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EDITORIAL RODHAS
INDICE GENERAL
Manual de Derecho
Rodolfo Kdagand LovatnVocal Superior Titular
PROCESAL PENAL
INDICE GENERAL
PROLOGO ........................................................................................................................ 7
INTRODUCCION ............................................................................................................... 9
CAPITULO ICUESTIONES GENERALES
I. EL DERECHO PROCESAL PENAL
1. Concepto ......................................................................................................... 112. Objeto y Finalidad ........................................................................................... 123. Fuentes
3.1. La Ley ...................................................................................................... 133.2. La Jurisprudencia ................................................................................... 133.3. La Doctrina .............................................................................................. 143.4. La Costumbre .......................................................................................... 14
4. Antecedentes Histricos .................................................................................. 145. Importancia ..................................................................................................... 16
CAPITULO IIACCION PENAL
1. CONCEPTO DE ACCION.............................................................................................. 80
2. CARACTERISTICAS2.1. La Publicidad ........................................................................................... 822.2. La Oficialidad .......................................................................................... 832.3. Indivisibilidad .......................................................................................... 832.4. Obligatoriedad ......................................................................................... 832.5. Irrevocabilidad ......................................................................................... 832.6. Indisponibilidad ...................................................................................... 842.7. Directa ..................................................................................................... 84
3. ELEMENTOS DE LA ACCION...................................................................................... 84
4. EJERCICIO DE LA ACCION PENAL EN EL PROCESO PENAL PERUANO4.1. Concepto ................................................................................................. 854.2. La Accin Penal en nuestro Ordenamiento Jurdico Procesal Penal ......... 854.3. La Extincin de la Accin Penal en el C. de P.P. de 1940
A. Muerte del Imputado ............................................................................ 86B.Prescripcin ......................................................................................... 87
2Manual de Derecho Procesal Penal
C.Amnista ............................................................................................... 87D.Cosa Juzgada ....................................................................................... 87E.Transaccin ......................................................................................... 87F. Desistimiento ....................................................................................... 88
JURISPRUDENCIA:Extincin de la Accin Penal por Sentencia Civil .................................................. 89
CAPITULO IIIPRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 265
2. FUNDAMENTACION .................................................................................................... 266
3. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN EL DERECHO COMPARADO3.1. El Plea Bargaining .................................................................................... 2673.2. En Alemania ............................................................................................ 2683.3. En Portugal .............................................................................................. 2693.4. En Italia ................................................................................................... 270
4. SISTEMAS DE REGULACION4.1. Sistema de Oportunidad Libre ................................................................. 2714.2. Sistema de Oportunidad Reglada ............................................................. 271
5. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN NUESTRO ORDENAMIENTO JURIDICO5.1. Momentos de aplicacin y su tramitacin
A. Antes del Ejercicio de la Accin Penal .................................................. 272B.Durante el Proceso ............................................................................... 274
5.2. Presupuesto o requisitos para su aplicacinA. Abstencin del Ministerio Pblico ........................................................ 275B.Consentimiento Expreso del Inculpado ................................................ 276C.La Reparacin del dao causado .......................................................... 276
5.3. Supuestos o Casos de AplicacinA. Comisin de un Delito cuya consecuencia afecte gravemente
al Agente .............................................................................................. 277B.Delitos de nfima Importancia ........................................................... 278C.Participacin Mnima en la Comisin de Delitos .................................. 279
5.4. Supuestos de no Aplicacin ..................................................................... 2815.5. Impugnacin a las Resoluciones de Archivamiento .................................. 281
JURISPRUDENCIA:Principio Oportunidad ......................................................................................... 283
CAPITULO IVMEDIOS TECNICOS DE DEFENSA
1. CUESTION PREVIA1.1. Concepto ................................................................................................. 353
3 Indice General
1.2. Importancia ............................................................................................. 3551.3. Procedencia ............................................................................................. 3551.4. El Requisito de Procedibilidad ................................................................. 3551.5. Finalidad ................................................................................................. 3571.6. Personera para deducirla ........................................................................ 3571.7. Trmite .................................................................................................... 3581.8. Principales efectos ................................................................................... 359
MODELOS:Modelo N 33 Escrito deduciendo Cuestin Previa .............................................. 361Modelo N 34 Escrito del Imputado planteando Cuestin Previa ......................... 362Modelo N 35 Escrito formulando Cuestin Previa .............................................. 363Modelo N 36 Resolucin ordenando se forme cuaderno de Cuestin Previa ......... 364Modelo N 37 Resolucin declarando fundada la Cuestin Previa ........................ 365
JURISPRUDENCIA:Cuestin Previa .................................................................................................... 367
2. CUESTION PREJUDICIAL2.1. Concepto ................................................................................................. 3732.2. Caractersticas ......................................................................................... 3752.3. Procedencia ............................................................................................. 3752.4. Finalidad ................................................................................................. 3752.5. Personera para deducirla ........................................................................ 3762.6. Oportunidad para deducirla .................................................................... 3762.7. Trmite .................................................................................................... 3772.8. Principales efectos ................................................................................... 377
A. Suspensin del Proceso Penal .............................................................. 378B.Libertad del Procesado ........................................................................ 379C.Procesos en que existen varios imputados ........................................... 379
2.9. Diferencias entre la Cuestin Previa y la Cuestin Prejudicial .................. 380
MODELO:Modelo N 38 Escrito planteando Cuestin Prejudicial por el Imputado .............. 381
JURISPRUDENCIA:Cuestin Prejudicial ............................................................................................. 382
3. EXCEPCIONES3.1. Concepto ................................................................................................. 3903.2. Caractersticas ......................................................................................... 3913.3. Clases de Excepciones
A. Excepciones Dilatorias ......................................................................... 391B.Excepciones Perentorias ...................................................................... 392
4Manual de Derecho Procesal Penal
3.4. Del Titular de su Ejercicio ....................................................................... 392
4. LAS EXCEPCIONES EN EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE 19404.1. Excepcin de Naturaleza de Juicio .......................................................... 3934.2. Excepcin de Naturaleza de Accin .......................................................... 3954.3. Excepcin de Cosa Juzgada
A. La Identidad de hecho .......................................................................... 396B.La Identidad del sujeto ......................................................................... 397
4.4. Excepcin de Amnista ............................................................................. 3984.5. Excepcin de Prescripcin
Cmputo de la Prescripcin ..................................................................... 401A. Interrupcin de la Prescripcin de la Accin Penal............................... 402B.Suspensin de la Prescripcin de la Accin Penal ................................ 403
4.6. Trmite de las Excepciones ..................................................................... 403
5. EXCEPCIONES EN EL DERECHO COMPARADO ...................................................... 404
MODELOS:Modelo N 39 Escrito del Imputado deduciendo Excepcin de Naturaleza de
