Inventario de Activos Intangibles1

EMPRESA:

FECHA DE REALIZACIÓN DEL INVENTARIO:

FECHA DE LA ÚLTIMA REVISIÓN:

RESPONSABLE:

© OEPM (de la traducción al español y adaptación), 2012

© Scottish Intellectual Asset Management Ltd.Esta herramienta ha sido desarrollada por la Oficina Española de Patentes y Marcas a partir de una traducción libre y adaptación del documento “IA Audit: A tool for capturing and recording your Intellectual Assets” (2005 Scottish Intellectual Asset Management Ltd. A: Suite 6/6 Skypark, 8 Elliot Place,

Glasgow G3 8EP, T: 0141 243 4920, F: 0141 229 1498, W: www.ia-centre.org.uk, E: info@ia-centre.org.uk)

1 Este documento va acompañado de otro titulado “Instrucciones para realización del Inventario de Activos Intangibles” en el que, como su título indica, se dan las pautas a seguir para confeccionar este Inventario.

ÍNDICE

ELEMENTOS DISTINTIVOS (IMAGEN DE MARCA O “BRANDING”)..............................................................4

Nombre de la empresa como persona jurídica (razón social – registro mercantil)............................4

Marcas Registradas (denominativas, gráficas/logos, tridimensdionales, musicales...).....................4

Nombres de Dominio Registrados.......................................................................................................4

Trabajos técnicos / literarios / artísticos sujetos a Derechos de Autor (Copyright)..........................5

Denominaciones o gráficos/logos o formas tridimensionales Sin registrar........................................5

Combinación(es) de colores.................................................................................................................5

Sonidos, gestos/secuencias de video....................................................................................................5

Otros elementos de imagen corporativa (membretes, formatos papelería, paquetería, objetos de merchandising...)..................................................................................................................................5

REPUTACIÓN Y PERCEPCIÓN EXTERNA.....................................................................................................6

Referencias de Clientes........................................................................................................................6

Referencias de Proveedores.................................................................................................................6

Referencias de Usuarios......................................................................................................................6

Autorizaciones Administrativas...........................................................................................................7

Homologaciones / Acreditaciones........................................................................................................7

Estudios de Solvencia o de Posición Competitiva...............................................................................7

Percepción externa de los Valores y de la Filosofía de la empresa....................................................7

Patrocinios / “esponsorizaciones”......................................................................................................8

Responsabilidad Social Corporativa...................................................................................................8

Otros.....................................................................................................................................................8

PRODUCTOS...............................................................................................................................................9

Programas (software) de Ordenador (desarrollos propios o realizados a medida por encargo a terceros)...............................................................................................................................................9

Licencias de Software (aplicativos estándar o paquetes)....................................................................9

Manuales internos/externos.................................................................................................................9

Procedimientos Estándar de Operación............................................................................................10

Publicaciones sobre productos..........................................................................................................10

Know-How & Show-How Técnico No-patentado..............................................................................10

Estructuras Propias de Bases de Datos y aplicaciones informáticas de Acceso a BBDD................10

Planos o Dibujos de Ingeniería..........................................................................................................11

Resultados de Investigación y Desarrollo de Tecnología, y sus Métodos........................................11

Procesos de Fabricación y sus Procedimientos.................................................................................11

Conocimientos Técnicos.....................................................................................................................11

Manuales Técnicos y Archivos Técnicos............................................................................................11

Know-how comercial.........................................................................................................................12

Secretos Industriales / Comerciales...................................................................................................12

Experiencia y Capacidad de Innovación...........................................................................................12

Certificaciones técnicas.....................................................................................................................12

Inventario de Activos Intangibles – Versión 2.0

© OEPM junio 2012

1

Otros...................................................................................................................................................12

CONTRATOS.............................................................................................................................................13

Acuerdos de Confidencialidad...........................................................................................................13

Acuerdos de Licencia.........................................................................................................................13

Acuerdos de Cesión............................................................................................................................13

Acuerdos de Consultoría....................................................................................................................14

