestablezcanclaramentelosprocesosoperativosparalosprogramaspresupuestariosestatales,loquesesubsanamediantelaaplicaciónsupletoriade losdocumentosnormativosde losFondosyProgramasFederalesque fungencomo fuentedefinanciamientoalosprogramaspresupuestariosdelaCEAS.
-Losaltoscostosoperativos,debidoqueseincrementaelpreciofinaldelaobra,porincidentesnoprevistosenlaplaneacióninicial,comoloson:lasvariacionesclimatológicaspresentesenTabascoylavolatilidadenlospreciosdelosinsumosrequeridosparaelinicioyfinalizacióndelproyecto;todo esto atribuible a los retrasos en la operación derivados del proceso burocrático para lanegociaciónyradicacióndelosrecursosfederales.
Id HipótesisValoración
Ponderación(0a1)
1 La Operación de los programas presupuestarios evaluados cumple con loslineamientosparalaoperaciónoReglasdeOperacióndelRamo23. 1.0 0.20
2 La operación de los recursos del Ramo 23 se realizó de forma eficiente ytransparente. 0.8 0.16
3LaCEAScuentaconmecanismosparaconocerlasatisfaccióndelosusuariosdelosbienesoserviciosproducidosporlosprogramaspresupuestariosfinanciadosconlosrecursosdelRamo23.
0.0 0.00
4LosresultadosobtenidosporlosprogramaspresupuestariosfinanciadosconlosrecursosdelRamo23contribuyenallogrodelobjetivodelmismoydelosobjetivosdelaplaneaciónestatalynacional.
0.9 0.18
5LasMatricesdeIndicadoresparaResultadosdelosprogramaspresupuestariosevaluados presentan alineación con los objetivos de la planeación nacional,estatalysectorialaquesealineaelRamo23.
0.8 0.16
Valoraciónfinaldelaoperación 0.70
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ElejerciciodelosrecursosdelRamo23realizadoporlaCEASpresentaungradodeeficienciamedia,todavezque:enelejerciciodelosrecursosnoimportandoencuáldelos3Ppserealice,estesehaceenapegoalanormatividadfederaldeacuerdoalafuentedefinanciamiento;sinembargo,ensilosPpdelámbitoestatalcarecendeestructuraprogramáticaorientadaaresultadosydenormatividadparasuejercicio.
2.2 Señalar cuáles son las principales Fortalezas,Oportunidades,Debilidades yAmenazas(FODA),deacuerdoconlostemasdelPrograma,estrategiaoinstituciones.
2.2.1 Fortalezas:
- La cartera de proyectos está basada en el PlanMaestro de Agua y Saneamiento del estado deTabasco2016–2045.
-Elprocesode licitatoriodeobrasyestudiosestábasadoen la leydeObrasPúblicasyServiciosRelacionadaconlasMismas,locualdaunsentidodelegitimidadytransparencia;aunadoaestosedestacalaeficienciadelproceso,yaquelaDirecciónTécnicarealizólaslicitacionesenunpromediode40días.
- Segeneran informesmensualesy trimestralesquedetallanelavance físicoy financierosde lasobrasylosestudios.
2.2.2 Oportunidades:
Operación:
-Quienesparticipanenelprocesooperativocuentanconvastaexperienciadelasactividadesyáreasenlosquesedesempeñan.
2.2.3 Debilidades:
-Nohaycomunicaciónefectivaentrelasáreasqueintervienenenelprocesooperativo
-Noexisteuninstrumentodemedicióndesatisfaccióndebeneficiariosousuariosde lasobrasyestudios
- No se lleva a cabo el proceso de entrega-recepción de obra hacia la instancia de gobiernoresponsabledelaoperaciónymantenimientodelamisma.
2.2.4 Amenazas:
-Recortespresupuestalesimprevistos.
-Fenómenosclimatológicosqueafectanelprocesoconstructivo
3.CONCLUSIONESYRECOMENDACIONESDELAEVALUACIÓN
3.1Describirbrevementelasconclusionesdelaevaluación:
LasCEAScuentaconinstrumentosparaeldesarrolloparaunaPlaneaciónorientadaaResultadosdestacandoelPlanMaestrodeAguaySaneamientoparaTabasco.
DeficienciasenelprocesodeseleccióndelosindicadoresdelasMIR´s,asícomoelestablecimientodelasmetasenejerciciofiscal.
Altogradodeeficienciaparalalicitaciónyformalizacióndecontratos.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Retrasosenministraciónderecursosgeneraretrasosenprocesoconstructivo.
Retrasosenministracionesgeneradisminuyeenlacapacidaddeoperacióndeloscontratistas.
Los excesivos trámites burocráticos dificultan la comunicación entre las áreas que participan enprocesooperativo.
Excesiva carga de trabajo derivada por la necesidad de múltiples informes de avances físicosfinancieros.
Nosecuentaconmecanismosysistemasparaconocerelgradodesatisfaccióndelosusuariosdelosbienesgeneradosporelprograma.
3.2Describirlasrecomendacionesdeacuerdoasurelevancia:
1: Fortalecer las capacidades técnicas del personal de la CEAS con respecto a las metodologíasPlaneaciónorientadaaResultadosyPresupuestobasadoenResultados.
2:RediseñarlasMIR´sponiendoespecialénfasisenlosindicadoresparaelestablecimientodemetasorientadaaobtenermejoresresultados.
3:ImplementarelusodelasTIC´sparaeficientarlosprocesosyfortalecerlascomunicacionesentrelasáreas.
4:Incrementarlacantidaddepersonalparaelprocesodesupervisiónycontroldeobras;asícomofortalecerlascapacidadesdelpersonalexistenteenestamateria.
5:Estandarizar lageneracióndereportesdeavances físico financieroparadisminuir la cargadetrabajodebidoalaexistenciademultiformatos.
