Manual de Analisis de Icia. Por Fuentes Abierta

5/12/2018 Manual de Analisis de Icia. Por Fuentes Abierta

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ANAL IS IS DE INTEL IGENC IA A~PARTIR DE FUENTES AB IERTA S

GUIA METODOLOGICA


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Este documento forma parte de la Serie de Manuales y Gufas queedita la Escuela de Inteligencia para la Seguridad Nacional (ESISEN),como material de apoyo didactico para su oferta acadernlca. Su circu-lacion se limita a instituciones que realizan tareas relacionadas can.inteligencia y seguridad nacionaL La divulgaci6n de su contenido estasujeta a los preceptos referidos en los artfculos 54 y 55 de la Ley de

Seguridad Nacional.


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INDICE

INTRODU CCION .I. . Inteligencia a partir de fuentes abiertas (INTFA) ..II. Cicio de Inteligencia .m . Elaboracion de productos de inteligencia: planeaclon .IV. Elaboracien de productos de inteligencia: recoleccion .v . . Elaboracldn de productos de inteligencia; anallsis ..

V.1. Analisis descriptivo .V.2. Anallsls explicativo .V.3. Anallsls prospectivo .

VI. Presentacion de resultados .VII. Estudio de modelo: "Frontera Sur. Analisis de Fuentes Abiertas" .

VII.1. EI requerimiento y la planeacion .VII.2. Recoleccion de informacion ..VII.3. Analisis V produccion ..VII.4. Presentacion de resultados .

ANEXOS1 Glosario de terrninos relacionados con inteligencia a partir de fuentes abiertas " 532 Recolecclon con Google 573 Seleccicn de tecnlcas de analisis estructurado 624 lineas de tiempo de noticias, en goog/eLobs 745 Trece recomendaciones de redaction 766 "Frontera Sur. Analisis de Fuentes Abiertas." 77

REFERENCIAS 83

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lntroduccion

Es Bdocurnento tiene el prop6sito de servir como guia basica y de referencia para el analista de fuentes""',',ertas. Su tel6n de fonda es el creciente reconocimiento por parte de los organismos de inteligenciaI peeto a que las nuevas tecnologias de informaci6n y comunicaci6n requieren de aprendizaje,..esarrollo y adopcion de nuevas tecnicas de recoleccion y analisis de fuentes abiertas para fortalecericlo de inteligencia.

incipal eje articulador y organizador de este documento son las etapas de dicho cicio, como marco"" referencia para el tratamiento especffico del analisis de inteligencia, en sus tres niveles: descriptive,. icativo y prospectivo.:8stP trabajo incluye un ejercicio de aplicaci6n practica que consiste en la diseccion metodoloqica de~ @ 0a hipotetlca de analisis. que se presenta como modelo de trabajo para los analistas de fuentes

r. lertas.

, er apartado del documento intitulado "Inteligencia a partir de fuentes abiertas" ofrece un panorama_ estado del arte del tema en el mundo, en el que se busca contestar a preguntas como: (_Que cambiosdinarnlca mundial han transformado la concepcion tradicional de los servicios de inteligencia conespecto al usa y utilidad de las fuentes abiertas? Se muestra la experiencia en pafses como Estadoss, Reina Unido, Australia, Holanda y Suecia, los que han creado estructuras arganizacianales=.,.~rn'~cas para la recoleccion y el analisis de dicho tipo de fuentes. En apoyo, se recogen algunos de- ,rincipales elementos de las discusiones que se sastienen en la literatura especializada a proposlto"Sese terns: ventajas, desventajas y retas.segundo apartado explica brevemente que es el Cicio de Inteligencia y ubica el lugar que ocupano de este cicio las fuentes abiertas, como una de las disciplinas de recoleccion de informacion y~' is. EI Cicio se muestra como el eje metodoloqico para el trabajo del analista.

-tercer apartado se concentra en la primera etapa del cicio de inteligencia: la planeacion, que seesarrolia en sus dos vertientes: a nivel directive, desde los ambitos de la toma de decisiones delarlo final, ya nivel de la planeacion, necesaria para transformar el requerimiento de fuentes abiertasn plan de trabajo, en la cual siempre es deseable la participacion creativa del analista.el siguiente apartado, "Elaboracion de productos de inteligencia: etapa de recolecci6n", se profundizacomo afrontar el problema que supone para el analista contender con grandes volumenes deaci6n. EI reto es conseguir que sean las preguntas de investiqacion las que guien la busqueda, ea oompleja si se recuerda que en cualquier busqueda de este tipo se van encontrando datos que, conropia dinarnica, atraen 0 desvian la ruta de la investiqacion original. La decision sobre el esquema

e , recolecci6n debe ser, en este sentido, una decision analftica. Se aborda tambien la problematicae la confiabilidad de las fuentes y las caracteristicas basicas de las herramientas de recolecciononibles en los sistemas de informacion institucionales. Asimismo, se detallan algunas tecnlcas paravechar las opciones de busqueda de Google.- < tamiento de la etapa de analisis del ciclo de inteligencia se desarrolla en el quinto apartado, else desagrega en los tres niveles de analisis: descriptive, explicativo y prospective. Se define en~ consiste cada uno de elias, sus alcances y las caracteristicas principales de algunas tecnicas que_Jeden ser utilizadas.

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""'.".""'''''''''.'''=~~--~---ANA uSIS DE INTEUGENCIA A PA RT IR D E FU EN TES ABIERTAS . GUiA METODOLOGICA

EI sexto apartado, "Presentacion de resultados", aborda los elementos que el analista debe considerarpara elaborar el producto final, una vez que las preguntas de investigaci6n han sido respondidas: losestandares del anallsls, recomendaciones de estilo y redaccion, estructura del documento y control decalidad en cuanto al argumento, la estructura, el estilo y la presentaci6n.

La guia desemboca en el estudio rnetodoloqico de una nota hipotetica de analisis a partir de fuentesabiertas sobre la frontera sur de Mexico. Asimismo, se ofrece al analista el detalle de la secuencia depasos que se siguieron para su elaboracion.Como material de apoyo, se incluye en el apartado de anexos un breve "Glosario de uso de terrninosvinculados con inteligencia a partir de fuentes abiertas" y una "Seleccion de tecnicas de analisisestructurado", junto con una descripcion de aplicaciones de Google para la recoleccion. Finalmente, sereeogen algunas recomendaciones en materia de estilo de redaccion para el analista.

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I. Inteligencia a partir de fuentes abiertas (INTFA)

a inteligencia es el proceso por medio del cual informaci6n relevante para la seguridad nacional esuerida, recolectada, analizada y procesada para la toma de decisiones.'Existen distintas disciplinas de recolecci6n de informaci6n de acuerdo al tipo de fuente, que determinanipo de inteligencia que se genera a partir de estas:

Inteligencia a partir de fuentes abiertas (INTFA).a Inteligencia a partir de fuentes humanas (INTHUM). Inteligencia a partir de fuentes de irnaqenes, que abarca desde fotografias hasta tomassatelitales (INTIM). Inteligencia a partir de fuentes electrornaqneticas de comunicaciones y otras sefiales(INTSE). Inteligencia a partir de fuentes tecnicas y cientfficas (INTEC).b

Se conoce como informacion de fuentes abiertas la que esta disponible publicarnente y puede serenida de forma legal por cualquier persona mediante solicitud, observaci6n 0 cornpra."a informaci6n de fuentes abiertas se transforma en inteligencia cuando es recolectada, explotadadiseminada para responder a un requerimiento especffico de inteliqencia." Asi, mientras que la- torrnacion en bruto es abierta, en la medida que esta disponible para cualquiera, el producto de-"eligencia que se deriva de su procesamiento no 10es, en tanto que tiene un valor agregado al pasar,elcicio de inteligencia y responder a los objetivos de la agenda de riesgos.

E . la actualidad, el universo de fuentes abiertas de informaci6n potencialmente utiles para elaborarroductos de inteligencia es muy amplio. lncluye:" Sitios de internet. Internet es el gran repositorio virtual de interconectividad y acceso que harebasado los limites geoespaciales. Mas de 95% de la informacion nace en formato digital, 10cual promueve su insercion inmediata en la red,0bien se genera enella.lncluye comunicaciones(correo electronico, blogs, chat); bases de datos (comerciales, educativas, gubernamentales,militares, de organizaciones); contenidos de paqinas electr6nicas (comerciales, educativas,gubernamentales, militares, de organizaciones) y servicios (noticias, diccionarios, directorios,descargas, busquedas, soporte tecnico y traducciones), entre otros. Medios de comunicacion impresos. Peri6dicos y revistas. Medios de comunicaci6n electr6nicos. Radio y television. Discursos publicos. Conferencias, debates, entrevistas, entre otros. Documentos publicos. Impresos como libros, panfletos, estadisticas. lncluye tarnbien qraficoscomo dibujos, pinturas y fotografias; junto con grabaciones como videos digitales.

"Vease Anexo 1. "Glosario de terminos relacionados con Intel igencia a partir de Fuentes Abiertas".b Per cierto, estas siglas com(lnmente se Lisande ac! lerdo con sus onginales en ingles OSINJ; HIIMINT, SIGINl; entre otrasAqul se opt6 por su traducci6n al esparioi . 3

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La literatura especializada en el tema coincide en serialar que un porcentaje importante de la intelig"" -(entre 40% y 90%) se produce a partir de las fuentes abiertas" 78 9. Por ejemplo, la CIAestim6 que oel colapso de la Uni6n Sovietica al menos 80% de la informaci6n provino de ese tipo de fuentes. DP I ,-parte, el manual de entrenamiento en inteligencia a partir de fuentes abiertas (INTFA) del Departs ,de Defensa de los Estados Unidos, refiere que sus militares han recolectado, traducido y estu....O C " _ ' ~articulos, libros y peri6dicos para obtener conocimiento y cornprension de Estados extranjerosfuerzas armadas por mas de 200 arios."

ANAus!s DE INTELIGENCIA A PARTIR DE FUENTES ABIERTAS. GuiA METODOLOGICA

Literatura gris. Reportes de investigaci6n acadernica, reportes tecnlcos, reportes economireportes de viajes, articulos, documentos gubernamentales no oficiales, procedimient s,estudios, disertaciones, tesis, investigaciones de mercado, entre otros."

Contexto y antecedentes

Sin embargo, no fue sino hasta la decada de los ochenta cuando se empieza a reconocer que segenerar inteligencia a partir de fuentes abiertas con una utilidad y calidad similar a la que S8ppartir de fuentes humanas (lNTHUM) 0 de senates (INTSE).Fueron los cambios profundos en la dinarnica mundial los que transformaron la concepcion delde las fuentes abiertas en el cicio de inteligencia, para pasar de ser utiles, a ser necesarias e .indispensables. Dichas transformaciones se han caracterizado principalmente par la interaeciesiguientes fenornenos:

La qlobalizacion de los fen6menos politicos, econ6micos, sociales y ecoloqicos, Cooamenazas se han lnternacionalizado, adoptando un alcance global. Es el caso del t",,;nr,,~el trafico de armas, el trafico de drogas ilegales y la delincuencia organizada.