Alianzas Estratégicas.........................................................................................................................14

Acuerdos de Colaboración entre empresas.......................................................................................14

Acuerdos de Co-Desarrollo...............................................................................................................14

Acuerdos de Franquicia.....................................................................................................................14

Pacto de No-Interferencia o No-Competencia...................................................................................14

Acuerdos de Sub-Contratación..........................................................................................................15

Contratos de Trabajo.........................................................................................................................15

Otros...................................................................................................................................................15

CLIENTES Y PROVEEDORES.....................................................................................................................16

Listados o b.d. de Clientes.................................................................................................................16

Listados o b.d. de Proveedores..........................................................................................................16

Cuota de Mercado según estudios.....................................................................................................16

Redes de Distribución........................................................................................................................17

Redes de Contacto de Proveedores....................................................................................................17

Contratos de Servicios.......................................................................................................................17

Circuitos comerciales establecidos o repetitivos...............................................................................17

Know-how de mercado.......................................................................................................................17

Conocimientos de Nuevos Mercados – Geográficos y Sectoriales....................................................18

Otros...................................................................................................................................................18

ORGANIZACIÓN EMPRESARIAL................................................................................................................19

Planes de Adquisición / Compra........................................................................................................19

Planes de Reorganización..................................................................................................................19

Experiencia empresarial....................................................................................................................19

Visión de la Organización..................................................................................................................19

Estrategia de la Organización...........................................................................................................20

Localización(es) Geográfica(s)..........................................................................................................20

Colaboraciones con Universidades, Colegios Profesionales, etc.....................................................20

Redes de Contactos Empresariales o de Negocio..............................................................................20

Redes de Contactos Personales.........................................................................................................20

Planes de Negocio..............................................................................................................................21

Planes de Formación.........................................................................................................................21

Planes de Marketing..........................................................................................................................21

Métodos de Gestión............................................................................................................................21

Reglas Tácitas o Implícitas................................................................................................................21

Inventario de Activos Intangibles o Cartera de elementos de Propiedad Industrial/Intelectual......22

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2

Política establecida de Propiedad Industrial/Intelectual o de Activos Intangibles...........................22

Otros...................................................................................................................................................22

PROPIEDAD INTELECTUAL-INDUSTRIAL..................................................................................................23

Nombres Comerciales (registrados)..................................................................................................23

Nombres de Dominio (comprados)....................................................................................................23

Trabajos técnicos / literarios / artísticos sujetos a Derechos de Autor (Copyright) – registrados o no........................................................................................................................................................24

Marcas (Registradas).........................................................................................................................24

Derechos sobre denominaciones o gráficos/logos no registrados todavía como Marcas.................24

Patentes y Modelos de Utilidad.........................................................................................................25

Diseños estéticos Registrados............................................................................................................25

Derechos sobre formas estéticas no registradas todavía como Diseños...........................................25

Certificados de Variedades Vegetales...............................................................................................25

Denominaciones de Origen................................................................................................................25

Otros...................................................................................................................................................26

VERIFICACIÓN.........................................................................................................................................27

Situación 1..........................................................................................................................................27

Situación 2..........................................................................................................................................29

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3

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Elementos Distintivos (Imagen de marca o “branding”)Esta sección contiene un listado amplio de todos los elementos, incluyendo los objetos de merchandising o la imagen corporativa en los aspectos cotidianos, cuya combinación proporciona a su negocio, o sus productos o servicios, una imagen única en el mercado:

Elementos Distintivos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Nombre de la empresa como persona jurídica (razón social – registro mercantil)

Marcas Registradas (denominativas, gráficas/logos, tridimensdionales, musicales...)

Nombres de Dominio Registrados

Trabajos técnicos / literarios / artísticos sujetos a Derechos de Autor (Copyright)

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Elementos Distintivos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Denominaciones o gráficos/logos o formas tridimensionales Sin registrar

Combinación(es) de colores

Sonidos, gestos/secuencias de video

Otros elementos de imagen corporativa (membretes, formatos papelería, paquetería, objetos de merchandising...)