4.DATOSDELAINSTANCIAEVALUADORA
4.1Nombredelcoordinadordelaevaluación:RicardoNeftaliRomeroCeronio
4.2Cargo:DirectorGeneral
4.3Instituciónalaquepertenece:RomeroConsultores
4.4Principalescolaboradores:
1. JonathanHernándezPérez2. DanielAlamillaCarrera
4.5Correoelectrónicodelcoordinadordelaevaluación:
4.6Teléfono(conclavelada):
(993)3650090
5.IDENTIFICACIÓNDEL(LOS)PROGRAMA(S)
5.1Nombredel(los)programa(s)evaluado(s):
-InfraestructuraparaAguaPotable
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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-DrenajeyAlcantarillado
-InfraestructuraparaProtecciónalAmbiente
5.2Siglas:
Notienen
5.3Entepúblicocoordinadordel(los)programa(s):
ComisiónEstataldeAguaySaneamiento
5.4Poderpúblicoalquepertenece(n)el(los)programa(s):
PoderEjecutivo_X_PoderLegislativo___PoderJudicial___EnteAutónomo___
5.5Ámbitogubernamentalalquepertenece(n)el(los)programa(s):
Federal___Estatal_X_Local___
5.6 Nombre de la(s) unidad(es) administrativa(s) y de (los) titular(es) a cargo del (los)programa(s):
5.6.1Nombre(s)dela(s)unidad(es)administrativa(s)acargode(los)programa(s):
DireccióndeConstrucción
5.6.2Nombre(s) de (los) titular(es) de la(s) unidad(es) administrativa(s) a cargo de (los)programa(s)(nombrecompleto,correoelectrónicoyteléfonoconclavelada):
Correo:[email protected]
Tel:9933-15-60-63
Nombre:SergioAlbertoPérezHernández Unidadadministrativa:DireccióndeConstrucción
6.DATOSDECONTRATACIÓNDELAEVALUACIÓN
6.1Tipodecontratación:
6.1.1AdjudicaciónDirecta_X__6.1.2Invitaciónatres___6.1.3LicitaciónPúblicaNacional___6.1.4LicitaciónPúblicaInternacional___6.1.5Otro:(Señalar)___
6.2Unidadadministrativaresponsabledecontratarlaevaluación:
DireccióndePlaneación
6.3Costototaldelaevaluación:$450000.00(Cuatrocientoscincuentamilpesos00/100M.N)
6.4 Fuente de Financiamiento: Recursos Federales Ramo 28 Participaciones a EntidadesFederativasyMunicipios
7.DIFUSIÓNDELAEVALUACIÓN
7.1. Difusióneninternetdelaevaluación:https://tabasco.gob.mx/ceas
7.2Difusióneninternetdelformato:
http://www.conac.gob.mx/work/models/CONAC/normatividad/NOR_01_14_011.pdf
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO4.FICHATÉCNICADEIDENTIFICACIÓNDELPROGRAMA
4.1FichatécnicadeidentificacióndelProgramaPresupuestarioK002
Tema Variable Datos
DatosGenerales
Ramo 23
Institución CEAS
Entidad TABASCO
Unidadresponsable DIRECCIÓNDECONSTRUCCIÓN
ClavePresupuestal K002
NombredelPrograma INFRAESTRUCTURAPARAAGUAPOTABLE
AñodeInicio 2016
ResponsabletitulardelPrograma SERGIOALBERTOPÉREZHERNÁNDEZ,DIRECTORDECONSTRUCCIÓNDECEAS
Teléfonodecontacto 9933-15-60-63
Correoelectrónicodecontacto [email protected]
Objetivos
ObjetivogeneraldelPrograma NOTIENE
PrincipalNormatividad
-LINEAMIENTOSDEOPERACIÓNDELFONDOPARAELFORTALECIMIENTODELAINFRAESTRUCTURAESTATALYMUNICIPAL.-REGLASDEOPERACIÓNPARALADISTRIBUCIÓNYAPLICACIÓNDELOSRECURSOSDELFONDOPARAENTIDADESFEDERATIVASYMUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROS.
EjedelPNDconelqueestáalineado 4.MÉXICOPRÓSPERO
ObjetivodelPNDconelqueestáalineado
IMPULSAR Y ORIENTAR UN CRECIMIENTO VERDEINCLUYENTE Y FACILITADOR QUE PRESERVE NUESTROPATRIMONIO NATURAL AL MISMO TIEMPO QUE GENERERIQUEZA,COMPETITIVIDADYEMPLEO.
EstrategiadelPNDconelqueestáalineado
4.4.2. IMPLEMENTARUNMANEJOSUSTENTABLEDELAGUA,HACIENDO POSIBLE QUE TODOS LOS MEXICANOS TENGANACCESOAESERECURSO.
EjedelPLEDconelqueestáalienadoEJE 8. ORDENAMIENTO TERRITORIAL, INFRAESTRUCTURA,COMUNICACIONES Y TRANSPORTE, PARA EL DESARROLLOEQUILIBRADO
ObjetivodelPLEDconelqueestáalineado
8.8.MEJORARLOSSERVICIOSDEAGUAPOTABLE,DRENAJE,ALCANTARILLADOYSANEAMIENTODEAGUASRESIDUALESENELESTADOPARACONTRIBUIRALACALIDADDEVIDADELAPOBLACIÓN
EstrategiadelPLEDconelqueestáalineado
8.8.1. IMPLEMENTAR UN PROGRAMA PERMANENTE DEMANTENIMIENTO A LA INFRAESTRUCTURA DE AGUAPOTABLE,DRENAJE,ALCANTARILLADOYSANEAMIENTODELESTADO
8.8.2.CONTARCONINFRAESTRUCTURAQUECONTRIBUYAALA AMPLIACIÓN EN LA COBERTURA DE LOS SERVICIOS DEAGUAPOTABLECONSIDERANDOLASNUEVASTECNOLOGÍAS.
Programa (Sectorial, Especial o Institucional)conelqueestáalineado
PROGRAMAESPECIALDELACOMISIÓNESTATALDEAGUAYSANEAMIENTO2013-2018.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Tema Variable Datos
Objetivo(Sectorial,especialoinstitucional)conelqueestáalineado
1.- AMPLIAR LA COBERTURA Y CALIDAD DEL SERVICIO DEAGUA POTABLE MEDIANTE PROGRAMAS DEREHABILITACIÓN,CONSTRUCCIÓNYMANTENIMIENTOALAINFRAESTRUCTURAHIDRÁULICA.5.- BRINDAR A LA POBLACIÓN TABASQUEÑA UN MEJORSERVICIOENMATERIADEMANEJODEAGUASRESIDUALES,PLUVIALES,ALCANTARILLADOYAGUAPOTABLE,ATRAVÉSDEVEHÍCULOSYEQUIPOSESPECIALIZADOS.
Indicador (Sectorial, Especial o Institucional)conelqueestáalineado
PORCENTAJEDEINCREMENTODELACOBERTURADEAGUAPOTABLE.
PropósitodelPrograma NOTIENE.
Poblaciónpotencial
Definición NOHAYINFORMACIÓN.
Unidaddemedida NOHAYINFORMACIÓN.
Cuantificación NOHAYINFORMACIÓN.
Poblaciónobjetivo
Definición NOHAYINFORMACIÓN.
Unidaddemedida NOHAYINFORMACIÓN.
Cuantificación NOHAYINFORMACIÓN.
Poblaciónatendida
Definición ESTATAL.
Unidaddemedida NOHAYINFORMACIÓN.
Cuantificación NOHAYINFORMACIÓN.
Presupuestopara el añoevaluado
Presupuestooriginal(MDP) NOHAYINFORMACIÓN.
Presupuestomodificado(MDP) NOHAYINFORMACIÓN.
Presupuestoejercido(MDP) $309,195,817.31
Coberturageográfica Municipiosenlosqueoperaelprograma
1. BALANCÁN2. CÁRDENAS3. CENTLA4. CENTRO5. COMALCALCO6. EMILIANOZAPATA7. HUIMANGUILLO8. JALAPA9. JALPADEMÉNDEZ10. JONUTA11. NACAJUCA12. PARAÍSO13. TACOTALPA14. TENOSIQUE
Focalización UnidadterritorialdelPrograma NOHAYINFORMACIÓN
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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4.2FichatécnicadeidentificacióndelProgramaPresupuestarioK003
TEMA VARIABLE DATOS
DATOSGENERALES
RAMO 23
INSTITUCIÓN CEAS
ENTIDAD TABASCO
UNIDADRESPONSABLE DIRECCIÓNDECONSTRUCCIÓN
CLAVEPRESUPUESTAL K003
NOMBREDELPROGRAMA DRENAJEYALCANTARILLADO
AÑODEINICIO 2016
RESPONSABLETITULARDELPROGRAMA SERGIO ALBERTO PÉREZ HERNÁNDEZ, DIRECTOR DECONSTRUCCIÓNDELACEAS
TELÉFONODECONTACTO 9933-15-60-63
CORREOELECTRÓNICODECONTACTO [email protected]
OBJETIVOS
OBJETIVOGENERALDELPROGRAMA NOTIENE
PRINCIPALNORMATIVIDADLINEAMIENTOSDEOPERACIÓNDELFONDOPARAELFORTALECIMIENTODELAINFRAESTRUCTURAESTATALYMUNICIPAL.
