Post on 26-Feb-2019
transcript
1
Leergang Compliance Officer in de Zorg Sharon Karsten en Cora Wielenga, 11 mei 2017
Programma
09.00-12.30 Kennismaking & Introductie Compliance & Integriteit Compliance officer Compliance program en de reikwijdte 12.30 – 13.15 Lunch 13.15- 16.45 Compliancecyclus Introductie risicomanagement Compliancerisicomanagement in de praktijk Uitleg over praktijkopdracht 16.45 – 17.00 Evaluatie & Afsluiting
2
Compliance
Compliance
You have to comply
with the law
3
Compliance
Het uitoefenen van toezicht op de naleving van wet- en regelgeving, alsmede het werken volgens de normen en regels die een instelling zelf heeft opgesteld ter beheersing van compliancerisico’s.
Wet- en regelgeving bij woningcorporaties
•Woningwet •Uitvoeringswet huurprijzen woonruimte •Besluit Beheer Sociale Huursector (BBSH) •Besluit huurprijzen woonruimte •Wet normering bezoldiging topfunctionarissen •Regeling bezoldigingsmaxima topfunctionarissen toegelaten instellingen volkshuisvesting •AedesCode •Governancecode Woningcorporaties •Wbp •Interne regels •Etc. etc.
4
Wet- en regelgeving bij ziekenhuizen (1)
•Kwaliteitswet zorginstellingen (KWZ) •Wet op de beroepen in de individuele gezondheidszorg (Wet BIG) •Geneesmiddelenwet •Wet op het bevolkingsonderzoek (WBO) •Wet klachtrecht cliënten zorgsector •Wet Medezeggenschap Cliënten Zorginstellingen •Embryowet •Kernenergiewet
Wet- en regelgeving bij ziekenhuizen (2)
•Opiumwet •Wet afbreking zangerschap (WAZ) • Tijdelijke wet ambulancezorg (TwAV) •Wet bijzondere medische verrichtingen (WMBV) •Wet donorgegevens kunstmatige bevruchting (WDK) •Wet foetaal weefsel •Wet veiligheidsregio's (Wvr) •Wet inzake bloedvoorziening
5
Wet- en regelgeving bij ziekenhuizen (3)
•Wet op de medische hulpmiddelen •Wet medisch wetenschappelijk onderzoek met mensen (WMWO) •Wet op de orgaandonatie (WOD) •Wet maatschappelijke ondersteuning (Wmo) •Wet toelating zorginstellingen (WTZi) •Wet veiligheid en kwaliteit lichaamsmateriaal •Mededingingswet •Wet marktordening gezondheidszorg (Wmg) •Privacywetgeving
Wet- en regelgeving bij VVT instelling (1)
•Kwaliteitswet zorginstellingen (KWZ) •Wet op de beroepen in de individuele gezondheidszorg (Wet BIG) •Wet klachtrecht cliënten zorgsector (Wkcz) •Wet Medezeggenschap Cliënten Zorginstellingen (Wmcz) •Wet maatschappelijke ondersteuning (Wmo) •Wet op de medische hulpmiddelen •Wet toelating zorginstellingen (WTZi) •Algemene Wet bijzondere Ziektekosten (AWBZ)
6
Wet- en regelgeving bij VVT instelling (2)
• Wet bijzondere opnemingen in psychiatrische ziekenhuizen (Bopz - straks Wet zorg en dwang) •Mededingingswet •Wet marktordening gezondheidszorg (Wmg) •Privacywetgeving •Onderliggende besluiten en regelingen •Zorgbrede governancecode •Gedragscode behoorlijk bestuur •Model klokkenluidersregeling branche-organisaties zorg •Beleidsregels en richtsnoeren toezichthouders
En verder….
•Kwaliteitssystemen zoals HKZ, ISO of PREZO •Thema- en visiedocumenten toezichthouders •Actualiteiten vanuit o.a. NVZ, Actiz, Skipr, Zorgvisie •Inkoopcontracten •Interne regels
7
Toezichthouders
•Inspectie voor de Gezondsheidszorg (IGZ)
• Inspectie verkeer & waterstaat
• Voedsel en warenautoriteit
• VROM inspectie
• Arbeidsinspectie
•Nederlandse Zorg Autoriteit (NZA)
•Autoriteit Consument & Markt (ACM)
•College bescherming persoonsgegevens
Reikwijdte compliance zorginstellingen
•Patiënt (keten)-integriteit
•Medewerkers-integriteit
•Data-integriteit
•Organisatie-integriteit
8
Compliance 2.0
Compliance is het versterken van de integriteit van de organisatie, haar bestuur, haar medewerkers en haar data.