La revoluci6n de las nuevas tecnologias de la informaci6n y cornunicacion, que con


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estas, asl como de generar nuevas problernaficas.EI reconocimiento de esta situacion por parte de los gobiernos de algunos palses motive la decision degenerar nuevas estructuras asimiladas a los servicios de inteligencia civil y militar y a los procesos deinteligencia, dedicadas al desarrollo de inteligencia a partir de fuentes abiertas (INTFA). Sin embargo,esta tendencia ha sido asirnetrica entre los palses y los cambios han side paulatinos.Algunos ejemplos son:

Estados Unidos .. En 1941 se creo el Foreign Broadcast Information Service (FBIS), primerantecedente de una orqanizacion dedicada a recolectar, analizar y generar intetigencia a partirde fuentes abiertas para usuarios gubernamentales y militares en ese pais. EI FBIS depend fade la CIA y lIego a ampliar su cobertura al punta de monitorear 3,500 publicaciones en 55lenguas extranjeras." Despues de varias decadas, en un entorno de plene desarrollo delinternet y de las plataformas mformaticas, dicha orqanizacion sequla realizando recoleccionprincipalmente de medios de comunicacion tradicional (prensa, radio y TV).En un intento de concentrar esfuerzos en las fuentes abiertas, en 1994 se creo para lacomunidad de inteligencia de Estados Unidos la Community Open Source Program Office(COSPO), a cargo de su desarrollo, coordinacion y supervision .13Con todo, la resistencia entrelas agencias de otorgar a las fuentes abiertas un valor de inteligencia y credibilidad provo co elfracaso de esta iniciativa.Posteriormente, las fallas en los sistemas de inteiigencia para prever y anticiparse a losataques terroristas del 11-S hicieron resurgir la importancia de lograr un uso mas efectivode las fuentes abiertas para dar soporte al trabajo de inteligencia. Una de las consecuenciasde dicha evaluaci6n fue la creacion del Open Source Center (OSC), a finales del 2005, bajoel mandato de una nueva estructura para articular el trabajo de las agencias de seguridad einteligencia: fa Direccion Nacional de Inteligencia (ONI).EI asc representa en la actualidad uno de los esfuerzos mas adelantados para enfrentar losretos generados por la revolucion de la informacion, vinculada al uso y desarrollo de las nuevasTecnologias de la Informacion y la Comunicacion (TIC). Supone adernas un cambio culturalen la dinamica de cooperacion e intercambio con otros servicios de inteligencia extranjeros,alentado en buena medida por el interes del gobierno de Estados Unidos de perfeccionar lasistematizacion y anafisis de fuentes abiertas entre la comunidad de inteligencia y con Estadosafines ..Estos intercambios son favorecidos porel hecho de que las fuentes y metodos deINTFA no tienen el mismo nivel de restriccion y confidencialidad que el de otras tecnicas derecoleccion.

Reino Unido. Este pais tiene un largo camino recorrido en el aprovechamiento de las fuentesabiertas para el trabajo de inteligencia, ya que el gobierno britanico alento y aprovecho .Iascapacidades desarrolladas por la Btitisi: Broadcasting Corporation (BBC), fundada en 1922. Oehecho, el monitoreo de medias alrededor del mundo es una de sus funciones mas importantesdesde 1939 y es reconocido actualmente como un proveedor efectivo de inteliqencia." En sumomento la BBG sostuvo una estrecha colaboracion con el FBIS y actualmente la mantienecon el asc estadounidense.Un ejemplo del esfuerzo de adaptacion de los servicios de seguridad e inteligencia britanicosfrente a las nuevas realidades impuestas par la revolucion de la informacion es la experiencia

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ANA uS IS D E IN TELlGENCIA A PART IR D E FUENTES ABIERTA S . GU fA METODOLOGICA

de laAcademia de Defensa del Reino Unido. Esta entidad ha puesto en practica unmecanismeflexible de trabajo con expertos externos, denominado Advanced Research and AssesmentGroup (ARAG), bajo la 6ptica de que sus conocimientos pueden enriquecer a los especialistasdel sistema de inteligencia. Se trata de un avance en la creaci6n de redes de trabajo abiertascomo extensi6n de los sistemas de inteligencia. Los ARAG se conforman en torno a asuntosespecificos. No son permanentes ni pertenecen a ninqun cornite de asesores ni instancia deDefensa."

Australia. La Defense Intelligence Organization (010) explor6 la utilidad de las fuentes abiertasdesde 1995 y ha creado una unidad especifica para este tipo de inteligencia, la cual cooperacon la estadounidense asc. Asimismo, la OSCA (Office of Strategic Crime Assesments)utiliza sistematicamente esta clase de fuentes. EI CLEICC (Commonwealth Law EnforcementIntelligence Consultive Committe), estableci6 el Open Source Information Special InterestGroup, a principios de 2000.16EI plan de seguridad para las Olimpiadas de Sidney, en 2000, incremento el interes en lainteligencia a partir de fuentes abiertas. AI siguiente ana se cre6 el National Open SourceIntelligence Centre (NOS/C) que provee de productos de inteligencia a agencias estatalesy federales sobre amenazas internacionales, -transnacionales, regionales y a la seguridadnacional.Existe tarnbien la Australian Security Intelligence Organisation (AS/O), cuyas hipotesis detrabajo para la gestion del riesgo son generadas utilizando informacion de fuentes abiertas.

Holanda. Dentro del General Intelligence and Security Service of the Netherlands, (AIVDpor sus siglas en holandes) se cre6 una coordinacion de fuentes abiertas. Por su parte, elMlnlsterio de Defensa tiene una oficina dedicada a este tipo de recolecci6n. Cada fuerza detarea posee un especialista en esta clase de inteligencia. Actuan bajo el principio de que todoslos requerimientos de inteligencia deben ser primero examinados y, de ser posible, satisfechosutilizando fuentes abiertas, antes de derivar en tareas de recoleecion clandestinas." Suecia. Existen referencias acerca de que en la decada de los ochenta los analistas deinteligencia militar suecos se percataron de que las vias de acceso masivo a la informaci6nhabian cambiado." A finales de 1996 se introdujo la base de datos de acceso global adocumentos llamada Infobank y un ano despues el area de fuentes abiertas se convirti6 enuna unidad independiente dentro del sistema, la cual generaba reportes de informaci6n defuentes abiertas y gestionaba las bases de datos (Infobank y Global Infobank). En su paqinaweb el Servicio Secreta SUec6 (SSS) seriala la importancia de las fuentes abiertas para lainvestigaci6n de acciones terroristas, como fue el caso de la voladura del coche-bomba enEstocolmo, en diciembre de 2010. Mexico. Comoen los otros palses, una parte importante de la recolecci6n rutinaria de informaci6n,de los servicios de inteligencia mexicanos hasido a partir demedios de comunicaci6n tradicionales(impresos, radio y television). Sin embargo, es patente lapreocupacion por aprovechar latotalidaddel espectro actual de lasfuentes abiertas mediante soportes tecnoloqicos adecuados y procesosespecializados, a partir de la creacion de areas especfficas en diferentes instancias de gobierno.Suobjetiv:o principal es producir inteligencia utilizando tanto fuentes abiertas tradicionales comoemergentes (redes sociales), mediante monitoreo, recoleccion y analisis de la informaci6disponible en internet, medios electronicos (radio y television), agencias y prensa escrita.

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. arrtajas de la inteligencia producida a partir de fuentes abiertasentajas y aportaciones de la inteligencia a partir de fuentes abiertas (INTFA), en cornparacion conos tipos de inteligencia son:

Sus insumos pueden ser productos terminados 0 insumos complementarios para el trabajo deInteliqencla."

Es oportuna por generarse en tiempo real. Es rapida, flexible y dinarnica."I . Implica menos riesgos que otros tipos de disciplinas de recoleccion, como INTHUM. En general es menos costosa, si bien existen en el mercado entidades que generan 0 recopilan

informacion especializada que requiere de suscripciones pagadas. Siempre esta disponible y en ocasiones puede ser la unica fuente de informaci6n existente. Sus productos (por fuentes y metod os) pueden mantenerse en un nivel bajo de clasificacion y

pueden ser compartidos con servicios hornoloqos."Estas ventajas se asocian al hecho de que una proporcion importante de requerimientos de inteligenciaede ser satisfecha utilizando solo fuentes abiertas.

Los retos de la inteligencia a partir de fuentes abiertas (INTFA)"C 9ieneral, se reconocen dos grandes retos para la INTFA, que requieren del uso de metodologias

I isas, as! como de tecnicas especfficas de recoleccion, procesamiento y analisis:1. EI volumen y velocidad con que se produce la informacion. Con ello, surge el problema de

como transformar un enorme y repetitive volumen de material en algo consistente y Util.22 Parael analista esto implica que debe digerir mas informacion en menos tiempo y reducir el lapsede transforrnacion de la informacion en intellqencia."

2. La heteroqeneidad en la calidad de la informacion yen la acreditacion de la confiabilidad delas fuentes.

ay adernas un segundo grupo de retos de mayor complejidad que enfrentan los especialistas de. teligencia:

a. Existen resistencias y dificultades para adaptarse a los cambios provocados por la revolucionde la informacion y las comunicaciones. Desde su origen, a pesar de que siempre han acudidoa la informacion de fuentes abiertas, los servicios de inteligencia han atribuido a la exclusividadde sus fuentes, (secretas 0 confidenciales) la base de su prestigio y el sustento de su condici6ncomo entidades del Estado.En este sentido, hay autores que atribuyen a la comunidad de inteliqencia'" la tendenciaa vincular el valor de la informacion con su nivel de clasificacion 0 secrecia, como unainclinacion cultural a equiparar informacion y conocimiento con poder. No obstante, el valor

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Un ejemplo del valor desigual que se ha atribuido a los distintos tipos de recoleccion de informaci .se expresa en las diferencias de presupuesto asignado, como en eJ caso de Estados Unid .donde se ha calculado que, en 2002, a pesar de que la INTFA proveia el 40% del total de .productos, solo recibia el 1% del presupuesto destinado al trabajo de inteliqencia."

A NA .L1S IS D E IN TELlGEN CIA A PA RT IR D E FU EN TES A BIER TA S. GU fA METO DO LO GICA

cobrado actualmente por el anal isis a partir de la informacion disponible en internet hace pensar"que los dias del status quo han terminado".