EJEDELPNDCONELQUEESTÁALINEADO 4.MÉXICOPROSPERO
OBJETIVO DEL PND CON EL QUE ESTÁALINEADO
IMPULSAR Y ORIENTAR UN CRECIMIENTO VERDEINCLUYENTE Y FACILITADOR QUE PRESERVE NUESTROPATRIMONIO NATURAL AL MISMO TIEMPO QUE GENERERIQUEZA,COMPETITIVIDADYEMPLEO.
ESTRATEGIA DEL PND CON EL QUE ESTÁALINEADO
4.4.2. IMPLEMENTARUNMANEJOSUSTENTABLEDELAGUA,HACIENDO POSIBLE QUE TODOS LOS MEXICANOS TENGANACCESOAESERECURSO.
EJEDELPLEDCONELQUEESTÁALIENADOEJE 8. ORDENAMIENTO TERRITORIAL, INFRAESTRUCTURA,COMUNICACIONES Y TRANSPORTE, PARA EL DESARROLLOEQUILIBRADO
OBJETIVODELPLEDCONELQUEESTÁALINEADO
8.8.MEJORARLOSSERVICIOSDEAGUAPOTABLE,DRENAJE,ALCANTARILLADOYSANEAMIENTODEAGUASRESIDUALESENELESTADOPARACONTRIBUIRALACALIDADDEVIDADELAPOBLACIÓN
ESTRATEGIADELPLEDCONELQUEESTÁALINEADO
8.8.1. IMPLEMENTAR UN PROGRAMA PERMANENTE DEMANTENIMIENTO A LA INFRAESTRUCTURA DE AGUAPOTABLE,DRENAJE,ALCANTARILLADOYSANEAMIENTODELESTADO
8.8.2.CONTARCONINFRAESTRUCTURAQUECONTRIBUYAALA AMPLIACIÓN EN LA COBERTURA DE LOS SERVICIOS DEAGUAPOTABLECONSIDERANDOLASNUEVASTECNOLOGÍAS.
PROGRAMA (SECTORIAL, ESPECIAL OINSTITUCIONAL) CON EL QUE ESTÁALINEADO
PROGRAMAESPECIALDELACOMISIÓNESTATALDEAGUAYSANEAMIENTO2013-2018.
OBJETIVO (SECTORIAL, ESPECIAL OINSTITUCIONAL) CON EL QUE ESTÁALINEADO
2.-REDUCIRELREZAGOENINFRAESTRUCTURADEDRENAJEYALCANTARILLADO.5.- BRINDAR A LA POBLACIÓN TABASQUEÑA UN MEJORSERVICIOENMATERIADEMANEJODEAGUASRESIDUALES,PLUVIALES,ALCANTARILLADOYAGUAPOTABLE,ATRAVÉSDEVEHÍCULOSYEQUIPOSESPECIALIZADOS.
INDICADOR (SECTORIAL, ESPECIAL OINSTITUCIONAL) CON EL QUE ESTÁALINEADO
PORCENTAJE DE INCREMENTO DE LA COBERTURA DEALCANTARILLADO.
PROPÓSITODELPROGRAMA NOHAYINFORMACIÓN.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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TEMA VARIABLE DATOS
POBLACIÓNPOTENCIAL
DEFINICIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
UNIDADDEMEDIDA NOHAYINFORMACIÓN.
CUANTIFICACIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
POBLACIÓNOBJETIVO
DEFINICIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
UNIDADDEMEDIDA NOHAYINFORMACIÓN.
CUANTIFICACIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
POBLACIÓNATENDIDA
DEFINICIÓN ESTATAL.
UNIDADDEMEDIDA NOHAYINFORMACIÓN.
CUANTIFICACIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
PRESUPUESTOPARA EL AÑOEVALUADO
PRESUPUESTOORIGINAL(MDP) NOHAYINFORMACIÓN.
PRESUPUESTOMODIFICADO(MDP) NOHAYINFORMACIÓN.
PRESUPUESTOEJERCIDO(MDP) $309,195,817.31
COBERTURAGEOGRÁFICA
MUNICIPIOS EN LOS QUE OPERA ELPROGRAMA
• BALANCÁN• CÁRDENAS• CENTLA• CENTRO• COMALCALCO• EMILIANOZAPATA• HUIMANGUILLO• JALAPA• JALPADEMÉNDEZ• JONUTA• NACAJUCA• PARAÍSO• TACOTALPA• TENOSIQUE
FOCALIZACIÓN UNIDADTERRITORIALDELPROGRAMA NOHAYINFORMACIÓN.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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4.3FichatécnicadeidentificacióndelProgramaPresupuestarioK013
TEMA VARIABLE DATOS
DATOSGENERALES
RAMO 23
INSTITUCIÓN CEAS
ENTIDAD TABASCO
UNIDADRESPONSABLE DIRECCIÓNDECONSTRUCCIÓN
CLAVEPRESUPUESTAL K013
NOMBREDELPROGRAMA INFRAESTRUCTURAPARAPROTECCIÓNALAMBIENTE.
AÑODEINICIO 2016
RESPONSABLETITULARDELPROGRAMA SERGIO ALBERTO PÉREZ HERNÁNDEZ, DIRECTOR DECONSTRUCCIÓNDECEAS.
TELÉFONODECONTACTO 9933-15-60-63
CORREOELECTRÓNICODECONTACTO [email protected]
OBJETIVOS
OBJETIVOGENERALDELPROGRAMA NOTIENE
PRINCIPALNORMATIVIDADLINEAMIENTOSDEOPERACIÓNDELFONDOPARAELFORTALECIMIENTODELAINFRAESTRUCTURAESTATALYMUNICIPAL.
EJEDELPNDCONELQUEESTÁALINEADO 4.MÉXICOPROSPERO
OBJETIVO DEL PND CON EL QUE ESTÁALINEADO
IMPULSAR Y ORIENTAR UN CRECIMIENTO VERDEINCLUYENTE Y FACILITADOR QUE PRESERVE NUESTROPATRIMONIO NATURAL AL MISMO TIEMPO QUE GENERERIQUEZA,COMPETITIVIDADYEMPLEO.
ESTRATEGIA DEL PND CON EL QUE ESTÁALINEADO 4.4.4.PROTEGERELPATRIMONIONATURAL
EJEDELPLEDCONELQUEESTÁALIENADOEJE 8. ORDENAMIENTO TERRITORIAL, INFRAESTRUCTURA,COMUNICACIONES Y TRANSPORTE, PARA EL DESARROLLOEQUILIBRADO
OBJETIVO DEL PLED CON EL QUE ESTÁALINEADO
8.8.MEJORARLOSSERVICIOSDEAGUAPOTABLE,DRENAJE,ALCANTARILLADOYSANEAMIENTODEAGUASRESIDUALESENELESTADOPARACONTRIBUIRALACALIDADDEVIDADELAPOBLACIÓN
ESTRATEGIA DEL PLED CON EL QUE ESTÁALINEADO
8.8.1. IMPLEMENTAR UN PROGRAMA PERMANENTE DEMANTENIMIENTO A LA INFRAESTRUCTURA DE AGUAPOTABLE,DRENAJE,ALCANTARILLADOYSANEAMIENTODELESTADO
8.8.2.CONTARCONINFRAESTRUCTURAQUECONTRIBUYAALA AMPLIACIÓN EN LA COBERTURA DE LOS SERVICIOS DEAGUAPOTABLECONSIDERANDOLASNUEVASTECNOLOGÍAS.