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5

____________________________________________________________

Reputación y Percepción ExternaEsta sección intenta identificar los Activos Intangibles que tienen relación con su reputación y con aquellas otras “cosas” que le permiten tener una mejor consideración en el mercado que sus competidores. Se extiende a la reputación de su empresa en toda su amplitud, desde los aspectos más básicos de relación con el entorno hasta homologaciones o acreditaciones tales como los certificados “Investors in People” (estándar internacional que fija el nivel de buenas prácticas en formación y desarrollo profesional de los empleados) u otros estándares internacionales conseguidos, por ejemplo, de calidad, etc. (ISO 9000, EFQM,…):

Reputación y Percepción Externa Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Referencias de Clientes

Referencias de Proveedores

Referencias de Usuarios

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Reputación y Percepción Externa Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Autorizaciones Administrativas2

Homologaciones / Acreditaciones3

Estudios de Solvencia o de Posición Competitiva

Percepción externa de los Valores y de la Filosofía de la empresa

Patrocinios / “esponsorizaciones”

2 p.ej. para comercialización de medicamentos, para instalación o montaje de determinados productos, etc.3 Calidad, , etc.

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7

Reputación y Percepción Externa Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Responsabilidad Social Corporativa

Otros

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______________________________________________________________________

ProductosEsta sección detalla los Activos Intangibles asociados a los productos de su Compañía, incluyendo aquellos planificados o en proyecto. Trate de identificar no sólo los Activos Intangibles intrínsecos a sus productos, sino también el marco, o el ámbito, de Activos Intangibles en el que se encuadra el desarrollo de sus productos:

Productos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Programas (software) de Ordenador (desarrollos propios o realizados a medida por encargo a terceros)

Licencias de Software (aplicativos estándar o paquetes)

Manuales internos/externos

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Productos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Procedimientos Estándar de Operación

Publicaciones sobre productos

Know-How & Show-How Técnico No-patentado

Estructuras Propias de Bases de Datos y aplicaciones informáticas de Acceso a BBDD

Planos o Dibujos de Ingeniería

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Productos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Resultados de Investigación y Desarrollo de Tecnología, y sus Métodos

Procesos de Fabricación y sus Procedimientos

Conocimientos Técnicos

Manuales Técnicos y Archivos Técnicos

Know-how comercial

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Productos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Secretos Industriales / Comerciales

Experiencia y Capacidad de Innovación

Certificaciones técnicas

Otros

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Contratos y AcuerdosEsta sección detalla los Activos Intangibles incorporados dentro de los contratos y otros acuerdos que su empresa haya realizado. Trate de ser lo más exhaustivo posible y no olvide incluir contratos “menos formales” tales como Condiciones de los Pedidos, Términos de Acuerdos verbales, Memorandos o Actas de Reuniones, etc.:

Contratos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Acuerdos de Confidencialidad

Acuerdos de Licencia

Acuerdos de Cesión

Acuerdos de Consultoría

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Contratos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Alianzas Estratégicas

Acuerdos de Colaboración entre empresas

Acuerdos de Co-Desarrollo

Acuerdos de Franquicia

Pacto de No-Interferencia o No-Competencia

Acuerdos de Sub-Contratación

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14

Contratos Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Contratos de Trabajo

Otros

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Clientes y ProveedoresEsta sección es para recopilar los Activos Intangibles que intervienen en las relaciones que se mantienen en la cadena de suministro y con sus clientes, así como el conocimiento que se tiene de los mismos. Este apartado se suele subestimar, pero vale la pena incluir aspectos tales como lista de contactos, conocimientos específicos del Mercado, etc.:

Clientes y Proveedores Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Listados o b.d. de Clientes

Listados o b.d. de Proveedores

Cuota de Mercado según estudios

Redes de Distribución

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Clientes y Proveedores Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Redes de Contacto de Proveedores

Contratos de Servicios

Circuitos comerciales establecidos o repetitivos

Know-how de mercado

Conocimientos de Nuevos Mercados – Geográficos y Sectoriales

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Clientes y Proveedores Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Otros

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Organización EmpresarialEsta sección trata de los activos relevantes en relación con su organización empresarial, su estrategia y su metodología. Esto incluye toda la información y conocimiento documentado, las relaciones en las que su organización se basa, las estrategias y la cultura de su organización:

Organización Empresarial Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Planes de Adquisición / Compra

Planes de Reorganización

Experiencia empresarial

Visión de la Organización

Estrategia de la Organización

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Organización Empresarial Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Localización(es) Geográfica(s)

Colaboraciones con Universidades, Colegios Profesionales, etc.