Juicio ............................................................................................ 405Modelo N 40 Excepcin de Naturaleza de Accin................................................ 406Modelo N 41 Escrito del Inculpado deduciendo Excepcin de Naturaleza de
Accin ........................................................................................... 407Modelo N 42 Escrito del Encausado deduciendo Excepcin de Naturaleza de
Accin ........................................................................................... 408Modelo N 43 Escrito haciendo presente pruebas y fundamentacin de
Excepcin de Naturaleza de Accin................................................ 409Modelo N 44 Resolucin que declara infundada la Excepcin de Naturaleza
de Accin ....................................................................................... 411Modelo N 45 Escrito de Apelacin de auto que declara infundada la
Excepcin de Naturaleza de Accin................................................ 412Modelo N 46 Dictamen Fiscal Superior opinando que la Resolucin Apelada
sea confirmada .............................................................................. 414Modelo N 47 Resolucin de la Sala Penal Superior confirmando el auto que
declara infundada la excepcin de naturaleza de accin ................ 415Modelo N 48 Escrito deduciendo la Excepcin de Naturaleza de Accin ............. 416Modelo N 49 Resolucin declara infundada la Excepcin de Naturaleza de
Accin ........................................................................................... 424Modelo N 50 Dictamen Fiscal Superior opinando se revoque el auto que
declara infundada la excepcin de naturaleza de accin y sereforme declarndola fundada ....................................................... 426
Modelo N 51 Resolucin de la Sala Penal Superior revocando el Auto quedeclara infundada la Excepcin de Naturaleza de Acciny reformndola declararon fundado dicho medio de defensa ......... 427
5 Indice General
Modelo N 52 Escrito interponiendo recurso de nulidad contra la resolucinque declara fundada la Excepcin de Naturaleza de Accin ........... 428
Modelo N 53 Resolucin que concede el recurso de nulidad .............................. 430Modelo N 54 Dictamen Fiscal Supremo opinando No Haber Nulidad ................. 431Modelo N 55 Resolucin de la Sala Penal Suprema declarando no haber
nulidad en el auto que declara fundada la Excepcin deNaturaleza de Accin (ejecutoria suprema) .................................... 432
Modelo N 56 Escrito deduciendo Excepcin de Cosa Juzgada ........................... 433Modelo N 57 Escrito planteando Excepcin de Amnista .................................... 434Modelo N 58 Escrito deduciendo Excepcin de Prescripcin ............................. 435Modelo N 59 Escrito del Imputado planteando Excepcin de Prescripcin ........... 436Modelo N 60 Escrito del querrellado formulando Excepcin de Prescripcin ......... 437
JURISPRUDENCIA:Excepciones ......................................................................................................... 440
CAPITULO VCOMPETENCIA
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 112
2. REGLAS DE DETERMINACION DE LA COMPETENCIA2.1. Por la Materia .......................................................................................... 1132.2. Por el Territorio ....................................................................................... 1152.3. Por Conexin
A. Concepto de Conexin.......................................................................... 116B.Casos de Conexin previstos en nuestra Legislacin ............................ 117
3. LAS CUESTIONES DE COMPETENCIA EN EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOSPENALES DE 19403.1. Concepto ................................................................................................. 1183.2. Declinatoria de Competencia
A. Concepto ............................................................................................. 118B. Trmite ............................................................................................... 119
3.3. Transferencia de CompetenciaA. Concepto ............................................................................................. 120B. Trmite ............................................................................................... 121
3.4. Contienda de CompetenciaA. Concepto ............................................................................................. 121B. Trmite ............................................................................................... 122
3.5. Declinatoria de Competencia ................................................................... 1233.6. Acumulacin de Delitos Conexos
A. Concepto .............................................................................................. 123B.Clases
a. Acumulacin Obligatoria .................................................................. 124b. Acumulacin Facultativa .................................................................. 124
6Manual de Derecho Procesal Penal
C.Trmite ................................................................................................ 125D.La Desacumulacin .............................................................................. 125
3.7. Las Cuestiones de Competencia en el Cdigo Procesal Penal de 1991 .......... 126
MODELOS:Modelo N 1 Recurso del Imputado Solicitando Declinatoria de Competencia ........ 127Modelo N 2 Recurso de la Agraviada Apelando la Resolucin Fiscal que
resuelve la Declinatoria de Competencia ........................................ 128
JURISPRUDENCIA:Competencia ........................................................................................................ 129
CAPITULO VIJURISDICCION
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 101
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 103
2. ELEMENTOS............................................................................................................... 104
3. LA JURISDICCION PENAL3.1. Concepto ................................................................................................. 1053.2. Caractersticas ......................................................................................... 106
4. ORGANOS QUE EJERCEN LA FUNCION JURISDICCIONAL PENAL EN NUESTROORDENAMIENTO ........................................................................................................ 107
JURISPRUDENCIA:Jurisdiccin ......................................................................................................... 108
CAPITULO VIIRECUSACION E INHIBICION
1. CONCEPTO DE RECUSACION .................................................................................... 135
2. CONCEPTO DE INHIBICION........................................................................................ 136
3. CAUSALES DE LA RECUSACION E INHIBICION......................................................... 137
4. SUJETOS QUE PUEDEN RECUSAR Y SOLICITAR LA INHIBICION ............................ 138
5. DE LAS PRUEBAS DE LA RECUSACION E INHIBICION ............................................. 139
6. TRAMITE DE LA RECUSACION E INHIBICION6.1. Tratndose de un Juez de Paz ................................................................. 1396.2. Tratndose de un Juez Penal ................................................................... 1406.3. Tratndose de un Vocal de la Sala Penal .................................................. 140
7. EFECTOS DE LA RECUSACION.................................................................................. 140
8. IRRECUSABILIDAD DEL MINISTERIO PUBLICO ........................................................ 141
9. DILIGENCIAS QUE PUEDE REALIZAR UN JUEZ INHIBIDO, RECUSADO .................. 141
10. FUNDAMENTOS JURIDICOS DE LA RECUSACION E INHIBICION ............................ 142
7 Indice General
11. SEMEJANZAS Y DIFERENCIAS ENTRE LA RECUSACION E INHIBICION ................. 142
MODELOS:Modelo N 3 Escrito de Recusacin contra Juez Mixto, presentado por
Imputado ....................................................................................... 143Modelo N 4 Resolucin de Inhibicin de la causa por el Juez Penal ................. 144Modelo N 5 Escrito de Recusacin contra el Fiscal Provincial, presentado por
el Agraviado de acuerdo con el C.P.P. ............................................ 145Modelo N 6 Escrito de Recusacin Contra el Juez Penal .................................. 146Modelo N 7 Escrito de la Parte Civil manifestando que no est conforme con
la Inhibicin del Juez .................................................................... 147Modelo N 8 Escrito de la Parte Civil pidiendo que el Representante del
Ministerio Pblico se Excuse de seguir Interviniendo en lacausa por tener parentesco con el Inculpado ................................. 148
JURISPRUDENCIA:Recusacin .......................................................................................................... 149
CAPITULO VIIISUJETOS PROCESALES
Introduccin ........................................................................................................ 159
SUBCAPITULO IEL MINISTERIO PUBLICO
1. ANTECEDENTES HISTORICOS .................................................................................. 163
2. DEFINICION ................................................................................................................ 165
3. CAPACIDAD PROCESAL DEL MINISTERIO PUBLICO3.1. Capacidad Subjetiva ................................................................................ 1663.2. Capacidad Objetiva .................................................................................. 166
4. PRINCIPIOS RECTORES DEL MINISTERIO PUBLICO4.1. Principio de Unidad ................................................................................. 1674.2. Principio de Indivisibilidad ...................................................................... 1674.3. Principio de la Unidad de Criterio ............................................................ 1684.4. Principio de Exclusividad del Ejercicio de la Accin Penal ....................... 1684.5. Principio de Irretroactividad de la Accin Penal ....................................... 168
5. CARACTERISTICAS DEL MINISTERIO PUBLICO5.1. Participacin de Fiscal Superior en lo Penal ............................................ 1685.2. Atribuciones del Fiscal Superior en lo Penal ............................................ 1695.3. Obligaciones del Fiscal Provincial en lo Penal .......................................... 1705.4. Atribuciones del Fiscal Provincial Penal ................................................... 171