Compliance & Integriteit
vs.
Integriteit & Compliance
9
Integriteit
Integriteit? Dat hoeven we niet te bespreken, dat is vanzelfsprekend bij ons!
Klopt dit wel?
10
Integriteit?
Vertrouwen
Normen en waarden
In de spiegel kunnen kijken
Onkreukbaar
Integriteit? Dat hoeven we niet te bespreken, dat is vanzelfsprekend bij ons!
Klopt dit wel?
11
Het is met integriteit is net als met geluk, in je eentje kun je ver komen, maar je komt verder met zijn tweeën.
H. van Luijk, 2000, 'Integriteit in publieke functies', in: Integer en verantwoord in beroep en bedrijf, Amsterdam: Boom. Blz. 145
Een beetje integer bestaat niet
Klopt dit?
12
Integriteit is zorgvuldig, uitlegbaar en standvastig handelen.
E.D. Karssing, De oplossing is het probleem niet! Reflecties op ethiek, integriteit en compliance, Capelle aan den IJssel: NCI 2011.
Opbouw gedragscode / personeelscode/ bedrijfscode
• Kernwaarden
• Gedragsregels:
• Omgang met informatie
• Belangenverstrengeling
• Klachten / klokkenluidersregels
• Toezicht
• Sanctionering
13
Integriteitsbeleid
•Vaststelling van de waarden en normen
•Verwijzing naar gedragregels
Verschuiving van naleven naar stimuleren
•Geheimhouding •Communicatie •Kledingcode •Ongewenst gedrag
•Incidenten •Klachten •Sancties •Etc.
Verschuiving van naleven naar stimuleren
Organisatiecultuur en integriteit
14
Compliance, Integriteit & Cultuur
•Alleen naar wet- en regelgeving en integriteitsbeleid (of integriteit als waarde) kijken is niet (meer) voldoende
•Een stapje dieper/verder -> cultuur van de organisatie
•Meer over cultuur en gedrag tijdens de ochtend van M2 LCOZ
Gedragscodespel
15
Normbesef zit wellicht in de kleine zaken:
Leestip: Muel Kaptein, ‘Waarom goede mensen
soms de verkeerde dingen doen’ , 2011.
Compliancefunctie en de compliance officer
16
Compliancefunctie
Vs
Compliance officer
De compliance officer (1)
Interne functionaris die toeziet op naleving van wet- en regelgeving en eigen regels.
17
De compliance officer (2)
Interne functionaris die de integriteit van de organisatie, medewerkers, bestuur, klanten en data versterkt.
Taken
Wat doet u zoal als compliance officer?
18
Compliancecyclus
Vaststellen reikwijdte
Uitvoeren risicoanalyse
Regels maken
Regels uitleggen
Regels monitoren
Regels handhaven
Tijd
Hoeveel tijd per week kunt u besteden aan compliance?
19
Bevoegdheden
•toegang tot alle noodzakelijke informatie
•(doen) instellen van een onderzoek
•interviewen van medewerkers
•gevraagd en ongevraagd adviseren van de RvB, RvT en alle medewerkers
•rapporteren aan de RvB & RvT
•overleggen met de RvT in afwezigheid van de RvB
•communiceren met de toezichthouders
Cadeautje terug?
Welke taken, wetten, aandachtsgebieden heeft u vanuit uw rol als compliance officer teruggegeven aan de directie / RvB?
20
Compliancefunctie
Invulling functie:
• interne of externe compliance officer
• niet wenselijk: interne of externe accountant
• zelfstandige functie vs. onderdeel van de functie van:
• secretaris RvB
• bedrijfsjurist
• kwaliteitscoördinator
• controller
Organisatorische inbedding
•Benoemd door het hoogste bestuursorgaan
•Onafhankelijks staffunctie
•Rapporteert aan RvB en aan RvT
•Benoeming, schorsing of ontslag met medeweten dan wel met instemming van de RvT
21
BCP van de VCO
•Beroepsstandaard compliance officer
•Kerncompetenties compliance officer:
– Voorwaardenscheppende competenties
– Domeinspecifieke competenties
•Eindtermen
Beroepsstandaard + Kerncompetenties = Beroepscompetentieprofiel
Is de CO up to date?
