Security Management for Business

А.Д. Рудченко А.В. Юрченк

Институт проблем безопасности

Дисциплина по выбору 4-й курс бакалавриата Факультет менеджмента

Тема

1

Тема

2

Олигархические группы

Лоббирование своих интересов

Приватизация промышленности

Приватизация финансов

Временное пренебрежение конкуренцией между собой и

объединение в интересах получения реальной власти

Группа политических задач Группа экономических задач

Прямое влияние на власть

Олигархический центр

Монополизация СМИ

Монополизация политических партий

Монополизация НПО

Монополизация сетей

Этапы мирного демонтажа олигархической системы

Монополизация СМИ

Монополизация политических партий

Освобождение

Монополизация НПО

Ликвидация

Монополизация сетей

Минимизация влияния

Олигархический центр

Изолированные олигархи

Минимизация влияния

Удаление из общественной жизни

Ликвидация Прямое влияние на власть

Внутренняя среда

Внешняя среда

Система мер по обеспечению безопасности бизнеса

Предпринимательские риски

Предприятие, группа предприятий, бизнес

Угрозы линейные

Угрозы нелинейные

Риски реализованные

Хеджирование рисков

Здравый смысл

Рис. № 16. Соотношение рисков и угроз безопасности предприятия

Мотивы

Деловые интересы

Целевые установки

Конкурент 1

КОНКУРЕНТНАЯ СРЕДА И ПРЕДСТАВИТЕЛИ ВЛАСТИ

Конкурент 2

Союзники Союзники Административный ресурс Административный ресурс

Мотивы

Тактика

Предмет

Стратегия

Конфликт интересов

Деловые интересы

Стадии конфликта: - дебют; - миттельшпиль; - эндшпиль

Ситуации: - симметричные; - Асимметричные

Варианты исхода противоборства: - выигрыш-выигрыш; - выигрыш-проигрыш; - проигрыш-проигрыш

Принцип: - Конъюнктурного опережения

Целевые установки

Рис. № 16. Типовая схема конкурентного противоборства в двустороннем конфликте

Белый бизнес

Серый бизнес

Время

Пространство

Оборот финансов

Рис. 29. Финансовый оборот в легальном, полулегальном

и нелегальном секторах экономики

Черный бизнес

Товары, работы, услуги

Потребители

Преступный бизнес Легальный бизнес

Грязные деньги Отмытые деньги

$ $

$

$

$ $

$

$

$

$

$

$

Точки выхода

Точки входа

Рис. № 67. Типовая схема отмывания денежных средств, полученных преступным путем

Производство наркотиков

Транспортировка наркотиков

Распространение наркотиков

Наркотики-деньги

Наркотики

Наркотики

Сложный процесс отмывания «грязных»

наркоденег

Безналичные деньги

Наличные деньги

Рис. № 89. Типовая схема оборота наркотиков и отмывания денежных средств

Розничные потребители наркотиков

Заемщик Банк

Текущая задолженность, погашение кредита

Однократная просроченная задолженность, погашение кредита

Многократная просроченная задолженность, погашение кредита

Многократная просроченная задолженность, вынужденное досрочное погашение кредита

Проблемная задолженность, невозврат кредита, сотрудничество с банком с целью возврата

Проблемная задолженность, невозврат кредита, уклонение от сотрудничества с банком

Невозврат кредита, досудебные процедуры

Невозврат кредита, судебные процедуры

Невозврат кредита, уголовное преследование

Рис. № 52. Спектр взаимодействия банка с заемщиком

Орган муниципальной власти

Открытый конкурс между клиниговыми компаниями за право заключения

контракта на уборку служебных помещений органа муниципальной власти

Положение об условиях конкурса

Участники конкурса

Должностное лицо

Внесение квалифицирующего условия, не имеющего принципиального значения, но согласованного с одним из будущих участников конкурса

Рис. № 63. Действия должностного лица по ограничению конкуренции при подготовке

муниципального контракта

Должностное лицо, его супруга (супруг) и несовершеннолетние дети

Общий доход за три года

Сделка > трех годовых

доходов

Правоохранительные и иные государственные органы, институты гражданского

общества Достаточная информация

Уполномоченный орган по противодействию

коррупции

Письменная информация

Проверка достоверности и полноты информации,

определения соответствия расходов доходам

Принятие решения

Запрос сведений

Предоставление сведений

Рис. № 93. Типовая схема проверки информации о совокупных расходах должностного лица, его супруги