Redes de Contactos Empresariales o de Negocio

Redes de Contactos Personales

Planes de Negocio

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20

Organización Empresarial Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Planes de Formación

Planes de Marketing

Métodos de Gestión

Reglas Tácitas o Implícitas

Inventario de Activos Intangibles o Cartera de elementos de Propiedad Industrial/Intelectual4

4 Por ejemplo, este mismo documento una vez cumplimentado

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Organización Empresarial Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Política establecida de Propiedad Industrial/Intelectual o de Activos Intangibles

Otros

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Propiedad Intelectual-IndustrialEsta sección trata de los tipos de Activos Intangibles que están protegidos por Ley. Por favor, incluya en el listado todas las variaciones del nombre de domino que hayan sido registrados, incluso si actualmente ya no los usa, así como todas las publicaciones, ya sean folletos, artículos, manuales públicos, presentaciones tipo Power Point, vídeos promocionales, pantallas de páginas web, bases de datos, etc. que gozan de protección legal por Derechos de Autor:

Propiedad Intelectual-Industrial Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Nombres Comerciales (registrados)

Nombres de Dominio (comprados)

Trabajos técnicos / literarios / artísticos sujetos a Derechos de Autor (Copyright) – registrados o no5

5 La protección jurídica de los derechos de autor no depende de que se hayan registrado las correspondientes obras en el Registro de la Propiedad Intelectual, aunque dicho registro es un muy recomendable medio de prueba de la autoría

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Propiedad Intelectual-Industrial Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Marcas (Registradas)

Derechos sobre denominaciones o gráficos/logos no registrados todavía como Marcas6

Patentes y Modelos de Utilidad

Diseños estéticos Registrados

6 En determinados países o legislaciones (p. ej. Marca Comunitaria) se reconoce un plazo de protección jurídica para signos distintivos que estén siendo usados por la empresa, aunque no estén registrados como Marcas

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Propiedad Intelectual-Industrial Pasado Presente Futuro Ubicación Plan

Derechos sobre formas estéticas no registradas todavía como Diseños7

Certificados de Variedades Vegetales

Denominaciones de Origen

Otros

7 En determinados países o legislaciones (p. ej. Diseño Comunitario) se reconoce un plazo de protección jurídica para elementos o formas estéticas que hayan sido creadas por la empresa para sus productos, aunque no estén registrados como Diseños

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Verificación

Una buena manera de asegurar que los listados anteriores son exhaustivos y precisos es considerar las dos siguientes situaciones:

Situación 1

Simulemos que usted no va a permanecer más en su empresa; usted va a abandonar su puesto de trabajo de un día para otro. ¿Qué Activos Intangibles se llevaría con usted y no se quedarían dentro de la Empresa?

Signos distintivos

Reputación / Percepción Externa

Propiedad Intelectual

Productos

Contratos

Clientes y Proveedores

Organización Empresarial

Empleados / Manos de Obra

Situación 2

Imagine que usted ha decidido ampliar su negocio mediante la adquisición de otra compañía. En una situación ideal, ¿qué Activos Intangibles debe poseer la empresa que va a adquirir para hacerla más atractiva para usted? Podría incluir tanto Activos Intangibles para reforzar las áreas donde su cartera existente es débil como para reforzar aquellas otras en las que su cartera podría ser débil en el futuro.

Marca

Imagen Externa

Propiedad Intelectual

Productos

Contratos

Clientes y Proveedores

Organización Empresarial

Empleados / Manos de Obra

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