•Informatiebronnen op Internet (overheid.nl) •Activiteiten branchevereningingen •Vereniging Copmpliance Officers (VCO.nl) •Vereniging Compliance in de zorg (www.verenigingzorgcompliance.nl) •Consultaties •(nieuwsbrieven) Toezichthouders
22
Vaststellen reikwijdte
Compliancecyclus
Vaststellen reikwijdte
Uitvoeren risicoanalyse
Regels maken
Regels uitleggen
Regels monitoren
Regels handhaven
23
Compliancecyclus (1)
Vaststellen reikwijdte
Uitvoeren risicoanalyse
Regels maken
Regels uitleggen
Regels monitoren
Regels handhaven
Suggestie vaststellen reikwijdte zorgsectorsector-1
• Basis: • Kwaliteitsysteem zoals HKZ, ISO of PREZO, of • Risico’s in de bedrijfsvoering (eventueel per
afdeling/aandachtsgebied), of • Processen
• Aangevuld met: • Thema- en visiedocumenten van de toezichthouders • Actualiteiten vanuit o.a. NVZ en Actiz, Skipr, Zorgvisie • Inkoopcontracten
24
Suggestie vaststellen reikwijdte zorgsectorsector-2
• Indien mogelijk ter controle wet- en regelgeving • Stel vast welke taken door andere disciplines worden
opgepakt
Suggestie vaststellen reikwijdte zorgsectorsector-3
• Reikwijdte naar thema: •Patiënt (keten)-integriteit
•Medewerkers-integriteit
•Data-integriteit
•Organisatie-integriteit
25
Suggestie vaststellen reikwijdte zorgsectorsector-3a
Patiënt/bewoner/keten-integriteit:
• Kwaliteit zorg
• Informatieverstrekking patiënten/bewoners
• Klachtenregeling patiënten/bewoner
• Melding incidenten patiënten/bewoner
• Calamiteiten
• Geneesmiddelen
• Veiligheid
Suggestie vaststellen reikwijdte zorgsectorsector-3b
Medewerkers-integriteit:
• Pre-employment en
inemploymenscreening • Vakbekwaamheidseisen • Belangenverstrengeling • Klachtenregeling medewerkers
• Incidentenregeling medewerkers
• Klokkenluidersregeling • Veiligheid • Hygiëne
26
Suggestie vaststellen reikwijdte zorgsectorsector-3c
Data-integriteit:
• Privacy governance
• Verwerken persoonsgegevens
• Beveiliging privacy
• Outsourcen van data
• Melden geautomatiseerde verwerking
Suggestie vaststellen reikwijdte zorgsectorsector-3d
Organisatie-integriteit:
• Good governance
• Uitbesteding
• Mededinging
27
Vervolg van de Compliancecyclus vanmiddag en tijdens M2 LCOZ
Vaststellen reikwijdte
Uitvoeren risicoanalyse
Regels maken
Regels uitleggen
Regels monitoren
Regels handhaven
Compliance Program
28
Doelstelling
Het beschrijven van de inrichting en uitvoering van de compliancefunctie, teneinde de compliancerisico’s te kunnen reduceren.
Terminologie
Compliance handvest
29
Compliance Program
•Definitie, missie, doelstellingen van compliancefunctie
•Taken en bevoegdheden van de compliancefunctie
•Organisatorische inbedding
•Rapportagelijnen en communicatie
•Sanctiebeleid
Compliance charter
Compliance uitvoering
Compliance Manual
Compliance Program
•Doelgroep:
• RvB & RvT
• Compliance en andere risicobeheersende functies
• Externe toezichthouder
Compliance statuut
Compliance uitvoering
Compliance Manual
30
Compliance Program
• Budget
• Planning
• Monitoringprogramma
• Training en voorlichting
Compliance statuut
Compliance uitvoering
Compliance Manual
Compliance Program
Doelgroep:
• Compliance officers
Compliance statuut
Compliance uitvoering
Compliance Manual
31
Compliance Program
• Compliance- en integriteitsregels en –procedures
• aangevuld met toelichting, interpretatie en bijzonderheden
Doelgroep:
•RvB, RvT en alle medewerkers,
•de externe toezichthouder
Compliance statuut
Compliance uitvoering
Compliance Manual
© 2017
Nederlands Compliance Instituut