PROGRAMA (SECTORIAL, ESPECIAL OINSTITUCIONAL) CON EL QUE ESTÁALINEADO
PROGRAMAESPECIALDELACOMISIÓNESTATALDEAGUAYSANEAMIENTO2013-2018.
OBJETIVO (SECTORIAL, ESPECIAL OINSTITUCIONAL) CON EL QUE ESTÁALINEADO
3. AMPLIAR LA COBERTURA EN EL TRATAMIENTO DE LASAGUASRESIDUALESENELESTADO.
INDICADOR (SECTORIAL, ESPECIAL OINSTITUCIONAL) CON EL QUE ESTÁALINEADO
INCREMENTODELOSSISTEMASDETRATAMIENTO.
PROPÓSITODELPROGRAMA NOHAYINFORMACIÓN.
POBLACIÓNPOTENCIAL
DEFINICIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
UNIDADDEMEDIDA NOHAYINFORMACIÓN.
CUANTIFICACIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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TEMA VARIABLE DATOS
POBLACIÓNOBJETIVO
DEFINICIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
UNIDADDEMEDIDA NOHAYINFORMACIÓN.
CUANTIFICACIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
POBLACIÓNATENDIDA
DEFINICIÓN ESTATAL.
UNIDADDEMEDIDA NOHAYINFORMACIÓN.
CUANTIFICACIÓN NOHAYINFORMACIÓN.
PRESUPUESTOPARA EL AÑOEVALUADO
PRESUPUESTOORIGINAL(MDP) NOHAYINFORMACIÓN.
PRESUPUESTOMODIFICADO(MDP) NOHAYINFORMACIÓN.
PRESUPUESTOEJERCIDO(MDP) $309,195,817.31
COBERTURAGEOGRÁFICA
MUNICIPIOS EN LOS QUE OPERA ELPROGRAMA
• BALANCÁN• CÁRDENAS• CENTLA• CENTRO• COMALCALCO• EMILIANOZAPATA• HUIMANGUILLO• JALAPA• JALPADEMÉNDEZ• JONUTA• NACAJUCA• PARAÍSO• TACOTALPA• TENOSIQUE
FOCALIZACIÓN UNIDADTERRITORIALDELPROGRAMA NOHAYINFORMACIÓN.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO5.FICHADEIDENTIFICACIÓNYEQUIVALENCIADEPROCESOS
ModeloGeneraldeProcesosNúmero
desecuencia
Procesos del Programa identificados por elevaluador
(Escribanombreydescribabrevemente)
Planeación (planeación estratégica,programaciónypresupuestación):Procesoen el cual se determinan misión, visión, fin,objetivosymetasentiemposestablecidos,losindicadores de seguimiento verificables, losrecursosfinancierosyhumanosnecesarios,ylasprincipalesactividadesymétodosaseguirparaellogrodelosobjetivosdelPrograma.
1
Planeación:SerealizaconbaseenelPlanMaestrosdeAgua y Saneamiento para Tabasco; intervienen laDirección Técnica y la Dirección de Planeación de laCEAS
2
Programación:LarealizalaDireccióndePlaneacióndelaCEASconbaseenlascaracterísticasdelosproyectosy el marco normativo de los programas federales yfuentesde financiamientodisponiblesparael ejerciciofiscal
3Presupuestación: Esta actividad está a cargo delaDirección de planeación y se realizó con base en ladisponibilidadfinancieradelejercicio
DifusióndelPrograma:Procesosistemáticoe institucionalizadode información sobre lasprincipales características del Programa, susbeneficiosyrequisitosdeinscripción,dirigidohaciaunpúblicodeterminado.
5
Difusiónensitio:LaCEASactualmenteestáutilizandodos tiposdedifusión; laprimeraes laqueestablece lanormatividadconmamparasenelsitiodelasobrasenlasquedanaconocerlosprincipalesdatosdeinversión,nombredelaobraypoblaciónbeneficiada.
Así como difusión principalmente en medioselectrónicoscomolasredessociales.
Solicitud de apoyos: Conjunto de acciones,instrumentosymecanismosqueejecutan losoperadores del Programa con el objetivoregistrar y/o sistematizar la información delas solicitudes de apoyo de los posiblesbeneficiarios.
Noexistensolicitudesdeapoyoenestosprogramasyaque no entregan un bien o servicio a la sociedad; losprogramas presupuestarios evaluados generan bienesintermediosquepermitenaotrasáreaspoderbrindarun servicio de agua potable, drenaje, alcantarillado osaneamientoalapoblación
Producción de bienes o servicios:Herramientas,accionesymecanismosatravésdeloscualesseobtienenlosbienesyserviciosque serán entregados a los beneficiarios delPrograma.
4 Obrasdeinfraestructura
4 EstudiosyProyectosejecutivos
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-97-
ModeloGeneraldeProcesosNúmero
desecuencia
Procesos del Programa identificados por elevaluador
(Escribanombreydescribabrevemente)
Entrega de apoyos: Conjunto deinstrumentos,mecanismosyaccionesporloscualeslosbeneficiariosoafiliadosrecibenlosdiferentesserviciosotiposdeapoyo.
7Entrega–Recepciónaláreausuaria:Seencuentraenprocesoderealizaciónnosehaconcluido,esunodelosaspectosquepresentadeficienciasalinteriordelaCEAS.
Seguimientoabeneficiariosymonitoreodeapoyos:AccionesymecanismosmedianteloscualeselProgramacompruebaquelosapoyosentregadosalosbeneficiariossonutilizadosyfuncionandeacuerdoalobjetivoplanteado.
No se realiza seguimiento de las obras: una vezentregadasa ladireccióndeoperaciónporpartede laDireccióndeConstrucción
Contraloría social y satisfacción deusuarios: Proceso a través del cual losbeneficiaros puede realizar las quejas odenunciasquetengadelPrograma.
5Contraloría Social: Está a cargo de la Dirección deDesarrolloSocialde laCEASyesunaetapadentrodelprocesoquepresentaunbuendesempeño
Satisfacción de usuarios: La CEAS no cuenta conmecanismos formales para conocer el grado desatisfacción de los usuarios de los bienes que seconstruyenconlosrecursosdelFondoevaluado.
Evaluaciónymonitoreo:Procesoatravésdelcual el Programa implementa ejerciciossistemáticosdeevaluacióndesusprocesosoresultados,asícomoelmonitoreoenelavancedesusindicadores,metas,etcétera.
6
Monitoreo:LaCEAS cuenta conprocesos formales demonitoreotantodelosavancesfísicosyfinancierosdelosproyectos,comodelosindicadoresdedesempeñodelas matrices de indicadores para resultados de losprogramaspresupuestariosevaluados.
8
Evaluación: El presente estudio de evaluaciónconstituyeelsegundoesfuerzodelaCEASporevaluardeforma externa los resultados de los programaspresupuestarios de la modalidad K que significan laconstruccióndeinfraestructurapública.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-98-
ANEXO6.FLUJOGRAMASDELPROGRAMA
6.1RECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DireccióndeOperación,MantenimientoyControl
deCalidaddelAgua
DirecciónTécnica ConsejodeAdministración DirecciónGeneral
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-99-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DireccióndePlaneación SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
DepartamentodeControlPresupuestario
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-100-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DirecciónTécnica DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-101-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
DirecciónGeneral Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-102-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-103-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
DirecciónGeneral Contrato
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-104-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
SecretariadelaFunciónPública DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-105-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DireccióndeDesarrollosocial CoordinaciónGeneraldeZona DireccióndeConstrucción
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-106-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DireccióndeConstrucción Residente
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-107-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
Superintendente Residente DepartamentodeControldeEstimaciones
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-108-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DireccióndeConstrucción
DepartamentodeControldeObra
DirecciónTécnica Residente
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-109-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
Contratista Residente DirecciónTécnica
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-110-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DireccióndeAdministración
DepartamentodeRecursosFinancieros
DepartamentodePresupuesto
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-111-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DepartamentodeRecursosFinancieros
Áreadeinversión DepartamentodePlanesyProgramas,Informacióny
Estadística
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-112-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DirecciónTécnica Contratista DireccióndeConstrucción
Residente DepartamentodeControldeObra
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-113-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
Residente Contratista DepartamentodeControldeObra
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesy
Programas
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-114-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSADMINISTRADOSPORLACEAS
DireccióndeConstrucción
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-115-
6.2.RECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DirecciónTécnica DirecciónPlaneación
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-116-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesy
Programas
DepartamentodePlanesyProgramas,InformaciónyEstadística
SecretaríadePlaneaciónyFinanzas
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-117-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DireccióndePlaneación DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-118-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
DirecciónGeneral Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-119-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-120-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
DirecciónGeneral Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-121-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
SecretariadelaFunciónPública DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-122-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DireccióndeDesarrollosocial CoordinaciónGeneraldeZona DireccióndeConstrucción
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-123-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DepartamentodeControldeObra Residente
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-124-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
Superintendente Residente DepartamentodeControldeEstimaciones
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-125-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DireccióndeConstrucción
DepartamentodeControldeObra
DirecciónTécnica Residente
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-126-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
Contratista Residente DireccióndeAdministración
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-127-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DireccióndeAdministración DepartamentodeRecursosFinancieros DepartamentodePresupuesto
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-128-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DepartamentodeRecursosFinancieros
Áreadeinversión DepartamentodePlanesyProgramas,Informacióny
Estadística
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesy
Programas
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-129-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DirecciónTécnica Contratista DireccióndeConstrucción
Residente DepartamentodeControldeObra
|
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-130-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
Residente Contratista DepartamentodeControldeObra
SubdireccióndePlaneación,EvaluacióndePlanesyProgramas
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-131-
FLUJOGRAMADEPROCESODERECURSOSPARAPROYECTOSAUTORIZADOSPORLASECRETARÍADEPLANEACIÓNYFINANZAS
DireccióndeConstrucción
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-132-
6.3.RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DirecciónTécnica DireccióndePlaneaciónSubdireccióndePlaneación,
EvaluacióndePlanesyProgramas
CONAGUA
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-133-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DireccióndePlaneaciónDirecciónTécnica
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-134-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DepartamentodeLicitaciones,Contrataciones
yPreciosUnitariosDirecciónGeneral Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-135-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPreciosUnitarios
Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-136-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DepartamentodeLicitaciones,Contrataciones
yPreciosUnitariosDirecciónGeneral Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-137-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
SecretariadelaFunciónPública DepartamentodeLicitaciones,ContratacionesyPrecios
Unitarios
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-138-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DireccióndeDesarrollosocial CoordinaciónGeneraldeZona DireccióndeConstrucción
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-139-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DepartamentodeControldeObra Residente
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-140-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
Superintendente Residente DepartamentodeControldeEstimaciones Contratista
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-141-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
Direcciónde
Construcción
Departamentode
ControldeObraDirecciónTécnica Residente
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-142-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
Contratista Residente DirecciónTécnica
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-143-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DireccióndeAdministración DepartamentodeRecursosFinancieros DepartamentodePresupuesto
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-144-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
Departamentode
RecursosFinancierosÁreadeinversión DepartamentodePlanesy
Programas,InformaciónyEstadística
SubdireccióndePlaneación,
EvaluacióndePlanesyProgramas
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-145-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
DirecciónTécnica Contratista Direcciónde
ConstrucciónResidente Departamentode
ControldeObra
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-146-
RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
Residente Contratista DepartamentodeControldeObra
Subdirección de Planeación, Evaluación de
PlanesyProgramas
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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RECURSOSPARAPROYECTOSCONVENIDOSCONLOSPROGRAMASFEDERALESDELACONAGUA.
Direccióndeconstrucción
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-148-
ANEXO7.GRADODECONSOLIDACIÓNOPERATIVADELPROGRAMA
Criteriodevaloración
Puntaje Comentarios
Sí Parcialmente No NA
1) Si existendocumentos quenormenlosprocesos
X
Los documentos que se usan para normar losprocesos son aquellos que según las fuentes definanciamiento aplican, como las reglas deoperaciónolineamientos.Noobstante,noexisteundocumentoquecreadoenespecíficamenteparalosprocesosdelaCEAS.
2) Si son delconocimiento detodoslosoperadoreslos procesos queestándocumentados
X
Hay un conocimiento general por parte de losinvolucradosenelprocesoacercadelosformatosde seguimiento y control, no obstante, suconocimiento es limitado, puesto que, al ser deáreas ajenas a las propias, no trabajan con estematerialynohayrazonesqueincentivenelquererconocerlos.
3) Si los procesosestánestandarizados, esdecir son utilizadospor todas lasinstanciasejecutoras
X
Ciertamente los procesos están sólidamenteestandarizados, todas las áreas basan suoperatividadysustiemposenfuncióndecumplircadapuntoestablecidoenelproceso.Noobstante,esto genera resistencia para cualquier intento deinnovacióny la aplicaciónde laorientaciónhaciaresultados.
4)Sisecuentaconunsistema demonitoreo eindicadores degestión
X
LaCEAScuentaconsistemasdeinformaciónqueseutilizan para el seguimiento y control de losavances físico y financieros. Sin embargo, lainformación no es utilizada en un ejercicio deanálisis de indicadores o planeación orientada aresultados.
5) Si se cuenta conmecanismos para laimplementaciónsistemática demejoras
X
Actualmente no se cuenta con ningún tipo demecanismoconestafinalidad,losinvolucradosenel proceso, aunque tienen una idea clara de losproblemas ydificultadesque el proceso tiene, notienenunlugardondedemaneraformalexpresarsu opinión, así como también, no existe unamotivación real o algún tipo de retribución queincentivelabúsquedademejoras.
Grado deconsolidaciónoperativa
2.5Elprocesooperativode laCEAScuentaconungradodeconsolidaciónmedio;debidoprincipalmentealafaltadeunaorientaciónaresultadosensusprogramaspresupuestariosylascarenciasdeestosdesdeelpuntodevistatécniconormativo.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO8.LÍMITES,ARTICULACIÓN,INSUMOSYRECURSOS,PRODUCTOSYSISTEMASDEINFORMACIÓNDELOSPROCESOSDELPROGRAMA
8.1PLANEACIÓN
Proceso:PlaneaciónDimensióndelProceso ActividadoactividadesdelprocesoLímites
Inicio NoinformaciónFin Noinformación
¿Los insumos yrecursos sonsuficientes yadecuados?
Tiempo El proceso en su etapa de planeación cumple con lostiemposnecesarios,particularmenteenlaintegracióndelacarteradeproyectosylacreacióndelosAnexosTécnicoydeejecución.
Personal El personal cuenta con la experiencia práctica en lasactividadesquesellevanacaboenlapartedeplaneación.
Recursosfinancieros Las acciones que se llevan a cabo en el proceso deplaneación,no implicangastosynecesidadesderecursosfinancieros extras a los necesarios para llevar a caboactividadesadministrativas;porloquesepuedenllevaracabofuncionalmenteconlosrecursosactuales.