La importancia cobrada por [as fuentes abiertas tarnbien esta poniendo a prueba principios q ese consideran fundacionales de los servicios de inteligencia como el de la compartimentaci6n.relacionada con mantener la inforrnacion fragmentada para prevenir su mal uso. Los ataquesterroristas de111-S pusieron en entredicho la conveniencia de un esquema de compartimenta ..absoluto en cuestiones de seguridad nacional.Incluso se ha senalado que la revolucion de la informacion ha generado una fllosofla nue OJque empieza a incorporarse en las agencias, donde la necesidad de conocer se asocia conecesidad de compartir." Lo anterior tiene implicaciones profundas que tendrfan que traduci .en cambios en las estructuras, procesos y cultura de las organizaciones de inteligenda.La inteligencia a partir de fuentes abiertas es, en este sentido, una oportunidad paracolaboracion entre los diversos servicios de inteligencia pertenecientes a un mismo sisteentre estes y los servicios hornolooos de otros parses.

b. La multiplicacion de competidores de los servicios de inteligencia. Metodos y recursos ""antes estaban disponibles para usuarios restringidos ahora estan disponibles para todo pubLos servicios de intefiqencia han perdido exclusividad en el uso y explotacion de una variedad:'importante de herramientas y recursos. Con la revolucion de la informacion, el analista :efuentes abiertas esta, al men os en apariencia, compitiendo con artfculos y foros de espeoiaalrededor del mundo. "Los tomadores de decisiones leen peri6dicosy miran CNN" _27En el extremo de este reto se encuentran empresas privadas dedicadas a la qeneracieinteligencia, cuya existencia ha sido facilitada por la revoluci6n de la tecnologfa y los medios = -informacion y comunicacion, dentro del contexto de economfa de mercado. Estas ernpresas -menos potencial mente, estan al servicio del mejor postor, independientemente de que asean muy eficientes y otras no. I

Impacto de la brecha digital en Mexico en la inteligencia de fuentes abiertasCuando las publicaciones especializadas, en su gran mayoria de origen anglosaj6n, se refieren ~..... -e-'de la INTFA, suelen subrayar su pertinencia y al mismo tiempo su complejidad a partir de:

La cantidad de datos disponibles en la red. EI crecimiento del trafico (nurnero de usuarios) en internet

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La volatilidad de los datos en internet. Especialistas estiman que cada archivo en la red tiene unapermanencia promedio de dos meses y medio, antes de ser sustituido, modificado 0 eliminado,1 0 que obliga al analista a un constante monitoreo, seleccion y resguardo de datos. c, d

Si bien los datos generales definen el panorama global del fen6meno, cabe en todo momento identificarlas importantes diferencias entre regiones y parses, conocidas en su conjunto como la brecha digital.Un indicador utilizado para caracterizar esta situaci6n a nivel internacional es el comparativo deporcentaje de hogares con internet, mostrado por la siguiente grafica: e

PORCENTAJE DE HOGARES CON INTERNET 2008*(exceptocuando se indica otra fecha)PAISES SELECCIONADOS DE LA OCDE

18.0ia .oo31.00

a$.')()51,00

, t.7062.,0H_OO5'.90

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H~b~d.IratdoJ

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,:l.iO74.')0

8!.9084.0084.40

0.00 20.00 100.000.00 60.00 80.00Fuente: Elaboraci6n propia con datos de OCDE, OECD, Key ICT Indicators; httpllwww.oecd.org/department'O,3355,en_2649_34449_1_1_1_:_ 1_1,00.html, diponible en: INEGI (2009), Estadisticas sabre disponibilidady uso detecnologfa de informaci6n y comunicaci6n en los hogares., h:ttp:l/www.inegi.org.mx/prod_serv/contenidoslespanollbvinegi/productos/encuestas/especiales/endutih/ENDUTIH_2009.pdf (Consultado en enero de 2011).

La disparidad digital entre parses se presenta tarnbien entre regiones y localidades. Se acentua cuandoexisten realidades marcadamente desiguales a nivel soclo-economico y cultural, producto de problemasde desarrollo, como el caso de Mexico. Esto impacta a su vez en los contextos de amenaza a la seguridadnacional, en los que coexisten fen6menos tradicionales con los fenornenos nuevas. Los servicios deinteligencia deben considerar esta situaclon en la recolecci6n de informacion y en su anal isis .

. 'Par ejemplo, es necesario que los servicios tengan presente que conviven dinarnicas de expansionde conflictos sociales que siguen las vias tradicionales de comunicaci6n (radio, television y prensa) yconvocatoria (pancartas, panfletos;mitines, manifestaciones publicas), con las de movimientos querecurren a internet como su principal canal (blogs, correos electronicos, sitios web, redes sociales), que,sequn el perfil y nivel de digitalizaci6n de su audiencia, puede multiplicar adhesiones instantanearnente ygenerar una respuesta casi inmediata de parte de sus simpatizantes y de la opinion publica en general.c En un articulo, Brewster KAHLE indica que el promedio de un documento en internet es de 75 dias. Para el analista de fnentes abiertasesto significa que cualquier intento de catalogar sitios en Internet sera problematico y requerira de un mantenimiento continuo. No serasuficiente colocar marcas para su seguimiento: una efectiva explotacion requerira archivar los sitios en internet. [Citado por: JARDINES,Eliot, en "Understanding Open Sources",en NATO Open Source Intelligence Reader (Cornp.), p . IO . Documento disponiblc en: ht1p://www.oss.net/dvnamaster/file archivelO3020 1/25463 3082e785fSfe44 f546bf5c9fl edlNATO%200SINT%20Reader%20FINAL %2011 OCT02.Ddt: (Consultado el 23 de agosto de 2010)].d Por ejemplo, en 1990 solo se tenia registro de un sitioweb. Para 2005 habia 70'392,567 ('.vww.tufuncion.com/historia_internet).e De acuerdo con el INEGI, el 18.4% alcanzado como cifra global en Mexico en 2009 es producto del crecimiento sostenido del nurnerode hogares a nivel nacional con acceso a lared, desde 2001, cuando el indicador estaba en 6.2%. Si bien su crecimiento ha sido constante,el internet aun tiene una presencia limitada en el pais. !NEGI (2009), "Estadfsticas sobre disponibilidad Y llSO de tecnologia de informacionv cornunicacion en los hogares ...http://www.inegi.org.mx/prod serv/contenidos/espanollbvinegi/productos/encuestas/especiales/endutih/El\TDUTlH 2009.pdf (Consnltado en febrero de 2011). 9
http://httpllwww.oecd.org/department'O,http://www.inegi.org.mx/prodhttp://www.inegi.org.mx/prodhttp://www.inegi.org.mx/prodhttp://httpllwww.oecd.org/department'O,


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ANA uS1S D E lN TEL1GENC1A A PART IR D E FU ENTES ABIE RTA S . GU [A METODOLO GICA

La brecha digital debe considerarse tambien al momento de analizar el alcance de los cam bios yadaptaciones emprendidos por los servicios de inteligencia frente a los retos de la revolution en materiade tecnologfas de informacion y cornunicacion, cuando este depende de la disponibilidad de tecnoloqlade vanguardia y de personal con el perfil adecuado para su operacion. Cabria en este contexto hablarde una brecha digital entre servtcios, factor que incide en la cooperaclon entre estas entidades.

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II. Cicio de inteligenciaLa practica de la inteligencia incluye una metodologfa disefiada para recolectar, sistematizar y analizarinformacion pertinente en relacion con actores 0 situaciones formalmente ubicados en la agenda deriesgos.La Agenda Nacional de Riesgos (ANR) es el eje ternatico del trabajo de inteligencia del conjunto deorganismos de conforman el Consejo de Seguridad Nacional. Esta definida a nivel estrategico en la Leyde Seguridad Nacional (2005) y en el Programa de Seguridad Naciona[ 2009-2012.AI proceso de generacion de inteligencia se le conoce como cicIo de inteligeneia, constituido porsucesivas fases temporales, caracterizadas por la aplicacion de procedimientos especlficos. EI Cicioarranca al momento en que se expide un requerimiento de inteligencia que, pasadopor ilproceso, ensu ultima etapa derivara en un producto util para la toma de -decisiones.EI cicio esta conformado por las siguientes fases: 1) Planeacion: 2) Recolecclon: 3) Procesamiento yAnalisis: 4) Difusion y Explotacion, y 5) Retroalimentaci6n.En todos los casos, el producto de inteligencia debe contar con las caracterlsticas de ser oportuno,preciso, relevante y verificable."

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ANAuS lS D E INTELlGENClAA PART IR DE FUENTES ABIERTAS . GU fA METODOLOCICA

Fases del cicio de inteligenciaLa ejecucion de las fases del proceso debe ser guiada en todo caso por las preguntas: i Que se buscay para que? iQuien decide que buscar?EI trabajo de inteligencia se define en funcion de cuatro variables: agenda de riesgos, objetivosprioritarios, recursos disponibles, alcances y Hmites que marca la ley.A confinuacion se presenta el esquema del ciclo de inteligencia, destacando los recursos y tecnicasespecificas de la etapa de recoleccion de informacion a partir de fuentes abiertas:

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Cicio de inteligenda

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Re-oolecci6nleccion de informaci6n se ejecuta reeurriendo a diversas fuentes abiertas. La decisi6n sobre ele fuente que se consultara depende de las caracterfsticas particulares del requerimiento. Esta es

~ se que plantea mas retos para la INTFA porque frecuentemente hay que enfrentarse al exceso deacion. En todo caso, la pregunta de investigaci6n planteada en el requerimiento debe orientar laeelade informacion. En esta etapa el recolector de informaci6n despliega su conocimiento sobre- entes, particularmente acerca de su perfi l, confiabil idad y pertineneia.forme al plan de busqueda, el especialista de fuentes abiertas recolecta la informaci6n relevantetzando herramientas especializadas, para concentrarla en un repositorio comun para usos posteriores

Cabe hacer notar que el producto de la recolecci6n no da respuesta a las preguntas de losrequerimientos, sino hasta que la informaci6n se sometea la fase de procesamiento y analisis. La investigaci6nyell analisis son el corazon de la inteligencia, puestoque la informaci6n cruda carece de significado; alguiensiempre tiene que analizar, aun el dato que haya sidoobtenido facitrnente."

(.QUE ES UN PRODUCTO DEINTELIGENCIA?

3. Procesamiento y AnaltsisEn esta etapa se trabaja sobre la informaci6nseleccionada para responder al requerimiento deinteligencia. EI procesamiento de la informacion implicaun esfuerzo de organizaci6n para discriminar, identificarlagunas y decidir si es necesario ampliar la recoleccion.EI analista debe ser idealmente un experto en el campoal que pertenece el requerimiento inicial y poseer unacomprensi6n profunda del tema.

Es una respuesta a unapregunta: (,Quien?, (,Donde?,l,Como?, (,Cuando?, l.Porque? Es el resultado de un procesode recoleccion, analisis einterpretacion de un conjuntode datos obtenidos conuna metodologia salida(investiqacion) que contieneun alto nivel de certeza(valldacion)

Para sistematizar la informaci6n el analista puede elegirentre una bateria de herramientas y tecnicas, comocronologfas, instrumentos estadisticos, IIneas de tiempoo matrices, entre otras.

Es un eslab6n en la cadenadel cicio de inteligencia Es un insumo para la toma dedecisiones

EI analisis provee de significado a la informaci6nrecolectada, discriminada y sistematizada. Existen tresniveles de analisis: descriptivo, explicafivo y prospective.EI analista debe atender el requerimiento sequn el nivelde analisis que Ie haya side solicitado: 1) descriptiv~, cuando el requerimiento exige responder apreguntas como: l,quien?, l,cuimdo?, l,donde? y l,como?; b) explicativo, cuando se requiera adernasresponder a las preguntas l,por que? y l,como se lIeg6 a esa sltuacion>, y c) prospectiv~, cuando sesolicita estimar escenarios de desarrollo futuro, l,que pasaria si...?Las caracteristicas de cada tipo de analisis se abordaran en apartados posteriores.EI resultado del analisis se estructura y presenta en el formato apropiado para el usuario.

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ANAuSIS DE INTELlGENClA A PARTIR DE FUENTES ABIERTAS. GU[A METODOLOGICA

4. Difuslon y ExplotacionEsta es la etapa donde se entrega y utiliza el producto. EI producto de inteligencia puede contribuir adecisiones estrateqicas, tacticas u operativas:

"EI cerecter confidencial de la informacion de inteligencfa, esi como la importancia deremitirla oportunamente a los usuarios indicados, hacen que esta etapa sea de especialrelevancia."Con el fin de garantizar la seguridad de la informacion y evitar que caiga en manosequivocadas, los productos de inteligencia son objeto de una serie de procesos ymedidasde seguridad con el fin de evitar riesgos durante su traslado y entrega. Asimismo, duranteesta etapa, se pone especial atenci6n en hacer J/egar la informacion con oportunidad alos usuarios indicados, antes de que sea demasiado tarde para los procesos de toma deaecisiones".

5. RetroalimentacionCon esta etapa finaliza e inicia un nuevo cicio de inteligencia. La retroalimentaci6n permite evaluarel producto y el propio proceso. En el nivel de quienes participaron en la recoleccion, el analisis y laelaboraci6n final del producto refuerza las mejores practicas 0 en su caso las corrije. Esta evaluacionpuede proveer de informacion valiosa acerca de cuales tecnicas de analisis son las mas apropiadas deacuerdo al usuario final, el tipo de requerimiento ylos tipos de fuentes a las que se tiene acceso.EI analista de inteligencia debe comprender la relevancia de su trabajo dentro de todo el proceso. Lainteligencia es un sistema. Si falla alguno de los pasos, pone en riesgo el funcionamiento del todo.Los sistemas de inteligencia producen informacion privilegiada, la cual es costosa y riesgosa. Todoello tiende a aumentarsu valor. Por ello hay que subrayar el caracter confidencial de los productos,independientemente del tipo de fuente ala que se haya acudido para obtener la materia prima .

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SERlE Nl .ANUALES Y GU iAS NUM. 1 MAYO 2011

III. Elaboraci6n de productos de inteligencia: planeaci6nLa planeaci6n en el nivel de toma de decisiones

La seguridad nacional es definida en su ley respectiva (2005) como "... Ias acciones destinadas demanera inmediata y directa a mantener la integridad, estabilidad y perinanencia del Estado Mexicano".Lamisma dicta laconforrnacion de unsistema de seguridad nacional dirigido por el Consejo de SeguridadNacional (CSN), formado por instituciones federales que participan en la planeaci6n y ejecuci6n de esasacciones. EI CISEN es su Secretario Tecnico y adernas contribuye con la qeneracion de inteligenciaestrateqica civil para la toma de decisiones.La ANR orienta las decisiones sobre las prioridades de recolecci6n y analisis para la elaboraci6n delos productos de inteligencia. Apegarse a ella garantiza que los asuntos sobre los se trabaja sean losque en su momenta han sido valorados ypriorizados y que se consideran relevantes para el Estadomexicano.Toda vez que la ANR integra situaciones 0 actores que pudieran poner en riesgo a la seguridadnacional, y dado que estos son dinarnicos, laAgenda tambien 10es. Es por ello que cada ano, se ponea consideraci6n del CSN, en sus versiones anual y trimestral, en las que se actualizan las amenazasy riesgos a la seguridad nacional, agrupadosternaticarnente (actores y situaciones).

UTILIDAD DE LA INTELIGENCIALos productos de inteligencia pueden serestrateqicos, tacticos u operatives.los usuarios principales de esos productos(tomadores de decisiones) son: el PresidentedelaRepublicayelSecretariodeGobernaci6n,adernas de los titulares de las secretariasde Estado que pertenecen aICSN: OefensaNacional, Marina, Seguridad Publica federal,Energia, Comunicaciones y Transportes,Relaciones Exteriores, Hacienda y CreditoPublico, as! como la Procuradurla 'Generalde la Republica.

Los actores estan en constante movimiento. Cuandoestos actores 0 sus interrelaciones son consideradosamenazas a la seguridad nacional, es necesarioconocer su perfil, tendencias, fortalezas, intenciones,capacidades y vulnerabil idades; esto es, la dimensiony el potencial de la amenaza. Para esto sirve lainteligencia.

La inteligencia sirve para ampliar, confirmar 0 rectificarinformaci6n previa, hip6tesis 0 percepciones, sabreactares a intenciones (dentro de laagenda de riesgos),con alto nivel de certeza.

Planeaci6n para la atenci6n del requerimientoLa planeaci6n es la primera etapa del cicio de inteligencia. A un nivel macro el tomador de decisionesdetermina lineas generales, a partir de los temas y prioridades incluidos en la agenda. De ella se derivanlos requerimientos a solicitudes por parte de los encargados de dirigira las instancias de seguridad.

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ANA uSIS DE IN TELIGENCIA A PART IR DE FUENTES ABJERTA S . GU iA METODOLOGICA

Las areas dedicadas al seguimiento sistematico de la fuentes abiertas, tradicionales y emergentes,alimentan los repositorios institucionales. Estas se complementan con las dedicadas al anal isis dedicha informacion, que en su conjunto conforman las unidades dedicadas a la generacion de INTFA.

La planificaci6n para la atencion de solicitudes de seguimiento informativo se guia mediante la respuestaa las siguientes preguntas: zQue buscar? zD6nde buscar? zQue palabras clave son pertinentes deutilizer? Z Cuettdo te informaci6n es suficiente? y Z C6mo delimitar la busquede?Por su parte, las areas dedicadas a elaborar los productos de anafisis utilizando fuentes abiertas,establecen su plan de trabajo a partir de la identificaci6n de las preguntas principales del requerimienty de como se van a contestar, Las preguntas basicas son:

LQuien es el usuario? LQue es 10que quiere saber y para que? LCual es la pregunta principal? LEs suficientemente clara? De no ser asi, el analista debe

revisarla para que ante todo se clarifique el objetivo del trabajo solicitado. LQue otras preguntas estan relacionadas can la pregunta principal? LCual es el tipo de analisi

que se requiere para contestar la pregunta? LLa informaci6n relevante para responder lapregunta ya ha sido procesada antes? L8e cue "a

con productos previos relacionados? LA partir de que tipo de fuentesabiertas se realizara la selecci6n de la informaci6n para

documento? L80n fuentes que ya han side validadas 0 se requiere un proceso adicional parasu validaci6n?

LPe cuanto tiempo se dispone para responder el requerimiento? La estrategia de recole "."procesamiento y analisis debe asegurar que el producto final quede concluido dentro de -fecha llrnite de entrega establecida. EI analista debe tener siempre presente que la oportues tan importante como la pertinencia y confiabilidad del producto.

LC6mo se va a presentar el producto?

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'IESERlE MANUALE$ Y GUiAS NUM. 1 MAYO 201J

IV. Elaboraci6n de productos de inteligencia: recolecci6na segunda etapa del ciclo de inteligenda es la recoleccion de informacion, EI siguiente cuadro muestralas principales caracterfsticas de un area dedicada a ciertas tareas:

SISTEMA GENERAL DE RECOLECCION DE INFORMACION DE FUENTES ABIERTAS

(_Quecontiene? Informacion de radio y television, prensa escrita, de fuentes abiertasdisponibles en internet como portales, periodicos en linea, blogs, redes sociales yvideos. Cuenta con anexos en diferentes formatos: audio, video, imagen, archivos enWord, Excel, PDF y PowerPoint. l.C6mo se organiza la informaci6n? Por tipo de fuente, titulo de la nota, conductor,

lugar (municipio, estado 0 pais), eventos programados, genero informative, casos deseguimiento, actores, organizaciones, entre otros. (_C6mo se registra el tipo de fuente? Se inciuye el nombre del medio, el horario yel canal 0 frecuencia mediante el cual se transmite la informacion. En el caso de lainformacion obtenida en internet se Ie anexa la direcclon URL 0 el vinculo.

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(_C6mo se realiza la busqueda? Mediante el uso de filtros y combinaciones dernetadatos -actor, evento programado, fuente, fechas, nombres exactos de autoreso conductores de informacion. Tambien se pueden utilizar palabras clave aleatoriaspara buscar en el titulo de la informacion y /o en el desarrollo de la misma. (_Que tipos de resultados genera? Oespliega las fichas de informacion, y generareportes cuantitativos, de tipo estadistico y qrafico, sobre las notas contenidas en elrepositorio.

Recomendaciones para el analista:1. Familiarizarse con el Sistema.2. Recordar que la selecci6n de informaci6n es una decision analities.

3. Delimitar claramente el tramo de busqueda (fechas).4. Evitar limitarse a una sola fuente electronica, digital 0 impresa, a menos de que asl

1 0 soliciten.5. Si a la primera busqueda no se encuentra la informacion necesaria, realizar unrequerimiento adicional mas especifico.


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ANALIS IS DE IN TEUGENCIA A PART IR DE FUENTES ABIERTA S . GU iA METODOLOGICA

EI area dedicada a la recolecclon de informacion puede generar tarnbien productos propios que ensu caso seran depositados tarnbien en los repositorios institucionales, tales como panoramas deseguimiento informativo, cortes de portales de internet y bitacoras de radio y television.Para la recoleccion de informacion en internet, son utiles los metabuscadores gratuitos, entre los quedestaca el Gooqle', los portales relevantes de prensa, radio y TV, junto con las redes sociales (fuentesabiertas emergentes).Dentro de la etapa de recoleccion, la alirnentaclon del repositorio institucional depende del etiquetadoo clasificacion de la informacion, cuyos criterios deben estar definidos en un tesauro propio. En todoslos casos, la actualidad de la informaci6n y la oportunidad en la entrega determinan el exito de esta .operacion.Ahara bien, el uso de la informaci6n depositada en el repositorio plantea para el analista de fuentesabiertas retos que ponen a prueba su capacidad, experiencia y conocimiento para identificar lainformacion mas consistente y util, como 10son:EI volumen de la informacionA pesar de que la informacion reunida en el repositorio ya ha sido clasificada y filtrada, el analista seenfrenta a grandes volumenes de lamisma para responder a las preguntas derivadas del requerimien ..Su habilidad para comprender la totalidad del problema, en los niveles tacticcs y estrateqicos, es uprerrequisito esencial para diseriar una politica apropiada de busqueda y selecci6n. Las habilidadesanaliticas permiten filtrar 1 0 irrelevante, identificar 1 0 valido y descartar 1 0 imprecise."La importante es una adecuada delimitacion del problema que acorte el camino a la obtencic n ..,respuestas.La confiabilidad de las fuentesEI segundo reto del analista de INTFA es el de la confiabilidad de las fuentes. En el caso de ...."'.........'"tradicionales como la prensa 0 sitios en internet de organizaciones conocidas, esta cuesti6n S8 Scon un cataloqo de medics que registre su nivel de veracidad y consistencia, a partir del cuat elhace su propia selecciori de fuentes.Enterminos generales, se consideran los siguientes criterios para evaluar la confiabilidad de las ~ ~ -=abiertas:

EI apego a los hechos de los que informa. Esto se puede conocer a traves dretrospectivo de sus contenidos. Entre mas antiguo sea el medic, existen mayores posiha:E.:~de determinar si hay consistencia entre los hechos y 1 0 que este informa. Su capacidad de cobertura y de obtener informaci6n privilegiada y /o exclusiva. La oportunidad de su informacion. La seriedad en el tratamiento de la informacion.

f Vease Anexo 2. "Recolecci6n can Google", que rnuestra comandos y operadores para afinar busquedas, asi como recomenfproteger la identidad cuando se utilice este buscador.

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La credibilidad que tienen sus fuentes. EI impacto que logra enla opini6n publica. EI reconocimiento publico que tienen sus articulistas y columnistas, asi como la profundidad

de sus reportajes. Su historia. Su nivel de prestigio. Su inclinacion ideoloqica 0, en algunos casos, partidista.

A continuacion se muestra un ejemplo de cataloqo de medios:

FUENTE PUBLICO METAReforma

Publico generalI Universal Nacional

TIRAJE DlARIO

144,000 ejemplares, de lunes a sabado261,000 ejemplares, edici6n dominicalLa Jornada N I Polftico, acaderntco y publico 110236' Iaciona I ' ejemp aresgenera

Publico generalxcelsior Nacional

Nacional Politico-empresanalilenioLa Cr6nica I Metropolitana IEI Financiero

Publico general

25,357 ejemplares, de tunes a sabado27,490 ejemplares, edici6n dominical

Nacional EmpresarialMetropolitana Publico generala Raz6n 36,743 ejemplares

Fuente: Elaboraci6n propia. a partir del Padr6n Nacional de Medios Impresos. Sitio: http://pnmi.segob.gob.mx.

Ante una fuente de nueva creacion 0desconocida,como muchas de las que surgen en internet,existen a dlsposicion del analista diversos recursospara obtener indicios de la confiabilidad de lafuente, como 10 son: 1) verificar su historial detrafico (visitas y actualizaciones de contenido); 2)constatar si ellugar geografico de la IP correspondecon el referido en su portal; 3) confirmar telefono ydireccion de contacto, y 4) contrastar la informacioncon otras fuentes fidedignas.

PRINCIPALES BUSCADORES DESITIOSWEB

En www.google.com -teclear en labarra de busqueda: Info:(url de interes)www.whois.netwww.navigators.com

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http://pnmi.segob.gob.mx./http://www.google.com/http://www.whois.net/http://www.navigators.com/http://www.navigators.com/http://www.whois.net/http://www.google.com/http://pnmi.segob.gob.mx./


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..'..i,."..i'" i- I'!:1-:.1!:j:_i,!:' ! : i : ! : 1:1::1:,1:,!: 1,1::I:::I;;-III:11!'III~I;m 'Il!'illI '!IIII III'I! IIIIII I!II'I !ILI' "'!!II' !!II:I II!11Jb1!lb!~I!IUI~I~bl~"I~II~IH(I~l1fM1~JlIIII'If fl!!ll:l~!!!! !f!UII .I====~=

ANAuSIS DE INTELIGENCIA A PARTIR DE FUENTES ABIERTAS. GUIA METODOLOGICA

Como se apunt6 anteriormente, un recurso fundamental para el analista de INTFA es el conocimientoprofundo de los medios. En buena medida, la confianza que pueda tener en laveracidad de la informaci6ntiene que ver con sus experiencias previas con el manejo de una fuente dada.

En general, para cada fuente abierta debe verificarse 10siquiente:"a) Autoridad: LSe trata de una fuente respetada, reconocida?b) Precision: LLa informaci6n del medio ha side corroborada y comparada con la provista pootras fuentes?

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c) Objetividad: l,La fuente tiene sesgos 0presenta un punto de vista equilibrado? l,Que 0 a quierepresenta?d) Actualidad: l,La fuente tiene actualidad en terrninos de dia/hora/lugar/autor?e) Coberiura: l,Es relevante para nuestra busqueda 0 s610es interesante?

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Analizar es exarnlnar y evaluar una informacion paraextraer su significado, A I analizar un tema es utildistinguir sus componentes, "dividir cad a uno de losproblemas en tantas partes como se pueda y seannecesarias, para resolverlos mejor",32

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V. Elaboraci6n de productos de inteligencia: anallsls

En i:nteligencia es necesario resolver las preguntasderivadas del requerimiento inicial. Es mediante elanalisls (de actores 0 fenomenos) que se transformanlos datos (recolectadosa partir de una diversidad defuentes) en informacion siqnificativa y conocimientorelevante, par? elaborar el producto que requiere eltomador de decisiones:

"[Analisis de inteligenciaj. .. Es uneeciividec: cognitiva yempirica que combina razonamiento yevidencia para producirjuieios y previsiones, can elobjeto de mejorar 1 a eomprensi6n y redueir la incertidumbre de los tomadores de decisiones ..,"33

Niveles de AnaliaisExisten tres niveles de analisis que se diferencian entre sf par el grado de comprenslon y conocimientoque se busca alcanzar, como resultado del proceso de inteliqencia.

Tipo de proceso

AlcanceCaracterfsticas

ESPECTHO DE ANAuSISDescriptivo Explicativo ProspectlvoEvidencial Interpretativo PronosticadorRelacional Causal Posibles resultados

Ofrecer los hechos Resolver misterios Asomarse al futuro. Se buscan trozos Se buscan Se buscan lasexpliCitos de evidencias para influenCias masinformacion, definir y discriminar relevantes en situacionesGeneralmente entre las distintas altamente complejas,el problema se hipotesis ambiguas, e inclusovuelve mas simple Mas informaci6n de las aparentementea medida que podria ariadir inexplicables.se ariade mas comptejidad Grupos de variables,informacion. La recolecci6n niveles e interacciones que. La recolecci6n de de datos puede cambian constantementeinformaci6n es la aportar pistas, perc Los datos actualizadosactividad primordial. 1 0 mas importante pueden ser cruciales, peroesidentificar las 1 0 primordial es encontrarrelaciones causales. gatrones dentro de losdatos,

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ANALIS IS D E IN TELlGENCIA A PART IR DE FUENTES ABIERTA S . GU iA METODOLOGICA

Los tres niveles de analisis se encuentran interrelacionados. EI descriptivo es la base de los otros dos,de tal forma que Asf, por ejemplo, para realizar analisis prospectivo se requieren los antecedentess61idos de los niveles previos: el descriptive y el explicativo.

Recomendaci6n general para el analista:evi~arsesgosSesgos comunes en anal isis de

inteligencia:

Todos los seres humanos perciben al mundo a traves demodelos mentales propiosque provienen de la experiencia,los conocimlentos previos, el contexto social de desarrollo y laestructura de valores. Esto implica que alplantear problemas,planear y ejecutar soluciones, se parte de supuestos poco 0nada conscientes. De ahi los sesgos en el p~nsamiento.

Sesgos de percepci6nSesgos de evaluaci6n deevidenciasSesgos en la estimaci6n deprobabilidadesSesgos en la percepci6n decausalidades

En el caso del analisis de inteligencia, estos sesgos puedencomprometer seriamente la calidad del producto. Paramininiizarlos, los analistas deben participar en cursos quepromuevan el pensamiento critico y el uso de tecnicasapropiadas para elaborar analisis.

Fuente: US Government, A tradecraftPrimer: Structured Analytic Techniquesfor Improving Intelligence Analysis, March2009, p.2.

Ademas de los sesgos propios, el analista debe identificar losposibles sesgos al generar y difundir la informaci6n, que pueden ser intencionales, involuntarios 0 unamezcla de ambos. Para evitar caer en ellos el analista debe:

Conocer el perfil de las fuentes consultadas. Identificar el historial de confiabilidad de la informaci6n que publica cada fuente. Para el caso de analisls de medios controlados 0 institucionalizados, en los que lageneraci6

de la informaci6n tiene un formato estable y conocido, es utll que el analista tenga presente la"Formula de Lasswell".s

FORMULA. DE LASSWElL

Para Ilegara Para lograrara 10cualI Un emisor r - - - - . Tiene un ~ ~ una audiencia un efectoscoge unmensaje media especffica espedfica

9 Harold Lasswell, considerado uno de los pioneros de los estudios de los medios de cornunicacion y de su impacto en Ia opinion ptU -elaboro la formula que lleva su nombre en 1948. EI punto central de la formula es que los medios pueden ser conducidos y/o analizaeosdesde el punto de vista del impacto que generan en la audiencia, pues crean "pautas de conducta, actitudes y cornportamientos". "E~ 25funciones de Ia comunicacion, Lasswell destaca la de vigilancia y control del entorno, la transmision de los valores de identidarl iecultura, la cohesion social, etcetera". ,

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SERLE MANUALES Y GUiAS NUM. 1 MAYO 2011

A continuacion algunos ejemplos de su aplicacion:

IMEDIO 0

I IEMISOR MENSAJE CANAL DE AUDIENCIA EFECTO BUSCADOCOMUNICACION

Gobierno del Gobierno Diferente. Televisa Publico Estado Lograr que laEstado de Mexico 50. Informe de de Mexico ciudadanta percibaGobierno. Un Publico en que Enrique Pefraario mas de general Nieto ofrece una formacompromisos Publico diferente de gobernarcumplidos. (Dos femeninospots) Votantesj6venes Voto indecisoEPR Deslinde secuestro Comunicado Publico en Modificar la idea de quede Diego enviado a EI general el EPR esta involucradoFernandez de Universal y La Autoridades de en el secuestro conCevallos. Jornada, ya gobierno mayor impacto del ario.los noticieros Otros grupos EI grupo aprovecharadiof6nicos "Lopez subversivos el comunicado paraD6riga"," Jose reiterar peticionesCardenas Informa" al gobierno sobrey "Atando Cabos". sus comparierosdesaparecidos.