6. PARTICIPACION DEL MINISTERIO PUBLICO EN EL PROCESO PENALVIGENTE Y SU NUEVO ROL EN EL CODIGO PROCESAL PENAL DE 19916.1. Funciones ................................................................................................ 173
8Manual de Derecho Procesal Penal
6.2. Direccin de la Investigacin Policial ....................................................... 1746.3. Garanta del Derecho de Defensa ............................................................. 1746.4. Carga de la Prueba ................................................................................... 1746.5. Atribuciones del Fiscal Supremo en lo Penal ........................................... 1746.6. Dictmenes del Fiscal Supremo en lo Penal ............................................. 175
JURISPRUDENCIA:Dictamen Fiscal ................................................................................................... 177
SUBCAPITULO IIEL JUEZ PENAL
1. ANTECEDENTES HISTORICOS .................................................................................. 183
2. CONCEPTO ................................................................................................................. 184
3. CAPACIDAD PROCESAL DEL JUEZ PENAL3.1. Capacidad Subjetiva ................................................................................ 1853.2. Capacidad Objetiva .................................................................................. 185
4. FUNCIONES DEL JUEZ PENAL .................................................................................. 185
5. ORGANOS JURISDICCIONALES EN MATERIA PENAL ............................................... 186
6. PRINCIPALES FACULTADES DEL JUEZ PENAL ........................................................ 187
7. EL JUEZ PENAL EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL DE 1991 ..................... 189
JURISPRUDENCIA:Juez: Actuacin Funcional ................................................................................... 190
SUBCAPITULO IIIAGRAVIADO
1. CONCEPTO DE AGRAVIADO....................................................................................... 203
2. CONCEPTO DE PARTE CIVIL ...................................................................................... 204
3. EL AGRAVIADO Y LA PARTE CIVIL ............................................................................. 205
4. PRESUPUESTOS PARA CONSTITUIRSE EN PARTE CIVIL ......................................... 206
5. QUIENES PUEDEN CONSTITUIRSE EN PARTE CIVIL ............................................... 206
6. FORMAS DE CONSTITUCION EN PARTE CIVIL ......................................................... 206
7. OPOSICION A LA CONSTITUCION EN PARTE CIVIL................................................... 207
8. LA PARTE CIVIL Y SU INTERVENCION EN EL PROCESO .......................................... 207
9. LA REPARACION CIVIL ............................................................................................... 207
MODELOS:Modelo N 14 Escrito del Agraviado constituyndose en Parte Civil ..................... 212Modelo N 15 Escrito del Agraviado poniendo en conocimiento del Juez Penal
que el Fiscal Provincial no cumple con emitir su Dictamen ........... 213
9 Indice General
Modelo N 16 Escrito del Pariente ms cercano constituyndose en Parte Civil ... 214Modelo N 17 Escrito de la Parte Civil ofreciendo Pruebas de Cargo .................... 215Modelo N 18 Escrito de la Parte Civil pidiendo la Concurrencia de Testigo de
Cargo ............................................................................................. 216
JURISPRUDENCIA:Agraviado ............................................................................................................. 217
SUBCAPITULO IVLA POLICIA
1. CONCEPTO DE POLICIA ............................................................................................. 248
2. LA FUNCION POLICIAL ............................................................................................... 248
3. FUNCIONES, ATRIBUCIONES Y FACULTADES DE LA POLICIA NACIONAL............... 249
4. LA POLICIA JUDICIAL4.1. Concepto ................................................................................................. 2514.2. La Polica Judicial y su participacin en el Proceso Penal vigente ............ 251
5. EL NUEVO ROL DE LA POLICIA EN EL CODIGO PROCESAL PENAL DE 1991 ......... 252
6. EL METODO DE LA INVESTIGACION POLICIAL6.1. Conocimiento del Hecho Delictivo
A. Forma directa ...................................................................................... 253B.Forma indirecta ................................................................................... 254
6.2. Comprobacin del Hecho Delictivo .......................................................... 2546.3. La Inspeccin Tcnico Policial ................................................................. 2556.4. Interrogatorio Policial
A. Concepto .............................................................................................. 256B.Marco Legal .......................................................................................... 256C.Fines del Interrogatorio ........................................................................ 256D.Similitudes y diferencias con la entrevista ............................................ 257E.Sujetos intervinientes en el interrogatorio
a. El Interrogador ................................................................................. 257b. El Interrogado .................................................................................. 259
b.1. El Denunciante .......................................................................... 259b.2. El Testigo .................................................................................. 259b.3. El Sospechoso ........................................................................... 260b.4. El Autor ..................................................................................... 260
F. Recomendaciones para un Interrogatorio ............................................. 261
JURISPRUDENCIA:Polica Judicial - Atestado .................................................................................... 262
SUBCAPITULO VEL MINISTERIO DE DEFENSA
1. DEL ABOGADO DEFENSOR ....................................................................................... 228
2. LA VOCACION ............................................................................................................. 229
10Manual de Derecho Procesal Penal
3. ABOGACIA Y HUMANISMO ......................................................................................... 229
4. LA FORMACION DEL ABOGADO ................................................................................ 230
5. EL TRABAJO DEL ABOGADO ..................................................................................... 230
6. LA CONSULTA ............................................................................................................ 232
7. EL DICTAMEN............................................................................................................. 234
8. LA CAUSA PENAL ....................................................................................................... 235
9. LA MISION DEL ABOGADO ......................................................................................... 236
10. ORATORIA................................................................................................................... 237
11. PREPARACIN ............................................................................................................ 238
12. LA MORAL DEL ABOGADO ......................................................................................... 238
SUBCAPITULO VIEL ABOGADO
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 240
2. HISTORIA DE LA ABOGACA ...................................................................................... 241
3. NATURALEZA DE LA DEFENSA TCNICA ................................................................. 242
4. EL ABOGADO DEFENSOR Y SU INTERVENCIN EN EL PROCESO PENAL.DEBERES Y DERECHOS ............................................................................................ 243
5. LA DEFENSA DE OFICIO ............................................................................................ 245
JURISPRUDENCIA:Defensores ........................................................................................................... 247
SUBCAPITULO VIITERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 224
2. PARTICIPACION DEL TERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE EN ELPROCESO PENAL. DEBERES Y DERECHOS .............................................................. 225
3. CARACTERISTICAS DE SU RESPONSABILIDAD ........................................................ 226
JURISPRUDENCIA:Tercero civilmente responsable ............................................................................ 227
SUBCAPITULO VIIIEL IMPUTADO
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 194
2. PRINCIPALES DERECHOS Y DEBERES DEL PROCESADO EN EL PROCESOPENAL VIGENTE ......................................................................................................... 195
3. CONCEPTO DE IMPUTACION ..................................................................................... 196
4. REQUISITOS QUE DEBE REUNIR EL PROCESADO ................................................... 197
5. DERECHOS DEL PROCESADO ................................................................................... 197
11 Indice General
MODELOS:Modelo N 9 Escrito del Imputado a la Sala Penal pidiendo se le conceda
el uso de la Palabra a su Abogado Defensor ................................... 198Modelo N 10 Escrito del Imputado solicitando se Oficie al Hospital de
Neoplsicas para la Remisin de la Historia Clnica del Agraviado199Modelo N 11 Escrito presentado por el Padre de un Menor que se encuentra
Procesado, solicitando el corte de la Secuela del Proceso .............. 200Modelo N 12 Escrito presentado por el Padre del Imputado inimputable,
pidiendo se le declare Exento de Responsabilidad y elSobreseimiento de la Causa ........................................................... 201
Modelo N 13 Escrito del Padre del Imputado pidiendo la Suspensin delEjercicio de la Accin Penal ........................................................... 202
CAPITULO IXLA PRUEBA
1. CONCEPTOS PREVIOS1.1. Concepto de Prueba ................................................................................. 5481.2. Concepto de Prueba Judicial ................................................................... 548
