«Auditoria Interna Empresa de Seguridad Privada SHIELD LTDA.»
Integrantes: Yocelyne Cáceres
Stephanie Nazar
Bastían Becar
Procedimiento de auditoria interna de empresa de seguridad privada SHIELD LTDA.
Objetivo
El objetivo es identificar las actividades y plazos comprometidos para el correcto desarrollo de la auditoría, con el objeto de realizar constantemente verificaciones de las normas ISO 9001 del 2008;ISO 14001 del 2004; OSHAS 18011 del 2007. Alcance
Es determinado por el auditor líder, en consulta con el cliente, para satisfacer estos objetivos. El alcance describe la extensión y los límites de la auditoría.Los objetivos y el alcance deberían comunicarse al auditado, en forma previa a la auditoría. Referencias •ISO 9001/ 2008•ISO 14001 / 2004•OHSAS 18011/2007•NCH- ISO 19011 /2002
Responsabilidades Gerente: es responsable de revisar y aprobar este procedimiento, que incluye la asignación del Auditor Líder.
Equipo Auditor: Grupo de auditores, o un auditor individual, designados para desempeñar una auditoria dada; el equipo auditor puede incluir expertos técnicos y auditores en prácticas. Uno de los auditores del equipo de la auditoria desempeña la función de auditor líder.
Auditor líder: Es responsable de: Asistir a la elección del Equipo de Auditores Internos. Representar al equipo frente a la Gerencia de la organización. Preparar el Plan Anual y el Programa de cada Auditoria Interna. Coordinar la actuación del Equipo Auditor. Tomar las decisiones finales sobre la Auditoria y sus Hallazgos. Presentar el informe de Auditora. Auditor: debe realizar las auditorias de acuerdo a lo indicado en este procedimiento.
Jefe y Supervisor: son responsables de recibir la auditoria y tomar las acciones pertinentes para resolver las no conformidades.
Operarios: todos los operarios deben cooperar con respuestas honestas y claras cuando se realice la auditoria.
Desarrollo
Control de cuadro de modificaciones
Fecha N° de versión M otivo de M odificación Responsable 13/10/2014 00 Docum ento original Gerencia
Programa de Auditoría
Período 2015Fecha de Aprobación 01 de NoviembreResponsable aprobación Gerente General
Programa de Auditoria
Plan de Auditoría
O rganización Em presa de Seguridad Privada SHIELD LTDA. Dirección 3 SUR 951, 2 Y 3 ORIENTE, O F. 206-B Fecha de Auditoría Auditor líder Yocelyne Cáceres, Stephanie Nazar, Bastian Becar. Equipo Auditor Jonathan Landabur, Pablo Contreras, Sebastián
M aureira. O bjetivo Verificar el cum plim iento y perfecto funcionam iento de
RR.HH. Alcance Tiene com o propósito revisar y verificar la eficacia y
efectividad en la selección del personal de seguridad y eficacia del personal interno de RR.HH.
Criterio/ docum ento ISO 9001 del 2008 ISO 14001 del 2004 O SHAS 18011 2007 NCh- ISO 19011 2011
06/10/2014
Fecha Hora Auditor Área/Departam ento/Proceso/Función Contacto Clave
05/10/2014 Yocelyne Cáceres
Adm inistrativa/Recursos Hum anos
05/10/2014 Yocelyne Cáceres
ISO 9001 del 2008
ISO 14001 del 2004
OHSAS 18001 del 2007
05/10/2014 Yocelyne Cáceres
4.1 Requisitos Generales
4 Requisitos del sistem a de gestión am biental 4.1 Requisitos generales
4. Requisitos del sistem a de Gestión y S y SO 4.1 Requisitos Generales
05/10/2014 Yocelyne Cáceres
4.2 Requisitos de la docum entación 4.2.1 Generalidades
4 Requisitos del sistem a de gestión am biental 4.2 Política am biental
4. Requisitos del sistem a de Gestión y S y SO 4.2 Política de S y SO
Lista de verificación
Fecha 12 nov 2014 Equipo Auditor Bastian Becar – Yocelyne Cáceres – Stephanie Nazar Área Auditada Recurso Hum ano (RRHH)
Cláusula / Norma / Procedimiento Requerimiento C / NC / Obs. / OM
Evidencia (Respaldos)
ISO 14001 4. Requisitos del sistem a de gestión am biental 4.1 Requisitos generales
¿Se encuentra definido y docum entado el alcance del sistem a de gestión am biental?