(супруга) и их несовершеннолетних детей

Судимость за умышленные преступления

Служба безопасности Кадровый аппарат

Расстройства личности

Профессиональная пригодность

Неподтверждение биографических

данных

Подразделение-заказчик

Конфликтные личности

Ограничения по здоровью

Критические зависимости

Подделка документов

Профессиональный профиль

Рис. № . Схема разграничения полномочий и взаимодействия участников кадрового процесса

Последующий контроль

Бухгалтерский контроль

Внутренний аудит

Служба безопасности

Государственные органы

Корпоративный контроль

Расходы больше доходов

Косвенные улики

Прямые улики

Преступные действия

Мошенник

Полиция Следствие Прокуратура ПОД/ФТ

Рис. № . Типовая схема выявления мошенничества со стороны персонала

Полиграф

Испытуемый

Оператор Виды датчиков

3

11

1

10

2

6

7

5

8

4

9

• Датчики грудного и брюшного

дыхания

• Контроль мигания века

• Датчик фотоплетизмограммы

• Датчик кожно-гальванической реакции

• Датчик сердечного ритма

• Датчик частоты голоса

• Датчик тремора

• Датчики значимой частоты голоса

• Датчик артериального давления

• Датчики бесконтактного анализа биоэлектрических показателей организма

• Датчики плетизмограммы лица

Рис. № . Потенциальные возможности полиграфа по С.И. Журину

Потребители услуг в области инкассации наличных денежных средств и иных ценностей

МВД России

Управление организации деятельности подразделений лицензионно-разрешительной

работы

МВД России

Главное управление вневедомственной охраны и его

территориальные подразделения

Банк России

Департамент лицензирования деятельности и финансового

оздоровления кредитных организаций

Банк России

Российское объединение инкассации

и его региональные филиалы

Самостоятельные

юридические лица

Внутренние структурные

подразделения юридических лиц

Внутренние структурные

подразделения юридических лиц

Самостоятельные

юридические лица

МВД России

ФГУП «Охрана»

Потребители услуг в области физической и инженерно-технической безопасности

Рис. № . Структура рынка услуг в области инкассации, физической и инженерно-технической безопасности

Специализированные государственные регуляторы

Участники рынка

Экономическая безопасность

+ средняя квалификация сотрудников + договор с бюро кредитных историй + наличие собственной базы данных - поверхностная проверка контрагентов - недоработки клиентских служб - отсутствие общего нормативного

документа о порядке изучения потенциальных партнеров

Финансовая безопасность

+ высокая квалификация сотрудников + эффективный бухгалтерский контроль - нет функции внутреннего аудита - замечания от банка по нецелевому

использованию кредита - выявлена попытка размещения на счете

транзитных средств, подозрительная на отмывание

Информационная безопасность

+ закуплено современное оборудование + установлены программные средства - нет подготовленных специалистов - функции автоматизации и ИБ не

разделены - похищены средства с электронного

счета компании - сотрудники используют ПК для игр в

Интернете

Физическая безопасность + штаты охраны укомплектованы + сотрудники имеют лицензии + получено служебное оружие + сотрудники уверенно владеют штатными досмотровыми средствами - получены замечания по оборудованию

оружейной комнаты - низкая профессиональная подготовка

личной охраны генерального директора

Инженерно-техническая безопасность

+ входы для работников оснащены СКУД + въезды оснащены средствами досмотра + периметр оснащен средствами контроля + склады оснащены средствами контроля - устарели средства видео-контроля - подлежат замене огнетушители - предписано автоматизировать средства

пожаротушения в литейном цехе

Кадровая безопасность + утверждено положение о порядке подбора и изучения персонала + утверждено положение о порядке использования полиграфа + введена штатная должность оператора полиграфа + закуплен и введен в эксплуатацию полиграф - не выявлены организаторы схемы отмывания денежных средств

Рис. № . Матрица SWOT-анализа для системы безопасности промышленного предприятия

Конфликты

Социальные Биологические Экологические Физические

В неживой природе

Общая классификация конфликтов

В.И. Новосельцев, Б.В. Тарасов, Системная теория конфликта. 2011. М. Издатель Осипенко А.И., стр. 23

В живой природе

Экономические Политические

Религиозные Бытовые

Конфликты-игры

Финансовые

Военные Юридические Информационные

Этнические Психологические Духовные

Производственные

Социальные конфликты

Методологически террористический акт рассматривается в предлагаемом курсе в рамках структуры социального конфликта, предложенной Г.И. Козыревым*

*Политическая конфликтология. 2013, М., изд. «Форум», стр. 40

Для частных случаев и отдельных разделов курса применяются методы психоанализа, психологии малых групп, социальной психологии, психологии масс, психологии риска, криминологии, конфликтологии, истории, политологии, теории оперативно-розыскной

деятельности и предварительного следствия, других дисциплин.