2. ASPECTOS DE LA PRUEBA2.1. Elemento de Prueba ................................................................................. 5492.2. Objeto de la Prueba ................................................................................. 5502.3. Medio de Prueba ...................................................................................... 5512.4. Organo de Prueba .................................................................................... 5522.5. Fuente de la Prueba ................................................................................. 552
3. CLASIFICACION DE LAS PRUEBAS3.1. En cuanto al Contacto del Juez con la Prueba a su Generacin ............... 5533.2. En cuanto al momento que se origina ...................................................... 5533.3. En cuanto a su eficacia ............................................................................ 5543.4. En cuanto a su relacin con el conflicto ................................................... 5543.5. Desde el Punto de Vista de los Efectos que Producen en el Tribunal .......... 5543.6. Desde el Punto de Vista de la Funcin de la Prueba ................................. 5543.7. Prueba Genrica y Prueba Especfica ....................................................... 5543.8. Segn Recaigan sobre Personas o Cosas .................................................. 5553.9. Pruebas de Cargo o Pruebas de Descargo ................................................ 555
4. ACTIVIDAD PROBATORIA4.1. Concepto ................................................................................................. 5564.2. Momentos de la Actividad Probatoria
A. De la Produccin .................................................................................. 556B.De la Admisin ..................................................................................... 557C.De la Valoracin ................................................................................... 557
4.3. Sistemas de ValoracinA. Sistema de la Prueba Legal .................................................................. 558
12Manual de Derecho Procesal Penal
B.Sistema de la Intima Conviccin .......................................................... 559C.Sistema de la Sana Crtica Racional ..................................................... 559D.Sistema del Criterio de Conciencia ....................................................... 560E.Sistema del Cdigo Procesal Penal ....................................................... 560
5. PRINCIPIOS RECTORES DE LA PRUEBA5.1. Principio de Contradiccin ...................................................................... 5615.2. Principio de la Comunidad de la Prueba .................................................. 5625.3. Principio de Concentracin de la Prueba ................................................. 5625.4. Principio Acusatorio ................................................................................ 5625.5. Principio de Oficialidad............................................................................ 5625.6. Principio de Impulso Oficial ..................................................................... 5635.7. Principio de Legalidad ............................................................................. 5635.8. Principio de Defensa ................................................................................ 5635.9. Principio de Igualdad de Oportunidades de la Prueba.............................. 5635.10. Principio de Inmediacin ........................................................................ 5635.11. Principio de Eventualidad ...................................................................... 5645.12. Principio de Oralidad ............................................................................. 5645.13. Principio de Continuidad y Concentracin ............................................. 5645.14. Principio de Libertad Objetiva de Prueba ............................................... 5655.15. Principio de la Libertad Subjetiva de la Prueba ...................................... 5655.16. Principio de Originalidad........................................................................ 5655.17. Principio de Necesidad de la Prueba....................................................... 5665.18. Principio de Prohibicin de aplicar el Conocimiento Privado del
Juez sobre los Hechos ............................................................................. 5665.19. Principio de Idoneidad, Pertinencia y Utilidad ........................................ 5665.20. Principio de Publicidad .......................................................................... 5675.21. Principio de Unidad de la Prueba ........................................................... 567
CAPITULO XPRUEBA TESTIMONIAL
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 668
2. REQUISITOS DE LA TESTIMONIAL2.1. Judicialidad ............................................................................................. 6692.2. Oralidad .................................................................................................. 6692.3. Inmediacin ............................................................................................. 6702.4. Objetividad y determinacin .................................................................... 6712.5. Retrospectividad ...................................................................................... 672
3. IMPORTANCIA ............................................................................................................. 673
4. OBJETO DE LA PRUEBA TESTIMONIAL .................................................................... 675
5. OPORTUNIDAD DE LA TESTIMONIAL ........................................................................ 678
13 Indice General
6. EL TESTIGO6.1. Concepto ................................................................................................. 6786.2. Capacidad Jurdica para ser Testigo ........................................................ 6796.3. Los llamados a rendir su testimonial y su obligacin de concurrir ........... 6806.4. Contenido del deber de rendir testimonio
A. Comparecencia .................................................................................... 681B.El Juramento ....................................................................................... 683C.Deposicin ........................................................................................... 683
6.5. Del Nmero de Testigos ........................................................................... 6846.6. Fuentes del Conocimiento del Testigo ...................................................... 6846.7. Actuacin de la Prueba Testimonial
A. Se rinde ante el rgano procesal .......................................................... 684B.Forma de examinar a los testigos ......................................................... 684C.Recepcin del juramento y casos de exoneracin a esta obligacin
del juramento ....................................................................................... 685D.Manera de desarrollar el interrogatorio ................................................ 685E.De las preguntas .................................................................................. 686F. Testimonial de funcionarios pblicos ................................................... 686G.Del testigo enfermo .............................................................................. 687H.Testimonio por exhorto ........................................................................ 687I. Testimonio va medio de comunicacin adecuada ................................ 687J. Tacha de testigos ................................................................................. 688K.Prohibicin de la confrontacin entre los testigos ................................ 688L. Participacin de los sujetos procesales en el testimonio ....................... 688M.Sobre la apreciacin y valoracin del testimonio .................................. 689
MODELOS:Modelo N 70 Declaracin testimonial ................................................................. 691Modelo N 71 Escrito proponiendo testigos y formulando tacha de testigos ........... 692
JURISPRUDENCIA:Testimonial .......................................................................................................... 693
CAPITULO XIPRUEBA PERICIAL DE LOS PERITOS
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 699
2. CARACTERISTICAS .................................................................................................... 700
3. REQUISITOS SUBJETIVOS Y OBJETIVOS DE LA PRUEBA PERICIAL3.1. Requisitos Subjetivos ............................................................................... 7023.2. Requisitos Objetivos ................................................................................ 7023.3. Requisitos de Lugar, Tiempo y Forma ..................................................... 703
4. NECESIDAD E IMPORTANCIA DE LA PRUEBA PERICIAL EN EL PROCESO PENAL ............. 704
14Manual de Derecho Procesal Penal
5. EL PERITO5.1. Concepto ................................................................................................. 7075.2. Misin del Perito ...................................................................................... 7085.3. Naturaleza Jurdica Procesal del Perito ................................................... 7085.4. Diferencias del Perito con el Testigo
A. Diferencias con el testigo ...................................................................... 710B.Diferencias sustanciales ....................................................................... 711C.Diferencias formales ............................................................................ 713D.Diferencias accidentales o accesorias ................................................... 713E.Diferencia con el intrprete .................................................................. 714
5.5. Deberes y Derechos del Perito ................................................................. 7155.6. Actuacin de la Prueba Pericial
A. Justificacin y oportundiad para el nombramiento de peritos ............. 716B.Del nmero de peritos.......................................................................... 717C.Juramento o promesa de honor del perito ........................................... 718D.Conocimiento de los sujetos procesales del nombramiento de peritos . 718E.Excusa y subrogacin de los peritos ..................................................... 718F. Tacha de peritos .................................................................................. 719G.Derecho al perito de parte .................................................................... 719
6. EL INFORME O DICTAMEN PERICIAL6.1. Concepto ................................................................................................. 7206.2. Plazos para su Emisin ........................................................................... 7206.3. Contenido ................................................................................................ 7206.4. De su entrega al Juez Instructor .............................................................. 7226.5. De su Ratificacin .................................................................................... 7226.6. Debate Pericial ......................................................................................... 7226.7. Sujetos Procesales que pueden intervenir en la Actuacin de una Pericia7236.8. Fundamento y Mrito Probatorio del Dictamen Pericial ........................... 723
MODELOS:Modelo N 72 Dictamen Pericial Grafotcnico ...................................................... 727Modelo N 73 Dictamen Pericial Contable ............................................................ 729Modelo N 74 Dictamen Pericia Balstica ............................................................. 730Modelo N 75 Certificado Mdico Legista ............................................................. 731Modelo N 76 Ratificacin Pericial Mdico Legista ............................................... 732
JURISPRUDENCIA:Pericias ................................................................................................................ 733
CAPITULO XIIPRUEBA DOCUMENTAL
1. EL DOCUMENTO1.1. Concepto ................................................................................................. 747
15 Indice General
1.2. ClasificacinA. Documentos pblicos y privados .......................................................... 749B.Documentos autnticos e inautnticos ................................................. 750
2. EL DOCUMENTO EN EL PROCESO PENAL(Peculiaridades y Caractersticas) .................................................................... 750
3. ACTUACION DE LA PRUEBA DOCUMENTAL3.1. De la Exhibicin de Documentos ............................................................. 7513.2. Reconocimiento de Documentos .............................................................. 752
4. VALORACION DEL DOCUMENTO4.1. La Cientfica de la Pericia Documentolgica ............................................. 7534.2. Objeto de Estudio .................................................................................... 7544.3. Anlisis Comparativo ............................................................................... 7554.4. Culminacin de la Pericia ........................................................................ 755
JURISPRUDENCIA:Prueba Documental ............................................................................................. 756
CAPITULO XIIIPRUEBA INDICIARIA
1. EL INDICIO1.1. Concepto de Indicio ................................................................................. 7781.2. Principio de Intercambio de Indicios ........................................................ 7781.3. Mtodos para la Bsqueda y Localizacin de Indicios .............................. 7801.4. Indicios Determinantes e Indeterminantes ............................................... 7801.5. Indicios Asociativos y no Asociativos ........................................................ 7811.6. Indicios ms Frecuentes en Lugar de los Hechos ..................................... 781
2. PRUEBA INDICIARIA2.1. Concepto de Prueba Indiciaria ................................................................. 7822.2. Elementos o Componentes de la Prueba Indiciaria .................................. 7832.3. Diferencia entre Presuncin e Indicio ....................................................... 7852.4. Importancia y Valor como Medio Probatorio en el Proceso Penal ............. 786
3. REGULACIN EN EL CODIGO PROCESAL PENAL DE 1991 ...................................... 788
JURISPRUDENCIA:Prueba Indiciaria ................................................................................................. 790
CAPITULO XIVLAS PRUEBAS NO LEGALES
6.1. El Detector de Mentiras ........................................................................... 5686.2. El Narcoanlisis
A. Antecedentes ........................................................................................ 569B.Drogas ms Usadas .............................................................................. 570C.Modo de Empleo .................................................................................. 570
16Manual de Derecho Procesal Penal
D.Fases del Narcoanlisis ........................................................................ 571E.Efectos ................................................................................................. 572F. Aspecto Jurdico .................................................................................. 572
6.3. TorturaA. La Tortura y su vigencia en algunos pases europeos. Siglo XIII
a XVIII: En Italia - Francia - Espaa - Alemania - Inglaterra -Austria - Los Pases Bajos .................................................................... 573
B.La Prohibicin de la Tortura en el Derecho Supranacional .................. 575C.Su vigencia al margen de la Ley ............................................................ 577D.Las Torturas Contemporneas
a. Lavado del Cerebro .......................................................................... 578b. La Tortura Blanca: El Aislamiento, La Privacin Sensorial,
La Falta de Sueo .......................................................................... 579c. Sus Principales Efectos .................................................................... 580d. Cmo Funciona ................................................................................ 580
6.4. Maltrato Fsico ......................................................................................... 5806.5. El Engao ................................................................................................ 5816.6. La Amenaza ............................................................................................. 5816.7. El Fatigamiento ........................................................................................ 5826.8. Promesa y Concesin de Beneficios ......................................................... 5826.9. Vejaciones ................................................................................................ 583
7. LA PRUEBA Y SU REGULACION EN EL CODIGO PROCESAL PENAL DE 1991 ......... 583
8. CUERPO DEL DELITO (Proteccin del Lugar del Delito) ............................................. 584
9. LA SUSTENTACION DE LA PRUEBA Y LA DETERMINACION DEL ILICITOPENAL EN LA INVESTIGACION POLICIAL9.1. Sustentacin de la Prueba
A. Prueba Pericial ..................................................................................... 587B.Prueba Instrumental ............................................................................ 587C.Prueba Documental .............................................................................. 587D.Prueba Confesional .............................................................................. 588E.Prueba Testimonial .............................................................................. 588F. Prueba Indiciaria.................................................................................. 588
9.2. Determinacin del Ilcito Penal en la Investigacin Policial ....................... 589
JURISPRUDENCIA:Medios Probatorios .............................................................................................. 590
CAPITULO XVLA PRUEBA DEL ADN APLICADO A LA CRIMINALISTICA
1. BIOQUIMICA DE LOS ACIDOS NUCLEICOS ADN Y ARN1.1. Conceptos de la Bioqumica y Biologa Molecular .................................... 6011.2. El Acido Desoxirribonucleico (ADN) ......................................................... 6011.3. Historia del ADN ...................................................................................... 601
17 Indice General
1.4. La Macromolcula del ADN ...................................................................... 602
2. GENETICA HUMANA2.1. Historia de la Gentica ............................................................................. 6022.2. Concepto de Gentica .............................................................................. 6022.3. Cromosomas ........................................................................................... 6022.4. La Qumica del Gen ................................................................................. 6032.5. Mutacin .................................................................................................. 6062.6. Herencia .................................................................................................. 606
3. BIOLOGIA FORENSE3.1. Concepto de Biologa Forense .................................................................. 607
Normas para el recojo y envo de muestras biolgicas al Laboratorio deCriminalsticaA. Toma de Muestras ............................................................................... 607B.Reconocimiento o descubrimiento de las evidencias ............................ 608
3.2. Fuentes de Evidencia FsicaA. Escena del Crimen ............................................................................... 608B.De la Vctima ........................................................................................ 609C. Procedimientos para reunir, conservar y transportar evidencia
fsica de tipo comn ............................................................................. 610D.Casos en los cuales las manchas de sangre pueden ser valiosas .......... 610
3.3. Manchas de Espermatozoides .................................................................. 6103.4. Utilizacin del ADN en el Campo Forense (Procedimientos) ..................... 6113.5. Las muestras que comnmente se analizan
A. Sangre .................................................................................................. 613B.Semen .................................................................................................. 613C.Cabellos ............................................................................................... 614D.Otros tejidos ........................................................................................ 614
3.6. Causas en las cuales puede ser valioso el examen seminalA. Investigacin de la muerte .................................................................... 614B.Estupro y otros delitos sexuales ........................................................... 614C.Violacin y Estupro .............................................................................. 614D.Examen Fsico...................................................................................... 615E.Manchas seminales en objetos grandes no movibles ............................ 615F. Manchas seminales en la vctima o en el sospechoso ........................... 616G.Posibles resultados del exmaen de manchas seminales en el