Infraestructura Las herramientas informáticas necesitan ser renovadas,puestoantelosnuevosavances,losprogramasdecreacióndedocumentoseintegracióndeinformacióncadavezsonmás avanzados y requieren maquinas con mayorcapacidad; actualmente los equipos no son de los másactualesynosiemprefuncionaneficazmente.
Otros NA
Productos
ProductosdelProceso -CarteradeProyectos-AnexodeEjecución-AnexoTécnico
¿Sirven de insumo para elprocesosiguiente?
Los insumosgeneradosenestepunto, son losnecesariosparaseguirconelproceso.
Sistemas deinformación
Sistema(s)empleado NATipodeinformaciónrecolectada Proyectospriorizados¿Sirve de información para elmonitoreo?
¿EsadecuadalacoordinaciónentreactoresparalaejecucióndelProceso?
Lacoordinaciónesfuncionalparaestapartedelproceso.
¿ElProcesoespertinenteparaelcumplimientodelosobjetivos?
El proceso cumple con lo necesario, en su esfera decompetencia.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
-150-
8.2DIFUSIÓN
Proceso:DifusiónDimensióndelProceso ActividadoactividadesdelprocesoLímites
Inicio NohayinformaciónFin Nohayinformación
¿Los insumos yrecursos sonsuficientes yadecuados?
Tiempo Los tiemposdeesteproceso sevenafectadosen funcióndeliniciodelaconstruccióndelaobra,porloque,aunquelaparteoperativa, encargada de la difusión y la integración de loscomitésdeobrasenlascomunidades(DireccióndeDesarrolloSocial), trabaje eficazmente, si existe un retraso en laradicacióndelosrecursos,lasaccionessellevanacabofueradelostiemposestimados.Por su parte, Contraloría Social, se encarga de las redessociales, y las mamparas con información de la obra, estasaccionessehacendemaneraeficazgeneralmentesinningúnretraso.
Personal ExisteunacarenciadecantidaddepersonaenlaDireccióndeDesarrollo Social, los funcionarios encargados de lasactividadesencampo,nosonsuficientes,porloqueseretrasanlasactividades.Deigualmanera,elperfilgeneraldelpersonal,noeselaptoparalasactividades,esnecesarialaimparticióndecapacitaciones.
Recursosfinancieros Sedetectóunatangiblecarenciaderecursosfinancieros,yaquelas acciones operativas requieren de financiamiento para elmovimientodeunidadesdetransporteylaentregadeviáticos;y por la misma carencia de estos recursos la operación selimita.
Infraestructura Esnecesarialarenovacióndelasherramientasinformáticas,yaque actualmente las maquinas con las que se cuentan, hassobrepasadolosañosestándardeusoydisminuyesuutilidad.
Otros NA
Productos
ProductosdelProceso -Comitésdeobra-Publicacionesdedifusiónenredessociales-Mamparaconinformacióndelaobraarealizarenellugar
¿Sirven de insumo para elprocesosiguiente?
La integración del comité de obra y la difusión de lasespecificacionesdelaobraquesellevaraacabo,sondegranimportancia en el proceso de construcción de obra, y sucreaciónesfundamentalparaseguirconelmismo.
Sistemas deinformación
Sistema(s)empleado -SistemaInformáticodeContraloríaSocial-SISC
Tipo de informaciónrecolectada
Informacióndelosintegrantesdelcomitédeobra,asícomolaopinióngeneraldelosintegrantesdellugardondeserealizarálaobra.
¿Sirvedeinformaciónparaelmonitoreo?
Lainformaciónqueemanadirectamentelapoblaciónqueviveen la zona donde se llevara a cabo la construcción es defundamentalimportanciapuestoqueaportaalavisióngeneraldel escenario donde se trabajara; tanto las condicionesgeográficascomolapartesocialpuedeinfluireneldesarrollodelaconstruccióndeinfraestructura,yasearetrasándolooenelpeordeloscasoshaciendoquesecancelelaobra.
¿Es adecuada la coordinación entre actoresparalaejecucióndelProceso?
Loesdemanerapráctica,yaquesellevaacabolanotificacióndel inicio de las obras sin falta. No obstante, cuando laradicacióndelosrecursosseretrasa,soloeshastaelmomentoenqueseiniciaralaobraqueseinformaalasdemásáreas,esdecir,nosellevaacabounacomunicaciónactivaquepermitapreverestaproblemática.
¿ElProcesoespertinenteparaelcumplimientodelosobjetivos?
NA
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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8.3PRODUCCIÓNDEBIENESYSERVICIOS
Proceso:ProduccióndebienesyserviciosDimensióndelProceso ActividadoactividadesdelprocesoLímites
Inicio DependiendodeloestipuladoenelcontratoFin Dependiendodeloestipuladoenelcontrato
¿Los insumos yrecursos sonsuficientes yadecuados?
Tiempo Lostiemposseestipulandesdeelprocesodelicitación;noobstante,haymúltiplesfactoresquepuedeninfluirenlostiempos, ya sean problemas sociales o cambiosclimatológicosenelcasodeconstruccióndeobras.
Personal Elprocesodelicitaciónsellevaconestrictoapegoalaley,el personal involucrado cuenta con la experiencia parallevar a cabo este proceso de manera metódica, sinembargo,duranteelprocesodeconstrucción,nosecuentacon el personal suficiente para dar el seguimientometiculosoqueserequiere.
Recursosfinancieros La operatividad se ve mermada por la necesidad derecursos financieros, ya sea para los traslados o viáticos,actualmentesetrabajaenfuncióndeunestilodegestióndeausteridad, y se limita los alcances de la acción deseguimiento.
Infraestructura Tanto la producción de obras como de estudios, generalgrandes cantidades de información, que actualmente notoda esta en una presentación digital. Los espacios queactualmente la Dirección Técnica cuenta para elalmacenamiento de registros e información documental,está llegando a ser insuficiente, de igual manera lasherramientas electrónicas necesitan ser sustituidas pornuevas máquinas con la suficiente memoria paraalmacenar los registros que históricamente se hanresguardadoylospróximosqueestánporañadirse.
Otros NA
Productos
ProductosdelProceso -Contratodeproduccióndebienoservicio-Bitácoraelectrónica-Bitácoraconvencional-Reportedeseguimientofísico
¿Sirven de insumo para elprocesosiguiente?
Los insumosaportan informaciónnecesariaparadetallarlosavancesdelproyecto.
Sistemas deinformación
Sistema(s)empleado BitácoraelectrónicayBitácoraconvencionalTipodeinformaciónrecolectada Avances de la obra o estudio, detalles relevantes en el
procesodeproducción,¿Sirve de información para elmonitoreo?
Los insumosaportan informaciónnecesariaparadetallarlosavancesdelproyecto,asícomoretrasosyeltiempodeentrega.
¿EsadecuadalacoordinaciónentreactoresparalaejecucióndelProceso?
Existe una comunicación funcional entre la DirecciónTécnicaylaDireccióndeconstrucción
¿ElProcesoespertinenteparaelcumplimientodelosobjetivos?
Loes,puestoquelacreacióndeinfraestructurayestudioscumpleconlosobjetivosdelfondo.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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8.4ENTREGADEAPOYOS
Proceso:Entregadeapoyos
DimensióndelProceso Actividadoactividadesdelproceso
Límites
Inicio Nosellevaacabo
Fin Nosellevaacabo
¿Los insumosyrecursos sonsuficientes yadecuados?