EI analista debe entrenarse en diferenciar los hechos verdaderos de los hechos rnediatlcos, donde elpoder de la imagen, par ejemplo, puede manipular las emociones y generar una percepcion diferentede la realidad. Asimismo, debe tener la capacidad de identificar las informaciones que pueden generarsesgos 0que sean falsas. EI pasar por alto la veracidad de una informacion, aunque la haya publicadoun media probado, puede afectar los resultados del analisis. Debe considerar que la difusion de unainformacion falsa, sesgada 0 sin fuente, no siempre es producto del descuido, sino que puede respondera otros intereses.Una parte de la gran cornplejidad del analisls de INTFA en la actual era tiene que ver con el volumen ycobertura de los diferentes canales de informacion, con un potencial de impacto mucho mas extensoy de evolucion incomparablemente mas rapida que el que existfa antes de contar con las tecnologfasque posibilitan actualmente esos niveles de diseminaci6n. Por ello, en algunos casas, el anatista debeponderar no s610el posible impacto de la informaci6n sino tarnbien su nivel de veracidad.

Es decir, es materia del analisis de fuentes abiertas no s610establecer hechos, relaciones, evidencias,patrones y escenarios posibles, sino que la informacion falsa puede ser importante para su analisis,por su potencial impacto en la percepci6n de muchas personas, que derive en acciones del ambito deinteres para el organismo de inteligencia.

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ANALIS IS D E IN TELlGENCIA A PART IR DE FUENTES ABIERTA S GU fA METODOLOGICA

Tecnicas de analisis-EI analista de INTFA dispone de un repertorio de tecnicas y herramientas que adernas de ayudarJe aidentificar y reducir al maximo sus propios sesgos, les son utiles para otros efectos: 341. Proveer de mayor estructura al analisis de inteligencia.2. Hacer los argumentos mas transparentes.3. Estimular la creatividad para examinar resultados alternativos.4. Identificar indicadores de cambio que ayuden a reducir el margen de eventos sorpresivos (I Iinesperado)Las tecnicas se seleccionan de acuerdo al nivel de analisis que requiere la investigaci6n, eJtema ytiempo disponible para resolver la totalidad del requerimiento.

TECNICAS DE ANALISISDescriptivo I Explicativo I Prospactlvo

CronologfasListas de hechosUneas de tiempoTabJasMatrices para establecerreJacionesMapas

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f 1 J Evaluar suposiciones detras de losargumentos

Analisis estructuralArboles de pertinencia

Tecnicas para evaluar causas yefectos: Elaboracion de indicadoresElaboracion de escenarios

Otras tecnicas:8rJ Analisis de competencia dehipotesis. Mactorf 1 J Abogado del diablo Delphi

Arbol de competencias1 J Tecnica de "Sombrero rojo"Matriz de impacto cruza a

Tecnicas para qeneracion de ideas:a1) Lluvia de ideasf 1 J Analisis de escenarios

Fuente: HEUER, Richards J. Jr. y PHERSON, Randolph H., Structured Analytic Techniques for Intelligence Analysis.CO Press, Washington D.C., 2010. Las que se refieren como "otras tecnicas" provienen de: "La prospectiva eslJrat$g'icaproblemas y metodos", Cuadernos no. 20, 2007

h Vease Anexo 4. "Selecci6n de tecnicas para eI analisis a partir de fuentes abiertas",

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SERlE MANUALES Y GU lA S N UM. 1 MAYO 2011

Estandares de tecnicas de anallsis

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atura especializada define claramente los estandares que deben seguir sus analistas al elaborar,oductos. A continuaci6n, se presentan algunos de los que debe observar el analista:

1. Describir adecuadamente los atributos y confiabilidad de las fuentes.2. Identificar y expresar adecuadamente las arnbiquedades 0 la confianza en losrazonamientos analfticos.3. Distinguir adecuadamente entre inteligencia subyacente y las presunciones yrazonamientos analiticos.

4. Incorporar el analisis alterno cuando sea adecuado.5. Hacer una conexi6n real con la seguridad nacional.6. Demostrar una argumentaci6n.7. Resaltar consistencia con analisis previos 0 resaltar los cambios.8. Ofrecer razonarnientos y evaluaciones precisos.9. Demostrar conocimiento sobre las fuentes abiertas.10. Seguir las reglas de estructura, presentaci6n y estilo,11. Brevemente transmitir el "que!"y el "por que" y determinar 0 implicar la pregunta quese esta respondiendo en forma clara.

A continuaci6n se explican las caracteristicas mas relevantes de cada uno de los niveles de analisis:V.1. Analisis descriptivoEnel espectro del analisis, el nivel descriptivo esel que esta orientado a responder preguntas informativasque ayudan a establecer hechos, relaciones 0evidencias.

(._Que? (._Quien? (._Cuando? (._Como? (._Donde?Parte del trabajo de analisis es desagregar la pregunta principal en otras mas especificas, que ayudena enfocar 1 0 mejor posible la selecci6n y examen de los datos y la informaci6n recolectada.

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I EI12 de noviembre de 2010 inicio un desplazamiento de habitantes de Ciudad Mier, en Tamaulipas, a Ciudad Miguel Alemz; ~en medias de comunicaci6n un dia despues). EI hecho ocurre tras el operativo de las Fuerzas Armadas reaJizado en Matamorosfecha en que murio Ezequiel Cardenas Guillen, alias "Tony Tormenta", lider del Cartel del Golfo. A partir de este hecho se s;cs.::~sas jornadas de violencia en Ciudad Mier, por los enfrentamientos entre los Zetas y dicho cartel.

ANAuSIS DE !NTEL!GENCIA A PARTIR DE FUENTES AB!ERTAS. GUIA METODOLOGICA

Por ejemplo, si el requerimiento es contar con un panorama del desplazamiento de personas de CiudadMier a Ciudad Miguel Aleman, Tamaulipas (noviembre de 2010Y, el analista podrfa transformar elrequerimiento en preguntas como las siguientes:

Ejercicio: preguntas para el amilisis descriptive (caso Ciudad Mier)Evento(_Cu{mdoinicio e/ desp/azamiento?i Cuentes personas se desp/azaron?iA que lugar se desp/azaron?i Que otros eventos de desplazamiento siguieron a/ inieial? iCUando?iCdmo se desp/azaron? iCon que medios?Actoresi Quienes son los principales aetores involucrados en el desplazamiento?iQuienes son los desplazados?i Quien alentd e/ tiesplezemienio?Antecedentesi Que heehos motivaron e/ desplazamiento de personas de Ciudad Mier? i Se han suscitadodesplazamientos previos? i Que los ha delonado?iCual es la historia de probtemetices de seguridad en Ciudad Mier? iCdmo se dio su evolueidn?Contexto generaliDdnde este localizada Ciudad Mier?i Cueles son sus vias de aceeso?iC6mO se comunice eon el resto del estado, la region y el pais?iCUa/eS son las localidades y ciudades eereanas?i Cuenios habitantes hay en Ciudad Mier?i Cuetes son sus caracteristieas socto-oemoqretices?iCuates son las aetividades econ6micas de su poblaei6n?

Contestar las preguntas ayuda a identificar los hechos para despues ordenarlos y buscar relaClOIW9!Sentre ellos.En este nivel es conveniente que el analista se familiarice con algunos de los terminos mas imen materia de analisis descriptive, como los que se muestran a continuaci6n:

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S ER lE M AN UA LES Y GU lAS NUM. 1 IvlAYO 2011

ANALISIS DESCRIPTIVO: TERMINOLOGiA BAslCADatos Son unidades de informaci6n. Es la materia prima de la investigaci6n de un problema, elresultado de su primer procesamiento. Los datos a menudo se encuentran, en lugar de sertebriceoos." Los datos fuera de contexto carecen de significado.mnformaci6n Son datos articulados dentro de un contexto que los provee de significado.Argumento Es la conexion de los datos y la informaci6n con las conclusiones."Evidencia La evidencia no es 10mismo que los datos 0 la informaci6n. Es la informaci6n seleccionadade entre el conjunto disponible que se introduce en cierto punto del argumento, parasustentar una informacion 0aseveracicn."Hecho Un hecho es la informaci6n verificada acerca de algo que se sabe que existe 0 que haocurrido, demostrada a traves de observacion 0evidencia." Los hechos se definen como"algo que se sabe que es cierto, que ocurrlo"."Metodo EI metodo es "un conjunto de,procedimientos y procesos ordenados a un fin... el metodose distingue claramente de las tecnicas, las cuales se representan en los procedimientosde actuaci6n concretos que deben seguirse para recorrer las diferentes fases y procesosdel rnetodo ... " Para generar inteligencia el metodo general es el ciclo de inteligencia.Tecnlcas Procedimientos practices y operatives, gufas paso a paso, que forman parte de unametodologfa especffica. Para el analisis, se recurre a herramientas de apoyo, que permitenordenar, cuantificar, ponderar y mostrar la informaci6n sequn sus necesidades. Losmetodos se diferencian de estas por su caracter mas global y de coordinacion"."

Importancia del anallsis descriptiveUn analisis descriptivo puede ser en sl mismo un producto de inteligencia que responde ala solicituddelusuario 0 puede ser un insumo necesario para elaborar otros productos. En general, en la pirarnide deconstrucci6n del conocimiento, este analisis se encuentra en la base y sus alcances son mas limitadosque los que resultan de otros tipos de analisis. La elaboraci6n de un buen analisis descriptivo es elrequisito para poder realizar otros mas complejos.EI analisis descriptive sirve para:

r ldentificar secuencias de eventos. Visualizar el contexto. Identificar variables involucradas. Caracterizar adores relevantes. Identificar lagunas de informaci6n. Observar posibles relaciones entre los hechos .: Localizar antecedentes.

Toda vez que la descripci6n que elabora el analista de fuentes abiertas puede provenir de fuentes queno son de primera mano, es importante que el texto las identifique claramente. EI analista de fuentesabiertas debe seleccionar y organizar la informaci6n para elaborar una descripci6n de los hechos 0caracterizar un evento. Los hechos deben ser soportados siempre con evidencias.27


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AN Au5lS D E IN TELlGENC IA A PAR T IR DE FU EN TES A BIERTA S . GU fA METODO LOGICA

Ahora bien, las tecnicas para la elaboraci6n del analisis descriptivo tienen como objetivo organizar lainformaci6n para identificar con c1aridadel avance en fa respuesta a las preguntas predeterminadas.Su selecci6n esta en funci6n del tipo de tema y del tiempo asignado para concluir todo el proceso yentregar el producto.Pueden utilizarse las siguientes tecnicas para el anafisis descrlptlvo:'

a) Listas de hechos. Ayudan a identificar informacion contradictoria que requiere de un trabajoadicional de recoieccion.b) Cronologia de hechos. Adernas de ser util para elaborar un ordenamiento cronoloqico, ayudaa identificar lagunas de informacion. Google tiene una aplicacion (en googlelabs) para elaborarlineas de tiempo sencillas sobre temas especlficos."c) Tablas. Permiten organizar y sisternatizar la informacion conforme a determinados criteriosque ayuden, por ejemplo, a discriminar hechos y visualizar c1aramente el origen de lainformacion.d) Matrices. Son utiles para establecer relaciones.e) Mapas. Permiten visualizar los componentes principales del anallsis en forma sintetica. Hayherramientas que permiten sobreescribir en mapas geograficos para integrar en un mismoarchivo informaci6n cuantitativa y cualitativa relevante para el proceso de analisis.

V.2 . Analisis explicativoEs el nivel de analisis para dar respuesta a las preguntas iPor que? y i,como? En este nivel el analistatrata de encoritrar relaciones causales entre los hechos, para formular la explicacion de determinadoevento.En general, las relaciones causales tienen la siguiente forma:

x ocurri6 porque yCon frecuencia las relaciones de causalidad forman patrones. La capacidad de identificar patrones es,en buena medida, resultado del conocimiento profundo del analista sobre los temas de su especialidad;que a su vez responde a la practica continua y sistematica del analisis descriptivo.La identificacion de patrones es util para empezar a plantear posibles respuestas a preguntas del tipo;ique motiv61a ocurrencia de determinadb eventor, i,c6mo rue realizado? Las respuestas tenta ivase denominan hipotesis, y estas se plantean como la relacion entre dos variables: un independien eotra dependiente.

j VerAnexo 3: "Seleccion de tecnicas de analisis estructurado".k VerAnexo 4: "Lineas de Tiempo de Noticias, en googlelabs".

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SER lE MANUALES Y GU lA S NUM . 1 MAYO 2011

La identificaci6n de patrones tambien es importante para detectar cambios y alteraciones en el desarrollode fen6menos 0 en el comportamiento de actores, que pueden alertar al analista sobre la posibleocurrencia de eventos futuros.i!l-F~r- Diferencias e interrelaciones entre el analisls descriptivo y el explicativo

Para elaborar el analisis descriptivo, el trabajo central del analista es establecer los hechos del eventoo tema por analizar, los cuales pueden ordenarse en una linea de tiempo:

-H1 H2

EVENTO uR"H3 H4 H5Hn

TIEMPOH = Hecho

Pero esto no significa que H1 es la causa de H2 0 que H3 es la causa de H5. Un paso previo paraestablecer causalidades es la busqueda de relaciones entre los hechos, para 1 0 cual se requiere tenerconocimiento del contexto en que se produce el fen6meno 0 evento.

DE LOS HECHOS A LAS HIPOTESIS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Evento "R" Eventos relacionadosRelaci6n de ..................... ,. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . :

hechos: ~ I I1-H4 , . Evento "S "H1-H3H4-Hn ~ IIi Evento "J" IContexto

ContextoConocimientos previos sabre actores 0 fenomenosObselYaciOn de posibles patrones

Explicaciones plausiblesdel Evento R

Hip6tesis

Mientras que en el analisis descriptivo se respondea las preguntas i Que?, i Outen], i Cuenoo>,iC6mo?, i06nde?, en el explicativo se trata de que el analista ofrezca un razonamiento que decuenta de las causas. Ambos niveles de anal isis se encuentran estrechamente vinculados, toda vezque un buen anaiisis explicativo requiere tener claridad acerca de los hechos.

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A NALlS [S D E IN TELlGENCIA A PART IR D E FUEN TES ABIER TA S . GU [A METODO LQGICA

Para el analisis explicativo las preguntas iPor que? y GC6mo? deben plantearse en termlnos delsentido del requerimiento. Por ejemplo, siguiendo con el caso del desplazamiento de Ciudad Mier, enTamaulipas, las preguntas podrian ser las siguientes:Ejercicio: preguntas para el analisis explicativo (caso Ciudad Mier)

;.,Por que el fen6meno del desplazamiento se present6 en Ciudad Mier? (Por: que sus pob/adoreseligieron irse a Ciudad Miguel Aleman?i Que aspectos, que no son los detonantes directos, influyeron en el desplazamiento?iCwal es /a importancia de Ciudad Mier para el crimen organizado?i Como se ha producido el esca/amiento de la violencia en Ciudad Mier?iQue condiciones serfan favorables para que el desplazamiento de Ciudad Mier se repJicara enotras pob(aciones de /a region?

Las principales caracterlsticas de este nivel de analisis son: Resalta patrones, tendencias 0 anomalfas a partir de un paquete de informaci6n. Hace razonamientos 0 afirmaciones, apoyados en evidencia obtenida de fuentes abiertas. Los razonamientos transmiten las conclusiones del analista sobre los acontecimientos,incluyendo el contexto de la fuente.

Mientras que en el analisis descriptivo la redacci6n apunta hacia el pasado 0 el presente, enexplicativo puede lIegar a utilizarse un lenguaje del futuro. La explicaci6n tiende a moverse a 1 0 largo Qun espectro de certeza que se expresa en el uso de cierto tipo de terminos:I -CERTE2A I +CERTEZA

Pocoprobable

Probable lVluyprobableIncierto Improbable Cierto

Asi, pueden formularse respuestas a las preguntas planteadas (basadas en los hechos, las rela .identificadas, las evidencias, el conocimiento del contexto, la identificaci6n de patrones 0 tende .relaciones causales) como: Es probable que la disputa par el control de Ciudad Mier, sostenida par el Cartel dellos Zetas, se deba a su posici6n qeoqrafica estrateqica como paso obligado para tr"""= ......::=a Nuevo Le6n, Texas y al interior de Tamaulipas. Sin embargo, parte de la virulencia J.enfrentamientos es probable que se explique por su condici6n de haber side ubastiones ernblernaficos del Cartel del Golfo, y uno de los lugares donde solla resg _..,...,Ezequiel Cardenas Guillen, alias "Tony Tormenta". Los habitantes que salieron de Ciudad Mier muy probablemente eligieron Ciudan -."' ........Aleman debido a la percepci6n de seguridad que ofrece, toda vez que en ella secuartel militar.

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Es probable que entre los desplazados se encuentren familiares, protegidos 0seguidores de los miembros del Cartel del Golfo.~ general, la pregunta "I.,Por que?" que pretende resolver todo analisis explicativo se respondeizando la siguiente secuencia:

a. Observar conforme a un plan de busqueda.b. Recolectar la informaci6n con criterios claros de selecci6n.c. Decidir que no recolectar.d. Organizar la informaci6n utilizando listas, matrices, graficas, mapas, entre otros.e. Identificar tendencias.f. Interpretar tendencias.g. Desarrollar razonamientos claros.h. Externalizar el problema transfiriendo los datos al papel, mostrando sus elementosprincipales y explicando c6mo se relacionan unos con otros ... Detectar patrones.j. Estructurar el documento.

Entre las tecnlcas que el analista puede utilizar para la identificaci6n de causas, tendencias y patronesse encuentran las siguientes:

a) Tecnicas para eyaluaci6n de causas yefectos:.' Evaluar suposiciones detras de los argumentos.

Efectuar el analisis de competencia de hip6tesis. Aplicar el "Abogado del diablo" (retar 0 criticar el argumento propio) para asegurar laconsistencia de los lazes 16gicos. Utilizar el "Sombrero rojo" (ponerse en la situaci6n del otro) para considerar explicacionesalternativas.

b) Tecnicas para generaci6n de ideas l.luvia de ideas Analisis de escenarios

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ANA us[s DE !NTELlGENCIA A PARTIR D E FUENTES ABIERTAS. GU fA METODOLOGICA

Uno de los retos mas importantes que enfrenta el analista de inteligencia al realizar el analisis explicativoes el de mantener la objetividad. EI reconocer sus propios lentes conceptuales y evitar que estos sesguenel analisis: mantenerse alerta ante supuestos, afinidades y emociones, aspectos que si bien son partede la psicologia de cada persona, de involucrarse en el anal isis comprorneteran la confiabllidad de losproductos.Para evitarlo se puede acudir al analisls alterno utilizando tecnicas de pensamiento irnaqlnativo, dediagn6stico de hip6tesis 0 tecnicas de contrarios. La explicaci6n debe ofrecer el mejor razonamiento dela forma mas transparente posible, marcar lagunas e identificar los hechos, detectando incluso posiblescambios.

V.3. Analisis prospectivoLa prospectiva es la "disciplina que tiene por objeto el estudio del futuro: su exploraci6n, analisis, disefy construccion?". Lo que no implica, sin embargo, que se pretenda adivinar el futuro, antes bien implicala elaboraci6n racional de aproximaciones' a "10 que pudiera pasar si. .. ", mediante la construcci6n deescenarios de futuro.'EI analisis de inteligencia de tipo prospective se aplica a una gran diversidad de ambitos, que incluyeal disefio y analisis de polfticas publicae. Tiene especial utilidad para el tomador de decisiones porq eprovee de elementos que permiten anticipar, disminuir 0 desactivar riesgos a la seguridad nacional,considerando alternativas posibles y consecuencias probables de un determinado curso de acci6Para ello, ofrece la valoraci6n de posibles escenarios de evoluci6n del evento de interes.Este nivel de analisis se orienta a partir de preguntas como las siguientes:

l.Que pasaria si...? l.Que pod ria pasar si...?

Siguiendo con el ejemplo de los desplazados de Ciudad Mier, se muestran a continuaci6n algunas '"las preguntas que podrfan formularse para resolver un requerimiento de nivel prospective:

Ejercicio: preguntas para el enslisls prospectivo (caso Ciudad Mier)

i. .Que implicaciones para la seguridad nacional podria haber si se replica el tenomeno de despJa-zamiento en oiros municipios de Tamaulipas?iQue pasaria sf las personas desplazadas se niegan a regresar?i. . Que podria pasar si los Zetas ejecutan a los desp/azados?iQue impacto podria tener el tenomeno de despfazamiento de oobtecion en fa estrategia decombate al crimen organizado?