laboratorio ........................................................................................... 616H.Cabello (Pelo) ....................................................................................... 616I. Investigacin en casos de violacin o estupro ....................................... 617J. Saliva ................................................................................................... 617K.El cadver ............................................................................................ 617L. Precauciones y dificultades .................................................................. 618
18Manual de Derecho Procesal Penal
4. HUELLAS DIGITALES (FINGERPRINTS) DE ADN Y SU APLICACIONGENETICA FORENSE4.1. Introduccin ............................................................................................ 6194.2. Obtencin de Polimorfismo a nivel del ADN
A. Digestin .............................................................................................. 620B.Electroforesis ....................................................................................... 621C.El manchado del etidio brmico........................................................... 621D.Desnaturalizacin y blotting ................................................................. 621E.Hibridacin .......................................................................................... 622F. Creacin de la autoradiografa.............................................................. 622G.Interpretacin de los autorads ............................................................. 622H.Gentica poblacional ............................................................................ 622Experimentos adicionales, tcnicas y controles........................................ 624Exclusiones ............................................................................................. 627
4.3. Aplicaciones del PCR, en el anlisis del ADNA. Mtodo del PCR ................................................................................... 627B.Casustica ............................................................................................ 628
5. DETERMINACION DE LA PATERNIDAD POR LAS IMPRESIONES DIGITALESDEL ADN BIOPRINTS5.1. Antecedente Histrico .............................................................................. 6295.2. Filiacin y Paternidad
A. Filiacin ............................................................................................... 629B.Paternidad
a. La indagacin del nexo filial .......................................................... 630b. Acreditacin biolgica de la paternidad ............................................ 631c. Determinacin de la paternidad por las impresiones digitales del
ADN.................................................................................................. 6325.3. Casustica de Paternidad ADN ................................................................. 634
6. ANALISIS FORENSE DE ADN. CONTROVERSIA CIENTIFICA, LEGAL Y SOCIAL6.1. Introduccin ............................................................................................ 6366.2. Antecedentes ............................................................................................ 6376.3. Papel de los Perfiles de ADN en la Identificacin Forense ........................ 6386.4. Son viables y confiables las pruebas de ADN? ........................................ 6396.5. Normas .................................................................................................... 6406.6. Aseguramiento de la calidad .................................................................... 6416.7. ADN ante los tribunales ........................................................................... 6436.8. Ventajas y limitaciones del ADN como prueba ......................................... 6446.9. La Informtica y la identificacin del ADN ............................................... 6456.10. Perfiles de ADN en los Estados Unidos de Amrica, prctica actual y
visin futura ............................................................................................ 6476.11. Aseguramiento de la calidad y normativas
A. Fondos para la ciencia forense ............................................................. 648B.Ventajas de un banco de datos ............................................................. 649
19 Indice General
7. VALOR DE LA PRUEBA MEDICO LEGAL DEL ADN7.1. Valor de la prueba mdico legal ............................................................... 6497.2. Prueba absoluta ....................................................................................... 6507.3. Prueba contraria ...................................................................................... 6507.4. Pruebas periciales en la paternidad ......................................................... 650
8. CASUISTICAS8.1. Casusticas de derecho penal
A. Caso Andrews ...................................................................................... 651B.Caso Pennsylvania ................................................................................ 655C.Caso Jones .......................................................................................... 656D.Caso Dotson ......................................................................................... 657E.Caso de Tokyo ..................................................................................... 658F. Caso Futch en Oregon .......................................................................... 658G.Aborto .................................................................................................. 659H.Caso de Los Angeles ............................................................................. 661
8.2. Problemas Migratorios ............................................................................. 6629. GLOSARIO .................................................................................................................. 663
CAPITULO XVIMEDIDAS COERCITIVAS
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 483
2. CARACTERISTICAS .................................................................................................... 484
3. PRINCIPIOS QUE LA REGULAN3.1. Principio de Necesidad ............................................................................ 4843.2. Principio de la Legalidad .......................................................................... 4853.3. Principio de Proporcionalidad ................................................................. 4853.4. Principio de Provisionalidad .................................................................... 4863.5. Principio de Prueba Suficiente ................................................................. 4863.6. Principio de Judicialidad ......................................................................... 4863.7. Principio de Legitimidad y Profundacionalidad ........................................ 4863.8. Principio de Reformabilidad .................................................................... 487
4. CLASES4.1. Medidas Coercitivas de Carcter Personal
A. Detencina. Definicin ......................................................................................... 487b. Clasesb.1. Detencin Policial .......................................................................... 487
b.1.1. Duracin ................................................................................ 488b.1.2. Principales derechos del detenido .......................................... 488
b.2. Detencin Preventiva o Judicialb.2.1. Concepto ................................................................................ 489b.2.2. Caractersticas ........................................................................ 489
20Manual de Derecho Procesal Penal
b.2.3. Presupuestos Materiales y Formales de la Detencin.............. 489c. Marco Legal ...................................................................................... 491
B.Comparecenciaa. Definicin ......................................................................................... 492b. Clases
b.1. Simple ....................................................................................... 492b.2. Con Restricciones ...................................................................... 492
c. La Comparecencia en el Proyecto del Cdigo Procesal Penalde 1995 ............................................................................................ 493
C. Incomunicacina. Concepto .......................................................................................... 495b. Procedencia ...................................................................................... 496
D.Impedimento de Salidaa. Concepto .......................................................................................... 496b. Procedencia...................................................................................... 496
E.La Conduccin Compulsiva por la Policaa. Concepto .......................................................................................... 497b. Presupuestos de Aplicacin .............................................................. 497c. Caractersticas .................................................................................. 497d. Fundamentos ................................................................................... 497
F. La Aprehensin por Particularesa. Definicin ......................................................................................... 498b. Caractersticas ................................................................................. 498
4.2. Medidas Coercitivas de Carcter RealA. Secuestro y Apertura de correspondencia y documentos privados ... 499B.Secuestro, Incautacin y Exhibicin Forzosa de Cosas......................... 499C.Embargo
a. Definicin ......................................................................................... 500b. Formas de Embargo ......................................................................... 500c. Trmite ............................................................................................ 500
D. Medios Accesorios de Coercin Reala. Allanamiento .................................................................................... 501b. Clausura o Vigilancia de Locales ...................................................... 501
MODELOS:Modelo N 61 Escrito de la parte civil solicitando se trabe embargo en bienes
del encausado ................................................................................ 503Modelo N 62 Escrito del inculpado apelando del mandato de detencin ............ 504