Субъект 1

Субъект 2

Субъект 3

Объект Инцидент

Конфликтная ситуация

+ = Конфликт

Среда

Особенности становления рыночной экономики в России в 1990 годы

6 5 4

3 2 1

9 8 7

10

12 11

15 14 13

Русские Республика

Молдова

Молдаване

Гагаузы

Украинцы

Молдавская ССР

Грузия Азербайджан

Армения

Таджикистан Узбекистан

Киргизия Казахстан Украина

ПМР

Осетины

Абхазы

Аджарцы

Курды

Русины

Геополитические проблемы

Республика Румыния

Русские

Условия быстрых перемен

Проблема дефицита информации

Эффект глобализации

1 2 3

Внутренняя среда организации

Менеджмент

Наемные работники

Культура

Среда задач

Поставщики

Конкуренты Рынок труда

Потребители

Общая среда

Технологическая

Внешняя и внутренняя среды предприятия по Ричарду Дафту, Менеджмент, 8-е издание, 2011, М.-СПб, Питер, стр. 101

Природоестественные

Транспортные

Производственные

Политические

Имущественные

Экологические

Финансовые

Торговые Риски ликвидности

Инфляционные и дефляционные

Валютные

Риски, связанные с

покупательной способностью

денег

Инвестиционные

Риски упущенной

выгоды

Риски снижения

доходности

Риски прямых финансовых

потерь

Коммерческие

Ценовые

Процентные

Кредитные

Биржевые

Риск банкротства

Селективные

Иерархическая система классификации рисков по И.Т. Балабанову (Риск-менеджмент, М., Финансы и Статистика, 1996)

РИСКИ

Чистые Спекулятивные

Зарубежные системы рисков по работе Мичела Круи, Дэна Галая и Роберта Марка (Основы риск-менеджмента, 2011, М., Юрайт)

Кредитный риск

Репутационный риск

Стратегический риск

Деловой риск

Риск ликвидности

Операционный риск

Юридический и регуляторный риски

Рыночный риск Риск изменения

цены акций

Риск процентных ставок

Валютный риск

Риск разрыва

Специфический риск

Общий рыночный

риск

Риск изменения товарных цен

Риск концентрации портфеля

Торговый риск

Риск контрагента

Риск эмитента Риск эмиссии

Финансовые риски

РИСКИ

Эволюция финансовых инструментов для хеджирования рисков по М. Круи, Д. Галаю, Р. Марку

Что происходит, когда предпринимательские риски переходят из состояния потенциальных в состояние реализованных?

Хозяйственные риски

Четкие множества

Нечеткие множества

Четкая логика

Нечеткая логика ?

Инструменты финансового

хеджирования рисков

В случае с риск-менеджментом можно говорить о нечеткой логике, повышенной волатильности и селитебности. Можно ставить вопрос о возможности критериальной оценки рискозащищенности. В случае обеспечения безопасности бизнеса - этот путь никуда не ведет кроме системного тупика. Основным нашим правилом в подобных случаях должно стать – прежде всего, описание недостаточно понятного процесса (явления), поиск ему логичного объяснения и путей дальнейшего движения вперед.

Выбор цели: устранение с рынка

Выбор метода: компрометация

Получение информации о приостановленном уголовном деле в отношении олигарха

Оценка информации как достоверной и имеющей перспективу

Официальное доведение информации до участников рынка в условиях кризиса

Направление официального заявления в органы милиции

Возбуждение уголовного дела по вновь вскрывшимся обстоятельствам

Олигарх

Получение информации о намерениях

Сбор компрометирующих материалов на чиновника

Оценка полученных материалов и выбор метода

Размещение подробного материала в СМИ

Направление заявления в прокуратуру

Попытка лишения корпорации лицензий на вид деятельности

Возбуждение уголовного дела в отношении чиновника

Освобождение чиновника от занимаемой должности

Чиновник

Кейс

Пример встречной войны компроматов в борьбе государственного чиновника и руководителя крупной корпорации