I Fue hasta los afios ochenta del pasado siglo que se formalizaron los prirneros estudios de prospectiva. En Europa se rerr=los trabajos pioneros y mas relevantes los de Hugues Jouvenet, Gaston Berguer, y Michel Godet, En America destacaa jos ...;:-==-.;.....__.de organizaciones como la Rand Corporation, SRI y los organos de inteligencia y seguridad de Estados Unidos, junto ~ =German Kahn. En mexico han sido precursores la Fundaci6n Barros Sierra y autores como Tomas Miklos. La prospective es -=para el mundo empresarial, al prever el desarrollo de mercados, y la introduccion de nuevas productos, etc.32


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- ermines mas lrnportantes en materia de anal isis prospectivo son los siguientes:ANALISIS PROSPECTIVO: TERMINOLOGiA BAslCADescripcion de posibles eventos 0 hechos futuros que pudieran derivarse de lasituaci6n presente que se analiza.Modelo de situaci6n que se reproduce bajo un esquema similar, a partir de losantecedentes disponibles. Se puede encontrar en comportamientos y eventos.

Orientaci6n general en el comportamiento 0 evoluci6n de un evento. Puede ser denaturaleza ideoloqica, religiosa, econ6mica, politica y cultural.

Dato que pretende reflejar el estado de una situacion, 0de alqun aspecto particular, enun momenta y un espaciodeterminados. Habitualmente se trata de un dato estadistico(porcentajes, tasas, razones ...) que sintetiza la informaci6n que proporcionan losdiversos parametres 0 variables que afectan a la situacion que se quiere analizar.Es una propiedad que puede fluctuar y cuya variacion es susceptible de medirse uobservarse.Ausencia de certeza. Esel rango de duda ante el futuro.Supuesto basado en conocimientos previos. Respuesta provisional a las preguntasde investiqacion que vincula a dos variables entre elias y que puede 0 no sercomprobada.Probabilidad de sufrir dafio. Producto de la relacion entre amenazas yvulnerabilidades.Gradiente de susceptibilidad de sufrir dario.Capacidad de un sistema para prevenir, anticiparse, enfrentar y recuperarse deeventos que ponen en riesgo su viabilidad.

EI analisis prospectivo se nutre de los elementos aportados por el analisis descriptive y explicativo,producto del seguimiento cotidiano y sistematico de una problernatica que enriquece la experienciadel analista y Ie permite estar en condiciones de elaborar escenarios de futuro. Estos ultirnos debensustentarse en variables y patrones clara mente identificados.La prospectiva trasciende el pasado (historia) y el presente (coyuntura) y busca adelantarse a losacontecimientos, porque su objetivo es preventivo. Sin embargo, su ejecuci6n es cornpleja tratandosede conflictos y fen6menos sociales, cuya realidad es inestable y conflictiva, y presentan distintos rangosde incertidumbre en su evoluci6n.Normalmente el analisis prospectivo es de largo plazo, 1 0 que no basta para que se requiera identificartendencias y escenarios en el breve, corto y mediano plazo.

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A NA uS1S D E lN TELlGENC1A A PART IR D E FUENTES ABIERTA S. GU [A METODOLOGICA

Futuro probable

Futuro tendencial

0NPasado Presente 0 0 III 0N N 0.. N~ III 0 r o0.. 0.. c: 0..< Il 0 ro 0> t v P 'l< Il 0 !I J r o0 5 0 :2 _JEn todos los tipos de analisis revisados E;neste documento, incluido el prospectivo, el analista debecontar con una baterfa de preguntas eficaces para generar hip6tesis de calidad (respuestas 16gicasycoherentes) que permitan construir los escenarios.EI analisis prospectivo "permite sondear situaciones complejas, ambiguas y hasta aparentementeinexplicables, mediante la formulaci6n de escenarios, en la busqueda de las influencias mas relevantes ..Considera grupos de variables, niveles e interacciones que cambian constanternente"." Los datos y lainformaci6n actualizada pueden ser cruciales, pero 1 0 primordial es encontrar patrones (tendencias,indicadores clave) en los procesos."

UNA FORMULACION PROSPECTIVA SENCILLA ES:Si es A puede ser BSi es C puede ser 0

Para Michel Godet la prospectiva puede ser:a) Exploratoria: Presents el panorama de futuros posibles (escenarios), establecie

rangos de probabilidad para cada uno de ellos, identificando el mas deseablemenos deseable.

b) Normativa: Propone las vias para propiciar un futuro deseado, mediante la propues aacciones necesarias para lograrlo. Este analisis parte de las caracteristicas del"ideal 0 deseable (sin conflicto) como herramienta para diagnosticar el presents,

Segun este autor: Los productos 0 analisis prospectivos de tipo exploratorio son los mas conv -para las organizaciones que buscan "adelantarse a los hechos". (v. "La caja de herramientas -=:_ -prospectiva estrateqlca" p. 17)

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: : , : : : - , ~ , - - , - - , - - - , - , - , - - - - , - ! . ; . J . i : i ' I ' = ' - i ' = : ' . ' . . L ! ' ! - X ' ' i = "U : ! ; i "U : ! ' I : ! : I : I I = ! ' I : i : I : l t ' l i I : l l l i lU U l l i l i l i l I n l l l i l l l i l l l i . l f l l ! i l l! : i l l l : I I ! I I I I I ' i l l l ! l I l l l ! - I ' I I I~ ! t '111 I i I i ! l : l lm l i ! l : I I ! l l fW IH l ' l f ! l i l ' IH ! I IH l f l~~P I I1 ! l !O O j I l l iE l f \ j lm j ! l l ! ! . - - - - - -SERlE MANUALES Y GUlAS NUM, 1 MAYO 2011

Construcci6n 0 formulaci6n de escenariosExisten varies rnetodos para construir escenarios. En todos los casos, deben cumplir con cincocaracteristicas: pertinencia, coherencia, verosimilitud, importancia y transparencia.A continuaci6n se explica el modelo diseriado y probado por Michel Godet, considerado uno delos pioneros franceses de la prospectiva y los estudios del futuro, quien seriala que para estar encondiciones de formular buenos escenarios el analista debe tener conocimiento profundo del tema.Asimismo, agrega que se debe contar con capacidad para identificar a los protagonistas (personas 0grupos) y sus respectivas redes, cuya influencia puede aumentar 0 disminuir can el desarrollo de losacontecimientos en un sentido u otro, mediante la identlficacion de patrones, tendencias, indicadoresclave y sus respectivas variables. Dicho trabajo requiere tambien detectar los vacios de informacion ycontar con una agenda de actos proqrarnados."La tecnica que propone Godet para el analisis prospectivo y que es compatible con los requerimientosdel analisis de inteligencia consiste en las siguientes fases:

1. 'Con~truir Ja PiiI$-e;i~e)Jltifil)li1!rI~ ,e3em ento s ~1;:~lJr~

2 _ [ l :e jJ imiG'ar el .c . .ampo deposiiWes r:es:lLIltados. 'I rerllJcllI'~Ir~go~iiflC~wmbJe .,COO;Ugltlf pregurrtijjs Y

r':';;${flJe:~iII!;i*EJ~ir las 1~p'l,Iesta Inarsvewiimile~~Of1~'lJlJjrlQ;$ ~ce!1a~;)-T-ender;ci~1) - Pro l,Nl~ l-e:>-Limiije~;)extremos)-E:se!;iemi*s. lndic;a;dCd'es daJvetTendendas. .Patrones..Ante


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ANA uS IS D E IN TELlGENCIA A PARTIR DE FUENTES ABIERTAS . GU fA METODOLOGICA

Vease el qrafico a continuaci6n:

!MATFt9%D~ANAIJSIS M'O\RFQlOOlto~ HlEPRAMI~~JTA PARA F; : lA IORARESCENlAFUOS

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R:espu~~ sprQj}?lbl{}$A.C~q~ \ il ll ;; 1idelee pr'e,lJnt~~ cla ...~

Es importante no olvidar que para la labor de inteligencia las hip6tesis deben tener relaci6n directa colos asuntos de la aqenda.

e : ~ . ; : ; e t ' i ; t ! d Q V(~iQm~lnMI6,r.Lt.:2,1 )ESCflllario VII'(-C1ID1bina.-ci002.2,2.2)

IEscE!I1ariori~cornbill1~ciQn3,,'1.3,3)


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VI. Presentaci6n de resultados

La forma en que se presentan los productos es tan importante como el analisis rnisrno. La que puededenominarse tarnbien como "empaquetamiento del producto" tiene como objetivo asegurar que estesea atractivo (formato), de facil lectura y comprensi6n y, sobre todo, de utilidad para el usuario final.Se trata de captar la atenci6n del tomador de decisiones que frecuentemente se encuentra rebasadopar la cantidad de informaci6n que recibe. EI analista debe preocuparse porque el mensaje principaltenga los elementos necesarios para despertar el interes del usuario y que su contenido sea facilmenteasimilable. Para ello, en muchos casos resultan utiles las ayudas visuales (qraficos, fotos, esquemas,mapas, entre otros).Un documento extenso tiene escasas oportunidades de ser leido por el usuario, quien adernas derecibir desmedidos volumenes de informaci6n, dispone de poco tiempo. Cabe tener presente que deigual forma es ignorado un documento breve, cuando esta mal enfocado 0 mal presentado.Este capitulo contiene cinco apartados con elementos utiles para que el analista eleve el valor deldocumento y logre un producto final que genere un impacto favorable en el usuario.A. Decidir la estructura del documentoLa estructura 0esqueleto del documento sirve para organizar los resultados del analisis y otorgarle unasecuencia 16gica.Si bien no .existe una sola forma de estructurar los analisis, puede ser que el analistatenga que apegarse al modelo de presentaci6n definido por la instituci6n. En el caso contrario, elanalista puede construirlo sequn se adapte 10mejor posible al tema, nivel de analisis y particularidadesdel usuario. Los siguientes son ejemplos de estructuras comunes:

EJEMPLOS DE ESTRUCTURAS PARA ORGANIZAR DOCUMENTOSII I I I

Titulo I Fecha Titulo Temalntroduccion Autor Iidentificaci6n de Hechos1Tema producto I Fecha Cronoloqia2 Tema Resumen Conclusiones3 Terna Descripcion

Conclusiones Actor 1Actor 2Actor "n"

I VProblernatlcaContextoDesarrollo

Conclusiones

V V I V I I V I I IProblernatica Antecedentes Hechos Titulo I FechaAntecedentes Desarrollo Antecedentes ConclusionDesarrollo Consideraciones Acciones Desarrollo

Conclusiones Consecuencias

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8. Ofrecer evaluaciones y razonamientos" precisos. EI analista debe ser conciso ecomentarios, conclusiones y ofrecer argumentos que permitan al usuario tomar ladecision. Los argumentos deben ser s6Jidos,para 1 0 cual esimportante mostrar lasevidque dan soporte a los razonamientos.

ANALlSIS DE IN TELIGENCIA A PARTIR DE FUENTES ABIERTA S. GU iA METODOLOGICA

7.

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Manual de Analisis de Icia. Por Fuentes Abierta

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