JURISPRUDENCIA:Medidas Coercitivas ............................................................................................. 505
CAPITULO XVIILIBERTAD PROVISIONAL E INCONDICIONAL
1. LIBERTAD PROVISIONAL1.1. Antecedentes Histricos ........................................................................... 518
21 Indice General
1.2. Definicin ................................................................................................ 5181.3. Presupuestos para su Procedencia........................................................... 5201.4. Momento u Oportunidad para solicitar la Libertad Provisional ................ 5211.5. Trmite de la Libertad Provisional ........................................................... 521
2. LIBERTAD INCONDICIONAL2.1. Concepto ................................................................................................. 5232.2. Momento u Oportunidad para solicitar una Libertad Incondicional ......... 5232.3. Trmite .................................................................................................... 523
3. OTROS CASOS DE EXCARCELACION3.1. Libertad con Informes Finales ................................................................. 5243.2. Libertad por Exceso de Detencin ........................................................... 5243.3. Libertad Vigilada...................................................................................... 525
MODELOS:Modelo N 63 Escrito solicitando Libertad Provisional ........................................ 526Modelo N 64 Escrito del Inculpado solicitando Libertad Provisional .................. 527Modelo N 65 Resolucin Fiscal ordenando se forme el Incidente de
Libertad Provisional ...................................................................... 528Modelo N 66 Dictamen Fiscal Provincial opinando se declare Infundada
la Libertad Provisional ................................................................... 529Modelo N 67 Resolucin del Juez Penal declarando Infundada la Solicitud de
Libertad Provisional ...................................................................... 530Modelo N 68 Escrito solicitando Libertad Incondicional ..................................... 531Modelo N 69 Resolucin del Juez Penal declarando procedente la Solicitud de
Libertad Incondicional ................................................................... 533
JURISPRUDENCIA:Libertad Provisional e Incondicional .................................................................... 534
CAPITULO XVIIILA INSPECCION
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 763
2. LA INSPECCION EN EL PROCESO PENAL PERUANO ................................................ 764
3. FINALIDAD DE LA DILIGENCIA .................................................................................. 765
4. CLASES DE INSPECCION4.1. Inspeccin de Cosas y Lugares................................................................. 7664.2. Inspeccin de Personas............................................................................ 767
5. DESARROLLO DE LA DILIGENCIA DE INSPECCION ................................................. 768
MODELO:Modelo N 77 Diligencia de Inspeccin Judicial ................................................... 769
JURISPRUDENCIA:Inspeccin Ocular ................................................................................................ 770
22Manual de Derecho Procesal Penal
CAPITULO XIXLA RECONSTRUCCION
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 773
2. CONTENIDO................................................................................................................ 773
3. FINALIDAD DE LA DILIGENCIA DE RECONSTRUCCION ........................................... 774
4. OPORTUNIDAD PARA PRACTICARLA ......................................................................... 774
5. DEL DESARROLLO DE LA DILIGENCIA DE RECONSTRUCCION .............................. 774
6. SUJETOS PROCESALES QUE PUEDEN SOLICITARLA .............................................. 775
CAPITULO XXDILIGENCIAS ESPECIALES
1. CONCEPTO ................................................................................................................. 799
2. PRINCIPALES DILIGENCIAS REGULADAS EN NUESTRO ORDENAMIENTOPROCESAL VIGENTE2.1. Levantamiento de Cadver
A. Concepto .............................................................................................. 799B.Forma de llevar a cabo la diligencia ..................................................... 799C.Etapas de la diligencia de levantamiento de cadver ............................ 800D.Sujetos procesales legitimados para participar en esta diligencia ........... 800
2.2. Diligencia de identificacinA. Concepto .............................................................................................. 801B. Identificacin de personas vivas ........................................................... 801C. Identificacin de cadveres .................................................................. 801D.Principales mtodos de identificacin
a. La Dactiloscopiaa.1. Caso de persona recientemente fallecida ................................... 803a.2. Caso de cadveres en descomposicin ....................................... 804
b. La identificacin de cadveres y la necrodactilia ............................... 805c. La odontologa forense ..................................................................... 808d. La radiografa y los marcadores genticos ........................................ 810
2.3. La NecropsiaA. Concepto .............................................................................................. 810B.Finalidad .............................................................................................. 811C.Sujetos legitimados para participar en la diligencia .............................. 811D.Desarrollo de la Diligencia de Necropsia .............................................. 811E.Protocolo de Necropsia ........................................................................ 812F. Exmenes que se practican .................................................................. 812
a. Examen clnico forense .................................................................... 813b. Examen de cavidades y rganos internos ......................................... 813
G.Los seis puntos de la Necropsia ........................................................... 8132.4. Examen obligado en casos de envenenamiento ........................................ 814
23 Indice General
2.5. La preexistencia del embarazo y otros factores en el Delito de Aborto ........... 814
JURISPRUDENCIA:Diligencias Especiales .......................................................................................... 816
CAPITULO XXILA INVESTIGACION
1. CONCEPTO DE INVESTIGAR ...................................................................................... 287
2. LA INVESTIGACION EN LOS DIFERENTES SISTEMAS PROCESALES ...................... 287
3. LA INVESTIGACION EN NUESTRO SISTEMA PROCESAL .......................................... 288
4. LA INVESTIGACION PREJURISDICCIONAL4.1. Concepto ................................................................................................. 2884.2. Inicio de la Investigacin .......................................................................... 289
A. Denuncia Penala. Concepto .......................................................................................... 290b. Requisitos que debe contener la denuncia ........................................ 291c. De la Obligacin de denunciar .......................................................... 292
B.Querella ............................................................................................... 2924.3. Alternativas del Fiscal cuando recibe una denuncia ................................. 2934.4. Calificacin de los resultados de la investigacin por el Fiscal ................. 2934.5. Recursos impugnatorios contra las resoluciones dictadas por el
Fiscal ProvincialA. Queja ................................................................................................... 294B.La Consulta .......................................................................................... 294
5. INSTRUCCION O INVESTIGACION JUDICIAL5.1. Concepto ................................................................................................. 2955.2. Caractersticas
A. Es reservada ........................................................................................ 297B.Tiene forma escrita .............................................................................. 297C.No es contradictoria ............................................................................. 297D.Tiene un plazo determinado ................................................................. 298E.Las Diligencias se practican sin observar un orden preestablecido ............ 298
5.3. Organos que intervienenA. Juez Instructor .................................................................................... 298B.Fiscal Investigador ............................................................................... 299C.La Polica ............................................................................................. 299
5.4. Objeto y Finalidad de la Instruccin......................................................... 3005.5. Plazo de la Instruccin ............................................................................. 3005.6. Calificacin a la denuncia formalizada por el Fiscal Provincial
A. Opciones del Juez Instructor ............................................................... 300B. Impugnacin a la Calificacin ............................................................... 301
5.7. El auto de Apertura de Instruccin
24Manual de Derecho Procesal Penal
A. Concepto .............................................................................................. 301B. Importancia ......................................................................................... 301C.Contenido ............................................................................................ 302D.Elementos para su procedencia ........................................................... 303E.Inimpugnabilidad del Auto de Apertura de Instruccin ........................ 303
5.8. Mandato de Detencin ............................................................................. 3045.9. Mandato de Comparecencia ..................................................................... 3055.10.Instructiva
A. Concepto .............................................................................................. 305B.Principales derechos del imputado durante la Instructiva .................... 306C.Sujetos que intervienen en la Instructiva .............................................. 306D.De las preguntas .................................................................................. 307