Мотив – личная неприязнь

В тюрьмах США «крысами» называют заключенных, замеченных в передаче информации администрации. Кличку «прогибщик» (center man) присвоили тем, кто старается соблюдать порядок, навязываемый администрацией пенитенциарного учреждения. «Гориллы» - не останавливаются перед использованием грубой физической силы для достижения своих целей. «Шакалы» применяют силу только в отношении тех, кто не может сопротивляться – «слабаков». «Торговцы» всегда находятся в поиске выгоды, даже если это противоречит солидарности заключенных, а «рыбы» - новички, не знающие тюремных правил. Система тюремных каст имеет и в России долгую историю. Она прошла свой длительный путь эволюции. Современное тюремное сообщество в нашей стране состоит сейчас из следующих социальных групп: Обладающих правом тюремного гражданства: «Блатные» (играют роль носителей тюремной субкультуры как альтернативы нормам, навязываемым тюремной администрацией); «Мужики» (стремятся сохранить свою независимость от «блатных» и администрации, отдают приоритет труду); Не обладающих правом тюремного гражданства: «Шестерки», изгои тюремного общества, выполняющие команды «блатных», подразделяются на масти («Барыги», «Козлы», «Черти», «Фуфлыжники», «Петухи», «Крысы»). Особой категорией «блатных» являются «авторитеты» и «воры в законе», которые в тюремных условиях выполняют роль «смотрящих», т.е. заключенных, уполномоченных на осуществление взаимодействия двух ветвей тюремной власти, легальной и нелегальной. Они разделяются на несколько категорий: «вор в законе» (уровень страны/региона), «авторитет» (уровень региона/колонии), «положенец» (уровень города/колонии), «смотрящий» (уровень отряда/сферы деятельности). Олейник А.Н., Тюремная субкультура в России: от повседневной жизни до государственной власти, 2010, М., ИНФРА-М

Неизвестный социум

«авторитеты»

«воры в законе»

«блатные» «мужики»

«положенцы»

«шестерки»

«крысы»

«петухи»

«черти» «козлы»

«барыги»

«Авто Сухумский»

«Дед Хасан»

«Японец»

«Саша Север» «Лева Таксист» «Сумбат»

«Джемал»

«Вадик Красноярский»

«Вася Воскрес»

«Воры в законе»

Практики считают необходимым подчеркнуть, что описанная выше тюремная субкультура со своими лидерами, иерархией, правилами и нормами поведения существует и за пределами пенитенциарной системы. Пройти «лагерную школу» и не подвергнуться влиянию ее среды практически невозможно. Она оказывает существенное, если не решающее, влияние на жизнь и поведение людей, многие из которых имеют отношение к бизнесу. Преступления, совершенные представителями воровской среды, окружают нас повсеместно. Многие из них живут по известному принципу: «украл – выпил – в тюрьму». Однако, ряд из этих людей организует теневой и черный виды бизнеса, другие отвечают за содержание воровской казны, отмывание денежных средств и их вложение в легальный бизнес, третьи - за подкуп и компрометацию полицейских, политиков и чиновников. Очень важно помнить – воровская среда никогда не бывает бескорыстной, она поглощает тех, кто с ней соприкоснулся. Она предельно прагматична, жестока и цинична… В ее системе ценностей жизнь и судьба человека, благополучие семьи и многое другое ничего не значат.

Воры-домушники Воры-угонщики

Сутенеры, содержатели

притонов

Скупщики краденого

Торговцы живым товаром

Наркоторговцы

Воры-карманники Воры-барсеточники

Как быть практикам?

Угроза захвата собственности

Угроза жизни и здоровью работников

Угроза хищения материальных ценностей

Угроза выбора несостоятельных контрагентов

Угроза внешнего и внутреннего мошенничества

Укрупненные внешние и внутренние угрозы

Угроза нарушения стабильности электронных ресурсов

Угроза проникновения в персонал нежелательных лиц

Угроза промышленного шпионажа

Меры обеспечения физической безопасности

Меры обеспечения инженерно-технической безопасности

Меры обеспечения экономической безопасности

Меры обеспечения финансовой безопасности

Меры обеспечения информационной безопасности

Реализация решения – система мер противодействия угрозам

Меры обеспечения кадровой безопасности

Меры мониторинга внешней и внутренней среды

Меры взаимодействия за пределами организации

Меры взаимодействия внутри организации

Угроза разглашения охраняемых сведений

TM ESM Стадия построения системы мер