Tiempo Noserealizalaentregadeobrasaláreausuaria
Personal Nosecuentaconelpersonalsuficienteparalaoperacióndelasobrasnuevascreadas
Recursosfinancieros Nose llevaa cabounaplaneaciónestratégicaque toeencuenta laoperaciónde lasobras,por loque los recursosfinancieros se miran insuficientes ya que no fueroncontemplados
Infraestructura Esinfraestructuranuevaorehabilitada,lascondicionessepodríandefinirsisellevaraacabounaentrega-recepción.
Otros NA
Productos
ProductosdelProceso No se generan productos por que no se lleva a cabo laentrega-recepcióndeobras.
¿Sirven de insumo para elprocesosiguiente?
NA
Sistemas deinformación
Sistema(s)empleado NA
Tipo de informaciónrecolectada
Nosellevaacaboprocesodeentrega-recepción,porloquenoserecolectaningúntipodeinformación.
¿Sirve de información para elmonitoreo?
Al no llevarse a cabo la entrega-recepción no existeinformacióndelacualllevaracabounmonitoreo.
¿EsadecuadalacoordinaciónentreactoresparalaejecucióndelProceso?
Noesadecuada,puestoquelaDireccióndeOperaciónnorecibelasobrasparasuoperaciónporpartedelaDireccióndeConstrucción.
¿ElProcesoespertinenteparaelcumplimientodelosobjetivos?
La acción de creación de infraestructura cumple con losobjetivosdelfondo,noobstante,sepresentandificultadesenlaoperatividad.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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8.5.SEGUIMIENTOABENEFICIARIOSYMONITOREODEAPOYOS
Proceso:Seguimientoabeneficiariosymonitoreodeapoyos
DimensióndelProceso Actividadoactividadesdelproceso
Límites
Inicio Nosecuentaconlainformación.
Fin Nosecuentaconlainformación.
¿Los insumos yrecursos sonsuficientes yadecuados?
Tiempo No se lleva a cabo ningún tipo de seguimientoestandarizado.
Personal Nose cuenta conpersonal suficienteparael seguimientocontinuodelaoperacióndelasobras.
Recursosfinancieros Nosellevaacaboelseguimiento.
Infraestructura Nosellevaacaboelseguimiento.
Otros Noaplica
Productos
ProductosdelProceso Nosellevaacaboelseguimiento.
¿Sirven de insumo para elprocesosiguiente?
Nosellevaacaboelseguimiento.
Sistemas deinformación
Sistema(s)empleado Nosellevaacaboelseguimiento.
Tipodeinformaciónrecolectada Nosellevaacaboelseguimiento.
¿Sirve de información para elmonitoreo?
Nosellevaacaboelseguimiento.
¿EsadecuadalacoordinaciónentreactoresparalaejecucióndelProceso?
Nolaes,puestoqueunavezquelaobraesconcluida,ypasaa responsabilidad de la Dirección de Operaciones, no sellevaacaboelseguimientodelaoperación,niporlamismadirección responsable, ni por alguna otra que pudieseintervenir.
¿ElProcesoespertinenteparaelcumplimientodelosobjetivos?
Noloes,yaquenosellevaacaboelseguimiento.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO9.PROPUESTADEMODIFICACIÓNALANORMATIVIDADDELPROGRAMA
Tipodenormatividad:
Dice: Problemagenerado(causasyconsecuencias):
Serecomienda
decir:
Efectoesperadodeaplicarla
recomendacióndecambio:
Restriccionesprácticasque
puedanexistirparasu
implementación:
Lostresprogramaspresupuestarios(Pp`s) incluidosdentrodelpresenteestudiodeevaluacióncarecen de documentos normativo propios que establezcan un base para el desarrollo de losprocesosoperativosparaelejerciciodesusrecursos;afaltadeestolaCEASguíasuoperaciónconbase en los documentos jurídico normativos de los programas presupuestarios federales queactúancomofuentesdefinanciamientosparalosPp`sestatales.
EsnecesarioquelaCEASrealiceunrediseñodesuestructuraprogramáticaobienunrediseñodelos programas presupuestarios actuales, con base en la metodología de marco lógico y unaorientaciónaresultados;generandolosdocumentosbásicosnormativosquetodoprogramadedesarrollosocialdebetenerenunaGestiónparaResultados:
1. Diagnóstico2. Definicióndepoblaciónpotencialyobjetivo3. Objetivo4. ReglasdeOperación5. CriteriosdecoberturayFocalización6. MIR
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO10.SISTEMADEMONITOREOEINDICADORESDEGESTIÓNDELPROGRAMA
K002InfraestructuraparaAguaPotable
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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K003DrenajeyAlcantarillado
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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K013Infraestructuraparaprotecciónalambiente
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO11.TRABAJODECAMPOREALIZADO
Bitácoradetrabajo
Entidad/
Institución
Localidad/
Municipio/
Dirección
oÁrea
Fecha
Entrevistador
Entrevistado
(puesto)
Instrumento
empleado
Duracióndela
entrevista
Observaciones
CEAS Dirección dePlaneación
22/05/17
JonathanHernándezPérez
Subdirector Formatodeentrevistaparaprocesos
25min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección dePlaneación
22/05/17
JonathanHernándezPérez
Jefe deDepartamento
Formatodeentrevistaparaprocesos
30min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección dePlaneación
22/05/17
JonathanHernándezPérez
Subdirector Formatodeentrevistaparaprocesos
20min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección deConstrucción
22/05/17
JonathanHernándezPérez
Jefe deDepartamento
Formatodeentrevistaparaprocesos
22min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección deConstrucción
22/05/17
JonathanHernándezPérez
Jefe deDepartamento
Formatodeentrevistaparaprocesos
18min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección deConstrucción
23/05/17
CarlosAlbertoLezamaRodríguez
Jefe deDepartamento
Formatodeentrevistaparaprocesos
30min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección deConstrucción
23/05/17
JonathanHernándezPérez
Jefe deDepartamento
Formatodeentrevistaparaprocesos
20min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección deAdministración
23/05/17
JonathanHernándezPérez
AuxiliarAdministrativo
Formatodeentrevistaparaprocesos
30min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección dePlaneación
23/05/17
JonathanHernándezPérez
Subdirector Formatodeentrevistaparaprocesos
25min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección deAdministración
23/05/17
JonathanHernándezPérez
Encargado deÁrea
Formatodeentrevistaparaprocesos
15min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección dePlaneación
23/05/17
JonathanHernándezPérez
Subdirector Formatodeentrevista
25min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura para
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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Entidad/
Institución
Localidad/
Municipio/
Dirección
oÁrea
Fecha
Entrevistador
Entrevistado
(puesto)
Instrumento
empleado
Duracióndela
entrevista
Observaciones
paraprocesos
brindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección dePlaneación
23/05/17
JonathanHernándezPérez
Jefe dedepartamento
Formatodeentrevistaparaprocesos
30min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección dePlaneación
23/05/17
JonathanHernándezPérez
Subdirector Formatodeentrevistaparaprocesos
30min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS Dirección deDesarrolloSocial
29/05/17
JonathanHernándezPérez
Coordinadorageneral
Formatodeentrevistaparaprocesos
25min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS DirecciónTécnica
09/06/17
JonathanHernándezPérez
Jefe dedepartamento
Formatodeentrevistaparaprocesos
15min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS DirecciónTécnica
09/06/17
JonathanHernándezPérez
Director Formatodeentrevistaparaprocesos
20min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
CEAS DirecciónTécnica
09/06/17
JonathanHernándezPérez
Director Formatodeentrevistaparaprocesos
25min El personal que participo en elproceso de entrevistas, mostrodisposición y apertura parabrindar información ydocumentosdesoporte.
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO12.INSTRUMENTOSDERECOLECCIÓNDEINFORMACIÓNDELAEVALUACIÓNDEPROCESOSDELPROGRAMA
ENTREVISTANOESTRUCTURADA
Fecha: Asistentes:
Acontinuación,lespresentaremoselmapeodelprocesooperativodelosrecursosdelRamo23,que construyo el equipo de Romero Consultores, con base en los documentos normativos delFondo, losdocumentosnormativosdelosprogramaspresupuestariosestatalesylaexperienciadelequipodeconsultores.Lespedimosqueloanalicenynosargumenten¿siestáfuelaformaenqueoperaronlosrecursosduranteelejerciciofiscal2016?
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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EVALUACIÓNESPECÍFICADEPROCESOSDELRAMOGENERAL23“PROVISIONESSALARIALESYECONÓMICAS,FONDOPARAENTIDADESFEDERATIVASY
MUNICIPIOSPRODUCTORESDEHIDROCARBUROS(U093)”EntrevistasemiestructuradaparaelMapeodelProcesoOperativo.
Fechadelaentrevista: 2017Entrevistador: Característicasdelentrevistado:
Nombre: ApellidoPaterno: ApellidoMaterno:
Áreadeadscripción: Cargoquedesempeña:
Teléfono(s): Correoelectrónico:
I.Característicasdelentrevistado1.Edad: añoscumplidos
2.Sexo: 3.Gradomáximodeestudios:No. Descripción Respuesta No. Descripción Respuesta1 Masculino 1 Técnico 2 Femenino 2 Licenciatura 3 Postgrado 4 Otro
4.Indiquesusprincipalesfunciones: 1 2 3 5.AntigüedadenlaEntidad:(Unaopción)
6. Tiempo que ha estado vinculado con elProgramaPresupuestarioevaluado:(Unaopción)
No. Descripción Respuesta No. Descripción Respuesta1 Menosde1año 1 Menosde1año 2 Entre1y2años 2 Entre1y2años 3 Másde2años 3 Másde2años II.Delprocesooperativo,específicamentedelaetapa:_______________________________________
Proceso/Actividad: No: Tipo: UnidadResponsable: Responsable:
Descripción:
PlazodeEjecución: DocumentoGenerado: Fundamentolegal:
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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1.-¿Eltiempoestablecidopararealizarlaaccióneseladecuado?SÍ No Nosabe
2.-¿Elpersonalasignadoparaestatareaessuficienteycapaz?SÍ No Nosabe
3.-Califiquelacantidaddepersonal:Suficiente Regular Insuficiente
4.-¿Lacalidaddelpersonales:Muybuena Buena Regular Mala MuyMala
5.-¿Eláreacuentaconrecursosfinancierospararealizarlaactividad?Suficiente Regular Insuficiente
¿Lainfraestructuraconlaquesecuentapararealizarlaactividades?:
6.-Cantidad:Muybuena Buena Regular Mala MuyMala
7.-Calidad:Muybuena Buena Regular Mala MuyMala
8.-¿Cuentaconunsistemadeinformaciónparalarealizacióndelaactividad?SÍ No Nosabe
9.¿Quésistemasdeinformaciónutilizapararealizarlaactividad?
10.Sicuentaconunsistemadeinformacióndigasitiene: Manual Licencia
Elaboraciónpropia Internodelárea
Institucional(usadoporvariasáreas) Generareportesparaelmonitoreoyevaluación
11.-¿Cómocalificalacoordinacióndeláreaquerealizalaacciónprevia?Muybuena Buena Regular Mala MuyMala
12.-¿Cómocalificalacoordinacióndeláreaquerealizalaacciónposterior?Muybuena Buena Regular Mala MuyMala
13.-¿Cómopodríamejorarselacoordinaciónentrelasáreas?
14.-Estaetapadelproceso¿debecontinuarono?SÍ No Nosabe
15.-¿Porqué?
Firmadelentrevistador Firmadelentrevistado
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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ANEXO13.EVALUACIÓNDELAMATRIZDEINDICADORESPARARESULTADOSDELOSPROGRAMASEVALUADOS
ConbaseenelProyectodePresupuestodeEgresos2016,sellegóalaconclusiónqueelProgramaPresupuestario U093 no tuvo una Matriz de Indicadores para Resultados en ese ejerciciopresupuestal,por loqueno fueposible llevaracaboelejerciciodeevaluaciónde laMIR.Enel2016, el programa presupuestario conto con una Ficha de indicador de desempeño, la cual sepresentaacontinuación:
Ramo UnidadResponsable23-ProvisionesSalarialesyEconómicas 411UnidaddePolíticayControlPresupuestario
NombredelProgramaPresupuestarioU093Fondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos
PROYECTODEPRESUPUESTO(millonesdepesos): 4,067.1Alineaciónalprogramasectorialoprogramatransversal
ProgramaNacionaldeFinanciamientodelDesarrollo
Alineaciónalobjetivosectorialuobjetivotransversal Ejercerunapolíticafiscalresponsablequefomenteeldesarrolloeconómico.
DatosGeneralesdelIndicadorNombredelIndicador
FondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburosDimensiónamedir Tipodeindicadorpararesultados
Eficiencia Eficacia Calidad Economía Estratégico Gestión() (X) () () () (X)
DefinicióndelindicadorTotalderecursosministradosentreeltotalderecursostransferidosalasentidadesfederativasconsideradasporelFondoparaentidadesfederativasymunicipiosproductoresdehidrocarburos.
Métododecálculodelindicador(RecursosMinistrados/TotaldeRecursosasignadosenelPEF)*100
Unidaddemedida FrecuenciademediciónPorcentaje TrimestralLíneabase Meta
Valor Año PeríododelaLíneabase Valor Año PeríododeCumplimientodelaMeta100 2016 Noaplica 100 2016 Noaplica
MediodeVerificacióndelIndicadorCuentadelaHaciendaPúblicaFederal"EstadoAnalíticodelEjerciciodelPresupuestodeEgresosenlaClasificaciónFuncional-
ProgramáticoProvisionesSalarialesyEconómicas"CaracterísticasdelasVariablesdelindicador[1]
Nombredelavariable1 Descripcióndelavariable1RecursosMinistrados Recursosministradosaladependenciasolicitante
FuentedeInformación(Mediodeverificación)delavariable1 UnidaddeMedidadelavariable1
Adecuacionespresupuestarias PesosFrecuenciademedicióndelavariable1 Métododerecopilacióndedatosdelavariable1
Anual PortalAplicativodelaSecretaríadeHacienda(PASH)Nombredelavariable2 Descripcióndelavariable2
TotaldeRecursosasignadosenPEF MontoasignadoalasdependenciassolicitantesFuentedeInformación(Mediodeverificación)dela
variable2 UnidaddeMedidadelavariable2
PortalAplicativodelaSecretaríadeHacienda(PASH) PesosFrecuenciademedicióndelavariable2 Métododerecopilacióndedatosdelavariable2
Anual PortalAplicativodelaSecretaríadeHacienda(PASH)Sentidodelindicador Tipodevalordelameta
Ascendente Descendente Absoluto Relativo(x) () () (x)
InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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InformefinaldelaEvaluaciónEspecíficadeProcesosdelRamo23“ProvisionesSalarialesyEconómicas,FondoparaEntidadesFederativasyMunicipiosProductoresdeHidrocarburos(U093)”
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