5.11. La Preventiva .......................................................................................... 3075.12. La Confrontacin
A. Concepto .............................................................................................. 307B.Caractersticas ..................................................................................... 308C.Naturaleza y Objeto de la Confrontacin .............................................. 308D. La Confrontacin en nuestro Ordenamiento Jurdico .......................... 308
MODELOS:Modelo N 19 Denuncia penal de parte por delito contra el patrimonio dirigida
al Fiscal Provincial ......................................................................... 310Modelo N 20 Denuncia penal de homicidio por piedad interpuesta por persona
ajena a los agraviados del occiso dirigida al Fiscal Provincial ........ 312Modelo N 21 Resoluciones del Fiscal: Aperturando Investigacin Policial .......... 313Modelo N 22 Resoluciones del Fiscal: Aperturando Investigacin en la
propia Fiscala ............................................................................... 314Modelo N 23 Denuncia fiscal dirigida al Juez Penal ............................................ 315Modelo N 24 Resolucin Fiscal de denegatoria de ejercitar la accin penal ........ 317Modelo N 25 Interposicin de queja de derecho ................................................. 319Modelo N 26 Resolucin del Juez Penal dictando no ha lugar a la Apertura
de Instruccin ............................................................................... 320Modelo N 27 Apelacin del Auto de Apertura de Instruccin .............................. 322Modelo N 28 Auto de Apertura de Instruccin con Mandato de Detencin ......... 323Modelo N 29 Auto Apertorio con Mandato de Comparecencia ............................ 325Modelo N 30 Declaracin Instructiva de la Encausada ....................................... 327Modelo N 31 Declaracin Preventiva del Agraviado............................................. 328Modelo N 32 Escrito del Encausado solicitando Confrontacin .......................... 330
JURISPRUDENCIA:Instruccin .......................................................................................................... 331
25 Indice General
CAPITULO XXIICONCLUSION DE LA INSTRUCCIN
1. MOMENTO EN QUE CONCLUYE LA INSTRUCCIN ................................................... 823
2. CONCLUSION DE LA INSTRUCCIN EN LOS PROCESOS SUMARIOS2.1. Remisin de la Instruccin al Fiscal Provincial ........................................ 8242.2. Los Alegatos ............................................................................................. 8262.3. Resolucin Final del Juez Instructor ....................................................... 826
3. CONCLUSION DE LA INSTRUCCIN EN LOS PROCESOS ORDINARIOS3.1. Remisin de la Instruccin al Fiscal Provincial
El dictamen fiscal .................................................................................... 8283.2. Resolucin Final del Juez Instructor
El informe final ........................................................................................ 828
MODELOS:Modelo N 78 Peticin Fiscal de Prrroga de Plazo en Proceso Ordinario ............ 829Modelo N 79 Dictamen Acusatorio del Fiscal Provincial en Proceso Penal
Sumario ........................................................................................ 830Modelo N 80 Dictamen Fiscal en Proceso Penal Sumario opinando que
no hay mrito para formular acusacin Fiscal ............................... 832Modelo N 81 Resolucin del Juez: Auto de Sobreseimiento de la Instruccin
en Proceso Penal Sumario ............................................................. 833Modelo N 82 Resolucin del Juez: Sentencia condenatoria en Proceso Penal
Sumario ........................................................................................ 835Modelo N 83 Dictamen Fiscal en Apelacin de Sentencia de Proceso Penal
Sumario ........................................................................................ 837Modelo N 84 Resolucin de la Sala Penal en Apelacin de Sentencia .................. 839Modelo N 85 Dictamen Final del Fiscal Provincial en Proceso Penal Ordinario .. 840Modelo N 86 Informe Final del Juez en lo Penal en Proceso Penal Ordinario ..... 842Modelo N 87 Dictamen Fiscal Superior No Acusatorio ....................................... 844Modelo N 88 Acusacin Fiscal Superior ............................................................. 845Modelo N 89 Auto de Enjuiciamiento declarando no haber mrito para pasar
a juicio oral .................................................................................... 847
CAPITULO XXIIIEL PROCESO PENAL
1. Concepto - Etimologa ..................................................................................... 172. Caracteres
2.1. Es Pblico................................................................................................ 192.2. Es Instrumental ....................................................................................... 202.3. Es Autnomo ........................................................................................... 20
3. Objeto del Proceso Penal ................................................................................. 20
26Manual de Derecho Procesal Penal
4. Finalidad del Proceso Penal ............................................................................ 205. La Relacin Jurdica Procesal ......................................................................... 216. Principios del Proceso Penal Peruano
6.1. Concepto ................................................................................................. 226.2. Funcin ................................................................................................... 236.3. Clasificacin de los Principios
A. Principios referidos al Imputadoa. El juicio previo (debido proceso) ...................................................... 23b. Derecho de defensa .......................................................................... 24c. Principio de Favorabilidad ............................................................... 25d. La Presuncin de Inocencia .............................................................. 26e. Principio de la Excepcionalidad de la Detencin y la Libertad
como regla ........................................................................................ 27f. El derecho a ser juzgado en plazo razonable .................................... 27g. La Cosa Juzgada (Ne bis in idem) .................................................... 28
B.Principios referidos a los Organos Estatales y la Organizacin Judiciala. Juez Lego o Tcnico, nico o Colegiado ........................................... 29b. Independencia Judicial .................................................................... 29c. Principio del Inters Pblico ............................................................. 30
C.Principios referidos al Procesoa. Legalidad .......................................................................................... 30b. Impulso oficial .................................................................................. 31c. Contradiccin e igualdad .................................................................. 31d. Celeridad, economa, concentracin y simplificacin procesal .......... 31e. Publicidad y reserva ......................................................................... 32f. Libertad de prueba ........................................................................... 32
III.EVOLUCIN HISTORICA DEL DERECHO PROCESAL PENAL
1. El Derecho Griego ........................................................................................... 332. El Derecho Romano ........................................................................................ 343. El Derecho Germano ....................................................................................... 354. El Derecho Indiano ......................................................................................... 35
IV. TIPOS DE PROCESO PENAL EN NUESTRO ORDENAMIENTO PROCESALPENAL VIGENTE
1. El Proceso Penal Ordinario ............................................................................. 372. El Proceso Penal Sumario ............................................................................... 393. El Proceso Penal por Querella ......................................................................... 414. El Proceso Penal por Faltas ............................................................................. 475. Procedimiento Especial para el Delito de Terrorismo Especial previsto en el
D. Leg. 8955.1. Sobre la Competencia .............................................................................. 475.2. Investigacin Prejurisdiccional ................................................................. 485.3. La Instruccin .......................................................................................... 485.4. Juicio Oral ............................................................................................... 49
27 Indice General
6. Procedimiento Especial para la Investigacin y Juzgamiento de losDelitos Agravados contenidos en el D. Leg. N 896 .......................................... 496.1. Durante la Investigacin........................................................................... 506.2. Durante la Instruccin ............................................................................. 506.3. El Juzgamiento ........................................................................................ 51 Ley de Procedimiento Especial para la Investigacin y Juzgamiento de los Delitos Agravados que Tipifica el D. Leg. 896 - D. Leg. N 897 ........... 51
V. NUEVOS PROCESOS PENALES EN EL CODIGO PROCESAL PENAL DE 1991 ...... 54
CUADRO SINOPTICO..................................................................................................... 57
JURISPRUDENCIA:Principios Rectores del Derecho Penal Peruano ................................................... 58
CAPITULO XXIIDECLARACION DE AUSENCIA Y CONTUMACIA
1. DECLARACION DE AUSENCIA1.1. Concepto de Ausencia .............................................................................. 8171.2. Efectos de la Declaracin de Ausencia ..................................................... 818
2. LA CONTUMACIA2.1. Concepto de Contumaz ............................................................................ 8182.2. Efectos de la Declaracin de Contumacia - Ley 26641 ............................ 8192.3. Trmite .................................................................................................... 8192.4. Decreto Legislativo 125 y la Ley 266