CONFO RM E
4.2 Política am biental ¿La política am biental es coherente con la realidad de la organización: naturaleza, m agnitud e im pactos am bientales de sus actividades, productos y servicios? CONFO RM E
¿Incluye un com prom iso de m ejora continua, de prevención de la contam inación y de cum plim iento de requisitos legales y voluntarios? CONFO RM E
¿Los objetivos y m etas am bientales están de acuerdo a las directrices de la política?
CONFO RM E
¿La com unicación de la política es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización? CONFO RM E
4.2.3. Control de los docum entos. ¿Existe un procedim iento docum entado de control de la docum entación?
CO NFORM E
¿Están los docum entos del sistem a de calidad controlados? (revisados, aprobados, paginados, con índice de revisiones, fechados e identificados los docum entos de origen externo) NO CO NFO RM E
NO ESTAN CONTROLADO S
4.2.4.Control de registros
¿Existe un procedim iento docum entado de control de los registros? (indicando su identificación, legibilidad, alm acenam iento, protección, recuperación, Tiem po de retención y disposición) NO CO NFO RM E NO EXISTE
5.1 Com prom iso de la dirección ¿Existe evidencia de la revisión y m ejora del sistem a de calidad por la alta dirección?
CO NFORM E SI TIENE EN SU
POLITICA
No Conformidades
NC N° 1 RECLAM O N° N° DE O BSERVACIO NES IDENTIFICACION DE LA NO CONFORM IDAD FECHA 6 de noviem bre de2014 PRO CESO AFECTADO R.R.H.H Q UIEN DETECTA Equipo auditor O RIG EN AUDITO RIA EXTERNA:
AUDITO RIA INTERNA:
X FISCALIZACIO N:
RECLAM O S CLIENTE: REVISIO N POR LA GERENCIA:
O TRO S:
NO CO NFO RM IDAD OBSERVADA ¿Existe un procedim iento docum entado de control de los registros? (indicando su identificación, legibilidad, alm acenam iento, protección, recuperación, Tiem po de retención y disposición)
DESCRIPCION EVIDENCIA OBJETIVA No existe procedim ientos docum entados de control de registros
DESCRIPCION DEL REQ UERIM IENTO (Proceso/Norm a/Requisito legal) ISO 9001 (4.2.4.Control de registros)
NO RM ATIVA LEG AL APLICABLE ISO 9001
ANALISIS CAUSA RAIZ (¿Qué falló en el sistem a que perm itió que ocurriera esta N/C? La em presa no contaba con un control ordenado de los registros, no estaban docum entados.
CO RRECCIO N Y ACCION CO RRECTIVA (¿Qué hacer para resolver este problem a y para prevenir su repetición? Crear un nuevo departam ento que m antenga al día los controles de los registros q se van obteniendo en la em presa. Para prevenir su repetición de deberá buscar una persona que se haga responsable y sea la encargada del departam ento. RESPONSABLE DE IM PLEM ENTACION DE LA ACCIO N CO RRECTIVA: Jonathan Landabur
FECHA PARA LA IM PLANTACION: 12 de noviem bre de 2014
VERIFICACION DE LA ACCIO N CO RRECTIVA
FECHA DE SEGUIM IENTO : 6 de nov. de 2014
FECHA DE EJECUCIO N DE ACCION: 12 de nov. De 2014
DESCRIPCION DE SEGUIM IENTO: Se dará un plazo de 6 m eses para la creación del nuevo departam ento.
EVALUACION DE LA EFICACIA DE LA ACCION FECHA DE EVALUACION: EVALUACIO N DE LA EFICACIA
CO NFORM E:
NO CO NFORM E: ABIERTA: CERRADA:
